Manual de operaciones - NEC SIERRA NORTE

Proyecto: Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Manual de Operaciones Políticas de Desarrollo Rural de la Sierra Norte

FORTALECIMIENTO DE LOS ACTIVOS

MERCADOS Y POLÍTICAS DE DESARROLLO

RURAL DE LA SIERRA NORTE

MANUAL DE OPERACIONES

(Modificado)

CHACHAPOYAS, Setiembre 2013

Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Manual de Operaciones Políticas de Desarrollo Rural de la Sierra Norte

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ÍNDICE Glosario de Términos .................................................................................................... 4 Introducción .................................................................................................................. 5 1. CONTEXTO DEL PROYECTO ................................................................................. 6 2. MARCO LEGAL ........................................................................................................ 8

2.1 Antecedentes ...................................................................................................... 8

2.2 Base Legal……………………………………………………………………………...9 3. DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO .......................................................................... 11

3.1 Objetivo del Proyecto: ................................................................................... 11 3.2 Objetivos Específicos: .................................................................................. 11 3.3 Enfoque del proyecto .................................................................................... 12 3.4 Componentes del Proyecto ........................................................................... 12 3.5 Costos y financiamiento del proyecto............................................................ 16

3.6 Duración del Proyecto……………………………………………………………22 3.7 Ámbito de intervención………………………………………………………….. 22 3.8 Población Objetivo…………………………………………………………………23

3.9 Marco Institucional ........................................................................................ 24 4. DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO .................................................................................. 42

4.1 Actividades del Componente 1: Manejo Comunal de Recursos Naturales y valorización de activos físicos. ................................................................................ 42

Actividad 1.1 Promoción y difusión ...................................................................... 44 Actividad 1.2 Apoyo a la facilitación comunitaria y aprendizaje ............................ 44 Actividad 1.3 Mapeo de los Activos Comunales tangibles e intangibles ............... 46 Actividad 1.4 Apoyo a la gestión de recursos naturales ....................................... 47 Intercambio de experiencias entre usuarios y comunidades............ 49 Actividad 1.5 Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas ................ 50

4.2 Actividades del Componente 2: Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros. ............................................................... 53

Actividad 2.1 Promoción y difusión ...................................................................... 54 Actividad 2.2 Identificación y planificación de actividades empresariales ............ 54 Actividad 2.3 Contratación de Asistencia Técnica ................................................ 56 Actividad 2.4 Capacitación Técnico Productiva .................................................... 57 Actividad 2.5 Movilización del ahorro y microseguros .......................................... 58

4.3 Componente 3: Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento. .......................................................................................................... 63

Actividad 3.1 Programación de la inversión local ................................................ 63 Actividad 3.2. Elaboración de proyectos locales .................................................. 64 Actividad 3.3 Reforzamiento de la ciudadanía .................................................... 64 Actividad 3.4 Financiamiento de iniciativas públicas-privadas ............................. 65 Actividad 3.5 Promoción del desarrollo integral de Ferreñafe .............................. 67 Actividad 3.6 Diálogo de políticas y manejo del conocimiento .............................. 68

Conformación y operación de los Comités de Asignación de Recursos Locales – CLAR ................................................................................... 68

Actividad 3.8. Apoyo al INEI para el desarrollo integrado ..................................... 69 4.4 Actividades del Componente 4: Gestión, Monitoreo y Evaluación del Proyecto. 70

5. SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN ............................................................................ 72 5.1 Objetivo ............................................................................................................. 72 5.2 Actores .............................................................................................................. 72 5.3 Características del Sistema de Seguimiento y Evaluación ................................ 74 5.4 Actividades de Seguimiento y Evaluación ......................................................... 74

5.4.1 Marco Lógico .............................................................................................. 75 5.4.2 Responsables de las Actividades de Seguimiento y Evaluación ................. 78


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5.4.3 Características del Sistema ........................................................................ 79 6. ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DEL PROYECTO .............................................. 85

6.1 Procedimientos Administrativos del Proyecto ............................................... 85 6.2 Procesos de Adquisiciones y/o Contrataciones ................................................ 87

6.2.1 Marco Legal ................................................................................................ 88 6.2.2 Organización Institucional para Adquisiciones ........................................... 88 6.2.3 Criterios de Control en los Procesos de Adquisición ................................... 91 6.2.4 Modalidades de Adquisición ....................................................................... 91

7. PLANEAMIENTO, GESTION FINANCIERA Y DE AUDITORIA ............................ 103 7.1 Planeamiento del Proyecto .............................................................................. 103

7.1.1 Plan Operativo Anual - POA...................................................................... 105 7.1.2 Planes de Adquisiciones ........................................................................... 106

7.2 Ciclo Financiero del Proyecto .......................................................................... 106 7.3 Gestión financiera del Proyecto ....................................................................... 107 7.4 Asignación De Recursos ............................................................................... 110 7.5 Auditoría y Control Interno ............................................................................... 115 7.6 Desembolsos .................................................................................................. 116 7.7 Gestión Documental ........................................................................................ 118

8. ANEXOS ............................................................................................................... 119

Anexo N° 01, Nueva Matriz del Marco Lógico del Proyecto y Evaluación ………..121 Anexo N° 02, Términos de referencia de contratación del personal ………………124 Anexo N° 03, Formato de Plan de manejo de recursos naturales y valorización de activos ……………………………………………………………….157 Anexo N° 04, Procedimiento para la creación de áreas naturales protegidas …….165 Anexo N° 05, Formato de iniciativa de plan de negocios…………………………….167 Anexo N° 06, Manual de Procedimientos Administrativos …………………………..178 Anexo N° 07, Formato de Plan de adquisiciones ……………………………………..248


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Glosario de Términos AECI Agencia Española de Cooperación Internacional AGRORURAL Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural ALIADOS Proyecto Alianzas Rurales Productivas. ANP Área Natural Protegida. BID Banco Interamericano de Desarrollo. CEE Comunidad Económica Europea. CIAS Comisión Interministerial de Asuntos Sociales. CLAR Comité Local de Asignación de Recursos COFOPRI Organismo de la Formalización de la Propiedad Informal CORREDOR Proyecto de Desarrollo del Corredor Puno-Cusco CONAM Consejo Nacional del Ambiente. COOPOP Oficina Nacional de Cooperación Popular. COSUDE Agencia Suiza para el Desarrollo y la Cooperación. CTAR Consejo Transitorio de Administración Regional (ahora gobiernos regionales). ENAHO Encuesta Nacional de Hogares. FEAS Fortalecimiento y Extensión de Servicios Agrarios. FIDA Fondo Internacional para el Desarrollo Agrícola. FONCODES Fondo Nacional de Cooperación y Desarrollo Social. FONDOEMPLEO Fondo Nacional de Capacitación Laboral y Promoción del Empleo. FTA Fondo de Tecnología Agraria de INCAGRO. GL Gobiernos locales. GLD Gobiernos Locales Distritales. GLP Gobiernos Locales Provinciales. GR Gobiernos Regionales. IGV Impuesto General a las Ventas. INADE Instituto Nacional de Desarrollo. INCAGRO Innovación y Competitividad para el Agro Peruano. INEI Instituto Nacional de Estadística e Informática. INIA Instituto Nacional de Innovación Agraria. INRENA Instituto Nacional de Recursos Naturales. MARENASS Manejo de los Recursos Naturales en la Sierra Sur MEF Ministerio de Economía y Finanzas MINAGRI Ministerio de Agricultura y Riego MCLCP Mesa de Concertación de Lucha Contra la Pobreza. MIMDES Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social. MOP Manual Operativo del Proyecto OPA Oficina General de Planificación Agraria. OPP Oficina General de Planeamiento y Presupuesto ONG Organización No Gubernamental. OPI Oficinas de Programación e Inversiones. PAA Plan Anual de Adquisiciones PAME programa de Apoyo a la Microempresa de FONCODES. PCM Presidencia del Consejo de Ministros. PDN Plan de Negocio. PEA Población Económicamente Activa. PETT Programa Especial de Titulación de Tierras POA Plan Operativo Anual PSN Proyecto para el Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas de Desarrollo

Rural de la Sierra Norte PRONAA Programa Nacional de Asistencia Alimentaria PROSAAMER Programa de Servicios de Apoyo para Acceder a los Mercados Rurales PYMES Pequeñas y Microempresas. SENASA Servicio Nacional de Sanidad Agraria SIERRA SUR Proyecto de Fortalecimiento de los Mercados, Diversificación de los Ingresos y

Mejoramiento de las Condiciones de Vida en la Sierra Sur UEP Unidad Ejecutora del Proyecto. UIS Unidad de Inversión Sectorial OLP Oficina Local del Proyecto NEC-PSN Núcleo Ejecutor Central – Proyecto Sierra Norte


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INTRODUCCIÓN

El presente Manual tiene como objetivo ser un instrumento que permita operativizar orgánicamente el accionar del “Proyecto para el Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas de Desarrollo Rural de la Sierra Norte” – Proyecto Sierra Norte de manera rápida y sencilla; asimismo, contar con la información necesaria para el desarrollo de los componentes y actividades del Proyecto. El propósito general del Manual es proporcionar un conjunto de herramientas, guías y estándares en la organización y definir procesos destinados a ordenar y facilitar la implementación y la gestión del Proyecto, considerando que el establecimiento de procedimientos claros y simples, permiten una ejecución eficiente y oportuna. Este Manual incluye pautas y lineamientos para las contrataciones y adquisiciones dirigidas a las instancias responsables de la ejecución del Proyecto. El Manual comprende 8 capítulos que se resumen en lo siguiente: - En el Capítulo 1, se describe el contexto del Proyecto - En el Capítulo 2, recoge los antecedentes, detallando la evolución de la base legal

del Proyecto. - El Capítulo 3, describe el Proyecto: objetivos, enfoque, componentes, costo,

financiamiento, cobertura, plazo, esquema institucional, organización y funciones. - En Capítulo 4, está referido a la descripción de actividades y procedimientos

necesarios para la ejecución del Proyecto, de cada uno de sus componentes. - El Capítulo 5, está referido al sistema de seguimiento y monitoreo del Proyecto - En Capítulo 6, trata sobre los procedimientos administrativos para la eficiente

utilización de los recursos, conforme con la normatividad del FIDA, adoptando el sistema bajo el enfoque de Núcleo Ejecutor Central. Asimismo, trata sobre los procesos y modalidades de adquisiciones y contrataciones, ceñidos a las directrices del FIDA.

- El Capítulo 7, describe sobre el planeamiento operativo del Proyecto, el Ciclo financiero, como de la gestión financiera y su asignación de recursos; así como acerca de los desembolsos, asimismo de la Auditoría y Control Interno, finalizando sobre la gestión documentaria al interior del proyecto. Termina el Manual con la sección 8 sobre Anexos

Este Manual cuenta con la aprobación del FIDA y es un instrumento complementario al Convenio de Préstamo Nº 744-PE, asimismo no está concebido como un cuerpo normativo rígido. Posteriormente, como instrumento de gestión, es posible que requiera modificaciones o ampliaciones en su contenido, las cuales deberán ser propuestas para No Objeción del FIDA como requisito previo para su implementación. Esta versión se ha elaborado teniendo en cuenta que se tiene la opinión favorable de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto del MINAGRI a la verificación de la viabilidad del Estudio de Factibilidad del Proyecto Sierra Norte. Por ello, existen cambios en metas y presupuesto.


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CONTEXTO DEL PROYECTO

Dentro de los países de América Latina, el Perú es uno de los más pobres. Lo corroboran múltiples informes de organismos internacionales. Todos ellos señalan que más del 50 por ciento de la población peruana (estimado en 28 millones de habitantes), no satisfacen adecuadamente sus necesidades más elementales: alimentación, salud, educación y vivienda. De éstos, la pobreza rural es más grave y extrema que la pobreza urbana. El Estado Peruano en los últimos años ha dado un conjunto de medidas y ha destinado importantes recursos en programas gubernamentales de reducción y alivio a la pobreza para favorecer el desarrollo de la población de menores recursos, pero que a su vez no llegan a ser suficientes para revertir esta situación, y a pesar de que la economía peruana ha mostrado un buen crecimiento en los últimos años, la situación de pobreza ha mejorado levemente. Diversos elementos de juicio sugieren que se puede mejorar la efectividad de estos programas significativamente aplicando estrategias que promuevan el crecimiento rural integrador que aumente los recursos de la población rural, mejore el acceso a los mercados y a los servicios básicos e infraestructura. Las medidas de lucha contra la pobreza no deben ser contrarias a los principios que sustentan la estabilidad y el crecimiento económico. Por el contrario, son parte importante de las políticas de lucha contra la pobreza aquellas que favorecen el crecimiento económico. Se debe buscar que estos sectores de extrema pobreza y más intensivos en mano de obra no calificada puedan crecer en actividades que generen un potencial muy grande de empleo y movimiento económico. En esta línea una estrategia importante, además de brindar la mejora en la prestación y calidad de los servicios, es dinamizar mercados locales cercanos a poblaciones pobres, lo que se ha venido llamando desarrollo de ciudades intermedias y también corredores económicos. En todos estos casos, naturalmente, es importante que las inversiones cuiden los aspectos ambientales, culturales y sociales de las zonas donde operan, para impulsar su desarrollo. Es por ello que el Gobierno del Perú a principios del 2005 solicitó al FIDA que llevara a cabo la formulación de una nueva operación basada en sus anteriores experiencias exitosas de proyectos de reducción de la pobreza. Luego de diversas misiones y coordinaciones con representantes del Gobierno, con representantes de organismos donantes, el FIDA en junio de 2007, presentó la propuesta del Proyecto definiendo su ámbito de intervención e introduciendo innovaciones luego de la experiencia con otros proyectos ejecutados. El Proyecto, se ajusta al Marco Estratégico del FIDA (2007-2010), así como al documento sobre oportunidades estratégicas nacionales (abril 2002). El Marco Estratégico comprende seis objetivos destinados a garantizar el acceso a: i) los recursos naturales, ii) tecnología agrícola mejorada y servicios de producción eficientes, iii) una amplia variedad de servicios financieros, iv) mercados transparentes y competitivos de insumos y productos agrícolas, v) oportunidades de empleo y creación de empresas rurales fuera del sector agrícola, y vi) procesos locales y nacionales de formulación de políticas y programación.

En el documento sobre oportunidades estratégicas nacionales se propone la promoción de una estrategia de reducción de la pobreza basada en el aumento de los activos y los ingresos de la población rural pobre, aumento al acceso de servicios, desarrollo de mercados, acceso a la información y en la aplicación de medidas normativas y reformas institucionales.

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http://www.monografias.com/trabajos12/desorgan/desorgan.shtml

http://www.monografias.com/trabajos/explodemo/explodemo.shtml

http://www.monografias.com/trabajos4/refrec/refrec.shtml

http://www.monografias.com/Computacion/Programacion/

http://www.monografias.com/trabajos6/etic/etic.shtml

http://www.monografias.com/trabajos10/poli/poli.shtml

http://www.monografias.com/trabajos15/kinesiologia-biomecanica/kinesiologia-biomecanica.shtml

http://www.monografias.com/trabajos11/henrym/henrym.shtml

http://www.monografias.com/trabajos13/mercado/mercado.shtml

http://www.monografias.com/trabajos12/desorgan/desorgan.shtml

http://www.monografias.com/trabajos12/cntbtres/cntbtres.shtml


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Las principales organizaciones vinculadas al Proyecto son Ministerio de Agricultura y Riego (MINAGRI) a través de AGRO RURAL, Programa que es a su vez Organismo Responsable de Proyectos similares absorbidos y fusionados como ALIADOS, PROSAAMER y SIERRA SUR, adicionalmente se vincula a los otros órganos sectoriales como el INIA, SENASA, Oficina General de Planificación Agraria, etc.

El proyecto recoge experiencias de proyectos anteriores cofinanciados por el FIDA como MARENASS, CORREDOR PUNO CUSCO y SIERRA SUR que ahora constituyen actividades dentro de AGRORURAL.

Los Gobiernos Regionales y Locales del ámbito de ejecución del Proyecto, que intervienen cofinanciando las actividades o proyectos público privadas.


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MARCO LEGAL

2.1 Antecedentes El organismo Responsable del Proyecto Sierra Norte es el Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural - AGRO RURAL, creado mediante Decreto Legislativo Nº 997, que aprueba la Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura, con la finalidad de promover el desarrollo agrario, a través del financiamiento de proyectos de inversión pública en zonas rurales en el ámbito agrario en territorios de menor grado de desarrollo económico, conforme a la normatividad vigente, para cuyo efecto se constituye como unidad ejecutora adscrita al Vice-ministerio de Agricultura.

Constituye la estructura funcional del Ministerio de Agricultura y Riego, que lidera y ejecuta las acciones relacionadas con la promoción del Desarrollo Agrario Rural, en el marco de los lineamientos de política establecidos por el Sector Agricultura, en coordinación con los Gobiernos Regionales y Locales, organizaciones públicas y poblaciones locales, con el fin de contribuir a mejorar los ingresos y la calidad de vida de las familias rurales. Tiene como objetivo general articular y ejecutar proyectos de inversión pública que se orienten a mejorar las condiciones de vida y de trabajo de las familias ubicadas en el ámbito rural, focalizando sus actividades en la reducción de la pobreza, en coordinación con los Gobiernos Sub nacionales, a partir de la generación de negocios agrarios y de proyectos de desarrollo rural que facilite a los agricultores integrarse a los mercados, como principal medio de incremento de sus ingresos, consecuentemente, de su nivel de vida. En este marco, mediante Decreto Supremo Nº 152-2008-EF, se aprueba la operación de endeudamiento entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola FIDA para la ejecución del Proyecto Sierra Norte.

Con fecha 23 de Febrero del 2009 se suscribe el Convenio de Préstamo N° 744-PE, entre la República del Perú y el FIDA, dicho Fondo concede un préstamo destinado a financiar parcialmente El Proyecto para el Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas de Desarrollo Rural de la Sierra Norte (Proyecto Sierra Norte), a implementarse a través de AGRO RURAL, el cual tiene como objetivos “Aumentar y agregar valor a los activos humanos, sociales, naturales, físicos y financieros de los productores y empresarios rurales pobres en pequeña escala, especialmente mujeres y jóvenes” que se encuentran en las localidades de las provincias de Chachapoyas, Luya y Bongará en el departamento de Amazonas, las provincias de Sánchez Carrión, Santiago de Chuco, Otuzco, Julcán y Gran Chimú del departamento de la Libertad, las provincias de Celendín, San Marcos y Cajabamba en el departamento de Cajamarca y los distritos de Incahuasi y Cañáris en la provincia de Ferreñafe en el departamento de Lambayeque, través del fortalecimiento de los activos, mercados y políticas de desarrollo rural, en particular de los servicios de asistencia técnica y de promoción comercial, y realización de inversiones en infraestructura que generen externalidades positivas al desarrollo de las iniciativas locales, estimándose beneficiar a 20,040 familias.

El 28 de Agosto del 2009 mediante Resolución Directoral Ejecutiva Nº 066-2009-AG-AGRORURAL-DE, se establece la Unidad Ejecutora del Proyecto U.E.P-NEC con sede en la ciudad de Chachapoyas, Departamento de Amazonas.

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El NEC-Proyecto Sierra Norte (PSN) es un ente colectivo de naturaleza temporal, que en aplicación del Decreto de Urgencia Nº 085-2009, Decreto Supremo N° 015-96-PCM y Decreto Supremo N° 020-96-PRES, cuenta con personería jurídica y tiene como objetivo principal administrar los recursos económicos que AGRO RURAL le proporcione para la ejecución del Proyecto, con arreglo a las disposiciones del Convenio de Préstamo N° 744-PE, Condiciones Generales Aplicables a los Contratos de Préstamos y Contratos de Garantía del FIDA, Directrices para la Adquisición de Bienes y Servicios con Asistencia Financiera del FIDA. La ONG Ayuda en Acción comunica su retirada del proyecto, con una comunicación por email de fecha 07 de abril del 2009 dirigida al FIDA, lo que repercute en las metas y presupuesto de la OLP Incahuasi, principalmente. 2.2 Base Legal

Constitución Política del Perú;

Código Civil del Perú;

Decreto Legislativo Nº 997: Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura, que crea el Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural – AGRO RURAL.

Decreto Supremo Nº 031-2008-AG aprueba el Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura.

Decreto Supremo Nº 014-2008-AG autoriza la fusión de diversas Entidades del Sector Agricultura en el Programa de Desarrollo Productivo Agrario Rural.

Decreto Supremo Nº 036-2008-AG, Fusión y Reestructuración

Resolución Ministerial Nº 1120-2008-AG aprueba Manual de Operaciones de AGRO RURAL.

Decreto Legislativo Nº 653: Ley de Promoción de las Inversiones en el Sector Agrario

Ley Nº 28411: Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

Decreto Supremo Nº 152-2008-EF, que aprueba la operación de endeudamiento entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola FIDA, por un monto de DEG 9 300 000.

Convenio de Préstamo Nº 744-PE, suscrito el 23 de febrero de 2009 entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola, en adelante FIDA.

Decreto Supremo Nº306-2009-EF que aprueba la modificación del D.S. Nº 152-2008-EF, en cuanto a su Artículo 1º, por la cual se aprueba el monto del préstamo por DEG 9 050 000

Condiciones Generales Aplicables a los Contratos de Préstamos y Contratos de Garantía del FIDA, del 02 de Diciembre del 1998.


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Directrices para la Adquisición de Bienes y Servicios con Asistencia Financiera del FIDA, y modificaciones.

Resolución Directoral Ejecutiva N° 066-2009-AG-AGRORURAL-DE, de fecha 28 de agosto de 2009, establece la Unidad Ejecutora del Proyecto (U.E.P) en la ciudad de Chachapoyas, Departamento de Amazonas.

Informe Técnico N° 182-2012-AG-OPP/UIS de la Oficina de Planeamiento y Presupuesto del Ministerio de Agricultura, por el cual da la opinión favorable a la solicitud de verificación de viabilidad del Proyecto “Fortalecimiento de activos, mercados y políticas para el desarrollo rural de la Sierra Norte”.

Documentos sustentatorios para el Marco Referencial utilizados para el Informe Técnico de verificación de viabilidad (MEF)

Las demás Normas, Directivas y Disposiciones que resulten aplicables.


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DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO

El Proyecto Sierra Norte intentará reducir los niveles de pobreza y de pobreza extrema entre la población rural; varones, mujeres y niños de la Sierra Norte a través de la ejecución de sus componentes referidos a potenciar los activos de la población rural, el desarrollo de mercados, el desarrollo de actividades que permitan generar oportunidades de trabajo local y sobre todo fortaleciendo la participación de las comunidades, organizaciones e instituciones locales. 3.1 Objetivo del Proyecto:

Mejorar las capacidades de productores rurales para valorar sus activos y aprovechar las oportunidades de generación de ingresos en la Sierra Norte del Perú.

3.2 Objetivos Específicos:

o Fortalecer la capacidad de las instituciones locales, las comunidades y

organizaciones rurales locales, para manejar sus recursos naturales; o Permitir a las comunidades y organizaciones rurales revertir el proceso de

deterioro de los recursos naturales para llevar a cabo actividades productivas y económicamente viables en zonas priorizadas;

o Fortalecer a las organizaciones de los pobres rurales, pequeños productores y empresarios, incluyendo mujeres y jóvenes, al aumentar sus capacidades de gestión, posicionamiento en el mercado y actividades empresariales;

o Mejorar y profundizar el acceso a un servicio de asistencia técnica orientado hacia el mercado y servicios de apoyo empresarial a los pequeños productores y microempresarios y sus organizaciones;

o Incrementar los activos financieros de las mujeres rurales pobres por medio de la movilización del ahorro y los microseguros;

o Favorecer el desarrollo del capital social y cultural de la población beneficiaria, especialmente las mujeres y su participación en el desarrollo territorial;

o Acompañar y coordinar procesos entre instituciones públicas y privadas y las organizaciones de los usuarios, para el desarrollo rural territorial y las inversiones relacionadas, y

o Profundizar el conocimiento de las mejores prácticas y opciones políticas para contrarrestar la pobreza rural.

En el Anexo 1 Adjunto al presente se muestra la nueva versión del Marco Lógico del Proyecto.

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3.3 Enfoque del proyecto

El enfoque del proyecto guarda semejanza con los planteamientos aplicados con éxito por el FIDA en sus intervenciones en la Sierra Sur y este modo se utilizarán instrumentos y procedimientos adecuados para la población de la Sierra Norte. Asimismo el Proyecto se ajusta a los objetivos estratégicos y prioridades en los documentos sobre oportunidades estratégicas nacionales y del FIDA. Entre sus principales características figuran: o Importancia al manejo de los recursos naturales como modo de incrementar el

valor de los activos naturales; o Transferencia de recursos financieros directamente a las organizaciones de

usuarios, que se responsabilizarán de su manejo; o El Proyecto promoverá que las organizaciones utilicen los mecanismos de

mercados existentes para la contratación de asistencia técnica;

o Considerar diferentes perfiles, planes de manejo de recursos naturales, planes de negocios y otros para asignar los recursos del proyecto;

o Instituir procedimientos de asignación de recursos públicos y en forma

transparente a través de los CLAR;

o Asignar recursos financieros con arreglo a criterios competitivos, poner el acento en los resultados y productos, movilizar recursos locales y reforzar la cohesión y la inclusión social;

o Promover la movilización de ahorros mediante la concesión de incentivos a las

mujeres del medio rural y microseguros mediante el cofinanciamiento; o Respaldar las actividades agrícolas y reconocer la importancia de las

comunidades y pequeñas localidades.

o Prestar especial atención a los asuntos de género, para ello: a) se proporcionará asistencia técnica a actividades productivas y otras iniciativas pertinentes identificadas por mujeres; b) se establecerán incentivos para promover el ahorro entre la población femenina y la obtención de microseguros a mujeres; c) se concederán premios que refuercen el valor de los activos de las mujeres y sirvan para reconocer públicamente sus conocimientos; d) se promoverán sus derechos civiles ayudándolas a obtener documentos de identidad y a cumplir otros requisitos legales para su plena participación en la vida social y económica; e) se llevarán a cabo actividades para reducir su carga de trabajo (mejora de las condiciones de la vivienda y otros), y f) se las capacitará y se desarrollará su capacidad de liderazgo.

3.4 Componentes del Proyecto

Basándose en objetivos y resultados específicos, el proyecto contempla la ejecución de cuatro componentes principales:


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3.4.1. Componente 1: Manejo comunal de recursos naturales y valorización de los

activos físicos A través de este componente se contribuirá a aumentar el valor de los activos

naturales y físicos de las familias rurales y sus diferentes formas de organización, basados en el patrimonio cultural y físico comunitario, al tiempo que se reducirá la vulnerabilidad ante los riesgos.

En el marco de este componente también se fomentará la conservación y

protección del entorno natural.

El componente según Convenio de Préstamo N° 744-PE, consta de seis actividades principales:

1) Promoción y difusión de información

2) Apoyo a la facilitación comunitaria y aprendizaje

3) Mapeo de los activos comunitarios tangibles e intangibles

4) Apoyo a la gestión de los recursos naturales 5) Intercambios de experiencias entre beneficiarios y comunidades

6) Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas

Sin embargo, la Actividad 5 no está contemplada en el Estudio de Factibilidad del Proyecto Sierra Norte, aprobado por el MEF y con la No Objeción del FIDA; no tiene metas ni un presupuesto asignado. Por eso, esta Actividad para su operatividad se convierte en una sub actividad de la Actividad 4 Apoyo a la gestión de los recursos naturales.

3.4.2 Componente 2: Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de

los activos financieros

El propósito de este componente es aumentar las oportunidades de negocios e ingresos para hombres y mujeres que conducen pequeñas explotaciones agropecuarias y negocios, contribuyendo a aumentar los accesos y transacciones en los mercados de bienes y servicios financieros y no financieros.

Este componente según Convenio de Préstamo N° 744-PE, incluye las siguientes cinco actividades, que son las siguientes:

1) Promoción y difusión 2) Identificación y planificación de actividades empresariales (en el Estudio

de Factibilidad esta actividad es llamada “Elaboración de planes de negocios”)

3) Contratación de asistencia técnica (en el Estudio de Factibilidad esta

actividad es llamada “Financiamiento de los Planes de Negocios”.


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4) Capacitación Técnico – productiva (en el Estudio de Factibilidad está expresada esta actividad y tiene metas y presupuesto, pero no está contemplada en el Convenio de Préstamo N° 744-PE).

5) Movilización del ahorro y micro seguros

3.4.3 Componente 3: Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

El propósito de este componente es propiciar el desarrollo territorial en el área del proyecto y profundizar la utilización de alianzas públicos privadas, apoyando a los usuarios del proyecto a ejercer sus derechos y facilitarles su plena participación en la sociedad y en las actividades del proyecto, teniendo en cuenta las potencialidades de sus territorios para darle valor; asimismo, se considera el mejoramiento de pequeñas infraestructuras facilitadoras y conducentes al desarrollo de los negocios rurales. También es crucial, profundizar en la utilización de asociaciones entre el sector público y el privado como un medio para movilizar recursos del gobierno central, gobiernos regionales y locales así como de actores no-gubernamentales y compañías privadas que están presentes en el área del proyecto. Se implementará algunos proyectos de desarrollo integral que se ejecutará en los distritos de Cañaris e Incahuasi.

Este componente de acuerdo al Convenio de Préstamo N°744-PE, incluye siete actividades principales:

1) Programación de Inversión Local 2) Elaboración de proyectos locales 3) Financiamiento de iniciativas público-privadas (en el Estudio de

Factibilidad es Financiamiento de inversiones público/privadas) 4) Reforzamiento de la ciudadanía. 5) Promoción del desarrollo integral en Ferreñafe 6) Diálogo de políticas y manejo del conocimiento (en el Estudio de

Factibilidad se le conoce como Dialogo de políticas y sistematización)

7) Apoyo al INEI para el desarrollo integrado

3.4.4 Componente 4: Gestión, Monitoreo y Evaluación del Proyecto

Este Componente es financiado mayormente con los recursos nacionales, como está descrito en el documento ex Ante, el Estudio de Factibilidad y el de su Verificación. A través de este componente se conducirá y financiará los gastos de coordinación y gestión técnica y financiera del Proyecto, como también se realizará el seguimiento, el monitoreo, evaluación y el estudio de la línea base del Proyecto.

Este componente incluye cuatro actividades principales:

1) Operación


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Recursos Humanos

Corresponde a los gastos de contratación del personal y sus respectivas bonificaciones y beneficios que otorga la Ley Peruana, en un número mínimo de personas indispensable para la eficiente gestión del Proyecto de acuerdo a lo establecido al Estudio de Factibilidad y ex Ante, de acuerdo al Convenio de Préstamo Nº 744-PE, y al Decreto Legislativo N° 728. Equipamiento Esta referido al equipamiento requerido desde el inicio del proyecto a fin de facilitar la operatividad del Proyecto, como equipos de computo, impresoras, fotocopiadoras, cámaras fotográficas, teléfonos, mobiliario, vehículos etc. Gastos operativos Se han asignado gastos operativos para el funcionamiento de cada uno de los Componentes del proyecto, a través de las sub cuentas a cargo de cada una de las OLPs y de la UEP, que incluye, alquileres, pagos de servicios, combustibles, comisión de servicios, materiales de oficina y otros.

2) Seguimiento y Monitoreo

Línea Base y evaluación

El estudio de la Línea base en el ámbito del proyecto se ejecuta en el marco de un convenio y contrato con el INEI que está en el Componente 3, cuya información es analizada y consolidada en este Componente, e involucra la realización de una encuesta de hogares con indicadores de ENAHO, para construir los indicadores de impacto y de efectos del proyecto. Monitoreo y Evaluación

El monitoreo es una función clave en la gestión de toda organización, consiste en la evaluación continua y sistemática de las diferentes actividades que realiza la organización, en este caso el Proyecto, ya sea a nivel interno como externo. En los 2 primeros Componentes se considera acciones específicas de esta actividad.

El desarrollo eficiente de esta función no solo permite la emisión de alertas que facilitan los ajustes a las desviaciones en la planificación, sino que además genera información para el aprendizaje. Por ello, se tiene un Plan de Monitoreo y Evaluación del Proyecto. Formulación de POAs y otros instrumentos de gestión Se realizarán reuniones técnicas en cada OLP y una reunión final con la UEP a fin de socializar las acciones y transparentar la propuesta de actividades y presupuesto de cada año, a efecto de obtener un documento consolidado, consensuado y aprobado por las instancias correspondientes. También se revisarán otros instrumentos de gestión.

3) Auditoría


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Se facilitará con información y apoyo logístico a las Sociedades auditoras seleccionados por la Contraloría General de la República, para el cumplimiento de su labor en base a su plan aprobado.

De acuerdo a los arreglos institucionales AGRO RURAL será responsable de contratar auditores financieros privados e independientes designados por la Contraloría de la República con la No objeción del FIDA.

La Auditoría Externa realizará su trabajo sobre: los Términos de Referencia de acuerdo a las Directrices del FIDA para Auditorias Independientes y otros aspectos con la No Objeción del FIDA.

4) Imprevistos Son todos los gastos no contemplados en el Proyecto pero que son necesarios para su gestión.

3.5 Costos y financiamiento del proyecto

3.5.1 Costos del Proyecto

Los costos totales iniciales del Proyecto considerados en el Estudio de Factibilidad y en el Documento Ex Ante suman un total de US $ 21,7 millones, incluyendo como financieras aportantes al FIDA, Gobiernos Nacional, Gobiernos Sub nacionales, los usuarios y una ONG, pero con la verificación de la Viabilidad del Estudio de Factibilidad suman actualmente un monto total de US $ 22.7 millones..

La distribución porcentual del presupuesto del proyecto en sus cuatro componentes de acuerdo al estudio de factibilidad es: (i) Manejo Comunal de Recursos Naturales y Valoración de Activos Físicos que representa un 26.53% de este presupuesto; (ii) Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros con un 37.47% de dicho monto; (iii) Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento con el 23.61 %; y, (iv) Gestión, Monitoreo y Evaluación del Proyecto que comprende el 10.22% del costo total. Adicionalmente se tiene recursos de previsión para imprevistos o contingencias por el equivalente al 2.17%. Los montos por Componente y por Actividad se encuentran en cuadro siguiente:

Los montos iniciales por Componente y por Actividad se encuentran en el cuadro siguiente:

Cuadro Nº01: Meta y Costo total del Proyecto por Componente de acuerdo al Estudio de Factibilidad

COMPONENTES Y ACTIVIDADES Unidad de Medida Meta del Proyecto

Costo Unitario Promedio US $

Costo Total US $

%

COMPONENTE 1 Manejo Comunal de RN y Valoración de Activos Físicos 5762900 26,53

1.1 Promoción y Difusión Nº campañas 36 5000 180000

1.2 Apoyo a la facilitación comunitaria y aprendizaje

Nº contrato de animadores rurales 800 400 320000

1.3 Mapeo de los activos comunitarios tangibles e intangibles

Mapas de activos 115 1500 172500

1.4 Apoyo a la gestión de recursos naturales

Premios 10000 458 4580000


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1.5 Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas

Estudios de base y de manejo ambiental 4 127600 510400

COMPONENTE 2 Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros 8139980 37,47


2.2 Elaboración de planes de negocios Planes de negocios 1380 350 483000

2.3 Financiamiento de planes de negocios Planes cofinanciados 1152 4601 5300580

2.4 Capacitación técnico-productiva Eventos de capacitación 800 500 400000

2.5 Movilización de ahorros y microseguros Cuentas de ahorro 13600 131 1776400

COMPONENTE 3 Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento 5129000 23,61

3.1 Programación de inversión local Programas de

inversión local 115 517,39 59500

3.2 Elaboración de proyectos locales Proyectos elaborados 345 500 172500

3.3 Financiamiento público privada Inversiones conjuntas 132 16500 2178000

3.4 Reforzamiento de ciudadanía Personas u organizaciones formalizadas 1150 120 138000

3.5 Promoción de desarrollo integral de Ferreñafe

Sub proyectos financiados 25 87240 2181000

3.6 Diálogo de políticas y sistematización Talleres de política 40 5500 220000

3.7 Apoyo al INEI para el desarrollo integrado

Encuestas socioeconómicas 3 60000 180000

COMPONENTE 4

Gestión, monitoreo y evaluación 2219420 10,22

4.1 Recursos humanos Personal 75 18440 1383000

4.2 Equipamiento Unidades 40 4385 175400

4.3 Gastos operativos Global mes-oficina 240 1691 405820

4.4 Línea Base y evaluación Estudios 4 44660 178640

4.5 Auditoría del Proyecto Informes 5 15312 76560

V. IMPREVISTOS Global 5 94080 470400 2,17

TOTAL 21721700 100,00

Fuente: Informe de viabilidad del Estudio de Factibilidad aprobado por el MEF y No Objeción del FIDA

Con la aprobación de la verificación de la viabilidad del Estudio de Factibilidad del Proyecto Sierra Norte, los costos y metas están expresados en nuevos soles, y son los siguientes:

Cuadro Nº02: Meta y Costo total del Proyecto por Componente de acuerdo a la verificación de viabilidad del Estudio de Factibilidad

COMPONENTES Y ACTIVIDADES Unidad de Medida Meta del Proyecto

Costo Unitario Promedio S/.

Costo Total S/.

COMPONENTE 1 Manejo Comunal de RN y Valoración de Activos Físicos 16531841



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Nº contrato de animadores rurales 650 1786 1161100

1.3 Mapeo de los activos comunitarios tangibles e intangibles

Mapas de activos 204 1898 387269


Premios 9600 1359 13050847


Estudios de base y de manejo ambiental 4 154755 619018

COMPONENTE 2 Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros 22601670


2.2 Elaboración de planes de negocios Planes de negocios 1125 342 384204

2.3 Financiamiento de planes de negocios Planes cofinanciados 1120 13819 15477369

2.4 Capacitación técnico-productiva Eventos de capacitación 500 4734 2367194

2.5 Movilización de ahorros y microseguros Cuentas de ahorro 12400 320 3967285

COMPONENTE 3 Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento 10631873

3.1 Programación de inversión local Programas de

inversión local 23 6229 143274

3.2 Elaboración de proyectos locales Proyectos elaborados 35 4240 148407

3.3 Financiamiento público privada Inversiones conjuntas 70 80398 5627845

3.4 Reforzamiento de ciudadanía Personas u organizaciones formalizadas 1000 546 546441


Sub proyectos financiados 2 302549 605098

3.6 Diálogo de políticas y sistematización Talleres de política 65 40570 2637090


Encuestas socioeconómicas 2 461859 923718

COMPONENTE 4 Gestión, monitoreo y evaluación 12263666

4.1 Recursos humanos Personal 1137 6631 7539443

4.2 Equipamiento Unidades 70 10387 727137

4.3 Gastos operativos Global mes-oficina 240 14777 3546533

4.4 Línea Base y evaluación Estudios 2 25376 50753

4.5 Auditoría del Proyecto Informes 5 68160 340800

V. IMPREVISTOS Global - 59000 59000

TOTAL 62029050

Fuente: Informe de verificación de viabilidad aprobado por el MEF y No Objeción del FIDA

3.5.2 Financiamiento

.

De acuerdo al Convenio de Préstamo Nº 744-PE, el Gobierno Central debe aportar con US $ 3,458,339, pero como FIDA ha manifestado que su aporte ya no será DEG 9,300,000 sino DEG 9,050,000 (que fue aceptada por la DNEP –MEF dando conformidad a la Carta del FIDA de fecha 19 junio del 2009 y aprobado con D.S. Nº 306-2009-EF del 23 de diciembre del 2009), siendo una diferencia estimada de US $ de 341,000 que será asumido por el Gobierno Central, por tanto su aporte total actualizado del Gobierno Central es de US $ 3,799,339. Sin embargo, no es suficiente este presupuesto para soportar la ejecución hasta agosto del 2014 y el cierre administrativo en marzo del 2015, por eso se solicita la verificación de la


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viabilidad, por el cual el aporte del Gobierno Peruano suma un total de S/. 14 255 501 (que se estima en US $ 5 221795). Por otra parte, con una nota vía email con fecha del 07 de abril del 2009, el Director Nacional de la Fundación Ayuda en Acción en el Perú, comunica al FIDA que se retiran del Proyecto, en razón a que al haberse firmado el convenio en Chiclayo el 2007, por la falta de ejecución del presupuesto comprometido fue reasignado a otro proyecto.

Asimismo teniendo en cuenta las variaciones del cambio del dólar cuando se formuló el Proyecto que fue de 1 US $ = S/.3.20, y los cambios que se vienen dando es de un promedio de 1 US$ = S/.2.73. En ese sentido, se ha solicitado la verificación de la viabilidad del Estudio de Factibilidad, que cuenta con la opinión favorable del MINAG. Por tanto, el financiamiento actualizado por fuente y en soles por Componente es:

Cuadro 03: Financiamiento del Proyecto Sierra Norte actualizado en nuevos soles S/.

COMPONENTES

FUENTES DE FINANCIAMIENTO S/.

FIDA GOBIERNO CENTRAL USUARIOS

GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES TOTAL

COMPONENTE 1 Manejo Comunal de RN y Valoración de activos físicos

15.335.723 824.858 355.460 15.800 16.531.841

COMPONENTE 2 Desarrollo de Iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros

17.585.141 982.649 3.340.891 692.989 22.601.670

COMPONENTE 3 Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

4.976.102 668.432 2.149.199 2.838.140 10.631.873

COMPONENTE 4

Gestión, monitoreo y evaluación 484.104

11.720.562

12.204.666

IMPREVISTOS 59.000

59.000

TOTAL 38.381.070 14.255.501 5.845.550 3.546.929 62.029.050

Cuadro 04: Presupuesto por fuentes de financiamiento del Proyecto Sierra Norte actualizado en US $.

COMPONENTES

FUENTES DE FINANCIAMIENTO

FIDA GOBIERNO CENTRAL USUARIOS

GOBIERNOS REGIONALES Y LOCALES TOTAL

COMPONENTE 1 Manejo Comunal de RN y Valoración de activos físicos

5.617.481 302.146 130.205 5.788 6.055.620

COMPONENTE 2


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Desarrollo de Iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros

6.441.444 359.945 1.223.770 253.842 8.279.001

COMPONENTE 3 Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

1.822.748 244.847 787.252 1.039.612 3.894.459

COMPONENTE 4 Gestión, monitoreo y evaluación

177.327 4.293.246

4.470.573

IMPREVISTOS 21.612

21.612

TOTAL 14.059.000 5.221.796 2.141.227 1.299.242 22.721.265

Fuente: Informe de verificación de viabilidad aprobado por el MEF y No Objeción del FIDA

3.5.3 Presupuesto del Proyecto Presupuesto por años: En el documento inicial del Estudio de Factibilidad y el Documento Ex Ante del Proyecto Sierra Norte el presupuesto total en US $ es de 21.721.669 que al cambio 1 $ USA=S/.3.1974 hace un total de S/.69 453 824. Ahora el nuevo presupuesto con la verificación de la viabilidad se considera un monto total de S/.62 029 050, suma que al cambio de 1$ USA=S/.2.73 el monto en dólares es de US $ 22 721 265. En conclusión en soles disminuye el presupuesto total en S/. 7 424 774, pero en dólares americanos se incrementa en 999 596. El nuevo presupuesto por año en nuevos soles es el siguiente


COMPONENTE / ACTIVIDAD Unidad de medida Monto S/. Programación financiera anuales-por toda fuente de financiamiento

I. Manejo Comunal de Recursos Naturales y Valorización de Activos Físicos Set-dic 2009 2,010 2,011 2,012 2,013 2,014

Ene – marz 2,015

16,531,841 17,440 1,926,083 3,761,279 4,762,504 4,797,943 1,266,592 0

1.1 Promoción y difusión N° de campañas 392,227 17,440 104,395 60,892 79,500 74,500 55,500

1.2 Apoyo a la facilitación comunitaria y aprendizaje N° de animadores rurales 2,082,480 202,816 390,536 699,696 599,716 189,716

1.3 Mapeo de activos comunales Mapas de activos 387,269 271,369 115,900

1.4 Apoyo a la gestión de RRNN Premios otorgados 13,050,847 1,347,503 3,085,187 3,732,308 3,929,473 956,376

1.5 Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas Áreas naturales establecidas 619,018.00 108,764 251,000 194,254 65,000

II. Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros 22,601,670 55,495 3,690,325 5,066,303 7,495,489 4,782,339 1,511,719 0

2.1 Promoción y difusión Numero de campañas 405,618 47,395 131,730 62,922 68,791 44,891 49,889

2.2 Elaboración de planes de negocios Planes de negocios 384,204 8,100 100,216 64,230 140,558 71,100

2.3 Financiamiento de planes de negocios Planes cofinanciados 15,477,369 3,261,885 3,735,784 4,513,594 2,898,916 1,067,190

2.4 Capacitación técnico-productiva Eventos de capacitación 2,367,194 84,582 324,890 994,540 761,062 202,120

2.5 Movilización de ahorros y microseguros Cuentas de ahorro 3,967,285 111,912 878,477 1,778,006 1,006,370 192,520

III. Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

10,631,873 40,255 2,227,708 2,232,109 2,261,383 1,757,814 2,047,880 64,724

3.1 Programación de inversión local Programas de inversión local 143,274 12,162 4,500 42,547 41,565 42,500

3.2 Elaboración de proyectos locales Proyectos elaborados 148,407 407 4,050 36,150 57,800 50,000

3.3 Financiamiento de inversiones público/privadas Inversiones conjuntas 5,627,845 1,359,169 1,123,905 1,172,573 963,426 1,008,772

3.4 Reforzamiento de ciudadanía Personas u organizaciones

formalizadas 546,441 4,185 61,815 69,200 240,274 170,967

3.5 Promoción de desarrollo integral de Ferreñafe Subproyectos financiados 605,098 11,326 593,772

3.6 Dialogo de políticas y sistematización Talleres de política 2,637,090 36,070 312,129 383,664 769,839 524,056 546,608 64,724

3.7 Apoyo al INEI para el desarrollo integrado Encuestas socioeconómicas 923,718 470,700 53,018 400,000

IV. Gestión, monitoreo y evaluación 12,263,666 576,607 3,051,970 2,325,389 2,132,951 2,132,951 1,744,564 299,234

4.1 Recursos humanos Mes 7,539,443 421,571 1,475,302 1,456,616 1,477,828 1,477,828 1,101,564 128,734

4.2 Equipamiento Unidades 727,137 45,635 638,932 42,570

4.3 Gastos operativos Global mes - oficina 3,546,533 105,988 919,016 716,783 572,123 572,123 560,000 100,500

4.4 Línea de base y evaluación Estudios 50,753 3,413 18,720 28,620

4.5 Auditoría del proyecto Informes 340,800 80,800 65,000 65,000 65,000 65,000

Imprevistos Global 59,000 18,000 18,000 18,000 5,000

TOTAL 62,029,050 689,797 10,896,086 13,385,080 16,652,327 13,471,047 6,570,755 363,958


3.6 Duración del Proyecto El Proyecto Sierra Norte inicia el 23 de septiembre del año 2009; fecha declarada para la entrada en vigor del Convenio de Préstamo 744-PE hasta su fecha de terminación el 30 de septiembre del año 2014, y la fecha de cierre administrativo del Préstamo está dada para el 31 de marzo del 2015. Por tanto la duración del proyecto es de 05 años y 6 meses.

3.7 Ámbito de intervención El ámbito del Proyecto comprende cuatro departamentos: Lambayeque, La Libertad, Amazonas y Cajamarca. Específicamente, el Proyecto comprenderá 12 provincias y 115 distritos. En el caso de Lambayeque, el Proyecto se desarrollará únicamente en dos distritos ubicados en la sierra de la provincia de Ferreñafe (Incahuasi y Cañaris). El Proyecto se encuentra localizado en la región norandina peruana, caracterizada por ser más húmeda que las regiones de similares altitud, ubicadas en la sierra centro y sur del país,(ver Figura 1).

El área geográfica del Proyecto cubre un total de 25.601,31 km2, en las cuatro regiones del norte del país: el área en Amazonas es de 9.418,70 km2, que significa el 36,79%, en Cajamarca es de 5.811,55 km2 y representa el 22,70%, en La Libertad es de 9.642.27 km2 y representa el 37,66%, y en Lambayeque es de 728,79 km2 y representa el 2.85%.


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Figura 1: Ámbito de Acción del Proyecto

3.8 Población Objetivo Se calcula que la población total de la zona del proyecto, que abarca 115 distritos en 12 provincias, es de 707 677 personas. En la mayoría de los distritos más del 70% de la población vive en zonas rurales.


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La población objetivo usuaria del proyecto está constituida por 20 040 familias, de acuerdo al Cuadro Nº 06

Fuente: estudio de Factibilidad

3.9 Marco Institucional

El Organismo Responsable del Proyecto Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas de Desarrollo Rural de la Sierra Norte es AGRO RURAL creado mediante Decreto Legislativo Nº 997, que aprueba la Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Agricultura, con la finalidad de promover el desarrollo agrario, a través del financiamiento de proyectos de inversión pública en zonas rurales en el ámbito agrario en territorios de menor grado de desarrollo económico, conforme a la normatividad vigente, para cuyo efecto se constituye como unidad ejecutora adscrita al Vice-Ministerio de Agricultura.

Constituye la estructura funcional del Ministerio de Agricultura, que lidera y ejecuta las acciones relacionadas con la promoción del Desarrollo Agrario Rural, en el marco de los lineamientos de política establecidos por el Sector Agricultura, en coordinación con los Gobiernos Regionales y Locales, organizaciones públicas y poblaciones locales, con el fin de contribuir a mejorar los ingresos y la calidad de vida de las familias rurales. AGRO RURAL se encarga de la apertura de cuentas bancarias, transferir recursos financieros del Convenio Préstamo Nº 744-PE, por recursos de endeudamiento externo - FIDA y Recursos Ordinarios para la Operación del Núcleo Ejecutor Central (NEC) del Proyecto Sierra Norte (PSN) y así mismo, supervisará, a través de sus órganos competentes: Oficinas de Administración, Planificación y Presupuesto, y la Dirección de Gestión de Inversiones y de Cooperación Técnica Internacional, la adecuada ejecución del Proyecto a cargo del NEC – PSN.

Cuadro Nº 06: ÁMBITO DE ACCION y POBLACION BENEFICIARIA DEL PROYECTO

DEPARTAMENTO / PROVINCIAS

Población Beneficiada

directamente (Familias)

AMAZONAS 56 1903 Bongará 12 348 Chachapoyas 21 532 Luya 23 1,023 CAJAMARCA 23 6113 Cajabamba 4 2,144 Celendín 12 2,553 San Marcos 7 1,416 LA LIBERTAD 34 10781 Julcán 4 1,145 Otuzco 10 2,397 Sanchez Carrión 8 4,954 Santiago de Chuco 8 1,663 Gran Chimu 4 622 LAMBAYEQUE 2 1243 Ferreñafe 2 1,243 TOTAL 115 20,040 Nº de Hombres 60,000 Nº de Mujeres 40,000

Nº de distritos


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AGRO RURAL podrá efectuar la supervisión directamente, como también podrá solicitar al efecto los documentos de la contratación de entidades especializadas, no obstante, podrá refrendar los informes que emita la entidad contratada, según sea el caso. El seguimiento que realizará AGRO RURAL estará referido a verificación del cabal cumplimiento de las obligaciones a cargo NEC - PSN y a las operaciones del Proyecto, considerando su desempeño, impacto y el cumplimiento de sus metas.

En los Gráficos Nº 2 y Nº 3 se muestra la organización del Proyecto, desde el punto de vista de su implementación y desde el punto de vista funcional. La Sede principal del Proyecto estará ubicada en la ciudad de Chachapoyas, en la cual también funciona una Oficina Local.

Gráfico N°2


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El Componente 4, si bien tiene un presupuesto específico, es un componente transversal, que moviliza a los otros 3 componentes.

Gráfico N°3


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3.9.1 Comité Directivo del Proyecto

Es la máxima instancia de toma de decisiones del Proyecto. Está conformado por 11 miembros:

El Ministro de Agricultura y Riego o su representante, quien lo presidirá.

Los Presidentes o su representante de los Gobiernos Regionales del ámbito del Proyecto(Cuatro)

Un Representante de los Gobiernos Locales, de cada una de las tres áreas del Proyecto (Tres)

Un representante del MEF

Un representante nombrado por el FIDA, con derecho a voz

El Coordinador Ejecutivo del Proyecto Sierra Norte (Secretario Técnico con voz sin voto).

El Representante de la ORP deberá participar en cada sesión del Comité Directivo, por lo que deberá ser convocado Un Asistente del Ministro de Agricultura y Riego o de su representante podrá participar y tendrá funciones solo de apoyo al Secretariado Técnico, sin voz y sin voto.

Funciones y responsabilidades del Comité Directivo.

Proponer el nombramiento o remoción del Coordinador Ejecutivo del Proyecto, conforme la establece el Apéndice 3 inciso 4 (Director del Proyecto) del Convenio de financiamiento 744-PE

Aprobar el Plan Operativo Anual del Proyecto, con su respectivo presupuesto.

Tomar conocimiento y considerar los resultados de los informes de auditoría. Así como hacer su seguimiento al cumplimiento de las observaciones del auditor

Aprobar los informes de avances y evaluación periódicos

Asegurar la coordinación con otros proyectos y programas del Gobierno en el área del Proyecto

El Comité Directivo tiene su sede en Lima, en las Oficinas de la Alta Dirección del Ministerio de Agricultura y de Riego y su vigencia será mientras dure la ejecución del Proyecto Sierra Norte. El Comité Directivo se reunirá al menos dos veces al año.

3.9.2 Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP)

Es la instancia operativa del Proyecto. Depende funcionalmente del Comité Directivo y administrativamente de la ORP. La UEP es responsable de la administración técnica y financiera del Proyecto. La Unidad Ejecutora del Proyecto (UEP), según Convenio de Préstamo Nº 744-PE, ejecuta las acciones mediante la modalidad de Núcleo Ejecutor Central (NEC) del Proyecto Sierra Norte (PSN), razón por la cual goza de capacidad jurídica, autonomía técnica, financiera y administrativa. El NEC-PSN estará a cargo de un Coordinador Ejecutivo.


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a) Funciones generales del NEC-PSN:

Conducir el Proyecto para lograr el cumplimiento de sus objetivos y metas, de acuerdo al Convenio de Préstamo con el FIDA.

Mantener la orientación general del Proyecto.

Ejecutar estrategias y políticas para la implementación del Proyecto y el logro de resultados.

Elaborar los planes operativos y presupuestos anuales del Proyecto y proponerlos al Comité Directivo para su aprobación.

Promover e impulsar el desarrollo de los componentes del proyecto.

Proponer las prioridades de financiamiento del Proyecto.

Efectuar las coordinaciones necesarias para cumplir con las metas del Proyecto.

Facilitar las operaciones de los CLAR.

Informar al Comité Directivo de la marcha del Proyecto.

Elaborar los informes de Evaluación del Proyecto.

Elevar al Comité Directivo los documentos pertinentes para su aprobación.

Realizar las contrataciones y adquisiciones necesarias para la implementación del proyecto.

Actuar como secretaría técnica del Comité Directivo, encargada de elaborar las Actas correspondientes.

Responsable del buen uso de los recursos del Proyecto.

Otras encargadas por el Comité Directivo El NEC-PSN estará organizado para su implementación en forma matricial. Contará con políticas funcionales por cada uno de los tres componentes. El NEC-PSN contará con dos órganos de apoyo: la Unidad de Administración, y la Unidad de Seguimiento y Evaluación; además contará con personal de apoyo. Asimismo, contará con unidades territoriales en cada una de las regiones de su ámbito, llamadas Oficinas Locales del Proyecto (OLP), en Celendín, Huamachuco, Ferreñafe y Chachapoyas que también será sede del NEC-PSN.

UNIDADES ÓRGANOS

De Dirección Coordinación Ejecutiva

De Apoyo Unidad de Administración; y Seguimiento y Evaluación

Territoriales 4 Oficinas Locales del Proyecto

b) Funciones generales de las OLP en cada ámbito de su competencia:

Llevar a cabo la implementación de las actividades del Proyecto y velar por el cumplimiento de los objetivos.

Ejecutar las actividades del proyecto bajo su ámbito de acción.

Establecer coordinación estrecha con los Gobiernos Locales y Gobiernos Regionales, y demás actores de la zona, para el cumplimiento de las metas del Proyecto.


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Promover y proponer lineamientos y estrategias para la ejecución de las actividades del proyecto.

Cautelar la imagen institucional y el buen uso de los recursos utilizados en la ejecución de las actividades, de acuerdo a los procedimientos y normas vigentes.

Formular y elaborar el Plan Operativo Anual de la OLP

Actuar como secretaría en los CLAR.

Facilitar los estudios necesarios para la ejecución del Proyecto.

Implementar la estrategia de difusión y comunicación del Proyecto.

Planear, monitorear y evaluar en todas sus etapas, la ejecución física de las actividades del proyecto.

Someter a consideración del NEC-PSN, informes de evaluación trimestral y anual u otros documentos de gestión del Proyecto.

Coordinar, dirigir y supervisar la información técnico-administrativa de su competencia.

Efectuar el seguimiento de los contratos y/o convenios suscritos con las diferentes organizaciones, proveedores en general y del personal y consultores contratados.

Operar las subcuentas del Proyecto: del FIDA y de RO.

Evaluar y aprobar las solicitudes de transferencia de fondos y desembolso.

Estará conformado por un Coordinador de la OLP, un Asistente Administrativo, un Asistente Técnico y un Promotor – Chofer.

Desempeñar las demás funciones que le sean asignadas por el Coordinador Ejecutivo.

c) Funciones generales de los CLAR:

Basadas en la experiencia de anteriores proyectos del FIDA, se promoverá el mecanismo de los Comités Locales de Asignación de Recursos (CLAR) a fin de operativizar la asignación de recursos para asistencia técnica así como de los proyectos ó expedientes técnicos de las inversiones público privadas , siendo su función:

Aprobar su reglamento.

Promover la mayor participación y cuidado de las propuestas.

Evaluar, calificar y acompañar las propuestas de iniciativas de planes de negocios, cofinanciamiento de obras publico privados, planes de manejo de recursos naturales y mapas parlantes.

Selección de propuestas ganadoras.

Decidir la asignación de recursos para financiar la asistencia técnica a las organizaciones locales.

Hacer el seguimiento a las organizaciones y comunidades ganadoras en los CLAR.

Comunicar los resultados a los Coordinadores de las OLP. Los CLAR estarán integrados por miembros reconocidos de la población local, con compromiso y experiencia práctica en las materias que evalúan (pequeños empresarios, profesionales, profesores, alcaldes, autoridades, dirigentes).

Ventajas:

Promueve una mayor calidad técnica en la preparación de solicitudes.

Permite una asignación competitiva.


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Es transparente y con un componente de control social.

Asegura la no intervención y no discrecionalidad en las decisiones. sobre asignación de recursos.

3.9.3 El NEC-PSN estará integrada por el siguiente personal: De acuerdo al Convenio de Préstamo Nº 744-PE, la composición del personal del Proyecto es como sigue:

En la UEP:

Coordinador Ejecutivo.

Administrador.

Especialista en Seguimiento y Evaluación

Contador (No está contemplado en el Estudio de Factibilidad, pero con la verificación se ha incorporado).

Tesorero (No está contemplado en el Estudio de Factibilidad y por tanto no tiene presupuesto)

Promotor – Chofer En las Oficinas Locales:

Cuatro Coordinadores de las Oficinas Locales (4).

Cuatro Asistentes Administrativos (4).

Cuatro Asistentes Técnicos (4).

Cuatro Promotores - Choferes (4, pero en el Estudio de Factibilidad se considera solo 3)

El personal del NEC-PSN será seleccionado bajo las siguientes modalidades:

En el caso del Coordinador Ejecutivo y Administrador: - Los Términos de Referencia será entregados a una firma privada de

prestigio que se encargará de la convocatoria pública, selección y presentación al Comité Directivo del Proyecto de una lista corta ó terna, en orden de méritos, para su decisión final.

- La propuesta será alcanzada al FIDA para su conformidad y no

objeción.

En el caso del Especialista de Seguimiento y Evaluación, personal de apoyo, Coordinadores de las OLP, Asistentes Técnicos, Asistentes Administrativos y Promotores - Choferes:

- Inicialmente, los Términos de Referencia serán entregados a una

firma privada de prestigio que se encargará de la convocatoria pública para la selección. El Organismo Responsable del Proyecto, Coordinador Ejecutivo y el Administrador, participarán en el proceso de selección.

- La firma privada conformará un Comité de Selección al cual podrá

integrarse el Coordinador Ejecutivo; encargado de evaluar las hojas de vida de los candidatos, conformar luego una terna, los que serán entrevistados y finalmente este comité elaborará un cuadro de


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calificación, en orden de mérito, que será aprobado por el Organismo Responsable del Proyecto.

- Posteriormente, en las nuevas contrataciones, se elaborarán los

respectivos Términos de Referencia; para elaborar las Bases para la convocatoria pública de selección.

- Para esta selección, el NEC del Proyecto conformará un Comité de

Selección integrado por el Coordinador Ejecutivo, el Administrador y el Especialista en Seguimiento y Evaluación, encargados de evaluar las hojas de vida de los candidatos y un examen de conocimientos, los que serán entrevistados y finalmente este comité elaborará un cuadro de calificación, en orden de mérito. Asimismo, en lo sucesivo, para las plazas de Asistentes Técnicos, Asistentes Administrativos y Promotores Choferes, se considerará la evaluación realizada anteriormente en concursos públicos de plazas similares, a los postulantes que hayan ocupado el segundo lugar en orden de méritos. Una vez declarado al ganador, se solicitará la no objeción al FIDA.

Los Términos de Referencia para la contratación del personal del NEC-PSN figuran en el Anexo 02 adjunto al presente documento.

3.9.4 Principales Funciones del personal del Proyecto:

3.9.4.1 Coordinador Ejecutivo

a) Responsable de la conducción y marcha del Proyecto y del cumplimiento de las funciones señaladas para el NEC, así como de los objetivos, metas y resultados del Proyecto.

b) Diseña, dirige la ejecución y evaluación de la ejecución del Plan Operativo Anual del Proyecto.

c) Programa, coordina, efectúa el seguimiento y consolida la evaluación de los objetivos y metas trazadas por el Proyecto.

d) Efectúa visitas periódicas al campo, de seguimiento y acompañamiento. e) Dirige, coordina y controla la recepción y mantenimiento actualizado del

flujo de información sobre la programación y ejecución del Proyecto. f) Vela por los procedimientos y directivas de la fuente financiera externa y

de los recursos ordinarios, de las normas del sector público que sean aplicables y por el buen uso de los recursos.

g) Evalúa permanentemente el impacto del proyecto con los usuarios. h) Coordina las actividades del Proyecto con las diferentes instancias y

organizaciones administrativas del Organismo Responsable del Proyecto y con el FIDA, para asegurar su exitosa ejecución.

i) Autoriza los compromisos de gasto. j) Delega funciones a cargos inmediatos inferiores, de acuerdo a sus

competencias. k) Presenta y sustenta ante el Comité Directivo del Proyecto, los planes

operativos, los presupuestos, los Informes y otros que le sean solicitados. l) Supervisa y acompaña las actividades de los Jefes de las Oficinas

Locales del Proyecto. m) Designa los Comités Especiales de adjudicación necesarios para la

implementación del Proyecto. n) Aprueba las Bases y otros documentos de los Concursos.


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o) Aprueba directivas internas para la mejor ejecución de los Componentes y Actividades del Proyecto.

p) Suscribe contratos y convenios en el marco de la ejecución del Proyecto. q) Desempeña las demás funciones que en el ámbito de su competencia le

sean asignadas por el Comité Directivo. r) Ejercer la representación legal del Proyecto a nivel nacional e

internacional s) Actúa como Secretario Técnico del Consejo Directivo, encargado de

elaborar las Actas. t) Firma resoluciones ejecutivas relacionadas a la gestión administrativa,

entre otros. u) Las demás que el Comité Directivo le asigne.

3.9.4.2. El personal de apoyo de la Coordinación Ejecutiva

Está conformado por el Administrador, Especialista en Seguimiento y Evaluación, Contador, Tesorero y el Promotor-Chofer, cuyas funciones se describen a continuación:

Administrador (a) Depende Jerárquicamente del Coordinador Ejecutivo

a) Conducir la gestión administrativa, financiera y presupuestal del Proyecto,

de acuerdo a los procedimientos y normas del FIDA y normas del sector público en lo que sea aplicable.

b) Coordinar y brindar información administrativa y financiera al Organismo responsable del Proyecto - AGRORURAL, a otras instancias del MINAGRI, MEF, FIDA, auditorias y otros organismos pertinentes.

c) Preparar y coordinar con la ORP las solicitudes, registros, que se requieran ante el MINAGRI, MEF y FIDA respecto a las solicitudes de retiro de fondos y rendiciones de cuenta de los desembolsos del préstamo.

d) Formular el Presupuesto Operativo Anual, coordinando con las instancias del Proyecto.

e) Elaborar proyecciones financieras, así como evaluar los procesos y la ejecución del Sistema Administrativo Financiero del Proyecto en coordinación con las instancias del mismo.

f) Disponer y facilitar el adecuado destino y aplicación de los fondos conforme a lo presupuestado.

g) Coordinar con el Coordinador Ejecutivo, los criterios de priorización para la distribución de los recursos del Proyecto.

h) Formular, proponer y ejecutar el Plan Anual de Adquisiciones de bienes y servicios.

i) Dirigir, controlar, evaluar y supervisar los procesos de adquisiciones de equipos, repuestos, materiales y servicios que permitan el normal funcionamiento del Proyecto.

j) Administrar los recursos patrimoniales, financieros y humanos que requiera el Proyecto y proponer los lineamientos y directivas necesarios para optimizar el buen uso de dichos recursos.

k) Visar los documentos de pago y efectuar el control previo de la documentación sustentatoria de pago.

l) Coordinar los asuntos materia de su competencia con los Órganos de la Administración Tributaria, Contraloría General, Auditores Externos y otras entidades afines.


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m) Dirigir, controlar, y evaluar los procesos de registro y control de personal así como del proceso de la contratación de recursos humanos.

n) Proponer proyectos de normas y procedimientos, que permitan la mejora de los procesos que conforman el Sistema de Administración del NEC -PSN.

o) Supervisar las acciones administrativas de las Oficinas Locales. p) Verificar el envío al ORP, de los Informes establecidos en el Convenio y

Anexos q) Mantener permanentemente informado al Coordinador Ejecutivo,

respecto a los principales indicadores de la gestión administrativa del Proyecto.

r) Realizar las demás funciones afines y/o complementarios que le sean asignadas por el Coordinador Ejecutivo.

Especialista en Seguimiento y Evaluación Depende Jerárquicamente del Coordinador Ejecutivo:

a) Asistir y apoyar en la definición y diseño de políticas, estrategias y

metodologías para la mejor marcha del Proyecto.

b) Realizar el seguimiento para el cumplimiento de los objetivos, metas y

resultados del Proyecto.

c) Dirigir y coordinar los procesos de evaluación y el monitoreo de los

planes operativos del Proyecto, así como informar al Coordinador

Ejecutivo de los avances y resultados obtenidos.

d) Organizar, dirigir, coordinar y evaluar los procesos y el desarrollo del

sistema de información, monitoreo y evaluación del Proyecto.

e) Coordinar y consolidar la recepción y mantenimiento actualizado del flujo

de información sobre la programación y ejecución física y financiera de

los componentes.

f) Identificar las desviaciones que permitan realizar las correcciones

pertinentes.

g) Procesar la información de avance físico y financiero de los Planes

Operativos del Proyecto de la UEP y por cada OLP.

h) Formular el Plan Operativo Anual del Proyecto, conjuntamente con la

Unidad de Administración, en base a los planes trabajados por las OLPs.

i) Consolidar y elaborar los informes mensuales, trimestrales, semestrales y

anuales para ser presentados a las diferentes instancias (ORP,

MINAGRI, FIDA, MEF).

j) Elaborar los informes técnicos que requiera la Dirección Ejecutiva y los

demás Órganos del Proyecto.

k) Efectuar visitas de seguimiento y monitoreo periódicas de campo.

l) Organizar y ejecutar reuniones técnicas que sean necesarios para

mostrar los resultados, avances y deficiencias encontradas en las

evaluaciones así como proponer soluciones.

m) Seguimiento y/o acompañamiento técnico de las OLPs.

n) Apoyar en la ejecución de actividades del Programa de Ahorros y

Microseguros

o) Coordinar las reuniones técnicas del Proyecto.


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p) Desempeñar las demás funciones que en el ámbito de su competencia le

sean asignadas por el Coordinador Ejecutivo. Contador (a) Es el profesional responsable del registro ordenado de las cuentas del NEC del Proyecto Sierra Norte, de acuerdo al Convenio N° 744-PE, celebrado entre el Gobierno Peruano y el FIDA, a los procedimientos establecidos por el NEC así como las normas legales vigentes. Jerárquicamente depende del Administrador. Funciones

a) Llevar la contabilidad del NEC, conduciendo los libros contables afectando los gastos según las cuentas del NEC-PSN, implementando el Plan de Cuentas respectivo y contabilizando la ejecución presupuestal, dentro de las normas de contabilidad del régimen privado adaptado al funcionamiento del NEC del Proyecto.

b) Elaborar planillas de remuneraciones y de honorarios de personal. c) Elaborar las liquidaciones de beneficios sociales, así como las

certificaciones de retenciones. d) Reportar regularmente sobre los avances de ejecución financiera. e) Efectuar la conciliación de gastos con los reportes bancarios,

rendiciones de cuentas y los Estados Bancarios, a nivel de Unidad Ejecutora.

f) Elaborar los informes financieros, contables y presupuestales, y suscribir los mismos con los funcionarios responsables del NEC.

g) Preparar las rendiciones de cuenta de acuerdo a las rendiciones que presenten las OLPs, y elevar a la Administración para que a su vez, esta eleve a la Coordinación Ejecutiva.

h) Consolida las rendiciones de cuenta de la UEP y las OLPs, y justificación de gasto para el FIDA en forma oportuna, conforme a las disposiciones de Convenio de Préstamo N° 744-PE y documentos anexos.

i) Elaborar los Estados Financieros Trimestrales y Anuales con sus respectivos anexos.

j) Elaborar los reportes financieros solicitados por el FIDA y la ORP. k) Aplicar las normas tributarias vigentes, instruyendo y asesorando

a las diferentes instancias del Proyecto, principalmente a las Oficinas Locales, sobre los cambios o actualizaciones en materia tributaria de aplicación para el Proyecto.

l) Revisar las rendiciones de cuenta presentadas por las Oficinas Locales de forma mensual, consolidar y consistenciar en el Sistema de Contabilidad implementado.

m) Revisar las rendiciones de cuenta de los funcionarios responsables y contabilizarlas en los registros del NEC

n) Efectuar conciliaciones bancarias de las cuentas del NEC y de forma inopinada, supervisar las cuentas bancarias de las OLP.

o) Proponer proyectos de normas y procedimientos, que permitan la mejora de los procesos que conforman el Sistema de Contabilidad del NEC -PSN.

p) Controlar y organizar el archivo contable. q) Brindar información financiera oportuna a la Unidad de Administración


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y a las OLPs para efectuar el control presupuestal mensual a fin de cumplir con el presupuesto programado.

r) Otros que le asigne el Coordinador Ejecutivo y/o el Administrador del NEC Proyecto Sierra Norte.

Tesorero (a)

Si en caso el MEF o otras instancias asignan más fondos de Recursos Ordinarios u otro para cubrir esta plaza. Es el profesional responsable de administrar los fondos del NEC del Proyecto Sierra Norte, desarrollar los procesos correspondientes, así como efectuar el pago de las obligaciones y el control y custodia de Fondos y Valores del NEC- Proyecto Sierra Norte. Dependería jerárquicamente del Administrador.

Funciones a) Elaborar la Información de Ingresos y Gastos, debidamente conciliada

con Contabilidad, por toda Fuente de Financiamiento. b) Coordinar la recepción de la documentación relacionada a las

transacciones bancarias, para la emisión de las conciliaciones de la cuenta de la UEP; y la revisión de las conciliaciones de las cuentas de las OLPs. por toda Fuente de Financiamiento.

c) Controlar y custodiar la documentación sustentatoria de desembolsos por toda fuente de financiamiento.

d) Controlar y custodiar los recursos Financieros y Valores de la Entidad; así como los talonarios de cheques en uso y control de cheques anulados y cheques en blanco.

e) Establecer la acción para la liquidación y cierre de cuentas bancarias y la respectiva destrucción de sus cheques no utilizados, de acuerdo a la normatividad establecida.

f) Determinar los saldos de las cuentas bancarias para determinar su disponibilidad.

g) Realizar los depósitos en las correspondientes cuentas, de acuerdo al plazo establecido según normatividad.

h) Registrar, custodiar y controlar el vencimiento y ejecución de las Cartas Fianzas;

i) Elaborar las Constancias de Retención por Cuarta Categoría. j) Responsable de la elaboración e información consignada en los Libros

Bancos del NEC. k) Llevar el control de las rendiciones de cuenta de viáticos y encargos

otorgados. l) Responsable del pago de las obligaciones. m) Controlar el Fondo Fijo de Caja Chica y preparar la rendición de cuenta

para la reposición correspondiente, de acuerdo a la normativa establecida.

n) Otras labores que le sean asignadas por la Administración y la Coordinación Ejecutiva del NEC del Proyecto Sierra Norte.

Promotor - Chofer

Depende Jerárquicamente del Administrador

Son funciones del Promotor -Chofer: a) Conducir la unidad móvil del NEC con responsabilidad y cumpliendo

las normas internas del NEC -PSN.


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b) Velar por la buena conservación y funcionamiento del vehículo asignado, solicitando el mantenimiento preventivo o correctivo, previa autorización de la Unidad de Administración del NEC - PSN.

c) Apoyar en el desarrollo de actividades asistenciales, logísticas y auxiliares de la Unidad de Administración y del Especialista de Seguimiento y Evaluación, así como de la Coordinación Ejecutiva y de la OLP Chachapoyas.

d) Coordinar con entidades públicas, privadas, organismos y otros, conforme a las instrucciones recibidas por el personal del NEC.

e) Apoyar en el desarrollo de acciones para la ejecución de los diferentes componentes del Proyecto.

f) Realizar registros audiovisuales de las actividades del Proyecto. g) Supervisar a los promotores-choferes de las OLPs en lo que concierne al

estado físico de los vehículos, así como de su mantenimiento, informando mensualmente sobre el particular a la coordinación Ejecutiva.

h) Otras funciones que le sean encomendadas por el Coordinador Ejecutivo.

3.9.4.3. Oficinas Locales del Proyecto - OLP Coordinador de la Oficina Local Depende Jerárquicamente del Coordinador Ejecutivo

Las funciones del Coordinador de la OLP son:

a) Responsable de conducir eficientemente la ejecución de las actividades

de cada uno de los componentes, las actividades técnico administrativas

de la Oficina a su cargo, a fin de cumplir con los objetivos y metas del

Proyecto en el ámbito de su competencia.

b) Proponer y promover lineamientos y estrategias en el ámbito de su

competencia para el desarrollo de las actividades del Proyecto.

c) Responsable de mantener la buena imagen institucional y del buen uso

de los recursos utilizados en la ejecución de las actividades y

subproyectos y/o proyectos de acuerdo a los sistemas administrativos y

normatividad vigente del FIDA y del Sector Público.

d) Planificar, monitorear y evaluar en todas sus etapas, la ejecución física y

financiera de las actividades del Proyecto.

e) Formular y ejecutar el Plan Operativo de las actividades de la OLP a su

cargo en forma colegiada y participativa.

f) Preparar y presentar informes periódicos: mensuales, trimestrales,

semestrales y anuales del avance de actividades de la OLP a su cargo,

así como de aquellas que lo requieran.

g) Proponer y desarrollar actividades de promoción y difusión de los

objetivos y fines del Proyecto.

h) Revisar y dar conformidad a los estudios, expedientes, contratos,

convenios, requerimientos, para tramitar su aprobación ante la

Coordinación Ejecutiva.


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i) Revisar y dar conformidad a las solicitudes de transferencia de fondos a

los usuarios ganadores de los concursos aprobados por el CLAR.

j) Coordinar, dirigir y supervisar la información técnico-administrativa.

k) Coordinar con las entidades correspondientes los aspectos necesarios

para la implementación del Proyecto.

l) Coordinar estrechamente con el Coordinador Ejecutivo del Proyecto, el

cumplimiento de sus funciones, objetivos y metas.

m) Coordinar con instituciones, comunidades campesinas, organizaciones

públicas y privadas, las actividades programadas.

n) Revisa, evalúa y aprueba las demandas de iniciativas presentadas a la

OLP.

o) Promover la conformación de los CLARs, buscando que sea conformado

con una diversidad de representantes que se identifiquen con los

objetivos del Proyecto.

p) Coordinar con los miembros del CLARs la evaluación de las diferentes

iniciativas campesinas en las diferentes etapas.

q) Coordina, suscribe y ejecuta los convenios y/o contratos con los usuarios,

gobiernos locales, gobiernos regionales y demás instituciones, así mismo

supervisar su cumplimiento.

r) Desempeñar las demás funciones que en el ámbito de su competencia le

sean asignadas por la Coordinación Ejecutiva.

Asistente Técnico Depende Jerárquicamente del Coordinador de la OLP

a) Implementa, controla, evalúa, y efectúa el seguimiento técnico

permanente de los componentes del Proyecto, en el ámbito de la OLP.

b) Apoya técnicamente en la formulación del plan de seguimiento,

acompañamiento, control y supervisión de la ejecución de los proyectos y

planes de negocios.

c) Propone las actividades a ser incluidas en el plan operativo, previamente

discutidas con las comunidades, asociaciones, agricultores, entre otros.

d) Participa en la formulación del plan operativo anual y presupuesto de la

OLP.

e) Facilita la identificación y elaboración de diagnósticos de las necesidades

de los usuarios en el manejo de los recursos naturales y en la operación

de los planes de negocios.

f) Apoya en la implementación de las acciones técnicas correspondientes

por cada componente, para el logro de las metas y objetivos trazados en

el plan operativo, y efectúa su respectiva evaluación.

g) Coordina y lidera las actividades técnicas, cursos, eventos y talleres de

manera conjunta con el equipo de la Oficina Local.

h) Gestiona y maneja la información técnica relativa a la ejecución del

Proyecto.


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i) Apoya a la promoción de la participación e involucramiento de entidades

públicas, privadas y la población, en el desarrollo de las actividades del

Proyecto.

j) Absuelve las consultas de orden técnico en los casos que lo requiera la

OLP o la UEP.

k) Propone el pago o transferencias a proveedores, comunidades,

asociaciones, organizaciones de agricultores, etc., para la ejecución de

los estudios, obras supervisiones de los proyectos a su cargo.

l) Emite opinión y da conformidad sobre expedientes técnicos, planes de

manejo de recursos naturales, iniciativas de planes de negocios y perfiles

de proyectos presentados, entre otros.

m) Elabora los informes y reportes de avance de actividades a su cargo.

n) Otras funciones que le asigne el Coordinador de la Oficina Local del

Proyecto.

Asistente Administrativo Depende Jerárquicamente del Coordinador de la OLP

a) En coordinación con el coordinador de la OLP, ejecuta y controla el

presupuesto de la OLP.

b) Elabora el proyecto anual de adquisiciones de bienes y servicios para la

OLP.

c) Elabora el Inventario patrimonial, para lo cual realizará el registro de

máquinas, equipos, repuestos y materiales asignados a la OLP, y velar

por su utilización eficiente.

d) Provee y administra los servicios generales

e) Organiza y evalúa los procesos de selección de bienes y servicios.

f) Coordinar las necesidades de capacitación y evaluación del personal.

g) Mantiene permanentemente informado al Coordinador de la OLP, de los

principales indicadores de la gestión administrativa del Proyecto.

h) Registra, controla y contabiliza la utilización de los recursos financieros

del Proyecto en la OLP.

i) Presenta la rendición de cuentas en forma oportuna y mensualmente.

j) Elabora el cuadro de origen y destino de fondos del Proyecto en la OLP.

k) Consolida y remite los requerimientos de recursos financieros de parte de

los usuarios.

l) Realiza el seguimiento de los fondos transferidos a las comunidades,

asociaciones e instituciones locales y regionales, y sus respectivas

rendiciones.

m) Registra y reporta el aporte de los usuarios en las iniciativas

cofinanciadas.

n) Realiza capacitaciones sobre aspectos administrativos a las comunidades

y asociaciones

o) Proporciona la información administrativa contable requerida a los

organismos de auditoría y otras que requieran información del proyecto.


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p) Coordina, implementa y aplica las instrucciones impartidas por el

Administrador del Proyecto, en funciones de su competencia.

q) Realiza las demás funciones afines o complementarias que le asigne el

Coordinador Local del Proyecto. Promotor - Chofer Depende Jerárquicamente del Coordinador de la OLP

a) Apoya en la difusión del Proyecto entre los actores locales.

b) Apoya en la implementación de la estrategia de comunicaciones.

c) Apoya en el diseño del los materiales de difusión masiva

d) Apoya en el desarrollo de actividades y metas para la realización de los

diferentes componentes del Proyecto.

e) Apoya en la realización de talleres, cursos, reuniones efectuadas por la

OLP.

f) Apoya en los procesos de identificación de la demanda.

g) Apoya en la coordinación con la población el cumplimiento de la

ejecución de los planes.

h) Presenta informes que sean requeridos de acuerdo a las actividades

desarrolladas para la ejecución de los Componentes del Proyecto.

i) Apoya en el proceso de planificación, ejecución y seguimiento y

monitoreo del Proyecto.

j) Apoya a Ia identificación de instituciones y organizaciones públicas,

privadas y rurales para realizar coordinaciones con el Proyecto.

k) Apoya a la promoción de espacios de concertación con los actores

involucrados.

l) Conducir la unidad móvil del NEC con responsabilidad y cumpliendo las

normas internas del NEC PSN

m) Velar por la buena conservación y funcionamiento del vehículo asignado

a las OLPs, solicitando el mantenimiento preventivo o correctivo, previa

autorización del Coordinador Local y/o del Administrador del NEC.

n) Otras funciones que le sean encomendadas por el Coordinador del OLP.

3.9.5 Actores Involucrados

En el estudio de factibilidad realizado para el Proyecto, se ha determinado un conjunto de actores e instituciones, organismos, organizaciones, asociaciones, proyectos, con las que se coordinará acciones para la implementación del Proyecto en su ámbito de ejecución. Los Actores con los cuales coordinará el Proyecto se muestran en el cuadro Nº 07. La participación de estos actores será diversa. Mientras, a nivel nacional, unos actuarán en el plano normativo y de dirección de políticas y verificando el cumplimiento de los objetivos y monitoreo de las acciones; otros, en el nivel regional y local, participarán directamente en la gestión y administración


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del Proyecto, desde funciones de promoción, facilitación, capacitación y asistencia técnica; y otros serán los ejecutores directos, que son los pobladores y familias organizados en comunidades campesinas, en organizaciones de base, a nivel de productores agropecuarios, sean estos pequeños y microempresarios rurales agropecuarios o no agropecuarios, pequeños artesanos y transformadores de productos agropecuarios, operadores rurales de turismo vivencial y ecológico y, comercializadores.

Cuadro N° 07 Desarrollo Institucional del Proyecto: Actores Involucrados

Naturaleza Ámbito

Públicas Nacional Ministerio de Agricultura

Oficina G. de Planificación Agraria Dirección G. de Información Agraria

Dirección G. de Promoción Agraria

· INCAGRO

· MARENASS . INIA . INRENA . SENASA . PETT

· Programa de Sierra Exportadora (*)

Ministerio de Economía y Finanzas

Dirección General de Asuntos Económicos y Sociales Dirección General de Programación Multianual Dirección General de Endeudamiento Publico Dirección General de PresupuestoPúblico

Dirección General de Tesoro Público

Ministerio de la Mujer y Desarrollo Social

FONCODES PRONAA PAME A TRABAJAR RURAL

PresidenciadelConsejo de Ministros.

Comisión Interministerial de Asuntos Sociales (CIAS)

Ministerio de la Producción

Ministerio de Comercio Exterior y Turismo

Ministerio de Vivienda COFOPRI Internacional Nacional

FIDA COSUDE FondoItaloPeruano CEE Fondoempleo AECI

Nombre de Sectores, entidadesvinculadas


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Naturaleza Ambito

Públicas Regional

Gobiernos Regionales (Amazonas,

Lambayeque, La Libertad y

Cajamarca)

· Agencias Agrarias

· Dirección Reg. de la Producción

(Industria y Pesquería)

·Direcciones Regionales Salud

· Dirección Regional de MINCETUR

. Gerencias de Desarrollo Económico

. Gerencias de Recursos Naturales y

Medio Amb.

. Consejo de Coordinación Regional

· Gobiernos Locales Provinciales

· Gobiernos Locales Distritales Comites de vaso de leche

· Municipios de Centros Poblados

Menores

· Proyectos Especiales

Privadas Regional

Empresas Mineras

Proyectos/Asociaciones CONICOM

CODECOS

AMCEAACV

AMCEC

AMMA

EGCE

ONGs (*)

Ayuda en Acción

SER Centro

Instituto Cuencas

Caritas

CEDEPAS

CARE-Peru

Otros varios

Organización de Productores

Comunidades Campesinas La Libertad, Amazonas

Rondas Campesinas Cajamarca

Empresas Mineras Mesas de diálogo en torno a la

actividad mineraComisión Intersectorial Ambiental

Asociación de productores

Juntas de regantes

Microempresarios

(*) Trabajan en el ambito del proyecto

Nombre de Sectores, entidades vinculadas


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DESCRIPCIÓN DE ACTIVIDADES Y PROCEDIMIENTOS REQUERIDOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO

En esta sección se describen los principales procesos en la ejecución de los componentes que regirán la ejecución del proyecto (excluyendo Adquisiciones y Gestión Financiera que tienen secciones propias).

4.1 Actividades del Componente 1: Manejo Comunal de Recursos Naturales

y valorización de activos físicos.

Este componente abordará temas como el manejo del agua, manejo adecuado de suelos, cultivos, mejoramiento y manejo de praderas nativas, conservación y manejo de bosques, mejoramiento y manejo pecuario, y otros. Para la ejecución de este componente se recogerá las estrategias implementadas en anteriores proyectos:

(i) Se implementará el mecanismo de trabajo a través de organizaciones reconocidas

jurídicamente (comunidades y organizaciones campesinas y comités, asociaciones de productores).

(ii) Planificación y evaluación participativa a través de los mapas de activos, permitirá a estas comunidades y organizaciones presentar propuestas anuales de manejo de sus recursos naturales, que una vez aprobadas les permitirá suscribir contratos y recepcionar nuevos fondos. Al finalizar el proyecto se evaluarán y sistematizaran los logros obtenidos y se obtendrá un nuevo mapa de activos que debe reflejar las acciones que ejecutarán sin proyecto.

(iii) Las propuestas de los usuarios serán calificadas, (por concurso) y una vez

ejecutada se competirá para premiar los mejores resultados (por concurso).

(iv) Financiamiento compartido de las acciones de desarrollo de capacidades, identificando propuestas de capacitación de campesino a campesino, pasantías, rutas de aprendizaje, los cuales deberán contar, si es factible, con aportes de los propios actores.

(v) Asignación transparente de recursos, en actos públicos.

(vi) Independencia y presencia de representantes locales en la toma de decisiones.

(vii) Animadores rurales contratados directamente por las comunidades u

organizaciones en estrecha relación con sus requerimientos para implementar la propuesta de manejo de sus recursos naturales.

(viii) Discriminación positiva de género, para las mujeres facilitándoles el acceso a las

oportunidades e incentivos, principalmente con premios especiales, reservando un porcentaje para acceder a pasantías, aprendizaje, porcentaje de representación en los CLAR, jurados y serían titulares de las cuentas que se abran.

4


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Cuadro Nº 08. Participantes en las convocatorias:

PARTICIPACIÓN DE LA ORGANIZACIÓN COMUNAL Ó

COLECTIVA COMPETENCIAS

Unidades familiares Manejo de recursos naturales productivos y ordenamiento de los predios familiares (intracomunales)

Comunidades, Comités, asociaciones campesinas, asociaciones de productores

Manejo de recursos naturales colectivos, gestión y organización para el manejo de servicios, ordenamiento territorial de la comunidad (intercomunales)

Animadores Manejo de Recursos Naturales familiares, habilidades y estrategias de transmisión de conocimientos de campesino a campesino, capacidad de liderazgo, etc.

Estudiantes y profesores Identificación de problemas ambientales; enseñanza en aula y prácticas de manejo (competencia intra e inter centros).

Grupos organizados de mujeres Manejo de recursos naturales e iniciativas de negocios.

Grupos de jóvenes Manejo de recursos naturales e iniciativas de negocios.

Autoridades comunales Manejo de recursos naturales: capacidad de gestión, organización y desarrollo comunal y liderazgo (intercomunales).

Estas competencias comprenderían, entre otras, las que se enuncian a continuación: �Manejo del agua, haciendo más eficiente su captación y conducción y su uso productivo. �Manejo adecuado del suelo, principalmente del suelo agrícola de uso intensivo. �Manejo de los cultivos, propiciando la producción de los productos naturales sin contaminantes químicos, mayor diversidad biológica, mayor capacidad productiva, semillas bien manejadas, y alimentos conservados. �Mejoramiento y manejo de praderas nativas, mediante iniciativas destinadas a la restitución natural de las poblaciones vegetales, principalmente de especies forrajeras, mayor capacidad de almacenamiento e infiltración de agua de lluvia, mayor soportabilidad de carga animal, disminución de riesgos ambientales por deslizamientos, acciones de prevención de los desequilibrios del ecosistema por desaparición de manantiales, de especies de animales y vegetales. �Conservación y manejo y los bosques, mediante el incremento de la disponibilidad de madera para combustible, introducción de tecnologías que ahorran energía, conservación de especies y la introducción de otras adaptadas a la zona. También se considera la agroforestería. �Mejoramiento y manejo de los animales, animales en mejores condiciones sanitarias y más productivas, menos consumo de forrajes y mayor conversión en carne


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y leche, conservación e introducción de animales compatibles con el equilibrio ecológico. Y otras actividades, tales como vivienda y su entorno, mediante el mejoramiento de la vivienda para la reducción del uso de leña, disminución de enfermedades diarreicas y agudas, seguridad alimentaria y destrezas culinarias y artesanales.

Actividad 1.1 Promoción y difusión

Se desarrollará una intensa labor destinada a informar y sensibilizar a la población beneficiaria con relación a los objetivos, oportunidades y beneficios del proyecto, elevando el nivel de transparencia. Se hará hincapié en el procedimiento de autoselección en los concursos y requisitos para la apertura de cuentas. Las OLPs pondrán en marcha:

Campañas de difusión y organización de talleres

Elaboración de folletos informativos

Utilización de programas radiofónicos y spots radiales y/o audiovisuales. Se desarrollarán 36 campañas en cinco años, hasta un costo máximo de S/.10 895 (US $ 3 991) cada una.

Descripción del procedimiento:

Las principales acciones de difusión serán los siguientes:

a) Reuniones técnicas del personal del Proyecto para preparar la estrategia de comunicación.

b) En los primeros años, se ejecutarán talleres participativos, en los cuales se difundirá el enfoque del

Proyecto, la identificación de las iniciativas, encuentro entre usuarios y posibles oferentes de servicios. Se

dará información detallada sobre los requisitos para ser elegibles del fondo concursable. Se priorizará la

comunicación de requisitos de apertura de cuentas. En estos eventos también se invitarán a los oferentes

de servicios financieros y no financieros.

b) Preparación de los materiales de difusión e información y luego la distribución a través de folletos, se podrá

utilizar la prensa escrita para difusión de los contenidos del componente.

c) Difusión en emisoras locales a nivel regional. Se insistirá con la difusión masiva en los principales medios

radiales con alta sintonía por los campesinos. Se realizarán contratos con programas radiales. Este medio

de comunicación servirá para las distintas convocatorias que realizan las OLPs.

d) Reuniones técnicas y de coordinación con instituciones locales y líderes de organizaciones para informar

sobre el componente.

e) También se considera la ejecución de eventos de inducción a las juntas directivas de las organizaciones

campesinas

Actividad 1.2 Apoyo a la facilitación comunitaria y aprendizaje

Esta actividad es respaldar el proceso de adjudicación de fondos otorgando a las comunidades y grupos ó asociaciones para contratar expertos rurales y comunitarios, que tengan conocimiento sobre técnicas de mejora en el manejo de los recursos naturales productivos y que puedan orientarlos, apoyarlos y acompañarlos a lo largo del proceso de la ejecución de sus acciones. Se trabajará a través de la capacitación de Animadores Rurales (llamados también promotores comunales), para brindar acompañamiento a comunidades para orientar y acceder a la información sobre el proyecto respecto a los


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instrumentos de apoyo a la población. Los animadores rurales facilitarán y organizarán a la comunidad para realizar las actividades de manejo de recursos naturales priorizadas por ellos.

Las OLPs apoyarán con:

Transferencia de recursos para la contratación animadores rurales (promotores comunales) seleccionados por las organizaciones.

Capacitación a los animadores rurales (promotores comunales)

Se tendrá 1 animador rural por organización por año, como también puede ser por distrito o Caserío si su ámbito es muy extenso.

Se realizará aproximadamente un total de 650 contratos para animadores rurales en los 3 años de ejecución de los planes de manejo de recursos naturales, a un costo promedio anual de S/. 1 786 (US $ 654). La contratación de estos Animadores Rurales, se dará de acuerdo a cada realidad de las OLPs, por eso se tiene como referencia:

118 contratos de Animadores en Cajamarca

180 contratos de Animadores en Amazonas

312 contratos de Animadores en La Libertad

40 contratos de Animadores en Lambayeque - Ferreñafe Descripción del procedimiento:

Las principales acciones serán los siguientes:

a) Las comunidades y grupos participantes identificarán a proveedores de servicios locales (animadores

rurales).

b) Presentarán solicitudes para obtener fondos del proyecto.

c) Se motivará a las organizaciones para que den un aporte mínimo de un 5% del costo total.

d) Los usuarios abrirán sus cuentas bancarias en que depositarán sus propios recursos y los del Proyecto.

Contratación de Asistencia Técnica Es de resaltar que no se ha considerado en el diseño del Proyecto inicial, la asistencia técnica para esta Actividad. Este aspecto es relevante y debe ser tomado en consideración, porque los campesinos en su mayoría al no tener una asistencia técnica para realizar innovaciones, vienen ejecutando sus actividades de uso de recursos naturales tal como lo hacen cotidianamente, por eso no hay evidencias claras de cambio o mejora, salvo excepciones, esto sucede cuando son acompañados con animadores que tienen formación técnica o son líderes formados por otras instituciones. No puede haber mejora sino hay innovación y precisamente aquí es donde debe visibilizarse el aporte del proyecto. No se trata justificar de que sigan haciendo lo que quieran más de lo mismo, sino que hagan bien lo que quieran mejorar, de lo contrario no habrá aporte de mejora en la base productiva, de conseguir la seguridad alimentaria y mucho menos que se valorice sus activos. La experiencia de los proyectos que han trabajado este tema, han demostrado que las mejoras se producen cuando hay innovaciones o buenas prácticas productivas (nuevas tecnologías y nuevas formas de hacer, como es la planificación con objetivos económicos o de diversificar la producción y encontrar otras oportunidades), para ello es requisito indispensable la asistencia técnica, las pasantías, las visitas guiadas, y no se ha considerado su financiamiento.


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Por este vacío, se hace necesario asignar fondos para realizar esta actividad. En ese sentido se prevé que las organizaciones deberán realizar 475 contratos de asistencia técnica, a un costo total de S/. 921 380. Descripción del procedimiento:


a) Una vez que las comunidades o asociaciones tengan la aprobación por el CLAR, éstas deben de poner su

contrapartida de un 10% del costo de la Actividad.

b) El Proyecto hace el desembolso respectivo.

c) La comunidad o asociación Identifica sus necesidades de asistencia técnica.

d) El proyecto facilita la ubicación de los asistentes técnicos

e) El proyecto facilita los contratos que firmarán entre la comunidad o asociación y el asistente técnico

Actividad 1.3 Mapeo de los Activos Comunales tangibles e intangibles

El proyecto utilizará los denominados “mapas parlantes”, elaborados por las propias comunidades y organizaciones para indicar cómo fue el pasado, su presente y cómo sueñan que sea sus territorios para el futuro. Es decir tendrán una línea base comunal. Para ello, se necesita contratar a personal local con experiencia en promoción, difusión y trabajos en desarrollo rural, para que realicen trabajos de facilitación y apoyen a las organizaciones y comunidades rurales.

Las OLP facilitarán:

A las comunidades en la elaboración de los mapas parlantes y culturales para mirar su pasado, el presente y puedan plantear nuevas acciones para el futuro de su territorio.

A través de facilitadores locales realizará capacitaciones para orientar a las comunidades u organizaciones en el manejo de recursos naturales como presentar sus mapas parlantes, teniendo en cuenta sus cuencas, microcuencas, la variabilidad climática y otros enfoques de desarrollo territorial.

Entonces, para la elaboración de los mapas, se tiene previsto contar con facilitadores de campo, y son ellos los que se responsabilizarán de todo el proceso de la elaboración de esos mapas, por tal razón no se considera la ejecución de talleres en forma separada. El costo promedio por contrato es de S/. 1 898. Se realizará un total de 204 contratos para estos facilitadores, de acuerdo a lo siguiente:

58 contratos en Chachapoyas

96 contratos en Huamachuco

37 contratos en Celendín

13 contratos en Ferreñafe. Descripción del procedimiento:


f) Identificación de facilitadores por parte de las OLPs.

g) Se financiarán servicios de asesoramiento para ayudar a las comunidades a identificar sus activos a

través de los facilitadores.

h) Las organizaciones elaboran sus mapas parlantes o culturales con la participación de hombres y

mujeres y jóvenes con sus propios materiales.


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Actividad 1.4 Apoyo a la gestión de recursos naturales

Esta actividad consiste en ampliar el capital social y humano y activos físicos, las capacidades y las alianzas entre comunidades y grupos, mejorando al mismo tiempo el bienestar de los hogares y de las comunidades, implementando mecanismos competitivos para ofrecer incentivos a la población rural para que mejore sus condiciones de vida y valoricen sus recursos naturales. Es necesario mejorar la gestión de los recursos naturales en amplias extensiones para reducir la degradación del medio ambiente. Es posible que las familias rurales y sus organizaciones puedan hacer un uso más eficaz y racional de los recursos hídricos, rehabilitar el cultivo en terrazas, mejorar la gestión ganadera, introducir cultivos orgánicos y pesticidas biológicos y mejorar la gestión de la flora y fauna nativas, entre otras medidas.

Este enfoque es por demanda y la metodología competitiva se promoverá entre familias, entre grupos ó organizaciones, entre mujeres, jóvenes y escolares. El resultado debe ser que se protejan y aumenten los activos naturales.

La competencia puede incluir que participen hogares que tengan un tema común cuyo objetivo sea mejorar los recursos naturales de las familias y sus organizaciones. Los miembros de los jurados serán seleccionados entre las autoridades locales y otras organizaciones no participantes. Se concederán premios especiales a los grupos dirigidos por mujeres y jóvenes rurales. El Proyecto brindará los Formatos a presentar por las organizaciones de manejo de Recurso Naturales, Anexo Nº 03.

Las OLP pondrán en marcha:

Promoción de la metodología

Organización de concursos de mapas parlantes o culturales entre organizaciones o grupos locales.

Organización de concursos de familias, organizaciones, mujeres y jóvenes y escolares y a nivel de distritos.

Examinarán los criterios de elegibilidad de las propuestas planteadas

Transferir recursos financieros a las organizaciones para otorgar premios e incentivos en los concursos establecidos.

Los concursos organizados comprenden entre familiares, escolares, intergrupales, así como también las personas que sobresalgan en las competencias se harán acreedoras a cursos de capacitación e intercambio de experiencias.

Cada organización o comunidad en un concurso presentará en el evento del CLAR su “mapa parlante”, elaborado por ellas mismas, donde se debe de indicar cómo fue el pasado, su presente y cómo sueñan que sea sus territorios para el futuro. Se establece premios para las mejores representaciones. A través de la utilización de mapas parlantes e inventariados y catalogados sus recursos físicos y culturales, se contará con información que les permitirá tener un plan consensuado, participativo y financiado de la gestión de los recursos naturales y culturales, que tenga en cuenta el manejo de las cuencas, microcuencas, las acciones de adaptación a la


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variabilidad climática que se presenta en sus zonas, y otros enfoque de desarrollo territorial. Luego se realizarán concursos para premiar a los mejores planes de manejo de recursos naturales que se presentan en el CLAR, donde se otorgará hasta 2,000 premios anuales para la implementación de estos planes a través de concursos, durante los cinco años del proyecto, haciendo un total de hasta 9,600 premios, siendo el costo unitario promedio de S/. 1 164. Se realizarán concursos entre familias de una misma comunidad sobre temas comunes para mejorar sus predios, ganados y sus viviendas, concursos entre organizaciones para el manejo de sus recursos naturales colectivos, concursos de mujeres y jóvenes emprendedores de manejo de recursos naturales, concursos de escolares en temas ambientales con relación a la problemática de su comunidad. Solo como referencia, la distribución de estos premios por regiones podría ser el siguiente: 1740 premios en Cajamarca 2730 premios para Amazonas: 4520 premios para La Libertad: 610 premios para Ferreñafe– Lambayeque: En los concursos de mapas de activos se podrán hacer estos a nivel distrital y por grupos de comunidades u organizaciones en el momento de presentar ante el CLAR sus propuestas antes de iniciar un nuevo tramo anual, de esta forma previo al primer año se presentarán los mapas del pasado, presente y futuro, en tanto para los posteriores años se presentarán únicamente mapas del presente y futuro como análisis y parte del sistema de monitoreo y autoevaluación de las actividades de las comunidades/organizaciones. En el último año y al cierre del plan de manejo deberá presentarse sin concurso de por medio un mapa del presente como evaluación de los tres años transcurridos y uno del futuro que refleje sus proyecciones sin presencia del Proyecto y que sirvan de insumo posteriormente para la formulación de los presupuestos participativos. Descripción del procedimiento:


a) Las organizaciones expondrán sus mapas parlantes que han elaborado con apoyo de un facilitador en un

determinado tiempo (aproximadamente 25 minutos), con la participación de hombres y mujeres y jóvenes

b) Se otorgarán premios para las mejores actividades de los mapas parlantes presentado en los CLARs. Se

premiaran de acuerdo a las calificaciones del CLAR, Las organizaciones competirán por obtener premios de

reconocimiento al mejor análisis de la situación pasada, presente y futura de los recursos naturales en las

áreas de las comunidades.

c) La OLP promoverá los concursos sobre este enfoque y la metodología competitiva entre las familias,

organizaciones de mujeres, organizaciones de manejo de recursos naturales, mujeres y jóvenes del ámbito

en emprendimiento de manejo de recursos naturales, estudiantes en el manejo ambiental y posteriormente

entre las comunidades de campesinos y otras organizaciones sociales de la zona del proyecto.

d) Las organizaciones interesadas suscribirán una carta de intenciones en la que se describirá la naturaleza

de su participación y una lista tentativa de actividades bajo el formato establecido del Proyecto.

e) Se buscará que los gobiernos regionales y locales cofinancien como mínimo el 5% del costo. . El

financiamiento de los Gobiernos Regionales y locales, se realizará directamente a las organizaciones

seleccionadas en los CLAR para cofinanciar sus actividades.

f) Los miembros de los jurados serán seleccionados entre las autoridades locales y otras organizaciones no


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participantes.

g) Los Jurados seleccionarán las actividades concretas entre un gran número de posibilidades para cada

concurso y tipo de participantes.

h) Las oficinas locales del proyecto examinarán las propuestas para determinar si cumplen los criterios de

elegibilidad para participar en los concursos. 1

i) Se encargarán de evaluar los resultados y conceder premios monetarios de acuerdo al tipo de actividades y

concursantes.

El Intercambio de experiencias entre usuarios y comunidades

Esta actividad tiene como fin impulsar la transmisión horizontal de conocimientos y prácticas tradicionales y modernas llevadas a cabo por grupos usuarios y promotores o animadores rurales contratados por dichos grupos. El proyecto facilitará la metodología de rutas de aprendizaje, así como pasantías y visitas guiadas donde los participantes se familiaricen con mejores prácticas llevadas a cabo en otras localidades y circunstancias. Las pasantías en los Proyectos FIDA ejecutados en el Sur del Perú, han jugado un papel importante en el desarrollo de las capacidades rurales, porque les ha abierto un abanico de posibilidades técnicas que podían ejecutarse en sus territorios o parcelas. Al retorno a sus lugares, pusieron en la práctica las tecnologías que habían visto en otros lugares, y las adecuaron de acuerdo a sus potencialidades, necesidades y recursos. Por eso las pasantías han representado a los varones y mujeres del campo un espacio de interaprendizaje práctico y de relacionamiento social y cultural, así como también espacios de oferta y demanda de servicios en tecnologías (aprenden los que visitan y los que son visitados). Es el puente para que el conocimiento que ha resultado útil en comunidades o familias rurales con parecidas características sociales y ecológicas, sea observado, asimilado, recreado, y adecuado por los pobladores rurales en otras áreas con sus propios recursos. Por ello, llamó la atención que no se haya considerado un presupuesto específico para esta Actividad, aún cuando está considerado en el Convenio de Préstamo Nº744-PE. Sin embargo, teniendo en cuenta su importancia, se viene realizando estas rutas de aprendizaje, pasantías, etc., y se está considerando durante la vigencia del Proyecto que se cofinanciará un total de 600 eventos de intercambio de experiencias con un monto total de S/.1 293 810, con un costo promedio de S/. 2 155, debiendo aportar los usuarios un 10% del costo respectivo, como referencia se tiene a los siguientes:

174 eventos para Amazonas

111 eventos para Cajamarca

282 eventos para La Libertad

33 eventos para Ferreñafe

1Examinarán: i) las actas de las reuniones y la aprobación de la comunidad en su conjunto; ii) que las prioridades se hayan fijado de

acuerdo con mapas básicos de situación; iii) los compromisos de compartir costos si se contrata asistencia técnica, así como la utilización de mecanismos de capacitación de campesino a campesino; iv) los registros de hombres y mujeres que serán involucrados directamente en las actividades, y v) el compromiso de que entre los titulares de la cuenta que habrá de abrirse para recibir fondos del proyecto haya por lo menos una mujer.


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El monitoreo del Componente 1. Se tiene previsto realizar esta actividad a través de facilitadores de campo, previamente capacitados por las OLPs. Estos facilitadores son apoyos a la OLP en las acciones de seguimiento, acompañamiento y recopilación de información directa de los usuarios. Son los que toman información para llenar los formatos del Plan de Monitoreo del Proyecto, para evaluar los avances de cada Componente. Por ello, se ha considerado un monto de S/. 579 935 y tener estimadamente 600 documentos, ó informes o registros.

Actividad 1.5 Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas

Con fecha13 de mayo de 2008 se ha promulgado el Decreto Legislativo N° 1013, mediante el cual se crea el Ministerio del Ambiente y señala como parte de su estructura al Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por Estado –SERNAP.

La meta primordial de esta actividad es apoyar a las comunidades en coordinación con el ente rector del SERNANP, a fin determinar la orientación y decisión final de crear áreas naturales protegidas (zonas de reserva comunal) que permita a las comunidades el manejo sostenible del área, conservando la biodiversidad y aprovechamiento racional de los recursos.

Luego de los estudios correspondientes y una vez que se defina el uso de estos territorios, se ayudará a las comunidades y propietarios a cumplir la legislación vigente para el establecimiento de estas reservas públicas ó privadas, en total colaboración con el ente rector.

Se tiene previsto apoyar en la identificación de 3 áreas de conservación y aprovechamiento racional de los recursos bien en Amazonas, Cajamarca y La Libertad, además en la instalación del área protegida en el bosque de Cañaris, que tiene un carácter singular.

El proyecto, a través del SERNAP, ayudará a cumplir los requisitos exigidos para el establecimiento del área, financiando estudios y análisis de sus límites.

Se financiará también el intercambio de experiencias en otras zonas gestionadas con éxito por campesinos o entidades privadas El Proyecto, apoyará en:

La coordinación con el ente rector del Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas, SERNAP, a cargo del ahora Ministerio del Ambiente.

La elaboración de estudios de línea de base y estudios sobre manejo ambiental, tendientes a la identificación de tres áreas naturales protegidas y al establecimiento de un área protegida, en las cuatro regiones del ámbito del Proyecto.

Se financiará pasantías a ser realizadas en comunidades que tienen experiencia en el manejo de áreas de conservación.

El procedimiento para establecer un área natural protegida, se presenta en el Anexo Nº 04.

Se financiarán estudios para las cuatro regiones del Proyecto a partir del segundo año de ejecución y en forma gradual, con un costo total de S/.619 000. La distribución referencial de estos fondos por regiones es el siguiente.

S/.83 000 en Cajamarca


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S/.83 000 en Amazonas

S/.83 000 en La Libertad

S/. 340 000 en Ferreñafe– Lambayeque

La responsabilidad de la ejecución de esta Actividad recae directamente en la UEP en coordinación permanente de las OLPs. Esto por lo específico de la temática y requiere del contrato de expertos o especialistas en la temática, que recurre tiempos adicionales del personal. Para esta acción la UEP necesita de un monto de S/. 30,000.

Descripción del Procedimiento

2Actualmente, el procedimiento para el establecimiento de un área natural protegida, de conformidad a las normas establecidas por el

SERNANP, se señalan en el Anexo 5, adjunto.

PROCEDIMIENTOS: Las principales acciones serán los siguientes:

a) La UEP apoyará a las OLPs y a las comunidades en coordinación con SERNAP para

establecer los procedimientos e iniciar los trámites para la identificación de 3 áreas

protegidas y el establecimiento de 01 zona reservada de conservación (áreas naturales)

previstas por el Proyecto en las cuatro regiones, para ser declaradas como zonas

reservadas privadas, conforme a la normatividad (2).

b) La UEP realizará contratos o convenios con instituciones o consultoras especialistas en el

tema para que ejecuten y preparen las bases y términos de referencia para realizar los

estudios de línea base y ambientales necesarios para la preparación del expediente técnico

que sustenta la creación de estas áreas de conservación previstas, en consulta con las

comunidades.

c) Se realizarán los concursos para la contratación de consultores especializados en el tema,

si la UEP realiza directamente las acciones.

d) Se prepararán los productos y se recibirán los expedientes para su presentación al

SERNANP, si corresponde.

e) Las Comunidades presentarán al SERNAP el expediente para su aprobación.

f) Se financiará el intercambio de experiencias de representantes de las comunidades en

áreas de conservación gestionadas por otras comunidades campesinas.


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Cuadro Nº 09. Impactos en el Manejo de los Recursos Naturales

Actividades Resultados Impactos

Manejo eficiente de Agua

Mayor disponibilidad de agua

Mas áreas cultivadas

Menos suelos erosionados

Mas familias consumen agua limpia

Incremento de áreas

Manejo adecuado de suelos agrícolas con prácticas conservacionistas

Suelos mejor conservados y más productivos.

Suelos más valorizados.

Suelos restituidos de contenido de materia orgánica y microorganismos.

Andenes se tendría mantenidos y productivos

Incremento de áreas

Manejo adecuado de cultivos y con una tendencia a la producción orgánica

Mayor cantidad de productos naturales.

Productos sin contaminantes químicos y con mayor precio en el mercado

Recuperación de diversidad biológica-agrodiversidad

Mayor capacidad productiva por las semillas bien manejados

Semillas y alimentos conservados adecuadamente.

Mayor porcentaje de productos competitivos en el mercado

Manejo de praderas nativas con aplicación de técnicas adecuadas y normas de uso

Restitución natural de las poblaciones vegetales y principalmente de especies forrajeras nativas.

Mayor capacidad de almacenamiento e infiltración de agua de lluvia.

Mayor soportabilidad de carga animal.

Disminución de riesgos ambientales por deslizamientos.

Prevención de los desequilibrios del ecosistema por desaparición de manantes, de especies de animales y vegetales.

Mayor porcentaje de área restituida y productiva

Manejo y conservación de bosques planificado y racional, con acciones de reforestación y mejora de cultura ambiental

Mayores áreas forestadas y protegidas de erosión.

Mayor disponibilidad de madera

Mayores especies de conservación

Desarrollo de la agroforesterÍa.

Mayor porcentaje de áreas forestadas y ahorro de energía

Manejo de animales con técnicas apropiadas de crianza y producción

Menos animales enfermos y más productivos.

Menos consumo de forrajes.

Mayor conversión en carne y leche.

Conservación e introducción de animales compatibles con el equilibrio ecológico.

Mayor incremento del nivel de producción

Mejora bienestar de la familia

Mejor vivienda.

Mejor salubridad.

Mayor autoestima.

Mayor disponibilidad de tiempo para las mujeres y niños


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4.2 Actividades del Componente 2: Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros.

Este componente brindará asistencia técnica cofinanciada, movilización del ahorro rural y microseguros, y el mejoramiento de pequeñas infraestructuras facilitadoras y conducentes al desarrollo de los negocios rurales.

La ejecución de este componente toma como estrategias las lecciones aprendidas y el análisis realizado en la etapa de formulación del proyecto.

Cuadro Nº 10. Estrategias del componente 2

Estrategias Actividades que apoyará el Proyecto

Se trabajará con asociaciones y grupos de productores, artesanos, micro y pequeñas empresas existentes, gobiernos locales en casos especiales

Formalización jurídica de los grupos de usuarios.

Formulación de planes de negocios simples y que puedan ser llenados por los propios actores donde ellos se reconozcan plenamente

Pequeño apoyo que permitan a las familias campesinas contar con el apoyo técnico de especialistas locales en la formulación de planes de negocios

Competencia pública por los recursos Los actores locales presentan sus planes de negocios y una vez calificados, competirían en concursos gestionados en forma transparente

Cofinanciamiento de la asistencia técnica

Se considerarán positivamente los mayores porcentajes de contrapartida que los demandantes y sus organizaciones estén dispuestos a invertir, así como el cofinanciamiento de instituciones públicas y privadas.

Asignación transparente de los recursos La aprobación de propuestas, firma de contratos, entrega de cheques, premiación de concursos, serán en actos públicos. Los resultados y aprendizajes serán difundidos. Los proponentes participarán en sesiones de los CLAR.

Independencia y presencia de representantes locales en la toma de decisiones

Los CLAR y los jurados de los concursos incluirían a autoridades municipales, representantes de grupos de productores, especialistas campesinos y micro y pequeños empresarios campesinos.

Empleo del mecanismo de discriminación positiva para las mujeres

Las organizaciones contarán con representantes femeninas y también tendrían una titularidad en cuentas conjuntas cuando el grupo de beneficiario sea mixto, de acuerdo a la decisión en asamblea de los socios. Se les reservará un porcentaje del presupuesto para acceder a pasantías y becas.


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Actividad 2.1 Promoción y difusión

Se desarrollará campañas de promoción y difusión, informando y concientizando a la población acerca de los beneficios de manejar temas como cultura crediticia, elaboración e implementación de planes de negocios y cofinanciamiento de asistencia técnica. Las OLPs pondrán en macha:

Campañas de difusión a los potenciales participantes sobre los mecanismos de que disponen para contratar servicios de asistencia técnica en un mercado abierto.

Utilización de programas radiofónicos y spots audiovisuales. Se desarrollarán 40 campañas en los 05 años de ejecución, a un costo total de S/.334 356 (US $ 122 475), siendo para cada una, como referencial:

12 campañas en Cajamarca

12 campañas en Amazonas

12 campañas en La Libertad

4 campaña en Ferreñafe (Cañaris e Incahuasi) Descripción del procedimiento:

Las principales acciones de difusión serán las siguientes:

a) Reuniones técnicas del personal del Proyecto con autoridades locales para debatir enfoque.

b) Autoridades municipales convocan a las organizaciones campesinas, organizaciones de pequeños

productores, empresarios y artesanos y organizaciones de mujeres y jóvenes a presentar sus propuestas.

c) El proyecto, comunidades y organizaciones acordaran procedimientos de reuniones y asambleas

generales de los miembros para debatir y definir los enfoques del proyecto.

d) Se dará información detallada sobre los requisitos para ser elegibles del fondo concursable. Se priorizará

la comunicación de requisitos de apertura de cuentas. En estos eventos también se invitarán a los

oferentes de servicios financieros y no financieros.

e) Difusión en emisoras locales a nivel regional. Se insistirá con la difusión masiva en los principales medios

radiales con alta sintonía por los campesinos. Se realizarán contratos con programas radiales. Este medio

de comunicación servirá para las distintas convocatorias que realizan las OLPs.

f) También se considera la ejecución de eventos de inducción a las juntas directivas de las organizaciones

campesinas

Actividad 2.2 Identificación y planificación de actividades empresariales

Esta Actividad se identifica en el documento del estudio de factibilidad como Elaboración de Planes de Negocios. El objetivo de esta Actividad es facilitar la identificación y formulación de propuestas de potenciales grupos de usuarios a quienes las OLPs apoyarán en la preparación de perfiles ó planes de negocios de una amplia gama de iniciativas de producción, transformación, comercialización y gestión de actividades tanto agrícolas como no agrícolas. El foco central de este proyecto se basa en la auto identificación y auto formulación de las iniciativas empresariales. Las propuestas de perfiles y planes microempresariales se presentarán en un formato sencillo de forma que los potenciales participantes puedan exponer fácilmente sus ideas y expectativas, y esas


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propuestas serán evaluadas finalmente por los CLAR. Se financiará a las organizaciones interesadas con la contratación de especialistas locales en diseños de planes de negocios para garantizar la calidad de propuestas antes de que sean presentadas al CLAR.

Los usuarios:

Elaborarán y propondrán las propuestas de perfiles de negocios. Las OLPs:

Revisarán y apoyarán previamente a la revisión por los CLAR de las propuestas de perfiles de negocios.

El proyecto les brinda formatos de solicitud y formato sencillo de elaboración de iniciativas de planes de negocios. Anexo Nº 05.

Se elaborarán 1 125 iniciativas de planes de negocio ó tramos de planes de negocios en tres años, a un costo total de S/.384 204, siendo como referencia para:

203 Planes de negocio en Cajamarca

337 Planes de negocio en Amazonas,

450 Planes de negocios en La Libertad

135 Planes de negocios en Lambayeque


Las principales acciones serán las siguientes:

a) Las organizaciones serán asesorados por especialistas locales en diseño de iniciativas de planes de

negocios.

b) Los perfiles y planes de las iniciativas empresariales son presentados a las OLPs por las organizaciones y

comunidades.

c) Serán presentados en formatos sencillos de forma que los potenciales participantes puedan exponer

fácilmente sus ideas y expectativa.

d) Se promocionará y facilitará a las organizaciones de mujeres y jóvenes para que participen en dicha

actividad.

e) Se buscará que los gobiernos regionales y locales cofinancien como máximo el 10% del costo. El

financiamiento de los Gobiernos Regionales y locales, se realizará directamente a las organizaciones

seleccionadas en los CLAR para cofinanciar sus actividades.

e) Las OLPs revisarán las propuestas.

f) Para garantizar la calidad de las propuestas, el proyecto liberará fondos para que se puedan completar o

reformular dichas propuestas.

g) Las propuestas son enviadas a los CLAR para su evaluación.


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Actividad 2.3 Contratación de Asistencia Técnica

Esta Actividad en el Estudio de Factibilidad es conocida como Cofinanciamiento de Planes de Negocios. Mediante esta actividad se cofinanciará la asistencia técnica para implementación de las iniciativas identificadas por los usuarios, que adoptarán la forma de perfil o plan de negocio. El enfoque ha tenido éxito al demostrar que la asistencia técnica orientada por la demanda es muy valorada porque transmite a los usuarios del proyecto la idea de que tienen que pagar por estos servicios y les permite apropiarse de la iniciativa. Acciones de las OLP:

El elemento esencial de esta actividad es la transferencia de recursos financieros a los grupos usuarios calificados para la contratación de asistencia técnica para la ejecución de sus planes de negocios.

Revisión e información para mejorar sus planes de negocios.

Se promoverá y facilitará la participación de organizaciones de mujeres y jóvenes.

Los usuarios:

Contratan y pagan los servicios de asistencia técnica y bienes que necesitan en el mercado libre, lo que significa comprar servicios y bienes a proveedores de las propias comunidades o de áreas vecinas.

Se establecerá fondos de cofinanciamiento para la asistencia técnica de 1,120 planes de negocios o tramos respectivos en 5 años, a un costo promedio de S/. 12 900 cada plan. El aporte de las organizaciones de usuarios para el cofinanciamiento de planes de negocios será de un mínimo de 20%, siendo de hasta 80% por parte del Proyecto Sierra Norte; esto en el primer plan de negocio, posteriormente los montos y porcentajes de cofinanciamientos serán de hasta 70% en un segundo plan de negocio y de hasta un 60% en un tercer plan de negocio, como referencia. En el caso del aporte de los jóvenes para sus negocios será de un 10%. También se buscará el apoyo de cofinanciamiento de instituciones públicas y privadas. Como referencia se tiene: Meta del proyecto:

330 Planes de negocios en Cajamarca

330 Planes de negocios en Amazonas

415 Planes de negocios en La Libertad

45 Planes de negocios en Lambayeque



a) Las organizaciones y comunidades elaboraran su plan de iniciativa empresarial

b) Las organizaciones buscarán que los gobiernos regionales y locales cofinancien como máximo el 10% del

total del costo total de esta actividad.

c) Presentarán sus propuestas al Proyecto en formato sencillos proporcionados por el proyecto.

d) Se adjuntarán información y pruebas que demuestren: (i) su personería jurídica, (ii) propuesta de

financiamiento propio, (iii) número de mujeres y hombres que participaran en el proyecto.

e) El proyecto revisará los Planes de negocios e enviará las propuestas a los CLAR para su evaluación

f) Los CLAR, evaluarán y emitirán los resultados de aprobación o desaprobación.


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g) Los proponentes locales abrirán cuentas bancarias en bancos comerciales para depositar las sumas

indicadas en sus propuestas

h) La organización usuaria firmará los contratos con el Proyecto.

i) El proyecto depositará sumas iniciales de acuerdo a lo establecido en el contrato para cubrir costos de

asistencia técnica conforme a lo establecido en el proyecto.

j) La asistencia técnica será contratada directamente por los proponentes locales, a fin de capacitar y

brindar asistencia técnica en el desarrollo del proyecto a la organización.

k) Para un primer tramo se estima un cofinanciamiento de hasta 80% por parte del Proyecto, en un segundo

tramo hasta 70% y en un tercer tramo hasta 60%, de acuerdo a las circunstancias presentes.

En esta Actividad se considera un monto para la liquidación de los planes de negocios de S/.360 710; además las acciones sobre el monitoreo del Componente, con la elaboración de 390 documentos o registros con un monto de S/. 592 617.

Actividad 2.4 Capacitación Técnico Productiva

Bajo esta actividad, el Proyecto cofinanciará la realización de concursos y/o

actividades de capacitación directa a los pobladores, con la finalidad de fortalecer

capacidades en técnicas de gestión empresarial y mejora de técnicas productivas.

La naturaleza de las actividades de capacitación previstas están referidas a temas

tanto de carácter técnico-productivo (por ejemplo, capacitación en fertilización y

manejo post-cosecha), como de carácter empresarial-organizacional (por ejemplo,

gestión de créditos, comercialización y fortalecimiento institucional gremial).

Se realizarán un total de 500 eventos de capacitación para los 5 años de ejecución, siendo el costo unitario promedio aproximado de S/. 3 920, incluyendo todas las fuentes de financiamiento, siendo el aporte de beneficiarios un promedio de S/.365 por evento. La capacitación se efectuará en las distintas regiones, como referencia, de acuerdo a lo siguiente:

115 eventos de capacitación en Cajamarca

210 eventos de capacitación en Amazonas

160 eventos de capacitación en La Libertad

15 eventos de capacitación en Lambayeque

Los eventos de capacitación podrán ser de desarrollo y fortalecimiento de capacidades (pasantías y/o visitas guiadas; eventos de capacitación complementaria) y de promoción comercial (organización de ferias y participación en ferias).



a) Las organizaciones y comunidades presentarán sus propuestas al Proyecto a través de las oficinas locales

b) Las organizaciones y comunidades podrán aportar con el 20% del costo de la capacitación

c) El proyecto contratará a los especialistas técnicos, por tema de capacitación acordado

d) Cada OLP organizara concursos por líneas de negocios de acuerdo a la categorización.


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Actividad 2.5 Movilización del ahorro y microseguros

Programa de Ahorros para mujeres Esta actividad se basa en la estrategia de poner en contacto a la población rural pobre donde interviene el PSN con instituciones financieras formales y mejorar su inclusión social como ciudadanos ayudándolos a generar capital financiero y social. Los depósitos bancarios son el punto de entrada esencial para lograr un acceso a servicios financieros diversificados. EL papel de las mujeres será central en la implementación de esta estrategia, en consonancia con la estrategia de género del FIDA de apoyar el desarrollo de servicios financieros rurales privados y el fortalecimiento de grupos de autoayuda especializados como mecanismo facilitador para satisfacer sus necesidades de servicios financieros. Las orientaciones estratégicas clave serán la sostenibilidad, la autosuficiencia, el alcance y la autoayuda. La meta principal será mejorar el acceso de la población rural pobre donde interviene el PSN, dentro de determinadas condiciones de mercado, a servicios de depósito (únicamente para mujeres) y microseguros de vida (para hombres y mujeres). La actividad pretende expresamente ofrecer incentivos para que la población rural pobre (principalmente mujeres) mejore su capacidad de gestión de sus propios recursos financieros y reduzca sus riesgos personales. Por medio de esta actividad, el proyecto alentará a las mujeres rurales de bajos ingresos a abrir cuentas personales de ahorro de carácter formal, vinculándolas así con las instituciones financieras formales que ellas mismas elijan. El proyecto promoverá, facilitará y premiará la adopción de estrategias personales de acumulación de activos financieros y de inversión productiva de la población pobre. El proyecto promoverá, facilitará e incentivará la adopción de estrategias personales de acumulación de activos financieros y de inversión productiva de la población pobre.

Se intentará que un total de 12 400 mujeres rurales de bajos ingresos abran cuentas bancarias personales de ahorro, adquieran un hábito de ahorro regular, se familiaricen con las instituciones financieras formales y, por último, reciban recompensas por invertir los recursos que hayan acumulado y posiblemente microcréditos complementarios para sufragar gastos sanitarios o adquirir activos productivos a corto o largo plazo, como viviendas o mejoras de viviendas, inversiones en pequeños negocios y educación. También se otorgará 12,000 microseguros (hombres y mujeres). a). Estrategias de la movilización del ahorro

Permitir a la población rural pobre sobre todo mujeres la vinculación con

instituciones financieras formales y mejorar su inclusión social como

ciudadanos, ayudándoles a generar capital financiero, social y reducir sus

riesgos personales.

Los depósitos bancarios son el punto de entrada esencial para lograr un

acceso a servicios financieros diversificados.

Se fomentará con el ahorro la autosuficiencia y el acceso a otros servicios

financieros.


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El proyecto promoverá, facilitará y brindará incentivos a estrategias

personales de las mujeres de acumulación de activos financieros y de

inversión productiva.

Empoderar a las mujeres que son dueñas de sus ahorros que ellas y solo

ellas pueden efectuar retiros.

b). Actividades de las OLPs

Promover en la población rural de mujeres de bajos ingresos para que

aperturen cuentas de ahorro personal en instituciones financieras formales

que brindan los mejores beneficios para las ahorristas en condiciones de

acceso, oportunidad y adecuado a sus condiciones en monto de depósito y

retiro.

Fomentar la organización de grupos de mujeres para el acceso a la actividad

de movilización del ahorro del proyecto.

Capacitación a la mujeres en apertura de cuentas de ahorros en instituciones

formales, fondo de seguro del ahorrista y los incentivos que brinda el proyecto.

Establecer convenios con instituciones financieras formales para brindar

mejores servicios de ahorros y créditos a las mujeres del ámbito de su

jurisdicción (podría realizar Convenios con IFs, y la UEP para todo el ámbito

del proyecto).

Otorgar los incentivos por apertura de cuenta de ahorro, incremento mensual

de ahorro personal, retiro por capitalización social o económica de acuerdo a

lo establecido en el contrato específico.

Establecer un fondo revolvente de Incentivos en la entidad financiera formal

para brindar los incentivos en el menor tiempo posible a las mujeres (funciona

como fondo de caja, que se utiliza la IF para pagar los incentivos y se repone

cada vez que está en el monto mínimo, previa autorización de la OLP, algunas

IF tienen agencias en cada provincia del ámbito del proyecto y funcionan con

cierta autonomía en este caso se podría tener un deposito en cada agencia).

Coordinar con las instituciones financieras los reportes mensuales de todas las

cuentas de las ahorristas que apoya el proyecto (ahorro personal de las

mujeres e incentivos del proyecto en sus diversas formas y saldo del Fondo).

Establecer concursos entre ahorristas y grupos de ahorristas.

Llevar el control de las metas mensuales y anuales de la actividad de

movilización del ahorro para mujeres.

c). De las usuarias

Participan mujeres mayores de 18 años y también mujeres menores de 18,

cuyos padres son sus apoderados.

Las mujeres deben presentarse en grupos en forma organizada.

No tener cuentas de ahorro en alguna entidad financiera formal, salvo

excepciones.

Participar en los talleres de capacitación que brinda el proyecto o las IFs

Abrir cuentas de ahorro, mantenerlas e incrementarlas.

Contar con su DNI o en otro caso gestionar el apoyo del proyecto para

formalizarse como ciudadana.


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Invertir su fondo de ahorro en caso de necesidad en salud, educación, mejora

de vivienda y compra de bienes productivos.

Firmar un contrato de no retiro de los incentivos que brinda el proyecto por un

lapso de 2 años desde la primera transferencia de incentivos, y en caso

excepcionales por un año. Al finalizar el contrato tiene libre disponibilidad de

los incentivos que le ha brindado el proyecto, ya no habrá más incentivos.

d). Incentivos al ahorro de las mujeres

Se busca generar un comportamiento que favorezca la capitalización de las mujeres de bajos ingresos o a una mejor prevención de la cobertura de sus necesidades básicas. Cuadro Nº 11. Clase, tipo, modalidad y tasa de incentivo al ahorro

CLASE DE INCENTIVO

TIPO DE INCENTIVO

MODALIDAD DEL INCENTIVO

TASA DEL INCENTIVO

Capitalización financiera

Incentivo a la apertura de cuenta de ahorro

Ahorro individual 100% del depósito hasta un tope de S/.100, durante la vigencia del contrato.

Incentivo al crecimiento del ahorro de su aporte

Ahorro individual En el primer año S/.5.00 por mes si efectivizó su depósito y no movilizar los fondos durante 48 horas. En el segundo año el monto es de S/.3.00.

Capitalización no financiera

Incentivo al retiro por capitalización social o económica

Retiro para salud, educación, mejora de vivienda, inversiones en negocios

10% del retiro con un tope de S/.100.00 durante la vigencia de su contrato

e). Concursos entre ahorristas.

Los concursos entre ahorristas, son espacios que permiten demostrar habilidades y responsabilidad en el uso de las cuentas de ahorro por las mujeres ahorristas. Estos concursos son convocados, dependiendo del tipo de concurso, por la directiva de la organización de mujeres, líderes de grupos de autoayuda o gobiernos locales, en coordinación con la Oficina Local del Proyecto Sierra Norte. Los organizadores de los concursos elaboran las bases y determinan la conformación de un jurado independiente. En las bases del concurso se establecen los criterios de calificación y la distribución de incentivos, entre otros. Las bases serán impresas por la Oficina Local del Proyecto y son distribuidas a los participantes, miembros del jurado, autoridades comunales, locales y medios de difusión. Los concursos podrán ser:

Entre ahorristas dentro de un mismo grupo, cada seis meses.

Entre grupos de autoayuda, cada seis meses.


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Entre grupos de ahorristas, anualmente.

La Oficina Local del Proyecto Sierra Norte auspiciará el evento pudiendo también hacerlo cualquier otra entidad. El monto de los incentivos se establecerá de la siguiente manera:

Entre ahorristas dentro de un mismo grupo.

Hasta S/.100, premiándose a los 3 primeros lugares.

Entre grupos de ahorristas.

Hasta S/.450 para tres primeros lugares de las organizaciones, o de acuerdo al número de concursantes.

Microseguros

El proyecto cofinanciará la obtención de microseguros de vida u otros para hombres y mujeres rurales del ámbito del proyecto. Estrategias de los Microseguros

Promover a la población rural pobre la vinculación con instituciones

aseguradoras formales ayudándoles a reducir sus riesgos personales.

El proyecto promoverá, facilitará y brindará subsidios para la obtención de

hombres y mujeres rurales de microseguros de vida u otros productos de

seguros (seguro de renta estudiantil).

El proyecto brindará subsidios para la obtención de una póliza de

microseguro de vida de la población rural, durante 2 años, iniciando el primer

año con un subsidio de hasta el 67% del costo del microseguro y el segundo

año se subsidiara hasta el 59% del costo del microseguro la diferencia lo

pagará el usuario.

Actividades de las OLPs

Promover en la población rural de bajos ingresos para que obtengan

microseguros en instituciones aseguradoras formales que brindan los mejores

beneficios para los asegurados en condiciones de acceso, oportunidad y

adecuado a sus condiciones culturales.

Capacitación de los potenciales usuarios en los beneficios de los

microseguros y los subsidios que brinda el proyecto.

Establecer convenios con instituciones aseguradoras formales para brindar

mejores servicios de seguros a la población del ámbito del proyecto.

Otorgar subsidios para compra de microseguros de acuerdo a las condiciones

establecidas en el contrato con el usuario.

Coordinar con las instituciones aseguradoras los reportes mensuales de todas

las pólizas de microseguros que ha subsidiado el proyecto.

Llevar el control de las metas mensuales y anuales de la actividad de

microseguros

De los usuarios

Inicialmente participan mujeres y hombres mayores de 18 años y menores de

65 años.


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No contar con seguros de vida de alguna entidad aseguradora formal

(supervisada por SBS).

Participar en los talleres de capacitación que brinda el proyecto o las

empresas aseguradoras.

Aperturar la póliza de microseguro de vida en una entidad aseguradora formal

que tenga convenio con el proyecto Sierra Norte, de acuerdo al contrato

establecido.

Contar con su DNI o documento de identidad exigido por la entidad

aseguradora o en otro caso de no contar con DNI, gestionar el apoyo del

proyecto para formalizarse como ciudadano.

Firmar un contrato de subsidios para microseguros de vida que brinda el

proyecto por un lapso de 2 años desde la firma del contrato. En casos

excepcionales y por solicitud de los asegurados podrá extenderse hasta por

un año.

Las metas por regiones, como referencia, es la siguiente

Región Cuentas de ahorro Microseguros

Lambayeque 990 1000

Cajamarca 3970 2400

Amazonas 4215 5840

La Libertad 3225 2760

12.400 12.000 Descripción del procedimiento:


a) El proyecto invitará a los intermediarios financieros que operen en la zona del proyecto a participar en

esta actividad durante la fase de promoción del proyecto.

b) El proyecto facilitará la capacitación en apertura de cuentas de ahorros en entidades financieras y

seguros.

c) El proyecto promoverá a los grupos usuarios especialmente mujeres para que éstas entiendan el

mecanismo y puedan cumplir los requisitos que establezcan los intermediarios financieros.

d) El proyecto en dos años alentará a las mujeres a acceder a las cuentas de ahorro.

e) Las mujeres abrirán cuentas bancarias personales.

f) El proyecto depositará incentivos por apertura, incremento y mantenimiento, retiro hasta por un monto

aproximado de S/. 300.00, para las mujeres ahorristas.

g) Estará permitido retirar depósitos para fines no productivos pero no retirar las donaciones

complementarias acumuladas, que habrán de mantenerse en la cuenta de ahorro durante 24 meses,

después del cual los participantes podrán disponer libremente de todas las subvenciones

acumuladas.

h) Se prevé que la mayor parte de los participantes mantendrán y utilizarán posteriormente las cuentas

porque se habrán convencido de las ventajas del ahorro formal y del acceso a los demás servicios

financieros que se desprenden de él (servicios de pagos, manejo de remesas, transferencias

bancarias, microseguros, microcrédito).

i) Cumpliéndose lo anterior se habrá desarrollado la capacidad de los productores en la conducción de

negocios y este acercamiento inicial se transforma a lo largo del tiempo en una relación duradera que

contribuye a disminuir los niveles de exclusión de los pobres respecto de las oportunidades de

mercado.

j) En microseguros se apoyara a los usuarios en la contratación de la póliza de seguros inicialmente en


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el primer año con el 67% del costo del seguro de vida, y en el segundo año con el 59% del costo

total, se espera que las personas mantengan los seguros en un gran porcentaje. El monto máximo de

cofinanciamiento de microseguros del proyecto durante los 2 años de apoyo es de S/.20. Y en caso

de extenderse hasta el tercer año no debe extenderse a S/.26.00

4.3 Componente 3: Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento.

Bajo este componente, se apoyará a los usuarios del Proyecto a ejercer sus derechos y facilitarles su plena participación en los mecanismos de desarrollo económico y social, así como su participación específica en las actividades del Proyecto, teniendo en cuenta las potencialidades de sus territorios para darle mayor valor.

La transparencia en la gestión pública y/o local, así como el cabal cumplimiento de normas, compromisos y derechos básicos de la población, no son la regla en la realidad administrativa del país, sin embargo, en el ámbito del Proyecto esta situación puede ser superada si se logra establecer coordinaciones entre los principales actores locales, y que puede hacer posible la articulación de los intereses del Estado, de los privados y de la población en las zonas de intervención del proyecto.

El Proyecto buscará la asociación público-privado como un medio para levantar y optimizar recursos del gobierno central, gobiernos regionales y locales así como de actores no- gubernamentales, como asociaciones, y compañías privadas que están presentes en el área del Proyecto.

Este componente incluye cinco actividades principales: (i) Programación de inversión local; (ii) Elaboración de proyectos; (iii) Reforzamiento de la ciudadanía; (iv) Financiamiento de iniciativas público-privadas; (v) Promoción del desarrollo integral de Lambayeque; (vi) Diálogo de políticas y manejo del conocimiento; y (vii) Apoyo al INEI para el desarrollo integrado.

Actividad 3.1 Programación de la inversión local

El objetivo de esta actividad es apoyar a los gobiernos regionales y locales en la planificación y asignación de recursos resultantes de transferencias adicionales de disposiciones del gobierno nacional y del uso del canon y sobre canon minero, el proyecto apoyará mediante la provisión de asistencia técnica para la elaboración de programas multianuales de inversión pública (PMIP) de los gobiernos regionales y locales, así como los planes de concertación local, en el ámbito del proyecto, que permitan el cumplimiento de objetivos y metas en la lucha contra la pobreza rural.

Las OLPs pondrán en marcha:

Cofinanciará la elaboración de PMIPs ó Planes Concertados con

Gobiernos Locales

Cofinanciará la identificación de Perfiles de Proyectos

El proyecto cofinanciará esta actividad aproximadamente para 23 programas de inversión local o planes concertados con un costo unitario promedio de S/.6 200 con todas las fuentes de financiamiento, siendo la distribución de metas en las regiones la siguiente, en forma referencial:

- 7 programas de inversión local o planes concertados en Amazonas.


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8 programas de inversión local ó planes concertados en Cajamarca

- 7 programas de inversión local ó planes concertados en La Libertad

- 1 programa de inversión local o planes concertados en Lambayeque.

Actividad 3.2. Elaboración de proyectos locales

El objetivo de esta actividad es garantizar la sostenibilidad del desarrollo de iniciativas empresariales, a través de la elaboración de estudios de pre inversión que respondan a las necesidades de la población, a tal efecto el proyecto apoyará en la provisión de servicios de asistencia técnica para la elaboración de proyectos de inversión local, que contribuyan a satisfacer las necesidades de infraestructura de las poblaciones del ámbito del proyecto.

El Proyecto apoyará en el cofinanciamiento para la elaboración de 35 expedientes técnicos para proyectos de inversión local con las Organizaciones y/o Gobiernos Regionales o Locales con un costo unitario promedio de S/.4,200 Las metas se distribuirán en las regiones del siguiente modo, en forma refeencial:

- 10 proyectos elaborados en Amazonas - 13 proyectos elaborados en Cajamarca - 9 proyectos elaborados en La Libertad - 3 proyectos elaborados en Lambayeque.



a) Reuniones técnicas del personal del Proyecto para preparar la estrategia de asistencia a los

procesos.

b) Se buscará que los gobiernos regionales y locales cofinancien como mínimo el 10% del costo.

c) El Proyecto apoyará en los talleres participativos de formulación de la Plan multianual de inversión o

presupuesto participativos, planes concertados de los gobiernos locales mediante enfoques y

estrategias de desarrollo territorial.

d) Facilitar la contratación de consultores que apoyen y brinden la asistencia técnica para la formulación

de los planes.

e) Apoyar y coordinar a fin de que dichos planes de inversión anual de los gobiernos regionales y

locales sean aprobados en cada uno de los distritos del ámbito del proyecto.

f) Apoyar en la formulación de proyectos, público-privados, en función a los requerimientos de la

población y que se incorporen en los planes operativos anuales.

g) Para garantizar la sostenibilidad del desarrollo de iniciativas empresariales es indispensable la

elaboración de estudios de pre inversión que respondan a las necesidades de la población.

h) Generar capacidades técnicas de los diferentes actores políticos, técnicos y comunales, en el manejo

de herramientas de planificación, para incrementar la calidad de su intervención.

Actividad 3.3 Reforzamiento de la ciudadanía

El proyecto ayudará en el reconocimiento de la ciudadanía a los usuarios del Proyecto, dado que se requiere que estos usuarios y sus organizaciones firmen contratos para la recepción de financiamiento lo que implica la necesidad de apertura de cuentas bancarias y, esencialmente que ejerzan una serie de derechos que no pueden efectuar ya que no tienen un reconocimiento legal.


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La falta de documentos puede reducir severamente la potencialidad de incrementar el ingreso de los pobres siendo excluidos de tener empleos en el sector formal, acceder al crédito, abrir cuentas de ahorros y heredar propiedades. El Proyecto, a través de las OLP apoyará a los usuarios del proyecto a la contratación de asistencia técnica para obtener los documentos de identidad necesarios a fin de que ellos puedan: (i) Registrar sus negocios y organizaciones sociales;

(ii) Obtener títulos reconocidos de propiedad de sus tierras;

(iii) Constituir empresas;

(iv) Asegurar la certificación para sus productos;

(v) Obtener licencias de operación entre otros requisitos legales para poder participar plenamente en el desarrollo de sus territorios.

Se apoyará en la formalización de aproximadamente 1,000 organizaciones jurídicas o actores locales, logrando obtener sus documentos de identidad (DNI, partidas de nacimiento, etc.) de personas naturales. Se ejecutarán durante los cinco años del proyecto, con un costo unitario promedio de S/. 470, incluido todas las fuentes de financiamiento, como referencia:

Se apoyará la formalización de 235 personas u organizaciones en Cajamarca.

Se apoyará la formalización de 218 personas u organizaciones en Amazonas.

Se apoyará a la formalización de 484 personas u organizaciones en La Libertad.

Se apoyará a la formalización de 63 personas u organizaciones en Lambayeque.



a) El proyecto difundirá el mecanismo entre los actores locales.

b) Los actores demandarán apoyo.

c) El proyecto buscará cofinanciamiento de los gobiernos locales o usuarios.

d) El Proyecto sistematizará la demanda a fin de contratar la asistencia técnica necesaria para la

formalización de organizaciones y personas.

e) El Proyecto contratará asistencia técnica para el asesoramiento técnico, administrativo y legal.

f) Se formalizarán a los actores rurales, ya sea personas naturales, microempresas rurales,

organizaciones productivas y asociaciones en general, en el ámbito de desarrollo del Proyecto.

g) Los actores serán elegibles para acceder al financiamiento del Proyecto en sus diferentes actividades

En esta Actividad se considera la acción de la Certificación de Productos, es decir apoyar a las organizaciones a obtener los registros de marca, códigos de barra, registros sanitarios, obtención de licencias, etc., por un monto total de S/.75 400, incluido el aporte de los usuarios.

Actividad 3.4 Financiamiento de iniciativas públicas-privadas

El proyecto ayudará en el desarrollo de asociaciones público-privadas mediante un co-financiamiento entre los grupos privados, como asociaciones de migrantes,


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compañías privadas locales incluyendo la minería, agricultura y otras empresas que operan en el área del proyecto y el proyecto en sí mismo. Además, el proyecto financiará, sobre la misma base, propuestas de los gobiernos locales y cámaras de comercio dentro del ámbito para mejorar el entorno empresarial. El proyecto ayudará a los gobiernos locales en mecanismos apropiados para aprovechar los recursos existentes y focalizar sus inversiones en reducir las condiciones de pobreza y principalmente a mejorar el ambiente comercial.

Se proporcionará capacitación al sector público y a actores del sector privado en estrategias del proyecto y estrategias de reducción de pobreza.

Las OLPs pondrán en marcha:

Capacitación a los actores locales: públicos, privados, asociaciones, compañías, empresas mejorar las condiciones del entorno empresarial y comercial.

Facilitar las comunicaciones para difundir mejor la información sobre la disponibilidad de bienes y servicios locales y las condiciones del mercado.

Financiará parcialmente las iniciativas acordadas. Los tipos de inversión podrán darse para:

- Bienes públicos. - Iniciativas locales y de migrantes - Infraestructura a pequeña escala para mercados, comunicación y

turismo. - Otros que se identifiquen y observen positivamente en el marco

del desarrollo territorial local. Se apoyará en la ejecución de aproximadamente 70 inversiones conjuntas, con un costo promedio cofinanciado de parte del proyecto de S/.18 500 por inversión, teniéndose como referencia:

Se realizarán 27 inversiones conjuntas en Cajamarca

Se realizaran 17 inversiones conjuntas en Amazonas

Se realizaran 18 inversiones conjuntas en La Libertad

Se realizaran 8 inversiones conjuntas en Lambayeque


a) Las principales acciones serán los siguientes:

b) El proyecto difundirá el mecanismo de cofinanciamiento entre los gobiernos regionales, locales, sector

privado, asociaciones, empresas.

c) El Proyecto cofinanciará parcialmente las acciones acordadas hasta un máximo de S/.18 000 del costo

del proyecto.

d) Se buscará cofinanciamiento de las organizaciones o comunidades, empresas y de los gobiernos

regionales y locales.

e) Los CLAR evaluarán las propuestas aplicando los criterios de elegibilidad.

f) Se rehabilitará sitios pertenecientes al patrimonio cultural, mejorar las condiciones ambientales y

sanitarias de los mercados y ferias y promover la utilización de Internet y los servicios conexos.

g) Se financiará caminos rurales comunales, canales de regadío, de irrigación, reservorios, entre otros.


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Actividad 3.5 Promoción del desarrollo integral de Ferreñafe

En el diseño del Proyecto se estimó que se desarrollará un conjunto de acciones de carácter especial en la provincia de Ferreñafe, Región de Lambayeque, específicamente en los distritos de Cañaris e Incahuasi, caracterizados por una alta tasa de incidencia de la pobreza extrema. Para ello, mediante esta actividad se establecerá acuerdos de colaboración y complementariedad con el Gobierno Regional de Lambayeque, MINAG, FIDA y el Proyecto, para la implementación de esta actividad por medio de obras de integración, de desarrollo humano, económico y social. Igualmente estaba establecido el apoyo financiero de la ONG Ayuda en Acción por un monto de US$1´000,000 de los cuales US$800,000 para las actividades de promoción del desarrollo integral de Ferreñafe y el resto para gastos administrativos del proyecto, El área de intervención del Proyecto en Ferreñafe, son los Distritos de lncahuasi y Cañaris. Se tenía planificado realizar las siguientes actividades: (i) El Proyecto cofinanciará la asistencia técnica especializada en los temas que

se indican a continuación, por tanto se concentraría en el desarrollo de concursos familiares referidos al manejo de recursos naturales, negocios rurales, y al fortalecimiento de asociaciones para el desarrollo de agronegocios.

Se cofinanciarán actividades en: a) introducción de técnicas de captación de agua, y mejoramiento de infraestructura de riego(parcelas agroecológicas); b) silvicultura y reforestación sobre bases comunitarias; y c) promoción del desarrollo de la ganadería mediante el mejoramiento de los pastizales También se prestará apoyo a otras actividades económicas, por ejemplo, la artesanía y el turismo local. Se incluirá también en ese apoyo el mejoramiento de la salud y la nutrición de la población, así como el saneamiento y el tratamiento de residuos sólidos. Igualmente se considerará prestar atención preferente a la alfabetización de la población y el mejoramiento de la infraestructura educativa. Se promoverá la utilización de fuentes limpias de energía

(ii) Por su parte el Gobierno Regional de Lambayeque, tiene previsto mejorar la conectividad de los distritos de Incahuasi y Cañaris a centros urbanos de mayor desarrollo, tales como las provincias de Ferreñafe y Chiclayo, para tal fin ha previsto mejorar las vías de comunicación como carreteras, puentes, etc., así como también infraestructura educativa.

Se programó ejecutar 25 subproyectos, con un costo promedio de S/.278,000 cada uno, haciendo un total de S/. 6,965,000, siendo el aporte de:

El Gobierno Regional de Lambayeque: S/. 3,197,400

La ONG Ayuda en Acción: S/.2,557,920

El Proyecto: por parte del FIDA S/. 1,210,283

Ahora bien, la ONG Ayuda en Acción ya no aportará fondos para el proyecto, y por ello el Gobierno Regional de Lambayeque tampoco podrá aportar con el monto comprometido.


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Por eso se considera solo la ejecución de 2 subproyectos, a un costo total de S/. 605 098, siendo el aporte del Gobierno Regional de S/. 551 772.

Actividad 3.6 Diálogo de políticas y manejo del conocimiento

A través de esta actividad el proyecto prestará apoyo al diálogo de políticas entre el gobierno central, regionales y locales sobre las estrategias de reducción de la pobreza y el mejoramiento de las inversiones anuales. Participarán en los talleres las entidades públicas, no gubernamentales activas en la promoción del desarrollo, las autoridades locales y los representantes de la población beneficiaria. El Proyecto realizará lo siguiente:

Se financiará la organización de los talleres, elaboración de documentos de discusión, publicaciones.

Las metas previstas bajo este sub-componente son las siguientes, como re: Se realizarán un promedio de 65 talleres en el ámbito del Proyecto, durante los cinco años de duración del proyecto, a un costo promedio de S/.4 340 cada taller con todas las fuentes de financiamiento, como referencia.

19 Talleres en Amazonas

19 Talleres en Cajamarca

20 Talleres en La Libertad

7 Talleres en Lambayeque Además para lograr con el objetivo del Tercer Componente, se necesita ejecutar otras actividades complementarias y necesarias, que son parte de la construcción de bases para el diálogo de políticas, por ello se ha incluido las siguientes Acciones: (i) Estudios y Sistematizaciones; (ii) Gestión del Conocimiento y desarrollo territorial (iii) Conformación y operación del CLAR

Estudios y sistematizaciones

Registro de Estudios de Casos

Consiste en la realización de estudios sobre casos muy relevantes que se dan en las actividades de manejo de recursos naturales, en la ejecución de los diferentes planes de negocios, ahorros y micro seguros, innovaciones tecnológicas y apropiaciones de la metodología del proyecto por otras instituciones. Estos estudios deberán servir para el mejoramiento y el escalonamiento de las actividades del proyecto

Sistematización de experiencias

Consiste en la realización de estudios con la participación activa de los usuarios, por el cual se sistematice toda la información y los procedimientos por los cuales han tenido que experimentar, y que merece ser analizada. Estas experiencias son las que se están dando en la ejecución de los planes


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de manejo de recursos naturales y de negocios y en otras actividades del proyecto. El producto final de las sistematizaciones deberá servir para la construcción de las propuestas del desarrollo territorial local.

Gestión del Conocimiento y Desarrollo Territorial

Gestión del conocimiento: Consiste en la recopilación y sistematización del conocimiento de tecnologías ancestrales y de activos culturales para su revalorización y trasmisión a otros actores o usuarios, previa publicación de los mismos. Además, se realizará diversos concursos entre los usuarios para rescatar, procesar y difundir sus conocimientos. Por ello se prevé realizar concursos de vivencias, experiencias, historias, de talentos e innovaciones, que contribuirán en la construcción de bases para el diálogo de políticas. Desarrollo Territorial: Consiste en el apoyo para que los usuarios, líderes campesinos o sus municipios lideren planes de desarrollo territorial con identidad cultural, con el fin de dar mayor valor a las potencialidades de sus territorios, y con ello lograr su desarrollo con perspectiva de sostenibilidad. Se espera contar con la implementación de 6 planes territoriales.

Conformación y operación de los Comités de Asignación de Recursos

Locales – CLAR

La OLP convocará la participación de los usuarios del proyecto en las diferentes instancias de selección de propuestas, adjudicación de recursos del préstamo y seguimiento y evaluación. Las OLP una vez instaladas establecerán progresivamente dentro de los 90 días, la conformación de los CLAR para las cuatro áreas de intervención del proyecto. Los CLAR son las instancias de asignación de recursos para las iniciativas de manejo de recursos naturales, transferencia tecnológica e inversiones locales. Estará integrado por autoridades municipales, comunales, organizaciones de mujeres, hombres líderes y grupos empresariales y directivos del proyecto. Las OLPs apoyarán a los CLAR en lo siguiente:

Facilidades para la participación de los integrantes del CLAR en las reuniones de evaluación convocadas y acompañamiento a las iniciativas aprobadas

Financiamiento para la participación de los usuarios en las reuniones del CLAR.

Financiamiento para gastos logísticos (local, difusión, útiles de escritorio

Durante la vigencia del proyecto se realizarán reuniones del CLAR de acuerdo a las necesidades y demanda en las OLP’s. Por último, se ha considerado en esta Actividad el Taller de Arranque del Proyecto, así como su respectiva inducción.

Actividad 3.7. Apoyo al INEI para el desarrollo integrado


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En el marco del Proyecto se establecerá un convenio con Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI), con la finalidad de garantizar la realización de encuestas socioeconómicas que permitan obtener datos de alta confiabilidad y que contribuyan a la construcción de marcos conceptuales específicos para la promoción del desarrollo en la Sierra Norte de país, brindando una base informativa confiable para la realización de las evaluaciones de resultados e impactos del Proyecto. Para el cumplimiento de esta actividad se desarrollarán 2 encuestas al inicio, y al cierre del Proyecto con un costo total de S/. 923 718.

4.4 Actividades del Componente 4: Gestión, Monitoreo y Evaluación del Proyecto.

A través de este componente se financiará las actividades de coordinación del Proyecto y de seguimiento y evaluación de las acciones realizadas. El Proyecto Sierra Norte será ejecutado por una Coordinación Ejecutiva, que mediante resolución Directoral de la ORP, establece el Núcleo Ejecutor Central del Proyecto Sierra Norte. Para la implementación de este Proyecto que tiene cierta complejidad y amplitud en su cobertura territorial, será necesario organizar un sistema de información, seguimiento y evaluación que además de garantizar resultados sostenibles al cierre de las actividades, responda a la naturaleza y objetivos de la intervención. Para alcanzar este propósito, el sistema se desarrollará en la fase de arranque del Proyecto y continuará aplicándose de manera permanente durante la ejecución de las actividades, evaluando en su ciclo de ejecución la eficacia, eficiencia, impacto y sostenibilidad del Proyecto. Se concluirá en la fase de cierre del Proyecto con una evaluación de los resultados. El Proyecto implementará un sistema de monitoreo bajo este Componente y se tiene previsto el financiamiento de la gestión, monitoreo y evaluación que comprende: el personal del proyecto, el equipo necesario para su funcionamiento, gastos operativos, el estudio de línea base del proyecto, auditoria, e imprevistos.

4.1 Operación.

4.1.1 Recursos Humanos

Corresponde a los gastos de contratación del personal, directivo, profesional, técnico y administrativo de acuerdo a las disposiciones legales laborales vigentes, que incluye Remuneraciones, Gratificaciones, Bonificaciones, Vacaciones y Compensación por Tiempo de Servicios y demás afines; para el funcionamiento y la eficiente gestión del Proyecto en la UEP y las OLPs. De acuerdo a lo establecido en el Convenio del Contrato de Préstamo 744-PE, de la evaluación del Ex ante y del Estudio de factibilidad.

4.1.2 Gastos Operativos Los gastos operativos se han asignado a cada una de las Oficinas Locales del Proyecto a fin de facilitar el eficiente funcionamiento y operatividad, lo que incluye, alquileres, pagos de servicios, combustibles, materiales de oficina, y otros.

4.1.3 Equipamiento


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La UEP adquirirá los equipos y materiales necesarios para la operación del Proyecto en sus respectivas sedes, diseñando y ejecutando la estrategia de implementación del Proyecto.

4.2 Línea de Base y Evaluación El Proyecto facilitará la realización de 3 informes comprendidos por 1 estudio de Línea de Base y 2 evaluaciones, con un costo total de S/.50 753; debiendo de realizarse los mismos al inicio del Proyecto, y al cierre del Proyecto.

4.3 Auditoría Se realizarán 5 auditorías de forma anual en coordinación con la ORP y de acuerdo a la sección 5.02 del Artículo V del Convenio de Préstamo 744-PE.


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SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN 4. En este capítulo se incluirán los mecanismos de seguimiento del proyecto para el logro de sus objetivos. Incluirá la definición de indicadores de monitoreo y seguimiento, su forma de medición y diseminación de resultados.

El monitoreo es una función clave en la gestión de toda organización, consiste en la evaluación continua y sistemática de las diferentes actividades que realiza la organización, en este caso el Proyecto, ya sea a nivel interno como externo. El desarrollo eficiente de esta función no solo permite la emisión de alertas que facilitan los ajustes a las desviaciones en la planificación, sino que además genera información para el aprendizaje.

La implementación de un monitoreo efectivo va estar determinado en gran medida por el nivel de rigurosidad con el que se ha abordado la función de planificación, es decir la claridad de los objetivos planteados, los resultados y especialmente los indicadores, pues son estos los que perfilan el futuro que se intenta alcanzar.

Por otro lado, en la medida que el monitoreo implica flujos de información y toma de decisiones se requiere identificar a los actores claves de la organización, tanto los que proveen de información como los que toman las decisiones.

En este marco, el Sistema de Seguimiento y Evaluación (S&E) es definido básicamente como un sistema que tiene como finalidad el proveer información clave para la toma de decisiones operativas y de carácter estratégico.

Como sistema de información, el S&E está enmarcado al interior de una estructura organizativa, identificando claramente sus actores, funciones y necesidades de información. Establece claramente los procesos de generación de información y los formatos en la que se acopian los datos.

5.1 Objetivo

El objetivo general del S&E es proveer de información clave sobre la marcha y los avances que van alcanzando cada uno de los componentes y actividades del Proyecto, así como de los efectos e impactos que estos consiguen en los ámbitos de intervención. Asimismo el S&E permitirá acopiar, organizar y analizar la información necesaria para retroalimentar el proceso de ejecución del proyecto y también sistematizar los aprendizajes

5.2 Actores

El Proceso de implementación del Proyecto Sierra Norte involucra un amplio conjunto de actores entre los que podemos mencionar al FIDA, Ministerio de Agricultura, Ministerio de Economía, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos Locales del ámbito del Proyecto, que además participan en la dirección del mismo y en calificación y auspicio de iniciativas.

Las comunidades, organizaciones de productores, organizaciones de pequeñas empresas y organizaciones de pequeños artesanos, son los ejecutores del Proyecto, a través de ellos se implementan las acciones que permitirán la consecución de los objetivos y por lo tanto tienen también un nivel de influencia en las acciones que se implementan.

En lo que respecta al monitoreo del proyecto, podemos identificar a los siguientes actores y sus relaciones en el proceso de generación de información (flujos).

5


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Como generadores de información ubicamos a las Oficinas Locales, los Ejecutores del Proyecto (EP), quienes acopian y transfieren información de las experiencias desarrolladas hacia el área de Seguimiento y Evaluación – S&E, Evaluadores y Auditores. En este nivel se inicia el proceso de generación de información.

Por su parte los Evaluadores, para los aspectos técnicos, y los Auditores, para los aspectos financieros y gestión, son los especialistas que verifican el desempeño del proyecto y emiten las recomendaciones respectivas.

El S&E sistematiza información proveniente de los EP, Evaluadores y/o Auditores y provee de información clave para que se cuente con mayores elementos de juicio al momento de la toma de decisiones.

Por otro lado, y a fin de contribuir con la socialización de las experiencias, el S&E retorna a los Ejecutores la información sistematizada.

Figura Nº 4. Proceso de socialización de la información

Coordinación/Decisión Retroalimentación Proveedor de Información

ComitéDirectivo

Oficinas Locales

CoodinadorEjecutivo

Auditorias Evaluaciones Seguimiento y Evaluación

Ejecutores


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5.3 Características del Sistema de Seguimiento y Evaluación El Sistema de Seguimiento y Evaluación (S&E) estará basado principalmente en las lecciones aprendidas de los proyectos financiados por el FIDA. El establecimiento de un eficiente y eficaz sistema de seguimiento y evaluación se logrará en base a los lineamientos del FIDA, en los principios de su Sistema de Gestión de Impactos y Resultados (RIMS). El S&E generará información sobre los resultados e impactos para asegurar la ejecución del proyecto, mejorar la transparencia en la toma de decisiones, apoyar y documentar el aprendizaje y optimizar los procesos por parte de los actores involucrados: comunidades, organizaciones sociales y usuarios. El Seguimiento interno de la ejecución del Proyecto, además de ocuparse del grado de avance en la ejecución de los componentes, actividades y del logro de las metas, también se hará cargo de la información sobre los efectos de la intervención en las oficinas locales, las dificultades encontradas y los avances más promisorios para reorientar en la ruta correcta la intervención en los períodos futuros. La información que se recoja con el seguimiento servirá principalmente a tres propósitos: (i) hacer el seguimiento continuo al desempeño del Proyecto, (ii) presentar alertas antes que los problemas sean insalvables y (iii) afinar el desarrollo del Proyecto permitiendo hacer correcciones a tiempo. El marco lógico ha sido reajustado con la verificación de la viabilidad del Estudio de Factibilidad y ha sido concordado con los lineamientos del FIDA. Incluye además una matriz de resultados e indicadores de impacto para reflejar este acercamiento. 5.4 Actividades de Seguimiento y Evaluación Estas actividades incluirán encuestas de línea base distritales, evaluaciones de mediano plazo y finales. La utilización del enfoque de activos requerirá de ejercicios constantes de evaluación. El mapa de activos será utilizado por las organizaciones/comunidades para realizar evaluaciones participativas, planificación y auto evaluaciones de progresos y logros. La matriz del marco lógico constituye un insumo importante para estas acciones, porque muestra de forma lógica y ordenada el proceso para el logro de los objetivos. En la lógica horizontal (cumplimiento de determinados supuestos para el cumplimento de actividades o componentes). En la lógica vertical se muestra la relación entre (actividades, componentes y propósito).


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5.4.1 Marco Lógico

Para el Proyecto los Indicadores de Producto están relacionados al cumplimiento de actividades, conforme se muestra a continuación:

Cuadro Nº 12. Indicadores de Producto

Objetivo Nombre Indicadores

Definición operativa Metas

Componente I

Manejo Comunal de recursos naturales y valorización de activos físicos

Hectáreas de Tierras Mejoradas

N° de Hectáreas de Tierras Mejoradas con técnicas de conservación y agroforesteria

10.000

Planes de Administración de recursos naturales implementados

Total Planes de Administración de recursos naturales elaborados e implementados.

204

Son el resultado de la provisión de asistencia técnica y fomento de concurso de

gestión de recursos naturales

Componente II

Desarrollo de Iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros

Planes de negocios cofinanciados

Número de grupos de productores que elaboran planes de negocio

1120

Número de personas capacitadas

Número de personas capacitadas en desarrollo de negocios, habilidades técnicas, administración de activos financieros, contabilidad, organización de grupos de ahorro

6000

Número de organizaciones de mujeres entrenadas en negocios y emprendimientos

Se refiere al número de organizaciones de mujeres entrenadas en negocios y emprendimientos

135

Números de mujeres con ahorros en IFIS

Se refiere a la apertura de cuentas de ahorro de las mujeres

12 400

Número de personas cubiertas con gastos de fallecimiento

Se refiere al microseguro de vida de hombres y mujeres del proyecto 12 000

Son el Resultado de la actividad de capacitación técnico productivas,

financiamiento de planes de negocio, apertura de cuentas ahorro

Componente III

Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

Número de programas de inversión aprobados

Número de planes de desarrollo locales aprobados al termino del proyecto

23

Numero de organizaciones de usuarios establecidas y personas formalizadas como ciudadanos

Numero de organizaciones de usuarios establecidas al termino del proyecto y personas naturales formalizadas como ciudadanos

1000

Número de redes de organizaciones de usuarios establecidos

Número de alianzas público – privado para financiamiento de proyectos de inversión

8

Numero de productores de productores con mujeres en posición de liderazgo

Numero de productores con mujeres en posición de liderazgo al término del proyecto

300

Son el Resultado del adecuado niveles de planificación y cohesión social

Componente IV Gestión, Monitoreo y Evaluación del Proyecto

Informes anuales Se refiere a documentos de informes de evaluación anual, incluyendo informe técnico del proyecto

5


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Para el Proyecto en lo referente a los Indicadores de Efecto se mide de acuerdo al incremento del valor de los activos de los usuarios y el nivel de la participación público – privada en las inversiones locales, las cuales dan respuesta al cumplimiento de los componentes.

Cuadro Nº 13. Indicadores de efecto

Objetivo Nombre Indicadores


Mejorar las capacidades de los productores para valorar sus activos y aprovechar las oportunidades de generación de ingresos en la sierra norte del Perú.

Número de familias beneficiadas

Número de familias beneficiadas con capacidades de satisfacer sus necesidades diarias de alimentación

20,040

Número de distritos intervenidos

Número de distritos intervenidos en el ámbito del proyecto

115

Porcentaje de familias con activos físico incrementados

Porcentaje de familias con activos físico incrementados en vivienda, terrenos, etc. 60%

Porcentaje de familias con capital humano incrementado

Porcentaje de familias con capital humano incrementado, beneficiadas con mejoras en sus condiciones educativas, especialmente las niñas.

30%

Porcentaje de familias con activos sociales incrementado

Porcentaje de familias con activos sociales incrementado, tales como ciudadanía, igualdad de oportunidades

25%

Porcentaje de mujeres con activos financieros incrementados

Porcentaje de mujeres con activos financieros incrementados, mejorando sus cuentas de ahorro

35%

Porcentaje de inversión pública basada en planes de desarrollo

Porcentaje de inversión pública basada en planes de desarrollo local/territorial 25%

Porcentaje de organizaciones con recursos otorgados por terceros

Porcentaje de organizaciones existentes que obtienen recursos adicionales a través de instituciones financieras

20%

Los Indicadores de Impacto o fin, se ha considerado como indicadores a aquellos contemplados en los objetivos de desarrollo del milenio, se mide de acuerdo al incremento de los ingresos de los usuarios y el nivel de la participación público – privada en las inversiones locales.

Cuadro Nº 14. Indicadores de Impacto del Proyecto

Nombre Indicadores


Reducción de los niveles de pobreza y pobreza extrema de la población rural.

Tasa de desnutrición infantil

Se refiere a la reducción del porcentaje de niños entre 1 – 9 años del ámbito del proyecto, cuyo coeficiente de de relación talla/peso los clasifica dentro de la categoría de desnutrición

p.d

Tasa de incidencia de la pobreza

Se refiere a la reducción del porcentaje de personas dentro del ámbito del proyecto cuyos ingresos no superan en los 2UD S diarios

reducción en 4,040 familias

Tasa de incidencia de la pobreza extrema

Se refiere a la reducción del porcentaje de personas dentro del ámbito del proyecto

Reducción de 3,733 familias

Tasa de incremento de los ingresos familiares

Se refiere al crecimiento del número de familias

40%


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El logro secuencial de estos indicadores, determinará el nivel de impacto que se logrará con el proyecto al culminar el período de ejecución. El marco lógico del Proyecto. Características:

Propósito: incrementar o añadir valor a los activos humanos, sociales, físicos, naturales y financieros de los campesinos pobres, pequeños productores y emprendedores rurales.

Fin: reducción de los niveles de pobreza y pobreza extrema de la población rural: hombres, mujeres, jóvenes, de la sierra norte del Perú.

Componentes: el proyecto ejecutará 4 componentes : (i) manejo comunal de recursos naturales y valorización de los activos físicos, (ii) Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de activos financieros, (iii) fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento y (iv) gestión monitoreo y evaluación. En Anexo N° 1 y 1a, se muestra el Marco lógico del Proyecto

Figura Nº 5.

LOGICA DEL PROYECTO

Amazonas La LibertadCajamarca

AuditoriasManejo Comunal de los

recursos

Fortalecimiento de desarrollo

territorial y formcion de capcidades

locales

Desarrollo de inciativas

empresariales y foratalecimientos de

Lambayeque

gestion y monitoreo

Campesinos pobres, pequeños

productores y emprendedores

rurales, particularmente

mujeres, del area del proyecto

han incrementado y añadido su

valor a sus activos humanos,

sociales, fisicos, naturales y

financieros en la sierra norte

del peru

Niveles de pobreza y pobreza extrema de la

población rural - hombres, mujeres y jovenes

de la sierra norte del Peru reducidas

FIN

Componentes

Ambito

proposito


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Indicadores de Desempeño. El Proyecto ha considerado los siguientes indicadores de desempeño:

1. Tasa de desnutrición infantil. 2. Tasa de incidencia de la pobreza. 3. Tasa de incidencia de la pobreza extrema. 4. Incremento de ingresos de las familias beneficiarias. 5. Número de familias beneficiarias. 6. Número de distritos intervenidos. 7. Porcentaje de familias con activos físicos incrementados 8. Porcentaje de familias con capital humano incrementado 9. Porcentaje de familias con activos sociales incrementados 10. Porcentaje de mujeres con activos financieros incrementados 11. Porcentaje de inversión pública basada en planes de inversión concertados. 12. Porcentaje de organizaciones con recursos otorgados por terceros 13. Hectáreas de tierras mejoradas 14. Planes de administración de recursos naturales elaborados. 15. Grupos de productores con planes de negocios. 16. Número de personas capacitadas. 17. Número de organizaciones con actividades y tecnologías productivas y de

negocios mejoradas. 18. Número de organizaciones de mujeres entrenadas en negocios y

emprendimientos 19. Porcentaje de grupos de productores formalizados. 20. Número de planes inversión local aprobados. 21. Número de organizaciones de usuarios establecidas. 22. Número de grupos de productores con mujeres en posición de liderazgo. 23. Informe final del Proyecto.

5.4.2 Responsables de las Actividades deSeguimiento y Evaluación

El sistema de seguimiento y evaluación, será conducido desde la Coordinación Ejecutiva, conjuntamente con el Especialista de Seguimiento y Evaluación del Proyecto- ES&E.

El sistema será operado por el conjunto de miembros de la estructura organizacional del Proyecto: El Coordinador de la OLP, el Asistente Técnico, Asistente Administrativo y Promotor - Chofer, así como el conjunto de organizaciones comunales a cargo de los planes de manejo de recursos naturales, planes de negocios, y otros.

Especialista Seguimiento y Evaluación del Proyecto.

Es el profesional encargado de apoyar técnicamente al Coordinador Ejecutivo del Proyecto en el seguimiento y evaluación a fin de lograr en forma efectiva y eficiente las metas del Proyecto.

Es responsable de:

Llevar adelante la operación del Sistema de Seguimiento y Evaluación del Proyecto.

Coordina, verifica, supervisa y efectúa el seguimiento de las acciones realizadas por el Proyecto.

Maneja y mantiene actualizada las bases de datos.

Procesa la información de las OLP del proyecto emitiendo los reportes finales de cada indicador por componente, trimestral y anualmente, según corresponda.


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Emite reportes de aprendizaje institucional de la ejecución del proyecto.

Opera los sistemas que se apliquen en el seguimiento y monitoreo.

Se encarga de mantener actualizados los archivos.

Coordina con los Coordinadores de las oficinas locales la elaboración y remisión de los reportes necesarios para el monitoreo del proyecto.

Coordina con los Coordinadores de las oficinas locales sobre la remisión en su oportunidad los informes pactados en el Convenio de Préstamo N° 744-PE.

Capacita a los actores comprendidos en este sistema, y revisa y propone los formatos de seguimiento necesarios para evaluar al Proyecto.

La capacitación comprende por lo menos los siguiente temas: Alcance del sistema de monitoreo y evaluación, instrumentos, validación, evaluación, auto monitoreo, ajuste de instrumentos, transparencia en la información, plazos y presentación de reportes.

Coordinador de la Oficina Local del Proyecto.

Es responsable de:

Coordinar, verificar y efectuar el seguimiento de las acciones realizadas por el Proyecto en la región a su cargo.

Maneja y mantiene actualizada la base de datos del ámbito de intervención de la OLP.

Reporta al NEC, específicamente a la Coordinación Ejecutiva del Proyecto y al área de Seguimiento y Evaluación del Proyecto la información que permite medir los indicadores del proyecto.

Asistente Técnico y Promotor de la Oficina Local del Proyecto.

Son responsables de obtener la información en campo.

Coordinar con los ejecutores la presentación de reportes.

Consolidar la información del ámbito de la OLP.

Elaborar y sistematizar la información.

Alcanzar al Coordinador de la Oficina Local la información necesaria que permita corregir cualquier desviación en el cumplimiento de las metas y objetivos del proyecto.

Presentar los reportes de Seguimiento y Evaluación al Coordinador de la Oficina Local.

5.4.3 Características del Sistema

El Sistema de S&E actúa sobre dos dimensiones, la primera está referida al monitoreo de los indicadores establecidos para el Proyecto y la segunda respecto a la ejecución financiera y avances del plan operativo del Proyecto.

El monitoreo de los indicadores establecido para el proyecto:

Es la dimensión mayor en el S&E, su efectivo cumplimiento contribuirá a que tanto el área de Seguimiento y Evaluación, como la Coordinación Ejecutiva del Proyecto cuente con información que le permita tomar mejores decisiones y presentar al Comité Directivo del Proyecto sobre el cumplimiento de los objetivos y logros del Proyecto.


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Tal como se señaló anteriormente, el seguimiento requiere de un riguroso nivel de planificación; cuanto mejor definido esté un plan, será posible implementar procesos de monitoreo más exitosos.

El instrumento de planificación del proyecto será el Marco Lógico. Este instrumento debe de servir de enlace entre los objetivos planteados y los que el proyecto desea alcanzar.

Los indicadores de impacto del proyecto, serán valorados a través del levantamiento de líneas de base o evaluaciones especiales que deberán ser reportadas en el Informe de Cierre o en evaluaciones ex post del Proyecto.

Evaluación:

Cuadro Nº 15. Modelo de formato para presentar los indicadores

Tipo de

Indicador

Indicador

Línea

Base

Meta

Total

Prevista

del

Proyecto

Meta

prevista

Meta

alcanzada

Objetivo Nombre Periodo…. Periodo….

…

..

..

Efecto

…

..

Producto

…

..

Proceso

….

Los indicadores de Efecto serán medidos anualmente.

Los indicadores de Producto y Proceso serán revisados trimestralmente y medidos y anualmente.

Las metas establecidas a través de los indicadores de resultados serán evaluadas trimestral y anualmente, el avance logrado permitirá la construcción del indicador de desempeño del proyecto, el cual es producto del cociente generado entre el número de metas alcanzadas en el periodo y el total de metas planteadas para el periodo, expresado en porcentaje. Este indicador será informado anualmente.

Total de Metas Planeadas para el Periodo

Metas Alcanzadas en el PeriodoEficacia = X 100

Fuente = Informe Anual


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El seguimiento estará orientado a la evaluación del cumplimiento del Plan de Trabajo y la ejecución del Presupuesto. El monitoreo de Plan permitirá la construcción del indicador de eficacia de la gestión, el cual es calculado sobre la base del total de actividades ejecutadas oportunamente en el periodo, entre el total de la actividades planeadas para el periodo, expresado en porcentaje:

Total de Actividades Ejecutadas (*) en el período ___________________________________________ x 100

Total de Actividades planeadas para el período

(*) Actividades cumplidas en la fecha planeada Fuente: Informe de gestión anual

Para el seguimiento de la ejecución presupuestal del Proyecto se plantea la construcción del indicador eficacia presupuestal, el cual es resultado del total de los fondos desembolsados en el periodo, entre el total de desembolso planeado para el periodo, expresado en porcentaje

Total desembolsado en el período

___________________________________________ x 100

Total desembolsos programados para el período

Fuente: Informe de gestión anual

El seguimiento operativo centrará su atención en el cumplimiento del Plan Operativo Anual, la estructura de éste debe establecer con precisión las acciones concretas con sus respectivos presupuestos y fuentes de financiamiento, que desarrollará el proyecto para alcanzar los resultados previstos en ese año.

Cada OLP remite su planificación anual a la UEP, quien consolida la información. Por tanto existen 4 planes de las OLPs y uno consolidado. El esquema es el encabezamiento que a continuación se presenta, y es usado tanto en cada OLP como en la UEP para la consolidación. Igualmente los avances a nivel anual, se sigue el esquema que sigue a la de planificación anual, por cada OLP y un consolidado:


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PLANIFICACIÓN ANUAL:

COMPONENTES Y ACTIVIDADES

Unidad de Medida

Costo Unitario

S/.

Meta y Costo Total 20xx

CRONOGRAMA MENSUALIZADO DE LA OLP xxxxxxxxxxxx ó UEP Presupuesto por Fuente de Financiamiento 20xx

Enero Febrero …… ……. Diciembre

FIDA Gobiern

o Central

Usuarios

Gobiernos Regionales/

Locales TOTAL

Meta S/ Meta Total S/ RO FIDA Meta

Total S/

RO FIDA Meta Total

S/ RO FIDA

INFORME DE AVANCES ANUAL:


Unidad de

Medida

Categoría FIDA

Costo Unitario

S/.

Programación Metas 20xx

Programación y Ejecución Física 20xx

Programación y Ejecución Financiera 20xx

Programado S/. (Toda Fuente)

Ejecutado S/. (Toda Fuente)

% Avance Financiero

(Toda Fuente)

Ejecución por Fuentes de Financiamiento

TOTAL (Toda

Fuente)

Física

Financiera S/. (Toda Fuente)

Meta Programada

Meta Ejecutada

%Avance Físico

RO FIDA

Usuarios GR/GL Otros


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El cumplimiento de la planificación operativa, se reporta a través de los Informes de Avance Trimestral. Éste informe se caracteriza por su agilidad y concreción; es un instrumento de gerencia que se constituye en una fuente de información clave para el seguimiento que realiza el S&E.

Esquema del Informe Trimestral

1. Resumen ejecutivo del proyecto en el ámbito de la OLP 2. Contexto del ámbito del intervención 3. Actividades físicas y financieras ejecutadas por componente durante el trimestre,

previa descripción y de acuerdo al siguiente esquema:


Unidad de

Medida

Categoría FIDA

Costo Unitario

S/.

Costo Total 20xx

Avances Físicos y Financieros del Proyecto: “Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte”, Año 20xx

Acumulado Físico trimestre xxxx 20xx

Acumulado Financiero trimestre xxxx 20xx

Meta S/ Meta

Programada Meta

Ejecutada Programa

do S/. Ejecutado S/

RO FIDA Usuario

s GR/GL

Otros

TOTAL

4. Logros alcanzados en los componentes 5. Factores limitantes y propuestas de solución 6. Conclusiones y recomendaciones 7. Anexos

(fotos, videos, testimonios)

La información referida al cumplimiento del POA y a la ejecución presupuestal, permite generar dos indicadores de gestión del proyecto. El primero está referido a la eficacia y es producto del cociente generado el número total de actividades ejecutadas oportunamente en el período, entre el número total de actividades planeadas para el período, expresado en porcentaje.

El segundo indicador denominado Rendimiento de la Gestión es producto del promedio de cumplimiento de actividades entre el porcentaje de presupuesto ejecutado.

Habiéndose establecido la relación entre los dos niveles de planificación estratégica, de los indicadores del Marco Lógico y de Seguimiento Operativo-Financiero, el siguiente paso consistirá en buscar la complementariedad de estos indicadores, y podemos

Total de Tarea Planeadas para el Periodo

Total de Tarea Ejecutadas(*) en el PeriodoEficacia = X 100

(*) Actividades cumplidas en la Fecha Planeada

Fuente = Informe Trimestral / Anual

% de Presupuesto Ejecutado

Promedio de Cumplimiento de la Tareasr = X 100

Fuente = Informe Anual


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implementar sistemas de información que trasciendan el monitoreo operativo y construir información de carácter estratégica para el Proyecto.

La Coordinación Ejecutiva convocará al personal de las OLP al menos 3 reuniones al año

para realizar la evaluación de las actividades realizadas, al finalizar cada trimestre. Los

resultados de esta reunión servirán para corregir o fortalecer las acciones del POA, y

también para la elaboración de los Informes Trimestrales. Cada OLP elabora sus

informes trimestrales, que luego el área de seguimiento y Evaluación consolida y

presenta el Informe del Proyecto a la Coordinación Ejecutiva.

Las actividades ejecutadas se informarán en el Reporte de Ejecución del Programa

(semestral), el que será remitido al FIDA. En forma trimestral se remitido al ORP por el

Coordinador Ejecutivo, a los 30 días de concluido el trimestre o semestre que se informa.

Este informe incluirá al menos: (i) un detalle cualitativo y cuantitativo de las acciones

realizadas más resaltantes con relación al logro de los resultados y objetivos del

Proyecto; (ii) el progreso logrado con relación a los indicadores definidos; (iii) una

evaluación de los problemas, limitaciones y asuntos derivados de la implementación o de

la ejecución del Proyecto; y, (iv) lecciones aprendidas.

El Informe Anual deberá presentarse al Comité Directivo y al FIDA para su aprobación,

donde se deberá detallar los logros alcanzados con relación a los indicadores del Marco

Lógico. Asimismo, se deberá detallar la ejecución presupuestal, las limitaciones

encontradas y las lecciones aprendidas.

Se implementarán las recomendaciones de las misiones de supervisión y de evaluación,

como del Comité Directivo.

Por último, se deberá presentar al FIDA los formatos del SISTEMA DE INDICADORES DE RESULTADOS y DEL IMPACTO-RIMS, que ya están establecidos, semestralmente y anualmente.


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ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS DEL PROYECTO

En este capítulo se incluirán los procedimientos administrativos, para el correcto uso de los recursos, a fin de que el Proyecto pueda desarrollarse con eficiencia; contando con un sistema administrativo y financiero confiable y acorde con los manuales de procedimientos del FIDA.

Asimismo, la gestión financiera de este Proyecto SIERRA NORTE, adopta el sistema Núcleo Ejecutor Central. Esta Unidad del Proyecto deberá realizar reportes de seguimiento de avance financiero; y la gestión de adquisiciones a realizarse según los procedimientos establecidos por el FIDA, y en lo que corresponda a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Peruano.

La Administración, estará conformada inicialmente, por:

Un Administrador

Un Contador

Un Tesorero 6.1 Procedimientos Administrativos del Proyecto Están incluidos como Anexo Nª 06 en un Manual que contiene 8 capítulos: 1. Procedimientos para la transferencia de recursos al Núcleo Ejecutor Central del

Proyecto Sierra Norte.

Objetivo:

Establecer los procedimientos para la transferencia de recursos financieros

provenientes del Convenio de Préstamo Nº 744-PE, y del Tesoro Público

destinados a la ejecución del Proyecto Sierra Norte a través del NEC - PSN, que

permita a AGRO RURAL realizar desembolsos periódicos y oportunos.

2. Normas para la apertura de cuentas, manejo de fondos y rendición de cuentas.

Objetivo:

Establecer las normas y procedimientos, que permitan al NEC –PSN un manejo

adecuado, eficiente y transparente de los fondos asignados para la ejecución del

Proyecto Sierra Norte, así como realizar las rendiciones y el registro veraz y

ordenado del mismo.

Finalidad:

Garantizar una oportuna y eficaz atención de las necesidades del NEC - PSN.

Permitir el correcto y oportuno registro de las operaciones financieras del

NEC - PSN.

Establecer mecanismos para las rendiciones de cuentas, pre-liquidaciones y

liquidación final.

3. Procedimientos contables y codificación por componentes y categoría de gastos.

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Objetivo:

Establecer los procedimientos para la afectación de gastos y la elaboración

de rendición y solicitud de fondos al FIDA, de conformidad a lo establecido en

el Convenio de Préstamo Nº 744-PE, precisando y uniformizando los criterios

necesario para la clasificación y registro de la documentación sustentatoria de

los gastos.

4. Normas de ejecución para el manejo del Fondo Fijo para Caja Chica.

Objetivo:

Establecer un instrumento técnico, que permita asegurar un registro veraz y

ordenado del Fondo Fijo de Caja Chica.

Precisar los criterios apropiados, para uniformizar su proceso que comprende

las fases: Asignación, Ejecución, Rendición Documentada, Reposición,

Control y Liquidación.

Finalidad:

Racionalizar el uso del dinero efectivo, optimizar el tiempo y permitir que las

transacciones de menor cuantía sean reconocidas como urgentes y

comprobar la imposibilidad de su atención mediante cheques.

Garantizar, de acuerdo a las condiciones expresadas, una oportuna y eficaz

atención de las necesidades inmediatas de la Unidad Ejecutora y las Oficinas

Locales del Proyecto.

Permitir, el correcto y oportuno registro de las operaciones de las diferentes

etapas del proceso administrativo del Fondo fijo para Caja Chica.

5. Normas para el otorgamiento y control de viáticos para el personal del NEC - PSN.

Objetivo: Normar el otorgamiento y control de los viáticos asignados por Comisión de

Servicios al personal del NEC - PSN, dentro del territorio nacional.

Finalidad:

Uniformizar los procedimientos para el otorgamiento de viáticos en Comisión de

Servicios, adecuado a la necesidad y estructura institucional del NEC - PSN.

6. Normas y procedimientos para la administración y control de los bienes del activo

fijo.

Objetivo: Regular administrativamente las asignaciones, mantenimiento, conservación, uso,

custodia y responsabilidad de los Activos Fijos del NEC -PSN.

Finalidad:

Uniformizar los procedimientos normativos que permitan controlar, custodiar,

mantener la operatividad de los bienes del Activo Fijo del NEC -PSN, para su mejor

uso y conservación con eficiencia y eficacia.


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7. Normas y procedimientos para la administración y control de las unidades de

transporte.

Objetivo: Regular administrativamente las asignaciones, mantenimientos, conservación, uso,

custodia, programaciones y responsabilidad de las unidades móviles del NEC -

PSN (camionetas y motos).

Finalidad:

Uniformizar los procedimientos normativos que permitan controlar, custodiar y

mantener la operatividad de las unidades de transporte del Núcleo Ejecutor Central

del Proyecto Sierra Norte, para su mejor uso y conservación con eficiencia y

eficacia.

8. Normas para la formulación y trámite de documentos de comunicación interna y

externa.

Objetivo:

Determinar las normas para la formulación y trámite de los documentos de

comunicación interna, de manera uniforme.

Determinar las normas para la formulación de los documentos de

comunicación externa.

Establecer las formalidades de los documentos de comunicación interna y

externa.

6.2 Procesos de Adquisiciones y/o Contrataciones El objetivo de este capítulo es describir los procesos de adquisiciones y contrataciones por los que se regirán la adquisición de bienes, servicios, consultorías y obras en el marco del Proyecto Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte.

Los procedimientos generales de adquisiciones son de aplicación por todas las unidades del Proyecto. En el Anexo 07, se adjunta el formato del Plan de Adquisiciones Anual del proyecto.

Los fondos del proyecto se utilizarán para financiar gastos correspondientes a bienes y servicios, según corresponda, de conformidad con las Directrices para la Adquisición de Bienes y Servicios del FIDA y las condiciones del convenio de préstamo.

Las normas establecidas para las operaciones del Proyecto deberán estar orientadas por los siguientes principios básicos: i) Las adquisiciones se llevarán a cabo de conformidad con las disposiciones del

Convenio de Préstamo y con las modificaciones que se hubiera acordado introducir en él.

ii) Las adquisiciones se efectuarán durante el período de ejecución del proyecto, salvo lo dispuesto en la Sección 4.10 a) del Artículo IV de las Condiciones generales para la financiación del desarrollo agrícola del FIDA, o en los plazos previstos en el convenio de préstamo cuando en él se disponga la financiación retroactiva.


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iii) El costo de las adquisiciones no excederá de los fondos disponibles que hayan sido debidamente consignados de conformidad con el convenio de préstamo.

iv) Las adquisiciones deberán ser congruentes con el Plan Operativo Anual (POA). v) Las adquisiciones se efectuarán de manera que sea posible conseguir la mejor

relación calidad-precio. vi) La necesidad de ejecutar el proyecto de manera económica y eficiente, lo que se

aplica también a la adquisición de bienes y a la contratación de obras y de consultores.

vii) Dar a todos los licitantes, que cumplan los requisitos establecidos, la oportunidad de competir en el suministro de bienes, obras y servicios de consultoría financiados por el Proyecto.

viii) Fomentar la capacidad nacional. ix) La importancia de la imparcialidad, la integridad, la transparencia y la buena gestión

en el proceso relativo a las adquisiciones. x) El reconocimiento de que la competencia es la base de una contratación pública

eficiente.

6.2.1 Marco Legal

Las adquisiciones del Proyecto Fortalecimiento de los Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte se rigen por las normas que a continuación se detallan, de acuerdo al siguiente orden:

Contrato de Préstamo celebrado entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola – FIDA.

Manual de Operativo del Proyecto – MOP, debidamente aprobado y que cuenta con la No Objeción del FIDA.

En caso de discrepancia entre alguna disposición del Manual de Operaciones y una disposición del Contrato de Préstamo suscrito con FIDA, prevalecen las disposiciones del Contrato de Préstamo.

6.2.2 Organización Institucional para Adquisiciones

El Proyecto no cuenta con un área de adquisiciones estructurado, y es el Administrador con apoyo de un Asistente Administrativo, quien está encargado de realizar las actividades que conllevan a proveer y suministrar bienes y servicios para el desarrollo de las actividades del Proyecto, conjuntamente con los Jefes y Asistentes Administrativos de las Oficinas Locales.

6.2.2.1 Administrador

Una de las funciones del Administrador es conducir y controlar que todos los procesos se ejecuten de acuerdo a las normas establecidas en el Contrato de Préstamo, el Manual de Operaciones y otras normas que se requieran en la ejecución del Proyecto. En lo que respecta al tema de adquisiciones, desarrollará actividades específicas en:

Conducir las adquisiciones de bienes y servicios que se requiera para la operatividad del Programa, preparación de los documentos de licitación o solicitud de cotizaciones e informes de evaluación, sobre la base de las especificaciones técnicas preparadas por el especialista solicitante, teniendo en cuenta las Directrices para la Adquisición de Bienes y Servicios del FIDA, y supletoriamente del Sistema Nacional de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, en lo que corresponda.


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Aplicar las Directrices del FIDA y del presente Manual de Operaciones, el mismo que deberá (de ser aplicable) ser compatible con los procedimientos en materia de contrataciones; caso necesario se deberá proponer los regímenes de excepción que deberían tramitarse ante las autoridades del Gobierno y contar con la No-Objeción del FIDA para hacer más eficientes estos procedimientos.

Utilizar y adecuar formatos para la presentación de Términos de Referencia, bases de procesos de selección, métodos de evaluación, calificación de propuestas, procedimientos de convocatoria a procesos de selección y modelos de contratos, para las diferentes modalidades de adquisiciones.

En base al Plan de Adquisiciones para los cinco años del proyecto, elaborar el plan de adquisiciones anualmente, hacer el seguimiento hasta su aprobación, homologar o ajustar cuando se requiera las actividades de cada componente del programa y, con la información necesaria, preparar un cronograma detallado de adquisiciones y contrataciones requeridas para la ejecución del Proyecto a través del NEC-PSN y someterlo a consideración y aprobación del FIDA.

Realizar la evaluación periódica del Plan Anual de Adquisiciones.

Mantener el registro y archivo de los procesos de selección y contratación, así como el registro y archivo de órdenes emitidas.

Supervisar el uso de los recursos del Programa por categorías de inversión, de acuerdo al Convenio de Préstamo.

Elaborar los reportes financieros para las entidades financieras sobre la actividad del Programa, con apoyo del Contador.

Dispone la cancelación de los compromisos adquiridos por el Programa luego de la Conformidad de la Coordinación Ejecutiva y Oficina Local respectiva.

Verifica la existencia de la disponibilidad presupuestal que permita financiar el requerimiento de bienes, servicios, consultorías y obras.

Solicitar a través de la Coordinación Ejecutiva, la No Objeción del FIDA, en los procesos de adquisiciones y contrataciones, en los casos que corresponda.

Solicitar a través de la Coordinación Ejecutiva, en forma oportuna al FIDA, la capacitación en las Directrices para la Adquisición de Bienes y Servicios para el personal del NEC-PSN.

6.2.2.2 Participantes en el Proceso de las Adquisiciones y/o Contrataciones

Los que intervienen en el proceso de programación, autorización, ejecución, control y aprobación de las adquisiciones son:

- El Coordinador Ejecutivo.

- El Administrador.

- El Asistente Administrativo de las OLPs.

- El Coordinador de la Oficina Local del Proyecto

- El Comité Especial designado

i. Coordinador Ejecutivo

Autoriza las adquisiciones de bienes, servicios y obras otorgando el VºBº a los Formatos de Requerimiento, previamente visados y autorizados por el Administrador o el Coordinador Local de la OLP según corresponda.

Aprueba y firma los contratos de bienes, servicios y obras.


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Otorga VºBº en el formato correspondiente de conformidad de servicio o adquisición, previamente visados y autorizados por el Administrador o el Coordinador Local de la OLP, según corresponda.

Resuelve los recursos de apelación.

Rescinde mediante Resolución los contratos, si el caso lo amerita.

ii. Coordinador de la Oficina Local del Proyecto

Solicita con la debida sustentación, ante la Coordinación Ejecutiva, los requerimientos de bienes, servicios, consultorías, adjuntando los TDRs o especificaciones técnicas, según corresponda.

Presentar el Cuadro Comparativo, con tres cotizaciones como mínimo,

Presentar el informe de conformidad de los servicios y adquisiciones, del comité especial.

Visa el acta de conformidad del bien o servicio.

Participa como miembro del Comité Especial, si el caso lo requiere.

iii. Asistente Administrativo de las OLPs.

Solicita con la debida sustentación a la Coordinación de la OLP, los requerimientos de bienes, servicios, consultorías, adjuntando los TdRs o las especificaciones técnicas si es requerida por el Área Técnica.

Realiza las cotizaciones necesarias de acuerdo a los precios de mercado o estudios técnicos y la demanda de adquisición de bienes y servicios solicitados.

Elabora el cuadro comparativo correspondiente, con tres cotizaciones como mínimo.

Elabora el informe de conformidad del bien y/o servicio.

Suscribe con el Coordinador, el acta de conformidad del bien y/o servicio.

iv. Comité Especial

Estará integrado por tres (3) miembros de los cuales uno deberá pertenecer al

área usuaria de los bienes, servicios u obras materia de la convocatoria, y otro

al órgano encargado de las contrataciones. En el caso de bien y sofisticados

servicios especializados, obras podrán integrar el Comité especial uno o más

expertos independientes, ya sean personas naturales o jurídicas.

El Coordinador Ejecutivo designará a los miembros del Comité Especial

mediante Resolución Directoral o documento oficial. El Comité Especial se

encargará de la organización, conducción y ejecución del proceso de selección

hasta que la buena pro quede consentida o administrativamente firme, o se

cancele el proceso de selección; siendo responsable de preparar las bases

administrativas del proceso de selección de acuerdo a la normatividad del FIDA

y supletoriamente, las normas locales (Texto Único Ordenado de la Ley Nº 1017

de Contrataciones del Estado y su reglamento aprobado por D.S. Nº 184-2008

EF). Todos los miembros del Comité Especial son solidariamente responsables

por la selección realizada, que se encuentre conforme a las Normas

establecidas y responden administrativamente ante cualquier irregularidad

cometida en la misma que les sea imputable.


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6.2.3 Criterios de Control en los Procesos de Adquisición

El Administrador deberá asegurar un adecuado sistema de control que asegure lo siguiente:

a) Los contratos y todo lo relativo a adquisiciones estarán adecuadamente

aprobados y registrados.

b) Se mantendrá en un lugar seguro y confidencial los documentos de todos los

procesos de contrataciones y adquisiciones, llevando un archivo ordenado por

cada uno, quedando a disposición para cualquier consulta o auditoria.

6.2.4 Modalidades de Adquisición

Las adquisiciones se realizarán de conformidad con los procedimientos del FIDA. Las adquisiciones de bienes incluyen la compra de vehículos, equipo informático y equipo de oficina necesario para el normal funcionamiento. Los vehículos serán adquiridos por la Unidad Ejecutora del Proyecto en primera instancia mediante Licitación Pública Nacional, o por Proceso de Adjudicación Directa de declararse desierta la primera. Los servicios y bienes distintos de los vehículos y cuyo costo sea inferior a USD 100 000 se adquirirán mediante comparaciones de precios o procedimientos de comparación de al menos tres ofertas locales de proveedores nacionales calificados.

Los contratos para la ejecución de subproyectos incluidos en el componente de desarrollo de iniciativas de negocios y destinados a adquirir asistencia técnica se atenderán de acuerdo a las prácticas de contratación comunitaria o a la participación de la comunidad en esas adquisiciones.

Los contratos de servicios de consultoría se adjudicarán a la mejor propuesta de tres ofertas o mediante procedimientos de comparación de costo-calidad de los servicios que se necesiten. La contratación directa de talleres sobre el terreno y de consultas por un valor inferior a USD 10 000 será realizada por la Unidad de Ejecutora del Proyecto y las OLPs mediante proceso de contratación directa.

Cuadro Nº 16. Modalidad de adquisición de acuerdo al monto de compra Modalidad de adquisición

Montos Examen previo

Otros documentos para el examen previo

Licitación Pública Nacional

Contrato> USD 100 000 Si POA/P

Bases de la licitación

Comparación de Ofertas (Prudent Shopping)

Contrato > USD 10 001 y < USD 99 999

Np

POA/P

Solicitud de Cotización con especificaciones técnicas mínimas

Términos de Referencia, de corresponder.

Adquisición Directa Contrato< USD 10 000 No

POA/P

Solicitud de Cotización con especificaciones técnicas mínimas

Términos de Referencia, de corresponder.

Participación de la comunidad en la adquisición

Contrato< USD 10 000 No

POA/P

Convenio entre el proyecto y la comunidad

Veredicto de los Comités Locales de Asignación de Recursos (CLAR)


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La adquisición de bienes por contratación directa y aquellas cuyo costo se estime en el equivalente de USD 100 000 o más será objeto de un examen previo por el Fondo conforme a las directrices del FIDA. Dicho monto podrá ser modificado de tiempo en tiempo por el Fondo.

La contratación de obras por contratación directa y aquellas cuyo costo se estime en el equivalente de USD 50 000 o más será objeto de un examen previo por el Fondo conforme a las directrices del FIDA. Dicho monto podrá ser modificado de tiempo en tiempo por el Fondo.

La contratación de servicios de consultoría por selección directa y aquellas cuyo costo se estime en el equivalente de USD 25 000 o más será objeto de examen previo por el Fondo conforme a las directrices del FIDA. Dicho monto podrá ser modificado de tiempo en tiempo por el Fondo.

6.2.4.1 Adquisición de Bienes y Contratación de Obras

Los métodos permitidos para la adquisición de bienes y contratación de obras son los siguientes:

a) Licitación pública internacional b) Licitación internacional limitada c) Licitación pública nacional d) Comparación internacional o nacional de precios e) Contratación directa f) Participación de la comunidad en las adquisiciones

Las adquisiciones de bienes y las contrataciones de obras con participación de la comunidad, se realizarán de conformidad con procedimientos aceptables para el Fondo y según se especifique en el Manual de Operaciones y en el Plan de adquisición y contrataciones.

Descripción de métodos:

a) Licitación Pública Internacional (LPI)

La licitación pública internacional es un método adecuado para las adquisiciones de gran valor que pueden resultar de interés para la comunidad empresarial internacional. El objetivo de la licitación pública internacional, es facilitar a todos los posibles licitantes, que cumplen los requisitos establecidos y están radicados y ejercen su actividad en el país del prestatario y en el extranjero, información oportuna y adecuada sobre las necesidades del prestatario y ofrecer a todos ellos las mismas oportunidades de presentar ofertas en relación con los bienes y obras requeridos.

b) Licitación Internacional Limitada (LIL)

La licitación internacional limitada es en esencia, una licitación pública internacional mediante invitación directa y sin un anuncio público. Puede ser un sistema de adquisición apropiado cuando:

i) el contrato es de cuantía reducida; ii) el número de proveedores o contratistas es limitado, o


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iii) concurren otras circunstancias excepcionales que pueden justificar que no se utilicen plenamente los procedimientos de la licitación pública internacional.

iv) En la licitación internacional limitada, los prestatarios recabarán la presentación de ofertas de entre una lista de posibles proveedores o contratistas lo bastante amplia como para asegurar precios competitivos. Esta lista incluirá a todos los proveedores y contratistas cuando su número sea limitado.

v) Al evaluar las ofertas presentadas no se aplicarán preferencias nacionales. Salvo en lo que se refiere al anuncio y las preferencias, se aplicarán los procedimientos de licitación pública internacional a las adquisiciones mediante licitación internacional limitada en todos los aspectos, incluida la publicación de la adjudicación del contrato conforme se indica en el apartado

c) Licitación Pública Nacional (LPN):Contratos mayores a US$ 100,000.3

La licitación pública nacional es el procedimiento que puede ser la forma más eficiente y económica de adquirir bienes o contratar obras cuando, por sus características o su alcance, no es probable que atraigan a competidores extranjeros. Estos procedimientos deberán ser revisados a fin de garantizar que cumplen los requisitos de economía, eficiencia, transparencia y coherencia general con las disposiciones contenidas en las Directrices del FIDA. La licitación pública nacional puede ser el método de adquisición preferido cuando se prevé que no habrá licitantes extranjeros interesados debido a que:

i) se trata de obras geográficamente dispersas o escalonadas en el tiempo; ii) las obras requieren una utilización intensiva de mano de obra, o i) los bienes u obras se pueden conseguir o realizar localmente a precios

inferiores a los del mercado internacional.

La licitación pública nacional puede utilizarse también cuando las ventajas de la licitación pública internacional sean muy inferiores a la carga administrativa o financiera que comporta. En el caso de la licitación pública nacional, la publicidad de las adquisiciones podrá circunscribirse a la prensa nacional, el diario oficial El Peruano, y de ser factible en la página del SEACE. Los documentos de licitación se redactaran en castellano y se utilizará la moneda nacional para las ofertas y los pagos. Los procedimientos deberán garantizar una competencia adecuada con el fin de conseguir precios razonables, y los métodos que se utilizarán para evaluar las ofertas y adjudicar los contratos deberán ser objetivos y darse a conocer a todos los licitantes y no podrán aplicarse de forma arbitraria. En los procedimientos se preverán también la apertura pública de las ofertas, la publicación de los resultados de la evaluación y adjudicación del contrato y las condiciones bajo las cuales los licitantes pueden presentar inconformidad con respecto a los resultados. Además, los documentos de licitación deberán contener información clara respecto a cómo deben presentarse las ofertas y los precios, así como al lugar, fecha y hora de presentación. Se concederá un plazo razonable para preparar y presentar las ofertas. Se permitirá la participación de

3La adquisición de los vehículos del Proyecto será mediante Licitación Pública Nacional o por Proceso de

Adjudicación Directa de declararse desierta la primera.


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las empresas extranjeras que cumplan los requisitos establecidos y estén dispuestas a asumir esas condiciones.

d) Comparación Internacional o Nacional de Precios: Contratos > USD 10 001, y

< USD 99 999

La comparación internacional o nacional de precios es un método de adquisición que consiste en cotejar ofertas de precios de varios proveedores o contratistas (de al menos tres ofertas locales de proveedores nacionales calificados) a fin de asegurar precios competitivos, y resulta apropiado para adquirir bienes en existencia o productos con especificaciones normalizadas de reducido valor, o contratar obras sencillas de poco valor. En las solicitudes de ofertas de precios figurarán la descripción y cantidad de los productos y el plazo y lugar de la entrega (o realización). Las ofertas podrán presentarse por correo, vía electrónica o fax. Su evaluación se hará con arreglo a los principios de la competencia. Las condiciones de la oferta aceptada se incluirán en una orden de compra o un breve contrato. En el procedimiento de comparación internacional de precios, el comprador solicitará ofertas de al menos tres proveedores de dos países distintos. La comparación nacional de precios se podrá utilizar cuando los productos deseados se pueden obtener de más de un proveedor del país del prestatario a precios competitivos.

e) Adquisición Directa: Contratos < USD 10 000

La contratación directa sin licitación (selección de un solo proveedor) puede ser un método apropiado cuando concurran las siguientes circunstancias: i) Un contrato en vigor para el suministro de bienes o la construcción de

obras adjudicado, se podrá ampliar para incluir otros bienes u obras de naturaleza similar, siempre que una mayor competencia no reporte ventaja alguna y que los precios fijados en el contrato ampliado sean razonables. Cuando se prevea una ampliación, se incluirá una disposición al efecto en el contrato original.

ii) La normalización de vehículos, equipo o piezas de repuesto a fin de que sean compatibles con los existentes puede justificar compras adicionales al proveedor original. Para que esas adquisiciones estén justificadas, los vehículos, equipo o maquinaria originales deberán ser adecuados, el número de los nuevos artículos deberá ser menor que el de los existentes, el precio, razonable, y deberán haberse examinado y rechazado, las ventajas de instalar equipo de otra marca o de otro proveedor.

iii) El equipo necesario es de marca registrada y sólo se puede conseguir de un proveedor.

iv) El contratista responsable del diseño de un proceso exige la compra de elementos esenciales a un proveedor determinado como condición de la garantía de cumplimiento.

v) En casos excepcionales y situaciones de emergencia, por ejemplo, cuando se ha producido un desastre natural.


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f) Participación de la comunidad en las adquisiciones

Cuando en aras de la sostenibilidad del proyecto o para conseguir determinados objetivos sociales en el marco del proyecto sea conveniente, respecto de determinados componentes del proyecto: i) solicitar la participación de comunidades, grupos o instituciones locales, así

como de ONG; ii) aumentar la utilización de conocimientos técnicos y materiales locales, o iii) recurrir a tecnologías de gran intensidad de mano de obra o a otro tipo de

tecnologías apropiadas, se simplificarán y adaptarán convenientemente los procedimientos, las especificaciones y la agrupación de contratos en las adquisiciones, a condición de que sean compatibles con los principios de economía, eficiencia y equidad social. Ante la importancia de la participación de la comunidad en las adquisiciones de los proyectos de desarrollo financiados por el FIDA es de suma importancia, ya que comportan generalmente la participación de comunidades agrícolas rurales4.

6.2.4.2 Contratación de Servicios de Consultorías

El principal objetivo en la selección y contratación de consultores será la necesidad

de conseguir servicios de gran calidad.

Las consultorías previstas para el Proyecto se llevarán a cabo utilizando los

siguientes métodos:

a) selección basada en la calidad y el costo;

b) selección basada en la calidad;

c) selección cuando el presupuesto es fijo;

d) selección basada en las calificaciones de los consultores;

e) selección directa;

f) selección de consultores individuales;

g) prácticas comerciales.

La contratación de servicios de consultoría con participación de la comunidad se

realizarán de conformidad con procedimientos aceptables para el Fondo y según se

especifique en el Manual de Operaciones y en el Plan de adquisición y

contrataciones.

Para contrataciones de servicios de consultoría inferiores a la cantidad de USD 50

000 la lista reducida de consultores podrá estar conformada en su totalidad por

consultores nacionales.

4Para mayor detalle de la utilización de este método de adquisición, ver el apéndice II de las Directrices para

la Adquisición de Bienes y Servicios del FIDA.


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Descripción de métodos:

a) Selección Basada en la Calidad y el Costo (SBCC)

La selección basada en calidad y costo es un proceso competitivo entre las

empresas incluidas en una lista corta de consultores en el que, para

seleccionar la empresa a la que se adjudicará el contrato, se debe tomar en

cuenta la calidad de la oferta y el costo de los servicios. El costo, como factor

de selección, deberá utilizarse juiciosamente. La importancia relativa de la

calidad y el costo se determinará en cada caso en función del tipo de trabajo

que se ha de realizar.

El proceso de selección comprende las siguientes fases:

Preparación del mandato

preparación de la estimación de costos y el presupuesto

publicidad (en los contratos de gran valor)

elaboración de la lista reducida de consultores

preparación y emisión de una solicitud de ofertas, que incluya:

o la carta de invitación

o instrucciones a los consultores

o el mandato y el borrador de contrato propuesto

recepción de las ofertas

evaluación de las propuestas técnicas: consideración de la calidad

evaluación de la propuesta financiera

evaluación final de la calidad y el costo

negociación y adjudicación del contrato a la empresa seleccionada

Los formatos que se utilizan en esta modalidad son: el pedido de propuesta y el

modelo de contrato.

b) Selección basada en la calidad

La selección basada en la calidad es apropiada para los siguientes tipos de

tareas:

i) trabajos complejos o altamente especializados, en los que el mandato y la

aportación que se requiere de los consultores resultan difíciles de precisar y el contratante espera de los consultores planteamientos innovadores en sus ofertas (por ejemplo, estudios económicos o del sector rural o agrícola del país, estudios de viabilidad multisectoriales, diseño de un sistema de saneamiento en relación con desechos peligrosos o reforma del crédito rural y del sector agrícola);

ii) trabajos con importantes repercusiones en fases posteriores del proceso y en los que el objetivo es contar con expertos muy cualificados (por ejemplo, estudios de viabilidad y diseño técnico estructural de sistemas rurales de riego, estudios de políticas de importancia nacional, estudios de organización y gestión de grandes organismos públicos, como el ministerio de agricultura), y

iii) trabajos que se pueden ejecutar en formas muy distintas, de manera que las ofertas no serían comparables (por ejemplo, asesoramiento en materia de gestión o estudios sectoriales y de políticas en los que el valor de los servicios depende de la calidad del análisis).


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Cuando la selección se haga sobre la base de la calidad, en la solicitud de

ofertas se podrá pedir que se presente únicamente una propuesta técnica (es

decir, sin propuesta financiera). Después de evaluar su calidad con la misma

metodología que en la selección basada en la calidad y el costo, se pedirá al

consultor cuya propuesta técnica haya sido clasificada en primer lugar que

presente una propuesta financiera detallada. Seguidamente, el Proyecto y el

consultor negociarán la propuesta financiera y el contrato. Todos los demás

aspectos del proceso de selección serán idénticos a los del método basado en

la calidad y el costo.

c) Selección cuando el presupuesto es fijo

Este método sólo es apropiado cuando el trabajo es sencillo y se puede definir

con precisión, y cuando el presupuesto es fijo. En la solicitud de ofertas se

indicará el presupuesto disponible y se pedirá a los consultores que presenten,

en sobres separados, sus mejores propuestas técnicas y financieras dentro de

los límites del presupuesto. Los mandatos se deberán preparar con especial

esmero a fin de que el presupuesto sea suficiente para que los consultores

realicen las tareas previstas.

Se evaluarán primero todas las propuestas técnicas, como en el método

basado en la calidad y el costo, y a continuación se procederá a la apertura

pública de los sobres con los precios y se dará lectura de éstos en voz alta. Las

propuestas que excedan del presupuesto indicado serán rechazadas. Se

seleccionará al consultor que haya presentado la propuesta técnica mejor

clasificada y se le invitará a negociar un contrato.

d) Selección basada en las calificaciones de los consultores

Este método se puede utilizar para trabajos de valor “muy reducido”, para los

cuales no se justifica ni la preparación ni la evaluación de ofertas competitivas.

En tales casos, se preparará el mandato, se solicitará muestras de interés e

información sobre la experiencia y la competencia de los consultores para esa

tarea, confeccionará una lista reducida y seleccionará a la empresa con las

mejores calificaciones y referencias. Se pedirá a la empresa seleccionada que

presente una propuesta técnico-financiera y seguidamente se le invitará a

negociar el contrato.

e) Selección directa

La selección directa (una sola fuente) de consultores no ofrece las ventajas de

la competencia en lo que respecta a la calidad y el costo y carece de

transparencia, y, por tanto, podría propiciar prácticas inaceptables. Por ello,

sólo se utilizará en casos excepcionales. La justificación de este método de

selección se examinará en el contexto de los intereses generales del cliente y

el proyecto, de velar por la economía y la eficiencia y ofrecer, en la medida de

lo posible, iguales oportunidades a todos los consultores cualificados.


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La selección directa sólo es apropiada si presenta una clara ventaja sobre el

proceso competitivo:

i) en el caso de tareas que constituyen una continuación natural de trabajos

realizados anteriormente por la empresa;

ii) cuando es esencial hacer con rapidez la selección (por ejemplo, en una

situación de emergencia);

iii) cuando se trata de trabajos de valor muy reducido, o

iv) cuando sólo una empresa está capacitada o posee una experiencia de

gran valor para esa tarea.

Este método podrá ser aplicado para la contratación de promotores comunales.

f) Selección de consultores individuales (CI)

Normalmente, se contrata a consultores individuales para trabajos para los que:

i) no se necesitan equipos de personal;

ii) no se necesita apoyo profesional adicional externo (de la oficina central), y

iii) la experiencia y las calificaciones de la persona son los requisitos

primordiales. Si el elevado número de consultores individuales dificulta la

coordinación, la administración o la responsabilidad colectiva, sería

preferible contratar a una empresa.

La selección de consultores individuales se hace teniendo en cuenta sus

calificaciones para el trabajo de que se trate. Se deben seleccionar basándose

en las referencias o comparando las calificaciones de quienes se hayan

mostrado interesados en el trabajo o con los que el prestatario se haya puesto

directamente en contacto. Las personas contratadas por el prestatario deberán

reunir todas las calificaciones pertinentes y ser plenamente capaces de realizar

el trabajo. La capacidad de los consultores se juzgará sobre la base de sus

antecedentes académicos, su experiencia y, si procede, su conocimiento de las

condiciones locales, como el idioma, la cultura, el sistema administrativo y la

organización del gobierno.

g) Prácticas comerciales

Cuando los recursos del préstamo vayan a ser utilizados por un intermediario

financiero para represtarlos a empresas del sector privado (por ejemplo,

pequeños agricultores) o a empresas comerciales autónomas del sector público

(como cooperativas de agricultores o productores), el subprestatario podrá

seguir las prácticas establecidas del sector privado o prácticas comerciales que

sean aceptables para el FIDA. También deberá considerarse la posibilidad de

utilizar los procedimientos competitivos descritos anteriormente, sobre todo

cuando se trate de trabajos de gran envergadura.


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6.2.4.3 Revisión Previa del proceso de adquisición

Estará sujetos a revisión previa por el FIDA toda la documentación relativa a:

a) El POA y Plan de Adquisiciones.

b) Las bases de procesos de selección.

c) Cualquier modificación efectuada a las Bases de procesos de selección y/o

Términos de Referencia después que los mismos cuenten con la “No Objeción”

del FIDA, con carácter previo a su aplicación, deberá ser dada a conocer por la

Coordinación Ejecutiva para obtener la “No Objeción” del FIDA.

La Revisión Previa de contratos está sujeta a las disposiciones de las Directrices

para la adquisición de bienes y/o servicios del FIDA, y supletoriamente a las

disposiciones legales en materia de contrataciones del estado cuando corresponda.

6.2.4.4 Participación de la comunidad en la adquisición:

Contrato <USD 10000

Los contratos para la ejecución de subproyectos incluidos en los componentes de

Manejo de recursos naturales y valorización de activos físicos; Desarrollo de

Iniciativas de Negocios, y Fortalecimiento del Desarrollo Territorial y gestión del

conocimiento y destinados a adquirir asistencia técnica se atendrán a las prácticas

de contratación comunitaria o a la participación de la comunidad en esas

adquisiciones.

Las comunidades son beneficiarias, usuarias y administradoras de sumas

importantes de los fondos del proyecto y, por consiguiente, participantes activos en

las actividades relacionadas con las adquisiciones.

La adquisición con participación de la comunidad no es un método de adquisición

diferente en sí mismo, sino la simplificación y adopción de métodos de adquisición

aceptados comúnmente (principalmente, la adjudicación de menor cuantía, la

comparación local o nacional de precios y la contratación directa) y su aplicación

con la participación de la comunidad o de instituciones comunitarias beneficiarias,

ya sea como agentes de adquisiciones, organismos de ejecución o contratistas y

proveedores de bienes, obras y servicios conexos.

De conformidad con el mandato del FIDA de aplicar los principios de economía,

eficiencia y equidad social en las comunidades rurales en las que se llevan a cabo

los proyectos financiados por el Fondo, se han observado las siguientes ventajas en

los proyectos en los que se ha puesto en práctica la participación de la comunidad

en las adquisiciones:

i) Mayor pertinencia de la asistencia del proyecto para la comunidad beneficiaria,

y actividades del proyecto basadas en la demanda;

ii) Mayor identificación de la comunidad con el proyecto y potenciación de su

capacidad, que redundan en la sostenibilidad del proyecto y en su contribución

a la reducción de la pobreza;


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iii) Mayor economía y eficiencia en las adquisiciones, gracias a la reducción de los

costos de transporte y a la disponibilidad de los materiales en el momento

oportuno;

iv) Aumento de la capacidad y los conocimientos de la comunidad;

v) Generación de empleo y oportunidades económicas en la comunidad;

vi) Reducción del volumen de trabajo de la UCP central relacionado con la

ejecución, gracias a la descentralización y delegación de competencias, y

vii) Mayores oportunidades de conseguir las metas y objetivos del proyecto.

Las comunidades sólo pueden participar en las adquisiciones como proveedores o

contratistas cuando los bienes, obras o servicios son del mismo tipo que los que

producen o suministran las comunidades. En ese mismo orden de cosas, las

comunidades sólo pueden actuar como agentes de adquisiciones cuando los bienes

que se necesitan están disponibles en los mercados locales, las obras son del

mismo tipo que las que realizan los contratistas en las zonas de proyecto y los

servicios son similares a los que suministran personas o grupos que se encuentran

a su alcance. De otro lado, se debe tener en cuenta la formalidad de las

organizaciones comunitarias, su representatividad de los intereses de la comunidad,

su capacidad para asumir responsabilidad en la gestión de recursos, la

homogeneidad en el seno del grupo comunitario beneficiario y la existencia de

mecanismos que garanticen la rendición de cuentas en la comunidad o, si tales

mecanismos no existen, la posibilidad de formularlos e introducirlos.

El personal de las Oficinas Locales tienen la función de examinar, supervisar y

orientar las adquisiciones, el desembolso y la realización material de las actividades

pertinentes que lleva a cabo la comunidad, con el fin de garantizar la integridad,

transparencia y rendición de cuentas.

En el Plan de Adquisiciones están determinados los componentes en los que está

prevista la participación de la comunidad en las adquisiciones:

El Proyecto tiene previsto en el Componente Fortalecimiento del Desarrollo

Territorial y gestión del Conocimiento, el reforzamiento de la ciudadanía, con la

formalización de los actores (DNI) y asociaciones; sin embargo, cuando la

comunidad beneficiaria del proyecto carece de la capacidad institucional necesaria

para recibir fondos y responder de ellos o para administrar las adquisiciones

apropiadamente, puede ser necesario recurrir a intermediarios para que actúen en

nombre de la comunidad. Los intermediarios pueden ser organizaciones de la

sociedad civil, sociedades cooperativas, entidades privadas u otros.

En estos casos se deberá tener en cuenta:

i) Condición jurídica del intermediario. Reglamentación que rige el registro (ante

el gobierno o la autoridad local), funcionamiento en sectores concretos, facultad


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para recibir y responder de fondos públicos y capacidad para participar en el

proyecto.

ii) Función del intermediario (contratista o consultor). En caso de que su función

sea meramente de capacitación o supervisión de los grupos comunitarios, el

intermediario podrá ser contratado como consultor con arreglo a las directrices

establecidas para la selección de consultores. Si el intermediario debe actuar

como agente de ejecución ayudando activamente a la construcción de

infraestructura con mano de obra comunitaria, será más apropiado emplearlo

como contratista, ya sea mediante un proceso competitivo transparente (si

existe más de un intermediario) con arreglo a las Directrices del FIDA para la

adquisición de bienes y la contratación de obras y servicios, o mediante

contratación directa (cuando sólo exista un intermediario operativo en la zona

del proyecto).

iii) Viabilidad financiera y capacidad administrativa. Será necesario examinar la

fuente principal de financiación, la dotación de personal, la capacidad

administrativa y de gestión y la responsabilidad del intermediario, mediante

auditorias independientes y otros procedimientos, para garantizar la seguridad

en el manejo de fondos públicos en nombre del NEC y la comunidad.

Las adquisiciones que se lleven a cabo con la Participación de la comunidad en la

adquisición menores a US$10,000 no están sujetas a examen previo por el FIDA,

sin embargo, previo a los desembolsos a los usuarios, se deberá remitir el POA,

Plan de Adquisiciones, Convenio entre el Proyecto y la comunidad y el veredicto de

los Comités locales de asignación de recursos (CLAR).

Procedimientos de adquisiciones para Organizaciones de Productores

/Comunidades.

Los procedimientos de adquisiciones que se describen son procedimientos

selectivos simplificados de licitación de obras, comparación de precios de los

bienes y contratos directos, seguirá los métodos descritos más adelante.

Comparación de precios en adquisiciones de bienes

Por este procedimiento, se solicitan presupuestos de ser posible a tres (3)

proveedores. Para potenciar la eficacia y eliminar el riesgo inherente de

compromiso, se recomienda a las Organización de Pequeños Productores que

se aseguren de que la solicitud y presentación de presupuestos se haga por

escrito. Por norma general, el proveedor que ofrezca el precio más bajo será

quien obtendrá la adjudicación del contrato; sin embargo se debe tener en

cuenta la calidad del servicio.

Contratación directa / Compras de bienes en existencia

Este método se utiliza cuando tan solo existe una posible fuente. Otras razones

que justificaran la contratación directa podrían ser una urgencia, la necesidad

de adoptar una determinada tecnología, o un segundo pedido idéntico. En la

medida de lo posible, el precio contractual acordado debe estar dentro de las


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tarifas de mercado locales o de los cálculos establecidos. El procedimiento de

contratación directa debe tener como requisito la aprobación del comité de la

Organización de Pequeños Productores para evitar el riesgo inherente de

compromiso.

Contratación de asistencia técnica

Las Organizaciones de Pequeños Productores necesitarán apoyo técnico en la

preparación y ejecución de los subproyectos. Dicho apoyo corre normalmente a

cargo de locatarios (personas físicas o empresas), ONGs e instituciones

académicas. La contratación de locatarios es aplicable tanto a personas

naturales como a empresas sobre los criterios de competencia, economía y

transparencia.

Rendición de Cuentas

La Organización de productores o Comunidad deberá rendir cuentas al

Proyecto de los fondos que ha recibido. Esto se realizará trimestralmente,

debiendo adjuntar la documentación sustentatoria del gasto como son: boletas,

facturas, recibos por honorarios, u otros.


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PLANEAMIENTO, GESTIÓN FINANCIERA Y DE AUDITORIA

7.1 Planeamiento del Proyecto

El proyecto cuenta con un Plan Operativo General que fue aprobado con el estudio de viabilidad del proyecto, en el cual se especifican las metas anuales y presupuestos para diversas actividades. Cuadro Nº 17: Plan Operativo General de actividades (inicial del Proyecto por años)

7


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La verificación de la viabilidad del Estudio de Factibilidad del Proyecto, ha permitido hacer cambios en las metas, y son: Cuadro 18, metas con la verificación de la viabilidad

Componentes PIP MODIFICADO

Unidad de medida Cantidad

1. Manejo Comunal de Recursos Naturales y Valoración de Activos Físicos

1.1. Promoción y difusión Campaña 36

1.2. Apoyo a la facilitación Comunitaria y aprendizaje

N° Animadores Rurales 650

1.3. Mapeo de los activos comunales Mapas Activos 204

1.4. Apoyo a la gestión de recursos naturales Premios 9,600

1.6. Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas

AP 4

Componente 2: Desarrollo de Iniciativas Empresariales y Fortalecimiento de los Activos Financieros

2.1.. Promoción y difusión Campaña 40

2.2.. Elaboración de planes de Negocios Planes Negocios 1,125

2.3. Financiamiento de planes de Negocio Planes Cofinanciados 1,120

2.4. Capacitación técnica – productiva Eventos 500

2.5. Movilización de Ahorros y Microseguros Ctas/Ahorros 12,400

Componente 3: Fortalecimiento del Desarrollo Territorial y Gestión del Conocimiento

3.1.. Programación de la inversión local Programas de inversión local 23

3.2. Elaboración de proyectos locales Proyectos Elaborados 35

3.3. Reforzamiento de la ciudadanía. Personas/Organizaciones 1,000

3.4. Financiamiento de iniciativas público-privadas N° Inversiones 70

3.5. Promoción del desarrollo Integral de Ferreñafe N° Proyectos financiados 2

3.6. Diálogo de políticas y manejo del conocimiento Talleres 65

3.7. Apoyo al INEI para el desarrollo integral Estudio 2

Componente 4: Gestión, Monitoreo y Evaluación

4.1. Operación

Personal Mes 1,137

Equipamiento Global 70

Gastos Operativos Global/mes oficina 240

4.2. Línea de Base y Evaluación Estudios /Informes 2

4.3. Auditoria Informes 5

4.5. Imprevistos Global -


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Por otra parte tendremos un Plan Operativo Anual y el Plan de adquisiciones del Proyecto que está expresado en el convenio con el FIDA, en el documento factibilidad y en el presente Manual. El planeamiento anual, se realiza a través de los Planes Operativos Anuales –POA que serán presentados por el Proyecto al Comité Directivo y al FIDA. El indicado Plan Operativo Anual – POA, incluye los planes de adquisiciones que contienen las actividades y Proyectos a ser financiados, cronograma y presupuestos estimados.

7.1.1 Plan Operativo Anual - POA

El contenido básico del Plan Operativo Anual es el siguiente:

(i) Resumen ejecutivo de las actividades a realizar en el año.

(ii) Descripción de las actividades a realizar, presupuesto asignado, período de ejecución de cada componente y actividad, y la proyección mensualizada de gastos.

(iii) Presupuesto mensualizado y por componente, en concordancia con el presupuesto anual aprobado.

(iv) Indicadores de monitoreo del Proyecto elaborados en función de los objetivos del mismo y al Marco Lógico del Proyecto.

(v) Como anexo, el Plan de Adquisiciones del Proyecto.

a). Procedimiento para la elaboración y aprobación del POA

(i) El NEC-PSN elabora el POA consolidado del Proyecto, teniendo como base los planes operativos anuales preparados por las OLPs de manera participativa, siendo conveniente iniciar su preparación en forma conjunta con la formulación presupuestal para cada año fiscal, en los plazos establecidos por la ORP y el Ministerio de Economía y Finanzas a fin de garantizar los recursos financieros aprobados para su ejecución.

(ii) El NEC-PSN envía orientaciones y directivas a las OLPs para la elaboración del POA sobre la base de los Convenios suscritos.

(iii) La UEP, preparará un borrador del POA en relación con cada año del Proyecto. Dicho borrador incluirá, entre otras cosas, una descripción detallada de las actividades del Proyecto planificadas para el siguiente año del mismo, el Plan de Adquisiciones, así como las fuentes y utilización de fondos para dichas actividades.

(iv) A más tardar a fines de noviembre de cada año del Proyecto, la UEP presentará el borrador así preparado al Comité Directivo del Proyecto (CDP) para su revisión y aprobación. Una vez aceptado el borrador, se presentará al FIDA, para que formule sus observaciones y de su No Objeción, a más tardar 30 días antes del comienzo del año del Proyecto correspondiente. El POA se considerará aprobado si dentro de los 20 días que sigan a la fecha en que se reciba el FIDA no formulara observaciones sobre el borrador.


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(v) El ORP adoptará el POA definitivo sustancialmente en la forma en que haya sido aprobado por el FIDA y facilitará copias del POA al Fondo con anterioridad al inicio del año del Proyecto correspondiente.

(vi) La UEP podrá proponer ajustes en el POA durante el año del Proyecto pertinente, siguiendo el procedimiento descrito líneas arriba.

7.1.2 Planes de Adquisiciones

El Proyecto cuenta con un plan de adquisiciones para llevar a cabo los procesos de contratación proyectados de manera general en los cinco años y específicamente durante un período inicial de 12 meses.

El plan de adquisiciones debe reflejar de manera clara y articulada los montos a contratar por cada categoría de desembolsos y los métodos de contratación acordados con el FIDA, para las adquisiciones de bienes y servicios (no consultoría), contratación de obras y selección de firmas consultoras y consultores individuales, convenios con las comunidades. El plan de adquisiciones detallando todas las actividades de adquisición para el año siguiente deberá ser actualizado anualmente durante la etapa de aprobación del presupuesto del Proyecto y cada versión actualizada será sometida a la revisión y aprobación del FIDA. Estos planes son relevantes en la planificación operativa del Proyecto por cuanto permiten tener una visión clara sobre el progreso de las contrataciones y la Proyección de desembolsos, y serán elaborados de acuerdo a las exigencias del FIDA y los señalado en el presente Manual. Con anterioridad al inicio de las adquisiciones y luego anualmente, el Proyecto a través del ORP deberá proveer al Fondo para su aprobación un Plan de Adquisiciones y Contratación al FIDA. El Plan de Adquisiciones y Contratación deberá especificar, el método de adquisición o selección para cada contrato financiado, así como los umbrales y márgenes de preferencia a utilizarse en la adquisición de bienes y la contratación de obras y servicios de consultaría dentro del Proyecto. El Plan de Adquisiciones y Contratación deberá también especificar otros requisitos adicionales que puedan estar contemplados en las Directrices del FIDA referentes a ciertos métodos de contrataciones.

7.2 Ciclo Financiero del Proyecto Las actividades que realizará el Proyecto, a través de NEC y las OLP, seguirán básicamente el siguiente ciclo financiero operacional, que también se muestra en el diagrama graficado a continuación:

(i) Arreglos consistentes en la suscripción de los convenios de préstamo hasta su

efectividad.

(ii) Incorporación en el Presupuesto del Sector Público de los recursos provenientes de la fuente externa y la contrapartida correspondiente, a través del Organismo responsable del Proyecto.


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(iii) Elaboración y aprobación de los planes operativos anuales - POA y los planes de adquisiciones, teniendo como base las actividades y Proyectos a cargo del Proyecto y el Plan de implementación del Proyecto.

(iv) Solicitudes desembolso a las fuentes de financiamiento del Proyecto.

(v) Realización de los procesos de contratación de las actividades de acuerdo a lo establecido en los planes operativos anuales y planes de adquisiciones, cumpliendo con las normas y procedimientos aplicables según lo especificado en el Capítulo 5 del presente Manual.

(vi) Transferencia de los recursos correspondientes a las OLPs, ejecutores y proveedores.

(vii) Ejecución de contratos en cumplimiento a las normas vigentes y términos contractuales correspondientes.

(viii) Ejecución y rendición de cuentas de los recursos.

Figura Nº 6. Ciclo financiero del Proyecto Sierra Norte

7.3 Gestión financiera del Proyecto En el presente capítulo se establecen procedimientos de desembolsos, proceso presupuestario, ejecución de los ingresos y gastos, manejo de fondos y auditorias financieras externas del Proyecto. La ejecución técnica estará a cargo de las OLPs.

CICLO FINANCIERO DEL PROYECTO

Firma Convenio dePréstamo

D.S. de Aprobación

Condiciones de Efectividad

Aprobación de Presupuesto

(Cred. Suplementario)

Aprobación de Plan Operativo

Rendiciones OLP a NEC

Rendiciones NEC - - AGRORURAL

Rendiciones a FIDA y MEF

Firma de Contratos / Convenios

Transferencia deFondos

Iniciosproceso decontratación

Aprobación de Plan Operativo

Aprobación de

Plan de Adquisiciones

Conformación NEC y OLP

Pagos

/ Evaluacion Cierre

Solicitud de

desembolsos a FIDA / MEF

cicloanual del Proyecto

Inicio del proyecto


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Los mecanismos de control y auditoria del Proyecto serán promovidas por el NEC de acuerdo a los estándares internacionales de auditoría. Los estados financieros auditados deberán reflejar todas las actividades del Proyecto, financiamiento y gastos, incluyendo la parte financiada por el FIDA y los fondos de la contrapartida local.

7.3.1 Fuentes de financiamiento

El Proyecto cuenta con las siguientes fuentes de financiamiento:

(i) Recursos por Operaciones Oficiales de Crédito que provienen del Convenio de Préstamo Nº744-PE suscrito con el FIDA.

(ii) Recursos de contrapartida nacional que se asigne en el presupuesto del

Proyecto, el cual está a cargo de Organismo Responsable del Proyecto (ORP)

(iii) Recursos que aporten los Gobiernos Regionales. (iv) Recursos que aporten los Gobiernos Locales. (v) Recursos que aporten los usuarios. (vi) Recursos que aporten las ONG. (vii) Otros Recursos que se asignen.

7.3.2 Sistema Informático Financiero

El Proyecto a través NEC administrará los recursos asignados mediante un Sistema de Administración Financiera, del cual se extraerá la información y reportes financieros solicitados por el ORP y el FIDA, así como la información requerida para las solicitudes de desembolso.

En las OLP los recursos transferidos del FIDA y de contrapartida local serán administrados mediante el Sistema de Administración Financiera que es parte del NEC.

7.3.3 Proceso Presupuestario

La Oficina de Planificación y Presupuesto de la ORP, la Unidad de Administración del NEC y el área de Seguimiento y Evaluación, son responsables de desarrollar las acciones necesarias para la programación, formulación, aprobación, control y evaluación del Presupuesto del Proyecto, en base a los Planes Operativos Institucionales (POI) y Planes Operativos Anuales (POA) del Proyecto.

a) Programación y formulación del presupuesto anual

La Oficina de Planificación y Presupuesto del Organismo Responsable del Proyecto (ORP) coordinan y recaba del NEC, las metas presupuestarias y necesidades de recursos financieros, elabora la demanda global del ejercicio, teniendo en cuenta la distribución de los recursos por ámbito geográfico. La demanda es remitida a la Oficina de Planificación y Presupuesto (OPP) del ORP


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para que establezca la estructura funcional programática y la previsión de gastos para el periodo anual, de acuerdo a las normas presupuestarias vigentes para el ejercicio correspondiente. El MEF remite al ORP la asignación de recursos a nivel de Unidad Ejecutora, por fuente de financiamiento, categoría y grupo genérico del gasto, para que adecue la formulación presupuestal y los montos asignados. De resultar el monto asignado por el MEF distinto a la demanda de recursos financieros solicitados por el ORP, ésta coordina con el área encargada la planificación y la redistribución de los recursos de acuerdo a las prioridades establecidas, elaborando el ante Proyecto de Presupuesto Institucional y propuesta del Plan Operativo Institucional (POI).

b) Aprobación del presupuesto anual

La OPP del ORP, registra la información del presupuesto del Proyecto, en el módulo de formulación presupuestal del MEF y en los formatos que señala la directiva correspondiente, el mismo que será enviado al Consejo de Ministros para su evaluación y remitido al Congreso de la República, para su revisión y aprobación mediante Ley. A partir del presupuesto aprobado por el Congreso de la República, la OPP del Pliego, en coordinación con el área encargada de Planificación del ORP; y la Oficina de Administración y Finanzas, y el área de Seguimiento y Evaluación del Proyecto, elaboran la Proyección mensualizada del Presupuesto en el aplicativo informático que determine el MEF. El ORP, revisa y remite al Comité Directivo del Proyecto para su aprobación del Plan Operativo Anual y esta remite al FIDA para su respectiva No Objeción (en coordinación con la UEP).

c) Proyección trimestral del gasto

La Oficina de Planificación y Presupuesto de AGRO RURAL remiten la demanda de recursos financieros para el trimestre correspondiente, registra la información en el módulo de procesos presupuestarios del SIAF y lo remite al MEF en el plazo establecido en la Directiva para la Ejecución del Proceso Presupuestario.

d) Modificaciones presupuestarias Los créditos presupuestarios del NEC serán tramitados a través del ORP, de acuerdo a la normatividad vigente.

e) Calendarios de compromisos

El calendario de compromisos del primer trimestre del año es aprobado por el MEF de acuerdo a los montos consignados en la Proyección mensualizada del presupuesto anual aprobado. Los calendarios trimestrales de Compromiso para el I, II, III y IV trimestre, son solicitados por la Oficina de Planificación del ORP, quién lo registra en el módulo de procesos presupuestarios del SIAF y lo remite al MEF en el plazo establecido en la Directiva para la Ejecución del Proceso Presupuestario.


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Los recursos de endeudamiento que se incorporen durante el Ejercicio Fiscal deberán ser solicitados mensualmente durante el III trimestre, como ampliaciones de calendario, posteriormente los calendarios serán solicitados a través de la Proyección. La OPP del ORP comunica al NEC dentro de los tres (3) primeros días de iniciado el trimestre el Calendario Inicial aprobado por el MEF para dicho periodo.

f) Modificaciones del calendario de compromisos

Las modificaciones a los Calendarios de Compromisos se realizan mediante Ampliación en el mes que corresponde. La oficina de Planificación del ORP realiza las solicitudes de ampliación en los plazos establecidos, información que se consolida y registra en el módulo de procesos presupuestarios del SIAF y se remiten al MEF.

g) Control de la ejecución presupuestal de la ORP

La Oficina de Planificación y Presupuesto del ORP, realizará el control presupuestal de los Recursos Ordinarios de contrapartida, así como los Recursos de Endeudamiento Externo (FIDA) que son transferidos al NEC-PSN. La Unidad de Administración y Finanzas del NEC-PSN, realizara el control de la ejecución presupuestal de las OLPs, mediante el Sistema de Administración Financiera y observa que estén de acuerdo al POA, Plan de adquisiciones y se sujeten a las normas establecidas del Convenio Préstamo Nº 744-PE.

h) Información de la ejecución de ingresos y egresos

En la ORP, la OPP obtiene la información de ingresos y egresos del Proyecto a través del SIAF debidamente conciliada entre las áreas de Tesorería y Contabilidad y elabora los reportes de ingresos y egresos que se remiten mensual y trimestralmente al MEF.

i) Evaluaciones presupuestarias

La OPP del Pliego efectúa la evaluación presupuestal de acuerdo a lo establecido en la Directiva para la Evaluación de los Presupuestos Institucionales de los Pliegos que emite el MEF, para lo cual ingresa la información física y financiera del periodo analizado (semestral y anual) en el módulo de evaluación presupuestal, elabora los formatos correspondientes y los remite al MEF. Conforme a lo señalado en el capítulo 4, la Coordinación Ejecutiva, con el apoyo del área de Seguimiento y Evaluación del Proyecto, elabora los informes de Evaluación.

7.4 Asignación De Recursos

Los recursos serán asignados, de acuerdo con el Plan Operativo Anual acordado en el presupuesto Público y en el POA y con la aprobación del FIDA.

Para la asignación de recursos se tendrá en cuenta los siguientes criterios:

(i) Los recursos provenientes del Convenio de préstamo con el FIDA, como

los de contrapartida nacional que le correspondan, se asignarán en el


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presupuesto, identificándolos de manera especial y separada cada uno de los recursos que se asigne.

(ii) El ORP, a través de la OPP del Pliego, coordinará con el MEF el monto a

ser asignado por cada una de las fuentes de financiamiento, en cada ejercicio fiscal y en cada trimestre.

(iii) Los recursos del PROYECTO inicialmente fue de acuerdo al siguiente

detalle:

Fuente de Financiamiento En Nuevos Soles En Dólares

FIDA 44.953.106 14.059.000

RO-Gob. Nac. 12.148.007 3.799.339

GORE/GOL 5.286.581 1.653.400

USUARIOS 3.868.730 1.209.961

ONG AYUDA EN ACCIÓN 3.197.400 1.000.000

TOTAL 69.453.824 21.721.700

(iv) De acuerdo a la verificación de la viabilidad del estudio de factibilidad del

Proyecto, los recursos del proyecto son:

Fuente de Financiamiento En Nuevos Soles En Dólares

FIDA 38.381.070 14.059.000

RO-Gob. Nac. 14.255.501 5.221.796

GORE/GOL 3.546.929 1.299.242

USUARIOS 5.845.550 2.141.227

TOTAL 62.029.050 22.721.265

(v) Los presupuestos de las actividades, Proyectos y el cronograma de

desembolsos serán formulados en dólares americanos, sólo de manera referencial, y conciliados con el Presupuesto expresado en nuevos soles, guardando una relación directa con las categorías asignadas por el FIDA.

a) En las OLPs

(i) Los recursos que corresponden a la contrapartida nacional, se asignarán e identificarán de manera especial y separada de los demás recursos.

(ii) Las OLPs y los usuarios ejecutan los recursos transferidos provenientes de los

fondos del FIDA y recursos de la contrapartida a su nombre, única y exclusivamente para los fines establecidos en los convenios financieros.

(iii) El monto de los recursos asignados guardará relación con el Plan Operativo

Anual (POA) acordado para cada ejercicio fiscal.


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b) Acciones Acordadas - Estados Financieros

UEP es responsable de preparar los estados financieros e informes requeridos y asegurarse de que la información necesaria esté disponible para la toma de decisiones, las revisiones ex post y las misiones de supervisión del FIDA.

Las OLPs serán responsables de registrar y presentar la información requerida

por el NEC incluyendo una declaración de fuentes y las aplicaciones de fondos, las conciliaciones de cuentas bancarias, los informes de pagos por los contratos, etc.

El NEC es responsable del proceso de la consolidación de los estados

financieros y remitirá al FIDA a más tardar a los 45 días después del término de cada semestre, los reportes financieros sin auditar del Proyecto.

Los reportes financieros internos sin auditar, requeridos por el FIDA incluirían:

i) informes financieros (declaración de fuentes y aplicaciones de fondos; declaración de inversiones acumuladas) ii) reportes de avance físicos e iii) informes de adquisiciones. Los estados financieros incluirían todas las fuentes y aplicaciones de fondos de todo el Proyecto y estarán formulados por categorías y componentes.

Los reportes financieros deben ser preparados en moneda del préstamo de

acuerdo con los principios de contabilidad usados en Perú, que son compatibles con los estándares de la contabilidad del IASC.

c) Procedimientos contables y de tesorería

Los procedimientos contables en el área de Contabilidad de la UEP, gobiernos

Regionales y Locales, se sujetarán a las disposiciones legales sobre la materia, aplicando los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados, Normas de Contabilidad, Normas Internacionales de Contabilidad, Plan Contable y disposiciones dictadas por las instancias pertinentes.

La elaboración de los estados financieros y estados presupuestarios del

Proyecto, se basan en las operaciones realizadas por los sistemas administrativos de presupuesto, logística, contabilidad, tesorería y operaciones complementarias, los mismos que se formulan mediante el Software Contable.

Estas operaciones están a cargo del NEC quien es responsable como Unidad

Ejecutora de llevar la contabilidad y tesorería del Proyecto, así como de las OLPs, quienes son responsables del ingreso de la información en el modulo en lo que les compete.

Los registros contables, se efectúan con un Plan Contable que permita tener

actualizados los Libros Principales y Auxiliares del Proyecto y la elaboración de la información requerida para el FIDA, a nivel de componentes y categorías del Gasto, así como la emisión de los análisis de saldos de las cuentas del balance.

El ORP es el responsable de efectuar las conciliaciones de las Cuentas

Especiales con el FIDA y la conciliación de los desembolsos de endeudamiento externo con la Dirección Nacional de Endeudamiento Público– MEF.


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Reportes de gestión financiera:

El monitoreo de las operaciones financieras del Proyecto se hará a través de Informes mensuales, trimestrales, semestrales o anuales obtenidos a través del Software Contable, y se ajustarán a los formatos establecidos por el FIDA para tal fin. Dicho informe debe comprender lo siguiente:

o Reportes Financieros Resumen de Fuentes y Usos de Fondos. Usos de los Fondos por Componente, Categoría y

Actividades del PROYECTO. Estado de la Cuenta Especial. Notas explicativas.

o Informe del Progreso del Proyecto

Informe de Progreso (que contiene el avance financiero)

o Administración de contrataciones y adquisiciones

Informe sobre adquisición de bienes. Informe sobre ejecución de obras y estudios. Informe sobre contratación de consultores. Informe sobre gastos operativos.

d) Procedimientos de Administración de Fondos

Los gastos financiados con los recursos del contrato de préstamo con el FIDA y la Contrapartida Nacional, se ejecutaran bajo las normas establecidas por el FIDA. En el Proyecto (NEC y las OLP), la administración de los fondos provenientes del contrato de préstamo, se realizarán mediante cuentas corrientes específicas abiertas en el Banco de la Nación; o en otra entidad Financiera aceptada por el FIDA. En el diagrama siguiente se aprecia el flujo de la administración de los fondos del Proyecto:


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Figura Nº 7. FLUJO DE FONDOS

e) Cuentas Bancarias

En AGRO RURAL

Para el manejo de los fondos provenientes del contrato de préstamo y de la contrapartida nacional correspondiente, la ORP abrirá las cuentas especiales en el Banco de la Nación, de conformidad con las normas del Sistema Nacional de Tesorería, Para dicho fin, el Titular del Pliego o el funcionario a quien este hubiera delegado de manera expresa esta facultad, designará a los funcionarios responsables del manejo de las cuentas bancarias del Proyecto en la ORP, mediante Resolución. El manejo de los recursos del Proyecto se realizará en las siguientes cuentas bancarias y conforme al Flujo de Fondos que se indica anteriormente: (i) Una Cuenta Bancaria en dólares americanos, denominada Cuenta

Especial para el FIDA en las que se depositarán los fondos provenientes del Convenio de Préstamo.

(ii) Una Cuenta en moneda nacional, denominada cuenta operativa, en la que se abonarán las monetizaciones (Cambio de Moneda Extranjera a Moneda Nacional) para atender los pagos de las obligaciones contraídas por el Proyecto. Así como las transferencias financieras al NEC.

(iii) Una Sub-Cuenta para el manejo de los recursos ordinarios y

MINAG /

AGRORURAL MEF FIDA

BACO. NACION/ U OTRO

AUTORIZADO NEC -OLP TERCEROS EJECUTORES OTRAS FUENTES

Rendiciones

Solicitud de desembolsos

Transferencias

Fondos

Transferencias

ORP

DNEP FIDA

Cuenta Especial US $ RE - ORP

Cuenta en soles de R.E. NEC-

PSN

Cta.Operativa RE en S/ - OLPs

Proveedores

Gob. Regionales

Gob. Locales

ONGs.

Organizaciones

ORP

NEC-PSN

Consultores

Organizaciones

Cta. Op. R.O. en S/ de

OLPs

Recursos ordinarios RO - ORP

DNPP

DNTP

RecursosOrdinarios NEC- PSN

so

lic

ir

u

d

e

des

em

bol

so

Cuenta Op. EE S/ NEC-PSN


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(iv) Otras cuentas corrientes que sean necesarias para otras fuentes de financiamiento.

En las oficinas de la UEP y OLP

Para la recepción de las transferencias financieras del Organismo Responsable del Proyecto aperturará cuentas corrientes en el Banco de la Nación, u otro banco aceptado por el FIDA. Estas Cuentas bancarias también se denominaran Cuentas Operativas, con cargo a las cuales se atenderán los pagos de los compromisos adquiridos única y exclusivamente relacionados al Proyecto. Para la administración de estas cuentas corrientes, el titular del ORP emitirá la resolución correspondiente, mediante la cual designará a los funcionarios responsables del manejo de estas cuentas.

Provisión de cheques

Para el inicio de operaciones o la continuidad operativa de gastos con los fondos del Proyecto, los titulares designados para el manejo de cuentas bancarias solicitarán al Banco de la Nación, u otro banco aceptado por el Fondo, la provisión de cheques de formas continúas o talones según correspondan.

Por ser medios de pago, los talonarios de cheques o formas continúas deberán estar, bajo un adecuado control de seguridad y custodia.

7.5 Auditoría y Control Interno

Auditorias

Los estados financieros del Proyecto serán auditados de acuerdo a los estándares internacionales de auditoría publicados por la Federación Internacional de Contadores.

Los estados financieros auditados deberán reflejar todas las actividades del

proyecto, financiamiento y gastos, incluyendo la parte financiada por el banco y los fondos de la contrapartida local. Los informes de auditoría admisibles deben ser remitidos al FIDA en el plazo de los seis meses del final del ejercicio fiscal. Los costos de la auditoria serán cubiertos por los recursos ordinarios.

El ORP, será responsable de contratar auditores financieros privados e

independientes aceptadas por el FIDA y designados por la Contraloría General de la República, por el periodo de vigencia del Convenio de Préstamo N° 744-PE.

El Coordinador Ejecutivo del Proyecto, podrá autorizar la realización de auditorías o revisiones internas, de considerarlo pertinente.

La Auditoría Externa presentará opinión sobre: a) Los estados financieros del

proyecto; b) una opinión adicional sobre la declaración de gastos; c) Un informe sobre el avance de ejecución del proyecto; y d) Una carta de gestión. La carta de gestión debe incluir las debilidades en los sistemas de controles internos, las políticas o prácticas de contabilidad incorrectas; el incumplimiento con los convenios y cualquier otra materia que considere significativo el auditor.


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Se espera de los auditores externos:

Tener una buena comprensión de la ejecución del proyecto, un seguimiento cercano del control interno, contabilidad y procesos, y procedimientos de presupuesto. Se espera que esta auditoría sea aplicada con total independencia y objetividad.

Los auditores externos tendrán la oportunidad de asistir o de guiar al proyecto para corregir cualquier desviación de los procedimientos para evitar cualquier problema posible durante el ejercicio económico.

Los auditores externos realizarán una auditoria operativa anual, la misma que se presenta al FIDA los 6 meses de cerrado el ejercicio presupuestal.

Control interno Las transacciones del Proyecto podrán estar sujetas a evaluación y control del

Órgano de Control Interno del Ministerio de Agricultura. En el Proyecto, la Unidad de Administración conjuntamente con el especialista de

Seguimiento y Evaluación, ejercerán la función de Control Interno en las operaciones financieras y técnicas respectivamente, debiendo comunicar por escrito a la Coordinación Ejecutiva las deficiencias encontradas.

El Coordinador de cada OLP asume funciones de Control Interno dentro de su ámbito.

7.6 Desembolsos

En el ORP

Firmas autorizadas para solicitudes de desembolso

Para el inicio de operaciones financieras con los recursos del Préstamo del FIDA y a fin de solicitar desembolsos, el Titular del Pliego del ORP autoriza e informa al FIDA la acreditación de las Firmas Autorizadas, por intermedio de la Dirección Nacional de Endeudamiento Público del Ministerio de Economía.

Procedimento para solicitar Anticipo de Fondos al FIDA

Para el caso del préstamo FIDA se aplica la modalidad de Anticipo en la Cuenta conforme al manual de desembolso.

i. El ORP, remitirá al FIDA la documentación que sustente que la Cuenta Especial ha sido abierta respectivamente, de acuerdo a lo previsto en el Cronograma de Desembolsos y los términos del Convenio de préstamo.

ii. Luego que se haya cumplido las condiciones de efectividad señaladas en el Convenio de préstamo, se procederá de acuerdo a lo indicado en la Carta de Desembolso del FIDA.

iii. Los responsables autorizados de la firma de documentos de la ORP ante FIDA, solicitará la autorización respectiva del desembolso a la DNTP, a fin de que se otorgue los recursos para el Fondo Rotatorio o Anticipo, utilizando los formularios de Solicitud de Retiro de Fondos (en formularios aplicables).


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Una vez autorizado, se remitirá al Fondo la Solicitud, adjuntando la autorización de la DNTP correspondiente.

iv. El Banco de la Nación recibirá la transferencia de fondos en la cuenta especial. El ORP verificará la transferencia e informará de su recepción a la Dirección Nacional de Endeudamiento del MEF dentro de los plazos establecido para su registro y contabilización como Deuda Pública.

v. El Contador del ORP, registrará las transferencias en la Cuenta Especial del préstamo FIDA respectivamente y hará los asientos contables pertinentes de acuerdo al Plan de Cuentas vigente.

vi. Los desembolsos subsecuentes serán requeridos en intervalos regulares no mayores al plazo de 90 días, previa justificación de los gastos.

Procedimentos para La justificación de Gasto y reposición de fondos del Préstamo

El procedimiento para la Justificación de Gasto y Reposición de Fondos del

Préstamo, será el siguiente:

(i) El Especialista Financiero del ORP, elaborará la Justificación del Gasto y Solicitud de Reposición de Fondos, oportunamente para el cumplimiento de pagos de los compromisos previstos, para su presentación ante la Dirección Nacional de Endeudamiento Público del MEF, para la autorización del desembolso.

(ii) El Titular de la Oficina de Administración del ORP revisará y aprobará la

solicitud, suscribiéndola conjuntamente con los funcionarios con firmas autorizadas.

(iii) Con la autorización de la Dirección Nacional de Endeudamiento Público

del MEF, se procederá a formular el expediente de la Reposición de Fondos con la información sustentatoria para la presentación al FIDA.

(iv) El FIDA de encontrar, conforme la Solicitud de Reposición de Fondos,

procederá al abono correspondiente en la cuenta especial o cuenta designada según corresponda, en el Banco de la Nación.

(v) El Tesorero del ORP, deberá verificar el saldo de la cuenta especial o

cuenta designada del Banco de la Nación, incluyendo el depósito del monto solicitado. De confirmase el depósito, procederá a elaborar la Nota de Recepción de Desembolso, la que será remitida a la Dirección Nacional de Endeudamiento para los registros y conciliación correspondientes.

Solicitud de reposición de fondos

Para las Solicitudes de Reposición de Fondos al FIDA, se deberá adjuntar los siguientes documentos:

(i) El Formulario de Solicitud de Desembolso (ii) Formato de Gasto por Categoría de Inversión. (iii) Estado de Inversión y Aportes Locales. (iv) Resumen de Pagos General. (v) Detalle de Pagos / Certificados de Gastos. (vi) Conciliación de la Cuenta Especial.


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(vii) Copia detallada del Estado Bancario del Banco de la Nación (viii) Detalle de Pagos / Certificados de Gastos.

7.7 Gestión Documental

La UEP y las OLP, serán los responsables de mantener en custodia todos los documentos que sustenten las operaciones financiadas con el Convenio de Préstamo con el FIDA y contraparte local, a fin de que estén disponible para la toma de decisiones y revisiones ex post.

Las Oficinas de las OLP deberán enviar mensualmente copias foliadas de los documentos resultantes de la ejecución de los gastos.

La UEP y las OLP serán los responsables de la custodia y administración de toda la documentación original que se genere como producto de la ejecución financiera del Proyecto. Las OLP son responsables de esta custodia hasta la recepción por la UEP. Para dicho fin, deberán adoptar las medidas de seguridad respectiva para garantizar la conservación del acervo documentario. La documentación enviada deberá estar acompañada de un informe situacional sobre la ejecución presupuestal y avance de metas.

La documentación que respalda todas las operaciones del Proyecto deberá organizarse en un sistema de archivo que facilite la verificación y control, el mismo que deberá mantenerse por lo menos 10 años después de la finalización del Proyecto.


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ANEXOS

1. Nueva Matriz del Marco Lógico del Proyecto y Evaluación 2. Términos de Referencia de contratación de personal 3. Formato de Plan de manejo de recursos naturales y valorización de los

activos físicos 4. Procedimiento para la creación de áreas Naturales Protegidas 5. Formato de iniciativa de plan de negocios. 6. Manual de Procedimientos Administrativos. 7. Plan de Adquisiciones.

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Anexo Nº 01

Nueva Matriz del Marco Lógico del Proyecto y Evaluación


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OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS

FIN INDICADORES DE IMPACTO

Reducción de los niveles de pobreza y pobreza extrema de la población rural-hombres, mujeres y jóvenes- de la Sierra Norte del Perú reducidas

Reducción de la desnutrición infantil (actualmente estimada en 40% en las áreas rurales de la Sierra)

Evaluaciones de impacto del Proyecto Estabilidad macroecómica, jurídica y política Reducción de la pobreza (actualmente estimada en 50.5% en la

Sierra Norte) en 4040 familias Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) INEI

Reducción de la pobreza extrema (actualmente estimada en 31% de pobreza en la Sierra Norte) en 3733 familias

Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) INEI Respeto permanente a la identidad

cultural y comunal Incremento del ingreso de las familias beneficiarias en aproximadamente 40%, como impacto atribuible al Proyecto

Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) INEI

PROPÓSITO INDICADORES DE EFECTO

Mejorar las capacidades de los productores para valorar sus activos y aprovechar las oportunidades de generación de ingresos en la Sierra Norte del Perú

20.040 familias beneficiarias, aproximadamente

Evaluaciones de impacto del Proyecto Mecanismos para la implementación de procesos de descentralización y estrategias de reducción de la pobreza definidos

115 distritos intervenidos Evaluaciones de impacto del Proyecto

60% de familias beneficiarias con activos físicos incrementados (p.ej: mejoras en las viviendas, terrenos, etc.)

Estudios sobre activos combinando registros visuales y de audio

Ambiente político favorables para iniciativas inter e intra institucionales a nivel provincial

30% de las familias beneficiarias con capital humano incrementado

Mapeo de resultados

25% de familias beneficiarias con activos sociales incrementados

Registros de los intermediarios financieros sobre cuentas de beneficiarios

35% de mujeres beneficiarias con activos financieros incrementados a través de cuentas de ahorro

Registros sobre inversiones de las comunidades seleccionadas

25% de la inversión pública basada en planes de desarrollo local/territorial implementados Evaluaciones por parte de las

organizaciones acerca de la disponibilidad y confiabilidad de proveedores externos

Fondos gubernamentales suplementarios para la inversión social disponibles para los gobiernos regionales y locales

20% de organizaciones manejan recursos de terceros (p.ej: instituciones financieras formales, inversionistas privados, otros donantes) 1/


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COMPONENTES INDICADORES DE PRODUCTO

I. Manejo comunal de recursos naturales y valorización de activos

10.000 hectáreas de tierra mejorada mediante técnicas de conservación y agroforestería

Informe de avance Las condiciones de mercado se mantienen estables 204 planes de manejo de recursos naturales elaborados y

ejecutados Informe de avance

II. Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros

1.120 planes de negocios cofinanciados Contratos con las Organizaciones, con clientes y/o proveedores

Mejoramiento de la infraestructura económica y social

6.000 personas capacitadas 2/ Registros de capacitación

135 organizaciones (inclyendo un porcentaje de organizaciones de mujeres ) con actividades y tecnologías productivas y de negocios mejoradas

Documentación de planes de negocios

135 organizaciones de mujeres entrenadas en negocios y emprendimientos

Reportes de monitoreo y evaluación de proveedores de servicios

III. Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento

23 Programas de inversión local 3/ Documentos de Plan

8 Redes de organizaciones de beneficiarios establecidas 4/ Contratos/convenios de asociación público/privada

1.000 personas y organizaciones formalizadas 5/ Documentación legal de las organizaciones

300 grupos de productores con mujeres en posición de liderazgo

Actas de asambleas de las organizaciones 6/

IV. Gestión, monitoreo y evaluación 5 Informes anuales Documentos presentados por la UEP

ACTIVIDADES INDICADORES DE PROCESO

1.1 Promoción y difusión 36 campañas Informes de ejecución del proyecto Demanda por asistencia técnica atrae asesores técnicos y empresariales 1.2 Apoyo a la facilitación

comunitaria y aprendizaje 650 Animadores rurales Informes de ejecución del proyecto

1.3 Mapeo de activos comunales 204 mapas elaborados Informes de ejecución del proyecto Modos de producción rural no enfrentan regularmente condiciones climáticas anormales 1.4 Apoyo a la gestión de RRNN 9.600 premios Informes de ejecución del proyecto


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4 áreas naturales protegidas establecidas o en gestión Informes de SERNANP / PROFONANPE No se presentan dificultades en la implementación de mecanismos de transferencia financiera 2.1 Promoción y difusión 40 campañas Informes de ejecución del proyecto

2.2 Elaboración de planes de negocios

1.125 planes de negocios elaborados Informes de ejecución del proyecto Políticas económicas y regulaciones a favor de pequeños empresarios rurales y campesinos pobres

2.3 Financiamiento de planes de negocios

1.120 planes de negocios cofinanciados Informes de ejecución del proyecto

2.4 Capacitación Técnico Productiva 500 eventos de capacitación (20 por cada plan ejecutado) Registros de eventos Los servicios se proveen a tiempo y orientados en función de los requerimientos procedimentales del Proyecto

2.5 Movilización de ahorros y microseguros

12.400 cuentas de ahorro de mujeres Informes de IFIs

3.1 Programación de inversión local 23 programas de desarrollo local Evaluación de planes estratégicos aprobados

Inversiones público/privados a tiempo y orientados en función de los requerimientos de la población beneficiaria

3.2 Elaboración de proyectos locales 35 proyectos elaborados Documentos de los proyectos

3.3 Financiamiento de inversiones público/privado

70 inversiones conjuntas Liquidaciones/informes de municipios

3.4 Reforzamiento de ciudadanía 1.000 personas (naturales y/o jurídicas) formalizadas Documentos de formalización


2 proyectos y/o obras públicas ejecutadas Informes de ejecución de los proyectos

3.6 Dialogo de políticas y sistematización

65 talleres de diálogo Informes/ayudas memorias de los talleres


2 encuestas socioeconómicas Informes del INEI

4.1 Recursos Humanos 1.137 meses para los 5 años Informes de ejecución del proyecto

4.2 Equipamiento 70 módulos Informes de ejecución del proyecto

4.3 Gastos operativos 240 meses/oficina Informes de ejecución del proyecto

4.4 Línea de base y evaluación 3 Informes (01 estudio de LB, y 2 informes de evaluación Informes de consultorías

4.5 Auditoria del Proyecto 5 dictámenes de auditoría Informes de auditores externos


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ANEXO Nº 02. TÉRMINOS DE REFERENCIA DE CONTRATACIÓN DE PERSONAL


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TÉRMINOS DE REFERENCIA

COORDINADOR EJECUTIVO

PROYECTO

FORTALECIMIENTO DE ACTIVOS, MERCADOS Y POLÍTICAS DE DESARROLLO RURAL DE

LA SIERRA NORTE

1. Antecedentes

Con Oficio No 1895-2007-EF/68.01 de fecha 01 de octubre de 2007 EL Ministerio De Economía y

Finanzas autorizó la elaboración del estudio de Factibilidad del Proyecto Sierra Norte a través de su

Informe Técnico No 115-2007-EF/68.01.

El Proyecto fue aprobado mediante Informe Técnico No 128-2007-EF/68.01 con fecha del 21 de

noviembre del 2007, que declara la viabilidad del Proyecto. El problema central que el Proyecto

pretende resolver es el bajo acceso de los campesinos de la Sierra Norte del Perú a los activos

físicos, sociales y financieros y su débil valorización, en razón de su débil o nula articulación a las

oportunidades generadas en los mercados. Por consiguiente, el objetivo central del Proyecto es

“Mejorar las capacidades de los productores para valorar sus activos y aprovechar las oportunidades

de generación de ingresos en la Sierra Norte del Perú”. Los componentes sustantivos del Proyecto,

que responden a la estrategia para el logro de dicho objetivo, son los siguientes:

Manejo comunal de recursos naturales y valorización de los activos físicos.

Desarrollo de iniciativas empresariales y fortalecimiento de los activos financieros.

Fortalecimiento del desarrollo territorial y gestión del conocimiento.

El ámbito general del Proyecto comprende cuatro regiones, ubicadas al norte del país: Lambayeque,

La Libertad, Amazonas y Cajamarca. Específicamente, el Proyecto comprenderá 12 provincias y 115

distritos. En el caso de Lambayeque, el Proyecto se desarrollará únicamente en dos distritos

ubicados en la sierra de la provincia de Ferreñafe, donde se ubican las poblaciones más pobres de

esta región. En términos generales, el Proyecto se encuentra localizado en la zona más baja de la

región nor andina peruana, caracterizada por ser más húmeda que las regiones de similares altitud,

ubicadas en la sierra centro y sur del país. Con fecha 23/02/2009 se aprobó el Convenio de Préstamo entre el Gobierno Peruano y el FIDA para la ejecución del proyecto Fortalecimiento de Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte, por US$ 14,059,000. Mediante Decreto Supremo Nº 152-2008-EF, que aprueba la operación de endeudamiento entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola FIDA

Por lo tanto se requiere contar con una instancia que armonice y coordine las acciones de cada

componente del Proyecto, supervise el cumplimiento de las políticas e instrumentos emanados

desde el Consejo Directivo, integre la información proveniente de las evaluaciones de efecto e

impacto e introduzca los correctivos pertinentes en caso de ser necesario. La instancia que

cumplirá estas funciones es el Coordinador Ejecutivo del Proyecto.


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2. Responsabilidad

Liderar y conducir la gestión del Proyecto, encargándose de implementar las decisiones del Comité Directivo dentro del marco establecido en el Convenio de Préstamo con el FIDA.

3. Funciones:

Responsable de la conducción y marcha del Proyecto y del cumplimiento de las funciones señaladas para la UEP.

Diseña y evalúa la ejecución del Plan de Trabajo del Proyecto.

Programa, coordina, efectúa el seguimiento y consolida la evaluación de los objetivos y metas trazadas por el Proyecto.

Efectúa visitas periódicas al campo.

Dirige, coordina y controla la recepción y mantenimiento actualizado del flujo de información sobre la programación y ejecución del Proyecto.

Vela por los procedimientos y directivas de la fuente donante y por el buen uso de los recursos.

Evalúa permanentemente el impacto del proyecto en los usuarios.

Coordinar las actividades del Proyecto con las diferentes instancias y organizaciones administrativas y con el FIDA, para asegurar su exitosa ejecución.

Autoriza los compromisos de gasto.

Delega funciones a cargos inmediatos inferiores, de acuerdo a sus competencias.

Presenta y sustenta ante el Comité Directivo del Proyecto, los planes operativos, los Informes y otros que le sean solicitados.

Supervisa las actividades de los Jefes de las Oficinas Locales del Proyecto.

Designa comités especiales de adjudicación necesarios para la implementación del Proyecto.

Aprueba las Bases de los Concursos.

Suscribe contratos y convenios en el marco de la ejecución del Proyecto.

Desempeña las demás funciones que en el ámbito de su competencia le sean asignadas por el Comité Directivo.

Ejercer la representación legal del Proyecto a nivel nacional e internacional.

Actúa como Secretario Técnico del Consejo Directivo, encargado de elaborar las Actas.

Firma resoluciones ejecutivas relacionadas a la gestión administrativa, entre otros.

Las demás que el Comité Directivo le asigne. 4. Productos Esperados Informes de gestión, trimestral, semestral y anual 5. Sede de Trabajo La sede de su actividad será la ciudad de Chachapoyas y deberá viajar a la ciudad de Lima para las coordinaciones que se requiera para la buena conducción del Proyecto, con AGRO RURAL, el FIDA, el Ministerio de Agricultura, el MEF y otras instituciones, según sea el caso. 6. Supervisión

El Coordinador Ejecutivo reporta su gestión al Comité Directivo y a la Alta Dirección del Ministerio

de Agricultura (como también a AGRORURAL).

Se realizará la evaluación de desempeño antes de finalizar el año.

7. Perfil Profesional

Estudios profesionales en sociales o económicas y/o agrarias, de preferencia con estudios de Maestría y/o PH.D.

Diez (10) años de experiencia en la conducción de proyectos de desarrollo y/o con financiamiento de organismos internacionales

Experiencia en planificación, seguimiento y evaluación de programas y proyectos.


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Experiencia en trabajo con equipos multidisciplinarios y conocimiento de los temas de equidad, manejo y conservación de recursos naturales, poblaciones menos favorecidas, comunicación, transferencia de tecnología, impacto social, económico, fortalecimiento institucional y actividades económicas sostenibles.

Excelente habilidad de comunicación oral y escrita en el idioma del español.

Conocimiento y habilidad básica de comunicación oral y escrita en el idioma inglés.

Haber realizado investigaciones y/o publicaciones.

Experiencia en uso de herramientas de entorno Windows 9. Criterios De Evaluación

CARACTERISTICA PUNTAJE

1. Estudios 30 puntos

Título profesional en Ciencias Sociales, Económicas 15 puntos

Títulos de Maestría y/o PHD (05 puntos)

2. Experiencia específica (60 puntos)

Experiencia no menor de 10 años en conducción de programas y/o proyectos de desarrollo rural y/o con financiamiento internacionales.

(20 puntos)

Experiencia comprobada en planificación, seguimiento y evaluación de programas y proyectos

(15 puntos)

Experiencia en trabajo con equipos multidisciplinarios y conocimiento de los temas de equidad, manejo y conservación de recursos naturales, poblaciones menos favorecidas, comunicación, transferencia de tecnología, impacto social y económico y fortalecimiento institucional y actividades económicas sostenibles

(10 puntos)

Experiencia de trabajo de campo a nivel nacional (5 puntos)

Publicaciones en el tema de planificación financiera, áreas naturales protegidas u otros

(5 puntos)

Experiencia en uso de herramientas de entorno Windows (5 puntos)

3. Entrevista (10 puntos)

TOTAL (100 puntos)


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ADMINISTRADOR

PROYECTO


LA SIERRA NORTE

1. Antecedentes





















ubicadas en la sierra centro y sur del país. Con fecha 23/02/2009 se aprobó el Convenio de Préstamo entre el Gobierno Peruano y el FIDA para la ejecución del proyecto Fortalecimiento de Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte, por US$ 14,059,000. Mediante Decreto Supremo Nº 152-2008-EF, que aprueba la operación de endeudamiento entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola FIDA

Para que el Proyecto pueda desarrollarse con eficiencia, se requiere contar con un sistema

administrativo y financiero confiable y acorde con los manuales de procedimientos del FIDA. Este

sistema recae en la Unidad de Administración y Finanzas a cargo de un Administrador.


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Asimismo, la gestión financiera de este Proyecto SIERRA NORTE, adopta el sistema Núcleo Ejecutor

Central. Sin embargo esta Unidad del Proyecto deberá realizar reportes de seguimiento de avance

financiero a AGRORURAL que es la unidad de supervisión y monitoreo del Proyecto. También la

gestión de adquisiciones se realizará según los procedimientos establecidos por el FIDA y en lo que

corresponda a la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado Peruano.

2. Responsabilidad

Organizar, planificar, dirigir y supervisar la administración del Proyecto en concordancia con la

normatividad legal correspondiente.

3. Funciones

Conducir la gestión administrativa, financiera del Proyecto, de acuerdo a los procedimientos y normas del FIDA y normas del sector público en lo que sea aplicable.

Coordinar y brindar información administrativa y financiera con AGRORURAL, otras instancias del MINAG, MEF, FIDA, auditorias y otros organismos pertinentes.

Preparar y coordinar con AGRORURAL las solicitudes, registros, que se requieran ante el MINAG, MEF y FIDA respecto a las solicitudes de retiro de fondos y rendiciones de cuenta de los desembolsos del préstamo.

Formular el Plan y Presupuesto Operativo Anual, coordinando con las instancias del Proyecto.

Elaborar proyecciones financieras, así como evaluar la ejecución del Proyecto.

Disponer el adecuado destino y aplicación de los fondos conforme a lo presupuestado.

Coordinar con el Coordinador Ejecutivo, los criterios de priorización para la distribución de los recursos del Proyecto.

Formular, proponer y ejecutar el Plan Anual de Adquisiciones de bienes y servicios.

Dirigir, controlar y evaluar y supervisar los procesos de adquisiciones de insumos, equipos, repuestos, materiales y servicios que permitan el normal funcionamiento del Proyecto.

Proponer proyectos de normas y procedimientos, que permitan la mejora de los procesos que conforman el Sistema de Administración del NEC -PSN.

Administrar los recursos físicos, financieros y humanos que requiera el Proyecto y proponer los lineamientos y directivas necesarios para optimizar el buen uso de dichos recursos.

Dirigir, controlar, y evaluar los procesos de registro y control de personal así como de la selección y contratación de recursos humanos.

Supervisar las acciones administrativas de las Oficinas Regionales

Mantener permanentemente informado al Coordinador Ejecutivo, respecto a los principales indicadores de la gestión administrativa del Proyecto.

Realizar las demás funciones afines y/o complementarios que le sean asignadas por el Coordinador Ejecutivo.

4. Productos esperados

Que el Proyecto cuente con los recursos oportunamente para su implementación, conforme al cronograma establecido en su plan operativo.

Que se efectúe el seguimiento administrativo financiero del Proyecto adecuado a los requerimientos de las fuentes financieras y cumpliendo con las normas y procedimientos establecidos.

Que se haga un buen uso de los fondos de manera eficaz y eficiente 5. Sede de Trabajo El Administrador, tendrá como sede de trabajo la ciudad de Chachapoyas, sin embargo deberá realizar visitas de campo y a otras sedes del Proyecto en Cajamarca, La Libertad, y Lambayeque, así como deberá realizar coordinaciones con AGRO RURAL, el MINAG, MEF y otros en la ciudad de Lima.


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6. Supervisión

El Administrador reportará su gestión al Coordinador Ejecutivo del Proyecto.


7. Plazo y Forma de Pago

El contrato a plazo fijo tendrá una duración de un año.

El contrato podrá renovarse anualmente según resultados de la evaluación de desempeño.


Licenciado en Administración de Empresas o Economista.

Experiencia no menor de cinco (05) años en la conducción de la administración financiera vinculada a instituciones o proyectos del sector público de preferencia con financiamiento internacional.

Conocimiento y relación personal con Instituciones Públicas y Privadas a nivel local, regional y nacional.

Capacidad de formular planes operativos y presupuestos.

Capacidad de elaborar informes y reportes financieros administrativos.

Conocimiento de métodos de planificación, seguimiento y monitoreo.

Conocimiento de la problemática rural del ámbito de trabajo.

Capacidad de diseño e implementación de políticas y normas administrativas.

Dominio de Software Administrativo – Financiero.

Dominio en el manejo de procesadores de textos y hojas de cálculo.

Capacidad de dirigir y trabajar en equipo.

Proactivo, orientado a la obtención de resultados y dispuesto a trabajar en equipo.

Saber relacionarse con poblaciones pobres.

Disposición de desplazarse a comunidades y realizar viajes a las zonas del Proyecto. 9. Criterios De Evaluación


1. Estudios (20 puntos)

Título profesional Licenciado en Administración o Economía (20 puntos)

2. Experiencia específica (70 puntos)

Experiencia no menor de cinco (05) años en la conducción de la administración financiera vinculada a instituciones o proyectos del sector público de preferencia con financiamiento internacional.

(25 puntos)

Experiencia comprobada en la formulación de planes y presupuesto operativos

(20 puntos)

Experiencia en la elaboración de reportes financieros y administrativos

(10 puntos)

Conocimiento de Métodos de planificación y monitoreo (5 puntos)

Dominio de softwares administrativos (5 puntos)

Experiencia en uso de herramientas de entorno Windows (5 puntos)

3. Entrevista (10 puntos)

TOTAL (100 puntos)


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ESPECIALISTA EN SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN

PROYECTO


LA SIERRA NORTE

1. Antecedentes





















ubicadas en la sierra centro y sur del país. Con fecha 23/02/2009 se aprobó el Convenio de Préstamo entre el Gobierno Peruano y el FIDA para la ejecución del proyecto Fortalecimiento de Activos, Mercados y Políticas para el Desarrollo Rural de la Sierra Norte. Mediante Decreto Supremo Nº 152-2008-EF, que aprueba la operación de endeudamiento entre la República del Perú y el Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola FIDA

Para la adecuada ejecución del Proyecto es necesario el diseño y ejecución de un sistema de

información, monitoreo y evaluación integrado que permita medir el proceso y los impactos.

El sistema de monitoreo realizará: a) el seguimiento de los indicadores de resultado que se han

establecido en cada componente, para registrar el avance oportuno, la calidad de los productos b) la

ejecución presupuestaria; c) las adquisiciones y consultorías que realiza el Proyecto, en la que se


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registrarán todos los pasos que se siguen hasta adquirir los bienes y servicios que ha efectuado el

Proyecto.

Así mismo, cada tres meses, se sintetizarán los avances logrados por cada componente, y se

producirá informes de monitoreo permanente. Estos informes se consolidarán, en forma trimestral,

semestral y anual, como elementos que servirán a las misiones de supervisión del FIDA y de auditoría.

2. Responsabilidad

Dirigir y supervisar el sistema de información, monitoreo y evaluación, de manera de disponer de la información oportuna y actualizada del Proyecto a nivel de cada componente y por regiones.

3. Funciones

Apoyar en la definición y diseño de políticas, estrategias y metodologías para la mejor

marcha del Proyecto.

Realizar el seguimiento para el cumplimiento de los objetivos, metas y resultados del

Proyecto.

Dirigir y coordinar los procesos de evaluación y el monitoreo de los planes operativos del

Proyecto, así como informar al Coordinador Ejecutivo de los avances y resultados

obtenidos.

Organizar, dirigir, coordinar y evaluar los procesos y el desarrollo del sistema de

información, monitoreo y evaluación del Proyecto.

Coordinar y consolidar la recepción y mantenimiento actualizado del flujo de información

sobre la programación y ejecución física y financiera de los componentes.

Identificar las desviaciones que permitan realizar las correcciones pertinentes.

Procesar la información de avance físico y financiero de los Planes Operativos del

Proyecto de la UEP y por cada OLP.

Formular el Plan Operativo Anual del Proyecto, conjuntamente con la Unidad de

Administración, en base a los planes presentados por las OLPs.

Consolidar y elaborar los informes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales para

ser presentados a las diferentes instancias (ORP, MINAG, FIDA, MEF).

Elaborar los informes técnicos que requiera la Dirección Ejecutiva y los demás Órganos

del Proyecto.

Efectuar visitas de seguimiento y monitoreo periódicas de campo.

Organizar y ejecutar reuniones técnicas que sean necesarios para mostrar los resultados,

avances y deficiencias encontradas en las evaluaciones así como proponer soluciones.

Seguimiento y/o acompañamiento técnico de las OLPs.

Apoyar en la ejecución de actividades del Programa de Ahorros y Microseguros

Coordinar las reuniones técnicas del Proyecto.

Desempeñar las demás funciones que en el ámbito de su competencia le sean

asignadas por el Coordinador Ejecutivo 4. Productos esperados

Informes trimestrales, semestrales y anuales de seguimiento y monitoreo del Proyecto

que permita llevar a cabo los objetivos y metas y corregir oportunamente, de ser

necesario cualquier retraso u desviación que impidan el logro de dichos objetivos.


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5. Sede de Trabajo

El Especialista en Seguimiento y Evaluación, tendrá como sede de trabajo la ciudad de Chachapoyas, sin embargo deberá realizar visitas de campo y a otras sedes del Proyecto en Cajamarca, La Libertad, y Lambayeque, así como deberá realizar coordinaciones en la ciudad de Lima.

6. Supervisión

El Especialista en Seguimiento y Evaluación reportará su gestión al Coordinador Ejecutivo del

Proyecto.






Profesional en sociología o antropología, o en ciencias agrarias o ciencias afines

Cursos especializados en diseño y evaluación de Proyectos, en desarrollo local y otras con gestión de Proyectos Sociales.

Con cinco (05) años de experiencia en proyectos de desarrollo.

Experiencia profesional en evaluación, seguimiento y monitoreo de proyectos, en particular en áreas temáticas de desarrollo comunal, fortalecimiento institucional, negocios rurales.

Con experiencia en proyectos financiados por entidades financieras internacionales.

Experiencia en el diseño y desarrollo de sistemas de evaluación y monitoreo; desarrollo e implementación de modernos instrumentos de gestión institucional.

Disponibilidad para trabajar en la zona y desplazarse a las comunidades.

9. Criterios De Evaluación


1. Formación Profesional 30

Título profesional en Ciencias Agrarias, Económicas o Administración. 15

Título de Maestría. 10

Estudios Complementarios. 05

2. Experiencia Laboral 40

Experiencia no menor de cinco (05) años en el seguimiento y monitoreo de proyectos.

20

Experiencia en desarrollo de sistemas e instrumentos de gestión 10

Experiencia en proyectos con temática de desarrollo comunal y planes de negocios

05

Experiencia en uso de herramientas Informáticas 05

3. Examen de Conocimientos referente al cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


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CONTADOR

PROYECTO


LA SIERRA NORTE

1. Antecedentes
























sistema recae en la Administración; por lo cual se requiere la contratación de un Contador.


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Por lo tanto se requiere contar con una instancia que apoye en las labores de contabilidad, controle

y supervise la ejecución financiera y las actividades de los componentes del Proyecto; a nivel del

NEC (UEP y OLPs).

2. Responsabilidad

Es el profesional responsable del registro ordenado de las cuentas del NEC del Proyecto Sierra Norte, de acuerdo al Convenio N° 744-PE, celebrado entre el Gobierno Peruano y el FIDA, a los procedimientos establecidos por el NEC así como las normas legales pertinentes.

Debe elaborar los Estados Financieros periódicos, así como los reportes oportunos de avance presupuestal. Jerárquicamente depende del Administrador.

3. Funciones y atribuciones

Llevar la contabilidad del NEC, conduciendo los libros contables afectando los gastos según las cuentas del NEC-PSN, implementando el Plan de Cuentas respectivo y contabilizando la ejecución presupuestal, dentro de las normas de contabilidad del régimen privado adaptado al funcionamiento del NEC del Proyecto.

Elaborar planillas de remuneraciones y de honorarios de personal..

Elaborar las liquidaciones de beneficios sociales, así como las certificaciones de retenciones

Reportar regularmente sobre los avances de ejecución financiera.

Efectuar la conciliación de gastos con los reportes bancarios, rendiciones de cuentas y los Estados Bancarios, a nivel de Unidad Ejecutora.

Elaborar los informes financieros, contables y presupuestales, y suscribir los mismos con los funcionarios responsables del NEC.

Preparar las rendiciones de cuenta, tanto trimestral como anualmente y elevar a la Administración para que a su vez, esta eleve a la Coordinación Ejecutiva.

Consolida las rendiciones de cuenta de la UEP y las OLPs, y justificación de gasto para el FIDA en forma oportuna, conforme a las disposiciones de Convenio de Préstamo N° 744-PE y documentos anexos.

Elaborar los Balances de Comprobación Mensuales y efectuar el análisis mensual de las cuentas.

Elaborar los Estados Financieros mensuales y Anuales, de conformidad a las formas del sector privado.

Elaborar los Reportes Financieros exigidos por el FIDA.

Aplicar las normas tributarias vigentes, instruyendo y asesorando a las diferentes instancias del Proyecto, principalmente a las Oficinas Locales, sobre los cambios o actualizaciones en materia tributaria de aplicación para el Proyecto.

Revisar las rendiciones de cuenta presentadas por las Oficinas Locales de forma mensual y consistenciar en el Sistema de Contabilidad implementado.

Revisar las rendiciones de cuenta de los funcionarios responsables y contabilizarlas en los registros del NEC.

Visar los documentos de pago y efectuar el control previo de la documentación sustentatoria de pago.

Efectuar conciliaciones bancarias de las cuentas del NEC y de forma inopinada, supervisar las cuentas bancarias de las OLPs.

Coordinar los asuntos materia de su competencia con los Órganos de la Administración Tributaria, Contraloría General, Auditores Externos y otras entidades afines.

Proponer normas para el mejor control de gastos.

Proponer proyectos de normas y procedimientos, que permitan la mejora de los procesos que conforman el Sistema de Contabilidad del NEC -PSN.

Controlar y organizar el archivo contable.

Brindar información oportuna a la Administración y a las OLPs para efectuar el control presupuestal mensual a fin de cumplir con el presupuesto programado.

Verificar el envío al ORP, de los Informes establecidos en el Convenio y Anexos.


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Otros que le asigne el Coordinador Ejecutivo y/o el Administrador del NEC Proyecto Sierra Norte.

4. Productos esperados Contabilidad ordenada y transparente del NEC del Proyecto Sierra Norte, de acuerdo al Convenio N° 744-PE, celebrado entre el Gobierno Peruano y el FIDA, a los procedimientos establecidos por el NEC así como las normas legales pertinentes. 5. Sede de Trabajo El Contador, tendrá como sede de trabajo la Oficina del Proyecto sito en la ciudad de Chachapoyas, Departamento de Amazonas. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en alguna de las Oficinas Locales del Proyecto. 6. Supervisión. El Contador reportará su gestión al Administrador del NEC Proyecto. Se realizara la evaluación de desempeño antes de finalizar el año.

7. Plazo y Forma de Pago El contrato a plazo fijo tendrá una duración de un año.



Título Profesional de Contador Público, con especialización en Administración o Gestión Pública, de preferencia.

Colegiatura Vigente

Experiencia: mínima de Ocho (08) años en contabilidad gubernamental y general.

Con experiencia en proyectos de Cooperación Técnica Internacional, de preferencia.

Conocimiento y relación personal con instituciones públicas y privadas a nivel local y nacional.

Capacidad de diseño e implementación de políticas y normas administrativas y contables.

Dominio de Software contable.

Orientación hacia resultados

Capacidad de liderazgo y trabajo en equipo.

Capacidad de elaborar informes y reportes técnicos.

Proactividad

Capacidad analítica y critica

Tolerancia al trabajo bajo presión

Adhesión a normas y políticas


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Título profesional en Ciencias Contables o Económicas o Administración. 15




Experiencia no menor de cinco (05) años en gestión o conducción de sistemas contables.

20

Experiencia en proyectos con temática de desarrollo rural 05

Experiencia en seguimiento contable de proyectos. 05

Experiencia en uso de herramientas informáticos 05

Experiencia en uso de Software Contables 05


4. Entrevista 10

TOTAL 100


Página 138 de 255


TESORERO

PROYECTO


LA SIERRA NORTE

1. Antecedentes
























sistema recae en la Administración; por lo cual se requiere la contratación de un Tesorero, a fin de

que controle y supervise la ejecución financiera, y el manejo de los fondos provenientes de los

recursos del Proyecto; a nivel del NEC (UEP y OLPs).


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2. Responsabilidad Es el profesional responsable de administrar los fondos públicos del NEC del Proyecto Sierra Norte, desarrollar los procesos correspondientes, así como efectuar el pago de las obligaciones y el control y custodia de Fondos y Valores del NEC- Proyecto Sierra Norte.

3. Funciones y atribuciones

Elaborar la Información de Ingresos y Gastos, debidamente conciliada con Contabilidad, por toda Fuente de Financiamiento.

Elaborar los Reportes de gastos exigidos por el FIDA.

Coordinar la recepción de la documentación relacionada a las transacciones bancarias, para la emisión de las Conciliaciones de la Cuenta de la UEP; y la revisión de las conciliaciones de las Cuentas de las OLPs.

Controlar y custodiar la documentación sustentatoria de desembolsos por toda Fuente de Financiamiento.

Controlar y custodiar los recursos Financieros y Valores de la Entidad; así como los talonarios de cheques en uso y control de cheques anulados y cheques en blanco.

Establecer la acción a seguir para la liquidación y cierre de cuentas bancarias y la respectiva destrucción de sus cheques no utilizados, de acuerdo a la normatividad establecida.

Determinar los saldos de las cuentas bancarias para determinar su disponibilidad.

Realizar los depósitos en las correspondientes cuentas, de acuerdo al plazo establecido según normatividad.

Registrar, custodiar y controlar el vencimiento y ejecución de las Cartas Fianzas;

Elaborar las Constancias de Retención por Cuarta Categoría.

Responsable de la elaboración e información consignada en los Libros Bancos del NEC.

Llevar el control de las rendiciones de cuenta de viáticos y encargos otorgados.

Entrega periódica a la Administración de la situación actual de los viáticos y encargos otorgados.

Responsable del pago de las obligaciones.

Administrar el Fondo Fijo de Caja Chica y preparar la rendición de cuenta para la reposición correspondiente, de acuerdo a la normativa establecida.

Otras labores que le sean asignadas por la Administración y la Coordinación Ejecutiva del NEC del Proyecto Sierra Norte.

4. Productos esperados Gestión del gasto ordenada y transparente del NEC del Proyecto Sierra Norte, de acuerdo al Convenio N° 744-PE, celebrado entre el Gobierno Peruano y el FIDA, a los procedimientos establecidos por el NEC así como las normas legales pertinentes. Funcionamiento Optimo del Sistema Administrativo Financiero del Proyecto. 5. Sede de Trabajo El Tesorero, tendrá como sede de trabajo la Oficina de la Unidad Ejecutora del Proyecto en la ciudad de Chachapoyas del Departamento de Amazonas. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en las Oficinas Locales del Proyecto. 6. Supervisión. El Tesorero reportara su gestión a la Administración del NEC del Proyecto. Se realizara la evaluación de desempeño antes de finalizar el año.

7. Plazo y Forma de Pago El contrato a plazo fijo tendrá una duración de un año.



Especialista Profesional en Contabilidad o carreras afines.

Experiencia: seis años (06) años en labores administrativas.



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Orientación hacia resultados



Proactividad

Capacidad analítica y critica

Tolerancia al trabajo bajo presión

Adhesión a normas y políticas








Experiencia no menor de cinco (05) años en gestión o conducción de sistemas de Tesorería.

20

Experiencia en proyectos con temática de desarrollo rural 05

Experiencia en seguimiento contable de proyectos. 05

Experiencia en uso de herramientas informáticos 05

Experiencia en uso de Software referente a Tesorería. 05


4. Entrevista 10

TOTAL 100


Página 141 de 255


PROMOTOR – CHOFER PARA LA UEP

PROYECTO


LA SIERRA NORTE

1, Antecedentes






















Por lo tanto se requiere contar con una instancia que apoye en las labores de coordinación en la

UEP y que apoye, controle y supervise las actividades de los componentes del Proyecto, en lo que

corresponda.


Página 142 de 255

2, Responsabilidad

Apoyar en las funciones de la implementación de las actividades de los componentes del Proyecto

articulando la relación con los actores. Conducir y mantener el vehículo asignado a la Unidad

Ejecutora del Proyecto, con sede en la ciudad de Chachapoyas, en óptimas condiciones.

3, Funciones.

Conducir la unidad móvil del NEC con responsabilidad y cumpliendo las normas

internas del NEC -PSN.

Velar por la buena conservación y funcionamiento del vehículo asignado, solicitando el

mantenimiento preventivo o correctivo, previa autorización de la Unidad de

Administración del NEC - PSN.

Apoyar en el desarrollo de actividades asistenciales, logísticas y auxiliares de la Unidad

de Administración y del Especialista de Seguimiento y Evaluación, así como de la

Coordinación Ejecutiva y de la OLP Chachapoyas.

Coordinar con entidades públicas, privadas, organismos y otros, conforme a las

instrucciones recibidas por el personal del NEC.

Apoya en el desarrollo de acciones para la ejecución de los diferentes componentes del

Proyecto.

Realizar registros audiovisuales de las actividades del Proyecto.

Supervisar a los promotores-choferes de las OLPs en lo que concierne al estado físico de los vehículos, así como de su mantenimiento, informando mensualmente sobre el particular a la coordinación Ejecutiva.

Otras funciones que le sean encomendadas por el Coordinador Ejecutivo.

4, Productos esperados

Actores involucrados trabajando coordinadamente.

Mantener en vehículo en óptimas condiciones para el traslado del personal de la Unidad

Ejecutora. 5, Sede de Trabajo

El Promotor - Chofer, tendrá como sede de trabajo la Oficinas de la Unidad Ejecutora del Proyecto

en la ciudad de Chachapoyas, departamento de Amazonas. Eventualmente podrá participar de las

reuniones de coordinación en alguna de las sedes del Proyecto.

6, Supervisión.

El Promotor Chofer reportara su gestión al Coordinador Ejecutivo de la Unidad Ejecutora.

Se realizara la evaluación de desempeño antes de finalizar el año.

7, Plazo y Forma de Pago



8, Perfil Profesional

Formación Técnica o Profesional.

Licencia de conducir profesional actualizada (mínimo A-2).

Conocimiento del ámbito territorial del Proyecto.

Conocimiento de mecánica general.


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Proactivo.

Con cinco años de experiencia en labores afines.

Capacidad de trabajar en equipo.

Capacidad de coordinación interinstitucional.

Disponibilidad para trabajar en la zona y desplazarse a las comunidades

9, Criterios De Evaluación



Título profesional o grado de bachiller en ciencias agrarias, economía, administración o ciencias afines.

15

Estudios de especialización en promoción y capacitación agraria o proyectos de desarrollo rural.

10



Experiencia de cinco (05) años en labores Promoción en actividades de desarrollo.

15

Experiencia de cinco (05) años en conducción de vehículos según la Categoría de su Licencia de Conducir.

20

Experiencia en uso de herramientas de informática. 05

3. Examen de conocimientos referentes al cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


Página 144 de 255


COORDINADOR DE LA OFICINA LOCAL DE: 5

PROYECTO

FORTALECIMIENTO DE ACTIVOS, MERCADOS Y POLÍTICAS PARA EL DESARROLLO


1. Antecedentes






















Por lo tanto se requiere contar con una instancia de coordinación que articule, promueva y supervise

las actividades de los componentes del Proyecto, en cada una de las regiones de su ámbito.

5Indicar la Sede: OLP de Chachapoyas, Celendín, Huamachuco e Incahuasi.


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2. Responsabilidad

Dirigir y supervisar la ejecución física y financiera de los diferentes componentes del Programa, dentro

del marco del Contrato de Préstamo y las normas vigentes en su ámbito de acción, para asegurar la

sostenibilidad de las acciones emprendidas por los usuarios.

3. Funciones

Responsable de conducir eficientemente la ejecución de los componentes, actividades de la

Oficina a su cargo, a fin de cumplir con los objetivos y metas del Proyecto en el ámbito de su

competencia.

Proponer y promover lineamientos y estrategias en el ámbito de su competencia para el

desarrollo de las actividades del Proyecto.

Responsable de mantener la buena imagen institucional y del buen uso de los recursos

utilizados en la ejecución de las actividades y subproyectos y/o proyectos de acuerdo a los

sistemas administrativos y normatividad vigente del FIDA y del Sector Público.

Planificar, monitorear y evaluar en todas sus etapas, la ejecución física y financiera de las

actividades del Proyecto.

Formular y ejecutar el Plan Operativo de las actividades de la OLP a su cargo en forma

colegiada y participativa.

Preparar y presentar informes periódicos del avance de actividades de la OLP a su cargo, así

como de aquellas que lo requieran.

Proponer y desarrollar actividades de promoción y difusión de los objetivos y fines del

Proyecto.

Revisar y dar conformidad a los estudios, expedientes, contratos, convenios, requerimientos,

para tramitar su aprobación ante la Coordinación Ejecutiva.

Revisar y dar conformidad a las solicitudes de transferencia de fondos a los usuarios

ganadores de los concursos aprobados por el CLAR.

Coordinar, dirigir y supervisar la información técnico-administrativa.

Coordinar con las entidades correspondientes los aspectos necesarios para la implementación

del Proyecto.

Coordinar estrechamente con el Coordinador Ejecutivo del Proyecto, el cumplimiento de sus

funciones, objetivos y metas.

Coordinar con instituciones, comunidades campesinas, organizaciones públicas y privadas,

las actividades programadas.

Revisa, evalúa y aprueba las demandas de iniciativas presentadas a la OLP.

Promover la conformación de los CLARs, buscando que sea conformado con una diversidad

de representantes que se identifiquen con los objetivos del Proyecto.

Coordinar con los miembros del CLARs la evaluación de las diferentes iniciativas campesinas

en las diferentes etapas.

Coordina, suscribe y ejecuta los convenios y/o contratos con los usuarios, gobiernos locales,

gobiernos regionales y demás instituciones, así mismo supervisar su cumplimiento.

Desempeñar las demás funciones que en el ámbito de su competencia le sean asignadas por

la Coordinación Ejecutiva.


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4.Productos esperados

Cumplimiento de las metas previstas en la región a su cargo y los objetivos del Proyecto.

Presentación de informes mensuales, trimestrales, semestrales y anuales señalando el nivel de cumplimiento de dichas metas y objetivos.

Formulación y seguimiento del presupuesto, planes operativos anuales, programaciones trimestrales y mensuales para la región.

Planes de negocios y planes de desarrollo comunal operando con resultados

Sistema de monitoreo para el Programa a nivel regional funcionando. 5. Sede de Trabajo El Coordinador de la Oficina Local, tendrá como sede de trabajo una de las Oficinas del Proyecto: Cajamarca, o La Libertad, o Lambayeque. Deberá realizar visitas de campo, así como viajes a Chachapoyas, sede de la UEP del Proyecto. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en alguna de las sedes del Proyecto o en la ciudad de Lima sede de AGRO RURAL. 6. Supervisión

El Coordinador Local reportará su gestión al Coordinador Ejecutivo del Proyecto.






Profesional en Ciencias Agrarias, ciencias socio económicas, o ciencias afines con estudios de post grado.

Cursos especializados en Proyectos Sociales, en Gestión de Negocios Rurales, en Desarrollo Rural o Desarrollo Sostenible y otras relacionadas con gestión de proyectos sociales.

Cinco (05) años de experiencia en conducción o gestión de proyectos de desarrollo rural.

Experiencia profesional en desarrollo comunitario, negocios rurales, evaluación, seguimiento y monitoreo de proyectos, y relaciones interinstitucionales.

Disponibilidad para viajar en el interior de la zona de trabajo.


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Título profesional universitario en ciencias agrarias, ciencias sociales, ciencias económicas o ciencias afines.

15




Experiencia de diez (10) años en gestión o conducción de proyectos de desarrollo rural.

15

Experiencia en proyectos con temática de desarrollo comunal, negocios rurales y de recursos naturales.

10

Experiencia en seguimiento y monitoreo de proyectos. 10

Experiencia en uso de herramientas informáticas 05

3. Examen de conocimientos referente al cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


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ASISTENTE TÉCNICO DE LA OFICINA LOCAL DE: 6

PROYECTO



1. Antecedentes






















Por lo tanto se requiere contar con una instancia de coordinación en las OLPs que apoye, controle y

supervise las actividades de los componentes del Proyecto, en cada una de las regiones de su

ámbito.



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2. Responsabilidad

Hacer el seguimiento técnico y acompañar a las acciones de los componentes y sub proyectos para el logro de los objetivos y las actividades del Proyecto.

3. Funciones

Implementa, controla, evalúa, y efectúa el seguimiento técnico permanente de los componentes del Proyecto, en el ámbito de la OLP.

Apoya técnicamente en la formulación del plan de seguimiento, acompañamiento, control y supervisión de la ejecución de los proyectos y planes de negocios.

Propone las actividades a ser incluidas en el plan operativo, previamente discutidas con las comunidades, asociaciones, agricultores, entre otros.

Participa en la formulación del plan operativo anual y presupuesto de la OLP.

Facilita la identificación y elaboración de diagnósticos de las necesidades de los usuarios en el manejo de los recursos naturales y en la operación de los planes de negocios.

Apoya en la implementación de las acciones técnicas correspondientes por cada componente, para el logro de las metas y objetivos trazados en el plan operativo, y efectúa su respectiva evaluación.

Coordina y lidera las actividades técnicas, cursos, eventos y talleres de manera conjunta con el equipo de la Oficina Local.

Gestiona y maneja la información técnica relativa a la ejecución del Proyecto.

Apoya a la promoción de la participación e involucramiento de entidades públicas, privadas y la población, en el desarrollo de las actividades del Proyecto.

Absuelve las consultas de orden técnico en los casos que lo requiera la OLP o la UEP.

Propone el pago o transferencias a proveedores, comunidades, asociaciones, organizaciones de agricultores, etc., para la ejecución de los estudios, obras supervisiones de los proyectos a su cargo.

Emite opinión y da conformidad sobre expedientes técnicos, planes de manejo de recursos naturales, planes de negocios y perfiles de proyectos presentados.

Elabora los informes y reportes de avance de actividades a su cargo.

Otras funciones que le asigne el Coordinador de la Oficina Local del Proyecto.


Componentes del Proyecto ejecutándose eficientemente.

Presentación de informes mensuales señalando el nivel de cumplimiento de las metas de cada componente y objetivos trazados.

Apoyo en el seguimiento del presupuesto, planes operativos anuales, programaciones trimestrales y mensuales para la región.

Planes de negocios y planes de desarrollo comunal operando con resultados. 5. Sede de Trabajo El Asistente Técnico de la Oficina Local, tendrá como sede de trabajo una de las Oficinas del Proyecto: Cajamarca, ó Amazonas, o La Libertad, o Lambayeque. Deberá realizar visitas de campo, así como viajes a Chachapoyas, sede de la UEP del Proyecto. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en alguna de las sedes del Proyecto o en la ciudad de Lima sede de AGRO RURAL. 6. Supervisión

El Asistente Técnico reportará su gestión al Coordinador de la Oficina Local del Proyecto.






Página 150 de 255


Profesional en ciencias agrarias, ciencias económicas, o ciencias afines

Con cinco (05) años de experiencia en proyectos similares.

Estudios de especialización en áreas que tengan relación con las actividades del

proyecto.

Experiencia profesional en desarrollo comunitario, negocios rurales, evaluación,

seguimiento y monitoreo de proyectos, y relaciones interinstitucionales.

Disponibilidad para viajar en el interior de la zona de trabajo. 9, Criterios De Evaluación



Título profesional universitario en ciencias agrarias, ciencias sociales, ciencias económicas o ciencias afines.

15




Experiencia de cinco (05) años en proyectos de desarrollo rural. 15

Experiencia de cinco (05) años en proyectos con temática de desarrollo comunal, negocios rurales y de recursos naturales.

10

Experiencia en seguimiento y monitoreo de proyectos. 10

Experiencia en uso de herramientas informáticas 05

3. Examen de conocimientos referente al cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


Página 151 de 255


PROMOTOR CHOFER DE LA OFICINA LOCAL DE: 7

PROYECTO



1. Antecedentes






















Por lo tanto se requiere contar con una instancia que apoye en las labores de coordinación en las

OLP y que apoye, controle y supervise las actividades de los componentes del Proyecto, en cada

una de las regiones de su ámbito.



Página 152 de 255

2. Responsabilidad

Asistir en las funciones y atribuciones de la programación, implementación y supervisión de las

actividades de los componentes del Proyecto en el ámbito de la región del Proyecto articulando la

relación con los actores. Deberá apoyar en la identificación de negocios con las comunidades y en el

fortalecimiento de las organizaciones.

3. Funciones

Apoya en la difusión del Proyecto entre los actores locales.

Apoya en la implementación de la estrategia de comunicaciones.

Apoya en el diseño del los materiales de difusión masiva

Apoya en el desarrollo de actividades y metas para la realización de los diferentes componentes del Proyecto.

Apoya en la realización de talleres, cursos, reuniones efectuadas por la OLP.

Apoya en los procesos de identificación de la demanda.

Apoya en la coordinación con la población el cumplimiento de la ejecución de los planes.

Presenta informes que sean requeridos de acuerdo a las actividades desarrolladas para la ejecución de los Componentes del Proyecto.

Apoya en el proceso de planificación, ejecución y seguimiento y monitoreo del Proyecto.

Apoya a Ia identificación de instituciones y organizaciones públicas, privadas y rurales para realizar coordinaciones con el Proyecto.

Apoya a la promoción de espacios de concertación con los actores involucrados.

Conducir la unidad móvil del NEC con responsabilidad y cumpliendo las normas internas del NEC PSN

Velar por la buena conservación y funcionamiento del vehículo asignado a las OLPs, solicitando el mantenimiento preventivo o correctivo, previa autorización del Coordinador Local y/o del Administrador del NEC.

Otras funciones que le sean encomendadas por el Coordinador del OLP.


Planes de negocios y planes de desarrollo comunal operando con resultados.

Actores involucrados trabajando coordinadamente. 5. Sede de Trabajo El Promotor Local, tendrá como sede de trabajo una de las Oficinas del Proyecto: Cajamarca, ó Amazonas, o La Libertad, o Lambayeque. Deberá realizar visitas de campo, así como viajes a Chachapoyas, sede de la UEP del Proyecto. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en alguna de las sedes del Proyecto o en la ciudad de Lima sede de AGRO RURAL. 6. Supervisión

El Promotor Local reportará su gestión al Coordinador de la Oficina Local del Proyecto.






Profesional en Ciencias Agrarias, Economía, Administración o ciencias afines.

Cursos de especialización en gestión empresarial, micronegocios, elaboración y evaluación de perfiles o planes de negocios y otras afines relacionadas a negocios rurales.

Con tres años de experiencia en proyectos de desarrollo o similares o en agronegocios, productivos.


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Capacidad de diseño e implementación de políticas sobre negocios rurales.

Capacidad de dirigir y trabajar en equipo

Capacidad de coordinación interinstitucional

Disponibilidad para trabajar en la zona y desplazarse a las comunidades.

Tener suficiente experiencia en conducción de vehículos. 9. Criterios De Evaluación



Título profesional o grado de bachiller en ciencias agrarias, economía, administración o ciencias afines.

15

Estudios de especialización en promoción y capacitación agraria o proyectos de desarrollo rural.

10



Experiencia de cinco (05) años en labores Promoción en actividades de desarrollo.

15

Experiencia de cinco (05) años en conducción de vehículos según la Categoría de su Licencia de Conducir.

20

Experiencia en uso de herramientas de informática. 05

3. Examen de conocimientos referents al cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


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ASISTENTE ADMINISTRATIVO DE LA OFICINA LOCAL DE: 8

PROYECTO



1. Antecedentes






















Por lo tanto se requiere contar con una instancia que apoye en las labores de administración,

controle y supervise las actividades de los componentes del Proyecto, en cada una de las regiones

de su ámbito.



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2. Responsabilidad

Asistir en las funciones y atribuciones de la administrar los recursos humanos, financieros y materiales

de la Oficina Local; elaborando los informes técnicos para la Sede Central y Unidades Técnicas

3. Funciones

Apoya en la ejecución y control del presupuesto anual de la OLP.

Elabora el proyecto anual de adquisiciones de bienes y servicios para la OLP.

Realiza el registro de máquinas, equipos, repuestos y materiales asignados a la OLP, y velar por su utilización eficiente.

Provee y administra los servicios generales

Organiza y evalúa los procesos de selección de bienes y servicios.

Coordinar las necesidades de capacitación y evaluación del personal.

Mantiene permanentemente informado al Coordinador de la OLP, de los principales indicadores de la gestión administrativa del Proyecto.

Registra, controla y contabiliza la utilización de los recursos financieros del Proyecto en la OLP.

Presenta la rendición de cuentas en forma oportuna y mensualmente.

Elabora el cuadro de origen y destino de fondos del Proyecto en la OLP.

Consolida y remite los requerimientos de recursos financieros de parte de los usuarios.

Realiza el seguimiento de los fondos transferidos a las comunidades, asociaciones e instituciones locales y regionales, y sus respectivas rendiciones.

Registra y reporta el aporte de los usuarios en las iniciativas cofinanciadas.

Realiza capacitaciones sobre aspectos administrativos a las comunidades y asociaciones

Proporciona la información administrativa contable requerida a los organismos de auditoría y otras que requieran información del proyecto.

Coordina, implementa y aplica las instrucciones impartidas por el Administrador del Proyecto, en funciones de su competencia.

Realiza las demás funciones afines o complementarias que le asigne el Coordinador Local del Proyecto.


Informes oportunos de seguimiento administrativo-financiero de la OLP.

La OLP cuenta con los recursos y materiales para la ejecución eficiente de los componentes.

5. Sede de Trabajo El Asistente Administrativo, tendrá como sede de trabajo una de las Oficinas del Proyecto: Cajamarca, ó Amazonas, o La Libertad, o Lambayeque. Deberá realizar visitas de campo, así como viajes a Chachapoyas, sede de la UEP del Proyecto. Eventualmente podrá realizar reuniones de coordinación en alguna de las sedes del Proyecto o en la ciudad de Lima sede de AGRO RURAL. 6. Supervisión

El Asistente Administrativo reportará su gestión al Coordinador de la Oficina Local del Proyecto.






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Contador Público Colegiado o Licenciado en Administración de empresas.

Con cinco (05) años de experiencia en administración de procesos de presupuesto, abastecimiento, personal, tesorería y servicios generales.

Conocimiento y relación personal con instituciones públicas y privadas a nivel local.

Conocimiento de la problemática rural del ámbito de trabajo.

Capacidad de diseño e implementación de políticas y normas administrativas y contables.


Capacidad de formular planes operativos


Conocimientos de métodos de planificación, seguimiento y monitoreo.

Dominio de Software Administrativo, contable. 9. Criterios De Evaluación







Experiencia de 05 años en administración, de procesos de presupuesto, contabilidad, tesorería, seguridad y servicios generales,

20

Experiencia en proyectos similares o proyectos sociales de desarrollo rural financiado por organismos internacionales

10

Conocimientos de elaboración de reportes administrativos y otros. 05

Experiencia en uso de herramientas Informáticas 05

3. Examen de Conocimientos referente al Cargo 20

4. Entrevista 10

TOTAL 100


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ANEXO Nº 03. Formato de Plan de manejo de recursos naturales y valorización de los activos físicos


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Anexo Nº 04. PROCEDIMIENTO PARA LA CREACIÓN DE ÁREAS NATURALES PROTEGIDAS

Los distritos de Cañaris-Incahuasi, se encuentran ubicadas en la deflexión de Huancabamba, Región Lambayeque, geográfica y climáticamente la zona es catalogada como de montanos relictos (es decir es una zona con flora endémica) y húmeda (generándose grandes depósitos de agua superficial), la cual se constituye en piedra angular para el éxito del componente en la zona de Lambayeque, pues dicha zona permite la cosecha de agua y la reconversión económica productiva, mitigando los efectos del cambio climático y otros fenómenos naturales que puedan afectar a la población. En el contexto del Sistema Nacional de Áreas Protegidas por el Estado (SINANPE), el establecimiento de un Área Natural Protegida requiere de un proceso cuyas etapas se encuentran especificadas en los documentos guías elaboradas por la Intendencia Nacional de Áreas Protegidas (IANP). Esta secuencia considera los siguientes pasos: • El primer paso para el establecimiento de un área natural protegida es la determinación de

su valor biológico, la urgencia de su protección y una descripción de la situación de la tenencia de la tierra a su interior, todo lo cual es sustentado con un expediente breve.

• El segundo paso es la elaboración del expediente técnico donde se explican los aspectos socioeconómicos y la factibilidad de la gestión del área natural protegida. La IANP proporciona términos de referencia para la elaboración de los expedientes técnicos.

• El tercer paso es el establecimiento de una Zona Reservada, y si la información sustentatoria lo amerita, el establecimiento de un Área Natural Protegida con categoría definitiva.

En el caso de Zonas Reservadas, sobre la base del expediente inicial se llevan a cabo los estudios de ordenamiento territorial y aspectos socioeconómicos y legales tales como tenencia de la tierra, reconocimiento del área, así como el inventario biológico y de recursos y usos actuales. En este proceso se identifican los valores singulares del Área Natural Protegida y de los sitios con mayor vulnerabilidad que presentan ocupación al momento de su creación. Sobre la base de estas consideraciones se determinan los objetivos de manejo, una futura categoría y zonificación preliminar. Las Zonas Reservadas son reconocidas mediante resolución ministerial emitida por el Ministerio del Ambiente. Finalmente, la creación del Área Natural Protegida o la categorización definitiva de Zonas Reservadas se realiza mediante Decreto Supremo aprobado en Consejo de Ministros y refrendado por el Ministro del Ambiente. La creación de Áreas Naturales Protegidas en ecosistemas marinos o que incluyan aguas continentales donde son aprovechados recursos hidrobiológicos, requiere que sean refrendadas también por el Ministro de la Producción. El procedimiento para el establecimiento de un Área Natural Protegida o el de su categorización definitiva se debe realizar en base a procesos transparentes de consulta a la población local interesada, incluyendo a las comunidades campesinas y nativas, de acuerdo al “Convenio Nº 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales en Países Independientes” de la Organización Internacional del Trabajo. Para establecer áreas naturales protegidas o categorizarlas definitivamente sobre predios de propiedad comunal, es necesario contar previamente con el consentimiento libre y con pleno conocimiento de causa de sus propietarios, cuyos derechos son reconocidos. En caso de existir indicios de la existencia de grupos indígenas en aislamiento voluntario o de contacto inicial o esporádico, la creación del Área Natural Protegida salvaguarda sus derechos adquiridos, incluyendo los de propiedad.


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GRÁFICO Nº 02 Proceso Para El Establecimiento De Un Área De Conservación Regional

Iniciativa

Propuesta

Propuesta Preliminar

Importancia del área

Urgencia de protección

Derechos reales en el área

No califica Zona prioritaria

Zona reservada

ANP complementaria

ANPE

Presentación del Expediente técnico

Evaluación de información

ANP Complementaria

IANP Observa IANP Aprueba

Evaluaciones de Campo.

Participación Ciudadana


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ANEXO Nº 05. Formato de iniciativa de plan de negocios

(Agrícola, Pecuaria, Agroindustrial, industrial, artesanal, avicola, etc.)

COMUNIDAD CAMPESINA

DIRECCION / REFERENCIA

FECHA

OFICINA LOCAL PROYECTO

DISTRITO

CASERÍO/CENTRO POBLADO/ANEXO

DEPARTAMENTO

PROVINCIA

(Asociación, Comunidad Campesina, Microempresa)

NOMBRE DEL PLAN DE NEGOCIO

RAMA DE LA ACTIVIDAD SUBACTIVIDAD

NEC - PROYECTO SIERRA NORTE

PLAN DE NEGOCIO

NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN

TIPO DE ORGANIZACIÓN


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I. DATOS GENERALES

1.1. Nombre del Plan de Negocio

1.2. Experiencia en el Negocio

(Marcar con una X una sola opción)

1.3.1 Nro. Partida Registral: RUC

1.3.2 Fecha de constitución

1.3.3 Número de Socios de la Organización según Padrón

1.3.4 Documentos administrativo-contables (Marcar con una X según corresponda)

Tenemos Estatutos

Tenemos Libro de Aportes

Emitimos

Facturas/Boletas

Llevamos contabilidad basica Regimén Tributario:

Ingresos 1. Regimen General 3. Regimen Unico Simplificado RUS

Egresos

Ventas 2. Regimen Especial 4. Informal

Otros: ……………………………………………….

1.3.5 Acceso a Servicios Financieros de la organización y socios

Monto S/

Plazo (meses)

Cargo SEXO DNI Vigencia hastaGrado de

instrucción (Según

1.5. Persona de Contacto

Teléfono y/o

CelularCorreo Electrónico

Nro. Socios Nro. Familias

Que pertenecen a la Organización

Que no pertenecen a la Organización

Total de participantes

De los participantes en el negocio, indicar número de mujeres y varones según el siguiente cuadro:

Varones

Mujeres

Total

1.7 Ambito de participación de integrantes del Negocio en instancias de decisión

(CCL, Municipalidad, Comisión de Regantes, Federaciones, Directiva Comunal, rondas campesinas,

espacios de concertación, otros)

Local Regional Nacional

Varones

Mujeres

Nº Personas

TOTAL

De 5 a más años

TotalAmbito de participación

NOMBRES Y APELLIDOS

De 3 a 5 años

1.3. Situación Legal

Sin Experiencia

De 1 a 2 años

Servicios financieros Institución financiera

Ahorros de la Organización

Libretas de ahorro de socios

Direccion - DomicilioNombres y Apellidos

Sexo

Sexo

Menores de 29

años

1.6. Participantes en el Negocio

Tenemos Libro de Actas

1.4. Relacion de Directivos

Mayores

de 29

años

Total

Crédito de la organización


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II. ANALISIS DE LOS PROBLEMAS Y SOLUCIONES2.1. Enumerar los principales problemas y soluciones

Transformación ( Escasa

provisión de materias

primas, insumos, productos

de mala calidad,

inadecuado equipos de

procesamiento)

Lejanía del mercado

(Ejemplo, altos costos de

transportes a los mercados.

¿Como podemos resolver esta situación negativa?¿Qué problema puede intentar resolverse con mayor

probabilidad de éxito?

Cadena de

Procesamiento; ejemplo,

acopio, preclasificado,

traslado, recepción, lavado

y desinfectado, etiquetado y

embalaje etc.

Cuales son los problemas referidos a:

Otras dificultades:

ejemplo: gestión

empresarial, etc.

Requerimientos de Asistencia

TécnicaCual es la Solución

Provisión de Insumos;

ejemplo: Es muy caro, está

lejos, es de mala calidad, es

escasa, etc.

Cadena de producción;

ejemplo: baja productividad,

falta de tecnología,

elevados costos de

producción

Cadena de

Comercialización ejemplo:

precios de intermediarios,

Precios bajos, demasiada

competencia, poca

demanda, identificación de

mercados portenciales,

escaso acceso a la

información, etc.


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III. DATOS DEL PLAN DE NEGOCIO

3.1. Horizonte de Co Financiamiento (Liquidacion)

Espefique número de meses Meses

3.2. Analisis de los compradores (demanda)

Definicion del producto y sus

caracteristicas

Discripcion de la situacion actual

de la demada del producto

Cuáles son las razones por la

cuales la población en la

actualidad no compra el producto

(factores limitantes para

incrementar ventas)

Que nuevos compradores existe

y que precios ofrecen.(mercados

potenciales)

Como podemos acceder o hacer

llegar a los compradores el

producto

El producto se ajusta al mercado

actual o necesariamente deberá

acudir a un nuevo mercado

Que harán y que podrían hacer

los competidores del producto

Cuantas marcas, clases o

calidades existen en el mercado

de mi producto

3.3. Analisis de los producto (oferta)

3.3.1 En la Producción:

(Indicar cuántos participantes)

3.3.2 Actualmente realizamos gestión y control de calidad (Bienes o Servicios) en:


3.3.3 Conocimiento de costos


Criterios

Sin Plan de negocio

Con Plan de negocios

Indicar Nª de Participantes

Compras de materia prima e insumos

Procesos de producción

Fijamos objetivos y metas de producción

Tenemos cronograma o calendario de actividades según estacionalidad del negocio

Conocemos nuestros costos de producción

Indicar Nª de ParticipantesCriterios

Sabemos que son costos de producción

Criterios Indicar Nª de Participantes

La satisfacción del cliente

Productos terminados

Conocemos el tiempo de producción

Conocemos la cantidad de recursos y M.O. necesarios

Utilizamos insumos locales


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UNIDAD DE

MEDIDA Unitario Total Familia ORG.

A). ACTIVOS CORRIENTES S/. S/. S/. S/.

Dinero en Efectivo

Dinero en Bancos

Cuentas por Cobrar

Otros ……

INVENTARIOS

Materia prima e insumos

Productos en proceso

Productos en almacen

Otros ……

B). ACTIVOS FIJOS

Semovientes: Ovino cabezas

Vacuno cabezas

Porcino cabezas

Equino cabezas

Caprino cabezas

Cuyes cabezas

Conejos cabezas

Aves cabezas

Otros…. cabezas

Terrenos: Cultivo hectareas

Pastoreo hectareas

Eriazos hectareas

Otros…. hectareas

Maquinaria y Equipos unidad

Construcciones e Instalaciones unidad

Muebles y Enseres unidad

Otros ……

C). TOTAL ACTIVO = (A+B)

D). PASIVO CORRIENTE

Cuentas por pagar:

Proveedores

Financieras

Otros….

Otros ……

E). PASIVO NO CORRIENTE

Cuentas por pagar:

Proveedores

Financieras

Otros….

Otros ……

F). TOTAL PASIVO = (D+E)

G). PATRIMONIO = (C-F)

Capital Social / Utilidades

H). TOTAL PASIVO Y PATRIMONIO = (D+G)

ESTADO SITUACIONAL CON QUE CUENTA EL NEGOCIO

BALANCE SITUACIONAL AL …… DE ……………. DEL 2009

DESCRIPCION CANTIDADValor Estimado S/ Pertenencia S/


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(Ferias, Misiones Comerciales, Ruedas de Negocio)

Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas

3.5 Durante el ultimo año hemos participado en Pasantías y Visitas Guiadas (participantes del plan de negocios)

Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas Nº días Nº Personas

3.6 Capacidad de Negociación en el Mercado (Escribir el Nº de participantes del plan de negocios que realizan la comercialización en forma de: )

Realizamos compras en conjunto

Realizamos ventas en conjunto

Nº Pers. Nº días

Monto

Monto

3.8. Mercado de servicios( Indicar la especialidad y numero de personas que existe en el medio para brindar asistencia técnica)

Nº

Profesional

es Nº Técnicos

Nº

Campesi

nos Nº Otro

Total

Pers.

0

0

0

3.9. Relación del Negocio con el Medio Ambiente

Aspectos que consideramos que dañan el medio ambiente con el negocio (Marcar con una X) :

Combustión (gasolina, petroleo, leña, plasticos, carbón, otros:………………………...…………………………….)

Aire acondicionado y refrigeración ( productos farmaceuticos, kerosene, productos quimicos, otros:……...…….)

Uso de productos químicos para limpieza (legia, ayudin, detergente, otros:…………………………...……………)

Depredación (deforestacion, quema de bosques, otros:………………………………………………………………)

Contaminación de agua (pesticidas, químicos, metales, detergentes, otros: ……………………...……………….)

Producción de ruido y vibraciones (musica, motores, otros: …………………………………………...……………)

Contaminación del suelo (abonos quimicos, otros:………………………………..…………………………………..)

Otros

Especificar:

Aspectos que consideramos que reducen daños o favorecen al medio ambiente (Marcar con una X) :

Uso y manejo racional del agua

Manejo de pastos naturales

Forestacion y reforestacion

Prácticas mecánicas de suelos

Producción orgánica

Aprovechamiento de energia (Eolica - aire, solar, hidráulica - agua)

Acondecionamiento de de hambientes para mitigar el ruido

Proteccion de suelo con conservacion vejetal

Otros

Especificar:

3.4. Durante el último año hemos participado en Eventos de Promoción Comercial (participantes del plan de negocios)

3.7. Asistencia Técnica o Capacitación durante el último año de los participantes del plan de negocios:

EVENTOS

Gratuita

Cofinanciada

Pasantías(Tema):


Realizamos compras en forma individual

Realizamos ventas en forma individual

Misiones Comerciales:

Visitas Guiadas (tema):

Ferias:

Internacional

Rueda de Negocios:

Otro:

Aporte de la Institución S/.

Total S/.

Aporte de la organización o socios S/.

Internacional


Especialidad

Asist. Técnica

Forma de Financiamiento Nombre de Institución

EVENTOS


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Nº dias Costo por día

en S/.TOTAL S/. Proyecto Usuarios E F M A M J J A S O N D

0 0.00 0.00

#¡DIV/0! #¡DIV/0! #¡DIV/0!

* El Proyecto Sierra Norte cofinancia HASTA un ……………….%

EN PORCENTAJE

TOTAL ASISTENCIA TÉCNICA

Especialista

IV. REQUERIMIENTO DE ASISTENCIA TÉCNICA

ASISTENCIA TÉCNICA EN: RESULTADO ESPERADO (Indicador)

APORTE EN S/.Cronograma de Ejecución de los Servicios de Asistencia

Técnica (Indicar Nº de días en el mes)


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Unid.

medida

Hasta 10%Entre 11% y

20%

Entre 21% y

30%

Entre 31% y

40%

Entre 41% y

50%

Entre 51% y

60%

Entre 61% y

70%Otro %

Monto S/

PRODUCTOS

Monto S/

Internacional

5.2. Montos de ventas actuales

NacionalPrecio S/

Espero incrementar mis ventas anuales en:

5.3. Perspectivas de incremento de ventas con plan de negocios (Marcar con una X una sola opción)

LocalPRODUCTOS

V. ANALISIS DE COMERCIALIZACION E INGRESOS

5.1. Comercialización ( a que mercados vende actualmente)

PRODUCTOSCantidadCantidad Cantidad Cantidad

InternacionalLocal Regional Nacional

Regional

Monto S/Monto S/


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Lote de Producción :

DESCRIPCION UND. MED. CANTIDAD PRECIO

UNIT. S/

TOTAL S/

a) COSTO TOTAL

b) PRECIO DE VENTA

c) UTILIDAD BRUTA (b- a)

DESCRIPCION

Situación

Actual Proyección

HOMB MUJ. SOCIO NO SOCIO FAMILIA

R

PARTICU

LAR

SUELDO

PROMEDIO

MES S/

IngresosPERSONAL

PERMANENTE

Costos

PERSONAL

EVENTUAL

UtilidadTOTAL

#¡DIV/0!

5.4. Costo de Producción actual del bien o servicio

% de variacion de las utilidades

5.5. Proyeccion de Ingresos con el Plan de Negocios

5.6. Proyección de Contratación de personal adicional para la producción del Plan de

Negocios


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1

1

2

2

3

3

4

4

5

5

6

6

7

7

8

8

9

9

NIVEL DE EDUCACION * Numero

Sin Educacion 1

Primaria Incompleta 2

Primaria Completa 3

Secundaria Incompleta 4

7

Superior Incompleta

N°Fecha de

nacimiento

Secundaria Completa

Superior Completa

Numero

6

5

RELACION DE PARTICIPACION DEL PLAN DE NEGOCIOS

Experiencia

en el negocio

de la familia

en años

Aporte para

cofinanciamie

nto en S/.

NIVEL DE EDUCACION *

SexoDNI Firma

N° hijos

mayores de

18 años

Nivel de

Educacion*Nombres y apellidos del Socio y conyugue

N° hijos

entre 4 - 17

años

N° de

integrantes

de la familia

N° hijos

hasta de 3

años


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OFICINA LOCAL:

NOMBRE DEL PLAN DE NEGOCIOS:

Comité Nº: Fecha:

Nº CRITERIOS Y SUB CRITERIOS

Calificación por

Variable (1, 2 y 3) Puntaje

1. CALIDAD DEL PLAN DE NEGOCIOS ( 45 Puntos) 0

1.1.

Creatividad e innovación respecto a la generación de capacidades

para una mejor gestión del negocio 0

1.2.

El producto o servicio ofertado resuelve alguna necesidad del

consumidor identificado 0

1.3

El abastecimiento de insumos y materias primas es oportuna, de

calidad y en cantidad suficiente. 0

1.4.

El producto o servicio tiene atributos que lo diferencia de los ofertados

de la competencia 0

1.5.

La estrategia de ventas que utilizará la organización le permitirá

posicionarse en el mercado 0

1.6.

La organización tiene claridad del como y donde promocionar sus

productos o servicios 0

1.7. Identificación del mercado del Plan de negocios 0

1.8

Posibilidad de mantener los resultados esperados del Plan de

Negocios 0

2 CAPACIDAD DE LA ORGANIZACIÓN ( 35 Puntos) 0

2.1. Logros y exitos anteriores de la organización (antecedentes). 0

2.2.

Los socios conocen los problemas identificados y saben como

resolverlo. 0

2.3. Los socios muestran trabajo de equipo, compartido y solidario 0

2.4. Capacidad de la organización para la ejecución del Plan de Negocios 0

2.5.

Los socios estan comprometidos con los objetivos del Plan de

Negocios. 0

2.6. Nivel de mejora del negocio con el apoyo de la asistencia técnica 0

2.7

Nivel de participación de los socios de la organización en el

financiamiento del Plan de Negocios 0

2.8.

Presentación de la exposición: Claridad, orden, coherencia,

pertinencia de objetivos propuestos 0

2.9

Numero de socios que exponen el plan de Negocios ( participación de

mujeres) 0

3 ASPECTOS SOCIALES Y AMBIENTALES (20 Puntos) 0

3.1.

Presencia de socios estratégicos que contribuyen al éxito del Plan de

Negocios (Socios comerciales, financieros, proveedores insumos,

servicios , etc.) 0

3.2. Importancia del Plan de Negocios para la comunidad 0

3.3. Capacidad de generar empleo 0

3.4. Posibilidad de desarrollar capacidades locales 0

3.5. El negocio no perjudicial para el medio ambiente 0

3.6.

Promoción de la equidad de género ( acceso a los beneficios

derivados del plan de negocios) 0

0

Planes de negocios menores de 55 puntos no aprueban

Observaciones: _________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________

´---------------------------------------

Nombre y Apellidos :___________________________________________

DNI Nº : __________________

PUNTAJE TOTAL

COMITÉ LOCAL DE ASIGNACION DE RECURSOS - CLAR

FICHA DE CALIFICACION Y SELECCIÓN DEL PLAN DE NEGOCIOS

NOMBRE DE LA ORGANIZACIÓN:


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Anexo Nº 6

NÚCLEO EJECUTOR CENTRAL DEL PROYECTO PARA EL FORTALECIMIENTO DE LOS ACTIVOS, MERCADOS Y POLÍTICAS DE DESARROLLO RURAL DE LA SIERRA NORTE

(PROYECTO SIERRA NORTE)

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DEL NÚCLEO EJECUTOR CENTRAL DEL PROYECTO SIERRA NORTE

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DEL NÚCLEO EJECUTOR CENTRAL DEL PROYECTO SIERRA NORTE


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CONTENIDO

1. Procedimientos para la transferencia de recursos al Núcleo Ejecutor Central del

Proyecto Sierra Norte.

2. Normas para la apertura de cuentas, manejo de fondos y rendición de cuentas.

3. Procedimientos contables y codificación por componentes y categoría de gastos.

4. Normas de ejecución para el manejo del Fondo Fijo para Caja Chica.

5. Normas para el otorgamiento y control de viáticos para el personal del NEC -

PSN.

6. Normas y procedimientos para la administración y control de los bienes del activo

fijo.

7. Normas y procedimientos para la administración y control de las unidades de

transporte.

8. Normas para la formulación y trámite de documentos de comunicación interna y

externa.


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1. PROCEDIMIENTOS PARA LA TRANSFERENCIA DE RECURSOS AL

NÚCLEO EJECUTOR CENTRAL DEL PROYECTO SIERRA NORTE

I. OBJETIVO

Establecer los procedimientos para la transferencia de recursos financieros provenientes del Convenio de Préstamo Nº 744-PE, y del Tesoro Público destinados a la ejecución del Proyecto Sierra Norte a través del NEC - PSN, que permita a AGRO RURAL realizar desembolsos periódicos y oportunos.

II. ALCANCE

El presente instructivo se aplica a la Dirección de Gestión de Inversiones y Cooperación Técnica Internacional y la Oficina de Administración de AGRO RURAL, así como al NEC - PSN.

III. BASE LEGAL

Convenio de Préstamo Nº 744- PE (02 febrero del 2009), suscrito entre el FIDA

y la República del Perú.

Condiciones Generales para la financiación del Desarrollo Agrícola del 02 de

Diciembre de 1998.

Carta al Prestatario: Préstamo Nº 744-PE, Proyecto Sierra Norte.

Ley Nº 27209 – Ley de Gestión Presupuestaria del Estado y Modificatorias.

IV. PROCEDIMIENTOS

4.1. Recursos Presupuestales

El presupuesto del Proyecto Sierra Norte alcanza un monto total de US $ 22,721

millones de dólares y está conformado por:

Fondos procedentes del Convenio de Préstamo Nº 744-PE (FIDA), que

asciende a 14,0 millones de dólares.

Fondos de Contrapartida Nacional (Gobierno central) por 5,2 millones de

dólares

Fondos de aporte de Gobiernos Regionales y Locales por el monto de 1,3

millones de dólares.

Aporte en efectivo de los usuarios que alcanza los 2,1 millones de dólares.

En el presente Instructivo se especifican los procedimientos para la transferencia al NEC - PSN por parte de AGRO RURAL, de los recursos del Préstamo y de la Contrapartida Nacional que conforman parte de su Presupuesto Institucional anual y cuya utilización se programa anualmente de acuerdo a su escala de prioridades. 4.2. Formulación y Programación 4.2.1. El NEC - PSN formulará y programará en forma mensualizada su

Presupuesto Anual, según fuente de financiamiento, sobre la base de la


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asignación Presupuestaria que MINAG/AGRO RURAL le programe en forma anual.

Esta información será remitida la Oficina de Planificación de AGRO RURAL,

con copia a la Dirección de Gestión de Inversiones y Cooperación Técnica Internacional.

4.2.2. El NEC - PSN enviará a AGRO RURAL, dentro de no más de 20 días

anteriores al inicio de cada mes el Calendario de Gastos para su certificación presupuestaria por fuentes de financiamiento y componentes, y luego el requerimiento de la Demanda de Gastos, así como por cada fuente de financiamiento, a nivel de Componentes.

4.2.3. Las modificaciones presupuestarias a la programación mensual, deberán ser

comunicadas a AGRO RURAL dentro de los 15 primeros días anteriores al inicio del mes en que procede la modificación.

4.3. Cuentas Bancarias 4.3.1. Para que AGRO RURAL realice los desembolsos programados, el NEC -

PSN deberá mantener dos Cuentas Bancarias en moneda nacional, una para el manejo de los recursos procedentes del préstamo del FIDA, y la otra para los fondos de contrapartida nacional, las cuales deberán denominarse “Proyecto AGRO RURAL-NEC-PSN/Endeudamiento Externo” y “Proyecto AGRO RURAL-NEC-PSN/Recursos Ordinarios”, y serán aperturadas por AGRO RURAL para el NEC-PSN, en la sucursal de Chachapoyas del Banco de la Nación. Asimismo, existe la posibilidad que estas cuentas en el futuro pueda cambiarse a otros bancos previo acuerdo con el FIDA y el Prestatario (República del Perú). Las mencionadas cuentas serán exclusivas para el manejo por parte del NEC-PSN de los recursos que le desembolse AGRO RURAL así como de los intereses que se generen de éstos.

4.3.2. Lo relativo a las citadas dos Cuentas Bancarias, serán aplicable sólo en tanto

se efectúen las adecuaciones pertinentes respecto de lo estipulado en la Sección 3.03.a) Cuenta del Proyecto del Artículo III del Convenio de Préstamo Nº 744-PE, siendo que hasta en dicha oportunidad corresponde se aplique lo señalado en la citada sección que prevé la apertura de una (01) Cuenta Corriente para las operaciones del Proyecto, en la sucursal de Chachapoyas del Banco de la Nación y el administrador del mismo, plenamente autorizados para administrar y utilizar dicha cuenta.

4.3.3. Además de las cuentas señaladas en el numeral precedente, AGRO RURAL,

abrirá otras sub cuentas corrientes para el manejo descentralizado de los recursos asignados al NEC-PSN, a nivel de sus Oficinas Locales, para lo cual con arreglo a la precitada Sección 3.03 b) del Artículo III del Convenio de Préstamo Nº 744-PE, el Coordinador Ejecutivo del Proyecto dispondrá que los Coordinadores de las Oficinas Locales del Proyecto, manejen las cuentas Corrientes en las sucursales del Banco de la Nación de las localidades de Celendín, Huamachuco, Incahuasi y Chachapoyas, u otro banco acordado por el Prestatario (La República del Perú) y el FIDA, para el manejo de los recursos y las operaciones del Proyecto en los aspectos de su competencia, debiendo dichas cuentas ser administradas por los Coordinadores de las Oficinas Locales de manera conjunta con los Asistentes Administrativos de las OLPs.


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4.4. Solicitud de Desembolsos 4.4.1. Las transferencias de fondos por parte de AGRO RURAL, se realizará sobre

la base a la programación mensualizada, registrada en el Módulo del Proceso Presupuestario – SIAF del Ministerio de Economía y Finanzas, previa presentación por el NEC – PSN de la solicitud de desembolsos, según el requerimiento en formato del anexo “DEMANDA DE GASTOS DEL AÑO 201…”, (establecido por AGRO RURAL para Proyectos). Al respecto, la Oficina de Planificación de AGRO RURAL, tomará en consideración los reajustes realizados en los calendarios mensuales aprobados por la Dirección Nacional de Presupuesto Público (Numeral 4.2). En forma trimestral el NEC - PSN deberá remitir una conciliación de ambas Cuentas Bancarias.

4.4.2. Los desembolsos provenientes de los Recursos del Préstamo (FIDA) y de la

Contrapartida Nacional (Recursos Ordinarios) se realizarán mensualmente.

D E M A N D A D E G A S T O S A Ñ O 2 0 1… PROYECTO 2078192 "FORTALECIMIENTO DE ACTIVOS, MERCADOS Y POLÍTICAS PARA EL DESARROLLO

RURAL DE LA SIERRA NORTE"

En Nuevos Soles

MES: ………………………………..

ACCIÓN DE INVERSIÓN

FINALIDAD DEPARTAMENTO Mnemónico (Secuencia Funcional)

CLASIFICADOR DE GASTO

Fuente de Financiamiento Total

Programación (S/.) 1. RO 3. ROOC

6000008. FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

26706. Manejo de Recursos

Naturales (MRRNN)

01 AMAZONAS -

06. CAJAMARCA -

13. LA LIBERTAD -

14 LAMBAYEQUE -

Sub Total Finalidad 26706 - - -

11351. Elaboración de

Planes de Desarrollo (1/)

01 AMAZONAS -

06. CAJAMARCA -

13. LA LIBERTAD -

14 LAMBAYEQUE -


Sub Total 6000008. FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES

- - -

6000016. GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN

)

00888. Gestión Administrativa

01 AMAZONAS -

06. CAJAMARCA -

13. LA LIBERTAD -

14 LAMBAYEQUE -


Sub Total 6000016. GESTIÓN Y ADMINISTRACIÓN - - -

6000033. ELABORACIÓN DE

PLANES )

00340. Desarrollo de

Iniciativas Empresariales

01 AMAZONAS -

06. CAJAMARCA -

13. LA LIBERTAD -

14 LAMBAYEQUE -


Sub Total 6000033. ELABORACIÓN DE PLANES - - -

TOTAL PROGRAMACIÓN ANUAL 2012 - PROYECTO FORTALECIMIENTO DE ACTIVOS, MERCADOS Y POLÍTICAS PARA EL DESARROLLO RURAL DE LA SIERRA NORTE

- - -

O: Recursos Ordinarios


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ROOC: Recursos por Operaciones Oficiales de crédito


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2. NORMAS PARA APERTURA DE CUENTAS, MANEJO DE FONDOS Y

RENDICIÓN DE CUENTAS

I. OBJETIVO

Establecer las normas y procedimientos, que permitan al NEC –PSN un manejo adecuado, eficiente y transparente de los fondos asignados para la ejecución del Proyecto Sierra Norte, así como realizar las rendiciones y el registro veraz y ordenado del mismo.

II. FINALIDAD

Garantizar una oportuna y eficaz atención de las necesidades del NEC - PSN.

Permitir el correcto y oportuno registro de las operaciones financieras del NEC -

PSN.

Establecer mecanismos para las rendiciones de cuentas, pre-liquidaciones y

liquidación final.

III. BASE LEGAL

Convenio de Préstamo Nº 744-PE, entre el Gobierno Peruano y el FIDA.

Condiciones Generales para la financiación del Convenio de Préstamo Nº744-

PE.

IV. ALCANCE

Es de aplicación por los responsables y encargados de su administración y de todos los trabajadores del NEC - PSN.

V. RESPONSABILIDAD

Serán responsables del manejo de los Fondos: En la UEP del NEC - PSN Sierra Norte, el Comité Directivo del Proyecto – CDP por las decisiones que adopte en relación al manejo de los Fondos, el Coordinador Ejecutivo y Jefe de la Unidad de Administración del NEC-PSN. En las Oficinas Locales del Proyecto, el Coordinador y el Asistente Administrativo o quién haga sus veces.

VI. CONCEPTOS BÁSICOS

6.1. Categoría de Gasto Clasificación determinada en el Convenio de Préstamo FIDA Nº 744-PE, Apéndice 2, en el se establecen el tipo de gasto elegible del Proyecto que corresponde afectar, para posteriormente remitir la rendición de cuenta y solicitud de reembolso al Fondo Internacional de Desarrollo Agrícola – FIDA.


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6.2. Transferencia Financieras

Fondos que se transfieren a los usuarios o grupos de usuarios (gobiernos locales, comunidades campesinas, organizaciones de productores, microempresarios, grupos de mujeres, mujeres ahorristas, organizaciones de migrantes, etc.) para financiamiento y/o cofinanciamiento de concursos de manejo de recursos naturales, capacitaciones, proyectos de inversión local, planes de negocios, propuestas de asistencia técnica, incentivos a la cultura del ahorro y microseguros, para actividades de gestión y valoración cultural y actividades similares, formulación de programas de inversión local, elaboración de proyectos de inversión pública, registros de organizaciones de productores, constitución de empresas, certificación de productos, apoyo para la obtención de documentos de identidad (DNI), apoyo a iniciativas de inversiones público privadas, apoyo al diálogo de políticas entre gobierno central, regionales y locales sobre estrategias de reducción de la pobreza, publicaciones, realización de encuestas socioeconómicas a cargo del INEI, debidamente aprobados por las instancias competentes, así como otros similares enmarcados dentro de los objetivos del Proyecto. Las Transferencias financieras que las OLPs del NEC - PSN otorgarán a los usuarios “Beneficiarios” se efectuará bajo la modalidad de Contratos de Donación con Carga dentro de los alcances del Código Civil Peruano. Se utilizará el formato del anexo “AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE FONDOS (ATF) Nº …..201…” , como también la conformidad de la recepción, mediante el formato

6.3. Plan Operativo Anual - POA Es el documento en el cuál el NEC - PSN indica la programación de metas

físico-financiero anual, en función al Plan Operativo del Proyecto y/o Estratégico del Proyecto. Este documento será sometido a consideración del Comité Directivo del Proyecto.

6.4. Rendición de Gastos Es la presentación ordenada de la documentación sustentatoria de los gastos

o inversiones realizadas con los recursos asignados con cargo de dar cuenta, utilizando el formato del anexo RENDICIÓN DE GASTOS (RG)

6.5. Informe de Supervisión

La supervisión General del NEC - PSN, estará a cargo de AGRO RURAL. La supervisión verificará el total y correcto funcionamiento del NEC - PSN, en sus diferentes componentes, con el fin de detectar oportunamente cualquier desviación del mismo, procediendo a dar la medida correctiva de inmediato.

Sin perjuicio de informes extraordinarios que pueda solicitar las diferentes instancias de AGRO RURAL, así como la fuente cooperante o el MEF, el NEC presentará a la Oficina de Planeamiento, con copia a la Dirección de Gestión de Inversiones y de Cooperación Técnica Internacional, informes trimestrales de seguimiento y evaluación de la ejecución física y financiera del Proyecto. Este informe consta de:

Reporte Trimestral y avance acumulado de Ejecución Presupuestal.


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Reporte Trimestral y avance acumulado de metas físicas.

La presentación se realizará en forma obligatoria y observando las instrucciones que emita la Dirección. Dichos informes trimestrales aprobados y revisados por la Oficina de Planificación de AGRO RURAL sirven de sustento para la transferencia de los Fondos del Préstamo y del Tesoro Público al NEC - PSN.

6.6. Conciliación de Cuentas

Es el procedimiento Técnico-Financiero para establecer la conformidad de los movimientos de las cuentas bancarias del NEC - PSN y del Estado situacional de sus Fondos Fijos.

6.7. Pre Liquidación

Es el mecanismo a través del cual el NEC - PSN presenta a AGRO RURAL los estados financieros anuales del Proyecto debidamente auditado. La documentación original quedará en la Sede Central del NEC - PSN hasta la Liquidación del mismo.

6.8. Liquidación

Es el mecanismo que utiliza el NEC - PSN para presentar a AGRO RURAL la relación de gastos en la que ha incurrido durante un periodo determinado y ejecutado dentro de las normas establecidas en el Convenio de Préstamo Nº 744-PE, entre el FIDA y el Gobierno Peruano.

VII. DE LOS PROCEDIMIENTOS

7.1. Apertura de cuentas Bancarias

El NEC - PSN, con arreglo al Convenio de Préstamo Nº 744-PE deberá proceder conforme a lo señalado en el numeral 4.3 de los procedimientos de transferencias de los recursos para el NEC del presente Manual.

7.2. Responsabilidad del Manejo de las Cuentas

7.2.1. El Coordinador Ejecutivo del Proyecto y el responsable de la Unidad

Administración de la UEP, están plenamente autorizados para el manejo de las Cuentas del Proyecto, de acuerdo a lo señalado en el numeral 4.3 de los procedimientos de transferencia de los recursos para el NEC del presente Manual.

7.2.2. Asimismo, las cuentas para el manejo descentralizado de los recursos

asignados por NEC, a nivel de las Oficinas Locales, deberán ser manejadas por los Coordinadores y Asistentes Administrativos de forma conjunta.

7.3. De los documentos sustentatorios de Gastos

Constituyen documentos sustentatorios de gasto para los diferentes casos, los siguientes:


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a) En la Adquisición de Bienes y/o Contratación de servicios:

En los casos, que según el Convenio de Préstamo Nº 744-PE, Directrices para las adquisiciones de Bienes y Servicios, según formato REQUERIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS, con la asistencia Financiera del FIDA, y/o normas aplicables, amerite cotizaciones o comparación de propuestas, se adjuntará las cotizaciones, según modelo del anexo (SOLICITUD DE COTIZACIÓN), cuadro comparativo de las propuestas y/o acta de selección de la propuesta según corresponda, así como las No Objeciones que emita el FIDA en el caso que corresponda.

Orden de Compra u Orden de Servicio según corresponda (modelos adjuntos: ORDEN DE COMPRA y ORDEN DE SERVICIOS, debidamente autorizado por el Administrador en la sede central y Coordinador Local en las Oficinas Locales del Proyecto; así como con las conformidades, acorde a los formatos CONFORMIDAD DE COMPRA y CONFORMIDAD DEL SERVICIO.

Voucher de Pago (según modelo del Anexo: VOUCHER DE PAGO) respectivo, debidamente autorizado por los funcionarios responsables del manejo de cuentas bancarias.

Se reconoce como documento justificatorio de gasto los siguientes: Factura Original, Boleta de Venta, Recibo por Honorarios, Recibos de Servicios Públicos, Ticket de Pasajes Aéreos y otro documento contemplado en la legislación de Comprobantes de Pago reconocidos por la SUNAT, como también relación (PLANILLA de participantes en eventos organizados y desarrollados por el Proyecto. En caso excepcionales y debidamente justificados se reconoce la Declaración Jurada de Gasto, según modelo del anexo (DECLARACIÓN JURADA DE GASTO), siempre que no exceda los montos límites, que se establecerá anualmente a través de una norma interna aprobada por el Coordinador Ejecutivo del Proyecto la misma que no superará lo señalado para el Sector Público Nacional en las normas presupuestales del respectivo ejercicio económico. Esta documentación sustentatoria será girada a nombre del NEC - PSN.

El Requerimiento del Bien o Servicio, según modelo (REQUERIMIENTO DE BIENES Y SERVICIOS) adjunto, debidamente suscrito por el solicitante, visado por el Jefe Inmediato. En caso de servicios públicos y servicios de continuidad mensual como los alquileres de oficinas, servicios de Teléfono, agua, luz, internet, similares, no es necesario adjuntar este documento.

En la compra de combustible o lubricante en lugar de requerimiento se adjunta los vales para combustible o lubricante, según modelo adjunto (VALE PARA COMBUSTIBLE O LUBRICANTES), debidamente autorizados por los funcionarios responsables, asimismo debe adjuntar una copia del resumen de la bitácora del movimiento de la unidad móvil.

Copia del contrato en los casos de servicios de consultoría o servicios temporales específicos o especializados y/o servicios de terceros. Los contratos originales por los servicios antes referidos se archivarán cronológicamente con sus respectivos antecedentes en la sede local correspondiente; la administración del NEC - PSN podrá solicitar o verificar cuando considere necesario.


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Informe de trabajo, con la conformidad de la instancia responsable.

b) En Pago de Remuneraciones del Personal

Voucher de Pago (según modelo del Anexo: VOUCHER DE PAGO)

respectivo, debidamente autorizado por los funcionarios responsables del

manejo de cuentas bancarias

Planilla de Remuneraciones con los cálculos de beneficios y descuentos

de acuerdo a Ley (TUO del Leg. 728).

Copias de Boletas de Pago debidamente suscritas por los trabajadores.

Recibo o Constancias de Pago de retenciones a la SUNAT, AFP,

ESSALUD y/o entidades, con derecho según la legislación vigente.

Carta Orden o Constancias de Depósitos de CTS emitidos por el Banco.

c) En la transferencia de fondos a “Beneficiarios” del Proyecto

Voucher de Pago (según modelo del Anexo: VOUCHER DE PAGO)

respectivo, debidamente autorizado por los funcionarios responsables del

manejo de cuentas bancarias.

La Solicitud / Autorización de Transferencia de Fondos (ATF), con formato

adjunto (SOLICITUD/AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE

FONDOS - ATF), suscrita por el Asistente Técnico y debidamente

autorizada el Coordinador de la Oficina Local respectiva.

Copia de Contrato de Donación con Carga, suscrito entre el NEC - PSN y

los responsables de los usuarios.

Constancia de depósito en cuenta bancaria, que para tal efecto la

organización usuaria mantiene en una entidad financiera.

Los Voucher de Pago, con que se gira los cheques serán visado en la Sede Central del NEC - PSN, por el Tesorero ó quien haga sus veces y autorizado por el Administrador(a). En las Oficinas Locales, el Voucher de Pago será visado por el Asistente Administrativo o quién haga sus veces y autorizado por el Coordinador de la Oficina Local. Las Oficinas Locales remitirán mensualmente su Rendición de Cuentas de Gastos en forma documentada en original a la Unidad de Administración del NEC - PSN para su revisión, conciliación y archivo.

7.4. Procedimiento de Rendición de Cuentas de los Fondos Recibidos por el

NEC - PSN 7.4.1. Rendición de Cuentas

El Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN, sin perjuicio de informes extraordinarios que puedan solicitar las diferentes instancias de AGRO RURAL, así como el FIDA o el MEF, presentará a la Oficina de Planificación de AGRO RURAL, con copia a la Dirección de Operaciones, Informes trimestrales de seguimiento y evaluación de la ejecución física y financiera del Proyecto. Este informe constará de:


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Informe Trimestral de avance acumulado de Ejecución Presupuestal

Informe Trimestral de Avance acumulado de metas físicas.

El informe trimestral se realizará en forma obligatoria y observando las instrucciones que emita la Oficina de Planificación de AGRO RURAL.

Dichos informes trimestrales aprobados y revisados por la Oficina de Planificación de AGRO RURAL sirven de sustento para la transferencia de los fondos del Préstamo y de la Contrapartida Nacional al NEC - PSN.

7.4.2. Liquidación Parcial y final de Desembolsos

La Liquidación Parcial de las transferencias se efectuará mediante el envío a AGRO RURAL de los Estados Financieros anuales debidamente auditados del NEC- PSN.

En caso de Liquidaciones Final se adjuntará

El Informe final económico y financiero de la Liquidación del Proyecto

debidamente suscrito por el Núcleo Ejecutor Central (NEC – PSN).

Informe final Técnico suscrito por el NEC - PSN adjuntando fotografías,

publicaciones y/o otros que evidencien la práctica sana de la ejecución del

Convenio.

Fotocopias de movimientos bancarios debidamente conciliados y

liquidados de todas las cuentas del Proyecto.

Conciliaciones bancarias Económico – Financiero de la Liquidación.

El acervo documentario del Proyecto incluido la documentación original,

contratos suscritos con los usuarios, consultores, por servicios diversos,

del personal, etc.

Acta de Terminación del Convenio suscrito por los miembros del NEC –

PSN y por el Supervisor de AGRO RURAL.

Libro de Actas del Comité Directivo del NEC - PSN, original.

Inventario de bienes al cierre del NEC - PSN y/o documentación de

transferencia a las organizaciones o entidades según determine el FIDA a

través de AGRO RURAL.

Informe Final del supervisor Externo emitiendo opinión y las conclusiones a

las que ha llegado en la ejecución del Proyecto, en los aspectos técnicos

contables, económicos y financieros, con sus observaciones, comentarios

y recomendaciones.

La liquidación de Cuentas, procede en los siguientes casos:

A la Conclusión del Proyecto o cuando ya no existan Fondos para la

administración del NEC –PSN.

Por disposición del Comité Directivo del NEC o del Coordinador Ejecutivo

del NEC - PSN, por razones debidamente justificadas y encontradas


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conformes por la Dirección Ejecutiva de AGRO RURAL, previo informe de

la Oficina de Planificación.

7.5. De los Registros y Control

La Unidad de Administración, llevará el registro de movimiento Bancario o Libro de Bancos, por cada cuenta que maneje el NEC - PSN. Asimismo la Unidad de Administración del NEC - PSN, llevará la contabilidad del Proyecto y efectuará las conciliaciones bancarias en forma mensual, las cuales serán visadas y remitidas a la Coordinación Ejecutiva del NEC - PSN. Los responsables del manejo de las cuentas bancarias en las Oficinas Locales, remitirán mensualmente a la UEP del NEC - PSN, Copia del Libro Bancos y las Conciliaciones Bancarias, las que podrán ser verificadas cuando lo disponga la Jefatura de la Unidad de la Administración y/o las instancias de AGRO RURAL dentro de sus acciones de supervisión. La Unidad de Administración del NEC - PSN, efectuará o hará que se efectúen supervisiones periódicas a las Oficinas Locales, en materia de Manejo de Cuentas Bancarias y otros aspectos administrativos.


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UNIDAD DE ADMINISTRACION

OLP: ______________________________________

Por intermdio del presente, habiendose cumplido los requisitos de norma, el Coordinador de la Oficina Local de _________________________________

Autoriza la Transferencia de Fondos a:

Fecha inicio:

AVANCE DE DESEMBOLSOS

- -

OPINION / OBSERVACION:

Asimismo, se deja constancia que los documentos de sustento según check adjunto, se encuentan en archivos de la OLP.

Autorizado:

.........................................................

Coordinador Oficina Local

ATF Nº _____- 201__ - OLP ______

Aporte Proyecto

Aporte Usuarios

TOTAL

Lugar y Fecha ____________________________.

Monto TotalMonto Total

Aprobado

Monto

Desembolsado

Referencia:

(Acta del CLAR (numero y fecha), y/o Informe de Monitoreo)

Convenio Marco Nro

Comunidad Campesina

Contrato Nro. Fecha conclusión:

Nro. de Cuenta Bancaria

SOLICITUD / AUTORIZACION DE TRANSFERENCIA DE FONDOS (ATF)

S/. _________________

Organización:

Monto: Son: _______________________________________________y ___/100 Nuevos Soles

(En Letras)

Correspondiente al Desembolso Nro.

Entidad Financiera


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UNIDAD DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

OLP: ______________________________________

ATF Nº _____-20___ - OLP ______

Primer Desembolso PDN Siguientes Desembolsos PDN

1. 1.

2. 1.1

Acta de asamblea (donde aprueban el informe y

rendición de cuenta)

3. 1.2

Informe Técnico Administrativo de la Org. (min.

80% de ejecucion)

4. 1.3 Copia de estado de cuenta de la Organización

5. 1.4

Voucher de deposito de 2do aporte de la

organización

6. 2.

3.

Comunidades Campesinas (1er Desembolso) 2dos desembolsos Comunidades Campesinas

1. 1.

2. 1.1

Informe y rendición de cuenta mínimo 80% de

1er Desemb

3. 1.2 Acta de asamblea que aprueba la rendición

4. 1.3 Copia de estado de cuenta de la Organización

5. 1.4 Voucher de deposito de 2do aporte mínimo 10%

6. 2.

7. 3.

3er desembolso Comunidades Campesinas

1.

1.1

Informe y rendición de cuenta mínimo 80% de

2do Desemb mas saldo del 1er desembolso

1.2 Acta de asamblea que aprueba la rendición

1.3 Copia de estado de cuenta de la Organización

1.4

Voucher de deposito de 3er aporte mínimo 10%

al total

2.

3.

Pasantias /Capacitaciones (solo GO)

Lugar y Fecha ____________________________.

Hecho por:

......................................................... .........................................................

Vº Bº Coordinador Local

Aprobación de la OLP

Resolución de reconocimiento inscrito en RRPP Informe favorable del facilitador

Copia de Voucher de depósito de aporte CC Demanda Específica

Solictud de la comunidad adjuntando:

Informe favorable del facilitador

Demanda Específica

Solicitud de las organización

Plan de Pasantía

Acta de Acuerdo de la organización

Padron de Participantes con DNI

Padron de la comunidad

Acta de CLAR

Contrato

Copia de Voucher de Depósito de la Organización Informe del monitor con opinión favorable para 2do

Adendas en los casos que amerita

Convenio marco Solictud de la comunidad adjuntando:

Contrato D. de Carga

Informe de facilitador

Rest y Plan de Oportunidades (Resultados del

Hoja de Evaluación Gab/Campo sucrito por OLP

Check de Documentos que Sustentan cada tipo de Desembolso archivados en la Oficina Local

(Marcar X donde corresponda )

Inscripción Registral Actualizado Organización y

Representantes

Solictud de Segundo desembolso , de la

Organización adjuntando los siguiente:

Plan de Negocio


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AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE FONDOS (ATF) N° … -201…

Por intermedio del presente, habiéndose cumplido los requisitos de norma, el Coordinador de la Oficina Local de…………..……. autoriza la Transferencia de Fondos:

ORGANIZACIÓN

CÓDIGO ORGANIZACIÓN (Nº Partida Registral)

CÓDIGO DE INICIATIVA

ACTA DE SESIÓN DE CLAR DE FECHA:

N° DE DESEMBOLSO Único

ENTIDAD FINANCIERA

N° DE CUENTA

REFERENCIA: Solicitud de cofinanciamiento de…………………………………., de fecha…………………

CONTRATO N°

CÓDIGO POA :

CATEGORÍA DE GASTO:

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (%): FIDA: RO:

DESEMBOLSO (En Nuevos Soles)

APORTES MONTO TOTAL

APROBADO MONTO

DESEMBOLSADO

SIERRA NORTE

ORGANIZACIÓN

TOTAL NUEVOS SOLES

Documentos que Sustentan este Desembolso; archivados en la Oficina Local de………….…

Desembolso a Organización

Inscripción Registral de la Organización X

Plan de Negocio X

Acta de aprobación del CLAR X

Contrato de Donación con Cargo entre Sierra Norte y la Organización X

Copia del Voucher de Depósito del Aporte de la Organización X

…………….., …………. de …………… del 201..

Código de la Organización : ………………………

Código de Iniciativa : ………………………

S/. …………………

---------------------------------------------- Coordinador Oficina Local


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INDICACIÓN LLENADO DE FORMATO: AUTORIZACIÓN DE TRANSFERENCIA DE FONDOS (ATF) Campo:

1. CÓDIGO ORGANIZACIÓN

Considerar el Número de Partida Registral otorgado por la SUNARP a la Entidad.

2. CÓDIGO DE INICIATIVA Indicar la identificación de la Organización por Iniciativa; según la estructura siguiente: YYY.XXXX.ZZZ

Iniciativa Numeración correlativa OLP

OLP - Código Propuesto: Chachapoyas = CHA Celendín = CEL Huamachuco = HUA Incahuasi = INC Iniciativa - Código Propuesto: Plan de Negocios = PDN Recursos Naturales = PRN


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OLP ___________________

DECLARACIÓN JURADA CONFORMIDAD DE RECEPCIÓN DE FONDOS

C/P Nº ____________

De Recepción de Fondos girados por Núcleo Ejecutor Central del Proyecto Sierra Norte,

en aplicación del Contrato Nº………-201…..-NEC-PSN/OLP……. … de Donación con

Carga para …......................................................, suscrito con

……………...........................................................................................................

Monto que se recibe de acuerdo a la siguiente modalidad:

..............................................................................y …../100 Nuevos Soles (S/..............)

mediante Cheque Nro.………............ de fecha……………….……................. a cargo

Banco de la Nación, Cuenta Corriente Nº ........................... del NEC-PSN-OLP...............

El total del monto recibido, será ejecutado estrictamente en las actividades previstas en el

Contrato antes referido, comprometiéndose los firmantes en representación de

la................................................ a rendir cuenta documentada; y señal de conformidad

suscriben la presente Declaración Jurada los señores: ...................................................

Presidente con DNI................ y …………………………........................... Tesorero con

DNI........................

:……………….. , ……….. de ………………….. de 201….

___________________________

Presidente

___________________________

Tesorero

INDICACIÓN LLENADO DE FORMATO: DECLARACIÓN JURADA CONFORMIDAD DE RECEPCIÓN DE FONDOS A ser utilizado cuando la entrega no sea mediante cuenta bancaria (por ejemplo: en pasantías, premios por concursos capacitaciones o similares).


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OLP________________

REQUERIMIENTO DE BIENES Y/O SERVICIOS

A: ...................................................................................................................................... (Asistente Administrativo o Coordinador Local según corresponda)

NOMBRE DEL SOLICITANTE..........................................................................................

CARGO: ...................................................

FECHA: ...................................................

ADQUISICIÓN O CONTRATACIÓN DE: BIENES

SERVICIOS

CANT UNIDAD DETALLE O DESCRIPCIÓN

JUSTIFICACIÓN:

……………………………………………………………………………………………………………

……………………………………………………………………………………………………………

AFECTACIÓN DE GASTO:

Actividad según POA : ...................

Categoría de Gasto : ...................

SOLICITANTE:

____________________________ (Sello- Firma)

APROBADO POR:

____________________________ V° B° Coordinador Ejecutivo del NEC (o Coordinador de la OLP)

Nota: La numeración se generara correlativa por cada OLP o usuario, según sea el caso. En caso de requerir mayor número de renglones usar más hojas del mismo formato. El documento debe llevar el Vº Bº del Administrador del NEC o Asistente Administrativo OLP, según corresponda

Nº………………………...


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SOLICITUD DE COTIZACIÓN Nº _______ SEÑORES : RUC : DIRECCIÓN : TELÉFONO : FAX :

SÍRVASE COTIZAR LO SIGUIENTE:

UNITARIO TOTAL

1 Características Tecnicas Minimas:

2

3

4

5

6

ITEM CANTIDADUNIDAD DE

MEDIDA

VALOR

(Incl. IGV)DESCRIPCION

El Proveedor interesado deberá adjuntar, además de la cotización de las especificaciones antes indicadas lo siguiente: 1. Acreditación: Numero de RUC

2. Propuesta Técnica:

a) Tiempo de validez de la oferta b) Tiempo de Entrega c) Forma de Pago d) Tiempo de Garantía

3. Propuesta Económica:

La oferta del postor deberá ser expresada en _ (indicar moneda)______, con detalle del precio unitario y precio total. Señalar los impuestos de Ley. Los pagos se realizaran en Nuevos Soles.

Por favor, entregar la cotización dentro de los 5 días de recibida la presente. De no estar en condiciones de cotizar, favor devolver sellado, indicando que no es posible atender nuestra solicitud. La cotización deberá ser remitida en sobre cerrado a: NEC – PROYECTO SIERRA NORTE Dirección: ………………………………………………………………..

NOTA PARA EL PROVEEDOR

La Proforma debe precisar si el precio incluye el IGV, forma de pago, marca y modelo del bien, Nº de código de identificación en su catálogo, garantía, tiempo de entrega, T.C., periodo de validez de la oferta. Si fuera posible incluir muestra, y otros detalles que Ud. considere importante en su oferta. Sírvase enviar su cotización en sobre cerrado a la Oficina del NEC (u Oficina Local) del Proyecto Sierra Norte.

Autorizado por:

___________________ Asistente Administrativo

_____________________ Coordinador Local OLP

_____________________ Proveedor


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ORDEN DE COMPRA



Nº DIA MES

001

SEÑORES : RUC Nº :

Dirección : Teléfono :

Lo Siguiente :

Referencia :

Razon Social : RUC Nº :


DE ACUERDO A SU COTIZACION N° ____ DE FECHA ___/____/______ SIRVASE ATENDER EL SIGUIENTE PEDIDO

P. UNITARIO

Son:

FORMA DE PAGO

TIEMPO DE ENTREGA

LUGAR DE ENTREGA

Componente E.E.

Cat. Gasto R.O. 0.00

Cod. POA TOTAL 0.00

Nombres:Apellidos:FECHA:

Notas:

1/ Especificar si es en Dolares o Nuevos Soles.

2/ Ingresar filas, si se necesita indicar las Caracteristicas Tecnica u otra informacion referente al Item.

FACTURAR A NOMBRE DE :

ORDEN DE COMPRA

(Monto en Letras)


Jr. Piura Nº 693 - Chachapoyas

ITEM DESCRIPCIONUNIDAD DE

MEDIDACANTIDAD

VALOR

(Incluye impuestos)

COSTO TOTAL

0

NEC - Sierra Norte, ubicado en el Jr. Piura Nº 693 - Chachapoyas.

AFECTACION POA FUENTE DE FINANCIAMIENTO

ELABORADO POR: AUTORIZADO POR: CONFORMIDAD DE LA COMPRA

CONTADORA UEP ADMINISTRADOR UEP


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UNIDAD DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

OLP: ______________________________________

ATF Nº _____-20___ - OLP ______

Check de Documentos que Sustentan cada tipo de Desembolso archivados en la Oficina Local

Primer Desembolso PDN Siguientes Desembolsos PDN

1. 1.

2. 1.1

Acta de

asamblea

(donde

3. 1.2

Informe

Técnico

Administr

4. 1.3

Copia de

estado

de

5. 1.4

Voucher

de

deposito

6. 2.

3.

Comunidades Campesinas (1er Desembolso) 2dos desembolsos Comunidades Campesinas

1. 1.

2. 1.1

Informe y

rendición

3. 1.2 Acta de

4. 1.3 Copia de

5. 1.4

Voucher

de

6. 2.

7. 3.

3er desembolso Comunidades Campesinas

1.

1.1

Informe y

rendición

1.2 Acta de

1.3 Copia de

1.4

Voucher

de

2.

3.

Pasantias /Capacitaciones (solo GO)

Lugar y Fecha ____________________________.

Hecho por:

......................................................... .........................................................

Vº Bº Coordinador Local

Hoja de Evaluación

Gab/Campo sucrito

por OLP

(Marcar X donde corresponda )

Inscripción Registral

Actualizado

Organización y

Solictud de

Segundo

desembolso , de la

Plan de Negocio

Padron de la

comunidad

Acta de CLAR

Contrato

Copia de Voucher Informe del monitor

Adendas en los

Convenio marco Solictud de la

Contrato D. de

Carga

Informe de

Rest y Plan de

Aprobación de la

Resolución de Informe favorable del

Copia de Voucher Demanda

Solictud de la

Informe favorable del

Demanda

Solicitud de las

Plan de Pasantía

Acta de Acuerdo de

Padron de


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OLP________________

DÍA MES AÑO



OLP: ___________________________________

Nº DIA MES AÑO

SEÑORES : RUC Nº :


Lo Siguiente :

Referencia :

Razon Social : RUC Nº : 20480692668

Dirección : Teléfono : 041-478935

SIRVASE ATENDER EL SIGUIENTE SERVICIO:

1/

P. UNITARIO P. TOTAL

2/

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

Son:

FORMA DE PAGO

TIEMPO DE ENTREGA

LUGAR DE ENTREGA

Componente E.E.

Cat. Gasto R.O- 0.00

Cod. POA TOTAL 0.00

Nombres:

Apellidos:

FECHA: FECHA: / /

Notas:

1/ Especificar si es en Dolares o Nuevos Soles.

2/ Ingresar filas, si se necesita indicar las Caracteristicas Tecnica u otra informacion referente al Item.

*/ Esta Orden de Servicio es nula sin la firma del Coordinador Ejecutivo (o Coordinador de OLP) y Administrador (o Asistente Administrativo OLP).

*/ Cada Orden se debe facturar por separado.

*/ El Área solicitante se reserva el derecho de no otorgar la Conformidad del Servicio si no se ajusta a las Especificaciones Técnicas solicitadas.

*/ Nos reservamos el derecho de devolver el trabajo que no esté de acuerdo con nuestras Especificaciones Técnicas.

*/ Las personas autorizadas a recabar los cheques de nuestra oficina Administrativa, deberán contar con la autorización escrita del Proveedor.

SÍRVASE UD. CONFIRMAR LA PRESENTE ORDEN DE SERVICIO AL TEF. 041-478935

CONTADOR ADMINISTRADOR

FECHA:

ELABORADO POR: AUTORIZADO POR: CONFORMIDAD DEL SERVICIO

(Monto en Letras)

A la conformidad del servicio

NEC - Sierra Norte, ubicado en el Jr. Piura Nº 693 - Chachapoyas.

AFECTACION POA FUENTE DE FINANCIAMIENTO

COSTO TOTAL

VALOR

(Incluye impuestos)


Jr. Piura Nº 693 - Chachapoyas

ITEM DESCRIPCIONUNIDAD DE

MEDIDACANTIDAD

ORDEN DE SERVICIO

FACTURAR A NOMBRE DE :


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OLP: _________________________:

CONFORMIDAD DE COMPRA Nº ___-201__/PSN-OLP ____

En señal de conformidad de la compra efectuada. Proveedor : Adquisición : Periodo : Monto : S/. (Son: ______________ y __00/100 Nuevos Soles) UEP / OLP : Documento : Observaciones :

_____________, ____ de __________________ de _______.

___________________________ Firma del usuario Nombre:………………………….. L.E. / D.N.I.: ………………………

____________________________ Vº Bº Administrador del NEC (o Asistente Administrativo de la OLP)



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OLP: __________________________

CONFORMIDAD DEL SERVICIO Nº ___-201__/PSN-OLP ____

En señal de conformidad del servicio prestado. Proveedor : Servicio prestado : Periodo : Monto : S/. (Son: ______________ y __00/100 Nuevos Soles) UEP / OLP : Documento : Observaciones :

_____________, ____ de __________________ de _______.

___________________________ Firma del usuario Nombre:………………………….. L.E. / D.N.I.: ………………………

____________________________ Vº Bº Administrador del NEC (o Asistente Administrativo de la OLP)



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OLP: _______________________________

DECLARACIÓN JURADA

Nº …... -201…- NEC-PSN/OLP ………..

Yo: ____________________________ con DNI Nº ___________, representante de la Comunidad

Campesina de ___________________________.

Recibí DEL NEC-PROYECTO SIERRA NORTE, la cantidad de _______________ y __/100

Nuevos Soles.

Por Concepto de: Pago de Dieta por acciones realizadas en el I CLAR–201…. OLP

……………………, , realizado el …… de ……………………….. del 201… , en local de

_______________.

Al respecto declaro bajo juramento que no me es posible expedir comprobante de pago alguno, por

lo cual entrego la presente constancia como sustento de gasto del NEC-PROYECTO SIERRA

NORTE.

……………….., …… de ………….. de 201…

RECIBÍ CONFORME

___________________________

Nombre:………………………….. L.E. / D.N.I.: ………………………

____________________________ Vº Bº Asistente Administrativo OLP

S/.__________


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OLP:___________________________

PLANILLA DE ASISTENCIA EVENTO:……………………………………………………………………………… FECHA: ………………………

Nº Orden

Nombre y Apellidos Nº DNI Institución Localidad Firma

(Recibí Conforme)

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

TOTAL NUEVOS SOLES


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OLP:

Nº DIA MES AÑO

2010

NOMBRE O RAZON SOCIAL :

SON:

Comp.: Categoria Cod. POA:

CODIGO. PARCIAL

200.00

CUENTA IMPORTE CUENTA IMPORTE

Total -

Deducciones -

NETO A PAGAR -

IMPORTE

-

FIRMA:

FECHA NOMBRE Y APELLIDOS:

FORMA DE PAGO

LE o DNI Nº : Banco:

RUC Nº : Cheque Nº

_____________________________________________ Y ___/100 NUEVOS SOLES(En letras)

0.00 0.00 0.00

AFECTACION PRESUPUESTAL

Concepto

Referencia:

RECIBI CONFORME (Beneficiario)

___________________________________

VOUCHER DE PAGO

PARIPASU TOTAL Clase de Gasto TOTALFIDA Recursos Ordinarios

CONTABILIZACION

DEBE HABER

COORDINADOR EJECUTIVO (o COORDINADOR LOCAL OLP)

ADMINISTRADOR (o ASISTENTE ADMINISTRATIVO OLP)

AUTORIZACION

RETENCIONES Y/O DEDUCCIONES

AUTORIZACION

DE LA NACION


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MC-002

OLP: …………

RENDICIÓN DE GASTOS (RGB) (En Nuevos Soles)

BANCO DE LA NACIÓN

Gastos con cargo a la Cta. Cte. Nº ….……..

Rendición Nº Día Mes Año

RGB Nº 006-2012 - OLP

………………….

CALENDARIO DEL MES………………

1 2

PROVEE-DOR

3 4 4-a 4-b 5 6 7

Nº VOUCHER

PAGO

MES TRANSFE-

RENCIA

OBSER-VACIONES

Nº

DOCUMENTO

DETALLE DEL GASTO

IMPORTE

E.E. FIDA

REC. ORDIN.

COMPO-NENTE

COD.POA

CATEG.DE

GASTO

a b c

Fecha Clase

Nº

TOTAL

MOVIMIENTO DEL FONDO

TOTAL MC2

Conce

pto E.E. S/.

R.O. S/.

TOTAL S/.

SALDO LIBRO BANCOS

Saldo Anterior

-

TOTAL

0.00

Antic. recibido

-

Total

-

-

-

SALDO ACTUAL MC2 -

Importe

-

DEMOSTRACIÓN

-

Saldo Actual

-

-

-


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3. PROCEDIMIENTOS CONTABLES Y CODIFICACIÓN POR COMPONENTES Y CATEGORÍAS DE GASTOS PARA RENDICIÓN AL FIDA

I. OBJETIVOS

Establecer los procedimientos para la afectación de gastos y la elaboración de rendición y solicitud de fondos al FIDA, de conformidad a lo establecido en el Convenio de Préstamo Nº 744-PE, precisando y uniformizando los criterios necesario para la clasificación y registro de la documentación sustentatoria de los gastos.

II. BASE LEGAL

Convenio de Préstamo Nº 744-PE.

Condiciones Generales para la financiación del Desarrollo Agrícola aprobado el

02/12/1998.

III. ALCANCE

La presente Directiva, es de aplicación obligatoria en la UEP y las Oficinas Locales del NEC - PSN y su vigencia es hasta la cierre del Proyecto.

IV. CONSIDERACIONES PRELIMINARES

Como parte de la gestión financiera del NEC - PSN, se considera la Elaboración de las Solicitudes de Desembolso de Fondos al FIDA y las respectivas Declaraciones Certificadas de Gasto de un determinado periodo, para este proceso el FIDA tiene una especial particularidad en la determinación de COMPONENTES y CATEGORÍAS DE GASTO, que difieren de la Clasificación del Estado Peruano de acuerdo a la normatividad legal vigente. Los Componentes y Categorías, han sido establecidos en el Convenio de Préstamo Nº 744-PE, así como en el Documento Ex-Ante del Proyecto de Sierra Norte, con el siguiente detalle:

Clasificador de Gastos del FIDA por Categorías CATEGORÍA FIDA

DESCRIPCIÓN

I Vehículos y equipos

II Asistencia técnica

III Incentivos

IV Donaciones complementarias

V Capacitación y servicios profesionales

VI Convenios institucionales

Sin asignación


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Clasificador de Gastos del FIDA por Componentes y Categorías

Componente Sub componente Categoría

1) Manejo comunal de

Recursos Naturales y

Valorización de Activos

Físicos

1.1 Promoción y difusión V 5 1.2 Apoyo a la facilitación Comunitaria y aprendizaje III 3 1.3 Mapeo de los activos comunitarios tangibles e intangibles III 3 1.4 Apoyo a la gestión de RR NN (concesiones de premios a las mejoras en el manejo de los recursos naturales) III 3 1.5 Promoción del intercambio de experiencias entre los beneficiarios y las comunidades V 5 1.6 Apoyo al establecimiento de áreas naturales protegidas. VI 6

2) Desarrollo de

iniciativas de

empresariales y

fortalecimiento de los

activos financieros

2.1 Promoción y difusión V 5 2.2 Identificación y planificación de negocios II 2 2.3 Contratación de asistencia técnica

II 2 a. Capacitación técnico -. Productivo

II 2 2.5 Movilización del ahorro y microseguros: IV 4

Componente Sub componente Categoría

3) Fortalecimiento del

Desarrollo Territorial y

Gestión del

Conocimiento

3.1 Programación de Inversión local II 2 3.2 Apoyo a la preparación de proyectos de inversión: II 2 3.3 Reforzamiento de la ciudadanía. III 3 3.4. Conformación y operación de CLAR V 5 3.5 Financiamiento de asociaciones público-privadas (Inversiones de Desarrollo Local -IDL) IV 4 3.6 Promoción del desarrollo Integral de Ferreñafe- Lambayeque VI 6 3.7 Dialogo de políticas y manejo de conocimiento V 5 3.8. Apoyo al INEI para el desarrollo integrado VI 6

4) Gestión y Monitoreo

del Proyecto

4.1 Operación:

4.1.1 Personal CE

4.1.2 Personal OL

4.1.3 Equipamiento I 1 4.1.3 Gastos Operativos

4.1.4 Proceso de Selección de Personal V 5 4.2 Línea Base y evaluación 4.3 Auditoria

4.4 Formulación POA V 5 4.5 Lanzamiento del Proyecto V 5 4.6 Monitoreo y evaluación del Proyecto


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V. PROCEDIMIENTOS

5.1. Codificación de la documentación sustentatoria

5.1.1 Toda documentación sustentatoria principalmente documentos fuente como Orden de servicio, Orden de compra, Planilla de Viáticos, Declaración jurada, otros Comprobantes de Gastos; Contratos, Rendiciones de Caja Chica, así como el respectivo Voucher de Pago, deberán consignar, el código y denominación del Componente y Categorías de Gasto establecidas en el Convenio de Préstamo y la presente Directiva, según corresponda, de acuerdo al siguiente detalle:

Componente FIDA : Código y Denominación

Categoría FIDA : Código y Denominación

5.1.2 Esta codificación permitirá una fácil identificación de los referidos documentos

para la rendición respectiva, así como la contabilidad de la misma, en su caso para las verificaciones posteriores.

5.2. Registro y contabilización de las rendiciones

5.2.1 Identificar los documentos y el periodo comprendido en la anterior rendición y solicitud de fondos, señalados con el sello de RENDIDO FIDA Nº …………..

5.2.2 La Unidad de Administración y las Oficinas Locales del NEC - PSN, efectuaran los registros contables tomando en cuenta la afectación de gasto por Componente y Categoría de Gasto, así como por el código de actividades preestablecidas en el POA.

5.2.3 Utilizando el sello RENDIDO FIDA Nº ……….., marcar en la parte superior derecha en cada uno de los documentos sustentatorios de gasto, que se esté considerando en la rendición consignando el número de la rendición presente.

5.2.4 Los tipos de cambio a utilizar para la rendición en cada uno de los meses, serán proporcionados por AGRO RURAL y corresponden al T/C utilizado en la Carta Orden de transferencia de la Cuenta Especial en dólares americanos a las cuentas del NEC - PSN en la fecha de desembolso en nuevos soles.

5.3. Registro Contables

Teniendo en cuenta que el NEC –PSN tiene un régimen privado, aplica la contabilidad del sector privado, dentro de los alcances de una institución sin fines de lucro y de acuerdo a los Principios de Contabilidad. Generalmente aceptados consiguientemente llevará los siguientes Registros Contables.

Libros Bancos, por cada cuenta bancaria

Libro Diario

Libro Mayor

Libro de Inventarios y Balances

Otros Registros Auxiliares, en función a las necesidades del NEC - PSN.

5.4. Disposiciones Generales


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5.4.1 Todo el personal del Proyecto debe familiarizarse con la codificación de Componente y Categorías de Gasto establecidos según Convenio de Préstamo Nº 744-PE.

5.4.2 El personal que solicite los desembolsos, debe necesariamente indicar en el documento de Solicitud, la afectación por Componente y Categoría FIDA por cada gasto, lo que permitirá que se afecte adecuadamente dichos desembolsos.

5.4.3 Los Componentes y Categorías de Gasto están establecidas con mayor detalle, en el Apéndice 2 del Convenio de Préstamo Nº 744-PE.

5.4.4 El NEC - PSN deberá tramitar ante la Superintendencia de Administración Tributaria SUNAT, un Registro Único del Contribuyente “RUC”, con la finalidad de pagar los impuestos retenidos a terceros y pago de aportes patronales y otras que por su naturaleza el NEC – PSN esté obligado a la SUNAT.

4. NORMAS DE EJECUCIÓN PARA EL MANEJO DEL FONDO FIJO PARA

CAJA CHICA

I. OBJETIVO

Establecer un instrumento técnico, que permita asegurar un registro veraz y

ordenado del Fondo Fijo de Caja Chica.

Precisar los criterios apropiados, para uniformizar su proceso que comprende las

fases: Asignación, Ejecución, Rendición Documentada, Reposición, Control y

Liquidación.

II. FINALIDAD

Racionalizar el uso del dinero efectivo, optimizar el tiempo y permitir que las

transacciones de menor cuantía sean reconocidas como urgentes y comprobar

la imposibilidad de su atención mediante cheques.

Garantizar, de acuerdo a las condiciones expresadas, una oportuna y eficaz

atención de las necesidades inmediatas de la Unidad Ejecutora y las Oficinas

Locales del Proyecto.

Permitir, el correcto y oportuno registro de las operaciones de las diferentes

etapas del proceso administrativo del Fondo fijo para Caja Chica.

III. BASE LEGAL


Condiciones Generales para la financiación del Desarrollo Agrícola del 02 de

Diciembre de 1998.

IV. ALCANCE

Es de aplicación por los responsables y encargados de su administración, y de todos los trabajadores del NEC - PSN.


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V. RESPONSABILIDAD

Son responsables del manejo del Fondo Fijo para Caja Chica:

En la Sede Central del NEC - PSN, el Asistente de apoyo de la UEP, con la

supervisión de la Jefatura de la Unidad de Administración del Proyecto.

En las Oficinas Locales del Proyecto, los Asistentes Administrativos con la

supervisión de los Coordinadores Locales, o en casos excepcionales un

Asistente de apoyo.

VI. DE LOS PROCEDIMIENTOS

El Fondo Fijo para Caja Chica; es un monto de recursos financieros que se mantienen en efectivo, rodeados de condiciones de seguridad, asignado para un determinado periodo y destinado a gastos de menor cuantía, asimismo, de rápida cancelación en determinados bienes y/o servicios, que por su naturaleza no son programables.

6.1. Asignación de Fondos

El monto del Fondo Fijo para Caja Chica, será determinado por el Jefe de

la Unidad de Administración del NEC - PSN, en función al flujo operacional

de gastos menudos, el mismo que será autorizado por el Coordinador

Ejecutivo del NEC – PSN, mediante Resolución Ejecutiva. Este monto será

fijado al inicio de cada año.

El Fondo Fijo para Caja Chica, será destinado a la Sede Central del NEC -

PSN y a las Oficinas Locales del Proyecto en relación con sus

necesidades, cuyos montos podrán ser modificados en función de sus

gastos.

El documento por el cual se aprueba la asignación del Fondo para Caja

Chica, deberá contener:

La dependencia a la que se asigna el Fondo Nombre del (os) responsable(s) de su administración.

Monto total del Fondo.

Monto Máximo por cada pago en efectivo.

Tipo de gastos a efectuar.

Exigencia de rendir cuenta documentada, para reembolso de fondo fijo.

6.2. De la Utilización o Ejecución

El fondo será destinado para el pago de bienes y/o servicios, no programables y de menor cuantía. Para conceder Fondos en efectivo para Gastos menudos y urgentes, previamente el interesado firmará un recibo provisional (Anexo Nº 01), debidamente autorizado, el mismo que será sustituido a la presentación de comprobantes de pago autorizados por la SUNAT, Planillas de Viáticos y/o Declaraciones Juradas.


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Está prohibido fraccionar el monto de adquisición de bienes y servicios, cuando la compra sobre pase la suma máxima fijada para efectuar pagos con el Fondo en Efectivo.

6.3. De la Rendición

Los documentos sustentatorios para la rendición del Fondo para Caja Chica, son:

Factura original y una copia.

Boleta de Venta (Copia para el usuario).

Liquidación de Compra.

Tickets.

Recibos por Honorarios

Otros comprobantes de gastos aprobados en las normas de la SUNAT.

Planilla de Viáticos con la debida sustentación.

Declaración Jurada, hasta por el monto máximo que para tal efecto

determinen las normas internas anualmente, siempre y cuando sea

imposible la obtención de comprobantes pagos aprobados por la SUNAT.

Toda documentación sustentatoria del gasto en efectivo, por la adquisición de bienes y prestación de servicios, debe ser firmado en señal de conformidad por el interesado, y visado por el responsable del manejo de Caja Chica; y la Administración en la UEP; o en el caso de las Oficinas Locales por el Coordinador Local. Estos documentos en el momento de pago, deben ser sellados con indicación “PAGADO EN EFECTIVO”

La rendición de cuenta, se presentará en formato “Rendición de Fondo Fijo para Caja Chica” (Anexo Nº 02), debidamente resumido (Anexo 2.A).

En el acto de rendición, no serán aceptados como comprobantes sustentatorios, documentos de carácter provisional o aquellos que presenten de manera evidente indicios de correcciones, deteniendo el procedimiento de reposición del Fondo Fijo para Caja Chica, hasta la correcta presentación de los documentos que prueben legalidad, propiedad, veracidad y exactitud.

6.4. De la Reposición

La reposición del Fondo Fijo para Caja Chica, consiste en reintegrar una suma igual a los gastos efectuados, previa verificación de la documentación sustentatoria debidamente autorizada, para mantener la liquidez del Fondo. Esta reposición lo efectúa la Unidad de Administración del NEC - PSN.

Las nuevas habilitaciones para mantener los fondos en efectivo, están condicionadas a la correcta rendición mediante cuenta documentada.

La Unidad de Administración del NEC - PSN, procederá a tramitar la reposición del Fondo Fijo para Caja Chica dentro de las setenta y dos (72) horas, más el término de la distancia, recibida la solicitud de renovación y acompañada de la rendición documentada debidamente verificada.

6.5. Del Control de los Bienes no Depreciables Adquiridos por el Fondo Fijo para Caja Chica

Se consideran bienes No Depreciables, aquellos bienes cuyo valor no supera el 1/8 de la UIT (Unidad Impositiva Tributaria) y que por lo tanto no se


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consideran como Activos Fijos, siendo registrados únicamente en cuenta de orden para su control. Los bienes no depreciables pueden ser adquiridos excepcionalmente con el Fondo Fijo para Caja Chica, siempre y cuando no hayan sido programados y su adquisición sea sumamente urgente.

Los responsables y encargados del manejo del Fondo Fijo para Caja Chica, al momento de preparar la rendición de los gastos, deberán llenar el Anexo 3, denominado “Control de Bienes no Depreciables Adquiridos con Fondo Fijo para Caja Chica”, consignando el listado de bienes no depreciables que ocasionalmente se hayan adquirido, debiendo remitir además una copia a la Unidad de Administración del Proyecto. (Anexo 03). Esta instancia efectuará el control de los bienes adquiridos por este medio en la contabilidad y registros de control patrimonial.

6.6. Del Control

El responsable o encargado del manejo del Fondo Fijo para Caja Chica, llevará un Registro Auxiliar Estándar del Control de Apertura, Reembolsos y Rendiciones del Fondo, en el cuál se registrarán los importes recibidos detallando el número de Cheque y Voucher de Pago y las Rendiciones de Cuenta en la columna egresos y las liquidaciones respectivas, demostrando el saldo por rendir (Anexo 04).

La Unidad de Administración del NEC - PSN, efectuará o hará que se efectúen arqueos periódicos inopinados al Fondo Fijo para Caja Chica.

Está prohibido el retiro de dinero en efectivo, para acciones distintas de las establecidas en la presente Directiva, bajo responsabilidad del encargado del manejo del Fondo.

6.7. De la Liquidación del Fondo

La Liquidación del Fondo, procede en los siguientes casos:

Antes del 31 de diciembre de cada año, con carácter obligatorio, se liquidará el Fondo Fijo para Caja Chica, para lo cual los responsables presentarán la última Rendición Documentada y el saldo no utilizado en efectivo, si se presentase el caso, será depositado inmediatamente en la Cuenta Corriente que corresponda, esta operación está comprendida dentro de todas las demás acciones de cierre anual de cada ejercicio.

Por disposición del Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN y cuando el grado de utilización del Fondo no sea justificable.

Se procede a la Liquidación de los Fondos Fijo para Caja Chica, a solicitud de los responsables, en cuanto no requieran estos montos en efectivo, procediéndose a presentar la rendición documentada y el saldo de dinero no utilizado, si este fuera el caso.

6.8. Disposiciones Finales

En caso de incumplimiento en la rendición de los Fondos habilitados, se tomarán acciones administrativas, civiles y/o penales a que hubiere lugar.


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ANEXO Nº 1

RECIBO PROVISIONAL Nº …..-201…-PSN/UA

MONTO S/. …………………..

Recibí del Sr(a):

……………………………………………………………………………………………….… La cantidad de:

………………………………………………………………………………… Nuevos Soles Por concepto de Reposición del Fondo Fijo de Caja Chica Nº………... de la Oficina Local de: …………………………. Chachapoyas, ……. de ……………… de 20….. -------------------------------------------------- Firma del Responsable de Caja Chica AUTORIZADO POR:

____________________________ Vº Bº Administrador del NEC

____________________________ V° B° Coordinador Ejecutivo del NEC


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ANEXO Nº 2

NEC - PROYECTO SIERRA NORTE UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN

UNIDAD/OFICINA:

RENDICIÓN DEL FONDO FIJO PARA CAJA CHICA

PAG. 01

Nº Día Mes Año

201…

MES:………………… 1 2 3 4 5 6 7 8 9

Nº

Documento Detalle

del Gasto

Importe Total

Endeuda-miento FIDA

Importe

Recursos Ordinarios

Importe

Compo-nente

Codigo POA

Categoria de Gasto

a B c

Fecha Clase Nº

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Sub Total Pagina (Van…) 0.00 0.00 0.00

TOTAL RENDICON NUEVOS

SOLES

DESCRIPCIÓN TOTAL EE R.O

Saldo Anterior (Rendición Nº__)

Anticipo Recibido

Total 0.00 0.00 0.00

Importe de la presente rendición 0.00 0.00 0.00

Saldo Actual 0.00 0.00 0.00

--------------------------------------------------------- Firma del Responsable de Caja Chica


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ANEXO Nº 2.A


UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS OLP:

________________________________

CUADRO RESUMEN RENDICIÓN FONDO FIJO CAJA CHICA Nº ………- 201...

Componente : Codigo POA : Categoria de Gasto :

POR GASTO GENERAL

Nº Orden DESCRIPCIÓN MONTO TOTAL

FUENTE DE FINANCIAMIENTO

EE-FIDA R.Ordinarios

1 Viáticos

2 Combustibles y Lubricantes

3 Insumos

4 Pasajes

5 Servicios No Personales

6 Servicios Públicos

7 Servicios Diversos

8 Depreciables no Depreciables

Sub-Total 0.00 0.00 0.00

POR CATEGORÍA DE GASO

Nº Orden Categ.

Codigo POA

DESCRIPCIÓN MONTO TOTAL

FUENTE DE FINANCIAMIENTO

EE-FIDA R.Ordinarios

1

2

3

4

5

6

7

8

9

Sub – Total 0.00 0.00 0.00

TOTAL GENERAL 0.00 0.00 0.00


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ANEXO Nº 3

NEC - PROYECTO SIERRA NORTE UNIDAD DE ADMINISTRACION Y FINANZAS

OLP ______________________________

CONTROL DE BIENES NO DEPRECIABLES

ADQUIRIDOS POR EL FONDO FIJO PARA CAJA CHICA

Nº Dia Mes Año

2010

Nº

Datos del Proveedor

Concepto Fecha de

Adquisicion

Endeudamiento FIDA

Importe

Recursos Ordinarios

Importe Componente

Codigo POA

Categoria de Gasto

Documento Nombre o Razon Social

Monto Fecha Clase Nº

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

-------------------------------------------------------

Firma del Responsable de Caja Chica


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ANEXO Nº 4

NEC - PROYECTO SIERRA NORTE UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

OLP ______________________________

REGISTRO AUXILIAR ESTÁNDAR DEL CONTROL DE APERTURA, REEMBOLSOS Y RENDICIONES DEL

FONDO FIJO PARA CAJA CHICA

CUENTA MAYOR:

SUB – CUENTA:

Nº Fecha Comprobante

Detalle Movimiento

Cheque V. Pago Debe Haber Saldo

1 -

2 -

3 -

4 -

5 -

6 -

7 -

8 -

9 -

10 -


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5. NORMAS PARA EL OTORGAMIENTO Y CONTROL DE VIÁTICOS PARA

EL PERSONAL DEL NEC - PSN

I. FINALIDAD

Uniformizar los procedimientos para el otorgamiento de viáticos en Comisión de Servicios, adecuado a la necesidad y estructura institucional del NEC - PSN.

II. OBJETIVO

Normar el otorgamiento y control de los viáticos asignados por Comisión de Servicios al personal del NEC - PSN, dentro del territorio nacional.

III. BASE LEGAL



02/12/1998.

IV. ALCANCE

El presente instructivo, es de aplicación obligatoria en todas las dependencias del NEC - PSN.

V. NORMAS GENERALES

El otorgamiento de viáticos, corresponde por desplazamiento en comisión de servicios para el debido cumplimiento de metas y acciones, acorde con los fines del Proyecto y la disponibilidad presupuestal, para el personal del NEC - PSN y para el personal de apoyo eventual, con arreglo a las estipulaciones del Convenio de Préstamo Nº 744-PE; en este último caso, siempre y cuando se establezca en forma expresa en el Contrato debidamente justificado. La escala de viáticos, será aprobada anualmente por la Coordinación Ejecutiva, mediante Resolución, a propuesta del Administrador del NEC - PSN y se ajustará al Convenio de Préstamo y documentos complementarios, y no serán mayores a la escala establecida por AGRO RURAL para su personal, sujetos a normas nacionales.

VI. NORMAS ESPECIFICAS

De la programación y justificación de viaje

Los viajes en Comisión de Servicio, deben programarse a inicios de cada mes, a fin de prever el presupuesto en la asignación partida respectiva.

La programación del presupuesto por este concepto, no deberá exceder del monto mensual presupuestado en el Plan Operativo Anual de cada Oficina Local o la Sede Central del NEC - PSN.


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De la Autorización de Viaje

El desplazamiento del personal en Comisión de Servicios, debe ser autorizado por el Jefe inmediato superior de la Sede Central del NEC - PSN y de las OLP.

Las Comisiones de Servicios de duración continua, no excederán de 5 días continuos, salvo autorización expresa del Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN.

Del Presupuesto de Costo de actividad por Comisión de Servicios

El trabajador comisionado, presentará tres días antes del inicio del viaje de comisión de servicios, la solicitud de viáticos presupuestado y autorizado por el Jefe inmediato superior en el formato (Anexo 01) y visado por la Unidad de Administración, o quien haga sus veces, en caso de las Oficinas Locales.

En las comisiones fuera del ámbito del Proyecto, se requieren además de un documento de disposición y/o autorización del Coordinador Ejecutivo.

De los Pasajes

En caso de viajes que requieran pasajes aéreos, estos serán tramitados o adquiridos por las OLPs o la Sede Central del NEC – PSN según corresponda, siempre que fueran solicitados con debida anticipación y cuenten con el presupuesto respectivo.

Los pasajes Terrestres, serán considerados dentro de la hoja de presupuesto y su pago se efectuará a través de ésta, debiendo adjuntar los comprobantes respectivos en el momento de la rendición.

De las Rendiciones de Cuenta y Documentación Sustentatoria

La rendición de gastos de viaje (Anexo 2), se presentará a la Unidad de Administración o a quién haga sus veces en la OLP, dentro de los ocho (8) días calendarios de concluida la Comisión de Servicios, adjuntando para ello, un informe resumido de las labores efectuadas y visado por el Jefe inmediato superior con indicación precisa de hora de salida y de retorno respectivo.

Constituyen documentos de gastos, las Facturas, Boletas de Venta, Tickets, Boletos de Viaje, emitidos por los proveedores de bienes y servicios a nombre del NEC – PROYECTO SIERRA NORTE

No son elegibles para sustentar gastos de alimentación Facturas y/o Boletas de Venta emitidos por establecimientos comerciales que expenden licores, artículos de tocador, vestuarios o similares.

En caso de no poder obtener ninguno de los documentos mencionados, justificará el gasto con Declaración Jurada de Gastos sin exceder del tope establecido en las normas internas del NEC – PSN, o de AGRO RURAL.

VII. RESPONSABILIDADES

El cumplimiento de la presente Directiva, es de responsabilidad de los Jefes que autorizan las comisiones de servicio dentro del territorio nacional y de la Unidad de Administración del NEC - PSN, o a quién haga sus veces en las Oficinas Locales.


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Anexo 2 Núcleo Central del Proyecto Sierra Norte

RENDICIÓN DE CUENTAS PARA COMISIÓN DE SERVICIOS (FONDOS ENTREGADOS CON CHEQUE Nº ………………………) 1. Nombre y Apellidos del Trabajador : _______________________________________________________ 2. Cargo del Trabajador Comisionado: _______________________________________________________

3. Destino y Lugar de Trabajo: ______________________________________________________

4. Fecha y Hora de salida: ____ / ____ / _______ Hora: ……………………..

5. Fecha y hora de Regreso: ____ / ___ / ________ Hora : ……………………….

6. DOCUMENTOS JUSTIFICATORIOS

Nº ORDEN

FECHA

DOCUMENTOS IMPORTE S/

CLASE NÚMERO CONCEPTO H A MV CV TUUA OTROS

1

2

3

4

5

6

TOTAL S/

7. Lugar y Fecha: ____________________ de ___________________ del 2 0____

8. ______________________________ 9. ____________________________10. ________________________

Firma del Trabajador Comisionado Administrador Firma y sello del Coordinad Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN

Nota: De conformidad con lo dispuesto en la Ley Anual de Presupuesto para el sector Público, declaro bajo juramento, haber efectuado los gastos que detallo en el recuadro de Declaración Jurada, de lo que no me ha sido posible obtener documentación sustentatoria, Dando fe de los gastos efectuados suscribo la presente.

DECLARACIÓN JURADA

TOTAL HOSPEDAJE S/. _________________

TOTAL EN ALIMENTACION S/. _________________

TOTAL EN MOVILIDAD LOCAL S/. _________________

TOTAL COSTO DE VIDA S/. _________________

OTROS GASTOS S/. _________________

TOTAL S/. _________________

Son: (monto en letras):

Total gastado en H: S/. _______________

Total Gastado en A: S/. _______________ Total gastado en MV: S/. _______________

Total gastado CV: S/. _______________

Total Gastado en TUUA: S/. _______________ Total gastado en otros S/. _______________

TOTAL GASTADO SEGÚN D.J. S/. --------------------------- TOTAL GASTADO S/. ---------------------------

ANTICIPO RECIBIDO S/. ----------------------------

DIF. A FAVOR / EN CONTRA S/.-----------------------------

H: Hospedaje

A: Alimentación

MV: Movilidad Local

CV: Costo de vida

TUUA: Tasa de embarque


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Anexo 3 INFORME Nº …………… 01 PSN – SEDE ………………….. CARGO: ………………….. A : ___________________________________________________ ASUNTO : Informe de comisión de servicios REF. : ___________________________________________________ LUGAR Y FECHA : _________________, ____ / _____ / ______ _______________________________________________________________________ Fecha y hora de salida: ____ / ____ / ____, Hora : …………………… Fecha y hora de retorno: ____ / ____ / ____, Hora : …………………… a) Resumen de ruta de viaje: ……………………………………………………………….

b) Resultados Alcanzados: ………………………………………………………………….

………………………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………………

Atentamente, ______________________________ Firma y sello Comisionado cc. Archivo .


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6. NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA ADMINISTRACIÓN Y

CONTROL DE LOS BIENES DEL ACTIVO FIJO

I. FINALIDAD

Uniformizar los procedimientos normativos que permitan controlar, custodiar, mantener la operatividad de los bienes del Activo Fijo del NEC -PSN, para su mejor uso y conservación con eficiencia y eficacia.

II. OBJETIVO

Regular administrativamente las asignaciones, mantenimiento, conservación, uso, custodia y responsabilidad de los Activos Fijos del NEC -PSN.

III. BASE LEGAL



02/12/1998.

Directrices del FIDA

IV. ALCANCES

El presente instructivo, es de aplicación obligatoria en todas las dependencias del NEC - PSN, en la medida que el personal se haga responsable de los bienes asignados para el desarrollo de las actividades del Proyecto.

V. NORMAS GENERALES

La Unidad de Administración de la UEP y los Coordinadores Locales en las OLP,

son los responsables de la administración del activo Fijo asignados en cada sede

de trabajo del NEC - PSN y cada trabajador de los bienes asignados a su cargo,

responsabilizándose por la integridad física y el buen uso de los mismos.

Los bienes de Activo Fijo del NEC - PSN, serán utilizados exclusivamente para

labores propias de la institución, bajo responsabilidad de los funcionarios a quienes

se asignó el bien.

Los bienes del Activo Fijo de la Institución, se mantendrán dentro de las

instalaciones de cada sede y su salida para asuntos oficiales de servicio fuera de

los locales será siempre bajo autorización escrita de la Unidad de Administración

en UEP y de los Coordinadores Locales en las OLP.

Se entiende por “asuntos oficiales del servicio”, los desplazamientos que se deban

efectuar para las acciones inherentes a las actividades del NEC - PSN o aquellas

que guarden relación con la gestión administrativa de la Institución.

La Unidad de Administración, en coordinación y visto bueno del Coordinador

Ejecutivo del NEC - PSN, contratará los tipos de póliza de seguros que resulten

necesarias para asegurar los bienes del Activo Fijo, disponiendo el pago oportuno

de éste, a fin de que estén permanentemente cubiertas contra toda eventualidad o

siniestro.

Queda totalmente prohibido el cambio de accesorios o despojo de piezas de cualquier bien para atender a otro, bajo responsabilidad del encargado a quién se asigno el bien.


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La Unidad de Administración o quién haga sus veces en las OLP, velará por el

mantenimiento y la operatividad de los bienes. El usuario en casos que considere

necesario, solicitará a estas instancias según sea el caso para la atención de los

mismos.


A. RESPONSABILIDAD DE LOS USUARIOS

Se denomina USUARIO, a todo aquel trabajador del NEC - PSN, a quién se le haya

asignado los bienes.

El uso de los bienes del Activo Fijo del NEC - PSN, será exclusivamente para el

desempeño de funciones inherentes a la institución.

La pérdida de bienes asignados por negligencia, será a cuenta del trabajador

responsable, sin perjuicio de las responsabilidades administrativas, civiles y/o

penales a que hubiera lugar.

Cada usuario, a quién se le ha asignado los bienes por la Unidad de Administración

del NEC, a la recepción de la misma, deberá firmar el documento denominado

“ASIGNACIÓN DE BIENES EN USO” (Anexo 01), el que servirá como constancia

de la recepción, inventario y estado de los bienes.

Cada usuario será responsable de los bienes asignados, respecto a su buen

estado, uso y conservación, solicitando, en caso que amerite, el mantenimiento de

dichos bienes a la Unidad de Administración o quién haga sus veces.

Los requerimientos de servicio de mantenimiento preventivo y correctivo, serán

solicitados por cada usuario, mediante el formulario “SERVICIOS DE

MANTENIMIENTO DE BIENES” (Anexo 02). A la conclusión del servicio de

mantenimiento los asistentes administrativos en las OLPs y el encargado de

Servicios Generales en la UEP, deberán presentar la conformidad en el formato

(Anexo 3) CONFORMIDAD DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO DE BIENES.

En caso de ocurrir algún siniestro de los bienes de la institución (robo, incendio, etc.), el trabajador deberá proceder de la siguiente manera:

Comunicar de inmediato a la Unidad de Administración, por el medio más rápido,

para que proceda a comunicar a la compañía aseguradora respecto a las medidas

a tomar.

Denunciar el hecho a la Autoridad Policial, a fin que se elabore el parte

correspondiente, solicitando la constatación técnica de los daños (peritaje).

Verificar que la información contenida en el Parte Policial contenga al detalle, el fiel

relato de los hechos. Se deberá precisar además los daños que presenten los

bienes, si el caso amerita, para evitar omisiones dolosas.

Obtener copia del Parte Policial y legalizarla.

Informar en el día, a la Unidad de Administración. En el caso de las Oficinas

Locales, informar al Coordinador de la Oficina o Asistente Administrativo, el cual a

su vez comunicará el hecho por escrito a la sede Central del NEC - PSN.


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B. RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN

La Unidad de Administración, entregará a cada usuario los bienes del Activo Fijo

requerido en el Formato denominado “ASIGNACIÓN DE BIENES EN USO” (Anexo

01) y en la oportunidad de rotación, vacaciones, cese o cualquier cambio de

usuario, éste entregará todos los bienes asignados según Acta de Entrega y visado

por el Jefe Superior a la Unidad de Administración.

Al cierre de cada año el Coordinador Ejecutivo del NEC designará a una Comisión

de Inventario, o contratará servicios de terceros, para la ejecución de un Inventario

total de todos los bienes del Activo Fijo (depreciable y no depreciable). El resultado

de este inventario debe ser conciliado con los importes que figuran en los registros

contables, como también con los registrados en el Software Inventario

Mobiliario Institucional (SIMI).

La Unidad de Administración del NEC - PSN, ejercerá el control y supervisión del

uso de los bienes en forma directa o a través del Asistente de apoyo.

En caso de ocurrir cualquier siniestro de un bien o varios bienes, comunicará

inmediatamente a la compañía de seguros así como coordinará con los usuarios el

trámite de denuncia policial o documento similar, que se requiera.

VII. DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA

Cualquier aspecto no contemplado en la presente Directiva, será normado y absuelto por la Unidad de Administración del NEC – PSN, con aprobación de la Coordinación Ejecutiva. VIII. RESPONSABILIDADES

El Coordinador Ejecutivo, los Coordinadores Locales, la Unidad de Administración, Responsables de las demás unidades y todo el personal de la UEP y Oficinas Locales, son responsables del cumplimiento del presente Instructivo en las partes que sean de su competencia.


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ANEXO 01

ASIGNACIÓN DE BIENES EN USO

UEP:

OLP : TRABAJADOR

:

OFICINA

CODIGO DEL BIEN ARTÍCULOS / DETALLE DE LOS BIENES EXISTENCIAS FÍSICAS

ITEM CODIGO DESCRIPCIÓN MARCA MODELO SERIE MEDIDA COLOR

ESTADO DE CONSERVA-

CION CANTIDAD VALOR

ACTUAL

1

2

3

4

5

6

7

En caso de pérdida o extravío de los Bienes Patrimoniales que se detalla, estos serán repuestos por el trabajador responsable del mismo TOTAL S/.

Lugar y fecha:…………………………………….

TRABAJADOR

Vº Bº

------------------------------------------ ENCARGADO DE PATRIMONIO


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ANEXO 02

SERVICIOS DE MANTENIMIENTO DE BIENES OFICINA/UNIDAD/ÁREA SOLICITANTE: ……………………………………………

Nº CANTIDAD DESCRIPCIÓN

DEL BIEN

SERVICIOS DE MANTENIMIENTO

1

2

3

4

5

JUSTIFICACIÓN:

PRESUPUESTO:

SOLICITANTE:

____________________________ (Sello- Firma)

LUGAR Y FECHA: …………………………………..

APROBADO POR:

________________________________ V° B° Coordinador OLP/ Administrador

Nº……-.201…UA 00120201020………………………...


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ANEXO 03

UNIDAD/OLP ______________________

CONFORMIDAD DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO DE BIENES

Fecha: ……../……/………

Denominación del equipo de cómputo………………………………………….…………..

marca…………………….

Modelo: …………………. Serie: ………………. Código patrimonial: ……………………

Nombre de la persona responsable del equipo: …………………………..….................

Cargo: ………………………………………………

Servicios efectuados por el técnico: Costo

……………………………………………………………………… S/………………

……………………………………………………………………… S/………………

……………………………………………………………………… S/………………

…………………………………………………………………………………………..

TOTAL S/.

Por intermedio del presente doy mi conformidad al servicio efectuado por el técnico

Sr……..…………………………………………........…………………………….….. según

descripción anterior en señal del mismo suscribo.

…………………………………… ……………………….. …

Firma (y sello) del Responsable Firma del Técnico

DNI………………….


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7. NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA ADMINISTRACIÓN Y

CONTROL DE LAS UNIDADES DE TRANSPORTE

I. FINALIDAD

Uniformizar los procedimientos normativos que permitan controlar, custodiar y mantener la operatividad de las unidades de transporte del Núcleo Ejecutor Central del Proyecto Sierra Norte, para su mejor uso y conservación con eficiencia y eficacia. II. OBJETIVO

Regular administrativamente las asignaciones, mantenimientos, conservación, uso, custodia, programaciones y responsabilidad de las unidades móviles del NEC - PSN (camionetas y motos). III. BASE LEGAL


Condiciones Generales para el Financiamiento del Desarrollo Agrícola del

02/12/1998.

IV. ALCANCE

El presente instructivo, es de aplicación obligatoria en todas las dependencias del NEC - PSN, en la medida que los funcionarios y trabajadores requieran hacer uso de las unidades de transporte del NEC - PSN. V. NORMAS GENERALES

La Unidad de Administración y Finanzas en la UEP y los Coordinadores Locales en

las OLP, son los responsables de la administración de las unidades de transporte

asignadas por el NEC - PSN. El Promotor-chofer a quién se le asigna la unidad

móvil es el único responsable de la integridad física y el buen uso de la misma.

Las unidades de transporte del NEC - PSN, serán utilizados exclusivamente para

asuntos oficiales del servicio, bajo responsabilidad del personal encargado de su

control y programación, así como de los usuarios que lo tengan a su servicio.

Se entiende por “Asuntos Oficiales del Servicio”, los desplazamientos que se deban

efectuar para las acciones inherentes a las actividades del NEC - PSN o aquellas

que guarden relación con la gestión administrativa de la Institución.

Las Unidades de transporte del NEC - PSN en la UEP, estarán a cargo de la

Administración y en las OLP, estarán a cargo de los Coordinadores Locales.

Las Unidades de transporte del NEC - PSN, deberán ser utilizadas en el ámbito de

su jurisdicción. Cuando por razones debidamente justificadas las unidades de

transporte tengan que salir fuera de su jurisdicción, las dependencias usuarias con

la debida anticipación, deberán solicitar y obtener la debida autorización del

Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN y sustentar por escrito dicha comisión.

Toda unidad de transporte del NEC - PSN, que tenga que salir en comisión de

servicios deberá contar con la respectiva papeleta “PAPELETA DE SOLICITUD Y

AUTORIZACIÓN PARA USO DEL VEHÍCULO DE TRANSPORTE” – Anexo 01,


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autorizada por la Unidad de Administración en la UEP y/o por los Coordinadores

Locales en las OLP. En caso de salidas a ámbitos fuera de su jurisdicción, además

estos deberán tener un documento de autorización del Coordinador Ejecutivo o

Administrador de la Sede Central. La papeleta original, será entregada al Promotor-

chofer y una copia quedará en la oficina que autorice.

Todas las Unidades de transporte del NEC - PSN, una vez concluida la jornada de

trabajo deberán estar estacionados en lugares previamente señalados y

autorizados por la Unidad de Administración y Finanzas de UEP y por los

Coordinadores Locales en las OLP. Durante la jornada laboral deberán estar

estacionadas en lugares apropiados evitándose que las unidades sean dejadas sin

las seguridades del caso.

La Unidad de Administración en coordinación y visto bueno del Coordinador

Ejecutivo del NEC, contratará las Pólizas de Seguro que resulten necesarias,

disponiendo el pago oportuno a fin que la totalidad de las unidades de transporte

del NEC - PSN, estén permanentemente cubiertas contra toda eventualidad o

siniestro.

Queda totalmente prohibido el cambio de motor, piezas o accesorios de las

unidades de transporte del NEC - PSN a otra unidad, así como el despojo de piezas

de una unidad móvil para atender a otra, bajo responsabilidad del conductor al que

se le asigna el vehículo.

La responsabilidad derivada de las unidades de transporte del NEC - PSN que

sufran algún accidente o siniestro, no pueden ser objeto de ningún tipo de

transacción ante ninguna autoridad con el fin de reparar los daños sufridos,

sujetándose a los procedimientos de la compañía aseguradora designada.

Los gastos generales por concepto de mantenimiento, afinamiento, reparación u

otros, que sean necesarios para la operatividad y custodia de las unidades de

transporte, estarán a cargo del NEC - PSN previa autorización de la administración,

cuando sea el caso, o el Coordinador Local en caso de la OLP.


5.1. DE LOS USUARIOS

Se denomina USUARIO a todo aquel funcionario o servidor del NEC - PSN, que por

necesidades de servicio requiera hacer uso de las unidades móviles de la

Institución. Asimismo, podrán ser considerados USUARIOS, personas ajenas al

NEC - PSN, siempre y cuando hayan sido autorizadas por escrito por el

Coordinador Ejecutivo y/o Administrador(a). En casos excepcionales, en las OLP se

podrá autorizar por el Coordinador Local.

El uso de las unidades de transporte del NEC - PSN, será exclusivamente para el

desempeño de funciones inherentes a la institución y durante días laborables. En

el caso de ser necesario el uso de dichas unidades en días no laborables, se

requerirá la autorización por escrito del Coordinador Ejecutivo y/o el

Administrador(a) en la UEP, y del Coordinador Local en las OLP.

El USUARIO de las unidades de transporte, cualesquiera sea su cargo, está

impedido de operar unidades móviles del NEC - PSN, salvo autorización expresa

del Coordinador Ejecutivo, el Administrador(a) y/o Coordinador Local.


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Los gastos ocasionados por negligencia y/o cualquier infracción que determine la

ejecución de la Póliza de Seguros, será a cuenta del responsable de la infracción,

sin perjuicio de las responsabilidades administrativas, civiles y/o penales a que

hubiera lugar.

5.2. UNIDAD DE ADMINISTRACIÓN

La Unidad de Administración y Finanzas, exigirá a los responsables de las unidades

móviles llevar un registro de la unidad móvil a su cargo. En tal sentido, cada una de

las unidades móviles de la institución deberán contar con el respectivo CUADERNO

DE BITÁCORA.

Entregará la unidad de transporte al Promotor-chofer designado para cada Oficina

Local y de la UEP, debiendo firmar conjuntamente con la persona que recibe el

documento ACTA DE ENTREGA Y RECEPCIÓN DEL VEHÍCULO DE

TRANSPORTE (Anexo Nº02), el mismo que servirá como constancia de entrega y

estado de las partes de la unidad móvil.

De manera directa o a quien la Unidad de Administración designe, se realizarán

inventarios inopinados completos de todas las unidades de transportes de la

institución.

En el caso de la UEP y cumpliendo los dispositivos legales vigentes, deberá

obtener el suministro de combustible a través de vales numerados del proveedor

seleccionado por el NEC - PSN, estableciendo que el pago se efectuará en forma

mensual. En caso de las Oficinas Locales, esta acción será de responsabilidad del

Coordinador de la Oficina Local o quién haga sus veces.

En los casos que sea necesario abastecer de combustible o lubricante a las

unidades de la UEP, el Administrador(a) entregará al Promotor-chofer asignado

los respectivos vales (Anexo Nº 03). Una copia de los mismos, firmado por el

receptor del original, deberá quedar en la Unidad de Administración, para los

controles de abastecimiento posteriores sobre su atención.

En el caso de las OLP, la copia deberá ser entregada al Asistente Administrativo

de la Oficina Local, quien al final de cada mes, deberá remitir adjunta en la

respectiva rendición de gastos además de la copia de la hoja resumen de bitácora

de la unidad móvil.

Los servicios de mantenimiento, afinamiento o reparación que fueran necesarios

realizar a las unidades de transporte del NEC - PSN, se deberán efectuar en

talleres de reconocido prestigio y solvencia técnica, especializados en la marca de

las unidades móviles con que cuenta la institución. Estos servicios se harán de

acuerdo a las especificaciones y tolerancias del fabricante, utilizando

preferentemente repuestos genuinos.

La Unidad de Administración de la UEP conjuntamente con el Coordinador

Locales de las OLP, elegirán al proveedor autorizado, tomando en consideración

el párrafo precedente.

El Administrador(a) en la UEP y los Coordinadores Locales en las OLP, deberán

coordinar con el Promotor-chofer y el proveedor elegido la oportunidad para el

internamiento de la unidad de transporte.

Cuando se tome conocimiento de la ocurrencia de un accidente, deberá proceder

de la manera siguiente:


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- El Coordinador Local informará, mediante comunicación escrita a la Unidad

de Administración.

- La Unidad de Administración y Finanzas comunicará la ocurrencia a la

Compañía Aseguradora, mediante declaración escrita en los formatos

establecidos por dicha empresa, conforme a las reglas de la Póliza

contratada.

- Impartir instrucciones para que no se efectúen reparaciones o cambio de

piezas, mientras que la Compañía Aseguradora no lo autorice.

Luego de reparada la unidad de transporte, deberá elaborar un informe al

Coordinador Ejecutivo, en el cual entre otros, consignará los antecedentes

hechos, responsabilidades encontradas y medidas adoptadas.

5.3. DEL PROMOTOR-CHOFER

Cada conductor, a quien le es asignado una unidad de transporte por la Unidad de

administración, a la recepción de la misma, deberá firmar el documento

denominado Inventario de las partes de la Unidad de Transporte (Anexo 02), la que

servirá como constancia de la recepción, inventario y estado de las partes de la

unidad móvil.

Cada Promotor-chofer será responsable de la unidad de transporte que se le

entregue, respecto a su buen estado, uso, conservación y limpieza, aplicando en

forma diaria el mantenimiento preventivo (revisión de aire de las llantas, agua,

combustible, niveles de aceite, luces, batería, etc.) y otros que su responsabilidad

de cargo y función ameriten antes y después de toda actividad oficial y de comisión

se le delegue.

Todos los promotores-choferes deberán tener al día y detallado el respectivo

CUADERNO DE BITÁCORA de la unidad de transporte que tiene asignado.

Los conductores están prohibidos de Transportar como pasajeros a personas

ajenas al NEC - PSN, salvo las que hayan sido autorizadas por escrito por el

Coordinador Ejecutivo del Proyecto, Administrador o el Coordinador Local bajo

responsabilidad de quién autoriza.

En la UEP, al concluir la comisión de servicio, el Conductor deberá verificar que la

“PAPELETA DE SOLICITUD Y AUTORIZACIÓN PARA USO DEL VEHÍCULO DE

TRANSPORTE” (Anexo 01), sea entregada a la Unidad de Administración. En las

Oficinas Locales, el conductor deberá verificar que la referida papeleta sea

entregada al Asistente Administrativo.

Los requerimientos de servicio de mantenimiento, afinamiento o reparación que

fuera necesario realizar, serán solicitados por cada Promotor-chofer de la unidad de

transporte asignada, mediante el formulario SOLICITUD PARA MANTENIMIENTO

Y/O REPARACIÓN DEL VEHÍCULO DE TRANSPORTE (Anexo 04), dirigido a la

Unidad de Administración y/o Coordinación de la OLP. Estos requerimientos,

deberán ser solicitados con anticipación a fin que la Unidad de Administración y/o

Coordinación de la OLP establezca la programación adecuada. A la conclusión del

servicio de mantenimiento los asistentes administrativos en las OLPs y el

encargado de Servicios Generales en la UEP, deberán presentar la conformidad en

la HOJA DE CONFORMIDAD DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO (Anexo).


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Para el caso de las Oficinas Locales, en las oportunidades que lo considere

conveniente, la Unidad de Administración, podrá autorizar la ejecución de estos

requerimientos de servicio en talleres ubicados en el ámbito de la Oficina Local

correspondiente.

En caso de ocurrir algún accidente o siniestro en el que participe alguna unidad de

transporte de la institución, deberá proceder de la manera siguiente:

- Comunicar de inmediato a la administración por el medio más rápido, para

proceder a comunicar a la compañía aseguradora los procedimientos a tomar.

- Denunciar el hecho a la autoridad Policial a fin que se elabore el Parte Policial

correspondiente solicitando la constatación técnica de los daños (peritaje) y

sometiéndose al conductor al dosaje etílico respectivo.

- Verificar que la información contenida en el Parte Policial contenga al detalle el

fiel relato de los hechos. Se deberá precisar además los daños que presente la

unidad de transporte del NEC - PSN, para evitar omisiones dolosas.

- Obtener copia Certificada del Parte Policial y legalizarla.

- Informar en el día a la Unidad de Administración. En el caso de las Oficinas

Locales, informar al Coordinador de la Oficina Local o Asistente Administrativo,

el cual a su vez comunicará el hecho por escrito a la sede Central del NEC -

PSN.

- Solicitar y hacerse practicar el reconocimiento médico legal pertinente, en el

caso de resultar con lesiones, sea el conductor o los pasajeros de la unidad de

transporte, con el propósito de cuantificar los daños personales como secuela

del accidente.

El Promotor-chofer está obligado a cumplir, entre otros, lo siguiente: - Conocer y cumplir el Reglamento de Tránsito, siendo responsable civil y/o

penales por las acciones y omisiones que impliquen las infracciones. - Operar la unidad de transporte en perfecto estado físico y anímico. - Operar la unidad de transporte portando su Brevete, la Tarjeta de Propiedad y

Certificado del SOAT y Certificado de Revisión Técnica, debidamente vigentes y actualizados.

- Cumplir con los recorridos programados o señalados rigurosamente. - Entregar el CUADERNO DE BITÁCORA, cuando le solicite la Administración. - Entregar copia del CUADERNO DE BITÁCORA mensualmente a la

Administración. - Guardar discreción y reserva en los asuntos del NEC - PSN.

VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

Cualquier aspecto no contemplado en la presente Directiva, será normado y absuelto por la administración del NEC – PSN, con aprobación de la Coordinación Ejecutiva. VIII. RESPONSABILIDADES

El Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN, los Coordinadores Locales, la Unidad de Administración, Asistentes Administrativos, Asistentes Técnicos y Promotores- choferes, son responsables de su cumplimiento en las partes que sean de su competencia.


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ANEXO 01 UNIDAD/OLP:___________

PAPELETA DE SOLICITUD Y AUTORIZACIÓN PARA USO DEL VEHÍCULO DE DE TRANSPORTE

Nº _____________

FECHA___/___/___ DEPENDENCIA SOLICITANTE ____________________

FECHA DE COMISIÓN: ___/___/___ HORA DE SALIDA: ________________

DURACIÓN APROXIMADA DE LA COMISIÓN: ____________HORAS/DÍAS:

___________________________________________________

MOTIVO:_____________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________

ITINERARIO DE LA COMISIÓN: _______________________________________

_________________________________________________________________

PERSONA RESPONSABLE DE LA COMISIÓN: ____________________________

_____________________________________________________________________

(Sello y Firma del Solicitante) SE AUTORIZA LA SALIDA DE LA UNIDAD DE TRANSPORTE

______________________DE

IDENTIFICACIÓN INTERNA _______________________DE PROPIEDAD DEL NEC –

PROYECTO SIERRA NORTE, EN COMISIÓN DE SERVICIO OFICIAL OPERADA POR

EL CONDUCTOR__________________

____________________________ Sello y Firma Coordinador

Oficina Local y/o Administración NOTA: EN CASO DE AUSENCIA DEL COORDINADOR DE LA OFICINA LOCAL, LA PRESENTE SOLICITUD

DEBERÁ SER AUTORIZADA POR EL ASISTENTE ADMINISTRATIVO.


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ANEXO 02

OLP _________________

ACTA DE ENTREGA Y RECEPCIÓN DEL VEHÍCULO DE TRANSPORTE

CLASE MARCA MODELO RODAJE

No. DE MOTOR COLOR CILINDRO AÑO DE FAB.

No. CHASIS T/CARROC. TARJETA DE PROPIEDAD

DENOMINACIÓN SI NO CANT EST DENOMINACIÓN SI NO CANT EST

Batería (Fecha) Parachoque delantero

Relay Parachoque posterior

Bocinas de claxon Cenicero (S)

Purificador de aire Encendedor

Tapón de aceite Antena

Bayoneta medida de aceite Radio (marca – fábrica)

Faros delanteros Reloj

Faros estacionarios Llave de encendido

Faros de peligro Llave de puerta

Luces direccionales Llave de maletera

Porta fusibles Pisos de jebes

Plumilla limpia parab. Alfombra de

Brazos limpia parabrisas Placas de rodaje

Motor tricot Carrocería

Espejo retrovisor exterior Perillas

Espejo retrovisor interior Vasos de rueda

Luna parabrisas delant. Gata (Tipo mecánica)

Luna parabrisas poster. Llave de rueda

Luna cortaviento der. Kilometraje

Luna cortaviento izq.

Luna de puertas DOCUMENTACIÓN

Distribuidor Bitácora

Radiador Tarj. De Propiedad

Tapa radiador Carnet Cert. De Seguro

Tapa tanque de gasolina

Amortiguadores LLANTAS

Alternador Números – Marca - Medida

Viceras para el sol

Plafón interior

Manijas de puerta ext.

Máscara Estado de llanta

Bosina

Bomba de freno c/ tapa Observaciones

Bomba de embriague

ENTREGUE CONFORME: ______________________ Nombres y Apellidos DNI: ………………

RECIBÍ CONFORME:

____________________ Nombres y Apellidos: DNI: ………………

Leyenda: SI / NO; Marca con “X”; CATIDAD: En Números; ESTADO: Bueno (B), Regular (R), Malo (M).


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OLP_______________ ANEXO 03

VALE PARA COMBUSTIBLE O LUBRICANTES Nº. _____________

Señores:............................................................................................................................ Sírvase proveer a la Unidad de Transporte de Placa Nº………............ Conducido por........................................................................................................ Lo siguiente:

Cant Unidad Descripción Precio

Unitario Precio Total

TOTAL S/.

Lectura kilometraje de inicio: ______________________________________________

Lugar(s) de viaje:___________________, Motivo de viaje:______________________ Fecha: ___________ de __________ de 201 __

ENTREGUÉ: _______________________ Conformidad del Grifo Nombres y Apellidos: ……………………………….. DNI…………….

RECIBÍ CONFORME: _______________________ Conductor Nombres y Apellidos: ……………………………….. DNI…………………………….


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OLP___________

ANEXO 04

SOLICITUD PARA MANTENIMIENTO Y/O REPARACIÓN DEL VEHÍCULO DE TRANSPORTE

FECHA: ……………………………………………….

Nombres y Apellidos del Conductor: ________________________________________

Unidad de Transporte: Marca ___________________________ Color: ____________

Placa : ____________________Kilometraje: _________________________________

POR INTERMEDIO DEL PRESENTE, DETALLAR LAS OBSERVACIONES Y/O FALLAS REFERIDAS A LA UNIDAD DE TRANSPORTE INDICADA:

Nº DESCRIPCIÓN

1.

2.

3.

4.

5.

6.

Lugar y Fecha: ………………………, ……………….de ……………………..200……..

_________________________ ______________________ Conductor Vº Bº Coordinador Local OLP Nombres y Apellidos (o Asistente Administrativo) ………………………………….. DNI ……………………………. INSTRUCCIONES PARA EFECTUAR EL MANTENIMIENTO Y/0 REPARACIÓN 1. Este reporte debe ser presentado al funcionario que tiene asignada la unidad de transporte. 2. El Conductor de estimar conveniente la realización de mantenimiento y/o reparación deberá solicitarlo por escrito al

Asistente Administrativo de la OLP y al Coordinador Local. 3. Es importante que se indique el kilometraje para llevar el record de la unidad de transporte aproximadamente.


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UNIDAD/OLP ______________________

HOJA DE CONFORMIDAD DE SERVICIOS DE MANTENIMIENTO DE VEHÍCULO DE TRANSPORTE

Fecha: ……../……/………

Denominación del equipo de cómputo………………………………………….…………..

marca…………………….

Modelo: …………………. Serie: ………………. Código patrimonial: ……………………

Nombre de la persona responsable del equipo: …………………………..….................

Cargo: ………………………………………………

Servicios efectuados por el técnico: Costo

……………………………………………………………………… S/………………

……………………………………………………………………… S/………………

……………………………………………………………………… S/………………

…………………………………………………………………………………………..

TOTAL S/.

Por intermedio del presente doy mi conformidad al servicio efectuado por el técnico

Sr……..…………………………………………........…………………………….….. según

descripción anterior en señal del mismo suscribo.

…………………………………… ……………………………

Firma (y sello) del Responsable Firma del Técnico

DNI:……………………


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8. NORMAS PARA LA FORMULACIÓN Y TRAMITE DE DOCUMENTOS DE

COMUNICACIÓN INTERNA Y EXTERNA

I. OBJETIVO

Determinar las normas para la formulación y trámite de los documentos de

comunicación interna, de manera uniforme.

Determinar las normas para la formulación de los documentos de comunicación

externa.

Establecer las formalidades de los documentos de comunicación interna y externa.

II. ALCANCE

El presente documento, será de aplicación en todas las instancias del NEC – Proyecto Sierra Norte.

III. DE LAS COMUNICACIONES INTERNAS

3.1. INFORME

Se establece el INFORME como documento de información interna, entre los

servidores subordinados a la superioridad del Proyecto.

El informe, se elaborará cuando se tenga que alcanzar información sobre hechos

y/o acciones, y solicitudes al Jefe inmediato. Los Coordinadores de las Oficinas

Locales emitirán informes cuando se dirijan al Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN

y a otras instancias en caso amerite.

El Informe contendrá los siguientes datos:

- Número, seguido de las siglas del informante.

- Nombre y cargo del destinatario.

- Asunto.

- Referencia.

- Contenido.

- Lugar y fecha.

- Firma y sello del remitente.

Siglas del responsable del contenido del documento (en letras mayúsculas) y del

encargado de su elaboración (con minúsculas).

De su elaboración y trámite:

- Los informes serán elaborados por la instancia que lo emite y tramitados con

el apoyo del Asistente de Coordinación y los Asistentes Administrativos en las

OLPs.

- Todo Informe será debidamente registrado, indicando la fecha y hora.

3.2. MEMORANDO

Se establece el “MEMORANDO” como documento de comunicación interna, entre

la superioridad y trabajadores subordinados, tanto en la UEP como en las

Oficinas Locales del Proyecto.

El Memorando deberá contener los siguientes datos:

- Número, seguido de las siglas del NEC - PSN y cada Oficina.


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- Cargo del destinatario.

- Cargo del remitente.

- Asunto.

- Referencia, que se utilizará cuando el asunto se refiere a un informe solicitado

previamente con otro documento o trámite.

- Lugar y fecha.

- Contenido.

- Firma y sello (o nombre completo) del remitente.

- Siglas del responsable de su mecanografiado (con minúsculas).

- El memorando se elaborará en original y una copia para archivo si este es

manual y el caso de ser vía electrónica el sistema registrará tanto la remisión

como la recepción del mensaje.

- De su elaboración y trámite:

Los Memorandos serán elaborados por la instancia que lo emite y tramitados

con el apoyo del Asistente de Coordinación en la UEP y los Asistentes

Administrativos en las OLPs.

- Los Memorandos serán debidamente registrados indicando la fecha y hora.

IV. DE LAS COMUNICACIONES INTERINSTITUCIONALES

4.1. OFICIO

El OFICIO, se establece como documento de comunicación externa

interinstitucional.

Son responsables autorizados de firmar este documento, el Coordinador Ejecutivo

y en casos estrictamente de incumbencia del ámbito de cada Oficina Local, lo

suscribirá el Coordinador Local, previo conocimiento del Coordinador Ejecutivo del

NEC - PSN. Excepcionalmente la Unidad de Administración podrá emitir este

documento en asuntos de su competencia.

El Oficio, contendrá los siguientes datos:

- Número, seguido de las siglas del NEC - PSN y del Coordinador

Ejecutivo, o de la instancia que lo emite

- Lugar y fecha.

- Nombre y cargo del destinatario.

- Asunto.

- Referencia, utilizar cuando el documento se elabore en respuesta a otro

documento recibido previamente.

- Contenido.

- Firma y sello del remitente.

- Siglas del responsable del contenido del documento (en mayúsculas) y

del encargado de su mecanografiado (con minúsculas).

El Oficio se elaborará en original y una copia para su archivo.

El Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN, o en su caso el Coordinador Local, será

quién delegue la función de suscribir estos oficios, dentro del ámbito de su


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coordinación. Estos casos se darán solamente cuando dichos directivos se

ausenten del lugar de sus funciones.

De su elaboración y trámite

- Los documentos serán elaborados por la instancia que lo emite y tramitados con el apoyo de los Asistentes Administrativos de cada instancia.

- Todo documento que ingrese a la UEP y las OLP, serán debidamente

registrados indicando la fecha y hora.

V. DE OTRAS COMUNICACIONES

5.1. CARTA

Se establece la CARTA como documento de comunicación externa para dirigirse a

terceros.

El Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN o el Coordinador Local, como

representante de la institución es el autorizado a suscribir este documento,

igualmente el Administrador del Proyecto, en asuntos estrictamente administrativos

y previa coordinación con el Coordinador Ejecutivo.

La carta, contendrá los siguientes datos:

Lugar y fecha.

Número, seguido de las siglas del NEC - PSN y de la Oficina de donde se original

Nombre y cargo del destinatario.

Asunto.

Referencia, utilizar cuando el documento se elabore en respuesta a otro

documento recibido previamente.

Contenido.

Firma y sello del remitente.

Siglas del responsable del contenido del documento (en Mayúsculas) y del

encargado de su mecanografiado (con minúsculas).

De su elaboración y trámite

- Los documentos serán elaborados por la instancia que lo emite y tramitados

con el apoyo de los Asistentes Administrativos de cada instancia.

- Todo documento que ingrese a la UEP y las OLP, serán debidamente

registrados indicando la fecha y hora.

VI. DE LA DOCUMENTACIÓN INGRESADA A LA INSTITUCIÓN

6.1. DE SU REGISTRO

Toda documentación debe ingresar por el Asistente de Coordinación para que éste

quien debe registrar el documento en el libro asignado o un sistema electrónico

diseñado de acuerdo a las necesidades del NEC - PSN.

El Asistente de Coordinación o quien haga sus veces se encarga de sellar y asignar

un número de registro en forma correlativa, poniendo la fecha y hora de recepción

del documento.


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Todos los documentos ingresados (institucionales), deberán ser entregados al

Coordinador Ejecutivo del NEC - PSN, si se trata de un trámite en la UEP y a los

Coordinadores Locales en las OLP, respectivamente, para que a su vez realice el

despacho correspondiente y el trámite a aquellos documentos que sean necesarios.

De ser necesario, derivar los documentos a otra persona dentro de las oficinas

correspondientes, el Asistente de Coordinación deberá encargarse de registrar y

entregar con cargo el documento, para su respectivo seguimiento y archivo

posterior.

Todo documento que ingrese a la UEP y las OLP, serán debidamente registrados

indicando la fecha y hora.

VII. DISPOSICIONES FINALES

Las comunicaciones internas, podrán trasmitirse por medio magnético de correo

interno, para lo cual la Unidad de Administración y Finanzas del NEC - PSN

implementará un sistema apropiado.

Cuando la comunicación sea dirigida a varias unidades orgánicas, se utilizará el

memorando múltiple.

Las comunicaciones externas se prepararán en papel con el membrete institucional,

con indicación del nombre establecido para cada año. Toda documentación que

sale de la institución, deberá ser debidamente archivada en orden correlativo para

un mejor manejo.

Las Resoluciones del Coordinador Ejecutivo serán numeradas y registradas

correlativamente en el Libro de Registro de Resoluciones del NEC - PSN.

El Asistente Administrativo deberá llevar un registro de todos los documentos que

ingresan y egresan de la institución y el libro de Registro de Resoluciones.


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Anexo Nº 01

(Modelo de Informe) INFORME Nº…………-01-NEC-PSN A : ASUNTO : REFERENCIA : FECHA : _________________________________________________________________ Atentamente,

__________________________ Firma y sello

NNN/nab Cc: Archivo


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Anexo Nº 02

(Modelo de Memorando) MEMORANDO Nº…………-01-NEC-PSN A : ASUNTO : REFERENCIA : FECHA : _________________________________________________________________ Atentamente,

__________________________ Firma y sello

NNN/nab Cc: Archivo


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Anexo Nº 03

(Modelo de Oficio) Chachapoyas,………….. de ……………….. del …………. OFICIO Nº…………-01-NEC-PSN Señor: Xxxxxxxxxxx Presente.- ASUNTO: REFERENCIA: Tengo el agrado de dirigirme a usted………………………………………… Atentamente,

__________________________

Firma y sello

NNN/nab Cc: Archivo


Página 247 de 255

Anexo Nº 04

(Modelo de Carta)

Chachapoyas,………….. de ……………….. del …………. CARTA Nº…………-01-NEC-PSN Señor: Xxxxxxxxxxx Presente.- De mi mayor consideración: Atentamente,

__________________________ Firma y sello

NNN/nab Cc: Archivo


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Anexo Nº 07

FORMATO DE P L A N DE ADQUISICIONES

(Que será elaborado anualmente)


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NEC PROYECTO SIERRA NORTE

PLAN DE ADQUISICIONES- ANUAL

(En Nuevos Soles)

CATEGORÍAS/DESCRIPCIÓN Método Concepto Costo

unit/Año Promedio

Units Total Año 2012

Año 2012 S/.

Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Setiembre Octubre Noviembre Diciembre Total

Unidad S/. Unid. S/. Unid. S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/. Unid S/.

BIENES Y SERVICIOS DE NO CONSULTORÍA

SERVICIOS DE NO CONSULTORÍA

Componente 1: Manejo Comunal de RN y valoración de activos físicos 1.1 Promoción y difusión de información

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


Contrato de animadores rurales

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Contrato de asistencia técnica

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


Monitoreo del Componente

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Intercambio de experiencias entre beneficiarios

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Componente 2: Desarrollo de iniciativas de negocios y fortalecimiento de los activos financieros

2.1 Promoción y Difusión

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

2.2 Identificación y planificación de negocios

OLP Chachapoyas


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(En Nuevos Soles)


unit/Año Promedio


Año 2012 S/.



OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

2.3 Contratación de asistencia técnica

Cofinanciamiento de Planes de negocios

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Liquidación de planes de negocios

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Monitoreo del Componente

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

2.4 Capacitación técnica-productiva Intercambio de experiencias entre beneficiarios

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Capacitación especializada

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

2.5 Movilización del ahorro y microseguros

Difusión financiera en ahorros y seguros

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Capacitación financiera en ahorros y seguros

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


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(En Nuevos Soles)


unit/Año Promedio


Año 2012 S/.



Visita Guiada

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Sub total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Componente 3: Fortalecimiento del desarrollo territorial y profundización del manejo del conocimiento

3.1 Programación de la inversión local

Apoyo a la actualización de planes concertados municipales

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

3.2 Elaboración de proyectos locales

Apoyo a la elaboración de perfiles de proyectos

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

3.3 Reforzamiento de la ciudadanía 0

Asesoramiento al fortalecimiento organizacional

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


Realización de talleres

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Operatividad del CLAR

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Desarrollo Territorial local

OLP Chachapoyas

OLP Celendín


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(En Nuevos Soles)


unit/Año Promedio


Año 2012 S/.



OLP Incahuasi

0

Sub Total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

TOTAL SERV. NO CONSULTORÍA 0 0

TOTAL BIENES Y SERVICIOS NO CONSULTORÍA 0 0

OTROS Componente 1: Manejo Comunal de RN y valoración de activos físicos


Concursos campesinos OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Sub total 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Componente 2: Desarrollo de iniciativas de negocios y fortalecimiento de los activos financieros

2.4 Capacitación técnico productiva Concurso por línea de negocio OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Promoción comercial Organización y participación en ferias OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

2.5 Movilización de ahorros y microseguros

Apertura e incentivo de cuentas de ahorro

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Concursos de mujeres ahorristas


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(En Nuevos Soles)


unit/Año Promedio


Año 2012 S/.



OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Cofinanciamiento de microseguros

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Financiamiento de innovaciones financieras

OLP Celendín

OLP Huamachuco OLP Chachapoyas OLP Incahuasi

Sub total 0 0

Componente 3: Fortalecimiento del desarrollo territorial y profundización del manejo del conocimiento

3.3 Reforzamiento de la ciudadanía

Reconocimiento y/o formalización de organizaciones

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

Certificación de productos

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

3.4 Financiamiento de iniciativas público-privadas

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco


Gestión del conocimiento OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

Concurso de vivencias, experiencias, talentos e innovaciones

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi


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(En Nuevos Soles)


unit/Año Promedio


Año 2012 S/.



Participación en Rutas de Aprendizajes

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

UEP

Reforzamiento de capacidades

OLP Chachapoyas

OLP Celendín

OLP Huamachuco

OLP Incahuasi

UEP

Sub total 0 0

TOTAL OTROS 0 0

COSTO OPERATIVO

Componente 4: Gestión y Administración del Proyecto

4.1 Operación

Gastos Operativos de la Unidad Ejecutora -UEP

Gastos Operativos de las oficinas locales -OLP

Equipamiento

Imprevistos

Sub Total Gastos Operativos 0 0

Recursos Humanos

Personal de la UEP

Personal de la OLP

Subtotal Recursos Humanos 0 0

TOTAL COSTO OPERATIVO 0 0

TOTAL GENERAL 0


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SERVICIOS DE CONSULTORIAS

DESCRIPCIÓN/ DETALLE Método de adquisición

Revisión Previa

Costo Estimado

S/.

Elaborar términos

de referencia

expresión de interés

elaboración de lista corta

No objeción tdr + lista

corta

Elaboración de

documentos de pedido

de propuestas

No objeción al pedido de

propuestas

Invitaciones a la lista

corta Consultas

Absolución de

consultas

Apertura de ofertas técnicas

Evaluación de ofertas técnicas ó

comparación de CVs

No Objeción a la

evaluación de las ofertas

técnicas

apertura ofertas

financieras

Informe de evaluación final

No objeción al informe final combinado ó

Contratos de CI por encima del umbral

Firma de contrato

Nombre del consultor

Observaciones

Componente 3: Fortalecimiento del Desarrollo Territorial y Gestión del Conocimiento 3.6 Diálogo de políticas y sistematización Registro de estudios de casos OLP Chachapoyas

OLP Celendín OLP Huamachuco

OLP Incahuasi Sistematización de experiencias OLP Chachapoyas OLP Celendín

OLP Huamachuco OLP Incahuasi Consultorías y servicios profesionales

OLP Celendín OLP Incahuasi

OLP Chachapoyas

OLP Huamachuco UEP

Total Componente 0

Componente 4: Gestión, monitoreo y evaluación

Auditoria:

Gestión del 201xx

Total Componente 0

TOTAL CONSULTORIAS 0

Manual de operaciones - NEC SIERRA NORTE

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