MANUAL BLACKLIST - No-IPdbanotaria122nl.no-ip.info/manuales/MANUAL BLACKLIST 2016.pdfFORMATO VERSIÓN FECHA FECHA PÁGINA MAN/NOT/PROCESO BLACKLIST 001.0 01/02/2016 01/02/2016 2 de

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Contenido4ObjetivodelprocesoBLACKLIST......................................................................................................................................................................24BLACKLIST................................................................................................................................................................................................................24Contactosboletinados..........................................................................................................................................................................................24Apartadosyprocedimientos..............................................................................................................................................................................3

4IngresoalSistema....................................................................................................................................................................................44AltayModificacióndeComparecientes............................................................................................................................................54OperacionesdeClienteySolicitanteenlasdistintashojasdetrabajo..................................................................................74AsignacióndeComparecientesenlaseccióndeComparecientesdelasdistintashojasdetrabajo...........................94AsignacióndefechadefirmaenlaseccióndeEscriturasdelasdistintashojasdetrabajo........................................114ObtenerReporte“ClientesBoletinados”.......................................................................................................................................13

4NotificacionesenelPortaldelaUnidaddeInteligenciafinanciera(SHCP)...................................................................................144AnexoA-ClasificacióndePrograma/MotivoBLACKLIST...................................................................................................................174AnexoB–ObligacionesFepública(NotariosyCorredores)................................................................................................................19



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4Objetivo del proceso BLACKLIST

ElpresentedocumentotieneporobjetoestablecerelProcesoquepermitaalosNotarioslosiguiente:

• Cotejar en tiempo real contra las listas de personas boletinadas por autoridades la

existenciaonodel clientepotencialoactualde laNotariaenelmomentodesualta,registrocomocomparecienteyasignacióndeEscrituraparaelimpedimentoarealizarla operación y llevar a cabo el “Aviso 24 horas” en cumplimiento con la Ley dePrevencióneIdentificacióndeOperacionesconRecursosdeProcedenciaIlícita.

4BLACKLIST

ConsisteenlistadosdepersonasysociedadesreportadascomofraudulentasysonpublicadasporelDepartamentodelTesorodeEstadosUnidos(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)yONUensusportalesdeInternet.LaslistassonactualizadasfrecuentementeporlasAutoridades.

4Alcance de mi DBA

AldardealtalosdatosgeneralesdepersonasfísicasomoralesenlaseccióndeAltas,tuDBArealiza la consulta automática vía Internet a la lista de contactos boletinados vigente ypublicadaporlaONUyelgobiernoestadounidense(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)paraencontrarlascoincidenciasdeNombre,SobreNombre(alias),dirección,RFCyCURPdela persona en cuestión y despliega al usuario un mensaje de resultado de búsquedaindicandosilapersonaestáonoboletinadaporlasautoridades;encasodeestarlo,impidealusuarioelaltaylaaperturadelexpedienteyrealizacióndelactoalmismotiempoqueenlistaenun reporteDBA los intentosdealtadepersonasboletinadas conelURL (tokenúnicoyelectrónicoquecompruebalaconsultaelectrónicaalaslistas)pararealizarelAviso24horasenelportaldelSAT.La supervisión de la operación de la Notariamediante el reporte referido y el alta de losclientesesresponsabilidaddelamismaNotaria.El presente manual engloba todos los requisitos para recabar la informacióncorrespondiente,operardichainformación,integrarlosarchivosdenotificación,asícomoelenvío de los mismos y custodiar, resguardar y conservar dicha información según loslineamientosestablecidosporlasautoridadescorrespondientes.



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4Apartados y procedimientos

Para la adecuada implementación, se ha subdividido el presentemanual en los siguientesapartadosoprocedimientos:

• IngresoalSistema• AltayModificacióndeComparecientes.• OperacionesdeClienteySolicitanteenlasdistintashojasdetrabajo.• AsignacióndeComparecientesenlaseccióndeComparecientesdelasdistintashojas

detrabajo.• Asignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de

trabajo.• BoletinadointernodelaNotaria• ObtenerReporte“ClientesBoletinados”



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4Ingreso al Sistema Secapturalainformaciónpertenecientealusuariorequeridaparaingresaralsistema:

• ClavedelUsuario(Obligatorio).• Contraseña(Obligatorio).

LapantalladeIngresosemuestraacontinuación:

ParacontinuardentrodelsistemaesnecesariopresionarelbotónIniciarSesión .Silosdatosdeaccesosoncorrectossemostraráunmensajedebienvenida.

SeprocedeapresionarelbotónAceptar paracontinuaralsistema.Unavezdentrodelsistemaesposibleaccederalosdistintosmódulosatravésdelmenúlateral.



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4Alta y Modificación de Comparecientes

AltadeComparecientes.Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguientetrayectoriadelmenú:

Catálogos->Comparecientes->Comparecientes

Alentraraestaopciónsemuestralasiguientepantalla:

Es necesario capturar al compareciente. Para este ejemplo, se utilizará el nombre de una personaincluidaenlaListaNegra:JoaquínArchivaldoGuzmánLoeraaliaselChapoGuzmán:



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Unavezcapturadostodosloscamposobligatoriosesnecesarioagregarloaldirectoriodecontactosdela Notaria, para lo cual se procede a presionar el botón Agregar para continuar, una vezpresionadoapareceráelsiguientemensaje:

SeprocedeapresionarelbotónAceptar para continuar,hechoestoapareceráunmensajequeindicaqueelcomparecienteestásiendobuscadodirectamenteenlaslistasdelaONUyelgobiernoestadounidense(OFAC-OfficeofForeignAssetsControl)ensuportaldeinternet:

Sielcomparecienteestáboletinadoapareceunmensajecomosemuestraacontinuación

Endichomensajesemuestrala listaenlacualtuprogramaDBAhaencontradocomoboletinadoalapersonaejemplo(aldarclickenDescargarpodráverlalistavigente)ynopermiteelaltadelclienteeneldirectoriodelaNotariayloregistracomointentodealtaenelreportedeClientesBoletinadosparaAviso24horas.ParacontinuarconelprocesodealtadelcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar ycerrarlaventanadenotificación.Estamismaaccióndecotejocon las listas la realiza tuDBAcadavezqueseagregaosemodifica losdatosdeunclienteenlapantalladeAltasdedatosgenerales.EncasodeencontraruncasodehomonimiaytuDBAnopermitaelaltadelapersona,elAdministradordetuDBAtendráfacultadesúnicasparadarlodealta.



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4Operaciones de Cliente y Solicitante en las distintas hojas de trabajo

Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguientetrayectoriadelmenú:

Operaciones->ExpedientesOrdinariosOperaciones->ExpedientesEspecialesOperaciones->Cotizaciones

Para efectosprácticosExpedientesOrdinarios,ExpedientesEspeciales y cotizaciones funcionande lamismamanera.Dentrodelahojadetrabajodecualquieradelasopcionesantesmencionadasnohayunordenparalacaptura,yaquelosdatosdelamismaseverificanalaceptarlainformación.

Para seleccionar el cliente es necesario teclear el nombre en el campo de cliente, el sistemacomplementaelnombrebuscadodeformaautomática.

Unavez seleccionadoel nombredel cliente, de formaautomática el sistemabuscará en las listasdelgobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl):



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Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar

.En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar alcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar .



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4Cotejo de Listas en laAsignación de Cliente y/o Compareciente en las distintas hojas de trabajo

AdicionalmentealapantalladeAltadedatosgenerales,tuDBArealizaelcotejoautomáticodelistasdeboletinados al seleccionar la persona en la caja de Cliente y Solicita en el encabezado de la Hoja deTrabajoconelfindeidentificarsielClienteoSolicitante,actúenonocomocomparecienteperosicómoSolicitanteMaterialdelActo,esténboletinadosono.DeigualmaneratuDBArealizalaverificacióndeexistenciaonodelapersonaenlistasenelmomentoenqueseseleccionasunombreenlacajacomparecientesdelaseccióndelmismonombretalcomosemuestraenlapantallainferior

Una vez seleccionado el nombre del compareciente, de forma automática el sistema buscará en laslistasdel gobiernoMexicano (SHCP), laONUy el gobierno estadounidense (OFAC -Office of ForeignAssetsControl):


Para continuar con el proceso de alta del compareciente es necesario presionar el botón Aceptar

.



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En caso de que el usuario desee proseguir con la operación sin notificar alcomparecienteesnecesariopresionarelbotónCancelar .



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4Cotejo de Listas en laAsignación de fecha de firma en la sección de Escrituras de las distintas hojas de trabajo

UnavezseleccionadoelCliente,Solicitaycapturado la totalidadde losComparecientesseprocedealmódulodeEscrituraparasuasignación.

Al dar el tipo de instrumento, folio, fecha de protocolo, fecha de firma y OK el sistema realizaautomáticamente el cotejo de TODOS los comparecientes incluidos en el módulo comparecientes almomentodeestaacción.


ParacontinuarconelprocesodeesnecesariopresionarelbotónAceptar .



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Noesposibleasignarfechadefirmasielcomparecienteestáboletinado.

PorloanteriorlafechadefirmaeseliminadaautomáticamenteporelsistemaEncasodequeningunodeloscomparecientesaparezcanboletinadostuDBAloinformarámedianteunaviso.

Enestecasodeberásdedarclickenelíconodegenerarconstanciadeconsultaalistas(localizadoenelmódulodecomparecientes),imprimirestereporteeintegrarloatuexpedientecomocomprobantedeconsultadelistasalmomentodelafirma.



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4Obtener Reporte “Clientes Boletinados”

Paraentraraestaopciónesnecesarioseguirlasiguienterutadelmenú:

Reportes->Contactosboletinados

Esnecesarioproporcionarelintervalodelreportemediantelasiguientepantalla:

UnavezproporcionadoelintervalosemostraráelreportequesirvecomoguíapararealizarlosAvisos24horas.



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4Notificaciones en el Portal de la Unidad de Inteligencia financiera (SHCP)

FormatosdeapoyoLa presentación de Avisos 24 horas de contactos boletinados en las Listas Negras del gobiernoMexicano (SHCP), laONU y el gobierno estadounidense (OFAC -Office of ForeignAssets Control) seconsideraurgenteporlocualesimportantetomarencuentalosiguiente:

1. Se notificarán únicamente las operaciones realizadas con algún contacto boletinado en lasListas Negras del gobiernoMexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC -OfficeofForeignAssetsControl)

2. Elinstructivoparaelllenadodelosformatosdenotificaciónestádisponibleenlapágina

https://sppld.sat.gob.mx/pld/interiores/fedatarios.html

3. EsteinstructivoestáenformatoExceleindicaquelaprioridaddeavisoserá2(24horasconoperaciones)

4. Los formatospara la notificaciónde contactos boletinados en las ListasNegrasdel gobierno

Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl)seencuentrandisponiblesenlamismapágina,enellaseencuentranlosformatosdeapoyopara realizar lanotificación, todosellos seencuentranen formatoExcel y abarcan lassiguientesoperaciones.

1. Otorgamientodepoderirrevocableparaactosdeadministraciónoparaactosdedominio2. Constitucióndepersonasmorales3. Modificaciónpatrimonialporaumentodecapitalopordisminucióndecapital4. Fusión5. Escisión6. Compraoventadeaccionesopartessociales7. Constitución o modificación de Fideicomiso traslativo de Dominio o en garantía sobre

inmuebles8. Cesióndederechosdefideicomitente/Cesióndederechosdefideicomisario9. Otorgamientodecontratosdemutuoocréditoconosingarantía10. RealizacióndeAvalúos



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NotificaciónLa notificación de operaciones realizadas con algún contacto boletinado en las Listas Negras delgobierno Mexicano (SHCP), la ONU y el gobierno estadounidense (OFAC - Office of Foreign AssetsControl)seharánenlasiguientepágina:

https://sppld.sat.gob.mx/sec/resources/access/shcp/loginFielAppletP.jspLapresentacióndeAvisosseharáutilizandolossiguientesdatos:

• Certificadodigital• Llavedigital• Contraseña• RFC(Encasodesersolicitado)



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4Boletinado Interno en la Notaria

DBAtepermiteboletinarinternamenteenlaNotariaaunclientequehayacometidoalgunafaltaqueameriteelbolentinado.EstaacciónnoimplicaqueelclienteboletinadoenloindividualseincluyaenlaslistasdeboletinadosdelasautoridadesperosienunalistainternadeboletinadosdetuNotaria.Elprocedimientoparaboletinarunclienteeselsiguiente:

1. EntrasalapáginadeAltadedatosgeneralesdecomparecientes,llenaslosdatosgeneralesobligatoriosyactivaslapalomitadeFraudulentodasclickenlacajayenelíconoazullocalizadoasuderecha

2. Aldarclickenelíconoazul sedespliegaunacajadetextoenlaquesepideelmotivodeBoletinaje,alescribirloydaraceptarquedaesteclienteboletinadointernamenteenlaNotaria.

NOTA:ElboletinajecomoFraudulentopuederealizarseprevioalmomentodelAltadelosgeneralesoencualquiermomentodandoModificarposteriormente.

AlseleccionarunclienteboletinadointernamenteelprogramadesplegaráelmismomensajedealertaquedespliegaparalosboletinadosenlistasdeautoridadesseñalandoestáboletinadoenloindividualporlaNotariayelconceptodeboletinaje.



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4Anexo A - Clasificación de Programa / Motivo BLACKLIST

Programa Definición Descripción

[561LIST]TheListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoPart561(the"Part561List"),31C.F.R.part561

LalistadeinstitucionesfinancierasextranjerossujetosalaParte561(la"Parte561List"),31C.F.R.parte561

[BALKANS] WesternBalkansStabilizationRegulations BalcanesoccidentalesReglamentodeestabilización

[BELARUS] BelarusSanctionsRegulations,31C.F.R.part548;ExecutiveOrder13405BielorrusiaReglamentodeSanciones,31C.F.R.parte548;OrdenEjecutiva13405

[BPI-PA] BlockedPendingInvestigation,PatriotAct Bloqueadoesperadelainstrucción,laLeyPatriota

[BPI-SDNTK]BlockedPendingInvestigation,ForeignNarcoticsKingpinSanctionsRegulations,

Bloqueadoesperadeinvestigación,NarcóticosKingpin(Capo)ReglamentodeSancionesExteriores,

[BURMA] BurmeseSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesBirmanos,[BURUNDI] ExecutiveOrder OrdenEjecutiva[CAR] CentralAfricanRepublicSanctions, SancionesalaRepúblicaCentroafricana,[COTED] Coted'IvoireSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaCostadeMarfil

[CUBA] CubanAssetsControlRegulations,RegulacionesdeControlaActivosCubanos,31C.F.R.laparte515

[CYBER] ExecutiveOrder13694 OrdenEjecutiva13694[DARFUR] DarfurSanctionsRegulations, DarfurReglamentodeSanciones,[DPRK] NorthKoreaSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaCoreadelNorte,[DPRK2] ExecutiveOrder13687 OrdenEjecutiva13687[DPRK3] ExecutiveOrder13722 OrdenEjecutiva13722

[DRCONGO] DemocraticRepublicoftheCongoSanctionsRegulations,31C.F.R.547 ReglamentodeSancionesalaRepúblicaDemocráticadelCongo[EO13622] ExecutiveOrder13622 OrdenEjecutiva13622[EO13645] ExecutiveOrder13645 OrdenEjecutiva13645

[FSE-SY] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-SyriaLassancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Siria

[FSE-IR] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-IranLassancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Irán

[FSE-WMD] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-NonProliferationSolicitarsancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-NoProliferación

[FSE-SDGT] ForeignSanctionsEvadersExecutiveOrder13608-Anti-terrorismSolicitarsancionesaevasoresextranjerosdelaOrdenEjecutiva13608-Luchacontraelterrorismo

[FTO] ForeignTerroristOrganizationsSanctionsRegulationsReglamentodeSancionesaOrganizacionesterroristasextranjeras

[HRIT-SY] ExecutiveOrder13606-Syria OrdenEjecutiva13606-Siria[HRIT-IR] ExecutiveOrder13606-Iran OrdenEjecutiva13606-Irán

[IFCA] IranFreedomandCounter-ProliferationActof2012(IFCA)(PL112-239)LeydeLibertaddeIránylaantiproliferaciónde2012(FIAC)(PL112-239)

[IFSR] IranianFinancialSanctionsRegulations Reglamentodesancionesfinancierasairaníes

[IRAN] IranianTransactionsandSanctionsRegulationLastransaccionesiraníesyelReglamentodeSanciones,31CFRparte560

[IRAN-HR] ExecutiveOrder13553 OrdenEjecutiva13553[IRAN-TRA] ExecutiveOrder13628 OrdenEjecutiva13628[IRAQ2] ExecutiveOrder13315;ExecutiveOrder13350 OrdenEjecutiva13315;OrdenEjecutiva13350[IRAQ3] ExecutiveOrder13438 OrdenEjecutiva13438[IRGC] IranianFinancialSanctionsRegulations,31CFRPart561 Reglamentodesancionesfinancierasa[ISA] IranSanctionsAct,ExecutiveOrder13574 LeydesancionesaIrán,OrdenEjecutiva13574



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[JADE] Pub.L.110-286,122Stat.2632 Pub.L.110-286,122Stat.2632[LEBANON] LebanonSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesalLíbano

[LIBERIA] FormerLiberianRegimeofCharlesTaylorSanctionsRegulationsNormassobresancionesalAntiguorégimenliberianoCharlesTaylor

[LIBYA2] LibyanSanctions, SancionesdeLibia,[LIBYA3] ExecutiveOrder13726 OrdenEjecutiva13726

[MAGNIT] SergeiMagnitskyRuleofLawAccountabilityActof2012SergeiMagnitskyRegladelaLeydeResponsabilidadesdelaLeyde2012

[NPWMD] WeaponsofMassDestructionProliferatorsSanctionsRegulationsReglamentodesancionesalaproliferacióndeArmasdedestrucciónmasiva

[NS-ISA] Non-SDNIranianSanctionsAct,ExecutiveOrder13574 NoSDN-iraníLeydeSanciones,OrdenEjecutiva13574

[NS-PLC]Non-SDN,PalestinianLegislativeCouncilList,GeneralLicense4issuedpursuanttotheGlobalTerrorismSanctionsRegulations

NoSDN,LegislativoPalestinoListaConsejo,LicenciaGeneral4emitidodeconformidadconelReglamentodeSancionesTerrorismoGlobal

[SDGT] GlobalTerrorismSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesalterrorismoglobal[SDNT] NarcoticsTraffickingSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaltráficodenarcóticos

[SDNTK]: ForeignNarcoticsKingpinSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesacaposextranjerosdelNarcótr´sfico,[SDT] TerrorismSanctionsRegulations,31C.F.R.part595 ReglamentodeSancionesalTerrorismo[SOMALIA] SomaliaSanctionsRegulation ReglamentodeSancionesaSomalia[SUDAN] SudaneseSanctionsRegulations ReglamentodeSancionesaSudan

[SOUTHSUDAN] SouthSudanSanctionsRegulations ReglamentodeSancionesaSudándelSur[SYRIA] SyrianSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaSiria

[TCO] TransnationalCriminalOrganizationsSanctionsRegulationsReglamentodeSancionesaOrganizacionescriminalestransnacionales

[UKRAINE-EO13660] ExecutiveOrder13660 OrdenEjecutiva13660

[UKRAINE-EO13661] ExecutiveOrder13661 OrdenEjecutiva13661

[UKRAINE-EO13662]

ExecutiveOrder13662(SeeDirective1AsAmended,Directive2asAmended,Directive3,Directive4) OrdenEjecutiva13662

[UKRAINE-EO13685] ExecutiveOrder13685 OrdenEjecutiva13685[VENEZUELA] ExecutiveOrder13692 OrdenEjecutiva13692[YEMEN] YemenSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaYemen[ZIMBABWE] ZimbabweSanctionsRegulations, ReglamentodeSancionesaZimbabwe



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4Anexo B – Obligaciones Fe pública (Notarios y Corredores)

Laprestacióndeserviciosdefepública,enlostérminossiguientes:

Paralosnotariospúblicos:

1) La transmisióno constitucióndederechos reales sobre inmuebles, salvo las garantíasque se constituyan en favor de instituciones del sistema financiero u organismospúblicosdevivienda

2) El otorgamiento de poderes para actos de administración o dominio otorgados concarácterirrevocable

3) Laconstitucióndepersonasmorales,sumodificaciónpatrimonialderivadadeaumentoodisminucióndecapitalsocial,fusiónoescisión,asícomolacompraventadeaccionesypartessocialesdetalespersonas

4) La constitución o modificación de fideicomisos traslativos de dominio o de garantíasobre inmuebles, salvo los que constituyan para garantizar algún crédito a favor deinstitucionesdelsistemafinancierouorganismospúblicosdevivienda

5) El otorgamiento de contratos de mutuo o crédito, con o sin garantía, en lo que elacreedor no forme parte del sistema financiero o no sea un organismo público devivienda.

Paraloscorredorespúblicos:

1) a)Larealizacióndeavalúos2) b) La constitución de personas morales mercantiles, su modificación patrimonial

derivada de aumento o disminución de capital social, fusión o escisión, así como lacompraventadeaccionesypartessocialesdepersonasmoralesmercantiles;

3) c) La constitución, modificación o cesión de derechos de fideicomiso, en los que deacuerdoconlalegislaciónaplicablepuedanactuar

4) d)Elotorgamientodecontratosdemutuomercantilocréditosmercantilesenlosquedeacuerdoconlalegislaciónaplicablepuedanactuaryenlosqueenelacreedornoformepartedelsistemafinanciero.

1) Apartirdel01deseptiembredel2013,sedeberándeintegrarlosexpedientesdeidentificaciónde

ClientesoUsuariosporelsimplehechodesurealización,esdecir,entodosloscasos,conexcepciónde la realización de avalúos que será solamente sobre bienes con valor igual o superior alequivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito Federal($586,146.20m.n.).

2) AltayregistroanteelServiciodeAdministraciónTributaria,apartirdel01deoctubrede2013.3) Apartirdel31deoctubrede2013,presentarAvisosamástardareldía17delmessiguienteenel

queserealizóelactouoperaciónalaUnidaddeInteligenciaFinanciera,porconductodelSAT,conexcepcióndeaquellosquecumplanconestaobligaciónatravésdelsistemaelectrónicoporelqueinformen o presenten las declaraciones y avisos a que se refieren las disposiciones fiscalesfederaleseneltiempoyformaqueestasestablecen.LaobligacióndepresentarlosAvisossedaráentodoslossupuestos,conexcepcióndelosincisosc)yd),delapartadoA,queserácuandolasoperacionesserealicenporunmontoigualosuperioralequivalente a ocho mil veinticinco veces el salario mínimo vigente en el Distrito federal($586,146.00 m.n.); y el inciso a) del apartado B, que se presentará Aviso en la realización deAvalúos sobre bienes con valor igual o superior al equivalente a ocho mil veinticinco veces el



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salariomínimovigenteenelDistritofederal($586,146.00m.n.);encasodenollevarningúnactouoperaciónqueseaobjetodeAvisoduranteelmesquecorresponda,deberáderemitiruninformeseñalandoqueenelperiodocorrespondientenoserealizaronactosuoperacionesobjetodeaviso.EnloscasosseñaladosenelapartadoA,incisoc)yB,incisob),podráncumplirconlaobligacióndepresentarAvisosyaseautilizandoelsistemaelectrónicoporelquepresentenlasdeclaracionesyávidosaqueserefierenlasdisposicionesfiscalesfederalesysiguiendolosplazosytérminosquetalesdisposicionesfiscalesseñalen,obien,medianteelformatooficialdeterminadopporlaUIF,enestoscasos , sedeberáde informarpreviamenteal SAT,a travésdecualmodalidadpresentaránsusavisos,podránmodificarla,previanotificaciónalSAT.EncuantoalosactosuoperacionesseñaladosenelapartadoA,incisoa)tendránlaobligacióndepresentarlosAvisoscuandoenlosactosuoperacioneselpreciopactado,elvalorcatastralo,ensucaso,elvalorcomercialdelinmueble,elqueresultemásalto,oensucasoelmontogarantizadoporsuerteprincipal,seaigualosuperioralequivalenteadieciséismilveceselsalariomínimovigenteenelDistrito federal ($1,168,640.00m.n.); loscualessepresentarán,en todos loscasos,a travésdelsistemaelectrónicoporelqueinformenopresentenlasdeclaracionesyavisosaqueserefierenlasdisposicionesfiscalesfederales.

4) Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información ydocumentación que sirva de soporte a la actividad Vulnerable, así como la que identifique a losClientes o usuarios, por un plazo de 5 años contando a partir de la fecha de realización de laActividad.

5) BrindarlasfacilidadesnecesariasparaquesellevenacabolasvisitasdeverificaciónporpartedelSAT.

6) QuienesrealcenActividadesVulnerablesdeberáncontarconundocumentoenelquedesarrollen

sus lineamientos de identificación de Clientes y Usuarios, sí como los criterios, medidas yprocedimientosinternosparadarcumplimientoaloestablecidoenlaLey,sureglamento,reglasdecaráctergeneralydemásdisposicionesquedeellasemanen.

Paraefectosdelaidentificación,sedeberádeobservarlosiguiente:• Verificarlaidentidadbasándoseencredencialesodocumentaciónoficial,asícomorecabarcopiade

dichadocumentación.

• Solicitar informaciónacercadesitieneconocimientodelaexistenciadeldueñobeneficiarioy,ensu caso, exhiban documentación oficial que permita identificarlo, si ésta obrare en su poder; encasocontrario,declararáquenocuentaconella.

• Para los casos en que se establezca una relación de negocios. Solicitar información sobre su

actividaduocupación.

Porotraparte,seprohíbeliquidaropagaractosuoperacionesmedianteelusodeefectivo,seamonedanacional,divisasometalespreciososlatransmisióndedominiooconstitucióndederechosdecualquiernaturalezasobrelostítulosrepresentativosdepartessocialesoaccionesdepersonasmoralesporunvalor igual o superior al equivalente a tresmil doscientasdiez veces el salariomínimovigente en elDistritofederal($225,021.00m.n.),aldíaenqueserealiceelpagoosecumplalaobligación.



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Seentenderácomofechadelactouoperaciónalafechaenlaquesehayaotorgadoelinstrumentopúblicorespectivo.Loscorredorespúblicosdeberándeobservarlodispuestoenel incisoa)delapartadoB,cuandoenlarealizacióndeavalúossobrelosbienesrespectivosutilicenlafepública

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