1 INFORME “RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES POR CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A.” SAN ISIDRO – LIMA – LIMA JULIO-2021
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INFORME
“RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES
POR CORPORACION FINANCIERA DE
DESARROLLO S.A.”
SAN ISIDRO – LIMA – LIMA
JULIO-2021
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INFORME DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE TITULARES DE EMPRESA
I. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA EMPRESA
1.1 Información General del Titular de la Empresa.
1.2 Visión, Misión, Valores, Principios, Organigrama (Fundamentos Estratégicos)
1.3 Situación al inicio de la gestión.
1.4 Logros alcanzados en el período de gestión.
1.5 Limitaciones en el período a rendir.
1.6 Recomendaciones de Mejora
II. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA
III. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES ECONÓMICOS
IV. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA.
V. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA.
VI. ANEXOS DE LA INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA.
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I. INFORMACIÓN GENERAL DEL PROCESO DE RENDICIÓN DE CUENTAS DE LA
EMPRESA.
1.1 Información General de Titular de la Empresa.
Código de la Empresa F0035
Nombre de la Empresa CORPORACION FINANCIERA DE DESARROLLO S.A.
Apellidos y nombres del Titular de la Empresa
Linares Peñaloza, Carlos Adrián
Cargo del Titular Presidente del Directorio
Tipo de documento de identidad DNI
N° de documento de identidad 25741387
Teléfonos: 6154000
Correo Electrónico [email protected]
Tipo de informe Rendición de cuentas de Titular por COFIDE
INFORME A REPORTAR
Fecha de inicio del período reportado:
01/01/2021 Nro. Documento de
Nombramiento/Designación y
fecha
Acuerdo Directorio
Nº001-2019/001-
FONAFE
Fecha de fin del período reportado: 30/06/2021 Nro. Documento de Cese de
corresponder
Fecha de presentación: 16/07/2021
1.2 Visión, Misión, Valores, Principios, Organigrama (Fundamentos Estratégicos).
a. Visión
“Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo
sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización”.
b. Visión
“Ser motor de desarrollo sostenible e inclusivo del país, impulsando su productividad y
competitividad, otorgando financiamiento y otros servicios financieros”.
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c. Valores
En línea con la visión que COFIDE busca alcanzar, se ha propuesto 4 valores:
I. Integridad: somos auténticos y coherentes entre lo que pensamos, decimos y
hacemos, actuando con honestidad y lealtad en favor del desarrollo sostenible de
nuestro país.
II. Excelencia: buscamos continuamente y de manera innovador el hacer mejor las
cosas, logrando la satisfacción de nuestros grupos de interés.
III. Vocación de Servicio: vemos el futuro del Perú con empatía. “Generando bienestar,
trascendiendo juntos
IV. Compromiso: comprometidos con el desarrollo sostenible de nuestro país,
generando el mayor impacto económico, social y ambiental en todas nuestras
acciones.
d. Principios
Principios de actuación en un Rol Subsidiario:
I. Alineamiento de políticas públicas.
II. Triple Resultado (económico, social y ambiental).
III. Complementariedad financiera de la actividad privada.
IV. Generar valor agregado como catalizador de recursos y articulador.
V. Atender fallas de mercado y apoyar en el cierre de brechas.
e. Organigrama
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1.3 Situación al inicio de la gestión
1.4 Logros alcanzados en el período de gestión
COFIDE inició el año 2021 con una perspectiva positiva de la economía peruana y los
principales sectores a ser atendidos mediante la oferta de productos de financiamiento,
fideicomisos, inclusión financiera y desarrollo empresarial. En esa línea, nos fijamos metas
desafiantes a nivel corporativo, sostenidas en un plan de negocio y presupuesto operativo.
Asimismo, destacar el equipo humano con el que contamos para el desarrollo de los programas
en beneficio de las empresas y las personas.
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GESTIÓN FINANCIERA
1. Emisión del primer Bono Covid (PEN 144 MM).
2. Emisión de instrumento de corto plazo por PEN 64.37 MM (tasa de 0.5%).
3. Ejecución del plan de fortalecimiento patrimonial 2021 mediante la venta de 13,490
acciones CAF al MEF, lo cual permitió la constitución de provisiones de cartera por USD
100 MM, mejorando el nivel de cobertura de COFIDE.
PRODUCTOS PARA EL DESARROLLO
1. Aprobación del programa PAE-Mype con un fondo de PEN 2,000 MM.
2. COFIDE, mediante 4 subastas del programa FAE Agro a jun-21, asignó un monto
colocado por PEN 135.1 MM (tasa promedio de 14.0%).
3. COFIDE, mediante 3 subastas del programa FAE Turismo a jun-21, asignó un monto
colocado por PEN 89.9 MM (tasa promedio de 11.1%).
4. Fondo CRECER: 3,450 nuevas mipymes beneficiadas al mes de jun-21.
5. El programa Garantías COVID, COFIDE ha otorgado certificados de garantías en
beneficio a más de 78 mil personas y MYPE, correspondientes a créditos por ~PEN 173
MM a jun-21.
6. Centro de Desarrollo Empresarial: se brindó atención virtual a 8,119 usuarios a jun-21.
7. PRIDER: Contamos con 161 UNICA, impactando a 2,643 asociados y créditos por PEN
3.9 MM a jun-21.
INSTITUCIONAL
1. Se realizó con éxito el proceso de Aterrizaje de Planeamiento Estratégico 2021,
alineando nuestros objetivos institucionales con nuestro Propósito. Primera fase:
Aterrizaje de la estrategia con talleres, segunda fase: Aprobación de la estrategia y
tercera fase: Despliegue de la estrategia.
2. Se cumplió con la primera etapa para nuestra acreditación del Fondo Verde para el
Clima (GCF).
3. Programa de extensión “Talento COFIDE: desarrollando líderes”, el cual contó con la
participación de 57 jóvenes universitarios de los últimos ciclos y recién egresados de 8
regiones del país.
4. Cofide presidió la 51 Asamblea General de la Asociación Latinoamericana de
Instituciones Financieras para el Desarrollo (ALIDE). Carlos Linares, titular del Banco
de Desarrollo del Perú (Cofide), fue elegido presidente de la mencionada asociación.
5. El Ministerio de la Producción (Produce) y el Banco de Desarrollo del Perú (Cofide)
lanzaron el Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores (FCEI), con un aporte
inicial del Estado peruano, canalizado mediante Produce, por PEN 70 MM.
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1.5 Limitaciones en el período a rendir
1.6 Recomendaciones de mejora.
6. El Banco de Desarrollo del Perú (Cofide), se ubica en el puesto 3 del ranking de
cumplimiento del Código de Buen Gobierno Corporativo (BGC), posicionada entre las
entidades que mejor ha logrado implementar acciones de progreso en gobierno
corporativo.
Todas las áreas y se prioriza en Comité
En el periodo de gestión, hemos identificado limitaciones asociadas a la coyuntura económica,
a cambios en la estrategia y en el negocio, así como en la gestión operativa, los cuales se
detallan a continuación:
1. Demoras en los procesos de adjudicación de proyectos de Asociaciones Público
Privadas (APPS) no ha permitido iniciar el proceso de estructuración financiera.
2. Contexto Covid-19 y factores exógenos (p.e. caída de demanda) generó solicitudes de
refinanciamiento y aceleración de crédito por no tener posibilidad de afrontar sus
obligaciones.
3. Reformulación de cartera para orientarla a riesgos de intermediación y no de proyectos.
4. Cambios en el Planeamiento Estratégico para enfocarse en Inversión Productiva que
articule MYPEs (el objetivo como rol subsidiario: Focalizarse en sectores prioritarios del
país que involucran poca atención del Sector Financiero).
5. El exceso de liquidez durante los primeros meses del 2021 afectó la demanda de capital
de trabajo a corto, mediano y largo plazo.
6. La mayor percepción de riesgo local ha generado que haya pocas emisiones nuevas
para poder participar.
7. Procesos e instancias de aprobación complejos, así como procesos operativos
manuales y burocráticos al realizar las transferencias, que limitan el número de
transacciones diarias impartidas por nuestros clientes de fideicomisos.
8. Limitados recursos para lograr objetivo de inclusión financiera del Fondo Crecer, a
través de las entidades del sistema financiero.
En base a la gestión realizada, se proponen las siguientes recomendaciones de mejora a nivel
del negocio y de la gestión operativa de COFIDE:
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1. Continuar con el desarrollo de los programas encargados por el Gobierno: FAE-Agro,
FAE-Turismo y PAE-MYPE.
2. Apoyo en fortalecimiento patrimonial a las microfinancieras que no participen en el
Programa de Fortalecimiento Patrimonial del Gobierno Nacional.
3. Conseguir garantías del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) en los casos de
cofinanciamiento de infraestructura de proyectos estratégicos. Ser agentes
estructuradores de Asociaciones Público Privadas (APP) de PROINVERSIÓN.
4. Conseguir apoyo del MEF para generar un marco regulatorio complementario que
garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública
como patrimonio en la constitución de Fideicomisos de infraestructura.
5. Estrategia de retención de clientes en un mercado de tasas bajas y seguimiento de
clientes en industrias especialmente afectadas por la pandemia.
6. Preparar a la institución a fin de contar con las capacidades técnicas para ejecutar los
proyectos del Fondo Verde del Clima (GCF en inglés).
7. Adecuar la implementación de los programas de Estado: Fideicomiso de
Fortalecimiento Patrimonial y el Programa de Garantías del Estado para las
instituciones financieras (DL 1508).
8. Promoción en el Sector Público el uso de Fideicomisos de Infraestructura; de Garantías
para Cartas Fianzas de Fiel Cumplimiento, de Garantías para Adelantos de Obra y
Materiales y de Financiamiento de Infraestructura para Gobiernos Subnacionales.
9. En el Fondo Crecer, asignar patrimonios por tipo de instrumento financiero con el
objetivo de mejorar la predictibilidad y atractivo para las IFIS. Modificación del
Reglamento Operativo para incluir el Instrumento de Garantías para Empresas de
Factoring, de Inversión en Equity SAFI´s y de garantías para patrimonio.
10. Seguir siendo selectivo con las inversiones a realizar que cumplan con el triple impacto
requerido por COFIDE. Asimismo, de necesitar rentabilizar recursos por un exceso de
liquidez, se recomienda permitir invertir en países con mayor estabilidad política y
financiera.
11. Continuidad al equipo técnico de trabajo del Comité de Dirección del Fondo de Capital
de Emprendimientos Innovadores (FCEI), el cual está compuesto por los miembros
alternos y sus analistas.
12. En lo que respecta al Centro de Desarrollo Empresarial de COFIDE (CDE), se
recomienda continuar con las coordinaciones con el MIMP, MINTRA, Municipalidad de
Lima y Municipalidad de Jesús María.
13. Impulsar el proceso de transformación digital de COFIDE, en línea con las buenas
prácticas del sector financiero y público.
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II. SECCIÓN I: INFORMACIÓN DE LA GESTIÓN DE LAS EMPRESAS
Comprende la información relevante de la Gestión de la Empresa mediante los cuales se organizan y que tienen por finalidad promover la eficacia y
eficiencia siendo de aplicación nacional; Gestión de Planeamiento, Gestión Financiera Contable, Gestión de Inversión -FBK, Gestión de Presupuesto,
Gestión de Tesorería, Gestión Logística, Gestión de Recursos Humanos, Gestión de Muebles e Inmuebles, Gestión de Informática, Gestión de Control,
Gestión Legal.
1. Gestión de Planeamiento
1.1 Matriz Estratégica de la Empresa
Visión Corporativa
Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente.
Visión de Empresa
Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.
Perspectiva Objetivo
Estratégico FONAFE
Objetivo Estratégico EMPRESA
Objetivo Específico EMPRESA Indicador Forma de Cálculo Unidad
de Medida
Meta
DEL PERÍODO A REPORTAR
Aprobado Ejecutado Nivel de
Ejecución
Financiera
OEC1. Incrementar la
creación de valor
económico
OEI 1: Asegurar la sostenibilidad
financiera de COFIDE
OEI 1: Asegurar la sostenibilidad financiera de COFIDE
EBITDA Utilidad Operativa +
Depreciación + Amortización
MM S/. 49.0 51.1 104.3
Utilidad Neta Utilidad Neta MM S/. 4.1 23.3 567.2
ROE
(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes
acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) / Promedio del
Patrimonio Total (desde el mes
siguiente al evaluado T-1 hasta el mes evaluado))*100
% 0.4 2.0 494.3
Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) /
Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5
Clientes y Grupos de
Interés
OEC2. Incrementar el
OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE en el
OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE en el apoyo a la MYPE,
Mipymes beneficiadas
Número de Mipymes beneficiadas por el
Fondo Crecer N° 3,120.0 3,450.0 110.6
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Visión Corporativa
Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente.
Visión de Empresa
Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.
Perspectiva Objetivo
Estratégico FONAFE
Objetivo Estratégico EMPRESA
Objetivo Específico EMPRESA Indicador Forma de Cálculo Unidad
de Medida
Meta
DEL PERÍODO A REPORTAR
Aprobado Ejecutado Nivel de
Ejecución
valor social y ambiental
apoyo a la MYPE,
Infraestructura e Inversión
Productiva
Infraestructura e Inversión Productiva
con el Fondo Crecer
Índice reputacional
Resultado % n.a. n.a. n.a.
OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como fiduciario del estado en políticas de desarrollo
OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como fiduciario del estado en políticas de desarrollo
Crecimiento del Saldo
administrado de fideicomisos
Saldo Administrado de Fideicomisos y
Comisiones de Confianza en S// Saldo
Administrado de Fideicomisos y Comisiones de
Confianza en S/ cierre 2020-1
% 2.5 2.4 94.9
OEI 4 : Promover el emprendimiento y la inclusión financiera del Perú
OEI 4 : Promover el emprendimiento y la inclusión financiera del Perú
Beneficiarios de programas de
inclusión financiera: número de
UNICA
Generación de Nuevas UNICA
N° 15.0 18.0 120.0
Beneficiarios de programas de
asistencia técnica
Número de emprendedores
beneficiarios de CDE (San Isidro y
Tarapoto)
N° 4,378.0 8,119.0 185.4
Procesos Internos
OEC6. Fortalecer el
gobierno corporativo
OEI 5: Asegurar la sostenibilidad institucional de
COFIDE
OEI 5: Asegurar la sostenibilidad institucional de COFIDE
Grado de madurez del SCI
1/
Puntaje Herramienta FONAFE
N° n.a. n.a. n.a.
Grado de madurez de la
RSC 2/
Puntaje Herramienta FONAFE
N° n.a. n.a. n.a.
11
Visión Corporativa
Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente.
Visión de Empresa
Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.
Perspectiva Objetivo
Estratégico FONAFE
Objetivo Estratégico EMPRESA
Objetivo Específico EMPRESA Indicador Forma de Cálculo Unidad
de Medida
Meta
DEL PERÍODO A REPORTAR
Aprobado Ejecutado Nivel de
Ejecución
OEC7. Fortalecer la
gestión de RSC
Grado de implementación
del CBGC 3/
Puntaje Herramienta FONAFE
% n.a. n.a. n.a.
OEC4. Mejorar la eficiencia operativa
OEI 6. Buscar la excelencia operativa
OEI 6. Buscar la excelencia operativa
Eficiencia operativa
Gastos Operativos / Margen Bruto +
Margen de Servicios Financieros
% 69.2 69.3 99.9
Aprendizaje
OEC8. Fortalecer la gestión de
talento humano y organizacional
de la corporación
OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la
promoción de la cultura
organizacional
OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la promoción de la
cultura organizacional
Índice de Clima laboral
Resultado encuesta GPTW
% n.a. n.a. n.a.
Leyenda
*NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
1/ SCI: Sistema de Control Interno
2/ RSC: Responsabilidad Social Corporativa
3/ CBGC: Código de Buen Gobierno Corporativo
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1.2 Evaluación del Plan Operativo
Objetivo Específico Empresa
Indicador Forma de Cálculo Unidad
de medida
Meta
DEL PERÍODO A REPORTAR
Aprobado Ejecutado Nivel de
Ejecución (*)
Asegurar la sostenibilidad financiera de
COFIDE
EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/ 49.0 51.1 104.3
ROE
(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) / Promedio del Patrimonio Total
(desde el mes siguiente al evaluado T-1 hasta el mes evaluado))*100
% 0.4 2.0 494.3
Ejecución de inversiones FBK Corporativo
(Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4
Eficiencia operativa GO/ingresos x intereses % 15.9 15.9 100.2
Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) / Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5
Promover la inclusión
financiera y emprendimiento
en el Perú
Ejecución de inversiones FBK Corporativo
(Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4
Eficiencia operativa GO/ingresos x intereses % 15.9 15.9 100.2
Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) / Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5
Promover la inclusión
financiera y emprendimiento
en el Perú
Beneficiarios de programas de desarrollo Empresarial
Número de emprendedores beneficiarios de CDE (San Isidro y Tarapoto)
N° 4378.0 8,119.0 185.4
Beneficiarios de programas de Inclusión Financiera
Generación de Nuevas UNICA N° 10.0 18.0 180.0
Sub Fondos del Fondo de Capital para Emprendimientos Innovadores (FCEI)
Número de Sub Fondos elegidos N° 1.0 0.0 0.0
Fortalecer el impacto de
COFIDE en el apoyo a la
MYPE, Infraestructura e
Inversión Productiva
MIPYME beneficiadas por el Fondo Crecer
Número de Mipymes beneficiadas por el Fondo Crecer N° 3120.0 3,450.0 110.6
Índice Reputacional Resultado del Estudio de Percepciones % n.a. n.a. n.a.
Grado de Madurez RSC 1/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.
Asegurar la sostenibilidad
institucional de COFIDE
Grado de madurez del SCI 2/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.
Cump. de calidad operativa - Observaciones SBS y de auditoría
subsanadas
(Avance REAL de observaciones programadas en el año/ " Avance PROGRAMADO de observaciones programadas en el año) * 100%
Salvo excepciones aprobadas por Directorio % n.a. 54.1 n.a.
Grado de implementación del CBGC 3/ Autoevaluación validada % n.a. n.a. n.a.
Designación de Gerencias ((Total Gerencias - gerencias encargadas (<=4 meses)) / Total
Gerencias)*100 % n.a. 90.0 90.0
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Objetivo Específico Empresa
Indicador Forma de Cálculo Unidad
de medida
Meta
DEL PERÍODO A REPORTAR
Aprobado Ejecutado Nivel de
Ejecución (*)
Buscar la Excelencia Operativa
Índice de clima laboral Índice de Clima Laboral % n.a. n.a. n.a.
Gestión y Optimización del MGHC Implementación y/o actualización del Plan de Sostenibilidad
Cultural, Gestión del Desempeño, Gestión de Compensaciones, Gestión de Conocimiento y Gestión de Línea de Carrera.
% 20.0 15.3 76.5
Leyenda *NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
1/ SCI: Sistema de Control Interno
2/ RSC: Responsabilidad Social Corporativa
3/ CBGC: Código de Buen Gobierno Corporativo
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2. Gestión de Presupuesto
2.1. Presupuesto de Ingresos y Egresos
RUBROS PERÍODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR
APROBADO EJECUTADO NE 1
NIVEL DE EJECUCIÓN
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN 1. INGRESOS 548,649,659 259,995,503 47.39
1.1 Venta de Bienes - - -
1.2 Venta de Servicios - - -
1.3 Ingresos Financieros 548,649,659 254,654,388 46.41
1.4 Ingreso por participación o dividendos - - -
1.5 Ingresos complementarios - - -
1.6 Otros - 5,341,115 100.00
2. EGRESOS 542,558,372 241,822,564 44.57
2.1 Compra de Bienes 371,919 135,822 36.52
2.1.1 Insumos y suministros 349,546 128,363 36.72
2.1.2 Combustibles y lubricantes 22,373 7,459 33.34
2.1.3 Otros - - -
2.2 Gastos de personal (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25
2.2.1. Sueldos y Salarios (GIP) 25,054,983 10,849,053 43.30
2.2.1.1 Básica (GIP) 19,038,544 8,408,272 44.16
2.2.1.2 Bonificaciones 1,566,076 744,203 47.52
2.2.1.3 Gratificaciones (GIP) 3,784,498 1,642,731 43.41
2.2.1.4 Asignaciones (GIP) 665,865 53,847 8.09
2.2.1.5 Horas Extras (GIP) - - -
2.2.1.6 Otros (GIP) - - -
2.2.2 Compensación por tiempo de Servicios (GIP) 2,067,961 894,250 43.24
2.2.3 Seguridad y previsión Social (GIP) 1,439,455 642,259 44.62
2.2.4 Dietas de Directorio (GIP) 360,000 204,000 56.67
2.2.5 Capacitación (GIP) 650,004 135,496 20.85
2.2.6 Jubilaciones y Pensiones (GIP) 170,463 63,306 37.14
2.2.7 Otros gastos de personal (GIP) 6,867,633 3,777,473 55.00
2.2.7.1 Refrigerio (GIP) - - -
2.2.7.2 Uniformes (GIP) 1,085,000 505,132 46.56
2.2.7.3 Asistencia Médica (GIP) 2,041,794 853,744 41.81
2.2.7.4 Seguro complementario de alto riesgo (GIP) 613,832 221,806 36.13
2.2.7.5 Pago de indem. por cese de relac. Lab. (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25
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RUBROS PERÍODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR
APROBADO EJECUTADO NE 1
NIVEL DE EJECUCIÓN
2.2.7.6. Incentivos por retiro voluntario (GIP) 495,887 - -
2.2.7.7. Celebraciones (GIP) 440,838 12,900 2.93
2.2.7.8 Bonos de productividad (GIP9 - - -
2.2.7.9 Participación de trabajadores (GIP) - 1,172,705 100.00
2.2.7.10 Otros (GIP) 2,190,282 823,052 37.58
2.3 Servicios prestados por terceros 18,888,911 6,959,455 36.84
2.3.1 Transporte y almacenamiento 483,938 107,541 22.22
2.3.2 Tarifas de servicios públicos 600,189 160,165 26.69
2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,445,306 1,010,368 22.73
2.3.3.1 Auditorias (GIP) 1,036,441 - -
2.3.3.2 Consultorías (GIP) 2,223,184 547,524 24.63
2.3.3.3. Asesorías (GIP) 1,185,681 462,844 39.04
2.3.3.4 Otros servicios no personales (GIP) - - -
2.3.4 Mantenimiento y Reparación 1,390,574 490,711 35.29
2.3.5 Alquileres 2,390,268 1,109,305 46.41
2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 757,627 321,804 42.48
2.3.6.1 Vigilancia (GIP) 401,695 152,544 37.98
2.3.6.2 Guardianía (GIP) - - -
2.3.6.3 Limpieza (GIP) 355,932 169,260 47.55
2.3.7 Publicidad y Publicaciones 516,102 36,555 7.08
2.3.8 Otros 8,304,907 3,723,006 44.83
2.3.8.1 Servicios de mensajería y correspondencia (GIP) 68,553 18,117 26.43
2.3.8.2 Prov. De personal y coop, y services (GIP) - - -
2.3.8.3 Otros relacionados a GIP (GIP) - - -
2.3.8.4 Otros no relacionados a GIP 8,236,354 3,704,889 44.98
2.4 Tributos 5,048,453 8,996,197 178.20
2.4.1 Impuestos a las transacciones Financieras -ITF 10,981 3,329 30.32
2.4.2 Otros impuestos y contribuciones 5,037,472 8,992,868 178.52
2.5 Gastos diversos de Gestión 6,454,590 4,740,703 73.45
2.5.1 Seguros 179,303 82,236 45.86
2.5.2 Viáticos (GIP) 178,560 - -
2.5.3 Gastos de Representación 7,921 - -
2.5.4 Otros 6,088,806 4,658,467 76.51
2.5.4.1 Otros relacionados a GIP (GIP) - - -
2.5.4.2 Otros no relacionados a GIP 6,088,806 4,658,467 76.51
2.6 Gastos Financieros 435,394,000 203,114,547 46.65
16
RUBROS PERÍODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR
APROBADO EJECUTADO NE 1
NIVEL DE EJECUCIÓN
2.7 Otros 39,790,000 1,310,003 3.29
RESULTADO DE OPERACIÓN 6,091,287 18,172,939 298.34
3. GASTOS DE CAPITAL 6,091,287 2,335,327 38.34
3.1 Presupuesto de Inversiones -fbk 4,000,000 539,512 13.49
3.1.1 Proyecto de inversión - - -
3.1.2 Gastos de capital no ligados a proyectos 4,000,000 539,512 13.49
3.2 Inversión Financiera - - -
3.3 Otros 2,091,287 1,795,815 85.87
4. INGRESOS DE CAPITAL - - -
4.1 Aportes de Capital - - -
4.2 Ventas de Activo Fijo - - -
4.3 Otros - - -
5. TRANSFERENCIAS NETAS - - -
5.1 Ingresos por Transferencias - - -
5.2 Egresos por Transferencias - - -
RESULTADO ECONOMICO - - -
6. FINANCIAMIENTO NETO - - -
6.1 Financiamiento Externo Neto - - -
6.1.1 Financiamiento largo plazo - - -
6.1.1.1 Desembolso - - -
6.1.1.2 Servicios de Deuda - - -
6.1.1.2.1 Amortización - - -
6.1.1.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.1.2 Financiamiento de corto plazo - - -
6.1.2.1 Desembolsos - - -
6.1.2.2 Servicio de la Deuda - - -
6.1.2.2.1 Amortización - - -
6.1.2.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.2 Financiamiento Interno Neto - - -
6.2.1 Financiamiento Largo Plazo - - -
6.2.1.1 Desembolsos - - -
6.2.1.2 Servicio de la Deuda - - -
6.2.1.2.1 Amortización - - -
6.2.1.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.2.2 Financiamiento Corto Plazo - - -
6.2.2.1 Desembolsos - - -
17
RUBROS PERÍODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR
APROBADO EJECUTADO NE 1
NIVEL DE EJECUCIÓN
6.2.2.2 Servicio de la Deuda - - -
6.2.2.2.1 Amortización - - -
6.2.2.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES - - -
SALDO FINAL - 15,837,612 100.00
GIP-TOTAL 42,060,545 16,743,421 39.81
Impuestos a la Renta - 6,745,983 100.00
Leyenda *NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
3. Gestión de Inversión
3.1 Inversiones – (En soles)
No aplica
3.2 Obras Públicas
No aplica
18
4. Gestión Financiera Contable
4.1. Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas Financieras) En Soles.
RUBROS DEL PERÍODO A REPORTAR
(REAL)
ACTIVO
ACTIVO CORRIENTE
Disponible 2,408,913,445
Fondos Interbancarios -
Inversiones Negociables y a Vencimiento (Neto) 4,345,649,520
Cartera de Créditos (Neto) 1,967,480,517
Cuentas por Cobrar (Neto) 819,965,929
Bienes Realizables Recibidos en Pago y Adjudic. (Neto) -
Activos No Corrientes Mantenidos para la Venta -
Impuestos Corrientes 15,174,451
Impuesto a la Renta Diferido -
Otros Activos (Neto) 16,749,616
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 9,573,933,478
ACTIVO NO CORRIENTE
Cartera de Créditos (Neto) 2,925,925,975
Bienes Realizables Recibidos en Pago y Adjudic. (Neto) -
Inversiones en subsid. Asociad. y Particp. En Negoc. Conj. (Neto) -
Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 4,074,602
Activos Intangibles (Neto) 1,523,073
Impuesto a la Renta Diferido 21,246,335
Otros Activos (Neto) 1,756,375
TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE 2,954,526,360
TOTAL DEL ACTIVO 12,528,459,838
CUENTAS DE ORDEN 71,236,071,717
PASIVO Y PATRIMONIO
19
RUBROS DEL PERÍODO A REPORTAR
(REAL)
PASIVO CORRIENTE
Obligaciones con Público 33,953,403
Fondos Interbancarios 0
Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac. 0
Adeudos y Obligaciones Financieros a Corto Plazo 645,314,659
Cuentas por Pagar 416,437,680
Provisiones 39,520,318
Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 807,343,850
Impuestos Corrientes 0
Impuesto a la Renta Diferido 0
Otros Pasivos 11,181,706
TOTAL PASIVO CORRIENTE 1,953,751,616
PASIVO NO CORRIENTE
Obligaciones con el Público -
Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac. -
Adeudos y Obligaciones Financieros a Largo Plazo 1,861,673,530
Provisiones 958,617
Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 5,682,644,232
Impuesto a la Renta Diferido -
Otros Pasivos 779,805,433
TOTAL PASIVO NO CORRIENTE 8,325,081,812
TOTAL DEL PASIVO 10,278,833,428
PATRIMONIO
Capital Social 1,896,287,189
Capital Adicional 38,377,007
Reservas 6,835,145
Ajustes al Patrimonio 65,991,375
Resultados Acumulados 218,881,842
20
RUBROS DEL PERÍODO A REPORTAR
(REAL)
Resultado Neto del Ejercicio 23,253,852
TOTAL DEL PATRIMONIO 2,249,626,410
TOTAL DEL PASIVO Y PATRIMONIO 12,528,459,838
CUENTAS DE ORDEN 71,236,071,717
4.2. Empresa Estado situacional Financiera (para Empresa no Financiera) En soles
No aplica
21
4.3. Empresa - Estado de Resultados Integrales (Para Empresas Financieras) En Soles.
RUBROS DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
INGRESOS POR INTERESES 198,679,978
Disponible 7,384,327
Fondos Interbancarios -
Inversiones a Valor Razonable con Cambios en Resultados -
Inversiones Disponibles para la venta 65,110,593
Inversiones a Vencimiento -
Cartera de Créditos Directos 125,946,499
Resultado por Operaciones de Cobertura -
Cuentas por Cobrar -
Otros Ingresos Financieros 238,559
GASTOS POR INTERESES 192,330,647
Obligaciones con el Público 25,226
Fondos Interbancarios -
Depósitos de Empresas del Sistema Financiero y Organismos Financ. Internac. 914,205
Adeudos y Obligaciones Financieras 184,598,812
Adeudos y Obligaciones con el Banco Central de Reserva del Perú -
Adeudos y Obligaciones del Sistema Financieros del País 15,149,961
Adeudos y Obligaciones con Instituciones Financieras del Exter. y Organ. Financ. Internac. 8,786,966
Otros Adeudos y Obligaciones del País y del Exterior 2,106,699
Comisiones y Otros Cargos por Adeudos y Obligaciones Financieras 3,875,934
Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 154,679,252
Cuentas por Pagar 4,132,946
Intereses de Cuentas por Pagar 4,132,946
Resultado por Operaciones de Cobertura 702,425
Otros Gastos Financieros 1,957,033
MARGEN FINANCIERO BRUTO 6,349,331
22
RUBROS DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
Provisiones para Créditos Directos 385,609,582
MARGEN FINANCIERO NETO -379,260,251
INGRESOS POR SERVICIOS FINANCIEROS 48,023,666
Ingresos por Créditos Indirectos 768,312
Ingresos por Fideicomisos y Comisiones de Confianza 47,241,137
Ingresos Diversos 14,217
MARGEN FINANCIERO NETO DE INGRESOS Y GASTOS SERVICIOS -340,094,112
RESULTADOS POR OPERACIONES FINANCIERAS (ROF) 422,902,095
Inversiones al Valor Razonable con Cambio de Resultados -
Inversiones al Valor Razonable con Cambios de Resultados -
Inversiones en Commodities -
Inversiones Disponibles para la Venta 418,889,480
Derivados de Negociación 1,594,999
Resultados por Operaciones de Cobertura -632,734
Ganancia (Pérdida) en Participaciones -
Utilidad-Pérdida en Diferencia de Cambio 725,160
Otros 2,325,190
MARGEN OPERACIONAL 82,807,983
GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 31,540,541
Gasto de Personal y Directorio 17,454,347
Gastos por Servicios Recibidos de Terceros 11,835,980
Impuestos y Contribuciones 2,250,214
DEPRECIACIONES Y AMORTIZACIONES 1,425,035
MARGEN OPERACIONAL NETO 49,842,407
VALUACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 141,371
Provisiones para Créditos Indirectos -1,670,630
Provisiones para Incobrabilidad de Cuentas por Cobrar 409,132
Provisiones para Bienes Realizables, Recibidos en Pago, Recuperados y Adjudicados y Otros -78,039
23
RUBROS DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
Provisiones para Activos no Corrientes Mantenidos para la Venta -
Deterioro de Inversiones 472,188
Deterioro de Activo fijo -
Deterioro de Activo Intangibles -
Provisiones por Litigios y Demandas 449,189
Otras Provisiones 559,531
RESULTADO DE OPERACIÓN 49,701,036
OTROS INGRESOS Y GASTOS 4,490,758
Otros Ingresos 4,490,758
Otros Gastos 54,191,794
RESULTADOS DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTO A LA RENTA 30,937,942
IMPUESTO A LA RENTA 23,253,852
RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,253,852
OTRO RESULTADO INTEGRAL:
Diferencias de cambio al convertir negocios en el extranjero
Inversiones disponibles para la venta (96,108,289)
Cobertura del flujo de efectivo (1,863,187)
Cobertura de Inversiones netas en negocios en el extranjero -
Participación en Otro Resultado Integral de subsidiarias, asociadas y negocios conjuntos -
*Otros ajustes -
**Impuesto a las ganancias relacionado con los componentes de Otro Resultado Integral 28,901,583
Otro Resultado Integral del ejercicio, neto de Impuestos (69,069,893)
RESULTADO INTEGRAL TOTAL DEL EJERCICIO (45,816,041)
4.4. Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas no Financieras*) En soles
No aplica
24
4.5. Empresa - Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)
(**) Conforme los plazos establecidos en las normas emitidas por la Contraloría.
Reservas
obligatorias
Reservas
voluntarias
D iferencias de
C ambio po r
C o nversió n de
Operacio nes en
el Extranjero
Ganancias
(P érdidas) de
Inversio nes en
Instrumento s de
P atrimo nio al
valo r razo nable
Coberturas del
flujo de efectivo
Coberturas de
inversión neta de
negocios en el
extranjero
P art ic ipació n en
o tro R esultado
Integral de
Subsidiarias,
A so ciadas y
N ego cio s
co njunto s
Superávit de
RevaluaciónOtros ajustes
Total de ajustes al
patrimonio
1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483
1. Ajustes por cambios en políticas contables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483
4. Cambios en Patrimonio:
5. Resultado Integral:
6. Resultado del Ejercicio 2,812 2,812
7. Otro Resultado Integral 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -15,980
8. Resultado Integral Total 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168
9. Cambios en el Patrimonio neto (no incluidos en el Resultado Integral)
10. Transferencia de Resultado del Ejercicio a Resultados acumulados 0 0 0 0 0
11. Dividendos en efectivo declarados 0 0
12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
13. Reducción de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
14. Incremento (disminución) de Combinaciones de Negocios 0 0 0 0 0 0 0
15. Incremento (disminución) por transacciones de acciones en tesorería 0 0 0 0 0 0 0
16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168
1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 2,812 0 94,385 -4,040 0 0 0 0 90,345 2,034,315
1,896,287 21,760 0 4,790 0 20,458 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,078,356
1. Ajustes por cambios en políticas contables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 218,882 0 0 0 0 0 0 0 0 0 218,882
3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 21,760 0 4,790 0 239,340 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,297,238
4. Cambios en Patrimonio:
5. Resultado Integral:
6. Resultado del Ejercicio 23,254 23,254
7. Otro Resultado Integral 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -69,070
8. Resultado Integral Total 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -45,816
9. Cambios en el Patrimonio neto (no incluidos en el Resultado Integral)
10. Transferencia de Resultado del Ejercicio a Resultados acumulados 0 0 0 0 0
11. Dividendos en efectivo declarados -1,796 -1,796
12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 16,617 0 0 0 -16,617 0
13. Reducción de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
14. Incremento (disminución) de Combinaciones de Negocios 0 0 0 0 0 0 0
15. Incremento (disminución) por transacciones de acciones en tesorería 0 0 0 0 0 0 0
16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 2,045 0 -2,045 0
0 16,617 0 2,045 0 -20,458 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -47,612
1,896,287 38,377 0 6,835 0 218,882 23,254 0 71,741 -5,750 0 0 0 0 65,991 2,249,626
Total
Patrimonio
Neto
Saldos al 1ero. de enero de 2020
Total de cambios en el patrimonio
Saldos al 30 de Junio de 2020
Capital social Capital adicional
Acciones
Propias en
Cartera
Reservas
Resultados
Acumulados
Saldos al 1ero. de enero de 2021
Total de cambios en el patrimonio
Saldos al 30 de Junio de 2021
Resultado Neto
del Ejercicio
Ajustes al Patrimonio
25
4.6. Empresa Estado de Flujo en Efectivo En Soles.
Del 1 de Enero de 2021 al 30 de Junio de 2021
Del 1 de Enero de 2020 al 30 de Junio de 2020
FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN
RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,254 2,812
AJUSTES
Depreciación y amortización 1,425 963
Provisiones 385,558 1,072
Deterioro 472 0
Otros ajustes -389,528 -1,998
VARIACIONES NETAS DE ACTIVOS Y PASIVOS
(Aumento neto) disminución en activos
Créditos 279,614 -1,550,782
Inversiones a valor razonable con cambios en resultados 0 0
Disponibles para la venta 31,252 -228,427
Cuentas por cobrar y otras -27,765 -41,991
Aumento neto (disminución ) en pasivos
Pasivos financieros, no subordinados -638,043 1,109,539
Cuentas por pagar y otras 447,538 360,008
Flujos de efectivo y equivalente al efectivo después de ajustes y variaciones neta en activos y pasivos 113,777 -348,804
Impuesto a las ganancias (pagados) cobrados 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN 113,777 -348,804
FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
Entrada por venta de participaciones 0 0
Salida por compra en participaciones 0 0
Entrada por venta de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos 0 0
Salida por compras de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos -540 -144
Entrada de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0
Salida de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0
Otras entradas relacionadas a actividades de inversión 55 62
Otras salidas relacionadas a actividades de inversión 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE INVERSIÓN -485 -82
FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO
26
Entrada por la emisión de pasivos financieros subordinados 0 0
Salida por el rescate de pasivos fiancieros subordinados 0 0
Entrada por emisión de instrumentos de patrimonio 0 0
Dividendos pagados -1,796 0
Otras entradas relacionadas a las actividades de financiamiento 300,348 452,916
Otras salidas relacionadas a las actividades de financiamiento 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO 298,552 452,916
Aumento neto (disminución) en efectivo y equivalente de efectivo antes del efecto de las variaciones en el tipo de cambio 411,844 104,030
Efectos de las variaciones en el tipo de cambio en el efectivo y equivalente de efectivo 0 0
Aumento neto (disminución) de efectivo y equivalentes al efectivo 411,844 104,030
Efectivo y equivalentes al efectivo al inicio del período 2,001,722 1,480,347
Efectivo y equivalentes al efectivo al finalizar el período 2,413,566 1,584,377
27
5. Gestión de Tesorería
5.1 Flujo de Caja (En soles)
INGRESOS DE OPERACIÓN DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
INGRESOS DE OPERACIONES 1,726,786,556
Ingresos Financieros 254,654,388
Ingresos por participación o dividendos
Ingresos Complementarios
Retenciones de Tributos 1,300,429
Otros 1,470,831,739
EGRESOS DE OPERACIÓN 1,120,162,534
Compra de Bienes 135,822
Gastos de personal 15,393,132
Servicios prestados por terceros 6,959,455
Tributos 13,937,373
Por Cuenta Propia 12,636,944
Por Cuenta de Terceros 1,300,429
Gastos diversos de Gestión 1,099,956
Gastos Financieros 203,114,547
Otros 879,522,249
FLUJO OPERATIVO 606,624,022
INGRESOS DE CAPITAL -
Aportes de Capital -
Ventas de activo fijo -
Otros -
GASTOS DE CAPITAL 539,512
Presupuesto de Inversiones -FBK 539,512
Proyectos de Inversión -
Gastos de capital no ligados a proyectos 539,512
Inversión Financiera -
Otros -
TRANSFERENCIAS NETAS -
Ingresos por Transferencias -
Egresos por Transferencias -
FLUJO ECONÓMICO 606,084,510
FINANCIAMIENTO NETO -328,843,139
Financiamiento Externo Neto 3,820,189
28
INGRESOS DE OPERACIÓN DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
Financiamiento largo plazo 3,820,189
Desembolsos 12,500,000
Servicios de Deuda 8,679,811
Amortización 8,679,811
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento corto plazo -
Desembolsos -
Servicios de Deuda -
Amortización -
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento Interno Neto -332,663,328
Financiamiento largo plazo -191,473,075
Desembolsos 235,850,000
Servicios de Deuda 427,323,075
Amortización 427,323,075
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento corto plazo -141,190,253
Desembolsos 442,125,730
Servicios de Deuda 583,315,983
Amortización 583,315,983
Intereses y comisiones de la deuda -
DESAPORTE DE CAPITAL EN EFECTIVO -
PAGO DE DIVIDENDOS 1,795,815
Pago de Dividendos de Ejercicios Anteriores 1,795,815
Adelanto de Dividendos ejercicio 0
FLUJO NETO DE CAJA 275,445,556
SALDO INICIAL DE CAJA 4,440,509,699
SALDO FINAL DE CAJA 4,715,955,255
SALDO DE LIBRE DISPONIBILIDAD 4,714,392,266
RESULTADO PRIMARIO 606,084,510
Participación de trabajadores D.Legislativo N°892 1,172,705
29
5.2. Cartas Fianzas
N° Cantidad Total de Cartas Fianza
1 339
5.3 Documentos Valorados
N° Cantidad de
Letras Cantidad de
Pagarés Cantidad de Facturas
negociables Cantidad de otros
documentos
1 1 1,836 - 30
5.4 Fideicomisos
N° Cantidad de Cuentas
1 206
5.5 Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)
N° Cantidad de Cuentas Monto Total
Cantidad de Cuentas Monto Total
Moneda nacional S/. En soles Moneda extranjera En soles
1 24 116,705,098.8 37 1,137,861,445.6
5.6 Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias.
N° Cantidad de Titulares Cantidad de Suplentes
1 11 0
* Considera la cantidad de titulares y suplentes para el Banco de Crédito. No aplica
suplentes.
5.7 Últimos Giros realizados.
N° Tipo de documentos Girados en la Fecha de
Corte. Cantidad de Últimos Documentos
Girados en la Fecha de Corte. 1
2
6. Gestión de Endeudamiento
6.1. Endeudamiento
N° Cantidad de Contratos de Préstamos Monto Total desembolsado en Moneda
Nacional, con cargo a las operaciones de endeudamiento
1 63 1,551,000,000.0
30
7. Gestión Logística
7.1 Procedimientos de Selección
N°
Objeto Cantidad de
Procedimiento de selección convocados
Valor Referencial / Valor Estimado en
soles
Cantidad de Procedimiento de selección
S/. (*) (adjudicadas o consentidas) Monto en
soles
S/.
A B
Total General 7 856,461.20 20 7,660,305.68
1 Bien 2 237,700.00 6 1,651,952.16
2 Consultoría de Obra 0 0.00 0 0
3 Obra 0 0.00 0 0
4 Servicio 5 618,761.20 14 6,008,353.52
Leyenda
A: Cantidad de Procedimientos de Selección Convocados
B: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro
7.2 Contratos
N° Objeto Número total de
contratos vigentes
Monto en soles
S/.
Total General 28
1 Bien 5 S/964,937.19
2 Consultoría de Obra -- --
3 Obra -- --
4 Servicio 23 S/4,147,988.92
8. Gestión de Recursos Humanos
8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del período a reportar
Período reportado: Mes y año de inicio Mes y año fin a reportar
RUBROS Cantidad de Personal del mes de inicio del período
reportado
Cantidad de Personal del último mes a reportar
Gasto de Personal del último mes a reportar
(En soles)
PERSONAL
Planilla 204 207
Gerente General 1 0
Gerentes 8 8 181649.84
Ejecutivos 66 66 906267.10
Profesionales 67 71 580571.06
Técnico 0 0
Administrativos 62 62 286785.38
Locación de Servicios
Servicios de Terceros
Personal de Cooperativas 0 0 0
Personal de Services 25 24 95430.25
31
Período reportado: Mes y año de inicio Mes y año fin a reportar
RUBROS Cantidad de Personal del mes de inicio del período
reportado
Cantidad de Personal del último mes a reportar
Gasto de Personal del último mes a reportar
(En soles)
Otros 17 20 236803.51
Pensionistas
Régimen 20530 2 3 10551.00
Régimen …......
Régimen …......
Practicantes (Incluye Serum, Sesigras)
22 29 35389.99
TOTAL
Personal en Planilla
Personal en CAP 186 198 1905366.33
Personal Fuera de CAP 18 9 49907.05
Según Afiliación
Sujetos a Negociación Colectiva
No Sujetos a Negociación Colectivo
Personal Reincorporado
Ley de Ceses Colectivos
Derivados de Procesos de Despidos
Otros 1 1 6860.75
9. Gestión Administrativa
9.1 Gestión de Reclamos
Tramo de Implementación (Tramo I, II o III)
Estado de implementación
(Por iniciar/En proceso /Finalizado) % de avance de Implementación del Libro de Reclamaciones (*)
II Por iniciar N.A.
Leyenda:
(*) No corresponde (en aquellos casos en donde el tramo no haya iniciado)
Nota: El proceso de implementación de la plataforma digital “Libro de Reclamaciones” establecida en el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM y en la Norma Técnica aprobada en el artículo 1 precedente, se efectúa en forma progresiva a través de cinco (5) tramos, según se detalla a continuación: a) Primer tramo: Poder Ejecutivo, que incluye a ministerios, organismos públicos, Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de julio de 2021. b) Segundo tramo: Programas y proyectos del Poder Ejecutivo, Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y las empresas bajo su ámbito a las cuales les aplique el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2021. c) Tercer tramo: Poder Legislativo, Poder Judicial, Organismos Constitucionalmente Autónomos, universidades y municipalidades de Lima Metropolitana, cuyo plazo máximo de implementación vence el 30 de abril de 2022. d) Cuarto tramo: Gobiernos regionales, proyectos y universidades regionales, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de octubre de 2022. e) Quinto tramo: Gobiernos locales (provinciales y distritales de tipo A, B y D), cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2023.
10. Gestión de Muebles e Inmuebles
10.1 Bienes Inmuebles y predios
N°
Cantidad Inmuebles y Predios
Propios (En Propiedad)
Cantidad Inmuebles y Predios
alquilados
Cantidad Inmuebles y Predios con Administración Gratuita
(Afectación en Uso)
Cantidad inmuebles y Predios bajo
otros derechos
Total de Inmuebles y Predios
1 2 2 0 1 5
32
10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase
N° Grupo1 Clase2
Cantidad Total por
Grupo/Clase 3 Cantidad Total por Grupo/Clase
adquiridos por la gestión 4
1 11 Aire Acondicionado Y Refrigeración
22 Equipo 187 187
2 32 Cocina Y Comedor 64 Mobiliario 152 152
3 32 Cocina Y Comedor 22 Equipo 20 20
4 39 Cultura Y Arte - 186 186
5 46 Electricidad Y Electrónica 08 Cómputo 944 944
6 46 Electricidad Y Electrónica 22 Equipo 357 357
7 60 Instrumento De Medición 22 Equipo 7 7
8 74 Oficina 64 Mobiliario 3962 3962
9 81 Recreación Y Deporte 64 Mobiliario 2 2
10 88 Seguridad Industrial - 5 5
11 95 Telecomunicaciones 22 Equipo 385 385
LEYENDA GRUPO
1 04 Agrícola y Pesquero
11 Aire Acondicionado Y Refrigeración
18 Animales
25 Aseo Y Limpieza
32 Cocina Y Comedor
39 Cultura Y Arte
46 Electricidad Y Electrónica
53 Hospitalización
60 Instrumento De Medición
67 Maquinaria Vehículos Y Otros
74 Oficina
81 Recreación Y Deporte
88 Seguridad Industrial
95 Telecomunicaciones
2 O4 Aeronave
08 Cómputo
22 Equipo
29 Ferrocarril
36 Maquinaria Pesada
50 Máquina
64 Mobiliario
71 Nave o Artefacto Naval
78 Producción Y Seguridad
82 Vehículo
3 Cantidad Total por Grupo
4 Cantidad Total por grupo adquiridos por la gestión
10.3. Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles-MEF
N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización
1 ¿Ha cumplido con presentar el Inventario patrimonial de bienes SI Se cargó en el mes de mayo 2021
33
N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización
muebles correspondiente al último año fiscal, al MEF? (1)
2
¿Ha cumplido con realizar el Inventario masivo en el almacén en lo correspondiente al último año fiscal? (2)
NO La institución solo cuenta con un almacén que administra artículos de oficina, cafetería y limpieza.
N° Base Normativa 1 *Artículo N° 8 de la Ley N° 29151
*Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29151, artículo 121°. * Decreto Supremo Nº 344-2020-EF que disponen medida sobre la presentación del inventario patrimonial de bienes muebles
correspondiente al Año Fiscal 2020 y lo prórroga hasta el 31 de mayo de 2021, artículo 1°. * Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva Nº 001-2015/SBN, numeral 6.7.3.12. * Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento. * Decreto Supremo N° 217-2019-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de
Abastecimiento. 2 * Resolución Jefatural N°335-90-INAP/DNA, que aprueba el Manual de Administración de Almacenes para el Sector Público
Nacional, numeral 1, del literal C) inventario físico del almacén del título II Procedimientos, en el literal a se prescribe que el inventario masivo del almacén forma parte del Inventario Físico General.
34
11. Gestión de Informática
11.1. Aplicativos informáticos de la Empresa.
N° Cantidad Total de Aplicativos Informáticos Cantidad Desarrollados o Adquiridos en la
Gestión
1 61 15
11.2. Licencias de Software.
N° Tipos de Licencia de Software Cantidad Total Cantidad adquirida en la Gestión
1 ACL ROBOTS (antes ACL
ANALYTICS) 4
2 SAP Productivity Pack
HelpLaunchpad by RWD 143
3 ADManager Plus Professional
Edition 1
4 ADAudit Plus Professional
Edition para 2 DCs 1
5 ADAuditPlus Add-On para 2 File
Servers 1
6 OPManager Essential Edition 200
7 Application Manager 75
8 Netflow Analizer 10
9 Adobe Creative Cloud CS6 para
Equipos 3
10 Exclaimer Signature Manager 350
11 SAP Platform Limited
Professional User 50
12 SAP Netweaver Full Use 2
13 Imperva x2500 Database
Firewall 1
14 Kaspersky Total Security for
Business 500
15 Kaspersky EndPoint Detection and Response Advanced-EDR
500
16 SQL Server Standard – 2 Cores 12
17 SQL Server Enterprise Core 2 2
18 Exchange Server Enterprise 2
19 SharePoint Server 2
20 SharePoint Enterprise CAL 60
21 Visual Studio Professional with
MSDN 9
22 Visual Studio Enterprise with
MSDN 10
23 Visual Studio TST Professional
w/MSDN 2
35
24 Windows Remote Desktop
Services CAL 30
25 Windows Server Datacenter 16
cores 7
26 Project Professional 30
27 Project Server 1
28 Project Server CAL 30
29 Visio Professional 20
30 Visio Standard 20
31 Office Standard - Perfil
Standard 390
32 CORE CAL Suite 390
33 Windows Enterprise 390
34 Add On Perfil Standard E3 30
35 Add On de Office 365 PE1 204
36 System Center Standard 16
cores 1
37 ExchgOnlnKsk ShrdSvr ALNG
SubsVL MVL PerUsr (Exchange Online Kiosko)
150
38 PwrBIPro ShrdSvr ALNG SubsVL
MVL PerUsr (Power BI Pro)
40 30
39 Acrobat Pro DC for teams ALL
Mulitple Platforms 10
40 Oracle Business Intelligence
Standard Edition One – Named User Plus Perpetual
5
41 Oracle Database Enterprise Edition - Named User Plus
Perpetual 100
42 Oracle Database Enterprise
Edition - Processor Perpetual 4 1
43 Oracle Diagnostics Pack -
Processor Perpetual 2
44 Oracle Partitioning - Named
User Plus Perpetual 25
45 Oracle Tuning Pack - Processor
Perpetual 2
46 Oracle VM Premier Support 4
47 RedHat Enterprise Linux for
virtual datacenter, Premium (1-2 sockets)
2 2
48 RedHatEnterprise Linux Server Prem Physical Or Virtual Nodes
3 3
49 SAP Netweaver 1
50 SAP ERP Package (incluye 5 SAP Application Professional User)
1
51 SAP Deposits/SAP Deposits
Management 31
36
52 Financial Supply Chain Mgmt.-
Treausury Management 15
53 SAP Collateral Management 1
54 SAP Application Professional
User 96 8
55 SAP Application Limited
Professional 66
56 SAP Application Developer User 4
57 ACL Direct Link for SAP 1
58 VMware vSphere 6 with Operations Managment
Enterprise 2
59 VMware vSphere 6 with Operations Managment
Enterprise 4
60 VMware vSphere 6 with Operations Managment
Enterprise Plus 2
61 VMware vCenter Server 6
Standard (1 instancia) 1
62 VMware vSphere 6 with Operations Managment
Enterprise 4
63 VMware vSphere 6 with Operations Managment
Enterprise 2
64 TeamMate Audit Management
Software Suite 6
65 Jaws for Windows 2
66 NETWORKER CLIENT 1
67 NETWORKER Source Capacity
10 TB License Tier 1 1
68 NETWORKER Source Capacity
Data Zone Enabler 1
69 Backup and Recovery Manager
- NetWorker 1
70 NETWORKER SERVER
NETWORK ED WIN/LIN 1
71 Proofpoint Email Protection 400
72 Video EDGE 1
73 Control de Acceso Kantech 1
74 LBTR 1
75 SWIFTAlliance Entry 1
76 Licencias Aranda Service Desk
Express Concurrente 6
77 Licencias Aranda Service Desk
Express Nombrada 3
78 Licencias Aranda Dashboard 1
37
79 Licencias Aranda Service Desk Express Change Management
Concurrente 6
80 Licencias Aranda CMDB
Enterprise 2000 CIS - 2 consolas 1
81 Licencia SolardWins Serv-U
(Servidor SFTP) 1
82 Citrix Virtual Apps Premium
Edition 4.5 with Feature Pack 1 30
83 Citrix ADC VPX 200 Mbps
Advanced Edition 1
84 Forcepoint TRITON AP-WEB 400
85
Pulse next day support for MAG4610 up to 150 users-
includes GA and RADIUS server feature licenses
150
86 Pulse next day support for
MAG2600 up to 11-50 users 50
87 Network Security Manager
NSM 1
88 Advanced Threat Defense ATD 1
89 Advanced Threat Defense ATD
for SUB Bundle 1
90 AutoCAD 1
91 PPTX to Screensaver Converter 1
Leyenda A Nombre de Ejecutora Presupuestal B Descripción de La Licencia De Software C Cantidad Total por Tipo De Licencias D Cantidad Total adquirida en la Gestión
12. Gestión de Control
12.1 Resumen General por Servicios de Control Simultaneó
Período a reportar (*)
Número de informes de Control Simultaneo (**) con
Situaciones adversas en proceso y sin acciones (1)
Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones (2)
2021 0 0 TOTAL DEL PERÍODO
0 0 (1) Cantidad de todos los informes de control simultáneo con situaciones adversas en proceso y sin acciones a la
fecha de corte
(2) Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones según fecha de vencimiento registrada en el SAGU,
a la fecha de corte
(*) Colocar los períodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones. (**) Todas las modalidades que comprenda conforme a las normas de Contraloría General.
38
12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior
Período a reportar (*)
Número Informes de Control Posterior con recomendaciones
Pendientes y en Proceso (1)
Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso (2)
2021 0 0
TOTAL DEL PERÍODO 0 0
(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte (2) Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte
(*) Colocar los períodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones.
39
13. Gestión Legal
13.1 Total de Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la Empresa
N°
Cantidad Total
de
Investigaciones
(en el Ministerio
Público)
Cantidad total
de Procesos
(en el Poder
Judicial)
Cantidad de total
de otros
Procesos
Cantidad
Total de
Procesos
Estado demandante/denunciante/agraviado/actor
civil Estado demandado/denunciado/tercero civil
Monto Total
establecido en
las sentencias
Monto Total
Cobrado
Monto Total
Pendiente de
cobro
Monto Total
establecido en
las sentencias
Monto Total
Pagado
Monto
Total
Pendiente
de pago
A B C
D (A+B+C)
E F
Ninguno
Ninguno
Ninguno Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Ninguno
Nota: El presente formato está orientado a recopilar la información en forma total y/o acumulada
(A) Total de investigaciones (en diligencias preliminares e investigación preparatoria). En caso del C. de PP de 1940, se debe consignar solo la data total referida a la investigación preliminar.
(B) Total de procesos en el PJ (precisar la carga total acumulada entre todas las materias que conozca la procuraduría y que se encuentren judicializadas)
(C) Total de procesos que no se encuentren o no se tramiten ante el Ministerio Público ni ante el Poder Judicial (procesos arbitrales, arbitrales laborales, administrativos, conciliaciones y similares)
(D) Cantidad procesos de la sumatoria de A+B+C
(E) Pagos exigidos por el Estado
(F) Pagos reclamados al Estado
40
III. SECCIÓN II: INFORMACIÓN DE INDICADORES ECONÓMICOS (No aplica a COFIDE)
Información estructurada y automatizada de los principales indicadores económicos de la Empresa y tiene por finalidad servir de referencia a la ejecución
de los principales servicios públicos que brinda.
Entre los principales rubros de información se tienen indicadores relacionados a los sectores que estén vinculados, por ejemplo: Transporte, Educación,
Vivienda, Salud, Trabajo, Producción y Energía.
Este cuadrante proporcionara información de fuente pública como del Instituto Nacional de Estadística e Informática (INEI) así como las generadas por la
propia Empresa previamente aprobados por la Contraloría General.
La información tendrá criterios de búsqueda por UBIGEO, departamento, provincia y distrito e indicadores sociales importantes.
Sector vinculado:
Año (*) Sector Indicador Unidad Medida Porcentaje / Valor de
Indicador
Fuente
Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador
Territorial
Año Región Indicador Unidad Medida Porcentaje / Valor de
Indicador
Fuente
Nota: (*) Se registrará el año de evaluación del indicador
41
IV. SECCIÓN III: INFORMACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS ENTREGADOS POR LA
ENTIDAD.
Cuenta con información de Productos de bienes, servicios o actividades agregadas que
responden a las necesidades de las personas e incluso otras entidades o empresas y que
son entregadas por las Empresas, en cumplimiento de sus funciones misionales hacia
sus usuarios o ciudadanía. Estos productos misionales pueden tomarse como fuente de
información del Planeamiento Estratégico de la Empresa, Sistema de Control Interno y otros.
Leyenda
Bien : Bien entregado a ciudadanos usuarios.
Servicio : Servicio que brinda la entidad a ciudadanos usuarios o servicios misionales entregados por la entidad. Actividad : Actividad misional (actividad agrupadora) de la entidad que encontramos en los instrumentos de gestión
del POI/PEI
N° Nombre del Producto (Bien / Servicio/ Actividad) Fuente
1 Colocaciones Inversión Productiva Planeamiento Estratégico
2 Colocaciones Infraestructura Planeamiento Estratégico
3 Colocaciones Intermediación Financiera Planeamiento Estratégico
4 Portafolio de Bonos Planeamiento Estratégico
5 Servicios Fiduciarios Planeamiento Estratégico
6 Programas de Desarrollo Empresarial Planeamiento Estratégico
7 Programas de Inclusión Financiera Planeamiento Estratégico
42
V. SECCIÓN IV: INFORMACIÓN DE AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE BIENES Y
SERVICIOS ENTREGADOS POR LA EMPRESA
Contiene información cualitativa de la gestión de los servicios públicos de la Empresa
transparentando la información y el cumplimiento de los objetivos establecidos por la entidad
y de la gestión efectuada en el uso de los fondos previstos para cada uno de ellos.
Asimismo, bajo un criterio de rendición de cuentas registra las limitaciones como las medidas
que adopta para la mejora continua.
Cumplimiento de productos:
N° Nombre del producto ¿Se cumplió con los
objetivos en el período a rendir?
1 Colocaciones Inversión Productiva Parcialmente 2 Colocaciones Infraestructura Si 3 Colocaciones Intermediación Financiera Parcialmente
4 Portafolio de Bonos Si
5 Servicios Fiduciarios Si
6 Programas de Desarrollo Empresarial Si
7 Programas de Inclusión Financiera Si
Nota: La relación de productos a evaluar es la definida en la sección III “Información de bienes y servicios
entregados por la entidad”.
Productos Indicador Meta-Junio
Real-Junio
Cumplimiento (%)
Colocaciones Inversión Productiva
Saldos S/ MM 657.0 576.3 87.7%
Márgenes S/ MM 5.2 5.1 97.2%
Colocaciones Infraestructura
Saldos S/ MM 1,000.0 1,011.5 101.1%
Márgenes S/ MM 9.0 11.2 124.1%
Colocaciones Intermediación Financiera
Saldos S/ MM 1,582.1 1,447.4 91.5%
Márgenes S/ MM 12.1 12.1 100.4%
Portafolio de Bonos Saldos S/ MM 2,520.1 2,328.6 92.4%
Ingresos por Inversiones (Intereses + ROF) S/ MM 410.5 484.0 117.9%
Servicios Fiduciarios
Saldos S/ MM 13,558.5 15,706.3 115.8%
Comisiones S/ MM 50.4 47.2 93.7%
Beneficiarios Fondo Crecer 3,120.0 3,450.0 110.6%
Programas de Desarrollo Empresarial
Beneficiarios CDE
4,378.0 8,119.0 185.4%
Programas de Inclusión Financiera
Nuevas UNICA
10.0 18.0 180.0%
43
Detalle del cumplimiento del producto 1: Colocaciones de Inversión Productiva
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 87.7%. El indicador de Margen Financiero tuvo un cumplimiento de 97.2%.
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 576 millones 2. Margen (enero a junio 2021): S/ 5 millones. 3. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):
Cliente Saldo
(MM S/)
TRASTIENDA INTEGRADAS S.A.C. 190.3 AGROAURORA S.A.C. 121.9 AGROJIBITO 93.4 DANPER AGRICOLA OLMOS S.A.C. 40.8 AMERICAN GLASS PRODUCTS PERÚ S.A.C. 35.2
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
i) Hubo cambios en el Planeamiento Estratégico para enfocarse en Inversión Productiva que articule MYPEs (el objetivo como rol subsidiario: Focalizarse en sectores prioritarios del país que involucran poca atención del Sector Financiero). ii) No se contempló un periodo de transición para el cambio del Planeamiento Estratégico, por lo que se impactó en los esfuerzos realizados por el equipo, y en el logro de la meta del negocio, fijadas según el pipeline antes de la modificación y segunda ola del Covid-19 (impacto especial en la cartera de empresas agroindustriales grandes y medianas).
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
i) Desarrollo de Programas de Cadenas de Valor. ii) Generación de pipeline para inversiones productivas a través del desarrollo de cadenas de valor. iii) Desarrollar esquemas de garantías a favor de COFIDE para garantizar créditos MIPYME y en beneficio de las microfinancieras, dentro del Programa de Cadenas de Valor. iv) Diseño de programa para sustitución de riesgo crédito por riesgo intermediación.
44
v) Buscar el apoyo de Multilaterales para desarrollar el Programa de Financiamiento de Soluciones Sostenibles de Transporte Eléctrico y el Programa para impulsar el Financiamiento Sostenible en la Amazonía Peruana (Bioeconomía). vi) Acreditación de COFIDE al Green Climate Fund (GCF) para desarrollo de programas medioambientales eficiencia energética, energía renovable y fondeo competitivo.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
i) Retención de la cartera de clientes en un mercado de tasas bajas. ii) Seguimiento de clientes en industrias especialmente afectadas por la pandemia. iii) Fortalecimiento de los recursos humanos del departamento. iv) Introducir una fase de transición de 2 años en el Planeamiento Estratégico: Permitir financiamiento corporativo en sectores sensibles y estratégicos. v) Desarrollar especialistas en análisis de proyectos socio-ambientales. vi) Desarrollar un Programa de Créditos y Garantías para la Agroexportación. vii) Diseñar un programa Fideicomiso COFI-ELECTRICO.
Detalle del cumplimiento del producto 2: Colocaciones de Infraestructura
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 101.1%. El indicador de Margen Financiero tuvo un cumplimiento de 124.1%.
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 1,011 millones 2. Desembolsos (enero a junio 2021): S/ 15 millones. 3. Margen (enero a junio 2021): S/ 11 millones. 4. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):
Cliente Saldo
(MM S/)
PUERTO PISCO 288.0 EMP. DE GENERACIÓN ELÉCTRICA SANTA ANA
153.6
GENERADORA DE ENERGÍA DEL PERÚ S.A. 146.5 CONCESIÓN COVISUR IIRSA SUR TRAMO 5 128.8 CONCESIÓN SURVIAL IIRSA SUR TRAMO 1 68.4
45
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
i) Demoras en los procesos de adjudicación de proyectos de Asociaciones Público Privadas (APPS) no ha permitido iniciar el proceso de estructuración financiera. ii) Retrasos en avances de obras por Covid-19 y/o autorizaciones de los proyectos, generaron un desfase en el requerimiento de desembolsos según lo inicialmente programado. iii) Contexto Covid-19 y factores exógenos (p.e. caída de demanda) generó solicitudes de refinanciamiento y aceleración de crédito por no tener posibilidad de afrontar sus obligaciones. iv) Retiro de los sectores relacionados a energía fósil y en nuevos proyectos que buscaban reperfilar deuda, redujeron pipeline. v) Reformulación de cartera para orientarla a riesgos de intermediación y no de proyectos. vi) Ralentización de nuevos Proyectos de Generación Energéticas por exceso de capacidad instalada.
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
i) Seguimiento de las condiciones financieras establecidas en los contratos de préstamo de la cartera vigente (desembolsos, cumplimiento de covenants, etc). ii) Evaluación de dispensas y condiciones de refinanciamiento orientado a mínima pérdida para COFIDE. iii) Identificación de mecanismos alternativos para financiamiento de proyectos. (financiamiento a través de intermediación y Fideicomisos de Infraestructura). iv) Búsqueda de proyectos alineados a proyectos con energía renovable.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
i) Conseguir garantías del MEF en los casos de cofinanciamiento de infraestructura de proyectos estratégicos. ii) Constituirse en uno de los principales agentes estructuradores de Asociaciones Público Privadas (APP) de PROINVERSIÓN. iii) Continuar con la identificación de mejoradores para incrementar la cartera de financiamiento en proyectos de infraestructura con menor riesgo. iv) Conseguir apoyo del MEF para generar un marco regulatorio complementario que garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública como patrimonio en la constitución de Fideicomisos de infraestructura. v) Reestructurar la organización del departamento, asignando funciones de seguimiento y de generación de negocios en ejecutivos distintos.
Detalle del cumplimiento del producto 3: Colocaciones Intermediación Financiera
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 91.5%. El indicador de Margen Financiero tuvo un cumplimiento de 100.4%.
46
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 1,447 millones 2. Desembolsos (enero a junio 2021): S/ 707 millones. 3. Margen (enero a junio 2021): S/ 12 millones. 4. Clientes (TOP 5 con saldos a junio – 2021):
Cliente Saldo
(MM S/)
CMAC CUSCO - CAJA MUNICIPAL DE 189.7 CMAC AREQUIPA - CAJA MUNICIPAL DE AHORRO
179.1
COMPARTAMOS FINANCIERA S.A. 152.8 BANCO PICHINCHA 105.9 FINANCIERA OH S.A. 103.9
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
i) Desaceleración de la economía producto de la pandemia y cuarentena. ii) El exceso de liquidez durante los primeros meses del 2021 afectó la demanda de capital de trabajo a corto, mediano y largo plazo. iii) Incremento de las tasas de fondeo de COFIDE, mayores a la competencia.
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
i) Evaluación e incremento de las líneas crédito de nuestros clientes. ii) Disminución del spread de la tasa activa para llegar a condiciones de mercado. iii) Mayor acercamiento con nuestros clientes.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
i) Captaciones de fondos más baratos (p.e. Banco de la Nación). ii) Prorrogar los Programas de Gobierno (PAE MYPE, FAE TUR y FAE AGRO). iii) Intermediación para financiamiento de infraestructura productiva e infraestructura pública. iv) Inicio de capacitación en SARAS (Sistema de Administración del Riesgo Social y Ambiental) a las Instituciones Financieras Intermediarias (IFIS). v) Apoyo en fortalecimiento patrimonial a las microfinancieras que no participen en el Programa de Fortalecimiento Patrimonial del Gobierno Nacional. vi) Inicio de proceso de automatización de los procesos de aprobación de operaciones que ahora son manuales. vii) Fortalecimiento de los recursos humanos en el Departamento. viii) Continuar con la participación de COFIDE en los eventos de microfinanzas. ix) Monitoreo mensual del mercado de fondeo.
Detalle del cumplimiento del producto 4: Portafolio de Bonos
47
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Saldos tuvo un cumplimiento de 92.4%. El indicador de Ingresos Financieros tuvo un cumplimiento de 117.9%.
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 2,328.6 millones 2. Ingresos por inversiones: S/ 484 millones.
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
Este año la mayor percepción de riesgo local ha generado que haya pocas emisiones nuevas para poder participar. Asimismo, se han tenido que vender inversiones del portafolio de rentabilización en el extranjero ante cambios en los fundamentos de riesgo.
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
Se viene dando seguimiento a las inversiones comprometidas por situación COVID y coyuntura política, evaluándolas con el fin de mantenerlas o vender la posición.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
Debido a la incertidumbre actual, se recomienda seguir siendo selectivo con las inversiones a realizar que cumplan con el triple impacto requerido por COFIDE. Asimismo, de necesitar rentabilizar recursos por un exceso de liquidez, se recomienda permitir invertir en países con mayor estabilidad política y financiera.
Detalle del cumplimiento del producto 5: Servicios Fiduciarios
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Saldos
48
administrados tuvo un cumplimiento de 115.8%. El indicador de comisiones tuvo un cumplimiento de 93.7%. El indicador de Beneficiarios del Fondo Crecer tuvo un cumplimiento de 110.6%
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Saldos fin de periodo (junio 2021): S/ 15,706 millones 2. Comisiones: S/ 47 millones. 3. Mipymes beneficiarios Fondo Crecer: 3,450
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
i) Sistema de Costeo de servicios fiduciarios basado en encuestas/Tiempos promedio. ii) Procesos e instancias de aprobación complejos. iii) Procesos operativos manuales y burocráticos al realizar las transferencias, que limitan el número de transacciones diarias impartidas por nuestros clientes. iv) Falta de campañas de difusión del servicio fiduciario. v) La cantidad de personal operativo no es suficiente para que se administre el volumen de operaciones que ingresaron a raíz de los programas de Gobierno por el COVID-19. vi) Retraso en la culminación de las plataformas necesarias para administrar los contratos, se tuvo que gestionar los programas de manera semiautomática. vii) Demoras en las definiciones de algunos requisitos del cliente que no estaban precisas en las normas o reglamentos originarios de los nuevos encargos dificultaba su implementación. Fondo Crecer i) Limitados recursos para lograr objetivo de inclusión financiera, a través de las entidades del sistema financiero. ii) Poco conocimiento del producto en el mercado. iii) Demora en la implementación de interfases en las IFIS. iv) Alta competencia con los programas Covid-19 del Gobierno. v) Despriorización de las entidades del sector público en el desarrollo de manuales operativos para los instrumentos de Fondos de Inversión. vi) No ampliación de vigencia del DU que reguló la participación de empresas de factoring.
49
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
i) Revisión de procesos operativos. ii) Ajustes de tarifario en función a costeo real. iii) Desarrollo de una propuesta para trabajar con Fintech iv) Desarrollo de la plataforma informática SIGORG v) Generación en el mercado el conocimiento de rol Fiduciario de COFIDE (desarrollo de campaña en redes sociales, webinars y mailing). vi) Priorización de actividades esenciales en la administración de los contratos para cumplir con los plazos. vii) Distribuir correctamente los contratos vigentes en el equipo, para liberar personas clave en la administración de los contratos nuevos. viii) Priorización en la atención de los requerimientos tecnológicos en base a las actividades. Fondo Crecer i) Relanzamiento de Plan Comunicacional del Fondo para entidades que aún cuentan con líneas disponibles. ii) Promoción directa del Fondo con Cajas y Bancos. iii) Iniciar el rediseño del Reglamento Operativo del Fondo para Instrumento de Garantías para empresas de factoring. iv) Desarrollo de programas de género, agroforestal, a través de la gestión del Fondo con las empresas del sistema financiero (Objetivo: inclusión financiera de las MIPYMES). v) Desarrollo del manual operativo de garantías y de patrimonio para Fondos de inversión con patrimonio público.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
i) Adecuar la implementación de los programas de Estado: Fideicomiso de Fortalecimiento Patrimonial y el Programa de Garantías del Estado para las instituciones financieras (DL 1508). ii) Promoción en el Sector Público el uso de Fideicomisos de Infraestructura; de Garantías para Cartas Fianzas de Fiel Cumplimiento, de Garantías para Adelantos de Obra y Materiales y de Financiamiento de Infraestructura para Gobiernos Subnacionales. iii) Conseguir apoyo del MEF en generar el marco regulatorio complementario que garantice la transferencia del presupuesto de cartera de proyectos de inversión pública como patrimonio en los Fideicomisos de infraestructura. iv) Proponer ajustes a la Ley del Canon para autorizar su gestión en el desarrollo de infraestructura a través de Fideicomisos. v) Fomentar el emprendimiento, la investigación y la innovación tecnológica a través de la utilización de los Fideicomisos. vi) Apoyar a la multilaterales y entidades del gobierno a implementar fideicomisos en beneficio del medio ambiente (Bioeconomía, FIIN). vii) Desarrollar los fideicomisos previstos en la Ley de Desarrollo Urbano Sostenible. viii) Medición del costo real de Fideicomisos en marcha (al menos por cada tipo). ix) Monitoreo del mercado (Benchmark de precios y servicios). x) Utilización de medios especializados para dar a conocer el Rol Fiduciario de COFIDE y continuar con webinars y campaña en redes. xi) Automatizar los procesos operativos que actualmente se realizan de manera manual. xii) Fortalecer las áreas de administración y estructuración de fideicomisos a través de asignación de personal y capacitaciones. xiii) Contratar un seguro para el servicio fiduciario. xiv)) Incrementar el presupuesto para el desarrollo de plataformas tecnológicas para la administración fiduciaria, implementar controles para el cumplimiento de
50
debida Diligencia y optimización de transacciones SAP actuales y plataformas varias. Fondo Crecer i) Gestionar el incremento del Fondo Crecer. ii) Asignar patrimonios por tipo de instrumento financiero para mejorar la predictibilidad y atractivo para las IFIS. iii) Modificación del Reglamento Operativo para incluir el Instrumento de Garantías para Empresas de Factoring, de Inversión en Equity SAFI´s y de garantías para patrimonio. iv) Relanzamiento del plan comunicacional (apoyo de Cooperación Suiza). v) Culminar el desarrollo de la plataforma del Sistema del Fondo Crecer en sus diferentes instrumentos. vi) Implementar el Programa de Educación Financiera para las MIPYME.
Detalle del cumplimiento del producto 6: Programas de Desarrollo Empresarial
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de beneficiarios tuvo un cumplimiento de 185.4%
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Cantidad de usuarios de Centro de Desarrollo Empresarial: 8,119 2. Beneficiarios. Con alrededor de 550 atenciones virtuales y 7,569
beneficiarios en formación empresarial.
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
Falta de personal para atender requerimientos de servicios de los diferentes Aliados del CDE, así como impulsar la descentralización de los servicios del CDE.
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
Se ha solicitado la contratación de un analista de Servicios Empresariales.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
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Contratar personal y asignar presupuesto para la gestión de descentralización de los servicios del CDE.
Detalle del cumplimiento del producto 7: Programas de Inclusión Financiera
A. ¿Se cumplió con los objetivos y metas programadas en el período a rendir?
SI NO PARCIALMENTE NO APLICA
X El indicador de Generación de nuevas UNICA tuvo un cumplimiento de 180.0%.
Nota: En caso marque la opción no aplica, se adjuntará un sustento en PDF y no se
registrará información en las siguientes preguntas.
B. ¿Cuáles son los logros alcanzados en el período a rendir?
1. Nuevas UNICA a junio 2021: 18 (17 en Cajamarca y 1 en San Martin) 2. Cantidad de UNICA a junio 2021: 161 3. Número de socios beneficiados: 2,643 4. Monto de Préstamos Colocados en el mes a junio-2021: S/ 2.9 millones.
C. ¿Qué Limitaciones han tenido en el período a rendir?
No se ha presentado ninguna limitación.
D. ¿Qué Acciones han tomado respecto a las limitaciones?
No aplica.
E. ¿Cuáles son las recomendaciones para el siguiente período de gestión?
Contar con que los niveles de incertidumbre política y económica bajen al asumir el nuevo gobierno.
52
VI. ANEXOS DE LA GESTIÓN DE LA EMPRESA
ANEXOS
Anexo 1: Gestión de Planeamiento
Anexo 1.1 Matriz Estratégica de la Empresa
Anexo 1.2 Evaluación del Plan Operativo
Anexo 2: Gestión de Presupuesto
Anexo 2.1 Presupuesto de Ingresos y Egresos
Anexo 3: Gestión de Inversión
Anexo 3.1: Inversiones (En soles)
Anexo 3.2: Obras Públicas
Anexo 4: Gestión Financiera Contable
Anexo 4.1 Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas
Financieras) En Soles.
Anexo 4.2 Empresa – Estado situacional Financiera (para Empresa no
Financiera) En soles
Anexo 4.3 Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas
Financieras) En Soles
Anexo 4.4 Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas no
Financieras) En soles
Anexo 4.5. Empresa Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)
Anexo 4.6. Empresa Estado de Flujo en Efectivo
Anexo 5: Gestión de Tesorería
Anexo 5.1: Flujo de Caja (En soles)
Anexo 5.2: Cartas Fianzas
Anexo 5.3: Documentos Valorados
Anexo 5.4: Fideicomisos
Anexo 5.5: Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)
Anexo 5.6: Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias
Anexo 5.7. Últimos Giros realizados
Anexo 6: Gestión de Endeudamiento
Anexo 6.1. Endeudamiento
Anexo 7: Gestión de Logística
Anexo 7.1: Procedimientos de Selección
Anexo 7.2: Contratos
Anexo 8: Gestión de Recursos Humanos
Anexo 8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del período a reportar
Anexo 9: Gestión Administrativa
Anexo 9.1 Gestión de Reclamos
Anexo 10: Gestión de Muebles e Inmuebles
Anexo 10.1 Bienes Inmuebles y predios
Anexo 10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase
Anexo 10.3 Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles
53
Anexo 11: Gestión de Informática
Anexo 11.1 Aplicativos Informáticos de la Empresa
Anexo 11.2. Licencias de Software
Anexo 12: Gestión de Control
Anexo 12.1 Resumen General por Servicios de Control Simultáneo
Anexo 12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior
Anexo 13: Gestión Legal
Anexo 13.1. Total De Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la
Empresa
1. Gestión de Planeamiento
1.1 Matriz Estratégica de la Empresa
Visión Corporativa: Empresas del Estado modernas y reconocidas por brindar bienes y servicios de calidad responsablemente
Visión de Empresa: Ser reconocido como un Banco de Desarrollo referente, con alto impacto en el desarrollo sostenible e inclusivo del Perú, bajo un marco de gestión sustentable de la organización.
Meta
Aprobado EjecutadoNivel de
Ejecución
EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/. 49.0 51.1 104.3
Utilidad Neta Utilidad Neta MM S/. 4.1 23.3 567.2
ROE
(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado
evaluado T - mes acumulado evaluado T-1) /
Promedio del Patrimonio Total (desde el mes
siguiente al evaluado T-1 hasta el mes
evaluado))*100
% 0.4 2.0 494.3
Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) / Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5
Mipymes beneficiadas con el
Fondo Crecer
Número de Mipymes beneficiadas por el Fondo
CrecerN° 3,120.0 3,450.0 110.6
Índice reputacional Resultado % n.a. n.a. n.a.
OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE
como fiduciario del estado en políticas
de desarrollo
Crecimiento del Saldo
administrado de
fideicomisos
Saldo Administrado de Fideicomisos y Comisiones de
Confianza en S// Saldo Administrado de Fideicomisos
y Comisiones de Confianza en S/ cierre 2020-1
% 2.5 2.4 94.9
Beneficiarios de programas
de inclusión financiera:
número de UNICA
Generación de Nuevas UNICA N° 15.0 18.0 120.0
Beneficiarios de programas
de asistencia técnica
Número de emprendedores beneficiarios de CDE
(San Isidro y Tarapoto)N° 4,378.0 8,119.0 185.4
Grado de madurez del SCI 1/ Puntaje Herramienta FONAFE N° n.a. n.a. n.a.
Grado de madurez de la RSC
2/Puntaje Herramienta FONAFE N° n.a. n.a. n.a.
Grado de implementación
del CBGC 3/Puntaje Herramienta FONAFE % n.a. n.a. n.a.
OEC4. Mejorar la eficiencia
operativaOEI 6. Buscar la excelencia operativa Eficiencia operativa
Gastos Operativos / Margen Bruto + Margen de
Servicios Financieros% 69.2 69.3 99.9
Aprendizaje
OEC8. Fortalecer la gestión
de talento humano y
organizacional de la
corporación
OEI 7: Asegurar la gestión del talento y
la promoción de la cultura
organizacional
Índice de Clima laboral Resultado encuesta GPTW % n.a. n.a. n.a.
Forma de CálculoUnidad de
MedidaDEL PERIODO A REPORTAR
FinancieraOEC1. Incrementar la
creación de valor
económico
OEI 1: Asegurar la sostenibilidad
financiera de COFIDE
OEI 1: Asegurar la sostenibilidad
financiera de COFIDE
Perspectiva Objetivo Estratégico FONAFE Objetivo Estratégico EMPRESA Objetivo Específico EMPRESA Indicador
Leyenda
*NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
OEI 3: Fortalecer el rol de COFIDE como
fiduciario del estado en políticas de
desarrollo
OEI 4 : Promover el emprendimiento y la
inclusión financiera del Perú
OEI 4 : Promover el emprendimiento y la
inclusión financiera del Perú
Procesos Internos
OEC6. Fortalecer el
gobierno corporativo
OEC7. Fortalecer la gestión
de RSC
OEI 5: Asegurar la sostenibilidad
institucional de COFIDE
OEI 5: Asegurar la sostenibilidad
institucional de COFIDE
OEI 6. Buscar la excelencia operativa
Clientes y
Grupos de
Interés
OEC2. Incrementar el valor
social y ambiental
OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE
en el apoyo a la MYPE, Infraestructura e
Inversión Productiva
OEI 2: Fortalecer el Impacto de COFIDE
en el apoyo a la MYPE, Infraestructura e
Inversión Productiva
OEI 7: Asegurar la gestión del talento y la
promoción de la cultura organizacional
1.2 Evaluación del Plan Operativo
Aprobado EjecutadoNivel de
Ejecución (*)
EBITDA Utilidad Operativa + Depreciación + Amortización MM S/ 49.0 51.1 104.3
ROE
(Utilidad Neta (Año Acumulado T + mes acumulado evaluado T - mes acumulado evaluado T-
1) / Promedio del Patrimonio Total (desde el mes siguiente al evaluado T-1 hasta el mes
evaluado))*100
% 0.4 2.0 494.3
Ejecución de inversiones FBK
Corporativo (Monto ejecutado FBK / Monto inicial aprobado FBK)*100 % 73.3 13.5 18.4
Eficiencia operativa GO/ingresos x intereses % 15.9 15.9 100.2
Morosidad (Cartera Vencida + Cartera Judicial) / Cartera Bruta % 8.1 10.7 68.5
Beneficiarios de programas de
desarrollo EmpresarialNúmero de emprendedores beneficiarios de CDE (San Isidro y Tarapoto) N° 4378.0 8,119.0 185.4
Beneficiarios de programas de
Inclusión FinancieraGeneración de Nuevas UNICA N° 10.0 18.0 180.0
Sub Fondos del Fondo de Capital
para Emprendimientos
Innovadores (FCEI)
Número de Sub Fondos elegidos N° 1.0 0.0 0.0
MIPYME beneficiadas por el Fondo
CrecerNúmero de Mipymes beneficiadas por el Fondo Crecer N° 3120.0 3,450.0 110.6
Índice Reputacional Resultado del Estudio de Percepciones % n.a. n.a. n.a.
Grado de Madurez RSC 1/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.
Grado de madurez del SCI 2/ Autoevaluación validada N° n.a. n.a. n.a.
Cump. de calidad operativa -
Observaciones SBS y de auditoría
subsanadas
(Avance REAL de observaciones programadas en el año/ " Avance PROGRAMADO de
observaciones programadas en el año) * 100%
Salvo excepciones aprobadas por Directorio
% n.a. 54.1 n.a.
Grado de implementación del
CBGC 3/Autoevaluación validada % n.a. n.a. n.a.
Designación de Gerencias ((Total Gerencias - gerencias encargadas (<=4 meses)) / Total Gerencias)*100 % n.a. 90.0 90.0
Índice de clima laboral Índice de Clima Laboral % n.a. n.a. n.a.
Gestión y Optimización del MGHC
Implementación y/o actualización del Plan de Sostenibilidad Cultural, Gestión del
Desempeño, Gestión de Compensaciones, Gestión de Conocimiento y Gestión de Línea de
Carrera.
% 20.0 15.3 76.5
Leyenda *NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
Objetivo
Específico
Empresa
Indicador Forma de CálculoUnidad de
medidaDEL PERIODO A REPORTAR
Meta
Asegurar la
sostenibilidad
financiera de
COFIDE
Promover la
inclusión
financiera y
emprendimiento
en el Perú
Fortalecer el
impacto de
COFIDE en el
apoyo a la MYPE,
Infraestructura e
Asegurar la
sostenibilidad
institucional de
COFIDE
Buscar la
Excelencia
Operativa
2.1 Presupuesto de Ingresos y Egresos
NE 1
NIVEL DE EJECUCIÓN
PRESUPUESTO DE OPERACIÓN
1. INGRESOS 548,649,659 259,995,503 47.39
1.1 Venta de Bienes - - -
1.2 Venta de Servicios - - -
1.3 Ingresos Financieros 548,649,659 254,654,388 46.41
1.4 Ingreso por participación o dividendos - - -
1.5 Ingresos complementarios - - -
1.6 Otros - 5,341,115 100.00
2. EGRESOS 542,558,372 241,822,564 44.57
2.1 Compra de Bienes 371,919 135,822 36.52
2.1.1 Insumos y suministros 349,546 128,363 36.72
2.1.2 Combustibles y lubricantes 22,373 7,459 33.34
2.1.3 Otros - - -
2.2 Gastos de personal (GIP) 36,610,499 16,565,837 45.25
2.2.1. Sueldos y Salarios (GIP) 25,054,983 10,849,053 43.30
2.2.1.1 Básica (GIP) 19,038,544 8,408,272 44.16
2.2.1.2 Bonificaciones 1,566,076 744,203 47.52
2.2.1.3 Gratificaciones (GIP) 3,784,498 1,642,731 43.41
2.2.1.4 Asignaciones (GIP) 665,865 53,847 8.09
2.2.1.5 Horas Extras (GIP) - - -
2.2.1.6 Otros (GIP) - - -
2.2.2 Compensación por tiempo de Servicios (GIP) 2,067,961 894,250 43.24
2.2.3 Seguridad y previsión Social (GIP) 1,439,455 642,259 44.62
2.2.4 Dietas de Directorio (GIP) 360,000 204,000 56.67
2.2.5 Capacitación (GIP) 650,004 135,496 20.85
2.2.6 Jubilaciones y Pensiones (GIP) 170,463 63,306 37.14
2.2.7 Otros gastos de personal (GIP) 6,867,633 3,777,473 55.00
2.2.7.1 Refrigerio (GIP) - - -
2.2.7.2 Uniformes (GIP) 1,085,000 505,132 46.56
2.2.7.3 Asistencia Médica (GIP) 2,041,794 853,744 41.81
2.2.7.4 Seguro complementario de alto riesgo (GIP) 613,832 221,806 36.13
2.2.7.5 Pago de indem. por cese de relac. Lab. (GIP) - 188,134 100.00
2.2.7.6. Incentivos por retiro voluntario (GIP) 495,887 - -
2.2.7.7. Celebraciones (GIP) 440,838 12,900 2.93
2.2.7.8 Bonos de productividad (GIP) - - -
2.2.7.9 Participación de trabajadores (GIP) - 1,172,705 100.00
2.2.7.10 Otros (GIP) 2,190,282 823,052 37.58
2.3 Servicios prestados por terceros 18,888,911 6,959,455 36.84
2.3.1 Transporte y almacenamiento 483,938 107,541 22.22
2.3.2 Tarifas de servicios públicos 600,189 160,165 26.69
2.3.3 Honorarios profesionales (GIP) 4,445,306 1,010,368 22.73
2.3.3.1 Auditorias (GIP) 1,036,441 - -
2.3.3.2 Consultorías (GIP) 2,223,184 547,524 24.63
2.3.3.3. Asesorías (GIP) 1,185,681 462,844 39.04
2.3.3.4 Otros servicios no personales (GIP) - - -
2.3.4 Mantenimiento y Reparación 1,390,574 490,711 35.29
2.3.5 Alquileres 2,390,268 1,109,305 46.41
2.3.6 Serv. de vigilancia, guardianía y limp. (GIP) 757,627 321,804 42.48
2.3.6.1 Vigilancia (GIP) 401,695 152,544 37.98
2.3.6.2 Guardianía (GIP) - - -
2.3.6.3 Limpieza (GIP) 355,932 169,260 47.55
2.3.7 Publicidad y Publicaciones 516,102 36,555 7.08
2.3.8 Otros 8,304,907 3,723,006 44.83
2.3.8.1 Servicios de mensajería y correspondencia (GIP) 68,553 18,117 26.43
2.3.8.2 Prov. De personal y coop, y services (GIP) - - -
2.3.8.3 Otros relacionados a GIP (GIP) - - -
2.3.8.4 Otros no relacionados a GIP 8,236,354 3,704,889 44.98
RUBROS
PERIODO PRESUPUESTAL DEL AÑO A REPORTAR
APROBADO EJECUTADO
2.4 Tributos 5,048,453 8,996,197 178.20
2.4.1 Impuestos a las transacciones Financieras -ITF 10,981 3,329 30.32
2.4.2 Otros impuestos y contribuciones 5,037,472 8,992,868 178.52
2.5 Gastos diversos de Gestión 6,454,590 4,740,703 73.45
2.5.1 Seguros 179,303 82,236 45.86
2.5.2 Viáticos (GIP) 178,560 - -
2.5.3 Gastos de Representación 7,921 - -
2.5.4 Otros 6,088,806 4,658,467 76.51
2.5.4.1 Otros relacionados a GIP (GIP) - - -
2.5.4.2 Otros no relacionados a GIP 6,088,806 4,658,467 76.51
2.6 Gastos Financieros 435,394,000 203,114,547 46.65
2.7 Otros 39,790,000 1,310,003 3.29
RESULTADO DE OPERACIÓN 6,091,287 18,172,939 298.34
3. GASTOS DE CAPITAL 6,091,287 2,335,327 38.34
3.1 Presupuesto de Inversiones -fbk 4,000,000 539,512 13.49
3.1.1 Proyecto de inversión - - -
3.1.2 Gastos de capital no ligados a proyectos 4,000,000 539,512 13.49
3.2 Inversión Financiera - - -
3.3 Otros 2,091,287 1,795,815 85.87
4. INGRESOS DE CAPITAL - - -
4.1 Aportes de Capital - - -
4.2 Ventas de Activo Fijo - - -
4.3 Otros - - -
5. TRANSFERENCIAS NETAS - - -
5.1 Ingresos por Transferencias - - -
5.2 Egresos por Transferencias - - -
RESULTADO ECONOMICO - - -
6. FINANCIAMIENTO NETO - - -
6.1 Financiamiento Externo Neto - - -
6.1.1 Financiamiento largo plazo - - -
6.1.1.1 Desembolso - - -
6.1.1.2 Servicios de Deuda - - -
6.1.1.2.1 Amortización - - -
6.1.1.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.1.2 Financiamiento de corto plazo - - -
6.1.2.1 Desembolsos - - -
6.1.2.2 Servicio de la Deuda - - -
6.1.2.2.1 Amortización - - -
6.1.2.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.2 Financiamiento Interno Neto - - -
6.2.1 Financiamiento Largo Plazo - - -
6.2.1.1 Desembolsos - - -
6.2.1.2 Servicio de la Deuda - - -
6.2.1.2.1 Amortización - - -
6.2.1.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
6.2.2 Financiamiento Corto Plazo - - -
6.2.2.1 Desembolsos - - -
6.2.2.2 Servicio de la Deuda - - -
6.2.2.2.1 Amortización - - -
6.2.2.2.2 Intereses y comisiones de la deuda - - -
RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES - - -
SALDO FINAL - 15,837,612 100.00
GIP-TOTAL 42,060,545 16,743,421 39.81
Impuestos a la Renta - 6,745,983 100.00
Leyenda
*NE = Nivel de Ejecución (Ejecutado /Aprobado x 100)
3.1 Programa de Inversiones
Tipo de Inversión
(Programa, Proyecto, IOARR, etc)
TOTAL GENERAL
Regla: La cantidad de inversiones que forman parte del reporte, se conforma de todas las inversiones en estado Activo a la fecha de corte, más las inversiones con estado Cerrado
dentro de periodo a rendir
Monto
devengado en el
año actual de las
inversiones
activas
N°
Cantidad total de
inversiones
cerradas
Cantidad total
inversiones
Activas
Costo Total de las
inversiones
activas
Monto
Devengado Total
de las inversiones
activas
No Aplica
3.2 Obras Públicas
N° Cantidad de obrasCantidad de obras en
Ejecución
Cantidad de obras
Sin Ejecución
Cantidad de
obras
Finalizadas
Cantidad de
obras
Paralizadas
Monto Total de
Exp. Técnico
Montos Total
adicionales al
Exp. Técnico
Monto
Valorizado real
TOTAL GENERAL 0 0 0 0 0 0 0No Aplica
4.1. Empresa – Estado de Situación Financiera (para Empresas Financieras) En Soles.
DEL PERIODO A REPORTAR
(REAL)
ACTIVO
ACTIVO CORRIENTE
Disponible 2,408,913,445
Fondos Interbancarios -
Inversiones Negociables y a Vencimiento (Neto) 4,345,649,520
Cartera de Créditos (Neto) 1,967,480,517
Cuentas por Cobrar (Neto) 819,965,929
Bienes Realizables Recibidos en Pago y Adjudic. (Neto) -
Activos No Corrientes Mantenidos para la Venta -
Impuestos Corrientes 15,174,451
Impuesto a la Renta Diferido -
Otros Activos (Neto) 16,749,616
TOTAL ACTIVO CORRIENTE 9,573,933,478
ACTIVO NO CORRIENTE
Cartera de Créditos (Neto) 2,925,925,975
Bienes Realizables Recibidos en Pago y Adjudic. (Neto) -
Inversiones en subsid. Asociad. y Particp. En Negoc. Conj. (Neto)-
Inmuebles, Mobiliario y Equipo (Neto) 4,074,602
Activos Intangibles 1,523,073
Impuesto a la Renta Diferido 21,246,335
Otros Activos (Neto) 1,756,375
TOTAL ACTIVO NO CORRIENTE 2,954,526,360
TOTAL DEL ACTIVO 12,528,459,838
CUENTAS DE ORDEN 71,236,071,717
PASIVO Y PATRIMONIO
PASIVO CORRIENTE
Obligaciones con Público 33,953,403
Fondos Interbancarios 0
Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac.0
Adeudos y Obligaciones Financieros a Corto Plazo 645,314,659
Cuentas por Pagar 416,437,680
Provisiones 39,520,318
Valores, Títulos y Obligaciones en Circulación 807,343,850
Impuestos Corrientes 0
Impuesto a la Renta Diferido 0
Otros Pasivos 11,181,706
TOTAL PASIVO CORRIENTE 1,953,751,616
PASIVO NO CORRIENTE
Obligaciones con el Público -
Depósitos de Emp. Del Sist. Financ. y Organismos Finac. Internac.-
Adeudos y Obligaciones Financieros a Largo Plazo 1,861,673,530
Provisiones 958,617
Valores, Titulos y Obligaciones en Circulación 5,682,644,232
Impuesto a la Renta Diferido -
Otros Pasivos 779,805,433
TOTAL PASIVO NO CORRIENTE 8,325,081,812
TOTAL DEL PASIVO 10,278,833,428
PATRIMONIO
Capital Social 1,896,287,189
Capital Adicional 38,377,007
Reservas 6,835,145
Ajustes al Patrimonio 65,991,375
Resultados Acumulados 218,881,842
Resultado Neto del Ejercicio 23,253,852
TOTAL DEL PATRIMONIO 2,249,626,410
TOTAL DEL PASIVO Y PATRIMONIO 12,528,459,838
CUENTAS DE ORDEN 71,236,071,717
RUBROS
4.3. Empresa Estado de Resultados Integrales (Para Empresas Financieras) En Soles.
DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
INGRESOS POR INTERESES 198,679,978
Disponible 7,384,327
Fondos Interbancarios -
Inversiones a Valor Razonable con Cambios en Resultados -
Inversiones Disponibles para la venta 65,110,593
Inversiones a Vencimiento -
Cartera de Créditos Directos 125,946,499
Resultado por Operaciones de Cobertura -
Cuentas por Cobrar -
Otros Ingresos Financieros 238,559
GASTOS POR INTERESES 192,330,647
Obligaciones con el Público 25,226
Fondos Interbancarios -
Depósitos de Empresas del Sistema Financiero y Organismos Financ. Internac. 914,205
Adeudos y Obligaciones Fianncieras 184,598,812
Adeudos y Obligaciones con el Banco Central de Reserva del Perú -
Adeudos y Obligaciones del Sistema Financieros del País 15,149,961
Adeudos y Obligaciones con Instituciones Finacieras del Exter. y Organ. Financ. Internac.8,786,966
Otros Adeudos y Obligaciones del País y del Exterior 2,106,699
Comisiones y Otros Cargos por Aadeudos y Obligaciones Finacieras 3,875,934
Valores, Titulos y Obligaciones en Circulación 154,679,252
Cuentas por Pagar 4,132,946
Intereses de Cuentas por Pagar 4,132,946
Resultado por Operaciones de Cobertura 702,425
Otros Gastos Financieros 1,957,033
MARGEN FINANCIERO BRUTO 6,349,331
Provisiones para Créditos Directos 385,609,582
MARGEN FINANCIERO NETO 379,260,251-
INGRESOS POR SERVICIOS FINANCIEROS 48,023,666
Ingresos por Creditos Indirectos 768,312
Ingresos por Fideicomisos y Comisiones de Confianza 47,241,137
Ingresos Diversos 14,217
MARGEN FINANCIERO NETO DE INGRESOS Y GASTOS SERVICIOS 340,094,112-
RESULTADOS POR OPERACIONES FINANCIERAS (ROF) 422,902,095
Inversiones al Valor Razonable con Cambio de Resultados -
Inversiones al Valor Razonable con Cambios de Resultados -
Inversiones en Commodities -
Inversiones Disponibles para la Venta 418,889,480
Derivados de Negociación 1,594,999
Resultados por Operaciones de Cobertura 632,734-
Ganancia (Pérdida) en Participaciones -
Utilidad-Pérdida en Diferencia de Cambio 725,160
Otros 2,325,190
MARGEN OPERACIONAL 82,807,983
GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 31,540,541
Gasto de Personal y Directorio 17,454,347
Gastos por Servicios Recibidos de Terceros 11,835,980
Impuestos y Contribuciones 2,250,214
DEPRECIACIONES Y AMORTIZACIONES 1,425,035
MARGEN OPERACIONAL NETO 49,842,407
VALUACION DE ACTIVOS Y PROVISIONES 141,371
Provisiones para Créditos Indirectos 1,670,630-
Provisiones para Incobrabilidad de Cuentas por Cobrar 409,132
Provisiones para Bienes Realizables, Recibidos en Pago, Recuperados y Adjudicados y Otros78,039-
Provisiones para Activos no Corrientes Mantenidos para la Venta -
Deterioro de Inversiones 472,188
Deterioro de Activo fijo -
Deterioro de Activo Intangibles -
Provisiones por Litigios y Demandas 449,189
Otras Provisiones 559,531
RESULTADO DE OPERACIÓN 49,701,036
OTROS INGRESOS Y GASTOS 4,490,758
Otros Ingresos 4,490,758
RESULTADOS DEL EJERCICIO ANTES DE IMPUESTO A LA RENTA 54,191,794
IMPUESTO A LA RENTA 30,937,942
RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,253,852
OTRO RESULTADO INTEGRAL:
Diferencias de cambio al convertir negocios en el extranjero -
Inversiones disponibles para la venta 96,108,289-
Cobertura del flujo de efectivo 1,863,187-
Cobertura de Inversiones netas en negocios en el extranjero -
Participación en Otro Resultado Integral de subsidiarias, asociadas y negocios conjuntos-
*Otros ajustes -
**Impuesto a las ganancias relacionado con los componentes de Otro Resultado Integral28,901,583
Otro Resultado Integral del ejercicio, neto de Impuestos 69,069,893-
RESULTADO INTEGRAL TOTAL DEL EJERCICIO 45,816,041-
(*) Efectuar el llenado, en los campos señalados en cuadro, según corresponda.
RUBROS
4.5. Empresa Estado de Cambios en Patrimonio Neto (En soles)
Reservas
obligatorias
Reservas
voluntarias
Diferencias de Cambio
por Conversión de
Operaciones en el
Extranjero
Ganancias (Pérdidas)
de Inversiones en
Instrumentos de
Patrimonio al valor
razonable
Coberturas del flujo
de efectivo
Coberturas de
inversión neta de
negocios en el
extranjero
Participación en otro
Resultado Integral de
Subsidiarias, Asociadas
y Negocios conjuntos
Superávit de
RevaluaciónOtros ajustes
Total de ajustes al
patrimonio
1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483
1. Ajustes por cambios en políticas contables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 0 0 107,107 -782 0 0 0 0 106,325 2,047,483
4. Cambios en Patrimonio:
5. Resultado Integral:
6. Resultado del Ejercicio 2,812 2,812
7. Otro Resultado Integral 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -15,980
8. Resultado Integral Total 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168
9. Cambios en el Patrimonio neto (no incluidos en el Resultado Integral)
10. Transferencia de Resultado del Ejercicio a Resultados acumulados 0 0 0 0 0
11. Dividendos en efectivo declarados 0 0
12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
13. Reducción de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
14. Incremento (disminución) de Combinaciones de Negocios 0 0 0 0 0 0 0
15. Incremento (disminución) por transacciones de acciones en tesorería 0 0 0 0 0 0 0
16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 0 0 0 0
0 0 0 0 0 0 2,812 0 -12,722 -3,258 0 0 0 0 -15,980 -13,168
1,896,287 84 0 2,149 0 42,638 2,812 0 94,385 -4,040 0 0 0 0 90,345 2,034,315
1,896,287 21,760 0 4,790 0 20,458 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,078,356
1. Ajustes por cambios en políticas contables 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
2. Ajustes por corrección de errores 0 0 0 0 0 218,882 0 0 0 0 0 0 0 0 0 218,882
3. Saldo Inicial después de ajustes 1,896,287 21,760 0 4,790 0 239,340 0 0 139,498 -4,437 0 0 0 0 135,061 2,297,238
4. Cambios en Patrimonio:
5. Resultado Integral:
6. Resultado del Ejercicio 23,254 23,254
7. Otro Resultado Integral 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -69,070
8. Resultado Integral Total 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -45,816
9. Cambios en el Patrimonio neto (no incluidos en el Resultado Integral)
10. Transferencia de Resultado del Ejercicio a Resultados acumulados 0 0 0 0 0
11. Dividendos en efectivo declarados -1,796 -1,796
12. Emisión de acciones de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 16,617 0 0 0 -16,617 0
13. Reducción de Capital (distinto a combinación de negocios) 0 0 0 0 0 0 0
14. Incremento (disminución) de Combinaciones de Negocios 0 0 0 0 0 0 0
15. Incremento (disminución) por transacciones de acciones en tesorería 0 0 0 0 0 0 0
16. Incremento (Disminución) por Transferencia y Otros Cambios 0 0 0 2,045 0 -2,045 0
0 16,617 0 2,045 0 -20,458 23,254 0 -67,757 -1,313 0 0 0 0 -69,070 -47,612
1,896,287 38,377 0 6,835 0 218,882 23,254 0 71,741 -5,750 0 0 0 0 65,991 2,249,626
Saldos al 1ero. de enero de 2021
Total de cambios en el patrimonio
Saldos al 30 de Junio de 2021
Resultado Neto
del Ejercicio
Ajustes al Patrimonio
Total Patrimonio
Neto
Saldos al 1ero. de enero de 2020
Total de cambios en el patrimonio
Saldos al 30 de Junio de 2020
Capital social Capital adicionalAcciones Propias
en Cartera
Reservas
Resultados
Acumulados
Del 1 de Enero de 2021 al 30
de Junio de 2021
Del 1 de Enero de 2020 al 30
de Junio de 2020
FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN
RESULTADO NETO DEL EJERCICIO 23,254 2,812
AJUSTES
Depreciación y amortización 1,425 963
Provisiones 385,558 1,072
Deterioro 472 0
Otros ajustes -389,528 -1,998
VARIACIONES NETAS DE ACTIVOS Y PASIVOS
(Aumento neto) disminución en activos
Creditos 279,614 -1,550,782
Inversiones a valor razonable con cambios en resultados 0 0
Disponibles para la venta 31,252 -228,427
Cuentas por cobrar y otras -27,765 -41,991
Aumento neto (disminución ) en pasivos
Pasivos financieros, no subordinados -638,043 1,109,539
Cuentas por pagar y otras 447,538 360,008
Flujos de efectivo y equivalente al efectivo después de ajustes y variaciones neta en activos y pasivos 113,777 -348,804
Impuesto a las ganancias (pagados) cobrados 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE OPERACIÓN 113,777 -348,804
FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
Entrada por venta de participaciones 0 0
Salida por compra en participaciones 0 0
Entrada por venta de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos 0 0
Salida por compras de intangibles e inmuebles, mobiliario y equipos -540 -144
Entrada de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0
Salida de instrumento de deuda mantenidos hasta el vencimiento 0 0
Otras entradas relacionadas a actividades de inversión 55 62
Otras salidas relacionadas a actividades de inversión 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO DE ACTIVIDADES DE INVERSIÓN -485 -82
FLUJOS DE EFECTIVO DE ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO
Entrada por la emisión de pasivos financieros subordinados 0 0
Salida por el rescate de pasivos fiancieros subordinados 0 0
Entrada por emisión de instrumentos de patrimonio 0 0
Dividendos pagados -1,796 0
Otras entradas relacionadas a las actividades de financiamiento 300,348 452,916
Otras salidas relacionadas a las actividades de financiamiento 0 0
FLUJOS DE EFECTIVO NETO ACTIVIDADES DE FINANCIAMIENTO 298,552 452,916
Aumento neto (disminución) en efectivo y equivalente de efectivo antes del efecto de las variaciones
en el tipo de cambio411,844 104,030
Efectos de las variaciones en el tipo de cambio en el efectivo y equivalente de efectivo 0 0
Aumento neto (disminución) de efectivo y equivalentes al efectivo 411,844 104,030
Efectivo y equivalentes al efectivo al inicio del período 2,001,722 1,480,347
Efectivo y equivalentes al efectivo al finalizar el período 2,413,566 1,584,377
4.6. EMPRESA ESTADO DE FLUJO EN EFECTIVO (En soles)
5.1 Fujo de Caja (En soles)
DEL AÑO A REPORTAR
(REAL)
Venta de Bienes y Servicios 1,726,786,556
Ingresos Financieros 254,654,388
Ingresos por participación o dividendos -
Ingresos Complementarios -
Retenciones de Tributos 1,300,429
Otros 1,470,831,739
EGRESOS DE OPERACIÓN 1,120,162,534
Compra de Bienes 135,822
Gastos de personal 15,393,132
Servicios prestados por terceros 6,959,455
Tributos 13,937,373
Por Cuenta Propia 12,636,944
Por Cuenta de Terceros 1,300,429
Gastos diversos de Gestón 1,099,956
Gastos Financieros 203,114,547
Otros 879,522,249
FLUJO OPERATIVO 606,624,022
INGRESOS DE CAPITAL -
Aportes de Capital -
Ventas de activo fijo -
Otros -
GASTOS DE CAPITAL 539,512
Presupuesto de Inversiones -FBK 539,512
Proyectos de Inversión -
Gastos de capital no ligados a proyectos 539,512
Inversión Finaciera -
Otros -
TRANSFERENCIAS NETAS -
Ingresos por Transferencias -
Egresos por Transferencias -
FLUJO ECONÓMICO 606,084,510
FINANCIAMIENTO NETO 328,843,139-
Financiamiento Externo Neto 3,820,189
Financiamiento largo plazo 3,820,189
Desembolsos 12,500,000
Servicios de Deuda 8,679,811
Amortización 8,679,811
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento corto plazo -
Desembolsos -
Servicios de Deuda -
Amortización -
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento Interno Neto 332,663,328-
Financiamiento largo plazo 191,473,075-
Desembolsos 235,850,000
Servicios de Deuda 427,323,075
Amortización 427,323,075
Intereses y comisiones de la deuda -
Financiamiento corto plazo 141,190,253-
Desembolsos 442,125,730
Servicios de Deuda 583,315,983
Amortización 583,315,983
Intereses y comisiones de la deuda -
DESAPORTE DE CAPITAL EN EFECTIVO -
PAGO DE DIVIDENDOS 1,795,815
Pago de Dividendos de Ejercicios Anteriores 1,795,815
Adelanto de Dividendos ejercicio -
FLUJO NETO DE CAJA 275,445,556
SALDO INICIAL DE CAJA 4,440,509,699
SALDO FINAL DE CAJA 4,715,955,255
SALDO DE LIBRE DISPONIBILIDAD 4,714,392,266
RESULTADO PRIMARIO 606,084,510
Participación de trabajadores D.Legislativo N°892 1,172,705
INGRESOS DE OPERACIÓN
5.2. Cartas Fianzas
N° Cantidad Total de Cartas Fianza
1 339
5.3 Documentos Valorados
N°Cantidad de
Letras
Cantidad de
Pagarés
Cantidad de
Facturas
negociables
Cantidad de
otros
documentos
1 1 1,836 0 30
5.4 Fideicomisos
N° Cantidad de Cuentas
1 206
5.5 Saldos de Cuentas (Depósitos y colocaciones)
N° Cantidad de Cuentas Monto TotalCantidad de
CuentasMonto Total
Moneda nacional S/. En soles Moneda extranjera En soles
1 24 116,705,098.8 37 1,137,861,445.6
5.6 Titulares y Suplentes de las Cuentas Bancarias.
N° Cantidad de Titulares Cantidad de Suplentes
1 11 0
5.7 Últimos Giros realizados.
N°Tipo de documentos Girados en la
Fecha de Corte.
Cantidad de Últimos Documentos
Girados en la Fecha de Corte.
1
2
6. Gestión de Endeudamiento
N° Cantidad de Contratos de PréstamosMonto Total desembolsado en Moneda Nacional,
con cargo a las operaciones de endeudamiento
1 63 1,551,000,000.0
7 Gestión Logística
7.1 Procedimientos de Selección
Valor Referencial / Valor
Estimado en soles
Cantidad de Procedimiento de
selección
S/. (*) (adjudicadas o consentidas) Monto en soles
S/.
A BTotal General 7 856,461.20 20 7,660,305.68
1 Bien 2 237,700.00 6 1,651,952.16
2 Consultoría de Obra 0 0.00 0 0
3 Obra 0 0.00 0 0
4 Servicio 5 618,761.20 14 6,008,353.52
Leyenda
A: Cantidad de Convocatorias o Procesos de Selección
B: Cantidad de Convocatorias adjudicadas o consentidas con Buena Pro
ObjetoCantidad de Procedimiento
de selección convocadosN°
7.2 Contratos
Monto en soles
S/.
Total General 28
1 Bien 5 S/964,937.19
2 Consultoría de Obra -- --
3 Obra -- --
4 Servicio 23 S/4,147,988.92
N° ObjetoNúmero total de contratos
vigentes
8.1 Cantidad de personal al inicio y al final del periodo a reportar
Mes y año de inicio
Ene-21
RUBROSCantidad de Personal del mes de inicio del
periodo reportado
Cantidad de Personal del último
mes a reportar
Gasto de Personal del último mes a
reportar
(En soles)
PERSONAL
Planilla 204 207
Gerente General 1 0
Gerentes 8 8 181,649.84
Ejecutivos 66 66 906,267.10
Profesionales 67 71 580,571.06
Técnico 0 0
Administrativos 62 62 286,785.38
Locación de Servicios
Servicios de Terceros
Personal de Cooperativas 0 0 -
Personal de Services 25 24 95,430.25
Otros 17 20 236,803.51
Pensionistas
Regimen 20530 2 3 10,551.00
Regimen …......
Regimen …......
Practicantes (Incluye Serum, Sesigras) 22 29 35,889.99
TOTAL
Personal en Planilla
Personal en CAP 186 198 1,905,366.33
Personal Fuera de CAP 18 9 49,907.05
Según Afiliación
Sujetos a Negociación Colectiva
No Sujetos a Negociación Colectivo
Personal Reincorporado
Ley de Ceses Colectivos
Derivados de Procesos de Despidos
Otros 1 1 6,860.75
Periodo reportado:Mes y año fin a reportar
Jun-21
Nota: los importes de gastos de personal comprende los siguientes conceptos: Remuneración básica, Bonificaciones, Asignación familiar, Gratificación, CTS, Vacaciones (no
gozadas, indemnizables y compra)
9.1 Gestión de Reclamos
Tramo de Implementación Estado de implementación
(Tramo I, II o III) (Por iniciar/En proceso /Finalizado)
II Por Iniciar N.A.
Leyenda:
(*) No corresponde (en aquellos casos en donde el tramo no haya iniciado)
d) Cuarto tramo: Gobiernos regionales, proyectos y universidades regionales, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de octubre de 2022.
e) Quinto tramo: Gobiernos locales (provinciales y distritales de tipo A, B y D), cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2023.
% de avance de Implementación del Libro de
Reclamaciones (*)
Nota: El proceso de implementación de la plataforma digital “Libro de Reclamaciones” establecida en el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM y en la Norma Técnica
aprobada en el artículo 1 precedente, se efectúa en forma progresiva a través de cinco (5) tramos, según se detalla a continuación:
a) Primer tramo: Poder Ejecutivo, que incluye a ministerios, organismos públicos, Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, cuyo plazo máximo de implementación
vence el 31 de julio de 2021.
b) Segundo tramo: Programas y proyectos del Poder Ejecutivo, Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado - FONAFE y las empresas bajo
su ámbito a las cuales les aplique el Decreto Supremo N° 007-2020-PCM, cuyo plazo máximo de implementación vence el 31 de diciembre de 2021.
c) Tercer tramo: Poder Legislativo, Poder Judicial, Organismos Constitucionalmente Autónomos, universidades y municipalidades de Lima Metropolitana, cuyo plazo
máximo de implementación vence el 30 de abril de 2022.
10.1 Bienes Inmuebles y predios
Cantidad Cantidad Cantidad Cantidad
Inmuebles y Predios PropiosInmuebles y Predios
alquilados
Inmuebles y Predios con
Administración Gratuita
inmuebles y Predios bajo
otros derechos
(En Propiedad) (Afectación en Uso)
1 2 2 0 1 5
N° Total de Inmuebles y Predios
10.2 Bienes Muebles por Grupo y Clase
Clase2
1 11 Aire Acondicionado Y Refrigeración 22 Equipo 187 187
2 32 Cocina Y Comedor 64 Mobiliario 152 152
3 32 Cocina Y Comedor 22 Equipo 20 20
4 39 Cultura Y Arte - 186 186
5 46 Electricidad Y Electrónica 08 Cómputo 944 944
6 46 Electricidad Y Electrónica 22 Equipo 357 357
7 60 Instrumento De Medición 22 Equipo 7 7
8 74 Oficina 64 Mobiliario 3962 3962
9 81 Recreación Y Deporte 64 Mobiliario 2 2
10 88 Seguridad Industrial - 5 5
11 95 Telecomunicaciones 22 Equipo 385 385
LEYENDA GRUPO
1 04 Agrícola y Pesquero
11 Aire Acondicionado Y Refrigeración
18 Animales
25 Aseo Y Limpieza
32 Cocina Y Comedor
39 Cultura Y Arte
46 Electricidad Y Electrónica
53 Hospitalización
60 Instrumento De Medición
67 Maquinaria Vehículos Y Otros
74 Oficina
81 Recreación Y Deporte
88 Seguridad Industrial
95 Telecomunicaciones
2 O4 Aereonave
08 Cómputo
22 Equipo
29 Ferrocarril
36 Maquinaria Pesada
50 Máquina
64 Mobiliario
71 Nave o Artefacto Naval
78 Producción Y Seguridad
82 Vehículo
3 Cantidad Total por Grupo
4 Cantidad Total por grupo adquiridos por la gestión
Grupo1
Cantidad Total por Grupo/Clase 3
Cantidad Total por Grupo/Clase adquiridos
por la gestión 4
10.3. Bienes Muebles: Cumplimiento con Ente Rector de Bienes Muebles-MEF
N° Verificación de Cumplimiento Legal SI/NO Rendición de Cuentas / Motivos de la no presentación o no realización
1¿Ha cumplido con presentar el Inventario patrimonial de bienes
muebles correspondiente al último año fiscal, al MEF? (1)SI Se cargó en el mes de mayo 2021
2¿Ha cumplido con realizar el Inventario masivo en el almacén en lo
correspondiente al último año fiscal? (2)NO La institución solo cuenta con un almacén que administra artículos de oficina, cafetería y limpieza.
N° Base Normativa
1 *Artículo N° 8 de la Ley N° 29151
*Decreto Supremo N° 007-2008-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la Ley Nº 29151, artículo 121°.
* Resolución Nº 046-2015/SBN, que aprueba la Directiva Nº 001-2015/SBN, numeral 6.7.3.12.
* Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.
* Decreto Supremo N° 217-2019-EF, Reglamento del Decreto Legislativo N° 1439, Decreto Legislativo del Sistema Nacional de Abastecimiento.
2
* Decreto Supremo Nº 344-2020-EF que disponen medida sobre la presentación del inventario patrimonial de bienes muebles correspondiente al Año Fiscal 2020 y lo prórroga hasta el 31 de mayo de
2021, artículo 1°.
* Resolución Jefatural N°335-90-INAP/DNA, que aprueba el Manual de Administración de Almacenes para el Sector Público Nacional, numeral 1, del literal C) inventario físico del almacén del título II
Procedimientos, en el literal a se prescribe que el inventario masivo del almacén forma parte del Inventario Físico General.
11. Gestión de Informática
11.1. Aplicativos informáticos de la Empresa.
N° Cantidad Total de Aplicativos Informáticos Cantidad Desarrollados o Adquiridos en la Gestión
61 5
11.2. Licencias de Software.
N° Tipos de Licencia de Software Cantidad Total Cantidad adquirida en la Gestión Leyenda
1ACL ROBOTS (antes ACL
ANALYTICS)4 A Nombre de Ejecutora Presupuestal
2SAP Productivity Pack
HelpLaunchpad by RWD143 B Descripción de La Licencia De Software
3ADManager Plus Professional
Edition 1 C Cantidad Total por Tipo De Licencias
4ADAudit Plus Professional
Edition para 2 DCs1 D Cantidad Total adquirida en la Gestión
5ADAuditPlus Add-On para 2 File
Servers1
6 OPManager Essential Edition 200
7 Application Manager 75
8 Netflow Analizer 10
9Adobe Creative Cloud CS6 para
Equipos3
10 Exclaimer Signature Manager 350
11SAP Platform Limited
Professional User50
12 SAP Netweaver Full Use 2
13Imperva x2500 Database
Firewall1
14Kaspersky Total Security for
Business500
15Kaspersky EndPoint Detection
and Response Advanced-EDR500
16 SQL Server Standard – 2 Cores 12
17 SQL Server Enterprise Core 2 2
18 Exchange Server Enterprise 2
19 SharePoint Server 2
20 SharePoint Enterprise CAL 60
21Visual Studio Professional with
MSDN9
22Visual Studio Enterprise with
MSDN10
23Visual Studio TST Professional
w/MSDN2
24Windows Remote Desktop
Services CAL30
25Windows Server Datacenter 16
cores7
26 Project Professional 30
27 Project Server 1
28 Project Server CAL 30
29 Visio Professional 20
30 Visio Standard 20
31Office Standard - Perfil
Standard390
32 CORE CAL Suite 390
33 Windows Enterprise 390
34 Add On Perfil Standard E3 30
35 Add On de Office 365 PE1 204
36System Center Standard 16
cores1
37
ExchgOnlnKsk ShrdSvr ALNG
SubsVL MVL PerUsr
(Exchange Online Kiosko)
150
38
PwrBIPro ShrdSvr ALNG SubsVL
MVL PerUsr
(Power BI Pro)
40 30
39Acrobat Pro DC for teams ALL
Mulitple Platforms10
40
Oracle Business Intelligence
Standard Edition One – Named
User Plus Perpetual
5
41
Oracle Database Enterprise
Edition - Named User Plus
Perpetual
100
42Oracle Database Enterprise
Edition - Processor Perpetual4 1
43Oracle Diagnostics Pack -
Processor Perpetual2
44Oracle Partitioning - Named
User Plus Perpetual25
45Oracle Tuning Pack - Processor
Perpetual2
46 Oracle VM Premier Support 4
47
RedHat Enterprise Linux for
virtual datacenter, Premium (1-
2 sockets)
2 2
48RedHatEnterprise Linux Server
Prem Physical Or Virtual Nodes3 3
49 SAP Netweaver 1
50SAP ERP Package (incluye 5 SAP
Application Professional User)1
51SAP Deposits/SAP Deposits
Management31
52Financial Supply Chain Mgmt.-
Treausury Management15
53 SAP Collateral Management 1
54SAP Application Professional
User96 8
55SAP Application Limited
Professional66
56 SAP Application Developer User 4
57 ACL Direct Link for SAP 1
58
VMware vSphere 6 with
Operations Managment
Enterprise
2
59
VMware vSphere 6 with
Operations Managment
Enterprise
4
60
VMware vSphere 6 with
Operations Managment
Enterprise Plus
2
61VMware vCenter Server 6
Standard (1 instancia)1
62
VMware vSphere 6 with
Operations Managment
Enterprise
4
63
VMware vSphere 6 with
Operations Managment
Enterprise
2
64TeamMate Audit Management
Software Suite6
65 Jaws for Windows 2
66 NETWORKER CLIENT 1
67NETWORKER Source Capacity
10 TB License Tier 11
68NETWORKER Source Capacity
Data Zone Enabler1
69Backup and Recovery Manager -
NetWorker1
70NETWORKER SERVER NETWORK
ED WIN/LIN1
71 Proofpoint Email Protection 400
72 Video EDGE 1
73 Control de Acceso Kantech 1
74 LBTR 1
75 SWIFTAlliance Entry 1
76Licencias Aranda Service Desk
Express Concurrente6
77Licencias Aranda Service Desk
Express Nombrada3
78 Licencias Aranda Dashboard 1
79
Licencias Aranda Service Desk
Express Change Management
Concurrente
6
80Licencias Aranda CMDB
Enterprise 2000 CIS - 2 consolas1
81Licencia SolardWins Serv-U
(Servidor SFTP)1
82Citrix Virtual Apps Premium
Edition 4.5 with Feature Pack 130
83Citrix ADC VPX 200 Mbps
Advanced Edition1
84 Forcepoint TRITON AP-WEB 400
85
Pulse next day support for
MAG4610 up to 150 users-
includes GA and RADIUS server
feature licenses
150
86Pulse next day support for
MAG2600 up to 11-50 users50
87Network Security Manager
NSM1
88 Advanced Threat Defense ATD 1
89Advanced Threat Defense ATD
for SUB Bundle1
90 AutoCAD 1
91 PPTX to Screensaver Converter 1
12. Gestión de Control
12.1 Resumen General Por Servicios de Control Simultaneó (Entidad y sus ejecutoras)
Periodo a
reportar (*)
2021 0 0
TOTAL DEL
PERIODO
(1) Cantidad de todos los informes de control simultáneo con
situaciones adversas en proceso y sin acciones a la fecha de corte
(2) Cantidad de situaciones adversas en proceso y sin acciones según
fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte
(*) Colocar los periodos en los cuales tenga Informes con situaciones
adversas en proceso y sin acciones.(**) Todas las modalidades que comprenda conforme a las normas de
Contraloría General.
Número de informes de Control Simultaneo(**) con Situaciones
adversas en proceso y sin acciones (1)
0
Cantidad de situaciones adversas en
proceso y sin acciones (2)
0
12. Gestión de Control
12.2. Resumen General Por Servicios de Control Posterior (Entidad y sus ejecutoras)
Periodo a
reportar (*)
2021 0 0
TOTAL DEL
PERIODO
(*) Colocar los periodos en los cuales tenga Informes con situaciones adversas en proceso y sin acciones.
(1) Cantidad de informes de control posterior con recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, hasta la fecha de corte
(2) Cantidad de recomendaciones Pendientes y en Proceso según fecha de vencimiento registrada en el SAGU, a la fecha de corte
Número Informes de Control Posterior con recomendaciones
Pendientes y en Proceso (1)
Cantidad de recomendaciones Pendientes
y en Proceso ( 2)
0 0
13. Gestión Legal
13.1 Total de Procesos y Obligaciones Pecuniarias a favor y contra la Empresa
Monto Total
establecido en
las sentencias
Monto Total
Cobrado
Monto Total
Pendiente de
cobro
Monto Total
establecido en
las sentencias
Monto Total
Pagado
Monto Total
Pendiente de
pago
A B C D
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Nota: El presente formato está orientado a recopilar la información en forma total y/o acumulada
(B) Total de procesos en el PJ (precisar la carga total acumulada entre todas las materias que conozca la procuraduría y que se encuentren judicializadas)
(D) Cantidad procesos de la sumatoria de A+B+C
(E) Pagos exigidos por el Estado
(F) Pagos reclamados al Estado
(C) Total de procesos que no se encuentren o no se tramiten ante el Ministerio Público ni ante el Poder Judicial (procesos arbitrales, arbitrales laborales, administrativos, conciliaciones y similares)
(A) Total de investigaciones (en diligencias preliminares e investigación preparatoria). En caso del C. de PP de 1940, se debe consignar solo la data total referida a la investigación preliminar.
Estado demandado/denunciado/tercero civil
E F
N°
Cantidad Total
de
Investigaciones
(en el Ministerio
Público)
Cantidad total
de Procesos (en
el Poder
Judicial)
Cantidad de
total de otros
Procesos
Cantidad Total
de Procesos
Estado demandante/denunciante/agraviado/actor
civil