Larc2013 - Technical Special Interest

Technical Special Interest

Latin American Regional Conference – 2013 2

Agenda

• Case Study: Banco Central de la Republica Dominicana

Raul Mejia, Banco Central de la Republica Dominicana

Felipe Rios, BCG

• Case Study: Filiales Consolidación Tecnológica Plataforma

SWIFT

Luis Cortina, Alliance Enterprise

• Support Game

• Preguntas de cualquier tema tecnica


Case Study 1: Integración

LARC 2013

Integración Sistema de pagos de la República Dominicana

(SIPARD) y Sistema de Interconexión de Pagos regional

(SIP) con SWIFT Alliance Integrator

Miguel Raúl Mejía

Banco Central de la República Dominicana

Cartagena de Indias, Julio 11, 2013

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Contenido

Antecedentes

Necesidades

Condiciones

Estrategia

Implementación

Beneficios

Conclusiones

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SIPLBTR

Regional

GuatemalaLBTR Nacional

El SalvadorLBTR Nacional

República

DominicanaLBTR Nacional

NicaraguaLBTR Nacional

HondurasLBTR

Nacional

SWIFTSWIFT

Antecedentes

Sistema de pagos de la República Dominicana SIPARD: – LBTR – 72 particpantes – FIN-Copy

Sistema de Interconexión de Pagos Regional de Centroamérica y República Dominicana: – Bancos Centrales: DO, GT,

ES, NI, HN, CR – GI: República Dominicana – 54 participantes

indirectos – FIN-Copy

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Necesidades

Integración Sistema LBTR nacional – Sistema LBTR regional

Automatización proceso acreditación/retiro de fondos de las cuentas participantes del SIP, desde y hacia banco corresponsal

No intervención manual

Trazabilidad, monitoreo, calidad, seguridad, contingencias, notificaciones, etc.

No modificaciones sistemas internos

Opciones para conectividad

Otras necesidades internas

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Condiciones

Estándar regional de estructura cuentas basado en IBAN

Instructivos para envío transacciones regionales

Acuerdos con banco corresponsal

Normativas internas

Personal capacitado

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Estrategia

Implementación SWIFT Alliance Integrator:

– Fases: evaluación (assessment), diseño, desarrollo, pruebas de

aceptación, implementación

– Desarrollo diversos tipos flujos: SWIFT-SWIFT, SWIFT-sistemas internos, sistemas internos-SWIFT

– Acompañamiento post-producción, transferencia conocimiento, calidad, seguridad

– Pruebas: flujos, diversos escenarios, contingencias, notificaciones, etc.

– Máximo provecho a facilidades del sistema

– Preparados para futuras necesidades

– Apoyo de SWIFT durante el proceso

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Implementación

Flujos: – Transacciones de pagos hacia Centroamérica (salientes)

– Transacciones de pagos desde Centroamérica (entrantes)

– Fondeo de cuentas por medio de bancos corresponsales

– Pagos proveedores externos

Generación eventos técnicos y funcionales, flujos monitoreados por usuarios

Servidores virtuales: producción, desarrollo, pruebas, contingencia local, contingencia remota

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Ba

nc

o

pa

rtic

ipa

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SIP

Ba

nc

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Co

rre

sp

on

sa

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IP)

Ge

sto

r (S

IP)

Instrucción

Crédito a favor

Gestor SIP

CR Gestor SIP

DB Banco Part SIP

MT

91

0

LBTR

CR Part SIP

SAI

Errores

Validaci

ones

Crea

transc

Alertas

No

Si

Normativas

Operaciones

Actualizaciones

Notificaciones (usuarios y

administradores)

Trazabilidad

Seguridad

Contingencias

Validaciones

Detección duplicados

Instructivos para formatos

Acuerdos formalizados

Separación de ambientes

Otras

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• Transferencias regionales

• Fondeo cuentas regionales

• Pagos proveedores externos

• Pagos dedua 12

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Beneficios

Mejoras tiempo procesamiento

No intervención manual

Mejor control de los procesos

Reutilización códigos existentes (ej: validación estructura cuenta estandarizada, otros)

No cambios en sistemas internos

Infraestructura estable

Contingencia parcial y total

Soporte: MT, MX, FileAct,

Códigos complementarios

Control flujo por BIC

Flexibilidad integración SOAP-

AFT-JDBC-etc.

Monitoreo (Web, SNMP)

Eventos funcionales y técnicos

Soporte SWIFT

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Esquema

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Service

bureau

Service

bureau

Service

bureau

VPN

VPN

VPN

SAA Prod

SAA Cont

VPN

VPN

VPN

SAA Cont

SAI Cont

SAI Prod

SAI Cont

Re

plic

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WAN

Re

plic

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Ce

ntr

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cip

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Sitio

alte

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tra

ba

jo

(SA

T)

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Conclusiones

Algunos factores críticos de éxito:

Necesidades claramente definidas

Condiciones previas

Estrategia implementación (evaluaciones, entendimiento

necesidades, diversos tipos de flujos, transferencia

conocimiento, acompañamiento post-producción, etc.)

Evaluación (assessment)

Personal con experiencia

Pruebas de aceptación

Flexibilidad de la herramienta SAI

Soporte permanente de SWIFT

Infraestructura lista para necesidades futuras (MX,

FileAct, etc.)

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Muchas gracias

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Case Study 2: Conectividad Directa

y Consolidación Tecnologica

Conectividad Directa

y Consolidación Tecnológica

Luis Cortina

CEO, Alliance Enterprise

Alliance Cloud Solutions - Introduction for Americas Business Partners 19 19


Opción 1: Infraestructura Propia



Opción 2: Hibrido.

Base de Datos Local con Conectividad vía Servicios



Opción 3: Hibrido.

Infraestructura Propia solo en Sitio de Producción

Infraestructura vía Servicios en Sitio de Contingencia



Opción 4: Hibrido.

Base Datos Local con conectividad vía servicios en Producción.

Infraestructura via Servicios en Sitio de Contingencia.



Opción 5: Hibrido.

Infraestructura vía Servicios (cloud)

Consolidación Tecnológica

Plataforma SWIFT

Luis Cortina


Alliance Cloud Solutions - Introduction for Americas Business Partners 25

Consolidación Tecnológica / Plataforma SWIFT

Alcance Proyecto

Disponer de un esquema centralizado para la administración de toda la

infraestructura SWIFT.

Asegurar un control distribuido de oficiales de seguridad y la administración de

usuarios y perfiles de acceso.

Mantener un esquema distribuido para la operación y gestión de mensajeria por

filial.

Reducir costos de renovación de hardware y gestión de sistemas.

Simplificar los procesos internos de auditoria

Reutilizar un único esquema de contingencia


Economía de escala

Autonomía en las operaciones

Independencia en el control de mensajes

y en los esquemas de seguridad

Centralización de administración y

gestion técnica

Escalabilidad, reutilizacion de sistemas

de valor agregado

Consolidación Tecnológica / Plataforma SWIFT

Beneficios

27 Alliance Cloud Solutions - Introduction for Americas Business Partners

Servicios

de

Implementacion

y

Configuración

Inicial

Servicios de Consultoria

Administración del Proyecto

Servicio de Instalación &

Configuración Capacitación

Soporte

Servicios

de Soporte y

Mantenimiento

Administración del Sistema

Asistencia en Cambios

Monitoreo y Ajutes

Mesa de Ayuda y Soporte

SWIFT / Consultoria y Servicios Técnicos


Apps

Users

VPN

Alliance Access Alliance Gateway

SWIFTNet Link

HSM

Customer infrastructure

VPN

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Apps

Users

VPN


SWIFTNet Link

HSM


VPN

Apps

Users

VPN


SWIFTNet Link

HSM


VPN

CASO 1: Situación Inicial

Infrastructuras Independientes para cada Filial

Casa

Matriz

Filial n

Filial 1


Apps

Users

VPN


SWIFTNet Link

HSM


VPN

Casa Matriz, Filial 1, Filial n

CASO 1: Situacion Propuesta

Infraestructuras Consolidada en Casa Matriz de la Entidad

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VPN

Alliance Access Alliance Gateway SWIFTNet Link

HSM

Datacenter Produccion

SWIFT Network

Partners


Infraestructura Compartida + Conectividad Indirecta

Service Bureau

VPN


HSM

SWIFT Network

Partners

Service Bureau

Datacenter Contingencia

Apps

Users

Apps

Users

Apps

Users

Casa

Matriz

Filial 1

Filial 2

Filial n

Apps

Users

31

CASO 2: Situación Propuesta

Infraestructura Compartida + Conectividad Directa

31

Apps

Users Alliance Access


Apps

Users

Apps

Users

Lite 2

Remote Gateway


Lite 2

Remote Gateway

Alliance Access

Casa

Matriz

Filial 1

Filial 2

Lite 2

Life Line

Apps

Users

Filial n

32

VPN


HSM


SWIFT Network

Partners


Outsourcing Total Indirecto

Service Bureau

VPN


HSM

SWIFT Network

Partners

Service Bureau


Apps

Users

Apps

Users

Apps

Users

Casa

Matriz

Filial 1

Filial 2

Filial n

Apps

Users

33

CASO 3: Situación Propuesta

Conectividad Directa via servicios

33

Lite 2

Apps

Users

Filial n

Apps

Users

Filial 1

Apps

Users

Filial 2

Apps

Users

Lite 2

Lite 2

Lite 2 Casa

Matriz

Luis Cortina


Preguntas

Consolidación Tecnológica

Plataforma SWIFT


Support Game

• You are a large bank. You have 2 interfaces in 2 sites (primary and backup)

• You are the SWIFT Operational manager

• Your KPIs are to recover traffic within 2 hours especially during critical times such as closing on Friday. You must ensure that you have a support package that allows you to recover from problems within your KPIs and that you have no repeat problems.

It is Friday, 14:00, 2 hours away from closing time. You need to settle the week’s activities and produce a closure report by 17:00

• At 14:00 you receive a call from the operators on the floor telling you that traffic in your interface is being queued, and it’s not passing through…

Goal of the game:

• Select the best possible hand (set of feature cards) to handle the incident, with the least amount of tokens.

• You’ll have 2 minutes max. for each round

• You can only exchange a feature against tokens.

• If you give away a feature that you have selected in order to recuperate the tokens, you cannot buy that feature back later.

• You can ask the table manager for clarifications.

• If at any point you are unsure or need help from the other players around the table, press the panic button! This allows the group to discuss strategies together.

14:15

You have been investigating the

problem with your colleagues

and the tools you have, but are

not sure where it lies – on your

side or SWIFT’s side.

14:15






14:45

After calling SWIFT Support,

you have just switched to

your backup site, but it seems

traffic is still not going through

14:15






14:45





15:35

Your technical team reports that

your backup site was not tested

before, and subsequently did not

have all the latest patches

installed. The team wants to

recover the database from your

production site, but they are not

sure how to do this

14:15






14:45





It’s now 6 months later, it’s time

for your review with your

manager.

You have to submit a report that

shows that you have taken all

necessary measures to ensure

that you are able to handle

similar incidents within the KPIs.

15:35

Your technical team reports that

your backup site was not tested

before, and subsequently did not

have all the latest patches

installed. The team wants to

recover the database from your

production site, but they are not

sure how to do this

With 3 Sites

Scenario 2

• You are the operational manager within a large bank. You have 3 sites for your SWIFT connections.

• We are now one year before a major SWIFT release upgrade. Your boss expects that you manage this release upgrade without interruptions to the payment systems.

Goal of the game:

• Select the best possible hand (set of feature cards) to handle the incident, with the least amount of tokens.

• You’ll have 2 minutes max. for each round

• You can only exchange a feature against tokens.

• If you give away a feature that you have selected in order to recuperate the tokens, you cannot buy that feature back later.

• You can ask the table manager for clarifications.

• If at any point you are unsure or need help from the other players around the table, press the panic button! This allows the group to discuss strategies together.

1.

You are assessing all the

requirements for the release

upgrade. You notice that your

team of 4 people is not familiar

with the details and implications

2.

You are now 6 months before the

deadline. You have a high level

plan for the upgrade, but you’re

not sure if this plan will affect your

payment systems.

On top of that, 1 of your most

experienced team members left

the company.

2.





payment systems.



the company.

3.


deadline. You upgraded your test

environment, and you discovered

that some hardware is not able to

run the new software.

2.





payment systems.



the company.

4.

You are now 1 month before the deadline. You have upgraded your backup site successfully, but while testing to send traffic, the system shuts down unexpectedly.

Your boss expects you to deliver a report focusing on progress & risks.

3.






2.





payment systems.



the company.

4.

You are now 1 month before the deadline. You have upgraded your backup site successfully, but while testing to send traffic, the system shuts down unexpectedly.

Your boss expects you to deliver a report focusing on progress & risks.

3.






5.

You are three weeks before the

deadline. Your production site will

be upgraded during this weekend

(3 days from now), unfortunately

your 2 staff suffer from the flu and

expect to stay home for a couple

of days.

Larc2013 - Technical Special Interest

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