1 GALBÁCS PÉTER * Max Weber és a modern makroökonómia újraértelmezése Elméleti keret a kortárs makroökonómia módszertani elemzéséhez BGE Kutatóközpont Műhelytanulmány, 2016. december 7. A tanulmányban a főáramú közgazdaságtant övező erőteljes vitába kapcsolódunk be azzal a szándékkal, hogy egyes módszertani-gazdaságfilozófiai szempontokra hívjuk fel a felek figyelmét. Célunk egy olyan értelmezés körvonalazása, amely Max Weber hagyományos neoklasszikus közgazdasági módszertana alapján jelöli ki az absztrakt– idealizált főáramú modellek adekvát helyét. Kitérünk a modellek és valóság közti viszonynak a hagyományos leegyszerűsítő empirikus ellenőrzésen túlmutató kritikájára is. Ezen értékelés egyben egy érzékeny szempontrendszert is rendelkezésünkre bocsát, amelynek a kortárs makroökonómiára való alkalmazása révén kidomborodnak a jelenleg széles körűen elfogadott lineáris fejlődési modell által elfedett módszertani törések is. Journal of Economic Literature (JEL) kód: B22, B41, E32 Az utóbbi időben a főáramú közgazdasági elmélettel szembeni lendületes és markáns kritikák folyamatos erősödésének lehetünk tanúi. Ezek mind a látszólag útját tévesztett, amerikanizálódott közgazdasági magaselméletet széles körben övező szakmai elégedetlenség lenyomatát jelentik. Blaug (2002), részletes áttekintést nyújtva az elégedetlenség szakirodalmi hagyományairól, kritikáját főleg az általános egyensúlyi elmélet ellen irányítja, amely a legfőbb bűnbak abban a folyamatban, amely a matematikai precizitás oltárán állítólag feláldozta a gyakorlati relevancia szempontját. Miközben azonban a főárammal szembeni kritikai hangok alapvetően módszertani természetűek, hiszen rendre a modellek és a valóság közti kapcsolat elégtelen jellegét hangsúlyozzák, a kortárs makroökonómia gazdaságfilozófiai szempontú tanulmányozása továbbra is csak egy szűk kutatói csoport játékszere maradt, amelynek eredményeiből maga a * Közgazdász, Egyetemi docens, Budapesti Gazdasági Egyetem, Közgazdasági és Módszertani Intézet. E-mail: [email protected]A szerző hálával tartozik Nagy J. Endrének (Semmelweis Egyetem) Max Weber módszertanával kapcsolatos részletes kommentárjaiért, Ábel Istvánnak (Budapesti Gazdasági Egyetem) szerkezeti és tartalmi kérdésekben tett javaslataiért, illetve Ross B. Emmett (Michigan State University) és Lawrence A. Scaff (Wayne State University) professzoroknak Weber amerikai recepciójával kapcsolatos segítő megjegyzéseikért. Robert E. Lucas kéziratainak tanulmányozására a Duke University könyvtárában a Budapesti Gazdasági Egyetem kutatási támogatása révén került sor. Köszönet Solt Katalinnak és Novák Tamásnak. Minden hiba a szerzőt terheli.
32
Embed
Max Weber és a modern makroökonómia újraértelmezésehangsúlyozzák, a kortárs makroökonómia gazdaságfilozófiai szempontú tanulmányozása továbbra is csak egy szűk kutatói
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
1
GALBÁCS PÉTER*
Max Weber és a modern makroökonómia újraértelmezése
Elméleti keret a kortárs makroökonómia módszertani elemzéséhez
BGE Kutatóközpont Műhelytanulmány, 2016. december 7.
A tanulmányban a főáramú közgazdaságtant övező erőteljes vitába kapcsolódunk be
azzal a szándékkal, hogy egyes módszertani-gazdaságfilozófiai szempontokra hívjuk fel a
felek figyelmét. Célunk egy olyan értelmezés körvonalazása, amely Max Weber
hagyományos neoklasszikus közgazdasági módszertana alapján jelöli ki az absztrakt–
idealizált főáramú modellek adekvát helyét. Kitérünk a modellek és valóság közti
viszonynak a hagyományos leegyszerűsítő empirikus ellenőrzésen túlmutató kritikájára
is. Ezen értékelés egyben egy érzékeny szempontrendszert is rendelkezésünkre bocsát,
amelynek a kortárs makroökonómiára való alkalmazása révén kidomborodnak a jelenleg
széles körűen elfogadott lineáris fejlődési modell által elfedett módszertani törések is.
Journal of Economic Literature (JEL) kód: B22, B41, E32
Az utóbbi időben a főáramú közgazdasági elmélettel szembeni lendületes és markáns kritikák
folyamatos erősödésének lehetünk tanúi. Ezek mind a látszólag útját tévesztett,
amerikanizálódott közgazdasági magaselméletet széles körben övező szakmai elégedetlenség
lenyomatát jelentik. Blaug (2002), részletes áttekintést nyújtva az elégedetlenség szakirodalmi
hagyományairól, kritikáját főleg az általános egyensúlyi elmélet ellen irányítja, amely a legfőbb
bűnbak abban a folyamatban, amely a matematikai precizitás oltárán állítólag feláldozta a
gyakorlati relevancia szempontját.
Miközben azonban a főárammal szembeni kritikai hangok alapvetően módszertani
természetűek, hiszen rendre a modellek és a valóság közti kapcsolat elégtelen jellegét
hangsúlyozzák, a kortárs makroökonómia gazdaságfilozófiai szempontú tanulmányozása
továbbra is csak egy szűk kutatói csoport játékszere maradt, amelynek eredményeiből maga a
* Közgazdász, Egyetemi docens, Budapesti Gazdasági Egyetem, Közgazdasági és Módszertani Intézet. E-mail:
mappa), ami viszont Weber neoklasszikus kommentárjának védjegye (Weber 1998: 47; 1949:
42).
Amellett, hogy a neoklasszikus elmélet ismerője és alkalmazója volt (vö. Stigler 1985: 3–4),
Knight a weberi elveknek köszönhetően azt is felismerte, hogy az elmélet tudományos hatóköre
rendkívül korlátozott (Knight 1999: 1–2). Jól látta, hogy a mechanikai analógiák és az
egyensúly fizikai fogalmának alkalmazása miatt a közgazdászok kizárják a látóterükből a
társadalmi-gazdasági valóság fontos tényeit és változási folyamatait – e gondolat relevanciáját
a mai közgazdaságtan számára aligha kell külön hangsúlyozni. Ezeket az egyszerűség kedvéért
az exogén változók címkéje alá sorolják (pl. állam, jog, erkölcsök), s ezeket törlik az elmélet
által vizsgálandó kérdések közül. E tények a preferált fizikalista közelítéssel nem érthetők meg,
ugyanakkor a társadalmi valóság megértése szempontjából ezek fontossága nyilvánvaló.
Webert követve Knight már korán felismerte, hogy a neoklasszikus elmélet nem több
ideáltípusnál, ami a megértés eszköze, ám annak nem végcélja (vagyis az elmélet az alkalmazott
entitások reális egzisztenciája nélkül marad releváns a valóság megértése szempontjából),
hiszen ott az intézmények tanulmányozása már ki kell egészítse a közgazdasági
alaptörvényekről alkotott képet. Knight számára az elméleti közgazdaságtan fokozatosan egy
olyan, tágabb közelítés részévé vált, amelynek a társadalmi intézmények és a történelmi
folyamatok elemzései egyenrangú részét képezték. Knight viszonya a weberi módszertanhoz és
ezzel együtt az általa is védelmezett neoklasszikus közgazdaságtanhoz chicago-i karrierje
kezdetén már készen állt. Kritikai attitűdje ellenére Knight tehát nem vetette el a neoklasszikus
közgazdaságtant (ld. erről Emmett 2006: 102), hanem egy árnyaltabb értelmezés és alkalmazás
szükségességére hívta fel a figyelmet. Először 1930-ban németül, majd 1935-ben angolul is
megjelentette azt a tanulmányát, amelyben a mai napig érvényes módon tisztázta a társadalmi-
gazdasági valóság és a neoklasszikus közgazdaságtan viszonyát. Mire (a mesterdiplomát 1933-
ban szerző) Friedman és társai Knight hallgatói lettek, már kész benyomásokat adhatott át
nekik. Stigler (1985: 2) a 30-as évek közepéről önálló Weber-szemináriumról számol be,
amelynek tematikája egyébként a módszertani szempontból kiemelkedően fontos Gazdaság és
társadalom (magyarul: Weber 1967) német eredetijének tanulmányozására volt építve (Scaff
2014: 275). Knight hallgatói tehát ismerték Webert, s nemcsak a társadalmi intézményekkel
vagy a kapitalizmus kialakulásával kapcsolatos nézeteivel ismerkedhettek meg, hanem, s
10
számunkra ez a legfontosabb, jól ismerték a tudományos közelítések közti munkamegosztás
gondolatát és az ideáltípusos fogalmak alkotásának és használatának módszertanát is. S habár
valószínűleg örök vita tárgya marad Knight szerepe a modern Chicago Economics és a modern
főáram kifejlődésében, a weberi módszertani alapok közvetítésének hangsúlyozása e vitát új
szemponttal gazdagíthatja – különösen annak a ténynek az ismeretében, hogy a tengerentúli
kommentárok módszertani szempontból inkább a Knight és a modernek közötti törést, nem
pedig a (körültekintően értékelendő) folytatólagosságot hangsúlyozzák.
A megértés közvetett eszköze helyett Friedman (1953) az elméletet egy közvetlenül alkalmazott
eszközzé tette,7 habár, ahogy ezt rövidesen látni fogjuk, valóság és elmélet viszonya a
főáramban sokkal bonyolultabb annál, mint hogy a Chicago Economics címkéjével a
módszertani közelítések bonyolultságát súlyos torzítások nélkül összefoghassuk – azt is
figyelembe véve persze, hogy az empirikus teljesítmény valóban fontos szerepet kapott, Knight
eredeti elképzeléseivel szemben.8
Társadalmi törvények posztulálása: az ideáltípus
Az ideáltipikus fogalmak használatának módszertani ajánlásait máig érvényes módon
megfogalmazó Max Weber (1998: 9 és 45) a korában virágzó neoklasszikus elméletet például
kifejezetten azon az alapon kritizálta, hogy az a törvényeivel magát a közvetlenül megélt
valóságot igyekezett leírni. Hasonló probléma, ha a tiszta elmélet alapján tett
7 Ide tartozik, hogy (elsősorban) az amerikai elmélettörténeti és (másodsorban a) metodológiai szakirodalomban
általánosan alkalmazott a „pure science” és „applied science” megkülönböztetés. Előbbi tulajdonképp a
neoklasszikus közgazdaságtan Knight által adott értelmezésére utal (ti. az elméleti közgazdaságtan a racionalitási
posztulátumra épített alapváz), míg utóbbi a Friedman (1953) nyomán elindult hagyományra, amely elsődleges
követelménnyé tette az elmélet valós szituációkra való közvetlen alkalmazását. Ez a fogalmi páros azonban elfedi
azt a tényt, hogy egyébként az elmélet koncepciója (valamiféle axiómarendszerből dedukcióval nyert tételek)
mindvégig azonos maradt. Ha így nézzük, az alkalmazott elmélet nem más, mint alkalmazott tiszta elmélet – vagyis
a valódi különbség abban van, hogy ki hol húzza meg az elmélet legitim alkalmazásának határait, és persze abban,
hogy milyen szempontokat követ a feltevésrendszer kialakításkor. 8 A modern amerikai elmélettörténetben helyenként ezt úgy kerülik meg, hogy a Chicago Economics címkéje alól
Lucast egyszerűen kiveszik. Félretéve az alkalmazott és tiszta elmélet problémáját vagy a megalapozó
axiómarendszer és a valóság viszonyát, a döntés alapja az, hogy Friedman módszerét tekintve Marshall követője
volt, míg Lucas a neo-walrasi közgazdaságtan úttörője – az utóbbi hagyományt az 1940-es évektől kezdődően
viszont egyszerűen a Cowles Bizottság hatáskörébe utalják és a neo-walrasiánusokat a Harvard/MIT szellemi
körébe helyezik (Emmett 2009: 151). Más esetekben elismerik ugyan Lucas vagy Fama jelentőségét,
meghatározónak mégis Friedman generációját tekintik (Horn et al. 2011: xvii–xviii). A Cowles Bizottság
eredményeit persze elég bajos leválasztani a Chicago Economics sikereiről. Jó magyarázatnak tűnik, hogy a Lucas
előtti neo-Walrasiánusok a Lucas által oly fontosnak tekintett empirikus igazolást (Lucas 1977: 11) egyszerűen
lényegtelennek tekintették (nem is tévedtek nagyot), míg Lucas empirikus érdeklődése egyértelműen a Cowles
Bizottság sajátossága volt (De Vroey 2016: 193–194). Miközben Lucas határozottan a Friedman által elemzett
problémák újrafogalmazását tekintette feladatának (Lucas. Various. Box 5, Letter to Leijonhufvud), a modern
értékelések az újklasszikusokat több intézményhez való kötődésük miatt nem tekintik a Chicago Economics
részének (Emmett 2010: 78). Az itt elemzett módszertani törések szempontjából ez azért fontos, mert felhívja a
figyelmet a Friedman és Lucas közti módszertani diszkontinuitásra.
11
következtetéseinket közvetlenül valós társadalmi követelményekké emeljük (Weber 1949: 44).
A neoklasszikus közgazdaságtan valósághoz való viszonya egyébként nagyon problémás. Az
alapító atyák precízen ügyeltek modell és valóság elkülönítésére; máshol ezt a szándékot
alaposan dokumentáltam (Galbács 2012: 45–46). John Hicks (1932: 42–56), egyébként
helyesen, ugyanilyen precízen hívja fel a figyelmet arra, hogy a tiszta elméleten túl számos
tényezőt kell figyelembe venni, ha számot akarunk adni a valós makrorendszerek működéséről.
Hicks (1978) szabatosan választja el egymástól az elméleti közgazdaságtant és az intézményi
elemzést, s a valóság megértése szempontjából az előbbit is relevánsnak tekinti. De Vroey
(2016: 4) kommentárjaiból ugyanakkor az válik láthatóvá, hogy a főáram Keynes-korabeli arcát
adó osztrák iskola teljesen elhibázott válságkezelési javaslatai (1929–1933) ugyanezen tiszta
elmélet valóságra való közvetlen alkalmazásából adódtak, s ez volt az a momentum, amely
Keynest egy „de-idealizáltabb” elmélet kialakítására ösztönözte. Éppen ezért kell hangsúlyozni
azt, hogy Weber módszertana nem a kortárs főáramú közgazdaságtan módszertana – legalábbis
nem minden elméleti fejezet esetében az. Webert sokkal inkább egy olyan értelmezési
lehetőségnek kell tekinteni, amely egyrészt útmutatót ad a helyes alkalmazásra, másrészt képes
felmenteni a főáramú elméletet jó néhány állítólagos fiaskó bűne alól. Az elkülönítés elvi
szinten egyébként nagyon egyszerű. A matematikai formalizmus nem minden probléma esetén
alkalmazható, s így ott, ahol nem használható, nem is kell erre törekedni. Ebből azonban
semmilyen módon nem következik az, hogy az semmire sem használható.
A közgazdaságtan számára az ideáltípusok alkotása a törvénykeresés eszköze: az ideál-típusok
segítségével igyekszünk megérteni a társadalmi valóság működési mechanizmusait és oksági
struktúráját. Az ideáltípus per definitionem azokat a cselekvési módokat foglalja össze, amelyek
egy szigorúan célracionális viselkedés elemeiként tűnnének fel, hipotetikus, vagyis nem reális
körülmények között. Az ideáltípus a tágan értelmezett közgazdaságtant és szociológiát is
magába foglaló társadalomtudomány (Weber 1967: 51) számára olyan viszonyítási alapot kell
jelentsen, és semmi többet, amellyel összehasonlítva a valós társadalmi-gazdasági
környezetben lezajló cselekvések, események és viselkedésformák mint az ideáltipikus
cselekvéstől való eltérések lesznek értelmezhetők9 (Weber 1967: 43–60; 1949: 43–45). Az
ideáltipikus cselekvésformákat torzító, a kutató által számba vehető tényezők száma korlátlan.
Weber a megértésben főleg az irracionális értelmi tényezőkre helyezte a hangsúlyt, ám a mai
9 Ez az összehasonlítás tehát a modell és a valóság közti eltérések regisztrálását és oksági magyarázatát, nem pedig
az elvont modell tapasztalati adatokkal való alátámasztását jelenti. Elvont modell és valóság közvetlen összevetése
(amikor tehát a hasonlóságokat és nem az eltéréseket keressük) kifejezetten veszélyes, mert az a valóság
eltorzításához vezethet, hogy így támasszuk alá a fogalmi konstrukció valóságban való reális érvényességét.
12
közgazdász – gondolva itt az intézményi közgazdaságtan vagy a tranzitológia szempontjaira –
figyelmét a jogi és politikai környezet, a társadalom kultúrájában és történelmében rejlő torzító
tényezőkre is kiterjesztheti (Knight 1999: 167–168), miközben a Weber által kiemelt, mondjuk
a korlátozott információk miatt jelentkező irracionalitás továbbra is releváns szempont marad.
A racionalitásra alapozott ideáltípusokkal kapcsolatban elsősorban azt kell kiemelni, hogy ezek
mindössze módszertani segédeszközök, nem pedig egy világkép megnyilvánulásai. A racionális
cselekvés elemeire épített homo oeconomicus alkalmazása nem implikálja a valós gazdasági
szereplők teljes racionalitásának feltételezését. Az ideáltípusok nem a valóságot írják le
közvetlenül, hiszen ezek megkonstruálása semmit sem árul el arról, hogy a társadalmi
valóságban lezajló folyamatok mennyiben követik a teljes racionalitás és egyéb, a konstruálás
során felhasznált feltételezéseket – viszont az eltérés vagy egyezés mértékére csakis az
ideáltípussal való összehasonlítás révén deríthetünk fényt (Knight 1999: 393).10 A deklaráltan
egyoldalú ideáltípusok nem képesek kimeríteni vagy átfogni a valóság végtelen gazdagságát,
nélkülük azonban e gazdagság áthatolhatatlanná és érthetetlenné-értelmezhetetlenné válik. A
neoklasszikus „tiszta” közgazdaságtan, s valójában a belőle kifejlődött, szemléletét töretlenül
fenntartó főáramú közgazdaságtan törvényei és tételei tehát nem többek, mint egy
tömegjelenség racionális magva, amelyben azt vesszük számba a megfelelő, a gazdasági
racionalitásra alapozott fogalmak és a figyelem középpontjába állított, matematikailag felírt
törvényszerűségek segítségével, hogy társadalmunk gazdasági dimenziója várhatóan milyen
képet mutatna a rögzített feltételezések reális teljesülése esetén.11 Az önérdekkövető és a piaci
szereplők előrelátható viselkedését mint saját viselkedésük feltételeit figyelembe vevő
szereplők piaci működésének tökéletesen racionális határeseteként a neoklasszikus gyökerű
közgazdaságtan tételei rajzolódnak ki. Eredményeink egyértelműségét a definíciók és
10 Az ideáltipikus fogalmakra épített modellek melletti leghatásosabb érv kétségtelenül az, hogy az olyan egyszerű,
rendszerint a főáram diszkreditálása érdekében megfogalmazott ítélet, miszerint „a valós gazdasági szereplők nem
mutatnak teljes racionalitást és a valós gazdasági folyamatok radikálisan különböznek a tiszta főáram tételeitől”,
sem lenne megfogalmazható anélkül, hogy ne rendelkeznénk mélyreható tudással a gazdasági racionalitásról és
annak következményeiről – amit viszont az ideáltipikus fogalmakra épített elméleteknek köszönhetünk. Az
intézményi-történelmi közelítés nem értelmetlenné és irrelevánssá teszi a tiszta főáramú közelítést, hanem
előfeltételezi azt (vö. Weber 1949: 41–42). 11 Ugyanezt a kapcsolatot emeli ki Lucas és Rapping (1969: 733) is. A bér- és árvárakozások adaptív hipotézis
melletti specifikálása (13. és 14. egyenlet) és az ezek alapján felírt munkakínálati függvény (11 és 15) levezetése
után megjegyzik, hogy “Since (15) rests on the expectations hyptheses (13) and (14) fully as much as on the utility
theory underlying (11), it is evident that one can expect (15) to obtain only in any economy where wages and prices
might plausibly be forecast as (13) and (14) assume.” Közvetlen megfigyelhetőség csak a feltevések deskriptív
relevanciája esetén várható el. Ugyanitt már felvetik a később bevezetett racionális sémát is: “In paticular, a
marked and sustained change in the trend rate of inflation […] will lead households using (14) to consistently over-
or underforecast prices, in which case some other forecasting scheme would presumably be adopted.” A
szisztematikus hibák az adaptív mechanizmus feladására kényszerítheti a szereplőket.
13
alapfeltevések rögzítése, illetve a matematikai dedukció alkalmazása biztosítja. Ennyiben az
ideáltipikus fogalmak használata nélkülözhetetlen módszertani lépés, ám a megértés
nyilvánvalóan nem merülhet ki ideáltípusok alkotásában. A felfogás szerint a racionális
csakis az elméletileg generált racionális kimenetekkel való összevetések révén vehetők számba
és érthetők meg – e módszertani megközelítés tehát a hipotetikus és tényleges cselekvés
határozott megkülönböztetésére épül. A végső cél a kontraszt képzése, s ez annál könnyebb,
minél inkább elütnek a hipotetikus kimenetek a valóságos helyzetektől: az ideáltípusoknak
tehát kifejezett előnye, ha nem olyanok, mint a hozzájuk mért valóságos entitások.
A weberi értelemben megkonstruált ideáltípusok tulajdonképp a tudományos realizmus
törekvéseinek eszközei (Knight 1999: 375–376), hiszen akár a racionális alapváz működését,
akár az azt torzító tényezőket szemléljük (Weber 1967: 52–53), a cél mindkét esetben a valós
társadalmi folyamatok mögött húzódó oksági struktúra feltárása (vö. Nagy 2014). Az
ideáltipikus konstrukciók által kiemelt mechanizmusok valamilyen módon megfelelnek a
valóságos lefolyásnak; Weber (1967: 46–47) a Gresham-törvényt is ekként értelmezte. A
jelenségek mögötti okok egy része az ideáltípusos elméletekben és modellekben van
összefoglalva, egy másik részét viszont a valós folyamatok ideáltipikus kimenetektől való
eltéréseinek okaként tartjuk számon (Knight 1999: 392). Tulajdonképp ez a megértés lényege.12
Ez persze problémás. Hogyan jelentkezik a racionalitás a valós piaci folyamatokban és miként
nyilvánul meg e racionalitás hiánya: ahogyan a racionális alapváznak is adekvátnak kell lennie
az oksági struktúra szempontjából, ugyanúgy oksági magyarázatot igényel a hipotetikus
kimenetektől való eltérés is. Mivel az ideáltipikus fogalmak deklaráltan nem rendelkeznek
reális egzisztenciával, hiszen létrehozásuk a valóságban megfigyelt entitások képének
szándékos eltorzításán alapul (Weber 1967: 45), emiatt adekvátságuk empirikusan sem nem
bizonyítható, sem nem cáfolható. Ugyanez igaz a segítségükkel és a posztulált közgazdasági
törvényekkel levezetett következményekre is: a tiszta közgazdasági modellek helyessége nem
empirikus teljesítmény kérdése, vagyis az elméletek bizonyítása, amit a helyes oksági struktúra
feltárásának igazolása jelent, a tapasztalattal való összevetés alapján nem feltétlenül lehetséges
(rafinált megfogalmazásokra van ahhoz szükség, hogy az elméletben rögzített előfeltevések a
valóságban is értelmes módon kereshetővé váljanak). Ez a Weber által hivatkozott racionális
evidencia esete (Weber 1967: 47): a kutató tulajdonképp az elmélet és modell megfogalmazása
12 Knight (1944: 293–312) révén már korán a közgazdasági gondolkodás részévé vált az a nézet, hogy az absztrakt
fogalmakon keresztül a valóságot, a mélyen fekvő és az esetlegességek által megzavart oksági struktúrát tárhatjuk
fel.
14
előtt tudja, hogy mi az általa elemzett eset mögött húzódó releváns oksági összefüggés, így
tapasztalati bizonyíték híján meg kell elégedni, hiszen többre nem támaszkodhatunk, azzal,
hogy a társadalmi viselkedési mód ábrázolása kauzálisan megfelelő. Végső támaszunk tehát a
vélt okok és okozatok közötti értelmi megfelelés.
Érdekes megjegyezni, hogy maga Lucas (1990) is éppen ezen elvek szerint használja a
közgazdasági modelleket. Miközben a legegyszerűbb neoklasszikus növekedési modellekben
alkalmazott feltételezések és a kiemelt mechanizmusok helyessége nem kérdőjeleződik meg, a
következtetések közvetlen empirikus alátámasztása nem lehetséges, hiszen a makrogazdasági
folyamatok eltérnek az előrejelzett mintáktól. Lucas néhány olyan körülményt vesz számításba
az emberi tőkére vagy a tőkepiacok állapotára vonatkozóan, amelyek felelőssé tehetők az
eltérések kialakulásában. A közgazdász tehát mindvégig tisztában van modellje valósággal való
viszonyával, a köztük lévő eltérésekkel és azzal, hogy miként adjon számot ezen eltérésekről a
kiinduló feltételezések módosításával vagy új determinánsok bekapcsolásával.
A valósághoz való eme közelítést remekül írja le Mäki (1994: 245) „early step assumptions”
fogalma. Az e feltételezésekre való hivatkozással egyébként finom különbséget vonhatunk a
neoklasszikus kor óta ismert módszertan egyes alkalmazásai közé, hiszen a modell és a valóság
közti eltérések különböző módon kezelhetők. A Menger–Weber-módszertan szerint a tiszta
közgazdasági elmélet által jelzett eltérések további szociológusi-történészi-politikai
elemzésnek vethetők alá, míg Mill a feltételezések közgazdaságtudományon belüli
változtatásával javasolta a modell valósághoz való közelítését (Blaug 1997: 54–56). Bármelyik,
lényegüket tekintve egymásnak nem ellentmondó eljárást választjuk is, látnunk kell, hogy a
modell és a valóság közti különbségek ténye és tudományos kezelésük szükségessége a mai
közgazdaságtudomány születésének hajnala óta a gondolkodási hagyományaik részét képezik.
Az ideáltípusok közgazdasági alkalmazása
Nem mindegy tehát, hogy mit gondolunk az elméletek segítségével feltárt törvényekről. Habár
a newtoni mechanikán keresztül a neoklasszikus közgazdaságtan maga is megörökölte a
platonikus hagyományt, amely a kaotikus jelenségek mögött húzódó lényeg megragadását
tekintette feladatának,13 e lényeghez valójában nincs hozzáférésünk. Hiába szeretnénk hinni,
hogy vannak örök és változatlan törvények, egy feltárandó lényeg, valójában saját,
beléhelyezett fogalmainknál messzebb nem jutunk. Ez a Kant által feltárt, a modern
13 Anélkül, hogy explicit módon hangsúlyozná e hagyományt, Knight (1999: 386–388) a platonikus irodalomban
gyakran felbukkanó kör példájával szemlélteti a közgazdasági tudás és a valóság viszonyát: az empirikusan
érzékelhető körök többé-kevésbé részesülnek a kör mint ideális alakzat attribútumaiban.
15
tudományfilozófia által is elfogadott episztemológiai korlátok közvetlen következménye (Kant
1999: 45–90; Cassirer 2001: 182–183; Tengelyi 1995: 131–132), amely a közgazdasági
realizmus (valójában mindenféle tudományos realizmus) köré áthatolhatatlan kereteket emel.
Ebből kifolyólag a társadalomtudomány célja nem lehet más, mint az empirikus adottságok
gondolkodó rendezése (Weber 1998: 16), ami a közgazdaságtan esetében formális törvények
és tendenciák felírásaként jelentkezik, ezek azonban szigorú értelemben véve nem tekinthetők
objektív egzisztenciával létező merev törvényeknek – lehet, hogy valóban azok, de az
episztemológiai korlátok miatt ezt nem tudjuk megítélni. A realista társadalomtudósnak a
fogalomalkotáson túl tehát nincs valódi lehetősége semmi egyébre: e fogalmakkal igyekszik
megragadni azokat a törvényeket, amelyekről sejti, hogy „ott vannak” a kaotikus társadalmi
valóság mélyén. Nincs tehát ellentmondás a főáramú közgazdaságtant uraló platonikus
hagyományok és az ideáltipikus megismerés között. Az ideáltípusokra épített megismerési
stratégia jelzi, hol húzódnak megismerésünk határai.
Meg kell jegyezni, hogy bár Weber erősen támaszkodott Menger típusalkotási módszertanára,
a fogalomalkotási folyamat eredményeként nyert típusoknak látszólag más-más ontológiai
státuszt tulajdonítottak – miközben valójában mindketten ugyanarról a dologról beszéltek.
Menger számára a közgazdasági elmélet tárgyai valóban „ott vannak” a társadalmi-gazdasági
valóságban. Weber ehelyett azt hangsúlyozta, hogy az ideáltípusok a társadalmi-gazdasági
valóság létező elemeit emelik ki valós kontextusukból, amelyek azonban – ahogyan azt Menger
is kiemelte – a maguk realitásában nem találhatók meg a valóságban. Egyébként nehezen
lehetne elképzelni, hogy az olyan, Weber által gyakran idézett ideáltípus, mint a kapitalizmus,
hogyan rendelkezhetne a fogalmat létrehozó tudattól függetlenül reális és objektív
egzisztenciával – ugyanis ez következne abból, ha Menger álláspontját következetesen szó
szerint vennénk. Weber értelmezésében a neoklasszikus főáram által kiemelt racionális mag
nem az emberi magatartás lényege (vö. Weber 1998: 30), hanem a valós emberi cselekvésnek
az az aspektusa, amely a közgazdaságtan számára központi jelentőséggel ruháztatott fel, vagyis
lényeges. Mäki (1997) a látszólagos különbség alapján Webert instrumentalistának bélyegzi,
holott mind Menger, mind pedig Weber az ideáltípusok és ezeken keresztül az elméletek
valósághoz kötéséhez ragaszkodott. A kortárs gazdaságfilozófiában a realizmus biztosítékaként
kiemelt absztrakció és idealizálás módszertani párosa Mengerhez és Weberhez egyaránt
köthető. A zavar vélhetően abból származik, hogy Weber hangsúlyozta azokat a kantiánus
episztemológiai korlátokat is, amelyekről Menger nagyvonalúan megfeledkezett. Weber
mindössze egy általánosabb keretben és precízebben értelmezte újra azt, amit Menger a
16
közgazdaságtan számára tisztázott (Caldwell 2004: 91), ám realizmusuk elvitathatatlan. A
közgazdaságtan a valóság megismerésének tudománya, amelyet az bizonyos törvények és
tendenciák kiemelésével szolgál – amelyek aztán az egyéb társadalomtudományok által tovább
hasznosíthatók.
A valóság teljes körű leírása nem lehetséges. Komplexitása miatt lehetetlen és felesleges lenne
(Weber 1949: 169–170), az episztemológiai korlátok miatt pedig eleve reménytelen a törekvés.
A közgazdász így szükségszerűen szelektálni kényszerül, vagyis el kell döntenie, hogy
vizsgálatait mely mechanizmusok feltárására rendeli. Ennek híján a valóság parttalan leírására
kényszerülnénk, ami semmivel sem lenne áttekinthetőbb és rendezettebb, mint a valóság maga.
A kiragadás és a leegyszerűsítés elkerülhetetlen, s ennek kettős szempontból (ti. a törvények
kiemelése és az oksági magyarázatot szolgáló összehasonlítás) is leghatékonyabb eszköze az
ideáltípusok alkotása. Az, hogy a közgazdász milyen mechanizmusokat emel ki, döntés kérdése
(Weber 1998: 40; 1949: 21–22), amiben a kutatót társadalmi tényezők befolyásolják –
elsősorban az a tudományos közeg, amelybe a tudós szocializálva lett, de evidens módon hatnak
a kutató társadalmi közegét foglalkoztató nagy kérdések is. Lucas szakmai karrierje ragyogó
példa arra, hogy a tudós szellemi környezete hogyan ruházza fel őt még a legelején élethosszig
ható kérdésekkel. Phelps hatásának jelentősége ezen a téren túlbecsülhetetlen (Lucas 1981: 6–
7). Éppen az ilyen hatások miatt beszélhetünk egyáltalán közgazdasági gondolkodási
iskolákról, hiszen az érdeklődés és a kérdésfelvetés módját, bár ennek az egyén a közvetlen
csatornája és kifejezője, mindig a tudományos-társadalmi közösségben található végső
gyökerek irányítják.
Az ideáltipikus fogalmakon alapuló főáramú modellek tehát a bennük posztulált
törvényszerűségek segítségével mindig csak kiemelnek bizonyos (szigorúan nézve szintén csak
posztulált) mechanizmusokat a valós társadalmi-gazdasági rendszerek működéséből, vagyis a
szűken vett gazdasági folyamatok és intézmények régiójából,14 az ott található oksági
összefüggések végtelenségéből,15 hogy azokat a figyelem középpontjába állítsák – anélkül
14 Weber (1998: 21–45) ezzel definiálja a neoklasszikus főáramú közgazdaságtan hatókörét (1). Ugyanitt hármas
tipológiát használ a társadalmak működésével foglalkozó diszciplínák közti feladatmegosztás korrekt elhatárolása
érdekében. Ennek alapján el kell különíteni (2) a gazdaságilag releváns, de nem gazdasági, illetve (3) a nem
gazdasági, ám gazdaságilag meghatározott jelenségek és intézmények körét is – utóbbiba akár a művészetek is
beletartozhatnak, a kör tehát nagyon széles. Nincs tehát szó arról, hogy egy tágan vett gazdasági érdeklődés ne
fordulhatna a társadalmaknak azon intézményei felé, amelyek módosítják a gazdasági alaptörvények működését,
ám ez már nem a neoklasszikus főáram felségterülete. 15 Ugyanez a gondolkodásmód nyilvánult meg például abban, ahogyan Weber a kapitalizmus kialakulását
igyekezett feltárni. Az általa adott magyarázatok azonban sehol sincsenek egymással ellentmondásban, még akkor
sem, ha a kulturális folyamat szempontjából hol a vallási erkölcs (Weber 1982), hol pedig bizonyos tárgyi-
17
azonban, hogy e posztulált fogalmaknak és mechanizmusoknak közvetlenül érzékelhető létezést
tulajdonítanánk. Ahogyan Weber (1998: 39) fogalmaz: a kulturális valóság mindig csak
valamely különös szempont szerint ismerhető meg. Ezt a szociológiailag rögzített szempontot a
kutató érvényesíti sajátos érdeklődési módján keresztül, vagyis azzal, ahogyan fogalmaival a
valóságot igyekszik megközelíteni.16 Valóság egy van, még ha változékony is, a lehetséges
közelítések száma azonban végtelen – s ez a végső oka annak, hogy a valóságot megismerni
vágyó kutatók miért alkotnak újabb és újabb elméleteket és modelleket egyazon valóság
megértése érdekében. Ilyen döntés volt Lucas esetében az, hogy figyelmét a foglalkoztatásnak
a várt és jelenbeli árak és bérek változásai által kiváltott ingadozásaira irányította, miközben
más hatásoktól eltekintett. Egyes esetekben a figyelmen kívül hagyott mechanizmus hatása
valóban gyengének tűnt (Lucas – Rapping 1969: 730). Ilyen nem elemzett mechanizmus volt
például a vagyonváltozás által kiváltott foglalkoztatási ingadozások esete,17 vagy az ízlés terén
megfigyelhető módosulások. Utóbbiak azért érdekesek, mert majd a Lucas utáni RBC-elmélet
tekinti ezeket alapkérdésnek. A Lucas-kritika egyik fontos következménye éppen az volt, hogy
a gazdasági szereplők magatartását leíró egyenletekben a legtöbb paraméter változékony lehet
a politika irányváltásainak hatására, ám az ízlést és a technológiát jellemző paramétereket Lucas
merevnek tekintette, vagyis eltekintett attól, hogy ezek változásainak a makrogazdaságra
gyakorolt esetleges hatásait elemezze. Ez persze nem zárja ki ezen tényezők változékonyságát
(Lucas 1981: 3–12), mindössze arról van szó, hogy egy bizonyos probléma hatékony elemzése
megköveteli, hogy más problémáktól eltekintsünk. Ezt a Lucas által tudatosan figyelmen kívül
hagyott problémakört nyitja majd meg nem sokkal Lucas feltűnése után az RBC-elmélet. Nem
véletlen persze, hogy Lucas már a 80-as években említést tesz egy általa figyelmen kívül
hagyott mechanizmusról, hiszen Edward Prescott rá gyakorolt hatása mindig erős volt (Lucas
1981: 10). Ez persze inkább technikai értelemben értendő, hiszen Prescott kifejezetten
szkeptikus volt a Lucas által vizsgált mechanizmusok relevanciájával kapcsolatban (ld. E.
technikai feltételek (Weber 1979) fontosságát hangsúlyozta. Weber e műveiben a kapitalizmus kialakulásának
más-más, de mégis egyszerre ható tényezőit igyekezett feltárni. 16 Ezt a szempontot tulajdonképp a főáramú közgazdaságtan megítélésére is kiterjeszthetjük. A kialakulásának
idején áhítattal csodált klasszikus mechanika mintáját követve maga is a törvények keresését kezdte feladatának
tekinteni – számára tehát az általános törvények fontosak, ez pedig nem több, mint egy sajátos szemléletmód. Ez
persze azonnal fel is menti a főáramot a leszűkítés vádja alól. 17 Lucas ezt a szempontot ügyes érveléssel törölte a programjából. Ahhoz, hogy a vagyonnövekedés foglalkoztatást
csökkentő hatásáról beszélhessünk, a szabadidőt a döntéselmélet keretei között inferior jószágnak kellene
tekintenünk, ami viszont abszurd feltevés lenne. Marad tehát az, hogy a munkaínálatnak a vagyon növekedése
miatt bekövetkező csökkenése valamiféle örömérzettel van összefüggésben, amibek viszont nem sok köze van a
cikluselmélethez. A foglalkoztatásra hatást gyakorló, a Lucasék által posztulált döntéselméleti keretben elvileg
számba vehető tényezőkből így tehát kettő, az árak és a bérek maradtak.
18
Prescott levele, 1974. szeptember 14. Lucas. Various. Box 13. An Equilibrium Model of the
Business Cycle, 1974 folder).
Téves és vétkesen leegyszerűsítő az az értelmezés, amelyben a valóságot egyensúlyi modellekkel
közelítő közgazdászok eredményeit a valóságos makro-rendszerek nyilvánvaló
egyensúlytalanságai miatt irrelevánsnak minősítjük. Ezzel a kritikával, annak modernitása
miatt, főként az újklasszikus makroökonómiát szokás illetni, a fejlődés tétje azonban nem az
volt, hogy a valós makrogazdasági rendszerek természetes egyensúlyi állapotát axiomatikus
adottságnak tekintsük – az egyensúly a modelleken belül valóban axiomatikus jellegű volt,
ebből azonban semmilyen következtetés nem adódott a valós gazdaságok állapotaira vagy
beépített egyensúlyi automatizmusainak létezésére, sőt, valójában kívánatos voltukra sem (vö.
Weber 1998: 38–39). A weberi elvek szerint a racionális gazdasági kalkuláció a valós
magatartásnak nem is a legfontosabb vezérlő elve (Weber 1949: 38). Az általános egyensúly
így nem valóságos jelenség, csak egy alapelv, egy látásmód, amelyen keresztül a valóságot, az
abban működő mechanizmusok következményeit megérteni igyekszünk (Snowdon – Vane
2005: 281). Így, s ez különösen kellemetlen a kritika számára, a módszertan
következményeként érvényes módon semmiképpen sem lehet a feltételezések puszta irrealitása
miatt elvetni e modelleket, ahhoz a modell és valóság viszonyának sokkal alaposabb vizsgálata
szükséges (ld. alább).
Az oksági struktúra feltérképezésén túl a valóságra vonatkozóan e modellek alapján legfeljebb
annyit mondhatunk, hogy ott bizonyos következmények lennének megfigyelhetők, ha
alapfeltevéseink zavartalanul érvényesülhetnének a valós makrogazdasági rendszerekben is
(Weber 1949: 37–38). Az amerikanizálódott modern makroökonómia számára modell és
valóság két különböző dolog. Az elsőre vonatkozóan bizonyos leegyszerűsítő feltevésekkel
élünk a kezelhetőség érdekében és azért, hogy az érdeklődés középpontjában álló, a valóság
megértése szempontjából fontos mechanizmusok logikai következményeit megvizsgálhassuk,
ám ezeket a mesterséges gazdaságokat semmiképpen sem szabad összetéveszteni a valós
makrogazdasági rendszerekkel (Lucas 1980: 696). A posztulált mechanizmusok jelentősége
szempontjából persze lehetnek különbségek. De bárhogy is, a modellekben alkalmazott
feltevések (pl. a gazdasági szereplők racionalitása) a modellekre érvényesek, vagyis azok
közvetlen valóságos meglétét keresni vagy számon kérni értelmetlen (Lucas. Various. Box 13,
Barro mappa).
Míg a neoklasszikus alapító atyák számottevő mértékben bővítették tudásunkat a
makrogazdasági rendszerek egyensúlyának feltételeiről és körülményeiről, addig Keynes,
19
reagálva a saját korában égető munkanélküliségi gondokra, a kérdésfelvetés módját
megváltoztatva, egyszerűen máshová helyezte a problémát. Keynes, egy számottevően de-
idealizált elmélet alapján, elsősorban arra volt kíváncsi, hogy az intézményi tényezők között
melyek azok, amelyek hatást gyakorolnak a makrogazdaságok egyensúlyi tendenciáira.18 Az
újklasszikusok ezt az addig kétpólusú elméleti közelítésrendszert (neoklasszikus statikus
egyensúly vs. keynesi egyensúlytalanság) bővítették hárompólusúvá, azt vizsgálva, hogy az
először a neoklasszikusok által szisztematikusan vizsgált strukturális tényezők között vannak-
e olyanok, amelyek ciklikus ingadozásokhoz vezethetnek.19 Nem volt ugyanis kizárható, hogy
az ingadozások egyes forrásai magában az egyensúlyinak tételezett reálrendszerben találhatók
meg (vö. Plosser 1989: 52–53), vagyis az, hogy az ingadozások az optimalizálási törekvések
következményei, nem pedig kudarcai lesznek. A döntéselméleti megközelítés azt sugallta, hogy
a ciklusokat döntési hibaként kellene értelmezni, amelyet a kínálati oldal szereplői
(munkavállalók és beruházók egyaránt) az információs hiányosságok miatt követnek el. Éppen
ez a felismerés volt az, amely Lucast elfordította a keynesiánus elmélettől és a már ismert
probléma teljesen új irányból való megközelítésére ösztönözte (Lucas 1981: 2–15). A
neowalrasiánus közgazdaságtan annak köszönhette felvirágzását, hogy az egyensúlyi
optimalizálási ciklusok vizsgálata szükségessé tette az általános egyensúly kifinomult
matematikai kezelését, amely azonban Walras elméletében volt található.
Ha így nézzük, Keynes és az újklasszikusok ugyanazt a dolgot vizsgálták: a makrogazdasági
rendszerek ciklikus ingadozásai álltak figyelmük középpontjában. Keynes a neoklasszikusok
által tudott és szándékos módon elhanyagolt intézményi tényezők szerepét vizsgálta, Lucas és
csoportja viszont azt emelte ki, hogy az ingadozásokat nem is kell feltétlenül
egyensúlytalansági helyzetnek tekinteni, hiszen ilyen ciklusok a gazdasági szereplők
optimalizálási stratégiájának köszönhetően és a klasszikus posztulátumok többségének
megőrzése mellett is kialakulhatnak (Sargent 1977). Különbség tehát csak abban volt, hogy
18 A neoklasszikus főáram és Keynes közé éles vonalat szokás húzni. Ennek egyik legtömörebb és legvilágosabb
kifejtése Hickstől (1978: 46–49) szárazik. Eszerint Keynes a szó szoros (főáramú) értelmében nem is volt
közgazdász, hiszen az intézményi környezet hatásainak számbavételével foglakozott, miközben a közgazdaságtan
döntéselméleti megalapozására nem törekedett (vö. Plosser 1989: 52). Érdekes, hogy a két háború közötti elméleti
pluralizmus kiveszésében és a neoklasszikus főáram győzelmében maga Keynes is szerepet játszott, hiszen egy
csapásra feltérképezte azokat a módosító mechanizmusokat, amelyek kutatása az intézményi közgazdászok
számára sokáig elegendő feladatot adhatott volna (Rutherford 1997: 188). Csak hogy nyomatékosítsuk: szó sincs
arról, hogy az intézményi közelítés felesleges vagy elhibázott volna, mindössze más, vagyis más kérdések
megválaszolására szolgál. 19 Lucas e megközelítés kialakításakor sokban támaszkodott a Keynes előtti cikluselméletre, amelyben már
történtek kísérletek a ciklusok nominális jelzésekre adott téves reakcióként való értelmezésére (vö. Lucas 1981:
9).
20
egyéni érdeklődésüket követve hová helyezték a ciklusok forrását.20 A fogalomalkotás
episztemológiai indítékainak figyelembe vétele nélkül az elméleti fejlődést óhatatlanul is
lineárisnak tekintenénk, az egymást követő elméleti rendszereket pedig egymást felülíró, az
egyetlen igazságot kereső hipotézisekként értelmeznénk. A viszony valójában azonban
kiegészítő, vagyis e modellek csakis együttesen alkalmasak arra, hogy a valós makrogazdasági
rendszerekre vonatkozó tudásunkat ellentmondásmentesen bővítsék. Ezért van az, hogy az
egymással rivalizáló, valójában a valóság más-más aspektusait kiemelő elméletek végül egy
egységes nagy képben olvadnak össze (De Vroey 2016: 142; Blanchard 2008: 5). A valóságban
megfigyelhető jelenségek oksági értelmezése kimeríthetetlen, emiatt mindig csak
részokságokat lehet megállapítani: ezért fontosak tehát az újabb és újabb közelítések, amelyek
a jelenségek újabb és újabb aspektusait tárják fel. A fogalomalkotás módja számunkra a
problémák felvetésétől függ, e problémák azonban együtt változnak a kulturális-tudományos
közeg tartalmával (Weber 1998: 63). Valójában a közelítési módok sokféleségére van szükség
ahhoz, hogy a valóság újabb és újabb aspektusait ismerhessük meg. Nem lehet túlhangsúlyozni,
hogy a kényszerű munkanélküliség modellekből való kizárása semmilyen módon nem
implikálja a kényszerű munkanélküliségnek fontos és valós társadalmi problémaként való
tagadását (vö. Lucas 1987: 48–53). Ez a szöveghely egyben arra is ragyogóan rávilágít, hogy a
kutató érdeklődése hogyan irányítja a fogalomalkotási és modellépítési folyamatot. Lucas
számára a kényszerű munkanélküliség problémája nem volt érdekes, ezért indult ki az általános
egyensúlyból azt vizsgálva, hogy az egyensúlyi környezet elemzése milyen módon bővítheti
tudásunkat a makrogazdasági ingadozások természetéről. Az elméletek változása és
formagazdagsága tehát jó és hasznos – s valójában a tudás számottevő bővülését csakis ettől a
stratégiától, nem pedig egy egyetlenként helyesnek gondolt nézőpont totálissá szélesítésétől
várhatjuk.
Éppen e sajátos nézőpont miatt volt szükség a döntéselméleti irány megerősítésére. A
közgazdaságtant döntéselméletként definiáló hagyományban e tradíció feladásának számított
az, hogy a keynesi elmélet valahol az elmélet hatókörén kívül kereste a makrogazdasági
ingadozások forrását, miközben Lucas és követői hittek abban, hogy az egyensúlyi struktúra
behatóbb vizsgálata fényt deríthet az ingadozások oksági struktúrájára (Sargent 1977: 14). Az
újklasszikus elmélet számára Keynes hibája abban rejlett, hogy úgy adta fel a neoklasszikus
20 Ahogy Kydland – Prescott 1996: 73 fogalmaz: „A modellkörnyezetet aszerint kell kialakítani, hogy milyen