ISACS 05.10 PARA EL CONTROL DE LAS ARMAS PEQUEÑASMecanismo de Acción para la Coordinación sobre Armas Pequeñas de las Naciones Unidas (CASA) Grupo de Apoyo Interinstitucional de
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Es posible que la información contenida en este documento no esté actualizada. Todas las Normas Internacionales para el Control de las Armas Pequeñas (ISACS) actualizadas se encuentran
disponibles en la página web de ISACS.
www.smallarmsstandards.org
AGRADECIMIENTOS
El presente documento, perteneciente a la serie de Normas Internacionales para el Control de las Armas Pequeñas (ISACS), fue elaborado por el Mecanismo de Acción para la Coordinación sobre Armas Pequeñas de las Naciones Unidas (CASA) en colaboración con un amplio y diverso grupo de expertos procedentes de gobiernos, organizaciones internacionales y regionales, sociedad civil y sector privado. La lista completa de colaboradores del proyecto ISACS se encuentra disponible en la página web indicada con anterioridad.
La elaboración de ISACS fue posible gracias al apoyo financiero de los gobiernos de Australia, Canadá, Irlanda, Noruega y Suiza, así como al Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD), la Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas (UNODA), el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF) y la Dirección Ejecutiva del Comité contra el Terrorismo de las Naciones Unidas (CTED).
Este documento fue traducido desde el inglés por Sara Román Galdrán, Marta Castro Rodríguez y Melisa Laura Díaz a través del programa de Voluntariado en línea de las Naciones Unidas (VNU). El Centro Regional de las Naciones Unidas para la Paz, el Desarme y el Desarrollo en América Latina y el Caribe (UNLIREC) asegura la garantía de calidad de la traducción.
Todos los derechos reservados. Esta publicación puede ser reproducida para fines educativos y de formación no lucrativos, sin autorización previa de los titulares de los derechos de autor, siempre que se especifique claramente la fuente. El Grupo de Apoyo Interinstitucional de ISACS apreciaría recibir una copia electrónica de cualquier publicación en la que se use este documento como fuente:
Mecanismo de Acción para la Coordinación sobre Armas Pequeñas de las Naciones Unidas (CASA) Grupo de Apoyo Interinstitucional de Normas Internacionales para el Control de las Armas Pequeñas (ISACS) Correo electrónico: [email protected] Web: www.smallarmsstandards.org
Prólogo .................................................................................................................................................. vIntroducción ......................................................................................................................................... vi1 Ámbito de aplicación ................................................................................................................. 12 Referencias normativas ............................................................................................................. 13 Términos y definiciones ............................................................................................................ 24 Marco de las Naciones Unidas ................................................................................................. 24.1 Programa de Acción de las Naciones Unidas .............................................................................. 25 Propósito y ámbito de aplicación de las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras ....... 35.1 General ........................................................................................................................................ 35.2 Componentes básicos de la encuesta ......................................................................................... 35.3 Encuestas como un paso hacia la acción .................................................................................... 35.4 Estrategias y programas en los que las encuestas pueden prestar apoyo .................................. 35.5 Encuestas como línea de base para el proceso de seguimiento y evaluación ............................ 95.6 Esfuerzos coordinados de investigación .................................................................................... 105.7 Ámbito de aplicación geográfico ................................................................................................ 105.8 Trabajar para obtener resultados prácticos con el tiempo y recursos disponibles .................... 115.9 Plazo orientativo ......................................................................................................................... 116 Control y seguimiento ............................................................................................................. 126.1 Control nacional ......................................................................................................................... 126.2 Compromiso político .................................................................................................................. 126.3 Acceso a datos relevantes ......................................................................................................... 126.4 Protección de la información confidencial .................................................................................. 136.5 Independencia e imparcialidad del equipo de investigación ...................................................... 136.6 Opciones para asegurar un seguimiento a nivel nacional ......................................................... 137 Seguridad, sensibilidad y ética ............................................................................................... 147.1 Consideraciones de seguridad ................................................................................................... 147.2 Sensibilidad ................................................................................................................................ 147.3 Consideraciones éticas .............................................................................................................. 158 Alianzas ..................................................................................................................................... 158.1 Conocimientos técnicos necesarios ........................................................................................... 158.2 Experticia externa ...................................................................................................................... 168.3 Subcontratación ......................................................................................................................... 168.4 Desarrollo de capacidades ......................................................................................................... 179 Metodología de la encuesta .................................................................................................... 179.1 General ...................................................................................................................................... 179.2 Énfasis en grupos sociales clave ............................................................................................... 179.3 Métodos cuantitativos y cualitativos ........................................................................................... 189.4 Análisis de datos secundarios de información existente ............................................................ 189.5 Preguntas de investigación ........................................................................................................ 199.6 Datos a ser recogidos ................................................................................................................ 199.7 Cuestionarios ............................................................................................................................. 259.8 Entrevistas a informantes clave ................................................................................................. 279.9 Grupo dirigido de discusión ........................................................................................................ 289.10 Métodos de investigación participativa ...................................................................................... 289.11 Análisis de los medios ................................................................................................................ 29
10 Presentación y divulgación de los hallazgos ........................................................................ 2910.1 Estructura de un informe de encuesta ....................................................................................... 2910.2 Confidencialidad ......................................................................................................................... 3010.3 Validación ................................................................................................................................... 3010.4 Divulgación ................................................................................................................................. 3010.5 Accesibilidad .............................................................................................................................. 3110.6 Desarrollar capacidad para la recolección y el análisis de datos ............................................... 31Anexo A (informativo) Palabras clave de búsqueda para el análisis de los medios de comunicación ....................................................................................................... 32Anexo B (informativo) Cuestionarios y entrevista/directrices para grupos focales .................... 33Anexo C (informativo) Preguntas de investigación para la encuesta sobre armas pequeñas y ligeras ....................................................................................................... 34Bibliografía .......................................................................................................................................... 57
El Mecanismo de Acción para la Coordinación sobre Armas Pequeñas de las Naciones Unidas (CASA) trata de mejorar la habilidad de las Naciones Unidas para unificar su capacidad a la hora de obtener políticas efectivas, programar y aconsejar a los Estados miembros para frenar el tráfico ilícito, la proliferación incontrolada y el uso indebido de armas pequeñas y ligeras. Establecida por el Secretario General en 1998 con la tarea de coordinar el trabajo sobre armas pequeñas en las Naciones Unidas, CASA reúne hoy a más de 20 organismos activos de la ONU en cuestiones de políticas de desarrollo y/o de programación relacionadas con las armas pequeñas y ligeras.1
A partir de iniciativas anteriores de las Naciones Unidas, relativas a la elaboración de unas normas internacionales en materia de acción contra las minas (Normas Internacionales para las Actividades relativas a las Minas) 2 y el desarme, la desmovilización y la reintegración de excombatientes (Normas Integradas de Desarme, Desmovilización y Reintegración)3, las Naciones Unidas han desarrollado una serie de Normas Internacionales para el Control de las Armas Pequeñas (ISACS, por sus siglas en inglés), con el fin de proporcionar una orientación clara y completa a los profesionales y responsables de la elaboración de políticas sobre aspectos fundamentales del control de armas pequeñas y ligeras. El presente documento constituye uno de los 20 módulos ISACS, los cuales proporcionan una orientación práctica en establecer controles efectivos sobre la totalidad del ciclo de armas pequeñas y ligeras (todos los módulos ISACS se encuentran disponibles en: www.smallarmsstandards.org).
ISACS se enmarca en acuerdos existentes a nivel global relacionados con el control de las armas pequeñas y ligeras, y en particular en:
• Programa de Acción de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y erradicar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos (UN PoA);
• Instrumento internacional que permite a los estados identificar y localizar, de forma oportuna y fidedigna, las armas pequeñas y ligeras ilícitas (Instrumento internacional de localización); y
• Protocolo contra la fabricación y el tráfico ilícitos de armas de fuego, sus piezas, componentes y municiones, que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Protocolo de las Naciones Unidas sobre las armas de fuego).
Dentro de este marco global, ISACS desarrolló las normas, directrices sobre mejores prácticas, reglamentos modelo, etc., que han sido elaborados a nivel regional y subregional. ISACS trata de abarcar los elementos fundamentales de las armas pequeñas y ligeras, sobre los que las Naciones Unidas pueden proporcionar asesoramiento, apoyo y orientación.
Los módulos ISACS han sido desarrollados, y continúan siendo mejorados y completados por una amplia coalición de especialistas en armas pequeñas procedentes de las Naciones Unidas, gobiernos, organizaciones internacionales y regionales, así como de la sociedad civil y el sector privado (la lista completa de colaboradores del proyecto ISACS se encuentra disponible en: www.smallarmsstandards.org).
Los módulos ISACS han sido redactados de conformidad con las reglas fijadas en las normas ISO/IEC, Parte 2. Reglas para la estructura y redacción de normas internacionales, bajo la supervisión del grupo de trabajo CASA de ISACS, copresidido por la Oficina de Asuntos de Desarme de las Naciones Unidas (UNODA), y el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD).
1 La lista completa de los socios de CASA se encuentra disponible en el siguiente enlace: www.poa-iss.org/CASA/CASA.aspx. 2 www.mineactionstandards.org 3 www.unddr.org
Un problema no puede solucionarse de manera eficaz hasta que no se comprende lo suficiente.
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras recoge y analiza información detallada, cuantitativa y cualitativa, sobre armas pequeñas y ligeras dentro de una zona geográfica específica (p. ej. región, país o comunidad) con el fin de determinar la necesidad y naturaleza de intervenciones seguras, efectivas y eficientes por parte de interesados para solventar problemas relacionados con el tráfico ilícito, la proliferación incontrolada y/o el uso indebido de armas pequeñas y ligeras.
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras procura determinar:
a) la naturaleza, el alcance de la distribución y el impacto de las armas pequeñas y ligeras;
b) la percepción pública y la de los interesados con respecto a las armas pequeñas y ligeras, la violencia armada y cuestiones relacionadas; y
c) la capacidad para responder a los desafíos que plantean las armas pequeñas y ligeras.
El informe de una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras presenta los hallazgos y recomendaciones obtenidas en las encuestas de armas pequeñas y ligeras.
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras proporcionan una base empírica sobre la que determinar las iniciativas, políticas y leyes necesarias para resolver cualquier problema asociado con la proliferación y el uso indebido de armas pequeñas y ligeras en un contexto determinado. Dicha base empírica resulta esencial para evitar situaciones en las que los esfuerzos por el control de armas pequeñas y ligeras se lleven a cabo según supuestos que pueden ser incorrectos, malgastando dinero, no consiguiendo resolver los problemas de manera efectiva y preventiva, y dejando sin resolver serios desafíos de seguridad y desarrollo.
Este documento proporciona una orientación para llevar a cabo encuestas sobre armas pequeñas y ligeras, partiendo de la experiencia acumulada y de las directrices existentes. Se centra en cómo las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras pueden complementar y apoyar, no solo los esfuerzos orientados a la reducción de la violencia armada, sino también el ámbito de la investigación y planificación en otras áreas relacionadas con el control de las armas pequeñas y ligeras. Para ello, este documento hace especial hincapié en la necesidad de ser flexibles a la hora de adaptar las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras al contexto político, económico, social, cultural, medioambiental y de seguridad en el que se realicen, y en establecer vínculos apropiados con otras disciplinas y sectores.
NORMAS INTERNACIONALES PARA EL CONTROL DE LAS ARMAS PEQUEÑAS
Realización de encuestas sobre armas pequeñas y ligeras
1 Ámbito de aplicación
Este documento proporciona una orientación para el desarrollo, la ejecución y la presentación de encuestas sobre armas pequeñas y ligeras. Abarca el propósito y el ámbito de aplicación de dichas encuestas, sus componentes, estructura, autoría y seguimiento, así como la metodología para llevarlas a cabo y para presentar y divulgar sus resultados.
La orientación que proporciona este documento puede aplicarse a cualquier actor (agencia de las Naciones Unidas, gobierno o autoridad nacional, organización internacional o regional, sociedad civil, grupo de investigación o investigador individual) involucrado en el desarrollo, la ejecución y presentación de encuestas sobre armas pequeñas y ligeras.
Además de ofrecer una orientación sobre las armas pequeñas y ligeras, el alcance de este documento también podría ampliarse, según proceda, para abarcar otras armas portátiles y letales que son motivo de especial preocupación en el área encuestada (p. ej. artefactos explosivos improvisados, granadas de mano, armas blancas, etc.).
2 Referencias normativas
Las referencias citadas a continuación resultan indispensables para la aplicación de este documento. En el caso de las referencias con fecha, únicamente es de aplicación la edición citada. Para las referencias sin fecha, es de aplicación la última edición del documento referenciado (incluyendo cualquier modificación).
Directrices éticas de UNICEF para la información sobre la infancia, Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia.
La participación de niños en la investigación y el monitoreo y evaluación (M&E), y la ética y sus responsabilidades como gestor, UNICEF Notas Técnicas de la Oficina de Evaluación, Núm. 1
Modelo de consentimiento informado para la investigación en niños (estudios cualitativos), Organización Mundial de la Salud, Comité de Ética de Investigación.
OMS Recomendaciones éticas y de seguridad para la investigación, documentación y monitoreo de la violencia sexual en contextos de emergencia, Organización Mundial de la Salud.
Recomendaciones éticas y de seguridad de la OMS para entrevistas a mujeres víctimas de la trata de personas, Organización Mundial de la Salud.
Dando prioridad a las mujeres: recomendaciones éticas y de seguridad para la investigación sobre la violencia doméstica contra las mujeres, Organización Mundial de la Salud.
Investigando la violencia contra las mujeres: una guía práctica para la investigación y la acción, Organización Mundial de la Salud y Programa de Tecnología Sanitaria Apropiada (PATH).
Herramientas de registro para las operaciones de mantenimiento de la paz – Sección 6, Gestionar información sensible, Sección de Archivos y Expedientes de las Naciones Unidas.
3 Términos y definiciones
A efectos del presente documento, serán aplicables los términos y definiciones que figuran en ISACS 01.20, Glosario de términos, definiciones y abreviaturas, así como los términos que se describen a continuación.
En todos los módulos ISACS, el uso de los términos «deberá», «debería», «puede» (indicando permiso) y «puede» (indicando capacidad) se realiza en conformidad con lo que disponen las normas de la Organización Internacional para la Estandarización (ISO).
a) «deberá» indica un requisito: se utiliza para indicar los requisitos que es preciso seguir rigurosamente para ajustarse al documento y de los que no se permite ninguna desviación.
b) «debería» indica una recomendación: se utiliza para indicar que entre varias posibilidades una es la que más se ajusta, sin mencionar ni excluir otras; que es preferible llevar a cabo una acción determinada, pero no indispensable; o que (en su forma negativa, «no debería») una posibilidad determinada o actuación está desaprobada, pero no prohibida.
c) «puede» indica permiso: se utiliza para indicar una actuación permisible en función de los límites señalados en el documento.
d) «puede» indica posibilidad y capacidad: se utiliza para enunciados de posibilidad y capacidad, ya sean materiales, físicos o causales.
4 Marco de las Naciones Unidas
El presente documento proporciona una orientación práctica para la aplicación de los compromisos relacionados con las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras, contenidos en todos los instrumentos multilaterales de las Naciones Unidas relativos al control sobre armas pequeñas y ligeras.
4.1 Programa de Acción de las Naciones Unidas
El Programa de Acción de las Naciones Unidas para prevenir, combatir y erradicar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos determina lo siguiente:
“Se insta a los Estados, las organizaciones regionales y subregionales e internacionales, los centros de investigación, las instituciones de salud y médicas, el sistema de las Naciones Unidas, las instituciones financieras internacionales y la sociedad civil, según proceda, a que establezcan programas de investigación orientados a facilitar una mayor conciencia y una mejor comprensión de la naturaleza y el alcance de los problemas relacionados con el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos y les presten apoyo.” (Sección III, párrafo 18)
5 Propósito y ámbito de aplicación de las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras
5.1 General
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras recoge y analiza información detallada, cuantitativa y cualitativa, sobre armas pequeñas y ligeras dentro de una zona geográfica específica (p. ej. región, país o comunidad) con objeto de determinar la necesidad y naturaleza de actuaciones seguras, efectivas y eficientes por parte de interesados para solventar problemas asociados con el tráfico ilícito, la proliferación incontrolada y/o el uso indebido de armas pequeñas y ligeras.
5.2 Componentes básicos de la encuesta
Los componentes básicos de las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras son:
a) análisis contextual (abarca factores de conflicto/seguridad, políticos, económicos, sociales, medioambientales y culturales);
b) evaluación de la distribución (abarca el tipo, la cantidad, posesión, distribución y el movimiento de armas pequeñas y ligeras dentro de la zona geográfica encuestada);
c) encuesta sobre el impacto (abarca el impacto de las armas pequeñas y ligeras en las comunidades, incluyendo las diferentes repercusiones que tiene en hombres, niños, mujeres, niñas, grupos marginados y vulnerables, etc., y en el desarrollo social y económico en general, así como las causas de estas repercusiones);
d) encuesta de percepción (abarca las diferentes actitudes que tienen hombres, niños, mujeres, niñas, grupos marginados y vulnerables, etc., con respecto a las armas pequeñas y ligeras, violencia armada y asuntos relacionados, tales como la seguridad, desarrollo y gobernanza, así como posibles intervenciones para solventarlos); y
e) evaluación de la capacidad (abarca los recursos locales, nacionales y/o regionales de la comunidad, las capacidades y los mecanismos de acción disponibles que respondan de manera favorable a los problemas asociados con las armas pequeñas y ligeras, así como para identificar los desafíos más relevantes).
A estos componentes básicos se les pueden añadir componentes adicionales que se consideren relevantes en el contexto local, regional o nacional de la encuesta.
5.3 Encuestas como un paso hacia la acción
No debería realizarse una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras si existen pocas probabilidades de que derive en medidas de seguimiento; es decir, las encuestas no deberían llevarse a cabo con el único propósito de generar datos o información.
Se debería comunicar el propósito y las medidas de seguimiento que se esperan de una encuesta a las comunidades encuestadas con el fin de gestionar sus expectativas y evitar fomentar esperanzas poco realistas.
5.4 Estrategias y programas en los que las encuestas pueden prestar apoyo
5.4.1 General
El control de las armas pequeñas y ligeras no puede concebirse de manera aislada, sino que solo puede tener éxito en un marco integral que aborde los factores sociales, medioambientales, culturales, políticos, económicos y de /conflictos/seguridad más relevantes relacionados con los desafíos de las armas pequeñas y ligeras.
EJEMPLO Para tratar los asuntos relacionados con la demanda de las armas pequeñas y ligeras dentro de las comunidades, podría ser necesario abordar la prevención de conflictos de manera más amplia, la recuperación postconflicto y las necesidades de desarrollo.
Las encuestas de armas pequeñas y ligeras pueden prestar apoyo, siempre que esté justificado, no solo al desarrollo de programas de armas pequeñas y ligeras, y/o de prevención y reducción de la violencia armada , sino también a:
a) políticas nacionales y planes de acción relacionados con el control de armas pequeñas y ligeras4;
b) programas de desarme, desmovilización y reintegración (DDR)5;
c) programas de reforma del sector de seguridad (RSS)6;
d) programas de actividades relativas a las minas;
e) estrategias de provisión de la seguridad y de la recuperación postconflicto;
f) estrategias de reducción de la pobreza;
g) estrategias nacionales de las agencias de las Naciones Unidas y de otros actores relevantes;
h) programas para la consolidación de la paz, la educación para la paz y la solución de conflictos;
i) programas relativos al Estado de derecho y al acceso a la justicia, incluso para los niños; y
j) programas de protección comunitarios para los niños y adolescentes.
En otros contextos, las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras pueden prestar apoyo al desarrollo de controles en países en los que el suministro de armas ilícitas a otros países sea una preocupación principal. A pesar de que no se debería infravalorar el crimen y la violencia en tales contextos, el análisis de los marcos nacionales y regionales para el control sobre la fabricación, marcación, almacenamiento, licencias de exportación y otros aspectos sobre el control de transferencias pueden ser el principal foco de la encuesta. En tales casos, las encuestas deberían, por ejemplo, estar destinadas a informar de (y ser finalizadas a tiempo para poder contribuir a) la revisión de las disposiciones legales relevantes o procesos de desarrollo de estrategias de seguridad.
Por esta razón, las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberían, en la medida de lo posible, ajustarse a los plazos de tiempo y atender las necesidades de información de programas y estrategias relacionadas más amplias. Deberían identificarse rápidamente los vínculos pertinentes, las fuentes de información y las necesidades de información; sin embargo, la coordinación no debería convertirse en un obstáculo para la finalización de la encuesta.
5.4.2 Áreas funcionales en las que las encuestas pueden prestar apoyo
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras es, con frecuencia, el primer paso antes de implementar iniciativas más amplias sobre el control de armas pequeñas y ligeras. Al planificar una encuesta, es necesario identificar todos los problemas que se deben entender y abordar, para que sea posible progresar en el control de armas pequeñas y ligeras. Asimismo, debería haber flexibilidad en cuanto a temas adicionales que se incluyen dentro del marco de la entrevista (ver Tabla 1).
4 Consultar ISACS 02.10, Control de armas pequeñas y ligeras en el contexto de la prevención de la violencia armada, e ISACS 04.10, Diseñar e implementar planes de acción nacionales. 5 Consultar ISACS 02.30, Control de armas pequeñas y ligeras en el contexto del desarme, desmovilización y reintegración. 6 Consultar ISACS 02.20, Control de armas pequeñas y ligeras en el contexto de la reforma del sector de la seguridad.
Tabla 1 – Ejemplos de cómo las encuestas pueden contribuir al control de armas pequeñas y ligeras, a la reducción de la violencia armada, al desarrollo y a la planificación de la seguridad
SECTOR/ ETAPA DE PLANIFICACIÓN EJEMPLOS DE CÓMO LAS ENCUESTAS PUEDEN CONTRIBUIR A
Seguimiento, evaluación y presentación de informes
• Establecer indicadores mínimos de referencia que permitan medir los resultados de trabajos posteriores.
CONTROL DE ARMAS PEQUEÑAS Y LIGERAS, Y REDUCCIÓN DE LA VIOLENCIA ARMADA
Controles fronterizos y cooperación en la aplicación de las leyes
Identificar: • pautas del tráfico transfronterizo de armas pequeñas y ligeras; y • capacidad para controlar las fronteras con la cooperación de los Estados
vecinos.
Controles legislativos y normativos
Identificar: • legislación y procedimientos administrativos para controlar las armas
pequeñas y ligeras; • ámbitos de la legislación y de los procedimientos administrativos que deben
fortalecerse; • lagunas en la legislación y en los procedimientos administrativos; • puntos fuertes y deficiencias del sistema de justicia penal, por ejemplo en el
control de la fabricación de armas pequeñas y ligeras, su almacenamiento, transferencia, intermediación, tráfico, posesión lícita e ilícita y crimen armado; así como
• recomendaciones sobre cómo subsanar esas deficiencias.
Gestión de la información Identificar: • cómo se recopila y gestiona la información relacionada con las armas
pequeñas y ligeras; y • las aptitudes necesarias para asegurar que la información relevante esté
disponible para prestar apoyo a la planificación, implementación, seguimiento y evaluación del control de armas pequeñas y ligeras, así como para apoyar los esfuerzos orientados a la reducción de la violencia armada.
Concienciación pública y reducción del riesgo
Identificar: • conocimiento relevante, actitudes, prácticas, creencias, normas y costumbres
sociales relacionadas con las armas pequeñas y ligeras; • perfiles de los grupos más vulnerables/afectados por la violencia armada y el
uso indebido de armas pequeñas; • objetivos de concienciación pública, medios de comunicación y grupos meta;
y • mensajes clave y prácticas para reducir el riesgo en civiles, especialmente
en los más vulnerables, impuesto por la disponibilidad y uso indebido de armas pequeñas y ligeras.
Registro o recolección de armas
Identificar: • los grupos que poseen armas pequeñas y ligeras que podrían incluirse
dentro del programa de registro o recolección de armas; • si la recuperación o registro de armas pequeñas y/o ligeras es factible o
deseable dado un contexto determinado; y • una estrategia apropiada de recolección o registro de armas.
Destrucción Identificar: • excedentes de existencias que requieran ser destruidos ; y • capacidad para su destrucción, incluyendo las mejoras necesarias de
SECTOR/ ETAPA DE PLANIFICACIÓN EJEMPLOS DE CÓMO LAS ENCUESTAS PUEDEN CONTRIBUIR A
Gestión de arsenales Identificar: • las deficiencias de la seguridad física, así como de las prácticas y
procedimientos de la gestión de arsenales; y • las aptitudes para subsanar tales deficiencias.
Marcación y registro • Identificar lagunas en la legislación y en la capacidad de marcar armas pequeñas y ligeras, y mantener un registro preciso y fácil de recuperar de estas.
Rastreo Identificar: • la capacidad para llevar a cabo tareas domésticas de rastreo de armas
pequeñas y ligeras ilícitas; y • la capacidad para iniciar y dar respuesta a las peticiones internacionales de
rastreo.
Programas para la seguridad de la comunidad
Identificar: • las áreas clave que requieren iniciativas de seguridad para la comunidad; y • las prioridades y necesidades socioeconómicas y de seguridad específicos
para edad y sexo, así como el potencial del público, la sociedad civil y las agencias del gobierno, en las áreas afectadas por el uso indebido de armas pequeñas y ligeras.
Educación para la paz y habilidades para la vida cotidiana
Identificar: • perfiles de grupo y conocimiento relevante, actitudes, prácticas, creencias,
normas sociales y mecanismos de defensa (incluyendo conductas primarias de asunción de riesgo y conductas de mitigación) de los grupos con más riesgo de participar en la violencia armada y de aquellos que pueden promover una resolución de conflicto no violenta;
• mecanismos de defensa existentes y positivos en las comunidades e individuos, y comportamientos y habilidades de mitigación de riesgos que pueden ser aprovechados, reforzados y desarrollados para prevenir la violencia; y
• socios para la educación para la paz/aptitudes para resolver conflictos de forma no violenta, y para las habilidades para la vida cotidiana, así como los grupos meta, objetivos, estrategias, actividades y medios de entrega.
REFORMA DEL SECTOR DE LA SEGURIDAD
Control democrático y rendición de cuentas
Identificar: • cualquier uso de armas pequeñas o ligeras por agentes del Estado, ya sea
de manera ilegal o que pueda ser causa de preocupación bajo el Derecho Internacional Humanitario o los Derechos Humanos;
• maneras de solventar dicho uso indebido y cualquier laguna en los controles para prevenirlo;
• debilidades en los mecanismos de regulación tales como pesos, contrapesos y mecanismos de supervisión para asegurar que las transferencias y adquisición de armas pequeñas y ligeras estén reguladas conforme a la legislación y a los acuerdos internacionales.
Reforma de la defensa • Identificar las percepciones públicas de las agencias de seguridad del Estado y la perspectiva pública sobre quién debería proporcionar la seguridad y cómo debería hacerlo.
Reforma de los servicios de seguridad e inteligencia
• Identificar las inquietudes públicas con respecto a las actividades de los servicios de seguridad e inteligencia, especialmente con respecto al uso de la fuerza y las armas de fuego.
Gestión fronteriza Identificar: • pautas en el tráfico transfronterizo de armas pequeñas y ligeras; y • la capacidad para controlar las fronteras con la cooperación de los Estados
SECTOR/ ETAPA DE PLANIFICACIÓN EJEMPLOS DE CÓMO LAS ENCUESTAS PUEDEN CONTRIBUIR A
vecinos,
Políticas Identificar: • puntos fuertes y deficiencias del sistema de justicia penal para enfrentar el
crimen armado; y • acciones recomendadas para subsanar esas deficiencias.
Reforma de la justicia
Justicia de menores Identificar: • puntos fuertes y deficiencias en el marco de la justicia de menores (para
niños victimarios, víctimas y testigos) para enfrentar el crimen armado; • la capacidad de los mecanismos e instituciones de justicia para prestar
apoyo a la rehabilitación y remisión de los menores autores de un crimen armado; y
• acciones recomendadas para subsanar esas deficiencias.
Reforma penitenciaria Examinar: • las condiciones de aquellos en detención preventiva y de los condenados por
delitos relacionados con armas pequeñas y ligeras; y • la capacidad de las cárceles para albergar y apoyar la rehabilitación de los
delincuentes.
Empresas militares y de seguridad privada
• Examinar la ley que regula la disponibilidad de armas pequeñas y ligeras de las empresas militares y de seguridad privada.
Sociedad civil Identificar la capacidad y el compromiso de la sociedad civil, así como de las comunidades en ámbitos clave de: • la reforma del sector de la seguridad (incluyendo la justicia de menores) y del
control de armas pequeñas y ligeras, junto con las áreas de promoción de políticas, investigación, seguimiento, seguridad de la comunidad, protección de la infancia comunitaria, y la concienciación; y
• autoprotección de la comunidad, incluyendo el seguimiento comunitario de protección contra riesgos, protección comunitaria de los adolescentes y niños, resolución comunitaria no violenta de conflictos , etc.
DESARME, DESMOVILIZACIÓN Y REINTEGRACIÓN
Desarme Identificar, si es posible: • grupos en posesión de armas pequeñas y/o ligeras y sus perfiles de
edad/sexo • tipo y cantidad de armas en su posesión, • factores que llevan a estos grupos a la posesión de armas; y • alternativas, en cuanto a seguridad y/o subsistencia, que se podrían ofrecer
a los portadores de armas, como base para planificar, negociar, implementar y evaluar el desarme.
Desmovilización • Identificar las potenciales situaciones de inseguridad (incluyendo los riesgos específicos de edad y sexo) en las áreas de desmovilización, tanto entre los grupos armados que serán desmovilizados, como entre estos grupos y la población civil de los alrededores.
Reinserción Identificar: • las preocupaciones de seguridad y necesidades de subsistencia de acuerdo
a edad y sexo de excombatientes,, sus familias y comunidades de acogida; • la probabilidad de una continua proliferación de armas pequeñas y ligeras y
de la violencia armada que podría obstaculizar la reintegración, incluidas las diferencias de edad y sexo; y
• estrategias para solventar estos obstáculos.
Reintegración
Prevención del reclutamiento de niños y
Identificar: • la seguridad, la justicia, la subsistencia, y otros perfiles específicos
SECTOR/ ETAPA DE PLANIFICACIÓN EJEMPLOS DE CÓMO LAS ENCUESTAS PUEDEN CONTRIBUIR A
adolescentes por los grupos armados
relevantes desglosados por edad y sexo, así como las inquietudes y necesidades de aquellos que se encuentran en una situación de mayor riesgo de ser reclutados, sus familias y comunidades;
• la probabilidad de una continua proliferación de armas pequeñas y ligeras y de la violencia armada que podría promover y facilitar el reclutamiento, incluyendo las diferencias de edad y sexo; y
• estrategias para solventarlo.
OTROS
Salud Identificar: • sistemas y capacidades pertinentes para la recopilación continua y análisis
de datos (vigilancia) sobre los incidentes, los impactos y respuestas de/ a la violencia armada y las lagunas que existen;
• perfiles de los grupos más afectados por la violencia de las armas pequeñas, con el fin de informar y fortalecer las intervenciones sanitarias más apropiadas para las víctimas en función de su edad y sexo;
• oportunidades para las iniciativas de salud pública para contribuir a la reducción de la violencia y al almacenamiento y uso seguros de armas pequeñas; y
• el impacto de los programas de control de armas pequeñas y ligeras en la prestación de los servicios sanitarios (p. ej. como resultado de la capacidad disponible por la reducción de las heridas por armas de fuego).
Encuestas/procesos de planificación relativos a las minas
Identificar: • los tipos y cantidad de minas, las municiones sin explotar y otros tipos de
restos explosivos de guerra en zonas específicas; y • objetivos de concienciación y/o cambios de comportamiento, medios de
comunicación, mensajes, grupos destinatarios y conocimientos relevantes, actitudes y prácticas del público.
Evaluaciones de las necesidades postconflicto
Identificar: • la prioridad relativa de armas pequeñas y ligeras y la reducción de la
violencia armada junto con otros asuntos clave sobre la recuperación en postconflicto; y
• maneras de integrar y coordinar el control de armas pequeñas y ligeras, dentro de la estrategia más general de recuperación postconflicto.
Evaluación común para el país (ECP) de las Naciones Unidas
Identificar: • la prioridad relativa de las armas pequeñas y ligeras y la reducción de la
violencia armada, junto con otras necesidades clave para el desarrollo socioeconómico; y
• cualquier vínculo entre el control de armas pequeñas y ligeras y el desarrollo que deberían ser tratados en las estrategias nacionales y en los marcos de asistencia internacionales.
Marco de asistencia de las Naciones Unidas para el desarrollo (MANUD)
Documento de Estrategia de Lucha Contra la Pobreza (DELP) de las Naciones Unidas
5.4.3 Centrarse en las principales cuestiones contextuales
Los planificadores de las encuestas deberían centrarse en los asuntos más relevantes en el contexto en el que se realiza la encuesta y emplear una metodología que permita obtener la información necesaria sobre estas cuestiones. Asimismo, deberían identificar en qué aspectos es necesario hacer más hincapié dado un determinado contexto.
EJEMPLO en algunos casos, los controles de exportación y/o gestión de arsenales pueden requerir un examen más detallado, mientras que en otros, la tenencia, demanda y/o uso indebido de armas pequeñas y ligeras pueden exigir un mayor énfasis y análisis.
Es posible que los actores externos que no estén familiarizados con el contexto en el que se lleva a cabo la encuesta, no sean capaces de identificar los asuntos contextuales clave. En tales casos,
a) se realizará un estudio (ver Cláusula 9.4) para determinar qué información, de la que ya existe, puede ayudar a identificar las principales cuestiones contextuales, teniendo en cuenta que dicha información puede ser sesgada en función de los intereses particulares y puede no ser neutral; y
b) las consultas deberán celebrarse con actores regionales, nacionales y/o de la comunidad (p. ej. líderes de la comunidad, ministerios pertinentes, etc.).
5.5 Encuestas como línea de base para el proceso de seguimiento y evaluación
5.5.1 General
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras son oportunidades que potencian el apoyo y la capacidad para la continua recopilación de datos y análisis (ver Cláusula 10.6 de este documento y también ISACS 04.40, Seguimiento, evaluación y presentación de informes).
Puede ser conveniente actualizar periódicamente las encuestas para evaluar si la legislación, las políticas, programas y actividades están teniendo los impactos previstos, en comparación con las las líneas de base o indicadores establecidos en la encuesta anterior.
Por esta razón, las encuestas deberían ser diseñadas de manera que sus resultados proporcionen una línea de base con la que poder realizar un seguimiento y evaluación de las medidas de seguimiento. Las preguntas utilizadas en las encuestas, deberían, siempre que sea posible, estar diseñadas de manera que puedan ser utilizadas de nuevo en encuestas posteriores.
5.5.2 Control de lesiones
En caso de existir, los sistemas de control de lesiones deberían utilizarse para complementar y enriquecer las encuestas. Una encuesta también puede ser empleada para estimular la creación de tal sistema de control.
Debería establecerse un sistema nacional de control de lesiones que procese, de manera sistemática y continuada, datos sobre incidentes de violencia armada y que se integre en un sistema más amplio de control de lesiones a nivel nacional.
Un sistema de tal envergadura puede servir como evidencia permanente de la magnitud y naturaleza del impacto físico derivado del uso indebido de armas pequeñas y ligeras, como los cambios que se producen a lo largo del tiempo y que no se podrían detectar mediante la realización de una única encuesta. En concreto, el control de lesiones, puede proporcionar datos detallados, actualizados y desglosados de manera continua sobre:
a) la localización física de los incidentes de violencia armada (es decir, zonas geográficas a las que debería darse prioridad a las actividades de control de armas pequeñas y ligeras);
b) el momento en el que se producen los incidentes de violencia armada (es decir, dinámicas temporales, diarias, semanales, mensuales y estacionales, que pueden informar sobre el diseño de campañas para la reducción del riesgo);
c) el número de muertes, así como el número y tipo de lesiones, como resultado de la violencia armada (que pueden ofrecer información alas actividades de asistencia a víctimas o supervivientes, así como facilitar el seguimiento del impacto de las actividades de control de armas pequeñas y ligeras);
d) el perfil de las víctimas o de la violencia armada (es decir, los grupos e individuos más vulnerables, desglosados según su edad y sexo, que deberían ser incluidos dentro de las actividades para la reducción del riesgo y de concienciación);
e) el perfil de los autores de la violencia armada;
NOTA 1 La información sobre el perfil de los autores de la violencia armada no se recopilará si ello supone un riesgo inaceptable para aquellos responsables de recoger o proporcionar información o para aquellos que corresponden con el perfil.
NOTA 2 Los perfiles de los autores y las víctimas de la violencia armada pueden ser similares o incluso idénticos.
f) las circunstancias que rodean a los incidentes de violencia armada (es decir, las causas próximas y las conductas de riesgo que deberían ser transmitidas en los mensajes de educación sobre riesgos); y
g) los tipos de armas pequeñas y ligeras utilizadas para ejercer violencia armada (que pueden ser presentados en mensajes de educación sobre riesgos, junto con el diseño de intervenciones apropiadas de control de armas pequeñas y ligeras, como programas de recolección).
5.6 Esfuerzos coordinados de investigación
Pueden darse casos de fatiga y frustración durante el periodo de evaluación en comunidades en las que se pide la participación en múltiples encuestas sin estar coordinadas dentro de un período relativamente corto de tiempo. Esto debería evitarse.
En el momento de planificar una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería evitarse duplicar la investigación que ya se está llevando a cabo o que se ha llevado a cabo recientemente por otras personas que trabajen en iniciativas de desarrollo o seguridad. Siempre que el tiempo y la financiación lo permita, esto debería realizarse mediante:
a) la identificación de los procesos relacionados con la planificación, las evaluaciones y los sistemas de control, incluidos los sistemas de control de lesiones; y
b) el desarrollo de metodologías de investigación que se complementan, en lugar de duplicarse.
Los planificadores de las encuestas de armas pequeñas y ligeras deberían fomentar la inclusión de las cuestiones relacionadas con las armas pequeñas y ligeras en las encuestas llevadas a cabo por otros grupos.
Del mismo modo, la vinculación de las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras a las evaluaciones en curso, o a los procesos de planificación en áreas relacionadas, permite ahorrar recursos y establecer conexiones con las áreas problemáticas en las que se necesita coordinación.
EJEMPLO Las encuestas sobre comportamientos de riesgo en jóvenes llevadas a cabo por oficiales de la salud pública podrían incluir preguntas que profundicen en asuntos relacionados con las armas y con los comportamientos de riesgo con armas de fuego.
5.7 Ámbito de aplicación geográfico
No siempre es posible que una encuesta cubra un territorio completo de un país o región. Los Estados centralizados también pueden producir datos que no reflejan la situación con respecto a las armas pequeñas y ligeras, en zonas remotas, periféricas o fronterizas. Cuando se incluyen este tipo áreas en una encuesta, debería encontrarse una vía alternativa para generar datos cualitativos y cuantitativos de ellas.
Puede que también sea necesario en una encuesta nacional sobre armas pequeñas y ligeras considerar factores que trascienden las fronteras nacionales para ser capaces de producir un análisis detallado de la situación nacional.
EJEMPLO 1 Un grupo étnico vinculado a un movimiento armado vive en el otro lado de la frontera pero migra libremente entre los dos países.
EJEMPLO 2 El tráfico de armas pequeñas y ligeras se está produciendo debido a las condiciones socioeconómicas a lo largo de la frontera del país que se está analizando.
Los planificadores de la encuesta deberían identificar con antelación cualquier movimiento o cuestiones transfronterizas relevantes y deben incluir todas las áreas geográficas pertinentes en la encuesta. Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras pueden hacer uso de un muestreo intencional para generar datos específicos, no representativos de subconjuntos de la población que está siendo encuestada (p. ej. comunidades transfronterizas, adolescentes varones miembros de pandillas, etc.). Los resultados de las encuestas realizadas mediante el muestreo intencional no deberán presentarse como datos representativos de la población en su conjunto (ver Cláusula 9.7.2).
5.8 Trabajar para obtener resultados prácticos con el tiempo y recursos disponibles
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberían proporcionar información clara y recomendaciones oportunas que deberán ser llevadas a cabo por los interesados. Deberían ser tan detalladas como fuera posible; sin embargo, deberían completarse a tiempo, teniendo en consideración la disponibilidad de los recursos y sin sacrificar la claridad por proporcionar un detalle excesivo.
La velocidad a la que los datos de las encuestas pueden ser recogidos, almacenados, analizados y transmitidos está inversamente relacionada con el volumen de datos recogidos. Recoger muchos datos es un error común en las encuestas. Las encuestas deberían centrarse solo en recopilar información sobre la que se puedan tomar decisiones y que es necesaria para complementar programas de respuesta y actividades (ver Cláusula 5.3).
Las encuestas que no se completen y publiquen lo suficientemente rápido o que no indiquen claramente las estrategias de seguimiento y acciones, resultan de poca utilidad.
5.9 Plazo orientativo
A la hora de planificar el plazo y la duración de la fase de investigación, los planificadores y coordinadores deberían tener en consideración:
a) la accesibilidad a las áreas encuestadas;
NOTA La accesibilidad puede verse afectada por factores tales como patrones meteorológicos estacionales, infraestructuras de las carreteras; disponibilidad de medios de transporte/vehículos; riesgo de violencia; presencia de minas, municiones y artefactos explosivos sin detonar y otros restos explosivos de guerra; etc.)
b) la duración de los eventos que afectan a la seguridad del medioambiente y alteran las percepciones del público en asuntos relevantes (p. ej. elecciones o migración estacional); y
c) consideraciones políticas en lo que respecta al acceso a la información y acuerdos de investigación sobre el texto final, que podrían retrasar la investigación, redactación y publicación final con los resultados de la encuesta.
La Tabla 2 establece un plazo a título orientativo para realizar encuestas sobre armas pequeñas y ligeras, que puede usarse a modo de guía general.
Desarrollo de los Términos de Referencia para el coordinador de la encuesta de APAL 1 mes
Publicación de licitaciones, convocatorias de propuestas y anuncios de vacantes; selección y firma de contratos con otros colaboradores de la encuesta
2-3 meses
Desarrollo de la metodología y acuerdos de colaboración para la encuesta 1-2 meses
Investigación y redacción de la encuesta 3-8 meses
Validación y finalización con los interesados 1-2 meses
Publicación de la encuesta, incluyendo su traducción, edición, diseño gráfico e impresión 2-3 meses
6 Control y seguimiento
6.1 Control nacional
La principal responsabilidad para ejercer un control efectivo sobre armas pequeñas y ligeras recae sobre el gobierno. Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería estar vinculada y contar con la aprobación del Mecanismo Nacional de Coordinación y por la Autoridad Nacional encargada del control de armas pequeñas y ligeras (consultar ISACS 03.40, Mecanismos nacionales de coordinación del control de armas pequeñas y ligeras).
NOTA La aprobación de las agencias del gobierno relevantes puede facilitar el acceso a los datos oficiales del gobierno, que pueden incrementar considerablemente la calidad de la encuesta.
6.2 Compromiso político
Antes de comenzar una encuesta, debe hacerse todo lo posible para potenciar el compromiso político a nivel nacional al alcance de la encuesta y cómo se usarán sus resultados. Todos los interesados implicados en la encuesta, especialmente los gubernamentales, deben ser claros acerca del proceso propuesto y de su seguimiento.
Los resultados de las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras pueden resultar sensibles y pueden llegar a ser politizados. La participación de actores a nivel nacional y de otros interesados en el análisis e interpretación de los datos de las encuestas, así como en la elaboración del borrador del informe de la encuesta, pueden incrementar las oportunidades de que los interesados apoyen y ejerzan control sobre los resultados de las encuestas y recomendaciones.
NOTA Si se limita el compromiso político para completar una encuesta de manera objetiva o el seguimiento orientado a la acción es limitado, finalizar las encuestas y publicarlas puede llegar a ser un proceso muy largo.
6.3 Acceso a datos relevantes
La información recogida en las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras se considera, con frecuencia, material sensible (p. ej. la información relacionada con arsenales nacionales, procedimientos de control de exportaciones, etc.). Antes de poner en marcha una encuesta, se debe llegar a un consenso con los organismos que contienen datos relevantes sobre los requisitos de información de la encuesta y el conjunto de datos que estarán disponibles para la encuesta.
Los datos recogidos durante las encuestas (especialmente la información relacionada con el impacto de las armas) pueden ser de gran valor para una variedad de actores, desde aquellos que realizan investigación y análisis hasta aquellos que desarrollan programas de respuesta y prevención. Los datos, incluidos los datos en bruto, generados por las encuestas deberían estar disponibles para aquellos actores relevantes que se podrían beneficiar de dicho trabajo, al tiempo que se aseguran la protección confidencial de la información.
6.4 Protección de la información confidencial
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deben ser tan trasparentes como sea posible. Sin embargo, deberá garantizarse una protección adecuada de la información confidencial. Cuando se solicite por uno o varios interesados, se deberá mantener la confidencialidad en conformidad con las Herramientas de registro para las operaciones de mantenimiento de la paz – Sección 6, Gestionar información sensible de las Naciones Unidas.
Además, en los contratos y términos de referencia para organizaciones asociadas e individuos implicados en la realización de la encuesta, deberá incluirse una cláusula para proteger la información confidencial. Al divulgar los hallazgos y recomendaciones, puede elaborarse más de una versión de informes de encuestas para asegurar que la información confidencial se comparte únicamente con los destinatarios pertinentes.
6.5 Independencia e imparcialidad del equipo de investigación
El control efectivo sobre armas pequeñas y ligeras requiere a menudo un compromiso político para examinar de manera abierta y objetiva asuntos sensibles. Los equipos de investigación responsables de las entrevistas deberían ser imparciales e independientes.
Para ofrecer una crítica constructiva y equilibrada e identificar las recomendaciones apropiadas, el equipo de investigación debería tener la libertad de examinar, como parte de una amplia gama de cuestiones sometidas a su consideración, asuntos relacionados con la gobernabilidad deficiente , la corrupción, el fracaso para hacer respetarlos derechos humanos, etc., que pueden contribuir a la proliferación incontrolada y uso indebido de armas pequeñas y ligeras.
6.6 Opciones para asegurar un seguimiento a nivel nacional
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberían situarse desde el punto más temprano posible en un marco de intervenciones más amplias que proporcionen marcos claros de seguimiento, para maximizar la posibilidad de que se realice un seguimiento a nivel nacional. Para lograr esto, los planificadores deben:
a) consultar a los interesados, desde el principio, sobre la metodología apropiada y las preguntas de investigación;
NOTA Los interesados pueden incluir, por ejemplo, departamentos relevantes del gobierno (p. ej. defensa, asuntos exteriores, interior, policía, fuerzas armadas, aduanas, inmigración, etc.), representantes del mecanismo de coordinación nacional sobre el control de armas pequeñas y ligeras, líderes de la comunidad, organizaciones de la sociedad civil, gobierno local, la rama legislativa del gobierno y la población local, inclusive los propietarios de armas de fuego;
b) realizar talleres de validación con actores relevantes en el proceso de finalización de la encuesta;
c) difundir de manera activa los hallazgos que se han aprobado para ser divulgados públicamente entre los responsables de elaborar las políticas, los funcionarios del gobierno, otros interesados y el público;
d) organizar entrenamientos en los ámbitos que la encuesta ha identificado de bajo nivel; y
e) realizar encuestas que apoyen el desarrollo de políticas nacionales o Planes Nacionales de Acción sobre el control de armas pequeñas y ligeras.
Existen riesgos inherentes a la realización de encuestas sobre armas pequeñas y ligeras. El personal responsable de las encuestas (investigadores) y los sujetos encuestados (personas entrevistadas) pueden estar expuestos al peligro mientras realizan las encuestas o como consecuencia de haber participado en ellas. Los participantes también pueden sentir miedo cuando se les hacen preguntas sobre temas sensibles y pueden proporcionar información poco precisa como resultado.
Los responsables de organizar las encuestas deberán tomar medidas para reducir estos riesgos a un nivel aceptable. Cuando esto no sea posible, no se llevará a cabo ninguna encuesta.
Los responsables de realizar las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberán:
a) garantizar que el personal responsable de las encuestas tenga a su disposición tarjetas de identificación y documentación escrita de autoridades relevantes, de manera que no tengan que hacer frente a demasiados problemas en el campo;
b) notificar a las autoridades y obtener los permisos para que los responsables de las encuestas puedan entrar en áreas de acceso restringido (p. ej. arsenales, instalaciones del ejército y de la policía, etc.);
c) asegurar que el personal responsable de las encuestas esté debidamente cubierto por un seguro, en función de los riesgos asumidos;
d) asegurar la aplicación de los procedimientos de seguridad adecuados para gestionar y responder a los riesgos de llevar a cabo una investigación de campo;
e) evitar daños o repercusiones negativas tanto para el personal responsable de las encuestas como para los sujetos entrevistados durante las encuestas hasta su finalización (p. ej. durante la publicación y difusión);
f) ser imparcial o, cuando ser totalmente imparcial no sea posible, ser explícito sobre cualquier parcialidad o conflicto de intereses que puedan existir;
g) llevar a cabo las encuestas en cumplimiento con las leyes y regulaciones locales;
h) tener en cuenta los potenciales efectos negativos y positivos de la encuesta en las dinámicas de conflicto, con miras a mitigar los efectos negativos y realzar los positivos.
7.2 Sensibilidad
En los casos en los que mujeres o niños se incluyan en grupos focales (ver Cláusula 9.9) o en los casos de entrevistas individuales personalizadas, se deberá tener especial cuidado al asegurar que la identidad y el sexo de la(s) persona(s) entrevistada(s) es compatible con sus costumbres y normas, de manera que el entrevistado proporcione respuestas honestas y de manera abierta.
Los responsables de realizar encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberán:
a) informar totalmente al personal y a los sujetos de las encuestas sobre la finalidad, los métodos y posible uso que se intenta para la investigación, así como la implicación de su participación en la investigación y los riesgos, en caso de haberlos, que supone;
b) asegurar que los datos de la investigación y sus fuentes sean confidenciales, a menos que los participantes hayan dado su consentimiento para su divulgación;
c) establecer y seguir protocolos para salvaguardar información sensible, de conformidad con la Sección de Archivos y Expedientes de las Naciones Unidas «Herramientas de registro para las operaciones de mantenimiento de la paz», Sección 6, Gestionar información sensible;
d) informar a los sujetos de su derecho a poder negarse a participar en la encuesta y retirarse de ella siempre y cuando lo deseen, sin la obligación de ofrecer explicaciones al respecto;
e) tener en cuenta la sensibilidad del tema a la hora de elaborar los cuestionarios y preguntas y, cuando se entrene al personal de investigación , evitar el uso de términos que puedan suscitar controversia, y estructurar las preguntas y las guías de la entrevista de manera que finalmente se cubran los temas más sensibles; y
f) desarrollar una introducción común para los cuestionarios y entrevistas que cubra los puntos (a)-(e) anteriormente mencionados.
7.3 Consideraciones éticas
Se deberán seguir las siguientes pautas, según proceda, en aquellos casos que implique la participación de mujeres y niños en la investigación para realizar la encuesta:
a) Directrices éticas de UNICEF para la información sobre la infancia, Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia.
b) La participación de niños en la investigación y el monitoreo y evaluación (M&E), y la ética y sus responsabilidades como gestor, UNICEF Notas Técnicas de la Oficina de Evaluación, Núm. 1;
c) Modelo de consentimiento informado para la investigación en niños (estudios cualitativos), Organización Mundial de la Salud, Comité de Ética de Investigación;
d) Recomendaciones éticas y de seguridad para la investigación, documentación y monitoreo de la violencia sexual en contextos de emergencia, Organización Mundial de la Salud;
e) Recomendaciones éticas y de seguridad de la OMS para entrevistas a mujeres víctimas de la trata de personas, Organización Mundial de la Salud;
f) Dando prioridad a las mujeres: recomendaciones éticas y de seguridad para la investigación sobre la violencia doméstica contra las mujeres, Organización Mundial de la Salud; y
g) Investigando la violencia contra las mujeres: Una guía práctica para la investigación y la acción, Organización Mundial de la Salud y Programa de Tecnología Sanitaria Apropiada (PATH).
8 Alianzas
8.1 Conocimientos técnicos necesarios
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberán ser diseñadas por un coordinador de investigación convenientemente calificado que posea experiencia técnica en la metodología de encuestas y en la gestión de la información; es decir, un individuo u organización que sepa de:
a) el rango de temas y preguntas a tener en consideración;
b) el rango de metodologías que puedan ser empleadas para reunir la información necesaria; y
c) los medios más efectivos para presentar los resultados a audiencias específicas.
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería gozar de titularidad nacional (ver Cláusula 6.1) y deberá ser objetiva, imparcial e independiente (ver Cláusula 6.5).
Una encuesta puede ser realizada por un organismo gubernamental relevante como la Autoridad Nacional sobre el control de armas pequeñas y ligeras (ver ISACS 03.40, Mecanismos nacionales de coordinación del control de armas pequeñas y ligeras).
Una encuesta también puede ser externalizada a una entidad capacitada externa al gobierno. Tal entidad puede tener su base ya sea dentro o fuera del país o región a ser encuestado/a. La realización de una encuesta debería ser externalizada si
a) las habilidades especializadas y experiencia requerida para llevar a cabo la encuesta no están fácilmente disponibles dentro del gobierno;
b) el gobierno no dispone de la capacidad de reserva requerida para completar la encuesta de manera oportuna; o
c) la realización de la encuesta por parte del gobierno
1) desalentaría a una parte significativa de los encuestados a proporcionar información precisa (o cualquier tipo de información), o
2) socavaría la percepción de objetividad o imparcialidad de la encuesta.
En caso de la tercerización, el coordinador externo de la encuesta debería tener experiencia en el contexto regional/nacional/local pertinente en el que la encuesta tendrá lugar y deberá, en todo momento, coordinar y colaborar con expertos y organizaciones locales.
Un comité directivo multidisciplinario que involucre a las partes interesadas clave, miembros de la Autoridad Nacional sobre armas pequeñas y expertos relevantes puede ser establecido para proporcionar orientación y supervisión al coordinador externo de la encuesta, y para asegurar la calidad de la encuesta.
8.3 Subcontratación
El trabajo de encuesta puede ser subcontratado a socios a fin de cubrir las necesidades prácticas de
a) recolección y análisis de información en lenguajes locales que son sensibles al contexto local;
b) capacidad preexistente para desarrollar preguntas de investigación/cuestionario, y para seguir un marco de muestreo para recoger información cuantitativa;
c) capacidad preexistente para emplear técnicas cualitativas de investigación social de acuerdo con la metodología elegida;
d) personal perteneciente a una variedad de sectores sociales (según el sexo, etnia, religión, etc.) que sea capaz de acceder a las áreas e involucrarse con los grupos sociales involucrados para la encuesta;
e) conocimiento de y acceso a informantes relevantes clave para realizar entrevistas; y
f) acceso y capacidad para buscar y analizar materiales periodísticos archivados.
Al seleccionar los socios para la encuesta, se debería considerar el compromiso con el desarrollo socioeconómico, incluyendo la reducción de la violencia armada, ya que es más probable que las organizaciones comprometidas con estos objetivos inviertan esfuerzos para garantizar la alta calidad de la investigación.
En la práctica, es poco probable que una única organización sea capaz de cumplir todos los requisitos de capacidades arriba mencionados y que, por lo tanto, puedan desarrollarse vinculaciones con múltiples asociados de investigación. Es habitual que tres o más socios de investigación participen en la producción de una única encuesta sobre armas pequeñas y ligeras.
Se deberán utilizar procesos de selección transparentes y competitivos para determinar qué individuos y/u organizaciones son subcontratados para llevar a cabo parte o la totalidad de una encuesta.
8.4 Desarrollo de capacidades
En situaciones de postconflicto o entornos con escasez de recursos, puede que no existan socios de investigación locales debidamente calificados. En tales situaciones, se debería incluir suficiente tiempo dentro del plan de la encuesta para traducir las herramientas de investigación y capacitar a los socios locales sobre su uso.
Siempre que sea posible, fortalecer la capacidad de investigación de los socios locales debería considerarse un objetivo central del proceso de encuesta.
La capacidad para controlar las armas pequeñas y ligeras debería ser evaluada, no solo recopilando información sobre leyes existentes, iniciativas de control anteriores, y recursos disponibles, sino también analizando en profundidad esta información; p. ej. identificando las razones que explican los éxitos o fracasos anteriores y los factores que afectan los niveles de voluntad política que pueden posibilitar u obstaculizar el progreso en el control de armas pequeñas y ligeras en contextos locales, nacionales o regionales.
9 Metodología de la encuesta
9.1 General
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras deberían utilizar una variedad de metodologías de investigación y combinar y comparar información de una variedad de fuentes a fin de acumular información confiable en áreas donde la información es escasa, poco fiable o difícil de acceder; p. ej. por razones de seguridad nacional, o capacidad institucional y de investigación limitada, etc.
Se deberían realizar consultas con las partes interesadas de la encuesta con el fin de presentar observaciones, invitar a emitir comentarios y validar la metodología a utilizarse.
A continuación, se detallan algunos ejemplos de las metodologías de investigación que pueden ser combinadas en una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras.
9.2 Énfasis en grupos sociales clave
9.2.1 General
La encuesta debería examinar las diferentes experiencias, comportamientos, necesidades y potenciales de diferentes grupos sociales (p. ej. niños, adolescentes, jóvenes y adultos de ambos sexos, así como también diferentes grupos étnicos, religiosos, geográficos, políticos, de casta y/o clase/salario).
La recolección de datos debería estar diseñada para permitir esto, p. ej. mediante el desglose en herramientas de recolección de información cuantitativa y la realización de investigaciones cualitativas con diferentes grupos sociales por separado, a fin de comprender las percepciones específicas de cada grupo.
Asimismo, se deberían realizar análisis de tal manera que se garantice una atención adecuada a los grupos sociales que pueden desempeñar un papel clave en el desarrollo de políticas y estrategias de
control sobre armas pequeñas y ligeras, y/o que tienen el potencial para contribuir a la mejora del control sobre armas pequeñas y ligeras, y la reducción de la violencia.
9.2.2 Desglose por sexo y edad
Los datos deberían desglosarse por sexo (masculino/femenino) pero debe ir más allá del simple desglose por edad (p. ej. menores o mayores de 18) a fin de permitir un análisis más sofisticado de impactos sobre hombres, mujeres, niños y niñas de diferentes edades. El desglose por edad debería, como mínimo, abarcar las siguientes categorías:
a) niño pequeño (0-9 años);
b) adolescente menor (10-17 años);
c) joven adulto (18-24 años); y
d) adulto (25 años o más).
El término «persona joven» puede ser utilizado para referirse colectivamente a adolescentes menores y jóvenes adultos (es decir, personas entre los 10-24 años).
9.3 Métodos cuantitativos y cualitativos
Las encuestas deberían recoger tanto información cuantitativa como cualitativa. Junto a la información cuantitativa o estadística, los métodos cualitativos deberían utilizarse para explorar en profundidad preguntas clave y ambigüedades de la investigación.
EJEMPLO 1 Los hallazgos desconcertantes o inesperados de los cuestionarios pueden ser explorados mediante entrevistas o grupos focales.
La habilidad de examinar áreas inesperadas utilizando una serie de preguntas que siguen el camino de los datos cuantitativos puede ser importante para analizar temas complicados. Asimismo, realizar una investigación cualitativa (p. ej. análisis de datos secundarios) antes de diseñar un cuestionario puede ayudar a identificar la mejor manera de delimitar las preguntas y las opciones de respuesta en un cuestionario (ver Cláusula 9.4).
A pesar de que la información cualitativa permite comprender en profundidad fenómenos complejos, así como narrativas y perspectivas personales, no se presta a conclusiones generalizables ya que deriva de un reducido número de informantes. Por lo tanto, debería usarse una combinación de técnicas de recolección de información cualitativas y cuantitativas para crear una evaluación que posea tanto profundidad analítica como una amplia aplicación.
Los métodos cualitativos incluyen entrevistas exhaustivas con informantes clave, debates en grupos focales con diferentes grupos de interés y otras herramientas de investigación participativa.
Aquellas personas encargadas de realizar entrevistas y de facilitar el diálogo deberían estar familiarizadas con el ambiente local y ser capaces de establecer confianza con los entrevistados o participantes.
EJEMPLO 2 Los grupos focales compuestos solo por mujeres participantes pueden responder más fácilmente a una mujer investigadora. Del mismo modo, los investigadores familiarizados con el contexto están mejor preparados para identificar los matices en la información que reciben, tales como acepciones idiomáticas o instancias en las que se da una respuesta superficial o falsa.
9.4 Análisis de datos secundarios de información existente
Las encuestas deberían beneficiarse de las investigaciones relevantes que ya se hayan llevado a cabo, y no duplicarlas, especialmente ya que la investigación primaria es costosa y se requiere mucho tiempo para realizarla.
Al considerar la relevancia de una investigación existente, el planificador de la encuesta debería tener en cuenta su objeto de estudio, alcance, metodología y fecha de publicación; así como la imparcialidad, calificaciones y experiencia de los individuos o entidades que la produjeron.
Considerando el alcance de la encuesta, los documentos de investigación, informes, estadísticas, pertinentes etc. ya existentes deberán ser compilados y analizados a través de un análisis de datos secundarios exhaustivo.
El análisis de datos secundarios debería tener lugar antes de que finalice la metodología general de la encuesta y antes del comienzo de otras actividades de investigación.
El análisis de datos secundarios debería cubrir el contexto total de la encuesta, incluyendo toda la información disponible relacionada con armas pequeñas y ligeras, conflicto armado, la violencia y el crimen. Esto debería incluir en la medida de lo posible los datos enumerados en la Cláusula 9.6, así como otra información y análisis cuantitativos y cualitativos.
El análisis de datos secundarios también debería cubrir el contexto general de seguridad, político, económico, social, ambiental y cultural en el cual la encuesta tendrá lugar.
9.5 Preguntas de investigación
Los ejemplos de temas de investigación y preguntas relacionadas que pueden incluirse en el diseño de la encuesta se presentan en el Anexo C.
Solo deberían seleccionarse los temas y preguntas que contribuyan a los objetivos de la encuesta. Estos deberían ser modificados donde sea necesario –teniendo en cuenta las lengua(s) local(es), condiciones locales (de seguridad) y el contexto cultural– y deberían, en el caso de los cuestionarios, ser examinados cuidadosamente antes de ser utilizados (ver Cláusula 9.7.7).
9.6 Datos a ser recogidos
9.6.1 General
Dentro de su ámbito de aplicación general, las encuestas deberían reunir y analizar todos los datos cuantitativos y cualitativos disponibles relacionados con armas pequeñas y ligeras, violencia armada y cuestiones afines. El análisis de datos secundarios (ver Cláusula 9.4) debería identificar tantos de estos datos como sea posible a partir de fuentes abiertas para reducir el tiempo, costo y volumen de trabajo requeridos para completar la encuesta.
La información debería, cuando proceda, ser solicitada formalmente a autoridades locales, nacionales o regionales por el equipo de la encuesta. También se debería establecer contacto con instituciones e investigadores que puedan haber recogido independientemente datos que pueden ser relevantes para la encuesta. Esto será particularmente necesario donde no existan datos locales o nacionales oficiales o sean incompletos, desactualizados o poco fiables.
La calidad de los datos facilitados a una encuesta por parte de instituciones e investigadores relevantes puede variar. Por esta razón, los mismos deberían ser comparados con datos generados por otros medios a fin de construir una imagen tan precisa como sea posible.
Los datos deberían
a) desglosarse por año,
b) cubrir tantos años como sea posible e
c) incluir los datos más recientes disponibles.
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería reunir datos cuantitativos y cualitativos sobre las siguientes cuestiones.
a) el número y los nombres de las agencias estatales que utilizan armas pequeñas y ligeras (p. ej. ejército, policía, aduana, guardias fronterizos, oficiales de control silvestre, de parques y bosques, milicias, seguridad civil o unidades de guardia nacional, etc.);
b) la cantidad y los tipos de armas pequeñas y ligeras, y sus municiones (en uso activo y en reserva) en posesión de cada una de esas agencias estatales; y
c) el número de personal (tanto general como con acceso a armas pequeñas y ligeras) trabajando en cada una de esas agencias estatales.
9.6.2.2 Civiles
Se debería recoger información sobre:
a) el marco legislativo y normativo que rige el acceso de los civiles a armas pequeñas y ligeras, incluyendo los diferentes tipos y categorías de licencias que regulan la posesión de armas pequeñas y ligeras por:
1) particulares,
2) campos y clubes de tiro privados,
3) compañías de seguridad privada, y
4) otras compañías privadas (p. ej. bancos, corporaciones, etc.);
b) el número de licencias que están en vigencia (es decir, válidas), desglosado por tipo de licencia;
c) el número de solicitudes de nuevas licencias cada año, desglosado por tipo de licencia;
d) el número de licencias que vencen cada año, desglosado por tipo de licencia;
e) la cantidad y tipos de armas pequeñas y ligeras
1) legalmente en posesión de civiles; e
2) ilegalmente en posesión de civiles (estimado);
f) el número de compañías de seguridad privada en funcionamiento; y
g) el número de personal de las compañías de seguridad privada que están autorizados para portar armas pequeñas y ligeras durante el curso de su trabajo.
9.6.2.3 Fabricación
Tanto en relación a la fabricación a gran escala (industrial) como a pequeña escala (artesanal) de armas pequeñas y ligeras, sus partes, componentes y municiones, se debería recoger información sobre:
a) el marco legislativo y normativo que rige la fabricación nacional, incluyendo los tipos y categorías de licencias y autorizaciones requeridas para la fabricación;
b) el número de fabricantes autorizados y sus respectivas capacidades de producción;
c) el número de fabricantes no autorizados y sus respectivas capacidades de producción (estimado);
d) las cantidades y tipos de armas y municiones fabricadas
1) legalmente, e
2) ilegalmente (estimado).
9.6.2.4 Comercio interno
Se debería recoger información sobre sobre la venta mayorista y minorista nacional de armas pequeñas y ligeras, sus partes, componentes o municiones, entre la que se incluye:
a) el marco legislativo y normativo que rige el comercio interno, incluyendo los tipos y categorías de licencias y autorizaciones requeridas para participar en el comercio interior;
b) el número de comerciantes autorizados (mayoristas y minoristas);
c) el volumen de comercio interno; y
d) los tipos de armas comercializadas.
9.6.2.5 Transferencias internacionales
Respecto a la transferencia internacional de armas pequeñas y ligeras, sus partes, componentes o municiones, se debería recoger información sobre
a) el marco legislativo y normativo que rige las transferencias, incluyendo los diferentes tipos y categorías de licencias y autorizaciones requeridas para la importación, exportación, tránsito, transbordo e intermediación de armas pequeñas, armas ligeras, sus partes componentes y municiones;
b) el número de intermediarios registrados de armas pequeñas y ligeras;
c) las cantidades y tipos de armas pequeñas y ligeras importadas, exportadas, transitadas y transbordadas, incluyendo información sobre la fuente de las importaciones y sobre el destino de las exportaciones, tránsitos y transbordos; y
d) el número de autorizaciones de importación y exportación concedidas.
9.6.2.6 Desvío
Se debería recoger información sobre las cantidades y tipos de armas pequeñas, armas ligeras y municiones robadas o perdidas por
a) agencias estatales;
b) compañías de seguridad privada;
c) empresas privadas (p. ej. fabricantes, compañías de seguridad privada, etc.); y
Se debería recoger información sobre los números y tipos de armas pequeñas, armas ligeras y municiones
a) cedidas por civiles (p. ej. durante programas de recolección organizada o entregadas en otros momentos);
b) incautadas o decomisadas, incluyendo información sobre dónde, de quién y, en el caso de armas en tránsito, desde qué origen a qué usuario final;
c) designadas como excedente de los requisitos nacionales en el contexto de la gestión estatal de arsenales; y
d) los medios de eliminación de armas cubiertos por los puntos (a)-(c) arriba mencionados.
9.6.3 Datos sanitarios
9.6.3.1 Datos sanitarios a ser recogidos
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería intentar recoger los siguientes datos cuantitativos y cualitativos relacionados a los efectos sanitarios de las armas pequeñas y ligeras:
a) niveles generales de
1) lesiones,
2) muerte accidental,
3) suicidio y
4) homicidio;
b) el número, causado por armas pequeñas y ligeras, de
1) lesiones,
2) muertes accidentales,
3) suicidios y
4) homicidios;
desglosados por aquellos
5) infligidos intencionalmente y no involuntariamente;
6) infligidos legalmente y no ilegalmente;
7) infligidos por agentes estatales (p. ej. policía, ejército, etc.) y no por agentes privados (p. ej. compañías de seguridad privada, particulares, etc.);
8) relacionados a la actividad criminal (especificando si se trata de crimen organizado o delitos menores);
9) relacionado con la violencia contra la pareja o en el hogar; y
10) relacionado al abuso de sustancias (p. ej. drogas, alcohol, etc.)
c) el costo total estimado del tratamiento de lesiones infligidas utilizando armas pequeñas y ligeras;
d) tanto sobre las víctimas como los autores de la violencia relacionada a las armas pequeñas y ligeras, su
1) sexo,
2) grupo de edad (ver Cláusula 9.2.2),
3) nivel de ingresos,
4) etnia, y
5) otras características distintivas (p. ej. condición de refugiado);
e) los tipos de armas pequeñas y ligeras que se están utilizando para infligir la mayor parte de las muertes y lesiones;
f) los tipos de incidentes que conducen a muertes y lesiones asociadas a armas pequeñas y ligeras (p. ej. disputas, robo, suicidio, violencia contra la pareja o en el hogar, disparo accidental, intervención legal, disturbios civiles, etc.);
g) las zonas geográficas donde tienen lugar la mayor parte de las muertes y lesiones asociadas a armas pequeñas y ligeras;
h) los tipos de lugares en los que tienen lugar la mayor parte de las muertes y lesiones asociadas a armas pequeñas y ligeras (p. ej. en el hogar, en eventos deportivos, en centros urbanos, en áreas rurales, en celebraciones, etc.);
i) los momentos del día, semana, mes y año durante los cuales es más probable que se produzcan muertes y lesiones asociadas a armas pequeñas y ligeras; y
j) las variaciones en los tipos de lesiones que se producen en diferentes áreas (en términos de severidad y los tipos de armas involucradas).
9.6.3.2 Fuentes de datos sanitarios
Los datos sanitarios pueden ser recogidos de una variedad de fuentes, entre las que se cuentan:
a) sistemas de control de lesiones (en caso de existir);
b) Ministerios de Salud;
c) hospitales y otros centros de salud;
d) trabajadores comunitarios de la salud;
e) médicos forenses; y
f) funerarias.
9.6.3.3 Limitaciones de los datos sanitarios
Los datos sanitarios pueden ser una importante fuente de información sobre las muertes y lesiones infligidas utilizando armas pequeñas y ligeras.
Se debería tener en cuenta, sin embargo, que los datos sanitarios por sí mismos pueden no brindar una imagen precisa de una situación determinada, particularmente si una proporción significativa de
muertes y lesiones no son denunciadas, si la cobertura de los servicios de salud en un área es escasa o si una proporción significativa de la población no puede acceder, o elige no utilizar, los servicios de salud. Por estas razones, los datos sanitarios deberían ser complementados con datos obtenidos de otras fuentes.
9.6.4 Datos sobre delitos
9.6.4.1 Datos sobre delitos a ser recogidos
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería recoger datos relacionados a delitos sobre los puntos previstos en la Cláusula 9.6.3.1 que son relevantes al cumplimiento de la ley.
9.6.4.2 Fuentes de datos sobre delitos
Los datos sobre delitos pueden ser recogidos de registros policiales y judiciales.
9.6.4.3 Limitaciones de los datos sobre delitos
Los datos sobre delitos pueden aportar información contextual importante sobre las causas de los delitos, la relación entre las víctimas y los autores, y los tipos de armas utilizadas.
Se debería tener en cuenta, sin embargo, que los datos sobre delitos por sí mismos pueden no brindar una imagen precisa de una situación determinada, particularmente si una proporción significativa de delitos no es denunciada, si en un área es escasa la cobertura por parte los organismos encargados de hacer cumplir la ley, si existen debilidades en sus procesos de registro de datos y/o si una proporción significativa de la población no puede acceder, o elige no utilizar, los servicios los organismos encargados de hacer cumplir la ley. Por estas razones, los datos sobre delitos deberían ser complementados con datos obtenidos de otras fuentes.
9.6.5 Fuentes de datos adicionales
Además de las fuentes de datos enumeradas en las Cláusulas 9.6.3.2 y 9.6.4.2 arriba, se puede obtener datos cuantitativos y cualitativos de una variedad de otras fuentes, incluyendo
a) organismos gubernamentales;
b) organismos de las Naciones Unidas;
c) organizaciones internacionales;
d) organizaciones regionales y subregionales;
e) sociedad civil (incluyendo ONGs, grupos comunitarios, organizaciones de mujeres, universidades, institutos de investigación, etc.);
f) periodistas y medios de comunicación;
g) fabricantes, mayoristas y minoristas de armas pequeñas y ligeras; y
h) gobiernos extranjeros.
Se debería buscar información tanto de fuentes abiertas (registros públicos, informes publicados, internet, etc.) como de funcionarios en condiciones de proporcionar información que todavía no es de dominio público.
Todos los datos recogidos deberían ser analizados teniendo en cuenta que
i) su calidad y fiabilidad dependen de la imparcialidad y la capacidad de investigación del sistema que los produjo;
j) la evidencia anecdótica puede no ser un reflejo preciso de la realidad; y
k) las percepciones públicas de los niveles y tendencias de la violencia armada (p. ej. reportadas por los medios de comunicación) pueden no corresponder a niveles verdaderos de violencia armada.
9.7 Cuestionarios
9.7.1 Finalidad
Los cuestionarios son una herramienta importante para medir las percepciones públicas sobre cuestiones relacionadas con las armas pequeñas y ligeras. Los mismos proporcionan un punto de referencia para interpretar los datos oficiales sobre la violencia y la criminalidad armada, y pueden generar nuevos datos sobre una sociedad. Los cuestionarios pueden utilizarse, no solo con entrevistados del público en general, sino también con oficiales de fuerzas armadas y de seguridad estatal y otros organismos gubernamentales.
9.7.2 Toma de muestras
Recoger información de una población completa no es factible ni económico. Por esta razón, se debería utilizar cuestionarios con una muestra representativa de la población de estudio para aprender más sobre el total de la población a través de la inferencia estadística.
Se debería utilizar una técnica de muestreo y un tamaño de muestra que permita extraer conclusiones fiables acerca de la opinión pública en general y de las diferencias en las percepciones de subgrupos de la población que se consideran relevantes.
Dado que el muestreo es un proceso complejo, se debería recurrir a socios para la investigación con conocimientos y experiencia relevante de investigación en ciencias sociales para seleccionar la muestra y realizar la investigación del cuestionario, con el fin de asegurar que los datos recogidos de los cuestionarios sean precisos y representativos del total de la población.
9.7.3 Desglose
Los cuestionarios de una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras deberán ser diseñados de tal forma que permitan el desglose de los hallazgos. Esto es importante para entender las diferencias en las percepciones entre todos los subgrupos sociales identificados como relevantes en el área encuestada (ver Cláusula 9.2.2).
Los cuestionarios deberían ser diseñados de forma que sea posible formular afirmaciones claras y útiles basadas en sus resultados.
EJEMPLO Si una encuesta formula afirmaciones sobre los niveles de inseguridad entre varones jóvenes en un grupo social particular en un área específica, entonces se debe recolectar información demográfica sobre la edad, sexo, etnia y ubicación de los entrevistados, junto con las respuestas a las otras preguntas incluidas en la encuesta, y los datos deben ser analizados por instituciones capaces de realizar una «tabulación cruzada» de las respuestas de cada pregunta para dar resultados de los grupos y subgrupos de interés.
9.7.4 Precisión y referencias cruzadas
Realizar encuestas sobre armas pequeñas y ligeras incluye el estudio, entre otras cosas, de la actividad criminal, violenta y peligrosa. Se debería tener en cuenta que los encuestados pueden no proporcionar respuestas verdaderas a algunas preguntas si están preocupados por incriminarse a sí mismos o a otros.
Además, se debería tener en cuenta que la violencia o los abusos contra los derechos humanos pueden ser denunciados en exceso en algunas ocasiones (p. ej. en contextos donde esto aporta legitimidad a una causa política en particular), mientras que en otras circunstancias las denuncias son escasas (p. ej. donde la denuncia por particulares conlleva riesgos de seguridad).
Las especificidades culturales y lingüísticas a veces también dificultan la generación de hallazgos fiables a partir de los cuestionarios.
Los cuestionarios deberían incluir campos de respuesta que permitan a los entrevistadores registrar cuando los encuestados parecen reacios a responder abiertamente a las preguntas hechas.
Por todos estos motivos, los datos generados a partir de cuestionarios deberían ser controlados con información de otras fuentes para comprobar su fiabilidad.
9.7.5 Secuenciación
Las preguntas incluidas en los cuestionarios deberían ser secuenciadas de tal manera que
a) las preguntas sobre el contexto general y la importancia relativa de diferentes cuestiones aparezcan antes que las preguntas centradas en las armas pequeñas y ligeras, con el fin de reducir la probabilidad de que los encuestados exageren la importancia relativa de las armas pequeñas y ligeras; y
EJEMPLO Si se hacen varias preguntas sobre armas pequeñas y ligeras antes de preguntar a los encuestados «¿Cuáles son las tres cuestiones más importantes para los habitantes locales actualmente?» es probable que esto distorsione las respuestas y que de ese modo se exagere la importancia de las cuestiones relacionadas a las armas pequeñas y ligeras.
b) las preguntas que podrían ser percibidas como delicadas aparezcan más adelante en el cuestionario.
9.7.6 El límite para la finalización
Los cuestionarios deberían tomar menos de 30 minutos en completarlos, ya que la fiabilidad de las respuestas puede disminuir si los encuestados se aburren o quieren terminar el cuestionario rápido.
9.7.7 Evaluación
Antes de ser utilizados con una muestra completa de encuestados, los cuestionarios deberían ser evaluados en una muestra pequeña de encuestados para identificar y eliminar ambigüedades y corregir las preguntas que demuestren ser demasiado delicadas.
NOTA La evaluación de los cuestionarios es un ejercicio en el cual el equipo de la encuesta experimenta con preguntas para identificar aquellas que sean confusas, poco claras o que, por cualquier otro motivo, no produzcan respuestas útiles. La evaluación puede sugerir también preguntas adicionales a incluir en el cuestionario, identificar respuestas de elección múltiple no anticipadas originalmente y/o identificar cuestiones a ser exploradas a través de otros métodos de investigación.
La evaluación debe realizarse
a) mediante un cuestionario preliminar con una muestra pequeña de encuestados y registrando cualquier problema encontrado;
b) entrevistando una muestra pequeña de encuestados sobre sus opiniones a través de un cuestionario preliminar; o
c) ambos métodos arriba mencionados.
Si la evaluación sugiere que un cuestionario debería ser revisado, se deberán efectuar las revisiones necesarias y el cuestionario debería ser revaluado en su nueva forma. Se puede utilizar el mismo grupo de encuestados para revaluar el cuestionario.
No se debería utilizar un cuestionario con la muestra total de encuestados hasta que haya superado la evaluación con una muestra pequeña de encuestados.
La ubicación de los encuestados debería ser registrada para que estos datos puedan ser trazados y presentados en forma de mapas y para que las diferencias en las respuestas en diversas zonas geográficas puedan ser registradas.
9.7.9 Desventajas
Dado que los cuestionarios deben ser diseñados e implementados cuidadosamente y que sus hallazgos deben ser analizados atentamente por personal capacitado y experimentado, estos son un método de recolección de datos relativamente caro. Esto puede dificultar o imposibilitar la repetición del uso de cuestionarios en intervalos regulares. Si los recursos son limitados, entonces, el uso de cuestionarios no es la mejor manera de supervisar un problema en el transcurso del tiempo.
9.8 Entrevistas a informantes clave
Se deberían realizar, además, entrevistas exhaustivas a informantes clave como parte de una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras, ya que estas proporcionan una importante oportunidad para entender las percepciones de quienes tienen un papel o información importante relacionada con el control de las armas pequeñas y ligeras. Las entrevistas pueden ser semiestructuradas; es decir, se desarrolla una lista de preguntas que los entrevistadores buscan cubrir durante el transcurso de cada entrevista según las áreas de conocimiento específico del entrevistado. Los informantes clave pueden incluir:
a) funcionarios de ministerios gubernamentales involucrados en el control de armas pequeñas y ligeras, reducción de la violencia armada y cuestiones relacionadas;
EJEMPLO Ministerios responsables de defensa, interior, justicia (incluyendo la Fiscalía General), salud, asuntos exteriores, desarrollo, paz y reconstrucción, trabajo, derechos humanos, género y asuntos relativos a la mujer, asuntos de la juventud, y funcionarios clave del gobierno local.
b) políticos;
c) médicos (en particular, médicos de emergencia y forenses);
d) líderes religiosos y comunitarios;
e) oficiales de fuerzas de seguridad;
f) funcionarios judiciales;
g) expertos en balística;
h) oficiales de policía (de dependencias locales, de sedes e institutos de formación);
i) fuerzas de seguridad civil;
j) representantes de donantes y agencias internacionales;
k) líderes y miembros de grupos armados no estatales;
l) miembros de la comunidad empresarial;
m) sociedad civil (como ONGs, académicos y periodistas, así como aquellos que representan grupos de intereses específicos como las mujeres, jóvenes, clases, castas, religiones o etnias, y clubes y asociaciones de tiro);
p) autores de la violencia armada como grupos paramilitares y convictos.
9.9 Grupo dirigido de discusión
Se pueden utilizar grupos focales para identificar las percepciones, necesidades, sugerencias y potenciales de diferentes grupos sociales, culturales, religiosos o económicos. Un grupo focal es un grupo de 10-15 miembros de un grupo demográfico o social específico. El mismo debería ser convocado en un ambiente en el cual los participantes se sientan cómodos al expresar sus opiniones libremente.
Un grupo focal está definido por sus participantes pero debería acompañarse cuidadosamente para asegurar que el grupo analice cuestiones y áreas temáticas clave predeterminadas. La función del facilitador es centrar el debate en las cuestiones y áreas temáticas predeterminadas con el fin de permitir a todos los participantes la igualdad de oportunidades para compartir y explicar sus opiniones, y alentarlos a hacerlo honestamente.
Las discusiones de grupos focales deberían ser grabadas en forma de audio o, cuando la grabación de audio no sea posible, en forma de notas detalladas. Dado que producen una gran cantidad de información en bruto, es necesario hacer uso de habilidad analítica para distinguir las percepciones, necesidades, sugerencias y potenciales clave de diferentes grupos y para representar las opiniones del grupo fielmente. Por esta razón, se debería utilizar investigadores de las ciencias sociales experimentados para realizar grupos focales y analizar sus hallazgos.
Tras los grupos focales, los facilitadores deberían proporcionar un análisis independiente basado en su interpretación profesional del debate del grupo.
9.10 Métodos de investigación participativa
Las comunidades indígenas y locales poseen una riqueza de conocimientos, información y soluciones prácticas a problemas, peculiares dentro del marco local, relacionados a las armas pequeñas y ligeras.
En algunos casos, puede ser esencial para los ejecutores de la encuesta ser imaginativos al encontrar maneras de acceder a las perspectivas comunitarias, teniendo en cuenta factores específicos al contexto tales como: a quién pertenece la información, cómo se comparte la información en la comunidad, los matices culturales y sociales del lenguaje local, y métodos locales para documentar la información.
Para comprender mejor las perspectivas de la comunidad, se puede utilizar una variedad de herramientas de investigación participativa en encuestas sobre armas pequeñas y ligeras. Los métodos participativos ayudan a las comunidades a visualizar o comprender preguntas complejas, o a alcanzar un consenso sobre recomendaciones normativas. Los métodos de investigación participativa que pueden ser elementos útiles en una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras incluyen, pero no se limitan a, los siguientes:
a) Mapas de seguridad: ejercicio en el cual los miembros de la comunidad dibujan un mapa de su localidad para identificar lugares inseguros (p. ej. donde han ocurrido casos de violencia, o donde las armas están almacenadas o son visibles), lugares seguros (p. ej. proveedores de seguridad y justicia, recursos comunitarios para combatir la inseguridad, etc.) y cualquier otra característica que el investigador considere relevante.
b) Líneas de tiempo de seguridad: ejercicio en el cual los miembros de la comunidad trazan sus niveles de seguridad percibida a lo largo del tiempo con una explicación de por qué el nivel aumentó o disminuyó.
c) Ejercicio de árbol de problemas: ejercicio que es útil para explorar las causas e impactos de un fenómeno complejo e identificar las soluciones propuestas por un grupo. A los participantes del debate se les solicita que analicen un problema –tal como el uso indebido de las armas pequeñas y ligeras– identificando sus causas como «raíces» y sus consecuencias como «ramas». Una vez completado el árbol de problemas, cada causa puede ser reemplazada por
la solución propuesta por los participantes y las consecuencias del problema por los efectos anticipados de las soluciones propuestas.
d) Mapeo de actores: ejercicio que puede utilizarse para identificar una lista de interesados en un ámbito dado (p. ej. control de armas pequeñas y ligeras, reducción de la violencia armada, provisión de seguridad y justicia, desarrollo socioeconómico, dinámicas de conflictos locales, etc.), la importancia relativa de cada interesado y su grado de influencia sobre las demás, así como las relaciones entre ellas.
e) Observación participante: técnica en la cual el investigador puede familiarizarse estrecha e íntimamente con un grupo determinado de individuos y sus prácticas a través de la involucramiento intenso con ellos en su propio ambiente, habitualmente durante un período de tiempo prolongado. El tiempo requerido para la observación participante puede ser mayor que el tiempo disponible para la encuesta, pero la técnica puede ser valiosa cuando se busca comprender en profundidad el comportamiento social y cultural.
9.11 Análisis de los medios
El análisis de los medios es en parte cuantitativo y en parte cualitativo. Puede ser un punto de referencia importante para validar o cuestionar estadísticas oficiales, una alternativa a las estadísticas cuando estas no existen, así como un indicador del nivel de comprensión de los medios y del público de los problemas, impactos y opciones de control de las armas pequeñas y ligeras. La preselección de historias de interés periodístico por los editores, así como el reportaje parcializado o inexacto, son factores importantes que limitan la fiabilidad de la información recolectada de los medios de comunicación.
El análisis de los medios abarca, frecuentemente, el registro de periódicos nacionales o locales en busca de reportajes sobre cuestiones relacionadas a las armas pequeñas y ligeras. Los artículos pueden identificarse al buscar una lista de palabras clave (ver Anexo A). Los artículos pueden utilizarse, entonces, para generar estadísticas sobre el número de incidentes notificados de un tipo determinado y también pueden ser sometidos a un análisis cualitativo.
10 Presentación y divulgación de los hallazgos
10.1 Estructura de un informe de encuesta
Aunque los informes de encuestas pueden ser estructurados según los componentes principales expuestos en la Cláusula 5.2, los planificadores de encuestas deberían ser flexibles en cómo categorizan y presentan la información que recogen. La presentación de información en un informe de encuesta debería reflejar las necesidades del público destinatario principal; p. ej. los organismos gubernamentales u otros actores que utilizarán los resultados de la encuesta. La estructura de un informe de encuesta puede ser diferente para diversos públicos destinatarios.
Un informe de encuesta debería comenzar con un resumen ejecutivo de sus hallazgos y recomendaciones clave. Debería incluir una sección que proporcione detalles sobre la metodología de la encuesta utilizada, así como de las repercusiones de la metodología de la encuesta para la representatividad de los hallazgos de la encuesta en general.
Los informes de encuestas deberían ser divididos en secciones y subsecciones que agrupen la información que es relevante para un actor interesado en particular, y deberían utilizar títulos y terminología que sean comprendidos y utilizados por el público destinatario.
Los informes de encuestas deberían formular recomendaciones claras y prácticas para abordar los desafíos que observan, de manera tal que sea fácil para los encargados de adoptar decisiones incorporar dichas recomendaciones en procesos de planificación.
La estructura de un informe de encuesta debería permitir que los hallazgos de la encuesta sean comprendidos y utilizados por los encargados de adoptar decisiones que puedan no tener formación académica.
EJEMPLO Puede ser confuso e impráctico presentar información sobre las percepciones públicas y de las partes interesadas en una sección separada de un informe de encuesta bajo el título «encuesta de percepción sobre armas pequeñas y ligeras». Tal título reflejaría la fuente de la información presentada pero no necesariamente el interés de la o las partes interesadas a quien se dirige. Las partes interesadas pueden estar en mejores capacidades de acceder a la información que necesitan, y comprender su relevancia, si la misma es presentada bajo títulos como «las armas pequeñas y ligeras y el cumplimiento de la ley» (en el caso de información relevante para la policía y el Ministerio del Interior). Por lo tanto, la información sobre las percepciones públicas puede ser integrada de mejor manera en otras secciones del informe de encuesta, de modo que su relevancia para una cuestión temática específica o una parte interesada quede lo más clara posible.
10.2 Confidencialidad
La presentación y divulgación de los hallazgos de una encuesta deberá realizarse de acuerdo con la Cláusula 6.4 referente a la confidencialidad de la información y se hará todo lo posible para evitar cualquier repercusión negativa posible para aquellas personas que participaron o proporcionaron información para la encuesta.
10.3 Validación
Todas las partes interesadas relevantes en una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras deberían ser provistas de acceso a secciones apropiadas del informe de encuesta antes de que sea finalizado. Se debería urgir a las partes interesadas a que identifiquen, para que sea corregido, cualquier error factual u omisión material en los hallazgos de la encuesta, y a que comenten el análisis y las conclusiones, lecciones y recomendaciones del informe de la encuesta.
La precisión de una encuesta puede ser mejorada mediante la organización de talleres en una variedad de lugares relevantes durante los cuales se ofrezca a las partes interesadas un anticipo de los hallazgos provisionales de la encuesta y se les pida que comenten sobre su precisión e implicaciones. Tales «talleres de validación» son útiles ya que ayudan a
a) mejorar la precisión de la encuesta;
b) sensibilizar sobre cuestiones abordadas por la encuesta;
c) centrarse en el análisis y las implicaciones de la información recogida; y
d) obtener el apoyo de las partes interesadas para las recomendaciones y acciones de seguimiento de la encuesta.
10.4 Divulgación
Los funcionarios gubernamentales a menudo se preocupan por la seguridad o las implicaciones políticas de poner a disposición del público información sobre armas pequeñas y ligeras. También puede haber preocupaciones sobre la sensibilidad al conflicto que implica divulgar información sobre armas pequeñas y ligeras dada la dinámica de conflicto particular del área local, país o región en la cual se está realizando la encuesta.
Teniendo en cuenta estas preocupaciones, debería ponerse a disposición del público, medios, actores de la sociedad civil, actores estatales relevantes, y otros organismos gubernamentales e internacionales la máxima cantidad posible de información de las encuestas para estimular el debate respecto a respuestas adecuadas en el público y entre todas las partes interesadas clave.
Los planificadores de encuestas deberían acordar de antemano cómo los hallazgos de una encuesta serán divulgados y deberían incluir en el plan de la encuesta actividades para publicar, presentar y divulgar los hallazgos de la misma.
Al presentar la información, los equipos de la encuesta deberían considerar el o los públicos que necesitarán acceder a ella. La información en los informes de encuesta debería estar organizada en capítulos y bajo títulos que agrupen información relevante para públicos particulares (p. ej. partes interesadas en la localidad, país o región encuestada) y debería utilizar terminología que sea comprendida, utilizada y relevante para el público destinatario.
10.6 Desarrollar capacidad para la recolección y el análisis de datos
Las encuestas sobre armas pequeñas y ligeras recogen, compilan, analizan y presentan información sobre áreas particulares en un momento determinado para guiar las acciones de seguimiento. Sin embargo, los contextos de la proliferación de armas pequeñas y ligeras, violencia armada, conflicto e inseguridad cambian rápidamente.
Por esta razón, tras realizar una encuesta, las autoridades nacionales, los directores de programas de armas pequeñas y ligeras y otras partes interesadas deberían continuar controlando la información relevante y desarrollar la capacidad para la continua recolección y análisis de datos a nivel nacional.
Una encuesta sobre armas pequeñas y ligeras es un proceso por sí mismo que puede sensibilizar sobre la necesidad de recoger y analizar ciertos datos que previamente no eran de interés. Algunas veces esto conduce a nuevas iniciativas (tales como cambios en prácticas de control epidemiológico, creación de nuevas bases de datos y centros de información, etc.) que no se ajustan al calendario de la encuesta, pero que deberían ser alentadas como contribuciones a largo plazo para el desarrollo de políticas públicas basadas en la evidencia.
Además de aprovechar las oportunidades para alentar iniciativas a un plazo mayor, la encuesta sobre armas pequeñas y ligeras debería identificar información importante a ser controlada, así como la capacidad existente y los desafíos para establecer un sistema de gestión de conocimientos para actualizar y compartir información relevante.
Palabras clave de búsqueda para el análisis de los medios de
comunicación
A continuación, se presentan ejemplos de palabras clave que pueden utilizarse en los análisis de los medios de comunicación llevados a cabo como parte de la encuesta de armas pequeñas y ligeras:
Accidentes con armas de fuego Agentes de policía cesados Amenazas Amenazas a mano armada Amenazas por motivos políticos Amnistía de armas de fuego Arma de fuego Armas de fuego con licencia Armas de fuego declaradas Armas de fuego encontradas Armas de fuego entregadas Arresto Asesinato Asesinato - con un arma de fuego Asesinato - intento Asesinato - intento con un arma de fuego Ataque a la policía Ataque armado Ataque físico Autodefensa Autolesión Banda Banda criminal Billetes falsificados Caza (actividades, incidentes) Condenado por actos criminales Condenas por armas ilegales Control de armas de fuego Daños a un edificio religioso Decomiso de drogas Delincuencia organizada Disparos Disparos a un objetivo Disparos de armas de fuego Escopeta Evitar ir a prisión, a juicio Explosión Explosión controlada Falsa alarma de bomba Falsificación Fuga de prisión Grupo armado Grupo criminal Herido por arma de fuego Hurto Hurto de arma de fuego Incautación de armas de fuego Incautación de drogas Incursión de armas de fuego Injerencia en las obligaciones oficiales
Intento de secuestro Juicios por incriminación Legítima defensa Lesión accidental Lesionado por armas de fuego Minas encontradas Munición sin detonar Personal de mantenimiento de la paz en riesgo Personas desaparecidas Personas detenidas en la frontera Pistola Policía incriminada Rehén Revólver Rifle Robo Robo a mano armada Secuestro Suicidio Suicidio - con un arma de fuego Suicidio - intento Suicidio - intento con un arma de fuego Tiendas de armas de fuego Tráfico de armas de fuego Trata de personas - prostitución Violación Violación - con un arma de fuego Violencia con armas de fuego Violencia de pandillas Violencia en el hogar
Cuestionarios y entrevista/directrices para grupos focales
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