MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL
MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL
GUARANTEE FACILITY PROJECT
PERÚ
4 de Abril 2005
ProInversión
Ximena Zavala, Directora de Promoción y Apoyo al Inversionista
Privado
Deferido Velarde, Director de Asuntos Sociales y
Comunitarios
Luis Pérez, Asesor Oficina de Operaciones
Eldda Bravo, Asesora Legal
José Antonio Gutiérrez, Coordinador Operativo
Jaime Shimabukuro, Coordinador Técnico
Banco Mundial
Margarita de Castro, Especialista Social
Marco A. Zambrano, Especialista Ambiental
Annika Silva-Leander, Especialista en Desarrollo Social
Franka Braun, Especialista en Gobernabilidad y Transparencia
Juan David Quintero, Especialista Ambiental
Alonso Zarzar, Especialista Social
Sophie Sirtaine, Especialista financiera
INDICE DE CONTENIDO
Pág.
1.
Introducción
51INTRODUCCIÓN
61.1Objetivo
61.2Alcance
71.3PROINVERSION
71.4Cartera de Proyectos
81.5Ciclo de Proyecto
102POLÍTICAS DE SALVAGUARDA DEL BANCO MUNDIAL
123MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL
123.1Diagnóstico Legal e Institucional
123.1.1Aspectos Legales
143.1.2Aspectos institucionales
153.2Metodología para la Evaluación Socio Ambiental de
Proyectos
153.2.1Categoría de un proyecto en función del nivel de riesgo
socio-ambiental
193.2.2Estudios requeridos en función del riesgo ambiental y
social
243.2.3Dialogo requerido en función del riesgo
socio-ambiental
243.2.4Divulgación requerida en función del riesgo
socio-ambiental
253.2.5Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental en el nivel
interno de ProInversión
263.2.6Cumplimiento de la Legislación Ambiental y Social
263.3Procedimientos de Gestión Socio-Ambiental
263.3.1Responsabilidad durante la promoción de la concesión.
273.3.2Responsabilidad durante la operación de la concesión
283.3.3Procedimientos en el ciclo de proyecto
314Plan de ACCIÓN PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN
SOCIO-AMBIENTAL
314.1Funciones de la DASAC
324.2Estructura Organizacional
344.3Actividades Requeridas para la incorporación de la temática
socio-ambiental en la institución
344.3.1Perfil del Experto Ambiental de la DASAC
344.3.2Perfil del Experto Social de la DASAC
354.3.3Perfil del Asistente Técnico de la DASAC
354.4Cronograma
354.5Presupuesto
37Anexo 1-a : Guía para Participación y Divulgación de la
Información en Proyectos
39Anexo No. 1-b: GUIA PARA LA EVALUACIÓN DE IMPACTOS DE
POBREZA
40Anexo No. 2: LINEAMIENTOS DEL CONTENIDO BASICO DE ESTUDIOS
REQUERIDOS EN FUNCIÓN DEL NIVEL DE RIESGO SOCIO-AMBIENTAL
42Anexo 3-a: TÉRMINOS DE REFERENCIA, AUDITORIAS AMBIENTALES
45Anexo 3-b: TÉRMINOS DE REFERENCIA, EVALUACIÓN AMBIENTAL
ESTRATÉGICA CORREDOR VIAL
52Anexo 4-a: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE REASENTAMIENTO
ESPECÍFICO
57Anexo 4-b: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE DESARROLLO PARA
POBLACIONES INDÍGENAS
61Anexo 4-c: TÉRMINOS DE REFERENCIA, PLAN DE PROTECCIÓN DEL
PATRIMONIO CULTURAL Y FISICO
63Anexo No. 5: INSTRUMENTOS DE GESTIÓN SOCIO-AMBIENTAL, FICHA
PARA LA CATEGORIZACIÓN AMBIENTAL DE PROYECTOS
65Anexo 5-b: Formato Reporte de Evaluación Ambiental
Preliminar
66Anexo 5-c: Formato Reporte de Evaluación Ambiental
FIGURAS
10Figura 1: Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial
11Figura 2: Políticas del Banco Mundial comúnmente activadas por
Proyectos de Infraestructura
12Figura 3, a: Marco Legal con el que interactúa
ProInversión
16Figura 4: Tipos de proyectos en función del nivel de impacto
socio-ambiental
17Figura 5: Matriz de clasificación de un proyecto en función
del objetivo y del tipo de obras
18Figura 6: Clasificación de un proyecto en función de la
Sensibilidad del Medio
19Figura 7: Nivel de Riesgo Socio-Ambiental
23Figura 8: Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental
Complementarios en función de las Políticas de Salvaguarda de Banco
Mundial
30Figura 9: Gestión Socio-Ambiental en el Ciclo de Proyecto
33Figura 10: Organigrama Funcional Incorporando la Gestión
Socio-Ambiental
35Figura 11: Cronograma de Actividades
70Figura 12: Resumen de Inversiones para el Fortalecimiento de
la Gestión Socio-Ambiental
TABLA DE DEFINICIONES
Acrónimo
Significación
Pagina donde se encuentra la definición
AA
Auditoria Ambiental
64
BID
Banco Interamericano de Desarrollo
47
BM
Banco Mundial
6
BOT
Build, Operate and Transfer
12
CD
Consejo Directivo
30
CI
Consejo de Proyectos de Infraestructura y de Servicios
Públicos
30
CONAM
Consejo Nacional del Ambiente
13
CP
Coordinador de Proyecto
28
DASC
Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios
14
DE
Dirección Ejecutiva
30
DGASA
Dirección General de Asuntos Socio-Ambientales
42
EA
Evaluación Ambiental
19
EAE
Evaluación Ambiental Estratégica
21
EAR
Evaluación Ambiental Regional
21
EIA
Evaluación de Impacto Ambiental
19
FCA
Ficha para la Categorización Ambiental
25
GPDIP
Guía para la Participación y Divulgación de Información de
Proy
14
IA
Informe Ambiental
20
IAA
Informe de Auditoria Ambiental
44
INRENA
Instituto Nacional de Recursos Naturales
21
MCMAS
Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social
6
MEF
Ministerio de Economía y Finanzas
8
MTC
Ministerio de Transporte y Comunicaciones
13
OIT
Organización Internacional del Trabajo
13
OP
Operational Policy
11
OSITRAN
Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de
Transporte de Uso Público
12
PCB
Polychlorinated biphenyls; bifenilos policlorados
43
PDPI
Plan de Desarrollo para Pueblos Indígenas
57
PGSA
Plan de Gestión Socio Ambiental
46
PIB
Producto Interno Bruto
39
PP
Plan de Promoción
8
PPC
Plan de Participación y Comunicación
64
PPCF
Plan de Rescate del Patrimonio Cultural y Físico
64
PRI
Plan de Reasentamiento Involuntario
64
PT
Plan de Trabajo
8
ProInversión
Agencia de Promoción de la Inversión Privada
5
RAS
Reporte Ambiental de Seguimiento
31
REA
Reporte de Evaluación Ambiental
25
REAP
Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar
25
TdR
Termo de Referencia
8
MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL
GUARANTEE FACILITY PROJECT
PERÚ
1 INTRODUCCIÓN
Después de una primera fase de privatización de infraestructura,
ejecutada entre 1992 y 1998, el Gobierno de Perú está preparando
una segunda fase para la concesión de diversas obras del estado,
con el propósito de reducir los niveles de pobreza y las
desigualdades sociales, mediante el incremento de sus niveles de
competitividad, la oferta de mejores oportunidades de acceso a los
servicios básicos y el impulso al desarrollo regional a partir de
la descentralización. Para lograr este objetivo la Agencia para la
Promoción de la Inversión Privada (ProInversión), ha venido
identificando y preparando nuevas concesiones de infraestructura
incluyendo carreteras, aeropuertos regionales, redes de conducción
de gas, abastecimiento de agua potable y saneamiento, telefonía
rural, y puertos.
A diferencia de las concesiones llevadas a cabo en la primera
fase, las propuestas para la segunda fase, requieren del apoyo
económico y operativo del gobierno. La mayoría de éstos nuevos
proyectos se localizan en regiones que registran altas tasas de
desempleo, y grandes niveles de aislamiento, esperando producir un
positivo impacto social y económico en las regiones.
Hasta la fecha, si bien ProInversión ha reconocido la necesidad
e importancia de liderar procesos de participación e información,
estos al igual que los temas socio-ambientales, no han sido
incorporados de manera sistemática durante la evaluación de las
potenciales concesiones, requiriendo revisar las directrices de la
institución en materia de gestión ambiental y social, e incluyendo
a su vez las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial.
A continuación se proponen procedimientos cuyo fin es incorporar
dentro del ciclo de los proyectos en ProInversión, la
identificación y evaluación temprana de los temas
socio-ambientales, la recomendación de los procedimientos a seguir
dependiendo de los niveles de riesgo socio-ambientales y las
recomendaciones de estudios dirigidos a garantizar la
sostenibilidad ambiental y social de cada uno de los proyectos que
apruebe ProInversión.
Este documento, al igual que el Marco de Política de
Reestablecimiento y la Guía para la elaboración de Planes para el
Desarrollo de Pueblos Indígenas, ha sido desarrollado con el apoyo
de funcionarios de la Institución, y diseñado para cumplir con los
requerimientos de la Autoridad Ambiental Nacional (CONAM), así como
de los Órganos Ambientales Sectoriales y sus respectivas
legislaciones.
Estos instrumentos que cuentan con el respaldo de la Alta
Gerencia para su aplicación, sin lugar a duda permitirán fortalecer
la gestión ambiental y social de la institución, asegurar la
sostenibilidad de los proyectos que ProInversión promueve, y
permitirán cumplir con las Políticas de Salvaguarda del Banco
Mundial.
1.1 Objetivo
El objetivo general del Marco Conceptual para el Manejo
Ambiental y Social (MCMAS), es contar con un instrumento que
permita definir sobre la base de un diagnóstico: los procedimientos
de gestión socio-ambiental tanto en su relación interna como
externa; las herramientas necesarias para asegurar la incorporación
de las variables socio-ambientales en los proyectos que la
institución promueva, y dar cumplimiento a las Políticas de
Salvaguarda del Banco Mundial en las diferentes fases del ciclo de
un proyecto.
Entre los objetivos específicos de este instrumento se menciona
los siguientes:
· Proponer una herramienta que identifique en forma rápida, los
aspectos ambientales y sociales más sobresalientes de cada
proyecto, e identificar los riegos ambientales;
· Incluir procedimientos de evaluación socio-ambiental desde las
primeras fases del ciclo de proyecto;
· Identificar los riesgos socio-ambientales, y en función de
ello, señalar el contenido de los estudios que deberán ejecutarse,
para dar cumplimiento a la respectiva legislación ambiental, y a
las políticas de Salvaguarda del Banco Mundial;
· Incorporar medidas para la mitigación, la prevención y/o
compensación de los impactos socio-ambientales, tanto en las Bases
de Concurso como en los Contratos de Concesión;
· Proponer procedimientos que cumplan con las exigencias de las
autoridades ambientales, la normatividad vigente y las Políticas de
Salvaguarda del Banco Mundial (BM);
· Identificar a los responsables de la gestión ambiental y
social y su rol en cada una de las etapas de proyecto;
· Proponer procedimientos que fortalezcan la gestión
socio-ambiental institucional.
Se espera además, que este instrumento facilite la
incorporación, a lo largo de los procesos, de nuevos elementos que
contribuyan a mejorar la gestión socio-ambiental de los proyectos a
concesionar.
1.2 Alcance
Este Marco Conceptual, ha sido diseñado para uso interno de
ProInversión, con el propósito de facilitar la incorporación de las
variables ambientales y sociales en los proyectos que la
Institución promueva para su concesión.
El documento presenta un diagnóstico legal e institucional
relacionado con aspectos ambientales y sociales, como marco de
referencia en el cual se desarrollan las operaciones de
ProInversión.
Asimismo, se presenta en función del ciclo de un proyecto, los
procedimientos de evaluación y seguimiento socio-ambiental, y los
instrumentos que la Institución debe desarrollar durante cada una
de estas etapas. En relación con los procedimientos, el documento
propone una metodología para la categorización ambiental y social,
los estudios requeridos en función de la categoría establecida, el
cumplimiento con la legislación ambiental y aspectos de seguimiento
y monitoreo de proyectos.
También se presentan aspectos relacionados con los
procedimientos internos y responsabilidades institucionales, en
función del ciclo de un proyecto, para asegurar una adecuada
gestión socio-ambiental.
Cabe señalar que este instrumento debe ser lo suficientemente
flexible para poder adaptarse a las necesidades del trabajo que
realiza ProInversión, buscando mejorar la calidad de los proyectos
y facilitar los procesos de promoción de una operación.
1.3 PROINVERSION
La Agencia de Promoción de la Inversión Privada, es un organismo
descentralizado de derecho público que busca promover la inversión
a cargo de agentes bajo régimen privado, con el fin de impulsar la
competitividad y el desarrollo.
ProInversión se encarga de "formular, proponer y ejecutar la
política nacional de tratamiento de la inversión privada, en
concordancia con los planes económicos y la política de
integración, coordinando con los distintos niveles de gobierno, en
función de sus respectivas competencias". (Decreto Supremo No.
095-2003-EF)
La Institución está dirigida por un Consejo Directivo que
preside el Ministro de Economía y Finanzas. El responsable directo
de ProInversión es el Director Ejecutivo. Existen dos Comités
importantes para la toma de decisiones, dirigido a la atención de
los dos tipos de proyectos que maneja la institución: Comité de
Infraestructura y Servicios Públicos, y Comité de Activos,
Proyectos y Empresas del Estado. Para llevar a cabo los procesos de
evaluación y promoción de los proyectos específicos, se ha creado
la figura de Coordinadores Sectoriales, quienes responden
directamente a cada uno de los Comités antes mencionados.
1.4 Cartera de Proyectos
El volumen total de inversiones de la cartera de proyectos
identificado por el gobierno es de alrededor de US$ 2 billones y la
mayoría de éstos proyectos requieren de aportes del gobierno para
que sean financieramente viables. La cartera de proyectos de
infraestructura incluye carreteras, aeropuertos, puertos, agua y
saneamiento, telecomunicaciones y gas.
A continuación se señalan algunos de los proyectos que
actualmente están en proceso de evaluación para su concesión:
· Eje Vial Amazonas Norte
· Eje Vial Amazonas Centro
· Eje Vial Amazonas Sur
· Aeropuertos regionales
· Sistemas de Abastecimiento de Agua
· Puertos
· Telefonía Rural
· Distribución de Gas
1.5 Ciclo de Proyecto
En forma resumida se describen a continuación, las principales
actividades del ciclo de un proyecto: desde la identificación hasta
su adjudicación, etapas en que se inicia y termina la
responsabilidad de ProInversión:
Primera etapa: Identificación
1. El sector (Ministerio concedente) identifica oportunidades de
inversión y envía propuesta a ProInversión;
2. El Director Ejecutivo elabora un perfil sobre la base de un
análisis preliminar de la propuesta y propone la "Incorporación al
Proceso" de promoción al Consejo Directivo
3. El Consejo Directivo aprueba la inclusión del proyecto al
proceso de promoción sujeto a ratificación mediante Resolución
Suprema del MEF la cual debe ser publicada.
4. El Consejo Directivo envía al Comité la respectiva
competencia para iniciar el proceso dentro de ProInversión
5. El Comité de Infraestructura nombra un Coordinador de
Proyecto
Segunda etapa: Evaluación
1. El Coordinador de Proyecto prepara el Plan de Trabajo (PT) y
forma su equipo de trabajo en función de los requerimientos del
proyecto. En el Plan se definen básicamente los requerimientos de
estudios, presupuesto y cronograma necesario para desarrollar el
proceso de evaluación
2. Para la preparación del PT el equipo hace un análisis
preliminar de los aspectos que se debe tomar en cuenta para
asegurar la viabilidad del proyecto
3. Se preparan TdR para la contratación de los estudios
requeridos
4. Durante la preparación de los estudios se hace un seguimiento
y monitoreo de los trabajos encomendados con el fin de asegurar que
los resultados sean los esperados
5. Una vez finalizados los estudios el coordinador y su equipo
revisan los resultados
6. Con los estudios aprobados, se prepara el Plan de Promoción
(PP) de la concesión la cual incluye la base legal, el diseño
general del proceso, la modalidad de la concesión, el esquema
financiero, plazos y cronogramas del proceso
Tercera etapa: Aprobación y Adjudicación
1. El Comité aprueba el PP y lo envía al Consejo Directivo
2. El Consejo Directivo aprueba PP sujeto a ratificación de la
Resolución Suprema
3. Se publica la Resolución Suprema
4. Aplicación del PP por el Comité
5. Se hace la Convocatoria a Licitación
6. Buena Pro
7. Cierre
Cuarta etapa: Seguimiento y Monitoreo
1. La responsabilidad del seguimiento y monitoreo de proyectos
estará a cargo del respectivo Ministerio Concedente a través de su
respectiva Unidad Ambiental. Sin embargo, se tiene previsto que
ProInversión incorpore dentro de sus funciones una Evaluación
Ex-Post en cada una de las concesiones, con el fin de medir el
impacto económico y social generado con dichas concesiones.
2. Se tiene previsto que ProInversión incorpore dentro de sus
funciones evaluaciones Ex-Post en cada una de las concesiones, con
el fin de medir el impacto económico y social generado con dichas
concesiones.
Cabe señalar que este Marco Conceptual debido a las actividades
que desarrolla ProInversión, se concentrará en la etapa de
Evaluación dentro del ciclo de un proyecto, donde se debe
incorporar las variables ambientales y sociales.
POLÍTICAS DE SALVAGUARDA DEL BANCO MUNDIAL
Con el fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y social de
las concesiones que ProInversión promueve, la institución se ha
comprometido a adoptar los lineamientos contenidos en las Políticas
de Salvaguarda del Banco Mundial. Asimismo, esta incorporación de
las Políticas de Salvaguarda, hará viable la participación del
Banco como posible garante en algunos proyectos a concesionar.
La Figura No. 1 muestra las Políticas de Salvaguarda del Banco
divididas en temas ambientales y sociales, además de las que se
relacionan con los aspectos legales. La política de divulgación
pública es de carácter transversal y se aplica en todas las demás
políticas. Sin embargo, algunas Políticas tienen requerimientos de
divulgación y consulta publica específicos. Para mayor información
sobre las Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial se recomienda
consultar la página WEB del Banco (www.worldbank.org):
Figura 1: Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial
El siguiente cuadro presenta las Políticas de Salvaguarda que
con mayor frecuencia se activan en proyectos de los sectores
viales, energía, agua y saneamiento, y los escenarios comunes que
activan dichas políticas y los requerimientos genéricos para
cumplirlas:
Figura 2: Políticas del Banco Mundial comúnmente activadas por
Proyectos de Infraestructura
Políticas de Salvaguarda
Escenarios de activación y requerimientos
Evaluación ambiental:
OP-4.01
Aquellos proyectos donde se prevea la afectación temporal o
permanente del entorno natural o social, a través de impactos
directos, indirectos o acumulativos. En estos casos se requerirá de
EIAs, PMAs, AAs, EAEs, EARs, entre otros, que permitan asegurar la
sostenibilidad ambiental del proyecto. La profundidad del análisis
es función del nivel de riesgo amb.
Hábitat naturales:
OP-4.04
Proyectos que se encuentren ubicados en el área de influencia
directa o indirecta de un área bajo régimen de protección ambiental
o áreas frágiles desde el punto de vista ambiental. En estos casos,
previo a la ejecución de una obra se requiere de un Plan de Manejo
del Área para que en función de ésta se pueda plantear cualquier
desarrollo acorde con las actividades permitidas dentro del
área.
Reasentamiento involuntario: OP- 4.12
Cuando por su localización un proyecto requiera la adquisición
de predios, el prestatario deberá presentar evidencias de la compra
de cada uno de los lotes. Asimismo, cuando sea inevitable el
impacto por desplazamiento, el prestatario debe elaborar un Plan de
Reasentamiento acorde con los contenidos del Marco de Política. En
el caso de que sea necesario desplazar menos de 200 personas se
preparará un Plan abreviado de reasentamiento. Estos Planes deben
incluir un programas de divulgación y medidas que garanticen que
las personas desplazadas podrán restituir los anteriores niveles de
vida
Pueblos indígenas:
OD 4.20
Cuando por su localización el proyecto afecte o
beneficie comunidades indígenas. Si el proyecto afecta comunidades
indígenas el prestatario debe preparar un IPDP, acorde con
las recomendaciones de la Guía para elaboración de un plan de
Desarrollo para pueblos indígenas. Cuando comunidades indígenas
formen parte de los beneficiarios, y el país cuente con estrategias
de desarrollo indígena, el prestatario podrá comprometerse en su
desarrollo
Patrimonio cultural físico: OPN-11.03
Cuando el proyecto pone en riesgo el
patrimonio cultural o histórico del país, es necesario
programar acciones de protección. En este sentido requerirá de un
Plan de Protección del Patrimonio Cultural y Físico.
Bosques:
OP-4.36
Se aplica en proyectos de inversión que tienen o puedan tener
impactos en la salud y calidad de los bosques; o que puedan afectar
el bienestar de las personas y a su nivel de dependencia de los
bosques o su interacción con ellos. En este casos se podrá requerir
de un Plan de Manejo o Protección del Bosque
Seguridad de Presas:
OP-4.37
Cuando se trata de nuevas presas o ya existentes, bajo la
premisa de que si una presa no funciona correctamente o falla, las
consecuencias pueden ser graves. La responsabilidad de una presa es
su propietario durante la vida útil de la misma. En estos se
requerirá de un Estudio que respalde técnicamente el estado físico
de la Presa.
Aguas Internacionales:
OP-7.50
Esta política se activa cuando un curso de agua internacional
pueda afectar las relaciones entre el Banco y sus prestatarios y
entre Estados. Esta Política se activa principalmente en proyectos
hidroeléctricos, de riesgo, de control de inundaciones, de drenaje,
de agua y alcantarillado, y proyectos que implican el uso o la
posible contaminación de los cursos de aguas internacionales. Para
estos casos se requerirá de un Estudio que respalde el cumplimiento
de los respectivos estándares de cada país para cumplir con la
respectiva legislación.
MARCO CONCEPTUAL PARA EL MANEJO AMBIENTAL Y SOCIAL
El presente Marco Conceptual para el Manejo Ambiental y Social,
ha sido preparado sobre la base de un diagnóstico de los aspectos
legales e institucionales, y diversas reuniones mantenidas con
funcionarios de ProInversión, con el fin de definir las actividades
y procedimientos de gestión ambiental y social que se desarrollarán
durante el ciclo de proyecto.
1.6 Diagnóstico Legal e Institucional
1.6.1 Aspectos Legales
El modelo de contrato de concesión a otorgar es del tipo BOT
(Build, Operate & Transfer), que básicamente consiste en
comprometer la participación del sector privado en la construcción
y operación de la infraestructura pública, y la operación de la
infraestructura, durante un lapso que le garantice no solo la
recuperación de inversión sino que también pagar sus compromisos de
deuda. Al terminarse la concesión, la operación de las obras y su
propiedad se revierte al Estado.
En el Cuadro a continuación se relaciona y explica el contenido
de las leyes y normas regulatorias aplicables:
Figura 3, a: Marco Legal con el que interactúa ProInversión
DECRETOS Y LEYES
CONTENIDO
Decreto Legislativo 674
Crea la COPRI que hoy es PROINVERSIÓN
Decreto Legislativo 758
Dicta normas para la promoción de las inversiones privadas en la
infraestructura de servicios públicos
Decreto Legislativo 839
Aprueba la ley de promoción de la inversión privada en obras
públicas de infraestructura y de servicios públicos
Decreto Supremo
059-96-PCM Rango de Ley
Regula la entrega de las obras públicas de infraestructura y de
servicios públicos, al sector privado, mediante concesión
Decreto Supremo
060/96/PCM
Reglamenta la concesión de las obras públicas de infraestructura
y de servicios públicos al sector privado
Ley 26885
Ley de incentivos a las concesiones de obras de infraestructura
y de servicios públicos
Decreto Supremo
132-97-EF
Reglamenta los beneficios tributarios para la inversión privada
en obras públicas de infraestructura y de servicios públicos
Ley 27332
Ley marco de los organismos reguladores de la inversión privada
en los servicios públicos
Ley 26917
Crea el Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura
de Transporte de Uso Público (OSITRAN), que tendrá a su cargo la
supervisión de los contratos de concesión de los ejes viales
IIRSA
Figure 3, b: Marco Legal Ambiental y Social Peruano
DECRETOS Y LEYES
CONTENIDO
Ley Marco del Sistema Nacional de Gestión Ambiental. Ley
28245
Define el rol que le corresponde al Consejo Nacional del
Ambiente (CONAM) y a las entidades sectoriales, regionales y
locales en el ejercicio de sus atribuciones ambientales, con el fin
de garantizar el cumplimiento de sus funciones y evitar
superposiciones, omisiones, duplicidad, vacíos o conflictos.
Ley 27117
Reglamenta las expropiaciones
Ley 27628
Facilita la ejecución de obras viales y determina procedimientos
de tasación para la adquisición de inmuebles
Ley 27791
Organización y funciones del MTC
Ley 27806
Promueve la transparencia de los actos del estado y regula el
derecho a la información
Resolución Directoral
006-2004-MTC-16
Aprueba el reglamento de consulta y participación ciudadana, en
el proceso de evaluación socio-ambiental sector transporte
Resolución Directoral
007-2004-MTC-16
Aprueba las directrices para elaboración y aplicación de planes
de compensación y reasentamiento involuntario para proyectos de
infraestructura de transporte
Resolución Legislativa No 26253
El estado peruano ratifica el Convenio No 169 de la OIT sobre
pueblos indígenas y tribales en países independientes, y lo
incorpora a su sistema político
Ley 28296
Declara de interés nacional la identificación, protección,
conservación y difusión, del patrimonio cultural
El Marco Legal que define la gestión ambiental en el país es la
Ley Nº 28245 antes mencionada, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 08.06.04, mediante la cual se crea en el Perú el Sistema
Nacional de Gestión Ambiental –SNGA- sobre la base de instituciones
estatales, órganos y oficinas de los distintos ministerios,
organismos públicos descentralizados e instituciones públicas a
nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias y
funciones sobre el ambiente y los recursos naturales, donde el
ejercicio de las funciones ambientales a cargo de las entidades
públicas se organiza bajo el referido Sistema y la dirección del
Consejo Nacional del Ambiente – CONAM como su ente rector.
Se establece en dicha ley que las autoridades sectoriales
ejercen sus funciones ambientales sobre la base de sus leyes
correspondientes y que “Cada entidad pública elaborará la propuesta
de reestructuración de sus unidades ambientales, con la finalidad
de adecuar su nivel jerárquico e incluir dentro de su ámbito las
actividades de su competencia, en el marco de sus respectivas leyes
sectoriales”.
El Reglamento de la Ley Nº 28245, aprobado recientemente por el
Decreto Supremo Nº 008-2005-PCM, publicado en el Diario Oficial El
Peruano el 28.01.05, al tratar sobre las Competencias Ambientales
se sujeta a lo establecido en la ley respecto de los Órganos
Ambientales Sectoriales, precisando que las demás entidades del
Estado, como es el caso de ProInversión, “ejercen sus funciones
apoyando el desarrollo de las actividades de gestión ambiental en
el marco del SNGA, de la Constitución y de sus respectivas Leyes
Orgánicas o de creación (último párrafo del Art.10º).
En el Art. 13º se establece que “El CONAM debe formular las
propuestas normativas orientadas a la armonización en el ejercicio
de funciones y atribuciones ambientales nacionales, regionales y
locales, así como al interior del Gobierno Nacional, en los casos
que se presenten vacíos o superposiciones en las atribuciones en
materia ambiental”.
Asimismo, en el Art. 28º se crea la Comisión Ambiental
Transectorial – CAT- como organismo en cargado de coordinar y
concertar, en el nivel técnico y político, asuntos de carácter
ambiental y de “facilitar la decisión política en el Nivel I de
nivel nacional y su implantación operativa en la gestión ambiental
sectorial”.
En este contexto, el presente Marco Conceptual de ProInversión,
ha sido diseñado como una herramienta de apoyo al Órganos Ambiental
Sectorial respecto de aquellos proyectos de infraestructura
incursos en el proceso de promoción de inversión privada que el BM
financia o avala; aplicándose a tal fin el MCMAS.
1.6.2 Aspectos institucionales
ProInversión cuenta con una Dirección de Asuntos Sociales y
Comunitarios (DASC), cuya principal función es liderar procesos de
consulta e información en el desarrollo de los proyectos. La DASC
mantiene contacto directo con los gobiernos regionales y
municipales, así como con la sociedad civil tanto a través de las
autoridades comunales, como con las distintas organizaciones
gremiales, institucionales o sociales.
Es política de ProInversión, que el PP cuente con la aprobación
formal de las autoridades locales y regionales, la opinión
favorable de la sociedad civil y de acuerdo con el tipo de
proyecto, la aceptación de las comunidades locales. Para ello
establece contactos directos con las autoridades locales, publica
toda la información relevante relacionada a los proyectos en su
página WEB y despliega programas de información a través de los
medios masivos de comunicación. En muchos casos, ProInversión entra
en un diálogo con la población localizada dentro del área de
influencia directa e indirecta del proyecto con el fin de conocer
su percepción sobre el proyecto y establecer acuerdos con los
representantes de las comunidades interesadas en los proyectos. El
conjunto de opiniones y aptitudes favorables configuran un elemento
eminentemente subjetivo al que se denomina “licencia social”.
Con el propósito de lograr el apoyo y participación de las
autoridades, de manera tal que resulten socios de la iniciativa, la
DASC presenta formalmente los proyectos a los interesados, y les
ofrece participación en su definición concreta, solicitándoles sus
opiniones en todas las etapas del proyecto, al que se le deben
incorporar sus particulares objetivos. Es muy importante también la
presentación del proyecto y el diálogo con los distintos actores
sociales, comenzando por aquellos cuya opinión es tomada en cuenta
por la comunidad. El diálogo será el punto de partida para la
obtención del consenso y, por tanto, de la licencia social.
Con el objetivo de reflejar la práctica adoptada por
ProInversión en una política mas sistemática de diálogo y
divulgación de información, se adjunta en el anexo 1-a una Guía
para la Participación y Divulgación de Información sobre Proyectos
(GPDIP) con el fin de promover procesos de dialogo y divulgación de
información en los proyectos apoyados por ProInversión. Basada en
los requerimientos de las salvaguardas del Banco Mundial, esta guía
establece para los tres niveles de impacto socio- ambiental (i)
cuando y como se debe organizar procesos de dialogo durante el
ciclo del proyecto y (ii) el tipo de información que debería ser
divulgada al publico en cada fase del proyecto y el medio para
transmitirla y hacerla accesible a los respectivos actores.
1.7 Metodología para la Evaluación Socio Ambiental de
Proyectos
Los proyectos que ProInversión promueve, pueden tener diferente
grado o nivel de riesgo socio-ambiental debido al "tipo de
proyecto" y el nivel de "sensibilidad del medio". En este sentido y
con el propósito de desarrollar una adecuada gestión
socio-ambiental durante el proceso de evaluación, es necesario
categorizar los proyectos en función del riesgo Socio - Ambiental,
y en función de ésta categoría, identificar los estudios requeridos
tanto por la Legislación Ambiental del país como por las Políticas
de Salvaguarda del Banco Mundial.
Debe destacarse, que todos los proyectos que ProInversión
promueve ya están ejecutados, pero requieren de obras adicionales o
complementarias, con el fin de mejorar el servicio u operación, y
por ende su rentabilidad, convirtiéndolos de esa forma en
atractivos a los inversionistas privados. Dado que los principales
impactos ambientales y sociales ocurrieron en el pasado, no se
prevé impactos ambientales y sociales significativos en esta
segunda etapa de concesiones.
El riesgo socio ambiental predecible durante la ejecución de los
proyectos, depende de los niveles de sensibilidad del medio en que
se desarrollarán los proyectos, del cumplimiento de las normas y
regulaciones ambientales, y de la posible capacidad que tengan las
nuevas actividades, de alterar el entorno natural o social. Por
ello será necesario identificar su capacidad de carga, la presencia
de pasivos ambientales, presencia de impactos acumulativos,
invasiones al derecho de vía y al espacio público, vulnerabilidad
ante potenciales desastres naturales y acuerdos o compromisos
sociales sin cumplir, con el propósito de plantear acciones y
medidas para prevenir, mitigar y/o compensar los impactos no
resueltos en el pasado y los posibles efectos por desarrollar.
En este contexto, el objetivo de este capítulo es definir una
metodología de evaluación ambiental y social de proyectos, que
permita identificar el nivel de riesgo socio-ambiental de cada
uno.
A continuación se señalan las principales actividades que deben
desarrollarse durante el proceso de evaluación socio-ambiental:
Categorización de un proyecto en función del nivel de riesgo;
Identificación de estudios para determinar su magnitud e
importancia; Aplicación de instrumentos de gestión en el ámbito
interno; y cumplimiento de la legislación ambiental sectorial.
1.7.1 Categoría de un proyecto en función del nivel de riesgo
socio-ambiental
El primer paso dentro del proceso de evaluación ambiental y
social de un proyecto es determinar nivel de "riesgo
socio-ambiental". Para el efecto se ha establecido una
categorización de proyectos, acorde con los diferentes niveles de
riesgo que se pueden presentar. El procedimiento propuesto para
determinar el nivel de riesgo socio-ambiental, consiste en
clasificar el proyecto en función del tipo de proyecto que se ha
previsto desarrollar y la sensibilidad del medio.
a. Clasificación en función del tipo de proyecto:
Para la clasificación de un proyecto en función del Tipo de
Proyecto, se debe tomar en cuenta dos aspectos: el tipo de proyecto
de acuerdo a su magnitud de impacto y el tipo de obras que se
proponen ejecutar.
En función del tipo de proyecto, se ha establecido la siguiente
clasificación en función del impacto negativo socio-ambiental: A)
Proyectos de alto impacto; B) Proyectos de moderado impacto; y C)
Proyectos de bajo impacto.
Figura 4: Tipos de proyectos en función del nivel de impacto
socio-ambiental
A
B
C
· Proyectos Viales de gran escala en la red Principal o Primaria
(Corredores viales IIRSA)
· Desarrollos energéticos y proyectos conexos de gran escala
(Tendidos eléctricos que forman parte de la red nacional
interconectada y plantas de generación de más de 100 MW
· Proyectos lineales de gran escala: oleoductos, poliductos y
gasoductos primarios
· Riego y drenaje de gran escala
· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de gran escala
· Agua potable y saneamiento para centros poblados mayores de
1.000.000 hab.
-Fabricación, transporte o generación de materiales
peligrosos
· Proyectos viales en la red secundaria
· Desarrollos energéticos y proyectos conexos de mediana escala
(Tendidos eléctricos que forman parte de la red secundaria y
plantas de generación entre 10 y 99 MW
· Proyectos lineales de oleoductos, poliductos y gasoductos de
la red sec.
· Riego y drenaje a mediana escala
· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de mediana
escala
· Agua potable y saneamiento para centros poblados mayores de
100.000 hab. pero menor a 1.000.000 hab.
· Proyectos viales en la red terciaria o rural
· Desarrollo energético y proyectos conexos de pequeña escala
(tendidos eléctricos que forman parte de la red rural y plantas de
generación de menos de 10 MW
· Proyectos lineales de oleoductos, poliductos y gasoductos de
la red terciaria o rural
· Desarrollos mineros, petroleros o gasíferos de mediana
escala
· Agua potable y saneamiento para centros poblados menores de
100.000 hab.
· Aeropuertos regionales
Nota: Esta lista de proyectos es referencial y puede ser
alimentada de acuerdo a las necesidades.
En función del tipo de obras, la clasificación usualmente
aceptada es la siguiente: construcciones nuevas, ampliación,
rehabilitación y mantenimiento. A continuación se define cada una
de las categorías antes mencionadas.
a. Construcción Nueva: Nuevos proyectos con nuevas alineaciones.
Se requiere de la adquisición de tierras. Para el tipo de proyectos
que promueve ProInversión es muy difícil que se presente este tipo
de casos ya que se promueve únicamente proyectos existentes, sin
embargo, si las ampliaciones requeridas son de gran magnitud, se
puede considerar como construcción nueva.
b. Ampliación: Ampliación de las características actuales de un
proyecto, como por ejemplo la ampliación de la capacidad de
generación, incremento de embalses, ampliación de vías y cambios en
la alineación del eje vial, entre otros. Es probable que se
requiera adquisición de tierras.
c. Rehabilitación: Llevar un proyecto en estado de deterioro, a
sus condiciones originales. Todos los trabajos se realizan en la
estructura existente o en el derecho de vía o propiedad. La
rehabilitación de obras generalmente se localiza en el mismo sitio.
En el caso de una vía las obras consistirían en el mejoramiento de
drenajes, taludes, muros de contención, entre otros.
d. Mantenimiento: El proyecto se encuentra en buenas condiciones
de operación y no se tiene previsto la ejecución de obras
adicionales. Se puede requerir de trabajos rutinarios o periódicos
para mantener un proyecto en buenas condiciones de servicio. Todos
los trabajos se realizan en la estructura o área existente del
proyecto.
Una vez definido un proyecto en función del tipo de proyecto y
las obras mismas que se tiene previsto desarrollar, se obtiene una
primera clasificación en función del Tipo de Proyecto, para lo cual
se ha definido cuatro categorías: tipo I, tipo II, tipo III y tipo
IV. (Figura 5). Esta clasificación permite tener una primera
aproximación sobre los potenciales riesgos ambientales y sociales
de un proyecto, siendo los proyectos tipo I aquellos que presentan
mayores impactos negativos socio-ambientales, mientras que los de
tipo IV aquellos con menores impactos.
Figura 5: Matriz de clasificación de un proyecto en función del
objetivo y del tipo de obras
Tipo de Obras
Objetivo del Subproyecto
A
B
C
Construcción Nueva
Tipo I
Tipo II
Tipo II
Ampliación
Tipo II
Tipo II
Tipo III
Rehabilitación
Tipo II
Tipo III
Tipo IV
Mantenimiento
Tipo III
Tipo IV
Tipo IV
Cabe señalar que cuando una concesión la conforman varios
subproyectos, para la categorización se deberá tomar en cuenta la
clasificación del proyecto susceptible de causar mayor impacto
socio-ambiental. Es decir, se deberá hacer este ejercicio para cada
componente de los subproyectos.
b. Clasificación de un proyecto en función de la sensibilidad
del medio:
Una vez realizada la clasificación en función del tipo de
proyecto, se determina el nivel de sensibilidad del medio natural y
social donde se tiene previsto desarrollar el proyecto, con el fin
de definir de una forma más precisa el nivel de riesgo
socio-ambiental.
Para el efecto se ha diseñado una lista de verificación
"checklist", para que con base a información secundaria (informes,
mapas, etc.), se defina el grado de sensibilidad del medio natural
y social.
Figura 6: Clasificación de un proyecto en función de la
Sensibilidad del Medio
SENSIBILIDAD DEL MEDIO
DESCRIPCIÓN
ALTO
· Área Bajo Régimen de Protección (Parques Nacionales,
otros)
· Alto Índice de biodiversidad (L. Holdridge, 1978)
· Alto grado de Amenaza (accesibilidad, CIAT)
· Alto grado de endemismo
· Alto peligro de degradación ambiental (deforestación, caza,
etc.)
· Zona montañosa con relieve accidentado (> 35% de
pendiente)
· Zonas de alto riesgo sísmico
· Zonas vulnerables a fenómenos naturales como inundaciones
· Alto potencial de erosión
· Humedales y/o manglares, zonas permanentemente inundadas
· Bosques primarios
· Ecosistemas excepcionales y hábitat con especies en
peligro
· Nacientes de agua
· Area reconocida como territorio Indígena o poblaciones
vulnerables
· Sitios de alto interés arqueológico y antropológico
· Áreas ocupadas por comunidades indígenas
· Zonas ocupadas por poblaciones que residen, trabajan u
obtienen la subsistencia en el lugar
· Zonas con alto riesgo de conflictos sociales, a causa de
compromisos ambientales incumplidos
MODERADO
· Áreas de Amortiguamiento "buffer" de un Área Protegida
· Moderado-alto grado de biodiversidad (L.Holdridge, 1978)
· Moderado-alto grado de amenaza (accesibilidad, CIAT)
· Moderado-alto grado de endemismo
· Moderado peligro de degradación ambiental (deforestación,
caza)
· Terrenos ondulados (15 a 35% pendiente) Moderado riesgo
sísmico
· Moderado potencial de erosión
· Zonas esporádicamente inundadas
· Sitios de moderado interés arqueológico y antrópico
· Zonas bajo riesgo de ocupación humana o afectadas por
recientes invasiones
· Importante disminución de la oferta de empleos
BAJO
· Áreas antrópicamente intervenidas fuera de zonas declaradas
como parque nacional o de amortiguamiento
· Bajo-Moderado grado de biodiversidad (L.Holdridge, 1978)
· Bajo-Moderado grado de amenaza (accesibilidad, CIAT)
· Bajo-Moderado grado de endemismo
· Bajo peligro de degradación ambiental (deforestación, caza,
etc.)
· Terrenos ondulados a planos (<15% de pendiente)
· Bajo peligro de degradación ambiental (deforestación, caza,
etc.)
· Vegetación intervenida
· Áreas sin inundación
· Ausencia de sitios de valor histórico y patrimonial
· Áreas sin ningún tipo de Declaración para ser protegidas
· Zonas con bajo nivel de conflicto social
· Afectación parcial de terrenos y/o construcciones
· Zonas con usos alternativos o cónsonos a los fines del
proyecto
Nota: La selección del nivel de sensibilidad del medio dependerá
de las características del medio que mejor se adapte a los
parámetros presentados en el cuadro.
Una vez definido el grado de sensibilidad del medio y la
clasificación del proyecto en función del tipo de proyecto, se
determina el nivel de riesgo socio-ambiental. Estos niveles de
riesgo socio-ambiental se han divido en Alto (nivel 1), Moderado
(nivel 2), y Bajo (nivel 3). A continuación se presenta una matriz
para la obtención de estos resultados:
Figura 7: Nivel de Riesgo Socio-Ambiental
Tipo de Proyecto
Sensibilidad con el Medio
Alto
Moderado
Bajo
Tipo I
Nivel 1
Nivel 1
Nivel 2
Tipo II
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 2
Tipo III
Nivel 2
Nivel 2
Nivel 3
Tipo IV
Nivel 2
Nivel 3
Nivel 3
Proyectos Nivel 1: Aquellos proyectos con alto riesgo
socio-ambiental debido a que el área de influencia presenta altos
niveles de sensibilidad y las obras civiles que se tiene previsto
desarrollar son de tal magnitud que pueden alterar el entorno
natural, su biodiversidad el tejido social, la organización
económica y su riqueza cultural. Estos efectos pueden ser de
carácter irreversibles.
Proyectos Nivel 2: Aquellos proyectos con moderado riesgo
socio-ambiental debido a que el área de influencia presenta
moderados niveles de sensibilidad, sin embargo las obras civiles
que se tiene previsto desarrollar no son de gran magnitud. Los
efectos que se pueden presentar en este tipo de proyectos son
fácilmente identificables.
Proyectos Nivel 3: Aquellos proyectos que presentan bajo riesgo
socio-ambiental con la ejecución de las obras. No se pone en riesgo
el entorno natural, la biodiversidad, el tejido social, la
organización económica, ni la riqueza cultural.
1.7.2 Estudios requeridos en función del riesgo ambiental y
social
Como se mencionó anteriormente, durante la fase de evaluación
socio-ambiental preliminar, una vez definido el nivel de riesgo
socio-ambiental de un proyecto, se debe identificar los estudios
requeridos para asegurar la sostenibilidad ambiental y social de
los proyectos y el cumplimiento de las Políticas de Salvaguarda del
Banco Mundial.
c. Requerimientos de Estudios Ambientales:
Proyectos Nivel 1, es decir de alto riesgo ambiental, requerirá
de un Estudio de Impacto Ambiental (EIA) detallado, en el cual se
deberá presentar un análisis de alternativas que justifique la
selección de la opción escogida como la de menor riesgo
socio-ambiental. Asimismo deberá contar con su respectivo Plan de
Manejo Ambiental en función de la alternativa escogida. En anexo
2-a se presenta los lineamientos generales del contenido de este
tipo de estudio.
Proyectos Nivel 2, es decir de moderado riesgo ambiental,
requerirá de una Evaluación Ambiental (EA) en la que básicamente se
debe concentrar en la identificación de impactos y la proposición
de medidas en su respectivo Plan de Manejo Ambiental para prevenir,
mitigar y/o compensar los potenciales efectos socio-ambientales. En
anexo 2-b se presenta los lineamientos generales del contenido de
este tipo de instrumento.
Proyectos Nivel 3, Es decir de bajo riesgo socio-ambiental,
requerirá de la elaboración de un Informe Ambiental (IA) donde
básicamente se identifique las especificaciones técnicas
ambientales y/o sociales que deben aplicarse para asegurar la
sostenibilidad del proyecto. Para el efecto se puede utilizar
información secundaria a través de los Manuales Ambientales
existentes para cada sector. Ver anexo 2-c.
d. Requerimiento de estudios sociales:
Proyectos Nivel 1. Los proyectos calificados de alto riesgo
social en razón de los potenciales impactos sociales, culturales y
económicos que pueden ocurrir, deberá incluir además del EIA: i) un
Marco de Política de Reasentamiento, un Plan de Desarrollo para
Pueblos Indígenas, o un Plan de Protección del Patrimonio Histórico
y Físico –según la naturaleza de los riesgos identificados, ii) una
identificación de las necesidades de fortalecimiento de la
capacidad institucional y normativa; iii) una estrategia para la
consulta pública y participación comunitaria; y iv) una estrategia
de divulgación de información con el fin de hacer conocer en forma
clara y con una terminología comprensible y accesible a todos los
interesados pertinentes, los aspectos sociales y ambientales del
proyecto.
Al nivel de los diferentes Ministerios Concedentes, no existe
una unidad de criterios de manejo del tema social, siendo este un
reto que debe enfrentar ProInversión. Con el propósito de servir
como guía, se presentan en el anexo 3-a, 3-b y 3-c, lineamientos
generales de los instrumentos requeridos en función de las
Políticas de Salvaguarda Social. Estos lineamientos son
referenciales y para ser utilizados, deberán adaptarse a las
necesidades de cada proyecto.
Proyectos Nivel 2. Los proyectos de moderado riesgo deben
examinar los posibles efectos positivos y negativos y recomendar
medidas para prevenir, minimizar y compensar los impactos negativos
y mejorar los positivos. La EA podrá incluir: i) un plan de
reasentamiento abreviado, un plan de acción limitado para la
población indígena, o una evaluación de riesgos sociales –según lo
relevante; ii) la programación de una consulta pública, con el fin
de conocer las expectativas de los actores interesados; y la
divulgación de los resultados de la EA.
Proyectos Nivel 3, es decir de bajo riesgo social: Su bajo
riesgo, implica que los impactos podrán manejarse con las
especificaciones contenidas en las normas técnicas emitidas por la
autoridad ambiental sectorial.
Estos estudios y especificaciones técnicas, deben formar parte
de los respectivos Estudios de Factibilidad Técnica o de Diseño,
con el fin de que las obras incluyan las medidas y acciones
necesarias para minimizar los riesgos socio-ambientales.
Por otro lado, Independientemente del riesgo socio-ambiental, se
elaborará para todos los proyectos, estudios de impacto de pobreza
que permitirán asegurar la elegibilidad de los proyectos, evaluar
sus impactos negativos y positivos en pobreza y medir sus impactos
durante la implementación.
En la fase de identificación, se hará una Evaluación Preliminar
de Impacto de Pobreza, que será parte del REAP (ver adelante), y
será una primera estimación cualitativa de los impactos esperados
del proyecto en pobreza. Durante la fase de evaluación, se
elaborará un Estudio de Impacto de Pobreza que será parte del REA
(ver adelante), que contendrá información cuantitativa de los
impactos esperados en pobreza, diferenciando por impacto en
precios, empleo, acceso a servicios y activos por grupo de
población afectada. También incluirá indicadores de base que se
usarán para medir el impacto en pobreza - que se pueden
directamente atribuir al proyecto - durante la implementación del
proyecto; esta información se deberá incluir en el RAS. Los
lineamientos para los estudios de impacto de pobreza se presentan
en el anexo 1-b.
e. Estudios Socio-Ambientales Complementarios
Una de las principales herramientas de gestión ambiental que
comúnmente se aplica a este tipo de proyectos que ya fueron
ejecutados en el pasado, es la Auditoria Ambiental, la cual nos
permite establecer o identificar especialmente pasivos ambientales
que fueron producto de la operación de los proyectos en el pasado.
Este tipo de instrumentos se deberá desarrollar durante la
promoción de la concesión previa a su adjudicación bajo la
responsabilidad de ProInversión, y la implementación de las
acciones o actividades identificadas en estas Auditorias que se
requerirá para recuperar los pasivos identificados será
responsabilidad del concesionario. En el anexo 4-a se presenta TdR
generales para la elaboración de este tipo de estudios y que
deberán ser desarrollados como parte de los estudios ambientales
complementarios.
Asimismo, otro de los instrumentos de gestión socio-ambientales
que debe tenerse muy en cuenta debido al tipo de proyectos que
ProInversión tiene previsto promocionar, es la Evaluación Ambiental
Estratégica y la Evaluación Ambiental Regional (EAE o EAR), con el
fin de incluir por un lado una revisión de las Políticas, Planes
y/o Programas relacionadas con alguno de los sectores, y por otro
lado tomar en cuenta los impactos inducidos que deben ser tomados
en cuenta de acuerdo a la Política de Salvaguarda OP-4.01 de
Evaluación Ambiental del Banco, con el fin de asegurar la
sostenibilidad a largo plazo de las obras que se tengan previsto
desarrollar. En anexo 4-b se presenta TdR para la elaboración de
una EAE para un corredor vial. Este tipo de instrumentos se deberán
desarrollar cuando la ejecución de un proyecto tenga una
repercusión regional como es el caso del mejoramiento de los ejes
viales de integración, puertos y aeropuertos. Estos estudios
deberán desarrollarse durante la promoción de la concesión, con el
fin de que una vez adjudicado un proyecto, el concesionario sea el
responsable de la ejecución de las respectivas acciones, planes y/o
programas que se identifiquen en estos Estudios. Esta
responsabilidad podrá ser compartida con el gobierno siendo este
tema uno de los aspectos que se deberán discutir durante las
respectivas negociaciones. La supervisión de la ejecución de estos
estudios estará a cargo de los organismos de control del respectivo
sector, quien a su vez deberá coordinar con el respectivo Órganos
Ambiental Sectorial.
La elaboración de EAEs o EARs, contribuirán, entre otras, al
mejor conocimiento de las características étnicas, sociales
culturales y económicas del país o de las regiones en estudio,
facilitando el diseño de estrategias de divulgación de información
y de integración de las preferencias de los residentes en el área
de influencia de los proyectos.
Finalmente, otro de los instrumentos de gestión ambientales que
podrán requerirse durante los procesos de preparación y promoción
de las concesiones, es el Plan de Manejo de Áreas Protegidas. Este
tipo de instrumento se podrá aplicar en aquellos casos
principalmente de proyectos lineales (carreteras, gasoductos, redes
eléctricas, entre otros), que atraviesen áreas bajo régimen de
protección (Parques Nacionales, Bosques Protectores, etc.) o áreas
sensibles desde el punto de vista ambiental (humedales, manglares,
bosques primarios, entre otros), donde será necesario previo a la
elaboración de cualquier estudio ambiental, elaborar o actualizar
estos Planes de Manejo, con el fin de insertar dentro de las
actividades de dicho Plan las obras que se tiene previsto
desarrollar con el proyecto propuesto. La elaboración o
actualización de estos planes deberá ser coordinada con el INRENA
que es la autoridad a cargo de estas áreas.
Todos los instrumentos antes señalados, deberán desarrollarse
durante el proceso de evaluación de un proyecto y bajo ninguna
circunstancia se podrá iniciar la ejecución de las obras si no se
cuenta con los respectivos estudios. En el siguiente cuadro se
presenta los instrumentos requeridos cuando se activa alguna de las
Políticas de Salvaguarda del Banco Mundial para el tipo de
proyectos propuestos:
Figura 8: Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental
Complementarios en función de las Políticas de Salvaguarda de Banco
Mundial
Políticas del Banco Mundial
Instrumentos
Evaluación ambiental: OP 4.01
En aquellos proyectos de infraestructura donde se prevea algún
tipo de afectación tanto directa como indirecta.
En función del nivel de riesgo socio-ambiental se requerirá EIA
(nivel 1), EA (nivel 2) o IA (nivel 3). Cuando la ejecución de las
obras tenga una repercusión regional, se requerirá de una
Evaluación Ambiental Estratégica, con el fin de tener una visión
más a largo plazo de los potenciales efectos no solo indirectos
sino acumulativos.
Hábitat naturales: OP 4.04
En el caso de que un proyecto lineal cruce un área frágil desde
el punto de vista de biodiversidad, tenga o no algún tipo de
declaración legal.
Para estos casos se requerirá de un Plan de Manejo del Área, con
el fin de que el diseño constructivo se adapte a las condiciones
establecidas en el Plan. En el caso de que el área no cuente con
una declaración legal, se evaluará la necesidad de contribuir con
el proyecto para conseguir dicha declaración.
Reasentamiento involuntario: OP 4.12
Cuando la ejecución del proyecto supone desplazamientos o
reasentamientos involuntarios de población
En estos casos se requerirá de un Plan de Reasentamiento
Involuntario o un Plan abreviado de Reasentamiento, dependiendo del
número de familias afectadas. Por tratarse de un programa de
concesiones que comprende múltiples proyectos, en los que se conoce
la ubicación general de las obras pero no se puede determinar con
precisión la demarcación del sitio, será necesario elaborar un
marco de política de reasentamiento para cada uno de los sectores a
que pertenecen los proyectos de infraestructura que ocasionan
desplazamiento. Como condición para la aprobación de la garantía al
concesionario, deberá elaborar planes de adquisición de inmuebles y
de gestión para el restablecimiento, acordes con el contenido del
Marco de la Política
Pueblos indígenas: OD 4.20
Cuando un proyecto beneficie o afecte pueblos indígenas o grupos
vulnerables.
Para éstos casos se deben elaborar un Plan de Desarrollo de
Pueblos Indígenas en el que se propongan programas de desarrollo
sostenibles, que sean afines con la cultura de las comunidades
establecidas en el área del proyecto, y que además cuenten con la
aprobación de las autoridades o de sus representantes.
Patrimonio cultural físico: OPN-11.03
En el caso de que en el área de influencia del proyecto exista
evidencia de restos arqueológicos o lugares sagrados
En estos casos se debe proponer un Plan de Protección del
Patrimonio Cultural y Físico con el fin de que durante la ejecución
de las obras se cumpla con los requerimientos de la ley de
Protección del Patrimonio Cultural.
Divulgación al público:
Para todos lo casos en el que una población se vea afectada o
beneficiada por la ejecución de un proyecto.
Se requiere que dentro de los Planes de Manejo se incluya algún
tipo de estrategia que permita mantener informada a la población de
los proyectos por ejecutar.
Nota: En los Anexos antes mencionados, se presentan lineamientos
generales de los instrumentos requeridos en función de la Política
de Salvaguarda que se activa. Estos son referenciales y podrán ser
adaptados a las necesidades de cada proyecto.
1.7.3 Dialogo requerido en función del riesgo
socio-ambiental
Los proyectos deben contener un elemento de dialogo con actores
locales, incluyendo la comunidad, durante la etapa de evaluación,
para informarles sobre los propósitos del proyecto y obtener
insumos sobre sus impactos potenciales. El numero de diálogos
requeridos y el propósito variará en función del nivel de riesgo
socio-ambiental:
f. Proyectos de nivel 1:
Para proyectos de nivel 1, se requiere llevar a cabo dos
diálogos con actores locales, incluyendo a la comunidad. El primer
dialogo discutirá sobre los propósitos del proyecto y recogerá
insumos de la población afectada sobre los potenciales impactos del
proyecto. El segundo dialogo presentará los resultados de los
estudios ambientales.
En caso de presencia de poblaciones indígenas, debe diseñarse
métodos y procedimientos de diálogo que garanticen su
participación. En esos casos, además de los temas arriba
mencionados, hay que asegurar la participación adecuada de las
poblaciones indígenas en la preparación del Plan de Desarrollo para
Pueblos Indígenas, el cual debe diseñarse de acuerdo con las
características culturales de las poblaciones indígenas del
lugar.
g. Proyectos de nivel 2:
Para proyectos de nivel 2, se requiere organizar un diálogo con
actores locales, incluyendo a la comunidad sobre: a) los propósitos
del proyecto; b) los resultados de la evaluación ambiental y c) el
Plan de Reasentamiento Abreviado –según lo aplicable.
h. Proyectos de nivel 3:
Para proyectos de nivel tres, se requiere organizar un diálogo
de divulgación con la comunidad sobre los propósitos del
proyecto.
Como se mencionó anteriormente, en el anexo 1-a se presenta una
descripción detallada de los requerimientos de diálogo para cada
uno de estos niveles.
1.7.4 Divulgación requerida en función del riesgo
socio-ambiental
Todos los proyectos deben ser acompañados por una estrategia de
divulgación de información al público que permita a los ciudadanos
en general y a los actores directamente beneficiados por el
proyecto estar informados sobre sus propósitos e impactos. La
divulgación de información se hará a través de la pagina WEB de
ProInversión y usando los medios locales adecuados para llegar a la
población beneficiada.
Para todos los proyectos, se publicará en la pagina WEB de
ProInversión: i) la información básica del proyecto; ii) el
cronograma de actividades preparatorias a la licitación; iii) el
nivel de riesgo socio-ambiental; iv) los términos de referencia de
los estudios ambientales; v) la lista de empresas participando en
la licitación; vi) el resumen y los resultados del diálogo con la
comunidad; vii) el estudio de impacto o evaluación ambiental final;
viii) en los casos relevantes, el plan de reasentamiento o plan de
reasentamiento abreviado; ix) en los casos relevantes, el plan de
desarrollo para pueblos indígenas y el plan de protección del
patrimonio físico y cultural; x) cualquier otro estudio importante
que se haya hecho sobre el proyecto; xi) el anuncio de la empresa
ganadora; xii) los contratos con compromisos sociales y ambientales
y durante la implementación xiii) informes de progreso anuales.
Se anunciará y publicará también en los medios locales adecuados
i) el lugar, fecha e invitados al diálogo, ii) el borrador del
estudio de impacto ambiental y iii) el borrador del plan de
reasentamiento para permitir que los actores locales participantes
al diálogo tengan la información adecuada con suficiente
anticipación para poder tener una participación informada en el
dialogo.
También se anunciará en los medios locales la fecha de la
licitación, la lista de empresas participando en la licitación y el
anuncio de la empresa ganadora. Se publicarán también en los medios
escritos el resumen y los resultados del diálogo con la comunidad y
el contrato de la empresa ganadora. Este deberá incluir los
compromisos sociales y ambientales adquiridos durante los
diálogos.
Como se indicó anteriormente, en anexo 1-a se presenta una
descripción detallada de los requerimientos de divulgación para
cada nivel de riesgo.
1.7.5 Instrumentos de Gestión Socio-Ambiental en el nivel
interno de ProInversión
En función de las diferentes etapas del proceso de evaluación,
se han establecido 4 instrumentos de gestión socio-ambiental que se
deberá elaborar durante el proceso de evaluación de un proyecto: a)
Ficha para la Categorización Ambiental de Proyectos; b) Reporte de
Evaluación Ambiental Preliminar; y c) Reporte de Evaluación
Ambiental. A continuación se presentan cada uno de estos
instrumentos:
i. Ficha para la Categorización Ambiental (FCA)
Previo al inicio de la evaluación socio-ambiental, es necesario
categorizar el proyecto en función del riesgo socio-ambiental, tal
y como se explicó anteriormente. Con el fin de facilitar esta
metodología, se ha diseñado un formato para obtener esta
categorización, el cual se presenta en el anexo 5-a.
j. Reporte de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP)
La evaluación socio-ambiental preliminar es el primer paso
dentro del proceso de evaluación socio-ambiental de un proyecto.
Para el efecto se ha creado el instrumento Reporte de Evaluación
Ambiental Preliminar (REAP), el que debe prepararse de acuerdo al
formato establecido en el anexo 5-b.
El REAP contiene básicamente un breve diagnóstico
socio-ambiental del proyecto, la identificación de potenciales
impactos socio-ambientales tanto por la ejecución misma de las
obras como por las características mismas del área de influencia
(información de campo). Este formato concluye con la identificación
de estudios complementarios requeridos para asegurar la
sostenibilidad ambiental y social del proyecto y los respectivos
cronogramas para la ejecución de los mismos.
k. Reporte de Evaluación Ambiental (REA)
El Reporte de Evaluación Ambiental es el instrumento requerido
en la fase final del proceso de evaluación socio-ambiental de un
proyecto. En el anexo 5-c se presenta un formato de este
instrumento como guía para su preparación.
Básicamente el REA contiene una conclusión de los Estudios
Ambientales y Sociales requeridos en la REAP, el presupuesto
requerido para la ejecución de las acciones identificadas en estos
estudios y la identificación de los responsables que se harán cargo
de la implementación de los planes y/o programas que se
identifiquen en los estudios (concesionario o gobierno).
1.7.6 Cumplimiento de la Legislación Ambiental y Social
Cada uno de los proyectos deberá contar con la respectiva
autorización o permiso emitido por el Órgano Ambiental Sectorial
correspondiente y por el Instituto Nacional de Cultura. En este
sentido, es necesario concertar con los respectivos Órganos
Ambientales Sectoriales de cada uno de los sectores, el uso de los
instrumentos que en este documento se han definido, con el fin de
cumplir con la legislación ambiental y trabajar coordinadamente
durante el proceso de evaluación de los proyectos.
Los estudios identificados tanto en la FCA como en la REAP, una
vez concluidos deberán ser entregados al respectivo Órgano
Ambiental Sectorial, junto con el Reporte de Evaluación Ambiental,
con el fin de que dicha Autoridad cuente con la información
suficiente para poder otorgar la respectiva licencia o permiso
ambiental requerido previo a la ejecución de las obras. La
expedición de la Licencia o permiso ambiental, se hace oficial
luego de la publicación de la resolución correspondiente.
Una vez adjudicada la concesión, ProInversión envía el
expediente socio-ambiental del proyecto al ministerio
correspondiente. Dentro del expediente debe incluirse documentos
que contienen los compromisos identificados en los diversos
estudios a lo largo del trámite de las respectivas autorizaciones
ambientales, los acuerdos suscritos con las comunidades y otros
interesados en el proyecto, y los compromisos interinstitucionales
adquiridos a lo largo del proceso.
El contrato de concesión, debe prever la inclusión de cláusulas
de cumplimiento de compromisos socio-ambientales, tanto por parte
del concedente como parte del concesionario.
Cabe señalar que si bien una vez adjudicada la concesión la
responsabilidad de seguimiento y monitoreo técnico de los proyectos
es función de cada uno de los Órganos Ambientales Sectoriales, los
Organismos Reguladores (OSITRAN, OSINERG, SUNASS y OSIPTEL), son
los responsables de velar por el cumplimiento de las condiciones
contractuales suscritas entre los concesionarios y ProInversión.
Será muy importante la coordinación que debe existir entre los
Organismos Reguladores y los Órganos Ambientales Sectoriales.
1.8 Procedimientos de Gestión Socio-Ambiental
A continuación se describen los procedimientos y responsables en
el ámbito institucional para desarrollar una adecuada gestión
socio-ambiental en el ciclo de un proyecto. Para el efecto es
oportuno en primer lugar definir los requerimientos de la
institución para asumir esta responsabilidad y su ubicación dentro
de su organigrama funcional.
1.8.1 Responsabilidad durante la promoción de la concesión.
La responsabilidad de la gestión socio-ambiental recaerá sobre
la Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios. En este
sentido, se deberá por un lado cambiar el nombre actual de la
Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios, por el antes
indicado, y por otro lado, se deberá ubicar esta Dirección como
Órgano de Apoyo para que su acción sea transversal a las áreas de
negocio de ProInversión. Más adelante se presenta un Plan de Acción
para lograr este objetivo de insertar la temática socio-ambiental
en la institución.
1.8.2 Responsabilidad durante la operación de la concesión
La responsabilidad de la ejecución de los compromisos
Socio-Ambientales, recae sobre el concesionario privado. El
Ministerio concedente a través de su respectivo Órgano Ambiental
Sectorial serán los responsables de la supervisión técnica de la
ejecución de las respectivas medidas ambientales y sociales,
mientras que los Organismos Reguladores, serán los responsables del
cumplimiento de las condiciones ambientales y sociales
contractuales suscritas entre ProInversión y el Concesionario.
En relación a las responsabilidades de la elaboración y de la
ejecución de las herramientas definidas en el presente Marco, en el
caso de las Auditorias Ambientales serán contratadas por
ProInversión durante el proceso de promoción de la concesión, y su
implementación para la recuperación de los respectivos pasivos
ambientales identificados en la auditoria, será asumida por el
Concesionario. La ejecución del respectivo Plan de Acción
Correctivo sugeridos por la Auditoria Ambiental, serán ejecutados
por una firma de consultores independientes, de reconocido
prestigio internacional, que será contratada por el
Concesionario.
En el caso de que un proyecto beneficie o perjudique comunidades
indígenas, deberá implementarse el Plan de Desarrollo para Pueblos
Indígenas. La elaboración de estos Planes será responsabilidad de
ProInversión, mientras que la implementación o ejecución de estos
Planes será de responsabilidad de del Concesionario. Los contenidos
del Plan de Desarrollo deberán ser consultados con los
representantes de las comunidades indígenas o poblaciones
vulnerables y aprobadas por el respectivo Órgano Ambiental
Sectorial del ministerio concedente.
En caso que el concesionario requiera de áreas de terreno que se
encuentren ocupadas, el Concedente y el Concesionario se
comprometen a desarrollar un Plan de Adquisiciones y Gestión para
el Reestablecimiento, en coordinación con las Autoridades
Ambientales Sectoriales. Para la ejecución del Plan antes
mencionado, el Concederte deberá contar con la aprobación de la
Autoridad Ambiental Sectorial y el costo formará parte del
presupuesto del Proyecto.
Siempre que un proyecto requiera de movimientos de suelo en
áreas no intervenidas, el Concesionario estará obligado a ejecutar
un Plan de Protección del Patrimonio Cultural y Físico. Para ello
deberá elaborar cartillas informativas y a incluir en los programas
de inducción al personal que labore en forma directa o indirecta
con el proyecto, la siguiente información: i) importancia del
patrimonio histórico de la nación, ii) la imperativa obligación de
suspender toda actividad constructiva en el momento en que se
produzca un hallazgo de restos arqueológicos, y iii) procedimientos
para informar a sus superiores acerca del hallazgo y la
notificación posterior del Concesionario al Supervisor para que se
tomen las medidas correspondientes, de acuerdo con la importancia
del hallazgo.
Es responsabilidad del Concesionario, el cumplimiento de las
disposiciones de la legislación ambiental peruana, al igual que las
disposiciones de las autoridades ambientales sectoriales, con
respecto a protección y conservación del ambiente, protección del
patrimonio cultural y gestión social durante la ejecución de
ampliaciones, mejoras, mantenimiento y operación de la obra
concesionada.
1.8.3 Procedimientos en el ciclo de proyecto
La responsabilidad de la gestión socio-ambiental en la
institución recae sobre el Director Ejecutivo. El responsable de la
incorporación de las variables ambientales y sociales a lo largo
del ciclo de un proyecto, es el Director de la Dirección de Asuntos
Socio-Ambientales y Comunitarios propuesto en este Marco.
A continuación se presenta en función de las etapas previstas
dentro del proceso de evaluación de un proyecto, las actividades
que se deberá desarrollar, para asegurar una adecuada gestión
socio-ambiental en la promoción de proyectos:
1. Identificación:
a. El Perfil de Proyecto que el Director Ejecutivo presenta al
respectivo Comité para su incorporación a la "cartera de
proyectos", debe incluir la Ficha para la Categorización Ambiental
(FCA). Los proyectos que recibirán la garantía del Banco Mundial,
deberán contar con la "no objeción " a la categoría propuesta;
b. El responsable de la DASAC participa en el Comité donde se
toma la decisión de incorporar un proyecto en la "cartera de
proyectos".
2. Evaluación Socio-Ambiental Preliminar:
a. Una vez incorporado un proyecto a la cartera de proyectos, el
Coordinador de Proyecto (CP) asignado, debe coordinar con la DASAC
las actividades a desarrollar durante la fase de evaluación y
preparación del proyecto. Entre algunos aspectos se coordina la
respectiva visita de campo que es una de las primeras actividades
dentro del proceso de evaluación;
b. Una vez realizada la visita de campo, se prepara el Reporte
de Evaluación Ambiental Preliminar (REAP). En los proyectos que
recibirán la garantía del BM, se deberá enviar este reporte para su
revisión y conformidad;
c. El Plan de Trabajo incluido dentro del REAP, se debe acordar
conjuntamente con el CP, con el fin de definir las fechas para la
contratación, ejecución y entrega de los estudios
identificados;
d. La DASAC debe preparar TdR para la contratación de los
estudios y que se requerirá desarrollar durante la etapa de
evaluación del proyecto. Los proyectos con categoría “Nivel 1”
requieren de la no-objeción del Banco a los TdRs. La DASAC es la
responsable del seguimiento de la elaboración de estos estudios. En
la medida de lo posible se coordinará con el Órgano Ambiental
Sectorial durante la ejecución de los estudios con el fin de
involucrarlos dentro del proceso y asegurar el cumplimiento de las
respectivas legislaciones.
3. Evaluación Socio-Ambiental:
a. Una vez finalizados los estudios requeridos, la DASAC debe
revisar los resultados de los mismos y emitirá su conformidad con
los resultados obtenidos;
b. Durante el proceso de revisión de los resultados es
importante mantener una estrecha coordinación con la Órgano
Ambiental Sectorial, con el fin de poder emitir un criterio
conjunto en cuanto a los resultados obtenidos;
c. Sobre la base de los resultados de los estudios, la DASAC
deberá preparar el respectivo Reporte de Evaluación Ambiental
(REA), que resume los resultados obtenidos y que confirma la
viabilidad ambiental y social del proyecto; para proyectos de
riesgo socio-ambiental nivel 1 y 2 apoyados por el BM, se requerirá
de la respectiva no-objeción.
d. Finalmente el CP debe incluir el REA dentro Plan de Promoción
de la concesión, con el fin de que las recomendaciones de este
documento se tomen en cuenta en las Bases y el respectivo contrato
de concesión.
4. Seguimiento Socio-Ambiental:
a. La responsabilidad del seguimiento y monitoreo de proyectos
estará a cargo del respectivo Ministerio Concedente a través de su
respectivo Órgano Ambiental. Sin embargo, se tiene previsto que
ProInversión incorpore dentro de sus funciones una Evaluación
Ex-Post en cada una de las concesiones, con el fin de medir el
impacto económico y social generado con dichas concesiones.
Figura 9: Gestión Socio-Ambiental en el Ciclo de Proyecto
DCAL
DE
CD
CI
2 Plan de ACCIÓN PARA EL FORTALECIMIENTO DE LA GESTIÓN
SOCIO-AMBIENTAL
Como se mencionó anteriormente, la DASAC, será la instancia a
nivel interno responsable de la gestión ambiental y social de los
proyectos en apoyo al respectivo órgano ambiental sectorial, con el
fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y social de los mismos,
el cumplimiento de la respectiva legislación ambiental y social, y
el cumplimiento de las Políticas de de los Bancos.
Esta Dirección estaría básicamente conformada por un "Director",
y se apoyaría con dos especialistas en las temáticas ambientales y
sociales respectivamente. Asimismo, se deberá contar con el apoyo
de un asistente técnico para llevar adelante las tareas de apoyo
dentro de la Dirección.
Uno de los aspectos importantes que debe tener a su cargo el
Director de la DASAC es asegurar la implementación del presente
Marco Conceptual con el fin de incorporar las variables ambientales
y sociales durante el ciclo de proyecto, y paralelamente
desarrollar actividades de capacitación a nivel institucional, con
el fin de internalizar la temática ambiental y social en la
institución.
2.1 Funciones de la DASAC
Entre las funciones de la Dirección se mencionan las
siguientes:
· Participar en los equipos de trabajo que se conforman para la
evaluación de los proyectos;
· Determinar la categoría socio-ambiental de los proyectos a
través del uso de la Ficha para la Categorización Ambiental de
Proyectos (FCA);
· Preparar los Reportes de Evaluación Ambiental Preliminar
(REAP) una vez iniciado el proceso de evaluación;
· Preparar términos de referencia para la contratación de los
estudios ambientales y sociales identificados en el REAP (Estudios
de Impacto Ambiental, Auditorias Ambientales, Planes de
Reasentamiento, Planes de Protección del Patrimonio Cultural y
Físico, entre otros);
· Hacer un seguimiento de los estudios, tanto sociales como
ambientales, identificados durante la etapa de evaluación
preliminar, para asegurar la sostenibilidad ambiental y social de
los proyectos;
· Coordinar con los Órganos Ambientales Sectoriales para el
cumplimiento de las respectivas legislaciones ambientales;
· Preparar los Reportes de Evaluación Ambiental (REA);
· Asegurar la incorporación de cláusulas ambientales y sociales
en los respectivos contratos de concesión;
· Preparar y monitorear los Reportes Ambientales de Seguimiento
(RAS);
· Actualizar el presente Marco Conceptual para el Manejo
Ambiental y Social de la Institución cuando éste lo requiera, con
el fin de mantenerlo actualizado;
· Desarrollar actividades de capacitación en temas ambientales y
sociales para internalizar el tema dentro de la institución;
· Preparar actividades de promoción y divulgación del Marco
Conceptual para que se constituya en un instrumento de amplio
conocimiento y uso por parte de los coordinadores de proyecto;
· Coordinar con la Unidad de Implementación del Proyecto de
Fondo de Garantía apoyado por el Banco Mundial.
2.2 Estructura Organizacional
La gestión ambiental y social en una institución como
ProInversión, debe ser transversal a las áreas de negocio de la
institución, con el fin de asegurar la sostenibilidad ambiental y
social de todos los proyectos. En este sentido se ha recomendado
que la DASAC sea reubicada dentro del actual organigrama funcional
para que esté ubicada dentro de los Órganos de Apoyo de
ProInversión.
Cabe resaltar que la DASAC no se debe convertir en un freno
dentro del ciclo normal de un proyecto, todo lo contrario debe
permitir y coadyuvar para que se incorpore las variables
ambientales y sociales de una forma eficiente y eficaz, con el fin
de asegurar la calidad de los proyectos. En este sentido, se
presenta una propuesta de la ubicación de la DASAC en la estructura
organizativa de ProInversión:
Figura 10: Organigrama Funcional Incorporando la Gestión
Socio-Ambiental
2.3 Actividades Requeridas para la incorporación de la temática
socio-ambiental en la institución
Con el fin de iniciar con la gestión ambiental y social en
ProInversión, a través de la DASAC, es necesario desarrollar una
serie de actividades dirigidas a su fortalecimiento. A continuación
se presentan dichas actividades:
· Aprobación del Marco Conceptual, el cambio de nombre de la
actual Dirección de Asuntos Sociales y Comunitarios, por el de
Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios (DASAC), y el
cambio de dicha Dirección como Órgano de Apoyo.
· Preparar términos de referencia para la contratación de un
experto en temas ambientales y otro en temas sociales. Estas
personas deben tener un amplio conocimiento y experiencia de la
temática ambiental y social en proyectos de infraestructura.
· Asignar a una persona de la institución como asistente de la
DASAC, con el fin de apoyar en la gestión. Esta persona debe tener
facilidad para el manejo y control de documentos y archivos con el
fin de velar por la documentación generada con la aplicación del
Marco Conceptual y su correcto archivo.
· Asignar un espacio físico y el respectivo equipamiento
requerido para que la DASAC pueda iniciar su trabajo.
· Enviar un memorando anunciando los cambios internos para
institucional de la gestión socio-ambiental y la inmediata
aplicación del Marco Conceptual.
· A nivel externo se debe dar a conocer asimismo los cambios
internos, especialmente a la Autoridad Ambiental y las Órganos
Ambientales de los diferentes sectores participantes en la
promoción de infraestructura para su concesión.
· Una vez que la DASAC comience a operar, su primera actividad
será presentar un Plan de Trabajo detallado en base al Plan de
Fortalecimiento de la Gestión Socio-Ambiental desarrollado como
parte de Marco Conceptual para fortalecer la gestión ambiental y
social de ProInversión. El Plan se presenta en detalle en el
capitulo 6.
2.3.1 Perfil del Experto Ambiental de la DASAC
El especialista ambiental de la Dirección debe tener el
siguiente perfil:
· Especialista en la temática ambiental con titulo Universitario
y no menos de 12 años de experiencia en la gestión ambiental de
proyectos de infraestructura; o con titulo de Post-Grado y no menos
de 8 años de experiencia en la gestión ambiental de proyectos de
infraestructura
· Profundo conocimiento de la realidad ambiental nacional
· Profundo conocimiento de la legislación ambiental y de las
instituciones vinculadas con la gestión ambiental del país;
· Facilidad de trabajo en equipo.
2.3.2 Perfil del Experto Social de la DASAC
El especialista social de la Dirección debe tener el siguiente
perfil:
· Especialista en la temática social con titulo Universitario y
no menos de 12 años de experiencia en la gestión ambiental de
proyectos de infraestructura; o con titulo de Post-Grado y no menos
de 8 años de experiencia en la gestión social de proyectos de
infraestructura
· Profundo conocimiento de la realidad social nacional
· Profundo conocimiento de la legislación social y de las
instituciones vinculadas con la gestión social del país;
· Facilidad de trabajo en equipo.
2.3.3 Perfil del Asistente Técnico de la DASAC
El asistente debe tener el siguiente perfil:
· Titulo Universitario y preferiblemente con conocimientos de la
temática ambiental y social
· Experiencia en el manejo de información a través de sistemas
de computación (EXCEL, WORD, POWER POINT)
· Facilidad de trabajar en equipo;
· Se dará prioridad a los funcionarios de ProInversión que
quieran ocupar esta plaza.
2.4 Cronograma
Con el fin de llevar a cabo estas recomendaciones, se ha
establecido el siguiente cronograma de actividades:
Figura 11: Cronograma de Actividades
Actividades
Semanas
1
2
3
4
5
6
7
8
· Aprobación del Marco Conceptual
· Cambio de nombre de la DASC por DASAC
· Cambio de la estructura organizativa
· Preparar TdR para la contratación de los expertos ambiental y
social.
· Contratación de los especialistas
· Asignar a una persona de la institución como asistente de la
DASAC
· Asignar un espacio físico y el respectivo equipamiento
requerido para que la DASAC pueda iniciar su trabajo.
· Enviar memorando interno anunciando la creación de la DASAC y
la inmediata aplicación del Marco Conceptual.
· Notificar a nivel externo la creación de la DASAC,
especialmente a la Autoridad Ambiental y a los órganos ambientales
sectoriales
· Revisión del Plan de Fortalecimiento (MCMAS) y Elaborar Plan
de Trabajo del 1er año.
2.5 Presupuesto
El presupuesto requerido para iniciar con la gestión ambiental y
social está divido en dos componentes: por un lado los recursos
necesarios para el funcionamiento de la Dirección bajo las
recomendaciones antes señaladas, y por otro, los recursos
necesarios para iniciar con la implementación del Plan de
Fortalecimiento Institucional desarrollado como parte de este Marco
Conceptual. Cabe señalar que este Fortalecimiento que ha tomando en
cuenta varias actividades dirigidas a asegurar una adecuada gestión
socio-ambiental, también se han identificadas algunas actividades
relacionadas con el fortalecimiento de la gestión en el tema de
reasentamiento involuntario.
En relación con el equipamiento requerido para la nueva
Dirección de Asuntos Socio-Ambientales y Comunitarios, se requerirá
invertir básicamente en el respectivo mobiliario, equipamiento y la
papelería necesaria para iniciar sus funciones. En el caso del
mobiliario y la papelería, se espera que la Institución pueda
asignar algunos ya existentes para no tener que incidir en este
gasto. En relación con el equipamiento, en el caso de que
ProInversión no pueda asignar equipos ya existentes, se requerirá
de la compra de dos computadores, copiadora, fax y cámara
fotográfica digital. Se ha estimado un monto aproximado de US$
4.000 para la compra de este equipamiento.
En relación al fortalecimiento institucional, en el Plan de
Fortalecimiento de la Gestión Socio-Ambiental, se ha identificado
una serie de actividades que contribuirán a desarrollar una
adecuada gestión socio-ambiental: a) Actividades de promoción y
divulgación de los instrumentos de gestión socio-ambiental; b)
Talleres de capacitación en temas especiales para mejorar la
gestión socio-ambiental en la institución; y c) Requerimiento de
equipo y medios de trabajo para la gestión socio-ambiental. El
monto total estimado para la implementación de este Plan es de US$
93.000. El detalle de cada una de las actividades, el costo y el
respectivo tiempo de duración de cada una de ellas se detalla en el
anexo antes mencionado. Cabe señalar que específicamente para el
tema de Reasentamiento Involuntario se ha incluido dentro de este
presupuesto US$ 15.000.
En este contexto el monto total para la nueva DASAC y su
fortalecimiento durante el primer año de la Unidad de Gestión
Socio-Ambiental, se ha estimado en total US$ 97.000.
Anexo 1-a : Guía para Participación y Divulgación de la
Información en Proyectos
NIVEL RIESGO SOCIO- AMBIENTAL
FASE DEL PROYECTO
DIALOGO CON ACTORES LOCALES
INFORMACIÓN
Nivel 1:
Alto riesgo
Área de influencia presenta altos niveles de sensibilidad
Obras civiles que se tiene previsto desarrollar son de tal
magnitud que pueden alterar el entorno natural, su biodiversidad,
el tejido social, la organización económica y su riqueza
cultural.
Evaluación
2 diálogos con actores locales, incluyendo a la comunidad: