Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos ...

Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393

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Contenido

I. INTRODUCCIÓN 2 Marco legal 2 Modelo de prevención del delito 6II. GLOSARIO GENERAL 6III. OBJETIVO 10IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA 10V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN 11VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 11VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS 13 Normativa general de Prevención de Delitos 13 Identificacióndeactividades,procesosynegociosquepresentano incrementanelriesgodecomisióndelosdelitosdecohecho, receptaciónlavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo. 15VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO 19 Marco General 19 Canalesdedenunciaoreportedeirregularidades 20 Operacionessospechosasoinusualesquedebenserdenunciadas 20 Confidencialidaddeladenuncia 21IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS 21 Capacitación 22 ProcedimientosdeAuditoría 23

2 MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393

I. INTRODUCCIÓN

ElpresenteManualdePrevencióndeDelitosdeLavadodeActivos,Cohecho,ReceptaciónyFinanciamientodelTerrorismo,constituyeuninstructivoparatodoelpersonaldeENGIEENERGÍACHILES.A.,ytambiénasusDirectores,acercadelaformadeprevenirlaeventualcomisióndelosmencionadosdelitosenlasdistintasactividadesyprocesosrealizadosporlostrabajadoresyprestadoresdeserviciosdelaempresaenelcumplimientodesusfuncionesyactividades.

Endiciembrede2009sepromulgóenChilelaLeyN°20.393,queestablecelaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasenlosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho.LoanteriorimplicaquelaempresadebeimplementarunModelodePrevencióndeDelitos,enadelante,el“Modelo”,elcualenelcasodeENGIEENERGÍACHILES.A.,estarácontenidoenlossiguientesdocumentos:

1. ElpresenteManual.2. ElCódigodeÉtica.3. ReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridad.4. LosProtocolos,ReglasyProcedimientosespecíficos

quesedictenoseestablezcanenrelaciónacadaactividadespecíficayquepermitanalaspersonasqueintervenganenlasactividadesquesedefinancomoderiesgodecomisióndelosdelitoscontempladosenlaLeyN°20.393,programaryejecutarsusfuncionesdemaneradeprevenirlacomisióndedelitos.

Adicionalmente,ENGIEENERGÍACHILES.A.desarrollaráProgramaspermanentesdedifusióny/ocapacitación,quepermitanconocerydetectarlosriesgossobreestamateria,profundizarlacomprensióndelasnormaslegalesqueregulanlaprevencióndedichosdelitosyexigirsucumplimiento.

MARCO LEGAL

Enestesentido,laleyN°20.393,modificadaporlaley20.931,señalalosiguienteensuartículoprimero:

Artículo 1° Ley 20.393.-Lapresenteleyregulalaresponsabilidadpenaldelaspersonasjurídicasrespecto de los delitos previstos en el artículo 27 de

MANUAL DE PREVENCIÓN DE DELITOS, LEY 20.393 3

la ley Nº19.913,enelartículo 8° de la ley Nº18.314yenlosartículos250y251bisy456bisAdelCódigo Penal;elprocedimientoparalainvestigaciónyestablecimientodedicharesponsabilidadpenal,ladeterminacióndelassancionesprocedentesylaejecucióndeéstas.

Asuturno,elartículo 27 de la Ley N° 19.913disponeque,“Serácastigadoconpresidiomayorensusgradosmínimoamedioymultadedoscientasamilunidadestributariasmensuales:

a) Elquedecualquierformaoculteodisimuleelorigenilícitodedeterminadosbienes,asabiendasdequeprovienen,directaoindirectamente,delaperpetracióndehechosconstitutivosdealgunodelosdelitoscontempladosenlaleyNº19.366,quesancionaeltráficoilícitodeestupefacientesysustanciaspsicotrópicas;enlaleyNº18.314,quedeterminalasconductasterroristasyfijasupenalidad;enelartículo10delaleyNº17.798,sobrecontroldearmas;enelTítuloXIdelaleyNº18.045,sobremercadodevalores;enelTítuloXVIIdeldecretoconfuerzadeleyNº3,de1997,delMinisteriodeHacienda,LeyGeneraldeBancos;enlosPárrafos4,5,6,9y9bisdelTítuloVdelLibroIIdelCódigoPenaly,enlosartículos141,142,366quáter,367y367bisdelCódigoPenal;obien,asabiendasdedichoorigen,oculteodisimuleestosbienes.

b) Elqueadquiera,posea,tengaouselosreferidosbienes,conánimodelucro,cuandoalmomentoderecibirloshaconocidosuorigenilícito.Seaplicarálamismapenaalasconductasdescritasenesteartículosilosbienesprovienendeunhechorealizadoenelextranjero,queseapunibleensulugardecomisiónyenChileconstituyaalgunodelosdelitosseñaladosenlaletraa)precedente.

Paralosefectosdeesteartículo,seentiendeporbieneslosobjetosdecualquierclaseapreciablesendinero,corporalesoincorporales,mueblesoinmuebles,tangiblesointangibles,comoasimismolosdocumentosoinstrumentoslegalesqueacreditanlapropiedaduotrosderechossobrelosmismos.

Sielautordealgunadelasconductasdescritasenlaletraa)nohaconocidoelorigendelosbienespornegligenciainexcusable,lapenaseñaladaenelincisoprimeroserárebajadaendosgrados.

Lacircunstanciadequeelorigendelosbienesaludidosseaunhechotípicoyantijurídicodelosseñaladosenlaletraa)delincisoprimeronorequerirásentenciacondenatoriaprevia,ypodráestablecerseenelmismoprocesoquesesubstancieparajuzgareldelitotipificadoenesteartículo.

Sielqueparticipócomoautorocómplicedelhechoqueoriginótalesbienesincurre,además,enlafigurapenalcontempladaenesteartículo,serátambiénsancionadoconformeaésta.


El artículo 8° de la Ley N° 18.314disponeque“Elqueporcualquiermedio,directaoindirectamente,solicite,recaudeoproveafondosconlafinalidaddequeseutilicenenlacomisióndecualquieradelosdelitosterroristasseñaladosenelartículo2º,serácastigadoconlapenadepresidiomenorensusgradosmínimoamedio,amenosqueenvirtuddelaprovisióndefondoslequeparesponsabilidadenundelitodeterminado,casoenelcualselesancionaráporesteúltimotítulo,sinperjuiciodelodispuestoenelartículo294bisdelCódigoPenal.

Finalmente,losartículos250,251bis456bisAdelCódigoPenaldisponenque:

Artículo 250.Elqueofreciereoconsintiereendaraunempleadopúblicounbeneficioeconómico,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealicelasaccionesoincurraenlasomisionesseñaladasenlosartículos248,248bisy249,oporhaberlarealizadoohaberincurridoenellas,serácastigadoconlasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónestablecidasendichasdisposiciones.

Tratándosedelbeneficioofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesdelartículo248,elsobornadorserásancionado,además,conlapenadereclusiónmenorensugradomínimo.

Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconlasaccionesuomisionesseñaladasenelartículo248bis,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimo,enelcasodelbeneficioconsentido.

Tratándosedelbeneficioconsentidouofrecidoenrelaciónconloscrímenesosimplesdelitosseñaladosenelartículo249,elsobornadorserásancionado,además,conpenadereclusiónmenorensugradomedio,enelcasodelbeneficioofrecido,odereclusiónmenorensugradomínimoamedio,enelcasodelbeneficioconsentido.Enestoscasos,sialsobornadorlecorrespondiereunapenasuperiorporelcrimenosimpledelitodequesetrate,seestaráaestaúltima.

Artículo 251 bis.Elqueofreciere,prometiereodiereaunfuncionariopúblicoextranjero,unbeneficioeconómicoodeotranaturaleza,enprovechodeésteodeuntercero,paraquerealiceunaacciónoincurraenunaomisiónconmirasalaobtenciónomantención,parasíuotro,decualquiernegociooventajaindebidosenelámbitodecualesquieratransaccionesinternacionales,serásancionadoconlapenadereclusiónmenorensugradomedioamáximoy,además,conlasdemultaeinhabilitaciónestablecidasenelincisoprimerodelartículo248bis.Sielbeneficiofueredenaturalezadistintaalaeconómica,lamultaserádecienamilunidadestributariasmensuales.

Deigualformaserácastigadoelqueofreciere,prometiereodiereelaludidobeneficioaunfuncionariopúblicoextranjeroporhaberrealizadoohaberincurridoenlasaccionesuomisionesseñaladas.


Elque,enigualessituacionesalasdescritasenelincisoanterior,consintiereendarelreferidobeneficio,serásancionadoconpenadereclusiónmenorensugradomínimoamedio,ademásdelasmismaspenasdemultaeinhabilitaciónseñaladas.

Artículo 456 bis A.Elqueconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,tengaensupoder,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°,lastransporte,compre,venda,transformeocomercialiceencualquierforma,auncuandoyahubiesedispuestodeellas,sufrirálapenadepresidiomenorencualquieradesusgradosymultadecincoacienunidadestributariasmensuales.

Paraladeterminacióndelapenaaplicableeltribunaltendráespecialmenteencuentaelvalordelasespecies,asícomolagravedaddeldelitoenqueseobtuvieron,siésteeraconocidoporelautor.

Cuandoelobjetodelareceptaciónseanvehículosmotorizadosocosasqueformanpartederedesdesuministrodeserviciospúblicosodomiciliarios,talescomoelectricidad,gas,agua,alcantarillado,colectoresdeaguaslluviaotelefonía,seimpondrálapenadepresidiomenorensugradomáximoymultadecincoaveinteunidadestributariasmensuales.Lasentenciacondenatoriapordelitosdeesteincisodispondráelcomisodelosinstrumentos,herramientasomediosempleadosparacometerlosoparatransformarotransportarloselementossustraídos.Sidichoselementossonalmacenados,ocultadosotransformadosenalgúnestablecimientodecomercioconconocimientodeldueñooadministrador,sepodrádecretar,además,laclausuradefinitivadedichoestablecimiento,oficiándosealaautoridadcompetente.

Seimpondráelgradomáximodelapenaestablecidaenelincisoprimero,cuandoelautorhayaincurridoenreiteracióndeesoshechososeareincidenteenellos.Enloscasosdereiteraciónoreincidenciaenlareceptacióndelosobjetosseñaladosenelincisoprecedente,seaplicarálapenaprivativadelibertadallíestablecida,aumentadaenungrado.Tratándosedeldelitodeabigeatolamultaestablecidaenelincisoprimeroserádesetentaycincoacienunidadestributariasmensualesyeljuezpodrádisponerlaclausuradefinitivadelestablecimiento.Sielvalordeloreceptadoexcedieredecuatrocientasunidadestributariasmensuales,seimpondráelgradomáximodelapenaoelmáximundelapenaquecorrespondaencadacaso.

Finalmente,yrespectodelaatribuciónderesponsabilidadpenal,elartículo3°delaLeyN°20.393disponeque“Laspersonasjurídicasseránresponsablesdelosdelitosseñaladosenelartículo1°quefuerencometidosdirectaeinmediatamenteensuinterésoparasuprovecho,porsusdueños,controladores,responsables,ejecutivosprincipales,representantesoquienesrealicenactividadesdeadministraciónosupervisión,siemprequelacomisióndeldelitofuereconsecuenciadelincumplimiento,porpartedeésta,delosdeberesdedirecciónysupervisión.

Bajolosmismospresupuestosdelincisoanterior,serántambiénresponsableslaspersonasjurídicasporlosdelitoscometidosporpersonasnaturalesqueestén


bajoladirecciónosupervisióndirectadealgunodelossujetosmencionadosenelincisoanterior.

Seconsideraráquelosdeberesdedirecciónysupervisiónsehancumplidocuando,conanterioridadalacomisióndeldelito,lapersonajurídicahubiereadoptadoeimplementadomodelosdeorganización,administraciónysupervisiónparaprevenirdelitoscomoelcometido,conformealodispuestoenelartículosiguiente.

Laspersonasjurídicasnoseránresponsablesenloscasosquelaspersonasnaturalesindicadasenlosincisosanteriores,hubierencometidoeldelitoexclusivamenteenventajapropiaoafavordeuntercero.”

Sehacenotarqueloanterioressinperjuiciodelasresponsabilidadesindividualesporlacomisióndealgunodelosdelitosseñalados,losquedetodosmodosseránperseguidoslegalmente.

MODELO DE PREVENCION DEL DELITO

ParalosefectosdelaLey20.393,seconsidera,dentrodelmarcodelmodelodeprevencióndeldelito,ladesignacióndeunencargadodeprevencióndedelitos,enadelanteel“Encargado”,ylaelaboracióndelpresenteManualdePrevencióndeDelitos,comopartedeunModelodePrevencióndeDelitos,enconjuntoconotraspolíticasdelaempresa,lascualessonreferenciadasalolargodeestedocumento.

II. GLOSARIO GENERAL

AcontinuaciónsepresentanlosprincipaleselementosquecomponenelMarcodeReferencia,aplicablesalaLey20.393.

Losprocedimientosseactualizarányrevisaránenformacontinua,segúnnecesidad.


Marco de Referencia Prevención Detección Respuesta

Directorio SupervisióndelaAlta Dirección

EstándaresdeDueDiligence para terceros

DetecciónLavadodeActivos,CohechoyFinanciamientodel Terrorismo

Investigaciones

Declaración de Principios de

Negocio

CódigodeGobiernoCorporativo,CódigodeÉtica,ReglamentoInterno

ManualdeManejodeInformaciónparael Mercado

AuditoríaySeguimientos

CumplimientoyResponsabilidad

Gerente General y Vice Presidentes

PolíticadeDonaciones,viajesyprocedimientodeReunionesconEEPúblicos

Canales de Denunciasdeirregularidades

Medidas correctivas

Marco de Referencia para los controles

Internos

Comunicación,SGI,INCOME,AuditoríaInterna-

EvaluacióndelriesgoLey20.393

Directorio: Enlasesióncorrespondientealmesdeabrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE,acordóadoptarelcumplimientodelaLey20.393.EnesamismaoportunidadsedesignaalEncargadodePrevencióndeDelitos,contempladoenlaLey20.393.

SiendoeldirectoriolamáximaautoridaddeENGIEENERGÍACHILES.A.,éste,reafirmasuposturaactivaenelcombatecontralosdelitoscontempladosenlaLey20.393,laqueesaplicadaentodoslosnegociosyoperaciones.

EnelmarcodelaLey20.393,elDirectorioseráelencargadodeejercerelLiderazgo,proporcionarlosrecursosydarunactivoapoyoalaimplementacióndelManualdePrevencióndeDelitos.EsresponsabilidaddelDirectorioaprobarelManualdePrevencióndeDelitos,laMalladeRiesgoysusactualizaciones.

Gerente General:EselresponsabledelaeficaciadelaPolíticayejercerunpapelactivoconelfindegarantizarelcumplimientodelasexigenciascontenidasenelManualdePrevencióndeDelitos.

Vice Presidentes: SonlosresponsablesdehacercumplirlaPolíticaymantenerinformadoalEncargadodePrevencióndeDelitostodavezqueocurraunhechoqueguarderelaciónconloestablecidoenelManualdePrevencióndeDelitos.


Cohecho a funcionario público chileno:Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúbliconacional(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarunbeneficiodetalcarácter,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgodentrodelámbitodesucargo,competenciayresponsabilidades.

Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelotorgamientodeunbeneficioeconómicoadichoempleadopúblicoporhaberincurridoéste,conanterioridad,entalescomportamientosadministrativos. Cohecho a funcionario público extranjero: Entendiéndoseportal,elofrecerotorgaraunempleadopúblicoextranjero(conocidotambiéncomocoimaosoborno)unbeneficioeconómicoodecualquierotranaturalezaasufavorodeunterceroo,aceptarunapropuestadeéste,deentregarleunbeneficio,aefectosdequedichoempleadohagaodejedehaceralgoquelepermitaaesapersonaoaunterceroobteneromantener,indebidamente,unnegocioounaventajadentrodelmarcodeunatransaccióninternacional.

Tambiénquedacomprendidodentrodeesteconceptoelofrecimientooconsentimientoendarunbeneficioadichoempleadopúblicoextranjerooauntercero,porhaberincurridoaquel,conanterioridad,entalesaccionesuomisionesyquepermitieronlaobtenciónomantenciónindebidadelnegociooventajaseñalada. Tratándosedefuncionariopúblicoextranjerosecomprendeatodapersonaquetengauncargolegislativo,administrativoojudicialenunpaísextranjeroy,también,cualquierpersonaquedesempeñeunafunciónpúblicaparaunpaísextranjerosea,dentrodeunorganismopúblicoodeunaempresapública;finalmente,tambiénseconsideracomotalatodofuncionariooagentedeunaorganizaciónpúblicainternacional.

Lavado de Activos:Entendiéndoseporesto,tantolaconductaconsistenteenocultarodisimularelorigenilícitodedeterminadosbienesqueprovengandirectaoindirectamentedelosdelitosseñaladosenlaletraa)delartículo27delaLeyN°19.913,transcritaconanterioridad,comotambién,elhechodeadquirir,poseer,tenerousardichosbienesdeterminados,conánimodelucro,sabiendooconociendosuorigenilícitoalmomentoderecibirelbien.

Financiamiento del Terrorismo:Entendiéndoseporesto,lafacilitacióndelterrorismo,yaseaconunaporteenespecies,dineroocolaborandodealgunaotraformaconactividadescalificadascomoterroristas.

Receptación:Entendiéndoseportalposeer,acualquiertítulo,especieshurtadas,robadasuobjetodeabigeato,dereceptaciónodeapropiaciónindebidadelartículo470,número1°delCódigoPenalconociendosuorigenonopudiendomenosqueconocerlo,ytransportarlas,comprarlas,venderlas,transformarlasocomercializarlasencualquierforma.


ModelodePrevención:ConjuntodeaspectoscuyafinalidadesprevenirquelosserviciosyrecursosdeENGIEENERGÍACHILES.A.odeterceros,seanutilizadosconfinesilícitos,relacionadosallavadodeactivos,financiamientodelterrorismoy/ocohecho.Losaspectosmínimosquedebecontemplarelsistemason:identificacióndelasactividadesodelosprocesosenquesegeneraoincrementaelriesgodecomisióndeestosdelitos;elestablecimientodeprotocolos,reglasyprocedimientosespecíficosquepermitanprevenirlacomisióndelosdelitos;identificacióndelosprocedimientosdeadministraciónyauditoríadelosrecursosfinancierosquepermitanprevenirsuutilizaciónenlosdelitos;ylaexistenciadesancionesadministrativasinternasydeprocedimientosdedenunciaopersecuciónderesponsabilidadespecuniariasencontradelaspersonasqueincumplanelsistemadeprevencióndedelitos.

Operación inusual:EsunaactividadinconsistenteconelnegocioconocidooconlasprácticascomercialeshabitualesdeENGIEENERGÍACHILES.A.Cadatransaccióndebeserevaluadaentérminosdeloqueesunaprácticanormalyapropiadaparaunalíneadenegocios.

Unaevaluacióndeunatransaccióninusualdebebasarseenunanálisisdetodoslosfactoresrelevantes,incluyendoelconocimientodelcliente,sunegocioy/oactividad,historiafinancieracomo,asítambién,sucomportamiento.

Operación sospechosa:Todoacto,operaciónotransacciónque,deacuerdoconlosusosycostumbresdelaactividaddequesetrate,resultecarentedejustificacióneconómicaojurídicaaparente,seaqueserealiceenformaaisladaoreiterada.

Descuento discrecional: Escualquiertipoderebaja,cobromenoralestipulado,odescuentoqueseotorgueprudencialmenteolibremente,sinteneruncompromisoconlaregularidadoconstancia.

Empleados relevantes:AquellostrabajadoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.quetienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393yello,poreltipodefunciónquedesempeñanolaposiciónqueocupanalinteriordelaempresa(rolesyresponsabilidades).

Relacionados relevantes: AquellosContratistas,SubcontratistasyAsesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,porsufuncióny/orelaciónconlaEmpresa,tienenestrecharelaciónconcomportamientosoconductasquepuedan,eventualmente,configurarhechosconstitutivosdelosdelitosmencionadosenlaLey20.393


III. OBJETIVO

ElpropósitodelpresenteManual,dentrodelmarcodeimplementacióndelModelodePrevención,esestablecerunmecanismodeprevenciónparalosdelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación,dandocumplimientoalartículo4°delaLey20.393.Estapolíticaorientaeinstruyesobrelasmedidastendientesamitigarlosriesgosexistentesaesterespecto.

IV. ALCANCE DE LA POLÍTICA

Lapresentepolítica,talcomoloestipulalaley,aplicaráa:losDirectores,alGerenteGeneral,alosVicePresidentes,alosgerentes,ejecutivos,empleados,personaltemporal,contratistas,subcontratistasyasesoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.conformelodispuestoenlaleyvigente.

ENGIEENERGÍACHILE,prohíbecualquierconductailegal,ilícitaoindebida,asuadministración,personal,prestadoresdeservicios,asesoresodependientesdeéstosy,especialmente,larealizaciónacualquiertítulo,deactividadesporcuentaoeninterésdelaempresaquetenganporobjetooserelacionenconlosdelitosdelavadodeactivos,dereceptación,definanciamientodelterrorismoocualquieractividadrelacionadaconéste,ycualquierformadecorrupciónenespecialelcohechoafuncionariopúbliconacionaloextranjero.

ENGIEENERGÍACHILES.A.exigeatodossustrabajadores,yprestadoresdeservicios,uncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelasnormassobrePrevencióndeDelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación.

LosdocumentosqueconformanelModeloseránactualizadosyrevisadoscuandoexistaunacausajustificadaparaello.


V. ENCARGADO DE PREVENCIÓN

SegúnconstaenelActadeDirectoriocorrespondientealmesdeAbrilde2011,elDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.designóalseñorAbercioCortésTorres,AuditorInterno,comoelEncargadodePrevenciónparalosdelitoscontempladosenlaLey20.393.

ElEncargadodesignadorepresenta,consuactuar,losvaloresquelaempresaposeecomoelrespeto,laresponsabilidad,lahonestidad,elservicio,lainiciativa,elcompromisoyeltrabajoenequipo.Además,poseeunconocimientoplenode:

• Lasfuncionesylosresponsablesdecadaáreadela empresa;

• Lalegislaciónylanormativaemanadadelasautoridadesreguladoraslegítimasycompetentes;

• ElCódigodeÉtica,ManualesdeProcedimientos,losReglamentosyotrasinstruccionesinternasqueposeeENGIEENERGÍACHILES.A.

VI. MEDIOS Y FACULTADES DEL ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

LosmediosparaqueelEncargadodePrevencióndeENGIEENERGÍACHILES.A.realiceadecuadamentesuslaboressonlossiguientes:

• MantendráautonomíarespectodelDirectorioylas gerencias de la empresa; lo anterior implica que,dentrodelmarcodelModelo,elEncargadodePrevenciónyenelejerciciodesucargo,nomantienedependenciafuncionalyeconómicaalgunayello,sinperjuiciodelaobligacióndereportarperiódicamentesugestiónalDirectorioy,además,encadaoportunidadqueélestimeconveniente,necesariouoportuno,debiendocontarconlasfacilidadesnecesariasparadichosreportes;

• Contaráconunpresupuestoypersonalasucargoparallevaracabosulabor,considerándosedentrodeésta,lasrevisionesdecumplimientodelModelodePrevenciónparadelitosdeCohecho,LavadodeActivos,FinanciamientodelTerrorismoyReceptación,lasactividadesdecapacitaciónylasactualizacionesdelosdocumentosqueintegranelmodelo.


• Contaráconlasherramientasbásicasparaelbuenfuncionamientodesulaborcomoson,entreotros,oficina,saladereuniones,computador,mediosdegrabacióndeentrevistas,entreotros.

ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsablede:

1. CoordinarquelasdistintasáreasyGerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.cumplanconlasleyesynormasdeprevencióndelosdelitosmencionados;

2. ReportarsugestiónsemestralmentealDirectoriodeENGIEENERGÍACHILES.A.yencadaoportunidadqueélestimenecesario,convenienteuoportuno;

3. PromovereldiseñodeprocedimientosadecuadosparaelcontrolylaprevencióndelosdelitosestipuladosenlaLey20.393;

4. VerificarelcumplimientodelCódigodeÉtica,paraprevenirconductasindebidasenelactuardiariodelosempleadosyprestadoresdeservicios.EstosepodráverificaratravésdelaconstatacióndelascapacitacionesquesobreestamaterialaempresadeberárealizarperiódicamentealosempleadosrelevantesyRelacionadosRelevantesylaexistenciadereportesdelasdenunciasdefaltasalCódigodeÉtica,entreotros;

5. Iniciarunainvestigaciónadministrativacuandoexistaunadenunciaounasituaciónsospechosaqueloamerite.LainvestigaciónserádeformareservadaylosresultadosseráninformadosalDirectorioyalGerenteGeneral;

6. Reunirlosmediosdepruebanecesarios,incluyendocomputadoresomediosderegistrosparaefectuarlainvestigación,guardandosiemprerespetoirrestrictoa la legislación vigente;

7. SolicitaralGerenteGeneraldelaempresalaseparacióntemporalosuspensióndefuncionesdelaspersonasbajoinvestigación,siellofuereaconsejableparaeléxitodelainvestigación;

8. ReportarlasaccionesquenecesitensersancionadasalGerenteGeneraldelaempresa;

9. ManteneractualizadoelpresenteManualy,engeneral,losdemásdocumentosenloscualesseencuentracontenidoelModelodePrevención.Asimismo,verificarquesemantienenactualizadaslasnormativasoprocedimientosinternos,deacuerdoconloscambioslegislativosrelevantesdelpaís;

10.DeterminarauditoríasespecíficasparalaverificacióndelcumplimientodelModelodePrevencióndeDelitos.Además,determinarsualcanceyextensión;

11.VerificareldiseñoyejecucióndelosprogramasdecapacitacióndelModelodePrevención,dirigidosalosempleadosrelevantesyrelacionadosrelevantesdeENGIEENERGÍACHILES.A.;

12.Mantenerunalistaactualizadadeactividadesquepuedanrepresentar,porlaformaenqueellasserealizanoporlascaracterísticaspropiasdelasmismas,unriesgodecomisióndelosdelitosdeLavadodeActivos,FinanciamientoalTerrorismo,CohechoyReceptación.Estalistaenqueseidentificandichasactividadesestácontenidaeneldenominado“MapadeRiesgo”quepasaaformarparteintegrantedelModelo.


ElEncargadodePrevencióndeDelitosdeberállevaracabosufunciónpormediodeauditoríasperiódicaslasquedeberánserrealizadasconformeunplandeauditoríaqueinvolucraráalasdiversasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.demodotalque,aqueldeberásupervigilarquelosprocesosdeauditoríasellevenacaboporpartedelasGerenciasconformeelModeloyparticiparádirectamenteenlasauditoríasqueélestimenecesariooconoceráyresolverálasdenunciasqueproductodelasauditoríasllevadasacaboporlasgerenciasdeENGIEENERGÍACHILES.A.seponganensuconocimiento.Sinperjuiciodeloanterior,elEncargadodePrevenciónpodráactuardirectamenteaoatravésdelpersonalasucargo,enquienpodrádelegarpartedesusfunciones.

VII. MODELO DE PREVENCIÓN DE DELITOS

Normativa general de Prevención de Delitos

Políticas y Procedimientos

Todaslaspolíticasyprocedimientosqueestablecendefiniciones,regulacionesycontrolesparalasactividadesdelaempresadebenestardebidamentedocumentadosydifundidosalalcancedetodoelpersonalquepuedaserafectadoporéstas.

Código de Ética

Laempresaleexigeatodossustrabajadoresyprestadoresdeserviciosuncomportamientorecto,estrictoydiligenteenelcumplimientodelModelodePrevención,debiendotodoselloscomprometerseconlamásestrictaadhesiónalmismo.

LostrabajadoresyprestadoresdeserviciosqueactúenporENGIEENERGÍACHILES.A.nodebenofrecer,prometer,daroconsentirendaraunempleadopúblicooprivadochileno,unbeneficioeconómicoindebidobajoningúnpretextoocircunstanciayporningúnmedio.Lomismoaplicatratándosedefuncionariopúblicooprivadoextranjeroenqueelbeneficioinvolucradopuedeserdecualquiernaturaleza.Asimismo,lostrabajadoresdelaempresadeberánsiemprecuidarqueeldineroobienesdelaempresaolacelebracióndeactosycontratos,enningúncasoseanutilizadosparafinesilegalesy/oconstitutivosdedelito,talescomofinanciamientodelterrorismo,lavadodeactivos,cohechooreceptación.Lostrabajadoresdebenestarsiempreatentosacualquier


situaciónquelesparezcasospechosa,atravésdelacualpudierapresentarseofacilitarselacomisióndealgunodelosdelitosindicadosanteriormente,ydeberánreportarloenformainmediataasujefeorealizarunadenunciaenelcanaldedenunciaquedisponelaempresayaqueserefierelasecciónVIIIsiguiente.Dehacerseelreporteasujefedirecto,éstedeberácomunicarloalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.

Contratos de Trabajo de Empleados

Todosloscontratosdetrabajodebentenerincorporadaslasobligaciones,prohibicionesytiposdesancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393,porloqueéstosdebencontarconcláusulas,obligacionesyprohibicionesvinculadasalasmateriasreguladasporlamencionadaley.EstascláusulasdebenincluirseenunAnexoaloscontratosdetrabajoquesehubiesensuscritoconanterioridadalaimplementacióndelModelodePrevención.

Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad

ElReglamentoInternodeOrden,HigieneySeguridaddebeincorporarlasobligaciones,prohibicionesysancionesinternasparalosdelitosprevistosenlaLey20.393como,asítambién,losprocedimientosdeinvestigacióndeposiblesconductasdelictualesalinteriordelaempresa.Estosprocedimientosdebenserreguladosalaluzdelanormativarelativaalosderechosfundamentalesdelostrabajadores.

Todotrabajadory/oprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.que,ensurelaciónconlosempleadospúblicos,nacionalesoextranjeros,tengaocreateneralgúnconflictodeinterés,estáobligadoareportarlassituacionesdeconflictodeinterésidentificadasentalsentidoalEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.IgualcomunicacióndeberáformularlaalGerentedeláreadelaquedependa.

Todotrabajador,quefrenteauneventualconflictodeinterésporéldetectadooahechosqueensuconceptopuedanconfigurarunaoperaciónsospechosa,deberáreportarporescritoasujefedirectotodocontactoqueéltengaconunaautoridadoempleado,públicooprivado,nacionaloextranjeroyqueestéafectadooinvolucradoendichoconflictodeinterésuoperaciónsospechosa.Dichoinformedeberáserrealizadoenformaresumidayremitidaporcorreoelectrónicoenqueseindiqueelnombredelaspersonasconlasquetomócontacto,sucargo,lamateriaorazóndelcontactoyloselementosdehechoqueconfiguranelconflictodeinterésolaoperaciónsospechosa.Eldestinatariodedichoinforme,deberáponerésteenconocimientodelEncargadodePrevencióndeDelitosdelaempresa.


Identificación de actividades, procesos y negocios que presentan

o incrementan el riesgo de comisión de los delitos de cohecho,

receptación lavado de activos y financiamiento del terrorismo.

Negocios o actividades de mayor riesgo

Sehaidentificadoquelassiguientesactividades,procesosynegociosrevistenunriesgomayor,desdelaperspectivadeprevencióndelavadodeactivos,financiamientodelterrorismo,cohechoyreceptación:• RelaciónconFiscalizadores;• VentaaEmpresasPúblicasyPrivadas;• ObtencióndePermisosMunicipalesySectoriales;• AceptaciónyMantencióndeProveedoresqueposeanunperfilderiesgo;• AceptaciónyMantencióndeClientesqueposeanunperfilderiesgo;• InvitacionesyRegalosaTerceros;• Donaciones;• Patrociniosyauspicios;• FondoFijoEmpleados;• ViajesdeEmpleados;• Consumodesustanciasilegales;

Zonas geográficas de mayor riesgo

Seconsiderarácomozonadealtoriesgo,aaquelloslugaresdentrodeChile,dondeseincluyenlaszonasfrancasyportuarias,asícomociertasregionesendondeexisteconocimientopúblicodemayorriesgopotencialdecomisióndeilícitos,relacionadosconelcohecho,receptación,lavadodeactivosyfinanciamientodelterrorismo.

Aceptación y mantención de Proveedores

ElProcedimientodeCreacióndeProveedoresdebeincorporarlassiguientesmateriascadavezqueseaaplicable:• SolicitarelCertificadodeAntecedentesdelossociosopropietariosdelproveedor;• Verificarsituacionessospechosasenrelaciónalproveedor,talescomoprecios

deproductososerviciosmuypordebajodelpreciodemercado;• Obtenerinformaciónderiesgodecorrupcióndelpaísdeorigendelproveedor

siéstefuereextranjero(porejemplo,índicesdeTransparenciaInternacional,orevisiónenlistasnegras);

• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesolaempresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393;

• Elaborarymantenerunabasededatosconlosproveedorescuyaevaluaciónhasidorechazadaporsuvinculaciónoriesgorelacionadoconlosdelitosmencionados,conelfindeevitarevaluarlonuevamente(RegistroÚnicodeProveedoresporempresa);


• Cuandoseidentificaaunproveedorriesgoso,deberáreportarsealEncargadodePrevencióndeDelitosacercadealgunasituaciónsospechosadecomisióndelosdelitosprevistosenlaLey20.393porpartedelproveedoropotencialproveedordeENGIEENERGÍACHILES.A.;

• Antesdeestablecerrelacionescomercialesconunproveedor,seusaráundocumentoenqueelproveedordeclareexpresamentesucompromisoconelpresenteManualylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelo.Endichodocumento,elprestadordeserviciooelproveedordeberándeclarar,almenos,losiguiente:- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaracumplircontodaslasleyes,

normas,regulacionesyrequerimientosvigentesenlaentregadelproductooenlaprestacióndeservicios.

- Elproveedor/prestadordeserviciosdeclaraquenoformapartedesusprácticascomercialesnidenegociootorgarpagosuotrosbeneficiosaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,paraquerealiceaccionesuomisionesenbeneficiopropioodeENGIEENERGÍACHILES.A.

- Declaratenercontrolesimplementadosparaprevenireldelitodereceptación,cohecho,laactividadterroristayelfinanciamientodelterrorismo,comotambién,ellavadodeactivos.ENGIEENERGÍACHILES.A.deberáentregaradichoproveedoroprestadorunejemplardelCódigodeÉticaydeesteManual.

Elincumplimientodeestecláusulaporpartedelproveedor/prestadordeserviciosdaráderechoaENGIEENERGÍACHILES.A.paraterminarenformainmediataelrespectivocontrato.

Invitaciones y regalos

ComopolíticageneraldeENGIEENERGÍACHILES.A.,seprohíbehacerregalosoinvitacionesindebidasapotencialesclientesdelsectorpúblicooasusempleados,oafuncionariosdecualquierinstituciónpública,ofuncionariospúblicosextranjerosque,porsuscompetenciasdebanrelacionarseconlaempresa.Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.

Conrelaciónalasinvitacionesqueunempleadorecibadepartedeuntercero,deberáellainformarsealaGerenciarespectivay,sóloconlaautorizaciónpreviadeésta,podráaceptarse.

Todoregalooinvitacióndeberegirseporlodispuestoenlosartículos16y17delCódigodeÉtica.


Donaciones

Lassiguientesobligacionessonparteintegrantedecualquierprocedimientoqueregulelasdonaciones:• Establecerlacadenadeautorizaciónpararealizardonaciones;• Asegurarquelaentidadreceptoradeladonaciónposeelasdebidas

acreditaciones(validezlegal,constitución,representanteslegales,etc.);• Verificarlainstituciónenel“REGISTRODEINSTITUCIONESRECEPTORASDE

DONACIONES-LEY19.885”;• Identificarlalaborquecumpleenlasociedadlainstitucióndestinatariadela

donación;• Establecerelobjetivodeladonaciónylautilizacióndelosrecursosdonados

por la empresa;• RevisarenBasesdeDatospúblicasgratuitasalasquepuedateneraccesola

empresaquecontengannombresdepersonasyorganizacionescondenadasoprocesadasporlosdelitoscontempladosenlaLey20.393.

Auspicios

Sedebellevarunregistroconlasevidenciasfísicasdelosaportesrealizadosparaauspiciareventos,elcualdebeincluirunaidentificacióndelreceptorobeneficiariodedichoauspicioyelpropósitodelbeneficio.

Fondo Fijo – Fondo a Rendir

LosProcedimientosOperacionalessobreFondosFijosenlasdistintasGerencias,tendránincorporadouncontroldeTesoreríaparaladetecciónde:• Gastosinusuales;• Montosexcesivosdeunsoloítem;• Pagosefectuadosaunmismoprestadordeservicios.

Estosfondosseránutilizadossolamenteparacubrirgastosmenoresrelacionadosconlaoperaciónnormalyhabitualdelagerenciacorrespondiente(movilización,útilesdeoficina,colacionesfueradehorariohábil,yotrosgastosmenoresdebidamentejustificados).

Estosfondosnopodránserusadospararealizarinvitacionesafuncionariospúblicos,nigastosderepresentaciónniparaotrosobjetosdistintosdelosindicadosenelpárrafoprecedente.

Viaje de Empleados y Terceros

SeprohíbefinanciarviajesaempleadospúblicosconfondosdeENGIEENERGÍACHILES.A.oporcuentadeella.LaPolíticadeViajesestableceellistadodegastospermitidoscomogastodeviaje(taxi,transportepúblico,arriendodevehículos


privados,estacionamiento,peaje,hotel,restaurantes,etc.)yellistadodegastosnoreembolsables(multasdecualquiernaturaleza,gastosdemedicamentospersonales,vuelosenprimeraclasesinlaautorizacióncorrespondiente,serviciosdehotel,estéticapersonal,serviciosdemantenciónyreparacióndelvehículoparticular,etc.).Reconociendoqueexistensituacionesexcepcionalesenqueenrazóndelosinteresesdelaempresa,debeincurrirseendichosregalosoinvitaciones,laorganizaciónpodráincurrirenéstospero,enformapreviadeberáinformarsealEncargadodePrevencióndeldelitodelaempresasobrelasituaciónexcepcional,lasrazonesqueameritaincurrirenunaexcepciónalapolíticageneral,debiendocumplirenelprocedimientolosresguardosqueexijaelEncargadoalefecto.

Socios de negocios

ElprocesodeDueDilligenceefectuadoapotencialessociosdenegociosdeENGIEENERGÍACHILES.A.,yaseaparaefectosdeunaalianzaestratégicaojoint-venture,nosóloconsideraráaspectoscomercialesyfinancieros,sinoquetambiénanalizarátodalainformaciónnecesariaquepermitadetectarunaeventualvinculacióndelaempresaexternaconalgunodelosdelitosestablecidosenlaLey20.393.

Propiedades y terrenos

ParalaadquisicióndepropiedadesyterrenosporpartedeENGIEENERGÍACHILES.A.serealizaráunarevisiónsobrelaspersonasqueestándetrásdelassociedadesalasqueselespodríacomprarunterrenooarrendar.

Fusiones o adquisiciones

ElprocesodeDueDiligencedeberánecesariamentecontemplarunanálisisdetodalainformaciónqueseaposiblerecopilarsobrelaparticipacióndelaempresaquesepretendeadquirir,oconlaquesebuscafusionarse,enlosdelitosseñaladosenlaley20.393.Estoporcuantoelartículo18delacitadaleyestablecequelaresponsabilidadpenaldelapersonajurídicaestransmisible,loqueeventualmentepodríasignificarqueENGIEENERGÍACHILES.A.debaresponderporlosactosilícitoscometidosporlasempresasquesepretendenadquiriroconlasquesepretendefusionarse.

Selección de personal

Laempresamantendráentodomomentounprocedimientoestrictodeselecciónycontratacióndepersonal,tantoparacargospermanentescomoparacargostemporales.Esteprocedimientoincluyeunaverificacióndesusantecedenteslegales,laboralesyfinancierosencuantoasupotencialrelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodedineroyfinanciamientodelterrorismoyello,dentrodelmarcolegalqueregulaelaccesoalosdatospersonalesdelospostulantesaunempleo.Todoslosempleados(contratosaplazofijo,contratosindefinidos,etc.)


deENGIEENERGÍACHILES.A.debenfirmaruncontratodetrabajoenelcualsecomprometenespecíficamenteconelcumplimientoestrictodelaPolíticadePrevencióndeDelitos.

Registro de empleados

ENGIEENERGÍACHILES.A.mantendráunregistrodesusempleadosycolaboradoreselcualcontendrácomomínimolasiguienteinformación:• CurrículumVitae;• CopiadelDocumentodeIdentidad;• Certificadodeantecedentespenales;• DeclaraciónJuradadeldomiciliodelempleado;• Declaracióndehabertomadoconocimientoycompromisodecumplirconel

CódigodeÉtica,elManualdePrevencióndeDelitosylosdemásdocumentosenlosqueseencuentracontenidoelModelodePrevención;

• Constancias de capacitaciones;• Sancionesporincumplimientodenormasinternas.

Denuncia de acciones o conductas anti éticas o ilegales

TodoempleadodeENGIEENERGÍACHILES.A.estáobligadoadenunciaroponerenconocimientodelEncargadodePrevencióndelDelitocualquieracciónoconductaantiéticay/oilegal,medianteloscanalesestablecidosparaello.IgualobligaciónaplicaalosasesoresycontratistasdeENGIEENERGÍACHILES.A.paralocual,sehaabiertouncanaldedenunciaenlapáginawebdelaempresa.

VIII. PROCEDIMIENTO DE DENUNCIA DE INCUMPLIMIENTO

Marco General

ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaqueeneldesempeñodesuslaboressusempleadosycolaboradoresactúenentodomomentoapegadosalprincipiodelabuenafeloqueexige,entreotrosaspectos,mantenerconstantementeunaactitudcolaborativahacialaorganización.Parafacilitarloanterior,ENGIEENERGÍACHILES.A.hadiseñadoeimplementadouncanaldecomunicaciónparaquelosempleadosysuscolaboradorespuedanmanifestarocomunicarlosreportesdeirregularidadesqueellosdetecteneneldesempeñodesuslabores.

Delmismomodo,ENGIEENERGÍACHILES.A.esperaquesusempleadosycolaboradorestomenmedidasresponsablesparaprevenirunincumplimientodel


ModelodePrevencióndeDelitos,demododebuscarorientaciónyplantearsituacionesatiempoconelfindeevitarqueseconviertanenproblemas.Paraaquello,sedebeconsiderar,ycomoprincipiogeneral,quefrenteadudasosospechasrespectoaunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,todoempleadoocolaboradordeENGIEENERGÍACHILES.A.podrácomunicarestasituaciónmedianteelcanalformalqueposeelaempresapararecibirestetipodereportesatravésdelaintranet.

Canales de denuncia o reporte de irregularidades LoscanalesdispuestosporENGIEENERGÍACHILES.A.paracomunicarleaéstasusreportesdeirregularidad,losquepermitenelanonimatodeldenunciantesonlossiguientes:• Intranet;• Carta,dirigidaalEncargadodePrevencióndeDelitos;• Internetpáginaweb.Denuncias.

Operaciones sospechosas o inusuales que deben ser denunciadas SinperjuiciodequelosempleadosycolaboradoresdeENGIEENERGÍACHILES.A.podránplantearenformapreventivayatravésdeloscanalesindicadosaquellassituacionesquepodrían,dependiendodelascircunstancias,importarunaposibleviolacióndeleyes,deestapolíticauotrasqueposeelaempresa,necesariamentedeberándenunciarselassospechasdeviolaciónenrelaciónalaleynacionalodelpaísenqueopereENGIEENERGÍACHILES.A.,oapolíticas,normasyprocedimientosqueposealaempresayquetratealgunodelossiguientesasuntos:• Unsupuestocohechoaunempleadopúblico,nacionaloextranjero,oauna

supuestavinculacióndeENGIEENERGÍACHILES.A.coneldelitodeCohecho;• Conocimientoosospechadevinculaciónrespectodeunempleadode

ENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconactosterroristasodefinanciamientodelterrorismoodelavadodeactivos;

• ConocimientoosospecharespectodeunproveedorounprestadordeserviciosdeENGIEENERGÍACHILES.A.yquetengarelaciónconlosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivos,odefinanciamientodelterrorismo;

• Siexistealgunadudasobresiunasuntocaedentrodelasconsideracionescitadasanteriormente,éstedeberáserreportadoatravésdeloscanalesestablecidosporlaempresa.

AquellasdenunciasqueseencuentrenrelacionadasconlosdelitosestipuladosenlaLey20.393seránderivadashaciaelEncargadodePrevencióndeDelitos.

ManejodeDenunciasoReportesrelacionadosconelModelodePrevencióndeDelitos

ElEncargadodePrevencióndeDelitoseselresponsabledelasdenunciasoreportesrecibidosyquediganrelaciónconlosdelitosestipuladosenlaLey


20.393,yseaseguraráquesetomenlasmedidasnecesariasparatalesdenunciasoreportes.

EnelsupuestoqueeldenunciadoseaelEncargadodePrevencióndeDelitos,asumelaresponsabilidaddeinvestigarelGerenteCorporativodeAsuntosJurídicos.

LasdenunciasrealizadassobreincumplimientodelModelodePrevencióndedelitos,debencontemplarlossiguientesaspectos:• Eldenunciantedebedescribirenlaformamásdetalladaposiblelasituaciónen

lacualfueconocidalatransacciónuoperaciónquemotivóladenuncia.Incluirlosfundamentossobreloscualesestánbasadoslosindiciosdeestaposibleoperaciónosituacióninusualosospechosa;

• Enelcasodeexistirunbeneficiariodelatransacción,indicarsusdatospersonales;• Lacomunicacióndebecontenerlamayorcantidadposibledeinformacióndel

sospechosooinvolucrados;• ElEncargadodePrevenciónmantendráunarchivoconfidencialcontodala

informaciónrecibidayaéstesólopodránaccederaquellaspersonasque,porsuposición,debanintervenirdealgunamaneraenlainvestigacióndeladenunciaysólorespectodelainformaciónindispensableparadichaintervención.

Confidencialidad de la denuncia

Todadenunciasemantendráenestrictaconfidencialidady,porlomismo,ellasóloseráconocidaporelVicepresidentedeAsuntosCorporativos,porelEncargadodePrevencióndeDelitosyporlaspersonasque,pordecisióndeéste,debanintervenirenelprocesodeinvestigación.

IX. SANCIONES ADMINISTRATIVAS

TodoempleadoENGIEENERGÍACHILES.A.conoceráelcontenidodelModeloydeberáregirseporsuslineamientosentodomomento.ElEncargadodePrevencióndeDelitoscontrolaráelcumplimientodeesteManualy,pondráenprácticaprogramasdeverificación.

ElincumplimientodelostérminosdeesteManualporpartedelosempleadosserácausadesancionesquepuedenirdesdeunaamonestaciónverbalyhastaladesvinculación.

LosempleadosdeberáninformarsobrelasinfraccionesobservadasenelModelodePrevenciónasussupervisoresoalEncargadodePrevencióndeDelitos,oatravésdelmecanismoanónimodedenuncia,establecidoprecedentementeenesteManual.


LosempleadosdeENGIEENERGÍACHILES.A.deberánserconscientesdequepodríanserobjetodeinvestigacionesinternas,siesqueexistealgúnindiciooserecibióalgunadenunciaquedigarelaciónconelincumplimientodealgunaleyonormativa interna de la empresa dentro del marco del Modelo de Prevención del delito.LosempleadosdeberánprestartodasucolaboraciónenlosprocedimientosinternosdeinvestigaciónquesellevenacabodentrodelmarcodelModelodePrevencióndeldelito.LaspolíticasyprocedimientosindicadosenesteManual,enelCódigodeÉticayenlosdemásdocumentosenlosquesecontengaelModelosondeobligatoriocumplimientoyseincorporanalasfuncionesyresponsabilidadesasignadasacadaempleado.Enconsecuencia,suincumplimientoconllevalassancionesprevistasenelReglamentoInternodeOrdenHigieneySeguridad,sinperjuiciodelassancionescivilesypenalesquecorrespondan.

CAPACITACIÓN

ENGIEENERGÍACHILES.A.pondráenconocimientodetodossustrabajadores,seanonorelevantes,laexistenciaycontenidodelmodeloydelalcancedelaLeyN°20.393.

Además,yparaqueestapolíticaseaintegradaalaslaborescotidianasdecadaintegrantedeENGIEENERGÍACHILES.A.,seefectuaráncapacitacionesdeformaperiódicaalosempleadosrelevantesaobjetodetransmitirlosconocimientosmínimosnecesariossobrelamateriaylaaplicacióndesusprocedimientos.LacapacitacióndelosempleadosenmateriadeprevencióndeberásercoordinadaporlaGerenciadeRecursosHumanosenconjuntoconcadadepartamentoogerencia.

Lacapacitacióndeberácontemplar,comomínimo,lossiguientescontenidos:• Definicióndelosdelitosdecohecho,receptación,lavadodeactivosy

financiamientodelterrorismoylegislaciónsobreestasmaterias;• PolíticasdelaEmpresasobreelModelodePrevención;• BreveexposicióndelcontenidodelManualdePrevención;• HerramientasymecanismosutilizadosparalaejecucióndelModeloyelcódigo

deética;• Señalesdealertas;• Ejemplosdesituacionesderiesgodecomisióndeestosdelitos;• Procedimientodecomunicacióndeoperacionesinusualesosospechosas;• Reglamentacióninternaynormativa;• Obligacióndedenunciar;• Consecuenciasdisciplinarias,asícomolegales(civiles,penales,administrativas)

delincumplimientodelanormativainternayexternaenmateriadedelitosdelavadodeactivos,financiamientodelterrorismoycohecho;

• Responsabilidaddecadaempleadorespectodeestamateria.

TodoempleadorelevantedeENGIEENERGÍACHILES.A.deberárecibir,porlomenos,unacapacitaciónporaño,laquepodráserpresencialovirtual.


PROCEDIMIENTOS DE AUDITORÍA

ENGIEENERGÍACHILE,cuentaconunáreadeAuditoríaInterna,quereportadirectamentealGerenteGeneralyalDirectoriodeENGIEENERGÍACHILE.Unadelasfuncionesdeéstaáreaesrealizarrevisionesyfiscalizacionesperiódicasafindevelarporeldebidoresguardodelosactivosfinancierosydelcumplimientodelalegislaciónvigente.LaaplicacióndelaLey20.393,seenmarcadentrodelcampodeaccióndeAuditoríaInterna,siendounapoyoconstantedelEPD.

ElEPDjuntoaAuditoríaInterna,estableceráunPlanAnualdeAuditoría,yenéstedeberácontemplarselaejecucióndeauditoríasespecíficasparalaverificacióndelaoperación de los controles implementados para la mitigación del riesgo de comisión delosdelitosestablecidosenlaLey20.393enformaperiódica.SedefiniránenestePlanloselementosdeauditoríanecesarios,talescomotiposdeauditoríasarealizar,materiasarevisar,frecuenciadelasauditorías,controlesaauditar,etc.SedeberánregistrartodaslasoperacionesquehayandadoorigenaunainvestigaciónporlaeventualcomisióndealgunosdelosdelitosindividualizadosenelpresenteManual.Dichoregistrodebeconservarseporunplazodecinco(5)años.

AuditoríaInternaefectuaráalmenosunarevisiónatodoslosprocesosdelaSociedadcada5años,LasauditoríasrealizadasseráninformadasalGerenteGeneralyalDirectoriodelaempresa,susresultadosyseguimientosdelosasuntosobservados,ladeterminacióndeoportunidadesdemejora,incluyendorecomendacionesexpresasconlosresponsablesinvolucrados.

Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Receptación y CohechoManual de Prevención de Delitos, Ley 20.393

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Manual para la Prevención del Delito de Lavado de Activos ...

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