KAB-AR-MD11 · 2019-09-25 · KAB-AR-MD11 통합경영시스템 인증에의 ISO/IEC 17021-1 적용 Issue 1 4 /12 1.3 Audit of Integrated Management Systems An audit of an organization’s

KAB-AR-MD11

통합경영시스템 인증에의

ISO/IEC 17021-1 적용

Application of ISO/IEC 17021-1 for Audits of Integrated Management Systems

Issue 1

2019. 09. 20. 발행

2019. 09. 20. 시행

IAF Mandatory Document – IAF MD 11:2019

이 문서는 IAF 가 발행한 IAF MD 11:2013 - IAF Mandatory Document for Application of ISO/IEC 17021-1 for Audits

of Integrated Management Systems (Issue 2) 문서를 내용의 변경 없이 반영한 문서이다. 이해를 돕기 위해 영어

원문이 병기되어 있으나, 문서의 해석 및 적용 시에는 국문이 우선한다.

KAB-AR-MD11 통합경영시스템 인증에의 ISO/IEC 17021-1 적용 Issue 1

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통합경영시스템 심사에의 ISO/IEC 17021-1 적용

목차 Table of Contents

쪽 Page

0. 개요

Introduction

3

1. 용어의 정의

Definitions

3

2. 적용 Application

4

3. 최초심사 및 인증 Initial audit and certification

7

4. 사후관리 및 갱신활동 Surveillance and recertification activities

7

5. 인증의 정지, 축소 및 취소 Suspension, reduction, withdrawal

7

부속서 1

Annex 1 확장심사접근방법

Extended audit approach

8

부속서 2

Annex 2 표준심사접근방법의 심사시간 단축

Reduction of audit time for standard audit approach

9

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This document is mandatory for the consistent application of ISO/IEC 17021-1 by Certification Bodies (CBs) for planning and delivery of Audits of Integrated Management Systems (IMS).

이 문서는 인증기관이 통합경영시스템 심사를 계획하고

수행하는 데 있어서 ISO/IEC 17021-1 을 일관성 있게

적용하기 위한 의무문서이다.

0 개요 Introduction

0.0 This document provides requirements for the application of ISO/IEC 17021-1 for the planning and delivery of audits of IMS and, if appropriate, the certification of an organization’s management system(s) against two or more sets of audit criteria/standards. All clauses of ISO/IEC 17021-1 continue to apply and this document does not add to or supersede any of the requirements in that standard.

이 문서는 통합심사에 대한 심사를 계획 및 실행하고,

해당되는 경우 2 가지 이상의 심사 기준으로 조직의

경영시스템을 인증하는 경우에 ISO/IEC 17021-1 을 적용하기

위한 요구사항을 제시한다. ISO/IEC 17021-1 의 모든 조항의

적용은 유지되며, 이 문서는 ISO/IEC 17021-1 의 요구사항에

추가되거나 대체를 위한 것은 아니다.

0.1 This document is applicable to ISO standard based sector-specific management systems standards if the Scheme Owner allows it. Non-ISO based schemes may also find this document useful for integrated management system auditing.

이 문서는 스킴소유권자가 허용할 경우 ISO 표준에 근거한

부문별 경영시스템 표준에 적용할 수 있다. ISO 표준에

근거하지 않은 스킴의 경우에도 통합경영시스템 심사 시에 이

문서가 유용할 수 있다.

0.2 It shall be noted that the Annexes at the end of this document are also part of the requirements and shall be read as such unless noted otherwise.

이 문서의 부속서도 별도로 언급되지 않는 한 요구사항의

일부분으로 간주해야 한다.

1 용어의 정의 Definitions

For the purposes of this document, the following definitions apply:

이 문서는 다음과 같은 정의를 사용한다.

1.1 Integrated Management System A single management system managing multiple aspects of organizational performance to meet the requirements of more than one management standard/specification, at a given level of integration (1.2).

통합경영시스템

특정한 통합수준(1.2)에서 둘 이상의 경영시스템 표준/시방

요구사항을 충족시키기 위해 조직의 성과와 관련된 여러 가지

측면을 관리하는 하나의 경영시스템.

1.2 Level of Integration The level to which an organization uses one single management system to manage multiple aspects of organizational performance to meet the requirements of more than one management system standard/specification. The level of integration may range from a combined system adding separate management systems processes for each set of audit criteria/standard, to an Integrated Management System, sharing in single system documentation, management system elements, and responsibilities.

통합수준

조직이 하나의 경영시스템을 사용하여 2 개 이상의 경영시스템

표준/시방 요구사항을 충족시키기 위해 조직성과의 다양한

측면을 관리하는 수준. 통합수준은 각각의 심사기준/표준에

대한 경영시스템 프로세스를 더한 결합시스템으로부터, 하나의

시스템 문서, 경영시스템 요소 및 책임을 공유하는 통합경영

시스템까지 다양할 수 있다.


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1.3 Audit of Integrated Management Systems An audit of an organization’s management system against two or more sets of audit criteria/standards conducted at the same time.

통합경영시스템 심사

둘 이상의 심사기준/표준에 대해 동시에 시행되는 조직의

경영시스템에 대한 심사

1.4 Types of Audit Approaches 심사접근방법의 유형

1.4.1 Standard Audit Approach of Integrated MS a) The audit will be conducted by one or more

auditors. b) The auditors are qualified for one or more

management system standards/specifications relevant for the scope of the audit.

통합경영시스템의 표준심사접근방법

a) 심사는 한 명 이상의 심사원이 수행한다.

b) 심사원은 심사범위와 관련된 하나 이상의 경영시스템

표준/시방에 대한 적격성을 보유한다.

1.4.2 Extended Audit Approach (EAA) of integrated MS a) The EAA is applicable only to organizations

with fully integrated management systems (See criteria in Annex 2).

b) The audit will be conducted by one or more auditors.

c) The auditors are qualified for one or more management system standards/specifications relevant for the scope of the audit.

d) The EAA employs a mandatory planning session prior to the audit (content see Annex 1) by the lead auditor.

e) The lead auditor only will audit the clauses 4, 5, 6, 9 and 10 (of management system standards/specifications following the High Level Structure) of the Integrated Management System.

통합경영시스템의 확장심사접근방법

a) 확장심사접근방법은 완전한 통합경영시스템을 가진

조직에만 적용 가능하다(부속서2 의 기준 참조).

b) 심사는 한 명 이상의 심사원의 수행한다.

c) 심사원은 심사범위와 관련된 하나 이상의 경영시스템

표준/시방에 대한 적격성을 보유한다.

d) 확장심사접근방법에는 심사팀장이 심사 이전에 계획회의

(내용은 부속서 1 참조)를 의무적으로 실시하는 것이

포함된다.

e) 심사팀장은 (HLS 를 따르는 경영시스템 표준/시방의)

통합경영시스템의 4, 5, 6, 9, 10 절만을 심사한다.

NOTE Audit criteria are intended to mean management system standards used as a basis for conformity assessment and certification (e.g. ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC 20000, ISO 22000, ISO/IEC 27001, etc.)

비고 심사기준이란 적합성평가 및 인증의 근거로 활용되는

경영시스템 표준(예: ISO 9001, ISO 14001, ISO/IEC

20000, ISO 22000, ISO/IEC 27001 등)을 의미하는

것을 의도한다.

2 적용 Application

2.1 The Certification Body shall identify the approach to apply – standard (2.2) or Extended Audit Approach (2.3) and ensure that:

인증기관은 적용할 접근방법 – 표준심사접근방법(2.2) 또는

확장심사접근방법(2.3) – 을 정해야 하며, 다음을 보장해야

한다.

2.1.1 In establishing the audit program the level of integration of the management system(s) is considered.

심사프로그램은 경영시스템의 통합수준을 고려하여 수립한다.

2.1.2 Audit plans cover all areas and activities applicable to each management system standard/specification covered by the scope of the audit.

인증범위가 포괄하는 각각의 경영시스템 표준에 적용되는 모든

활동과 분야를 포함하도록 심사계획을 작성한다.

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2.1.3 The audit team as a whole shall satisfy the competence requirements, established by the Certification Body, for each technical area, as relevant for each management system standard/specification covered by the scope of the audit of an IMS.

심사팀 전체의 적격성은 통합경영시스템의 심사범위에

해당하는 각 경영시스템 표준의 기술분야별로 인증기관이

수립한 적격성 요구사항을 충족해야 한다.

2.1.4 The audit shall be managed by a team leader, competent in at least one of the audited standards/specifications (ISO/IEC 17021-1:2015 Note in 9.2.2.1.2). When using Extended Audit Approach (EAA), the audit team leader shall have additional competence on applying the EAA methodology (Annex 1).

심사에 적용되는 표준 중 최소 한 가지 이상의 표준/시방

(ISO/IEC 17021-1:2015 9.2.2.1.2 비고)에 대하여 적격성을

갖춘 심사팀장이 심사를 관리하여야 한다. 확장심사접근방법

(EAA)을 활용할 경우, 심사팀장은 확장심사접근방법론

(부속서1)을 적용하는데 대한 적격성이 있어야 한다.

2.1.5 Sufficient time shall be allocated to accomplish a complete and effective audit of the organization’s management system for the management system standards/specifications covered by the scope of the audit.

심사범위에 포함되는 각 경영시스템 표준에 대한 조직의

경영시스템을 완전하고 효과적으로 심사할 수 있도록 충분한

시간을 배정해야 한다.

2.2 Standard audit approach: To determine the audit time for an audit of an IMS covering two or more management system standards/specifications, e.g. A + B + C, the Certification Body shall:

표준심사접근방법: 인증기관은 2 개 이상의 경영시스템 표준을

포함하는 통합경영시스템(예: A+B+C)에 대한 심사시간을

결정하기 위해 다음과 같이 해야 한다.

a) calculate the required audit time for each management system standard/specification separately (applying all relevant factors provided for by the relevant application documents and/or scheme rules for each standard, e.g., IAF MD 4, IAF MD5, ISO/TS 22003, ISO/IEC 27006);

b) calculate the starting point T for the duration of the audit of the IMS by adding the sum of the individual parts (e.g. T = A + B + C);

c) adjust the starting point figure by taking into account factors that may increase or reduce (see Annex 2) the time required for the audit. The factors for reduction shall include but are not limited to: i) The extent to which the organization’s

management system is integrated; ii) The ability of the organization’s personnel to

respond to questions concerning more than one management systems standard; and

iii) The availability of auditor(s) competent to audit more than one management system standard/specification.

The factors for increases shall include but are not limited to: i) The complexity of the audit of an IMS

compared with single management system audits.

d) inform the client that the duration of an IMS audit based on the declared level of integration of the organisation’s management system may be subject to adjustment on the basis of confirming the level of integration at Stage 1 and subsequent audits.

a) 각 경영시스템 표준/시방 별로 요구되는 심사시간을

산정한다. (각 표준의 관련 문서 또는 스킴 규정에 제시된

모든 관련 요인을 적용. 예: IAF MD4, IAF MD5, ISO/TS

22003, ISO/IEC 27006)

b) 각 부분의 합계를 더해서 통합경영시스템 심사시간의

초기값 T 를 구한다. (예: T = A + B + C)

c) 심사시간의 증가 및 감소에 대한 요인(부속서 2 참조)을

고려해서 초기값을 조정한다.

심사시간의 단축과 관련된 요인에는 다음사항들이

포함되어야 하나, 다음사항에 국한되지는 않는다.

i) 조직의 경영시스템이 통합된 정도

ii) 조직의 직원이 둘 이상의 경영시스템 표준에 대한

질문에 답할 수 있는 능력

iii) 둘 이상의 경영시스템 표준에 대한 심사를 수행할 수

있는 적격성 있는 심사원의 가용성 여부

심사시간의 증가와 관련된 요인에는 다음사항이

포함되어야 하나, 다음사항에 국한되지는 않는다.

i) 단일 경영시스템과 비교하여 통합경영시스템 심사의

복잡성

d) 조직이 주장한 경영시스템 통합수준에 근거한 통합경영

시스템 심사시간은, 1 단계 심사 및 이후 심사에서 확인된

통합수준에 따라 조정될 수 있음을 클라이언트에게

통보한다.


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2.2.1 Audit of an IMS could result in increased time, but where it results in reduction, it shall not exceed 20% from the starting point T (2.2 b)).

통합경영시스템의 심사시간이 증가할 수도 있으나, 단축되는

경우에는 단축시간이 초기값 T(2.2 b))의 20%를 초과할 수

없다.

2.3 Extended audit approach: To determine the audit time for an audit of an IMS covering two or more management system standards/specifications, using the Extended Audit Approach:

확장심사접근방법: 확장심사접근방법을 활용하여 둘 이상의

경영시스템 표준/시방을 다루는 통합경영시스템에 대한

심사시간을 결정하기 위해서는 다음과 같이 해야 한다.

a) calculate the required audit time for each management system standard/specification separately (applying all relevant factors provided for by the relevant application documents and/or scheme rules for each standard, e.g., IAF MD 4, IAF MD5, ISO/TS 22003, ISO/IEC 27006);

b) take the longest audit time for a single standard from the IMS then add 50% of the audit time of each additional standard T = A + 0,5 B + 0,5 C + … with A > B and C; and

c) final confirmation of audit duration is done at the planning session (2.4), however, it will not be inferior to the one obtained by applying the methodology of the preceding bullets.

a) 각 경영시스템 별로 요구되는 심사시간을 산정한다. (각

표준의 관련 문서 또는 스킴 규정에 제시된 모든 관련

요인을 적용. 예: IAF MD4, IAF MD5, ISO/TS 22003,

ISO/IEC 27006)

b) 통합경영시스템 중 심사시간이 가장 긴 하나의 표준에

대한 심사시간을 취하고, 추가되는 표준에 대한 심사시간은

각각 50%를 취하여 더한다. (예: A 가 B 나 C 보다 큰 경우,

T = A + 0.5B + 0.5C + …)

c) 심사시간의 최종 확정은 계획회의(2.4)에서 결정되지만,

앞에서 설명된 방법론을 적용한 심사시간보다 적어서는 안

된다.

2.4 Existing application documents (e.g., IAF Mandatory Documents) relating to audits of management systems standards/specifications need to be considered when developing audit program and audit plans for an IMS. If EAA is taken it is necessary to conduct a planning session with the client to fully understand the IMS, and its level of integration (part of the 20 percent offsite time may be used for this planning session). Records of the planning session shall be maintained.

통합경영시스템에 대한 심사프로그램과 심사계획을 개발할

때는 경영시스템표준/시방의 심사와 관련된 현행 적용문서(예:

IAF MD 문서)를 고려해야 한다. 확장심사접근방법을 취한

경우 클라이언트와 계획회의를 시행하여 클라이언트의

통합경영 시스템과 그 통합수준을 완전히 이해할 필요가

있다(최대 20%를 할애할 수 있는 오프사이트 시간의 일부를

이러한 계획회의에 사용할 수 있을 것이다). 계획회의의

기록은 유지되어야 한다.

2.5 All applicable requirements of each management system standard/specification relevant to the scope of the IMS shall be audited.

통합경영시스템의 범위와 관련된 각 경영시스템 표준/시방의

모든 적용되는 요구사항을 심사해야 한다.

2.6 The starting point figure for determining the audit time and justification for increase or reduction shall be documented.

심사시간 결정을 위한 초기값과 심사시간 증가 및 단축에 대한

정당성은 문서화되어야 한다.

2.7 Audit reports shall be integrated for both approaches, unless required otherwise, with respect to the management systems audited. Each finding raised in an integrated report shall be traceable to the applicable management system standard(s)/specification(s).

심사가 실시된 경영시스템에 대해 심사보고서는 별도로

요구되지 않는 한 통합하여 작성하여야 한다. 통합된

심사보고서에 제시된 각각의 발견사항은 적용된 경영시스템

표준/시방으로 추적이 가능해야 한다.

2.8 The Certification Body shall consider the impact that a nonconformity found for one of the management system standard/specification has impact on the compliance with the other management system standard(s)/specification(s). If the organization is not conforming to one of the common requirements of the IMS, the nonconformity is applicable to the entire IMS. If the organization is not conforming to one standard

인증기관은 경영시스템 표준/시방 중 하나에 대하여 발견된

부적합사항이 다른 경영시스템 표준/시방에의 적합성에도

영향을 줌을 고려해야 한다. 조직이 통합경영시스템의 공통

요구사항 중 하나에 부적합한 경우 이 부적합은 통합경영

시스템 전체에 적용된다. 조직이 개별 표준의 특정 요구사항에

부적합한 경우, 이는 그 표준에 관해서만 통합경영시스템에

영향을 미친다.

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specific requirement, then it impacts the IMS in regard to that standard only.

2.9 The Certification Body shall consider the calculation method for the multi-site audits (MD 1, section 6), when conducting multi-side audits.

인증기관은 복수사업장 심사를 수행할 때 복수사업장 심사의

계산방법(IAF MD1, 6 절)을 고려해야 한다.

3 최초심사 및 인증 Initial audit and certification

3.1 Client Application 클라이언트의 인증신청

This shall include information relating to the level of integration, including the level of integration of documents, management system elements and responsibilities (see Annex 2).

여기에는 문서, 경영시스템 구성요소. 책임의 통합수준과

관련된 정보를 포함하여야 한다. (부속서 2 참조)

3.2 Stage 1 Audit 1단계 심사

During a Stage 1 Audit, the audit team shall confirm the level of integration of the IMS and the outcome of the planning session in case of the EAA (2.3). The lead auditor shall confirm the level of integration – see Annex 1. The Certification Body shall have a process to review and modify, as necessary, the audit duration that was based on information provided at the application stage.

심사팀은 1 단계 심사기간 중 통합경영시스템의 통합수준을

확인하여야 하며, 확장심사접근방법(2.3)을 적용한 경우

계획회의의 결과도 확인하여야 한다. 심사팀장은 통합수준을

확정해야 한다(부속서 1 참조). 인증기관은 필요한 경우 신청

단계에서 제공된 정보에 근거하여 결정한 심사시간을 검토 및

수정하는 프로세스를 갖춰야 한다.

4 사후관리 및 갱신활동 Surveillance and recertification activities

The Certification Body shall confirm that the level of integration remains unchanged throughout the certification cycle to ensure that the established audit durations are still applicable. The details of this confirmation will be included in the audit records.

인증기관은 설정한 심사시간을 계속 적용할 수 있음을

보장하기 위해, 전체 인증주기 동안 통합수준이 변경되지 않고

유지되고 있는지를 확인하여야 한다. 구체적인 확인내용은

심사기록에 포함될 것이다.

5 인증의 정지, 축소 및 취소 Suspension, reduction, withdrawal

If certification to one or more management system standard(s)/specification(s) is subject to suspension, reduction or withdrawal, the Certification Body shall investigate the impact of this on the certification to other management system standard(s)/ specification(s).

인증기관은 하나 또는 그 이상의 경영시스템 표준/시방에 대한

인증이 정지, 축소, 취소된 경우, 이것이 다른 경영시스템

표준/시방에 대한 인증에 미치는 영향을 조사해야 한다.

End of IAF Mandatory Document 끝.


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부속서 1 확장심사접근방법

Annex 1 Extended Audit Approach

The EAA requires an advanced planning session with the client prior to final determination of audit time and effective structuring of the audit plan according to the client’s processes, IMS and structure.

확장심사접근방법은 심사시간을 최종적으로 결정하기 이전에

클라이언트의 프로세스, 통합경영시스템 및 조직구조에

효과적인 심사계획의 구성을 위한 클라이언트와의 심화된

계획회의를 요구한다.

Conclude at the Stage 1 that the EAA is eligible by reviewing that: The objectives to be achieved for one of the

aspects of organisational performance (e.g. environmental) will not affect adversely the achievement of the objectives for the other aspect(s) (e.g. quality); and

External and internal issues affecting the ability to achieve intended outcomes of each aspect of organisational performance that the IMS is managing are not counteracting the achievement of outcomes in another set of aspects (ref. def. 1.3).

1 단계 심사에서의 결정되는 확장심사접근방법은 다음을

검토함으로써 가능하다.

조직의 특정 성과(예: 환경) 측면에 대한 목표가 다른

측면(예: 품질)의 목표 달성에 부정적인 영향을 주지 않음.

통합경영시스템이 관리하는 개별 조직성과의 의도된 결과를

달성하는 능력이 다른 측면들의 결과 달성을 저해하지

않음(1.3 의 용어정의 참조)

EAA Planning session 확장심사접근방법 계획회의

The EAA planning session is conducted prior or during Stage 1 or prior to a subsequent audit with application of the EAA at first time and afterwards when there are major changes in the organization or the Integrated Management System of the organization. Information and Communication Technologies (ICT) may be used for the planning session in accordance with MD4. The Planning session reviews the following inputs: ― Scope of the activities of the company ― Scope of the IMS and its components ― Processes and structure of the organization ― Level of Integration of the MS ― Auditor competence requirements

확장심사접근방법 계획회의는 1 단계 심사 이전이나 1 단계

심사 수행 시, 또는 확장심사접근방법을 처음 적용하는 이후의

심사 이전에 실시하며, 이후로는 조직이나 조직의

통합경영시스템에 중대한 변경사항이 발생한 경우 실시한다.

계획회의 시에는 IAF MD4 에 따라 정보통신기술을 활용할 수도

있다. 계획회의에서는 다음의 입력사항들을 검토한다.

― 조직의 활동 범위

― 통합경영시스템의 적용범위 및 그 요소

― 조직의 프로세스 및 조직구조

― 경영시스템 통합수준

― 심사원 적격성 요구사항

The following outputs are expected: ― Confirmation of full integration of the IMS ― Confirmation of audit duration ― Confirm audit team competence ― Audit plan

다음의 출력사항들이 기대된다.

― 통합경영시스템의 완전한 통합 여부 확인

― 심사시간의 확인

― 심사팀 적격성의 확인

― 심사계획

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부속서 2 표준심사접근방법에서의 심사시간의 단축

Annex 2 Reduction of Audit Time for Standard Audit Approach

그림1 통합심사에서의 심사시간 단축 Figure 1 Reduction of audit time for integrated audits

Figure 1 illustrates the reduction (%) in integrated audit duration and its relationship to:

그림 1 은 아래 요인들과의 상관관계에 따라 통합심사에서

단축할 수 있는 심사시간을 보여준다.

Vertical axis the level of integration of an organization’s management system (see below), which should include a consideration of the auditee’s ability to respond to multi-aspect questions. An Integrated Management System results when an organization uses one single management system to manage multiple aspects of organizational performance. It is characterized by (but not limited to): 1. An integrated documentation set, including

work instructions to a good level of development, as appropriate;

2. Management Reviews that consider the overall business strategy and plan;

3. An integrated approach to internal audits; 4. An integrated approach to policy and

objectives; 5. An integrated approach to systems processes;

세로축

조직의 경영시스템 통합수준(아래 참조)으로, 피심사자가

복합적인 질문에 답할 수 있는 능력을 고려해야 한다. 조직이

하나의 경영시스템을 활용하여 조직의 성과와 관련된 여러

가지 분야를 관리한다면 이것은 통합경영시스템이다.

통합경영시스템의 특징은 다음과 같으며 이에 국한되지 않는다.

1. 적절하게 개발된 업무지침 등을 포함하는 통합된 문서세트

2. 전체적인 사업전략 및 계획을 고려하는 경영검토

3. 내부심사에 대한 통합된 접근방법

4. 방침 및 목표에 대한 통합된 접근방법

5. 시스템 프로세스에 대한 통합된 접근방법

6. 개선 메커니즘에 대한 통합된 접근방법(시정 및 예방조치,

측정, 지속적인 개선)

7. 통합된 경영지원 및 책임

통합수준

(%)

Leve

l of

inte

gra

tion

, %

100 0 5 10 15 20

80 0 5 10 15 15

60 0 5 10 10 10

40 0 5 5 5 5

20 0 0 0 0 0

0 20 40 60 80 100

통합심사 수행 능력(%) Ability to perform combined audit, %


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6. An integrated approach to improvement mechanisms, (corrective and preventive action; measurement and continual Improvement); and,

7. Integrated management support and responsibilities.

The Certification Body must decide the percentage level of integration based upon the extent to which the organization’s management system meets the above criteria. And

인증기관은 조직의 경영시스템이 위와 같은 기준을 만족하는

수준에 근거하여 통합수준을 백분율(%)로 결정해야 한다.

Horizontal axis The extent, given as a ratio to be multiplied by a factor of 100 in order to achieve the extent given as percentage, to which individual audit team members are qualified:

가로축

아래 공식을 통해 각 심사팀원이 자격을 갖춘 정도를

백분율(%)로 나타내기 위해 계수 100 을 곱하여 산출된 수치를

나타낸다.

100((𝑋1 − 1) + (𝑋2 − 1) + (𝑋3 − 1) + ⋯ + (𝑋𝑛 − 1))

𝑍(𝑌 − 1)

Where 𝑋1,2,3,⋯,𝑛 is the number of standards for which an auditor is qualified relevant for the scope of the integrated audit; 𝑌 is the number of management system standards to be covered by integrated audit; 𝑍 is the number of auditors.

여기에서,

𝑋1,2,3,⋯,𝑛 : 통합심사의 범위 중 심사원이 자격을 갖춘 표준 수

𝑌 : 통합심사에 적용되는 경영시스템 표준의 수

𝑍 : 심사원의 수

Example 예

An integrated audit team of three auditors covering three different management system standards. One auditor is qualified for all three standards; one auditor is qualified for two of the standards and the other auditor is qualified for one standard. The percentage figure to be used for the horizontal axis is:

3 개의 다른 경영시스템 표준을 심사하는 통합심사팀에 3 명의

심사원이 있다. 한 심사원은 3 개의 표준에 대한 자격을 모두

갖추고 있으며, 다른 한 심사원은 2 개의 표준에 대한 자격만

있고 나머지 한 심사원은 하나의 표준에 대한 자격만 있다. 이

경우 가로축에 적용하는 수(%)는 다음과 같다.

100((3 − 1) + (2 − 1) + (1 − 1))

3(3 − 1)= 50 %

Due to available competence of each auditor to more than one set of audit criteria/standards, efficiencies are gained and go into the calculation of the possible reduction of time in the formula above. These include: 1. Time saved due to one opening and one closing

meeting; 2. Time saved as one integrated audit report is

produced; 3. Time saved in optimized logistics; 4. Time saved in auditor team meetings; and, 5. Time saved auditing common elements

simultaneously, e.g. document control.

각 심사원이 1 개 이상의 심사표준에 대한 적격성을 보유하고

있기 때문에 효율성이 확보되고 위 공식에서 가능한 심사시간

단축의 계산에 효율성이 반영된다. 효율성은 다음사항들을

포함한다.

1. 시작 및 종료 회의를 각 1 회씩 실시함에 따른 시간 절약

2. 하나의 통합된 심사 보고서가 작성됨에 따른 시간 절약

3. 최적화된 심사실행 계획에 따른 시간 절약

4. 심사팀 회의시간 절약

5. 공통적인 요소(예: 문서관리)를 동시에 심사함에 따른 시간

절약

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KAB-AR-MD11

통합경영시스템 심사에의 ISO/IEC 17021-1 적용

Issue 1