-
H O T Ă R Î R E
cu privire la eliberarea licenţei de depozitar central
Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL
MOLDOVEI”
nr. 25/3 din 15.05.2015
Monitorul Oficial nr.131-138/889 din 29.05.2015
* * *
În scopul menţinerii stabilităţii şi asigurării continuităţii şi
ordinii pe piaţa de capital, protejării drepturilor şi intereselor
investitorilor, în urma examinării cererii prezentate de Societatea
pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI”
(bd. Ştefan cel Mare şi Sfînt 73, mun.Chişinău, IDNO
1003600012333), în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.8 lit.c),
art.9 alin.(1) lit.d), art.22 alin.(2), art.25 alin.(2) din Legea
nr.192-XIV din 12.11.1998 „Privind Comisia Naţională a Pieţei
Financiare” (republicată în Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.81 – art.84, art.140 alin.(1),
alin.(2) lit.c), alin.(3), alin.(8), alin.(10) şi alin.(11) din
Legea nr.171 din 11.07.2012 „Privind piaţa de capital” (Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art.665),
Regulamentului privind licenţierea şi autorizarea pe piaţa de
capital, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei
Financiare nr.56/11 din 14.11.2014 (Monitorul Oficial al Republicii
Moldova, 2015, nr.1-10, art.11), Comisia Naţională a Pieţei
Financiare
HOTĂRĂŞTE: 1. Se eliberează Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL
NAŢIONAL DE VALORI
MOBILIARE AL MOLDOVEI” licenţă de depozitar central, începînd cu
15 mai 2015. 2. Nu se acceptă prevederile din Regulile
Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al
Moldovei prevăzute la subpct.(1) din pct.18.9. „Restituirea
cotelor Membrilor în fondul de garanţie”. 3. Se acceptă Regulile
Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei, aprobate
prin
Hotărîrea Consiliului Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL
NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” nr.03/2015 din
23.04.2015, cu excluderea prevederilor menţionate în punctul 2 (se
anexează).
4. Se prescrie Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE
VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” întreprinderea tuturor măsurilor
pentru:
a) finalizarea procedurii de înregistrare a emisiunii
suplimentare de acţiuni, aprobate prin Hotărîrea Comisiei Naţionale
a Pieţei Financiare nr.40/7 din 15.08.2014;
b) majorarea mărimii Fondului de garanţie. 5. Societatea pe
acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL
MOLDOVEI” va prezenta Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
opinia de audit a unei companii specializate în activitatea de
audit şi/sau consulting în domeniul tehnologiilor informaţionale
privind sistemul de clearing şi decontare şi alte sisteme
informaţionale utilizate de societate în termen de 1 an de la data
intrării în vigoare a prezentei hotărîri.
6. Se prescrie Societăţii pe acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE
VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” în termen de pînă la 3 luni de la
data intrării în vigoare a prezentei hotărîri:
a) prezentarea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare a
contractului cu auditorul independent pentru anul 2015;
b) efectuarea testării capacităţii participanţilor SAPI de a
reacţiona în situaţii de incident, în conformitate cu cerinţele
Băncii Naţionale a Moldovei.
-
7. În cazul neexecutării punctelor 4-6, faţă de Societatea pe
acţiuni “DEPOZITARUL NAŢIONAL DE VALORI MOBILIARE AL MOLDOVEI” vor
fi aplicate măsuri de rigoare conform art.144 alin.(2) din Legea
nr.171 din 11.07.2012 ”Privind piaţa de capital”.
8. Se abrogă Hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare
nr.11/10 din 19.03.2010 „Cu privire la aprobarea Regulilor
Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”.
9. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în
sarcina Direcţiei generale supraveghere valori mobiliare.
10. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.
VICEPREŞEDINTELE COMISIEI
NAŢIONALE A PIEŢEI FINANCIARE Iurie FILIP
Nr.25/3. Chişinău, 15 mai 2015.
APROBAT de către Consiliul societăţii pe acţiuni
“Depozitarul Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei”
(proces-verbal nr.03/2015 din 23 aprilie 2015)
REGULILE
Depozitarului Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei
Titlul I DISPOZIŢII GENERALE
Capitolul 1
TERMENI DE BAZĂ Termenii şi abrevierile utilizate în prezentele
Reguli au semnificaţia prevăzută la art.6 alin.(1)
din Legea nr.171/11.07.2012 În înţelesul prezentelor Reguli,
termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:
Activitate de clearing şi decontare – este activitatea de
determinare a obligaţiilor reciproce,
adică efectuarea operaţiunilor de colectare, verificare şi
corectare a informaţiei vizînd tranzacţiile de vînzare-cumpărare a
instrumentelor financiare şi pregătire a documentelor pentru
executarea tranzacţiilor, precum şi activitatea de trecere la cont
a obligaţiilor reciproce pentru decontarea instrumentelor
financiare şi efectuarea decontărilor menţionate prin intermediul
transferării mijloacelor băneşti şi livrării instrumentelor
financiare participanţilor la tranzacţie.
Cont analitic – reprezintă contul deschis în numele Membrului
Depozitarului Naţional în cadrul Depozitarului Naţional ca membru
al SAPI, destinat pentru ţinerea evidenţei mijloacelor băneşti ale
Membrului şi clienţilor lui, prin care se efectuează operaţiuni de
încasări şi/sau plăţi ale mijloacelor băneşti. Modul de deschidere,
administrare şi închidere a conturilor analitice se va reglementa
separat.
Contract depozitar – este acordul încheiat între Depozitarul
Naţional şi deponent, în conformitate cu care deponentului i se
prestează serviciile Depozitarului Naţional şi în conformitate cu
care deponentul numeşte Depozitarul Naţional în calitate de
custode.
Cont depozitar – este contul deschis de Depozitarul Naţional
pentru ţinerea evidenţei dreptului deponentului asupra
instrumentelor financiare.
Cont depozitar special – cont deschis în numele Depozitarului
Naţional pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare deţinute de
persoanele juridice lichidate pînă la redeschiderea procedurii
de
-
lichidare şi pentru ţinerea evidenţei valorilor mobiliare aflate
în custodia societăţilor de investiţii, care se află în proces de
lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale a Pieţei
Financiare (în continuare – Comisia Naţională).
Cont de clearing – este contul, care se deschide fiecărui Membru
şi este predestinat pentru ţinerea evidenţei obligaţiilor acestui
Membru de livrare a valorilor mobiliare şi de achitare a lor.
Cont personal al emitentului – cont, deschis în registrul
deţinătorilor de valori mobiliare nominative pentru evidenţa
valorilor mobiliare emise de către un emitent, care conţine datele
cu privire la: emitent, clasele de valori mobiliare emise, emisiile
de valori mobiliare, acţiunile de tezaur şi alte date.
Cont personal al persoanei înregistrate – cont deschis în
registrul deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către
Depozitarul Naţional pentru evidenţa drepturilor de proprietate
asupra valorilor mobiliare ale acestora. Pentru un deţinător de
valori mobiliare pot fi ţinute următoarele conturi personale: cont
personal al proprietarului (coproprietarilor), cont personal al
custodelui.
Confirmare preliminară a ordinului – este operaţiunea efectuată
de sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate sau al
sistemului multilateral de tranzacţionare (MTF) în baza datelor
prezentate de Depozitarul Naţional cu scopul de a preîntîmpina
vînzarea valorilor mobiliare fără acoperire (adică vînzarea
valorilor mobiliare de care nu dispune vînzătorul).
Corectare a tranzacţiei – este operaţiunea de clearing care
constă în introducerea modificărilor în înscrierile la conturile
depozitare şi de clearing ale Membrului, care reflectă modificarea
instrucţiunilor cu privire la decontarea tranzacţiei una din
părţile căreia este Membrul dat.
Deponent – este persoana fizică sau juridică, care a încheiat
contract depozitar, utilizează serviciile Depozitarului Naţional şi
ţine cont depozitar deschis în numele său.
Decontare – reprezintă totalitatea acţiunilor întreprinse
concomitent de către Membrul Depozitarului Naţional (Vînzător)
pentru a-şi onora obligaţiile de livrare a valorilor mobiliare, pe
de o parte, şi de către Membrului Depozitarului Naţional
(Cumpărător) pentru a-şi onora obligaţiile de plată, pe de altă
parte, pentru tranzacţiile executate în cadrul unei şedinţe de
tranzacţionare.
Depozitar Naţional de Valori Mobiliare al Moldovei (în
continuare – Depozitarul Naţional) este persoană juridică care
desfăşoară activităţile de bază şi auxiliare aferente licenţei de
depozitar central.
Depozitare – este operaţiunea depozitară, care constă în
trecerea valorilor mobiliare la contul depozitar în urma
transferării lor la evidenţă în Depozitarul Naţional.
Deţinător de valori mobiliare – persoana, care deţine valori
mobiliare în baza dreptului de proprietate (proprietar) sau în bază
de contract (custode).
Extras din registru – document, eliberat de către Depozitarul
Naţional unei persoane înregistrate în registrul deţinătorilor de
valori mobiliare sau reprezentantului acesteia şi care conţine
informaţii privind valorile mobiliare înregistrate la data
eliberării extrasului din registru sau la data de evidenţă.
Fond de garanţie – este fondul comun de cote ale Membrilor,
predestinat pentru a reduce riscul la decontări în cadrul
tranzacţiilor efectuate de către Membrii Depozitarului Naţional,
pentru care decontările sînt executate de Depozitarul Naţional.
Investitor individual – este deponentul, care are dreptul de a
da dispoziţii asupra contului său depozitar doar prin intermediul
operatorilor numiţi de el.
Livrare contra plată (DVP) – reprezintă tipul de decontare a
tranzacţiilor cu instrumente financiare în cadrul sistemului de
clearing şi decontare al Depozitarului Naţional care asigură că
livrarea valorilor mobiliare se realizează dacă şi numai dacă plata
mijloacelor băneşti are loc;
Membru al Depozitarului Naţional – persoană eligibilă pentru a
utiliza direct sistemul Depozitarului Naţional în baza Contractului
depozitar;
Operator al contului individual depozitar (în continuare –
operatorul) – este Membrul Depozitarului Naţional, care posedă
dreptul, în baza contractului înregistrat la Depozitarul Naţional
cu investitorul individual, de a da dispoziţii pentru efectuarea
operaţiunilor la toate sau unele poziţii
-
ale contului depozitar individual al acestui investitor, în
limitele împuternicirilor prevăzute de contract şi în baza
ordinelor investitorului.
Operaţiuni depozitare – sînt operaţiunile îndeplinite de
Depozitarul Naţional la efectuarea activităţii sale depozitare.
Ordin de plată – reprezintă instrucţiunea dată de titularul de
cont, de livrare a unei sume de bani. Persoană înregistrată –
deţinător de valori mobiliare, înregistrat în registrul
deţinătorilor de
valori mobiliare ţinut de Depozitarul Naţional. Poziţie – este o
anumită cantitate de instrumente financiare. Poziţie lungă – este
cantitatea instrumentelor financiare indicată în înscrierile la
contul depozitar
şi de clearing al Membrului, care trebuie să fie livrate acestui
Membru. Poziţie scurtă – este cantitatea instrumentelor financiare
indicată în înscrierile la contul
depozitar şi de clearing al Membrului, care trebuie să fie
livrate de către acest Membru. Poziţie monetară netă – sînt
obligaţiile Depozitarului Naţional şi ale Membrilor lui de
transferare a mijloacelor băneşti (de la contul Depozitarului
Naţional la conturile Membrilor sau viceversa), izvorîte din
tranzacţiile încheiate de Membrii Depozitarului Naţional pe o piaţă
reglementată sau MTF. Poziţia monetară netă arată mărimea sumei
mijloacelor băneşti, care trebuie să fie achitată sau recepţionată
de fiecare Membru după totalurile clearingului.
Registru al deţinătorilor de instrumente financiare – registru
al cărui obiect al înregistrării sînt datele privind deţinătorii de
instrumente financiare ale unui emitent
Retragere de pe cont – este operaţiunea depozitară, care constă
în defalcarea valorilor mobiliare de la contul depozitar ca urmare
a stopării evidenţei lor la Depozitarul Naţional şi introducerii
înscrierilor corespunzătoare în sistemul de ţinere a registrului
deţinătorilor acestor valori mobiliare.
SAPI – Sistem Automatizat de Plăţi Interbancare. Simbolizare T,
T+0 – reprezintă data executării unei tranzacţii cu instrumente
financiare pe o
piaţă reglementată/MTF. Simbolizare T+n – reprezintă data
corespunzătoare numărului de zile lucrătoare (n) de la data
tranzacţionării instrumentelor financiare (T) în care urmează să
aibă loc o funcţie de clearing şi decontare.
Sistem al Depozitarului Naţional – reprezintă programul
(software) administrat de Depozitarul Naţional, care cuprinde în
sine un sistem de clearing şi decontare a tranzacţiilor cu
instrumente financiare şi un sistem de ţinere a registrului
deţinătorilor de instrumente financiare.
Sistem de ţinere a registrului deţinătorilor de instrumente
financiare – sistem de evidenţă automatizată a deţinătorilor de
instrumente financiare emise în conformitate cu legislaţia cu
privire la societăţile pe acţiuni şi piaţa de capital.
Sistem de clearing şi decontare – sistem automatizat destinat
pentru identificarea drepturilor şi obligaţiilor rezultate din
tranzacţiile înregistrate pe o piaţă reglementată sau MTF şi
acoperirea poziţiilor financiare rezultate din aceste
tranzacţii.
Societate de investiţii – persoană juridică, care în temeiul
licenţei deţinute desfăşoară activitate legată de furnizarea de
servicii de investiţii şi/sau desfăşoară activităţi de investiţii
cu titlu profesional. Societatea de investiţii beneficiază de
serviciile Depozitarului Naţional în funcţie de categoria licenţei
deţinute.
Sold negativ al contului de clearing – este suma mijloacelor
băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al Membrului,
care trebuie sa fie plătită de către acest Membru.
Sold pozitiv al contului de clearing – este suma mijloacelor
băneşti indicată în înscrierile la contul de clearing al Membrului,
care trebuie să fie achitată acestui Membru.
Suspendare temporară a contului – este operaţiunea depozitară,
care constă în introducerea la contul depozitar al Membrului a
înscrierii cu privire la interzicerea temporară de a efectua
tranzacţii pe o piaţă reglementată sau MTF cu utilizarea acestui
cont.
-
Transfer între conturi – este operaţiunea depozitară, care
constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de
poziţii ale valorilor mobiliare de la un cont depozitar la
altul.
Transfer în cadrul unui cont – este o operaţiune depozitară,
care constă în transferarea unei anumite poziţii sau a unui grup de
poziţii ale valorilor mobiliare de la o secţie a contului depozitar
la o altă secţie a aceluiaşi cont.
Transfer al valorilor mobiliare în cadrul activităţii de ţinere
a registrului – retragerea valorilor mobiliare ale unei clase din
contul personal al unui deţinător de valori mobiliare şi trecerea
acestora în contul personal al altui deţinător de valori
mobiliare.
Capitolul 2
DISPOZIŢII GENERALE 2.1. Baza legislativă a activităţii (1)
Prezentele Reguli sînt elaborate şi aprobate de către Consiliul de
directori al Depozitarului
Naţional în conformitate cu Legea privind piaţa de capital şi
Statutul societăţii pe acţiuni “Depozitarul Naţional de Valori
Mobiliare al Moldovei”.
2.2. Modificarea şi completarea Regulilor (1) Aprobarea,
modificarea şi completarea prezentelor Reguli se efectuează de
către Consiliul
societăţii pe acţiuni “Depozitarul Naţional” (în continuare –
Consiliul societăţii). (2) Modificările şi completările intră în
vigoare cu condiţia acceptării lor de către Comisia
Naţională a Pieţei Financiare (în continuare – Comisia
Naţională). 2.3. Proceduri şi forme (1) Consiliul societăţii
stabileşte şi publică pe pagina web a Depozitarului Naţional
procedurile
şi formele documentelor, care corespund legislaţiei şi
prezentelor Reguli şi care sînt necesare Depozitarului Naţional
pentru îndeplinirea funcţiilor sale.
(2) Procedurile şi formele documentelor Depozitarului Naţional
sînt obligatorii pentru toţi Membrii lui.
(3) Consiliul societăţii are dreptul de a introduce modificări
şi completări la procedurile şi formele documentelor Depozitarului
Naţional.
(4) În cazul apariţiei contradicţiilor între documentele interne
ale Depozitarului Naţional, prezentele Reguli au putere prioritară
în comparaţie cu procedurile, iar procedurile – în comparaţie cu
formele.
2.4. Controlul intern asupra activităţii Depozitarului Naţional
(1) Depozitarul Naţional în activitatea sa aplică următoarele
politici: a) de identificare şi de administrare a conflictelor de
interese ce pot apărea între deţinătorii de
acţiuni în capitalul social al Depozitarului Naţional sau între
colaboratorii acestuia şi clienţii Depozitarului Naţional;
b) de audit intern; c) privind securitatea, integritatea şi
confidenţialitatea informaţiilor interne; d) privind identificarea
şi gestionarea riscurilor. (2) Depozitarul Naţional va efectua cel
puţin o dată pe an - auditul obligatoriu al exerciţiului
financiar-economic şi cel puţin o dată la doi ani auditul tehnic
al sistemelor informaţionale utilizate 2.5. Executarea ordinelor
(1) Depozitarul Naţional activează zilnic începînd cu ora 09.00
pînă la ora 17.00 de luni pînă
vineri, cu excepţia zilelor declarate oficial ca zile de odihnă
şi zile nelucrătoare. (2) Depozitarul Naţional primeşte ordine
pentru îndeplinirea operaţiunilor depozitare şi cereri
pentru prezentarea dărilor de seamă pe parcursul zilei lui de
lucru. (3) Executarea ordinelor de efectuare a operaţiunilor
depozitare are loc pe parcursul zilei de
lucru, dar nu mai devreme de finisarea sesiunilor de
tranzacţionare stabilite de operatorul de piaţă sau operatorul
sistemului MTF în aceeaşi zi de lucru şi nu mai tîrziu de ora
16.30. Ordinele recepţionate
-
după ora 16.30 vor fi executate pe parcursul următoarei zile de
lucru. Pe parcursul sesiunilor de tranzacţionare pe piaţa
reglementată sau MTF, Depozitarul Naţional procesează doar
transferurile între conturi şi operaţiunile referitoare la
clearingul şi decontările tranzacţiilor înregistrate.
2.6. Preţurile pentru activităţile şi serviciile acordate de
Depozitarul Naţional (1) Consiliul societăţii va elabora şi aproba
o listă de preţuri care stabileşte plăţile percepute
pentru toate activităţile şi serviciile sale. (2) La elaborarea
listei de preţuri, Consiliul societăţii se va ghida după
următoarele principii: a) egalitatea de tratament pentru fiecare
categorie de persoane cu poziţie similară pentru care
sînt prestate servicii; b) adoptarea unei structuri a taxelor
aplicabilă membrilor şi emitenţilor de instrumente
financiare, care repartizează în mod echitabil costurile
prestării serviciilor de clearing şi decontare către membri, precum
şi costurile prestării serviciilor prestate emitenţilor şi
deţinătorilor de instrumente financiare înregistraţi în sistemul
Depozitarului Naţional.
(3) Depozitarul Naţional va efectua: a) furnizarea clienţilor a
informaţiei care să le permită să verifice dacă factura este în
concordanţă cu listele de preţuri publicate; b) evidenţa
separată a costurilor şi veniturilor aferente serviciilor prestate.
(4) Lista de preţuri întocmită de Depozitarul Naţional şi orice
modificare a acesteia necesită
aprobarea prealabilă scrisă a Comisiei Naţionale. În cazul
dezacordului cu preţurile prezentate, Comisia Naţională va informa
Depozitarul Naţional în termen de 30 de zile lucrătoare de la
primirea listei de preţuri sau modificării propuse la această
listă.
(5) Lista de preţuri va fi pusă la dispoziţia clienţilor şi
investitorilor prin intermediul site-ul Depozitarului Naţional,
precum şi pe purtători de hîrtie afişat la un loc vizibil în
interiorul sediului Depozitarului Naţional. Orice modificare la
lista de preţuri, aprobată de Comisia Naţională, va fi notificată
în format electronic membrilor şi emitenţilor ale căror instrumente
financiare sînt înregistrate în registrul deţinătorilor de
instrumente financiare, nu mai tîrziu de 7 zile de la data intrării
în vigoare a modificărilor.
2.7. Separarea activelor (1) Încheierea contractului depozitar,
deschiderea contului deponentului la Depozitarul
Naţional, introducerea datelor despre Depozitarul Naţional în
sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor valorilor mobiliare,
precum şi reînregistrarea valorilor mobiliare în numele lui nu
presupune transferarea dreptului de proprietate asupra acestor
valori mobiliare către Depozitarul Naţional.
(2) Depozitarul Naţional nu are dreptul să administreze valorile
mobiliare transmise în custodia sa.
(3) Sancţiunile aplicate pentru obligaţiile Depozitarului
Naţional nu se pot răsfrînge asupra instrumentelor financiare ale
deponenţilor săi.
(4) În cazul în care Depozitarul Naţional e declarat insolvabil,
proprietatea pe care el o posedă în baza contractelor depozitare şi
care aparţine deponenţilor săi nu poate fi inclusă în masa
concursuală.
Titlul II ACTIVITATEA DE DEPOZITARE, DE CLEARING ŞI
DECONTARE
Capitolul 3
INSTRUMENTE FINANCIARE ADMISE 3.1. Admiterea instrumentelor
financiare (1) Instrumentele financiare pot fi admise în
Depozitarul Naţional după cum urmează:
-
a) doar în Sistemul de clearing şi decontare – în cazul în care
ţinerea registrului deţinătorilor de instrumente financiare este
asigurată de un alt depozitar central, iar aceste instrumente
financiare sînt admise pe o piaţă reglementată sau MTF, pentru care
Depozitarul Naţional prestează servicii de clearing şi
decontare;
b) doar în Sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor de
instrumente financiare – în cazul în care emitentul instrumentelor
financiare are încheiat cu Depozitarul Naţional Contract de ţinere
a registrului, însă totodată instrumentele financiare ale acestui
emitent nu sînt admise pe o piaţă reglementată sau MTF, pentru care
Depozitarul Naţional prestează servicii de clearing şi
decontare;
c) în Sistemul Depozitarului Naţional în cazul în care atît
ţinerea registrului deţinătorului de instrumente financiare ale
acestui emitent cît şi clearingul şi decontările pentru aceste
instrumente financiare sînt asigurate de Depozitarul Naţional.
(2) Se admit în sistemele Depozitarului Naţional: a) valorile
mobiliare emise de societăţile pe acţiuni, înregistrate în
Registrul de stat al valorilor
mobiliare (acţiuni, obligaţiuni); b) valorile mobiliare de stat,
emise de organele abilitate ale statului; c) valorile mobiliare
municipale; d) alte instrumente financiare. (3) Informaţia despre
instrumentele financiare admise în sistemul Depozitarului Naţional
se
publică pe site-ul Depozitarului Naţional. Site-ul Depozitarului
Naţional se actualizează în măsura în care reflectă orice
modificări referitor la instrumentele financiare admise în sistemul
Depozitarului Naţional.
(4) Instrumentele financiare admise în sistemul Depozitarului
Naţional se înregistrează în conturi electronice.
(5) Înainte de înregistrarea instrumentelor financiare în
conturile electronice, Depozitarul Naţional întreprinde măsurile
necesare pentru încheierea contractului de ţinere a registrului cu
emitenţii de instrumente financiare şi raportează Comisiei
Naţionale informaţia respectivă conform cadrului legal în
vigoare.
(6) Forma Contractului de ţinere a registrului, încheiat între
Depozitarul Naţional şi emitentul ale cărui instrumente financiare
urmează a fi admise în Sistemul Depozitarului Naţional, se
stabileşte de Comisia Naţională.
(7) După semnarea Contractului de ţinere a registrului, pentru
formarea şi efectuarea înscrierilor în registru, Depozitarul
Naţional va recepţiona:
a) Din partea emitentului, în termen de pînă la 15 zile
lucrătoare de la prima înregistrare de stat a instrumentelor
financiare:
- copia documentelor de constituire, autentificată prin ştampila
societăţii şi semnătura persoanei responsabile;
- extrasul din Registrul de stat al persoanelor juridice; - un
exemplar al listei subscriitorilor la instrumentele financiare
emise, fiecare pagină a căreia
este autentificată prin semnătura persoanei responsabile,
ştampila emitentului şi a Comisiei Naţionale; - copia
certificatului înregistrării de stat a emisiunii instrumentelor
financiare, autentificată prin
ştampila emitentului şi semnătura persoanei responsabile; -
lista (cartela) persoanelor autorizate să semneze şi să dea
dispoziţii, care au dreptul să obţină
informaţia din registru, specimenul semnăturilor acestora; -
alte documente relevante la decizia Depozitarului Naţional. b) Din
partea societăţii de registru care a ţinut anterior registrul
deţinătorilor de instrumente
financiare emise de emitent, suplimentar la documentele indicate
la lit.a) a prezentului alineat: - un exemplar al versiunii
imprimate a listei deţinătorilor de instrumente financiare la
data
rezilierii contractului, registrul de evidenţă a gajului
instrumentelor financiare şi lista blocărilor instrumentelor
financiare;
-
- toată informaţia referitoare la registru, ce se păstrează în
computer, în 2 copii pe suporturi magnetice;
- toată documentaţia suplimentară necesară referitoare la
emitent acumulată pe perioada ţinerii registrului deţinătorilor de
instrumente financiare;
- informaţia succintă despre toate conflictele soluţionate şi
nesoluţionate sau disputele existente privind emitentul sau
deţinătorii de instrumente financiare ai acestuia;
- confirmarea faptului că toată informaţia prezentată este
completă şi veridică; - 3 (trei) exemplare ale actului de
primire-predare, în care se enumără categoriile informaţiei
prezentate, se indică denumirea mapelor cu documente şi numărul
de pagini în fiecare dintre ele. (8) Depozitarul Naţional va
întocmi şi va păstra evidenţe privind datele de identificare
ale
fiecărui emitent de instrumente financiare pentru care prestează
servicii de ţinere a registrului, care vor cuprinde cel puţin
următoarele: denumirea emitentului; data şi numărul înregistrării
de stat; adresa emitentului, numărul de telefon, fax, adresa de
e-mail; capitalul social, numărul instrumentelor financiare,
valoarea nominală şi clasa de instrumente financiare; codul
ISIN.
(9) Modificările şi completările la documentele indicate la
alin.(7) trebuie să fie prezentate Depozitarului Naţional de către
emitent în termen de 5 zile lucrătoare din momentul producerii
evenimentului.
(10) Depozitarul Naţional sistează orice operaţiuni cu
instrumentele financiare asupra cărora de către Comisia Naţională
sau alte organe competente sînt impuse restricţii.
3.2. Excluderea instrumentelor financiare din lista celor admise
(1) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă instrumentele
financiare admise în conformitate
cu prevederile pct.3.1. alin.(1) lit.a) în cazul în care aceste
instrumente financiare sînt excluse din tranzacţionare pe piaţa
reglementată sau MTF, pentru care Depozitarul Naţional prestează
servicii de clearing şi decontare.
(2) Excluderea celorlalte instrumente financiare din Sistemul
Depozitarului Naţional poate avea loc doar odată cu rezilierea
Contractului de ţinere a registrului.
(3) Informaţia despre instrumentele financiare excluse din
sistemul Depozitarului Naţional se publică pe site-ul Depozitarului
Naţional şi se actualizează în măsura în care reflectă orice
modificări referitor la instrumentele financiare excluse din
sistemul Depozitarului Naţional
Capitolul 4
DEPONENŢI 4.1. Persoanele care au dreptul să devină deponenţi
(1) Deponenţii Depozitarului Naţional sînt persoanele, care
utilizează serviciile Depozitarului
Naţional în baza Contractului depozitar. (2) Orice persoană
juridică sau fizică, care este de acord să respecte Regulile
Depozitarului
Naţional şi condiţiile contractului depozitar, poate să devină
deponent al Depozitarului Naţional. 4.2. Categoriile deponenţilor
(1) În funcţie de modul de administrare a contului depozitar,
deponenţii se împart în următoarele
categorii: a) Membrii, adică deponenţii, care au dreptul de a da
nemijlocit dispoziţii asupra contului lor; b) investitorii
individuali, adică deponenţii, care au dreptul de a da dispoziţii
asupra contului lor
numai prin intermediul Membrilor. 4.3. Contractul depozitar (1)
Deponentul este obligat să încheie un contract depozitar cu
Depozitarul Naţional. (2) Forma contractului depozitar se
stabileşte, după caz, în anexele nr.9 şi nr.10 la prezentele
Reguli.
Capitolul 5
-
PARTICIPANŢII LA SISTEMUL DE CLEARING ŞI DECONTARE ŞI MEMBRII
DEPOZITARULUI NAŢIONAL
5.1. Participanţii la sistemul de clearing şi decontare al
Depozitarului Naţional (1) Calitatea de participant la sistemul de
clearing şi decontare al Depozitarului Naţional poate
fi acordată: a) societăţilor de investiţii şi persoanelor
acceptate; b) operatorilor de pieţe reglementate/MTF localizate în
Republica Moldova şi în afara acesteia; c) depozitarelor centrale
localizate în Republica Moldova şi în afara acesteia; d) agenţilor
de decontare. (2) Societăţile de investiţii şi persoanelor
acceptate se admit la sistemul de clearing şi decontare
odată cu obţinerea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional
în conformitate cu prevederile art.5.3. al prezentelor Reguli.
(3) Operatorii de pieţe reglementate/MTF localizate în Republica
Moldova şi în afara acesteia se vor admite la sistemul de clearing
şi decontare al Depozitarului Naţional doar după semnarea
acordului, potrivit căruia clearingul şi decontările tranzacţiilor
înregistrate în cadrul acestora se vor procesa de Depozitarul
Naţional.
(4) Depozitarele centrale localizate în Republica Moldova şi în
afara acesteia, precum şi agenţii de decontare se admit la sistemul
de clearing şi decontare al Depozitarului Naţional în limitele
stabilite de actele normative în domeniu şi doar în limita
implicării în procesul de clearing şi decontare asigurat de
Depozitarul Naţional.
5.2. Persoanele care au dreptul să devină Membri ai
Depozitarului Naţional (1) Membri ai Depozitarului Naţional sînt în
drept să devină societăţile de investiţii şi persoanele
acceptate, care dispun de licenţa corespunzătoare, indiferent de
categoria licenţei. (2) Emitenţii de instrumente financiare nu pot
fi membri ai Depozitarului Naţional, cu excepţia
cazului în care se află într-una din categoriile prevăzute la
alin.(1). (3) Membrii Depozitarului Naţional pot să deschidă
conturi la Depozitarul Naţional în
conformitate cu prezentele Reguli, astfel încît să asigure
separarea activelor proprii de cele deţinute în numele
clienţilor.
(4) Acordarea calităţii de membru al Depozitarului Naţional se
bazează pe criterii transparente şi obiective, lipsite de
ambiguitate.
(5) Depozitarul Naţional nu poate refuza acordarea calităţii de
membru unei persoane licenţiate şi autorizate pe piaţa de capital
într-un alt stat, cu excepţia cazului în care consideră că va fi
afectată desfăşurarea ordonată şi eficientă a activităţii sale.
5.3. Acordarea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional (1)
Pentru a obţine calitatea de membru, solicitantul prezintă
Depozitarului Naţional
următoarele documente: a) cererea tip pentru a fi admis în
calitate de membru, adresată Preşedintelui Consiliului
societăţii (Anexa nr.1 la prezentele Reguli); b) cererea pentru
obţinerea acordului Depozitarului Naţional de a procura o acţiune a
acestuia; c) copia statutului, copia certificatului de înregistrare
a întreprinderii, copia licenţei deţinute; d) dovadă a faptului că
solicitantul are deschis un cont de decontare în una din băncile
conectate
la Sistemul Automatizat de Plăţi Interbancare; e) angajamentul
de a respecta prevederile prezentelor Reguli, precum şi ale celor
ce vor fi
adoptate ulterior (Anexa nr.2 la prezentele Reguli); f)
angajamentul de a plăti la timp cotizaţiile, taxele şi alte
contribuţii fixate de Depozitarul
Naţional; g) specimenele de semnături pentru toate persoanele
împuternicite şi de legătură cu Depozitarul
Naţional (Anexa nr.3 la prezentele Reguli);
-
h) Cererea referitor la deschiderea contului/conturilor în
Depozitarul Naţional (Anexa nr.4 la prezentele Reguli);
i) Contractul depozitar între Depozitarul Naţional şi Membru,
semnat de către solicitant (Anexa nr.5 la prezentele Reguli);
j) Confirmarea achitării cotei necesare în Fondul de garanţie
(copia dispoziţiei de plată); k) Copiile dispoziţiilor de plată, ce
confirmă transferul banilor pentru deschiderea
contului/conturilor în Depozitarul Naţional. (2) Persoanele,
care corespund cerinţelor respective de calificare, indicate în
prezentul
compartiment şi care sînt de acord să respecte prezentele Reguli
şi procedurile Depozitarului Naţional, nu pot fi refuzate să fie
primite în componenţa Membrilor Depozitarului Naţional. Decizia
privind acordarea calităţii de Membru va fi adusă la cunoştinţa
solicitantului în scris într-un termen ce nu depăşeşte 30 zile de
la data prezentării de către solicitant a cererii de admitere în
calitate de membru al Depozitarului Naţional.
(3) Decizia referitor la admiterea şi excluderea din componenţa
Membrilor, precum şi referitor la suspendarea statutului de Membru
se ia de către Consiliul societăţii. Consiliul societăţii are
dreptul să transmită împuternicirile menţionate Preşedintelui
Depozitarului Naţional.
5.4. Cerinţe de calificare faţă de Membrii Depozitarului
Naţional (1) Membrul Depozitarului Naţional trebuie să corespundă
următoarelor cerinţe de calificare: a) să deţină cu titlu de
proprietate o acţiune emisă de Depozitarul Naţional; b) să dispună
de calitatea de Membru al unei pieţe reglementate sau MTF; c) să
posede licenţă corespunzătoare valabilă, eliberată de către Comisia
Naţională; d) să nu aibă în componenţa colaboratorilor săi persoane
care au fost condamnate pentru
falsificarea documentelor, simbolurilor monetare, valorilor
mobiliare, furturi, luarea mitei şi alte încălcări cu scopul de a
obţine beneficii personale;
e) să confirme că documentele şi informaţia pe care le prezintă
Depozitarului Naţional atît la depunerea cererii pentru intrarea în
componenţa Membrilor, cît şi prezentate ulterior, corespund
realităţii şi nu conţin declaraţii false sau eronate, falsificări
sau ascunderea informaţiei semnificative.
(2) Acordarea calităţii de Membru al Depozitarului Naţional are
loc doar în cazul respectării tuturor cerinţelor de calificare şi
achitării taxelor respective pentru obţinerea acestei calităţi.
(3) În vederea asigurării corespunderii cerinţei indicate la
alin.(1) lit.a), solicitantul pentru obţinerea calităţii de Membru
va întreprinde toate măsurile necesare pentru procurarea unei
acţiuni emise de Depozitarul Naţional, inclusiv prin adresarea
cererii de cumpărare către acţionarii Depozitarului Naţional.
Refuzul acţionarilor de a înstrăina către solicitant cel puţin a
unei acţiuni emise de Depozitarul Naţional va determina Depozitarul
Naţional să iniţieze emisiunea suplimentară de acţiuni. Pentru
toată perioada pînă la finisarea emisiunii suplimentare şi
obţinerea calităţii de acţionar al Depozitarului Naţional –
solicitantului i se va acorda convenţional calitatea de Membru al
Depozitarului Naţional.
(4) Persoanelor ce nu corespund cerinţelor de calificare li se
vor returna pachetele de documente cu argumentarea refuzului.
Refuzul acordării calităţii de membru al Depozitarului Naţional va
fi motivat în scris şi expediat într-un termen ce nu depăşeşte 30
zile de la data prezentării de către solicitant a cererii de
admitere în calitate de membru al Depozitarului Naţional.
5.5. Suspendarea participării, excluderea şi ieşirea din
componenţa Membrilor (1) Depozitarul Naţional are dreptul să
suspende temporar statutul de Membru în cazul: a) încălcării din
partea Membrului a prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor
Depozitarului
Naţional, inclusiv a condiţiilor contractului depozitar; b)
neonorării din partea Membrului a obligaţiilor de achitare a
serviciilor Depozitarului Naţional
sau a obligaţiilor sale de decontare, stabilite în conformitate
cu prezentele Reguli;
-
c) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că
Membrul a prezentat Depozitarului Naţional informaţie neveridică
sau a ascuns careva informaţie semnificativă, sau este implicat în
activităţi, considerate încălcări pe piaţa de capital;
d) dacă Depozitarul Naţional posedă probe documentare, precum că
Membrul are dificultăţi financiare sau că el nu va putea să-şi
onoreze obligaţiile sale faţă de Depozitarul Naţional;
e) adoptării de operatorul pieţei reglementate sau operatorul
MTF a deciziei privind suspendarea calităţii de membru al pieţei
reglementate sau MTF a Membrului corespunzător;
f) suspendării licenţei, eliberată Membrului de către Comisia
Naţională. (2) Depozitarul Naţional are dreptul să excludă Membrul
din componenţa Membrilor în cazurile
indicate în compartimentul (1), precum şi în cazurile: a)
necorespunderii cerinţelor de calificare a Membrului; b) declarării
insolvabilităţii sau lichidării Membrului; c) adoptării de către
operatorul pieţei reglementate sau operatorul MTF a deciziei
privind
retragerea calităţii de membru al pieţei reglementate sau MTF a
Membrului corespunzător; d) expirării sau retragerii licenţei
Membrului, eliberată de către Comisia Naţională sau organul
împuternicit respectiv al ţării aflării permanente a Membrului
străin. (3) Membrul este în drept să solicite excluderea benevolă
din componenţa Membrilor
Depozitarului Naţional, adresîndu-i în scris respectiva
înştiinţare, dar nu mai tîrziu de 30 de zile pînă la ziua
excluderii.
(4) Cazurile de suspendare a calităţii de Membru, precum şi de
excludere din rîndurile Membrilor, vor fi aduse imediat la
cunoştinţa Comisiei Naţionale.
(5) Excluderea Membrului este soldată cu închiderea conturilor
acestuia deschise în cadrul Depozitarului Naţional, precum şi cu
transmiterea obligaţiilor sale de operator al conturilor
investitorilor individuali către alţi participanţi. Obligaţia de
retragere a instrumentelor financiare de pe contul colectiv şi,
după caz, de pe contul propriu, precum şi obligaţia de a schimba
operatorul conturilor individuale este pusă pe seama Membrului
exclus.
5.6. Obligaţiile Membrilor (1) Obligaţiile Membrilor, stabilite
în contractul depozitar (Anexa nr.5 la prezentele Reguli),
trebuie să includă, de asemenea, următoarele îndatoriri: a)
respectarea prezentelor Reguli, procedurilor şi formelor
Depozitarului Naţional, precum şi
deciziilor Depozitarului Naţional, luate în conformitate cu ele;
b) respectarea modificărilor şi completărilor la prezentele Reguli,
procedurilor şi formelor
Depozitarului Naţional referitor la operaţiile efectuate după
intrarea în vigoare a respectivelor modificări şi completări. În
cazul în care Membrul nu este de acord cu modificările şi
completările menţionate, el este în drept să solicite excluderea
benevolă din componenţa Membrilor Depozitarului Naţional;
c) să achite serviciile Depozitarului Naţional în conformitate
cu taxele şi comisioanele adoptate, precum şi să efectueze alte
plăţi prevăzute de prezentele Reguli;
d) să achite penalităţile aplicate pentru încălcarea prezentelor
Reguli, procedurilor sau formelor Depozitarului Naţional;
e) să ţină evidenţa instrumentelor financiare şi a mijloacelor
băneşti conform modului stabilit, asigurînd evidenţa separată a
instrumentelor financiare şi a mijloacelor băneşti, care le aparţin
fiecărui client;
f) să informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor
la insolvabilitatea sa şi, de asemenea, referitor la
imposibilitatea îndeplinirii obligaţiilor şi condiţiilor
contractului menţionat;
g) să efectueze acţiuni în numele investitorilor individuali,
care sînt clienţii lui, numai în baza dispoziţiilor în scris ale
acestor investitori sau ale reprezentanţilor lor împuterniciţi;
h) să păstreze toată informaţia primară, care serveşte drept
bază pentru introducerea modificărilor la starea conturilor
depozitare;
-
i) să certifice autenticitatea semnăturilor investitorilor
individuali, care sînt clienţii lui, pe toate documentele ce
servesc drept bază pentru efectuarea operaţiunilor şi a altor
acţiuni cu instrumentele financiare ale acestor investitori;
j) să transmită Depozitarului Naţional, în cazurile şi în modul
stabilit de legislaţie, datele pentru întocmirea listei
deţinătorilor de instrumente financiare în cazul activităţilor
corporative ale emitentului;
k) să respecte cerinţele stabilite de Comisia Naţională. 5.7.
Reprezentanţii împuterniciţi ai Membrului Membrul trebuie să
numească din componenţa colaboratorilor săi o persoană sau
persoane
împuternicite să intre în relaţii cu Depozitarul Naţional în
numele lui, să le elibereze procura respectivă şi, de asemenea, să
informeze fără întîrziere Depozitarul Naţional referitor la toate
modificările în componenţa acestor persoane.
Capitolul 6
INVESTITORI INDIVIDUALI 6.1. Persoanele care au dreptul să
devină investitori individuali (1) Orice persoană fizică sau
juridică este în drept să devină investitor individual. (2)
Persoanele, care sînt de acord să respecte regulile Depozitarului
Naţional şi condiţiile
contractului depozitar, nu pot fi refuzate în deschiderea
contului depozitar. 6.2. Obligaţiile investitorului individual
Obligaţiile investitorului individual, stabilite de contractul
depozitar, trebuie să includă de
asemenea următoarele îndatoriri: a) să numească cel puţin un
operator al contului depozitar, care se deschide în numele
acestui
investitor individual; b) să dea dispoziţii pentru executarea
operaţiilor la contul menţionat şi să achite serviciile
Depozitarului Naţional doar prin operatorii numiţi de el.
Capitolul 7 CONTURI
7.1. Tipurile de conturi (1) Depozitarul Naţional deschide
următoarele tipuri de conturi: a) conturi depozitare; b) conturi de
clearing. (2) Conturile depozitare se deschid Membrilor şi
investitorilor individuali. (3) Conturile de clearing se deschid
numai Membrilor. (4) Modul de deschidere, ţinere şi închidere a
conturilor este stabilit de prezentele Reguli. 7.2. Tipurile
conturilor depozitare (1) Depozitarul Naţional deschide următoarele
tipuri de conturi depozitare: a) contul depozitar propriu al
Membrului; b) contul depozitar colectiv al Membrului; c) contul
depozitar individual al investitorului individual. (2) Conturile
depozitare nu sînt destinate pentru evidenţa sau păstrarea
mijloacelor băneşti. (3) Pentru deschiderea contului depozitar
deponentul trebuie să îndeplinească forma
corespunzătoare, stabilită de Depozitarul Naţional, precum şi să
semneze contractul depozitar. (4) Conturile depozitare destinate
Membrilor se vor deschide doar după achitarea de către aceşti
participanţi a cotizaţiei normative de aderare în conformitate
cu prevederile art.18.4. al prezentelor Reguli.
(5) Depozitarul Naţional efectuează modificarea înscrierilor la
contul depozitar, care reflectă transmiterea dreptului de
proprietate asupra instrumentelor financiare, evidenţa cărora se
ţine la acest
-
cont, în baza dispoziţiei respective a deponentului în numele
căruia e deschis contul, perfectată şi introdusă în sistemul
Depozitarului Naţional în modul stabilit de prezentele Reguli.
(6) Depozitarul Naţional va prezenta extrasele din conturile
depozitare: - deponenţilor la cererea acestora, doar în limita
conturilor deschise în numele lor; - la cererea organelor publice
care, în temeiul legislaţiei în vigoare, au acces la informaţia
conţinută în extras. (7) În componenţa contului depozitar pot fi
evidenţiate anumite secţii, de exemplu, secţia
“instrumente financiare administrate de un operator”, secţia
“instrumente financiare gajate în baza unui contract de gaj”,
secţia “instrumente financiare în proces de verificare” ş.a.
7.3. Contul depozitar propriu (1) Contul depozitar propriu se
deschide în mod obligatoriu tuturor Membrilor ce posedă licenţă
de societate de investiţii de categoria C, şi este destinat
pentru ţinerea evidenţei drepturilor asupra instrumentelor
financiare, care aparţin Membrilor însuşi.
(2) Membrul este în drept să posede numai un cont depozitar
propriu. 7.4. Contul depozitar colectiv (1) Contul depozitar
colectiv se deschide Membrilor care participă în calitate de
custode pentru
instrumentele financiare ale clienţilor lor şi este destinat
pentru ţinerea evidenţei drepturilor de custodie al Membrilor
asupra instrumentelor financiare ce aparţin clienţilor
menţionaţi.
(2) Tranzacţiile cu instrumentele financiare, evidenţa
drepturilor cărora se ţine la contul depozitar colectiv al
Membrului, efectuate între clienţii acestui Membru, nu se reflectă
în documentele de evidenţă ale Depozitarului Naţional.
(3) Membrul, în numele căruia se deschide contul colectiv,
poartă responsabilitate pentru ţinerea evidenţei drepturilor de
proprietate ale clienţilor săi asupra instrumentelor financiare,
evidenţa drepturilor asupra cărora se duce la contul colectiv
menţionat. Membrul ţine evidenţa respectivă în conformitate cu
actele normative ale Comisiei Naţionale.
7.5. Contul individual (1) Contul depozitar individual se
deschide investitorilor individuali şi este destinat pentru
ţinerea evidenţei instrumentelor financiare care le aparţin. (2)
Investitorul individual este în drept să posede numai un cont
depozitar individual. (3) Contul individual deschis în cadrul
Depozitarului Naţional poate fi de două tipuri: a) cont individual
permanent; b) cont individual temporar – cont ce urmează a fi
închis automat în cazul formării pe acest cont
a soldului zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai
mare de 10 zile lucrătoare. (4) Contul individual poate fi deschis
atît persoanelor juridice, cît şi persoanelor fizice, ce dispun
de capacitate de exerciţiu, indiferent de faptul sînt aceştia
rezidenţi sau nerezidenţi ai Republicii Moldova.
(5) Deschiderea contului individual are loc în baza cererii şi
contractului depozitar, perfectate şi semnate nemijlocit de către
investitorul individual. Contractul depozitar se semnează în două
exemplare.
(6) Persoanelor fizice li se deschide cont individual: a)
permanent, în baza anexelor nr.6 şi nr.9 la prezentele Reguli; b)
temporar, în baza anexelor nr.7 şi nr.8 la prezentele Reguli. (7)
Persoanelor juridice li se deschide cont individual permanent în
baza anexelor nr.7 şi nr.10
la prezentele Reguli. (8) Investitorul individual are dreptul să
dea dispoziţii de executare a operaţiilor la contul său
numai prin operatorii numiţi de el. (9) Împuternicirile
operatorului se răspîndesc asupra acţiunilor numai cu acea secţie a
contului
care este încredinţată acestui operator.
-
(10) Relaţiile investitorului individual şi a operatorilor lui
trebuie să fie fixate în contractele respective între ei.
(11) Operatorul verifică cererea, identifică solicitantul,
precum şi confirmă semnătura solicitantului în contractul depozitar
cu investitorul individual.
(12) Departamentul operaţiuni depozitare, recepţionînd setul de
documente: a) înregistrează recepţionarea documentelor în
registrele respective ale Depozitarului Naţional; b) examinează
documentele recepţionate în vederea perfectării lor complete şi
corecte, verifică
semnăturile necesare; c) restituie documentele solicitanţilor în
cazul cînd sînt necesare informaţii suplimentare şi/sau
lipsesc semnăturile; d) prezintă organului executiv al
Depozitarului Naţional contractele depozitare spre semnare; e)
deschide cont în numele investitorului individual şi introduce
datele din cerere; f) restituie operatorului contului un exemplar
al contractului depozitar încheiat cu investitorul
individual (contra semnătură); g) păstrează toate formele şi
documentele referitoare la procedură, creînd totodată mapa “la
control” pentru cererile ce conţin concomitent şi solicitarea
privind închiderea ulterioară a contului depozitar;
h) la momentul îndeplinirii condiţiilor stipulate în cererea
privind închiderea contului individual în cazul formării soldului
zero şi menţinerii acestui sold pe o perioadă mai mare de 10 zile
lucrătoare, recurge la închiderea contului individual.
(13) Operatorii sînt obligaţi să efectueze tranzacţii cu
instrumente financiare, evidenţa drepturilor asupra cărora se ţine
la contul individual al clienţilor lor, exclusiv la dispoziţia
acestor clienţi şi în conformitate cu contractele încheiate cu
el.
(14) La trecerea unei poziţii noi la contul individual,
Depozitarul Naţional indică în calitate de operator al acestei
poziţii denumirea Membrului indicat în documentul care serveşte
bază pentru trecerea respectivă la cont. Dacă Membrul dat este deja
indicat în calitate de operator, poziţia care se trece la cont se
uneşte cu poziţia care se află sub controlul acestui operator.
7.6. Contul de clearing (1) Contul de clearing este destinat
pentru ţinerea evidenţei obligaţiilor Membrului, în numele
căruia a fost deschis contul, de livrare a instrumentelor
financiare şi de achitare a lor. (2) Obligaţiile Membrului,
evidenţa cărora se ţine la contul lui de clearing, se determină în
urma
efectuării de către Depozitarul Naţional a clearingului
tranzacţiilor înregistrate de acest Membru. 7.7. Contul depozitar
special (1) Instrumentele financiare deţinute de persoanele
juridice lichidate pînă la redeschiderea
procedurii de lichidare precum şi instrumentele financiare
aflate în custodia societăţilor de investiţii care se află în
proces de lichidare în conformitate cu hotărîrea Comisiei Naţionale
vor fi transferate de către administratorul din oficiu/preşedintele
comisiei de lichidare pe contul depozitar special în baza
dispoziţiei de transmitere semnată de către administratorul din
oficiu/preşedintele comisiei de lichidare şi Depozitarul
Naţional;
2) Circulaţia instrumentelor financiare aflate pe contul
depozitar special al Depozitarului Naţional se va efectua cu
acordul prealabil al Comisiei Naţionale;
(3) Pînă la retragerea instrumentelor financiare din contul
depozitar special, la perfectarea operaţiunilor corporative, în
calitate de deţinător de instrumente financiare aflate pe contul
depozitar special se va indica nemijlocit Depozitarul Naţional.
Capitolul 8
OPERAŢIUNI DEPOZITARE 8.1. Tipurile de operaţiuni la conturile
depozitare (1) Depozitarul Naţional asigură efectuarea următoarelor
operaţiuni la conturile depozitare:
-
a) depozitarea, inclusiv depozitarea instrumentelor financiare,
care se repartizează în cazul plătirii dividendelor în formă de
acţiuni;
b) transferurile între conturi; c) transferurile în cadrul unui
cont; d) suspendarea temporară a contului; e) blocarea poziţiilor
la cont; f) retragerea de pe cont; g) suspendarea clearingului şi
decontărilor; h) imobilizarea conturilor. (2) Operaţiunile la
conturile depozitare se efectuează în modul stabilit de prezentele
Reguli. 8.2. Depozitarea (1) Depozitarea este operaţiunea
depozitară care constă în trecerea instrumentelor financiare la
contul depozitar în urma transferării lor la evidenţă în
Depozitarul Naţional. (2) Trăsătura caracteristică a depozitării
constă în mărirea cantităţii de instrumente financiare,
evidenţa cărora se ţine la Depozitarul Naţional. (3) Depozitarea
se efectuează la iniţiativa proprietarului de instrumente
financiare care se
depozitează. (4) Instrumentele financiare se depozitează la cont
în Depozitarul Naţional cu condiţia că în
sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori
mobiliare se face înscrierea referitor la transmiterea lor în
numele Depozitarului Naţional ca custode al acestora. Dacă ţinerea
registrului deţinătorilor de instrumente financiare este efectuată
nemijlocit de Depozitarul Naţional instrumentele financiare se vor
depozita automat la conturile Membrilor sau investitorilor
individuali, la solicitarea acestora, cu condiţia dispunerii de
conturile depozitare corespunzătoare.
(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de
transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare, iar în caz de
necesitate – şi pentru certificarea semnăturii investitorului
individual, care depozitează instrumentele financiare
(reprezentantului acestui investitor individual), o duce Membrul
respectiv. Odată cu prezentarea dispoziţiei de transfer se prezintă
şi cererea de depozitare (Anexa nr.11 la prezentele Reguli).
Depozitarea instrumentelor financiare va fi perfectată în momentul
recepţionării de la societatea de registru a extrasului din
registru, potrivit căruia instrumentele financiare ce constituie
obiect al depozitării sînt transmise în custodia Depozitarului
Naţional. Nu este necesară prezentarea extrasului din registru
pentru instrumentele financiare registrul cărora este ţinut
nemijlocit de Depozitarul Naţional.
(6) Responsabilitatea pentru transmiterea societăţii de registru
a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de depozitare,
o duce Depozitarul Naţional.
8.3. Transferuri între conturi (1) Transferarea între conturi
este operaţiunea depozitară care constă în transferarea unei
poziţii
anumite sau a unui grup de poziţii a valorilor mobiliare de la
un cont depozitar la alt cont. (2) Depozitarul Naţional efectuează
două tipuri de transferuri între conturi: a) transferuri
tranzacţionale, care reflectă rezultatele tranzacţiilor cu
instrumentele financiare
înregistrate în cadrul unei pieţe reglementate sau MTF, precum
şi transferurile directe efectuate în baza actelor normative ce
reglementează transmiterea dreptului de proprietate în afara pieţei
reglementate sau MTF;
b) transferuri netranzacţionale, transferuri între conturile
depozitare care nu rezultă din tranzacţiile cu valori mobiliare
înregistrate pe o piaţă reglementată sau MTF. Drept transferuri
netranzacţionale urmează a fi considerate următoarele tipuri de
transferuri ale instrumentelor financiare:
- de pe contul colectiv al unui Membru pe contul colectiv al
altui Membru; - de pe contul colectiv al unui Membru pe contul
individual al investitorului, operator al căruia
este acelaşi Membru;
-
- de pe contul colectiv al unui Membru pe contul individual al
investitorului, operatorul căruia este alt Membru;
- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv
al Membrului care este operator al contului dat;
- de pe contul individual al investitorului pe contul colectiv
al Membrului care nu este operator al contului dat;
- de pe contul propriu al Membrului pe contul colectiv al altui
Membru şi, respectiv, transferul invers;
- de pe contul propriu al Membrului pe contul său individual,
operator fiind alt Membru şi, respectiv, transferul invers;
(3) Transferurile netranzacţionale, în urma cărora nu are loc
schimbul dreptului de proprietate asupra instrumentelor financiare,
se efectuează în baza Dispoziţiilor privind transferul
netranzacţional (exemplarul transmiţătorului şi exemplarul
recipientului) – anexele nr.12 şi nr.13 la prezentele Reguli.
8.4. Transferul în cadrul unui cont (1) Transferul în cadrul
unul cont – este operaţiunea depozitară, care constă în
transferarea unei
poziţii anumite sau a unui grup de poziţii de instrumente
financiare de la o secţie a contului depozitar la o altă secţie a
aceluiaşi cont.
(2) La transferul în cadrul unui cont se atribuie şi operaţiunea
de schimbare a operatorului. Schimbarea operatorului se efectuează
în baza cererii (Anexa nr.14 la prezentele Reguli).
(3) Particularitatea caracteristică a transferului în cadrul
unui cont este neschimbarea cantităţii de instrumente financiare,
evidenţa cărora se ţine la contul depozitar dat.
8.5. Suspendarea temporară a contului (1) Suspendarea temporară
a contului – este operaţiunea depozitară, care constă în
introducerea
la contul depozitar al Membrului a înscrierii referitor la
interzicerea temporară de a executa tranzacţii pe piaţa
reglementată sau MTF cu utilizarea acestui cont.
(2) Decizia referitor la suspendarea temporară a contului şi
anularea suspendării temporare se ia de către Depozitarul Naţional
de comun acord cu operatorul de piaţă/MTF, în cazul suspendării
temporare a Membrului de la efectuarea tranzacţiilor, cu informarea
imediată a Comisiei Naţionale.
(3) Suspendarea temporară a contului se aplică numai la
conturile Membrilor, cu informarea imediată a Comisiei
Naţionale.
8.6. Blocarea poziţiilor la cont (1) Blocarea este operaţiunea
depozitară, care constă în introducerea la contul depozitar a
înscrierii referitor la grevarea poziţiei respective de
instrumente financiare cu obligaţii (gajarea instrumentelor
financiare, încetarea temporară a operaţiunilor cu instrumente
financiare la decizia instanţei judecătoreşti sau a organelor
împuternicite).
(2) În urma blocării, se suspendă mişcarea unor poziţii de
instrumente financiare la cont sau a tuturor instrumentelor
financiare la cont pe o perioadă anumită, sau pînă la sosirea unui
anumit eveniment.
(3) Depozitarul Naţional blochează o poziţie anumită în baza
indicaţiilor deponentului (în cazul gajării acestei poziţii), sau
deciziei instanţei judecătoreşti sau a organului de stat
împuternicit (în cazul încetării temporare a operaţiunilor cu
această poziţie la decizia acestor organe), cu informarea imediată
a Comisiei Naţionale.
(4) Depozitarul Naţional anulează blocarea unei anumite poziţii
şi lasă această poziţie la contul depozitar dat sau o trece la alt
cont depozitar, în baza indicaţiilor creditorului (în cazul gajării
acestei poziţii), sau în baza deciziei instanţei judecătoreşti, sau
a organului de stat împuternicit (în cazul încetării temporare a
operaţiunilor cu această poziţie la decizia acestor organe), cu
informarea imediată a Comisiei Naţionale.
8.7. Retragerea de pe cont
-
(1) Retragerea este operaţiunea depozitară, care constă în
defalcarea instrumentelor financiare de la contul depozitar, în
rezultatul scoaterii lor de la evidenţa Depozitarului Naţional.
(2) Trăsătura caracteristică a retragerii de pe cont este
micşorarea cantităţii de instrumente financiare, evidenţa cărora se
ţine la Depozitarul Naţional ca custodie.
(3) Retragerea de pe cont se efectuează la iniţiativa
proprietarului de instrumente financiare retrase.
(4) Instrumentele financiare se retrag de la contul
Depozitarului Naţional cu condiţia că se face o înscriere în
sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori
mobiliare referitor la transmiterea lor din numele Depozitarului
Naţional în numele persoanei, indicate de deţinătorul acestor
valori mobiliare. Această condiţie nu este obligatorie în cazul în
care Depozitarul Naţional asigură ţinerea registrului deţinătorilor
de valori mobiliare.
(5) Responsabilitatea pentru perfectarea dispoziţiei de
retragere de pe cont, iar în caz de necesitate şi pentru
certificarea semnăturii investitorului individual, care retrage
instrumentele financiare (reprezentantului acestui investitor
individual), o duce Membrul respectiv. Odată cu prezentarea
dispoziţiei de transfer se prezintă şi cererea de retragere (Anexa
nr.15 la prezentele Reguli). Retragerea instrumentelor financiare
va fi perfectată în momentul recepţionării de la societatea de
registru a extrasului din registru, potrivit căruia instrumentele
financiare ce constituie obiect al retragerii sînt retrase din
custodia Depozitarului Naţional.
(6) Responsabilitatea pentru transmiterea societăţii de registru
a dispoziţiei de transfer, care reflectă operaţiunea de retragere,
o duce Depozitarul Naţional.
8.8. Suspendarea clearingului şi decontărilor (1) Clearingul şi
decontările pentru tranzacţiile înregistrate în cadrul operatorului
de piaţă şi/sau
MTF pot fi suspendate în baza deciziei Comisiei Naţionale, dacă
aceasta a fost recepţionată de către Depozitarul Naţional nu mai
tîrziu de T+3 ora 12.00.
(2) Pentru tranzacţiile decontarea cărora în conformitate cu
prevederile pct.11.1. alin.(2) al prezentelor Reguli se va efectua
la T+0 ora 17.00, decizia Comisiei Naţionale privind aplicarea
restricţiilor de suspendare a clearingului şi decontărilor se va
executa de Depozitarul Naţional dacă aceasta a fost recepţionată nu
mai tîrziu de T+0 ora 16.50.
8.9. Imobilizarea conturilor (1) În vederea facilitării
transmiterii datelor din/către sistemul Depozitar, este operată
imobilizarea conturilor. Această operaţiune presupune că
imobilizarea conturilor nu este similară blocării sau suspendării
acestora. Procedura va fi sistematic executată de către
colaboratorii Departamentului operaţiuni depozitare care au acces
la Sistemul Depozitar în virtutea funcţiilor deţinute. Imobilizarea
conturilor se va efectua cu o coordonare prealabilă cu Preşedintele
Depozitarului Naţional şi Membrul care operează cu conturile
indicate.
(2) În vederea procesării imobilizării conturilor, colaboratorul
Departamentului operaţiuni depozitare:
a) culege şi sistematizează datele privind conturile cu care nu
s-a operat pe parcursul ultimelor şase luni şi soldul
instrumentelor financiare aflate pe acesta este egal cu zero.
Imobilizarea conturilor poate fi aplicată doar faţă de conturile
care cumulează ambele condiţii;
b) întocmeşte o notă informativă către Preşedintele
Depozitarului Naţional în care indică numărul contului, persoana
căreia îi aparţine acest cont, operatorul contului;
c) transmite nota informativă cu avizul directorului
Departamentului operaţiuni depozitare către Preşedintele
Depozitarului Naţional;
d) recepţionează avizul Preşedintelui Depozitarului Naţional; e)
procesează modificările corespunzătoare în Sistemul Depozitar,
imobilizînd conturile
indicate în nota informativă prezentată Preşedintelui
Depozitarului Naţional; f) transmite Membrilor Depozitarului
Naţional care sînt operatori ai conturilor indicate la lit.a)
informaţia privind imobilizarea acestora;
-
g) recepţionează de la Membrii care sînt operatori ai conturilor
imobilizate cererile privind activarea acestora, semnate atît de
către Membrul Depozitarului Naţional cît şi de către posesorul
contului;
h) verifică datele indicate în cerere cu cele conţinute în
Sistemul Depozitar; i) introduce modificările corespunzătoare în
Sistemul Depozitar. (3) Activarea conturilor nu cere o coordonare
prealabilă cu Preşedintele Depozitarului Naţional.
Capitolul 9 INTERACŢIUNEA CU PIEŢELE REGLEMENTATE ŞI
SISTEMELE
MULTILATERALE DE TRANZACŢIONARE (MTF) 9.1. Interacţiunea
sistemelor Sistemul depozitar, de clearing şi de decontare ale
Depozitarului Naţional urmează să fie
integrate cu sistemele de tranzacţionare, utilizate de
operatorul de piaţă sau operatorul MTF pentru asigurarea
posibilităţii schimbului automatizat de date între Depozitarul
Naţional şi piaţa reglementată/MTF. Lipsa de conexiune între
sistemele Depozitarului Naţional şi sistemele pieţei
reglementate/MTF – exclude posibilitatea executării de către
Depozitarul Naţional a operaţiunilor de clearing şi decontare
pentru tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată/MTF cu care
nu a fost stabilită conexiunea.
9.2. Confirmarea preliminară a ordinului (1) Înainte de
începutul zilei de lucru a pieţei reglementate/MTF, sistemul
Depozitarului
Naţional informează automat sistemul de tranzacţionare al
acestora referitor la cantitatea de instrumente financiare la
conturile depozitare, care sînt accesibile pentru vînzare pe
parcursul sesiunilor de tranzacţionare în ziua de lucru dată.
(2) În cazul în care Membrul introduce în sistemul de
tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF ordinul de vînzare a
instrumentelor financiare, sistemul de tranzacţionare al pieţei
reglementate/MTF va asigura verificarea existenţei la contul
depozitar indicat în ordin a cantităţii suficiente de valori
mobiliare accesibile pentru vînzare.
(3) În cazul în care cantitatea instrumentelor financiare este
suficientă, sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF
confirmă ordinul de vînzare şi îl acceptă.
(4) În cazul în care cantitatea instrumentelor financiare este
insuficientă, sistemul de tranzacţionare al pieţei reglementate/MTF
nu confirmă ordinul de vînzare şi îl respinge.
Capitolul 10 CLEARING
10.1. Procesul de clearing Procesul de clearing conţine
următoarele etape: a) recepţionarea datelor referitor la
tranzacţiile înregistrate din sistemul de tranzacţionare al
pieţei reglementate /MTF; b) pregătirea dărilor de seamă privind
tranzacţiile şi prezentarea lor Membrilor; c) corectarea
tranzacţiilor; d) anularea tranzacţiilor; e) evidenţa obligaţiilor
şi cerinţelor Membrilor. 10.2. Recepţionarea datelor privind
tranzacţiile înregistrate pe piaţa reglementată /MTF (1)
Depozitarul Naţional efectuează clearingul şi decontarea
tranzacţiilor doar după
recepţionarea instrucţiunilor respective de la operatorul
pieţei/operatorul MTF, care conţin date referitor la părţile
tranzacţiei (cumpărătorul şi vînzătorul) şi obligaţiile lor (de
achitare a mijloacelor băneşti şi livrare a instrumentelor
financiare).
-
(2) Instrucţiunile menţionate sînt transmise în sistemul
automatizat al Depozitarului Naţional nemijlocit din sistemul
automatizat al pieţei reglementate/MTF sau în alt mod, coordonat
între Depozitarul Naţional şi operatorul pieţei /operatorul
MTF.
10.3. Corectarea tranzacţiilor (1) Unele date referitor la
tranzacţiile înregistrate pe piaţa organizată sau MTF, pentru care
data
decontărilor este T+3, pot fi corectate la cererea Membrului,
dacă aceasta este recepţionată pînă la momentul T+2 ora 15.00.
Pentru tranzacţiile cu data decontării de T+0, datele supuse
corectării pot fi corectate în baza cererii recepţionate de
Depozitarul Naţional pînă la T+0 ora 16.00.
(2) Corectării pot fi supuse doar instrucţiunile privind
decontările tranzacţiei: numerele conturilor depozitare ale
vînzătorului sau cumpărătorului.
(3) Depozitarul Naţional corectează tranzacţia numai dacă
există: a) cererea în scris a Membrului cu indicarea datelor
tranzacţiei, care trebuie să fie corectate; b) cantitatea
suficientă de valori mobiliare accesibile pentru vînzare, în cazul
schimbării
numărului contului depozitar al vînzătorului. (4) Cererea scrisă
a Membrului de corectare a tranzacţiei urmează să conţină date
privind
informarea de către Membrul Depozitarului Naţional a Comisiei
Naţionale referitor la corectările solicitate.
(5) În cazul în care este necesar a introduce alte modificări
decît cele indicate la alin.(2) al prezentului articol, tranzacţia
poate fi anulată în modul stabilit de prezentele Reguli.
(6) Depozitarul Naţional va informa lunar Comisia Naţională
despre corectările operate la tranzacţiile bursiere în conformitate
cu prevederile prezentului articol
10.4. Anularea tranzacţiei (1) În cazurile stabilite de Regulile
operatorului de piaţă /operatorului MTF, tranzacţia poate fi
anulată cu condiţia că data decontării tranzacţiei încă nu a
sosit. (2) Depozitarul Naţional nu este în drept să anuleze
tranzacţia după ce a sosit data decontării
acestei tranzacţii. (3) Depozitarul Naţional va informa în
termen de 3 zile Comisia Naţională despre anularea
tranzacţiei admisă în conformitate cu prevederile prezentului
articol. 10.5. Evidenţa obligaţiilor şi cerinţelor Membrilor (1)
Depozitarul Naţional zilnic: a) determină poziţiile monetare nete
ale Membrilor la tranzacţiile, decontarea cărora trebuie să
fie efectuată în această zi; b) introduce înscrieri la conturile
de clearing ale Membrilor, care reflectă poziţiile lor monetare
nete, precum şi obligaţiile şi cerinţele de livrare a
instrumentelor financiare; c) trimite electronic Membrilor avize
referitoare la poziţiile lor monetare nete, precum şi la
obligaţiile şi cerinţele de livrare a instrumentelor financiare.
(2) Poziţia monetară netă este: a) lungă, dacă cerinţele Membrului
de a recepţiona mijloace băneşti depăşesc obligaţiile lui de
achitare a mijloacelor băneşti (sold pozitiv); b) scurtă, dacă
cerinţele Membrului sînt mai mici decît obligaţiile lui (sold
negativ); c) închisă, dacă cerinţele Membrului sînt egale cu
obligaţiile lui.
Capitolul 11 DECONTĂRI
11.1. Onorarea obligaţiilor de achitare a mijloacelor băneşti
(1) Pentru tranzacţiile înregistrate pe o piaţă reglementată sau
MTF, clearingul şi decontarea
cărora se execută de Depozitarul Naţional, opţional sînt
posibile două cicluri de decontare potrivit cărora:
a) data decontării finale a tranzacţiei este T+3;
-
b) data decontării finale a tranzacţiei este T+0. (2) Pentru
efectuarea decontărilor finale la tranzacţie la data de T+0,
tranzacţia trebuie să
corespundă cumulativ următoarelor condiţii: a) să fie
înregistrată în „perioada preţului de piaţă”, adică să fie
înregistrată în perioada după
stabilirea preţului de deschidere a pieţei pînă la închiderea
sesiunii de tranzacţionare; b) mijloacele băneşti destinate
acoperirii valorii tranzacţiei (în cazul, în care poziţia
monetară
netă a Membrului este scurtă) urmează a fi transferate de către
Membrul - cumpărător sau nemijlocit de către clientul acestuia la
contul Depozitarului Naţional deschis în cadrul Băncii Naţionale a
Moldovei şi accesibil Comisiei Naţionale pentru vizualizare cel
tîrziu la ziua T, ora 12.30;
c) Comisia Naţională a dispus de accesul on-line pentru
vizualizarea mişcărilor la contul de decontare al Depozitarului
Naţional deschis la BNM;
d) imediat după închiderea sesiunii de tranzacţionare, dar nu
mai tîrziu de data T, ora 14.00 Membrul - cumpărător va depune o
cerere în care va indica expres că optează pentru efectuarea
decontărilor finale la data de T+0, în legătură cu ce mijloacele
băneşti indicate la lit.b) al prezentului alineat urmează a fi
utilizate pentru decontarea tranzacţiilor înregistrate de
respectivul Membru - cumpărător (cu indicarea numerelor avizelor de
contract);
e) Membrul Cumpărător /Vînzător asigură prezentarea către
Comisia Naţională pînă la data de T+0, ora 14.20 a tuturor
documentelor aferente tranzacţiei cu confirmarea recepţionării de
către inspectorul pieţei reglementate/MTF în cadrul Comisiei
Naţionale.
(3) Dacă tranzacţia nu corespunde condiţiilor stabilite la
pct.11.1. alin.(2), atunci decontările finale for fi efectuate
conform ciclului T+3.
(4) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este
scurtă, Membrul este obligat în termenul maximal admisibil T+2 să
asigure pe contul de decontare al Depozitarului Naţional, indicat
în avizul de contract eliberat de operatorul de piaţă/operatorul
MTF, disponibilul de mijloace băneşti necesare acoperirii valorii
tranzacţiei. În cazul, în care se optează pentru decontarea finală
de T+0, Membrul – cumpărător sau nemijlocit clientul acestuia este
obligat să transfere mijloacele băneşti necesare acoperirii valorii
tranzacţiei la contul de decontare al Depozitarului Naţional
deschis în BNM în termenul maximal admisibil T+0, ora 12.30.
(5) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este
lungă, Depozitarul Naţional perfectează şi transmite spre executare
în termenul T+3 un ordin de transferare a sumei respective la
contul Membrului - Vînzător. În cazul, în care se optează pentru
decontarea finală de T+0, fiind întrunite toate condiţiile indicate
la pct.11.1. alin.(2), Depozitarul Naţional va efectua transferul
mijloacelor băneşti către Membrul – Vînzător pînă la ora 17.00 a
zilei T.
(6) În cazul în care poziţia monetară netă a Membrului este
închisă nu se efectuează nici o operaţiune de transferare a
mijloacelor băneşti.
(7) Depozitarul Naţional va ţine evidenţa operaţiunilor de
transfer al mijloacelor băneşti de la contul Depozitarului Naţional
la conturile Membrilor şi viceversa.
(8) Toate transferările mijloacelor băneşti sînt finale. (9)
Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiilor de achitare a
mijloacelor băneşti de către
participanţi, făcînd înscrieri corespunzătoare la conturile lor
de clearing. 11.2. Onorarea obligaţiilor de livrare a
instrumentelor financiare (1) Depozitarul Naţional efectuează
transferarea instrumentelor financiare la contul depozitar al
cumpărătorului (contul Membrului sau investitorului individual
din numele căruia Membrul a încheiat tranzacţia), defalcîndu-le de
la contul depozitar al vînzătorului (contul Membrului sau
investitorului individual din numele căruia Membrul a încheiat
tranzacţia), numai cu condiţia că Membrul – cumpărător, poziţia
monetară netă a căruia este scurtă, şi-a onorat obligaţia lui de
achitare.
(2) Depozitarul Naţional reflectă onorarea obligaţiilor de
livrare a instrumentelor financiare de către participanţi, făcînd
înscrierile respective la conturile lor de clearing.
11.3. Neîndeplinirea obligaţiilor de achitare a mijloacelor
băneşti
-
(1) În cazul, în care Membrul nu-şi îndeplineşte în termenele
stabilite obligaţiile de achitare a mijloacelor băneşti complet sau
parţial (adică atunci, cînd se păstrează soldul negativ la contul
de clearing al Membrului la sfîrşitul ciclului de decontare),
Depozitarul Naţional verifică mărimea cotizaţiei Membrului
respectiv în Fondul de garanţie, în vederea stabilirii
posibilităţii transferului mijloacelor băneşti către Vînzător din
contul cotei acestui Membru în fondul de garanţie.
(2) În cazul în care obligaţia de achitare a mijloacelor băneşti
depăşeşte în fondul de garanţie mărimea cotei Membrului
corespunzător (vinovat de netransferul mijloacelor băneşti),
tranzacţia se anulează, iar faţă de acest Membru se aplică
sancţiunile prevăzute de prezentele Reguli.
Capitolul 12
OPERAŢIUNI CORPORATIVE EFECTUATE DE DEPOZITARUL NAŢIONAL ÎN
CALITATE DE CUSTODE
12.1. Tipurile operaţiunilor corporative Depozitarul Naţional
asigură introducerea modificărilor în registrul deţinătorilor de
valori
mobiliare ale clienţilor săi aferente efectuării următoarelor
operaţiuni corporative: a) plătirea dividendelor în formă de
acţiuni, convertirea, consolidarea şi fracţionarea acţiunilor; b)
întocmirea listei deţinătorilor de instrumente financiare, care
urmează a fi transmisă societăţii
de registru pentru procesarea acţiunilor corporative ce ţin de
plătirea dividendelor sub formă de mijloace băneşti, precum şi a
celor administrative (expedierea buletinelor de vot, dărilor de
seamă anuale, avizelor referitoare la adunările generale ale
acţionarilor ş.a.);
c) schimbarea denumirii societăţii pe acţiuni. 12.2. Modul de
procesare a operaţiunilor corporative (1) Achitările în numerar
sînt efectuate de către persoana împuternicită (emitent sau
societatea
de registru). Plăţile nebăneşti se prelucrează de către
Depozitar pe calea modificării poziţiilor corespunzătoare ale
deponenţilor.
(2) În vederea asigurării introducerii modificărilor aferente
efectuării operaţiunilor corporative indicate la art.12.1. al
prezentelor Reguli, colaboratorul Departamentului operaţiuni
depozitare:
a) obţine informaţia privind activităţile corporative prin
primirea înştiinţării de la societatea de registru şi monitorizarea
anunţurilor în mijloacele mass-media;
b) pentru confirmarea condiţiilor activităţilor corporative,
indicate în ziar, ia legătura cu societatea de registru;
c) introduce informaţia recepţionată în sistemul depozitar. d)
pentru plăţile băneşti recepţionează din sistemul depozitar “Lista
deponenţilor”, cu indicarea
deţinătorilor reali ai instrumentelor financiare, evidenţa
cărora se ţine la Depozitarul Naţional şi pentru care urmează a fi
efectuate plăţile;
e) transmite societăţii de registru un exemplar al raportului
pentru acţiuni ulterioare; f) efectuează monitorizarea “Agendei
activităţilor corporative” pentru primirea noilor extrase
de la societatea de registru, în urma producerii activităţilor
corporative ce ţin de plăţile nebăneşti; g) conlucrează cu
societatea de registru în cazul, în care înştiinţarea referitoare
la necesitatea
operării plăţilor nebăneşti nu se prezintă în termenele
stabilite; h) primeşte noile extrase din registru, în urma operării
plăţilor nebăneşti; i) la recepţionarea confirmării de la
societatea de registru, prin intermediul ecranului de
introducere a datelor operează comanda pentru prelucrarea
plăţilor nebăneşti la conturile deponenţilor
Capitolul 13 DĂRI DE SEAMĂ
13.1. Prezentarea investitorilor a dărilor de seamă cu privire
la conturile lor
-
(1) Depozitarul Naţional prezintă investitorilor la cererea
acestora dările de seamă cu privire la conturile lor, inclusiv cu
privire la operaţiunile depozitare, efectuate la aceste conturi,
precum şi la tranzacţiile efectuate de ei şi decontarea lor.
(2) Responsabilitatea pentru transmiterea dărilor de seamă
investitorilor individuali o poartă operatorii numiţi de ei. În
cazul, în care există mai mulţi operatori la un cont individual,
fiecare din ei primeşte darea de seamă, care reflectă numai acele
operaţiuni şi tranzacţii, care au fost efectuate cu participarea
operatorului dat.
(3) În cazul depistării unei erori în darea de seamă, Membrul
este obligat să anunţe imediat Depozitarul Naţional despre această
eroare prin telefon sau fax, expediind o confirmare respectivă în
scris nu mai tîrziu de ziua de lucru ulterioară zilei recepţionării
dării de seamă. Responsabilitatea pentru înştiinţarea Depozitarului
Naţional despre erorile depistate de către investitorii individuali
o poartă operatorii numiţi de ei. În caz contrar, deponentul nu
este în drept să ceară de la Depozitarul Naţional corectarea erorii
şi compensarea pierderilor legate de ele.
13.2. Dezvăluirea informaţiei privind activitatea Depozitarului
Naţional (1) Depozitarul Naţional dezvăluie şi actualizează zilnic,
în cazul în care există modificări,
următoarele informaţii, care sînt disponibile gratuit pe site-ul
său: a) statutul Depozitarului Naţional; b) toate regulile,
inclusiv instrucţiuni şi proceduri, ale Depozitarului Naţional care
afectează
persoanele ce au legături cu acesta; c) lista de preţuri a
Depozitarului Naţional; d) persoanele cu funcţii de răspundere ale
Depozitarului Naţional; e) lista emitenţilor şi a instrumentelor
financiare ale acestora care sînt decontate prin intermediul
sistemelor Depozitarului Naţional; f) lista emitenţilor ale
căror registre ale deţinătorilor de instrumente financiare sînt
înregistrate
în sistemul Depozitarului Naţional, indicînd instrumentele
financiare aplicabile pentru fiecare emitent; g) lista membrilor
Depozitarului Naţional; h) programul de activitate al Depozitarului
Naţional şi principalele numere de telefon şi fax; j) lista
persoanelor de contact ale Depozitarului Naţional pentru întrebări
referitoare la
principalele servicii şi activităţi ale acestuia, inclusiv
numele, funcţia, numărul de telefon şi adresa de e-mail;
k) alte evenimente şi acţiuni. (2) Depozitarul Naţional
transmite Comisiei Naţionale raportări privind activitatea sa
în
conformitate cu reglementările Comisiei Naţionale privind modul
de raportare a persoanelor licenţiate şi autorizate.
13.3. Accesul la datele din sistemul Depozitarului Naţional (1)
Un deţinător înregistrat de instrumente financiare sau un membru al
Depozitarului Naţional,
are acces la sistemul Depozitarului Naţional în limita datelor
ce se referă la instrumentele financiare din contul sau conturile
deţinătorului înregistrat sau ale clienţilor acestuia, inclusiv
datele cu privire la clasele, seriile, tipurile, cantitatea,
drepturile de proprietate şi limitarea drepturilor de proprietate
ataşate clasei şi seriei instrumentelor financiare ale aceluiaşi
emitent, cu respectarea prevederilor legale privind datele cu
caracter personal.
(2) Un emitent ale cărui instrumente financiare sînt
înregistrate în registrul deţinătorilor de instrumente financiare
ţinut de Depozitarul Naţional, are dreptul de acces la datele
specificate în alin.(1) cu referire la toţi deţinătorii
înregistraţi exclusiv în limitele prevăzute de contractul de ţinere
a registrului încheiat cu Depozitarul Naţional şi scopurile
prevăzute de cadrul legal în vigoare.
(3) Depozitarul Naţional va oferi tuturor deţinătorilor
înregistraţi de instrumente financiare, emitenţilor de instrumente
financiare sau membrilor Depozitarului Naţional, la cerere în
timpul orelor normale de lucru acces la datele specificate în
alin.(1).
-
(4) Depozitarul Naţional are dreptul de compensare a costurilor
de elaborare şi livrare a informaţiilor în conformitate cu
prezentul articol, în baza listei de preţuri.
(5) Un emitent de instrumente financiare sau membru al
Depozitarului Naţional, nu va comunica şi nu va pune la dispoziţia
altor persoane decît clienţii săi informaţiile despre deţinătorii
înregistraţi de instrumente financiare menţionaţi în alin.(1) cu
excepţia cerinţei de a oferi astfel de informaţii în baza unei
cereri scrise din partea Comisie Naţionale sau dacă această
dezvăluire este cerută prin lege sau o hotărîre a unei instanţe
competente de judecată.
(6) Fiecare persoană care-şi demonstrează interesul legitim, cu
achitarea unei taxe rezonabile specificate în lista de preţuri a
Depozitarului Naţional, va avea acces la datele menţionate în
alin.(1) însă doar cu referire la instrumentele legale pentru care
persoana în cauză îşi demonstrează interesul legitim.
Capitolul 14
INTERACŢIUNEA CU SOCIETĂŢILE DE REGISTRU 14.1. Lista
deţinătorilor de instrumente financiare Depozitarul Naţional
întocmeşte listele deţinătorilor valorilor mobiliare şi le prezintă
societăţii
de registru în modul şi termenele stabilite de legislaţie şi
actele normative ale Comisiei Naţionale. 14.2. Verificarea datelor
(1) Depozitarul Naţional verifică trimestrial cu societatea de
registru cantitatea fiecărei clase
separate a valorilor mobiliare admise, evidenţa cărora se ţine
la conturile depozitare, cu cantitatea acelor valori mobiliare,
evidenţa cărora se duce la contul Depozitarului Naţional în
sistemul de ţinere a registrului deţinătorilor acestor valori
mobiliare. În vederea verificării datelor colaboratorul
Departamentului Operaţiuni Depozitare:
a) primeşte din sistemul depozitar două copii ale raportului “Cu
privire la poziţiile valorilor mobiliare la societatea de registru”
(raportul R011);
b) transmite corespunzător fiecărei societăţi de registru un
exemplar al raportului privind poziţiile şi scrisoarea de însoţire,
care conţine informaţii privind confruntările datelor cu
societăţile de registru, precum şi data, la care trebuie prezentat
răspunsul;
c) contactează societatea de registru, în cazul întîrzierii
răspunsului mai mult de 5 zile lucrătoare; d) pregăteşte şi
expediază societăţii de registru pachetele de rezervă în cazul
lipsei pachetelor
iniţiale; e) primeşte de la societatea de registru răspuns
referitor la confruntarea datelor: fără probleme/cu
indicarea problemelor; f) studiază şi soluţionează problemele,
menţionate de către societatea de registru; g) periodic transmite
rapoartele privind statutul răspunsurilor: Preşedintelui
Depozitarului şi
secţiei auditului intern; h) ţine evidenţa tuturor
răspunsurilor, problemelor studiate, acţiunilor întreprinse
pentru
informaţii ulterioare. (2) Depozitarul Naţional informează
imediat societatea de registru privind la toate divergenţele
în date şi ia măsuri pentru înlăturarea acestora.
Capitolul 15 RESPONSABILITĂŢI
15.1. Responsabilitatea Depozitarului Naţional (1) Depozitarul
Naţional este responsabil pentru neexecutarea sau executarea
necorespunzătoare
a obligaţiilor ce ţin de activităţile sale de depozitare, de
clearing şi decontare, inclusiv pentru: a) plenitudinea,
corectitudinea şi oportunitatea introducerii înscrierilor la
conturi, cu excepţia
cazurilor prevăzute de prezentele Reguli; b) păstrarea
înscrierilor la conturi;
-
c) erorile, admise în urma acţiunilor negli