Kelengkapan Dokumen Revisi 0 Auditi Tipe Audit Tahap Audit Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit Wakil Auditi Auditor Ketua Auditor Anggota Distribusi Auditi Auditor KAI Arsip No Pertanyaan Indikator Skor Skor Bukti/ Keterangan A Sistem Manajemen Mutu Akademik 1 Apakah program studi memiliki Kebijakan, Sasaran dan Rencana Mutu Akademik yang jelas 3 Prodi memiliki dokumen manajemen mutu akademik 2 Hanya memiliki dari dokumen 1 Hanya memiliki dokumen 0 Tidak memiliki dokumen 2 Apakah hal-hal tersebut dikomunikasikan dan difahami oleh staf dan pegawai 3 Dikomunikasikan, dipahami dan dilaksanakan oleh staf 2 Dikomunikasikan, difahami tetapi tidak dilaksanakan oleh staf 1 Dikomunikasikan tetapi tidak dipahami 0 Tidak dikomunikasikan dan tidak dipahami 3 Apakah program studi memiliki dokumen-dokumen yang diperlukan untuk menjamin perencanaan, operasi dan kontrol seluruh proses akademik 3 Prodi memiliki dokumen perencanaan, operasi dan kontrol proses akademik 2 Hanya memiliki 2 dari dokumen 3 1 Hanya memiliki 1dari 3dokumen 0 Tidak memiliki dokumen 4 Apakah Program Studi memiliki Prosedur-prosedur terdokumentasi tentang aktivitas manajemen, pengadaan sumberdaya, realisasi, dan pengukuran 3 Prodi memiliki prosedur tentang managemen, pengadaan sdm, realisasi dan pengukuran 2 Hanya memiliki dari 4 dokumen 1 Hanya memiliki dari dokumen 0 Tidak memiliki dokumen 5 Apakah program studi membuat dan memelihara Catatan Mutu sebagai bukti adanya sistem manajemen mutu akademik yang efektif 3 Mmembuat dan memelihara catatan mutu sebagai bukti aadanya sistem manajemen mutu akademik yang efektif 2 Hanya memiliki dari 4 dokumen 1 Hanya memiliki dari dokumen
22
Embed
Kelengkapan Dokumen - lpm.uinsu.ac.idlpm.uinsu.ac.id/assets/file/INSTRUMEN_AUDIT_DIPAKAI_2017.pdf · dan metode untuk menjamin bahwa operasi dan pengendalian proses berjalan efektif
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
Kelengkapan DokumenRevisi 0
Auditi Tipe Audit Tahap Audit
Lokasi Ruang Lingkup Tanggal Audit
Wakil Auditi Auditor Ketua Auditor Anggota
Distribusi Auditi Auditor KAI Arsip
No Pertanyaan Indikator Skor Skor Bukti/Keterangan
A Sistem Manajemen Mutu Akademik
1Apakah program studimemiliki Kebijakan, Sasarandan Rencana Mutu Akademikyang jelas
3 Prodi memiliki dokumenmanajemen mutu akademik
2 Hanya memiliki dari dokumen1 Hanya memiliki dokumen0 Tidak memiliki dokumen
2Apakah hal-hal tersebutdikomunikasikan dan difahamioleh staf dan pegawai
3 Dikomunikasikan, dipahami dandilaksanakan oleh staf
2Dikomunikasikan, difahamitetapi tidak dilaksanakan olehstaf
1 Dikomunikasikan tetapi tidakdipahami
0 Tidak dikomunikasikan dan tidakdipahami
3
Apakah program studimemiliki dokumen-dokumenyang diperlukan untukmenjamin perencanaan,operasi dan kontrol seluruhproses akademik
3Prodi memiliki dokumenperencanaan, operasi dankontrol proses akademik
2 Hanya memiliki 2 dari dokumen3
1 Hanya memiliki 1dari 3dokumen0 Tidak memiliki dokumen
4
Apakah Program Studimemiliki Prosedur-prosedurterdokumentasi tentangaktivitas manajemen,pengadaan sumberdaya,realisasi, dan pengukuran
3Prodi memiliki prosedur tentangmanagemen, pengadaan sdm,realisasi dan pengukuran
2 Hanya memiliki dari 4 dokumen1 Hanya memiliki dari dokumen0 Tidak memiliki dokumen
5
Apakah program studimembuat dan memeliharaCatatan Mutu sebagai buktiadanya sistem manajemenmutu akademik yang efektif
3Mmembuat dan memeliharacatatan mutu sebagai buktiaadanya sistem manajemenmutu akademik yang efektif
2 Hanya memiliki dari 4 dokumen1 Hanya memiliki dari dokumen
0 Tidak memiliki dokumen
6Apakah dokumen-dokumenmutu didistribusikan kepadaunit organisasi yang relevan
3 Menditribusikan semua dokumen
2 Mendistribusikan sebagai besardokumen
1 Mendistribusikan sebagian kecildokumen
0 Tidak mendistribusikan dokumen
7
Apakah program studimengendalikan agar dokumenyang digunakan sah, up date,tidak kadaluarsa, versinyarelevan, mudah diperoleh dandiidentifikasi
3 Dokumen dikendalikan sah, diup date dan mudah diperoleh
2 Dokumen dikendalikan , di update tetapi susah di peroleh
1Dokumen dikendalikan sah tapitidak di update dan susahdiperoleh
0Dokumen tidak dikendalikan dantidak di up date dan susahdiperoleh
B Organisasi dan Perencanaan
8
Apakah program studididukung denganStruktur Organisasi danUraian Tugas yanglengkap
3
Program studi didukung struktturterdiri dari ketua prodi, sekretaris,GJM, dan staf dan uraian tugas yanglengkap
2Program studi didukung strukturterdiri dari ketua prodi, sekretaris, danstaf dan uraian tugas yang lengkap
1Program studi didukung strukturterdiri dari ketua prodi, sekretaris, danuraian tugas yang lengkap
0Program studi didukung strukturterdiri dari ketua prodi, sekretaris, danuraian tugas yang tidak lengkap
9Apakah ruang lingkup,tugas dan wewenang unitorganisasi dipahami olehpenanggung jawabnya
3Ruang lingkup, tugas dan wewenangdipahami oleh penanggung jawabdengan sangat baik
2Ruang lingkup, tugas dan wewenangdipahami oleh penanggung jawabdengan baik
1Ruang lingkup, tugas dan wewenangdipahami oleh penanggung jawabdengan kurang baik
0Ruang lingkup, tugas dan wewenangdipahami oleh penanggung jawabdengan tidak baik
10Apakah jabatan yang adadiisi oleh staf yang tepatdan berkualifikasi cukup
3Jabatan yang ada diisi oleh staf yangmemiliki kompetensi yang sesuai dankualifikasi sesuai prodi
2Jabatan yang ada diisi oleh staf yangmemiliki kompetensi yang sesuai dankualifikasi tidak sesuai prodi
1Jabatan yang ada diisi oleh staf yangmemiliki tidak kompetensi yangsesuai dan kualifikasi sesuai prodi
0
Jabatan yang ada diisi oleh staf yangmemiliki tidak kompetensi yangsesuai dan kualifikasi tidak sesuaiprodi
11Apakah Mandat programstudi dirinci ke dalamMandat Bagian
3Mandat program studi dirinci ke dalammandat bagian dan mudahdilaksanakan
2Mandat program studi dirinci ke dalammandat bagian namunsebahagiannnya sulit dilaksanakan
1 Mandat program studi kurang dirincike dalam mandat bagian
0 Mandat program studi tidak dirinci kedalam mandat bagian
12
Apakah program studitelah menetapkan kriteriadan metode untukmenjamin bahwa operasidan pengendalian prosesberjalan efektif
3Prodi menetapkan kriteria dan metodeuntuk menjamin bahwa operasi danpengendalian proses berjalan efektif
2Prodi menetapkan kriteria dan metodeuntuk menjamin bahwa operasi danpengendalian proses berjalan tapiefektif
1Prodi tidak menetapkan kriteria dan
metode untuk menjamin bahwaoperasi dan pengendalian prosesberjalan tapi efektif
Setiap dosen memiliki bebanmengajar minimal 6SKS, membimbingminimal 6 orang, dan penelitianpengabdian sebesar 3 SKS
2
50% dosen yang memiliki bebanmengajar minimal 6 SKS,membimbing minimal 6 orang, danpenelitian pengabdian sebesar 3 SKS
1Kurang 50% Setiap dosen memilikibeban mengajar 6 SKS, membimbingminimal 6 orang, dan penelitianpengabdian sebesar 3 SKS
0
0 % dosen memiliki beban mengajarminimal 6-SKS, membimbing minimal6 orang, dan penelitian pengabdiansebesar 3 SKS
21
Apakah ada upayaterencana bagipengembangankompetensi dosen danpegawai: pendidikanformal, training, magang,pembinaan dari senior,partisipasi aktif dalamkegiatan ilmiah
3Prodi memiliki program terencanapengembangan dan kompetensidosen dan terdokumentasi secara baik
2
Prodi memiliki program terencanapengembangan dan kompetensidosen namun tidak terdokumentasisecara baik
1
Prodi memiliki programpengembangan dan kompetensidosen, namun tidak terencana dantidak terdokumentasi secara baik
0
Prodi tidak memiliki programterencana pengembangan dankompetensi dosen dan tidakterdokumentasi secara baik
22Apakah ada upayaterencana dan dukunganbagi peningkatan jenjangkarir dosen dan pegawai
3
Ada upaya dan dukungan bagipeningkatan jenjang karir pegawai dandosen didukung dengan dokumenyang lengkap
2
Ada upaya dan dukungan bagipeningkatan jenjang karir pegawai dandosen namun tidak didukung dengandokumen yang lengkap
1
Ada upaya bagi peningkatan jenjangkarir pegawai dan dosen tidakterencana ,tidak didukung dengandokumen yang lengkap
0Tidak ada upaya dan dukungan bagipeningkatan jenjang karir pegawai dandosen didukung dengan dokumenyang lengkap
23Apakah ada upayaterencana agar dosenmemiliki akses terhadapkesempatan penelitian
3
Ada upaya terencana agar dosenmemiliki akses terhadap kesempatanpenelitian dan pengabdian didukungoleh dokumen yang lengkap
dan pengabdian kepadamasyarakat
2
Ada upaya terencana agar dosenmemiliki akses terhadap kesempatanpenelitian dan pengabdian namuntidak didukung oleh dokumen yanglengkap
1
Ada upaya agar dosen memiliki aksesterhadap kesempatan penelitian danpengabdian namun tidak terencanadan tidak terdokumen dengan baik
0
Tidak ada upaya terencana agardosen memiliki akses terhadapkesempatan penelitian danpengabdian
24Apakah ada evaluasirutin terhadap kinerjadosen dan pegawai:reward & punishment
3Ada evaluasi rutin terhadap kinerjadosen dan pegawai disertai denganreward & punishment
2Ada evaluasi rutin terhadap kinerjadosen dan pegawai namun tidakdisertai dengan reward & punishment
1Ada evaluasi rutin terhadap kinerjadosen dan pegawai namun hanya adareward dan tidak ada punishment
0 Tidak ada evaluasi rutin terhadapkinerja dosen dan pegawai
25
Apakah ada upaya untukmenarik minat calonmahasiswa ke dalamporgram studi ini:promosi, beasiswa, jalurkhusus
3Upaya menarik nimat calon meliputiupaya (Promosi, beasiswa, dan jalurkhusus)
2 Hanya ada 2 dari 3 upaya1 Hanya ada satu upaya0 Tidak ada upaya sama sekali
26Apakah ada daftarinventaris ruang,peralatan, literatur, dansarana lainnya
3 Ada daftar inventaris peralatan,literatur dan sarana lain
3Dosen mengupdate materipembelajaran sesuai perkembanganilmu, texbook, jurnal
2dosen mengupdate materipembelajaran hanya sesuaiperkembangan ilmu, taxbook
1 dosen mengupdate hanya sesuaiperkembangan jurnal, taxbook
0 dosen tidak mengupdate
69
Apakah ada upayapembelajaran yangmengarahkan mahasiswaagar aktif dan mengarahkepada life-long learning
3Dosen memotivasi mahasiswa agaraktif dan mengarah kepada life-longlearning
2 Dosen hanya memotivasi agar aktif
1 Dosen hanya mengarahkan life longlearning
0 tidak memotivasi dan mengarahkan
70Apakah fungsi PAberjalan dengan baik:sistem monitoring danpengukuran
3PA melakukan sistem monitoring danpengukuran dengan baik 4 xpersemester
2 PA melakukan monitoring danpengukuran 2 x persemester
1 PA melakukan monitoring danpengukuran 1 x persemeste
0 tidak melakukan monitoring danpengukuran
71 Apakah ada sistem filingcatatan setiap mahasiswa
3 Prodi dan dosen PA membuat sistemfiling catatan setiap mahasiswa
2Hanya prodi membuat catatanperkembangan belajar setiapmahasiswa
1Hanya Dosen PA membuat catatanperkembangan belajar setiapmahasiswa
0 tidak ada membuat catatan
72
Bagaimana pelaksanaanKuliah dan Praktikumdikendalikan: kehadirandosen, kesesuaianmateri, kehadiranmahasiswa, kualitaspenyampaian materi,monitoring danpengukuran
3
Pelaksanaan kuliah dan praktikumdikendalikan sesuai kehadiran dosen,kesesuian materi, kehadiranmahasiswa, kualitas penyampaianmateri, monitoring dan pengukuran
2
Dikendalikan sesuai kehadiran dosen,kehadiran mahasiswa, kualitaspenyampaian materi , danpengukuran (evaluasi)
1 Dikendalikan sesuai kehadiran dosendan kehadiran mahasiswa
0 tidak dikendalikan
UTS, UAS dan Penilian Lainnya
73
Apakah ada Prosedur ditingkat program studi /Fakultas untukpenyelenggaraanUTS/UAS
3
Prosedur prodi /fakultasmenyelenggarakan UTS/UAS, sesuaijumlah pertemuan, soal dikumpuldosen ke akademik dan diperbanyak,membuat daftar hadir dan beritaacara, membuat jadwal ujian.
2
Prosedur prodi /fakultasmenyelenggarakan UTS/UAS, sesuaijumlah pertemuan, membuat daftarhadir dan berita acara , membuatjadwal ujian
1
Prosedur prodi /fakultasmenyelenggarakan UTS/UAS, sesuaijumlah pertemuan, membuat daftarhadir dan berita acara
3 Tingkat kepuasan sangat baik (4dalam skala Likert)
2 Tingkat kepuasan baik (3 dalam skalaLikert)
1 Tingkat kepuasan kurang baik (2dalam skala Likert)
0 Tingkat kepuasan tidak baik (1 dalamskala Likert)
116
Apakah Hasil Monitoring(termasuk eksternal) danPengukurandirekapitulasi, dianalisadan dievaluasi: apa sajayang sudah dianalisa,oleh siapa, apa buktinya
3 Dokumen tentang rekapitulasi, analisadan evaluasi monitoring lengkap
2Monitoring direkapitulasi, dianalisadan dievaluasi namun dokumennyatidak lengkap
1 Monitoring direkapitulasi dan dianalisanamun tidak dievaluasi
0 Monitoring tidak direkapitulasi,dianalisa dan dievaluasi
117
Apakah Hasil Evaluasitersebut menjadi bahanKaji Ulang Manajemen:kapan KM terakhirdilakukan, apaagendanya, apa hasilnya,apa buktinya
3Hasil evaluasi dijadikan bahan kajiulang, diagendakan dan adaperbaikan
2Hasil evaluasi dijadikan bahan kajiulang, diagendakan namun belum adaperbaikan
1Hasil evaluasi dijadikan bahan kajiulang, namun upaya perbaikan belumdiagendakan
0 Hasil evaluasi tidak dijadikan bahankaji ulang
118Apakah Hasil Kaji UlangManajemenditindaklanjuti: apacontohnya, apa buktinya
3 Hasil ulang managemenditindaklanjuti
2 Hanya sebahagian hasil kaji ulangmanagemen yang ditindaklanjuti
0 Hasil kaji ulang managemen tidakditindaklanjuti
119
Apakah program studimembuat LaporanTahunan berisi evaluasipencapaian, kendala,rencana ke depan
3
Prodi membuat semua laporantahunan tentang pencapaian dankendala program kerja tahun berjalandan rencana program kerja untuktahun berikutnya
2
Prodi membuat sebagian laporantahunan tentang pencapaian dankendala program kerja tahun berjalannamun rencana program kerja untuktahun berikutnya belum dikerjakan
1
Prodi membuat sebagian kecil laporantahunan tentang pencapaian dankendala program kerja tahun berjalannamun rencana program kerja untuktahun berikutnya belum dikerjakan
0
Prodi tidak membuat laporan tahunantentang pencapaian dan kendalaprogram kerja tahun berjalan danrencana program kerja untuk tahunberikutnya