Guide Investimentos S.A Corretora de Valores Rua Iguatemi, 151 – 27º andar | Itaim Bibi | São Paulo – SP | CEP: 01451-011 Regiões Metropolitanas: 3003-5018 | Outras Localidades: +55 11 3576-6958 SAC / Ouvidoria: 0800 704 0418 | [email protected]www.guideinvestimentos.com.br INSTRUÇÃO CVM Nº 558, DE 26 DE MARÇO DE 2015 ANEXO 15-II Conteúdo do Formulário de Referência – Pessoa Jurídica (informações prestadas com base nas posições de 31 de dezembro de 2017) 1. Identificação das pessoas responsáveis pelo conteúdo do formulário 1.1. Declarações dos diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos e desta Instrução, atestando que: a. reviram o formulário de referência. b. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da estrutura, dos negócios, das políticas e das práticas adotadas pela empresa A Guide Gestão de Recursos informa que as declarações requeridas no item 1, foram assinadas pelos Diretores responsáveis pela administração de carteiras de valores mobiliários e pela implementação e cumprimento de regras, procedimentos e controles internos, estão arquivadas na empresa. 2. Histórico da empresa 2.1. Breve histórico sobre a constituição da empresa A Guide Gestão de Recursos Ltda, antiga Simplific Pavarini Gestão de Recursos, teve início em 24 de Dezembro de 2009. Criada para oferecer produtos diferenciados e zelar tanto pela rentabilidade quanto pelo risco das aplicações de seus clientes. A equipe de gestão conta com o
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INSTRUÇÃO CVM Nº 558, DE 26 DE MARÇO DE 2015 ANEXO …mkt.guideinvestimentos.com.br.s3.amazonaws.com/2018/Compliance/3 de... · SAC / Ouvidoria: 0800 704 0418 |...
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b. em relação aos comitês, sua composição, frequência com que são realizadas suas reuniões e a
forma como são registradas suas decisões;
c. em relação aos membros da diretoria, suas atribuições e poderes individuais.
A Guide Gestão de Recursos não possui comitês e/ou departamentos técnicos previstos em seu
contrato social.
Conselho de Administração
Não há
Diretoria
Alexandre Atherino
Erick Espagolla Hood
Felipe Pinheiro Steinfeld
Aline Leite San Lee Sun Camargo
Leonardo Uram
Assembleia Geral
Não há
Conselho Fiscal
Não há
8.2. Caso a empresa deseje, inserir organograma da estrutura administrativa da empresa, desde que compatível com as informações apresentadas no item 8.1
Não necessário
8.3. Em relação a cada um dos diretores de que tratam os itens 8.4, 8.5, 8.6 e 8.7 e dos membros de comitês da empresa relevantes para a atividade de administração de carteiras de
ii) aprovação em exame de certificação profissional;
iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- nome da empresa;
- cargo e funções inerentes ao cargo;
- atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram;
- datas de entrada e saída do cargo
Erick Espagolla Hood
Pós Graduado em Finanças - Ibmec (Insper) – PUC –2010
Administração de Empresas – FAAP – 2005
Guide Gestão de Recursos
Diretor – Atual.
SLW Corretora de Valores
Analista -2007 a 2015
Banco Safra
Analista – 2004 a 2006
8.5. Em relação ao diretor responsável pela implementação e cumprimento de regras, políticas, procedimentos e controles internos e desta instrução, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i) cursos concluídos;
ii) aprovação em exame de certificação profissional;
iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- nome da empresa;
- cargo e funções inerentes ao cargo;
- atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram;
Trata-se da mesma pessoa indicada no item anterior.
8.7. Em relação ao diretor responsável pela atividade de distribuição de cotas de fundos de investimento, caso não seja a mesma pessoa indicada no item 8.04, fornecer:
a. currículo, contendo as seguintes informações:
i) cursos concluídos;
ii) aprovação em exame de certificação profissional;
iii) principais experiências profissionais durante os últimos 5 anos, indicando:
- nome da empresa;
- cargo e funções inerentes ao cargo;
- atividade principal da empresa na qual tais experiências ocorreram;
- datas de entrada e saída do cargo.
Não aplicável.
8.8. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a gestão de recursos, incluindo:
a. quantidade de profissionais
3 profissionais.
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
Atividades de gestão de recursos. Análise dos investimentos, execução de ordens e controle
de posições.
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
Utiliza-se utilizados o sistema Comdinheiro para monitoramento, estudos e avaliações de
Fundos de Investimento, o sistema Britech para checagem das carteiras/cotas, a plataforma
Guide para acompanhamento do mercado de juros, cambio e bolsa.
Diariamente é feita checagem das carteiras para controle do caixa/liquidez de cada mandato.
8.9. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para a verificação do permanente atendimento às normas legais e regulamentares aplicáveis à atividade e para a fiscalização dos serviços prestados pelos terceiros contratados, incluindo:
a. quantidade de profissionais
A área Compliance é institucional e é mantida por 7 profissionais, sendo 1 Superintendente, 1
Gerente e 5 analistas.
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
A área de Compliance atua em quarto vertentes são elas:
Compliance: Aderência e adequação das áreas e procedimentos para atendimento das
normas e regulamentações em vigor.
Prevenção a lavagem de dinheiro/Combate ao Terrorismo e a Corrupção: Medidas
internas para combater a lavagem de capitais, proveniente de atividades ilícitas.
Monitorar operações para o combate à lavagem de dinheiro, terrorismo e corrupção.
Controles Internos: São todos os planos, os métodos e as medidas coordenadas, adotadas
pela instituição para salvaguardar seus ativos, verificar a adequação e confiabilidade de
seus dados contábeis, promover a eficiência operacional e fomentar o respeito e a
obediência às regulamentações, as normas internas e as externas, às políticas
estabelecidas, ao Código de Ética, bem como as melhores práticas do mercado.
Risco Operacional: É a possibilidade de ocorrência de perdas resultantes de falha,
deficiência ou inadequação de processos internos, pessoas e sistemas, ou de eventos
externos. Assaltos, fraudes, descumprimento de prazos e obrigações, informações
incorretas a clientes são alguns exemplos de risco operacional. O risco operacional inclui
também o risco legal, associado às sanções em razão de descumprimento de dispositivos
A área de Gestão de Riscos está subordinada à Superintendência de Controladoria, Contabilidade e Riscos, representada pelo Sr. Daniel Joaquim Diaz de Encarnación e conta com a colaboração de 6 profissionais: 1 Gerente de Risco Institucional, 1 Gerente de Risco – Corretora, 1 Analista Sênior, 1 Analista Pleno, 1 Analista Junior e 1 Estagiário.
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
As atividades desenvolvidas pela estrutura de gestão de riscos são compatíveis com as operações, produtos e serviços, e é capaz de mensurar a exposição aos riscos e garantir que estes sejam adequadamente gerenciados, identificados, analisados, controlados e reportados de maneira eficiente à Diretoria.
c. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
Os sistemas utilizados pela área para a gestão de riscos são: Mitra (calculo de risco e testes de estresse), Sisfinance (monitoramento on line dos clientes), Valemobi (ferramenta de risco pré). Os sistemas são atualizados automaticamente via interfaces disponibilizadas em diretório especifico, antes da abertura do mercado. A área monitora diariamente as posições de seus clientes e carteiras e elabora reportes à Diretoria e demais áreas de interesse.
d. a forma como a empresa garante a independência do trabalho executado pelo setor.
A estrutura organizacional de gerenciamento de riscos está em conformidade com as práticas de governança corporativa da Instituição e encontra-se totalmente segregada de quaisquer áreas que possam influenciar seus resultados e análises.
8.11. Fornecer informações sobre a estrutura mantida para as atividades de tesouraria, de controle e processamento de ativos e da escrituração de cotas, incluindo:
a. quantidade de profissionais
b. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
c. a indicação de um responsável pela área e descrição de sua experiência na atividade
Dispensado do preenchimento, facultativo ao gestor de recursos.
8.12. Fornecer informações sobre a área responsável pela distribuição de cotas de fundos de investimento, incluindo:
a. quantidade de profissionais
b. natureza das atividades desenvolvidas pelos seus integrantes
c. programa de treinamento dos profissionais envolvidos na distribuição de cotas
d. infraestrutura disponível, contendo relação discriminada dos equipamentos e serviços
utilizados na distribuição
e. os sistemas de informação, as rotinas e os procedimentos envolvidos
A Guide Gestão de Recursos não atua na distribuição das cotas de fundos.
8.13. Fornecer outras informações que a empresa julgue relevantes
Não há.
9. Remuneração da empresa
9.1. Em relação a cada serviço prestado ou produto gerido, conforme descrito no item 6.1, indicar as principais formas de remuneração que pratica.
Taxa de Gestão.
9.2. Indicar, exclusivamente em termos percentuais sobre a receita total auferida nos 36 (trinta e seis) meses anteriores à data base deste formulário, a receita proveniente, durante o mesmo período, dos clientes em decorrência de:
normas específicas de que trata o inciso I do art. 30, caso decida atuar na distribuição de cotas de fundos de investimento de que seja administrador ou gestor.
Não aplicável.
10.7. Endereço da página do administrador na rede mundial de computadores na qual podem ser encontrados os documentos exigidos pelo art. 14 desta Instrução
https://www.guideinvestimentos.com.br/gestora/
11. Contingências (A empresa deve informar apenas dados relativos à área envolvida na administração de carteiras de valores mobiliários, caso exerça outras atividades)
11.1. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que a empresa figure no polo passivo, que sejam relevantes para os negócios da empresa, indicando:
a. Principais fatos;
b. Valores, bens ou direitos envolvidos.
Não há.
11.2. Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários figure no polo passivo e que afetem sua reputação profissional, indicando:
11.3. Descrever outras contingências relevantes não abrangidas pelos itens anteriores.
Não há.
11.4. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que a empresa tenha figurado no polo passivo, indicando:
a. Principais fatos,
b. Valores, bens ou direitos envolvidos
Não há.
11.5. Descrever condenações judiciais, administrativas ou arbitrais, transitadas em julgado, prolatadas nos últimos 5 (cinco) anos em processos que não estejam sob sigilo, em que o diretor responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários tenha figurado no polo passivo e tenha afetado seus negócios ou sua reputação profissional, indicando:
a. Principais fatos,
b. Valores, bens ou direitos envolvidos
Não há.
12. Declarações adicionais do diretor responsável pela administração, informando sobre:
a. acusações decorrentes de processos administrativos, bem como punições sofridas, nos
últimos 5 (cinco) anos, em decorrência de atividade sujeita ao controle e fiscalização da
CVM, Banco Central do Brasil, Superintendência de Seguros Privados – SUSEP ou da
Superintendência Nacional de Previdência Complementar – PREVIC, incluindo que não
está inabilitado ou suspenso para o exercício de cargo em instituições financeiras e
demais entidades autorizadas a funcionar pelos citados órgãos.