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INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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I. DEFINICION DE HUELLAS, INDICIOS, EVIDENCIA Y PRUEBA
Para empezar, los rastros o huellas son vestigios o señales
impresos dejados en forma
consientes o subconscientes por los autores de un hecho a través
de su accionar
(contacto de personas con personas, personas con cosas, o cosas
con cosas).
Por su parte, los indicios son los actos, hechos, circunstancias
y efectos a partir de los
cuales se puede inferir la existencia de otros hechos, a través
del razonamiento y la
lógica. Jurídicamente hablando, entendemos por indicio todo
hecho que puede ser cierto
o no, susceptible de ser probado y que se halla limitado por el
alcance la investigación
(no es profunda) o por agentes externos.
Ejemplo en la auditoría gubernamental: el auditor tiene indicios
(documentos,
testimonio, hipótesis, etc) y los remite a la fiscalía mediante
el informe con indicios de
responsabilidad penal, hechos que puede o no configurar delitos,
pero que con una
investigación más profunda se ratificará o no la noticia
criminis de un presunto
cometimiento de una infracción.
Las evidencias, por otro lado, son los medios que permiten la
aceptación o rechazo de
un hecho. Provienen de testimonios, objetos, documentos,
antecedentes, etc., producto
de una investigación profunda y demuestran, aclaran o confirman
hechos. Deben
cumplir, además, las reglas de pertinencia (poseer relación
directa con el caso), de
validez (adecuadas, suficientes, confiables), y de competencia,
dentro de parámetros
físicos, psíquicos, legales, científicos; además de estar
resguardada por la famosa
cadena de custodia.
Finalmente, se denomina prueba a aquello que permite la
demostración de la existencia
de un hecho material o de un acto jurídico en las formas
admitidas por la ley. Un
conflicto, litigio o controversia sin pruebas, seria no
solamente una historia de ficción,
sino una suerte en el destino final del juicio.
Dicho de otro modo, la prueba es la evidencia judicializada,
ingresada en el término
probatorio dentro de un proceso administrativo o judicial, que
le permitirá al juez, o
Tribunal decidir, sobre el punto en conflicto.
A modo de conclusión se puede decir que, las huellas o rastros,
por tanto, no tienen
ningún valor jurídico, ya que no se puede condenar basándose en
meros rastros, y
apenas técnico, puesto que no permiten ni la orientación,
hipótesis (indicio), ni mucho
menos la individualización de lo que ocurrido y quienes han
intervenido (evidencia) y o
ha sido ingresada dentro del tiempo correspondiente por la
autoridad respectiva
(prueba).
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A continuación, se reseña un gráfico a fin de poder aclarar
dudas.
II. DELITOS CONTRA LE EFICIENCIA DE LA ADMIINSTRACION
PÚBLICA
En toda sociedad existe un catálogo de actividades y conductas
reprochadas y
prohibidas denominadas catálogo penal, en todo ámbito estas
conductas son reguladas.
En el Ecuador y lo relacionado con el control de los recursos
públicos y su accionar en
el Código Integral Penal, se halla el catálogo de las conductas
punibles específicas que
afectan directamente a la Eficiencia de la Administración
Pública, y que se desglosan
en cada elemento para proveer un mayor análisis.
a. PECULADO
Las o los servidores públicos y las personas que actúen en
virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como
servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o
a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo,
función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o
representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán
sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las
penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los
juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas
acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos
delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: En las entidades públicas la comprobación de los
hechos,
obtenemos de acciones de personal, contratos de servicios
ocasionales
y/o profesionales, memorando de encargo o designación de
funciones;
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para las personas privadas que actúan bajo la figura de una
potestad
estatal son: contratos y/o convenios de concesiones para la
prestación
de servicios estatales o alianzas estratégicas público
privadas.
En alguna de las instituciones del Estado, determinadas en
la
Constitución de la República (Sector Público).- Se entiende
como
sector público a los organismos y dependencias de las
funciones
Ejecutiva, Legislativa, Judicial, Electoral y de Transparencia y
Control
Social; las entidades que integran el régimen autónomo
descentralizado;
los organismos y entidades creados por la Constitución o la ley
para el
ejercicio de la potestad estatal, para la prestación de
servicios públicos o
para desarrollar actividades económicas asumidas por el
Estado
(constitución de empresas públicas para la gestión de
sectores
estratégicos, la prestación de servicios públicos, el
aprovechamiento
sustentable de recursos naturales o de bienes públicos y el
desarrollo de
otras actividades económicas); las personas jurídicas creadas
por acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para
la
prestación de servicios públicos.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos, obtenemos de las
escrituras de constitución o creación, y resolución de la
creación de los
organismos públicos.
En beneficio propio o de terceros. - Se entiende como beneficio
propio
a la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto que se
saca de algo
y que va aumentar el patrimonio del mismo servidor público.
Mientras que
beneficio de terceros se entiende como la utilidad,
provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va
aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen
en un
hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
los registros bancarios del servidor público investigados, grado
de
consanguinidad y afinidad de los familiares a través del
Registro Civil,
confirmaciones de vínculos con empresas relacionadas
beneficiarias de
contratos con el estado.
Abusen. - Del latín ubusus: de ab en sentido de perversión y
usus, con
significado uso. Del verbo abusar, en forma general denota un
uso
excesivo, injusto o indebido de algo o de alguien, en
administración se
entiende cómo usar mal, excesiva, injusta, impropia o
indebidamente los
derechos a facultades atribuidos a alguien. En Derecho, por
abuso se
entiende el mal uso o empleo arbitrario de la autoridad, la
acción
despótica de un poder, la consecuencia exagerada de un
principio, el
goce inmoderado de la propiedad o posesión; en definitiva, todo
acto que,
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saliendo fuera de los límites impuestos por la razón, la
justicia, ataque en
forma directa o indirecta a las leyes o el interese general.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
las competencias del cargo y sus funciones establecidas en
los
manuales; verificación de firmas, sumillas, sellos,
disposiciones escritas
manualmente, autorizar pagos que se encuentren fuera de norma
legal.
Apropien. - f. Acción y efecto de apropiar o apropiarse;
entendiéndose
en derecho civil como la adquisición de la propiedad. En
definitiva,
apropiarse significa incorporar al propio patrimonio la cosa que
se recibió
en posesión con la obligación de entregarla o devolverla, con
la
característica principal que siempre recaerá sobre cosas no
fungibles.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
los títulos de propiedad de los bienes, las facturas de compra
de los
bienes, resoluciones judiciales, registros bancarios y de
entidades
financieras, registro de la propiedad y mercantil.
Distraigan. - Del verbo distraer que significa malversar
fondos,
defraudarlos. En Derecho se entiende como dar a lo recibido un
destino
distinto del pactado, comprendiendo que la distracción siempre
recaerá
sobre cosas fungibles y especialmente dinero.
Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
los planes de adquisición de bienes, plan financiero, plan
operativo anual,
resoluciones de adjudicación en contratación de bienes o
servicios,
certificaciones presupuestarias, clasificador presupuestario,
reformas
presupuestarias, presupuesto plurianual, base de datos del
sistemas
integrados de administración financiera en línea, clasificación
de los
ingresos y gastos, informes del seguimiento de la ejecución
del
presupuesto, clausura y liquidación presupuestaria.
Dispongan arbitrariamente. - Enajenar, ceder o gravar un bien
o
derecho basándose en la libre voluntad o al capricho antes que a
la ley o
a la razón.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental y física: la comprobación de los hechos los obtenemos
a
través de la Constitución o la ley, Estatuto Institucional,
memorando de
disposición, actas testimoniales, (disposiciones verbales).
Bienes Muebles. - Son aquellos que por sí propiamente o mediante
una
fuerza ex-terna son movibles o transportables de un lado a otro;
se
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consideran así mismo, muebles, las partes sólidas o fluidas
separadas
del suelo, como las piedras, tierras, metales, construcciones
asentadas
en la superficie del suelo con carácter transitorio; los
tesoros, monedas y
demás objetos puestos bajo el suelo; los materiales reunidos
para la
construcción de edificios, mientras no estén empleados.
Igualmente lo
son los instrumentos públicos o privados acreditativos dela
adquisición
de derechos personales.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
actas o certificados del registro mercantil del bien, facturas,
título de
propiedad o similares.
Bienes Inmuebles. - Los inmuebles pueden serlo: por naturaleza,
es
decir aquellas cosas que se encuentran por sí mismas
inmovilizadas,
como el suelo y todo lo que está incorporado a él de manera
orgánica,
como los edificios.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
escrituras de propiedad de los bienes, las facturas de compra de
los
bienes, resoluciones judiciales, registros bancarios y de
entidades
financieras, registro de la propiedad y mercantil.
Dinero Público. - También denominado recursos públicos y se
entienden a todos los bienes, fondos, títulos, acciones,
participaciones,
activos, rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y todos
los
derechos que pertenecen al Estado y a sus instituciones, sea
cual fuere
la fuente de la que procedan, inclusive los provenientes de
préstamos,
donaciones y entregas que, a cualquier otro título, realicen a
favor del
Estado o de sus instituciones, personas naturales o jurídicas
u
organismos nacionales o internacionales.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
registros bancarios y de entidades financieras, título valores,
especies
valoradas, estados de cuenta, certificados de crédito,
resoluciones,
leyes, acuerdos, convenios, trasferencias, escrituras
públicas,
providencias y decisiones judiciales, estado financieros.
Dinero Privado. - comprende a los bienes, fondos, títulos,
acciones,
participaciones, activos, rentas, utilidades, excedentes,
subvenciones y
todos los derechos que pertenecen a un individuo y no pertenecen
al
Estado.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
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registros bancarios y de entidades financieras, título valores,
especies
valoradas, estados de cuenta, certificados de crédito,
resoluciones,
leyes, acuerdos, convenios, trasferencias, escrituras
públicas,
providencias y decisiones judiciales, estado financieros de una
persona
natural o jurídica.
Efectos que los representen, piezas, títulos o documentos. -
también
llamado recurso público o dinero público.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
membresías, reconocimientos, condecoraciones, donaciones,
premios,
donaciones.
Estén en su poder en virtud o razón de su cargo. - Como
servidor
público o como persona actuante de una potestad estatal.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
del
Estatuto Orgánico y Manual por Procesos, nombramientos,
designaciones específicas y entrega de credenciales a
autoridades
electas por elección popular, acciones de personal, contratos de
trabajo
y /o servicios profesionales.
Cuando se reúnen estos requisitos se les puede sancionar con
pena
privativa de libertad de diez a trece años.
Si los sujetos descritos en el primer inciso utilizan, en
beneficio propio o
de terceras personas, trabajadores remunerados por el Estado o
por las
entidades del sector público o bienes del sector público, cuando
esto
signifique lucro o incremento patrimonial, serán sancionados con
pena
privativa de libertad de cinco a siete años.
La misma pena se aplicará cuando los sujetos descritos en el
primer
inciso se aprovechen económicamente, en beneficio propio o de
terceras
personas, de estudios, proyectos, informes, resoluciones y
más
documentos, calificados de secretos, reservados o de
circulación
restringida, que estén o hayan estado en su conocimiento o bajo
su
dependencia en razón o con ocasión del cargo que ejercen o
han
ejercido.
Son responsables de peculado las o los funcionarios o
servidores
públicos, las o los funcionarios, administradores, ejecutivos o
empleados
de las instituciones del Sistema Financiero Nacional que
realicen
actividades de intermediación financiera, así como los miembros
o
vocales de los directorios y de los consejos de administración y
vigilancia
de estas entidades, que con abuso de las funciones propias de su
cargo:
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a) dispongan fraudulentamente, se apropien o distraigan los
fondos,
bienes, dineros o efectos privados que los representen; b)
hubiesen
ejecutado dolosamente operaciones que disminuyan el activo o
incrementen el pasivo de la entidad; o, c) dispongan de
cualquier manera
el congelamiento o retención arbitraria o generalizada de los
fondos o
depósitos en las instituciones del Sistema Financiero Nacional,
causando
directamente un perjuicio económico a sus socios, depositarios,
cuenta
partícipes o titulares de los bienes, fondos o dinero. En todos
estos casos
serán sancionados con pena privativa de libertad de diez a trece
años.
Si los sujetos descritos en el inciso precedente causan la
quiebra
fraudulenta de entidades del Sistema Financiero Nacional,
serán
sancionados con pena privativa de libertad de diez a trece
años.
La persona que obtenga o conceda créditos vinculados,
relacionados o
intercompañías, violando expresas disposiciones legales respecto
de
esta clase de operaciones, en perjuicio de la Institución
Financiera, será
sancionada con pena privativa de libertad de siete a diez
años.
La misma pena se aplicará a los beneficiarios que intervengan en
el
cometimiento de este ilícito y a la persona que preste su nombre
para
beneficio propio o de un tercero, aunque no posea las calidades
previstas
en el inciso anterior.
Las o los sentenciados por las conductas previstas para el
peculado
quedarán incapacitadas o incapacitados de por vida, para el
desempeño
de todo cargo público, todo cargo en entidad financiera o en
entidades
de la economía popular y solidaria que realicen intermediación
financiera.
b. ENRIQUECIMIENTO ILÍCITO
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en
virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como
servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o
a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo,
función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o
representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán
sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión
y enriquecimiento ilícito.
La acción para perseguirlos y las penas correspondientes
serán
imprescriptibles y en estos casos, los juicios se iniciarán y
continuarán
incluso en ausencia de las personas acusadas. Estas normas
también se
aplicarán a quienes participen en estos delitos, aun cuando no
tengan las
calidades antes señaladas.
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Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de
la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a
los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva,
Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las
entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos
y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio
de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o
para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado
(constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos,
la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable
de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de
otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por
acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para
la
prestación de servicios públicos.
Hayan obtenido para sí o para terceros. - Se entiende como
obtención
para sí a la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto
que se saca
de algo y que va aumentar el patrimonio del mismo servidor
público.
Mientras que para terceros se entiende como la utilidad,
provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va
aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen
en un
hecho.
Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió
con los
procesos precontractual, movimientos financieros no
justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector
financiero ( buró
financiero), adquisición de bienes muebles (registro mercantil),
bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar,
participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de
Compañías),
registro de movimientos migratorios, triangulación de
llamadas.
Un incremento patrimonial injustificado. - (se han cancelado
deudas
o extinguido obligaciones). - Etimológicamente hace referencia
al
conjunto de bienes que se heredan del padre o de la madre. La
Academia
entiende por patrimonio, además de lo que queda dicho los
bienes
propios adquiridos por cualquier título. En una definición más
jurídica, el
patrimonio representa una universalidad constituida por el
conjunto de
derechos y obligaciones que corresponden a una persona y que
pueden
ser apreciables en dinero. En materia financiera entiéndase
como
patrimonio al conjunto de bienes, créditos y derechos de una
persona y
su pasivo, deudas u obligaciones de índole económica.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió
con los
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procesos precontractual, movimientos financieros no
justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector
financiero (buró
de crédito), adquisición de bienes muebles (registro mercantil),
bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar,
participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de
Cias),
declaración patrimonial juramentada de los bienes.
A su nombre o mediante persona interpuesta. - Coloquialismo
que
significa para el mismo; mientras que interpuesta persona,
quiere decir
en su representación, delegando o encargando a alguien,
también
cuando se cuenta con alguien dentro del proceso que ayuda a
ejecutar
el hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental y testimonial: Declaraciones testimoniales de la
tercera
personal ante la autoridad competente, Estados de cuentas del
servidor
público, declaraciones patrimoniales, declaración del pago de
tributos,
certificados del registro de la propiedad y mercantil.
Producto de su cargo o función. - Hace referencia al beneficio,
utilidad,
provecho, aumento patrimonial obtenido dependiente de un cargo
público
o una prestación de un servicio público en calidad de persona
natural o
jurídica privada.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental en los Manuales de puestos, memorando de asignación
de
funciones, estatutos de la entidad, manual de funciones.
El legislador ha hecho una gradación relacionada al monto
económico
del enriquecimiento ilícito y la pena privativa de libertad a
establecerse,
así tenemos que cuando es superior a cuatrocientos salarios
básicos
unificados del trabajador en general, serán sancionados con
pena
privativa de libertad de siete a diez años; si el incremento del
patrimonio
es superior a doscientos y menor a cuatrocientos salarios
básicos
unificados del trabajador en general, la pena privativa de
libertad será de
cinco a siete años.
c. COHECHO
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en
virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como
servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o
a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo,
función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o
representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán
sujetos a
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las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las
penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los
juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas
acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos
delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de
la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a
los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva,
Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las
entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos
y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio
de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o
para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado
(constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos,
la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable
de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de
otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por
acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para
la
prestación de servicios públicos.
Reciban. - Del verbo recibir y se entiende tomar lo que se da o
se
entrega. Percibir sea sueldos, comisiones, rentas, impuestos, y
cualquier
otra cosa o suma debida o dada con liberalidad. Tomar lo que le
dan o le
envían. Hacerse cargo de lo que le dan o le envían.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
testimonial: La comprobación de los hechos los obtenemos a
través de
actas de declaración testimonial.
Acepten. - Proveniente del verbo aceptar que significa
recibir
voluntariamente o sin oposición lo que se da, ofrece o encarga.
Aprobar,
dar por bueno, acceder a algo. Recibir o dar entrada.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
testimonial: La comprobación de los hechos los obtenemos a
través de
actas de declaración testimonial.
Por sí o por interpuesta persona. - Coloquialismo para el
mismo
mientras que interpuesta persona quiere decir en su
representación,
delegando o encargando a alguien, también cuando se cuenta
con
alguien dentro del proceso que ayuda a ejecutar el hecho.
La técnica recomendada es la testimonial. - La comprobación de
los
hechos los obtenemos a través de actas de declaración
testimonial.
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Beneficio económico indebido o de otra clase. - En delitos
contra la
Administración Pública, cualquier ventaja económica, monetaria o
no,
que se obtiene como consecuencia de uno de estos delitos.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
registros, movimientos bancarios, bienes muebles e
inmuebles,
declaración patrimonial juramentada de bienes.
Para sí o un tercero. - Coloquialismo que se entiende para el
mismo;
mientras que para terceros se entiende como la utilidad,
provecho,
conveniencia, interés o fruto que se saca de algo y que va
aumentar el
patrimonio de aquellas que no es ninguna de quienes intervienen
en un
hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
registros, movimientos bancarios, bienes muebles e
inmuebles,
declaración patrimonial juramentada de bienes, transferencias a
favor de
terceros.
Para hacer. - En Administración Pública debe entenderse como
ejecutar,
poner por obra una acción o trabajo pese a que se tiene la
obligación de
ejecutarla.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
resoluciones, providencias, convenios a favor del beneficiario,
o todo acto
administrativo que le beneficie.
Omitir. - Abstenerse de hacer algo aun cuando se tiene la
obligación de
hacerlo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones,
informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Agilitar. - Del verbo agilizar que se entiende hacer ágil, dar
rapidez y
facilidad al desarrollo de un proceso o a la realización de
algo. En
Administración Pública apresurar o simplificar un trámite cuando
no se
tiene la facultad o atribución para hacerlo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones,
informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
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Retardar. - Diferir, detener, entorpecer, dilatar. En
Administración
Pública diferir, detener, entorpecer, dilatar un proceso o
trámite
injustificadamente.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones,
informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Condicionar cuestiones relativas a sus funciones. - Influir de
manera
importante en el comportamiento de alguien o en el desarrollo de
las
funciones a ellos atribuidas por la ley.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
estatutos institucionales, manual de procesos y funciones,
informe de
actividades, reportes de seguimiento continuo.
Y estos comportamientos son sancionados con pena privativa de
libertad
de uno a tres años.
d. CONCUSIÓN
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en
virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como
servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o
a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo,
función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o
representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán
sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las
penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los
juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas
acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos
delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de
la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a
los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva,
Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las
entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos
y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio
de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o
para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado
(constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos,
la
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prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable
de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de
otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por
acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para
la
prestación de servicios públicos.
Sus agentes o dependientes oficiales. - Entiéndase como agente a
la
persona que tiene a su cargo una agencia para gestionar asuntos
ajenos
o prestar determinados servicios, mientras que dependiente
oficial es la
persona que sirve a otra o es subalterna de una autoridad.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
manuales de puestos de mandos directivos, competencias y
facultades.
Abusando. - Del latín ubusus: de ab en sentido de perversión y
usus,
con significado uso. Del verbo abusar, en forma general denota
un uso
excesivo, injusto o indebido de algo o de alguien, en
administración se
entiende cómo usar mal, excesiva, injusta, impropia o
indebidamente los
derechos a facultades atribuidos a alguien. En Derecho, por
abuso se
entiende el mal uso o empleo arbitrario de la autoridad, la
acción
despótica de un poder, la consecuencia exagerada de un
principio, el
goce inmoderado de la propiedad o posesión; en definitiva, todo
acto que,
saliendo fuera de los límites impuestos por la razón, la
justicia, ataque en
forma directa o indirecta a las leyes o el interese general.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
las norma constitucional, legal y reglamentaria, estatuto
orgánico
funcional, incumplimiento de resoluciones y providencias
judiciales.
De su cargo o funciones. - como cargo se entiende al oficio que
ejerce
un órgano del que es titular una persona en determinada
organización;
mientras que funciones son aquellas atribuciones, derechos,
obligaciones y facultades otorgadas por la Ley para el ejercicio
de un
cargo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
acciones de personal, contratos de servicios ocasionales y/o
profesionales, manual de puestos, estatutos orgánicos y
funcionales.
Por sí o por medio de terceros. - Coloquialismo que se entiende
para
el mismo; mientras que por medio de terceros se entiende como
aquellas
personas quienes intervienen en un hecho.
-
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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Técnica de investigación Forense.- La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
resoluciones de contratos a favor de un tercero que no cumplió
con los
procesos precontractual, movimientos financieros no
justificados,
ingresos no justificados, pagos de deudas en el sector
financiero ( buró
financiero), adquisición de bienes muebles (registro mercantil),
bienes
inmuebles (registro de la propiedad) sin justificar,
participación con
acciones en alguna empresa privada (Superintendencia de Cias),
registro
de movimientos migratorios, triangulación de llamadas.
Ordenen. - Proveniente del verbo ordenar que se entiende colocar
algo
o a alguien de acuerdo con un plan o de modo conveniente.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
memorando, disposiciones mediante correos electrónicos;
Testimonial –
actas de declaraciones testimoniales.
Exijan. - Cobrar, percibir por autoridad pública dinero u otra
cosa. Dicho
de una cosa: Pedir, por su naturaleza o circunstancia, algún
requisito
necesario.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
testimonial: Actas de declaraciones testimoniales y documentales
si
existen evidencia de correos electrónicos o documento que
inequívocamente señale la petición.
La entrega de derechos. - Cantidad que se paga según un tributo,
por
la utilización de cosas o servicios de la Administración
Pública.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies
valoradas.
Cuotas. - Cantidad de dinero que corresponde pagar a un sujeto
pasivo
como consecuencia de la aplicación de un tributo, servicio o la
imposición
de la Administración Pública.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies
valoradas.
Contribuciones. - Cuota o cantidad que se paga para algún fin,
y
principalmente la que se impone para las cargas del Estado.
-
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies
valoradas.
Rentas. - Utilidad o beneficio que rinde anualmente algo, o lo
que de ello
se cobra.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies
valoradas.
Intereses. - Provecho, utilidad, ganancia. Valor de algo. Lucro
producido
por el capital.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, recibos, títulos valores, dinero,
especies
valoradas.
Sueldos. - Remuneración regular asignada por el desempeño de
un
cargo o servicio profesional.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
transferencias bancarias, roles de pago.
Gratificaciones no debidas. - En el empleo público, retribución
o
recompensa por servicios extraordinarios prestados fuera de la
jornada
laboral de trabajo.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
estatuto organizacional, manual de puestos y funciones, manual
de
procesos, transferencias bancarias, recibos, títulos valores,
dinero,
especies valoradas y roles de pago.
Serán sancionados con pena privativa de libertad de tres a cinco
años.
Si la conducta prevista en el inciso anterior se realiza
mediante violencias
o amenazas, la o el servidor público, será sancionado con pena
privativa
de libertad de cinco a siete años.
-
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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e. TRÁFICO DE INFLUENCIAS
Las o los servidores públicos o las personas que actúen en
virtud
de una potestad estatal. - Para tal efecto entiéndase como
servidoras o
servidores públicos todas las personas que en cualquier forma o
a
cualquier título trabajen, presten servicios o ejerzan un cargo,
función o
dignidad dentro del sector público.
Las servidoras o servidores públicos y los delegados o
representantes a
los cuerpos colegiados a las instituciones del Estado, estarán
sujetos a
las sanciones establecidas por delitos de peculado, cohecho,
concusión
y enriquecimiento ilícito. La acción para perseguirlos y las
penas
correspondientes serán imprescriptibles y en estos casos, los
juicios se
iniciarán y continuarán incluso en ausencia de las personas
acusadas.
Estas normas también se aplicarán a quienes participen en estos
delitos,
aun cuando no tengan las calidades antes señaladas.
Las instituciones del Estado, determinadas en la Constitución de
la
República (Sector Público).- Se entiende como sector público a
los
organismos y dependencias de las funciones Ejecutiva,
Legislativa,
Judicial, Electoral y de Transparencia y Control Social; las
entidades que
integran el régimen autónomo descentralizado; los organismos
y
entidades creados por la Constitución o la ley para el ejercicio
de la
potestad estatal, para la prestación de servicios públicos o
para
desarrollar actividades económicas asumidas por el Estado
(constitución
de empresas públicas para la gestión de sectores estratégicos,
la
prestación de servicios públicos, el aprovechamiento sustentable
de
recursos naturales o de bienes públicos y el desarrollo de
otras
actividades económicas); las personas jurídicas creadas por
acto
normativo de los gobiernos autónomos descentralizados para
la
prestación de servicios públicos.
Prevaliéndose. - Valerse o servirse de algo para ventaja o
provecho
propio
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
acciones de personal, manual de puestos, manual de procesos.
De las facultades de su cargo. - Atribuciones Facultades,
derechos
conferidos por la Ley en razón de su cargo o jerarquía.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
normativa legal, estatutaria y reglamentaria.
-
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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De cualquier otra situación derivada de su relación personal
o
jerárquica. - Cualquier tipo de nexo de consanguinidad,
afinidad,
societaria o laboral.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
nexos de consanguinidad, afinidad, societaria y/o social.
Ejerza. - Proveniente del verbo ejercer que significa hacer uso
de un
derecho, capacidad o virtud.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
normativa legal, estatutaria y reglamentaria.
Influencia en otro servidor. - Persona con poder o autoridad con
cuya
intervención se puede obtener una ventaja, favor o
beneficio.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
acciones de personal, contratos de servicios ocasionales y/o
profesionales, manuales de puestos y procesos.
Para obtener. - Alcanzar, conseguir y lograr algo que se merece,
solicita
o pretende.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
cualquier acto administrativo plasmado en una resolución,
providencia o
mandato.
Un acto o resolución favorable. - Acto emanado de la autoridad
pública
que favorece a su peticionario.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental: La comprobación de los hechos los obtenemos a través
de
cualquier acto administrativo plasmado en una resolución,
providencia o
mandato que le beneficie o aumente su patrimonio.
A sus intereses o de terceros. - Conveniencia o beneficio en el
orden
moral o material para sí mismo, mientras que para terceros se
entiende
como la utilidad, provecho, conveniencia, interés o fruto que se
saca de
algo y que va aumentar el patrimonio de aquellas que no es
ninguna de
quienes intervienen en un hecho.
Técnica de investigación Forense. - La técnica recomendada es
la
documental y testimonial: La comprobación de los hechos los
obtenemos
-
INDICIOS, EVIDENCIA, PRUEBA EN LOS
DELITOS CONTRA LA EFICIENCIA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
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a través de transferencias bancarias, estados de cuenta,
declaraciones
patrimoniales juramentadas y actas de declaración de testimonio
de los
relacionados.
Serán sancionados con pena privativa de libertad de tres a cinco
años.
Así mismo se establece que el máximo de la pena prevista será
aplicable
cuando las personas descritas en el primer inciso,
aprovechándose de la
representación popular o del cargo que ejercen, se favorezcan o
hayan
favorecido a personas naturales o jurídicas para que, en contra
de
expresas disposiciones legales o reglamentarias, les concedan
contratos
o permitan la realización de negocios con el Estado o con
cualquier otro
organismo del sector público.
En caso de determinarse responsabilidad de la persona jurídica,
será
sancionada con la disolución y liquidación y el pago de una
multa de
quinientos a mil salarios básicos unificados del trabajador en
general.
Están incluidos dentro de esta disposición las y los vocales o
miembros
de los organismos administradores del Estado o del sector
público en
general, que, con su voto, cooperen a la comisión de este
delito.
III. BIBLIOGRAFIA
CABANNELLAS de Torres, Guillermo; Diccionario Jurídico
Elemental; Editorial Heliasta;
Edición 13va.; Argentina; 2014.
Constitución de la República del Ecuador.
Código Orgánico Integral Penal.
INSTITUTO DE INVESTIGACIONES JURÍDICAS; Diccionario Jurídico
Mexicano;
Editorial: Porrúa; Edición 5ta; México; 1992.
OSSORIO, Manuel; Diccionario de Ciencias Jurídicas Políticas y
Sociales; 1era Edición
Electrónica; Guatemala; 2018.
REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA; Diccionario de la Lengua
Española;
Edición del Tricentenario. Madrid – España; 2018.
REAL ACADEMIA DE LA LENGUA ESPAÑOLA; Diccionario del Español
Jurídico;
Madrid – España; 2019