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MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN
EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
DEPARTAMENTO DE EXPRESIÓN GRÁFICA E INGENIERÍA EN LA EDIFICACIÓN
ESCUELA TÉCNICA SUPERIOR DE INGENIERÍA DE EDIFICACIÓN
DOCTORANDO: PEDRO FERNÁNDEZ‐VALDERRAMA APARICIO DIRECTORES: DR. D. JUAN JOSÉ MOYANO CAMPOS DRA. Dª. Mª DEL ROSARIO CHAZA CHIMENO
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ARRENDAMIENTO
MEMORIA QUE PRESENTA PEDRO FERNÁNDEZ‐VALDERRAMA APARICIO PARA OPTAR AL TÍTULO DE DOCTOR
JUNIO 2015
DEPARTAMENTO DE EXPRESIÓN GRÁFICA E INGENIERÍA EN LA EDIFICACIÓN
ESCUELA TÉCNICA SUPERIOR DE INGENIERÍA DE EDIFICACIÓN
DIRECTORES:
DR. D. JUAN JOSÉ MOYANO CAMPOS DRA. Dª Mª DEL ROSARIO CHAZA CHIMENO
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RESUMEN
Los costes de una edificación en su fase postconstrucción representan una parte fundamental del
coste global generado a lo
largo de su ciclo de vida.
Para obtener unos
costes postconstrucción adecuados es
fundamental analizar en la
fase preconstrucción las características
y circunstancias que rodean el
proceso de materialización del
edificio. Se propone un modelo
de gestión de riesgos para
edificios plurifamiliares destinados
a arrendamiento cuyas finalidades son: identificar la causa de los incrementos en la cuantía del coste postconstrucción, así como valorar y evaluar las repercusiones de dichos incrementos. También se proponen una escala de gradación del riesgo y un protocolo para la aplicación del modelo.
Durante el desarrollo de
la investigación se ha contado
con expertos en los
diferentes experimentos de aplicación
y en la obtención de los
principales parámetros del
modelo: variables ponderadas de
influencia sobre el coste y
niveles de severidad del riesgo.
Las técnicas empleadas han sido la entrevista semiestructurada en las consultas, el método Delphi para el consenso de opiniones y la regresión lineal para la asociación de los diferentes valores numéricos de riesgo obtenidos tras aplicar el modelo, a
los niveles que definen su severidad expresados en lenguaje natural, obteniendo de esta manera la escala de gradación del riesgo.
PALABRAS CLAVE
Gestión del riesgo; Apreciación del riesgo;
Costes postconstrucción; Riesgo postconstrucción; ISO‐31000.
ABSTRACT
Building costs
in post‐construction phase represent
the main part of overall costs generated throughout
its
life‐cycle. In order to obtain appropriate post‐construction costs,
it
is essential to analyse characteristics and circumstances surrounding the building’s materialisation process in pre‐construction phase. This work proposes a model of risk management applied to multi‐family
buildings to be leased. First,
the model identifies the cause
of increases in post‐construction
costs so that their repercussions
can be analysed and evaluated
afterwards. Second, it is proposed a risk scale as well as a protocol to the application of the model.
In the course of this research, experts have collaborated in the implementation of the model, likewise to obtain principal model’s parameters such as weighted variables over costs and risk severity levels. Techniques employed have been the semi‐structured interview for enquiries, Delphi’s method
for consensus of opinions and
linear regression so as
to associate different risk numerical
values after applying the model
with severity levels expressed in
natural language and then to obtain the risk scale.
KEYWORDS
Risk management; Risk Assessment;
Post‐construction costs; Post‐construction
Risks; ISO‐31000.
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AGRADECIMIENTOS
Doy
las gracias a mis directores de
tesis Dr. D. Juan
José Moyano Campos y Dra. Dª Rosario Chaza Chimeno por toda la ayuda y apoyo que me han prestado y por ser para mí referentes en el aspecto humano, profesional y académico.
Agradezco al Dr. D. Rafael Lucas Ruiz su generosa dedicación, sabias indicaciones e inestimable ayuda. Haber podido contar con sus aportaciones y disfrutar de su trato, ha sido una de esas inesperadas sorpresas que te regala la vida.
A
los componentes del grupo de expertos que han participado en
las sucesivas entrevistas y las
aplicaciones del modelo, les
agradezco su generosidad por el
tiempo
dedicado, incondicional disposición,
aportaciones y sugerencias. Ha
sido para mí muy enriquecedor el haber contado con ellos.
Agradezco al Dr.
D. Raul Falcón Ganfornina sus aportaciones y ayuda en
la resolución de
las cuestiones matemáticas.
A los compañeros de la Escuela Técnica Superior de Ingeniería de la Edificación de Sevilla doy las gracias por su apoyo y ánimos durante todo este proceso.
Agradezco a mi familia su continuo apoyo, especialmente a mis padres, que son para
mí
los mayores referentes en el aspecto personal y profesional. A Luz por sus certeras aclaraciones a mis
consultas y por sus
sugerencias. También agradezco a Carmen
toda su ayuda,
ánimo y apoyo permanente.
Los componentes del grupo de expertos han sido (orden alfabético):
D. Antonio Benítez Oliva. Dr. D. Antonio Ramírez de Arellano Agudo. D. Emilio Luque Sánchez. Dr. D. Enrique Carvajal Salinas. D. Francisco Bernal Ordóñez. D. Humberto Ortega López. D. Javier García Fajardo. D. Jesús Contreras Casas. D. Joaquín Robles de Acuña Núñez. Dr. D. José Antonio Solís Burgos. D. José Carlos Vázquez Hisado. D. José María Cabeza Méndez. D. José María Guerrero Vega. D. Juan Guerreo de Mier. Dr. D. Juan José Moyano Campos. Dr. D. Juan Manuel Macías Bernal. D. Juan Luis Valladares Márquez. D. Luis Riesco Leal. D. Pablo Díaz Cañete. Dr. D. Rafael Lucas Ruiz. Dra. Dª. Rosario Chaza Chimeno.
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…creo que puedo afirmar que, para la investigación científica, ni la inteligencia, ni
la capacidad de llevar a cabo
empresas con rigor y exactitud
son
factores decisivos del éxito y la satisfacción personal. Más que esto cuenta la dedicación y el empeño en superar dificultades, porque nos permite afrontar problemas que quizás otros más críticos y agudos no se atreverían a afrontar.
RITA LEVI MONTALCINI. Elogio de la imperfección.
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ÍNDICE
1. INTRODUCCIÓN. .............................................................................................................. 17
1.1. Antecedentes. ...................................................................................................................... 17
1.2. Estructura del documento.................................................................................................... 20
2. MARCO TEÓRICO. ............................................................................................................ 23
2.1. Qué es el riesgo y su gestión. ............................................................................................... 23
2.2. La norma UNE‐ISO 31000:2010 Gestión del riesgo ‐ Principios y directrices. ..................... 25
2.3. La norma UNE‐EN
31010:2011 Gestión del riesgo ‐
Técnicas de apreciación
del riesgo. ................................................................................................................................ 28
2.4. Modelos internacionales de gestión de riesgos. .................................................................. 30
2.5. Modelos propuestos por profesionales de la gestión de proyectos. ................................... 32
2.6. Otras referencias normativas a la gestión de riesgos. ......................................................... 35
3. ESTADO DE LA CUESTIÓN. ................................................................................................ 37
3.1. Bibliografía referente a la gestión de riesgos. ...................................................................... 37
3.2. Antecedentes históricos. ...................................................................................................... 39
3.3. Nuevos enfoques en la gestión de riesgos. .......................................................................... 43
3.4. Otros modelos para
la evaluación y gestión de
riesgos diversos y
determinados tipos de factores. .............................................................................................................. 46
3.5. Trabajos académicos relacionados con la gestión del riesgo............................................... 52
3.6. Investigaciones sobre gestión de riesgos en el sector de la construcción. ......................... 55
3.6.1. Década de 1990. ........................................................................................................ 55
3.6.2. Década de 2000. ........................................................................................................ 58
3.6.3. Década de 2010. ........................................................................................................ 62
3.7. Reflexiones sobre el estado de la cuestión en las investigaciones de riesgo. ..................... 65
4. OBJETIVOS. ...................................................................................................................... 67
4.1. Objetivo General. ................................................................................................................. 68
4.2. Objetivos Específicos. ........................................................................................................... 68
5. METODOLOGÍA. ............................................................................................................... 69
6. FASE PREVIA DE PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. ......................................................... 75
7. PRIMEROS PASOS EN LA DEFINICIÓN DEL CONTEXTO DE LA INVESTIGACIÓN. ................. 77
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7.1. Partidas del coste global que pertenecen a
la etapa postconstrucción y definición de fronteras (CI‐2). ............................................................................................................ 78
7.1.1. Partidas del coste global que pertenecen a la etapa postconstrucción. .................. 78
7.1.2. Definición de las fronteras de la fase postconstrucción. ......................................... 80
7.2. Actuaciones preliminares que
den como resultado una primera
relación
de variables. ........................................................................................................................... 80
8. IDENTIFICACIÓN DEL
RIESGO: DETERMINACIÓN DE VARIABLES DE
INFLUENCIA. ENTREVISTAS CON EXPERTOS. ...................................................................................... 85
8.1. Técnicas empleadas en esta fase. ........................................................................................ 86
8.1.1. Técnica Delphi. .......................................................................................................... 86
8.1.2. Entrevistas. ................................................................................................................ 87
8.2. Entrevistas con los expertos. ................................................................................................ 89
8.2.1. Proceso para llevar a cabo las entrevistas. ............................................................... 89
8.2.2. Primera ronda de entrevistas. .................................................................................. 89
8.2.3. Segunda ronda de entrevistas. .................................................................................. 98
8.2.4. Tercera ronda de entrevistas. ................................................................................. 103
8.3. Definición actualizada de riesgo. ....................................................................................... 108
8.3.1. Definición del concepto de riesgo. .......................................................................... 108
8.3.2. Momento en el que se producen los incrementos. ................................................ 109
8.3.3. A qué se asocia el riesgo. ........................................................................................ 109
8.3.4. Riesgo e incertidumbre. .......................................................................................... 110
8.3.5. Diferentes aspectos del riesgo. ............................................................................... 111
8.4. Otras reflexiones en base a las entrevistas realizadas con los expertos. .......................... 112
8.4.1. Fases del proceso de gestión de riesgos que abarcaría el modelo (CI‐4). .............. 112
8.4.2. Avances en la resolución de CI‐5: Momento del ciclo de vida del edificio en el que aplicar el modelo. ........................................................................................ 112
8.4.3. Avances en la resolución
de CI‐6: Tipo de edificio al
que se destina
el modelo. ................................................................................................................... 114
8.4.4. Avances en la resolución
de CI‐7: Destinatario del modelo
y
persona encargada de aplicarlo. ........................................................................................... 116
8.4.5. Otras consideraciones sobre la relación de variables y el modelo. ....................... 117
9. ESTRUCTURA DEL MODELO Y
FORMULACIÓN PARA LA CUANTIFICACIÓN
DEL RIESGO. ...................................................................................................................... 119
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9.1. Cuestiones planteadas sobre el momento en el que hacer la toma de datos para la aplicación del modelo. .................................................................................................... 123
9.2. Cuestiones planteadas sobre las relaciones entre las variables. ....................................... 125
9.3. Cuestiones planteadas sobre cómo estimar el riesgo aportado por las variables. ............ 125
9.4. Parámetros condicionantes del modelo referentes a las cuestiones iniciales. ................ 126
9.4.1. Momento del ciclo de
vida del edificio en el que
esté previsto aplicar
el modelo (CI‐5). .......................................................................................................... 127
9.4.2. Tipo de edificio al que se destina el modelo (CI‐6). ................................................ 127
9.4.3. Destinatario previsto del modelo (CI‐7). ................................................................. 128
9.5. Requerimientos del destinatario para la aplicación del modelo. ...................................... 128
9.6. Proceso seguido en la definición de las variables. ............................................................. 129
9.6.1. Eliminación de determinadas variables. ................................................................. 130
9.6.2. Integración de variables. ........................................................................................ 132
9.6.3. Desglose de variables. ............................................................................................. 133
9.6.4. Definición de nuevas variables. ............................................................................... 133
9.7. Listado de variables a incluir en la formulación para la cuantificación del riesgo. ............ 134
9.8. La formulación para la cuantificación del riesgo. ............................................................... 140
9.8.1. Consideraciones sobre la escala de medida para la valoración del riesgo. ............ 141
9.8.2. Consideraciones sobre el proceso de valoración del riesgo. ................................. 143
9.8.3. Consideraciones sobre las diferentes valoraciones que se llevan a cabo en la propuesta del modelo. ............................................................................................ 145
9.8.4. Formulación. ........................................................................................................... 147
10. EXPERIMENTACIÓN CON LA
FORMULACIÓN ASOCIADA AL
MODELO: CUANTIFICACIÓN DEL RIESGO EN
DIFERENTES EDIFICIOS. EL ANÁLISIS
DEL RIESGO. ...................................................................................................................... 151
10.1. Consideraciones sobre los valores extremos de riesgo. .................................................. 153
10.2. Consideraciones sobre la
técnica empleada en
la valoración y el formato de
la documentación dispuesta para poner en práctica el modelo. ...................................... 157
10.2.1. Técnica empleada en la valoración. ...................................................................... 157
10.2.2. Formato de la
documentación dispuesta por los
expertos para
la valoración del riesgo. .............................................................................................. 158
10.3. Valoración del riesgo: Caso 1. .......................................................................................... 160
10.4. Valoración del riesgo: Caso 2. .......................................................................................... 166
10.5. Valoración del riesgo: Caso 3. .......................................................................................... 171
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10.6. Valoración del riesgo: Caso 4. .......................................................................................... 176
10.7. Resumen de resultados de las valoraciones de riesgo. .................................................... 181
11. INTERPRETACIÓN DE RESULTADOS. ............................................................................. 183
11.1. Análisis de la incertidumbre. ............................................................................................ 184
11.2. Riesgo apreciado de forma global por los expertos. ........................................................ 187
11.3. Correspondencia entre el
nivel de riesgo percibido de
forma global por
los expertos y los valores obtenidos de riesgo del edificio. ................................................. 190
11.4. Gradación del rango entre los valores de riesgo mínimo y máximo. ............................... 191
11.5. Determinación de niveles
de riesgo del edificio en
función de los
valores obtenidos. ....................................................................................................................... 193
11.6. Implicaciones del nivel obtenido de riesgo total del edificio. .......................................... 196
11.7. Definición del significado de los diferentes niveles de riesgo global del edificio en el contexto de la investigación. ...................................................................................... 200
11.8. Proceso de revisión en
el modelo y definición de la
escala de medida de
los niveles de riesgo. ............................................................................................................ 201
11.8.1. Revisión de la relación de variables integradas en el modelo. ............................ 202
11.8.2. Determinar las variables críticas y el umbral de aceptabilidad. .......................... 203
11.8.3. Revisar la ponderación de determinadas variables. ............................................ 204
11.8.4. Realizar consultas a los expertos relativas a la relación de variables. ................. 205
11.8.5. Recalcular los resultados
obtenidos hasta este momento de
la investigación............................................................................................................ 208
11.8.6. Redefinir la recta
de regresión y su correspondiente
ecuación, que permita obtener el
nivel de riesgo total del
edificio en función de
la puntuación obtenida al aplicar el modelo. ............................................................. 217
11.8.7. Definir la gradación
correspondiente a las opciones
de nivel de
riesgo total del edificio: bajo, medio y alto, en función de los resultados obtenidos tras la aplicación del modelo. ................................................................................. 218
11.8.8. Agrupación de las variables por conjuntos afines. ............................................... 222
11.9. Interpretaciones referentes a la validez de los resultados obtenidos tras aplicar el modelo. ........................................................................................................................... 225
11.9.1. El modelo como una herramienta de apoyo en la toma de decisiones. ............... 225
11.9.2. La variabilidad de los resultados de la aplicación del modelo. ............................. 225
12. PROPUESTA INICIAL DEL PROCESO PARA LA APLICACIÓN DEL MODELO. ..................... 229
12.1. Fases del proceso de aplicación del modelo. ................................................................... 229
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12.1.1. Establecimiento del contexto para la aplicación del modelo y definición de los criterios de riesgo. ............................................................................................. 232
12.1.2. Identificación y análisis del riesgo. ........................................................................ 237
12.1.3. Evaluación del riesgo. ............................................................................................ 269
13. EXPERIMENTACIÓN CON EL MODELO Y PROPUESTA REVISADA. .................................. 271
13.1. Experimento preliminar de aplicación del modelo. ......................................................... 272
13.1.1. Actividades previas por parte del aplicador principal a la sesión de trabajo conjunta. ................................................................................................................. 273
13.1.2. Desarrollo de la sesión de trabajo conjunta. ........................................................ 274
13.1.3. Contraste de las valoraciones de riesgo. ............................................................... 277
13.1.4. Evaluación del riesgo. ............................................................................................ 279
13.2. Experimentos de aplicación del modelo. ......................................................................... 282
13.3. Protocolo de aplicación del modelo. ................................................................................ 284
13.4. Puesta en práctica del protocolo de aplicación del modelo. ........................................... 288
13.4.1. El proceso seguido para
el experimento de puesta en
práctica
del protocolo. ................................................................................................................ 290
13.4.2. Consideraciones sobre los resultados obtenidos. ................................................. 294
14. CONCLUSIONES ............................................................................................................ 299
15. NUEVAS LÍNEAS DE INVESTIGACIÓN. ............................................................................ 305
16. REFERENCIAS Y OTRAS FUENTES CONSULTADAS. ......................................................... 307
16.1. Referencias. ...................................................................................................................... 307
16.2. Otras fuentes consultadas. ............................................................................................... 316
RELACIÓN DE TABLAS. ....................................................................................................... 323
RELACIÓN DE FIGURAS. ..................................................................................................... 325
GLOSARIO. ........................................................................................................................ 327
ANEXOS. ............................................................................................................................ 331
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1. INTRODUCCIÓN.
1.1. Antecedentes.
Este trabajo tiene sus antecedentes en una doble inquietud del doctorando, la primera surge a nivel académico durante los estudios del Máster de Gestión Integral de la Edificación en el curso
académico 2010/2011 en
la Escuela Técnica Superior de
Ingeniería de
Edificación de Sevilla, cuyo Trabajo Fin de Máster1 se encuadró en la línea de investigación de la gestión de riesgos
en la edificación, abriendo un
camino que la presente tesis
continúa. La
segunda inquietud tiene su origen a raíz de una de las actividades profesionales desempeñadas por el doctorando en el marco de
la empresa promotora‐constructora,
con motivo de una de
las actividades que desarrollan: la gestión de la post‐venta.
Con el mencionado Trabajo Fin de Máster se hizo una propuesta sobre el contenido y alcance de un servicio de monitorización de proyectos y pagos, que tan de actualidad ha estado en el sector de la edificación a partir del estallido de la actual crisis económica. La tesina que en su día se presentó desarrollaba
la actividad de supervisión y control a
llevar a cabo sobre obras cuya
ejecución se retoma, tras haber
quedado paralizadas por motivos
económicos‐financieros. Igualmente se investigaron los fundamentos conceptuales de este servicio, como conjunto de procesos relacionados con la gestión de riesgos, que, si bien este tipo de gestión tiene
un amplio recorrido en otras
industrias, es desde hace
pocos años cuando se
ha manifestado con especial significancia en el sector de la edificación en España, produciéndose una especialización en la gestión del riesgo por parte de los agentes encargados de la dirección integrada de proyectos, en especial en los de construcción (De la Calzada, 2010).
1
El título del trabajo fue: La monitorización de proyectos y pagos
en el marco de la Dirección Integrada de Proyectos. La gestión de
riesgos del proyecto. Según la Asociación Española de Dirección
Integrada de Proyectos (2006) el objetivo esencial de la
monitorización de proyectos es el control y monitoreo de los
riesgos inherentes al proceso del proyecto y es el servicio
profesional que supervisa el cumplimiento de los objetivos del
proyecto desde un punto de vista externo, para comprobar el uso
correcto de los fondos ajenos.
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Con respecto a los trabajos
llevados a cabo por el
doctorando en la empresa
promotora‐constructora, estos se relacionaron con mayor o menor amplitud, con todas las fases del ciclo de
vida del edificio, partiendo del estudio de
viabilidad, hasta la gestión de
la post‐venta
y pasando por la propia ejecución material de la obra, el diseño y la gestión del proceso en sus diferentes facetas.
Esta participación en los diferentes ámbitos del proceso edificatorio, hizo poder constatar y ser consciente de
las repercusiones que tiene en el producto final, y, particularmente en su fase de funcionamiento, las decisiones que se adoptan a lo largo de las sucesivas etapas de la vida del inmueble.
De esta manera,
se pudo apreciar la
implicación que tiene en el edificio, cuestiones como
la adecuada supervisión de la
ejecución material de la obra y
del diseño, la selección de
los diferentes sistemas
constructivos y materiales a emplear en
la obra, el conocimiento de
las características y condiciones del
entorno, la composición del equipo
que participa coordinadamente de forma
más o menos directa en la
materialización del edificio,
la asignación de un adecuado
volumen económico a la inversión,
las previsiones sobre el adecuado
mantenimiento del edificio, etc.
Muchas de estas cuestiones se
refieren a consideraciones previas a
la ejecución de las obras e
incluso a
la elaboración del documento del proyecto.
El presente trabajo propone un
modelo para la gestión del
riesgo asociado a los
costes postconstrucción2 de edificios, centrándose en
las etapas relativas a su apreciación. Según
la norma UNE‐ISO 31000:2010 Gestión
del riesgo ‐ Principios y
directrices, la apreciación
del riesgo consiste en el proceso encaminado a su identificación, análisis y evaluación. El modelo propuesto ha refundido y objetivado diferentes opiniones de expertos del sector a los que se han
efectuado ciclos sucesivos de
entrevistas semiestructuradas, participando
en
la configuración de la propuesta con sus aportaciones e informaciones.
Buena parte de los expertos consultados también han actuado como potenciales usuarios del modelo mediante su
implementación en
los diferentes edificios estudiados. El nivel de riesgo total que
se obtiene al aplicar
el modelo es el resultado de
refundir las opiniones de
los expertos participantes a través
de dos vías principales: la
definición de las variables
de influencia y sus ponderaciones, así como el establecimiento de rangos de clasificación de
los niveles de riesgo global del
edificio, lo que permitió una
de las aportaciones de
la investigación: la medición del riesgo.
2
La Real Academia Española considera válido el empleo del prefijo
post aunque recomienda la forma simplificada pos en palabras
compuestas que lo incorporan cuando vaya seguido de letra
consonante. Se empleado en el término postconstrucción en lugar de
posconstrucción en línea con el uso habitual que se hace del
prefijo en otros trabajos de investigación en el sector de la
construcción.
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El riesgo es visto habitualmente
como algo abstracto y con
diferentes significados
para diferentes personas, variando con el punto de vista, las actitudes y la experiencia, por lo que su medición es algo muy complejo (Baloi & Price, 2003).
Para el desarrollo del presente trabajo se planteó inicialmente un modelo de gestión de todo tipo
de riesgos aplicable a proyectos
de edificación. Para ello, de
forma previa
y simultáneamente al estudio de bibliografía,
se llevaron a cabo entrevistas
con expertos en diferentes disciplinas
del sector al objeto de cambiar
impresiones sobre esta temática
y obtener información, puntos de vistas y opiniones acerca de la forma de desarrollar esta línea de trabajo.
Durante este proceso se observó
que la bibliografía existente sobre
gestión de riesgos es amplia para
todo tipo de industrias y
sectores económicos. Se tuvo en
cuenta que dada la amplitud de
procesos a
incluir en un posible modelo a desarrollar
de este tipo, que
fuera aplicable a todo el proceso de la edificación en toda su amplitud, podría darse el caso que el mismo fuera tratado de una forma generalista.
Fruto de una de las entrevistas mantenidas, en concreto con el Doctor D. Antonio Ramírez de Arellano Agudo, se planteó la oportunidad de delimitar la investigación dentro del ámbito de la gestión de
riesgos
a un campo de actuación concreto:
los costes globales de edificación en alguna de las etapas de su ciclo de vida. Dado el interés del doctorando por el análisis y control de
costes, al haber formado parte
ampliamente de su experiencia
profesional, se
decidió adoptarla como línea de trabajo.
Considerando las etapas del ciclo de vida de un edificio como preconstrucción, construcción y postconstrucción,
se trató entonces de seleccionar
una de ellas como marco del
trabajo
a desarrollar, en vistas a delimitar el contexto de la investigación.
Finalmente se decidió la fase postconstrucción ya que dentro de las líneas de investigación de costes y riesgo se consideró la más novedosa, siendo además en la que en los últimos años se están
llevando a cabo numerosas iniciativas
a nivel de proyecto, al objeto
de
establecer requerimientos para conseguir edificios que se comporten de forma más eficiente a lo largo de su
vida útil. Aunque estas iniciativas
se suscriben principalmente al campo
de la
eficiencia energética, hay otros componentes de
los costes de uso del edificio en
los que es necesario profundizar en
la fase de preconstrucción, en
vistas para conseguir que la
cuantía de
los mismos sea más racional.
Al margen de las ventajas
que supone la obtención de una
reducción de costes postconstrucción,
identificar el
riesgo de que estos puedan experimentar
incrementos en
su cuantía respecto a lo que fuera deseable, es una información trascendente, ya que podrá ser decisiva
a la hora de la toma de
decisiones respecto de la
edificación: futura utilización, compra,
venta, determinación de la
rentabilidad de los capitales a
invertir en el
inmueble, viabilidad del proyecto,
comportamiento eficiente, etc.
Kangari & Riggs (1989) indican
con referencia a la gestión de riesgos en proyectos de construcción, que un análisis de riesgo global no necesariamente evitará costes, pero al menos dará a los administradores una mayor base racional sobre la que tomar decisiones.
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MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
20
La presente investigación
se centra en el
riesgo asociado a los costes de
la edificación en
la fase postconstrucción. No obstante, hasta
llegar a este objetivo concreto hubo que pasar por un proceso en el que se
fue especificando y aclarando cómo unir ambos componentes de
la línea de investigación: la gestión de riesgos y los costes globales de la edificación en la fase de postconstrucción.
1.2. Estructura del documento.
El trabajo se ha estructurado
en 16 capítulos a los que
preceden el índice y
los agradecimientos.
Los 16 capítulos que forman
el grueso de la investigación
se agrupan idealmente en
tres bloques. El primero
constituye aspectos previos al
desarrollo de la metodología y
está formado por los capítulos: 1.
Introducción, 2. Marco Teórico, 3.
Estado de
la Cuestión y 4. Objetivos. El segundo bloque abarca del capítulo 5 al 13. En el nº 5 se expone la metodología seguida
para la investigación y
posteriormente se desarrolla en los
sucesivos. En el
último bloque, formado por los capítulos 14, 15 y 16, se relacionan respectivamente las conclusiones, las futuras líneas de investigación y las referencias bibliográficas.
En este primer capítulo
se exponen los antecedentes de la
investigación y
la estructura del documento.
En el capítulo 2 se trata el marco teórico de partida. Se exponen
las definiciones del término riesgo que se han considerado más significativas, así como un esquema genérico del alcance del
proceso de gestión de riesgos
en proyectos. Se analizan las
principales
normativas internacionales sobre la materia y diferentes modelos de gestión de riesgos.
En el capítulo 3 se trata el estado de cuestión de la gestión de riesgos en proyectos. Se hace un recorrido
histórico sobre las formas de
abordar este tipo de gestión
en proyectos de construcción y
se analizan otros modelos para
la gestión de riesgos no
específicos de
este sector que se han considerado de utilidad para
la investigación. También se
tratan trabajos académicos
relacionados y nuevas tendencias en
la materia. Por último,
concretando en
las investigaciones sobre
la gestión de diferentes tipos de
riesgos en proyectos de construcción, se hace una
selección desde
la década de 1990 hasta
la actualidad de aquellas que
se han considerado especialmente
significativas por sus aportaciones y
forma de estructurar
el problema. Para concluir este capítulo se hacen reflexiones sobre la revisión bibliográfica.
Partiendo de los antecedentes de la investigación, las inquietudes en el desarrollo de la línea de
trabajo y el estado de
la cuestión, en el
capítulo 4 se plantean el Objetivo General y
los Específicos. Se propone
inicialmente el desarrollo de
un modelo de gestión de los
riesgos asociados a los costes
postconstrucción cuya utilidad principal
sea cuantificar el riesgo
al objeto de determinar la
necesidad de emprender acciones para
reducirlos. Para tal fin
se planteó aportar una escala
para la gradación del riesgo y
se partió de una definición
del término
riesgo adaptada al contexto de
trabajo. El propio desarrollo de la
investigación hizo
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MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
21
que esta definición fuera revisada y se ajustara a los resultados y conclusiones parciales a las que se iban llegando.
En el capítulo 5 se expone la metodología seguida para la investigación y en los capítulos 6 a 13 se detallan las diferentes etapas de desarrollo metodológico.
Los objetivos fijados fueron acompañados de incertidumbres, algunas básicas cómo a qué tipo de edificio aplicar el modelo. Otras fueron más específicas, como la definición de las fronteras temporales de la fase postconstrucción o si el alcance de la propuesta habría de abarcar todas las etapas de
las habitualmente constan
los modelos de gestión. En el capítulo 6 se exponen estas
incertidumbres, que fueron definidas como cuestiones
iniciales a
las que dar respuesta, actuando como hilo conductor de
la investigación. Algunas de ellas
fueron solventadas en
la fase inicial del proceso. En otros casos hubo que esperar a estar más avanzado.
En el capítulo 7 se detallan los primeros pasos en el desarrollo de la metodología. Para ello se dio respuesta a aquellas cuestiones iniciales que permitieron comenzar a definir el contexto de la
investigación, como qué partidas del coste global de
la edificación formarían parte de
la fase postconstrucción. También se
comenzó el proceso de definición
de las variables
de influencia, poniendo en marcha una serie de actuaciones básicas que permitieran definir una primera relación.
Un elemento fundamental de entrada para determinar los parámetros principales del modelo: variables
de influencia, grado de importancia
de las mismas, niveles de
severidad de los diferentes valores
de riesgo obtenidos, niveles de
riesgo de los edificios, etc.,
ha sido las opiniones de
los expertos. El capítulo 8 describe
las técnicas empleadas para obtenerlas y
el proceso seguido para la determinación de la relación preliminar de variables ponderadas, que, tras un posterior proceso de refinado, pasarían a formar parte de la formulación que permite obtener el valor de
riesgo. A tal efecto se
recurrió a la
técnica de Delphi de consenso entre expertos,
sustituyendo los formularios de
consulta por entrevistas semiestructuradas.
A la vista de los
resultados obtenidos en este proceso de consultas y del propio desarrollo de
la investigación, se
llegaron a conclusiones parciales, que
implicaron actualizar
la definición del término riesgo y avanzar en la resolución de algunas de las cuestiones iniciales planteadas al comienzo del desarrollo de la metodología.
En el capítulo 9 se describe
el proceso de obtención de
la formulación, una de
cuyas finalidades es obtener valores numéricos de riesgo del edificio. Previamente se responde a las cuestiones
iniciales pendientes de resolver, se definen aspectos relativos a
la configuración y operativa del
modelo, tales como los requerimientos
de la persona que lo aplique
o
el momento en el que hacer la toma de datos y finalmente se revisa la relación de variables para su inclusión en la propuesta.
Tras la formulación, en el
capítulo 10 se detalla el proceso
su experimentación mediante
la aplicación a diferentes edificios
por parte de expertos, al
objeto de analizar los
valores obtenidos.
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22
En el capítulo 11
se especifican los pasos
seguidos para el análisis e
interpretación de
los resultados obtenidos en la
fase anterior. Como resultado parcial
se hace una
propuesta de escala de gradación
del riesgo del edificio, que
establece niveles de riesgo
expresados
en lenguaje natural, equivalentes a los valores de riesgo obtenidos tras aplicar el modelo. Otro de
los resultados parciales es la
revisión de la relación de
variables integradas en
la formulación.
En el capítulo 12 se detalla una primera propuesta del modelo de gestión y del proceso para su aplicación. Para ello se siguen las directrices genéricas marcadas al efecto en las normas UNE‐ISO 31000:2010 Gestión del
riesgo
‐ Principios y directrices y UNE‐ISO 3010:2011 Gestión del riesgo ‐ Técnicas de apreciación del riesgo, estableciendo las particularidades oportunas.
En el capítulo 13 se
describe la experimentación del
proceso de aplicación del modelo
en diferentes edificios. Este proceso es
llevado a cabo por un equipo de aplicación diseñado al efecto. Tras los resultados obtenidos y su interpretación, se revisa el proceso y se propone un protocolo de aplicación que se verifica mediante su implementación a un edificio.
En el capítulo 14 se indican las conclusiones del trabajo, en el 15 se exponen las nuevas líneas de investigación y en el 16 se relacionan las referencias bibliográficas. Finalmente se incluyen las relaciones de tablas y figuras, el glosario y los anexos.
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MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
23
2. MARCO TEÓRICO.
El presente trabajo se encuadra dentro de
una de
las áreas de conocimiento de
la dirección integrada de proyectos3:
la gestión de riesgos.
La dirección de proyectos es
la aplicación de conocimientos,
habilidades, herramientas y técnicas
a las actividades del proyecto
para cumplir con los requisitos
del mismo (Project Manager Institute,
2013). Existen diferentes organismos,
instituciones, normativas y profesionales
del sector, que aportan directrices
y estándares acerca de la
función de la dirección de
proyectos: Project Manager
Institute, International Project Manager Association, Project In Controlled Environments, Association for Project
Management, norma ISO 21500:2012
Guidance on Project Management, etc.
La función de la dirección de proyectos se divide en áreas de conocimiento o grupos de materias que
se gestionan dentro de un mismo
proyecto: costo, tiempo, calidad,
adquisiciones, recursos, partes interesadas, etc. Una de estas materias a gestionar son los riesgos.
2.1. Qué es el riesgo4 y su gestión.
Existen diferentes definiciones de
riesgo. La norma UNE‐ISO 31000:2010 Gestión del
riesgo ‐ Principios y directrices,
lo define como el efecto de la
incertidumbre sobre
la consecución de los objetivos. El efecto
es una desviación respecto a
lo previsto. Los objetivos pueden
tener diferentes aspectos como
el financiero, la calidad o la
seguridad y salud, siendo
posible aplicarlo a diferentes niveles: a
la organización completa,
a un proyecto, un producto o un proceso.
Para el Project Manager
Institute (2013) riesgo es todo evento o condición
incierta que, si sucede, tiene un efecto sobre, al menos, un objetivo del proyecto.
Aunque el manejo de los
riesgos de una forma adecuada
es una necesidad desde
la antigüedad, es desde mediados del siglo XX cuando aparecen
las primeras investigaciones al
3
De forma generalizada se utilizan diferentes denominaciones para
referirse a la misma cuestión: dirección integrada de proyectos,
gestión integral de proyectos, dirección o gestión de proyectos o
project management.
4 En el capítulo 4. Objetivos se define inicialmente el concepto
en el contexto de la tesis.
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respecto en el sector de la construcción (Tauron, 2014). A lo largo de todo este tiempo se han sucedido numerosos estudios
al respecto proponiendo diferentes
tipos de modelos para
su gestión. Rodrigues‐da‐Silva & Crispim
(2014) definen el proceso de gestión de
riesgos en
los proyectos como una cadena racional de prácticas aplicada por los agentes decisores mediante la cual se planifican y ejecutan acciones y controlan
los resultados con el
fin de mantener
la ejecución del proyecto bajo ciertas condiciones.
Uno de los hitos importantes
en relación con la gestión de
riesgos es la publicación de
la norma ISO 31000:2009 Risk management ‐ Principles and guidelines, ya que hasta la fecha no existía una norma global y amplia que pudiese aplicarse a todo tipo de empresas y sectores, a lo
largo de toda
la vida de una organización y a
la práctica totalidad de
las actividades de
la empresa (Martínez & Casares, 2011). Esta norma define la gestión del riesgo como actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización en lo relativo al riesgo.
Los diferentes modelos de gestión de riesgos son propuestos, tanto a nivel normativo, como por
empresas, instituciones y
profesionales del sector. Cada una
de ellos estructura de manera
particular el desarrollo de este
proceso. No obstante, en todos
suele
haber coincidencia en las etapas que habitualmente se dan en la gestión de riesgos de un proyecto:
a) Identificación. b) Análisis. c) Evaluación. d)
Tratamiento. e) Seguimiento.
Cada una de
los modelos existentes propone particularidades en
la estructura y organización de
las fases
que forman parte del proceso conjunto.
En general, el contenido y finalidad de cada fase es el siguiente:
a) Fase de Identificación:
Se trata de localizar aquellas circunstancias que pueden afectar positiva o negativamente a los objetivos del proyecto. Incluye identificar los orígenes, causas, áreas del proyecto afectadas y posibles consecuencias. El objetivo de esta fase es elaborar un listado o registro de los riesgos que puede incluir la información adicional obtenida sobre ellos.
b) Fase de Análisis:
Se estudian y se comprenden los riesgos, sus causas y orígenes. Un enfoque habitual es valorar la
probabilidad de ocurrencia y la
consecuencia de sus impactos.
Comúnmente se
asocian ambas valoraciones a escalas tipo 1 a 3, 1 a 5 o 1 a 10. La magnitud final del riesgo suele ser la combinación
de la probabilidad y el grado
de impacto, expresada matemáticamente
en términos del producto de ambas: Magnitud final del riesgo = Probabilidad (P) x Impacto (I).
Esta forma de obtener el nivel de riesgo también tiene sus críticas. Williams (1996) refiere que el resultado así obtenido puede ser engañoso para priorizar riesgos en vistas a gestionarlos. El
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25
uso de P x I, que es
lo que en la Teoría de
la Decisión se expresa como Valor Esperado, tiene sus limitaciones, siendo necesario considerar las dos dimensiones: probabilidad e impacto, ya que
de lo contrario se podrían
equiparar en importancia riesgos que
implican pequeñas consecuencias con
altas probabilidades de ocurrencia,
con riesgos
con probabilidades muy escasas pero de gravísimas consecuencias y que deben ser tenidos en cuenta especialmente. En esta línea, Williams (1996) pone como ejemplo lo indicado al respecto por Runyon´s (1977) que cuestiona cómo sería la vida si, por ejemplo, se construyeran carreteras para acomodar la carga media de tráfico o líneas telefónicas para la demanda media.
c) Fase de Evaluación.
En esta etapa se considera el nivel de riesgo analizado anteriormente y se ponen las bases para tomar decisiones respecto a
la necesidad de emprender acciones en relación a
los
riesgos a tratar y a la prioridad de tratamiento. La evaluación puede implicar no emprender acciones o llevar a cabo más análisis.
d) Fase de Tratamiento:
Se seleccionan los tipos de acciones a emprender y se ponen en práctica. Las acciones pueden ser entre otras, evitar el
riesgo, asegurarlo, eliminarlo, transferirlo
a un tercero,
asumirlo o compartirlo.
e) Fase de Seguimiento:
Se vigila el funcionamiento de las acciones emprendidas y su efectividad. Se tienen en cuenta la
posible aparición de nuevos riesgos,
los de menor nivel y los
cambios que pudieran producirse en
la marcha del proyecto que
pudieran implicar la necesidad de
repetir el proceso.
En los siguientes apartados se
indican las particularidades que se
han considerado
más destacables de los diferentes enfoques sobre gestión de riesgos.
2.2. La norma UNE‐ISO 31000:2010
Gestión del riesgo ‐ Principios
y directrices5.
Esta norma proporciona un enfoque genérico sobre principios y directrices para: “…gestionar cualquier
forma de riesgo de una
manera sistemática, transparente y
fiable, dentro
de cualquier alcance y de cualquier contexto” (UNE‐ISO 31000:2010, p.5).
La gestión del riesgo propuesta en este documento es aplicable a toda la organización, áreas y niveles principales, así
como a las
funciones, proyectos y actividades específicas, por
lo que puede utilizarse por
cualquier empresa, asociación, grupo
o individuo. La norma no
es específica para una industria y sector concreto. 5
Esta norma es idéntica a la Norma Internacional ISO 31000:2009.
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Algunos de los avances más
significativos que supone, según los
indicados
por Martínez & Casares (2011) son:
•
Ayuda a responder a uno de los interrogantes fundamentales en la gestión del riesgo: cómo llegar a todo el mundo para hablar sobre el riesgo de la misma manera.
•
Favorece que cualquier empresa pueda realizar una gestión eficaz del riesgo al que se encuentra
expuesta, mediante la identificación,
análisis y evaluación de los
riesgos, facilitando con estas prácticas la consecución de sus objetivos.
• La norma provee de los
principios, el marco de trabajo
y un proceso destinado
a gestionar cualquier tipo de
riesgo de una manera
transparente, sistemática y creíble dentro de cualquier alcance o contexto.
• Es un modelo simple de
entender y aplicar en comparación
con otros modelos existentes.
No obstante también tiene algunas
limitaciones. De las referidas por
las autoras citadas, algunas son:
•
Aunque se persigue hacer un análisis amplio de los riesgos de la empresa, no garantiza que se identifiquen todas las zonas de riesgo, con los perjuicios que ello implica.
•
No ofrece taxonomías de riesgo, mapas de calor6 u otras plantillas7 para el desarrollo de la documentación e informes.
Además de los procesos para
la gestión del riesgo
indicados en la norma, que son
los habituales en otros modelos:
identificación, análisis, evaluación y
tratamiento,
también considera un proceso previo, que
es un punto clave del documento:
el establecimiento del contexto. Este
proceso surge con motivo de que
“cada sector o aplicación específicos
de gestión del riesgo implica necesidades, audiencias, percepciones y criterios individuales” (UNE‐ISO 31000:2010, p.5).
Mediante el establecimiento del contexto, la organización:
•
Articula sus objetivos y metas de las actividades de gestión del riesgo.
•
Define los parámetros externos e internos a tener en cuenta en la gestión del riesgo, como por ejemplo:
6
Los mapas de calor son una herramienta para expresar las
consecuencias de los riesgos. Estas son a menudo obtenidas como
producto de la probabilidad de ocurrencia por el impacto de los
riesgos. Esta forma de valoración se asocia habitualmente a una
matriz, donde a cada eje le corresponde uno de los parámetros de
cálculo. Las zonas de la matriz donde se ubican los valores más
altos de probabilidad por impacto, valores de riesgo alto, se
identifican visualmente con colores intensos o llamativos como el
rojo, por el contrario las zonas de riesgo bajo se suelen asociar a
colores matizados o suaves como el verde.
7 Una plantilla habitual empleada en la gestión de riesgos es el
registro de riesgos, donde se indican los riesgos localizados, así
como otras informaciones relacionadas, como la fuente de la que
proviene o el responsable de gestionarlo.
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27
ETAPAS DEL PROCESO DE GESTIÓN DEL RIESGO
APRECIACIÓN DEL RIESGO
-
Entorno social, cultural, político, reglamentario, financiero, etc.
-
Factores que puedan tener impacto en los objetivos de la organización.
-
Relaciones con los interesados internos y externos, sus percepciones y valores.
-
Normas, directrices y modelos adoptados por la organización.
• Establece los criterios de
riesgo para el proceso restante.
Esos criterios se aplican
para evaluar la importancia del riesgo y deberían reflejar, los valores, los objetivos y recursos de la organización. Algunos
son impuestos por requisitos de
la normativa legal y otros
son establecidos por la organización.
Al proceso global de
identificación, análisis y
evaluación, lo denomina la
norma
como apreciación del riesgo. En
figura 1 se indica gráficamente
las fases del proceso de gestión de riesgos.
Figura 1. El proceso de gestión del riesgo y la apreciación del riesgo. Fuente: Elaboración propia a partir de UNE‐ISO 31000:2010.
Establecimiento del contexto
Identificación del riesgo
Análisis del riesgo
Evaluación del riesgo
Tratamiento del riesgo
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2.3. La norma UNE‐EN 31010:2011
Gestión del riesgo ‐ Técnicas
de apreciación del riesgo8.
Según la norma, la finalidad de la apreciación del riesgo es proporcionar evidencias basadas en información
y análisis que sirvan para
decidir cómo tratar los riesgos
y seleccionar
las diferentes alternativas al respecto.
La norma describe y trata
cada una de las etapas que
forman parte de la apreciación
del riesgo:
•
Identificación: proceso por el que se descubren, reconocen y registran los riesgos.
•
Análisis: determinación de las consecuencias y probabilidades de los sucesos de riesgo, que se combinan para obtener el nivel de riesgo. Presta especial atención a esta etapa considerando además:
-
Los controles existentes para los riesgos.
-
El análisis de consecuencias de los sucesos de riesgo.
-
El análisis preliminar para filtrar riesgos.
-
Las incertidumbres asociadas al análisis del riesgo.
-
El análisis de sensibilidad de cambios en
la magnitud del riesgo a cambios en
los parámetros que definen dicha magnitud.
•
Evaluación del riesgo: Comparación del nivel de riesgo con los criterios fijados.
La norma describe 31 técnicas para apreciar el riesgo, incluyendo una clasificación de cada una de ellas
en función de
su grado de aplicabilidad en
cada una de
las etapas del proceso de apreciación del riesgo. Esta clasificación se indica en la tabla 1.
8
La norma es la versión oficial en español de la Norma Europea EN
31010:2010 Risk management - Risk assessment techniques, que a su
vez adopta la Norma Internacional ISO/IEC 31010:2009 Risk
management - Risk assessment techniques.
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29
Tabla 1. Aplicabilidad de las herramientas utilizadas para la apreciación del riesgo. Fuente: Elaborado por el Grupo de Trabajo sobre la ISO 31000‐ISO 31010 de AGERS (Asociación
Española de Gerencia de Riesgos y Seguros) en enero de 2011. [Tomado de Martínez & Casares (2011)].
(FA: Fuertemente aplicables. NA: No se aplica. A: Aplicable)
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30
2.4. Modelos internacionales de gestión de riesgos.
A continuación se indican resumidamente aspectos relevantes de algunos de los modelos más significativos a nivel internacional:
Guía PRAM:
La guía PRAM (Project Risk Analysis and Management)9 fue publicada inicialmente en 1997 por la Association for Project Management (2000), organización profesional fundada en 1972 con el
objetivo de la promoción y
desarrollo de la gestión integral
de proyectos. Posee
gran implantación en Europa y tiene su sede en Inglaterra.
Esta guía aporta un sencillo marco de trabajo que sirve de introducción a los procesos relativos al análisis y gestión de
los riesgos con independencia del
sector de aplicación y
tamaño del proyecto. Plantea la
necesidad de llevar a cabo
procesos de análisis y gestión
ya que
hay muchos proyectos cuyos riesgos no pueden ser avaluados estadísticamente ya que tienen un carácter único.
La finalidad es eliminar o reducir
las
circunstancias que ponen en peligro
la consecución de los objetivos.
El proceso se divide en dos componentes o etapas: el análisis y la gestión de riesgos.
El primero se subdivide en dos: análisis cualitativo y cuantitativo. El cualitativo se centra en la identificación y una primera evaluación de
los riesgos, consistente en clasificarlos en
función de su probabilidad de ocurrencia e
impacto. La guía
propone que si fuera necesario
llevar a cabo un análisis
cuantitativo, se pueden emplear
diversas técnicas como el análisis
de sensibilidad10 y probabilístico, los diagramas de influencia y árboles de decisión11.
La gestión de riesgos da
respuestas a los riesgos principales,
pudiendo implicar
identificar medidas preventivas para evitarlos
y reducir
sus efectos, establecer planes de
continencia para hacerles frente,
iniciar nuevas investigaciones para
reducir la
incertidumbre mediante una mayor
información, transferir los riesgos a
las aseguradoras, establecer márgenes
de contingencia en costo y tiempo, etc.
Estándares de Gerencia de Riesgos:
La guía Estándares de Gerencia de Riesgos12, publicada la versión en castellano en 2003 por la Federation of European Risk Management Associations (FERMA), está elaborada por un grupo
9
Disponible en: http://www.fep.up.pt/disciplinas/PGI914/Ref_topico3/
ProjectRAM _APM.pdf [Ref. 21-11-2014].
10 El análisis de sensibilidad es una técnica de ayuda para la
toma decisiones que permite analizar cómo varían los resultados
esperados al variar los parámetros que definen dicho resultado.
11 Estas otras técnicas se definen en el apartado de 3.2.
Antecedentes históricos, correspondiente al capítulo 3. Estado de
la cuestión.
12 Disponible en:
http://www.ferma.eu/app/uploads/2011/11/a-risk-management-standard-spanish-version.pdf
[Ref. 21 -11-2014].
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31
de organizaciones del Reino Unido
dedicadas a la gerencia de
riesgos: Institute of Risk Management
(IRM), Association of
Insurance and Risk Managers
(AIRMIC) y The Public Risk Management Association (ALARM) (AIRMIC, ALARM & IRM, 2003).
Este documento dio cobertura a
la necesidad de reglas o
estándares para consensuar
el vocabulario utilizado, el proceso y
la estructura organizativa para gestionar
los riesgos y
los objetivos perseguidos.
Divide el proceso de gestión de riesgos en varias etapas:
• Análisis. • Evaluación. •
Tratamiento. •
Informe y comunicación.
Mediante el análisis se
identifican, describen y estiman los
riesgos. La estimación
puede llevarse a cabo de manera cuantitativa, semicuantitativa o cualitativa. El resultado del análisis puede ser un perfil de
riesgos que valore la
importancia de los mismos a
fin de priorizar
las acciones para tratarlos.
En la fase de evaluación
se toman decisiones sobre la
importancia de riesgos y si
se deben aceptar o tratar.
Con el tratamiento de los
riesgos se eligen y
se aplican medidas para modificarlos,
como el control o reducción, la evitación y la transferencia a un tercero.
El
informe y comunicación persigue suministrar
información del proceso de gestión
tanto al exterior como a
los diferentes niveles de
la empresa: consejo de administración, unidades de negocio e
individuos. Los
informes deben considerar
los procesos seguidos de
identificación de riesgos, la
supervisión y revisión del sistema
implantado y los métodos de
control, especialmente los destinados a gestionar los riesgos importantes y las responsabilidades en el proceso de gestión.
Guía del PMBOK®:
La guía 5ª edición de la
guía del PMBOK® (A Guide to
the Project Management Body
of Knowledge)
está editada por el Project Management Institute (2013) y proporciona normas, métodos y procesos para
la dirección de proyectos, generalmente reconocidas como buenas prácticas. Es la mayor organización internacional en su sector y asocia a profesionales de todo el mundo de la gestión de proyectos.
La guía divide los aspectos
relacionados con la
gestión del proyecto en diferentes
áreas de conocimiento: integración,
alcance, tiempo, costos, calidad,
recursos
humanos, comunicaciones, riesgos, adquisiciones e interesados.
En la gestión de riesgos del proyecto se describen los procesos relacionados con este área:
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32
•
Planificar la gestión de riesgos: Se define cómo llevar a cabo las actividades de gestión de riesgos de un proyecto.
• Identificar los riesgos: Se
determinan los riesgos del proyecto
y se documentan
sus características.
• Análisis cualitativo de
los riesgos: Se priorizan
los riesgos a través de su
probabilidad de ocurrencia e impacto, en vistas a llevar a cabo acciones posteriores.
• Análisis cuantitativo de los
riesgos: Se analizan numéricamente el
efecto de los
riesgos sobre los objetivos del proyecto.
• Planificar la respuesta a
los riesgos: Se desarrollan
las acciones para reducir
los posibles impactos negativos sobre el proyecto y mejorar los aspectos positivos.
•
Controlar los riesgos: Se ponen en marcha los planes previstos para responder a los riesgos existentes,
se buscan e identifican otros
nuevos, se monitorizan los riesgos
que
siguen existiendo tras la implementación de los planes de respuesta y se evalúa la efectividad del proceso.
La guía desarrolla
cada uno de
los procesos a través de una descripción de su finalidad y en base a una serie de:
• Entradas,
que son documentos, planes y enunciados de
los que se sirve el proceso para poder llevarse a cabo.
• Herramientas y técnicas que se
aplican sobre las entradas y
se ponen
en práctica para obtener unos resultados, por ejemplo, juicios de expertos, grupos de trabajo, inspecciones, análisis, plantillas, estimaciones, etc.
•
Salidas, que son documentos, acciones y productos resultados del proceso.
2.5. Modelos propuestos por profesionales de la gestión de proyectos.
Dentro de la amplia bibliografía
existente en esta materia, se
detallan algunos
modelos propuesto por profesionales del sector que presentan enfoques interesantes.
Rafael de Heredia Scasso (Heredia 1999):
Rafael de Heredia es uno de los profesionales pioneros en la gestión de proyectos en el ámbito nacional. En su obra Dirección
Integrada de Proyecto –DIP‐ “Project Management” establece un enfoque detallado del proceso de gestión de riesgos con interesantes aportaciones, como clasificaciones de riesgos, contenidos del plan de gestión del riesgo, formatos de reuniones de riesgos,
planes de contingencia, etc. El
autor indica que el proceso
debe ser interactivo y continuo
y debe conducir a dos
tipos de respuesta ante el
riesgo: las inmediatas y
las contingentes. Las etapas de que consta el proceso son:
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33
• Identificación. • Análisis‐Evaluación. •
Management o Respuesta.
En la Identificación se
trata de recoger toda
la experiencia, conocimiento
y puntos de
vista relacionados con los riesgos. El autor propone realizar un listado sistematizado por categorías u orígenes de
riesgo. Igualmente indica
la utilidad de identificar
la persona o departamento que
lo produce y el responsable de
fijar una respuesta al
riesgo. En esta
fase propone una valoración previa que combine
la importancia de cada riesgo con
la responsabilidad de cada uno de los agentes en su gestión. En esta fase también se determinan para cada riesgo, una serie de escenarios y posibles consecuencias que puedan
implicar, así como unos mapas de riesgos para su análisis gráfico.
Respecto al Análisis‐Evaluación, el autor
indica que ha de realizarse en
términos cualitativos consultando la
experiencia de proyectos similares o
a expertos. Cuando se tengan
datos fiables, este proceso será cuantitativo, aunque según el autor este tipo de evaluaciones son de poca aplicación a proyectos de construcción por carecer de dichos datos.
En la fase de Respuesta
se selecciona
la más adecuada a cada
riesgo, pudiendo ser de
tipo anticipadas, como
eliminar el riesgo, reducirlo,
transferirlo, asegurarlo y aceptarlo. También pueden ser del tipo respuestas contingentes
como la utilización de
la dirección
integrada de proyectos o la planificación de contingencias para las crisis.
Gregory Horine (Horine 2010):
Este autor propone en su manual Gestión de proyectos un enfoque simple y claro del proceso de gestión de riesgos, que divide en las siguientes fases:
• Identificar. •
Determinar la probabilidad. •
Evaluar el impacto. • Priorizar. •
Desarrollar respuestas. •
Lograr la aceptación •
Seguir un control.
En el paso Identificar, mediante el perfil o listado de riesgos, se registran los factores de riesgo del proyecto.
En Determinar la probabilidad se trata de cuantificar la incertidumbre tanto como sea posible. La probabilidad de que el factor de riesgo ocurra se determina con escalas del tipo alto‐medio‐bajo o numéricas tipo de 1 a 5 o de 1 a 10.
En Evaluar el impacto
se determina el
impacto potencial de
los riesgos sobre
los factores de éxito del proyecto. Se usan el mismo tipo de escalas que en el paso anterior.
-
MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
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En Priorizar se combinan
la probabilidad e impacto multiplicando
los dos valores. Si
la escala utilizada es del tipo alto‐medio‐bajo, habrá que traducir las opciones a valores numéricos tipo: 1, 2 y 3. Se confecciona una
tabla o matriz con los
resultados y se obtienen los
riesgos más importantes.
En Desarrollar respuestas se elabora un plan de respuesta para cada riesgo según las opciones de: evitación, aceptación, control y preparación, reducción y transferencia.
En Lograr la aceptación se revisan las estrategias de respuesta con los implicados para lograr consistencia y aceptación.
En Seguir un control
se vigila atentamente el proceso y
los riesgos, también
los menores, se tienen preparadas
las respuestas que sean necesarias
activar y se está alerta
ante posibles nuevos riesgos.
El autor propone que la validez del proceso no está en su complejidad, sino en el enfoque de gestión que inspira.
Marcos Serer Figueroa (Serer 2010):
Marcos Serer es uno de los autores del ámbito nacional que ha tratado ampliamente la gestión de proyectos. En su manual Gestión Integrada de Proyectos, propone un enfoque del proceso de gestión de riesgos de aplicación permanente, que se repite a lo largo del ciclo de vida del proyecto. Consta de tres fases:
• Identificación. • Análisis. • Acciones.
Mediante la Identificación se trata de encontrar todos los posibles riesgos y para ello plantea tres posibles vías:
-
Por la procedencia: del cliente, del entorno, del diseñador, de la gestión, etc. -
Por la afectación a objetivos: los que afectan a la calidad, coste, plazo y funcionalidad. -
Por la capacidad del
influencia del gestor: riesgos sobre
los que puede influir y sobre
los que no.
Mediante
el Análisis se pretende conocer en qué medida pueden afectar
los riesgos y si son asumibles o no. Este Análisis se puede llevar a cabo mediante:
- El conocimiento de las
repercusiones probables, siendo la
evaluación final de
la repercusión (ER):
ER= (Apreciación de la Magnitud x Frecuencia con que puede ocurrir) + Implicación en objetivos.
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MODELO PARA LA GESTIÓN DEL RIESGO ASOCIADO A LOS COSTES GLOBALES EN FASE DE POSTCONSTRUCCIÓN EN EDIFICIOS PLURIFAMILIARES DESTINADOS A ARRENDAMIENTO
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-
La fase del ciclo de vida del proyecto que se verá afectada por el riesgo. Para ello será necesario determinar el momento probable de la aparición del suceso, la duración de la situación de riesgo y el plazo límite para resolver o controlar el riesgo.
Con las Acciones, una vez identificados y analizados los riesgos, se pone en marcha el proceso que
persigue contrarrestar las posibles
repercusiones. Las opciones de
actuación
son: reducción, diversificación, transferencia, eliminación, aseguramiento y asunción o retención. El proceso
implica elaborar un listado de
las posibles acciones e identificar
los responsables de ejecutarlas.
2.6. Otras referencias normativas a la gestión de riesgos.
Norma UNE‐ISO 21500:2013 Directrices para la dirección y gestión de proyectos:
Esta norma orienta sobre los
conceptos y procesos importantes
relativos a la dirección
y gestión de cualquier tipo de proyectos por cualquier tipo de organización. No proporciona un modelo de gestión de riesgos en sí,�