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MECANISMOS DE ESTABILIDAD Y CAMBIO EN LAS POLTICAS PBLICAS: LA
POLTICA DE FORMACIN
DE INVESTIGADORES EN ESPAA, 1999-2006
Memoria para la obtencin del grado de Doctor en Ciencia Poltica
y de la Administracin presentada por
JOS REAL DATO
Departamento de Ciencia Poltica y de la Administracin
Universidad de Granada
Directores: MIGUEL JEREZ MIR
y MARGARITA PREZ SNCHEZ
(Departamento de Ciencia Poltica y de la Administracin)
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Editor: Editorial de la Universidad de GranadaAutor: Jos Real
DatoD.L.: GR 351-2013ISBN: 978-84-9028-362-2
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Tabla de contenidos
TABLA DE CONTENIDOS
TABLA DE CONTENIDOS 2
AGRADECIMIENTOS 7
CAPTULO 1. OBJETO, CONCEPTOS, DISEO Y ARGUMENTO DE LA
INVESTIGACIN 8
I. OBJETO Y JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN 8 I.1. El inters
sustantivo del objeto de estudio 9 I.2. Inters terico del objeto de
estudio 10 II.1. La formacin de investigadores y la configuracin
tradicional de la ciencia acadmica 11 II.2. El ciclo de
credibilidad de los cientficos y el contrato implcito entre el
formador y el investigador en formacin 12 II.3. La concepcin
individualista de la carrera investigadora y la formacin
investigadora 14 II.4. Cambios en la organizacin de la produccin
cientfica y en la formacin de investigadores 15 II.5. La poltica de
formacin de investigadores 20 II.6. El concepto de investigador en
formacin 24
III. DISEO DE LA INVESTIGACIN, DATOS Y MTODOS 25 III.1.
Preguntas y estrategia de investigacin (estudio de caso) 25 III.2.
Datos y mtodos 26
IV. ARGUMENTO Y ESTRUCTURA DE LA EXPOSICIN 28
CAPTULO 2. MARCO TERICO-CONCEPTUAL: MECANISMOS DE ESTABILIDAD Y
CAMBIO EN LAS POLTICAS PBLICAS 42
I. INTRODUCCIN 42
II. LOS TRES ENFOQUES DE REFERENCIA (MS, ACF Y PET): ELEMENTOS
COMUNES Y PROBLEMAS EN LA EXPLICACIN DE LAS DINMICAS DE LAS
POLTICAS PBLICAS. 43
II.1. Los subsistemas de polticas como unidad bsica de anlisis
43 II.2. El papel de los actores participantes 44 II.3. Las ideas
como variable fundamental en el proceso poltico 45 II.4. La
explicacin de las dinmicas de las polticas pblicas en los tres
enfoques de referencia 46
III. PROBLEMAS EN LOS TRES ENFOQUES DE REFERENCIA 48 III.1. El
carcter incompleto de los procesos causales generativos 48 III.2.
El problema del explanandum 51 III.3. El alcance limitado de las
explicaciones desarrolladas: vectores causales privilegiados y el
tratamiento del tiempo 53
IV. COMPONENTES CONCEPTUALES DE UN MARCO TERICO-CONCEPTUAL
SINTTICO PARA EL ANLISIS Y LA EXPLICACIN DE LAS DINMICAS EN LAS
POLTICAS PBLICAS 54
IV.1. El IAD como punto de partida 55 IV.2. Los conceptos de
espacio analtico de polticas y permeabilidad subsistmica 57 IV.3.
El explanandum: las polticas pblicas como diseos 60
V. MECANISMOS DE ESTABILIDAD Y CAMBIO EN LAS POLTICAS PBLICAS 63
V.1. Mecanismos de estabilidad: retroalimentacin (negativa y
positiva) institucionalmente inducida 64 V.2. Mecanismos de cambio
(1): cambio endgeno 66 V.3. Mecanismos de cambio (2): expansin del
conflicto 71 V.4. Mecanismos de cambio (3): impactos exgenos 75
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Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
V.5. Interaccin entre mecanismos, el ritmo del cambio, el marco
temporal de anlisis y contingencia 77
VI. CONCLUSIONES 79
CAPTULO 3. EL DESARROLLO HISTRICO DE LA POLTICA DE FORMACIN DE
INVESTIGADORES EN ESPAA 80
I. INTRODUCCIN 80
II. LA POLTICA DE FORMACIN DE INVESTIGADORES EN EL PRIMER TERCIO
DEL SIGLO XX (1901-1936) 80
II.1. La poltica de pensiones de la JAE: orgenes e
institucionalizacin 80 II.2. El doctorado en Espaa entre 1900 y
1939 86
III. LA FORMACIN DE INVESTIGADORES DURANTE EL FRANQUISMO 87
III.1. La poltica de formacin de investigadores en las dcadas de
1940 y 1950 87 III.2. La poltica de formacin de investigadores
entre 1960 y 1967 93 III.3. La puesta en marcha del Plan de
Formacin del Personal Investigador 96 III.4. El fomento de la
formacin de investigadores en los ltimos aos del rgimen franquista
(1969-1976) 98 III.5. El doctorado durante el franquismo y la
formacin de investigadores 100
IV. DE LA TRANSICIN HASTA LA PUESTA EN MARCHA DEL PLAN NACIONAL
DE I+D (1976-1988) 101
IV.1. La poltica de formacin de investigadores entre 1976 y 1982
101 IV.2. La formacin de investigadores en los primeros aos del
gobierno del PSOE (1982-1988) 104 IV.3. El doctorado tras la LRU
109
V. LA POLTICA DE FORMACIN DE INVESTIGADORES ENTRE 1988 Y 2000
111 V.1. La poltica de formacin en el Plan Nacional de I+D entre
1988 y 1995 111 V.2. La poltica de formacin en el Plan Nacional
durante el primer gobierno del Partido Popular (1996-2000) 115 V.3.
Evolucin cuantitativa de la poltica de formacin de investigadores
del Plan Nacional (1988-2000): ausencia de un planteamiento
estratgico 118 V.4. El doctorado entre 1996 y 2000 124 V.5. La
poltica de formacin de investigadores en las comunidades autnomas
126
VI. CONCLUSIONES: MECANISMOS DE ESTABILIDAD Y CAMBIO EN LA
POLTICA DE FORMACIN DE INVESTIGADORES (1901-2000) 133
CAPTULO 4. LA EMERGENCIA DEL PROBLEMA 140
I. INTRODUCCIN 140
II. EL SURGIMIENTO DEL DESCONTENTO Y LA DEFINICIN INICIAL DEL
PROBLEMA 140
II.1. Marcos interpretativos y la construccin del problema desde
el discurso sociolaboral 141 II.2. La construccin colectiva del
problema: el papel de internet 144 II.3. El papel de las
experiencias de socializacin y el entorno de trabajo 146 II.4.
Confirmacin emprica de la importancia del contexto de trabajo en la
autopercepcin del investigador en formacin 151 II.5. El papel de
los acontecimientos enfocantes 154
III. DEL DESCONTENTO A LA MOVILIZACIN 156 III.1. Los problemas
de accin colectiva 156 III.2. Las soluciones al problema de accin
colectiva: el papel de los emprendedores organizacionales 159
III.3. Estructuras de movilizacin, contexto de oportunidad y accin
colectiva 166 III.4. El contexto de oportunidad 170 III.5. Las
primeras acciones de protesta y el proceso de construccin del marco
de accin colectiva 174
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Tabla de contenidos
IV. LA CREACIN DE LA FEDERACIN DE JVENES
INVESTIGADORES-PRECARIOS, SU ESTRUCTURA Y FUNCIONAMIENTO 178
IV.1. La lgica de la estructura federal 180 IV.2. Elementos
estratgicos e identitarios en la denominacin y los objetivos de la
organizacin 180 IV.3. La estructura y funcionamiento internos de la
FJI-Precarios 182
V. CONCLUSIONES 185
CAPTULO 5. EXPANSIN DEL CONFLICTO Y ENTRADA EN LA AGENDA 186
I. INTRODUCCIN 186
II. LA ESTRATEGIA DE LA FJI PARA EXPANDIR EL CONFLICTO 187 II.1.
El uso de la arena pblica por la FJI: El fin justifica salir en los
medios 187 II.2. Contexto de oportunidad y expansin del conflicto
192 II.3. La estrategia discursiva de la FJI: la configuracin
inicial del marco de accin colectiva 195
III. EXPANSIN DEL CONFLICTO EN OTRAS ARENAS DE ACCIN 199 III.1.
La arena del sistema acadmico-investigador espaol 200 III.2. Las
universidades pblicas espaolas y el problema de los investigadores
en formacin 203 III.3. La arena de las relaciones laborales 205
III.4. La arena de la Unin Europea 208
IV. LA EXPANSIN DEL CONFLICTO EN LA ARENA PARLAMENTARIA 211
IV.1. Elementos facilitadores del acceso: contexto de oportunidad y
emprendedores polticos 212 IV.2. Recepcin inicial del asunto por
los partidos polticos en el mbito estatal 214 IV.3. La expansin del
conflicto en las arenas parlamentarias autonmicas: la estrategia de
PNLs de IU. 224 IV.4. Un paso adelante en la estrategia de IU: la
presentacin de PL autonmicas. 227 IV.3. Discursos, intereses,
aliados parlamentarios y entrada del problema en la agenda
gubernamental 229
V. CONCLUSIONES 231
CAPTULO 6: CONTENCIN DEL CONFLICTO Y PROCESOS DE ADAPTACIN Y
APRENDIZAJE 233
I. INTRODUCCIN 233
II. RESPUESTAS INICIALES DE LOS RESPONSABLES A LAS DEMANDAS DE
LA FJI 233 II.1. Las posiciones iniciales del MCYT y del MECD: los
argumentos para oponerse al cambio en la poltica 233 II.2. La
contencin de la protesta por el MCYT: apaciguamiento simblico y
ataque 237 II.3. Consecuencias inesperadas de la estrategia de
contencin: las tensiones entre el MCYT y el MECD 241 II.4.
Contencin del conflicto y permeabilidad horizontal en el mbito
autonmico 243
III. RESULTADOS INESPERADOS DE LA CONTENCIN DEL CONFLICTO: EL
PAPEL DE LOS FOROS DE EXPERTOS Y DE NEGOCIACIN Y LA PRODUCCIN DE
NUEVAS ALTERNATIVAS 246
III.1. La comisin poltica de trabajo (CPT) 247 III.2. La comisin
tcnica de trabajo: el incmodo papel de los especialistas 248 III.3.
El impacto de los foros en el proceso de cambio: generacin de
conocimiento utilizable 252
IV. PROCESOS DE APRENDIZAJE Y CAMBIOS EN LAS POSICIONES DE LOS
PARTICIPANTES 253
IV.1. Adaptacin estratgica y nuevas lneas argumentales en la FJI
253 IV.2. Cambios de opinin entre los miembros de la
profesin-cientfico investigadora 262
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Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
IV.3. Adaptacin estratgica y aprendizaje en la arena de la
poltica parlamentaria 264 IV.4. Modulaciones internas en el
discurso del MCYT: importancia de las creencias previas 276
V. CONCLUSIONES 277
CAPTULO 7: CAMBIOS EN LA POLTICA DE FORMACIN DE INVESTIGADORES
279
I. INTRODUCCIN 279
II. LA GESTACIN DEL ESTATUTO DEL BECARIO DE INVESTIGACIN 280
II.1. Los primeros borradores del Estatuto elaborados por la
Secretara General de Poltica Cientfica (SGPC) 280 II.2. Las crticas
del MECD a los primeros borradores 285 II.3. Asuncin de la
iniciativa por la Direccin General de Investigacin y estancamiento
del EBI 287 II.4. Relevos en los responsables de la poltica e
impulso de la tramitacin del EBI 290 II.5. Cambios de ltima hora en
el texto EBI y aprobacin 294 II.6. El Estatuto del Becario y los
mecanismos de cambio en las polticas 297
III. CAMBIOS SUSTANTIVOS EN LAS ARENAS AUTONMICAS: GNESIS Y
DIFUSIN DEL 2+2 Y OTROS DISEOS 299
III.1 La gestacin del diseo 2+2 en Aragn 299 III.2. La adopcin
del 2+2 en Catalua: la importancia del contexto de oportunidad
poltica 303 III.3. El 2+2 de Castilla-La Mancha: el papel de la
experiencia previa del emprendedor 307 III.4. Siguiendo la
corriente: el 2+2 en Extremadura y Andaluca 309 III.5. El primer
2+2 en una regin gobernada por el PP: la Comunidad Valenciana 312
III.6. Ms all del 2+2: la implantacin del 1+3 en Catalua y el 0+4
en Madrid 313 III.7. Mecanismos de cambio y extensin de los diseos
2+2, 1+3 y 0+4 en las comunidades autnomas 317
IV. LA GENERALIZACIN DEL 2+2: EL ESTATUTO DEL PERSONAL
INVESTIGADOR EN FORMACIN 322
IV.1. El reajuste de la situacin de accin despus de marzo de
2004 323 IV.2. El punto de partida para la reforma: primer borrador
del EPIF 328 IV.3. La participacin de la FJI en el proceso: el
acuerdo con la SEUI 330 IV.4. Del acuerdo a la versin final del
EPIF 336 IV.5. Mecanismos de cambio e interaccin estratgica 345
V. CONCLUSIONES 347
EPLOGO: LA APROBACIN DE LA LEY DE LA CIENCIA, LA TECNOLOGA Y LA
INNOVACIN: FINAL DEL CICLO DE CAMBIO 348
I. INTRODUCCIN 348
II. LA FORMACIN DE INVESTIGADORES EN LA LEY DE LA CIENCIA, LA
TECNOLOGA Y LA INNOVACIN 348
II.1. El contexto previo: la implementacin del EPIF 348 II.2. La
Ley de la Ciencia, la Tecnologa y la Innovacin: el final del ciclo
de cambio 353
CONCLUSIONES 358
1) Qu cambia cuando cambian las polticas pblicas? 359
2) Qu tipo de cambio? 360
3) Componentes conceptuales en la explicacin 362
3.1) Microprocesos, motivaciones y agentes 362
3.2) El papel de las instituciones 363
3.3) Las relaciones entre el subsistema y su entorno 364
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Tabla de contenidos
3.4) Complejidad, incertidumbre y contingencia 365
4) Qu explica las dinmicas de estabilidad y cambio en las
polticas? 366
4.1) Mecanismos de estabilidad 366
4.2) Mecanismos de cambio 367 a) Cambio endgeno 367 b) Expansin
del conflicto 368 c) Impactos exgenos 371
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS 373
ANEXOS 394
ANEXO 1. CRONOLOGA POR ARENAS DE ACCIN 395
ANEXO 2. PROGRAMAS ANALIZADOS 406
ANEXO 3. CONVOCATORIAS DE LA ADMINISTRACIN GENERAL DEL ESTADO
FUERA DEL PLAN NACIONAL (1999) 411
ANEXO 4. SITUACIN DE LOS BECARIOS DE INVESTIGACIN EN LAS
UNIVERSIDADES PBLICAS ESPAOLAS 413
ANEXO 5. INICIATIVAS PARLAMENTARIAS EXAMINADAS 420
ANEXO 6. LISTADO DE ENTREVISTADOS 431
ANEXO 7. ACRNIMOS Y ABREVIATURAS 435
ENGLISH SUMMARY AND CONCLUSIONS 436
I. SUMMARY 437
II. CONCLUSIONS 452
1) What changes when public policy change? 452
2) What type of policy change? 452
3) Conceptual components of the explanation 454 3.1)
Microprocesses, motivations, and agents 454 3.2) Institutions 455
3.3) Subsystem-environment relationships 455 3.4) Complexity,
incertitude, and contingency 456
4) What explains stability and change in policy dynamics? 457
4.1) Mechanisms of stability 457 4.2) Mechanisms of change 458
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7
AGRADECIMIENTOS
Esta tesis ha sido el resultado de un largo proceso. En los aos
transcurridos, he quedado en deuda con muchas personas, a las que
quisiera dar el adecuado reconocimiento en estas lneas. En primer
lugar, con mis directores de tesis, Miguel Jerez y Margarita Prez,
que han alentado y guiado este trabajo en todo momento. Tambin con
las distintas personas que amablemente, me ofrecieron su tiempo
para ser entrevistadas o responder a los cuestionarios que les haba
enviado. Y, cmo no, con la FJI y aqullos que en su seno me
facilitaron la labor de acceso a informacin imprescindible y me
permitieron acudir a varias de sus asambleas en calidad de
observador.
Destacar tambin el apoyo recibido en estos aos por los compaeros
del Departamento de Ciencia Poltica y de la Administracin de la
Universidad de Granada, as como por parte de los del Departamento
de Derecho Pblico General y la Facultad de Derecho de la
Universidad de Almera. Tambin fue fundamental el soporte de los
compaeros de la Unidad de Polticas Comparadas del CSIC, donde en
2004 comenz a fraguarse esta tesis. Gracias a Ana, Pilar, Marta,
Jaime, Sonia, Charo y M. ngeles y tambin a Luis Sanz, por ofrecerme
una beca de investigacin en este centro.
Parte de la misma fue redactada en sendas estancias en el
Centro
Interdipartimentale di Ricerca sul Cambiamento Politico (CIRCAP)
de la Universit degli Studi di Siena y el Centro di Analisi delle
Politiche Pubbliche (CAPP) de la Universit di Bologna en Forl. Mi
agradecimiento, respectivamente, a Luca Verzichelli y Giliberto
Capano por abrirme las puertas de estas dos instituciones y poner a
mi disposicin todos los medios que necesitaba.
Me gustara incluir tambin en estos agradecimientos a otras
personas que, en
uno u otro momento, me ofrecieron su apoyo material o
intelectual. stos son Mara Jos Alonso, Remo Fernndez Carro, Luis de
la Calle, lvaro Martnez, Paco Herreros, Salvador Parrado y Esther
Gimnez. Y en el plano emocional, no he de olvidar los nimos
recibidos de la pea del Entre Antonio, Daniel, Juanma, Pepekas,
Vctor y Pepo y de los colegas de Cieza Alfredo, Alberto, Galindo y
Ana Beln.
Finalmente, me gustara mencionar tres personas: a Ana Matilde, y
a mis padres,
Blas y Encarna. A los tres est dedicada esta tesis.
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Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
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CAPTULO 1. OBJETO, CONCEPTOS, DISEO Y ARGUMENTO DE LA
INVESTIGACIN I. OBJETO Y JUSTIFICACIN DE LA INVESTIGACIN
Entre los aos 1999 y 2006 se sucedieron toda una serie de
procesos en torno a la poltica de formacin de investigadores en
Espaa que transformaron de manera sustantiva un diseo cuyos
elementos centrales haban permanecido inalterados durante casi un
siglo. Desde la puesta en marcha de la poltica de pensiones para la
ampliacin de estudios e investigaciones en el extranjero en 1901,
las acciones pblicas de fomento de la formacin investigadora se
haban caracterizado por el empleo de la beca como instrumento. Su
utilizacin se haba fundamentado en un principio en el componente
eminentemente formativo de la actividad desarrollada por el
investigador en formacin durante la etapa previa a la incorporacin
como miembro de la profesin cientfica, que se produca una vez que
el candidato obtena el ttulo de doctor. En virtud de dicho carcter,
el papel del Estado para fomentar la produccin de nuevos
investigadores consistira en facilitar los medios adecuados para
propiciar la seleccin de los ms aptos, independientemente de sus
disponibilidades econmicas de partida. Al igual que en otros
niveles educativos, la poltica pblica se orientara a la dotacin de
subvenciones econmicas (becas/pensiones), que permitiesen el
sostenimiento material de los investigadores durante el proceso
formativo. A pesar de los cambios en otros componentes del diseo de
la poltica, estas ideas constituirn el ncleo central del diseo de
la poltica durante un siglo. En 1999, sin embargo, comenz a
fraguarse un movimiento de protesta en el colectivo de
investigadores becados fundamentalmente entre aqullos que todava no
haban obtenido el ttulo de doctor cuya reivindicacin principal sera
el reconocimiento de la labor productiva que desarrollaban dentro
del sistema acadmico-investigador y, en consecuencia, la
equiparacin en derechos sociolaborales con el resto de
investigadores. En cuanto al diseo de la poltica, la demanda sera
la desaparicin de la beca como instrumento y su sustitucin por
contratos laborales. Apenas tres aos despus, en otoo de 2002, los
responsables de la poltica en la Comunidad Autnoma de Aragn
introducan el diseo 2+2, que combinaba el uso de la beca y el
contrato laboral como instrumentos. En los tres aos siguientes,
esta frmula se difundira a otras comunidades autnomas. En noviembre
de 2003, el Gobierno aprobaba el Estatuto del Becario de
Investigacin (EBI), normativa que introducira mejoras en cuanto a
los derechos sociolaborales de parte del colectivo de los
investigadores becados (tanto predoctorales como postdoctorales).
En enero de 2006, se hara lo propio con el Estatuto del Personal
Investigador en Formacin (EPIF), que generalizara el diseo 2+2 en
el mbito de la formacin investigadora predoctoral. En ese mismo ao,
la Comunidad Autnoma de Madrid eliminara las becas como instrumento
en sus programas predoctorales, sustituyndolas por contratos
laborales. De este modo, en apenas siete aos desde el comienzo de
la movilizacin se haba producido una reconfiguracin del diseo de la
poltica de formacin de investigadores en Espaa, que afect a
elementos de la misma que haban permanecido estables durante un muy
largo perodo de tiempo. La explicacin de estas dinmicas
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Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
9
constituye el objeto principal de esta tesis doctoral. Las
razones que justifican la eleccin del mismo son de dos tipos:
sustantivas y tericas. I.1. El inters sustantivo del objeto de
estudio Una razn evidente que justifica esta tesis es la
inexistencia de trabajos previos que se hayan ocupado de la poltica
de formacin de investigadores desde el punto de vista del anlisis
de los procesos polticos subyacentes a su diseo y gestin esto es,
desde la perspectiva de lo que se conoce como policy studies
(Scharpf 1997). Hasta la fecha, la literatura disponible sobre la
poltica ha tenido tres focos principales de inters. El primero, la
caracterizacin historiogrfica de sus orgenes en el marco de la
actividad de fomento desarrollada por la Junta para la Ampliacin de
Estudios e Investigaciones (JAE) a principios del siglo XX. La obra
principal dentro de este enfoque es el exhaustivo anlisis realizado
por Laporta et al. (1977; 1987a; 1987b) sobre la actividad de la
Junta y, particularmente, sobre su poltica de pensiones a las que
dedican dos de los cuatro volmenes que componen el estudio. Tambin
se ocuparan de la poltica de pensiones de la JAE algunos de los
trabajos incluidos en la obra coordinada por Snchez Ron (1988; vase
tambin 1999, 200-201)1 y el de Gonzlez Redondo y Fernndez Tern
(2002). Junto con stos, otros autores se han interesado por la
contribucin especfica de la poltica de pensiones al desarrollo de
diferentes disciplinas en Espaa por ejemplo, educacin (Marn Eced
1988), psicologa (Mateos et al. 1991; Navarro Caete 1993; Garca y
Herrero 1994; Carpintero y Herrero 2007; Garca Colmenares 2008),
neurociencias (Baratas 2006), arquitectura (Guerrero 2006) o los
estudios histrico-musicales (Snchez de Andrs 2006). El segundo foco
de inters de la literatura se ha situado sobre las medidas
desarrolladas durante las dos ltimas dcadas del siglo XX,
especialmente a partir de la puesta en marcha del Plan Nacional de
Investigacin y Desarrollo (Plan de I+D) en 1988. Se trata en su
mayora de estudios interesados en la generacin de conocimiento
usable en la planificacin de la poltica o su mejora. Junto con los
de Vzquez et al. (1992) y Larraga et al. (1993), destacan dentro de
esta lnea los trabajos resultantes del proyecto sobre evaluacin de
la poltica estatal entre 1984 y 1994 realizado por investigadores
del CSIC (Gonzlez de la Fe et al. 1995; 1996; 1997) y,
particularmente, la monografa elaborada a partir del mismo por
Fernndez Esquinas (1999; 2002). Junto con estos, tambin ha habido
un par de estudios centrados en las polticas autonmicas el de
Sierra et al. (2000) sobre los becarios de investigacin de la
Comunidad Autnoma Vasca y el realizado por Olmeda y Parrado (2003a)
para la Consejera de Educacin de la Comunidad Autnoma de Madrid
sobre la evaluacin y el seguimiento de los programas de becas de
formacin de personal investigador y posdoctorales de este
departamento. Finalmente, y desde una perspectiva jurdica, Moreno
Gen (2005; 2008) se ha ocupado de los cambios experimentados por la
poltica en los ltimos aos. Por ltimo, un grupo menos numeroso de
trabajos se ha interesado por los aspectos reguladores de los
estudios de doctorado. Aqu figura la revisin histrica de la
normativa del doctorado en Espaa desde mediados del siglo XIX
realizada por Ass Roig (1989) y, desde la perspectiva de la
evaluacin de programas, el estudio dirigido por Valcrcel (2002) y
el reciente artculo de De Miguel (2010).
1 Por ejemplo, vase Cacho (1988).
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Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
10
Este breve repaso de la literatura existente sobre la poltica de
formacin de investigadores en Espaa revela tambin la falta de un
estudio que ofrezca una imagen de conjunto sobre el proceso de
desarrollo y la configuracin de la poltica a lo largo de su
historia. Este es, precisamente, el otro vaco sustantivo que esta
tesis contribuye a llenar. La caracterizacin de la naturaleza y
alcance de los cambios analizados en el estudio de caso requiere
tener una referencia y, para ello, resulta necesario conocer la
evolucin histrica del diseo de la poltica con el objeto de
descubrir los patrones de estabilidad y cambio que se han producido
a lo largo del tiempo. Este objetivo es acometido en el captulo
tercero. I.2. Inters terico del objeto de estudio El estudio de las
dinmicas de estabilidad y cambio en la poltica de formacin de
investigadores tiene tambin un inters terico. Como se mostrar en el
captulo 2, las principales herramientas tericas disponibles para la
explicacin de los procesos de estabilidad y cambio en las polticas
pblicas y, en particular, los tres enfoques de referencia durante
las ltimas dos dcadas, a saber: el enfoque de las corrientes
mltiples (multiple streams approach, MS) (Kingdon 1984; 1995), el
marco de las coaliciones promotoras (advocacy coalition framework,
ACF) (Sabatier y Jenkins-Smith 1993; 1999; Sabatier y Weible 2007)
y la teora del equilibrio discontinuo (punctuated equilibrium
theory, PET) (Baumgartner y Jones 1993; True, Jones y Baumgartner
1999; 2007) manifiestan una serie de problemas en su construccin
que limitan de manera sustancial su capacidad para dar cuenta con
propiedad de los fenmenos a los que son aplicados. De manera
sinttica, estos problemas seran 1) el carcter incompleto de los
procesos causales generativos, 2) la identificacin del objeto del
cambio (qu cambia/permanece estable cuando las polticas
cambian/permanecen estables), y 3) el alcance limitado de las
explicaciones desarrolladas por cada enfoque en particular, en
relacin con la tendencia a privilegiar determinados vectores
causales y un tratamiento inadecuado del tiempo.
Con el fin de superar estos problemas, en esta tesis se propone
un marco terico-conceptual alternativo para la explicacin de las
dinmicas de las polticas pblicas. La propuesta expuesta con detalle
en el siguiente captulo trata de tomar ventaja de los avances
alcanzados por los enfoques tericos de referencia pero, al mismo
tiempo, proporcionar una herramienta terica para el anlisis ms
comprehensivo, que permita superar los puntos crticos sealados.
Para ello, se parte de una reconstruccin de los elementos
conceptuales centrales empleados por los enfoques de referencia,
utilizando como base el marco para el anlisis y desarrollo
institucional (IAD) ideado por Ostrom y colegas. El marco sinttico
finalmente definido se centra en la identificacin de una serie de
mecanismos tpicos de estabilidad (retroalimentacin positiva y
negativa institucionalmente inducidas) y cambio (endgeno, expansin
del conflicto e impactos exgenos), que constituyen las piezas
bsicas que permiten el anlisis de secuencias de eventos
complejas.
El estudio del los cambios en la poltica de formacin de
investigadores entre
1999 y 2006 y, de manera ms genrica, su desarrollo desde los
comienzos a principios del siglo XX, permiten ilustrar el
funcionamiento y la utilidad de este marco terico-conceptual
sinttico en la explicacin de las dinmicas de estabilidad y cambio
de las polticas pblicas.
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Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
11
II. DELIMITACIN CONCEPTUAL: FORMACIN DE INVESTIGADORES, POLTICA
DE FORMACIN DE INVESTIGADORES E INVESTIGADORES EN FORMACIN
Antes de proceder con la exposicin del diseo de investigacin y
la metodologa utilizada, conviene realizar una serie de
aclaraciones sobre la terminologa utilizada a lo largo de este
trabajo en relacin con los conceptos de formacin de investigadores,
poltica de formacin de investigadores, y la definicin de la
poblacin objetivo de la misma. II.1. La formacin de investigadores
y la configuracin tradicional de la ciencia acadmica
De acuerdo con Fernndez Esquinas, la formacin de investigadores
es el elemento utilizado por los cientficos para transmitir saberes
y conocimientos a los futuros integrantes de la profesin
[cientfica] (2002, xvii). En este sentido, constituye un mecanismo
para su reproduccin institucional, mediante el que se recluta,
transmite habilidades y se socializa en las reglas de
comportamiento de la disciplina a los nuevos miembros de la
profesin acadmico-investigadora (2002, xxi).2
Uno de los aspectos centrales dentro de la autonoma reguladora
propia de las
profesiones ha sido, tradicionalmente, el control de su
reproduccin. Este es un elemento aplicable tambin a la profesin
investigadora, donde la formacin de los nuevos integrantes ha sido
y es esencialmente competencia de los miembros si bien puede estar
sometida a las limitaciones externas derivadas de la intervencin en
el proceso como financiadores de otros actores, principalmente
pblicos, pero tambin privados (Fernndez Esquinas 2002, xxi).
Resulta difcil, por tanto, comprender la evolucin en la
configuracin
institucional de la formacin investigadores sin tener en cuenta
la de la propia profesin cientfica. La consolidacin de sta en los
pases ms avanzados durante los siglos XIX y comienzos del XX tendr
lugar en el seno de otras instituciones ms antiguas, las
universidades. La mutacin de stas hacia el modelo humboldtiano de
universidad investigadora (Clark 1993; 1997; Gellert 1993a),
contribuir de manera decisiva a la institucionalizacin de la
profesin, sumndose la actividad investigadora a la docente
tradicional (Ben-David 1991). Dentro de las instituciones acadmicas
se conformarn el conjunto de normas y reglas que configurarn la
llamada ciencia acadmica y, por tanto, la profesin
cientfico-acadmica (Ziman 2003). Desde un punto de vista externo,
el entorno acadmico proveer la proteccin necesaria para consolidar
la autonoma del colectivo profesional respecto a otros sectores
sociales y, sobre todo, frente al Estado. En ltima instancia, el
reconocimiento por parte de los actores polticos estatales de dicha
autonoma llevar, durante la segunda mitad del siglo XX, al
desarrollo de lo que
2 Para ser exactos, Fernndez Esquinas utiliza el concepto de
comunidad cientfica, que define como el conjunto de cientficos o
investigadores que practican una disciplina normalmente se les
denomina comunidad cientfica, pudindose extender este trmino al
conjunto de investigadores localizados en una institucin, una regin
o un pas. (2002, xx, nota 5). Aunque a lo largo de este trabajo
puede que se utilice dicho concepto, se dar preferencia al de
profesin acadmico-investigadora, referido al grupo social (en este
caso los investigadores acadmicos) que ejerce una determinada
actividad productiva dentro de un marco institucional regulador
(formal o informal) relativamente autnomo respecto a la intervencin
desde otros mbitos institucionales.
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
12
se ha dado en llamar el contrato social para la ciencia,
elemento decisivo en la expansin de los sistemas cientficos en los
pases occidentales (Guston 2000).3
El ncleo legitimador de esta repblica de la ciencia (Polanyi
1962) lo
configuraran una serie de patrones normativos que constituan,
segn el discurso promovido por los integrantes de la profesin, la
base de su sistema de autorregulacin. Estas normas centrales fueron
articuladas por Merton bajo el acrnimo en ingls de CUDOS esto es,
comunitarismo, universalismo, desinters, originalidad y
escepticismo organizado , elementos que conformaban el ethos que
(en teora) comparta el conjunto de la profesin cientfica (Merton
1979, cap. 13; vase para una sntesis del contenido de cada uno de
estas normas Ziman [1994, 177]).
Esta configuracin institucional de la ciencia acadmica afectara
directamente a
la concepcin de la formacin investigadora (Fernndez Esquinas
2002, 33). Por un lado, el proceso formativo ser controlado en todo
momento en sus aspectos internos, por los miembros de la propia
profesin. No obstante, como forma de legitimar y certificar
externamente los procesos de reproduccin internos, estos se
vincularan a una institucin preexistente en el marco de la
universidad, el doctorado. Con el tiempo, este grado se acabara
convirtiendo tambin en una institucin bsica del proceso de
reproduccin de la profesin cientfico-acadmica, asignndosele el
significado de rito de paso en el que el candidato a ser miembro
demostraba y, al mismo tiempo, se le reconoca su aptitud en el
cumplimiento de los criterios normativos bsicos de la profesin y su
compromiso con la persecucin de una carrera profesional dentro de
organizaciones acadmico-investigadoras.4 Junto al doctorado, otra
institucin de la universidad tradicional que se adaptara al nuevo
contexto de la profesin cientfico-acadmica sera la relacin informal
de patronazgo entre maestro y discpulo una relacin tambin comn en
los sistemas de reproduccin de otras profesiones. II.2. El ciclo de
credibilidad de los cientficos y el contrato implcito entre el
formador y el investigador en formacin Esta caracterizacin
tpico-ideal resulta, sin embargo, demasiado dependiente de la
concepcin normativa mertoniana de la organizacin de la profesin
cientfica.5 Ms all de esta imagen legitimadora (Mulkay 1991, cap.
6), el funcionamiento de la profesin cientfico-acadmica se basara,
no tanto en el cumplimiento por parte de sus miembros de estas
normas comunales interiorizadas, como en la particular estructura
del sistema de recompensas institucionalizado, basado en el
reconocimiento (Barnes 1987) o, segn Latour y Woolgar (1986, cap.
5; Fernndez Carro 2002) en el mantenimiento
3 Los trminos del contrato son sintetizados por Guston del
siguiente modo: la comunidad poltica acordaba proveer recursos a la
comunidad cientfica y permitir que esta retuviese los mecanismos de
decisin, a cambio de futuros y no especificados beneficios, en
forma de avances tecnolgicos (2000, 63). Institucionalmente, esto
supona un control en el proceso de asignacin de recursos por parte
de la propia comunidad cientfica, a travs de las instituciones
denominadas consejos de investigacin (research councils) (Rip
1994). 4 Inicialmente, sin embargo, en la concepcin original de la
universidad investigadora alemana del siglo XIX, la fase previa al
doctorado era considerada ya como parte de la carrera investigadora
y no como una fase formativa, que tena lugar durante el proceso de
obtencin del primer grado universitario (Blume 1995, 11). 5 Algo de
lo que el propio Fernndez Esquinas es consciente (2002, 28).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
13
en el tiempo de un ciclo de credibilidad.6 Por tanto, una
descripcin ms completa del proceso de formacin requerira
profundizar en los factores materiales que intervienen y en los
intereses de los diferentes actores vinculados al mismo, sobre todo
en relacin con la asignacin de recursos dentro de la institucin
cientfica a travs del sistema de recompensas.
En este sentido, los investigadores en formacin pueden ser
considerados un elemento ms del ciclo de credibilidad de los
cientficos (Latour y Woolgar 1986, cap. 5), que puede ser
intercambiado por (o ser utilizado para producir) otros elementos
(recursos econmicos, artculos, mano de obra auxiliar, contactos
profesionales, ideas) que permiten incrementar el capital de
credibilidad de los formadores. stos aceptaran formar nuevos
investigadores, no nicamente porque sea su deber para con la
ciencia en general o para con la profesin (visin normativa), sino
tambin por el beneficio que el participar en la produccin de nuevos
investigadores puede suponerles.
La contribucin de los investigadores en formacin al ciclo de
credibilidad del
formador puede producirse de diferentes maneras. En el corto
plazo, pueden realizar tareas auxiliares (ms propias de tcnicos
cualificados, sobre todo cuando stos son un recurso escaso) como el
manejo y mantenimiento de equipo, recogida de datos de fuentes
bibliogrficas o fuentes directas; o participar directamente en el
proceso de produccin de conocimiento original, a travs del diseo y
realizacin de experimentos o proyectos propios, supervisin de los
diseados por el formador, o la produccin de documentos escritos
(artculos, captulos de libro, etc.). En el medio plazo, el
investigador en formacin ofrece al formador la posibilidad expansin
a otras reas de investigacin. El trabajo en reas agotadas, bien
porque ya no ofrecen resultados interesantes, bien por
insuficiencia del estado del arte terico o tcnico, o por falta de
financiacin, constituye un peligro para el ciclo de credibilidad de
cualquier cientfico, que puede amenazar incluso la continuidad de
su trayectoria cientfica.7 La expansin a nuevas reas permite, pues,
mantener el ciclo de credibilidad, e incluso aumentar el capital
disponible.8
6 Segn Latour y Woolgar (1986, cap. 5) la base del
funcionamiento de la ciencia como institucin se asienta sobre el
ciclo de credibilidad de los cientficos. Para estos autores, los
investigadores actan movidos por el objetivo de acumular
credibilidad. Esta constituye la moneda de cambio que conecta en un
ciclo continuo el conjunto de actividades y recompensas vinculadas
a la actividad cientfica. El objetivo del cientfico es aportar
informacin creble que le permita ser reconocido por sus pares por
ejemplo, a travs de la publicacin de un artculo en una revista
prestigiosa. La credibilidad obtenida por el investigador por la
publicacin (que proviene no slo de la utilidad de la informacin
aportada, sino tambin de la que le aporta el prestigio de la
publicacin) puede ser invertida para conseguir fondos para seguir
investigando y producir ms informacin til, que a su vez le permiten
mantener e incrementar su credibilidad ante los otros cientficos.
En un nuevo ciclo, el capital de credibilidad disponible puede ser
reinvertido, por ejemplo en fondos, personal auxiliar, posiciones
en centros ms prestigiosos (y, por tanto, con un capital fijo de
credibilidad mayor), etc. Este es un ciclo que debe volver a
repetirse constantemente, en tanto que la no reinversin de la
credibilidad implica su agotamiento y, en consecuencia, el
estancamiento de la carrera del investigador o, incluso, su salida
de sta. 7 Ello no conlleva necesariamente un empeoramiento en su
posicin profesional (Latour y Woolgar 1986, 216) El capital de
credibilidad puede consumirse, por ejemplo, al ocupar una posicin
docente permanente, y no investigar. 8 En relacin con los
investigadores en formacin, en su explicacin del desarrollo
cientfico segn el modelo de ramificacin (branching), Michael Mulkay
seala el papel fundamental que, junto con los contactos iniciales
entre los promotores (normalmente, cientficos experimentados con
una posicin aventajada en cuanto al acceso a recursos y reputacin),
desempean los investigadores ms jvenes en el proceso de formacin de
una red de investigacin en torno a una nueva cuestin o conjunto de
cuestiones (Mulkay 1991, 60). Por otra parte, el reclutamiento de
nuevos entrantes en el campo y su formacin de
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
14
El ciclo de credibilidad de los formadores puede alimentarse a
ms largo plazo an, mediante la creacin de una red de discpulos y su
incorporacin a la profesin. La reputacin del formador est
estrechamente asociada con su visibilidad dentro de la comunidad
acadmica o la disciplina, e incluso fuera de ella. Como sealan
Mangematin y Robin (2003, 410-411), los investigadores en formacin
constituyen piezas clave en la circulacin del conocimiento, tanto
entre organizaciones (entre departamentos, grupos de investigacin,
laboratorios, administracin pblica y/o empresas) como entre
generaciones. La formacin de investigadores contribuye al prestigio
del formador (Breneman 1976, citado en Mangematin 2000, 744), en la
medida en que las carreras de los investigadores por l formados
pueden incrementar su visibilidad e, indirectamente, su
prestigio.
El proceso de formacin tambin alimenta el ciclo de credibilidad
del
investigador en formacin, produciendo capital utilizable en el
desarrollo de su carrera profesional. En este punto, resulta muy
til el concepto de contrato implcito (Stephan y Levin 1997 y 2002;
Mangematin 2000, 745; Mangematin y Robin 2003, 408). En trminos
sintticos, dicho contrato supone que el formador ayudar al
investigador en formacin a obtener una posicin acadmica en el
futuro a cambio de que ste produzca excedentes durante su proceso
de formacin, bien contribuyendo al ciclo de credibilidad a corto
plazo del formador o de la institucin acadmica-investigadora en la
que se inserta. Por ambas partes, el contrato se mantiene sobre la
base de la promesa diferida de colocacin que el investigador en
formacin recibe, y del incentivo reputacional que tiene el formador
para corresponder con su parte, en la medida que un incumplimiento
puede afectar a su capacidad para atraer nuevos discpulos en el
futuro.9
II.3. La concepcin individualista de la carrera investigadora y
la formacin investigadora
Uno de los elementos centrales en visin tradicional de la
ciencia acadmica de la ciencia es concepcin individualista de la
carrera investigadora. La fase formativa se configurara as como una
primera etapa dentro de una carrera acadmica en la que los pasos
posteriores dependen directamente de la habilidad del investigador
como individuo para acumular credibilidad. De acuerdo con la
estructura de recompensas descrita en el apartado anterior, se
trata de una carrera que enfatiza sobre todo los aspectos
reputacionales (Ziman 1994, 178), donde los individuos compiten con
otros por el reconocimiento de los pares. Las posiciones en
organizaciones acadmicas por las que atraviesan los individuos son
contempladas como parte de los pagos que el investigador individual
puede recibir, dentro del proceso de acumulacin de credibilidad.10
Conceptos como los de gestin de los recursos humanos son
incompatibles con esta visin, en la que los centros receptores de
los investigadores se abstendran de interferir en el proceso de
desarrollo de las carreras de los cientficos
acuerdo con el nuevo consenso cientfico emergido resulta tambin
clave en el proceso de institucionalizacin y reproduccin de la
nueva rea de investigacin. 9 Stephan y Levin (1997, 57) expresan
los trminos del contrato implcito tambin del siguiente modo: work
hard (at low pay) as a graduate student in someone elses lab and
then augment your skills as a postdoc (again at low pay);
eventually, sometime in the early 30s if you are successful in
establishing reputation for serious work the chance is high that
you can open your own firm by becoming an assistant professor at a
university and successfully receiving funding. 10 Ziman llega
incluso a afirmar que la visin tradicional de la ciencia se muestra
reticente incluso ante el reconocimiento de la existencia de una
carrera investigadora, primando en todo momento las recompensas de
tipo normativo sobre las posicionales (Ziman 1994, 186).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
15
individuales. Estos son libres (dentro de la reconocida autonoma
individual del investigador) de dirigir sus trayectorias hacia
donde consideren ms oportuno, en una constante bsqueda de
reconocimiento que alimente el ciclo de credibilidad.
Un corolario de esta concepcin es que cualquier vicisitud, de
tipo personal o
profesional, en la carrera del investigador que pueda suponer un
contratiempo para la misma es interpretada tambin desde esta ptica
individualista, rehuyendo las organizaciones cualquier
responsabilidad al respecto (Ziman 1994, 186-188). La quiebra o
estancamiento en la carrera cientfica se considera resultado de las
(malas) decisiones del investigador o, en la terminologa de Latour
y Woolgar (1986), de una mala inversin de la credibilidad acumulada
o del comportamiento dilapidador del investigador. No se tiene en
cuenta, por ejemplo, la situacin de aislamiento en que suele tener
lugar el proceso de formacin, sobre todo en reas, como humanidades
o ciencias sociales, donde los mtodos de trabajo permiten una mayor
autonoma por parte del investigador. En estos casos resulta si cabe
ms importante el tipo de relacin antes mencionado entre formador y
discpulo de cara al xito final del proceso.
El individualismo en la visin de la carrera
acadmica-investigadora se aplica tambin a la motivacin de los
aspirantes a cientficos, comprendida como fruto de un impulso
expresivo que conduce a la manifestacin de la vocacin cientfica.
Ello tendr tambin consecuencias sobre la concepcin del estatus de
los investigadores en formacin, quienes, coherentemente, sern
considerados como aprendices no profesionales, sin una vinculacin
de tipo profesional o laboral con el formador o el centro al que
ste pertenece.
II.4. Cambios en la organizacin de la produccin cientfica y en
la formacin de investigadores La cada vez ms estrecha interaccin
entre Estado y ciencia en los pases occidentales industrializados
desde el final de la Segunda Guerra Mundial implicara, a la larga,
una alteracin en la propia organizacin social de la ciencia
acadmica, fundamentalmente en relacin con el sistema de
recompensas. Durante los aos en que el contrato social para la
ciencia estuvo en plena vigencia, especialmente durante las dcadas
de 1960 y 1970, el crecimiento de los fondos destinados a la
investigacin permiti la expansin constante de la institucin
cientfica, vinculada fundamentalmente a las instituciones acadmicas
y a los centros estatales. Esta expansin fue acompaada por un
aumento de la complejidad y de los costes de la investigacin (sobre
todo en la llamada gran ciencia11, pero no exclusivamente), en
trminos de medios tcnicos e infraestructuras.
Estos procesos acabaron afectando a la organizacin social de la
actividad
cientfica, conduciendo a un doble proceso de burocratizacin y
colectivizacin. Respecto al primero, gran parte de esta expansin
estuvo vinculada al desarrollo de estructuras burocrticas
destinadas a administrar el apoyo del Estado a la actividad
cientfica mediante fondos competitivos (consejos de investigacin),
la planificacin de las prioridades de gasto, o el control externo
de la propia profesin cientfica (Guston 2000). En cuanto a la
colectivizacin de la ciencia (Ziman 2003, 76; Mangematin 2001,
670-671), el investigador individual fue sustituido por el grupo de
investigacin pas
11 Por ejemplo, la fsica de altas energas o la astronoma. El
concepto fue acuado por Weinberg (1970).
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
16
como unidad principal de produccin del sistema
acadmico-investigador, debido a las exigencias organizativas de las
nuevas frmulas de financiacin competitiva que implicaban un
incremento de la competencia por los fondos, un aumento de la
productividad cientfica individual y la necesidad para los
investigadores de dedicar (buena) parte de su tiempo a tareas
burocrticas relacionadas con su obtencin; y del manejo y gestin de
la infraestructura investigadora, sobre todo en las disciplinas de
laboratorio, que superaba con creces la capacidad de los cientficos
individuales.
Los grupos de investigacin se configuraran as como
cuasi-empresas
(Etzkowitz 1990, 111-113; 2003, 110-111; Stephan 1996, 1224),
con una divisin del trabajo definida. La composicin tpica sera la
de un investigador principal (IP), que usualmente ocupa una posicin
acadmica permanente, cuyas funciones seran equivalentes a las del
director-gestor de una pequea empresa o incluso, la del
capitalista, segn Latour y Woolgar (1986, 223) en tanto que apenas
participara en las tareas directamente relacionadas con la
produccin de nuevo conocimiento.12 Junto con el investigador
principal, el grupo estara compuesto por varios investigadores
subordinados, encargados de la actividad investigadora diaria entre
los que se incluiran investigadores postdoctorales y en formacin;
y, finalmente, por personal tcnico y administrativo.
Los cambios econmicos y tecnolgicos acontecidos desde la dcada
de 1970
crisis econmica, transicin al modelo post-fordista de produccin
industrial, nfasis en la utilizacin intensiva de la investigacin y
el capital intelectual como base del crecimiento de la
productividad, crisis fiscal del Estado, globalizacin econmica
traeran consigo tambin cambios en el rgimen regulador de las
relaciones entre la profesin cientfica y el Estado, poniendo en
tela de juicio el contrato social para la ciencia (Elzinga y
Jamison 1995, 592; Guston 2000, especialmente cap. 6; Caracostas y
Muldur 1998) transitndose hacia una situacin en la que el
patronazgo pblico se condicionara en buena medida al criterio del
value for money (Rip 1994, 6) y la aplicabilidad o transferibilidad
de los resultados de investigacin a la innovacin de productos y
procesos.
Este nuevo contexto acelerara los cambios en la organizacin
interna de la
produccin cientfica, introduciendo un nuevo rgimen institucional
que contrastara con el modelo acadmico tradicional (Funtowicz y
Ravetz 1993; 2000; Gibbons et al. 1994 [1997]; Ziman 1994; 2003).13
La mayor imbricacin con la industria y la orientacin hacia la
comercializacin hara, por ejemplo, que los grupos de investigacin
se convirtiesen en marco propicio para la incubacin de futuros
proyectos empresariales (Etzkowitz 2003), mientras que la
universidad investigadora humboldtiana considerada como el
santuario de la ciencia acadmica y garante de la autonoma
profesional de los cientficos frente al resto de la sociedad dara
paso a la universidad emprendedora, promotora activa de la
colaboracin entre el mundo
12 Las tareas del se encargara fundamentalmente de la bsqueda de
fondos con las que continuar financiando la investigacin,
cumplimentar solicitudes de proyectos, la gestin y direccin de la
lnea de investigacin del grupo, la expansin de la red de contactos
con otros grupos y patrocinadores, la difusin de los resultados de
investigacin a travs de conferencias, congresos, etc., o la revisin
y redaccin (aunque esta en menor medida) de artculos y
publicaciones. Tambin se incluiran en el repertorio de tareas del
investigador principal el reclutamiento de nuevos miembros y la
gestin de los problemas del personal por ejemplo, encontrar puestos
de trabajo para los miembros. 13 Para una revisin de las propuestas
de estos autores, vase Jimnez Buedo y Ramos (2009).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
17
cientfico y los intereses empresariales y polticos (Etzkowitz
1990; Leydersdorff y Etzkowitz 1996; Etzkowitz 2003; Turk-Bicakci y
Brint 2005).14
No obstante, estos cambios no han supuesto la desaparicin de la
ciencia
acadmica. Por un lado, la imagen positiva asociada al CUDOS
acadmico contina siendo un importante factor legitimador de la
profesin y los derechos y privilegios (autorregulacin, provisin
incondicionada de fondos pblicos) adquiridos durante la etapa del
contrato social (Rip 1994, 6). El ethos normativo de la ciencia
acadmica es enarbolado ante la sociedad por los propios cientficos
como justificacin de su autonoma y gua directora de su actividad,
pese al alejamiento de la realidad del autntico funcionamiento
contemporneo de la ciencia (Ziman 1994, 176).15 En la prctica, los
procesos de colectivizacin y burocratizacin de la actividad
cientfica han supuesto un desplazamiento de la autonoma individual
hacia el mbito del grupo (Cozzens 1996, 136), quedando aqulla como
un mero residuo romntico, mantenido en la imaginacin de los legos y
de los estudiantes de postgrado (Johnston 1990, 222). Dentro del
grupo de investigacin, la autonoma individual queda ahora
subordinada a la del investigador principal, encargado de gestionar
y dirigir el avance de la investigacin de los otros miembros.
Tambin, las nuevas condiciones de patronazgo condicionado reducen
la autonoma en la eleccin de proyectos o en el planteamiento de
nuevos objetivos de investigacin (Ziman 2000, 23). Todos estos
cambios organizativos han tenido un reflejo en la concepcin de la
formacin de investigadores, sobre todo en aquellas reas de
conocimiento cuya actividad se desarrolla en torno a laboratorios,
o que implican la utilizacin de equipos costosos (Mangematin 2001,
670-671), resultando menos frecuente en las reas donde la
investigacin ha tenido un componente tradicionalmente
individualista, como las humanidades o las ciencias sociales
(Gellert 1993b, 60; Blume 1995, 20).16 Esta concepcin
individualista de la carrera investigadora y del proceso de
formacin de investigadores ha estado sometida a cada vez ms
tensiones a medida que la organizacin de la actividad cientfica se
ha ido haciendo ms compleja. Como se ha sealado, la expansin del
sistema de investigacin y la creciente competitividad por la
obtencin de fondos genera tensiones en el ciclo de credibilidad de
los investigadores, producindose el trnsito del cientfico
individual al grupo como unidad principal en la actividad
investigadora. En este contexto, los investigadores en formacin se
convierten en pieza clave dentro del proceso investigador (Ziman
1994, 203; Blume 1995, 16;
14 Por ejemplo, Ziman (2003, 84) expresa este nuevo modo de
organizacin post-acadmica y su contraste en el plano normativo con
el CUDOS acadmico, a travs del acrnimo PLACE propietaria ((g)enera
una propiedad del conocimiento que no se hace siempre
necesariamente pblico), local (se centra ms en problemas tcnicos
locales, que en los del conocimiento general), autoritaria ((l)os
investigadores industriales actan segn los dictados de una
autoridad directiva y no de individuos particulares), comisionada
((s)us investigaciones estn al servicio de la consecucin de
objetivos prcticos y no por el conocimiento en s) y experta ((s)on
empleados en calidad de expertos en la resolucin de problemas y no
por su creatividad personal). 15 Como seala el Informe del Grupo de
Alto Nivel comisionado por la Comisin Europea de cara a la
identificacin de acciones en el mbito de los recursos humanos en la
investigacin, en el contexto de la implantacin del Espacio Europeo
de Investigacin: The romantic image of the researcher as a lonely
seeker after the truth, scarcely concerned with material rewards,
is still widely promoted. And yet for the great majority of
potential scientific workers it is so obviously unrealistic that it
may serve mainly to obscure the attractions of an equally deserving
career as a highly skilled professional worker operating in an
organised team to solve difficult but interesting technological
problems. (High Level Group 2004, 99). 16 Sobre este aspecto,
existen datos empricos para el caso de Espaa en Fernndez Esquinas
(2002, 164).
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
18
Stephan y Levin 1997, 52; Mangematin 2000, 744). En este
sentido, Freeman et al. (2001) recogen abundantes argumentos y
testimonios empricos referidos a las ciencias de la vida en Estados
Unidos, sobre la dependencia de esta rea cientfica de la labor
realizada dentro de los grupos de investigacin17 por los
investigadores en formacin.18
En el nuevo contexto de la investigacin colectivizada, la
condicin de los investigadores en formacin (a la que cabra aadir el
resto de los que carecen de posicin permanente, como los
postdoctorales) como recurso para alimentar el ciclo de
credibilidad del formador, se transfiere tambin al grupo. La
relacin bipersonal maestro-discpulo deja paso a una formacin tambin
en contacto con otros investigadores experimentados, algunos de
ellos posiblemente pertenecientes a generaciones contiguas
postdoctorales u otros investigadores en formacin ms antiguos
(Lapidus, Syverson y Welch 1995, 177; High Level Group 2004,
111-112).
Por otro lado, aunque la concepcin de carrera investigadora
sigue teniendo un importante componente individual sobre todo dada
la organizacin del sistema de recompensas (Mangematin 2001, 671) en
el nuevo contexto de la investigacin colectivizada la autonoma del
individuo se desplaza al mbito del grupo. En materia de formacin,
este hecho se refleja en la prdida de libertad en la eleccin del
trabajo de tesis por parte del investigador en formacin. ste suele
encuadrarse dentro de una de las lneas de trabajo del grupo de
investigacin, cuyo desarrollo est ligado en muchas ocasiones a la
propia actividad del investigador en formacin (High Level Group
2004, 98-99). De hecho, la financiacin de la formacin (cualquiera
que sea el instrumento adoptado, becas o contratos) est ligada en
muchas ocasiones a un determinado proyecto de investigacin a
realizar dentro del grupo.
17 Respecto a la citada organizacin del grupo de investigacin
como una pequea empresa, esta cita resulta altamente clarificadora:
In university-based bioscience, the PI is a scientist/entrepreneur
responsible for choosing the research topics and publishing output;
for raising and juggling budgets and managing employees who have
diverse interests and skills. The lab operates much like a small
family-owned business. The PI work closely with their graduate and
post-doctorate students, relying on personal relationships and the
dedication of students to science rather than money to motivate
them. The students form research families, with close personal as
well as professional ties to their peers and the PI. And just as
small family-run businesses operate in a highly competitive market,
where the slightest edge can be the difference between success and
failure, so too do the labs of many PIs. Virtually all the PIs we
interviewed regularly received NIH support, and many won other
grants as well. Still, they worried about raising funds since
failure meant a stoppage of activity. They offered conservative
high probability of success proposals to NIH, usually extensions of
previous work, and often assigned their post docs to these
projects, since post doctorate careers depended on successful
completion. The PIs did more innovative and risky research on the
side or with other money, and assigned or encouraged graduate
students to undertake such projects (since they had time to recover
from failure). (Freeman et al. 2001, 25; cursivas en el original).
18 Como ejemplo expresivo, la siguiente cita: The need for graduate
student and post-doctorate fellows to perform research is a
critical factor in how university departments operate and how the
job market works for new bioscientists. Bio- science departments
admit graduate students in part to obtain researchers for the labs
of senior professors. Principal investigators recruit post-docs to
undertake research on their grants. Some of the principal
investigators we interviewed were explicit about this: Research
labs are driven on cheap labor in the form of graduate studentsThey
(graduate students) are necessary for the research program of
facultyMany institutions view graduate students not as individuals
training for careers but as a labor forceThe practical
considerations of having the manpower to make labs runs drives how
many graduate students to accept.It (the biology research
enterprise) developed historically on the backs of cheap labor in
the form of graduate students. (Freeman et al. 2001, 6-7; cursivas
aadidas).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
19
En cuanto a las tareas, desde un punto de vista intelectual, al
investigador en formacin le correspondera dentro del grupo la
exploracin de las anomalas cientficas, mientras que a los
investigadores ms experimentados (postdoctorales) se encargaran de
comprobar y mejorar los modelos tericos explicativos, con el fin de
reducir el nmero de anomalas (Shinn 1988; citado en Mangematin
2000, 744). Desde un punto de vista organizacional, no obstante,
las tareas a desempear por el investigador en formacin incluiran
otras aparte del trabajo intelectual, desde la produccin hasta el
tratamiento de datos, pasando por el mantenimiento de equipo o
labores administrativas o de gestin.19 El lugar de trabajo desempea
tambin un papel ms importante en el proceso de formacin. La
necesidad de utilizar equipos comunes (laboratorios, herramientas,
maquinaria, software, etc.), implica una estrecha vinculacin del
investigador en formacin al lugar de trabajo, en el cual suele
pasar una parte muy importante del tiempo.20 Adems, la competencia
con otros investigadores en formacin dentro del mismo grupo, la
existencia de lmites temporales en la realizacin de experimentos o
elaboracin de resultados, o las propias presiones provenientes del
investigador principal, incrementan los incentivos para una
dedicacin intensiva por parte del investigador en formacin. Se
producira, as, una confusin entre actividad formativa y productiva.
La formacin tiene lugar dentro del contexto del grupo y en el marco
de sus procesos y necesidades internas. Algunos autores sealan las
tensiones que se producen en este contexto entre las necesidades de
enseanza de los investigadores de investigacin y su papel como
pieza clave del proceso de produccin cientfico en el grupo (Freeman
et al. 2001, 6). La formacin en el contexto del grupo afectara
tambin al producto principal al que se orienta el perodo formativo.
La tesis, centro del proceso en el modelo tradicional, compartira
ahora lugar con otros productos, como la co-publicacin con otros
miembros de artculos relacionados con otros aspectos del trabajo
del grupo de investigacin. Ello conduce a que el trmite de la tesis
llegue a sustituirse por la publicacin de varios artculos en
revistas cientficas sometidas a peer-review (Noble 1994, 29;
Lapidus, Syverson y Welch 1995, 175; Baldauf 1999; Bartelse et al.
2000c; Johnson et al. 2000). Por otro lado, la formacin en el grupo
presenta interesantes implicaciones en cuanto al estatus del
candidato a investigador. La condicin de aprendiz no profesional
del modelo tradicional cede terreno hacia una concepcin ms
profesionalizada del investigador en formacin. La participacin con
plena dedicacin, la confusin entre 19 Mangematin (2000, 744) seala,
para el caso de Francia (aunque resulta tambin aplicable a otros
pases, como Espaa) que en aquellas circunstancias en las que
resulta difcil contratar a tcnicos (bien porque estos ocupan
posiciones permanentes funcionarios , bien porque no existe
suficiente presupuesto) los investigadores principales suelen
recurrir como substitutivo al reclutamiento de investigadores en
formacin. 20 Por supuesto, el nmero elevado de horas de trabajo no
es patrimonio exclusivo de los investigadores en formacin. As,
referido al mbito de las ciencias de la vida en Estados Unidos,
Freeman et al. (2001, 12) sealan que The PIs, post-docs, and
graduate students we interviewed said that they worked about 60
hours per week. Most said that late-nights at the lab were
frequent. And, as the preceding quotes indicate, there was
widespread agreement that success in bioscience requires long work
hours. (cursivas en el original; subrayado aadido). Freeman et al.
sealan el carcter excepcional de las ciencias de la vida en este
aspecto, dada la elevada competitividad dentro del rea. No
obstante, citan tambin datos de las horas semanales trabajadas por
investigadores en ingeniera, y estas llegan a las 46 (frente a las
48.8 de media en las ciencias biolgicas) (2001, 12).
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
20
actividad formativa y productiva, la asuncin de
responsabilidades y de labores propias dentro del proceso
investigador y la convivencia con otros investigadores
profesionales, con los que existe una diferencia de estatus, pero
cuyas tareas difieren poco o nada, o son complementarias de las
realizadas por el investigador en formacin, contribuyen al cambio
en la auto-imagen del investigador en formacin, as como en el modo
en que ste es percibido por el resto de participantes como elemento
productivo y bsico en la actividad del grupo de investigacin. No
obstante, este cambio en la percepcin no es asociado de manera
inmediata con la asignacin de un estatus diferente al tradicional
de aprendiz no profesional, lo que tiene importantes implicaciones
desde el punto de vista del tipo de vinculacin con las
instituciones en las los investigadores en formacin que realizan su
labor, o en cuanto a los derechos y condiciones laborales que les
afectan. Estos aspectos centrales en la explicacin de los procesos
analizados en el estudio de caso en los siguientes captulos. II.5.
La poltica de formacin de investigadores A lo largo de este trabajo
el trmino poltica de formacin de investigadores se refiere al
conjunto de medidas dispuestas por los poderes pblicos orientadas a
la incorporacin de nuevo personal investigador en el sistema
cientfico de un pas. Dichas medidas no tienen por qu estar
coordinadas ni formando un todo coherente o programa, ni siquiera
ser percibidas por los promotores como tales. Se trata, por tanto,
de un concepto analtico introducido por el observador-investigador.
Su utilizacin permite incluir en el anlisis todas las medidas al
respecto consideradas relevantes, incluyendo aqullas que, aunque en
el momento en que se pusieron en marcha no fuesen concebidas con el
objetivo de fomentar la formacin investigadora, pudieran tener
repercusiones prcticas directas sobre la misma vase el captulo
tercero.
Dentro de la poltica de formacin de investigadores, cabe
destacar dos lneas de actuacin pblica bsicas. A saber, 1) las
medidas destinadas a fomentar la formacin de nuevos investigadores
para su incorporacin al sistema; y 2) las acciones relacionadas con
la regulacin de la obtencin del ttulo doctor, en tanto requisito
para la acreditacin de la superacin de la fase formativa. Respecto
a las primeras, tradicionalmente, el aspirante a miembro de la
profesin acadmica tena que correr con todos los gastos del proceso
formativo, o bien depender de las ayudas concedidas por
benefactores u organizaciones privadas como la Iglesia. El
desarrollo de la concepcin baconiana de la ciencia, y el arraigo de
la idea de que la expansin de la base humana de los sistemas
cientficos como un factor positivo necesario para el progreso
econmico y social, llev al desarrollo de polticas pblicas
destinadas a promover la produccin de este bien pblico. En
consonancia con lo descrito en los apartados anteriores, la mayor
parte de las medidas comprendidas en la poltica de formacin de
investigadores han ido dirigidas principalmente al aspecto externo
de la financiacin, desarrollando instrumentos (contratos, becas,
prstamos y otras subvenciones) orientados al sostenimiento econmico
del proceso y, sobre todo, de los propios investigadores mientras
dure la formacin. En trminos de las condiciones vinculadas a estos
instrumentos, en general implicaban una remuneracin relativamente
baja (en algunos casos inexistente) (Ahola y Kivinen 1999, 274) as
como, en muchas ocasiones, unos derechos disminuidos en relacin con
las condiciones laborales de los investigadores experimentados,
justificadas en la condicin no profesional de los investigadores en
formacin.
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
21
Tambin ha sido algo frecuente que cada tipo de actuacin haya
estado vinculadas a diferentes reas de accin gubernamental.
Mientras que la poltica de fomento se inclua entre las acciones de
poltica cientfica, la regulacin del doctorado ha formado parte del
mbito de la poltica universitaria. De este modo, la formacin
investigadora en los pases de la OCDE sola ser tradicionalmente el
resultado no premeditado de iniciativas tomadas en estos dos
mbitos, por lo normal no coordinados entre s (Blume 1995, 9). Por
otro lado, el diseo de estas medidas apenas incida en los aspectos
internos del proceso formativo, controlados habitualmente por los
miembros de la propia profesin acadmico-investigadora (Fernndez
Esquinas 2002, xxi-xxii, 27).
Estas tendencias en la configuracin del diseo de la poltica de
formacin de investigadores comenzaran a cambiar a partir de
mediados de la dcada de 1980 y en la de 1990. Los cambios en el
modelo productivo hacia una economa basada en el conocimiento y en
las relaciones en el sistema Estado-ciencia-industria, contribuiran
a subrayar la importancia del capital humano como variable esencial
para el crecimiento econmico (Kivinen y Ahola 1998), y dentro de
aqul, del personal dedicado a actividades de investigacin,
desarrollo e innovacin (I+D+I). De este modo, la poltica destinada
al fomento y la potenciacin de los recursos humanos (y, dentro de
estos, los dedicados a la investigacin) pasara a ocupar un lugar
central en la agenda de los responsables pblicos (European
Commission 1993; OECD 2000; 2001; 2003).
El rol desempeado por los recursos humanos de I+D+I en el nuevo
modelo
econmico condujo a un replanteamiento explcito de su proceso de
produccin y, por consiguiente, de la articulacin institucional de
la formacin investigadora el seno de los pases de la OCDE (OECD
1987; 1995; De Wied 1991; National Science Foundation 2000;
Avveduto 2003) y, particularmente, de la Unin Europea (Frijdal y
Bartelse 1999; Kivinen, Ahola y Kaipainen 1999). Una idea central
en este debate es que el diseo de la poltica de formacin de
investigadores debera incidir tambin en los aspectos internos del
proceso (organizacin, contenidos, etc.), en un intento de adaptar
la oferta formativa a las demandas del nuevo contexto econmico. La
formacin de los investigadores, por tanto, dejara de ser vista como
resultado espontneo o no planificado de los procesos internos
propios de la institucin cientfica, para ser considerada como
objeto fundamental de planificacin por parte de los responsables
pblicos. Las medidas iran orientadas hacia una mayor formalizacin y
profesionalizacin del proceso formativo, tomando como modelo el
sistema de graduate schools anglosajn (Bartelse, Frijdal y van
Diepen 1999, 18; vase tambin De Wied 1991), registrndose una
tendencia a la convergencia hacia este modelo.21
Los debates en torno al diseo de la poltica de formacin
apuntaran tambin
hacia otros elementos. Un tema central sera el de la relevancia
o utilidad de la formacin de investigadores. Teniendo en cuenta los
cambios acontecidos en la forma de produccin tradicional de la
ciencia acadmica, la mayora de los analistas coincide en subrayar
la necesidad de que la formacin de investigadores responda al nuevo
contexto, en el que el proceso investigador est sometido a las
demandas de diferentes
21 En el contexto europeo occidental, distintos pases han optado
desde finales de los ochenta, por implantar una estructura
organizacional similar. Tales son los casos del Reino Unido,
Alemania (Graduiertenkollegs), Holanda (Onderzoekschool), Francia
(coles doctorales) (Blume 1995, 25-27), as como ms reciente en
Espaa, donde diversas universidades estn desarrollando en los
ltimos aos sus propias escuelas de postgrado. La tendencia que se
registra en el mbito de la educacin de postgrado es hacia la
convergencia en torno al modelo estadounidense (Ahola y Kivinen
1999, 278-279).
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
22
intereses econmicos, sociales y polticos, que van ms all de los
tradicionales del mundo acadmico (Cervantes y Uhl 2004, 50). Frente
a la orientacin tradicional a la carrera acadmica, el nuevo
contexto implica una ampliacin de las oportunidades fuera del mundo
acadmico, lo que requiere que la formacin investigadora complemente
la especializacin disciplinar con otra serie de habilidades, como
competencias de gestin, trabajo en equipo, habilidades de
comunicacin empresarial (Blume 1995, 13; 18; Ahola y Kivinen 1999,
272; High Level Group 2004, 113-114; Moguerou 2004, 372). Por otro
lado, en cuanto a los lugares de la formacin, se observa cmo las
empresas intensivas en I+D+I se involucran cada vez ms en el
proceso como medio para el desarrollo de competencias necesarias
para la absorcin de nuevo conocimiento (Moguerou 2004, 369, 371).
Este mayor inters se refleja en el hecho de que, el personal de
I+D+I ha crecido en el sector privado durante los ltimos aos en
prcticamente todos los pases de la OCDE (salvo excepciones, como
Espaa), superando en cuanto a porcentaje de ocupacin al sector
pblico y al acadmico (Cervantes y Uhl 2004, 54).22 El contexto
multi- e interdisciplinar en que viene a realizarse buena parte de
la actividad investigadora y de desarrollo tecnolgico en los ltimos
aos, dirige tambin la atencin hacia aspectos del proceso formativo
tales como la preparacin para el establecimiento y acceso a redes
(Cervantes y Uhl 2004, 52), o el enmarcamiento de la formacin en un
contexto de movilidad geogrfica (internacionalizacin) e
intersectorial (sector pblico-privado) (Blume 1995, 14-15).
El nfasis en la transversalidad de la formacin, implica tambin
una disminucin en la importancia de los resultados de investigacin
obtenidos en el proceso formativo (Armstrong 1994, 19; High Level
Group 2004, 113-114). Aqullos ceden lugar a la adquisicin de
habilidades tcnicas aplicables por el investigador en otros
contextos fuera del mbito de especializacin disciplinar (Blume
1995, 18). En otras palabras, la formacin incidira ms en los
aspectos tcnicos-metodolgicos que en los contenidos que el
candidato pueda interiorizar y desarrollar. Llega a ponerse en
cuestin incluso el papel de la tesis como hito para la evaluacin
del proceso formativo algunos, incluso, proponen su abolicin, como
Solomon y Solomon (1993, 108; citado en Noble 1994, 29), frente a
otras medidas de valoracin, como la antes sealada de publicaciones
en revistas con sistema de peer-review, o su sustitucin por
exmenes.
Aparte del cuestionamiento de la efectividad del modelo
tradicional de formacin, centrado en la tesis, tambin se esgrimen
argumentos econmicos, relacionados con su eficiencia. Por ejemplo,
dos temas de debate fundamentales son el del (elevado) tiempo de
terminacin y, en relacin con este, el del abandono del proceso
formativo (Armstrong 1994, 21; Noble 1994, 26, 29). Ambas
situaciones suponen una clara ineficiencia econmica, no slo desde
el punto de vista del dispendio de recursos econmicos, sino tambin
en tanto que, en el caso de la larga duracin del proceso afecta
negativamente a las oportunidades para su rentabilizacin la
incorporacin
22 Por ejemplo, segn datos de la DG de Investigacin de la
Comisin Europea, en 2001, en la UE-15 un 49,7 por ciento de
investigadores estaban ocupados en el sector empresarial (47, 3 en
EU-25, 59.3 en Alemana, 57,9 en el Reino Unido), mientras que en
Japn el porcentaje era del 63,7 % y en Estados Unidos un 80,5. En
contraste, en Espaa nicamente estaba ocupado en el sector
empresarial el 23,7 por ciento de los investigadores (High Level
Group 2004, 74).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
23
tarda al mercado laboral retrasa la transferencia de resultados
y reduce el perodo en el que el investigador es productivo.23
Cuadro 1. La formacin de investigadores en Estados Unidos y
varios pases europeos a principios del siglo XXI Italia Francia
Alemania Reino Unido Holanda Estados Unidos DOCTORADO Duracin
(mnimo) 3 aos 3 aos
(recomendado) 4 a 6 aos (no duracin recomendada)
3 aos mnimo
4 aos 5-6 aos mnimo (incluyendo 2 aos de cursos)
Cursos S S (DEA desde 1974)
No S S S
Seleccin de candidatos
S S No Si
Graduate schools No S (desde 1992)
S (desde 1989-90)
S (desde principios de los 90)
S (desde principios de los 90)
S
Evaluacin Tesis Tesis Tesis Tesis o artculos peer-review
Tesis Tesis o artculos peer-review
Instrumentos Becas (Universidades, CNRS y otros organismos)
Contratos (CNRS)
Becas (allocations de recherche, etc.) Contratos (monitorat
dinitiation lenseignement superieur)
Contratos (universidades y centros de investigacin) Becas (14%
en 1992)
Becas (Consejos de Investigacin) Contratos de ayudanta de
investigacin o docencia
Contratos (AiO, OiO)
Contratos (research and teaching assistantships: 45%) Becas
(fellowships and traineeships) Autofinanciacin
Reformas en los 80 y 90
1980 Introduccin de la educacin de postgrado 1986 Documento del
Ministerio de Educacin 1999 Reforma universidades (aumento autonoma
universidades en estudios de postgrado)
1984 (unificacin del doctorado) 1989 (Monitorat) 1992 (escuelas
de doctorado)
1990 (introduccin de los Graduate Colleges)
1993 (white paper de la Office of Science and Technology) 1995
(introduccin de los master)
1986 (sistema AiO, OiO) 1990s (graduate schools)
1986 cambios en la fiscalidad
ESTATUS INVESTIGADORES EN FORMACIN
Estudiantes / Trabajadores
Estudiantes Estudiantes Trabajadores (contratos) Estudiantes
(graduate colleges)
Estudiantes Trabajadores Estudiantes
Beneficios sociales Maternidad S (contratos) S (contratos) No
Tareas docentes S S (Monitorat) S (dentro de
los contratos) S (assistants)
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
24
Bartelse et al. (2000c); Estados Unidos: Gumport (1993), Noble
(1994), Lapidus et al. (1995), Johnson et al. (2000).
Tambin resulta relevante el replanteamiento de la relacin entre
formador y formado. Por un lado, diversos anlisis subrayan el
impacto fundamental que el contenido y desarrollo del contrato
implcito tiene en la formacin. Como problemas fundamentales, se
subraya la prevalencia del aspecto productivo sobre el didctico (el
supervisor concede ms importancia al papel del investigador en
formacin como contribuyente a su ciclo de credibilidad) y el
aislamiento de ste ltimo, implican una baja calidad en la
supervisin, lo que repercute negativamente en la eficacia y
eficiencia del proceso (Blume 1995, 19-20). Las alternativas
propuestas van encaminadas hacia una formalizacin de la relacin
formador-formado, con el fin de ofrecer un marco que garantice la
suficiente calidad formativa (High Level Group 2004, 109).
Buena parte de estas ideas han permeado la visin de la poltica
de formacin de investigadores por parte de los responsables de la
Comisin Europea, como pieza clave en la construccin del rea Europea
de Investigacin (ERA, European Research Area), quedando reflejadas
en el contenido de la Carta Europea del Investigador y el Cdigo de
conducta para la contratacin de Investigadores, aprobados en 2005
(vase el captulo 7). Por su parte, el diseo de la poltica de cada
pas se adaptara de manera variable al nuevo contexto, en funcin de
las demandas internas y la herencia institucional particular. En
este sentido, el cuadro 1 ofrece una imagen general de la poltica
de formacin de investigadores en varios pases europeos y en Estados
Unidos a principios del siglo XXI, justo en el momento en que
comienza el estudio de caso analizado en este trabajo. 24 II.6. El
concepto de investigador en formacin
De acuerdo con lo expuesto a lo largo de este epgrafe, el
concepto de investigador en formacin podra definirse, en principio,
como todos aquellos individuos sujetos a un proceso formativo
formal o informal, por el que se adquieren las habilidades y
competencias bsicas propias de la profesin investigadora. En este
sentido, el trmino abarcara una poblacin ms amplia que la formada
por los beneficiarios de alguno de los instrumentos sean becas o
contratos nominalmente orientados a financiar este tipo de
actividad formativa, incluyendo tambin al personal no doctor y no
incluido en la plantilla de personal auxiliar que realiza labores
investigadoras bajo una supervisin directa de un investigador
doctor. No incluira, en cambio, a los investigadores ya doctores y,
por tanto, formalmente miembros de la profesin cientfica, si bien,
como se expondr ms adelante en este trabajo, tambin formarn parte
del colectivo que en Espaa se movilizar solicitando la supresin de
las becas de investigacin ni a aqullos que sin contar con el ttulo
de doctor, poseen una experiencia investigadora dilatada en el
tiempo.
Una ltima aclaracin sobre la utilizacin del concepto
investigador en
formacin y su carga valorativa. Como se ver en los captulos 4 a
7, una parte importante del proceso de contestacin poltica
analizado girar en torno a la definicin de los individuos sujetos a
formacin investigadora, dada la asociacin estrecha entre
24 Concretamente, se pondran en marcha dos tipos de contratos:
el AiO (ayudante en formacin) vinculado a la universidad) y el OiO,
vinculados y financiados por el NWO (Organizacin Holandesa para la
Investigacin Cientfica).
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
25
dicha definicin y el estatus jurdico reconocido. La connotacin
de actividad no productiva asociada al trmino de investigador en
formacin llevar a su cuestionamiento e, incluso, a su ulterior
eliminacin como referente conceptual para definir al colectivo,
siendo sustituido por el concepto valorativamente ms neutro de
investigador en fase inicial. No obstante, aqu se mantendr la
utilizacin del concepto investigador en formacin en tanto que
independientemente de su carga semntica el trmino identifica la
parte ms caracterstica del contenido de esta fase inicial de la
carrera investigadora, en la que el individuo se incorpora como
miembro de la profesin. III. DISEO DE LA INVESTIGACIN, DATOS Y
MTODOS III.1. Preguntas y estrategia de investigacin (estudio de
caso) Volviendo al objeto principal de este trabajo la explicacin
de las dinmicas de estabilidad y cambio en el diseo de la poltica
de formacin de investigadores en Espaa entre 1999 y 2006 ste puede
descomponerse en dos preguntas de investigacin bsicas, a saber 1)
cmo permanece estable/cambia dicho diseo a lo largo del tiempo lo
que implica trazar y describir los procesos de estabilidad y cambio
en la poltica; y, 2) por qu se producen los cambios o, en su caso,
se mantienen estables en el perodo estudiado o, lo que es lo mismo,
establecer los mecanismos causales subyacentes a estas
dinmicas.25
Estas preguntas encajan, precisamente, con el uso del estudio de
caso como estrategia de investigacin (Yin 2003, 5)26, la cul,
adems, resulta apropiada dadas otras caractersticas del objeto de
estudio, como son la ausencia de control del investigador sobre los
eventos estudiados y el carcter contemporneo de los mismos (Yin
2003, 7-9). En relacin con el problema del control, ste se debe
fundamentalmente a la complejidad inherente al objeto de la
investigacin manifestada en la presencia de gran nmero de variables
e interacciones entre estas, el carcter procesual y el desarrollo
en el tiempo de los fenmenos estudiados y la importancia del
componente agencial en dichos procesos, todas ellas caractersticas
inherentes al proceso de las polticas pblicas (Greenberg, Miller,
Mohr y Vladeck 1977; John 2003). En este tipo de contexto de
investigacin, el estudio de caso ofrece la posibilidad de lograr un
alto grado de validez conceptual esto es, identificar de manera ms
precisas las caractersticas de los fenmenos de inters (George y
Bennet 2005, 19) as como examinar con detalle las mltiples
variables implicadas y observar aspectos concretos e inesperados en
el funcionamiento de determinados mecanismos causales (George y
Bennet 2005, 21). El empleo del estudio de caso como estrategia de
investigacin sobre todo, el diseo de un solo caso (single case
study) como el aqu utilizado ha sido criticado en cuanto a su
capacidad para producir explicaciones cientficas vlidas lo que se
conoce
25 Elster (1989, 3 [1996,13]) concibe la explicacin en estrecha
relacin con ambas preguntas. Precisamente, explicar para este autor
es dar un relato de por qu sucedi. Por lo general y siempre
ltimamente, esto adopta la forma de citar un acontecimiento
anterior como la causa del acontecimiento que se desea explicar,
junto con algn relato del mecanismo causal que relaciona los dos
acontecimientos. Vase el siguiente captulo para una profundizacin
en esta visin de la explicacin. 26 Sobre los estudios de caso, vase
tambin Ragin y Becker (1992) y Coller (2000).
-
Captulo 1. Objeto, conceptos, diseo y argumento de la
investigacin
26
como problema de validez interna del diseo (vase, por ejemplo,
King, Verba y Keohane 2000). Segn estas crticas, el estudio de caso
implicara un sesgo de seleccin (sea en la variable dependiente o en
las independientes), la ausencia de variacin en la variable
dependiente y la dificultad para identificar las condiciones de
suficiencia y/o necesidad de las variables independientes, todo lo
cual hace difcil por no decir imposible producir explicaciones
generales de un determinado conjunto de fenmenos.
No obstante, este tipo de crticas no es relevante para diseos
que, como el aqu adoptado, se centran en el anlisis dentro del caso
(within case analysis) (Collier, Mahoney y Seawright 2004, 93,
95-98). En este sentido, el objetivo del estudio de caso aqu
presentado no es la elaboracin de una explicacin general sobre los
procesos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas, ni
siquiera el testar al menos, de manera directa la validez de
determinadas teoras27, sino el ms modesto de ofrecer una explicacin
situada y analtica de esas dinmicas para la poltica de formacin de
investigadores en Espaa. Ante todo, como se ha sealado, lo que se
persigue es desentraar las condiciones especficas en las que dichas
dinmicas tienen lugar y los mecanismos causales definidos como
procesos causales generativos, de acuerdo con (Goldthorpe 2001) que
las rigen. Como se mostrar en el captulo siguiente, la generacin de
estas explicaciones se orienta, no tanto a testar relaciones entre
variables como a la identificacin (McKeown 2004, 164) de patrones
terico-analticos subyacentes previamente definidos por el
investigador los mecanismos de estabilidad y cambio en el proceso
de las polticas pblicas.
Por otro lado, es necesario subrayar que el estudio de caso aqu
presentado
contiene en su seno mltiples unidades de anlisis, objeto
asimismo de tratamiento explicativo. Encajara, pues, en el tipo de
estudio de casos empotrados (embedded) (Yin 2003, 42-43). Esta
proliferacin de unidades es resultado de la estructura
institucional de la propia poltica de formacin de investigadores y
la existencia de subsistemas (o ncleos de decisin sobre el diseo de
la poltica) formalmente autnomos aunque, como se ver, no
independientes, dados los procesos de permeabilidad
intersubsistmica presentes (vase el captulo 2). El nmero de
unidades de anlisis o subcasos podra aumentar si se tiene en cuenta
los diferentes eventos de cambio en la poltica desde sus orgenes
que, aunque no forman parte del ncleo del estudio de caso (que,
recurdese, se centra en el perodo 1999-2006), son analizados
someramente en el captulo 3. Por otra parte, como tambin se
demostrar en este trabajo, el marco terico-conceptual expuesto en
el captulo 2 se muestra especialmente til a la hora de analizar
esta pluralidad de unidades de anlisis y sus interrelaciones.
III.2. Datos y mtodos
La informacin utilizada en la parte emprica de este trabajo
proviene de una multiplicidad de fuentes. En el captulo 3, donde se
analiza el desarrollo en la
27 Algunos autores, como Flyvbjerg (2006) y, anteriormente,
Eckstein (1975) consideran los estudios de caso como perfectamente
vlidos, incluso esenciales, para la contrastacin o falsacin de
teoras. En esta misma lnea, Yin (2003, 31-32) habla de
generalizacin analtica aplicada a los estudios de caso (es decir,
la intencin del estudio de contribuir a la construccin y desarrollo
de nuevas o mejores teoras), frente a la generalizacin estadstica
propia de los estudios de n grande (donde la generalizacin se
aplica no a la teora, sino a las caractersticas de la poblacin de
la que se extrae la muestra). En este sentido, la utilidad terica
de los estudios de caso se asemejara a la de los experimentos.
-
Mecanismos de estabilidad y cambio en las polticas pblicas
27
configuracin del diseo de la poltica de formacin de
investigadores desde sus comienzos a principios del siglo XX hasta
2000, junto con las fuentes secundarias citadas en la introduccin
de este captulo, se han utilizado las siguientes fuentes primarias:
a) normativa reguladora referente a la organizacin del subsistema o
al diseo de la poltica de formacin de investigadores, extrada de la
Gaceta de Madrid y el Boletn Oficial del Estado; b) documentacin
elaborada por actores individuales y organizaciones participantes
en el proceso referentes al diseo o implementacin de la poltica:
informes y memorias de organismos pblicos relacionados con su diseo
e implementacin, informes de organismos internacionales (por
ejemplo, OCDE); c) entrevistas en profundidad, semiestructuradas,
con informadores clave para el perodo a partir de 1970; d)
informacin estadstica sobre investigacin y desarrollo (Estadstica
sobre actividades de investigacin y desarrollo), universitaria
(Estadstica de la enseanza universitaria en Espaa), empleo
(Encuesta de poblacin activa) y salarios (Encuesta de estructura
salarial) del Instituto Nacional de Estadstica; e) noticias y
artculos de prensa para el perodo a partir de 1980; y e) datos de
la encuesta a becarios de investigacin y tutores predoctorales y
postdoctorales realizada para el estudio sobre Evaluacin y el
seguimiento de los programas de becas de formacin de personal
investigador y posdoctorales de la Comunidad de Madrid.28
En el resto de captulos, que confor