IEA 19011 R-7 (I) - adi2003.files.wordpress.com · Combined Audit Joint Audit ISO 9001and/or ISO 14001 ... Catatan: Kriteria audit merupakan referensi sebagai pembanding bukti audit

Internal Environmental Audit Training

© PT TÜV International Indonesia Page 1

w w w . t u v . c o m 1

Welcome to

Environmental Management System

Audit Trainingbased on

ISO 19011:2002

w w w . t u v . c o m 2

Quality

ISO 19011:2002

Environmental

TC 176(Quality management &

quality assurance)

TC 207(Environmental management)

ISO 10011-1:1990ISO 10011-2:1991ISO 10011-3:1991

ISO 14010:1996ISO 14011:1996ISO 14012:1996

Panduan untuk audit sistem manajemen mutu dan/atau lingkungan

Combined Audit Joint Audit ISO 9001and/or ISO 14001ISO 9001:2000andISO 14001:2004

Our companyCustomer Supplier

ISO 14050:2002Vocabulary

ISO 9000:2000Fundamentals &Vocabulary

gManagement System Audit



w w w . t u v . c o m 3

g Training Summary

Definisi dan prinsip audit

Manajemen Audit Program

Pelaksanaan Audit

Kompetensi Auditor

w w w . t u v . c o m 4

Proses sistematis, independen dan terdokumentasi untukmemperoleh bukti audit dan mengevaluasinya secara obyektifuntuk menentukan sejauh mana kriteria audit telah dipenuhi

Audit Internal

Rekaman, pernyataan atas fakta atau informasi lain, yang relevan terhadapkriteria auditdan dapat diverifikasi

Catatan: Bukti audit dapat berbentuk kualitatif ataupun kuantitatif

Bukti Audit

seperangkat kebijakan, prosedur atau persyaratan

Catatan: Kriteria audit merupakan referensi sebagai pembanding bukti audit

Kriteria Audit

g Definisi



w w w . t u v . c o m 5

g Prinsip Audit (4:19011)

Audit dibedakan berdasarkan pemahaman dari beberapa prinsipyang membuat audit lebih efisien dan menjadi alat yang bergunauntuk membantu kebijakan manajemen dan pengendalian, …

Prinsip audit adalah sebagai berikut:1. Etika Pelaksanaan:

dasar dari profesionalisme2. Penyampaian yang Jujur:

kewajiban untuk melaporkan secara jujur dan akurat3. Profesionalisme:

pelaksanaan audit dengan cermat dan adil4. Independensi

bersifat impartial dan objective5. Berdasarkan fakta

w w w . t u v . c o m 6

Auditor haruslah independen terhadap aktifitas yang diauditdan bebas dari bias dan konflik kepentingan. Auditor menjagakeputusan yang objektif selama proses audit untukmeyakinkan temuan – temuan dan keputusan – keputusandidasarkan pada bukti (evidence).

Audit evidence (Bukti audit) dapat diverifikasi. Berdasarkansampel dan informasi yang tersedia, sejak audit dilaksanakanselama waktu yang terbatas dan sumberdaya yang terbatas

Independent

Bukti Audit

g Prinsip Audit



w w w . t u v . c o m 7

Organisasi dalam melaksanakan audit harus melaksanakan danManajemen Program Audit secara efisien dan efektif. Tujuandari program audit adalah merencanakan frekuensi audit danmengidentifikasi serta sumberdaya yang diperlukan untukmelaksanakan audit.

Ruang lingkup dan tujuan dari program audit tergantung dari:

Ukuran organisasi

Sifat organisasi

Kompleksitas organisasi

Sebuah organisasi dapat memiliki lebih dari satu audit program.

g Manajemen Program Audit (5:19011)

w w w . t u v . c o m 8

Authority forAudit Program

Defining Audit Program:• Objectives/Extent• Responsibilities

• Resources• Procedures

Implementing Audit Program• Scheduling of Audit•Evaluating Auditors

• Selecting Audit Team• Directing Audit Activities

• Maintaining Records

Monitoring and reviewingAudit Program:

•Monitoring and reviewing•Identifying needs for CA and PA

•Identifying opportunities for improvement

ImprovingAudit Program

Competence ofAuditors

Audit Activities

Plan

Do

Check

Act

g Manajemen Program Audit



w w w . t u v . c o m 9

Organisasi dapat menetapkan lebih dari satu Program Audit, dan juga berbagai macam tujuan..

Top Manajemen harus menunjuk seseorang yang bertanggungjawab untuk mengelola Program Audit, dengan wewenang:

Menetapkan, menerapkan, mengawasi, meninjaudan meningkatkan Program AuditMengidentifikasi dan memastikan sumber dayayang diperlukan tersedia


w w w . t u v . c o m 10

Tujuan Audit harus ditetapkan untuk mengarahkanperencanaan dan pelaksanaan Audit:

Prioritas ManajemenTujuan KomersialPersyaratan Sistem ManajemenPersyaratan Perundangan dan KontraktualKebutuhan evaluasi vendorPersyaratan pelangganKebutuhan pihak – pihak yang berkepentinganRisiko organisasi

The Objectives

g Managing the Audit Program



w w w . t u v . c o m 11

Contoh Tujuan Program Audit


• memenuhi persyaratan sertifikasi standar sistem manajemen• memeriksa kesesuaian dengan persyaratan kontrak• memperoleh dan memelihara kepercayaan kemampuan

pemasok• kontribusi peningkatan sistem manajemen

w w w . t u v . c o m 12

Ruang Lingkup (5.2.2)


Ruang lingkup Program Audit dapat berbagai macam dan dipengaruhioleh:

• Ruang lingkup,tujuan dan waktu setiap audit dilakukan• Frekuensi pelaksanaan audit• Jumlah, pentingnya, kompleksitas, kesamaan dan lokasi aktifitas

yang diaudit• Standar, peraturan dan persyaratan kontraktual serta kriteria

lainnya• Kebutuhan untuk akreditasi atau sertifikasi• Hasil dari audit atau tinjauan program audit sebelumnya• Bahasa, budaya dan isu sosial• Pihak-pihak berkepentingan• Perubahan yang mendasar dalam organisasi dan operasinya.



w w w . t u v . c o m 13

Manajer Program Audit bertanggung jawab untuk:

Menetapkan tujuan dan lingkup program audit

Menetapkan tanggung jawab dan prosedur dan memastikanketersediaan sumber daya

Memastikan penerapan program audit

Memastikan catatan terkait dengan program audit terpelihara

Mengawasi, meninjau dan meningkatkan program audit

Tnggung Jawab (5.3.1)


w w w . t u v . c o m 14

Sumber Daya (5.3.2)


Pada saat mengidentifikasi sumberdaya program audit, kita harusmempertimbangkan:

• Finansial untuk mengembangkan, menerapkan, mengelola danmeningkatkan aktivitas audit

• Teknik Audit

• Proses untuk mencapai dan memelihara kompetensi auditor danmeningkatkan kinerjanya

• ketersediaan auditor dan expert (jika perlu) sesuai tujuan audit

• Lingkup program audit

• Waktu perjalanan, akomodasi dan kebutuhan lain



w w w . t u v . c o m 15

Prosedur Program Audit harus ditetapkan termasuk :

Perencanaan dan jadwal AuditPelaksanaan AuditMenyeleksi tim AuditMenentukan kompetensi Auditor dan Lead AuditorPelaksanaan tindak lanjut Audit, jika dapat dilaksanakanMemelihara catatan Program AuditMengawasi kinerja dan efektifitas Program AuditPelaporan pencapaian program audit secara keseluruhanke manajemen puncak

Prosedur (5.3.3)


w w w . t u v . c o m 16

Mengkomunikasikan program audit kepada pihak terkaitKoordinasi dan penjadualan audit dan aktivitas lain terkaitdengan program auditMenetapkan dan memelihara proses untuk evaluasiauditor dan pengembangan profesionalismenya.Memastikan pemilihan tim auditMeyakinkan pelaksanaan audit sesuai dengan program auditMemastikan pengendalian catatan dari aktifitas auditMemastikan tinjauan dan pengesahan laporan audit dandistribusinya ke pihak - pihak terkaitMemastikan audit lanjutan, jika diperlukan

Implementasi Program Audit (5.4)




w w w . t u v . c o m 17

Catatan (5.5)Catatan Audit

audit planlaporan auditlaporan ketidaksesuaianlaporan tindakan koreksifollow up laporan audit

hasil verifikasi

catatan personnelEvaluasi kompetensi dankinerja AuditorSeleksi Tim AuditMenjaga dan meningkatkankompetensi

Notes:

Catatan harusdipelihara untukmenunjukanimplementasiprogram audit sudahterpenuhi.

g Manajemen Program audit

w w w . t u v . c o m 18

Pengawasan dan Peninjauan Program Audit (5.6)


Penerapan program audit harus diawasi dan ditinjau pada interval waktuyang sesuai. Hasil tinjauan sebaiknya di laporkan kepada manajemenpuncak. Indikator kinerja sebaiknya digunakan untuk mengawasikarakteristik seperti:

• kemampuan tim audit dalam menerapkan perencanaan audit

• Kesesuaian program audit dan jadual

• umpan balik dari auditee dan auditor



w w w . t u v . c o m 19

Pengawasan dan Peninjauan Program Audit (5.6)


Tinjauan program audit sebaiknya mempertimbangkan:

• hasil-hasil dan kecenderungan pengawasan

• kesesuaian prosedur

• catatan program audit

• praktek audit yang baru atau alternatif

• konsistensi kinerja tim audit dalam situasi serupa

w w w . t u v . c o m 20

Initiating the Audit

Initiating the Audit

Document Review

Document Review

Preparing the on-site Audit

Preparing the on-site Audit

On-site AuditOn-site AuditPreparing, Approving,

Distributing audit Report

Preparing, Approving,

Distributing audit Report

Completing the Audit

Completing the Audit

Audit Follow UpAudit Follow Up

g Kegiatan Audit



w w w . t u v . c o m 21

menunjuk audit team leader

definisi tujuan-tujuan audit, ruang lingkupdan kriteria

menentukan kelayakan audit (informasi audit plan, kerja sama dari auditee, waktu dan sumber daya)

menetapkan tim audit

melakukan kontak awal dengan auditee

Memulai audit

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 22

Meninjau dokumen – dokumen yang relevan denganDokumentasi Sistem Manajemen, termasuk catatan, laporanaudit sebelumnya.

Daftar dokumen:

Pedoman Mutu

Prosedur Mutu

Intruksi Kerja

Dokumen Eksternal

Standar Produk

Tinjauan dokumen

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 23

Rencana Audit:tujuan-tujuan auditkriteria audit dan referensi dokumenruang lingkup, tmsk.: identifikasi unit fungsi dan prosesdalam organisasi yang akan diaudit

tanggal dan tempatWaktu yang disepakati dandurasiperan dan tanggung jawabalokasi sumber daya yang sesuaiidentifikasi auditee

Persiapan Pelaksanaan Audit

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 24

Pembagian tugas Tim Auditor Internal didasarkan pada :

Independensi Auditor

Kompetensi AuditorEfektivitas penggunaan sumber daya dan peran sertatanggung jawab dari

auditorauditors-in-trainingtechnical experts

Perubahan tugas mungkin bisa terjadi pada saat pelaksanaanaudit untuk pencapaian Tujuan Audit.

Persiapan dan Pelaksanaan Audit

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 25

Catatan – catatan yang dihasilkan pada saat Audit Internal dilakukan, harus disimpan (lihat elemen 8.2.2 ISO 9001:2000)

Dokumen kerja harus disiapkan dan digunakan oleh Tim Audit sebagai referensi dan alat pencatatan hasil audit, termasuk :

checklist and audit sampling plan

form for recording (Corrective Action Request/Report)

Preparing work documents

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 26

Aktivitas apa yang akan dicek/diverifikasi

Dokumen apa yang terkait (nama dan nomordokumen) dengan aktivitas tersebut

Formulir yang mendukung aktivitas tersebut apakahtelah dilengkapi, di-filing dan dijaga dengansemestinya

Apakah detail pelaksanaan aktivitas tersebut diaturdalam prosedur

Apakah detail tersebut betul betul dilaksanakan

Kriteria temuan (Observasi, Ketidaksesuaian(Minor/Major)

Format Checklist

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 27

Untuk mengatur dan mengendalikan waktu pelaksanaan audit

Untuk mengatur dan mengendalikan ruang lingkup audit agar sesuai dengan rencana dan jadwal yang telah dibuat

Memberikan panduan dalam menelusuri dokumen referensiyang diperlukan

Alat bantu dalam penyusunan hasil audit yang dilakukan

Manfaat Checklist

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 28

Memperkenalkan anggota Tim AuditKonfirmasi mengenai Tujuan, Ruang Lingkup dan Kriteria AuditKonfirmasi mengenai Rencana Audit (Audit Plan)

Metode Pelaksanaan AuditSumberdaya dan Fasilitas yang diperlukanKonfirmasi mengenai kerahasiaan informasidan dataKonfirmasi mengenai hadirnya personil yang relevan dengan ruang lingkup auditStatus temuan audit (misal; major, minor, atauobservasi)

Opening Meeting

Internal audit

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 29

Wawncara 5W 1H 1S

Observasi fisik dari pelaksanaan dankondisi

Review dokumen

Gunakan Metode yang Sesuai

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 30

Open Question:generalnot answered by ‘yes’ or ‘no’source could be from prepared checklist or requirements of ISO 9001:2000

Extended Question:source from auditee’s statement responding the open

question

Closed Question:closing the questions raisedused to confirm the facts

g Melakukan Audit




w w w . t u v . c o m 31

Trace Forwardtelusuri dari input ke output untuk mengetahui hasilnya. contoh:

telusuri kontrak marketing dan meyakinkan apakah persyaratanpelanggan telah dipenuhi.

Trace Backward telusuri dari output ke input untuk melihat tahapan proses yang

dilalui apakah sesuai.Contoh:dari customer complaints atau produk yang dikembalikan, proses produksi, inspeksi, bahan baku yang digunakan harusdievaluasi.Combination

g Melakukan Audit


w w w . t u v . c o m 32

Tanggal auditArea / Lokasi Audit : Laboratory, Warehouse, Production, Maintenance, etc. Klausul relevan dari ISO 9001:2000Referensi dokumenDeskripsi dari proses, produk atau personel yang diauditNama dan Tanggal dokumen audit

Harus Dicatat

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 33

Temuan Audit sebaiknya dievaluasi terhadap kriteria audit untukmenentukan kategori temuan audit. Temuan Audit dapatmengindikasikan apakah hal itu kesesuaian atauketidaksesuaian dengan kriteria audit dan/atau identifikasipeluang peningkatan.

Jenis temuan audit:

Observasi

Ketidaksesuaian Minor

Ketidaksesuaian Major

Temuan Audit

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 34

tidak dikategorikan ketidaksesuaiantidak melanggar Dokumentasi Sistem Manajemen

Lingkungan yang telah ditetapkanberdasarkan pengalaman dan pengetahuan seorang

Auditor Internal saran untuk peningkatan

Temuan Audit Observation

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 35

tidak mempunyai dampak yang serius terhadap sistemmanajemen lingkunganhuman error

contoh:Kesalahan atau ketidaksesuaian pada dokumenseperti prosedur atau instruksi kerja terhadappelaksanaan yang sebenarnya atau terhadappersyaratan standar yang ada

Penyimpangan dalam penerapan terhadap bagian dariprosedur instruksi kerja

Temuan Audit Temuan / Finding

g Melakukan Audit

w w w . t u v . c o m 36

dampak yang serius terhadap pemenuhan persyaratansistem manajemen lingkungan, pelanggaran

peraturan, pencemaran lingkungan yang tidak terkendali

Contoh:Pelanggaran terhadap perundangan dan peraturan/ persyaratan lainnyaTidak adanya pengendalian terhadap penghasil limbahTidak dilakukannya program audit lingkungan internal

Temuan Audit Temuan Kritikal

g Melakukan Audit



w w w . t u v . c o m 37

Closing Meeting

g Melakukan Audit

• Menyelesaikan perbedaan• Menyampaikan kesimpulan audit sesuai

tujuan audit• Memberikan rekomendasi jika diperlukan dan kita mengerti

tentang hal tersebut• Memastikan kapan tindakan perbaikan dilakukan• Menginformasikan waktu penyerahan laporan• Menekankan kerahasiaan informasi

w w w . t u v . c o m 38

Mengidentifikasi ketidaksesuaian yang ditemukan dalamLKS/CAR

Menjelaskan ketidaksesuaian yang ditemukan kepadaauditee

Meminta persetujuan dari auditee mengenai batas waktupelaksanaan tindakan perbaikanVerifikasi tindakan perbaikan yang dilakukan

Internal environmental Auditor’s Taskg Pelaporan Audit



w w w . t u v . c o m 39

P Problem L Location O Objective Evidence R Reference

Example:

Oli bekas di areal gudang tidak memiliki surat ijinpenyimpanan, dan masa simpan telah lebih dari 3 bulanhal ini melanggar standar ISO 14001:2004 klausul 4.5.2 dan KEPKA BAPEDAL No. 68/BAPEDAL/05/1994 .

Nonconformity reporting

O L

R

P

g Pelaporan Audit

w w w . t u v . c o m 40

Verifikasi bahwa akar penyebab permasalahan telah benar-benar teridentifikasi.

Verifikasi bahwa tindakan perbaikkan yang dilakukan telahcukup baik dan efektif.

Verifikasi bahwa personal yang terkait benar - benarmengetahui tindakan perbaikkan yang dilaksanakan ataudengan adanya pelatihan mengenai perubahansistem/dokumen akibat tindakan perbaikan tersebut.

Melihat dokumentasi dari tindakan perbaikan yang telahdilakukan (adanya perubahan dokumen/data).

Verifikasig Pelaporan Audit



w w w . t u v . c o m 41

Generic knowledge and Skills

7.3.1 and 7.3.2

Education Work Experience Auditor Training Audit Experience

7.4Personal Attributes

7.2

Quality -specific

knowledge and Skills

7.3.3

Quality

Environmental Specific

knowledge and Skills

7.3.4

Environmental

g Konsep Kompetansi Auditor

w w w . t u v . c o m 42

Internal auditor harus kompeten,pendidikanpengalaman kerja

General

trainingpengalaman audit

g Kompetensi Auditor



w w w . t u v . c o m 43

Prinsip – prinsip Audit, prosedur dan teknik

Sistem Manajemen dan dokumen – dokumen referensi

Situasi organisasi

Persyaratan perundangan, hukum dan persyaratan lain yang dilaksanakan

auditorPengetahuan Umum dan Keahliang Kompetensi Auditor

w w w . t u v . c o m 44

lead auditorPrinsip – prinsip Audit, prosedur dan teknik

Sistem Manajemen dan dokumen – dokumen referensi

Situasi organisasi

Persyaratan perundangan, hukum dan persyaratan lain yang dilaksanakan

Mengorganisir dan mengarahkan anggota tim Audit

Memimpin Tim Audit untuk mendapatkan keputusan Audit

Menghindari dan memecahkan permasalahan

Menyiapkan dan menyelesaikan laporan audit

Pengetahuan Umum dan Keahliang Kompetensi Auditor



w w w . t u v . c o m 45

Terminologi Lingkungan (ISO 14050:2000)

Guidelines for Principles, System and Support Techniques (ISO 14004:2002)

Environmental Performance Evaluation (ISO 14031)

Pengetahuan mengenai aktifitas pada area yang akan diaudit

lead auditorPengetahuan Khusus dan Keahliang Kompetensi Auditor

w w w . t u v . c o m 46

Sopan, jujur, kebenaran, tulus, bijaksanaBerpikiran terbukaDiplomatisTelitiMengamatiMampu memutuskanPercaya diriAdaptasi

Personal attributesg Kompetensi Auditor



w w w . t u v . c o m 47

Metode Evaluasi Obyektif Contoh

Tinjauan catatan Untuk verifikasi latar belakangauditor

Analisis catatan pendidikan,pelatihan, pekerjaan danpengalaman audit

Umpan balik positifdan negatif

Untuk memberikan informasimengenai kinerja auditor

Survei, kuesioner, referensi pribadi,pengakuan, keluhan, evaluasikinerja, masukan kolega

Wawancara Untuk evaluasi atribut personal danketrampilan berkomunikasi, untukverifikasi informasi dan ujipengetahuan dan untukmemperoleh informasi tambahan

Tatap muka dan wawancara melaluitelepon

Observasi Untuk evaluasi atribut personal dankemampuan untuk aplikasipengetahuan dan keahlian

Role-play, witnessed audit, kinerjadalam pekerjaan

Ujian Untuk evaluasi atribut personal danpengetahuan dan keahlian danaplikasinya

Oral dan ujian tertulis, tespsychometric

Tinjauan pasca audit Untuk menyediakan informasidimana observasi langsung tidakmungkin atau kurang sesuai

Tinjauan laporan audit dan diskusidengan klien audit, auditee, kolega,dan dengan auditor

g Metode Evaluasi Kompetensi Auditor

w w w . t u v . c o m 48

g Contoh Matrix Kompetensi Auditor Parameter Auditor Auditor Q and E Audit team leader

Pendidikan Sarjana Sama seperti auditor Sama seperti auditor

Totalpengalamankerja

5 tahun Sama seperti auditor Sama seperti auditor

Pengalamankerja dalambidangmanajemenmutu danlingkungan

Minimal 2 tahun dari total 5tahun

2 tahun di bidang kedua Sama seperti auditor

Pelatihanauditor

40 jam auditor trainee 24 jam di bidang kedua Sama seperti auditor

Pengalamanaudit

Empat audit lengkapdengan total 20 harimengaudit dibawahpengawasan auditorkompeten sebagai LeadAuditor

Audit harus dilakukandalam jangka waktu 3tahun berturut-turut

Tiga audit lengkap dengantotal 15 hari mengaudit dibidang kedua dibawahpengarahan auditorkompeten sebagai LA


Tiga audit lengkap dengantotal 15 hari mengauditsebagai Lead Auditordibawah pengawasan LAyang kompeten




w w w . t u v . c o m 49

Thank YouThank You

Environmental management system model Environmental management system model -- ISO 14001ISO 14001

Checking and corrective

action

Management review

Environmental policy

Planning

Implementation and cooperation

Continual improvement

4.2

4.3.14.3.24.3.3

4.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.7

4.5.14.5.24.5.34.5.44.5.5

4.6

operasioperasi / / aktifitasaktifitas organisasiorganisasiinput operasi / aktifitas

• Material• Manusia• Alat / Mesin• Metoda• dll

output (produk / jasa)

Utilitas(steam, air, dll)

Energy(listrik, solar, bensin, dll)

scrap

emisi keudara

buanganke air

limbah cairberbahaya

limbah padatberbahaya

kebauan KonsumsiEnergi, SDA

buangan ketanah

dll.

aspekaspek lingkunganlingkungan• pencemaran

udara CO, COx, NO, NOx

• keracunangas H2S, dampakdampak lingkunganlingkungan

Clause 4.3.1 (ISO 14001)Clause 4.3.1 (ISO 14001)

TIDAK BOLEH DIPINDAHKAN

TIDAK BOLEH DITAMBAHKAN

HARUS DIKENDALIKAN

Jika terpaksa harus ditambahkanHARUS DIKOMUNIKASIKAN kepada pemilik kewenanganlegal untuk otorisasi. Jika tidakboleh, harus tidak ditambahkan

DIPASTIKAN TIDAK MENCEMARI LINGKUNGAN ATAU TIDAK MEMBUAT DAMPAK LEBIH LANJUT

Initial review, UKL/UPL, AMDAL,

HAZOPS

4.2 KebijakanLingkungan

• sifat, skala & dampaklingkungan

• continual improvement & prevent pollution

• comply legal /other regulation

• kerangka kerjauntuk tujuan dan sasaran

4.3.1Aspek Lingkungan

• kegiatan, produkdan jasa

• normal, abnormal dan potensidarurat

Daftar Aspek dan Dampak Lingkungan

Evaluasipenting?

• skala dampak• tingkat bahaya

dampak• peluang terjadinya

dampak• lamanya dampak• peraturan legal

/ lainnya• tingkat kesulitan

merubah dampak• beaya u/ mengubah

dampak• pengaruh

perubahan keaktifitas dan proses

• perhatian pihak2 berkepentingan

• pengaruh image kemasyarakat

penting

tdk penting

Daftar Aspek dan Dampak Penting

Lingkungan

ISO 14004 clause 4.2.2

• peraturan legal / lainnya• aspek penting

• teknologi• keuangan

• persyaratan operasi dan bisnis• pandangan pihak2 berkepentingan

kerangkakonsisten

PrioritasTujuan & Sasaran?

dibuat Program Manajemenlingkungan

Program ManajemenLingkungan

ya

4.4.6 PengendalianOperasi

4.3.2

tidak

ya

tidak dibuatkan action plan(mungkin jangka panjang)

4.3.3

pengendalian utkoperasi / kegiatan

(fase DO)

pengendalian utkoperasi / kegiatan(fase DO)

Catatan :• program seharusnya trace-able ke objective dan

targetnya• objective dan target seharusnya trace-able ke aspek

lingkungannya serta dampak yang ditimbulkan• aspek dan dampak yang ditimbulkan seharusnya trace-

able ke kegiatan / operasi yang dilakukan

Planning phasePlanning phase

ada kemungkinan suatu aspek yang timbul dari kegiatan tertentu akan menghasilkandua atau lebih dampak lingkungan. evalusi (scoring) harus dilakukan untuk setiapdampak yang timbul, bukannya disatukan untuk aspek tsb.

Tujuan & Sasaran

4.2 Safety Policy

• Nature, scale & risk of OHS

• continual improvement & prevent accident

• comply legal /other regulation

• framework for objective and target

4.3.1. OHS Risk

• activity, product and facilities

List of Hazards and OHS risk

Evaluationsignificant?

• Scale of risk• level of risk• possibility of risk• duration of risk• legal & other• difficulty to change

the risk• cost to remove risk• influence to process• third parties

significant

Not significant

List of hazard and significant OHS

risk

OHSAS 18001 clause 4.2.2

• Legal/others• significant risk

• technology• finance

• requirement of operation and bisnis• view of related parties

Frameconsistent

Objective ?

OHS Program ?

Management OHS Program

Yes

4.4.6 Operational control

4.3.2

No

Yes

No set action plan (may be long term)

4.3.3

4.3.3

Control for operation or

activity (fase DO)

Control for operation or activity (fase DO)

Note :• program should trace-able to objective and target• objective & target should trace-able to OHS hazard

and its risk• hazard and OHS risk should trace-able to activity,

facility provided

Planning Planning phasephase

It is possible one activitiy, product, facility has two or more of OHS risk. Evaluation (scoring) shall be addressed to each risk that exist.

Objective

Concept HSMS

Tipe-tipe Sumber Bahaya

• Pabrik dan peralatan• Bahaya listrik• Bahaya kimia• Penanganan manual• Sindrom kerja berlebihan

(Occupational Overuse Syndrome)

• Bahaya biologis• Bahaya psikologis• Kebisingan• Lingkungan kerja

Sumber, situasi atau tindakan dengan potensimelukai berkaitan dengan cedera/kerugian pada

manusia, atau kombinasinya

kombinasi dari kemungkinan terjadi dari suatu kejadian peristiwa yang berbahaya atau paparannya dan keparahan dari cedera atau sakit yang dapat disebabkan oleh kejadian atau paparan tersebut.

Aspek Aspek & DampakAspek Lingkungan

Elemen dari aktivitasorganisasi, produk, dan jasa yang dapat berinteraksi denganlingkungan

Dampak LingkunganPerubahan apapun

terhadap lingkungan, baikmenguntungkan ataupunsebaliknya, menyeluruhatau sebagian dariaktivitas organisasi, produk dan jasa.The Linkage between Environmental Aspects and Environmental

Impacts. Source: EPA, Environmental Management Systems - Process Mapping, 1999, p.3

Additional definitions:

a. APD : Alat Pelindung Dirib. PPE : Personnel Protective Equipmentc. P2K3 : Panitia Pembina Keselamatan dan Kesehatan Kerjad. P3K : Pertolongan Pertama pada Kecelakaane. HIRARC : Hazard Identification and Risk Assessment and Risk Control

1. UKL/UPL : Upaya Kelola Lingkungan/Upaya Pemantauan Lingkungan2. AMDAL : Analisis Mengenai Dampak Lingkungan3. MSDS : Material Safety Data Sheet4. IPAL : Instalasi Pengolahan Air Limbah5. WWTP : Waste Water Treatment Plant

Bahan Baku PROSES PRODUKSI

Proses Pendukung

Limbah Gas

Kebisingan

Udara-Emisi

Udara-Ambient

PRODUK

Limbah Padat & Limbah Cair

Air Limbah IPALLimbah Cair

Sludge

(Ruang Kerja) : KEP Menaker No. 51/Men/1999

(Lingkungan) : KEP-48/MENLH/1996

(Ruang Kerja) : Surat Edaran No. SE.01/Men/1997

(Lingkungan) : PP RI No: 41/1999

PP 82/2001Badan Air/Sungai

KEP-51/MENLH/1995 Jo. KEP-122/MENLH/2004;KEP-52/MENLH/1995;KEP-58/MENLH/

1995;KEP-42/MENLH/1996 Jo.KEP-09/MENLH/1997;KEP-03/MENLH/1998;KEP-

113/MENLH/2003;KEP-818/ MENTAN/1998

PP 18/1999 Jo. PP 85/1999; KEP-68/KA BAPEDAL/1994; KEP-01, -02, -04, -05/KA BAPEDAL/1995; KEP-02/KA BAPEDAL/1998; KEP-03/KA BAPEDAL/1998

B3

Non B3

(Sumber tidak bergerak) : KEP-13/MENLH/1995&/KEP-129/MENLH/2003&/KEP-133/MENLH/2004/ &

KEP-205/KA BAPEDAL/1996

(Sumber bergerak) :PER-5/MENLH/2006&/KEP-141/MENLH/

2003&/KEP-252/MENLH/2004

PP RI No. 74/2001; KEP-187/MENAKER/

1999

Pengolah Limbah B3 (termasuk dgn

Incenerator)

KEP-03/KA BAPEDAL/1995

KEP-28 & 29/MENLH/2003Lahan Sawit

KEP-51/MENLH/2004 Jo. KEP-179/MENLH/2004

Olie Bekas KEP-255/KA

BAPEDAL/1996

Aspek & Dampak Lingkungan yang terkait dengan Peraturan legal & Persyaratan lain

Nasional

Revisi - 04

MA: 2007-01-19

Surat Keputusan-670/GUB

Propinsi DKI Jakarta/2000!

!

!!

!

!

!

- Gunakan peraturan lokal yang sejenis (jika ada) dan yang lebih ketat, seperti SK. GUB., Perda, dsb. Prinsip gunakan yang lebih ketat.- Peraturan yang terkait seharusnya tercantum juga dalam RKL/RPL atau UKL/UPL atau dalam program PROPER

Laut

Perijinan :1. AMDAL, RKL/RPL2. UKL/UPL3. SIPA(Pengambilan Air Bawah Tanah)4. Pengoperasian Incenarator5. Penyimpanan Limbah B3/Olie Bekas6. dsb.

Pastikan peruntukan badan air dari

Perda/SK. Gub. atau lihat KEP-110/MENLH/2003;KEP-115/MENLH/2003, KEP-114/MENLH/

2003

limbah minyak

bumi(mb)/tanah

terkontaminasi mb

KEP-112/MENLH/2003

Getaran

Kebauan

KEP-49/MENLH/1996

KEP-50/MENLH/1996

Notes:

Notes:

KEP-37/MENLH/2003

KEP-128/MENLH/2003

KEP-111/MENLH/2003 Jo.KEP-142/

MENLH/2003

Penghasil,Pengangkut,Pengumpul,Pem

anfaat,Penimbun Limbah B3

IEA 19011 R-7 (I) - adi2003.files.wordpress.com · Combined Audit Joint Audit ISO 9001and/or ISO 14001 ... Catatan: Kriteria audit merupakan referensi sebagai pembanding bukti audit

Documents