Ideas Centrales
de la
Metodologa Cualitativa *
Miguel Martnez Migulez *
Para llegar al punto que no conoces,
debes tomar un camino que tampoco conoces.
San Juan de la Cruz
RESUMEN
La vida humana actual se ha vuelto cada vez ms compleja. Para
tratar adecuadamente este alto nivel de complejidad, no son
suficientes los esquemas simples tradicionales, ya que no se trata
de una o pocas variables independientes y dependientes, sino de
docenas de variables interactuantes. El presente artculo presenta
las ideas centrales que ha desarrollado la metodologa cualitativa
para enfrentar este problema. Para ello, ilustra lo que es el
enfoque cualitativo y enfatiza lo que es esencial en toda
investigacin; igualmente, se centra en la clarificacin y rol que
juegan conceptos fundamentales como los objetivos, la
generalizacin, las hiptesis, las variables, la unidad de anlisis y
las categoras. As mismo, el artculo ilustra el concepto de marco
epistemolgico y de marco terico-referencial. Tambin especifica
cules son los criterios generales para la accin, cmo se elige la
muestra a estudiar y los procedimientos e instrumentos a utilizar,
centrndose en la observacin participativa y la entrevista
semiestructurada como instrumento tcnico de investigacin. El
artculo finaliza con una seleccin bibliogrfica para ayudar al
lector a ampliar el estudio de esta metodologa tan en boga en la
actualidad a nivel mundial.
1. Introduccin
En las ltimas dcadas, la vida humana se ha vuelto cada vez ms
compleja. La multitud de variables interactuantes en cualquier acto
humano es, hoy da, tan alta que los esquemas simples (variable
independiente, dependiente, interviniente) resultan insuficientes
para tratar adecuadamente tal complejidad. De aqu, que se ha ido
volviendo necesaria una metodologa ms cnsona y propia para el
desafo que presentan las realidades complejas. Eso es lo que tratan
de ilustrar las 400 obras y ms de 3000 publicaciones de Metodologa
Cualitativa de que hoy disponemos.
1.1 El enfoque cualitativo
El trmino cualitativo, ordinariamente, se usa bajo dos
acepciones. Una, como cualidad: fulano tiene una gran cualidad: es
sincero. Y otra, ms integral y comprehensiva, como cuando nos
referimos al control de calidad, donde la calidad representa la
naturaleza y esencia completa, total, de un producto.
Cualidad y Calidad vienen del mismo trmino latino qualitas, y
ste deriva de qualis (cul, qu). De modo que a la pregunta por la
naturaleza o esencia de un ser: qu es?, cmo es?, se da la respuesta
sealando o describiendo su conjunto de cualidades o la calidad del
mismo. En sentido propio, filosfico, segn Aristteles, las
acepciones de la cualidad pueden reducirse a dos, de las cuales una
se aplica con mayor propiedad y rigor; en efecto, en primer lugar,
cualidad es la diferencia o caracterstica que distingue una
sustancia o esencia de las otras (Metafsica, Libro 5, Cap. 14: De
la cualidad). Y en la Lgica hace ver que la forma sinttica de la
cualidad no puede reducirse a sus elementos sino que pertenece
esencialmente al individuo y es la que hace que ste sea tal o cual
(1973, p. 221).
Igualmente, el Diccionario de la Real Academia define la
cualidad como la manera de ser de una persona o cosa (2 acepcin). Y
el Diccionario que acompaa a la Enciclopedia Britnica dice que la
cualidad es aquello que hace a un ser o cosa tal cual es (1
acepcin, entre 11). Ambos diccionarios siguen el concepto
aristotlico.
Es esta acepcin, en sentido propio, filosfico, la que se usa en
el concepto de metodologa cualitativa. No se trata, por
consiguiente, del estudio de cualidades separadas o separables; se
trata del estudio de un todo integrado que forma o constituye una
unidad de anlisis y que hace que algo sea lo que es: una persona,
una entidad tnica, social, empresarial, un producto determinado,
etc.; aunque tambin se podra estudiar una cualidad especfica,
siempre que se tengan en cuenta los nexos y relaciones que tiene
con el todo, los cuales contribuyen a darle su significacin
propia.
De esta manera, la investigacin cualitativa trata de identificar
la naturaleza profunda de las realidades, su estructura dinmica,
aquella que da razn plena de su comportamiento y manifestaciones.
De aqu, que lo cualitativo (que es el todo integrado) no se opone a
lo cuantitativo (que es slo un aspecto), sino que lo implica e
integra, especialmente donde sea importante.
1.2 Lo esencial de toda investigacin
Toda investigacin, de cualquier enfoque que sea (cualitativo o
cuantitativo), tiene dos centros bsicos de actividad. Partiendo del
hecho que el investigador desea alcanzar unos objetivos, que, a
veces, estn orientados hacia la solucin de un problema, los dos
centros fundamentales de actividad consisten en:
(1) recoger toda la informacin necesaria y suficiente para
alcanzar esos objetivos, o solucionar ese problema, y
(2) estructurar esa informacin en un todo coherente y lgico, es
decir, ideando una estructura lgica, un modelo o una teora que
integre esa informacin. Analgicamente, podramos decir que todo
pende o se apoya en dos pilares centrales, como penden o se apoyan
todos los componentes de un puente colgante en sus dos pilares.
Tambin, en forma esquemtica y simple, toda investigacin se
parece un poco al proceso investigativo que realiza un comisario
policial al encontrarse ante un crimen consumado, l debe:
(1) recoger toda la informacin que pudiera ilustrar lo acaecido,
entrevistando a testigos, familiares, amigos, vecinos, compaeros de
trabajo, etc., y
(2) estructurar esa informacin, integrndola en un todo coherente
y lgico, por medio de una hiptesis plausible que d sentido al todo:
un crimen pasional, una venganza, un asalto, una bala perdida,
etc.
Un aspecto de gran relevancia es el siguiente: estas dos tareas
bsicas de (1) recoger datos y (2) categorizarlos e interpretarlos,
no se realizan siempre en tiempos sucesivos, sino que se entrelazan
continuamente. Es decir, que nuestra mente no respeta una secuencia
temporal de estas actividades. En efecto, el mtodo bsico de toda
ciencia es la observacin de los datos o hechos y la interpretacin
de su significado. Pero la observacin y la interpretacin son
inseparables: resulta inconcebible que una se obtenga en total
aislamiento de la otra. Toda ciencia trata de desarrollar tcnicas
especiales para efectuar observaciones sistemticas y garantizar su
interpretacin. Sin embargo, s hay una diferencia de grado: al
principio de la investigacin hay un predominio de la recoleccin de
informacin sobre la categorizacin e interpretacin; despus, a medida
que se acerca hacia el final, gradualmente, el balance cambia hacia
la categorizacin e interpretacin, con poca recoleccin de
informacin.
2. Conceptos Fundamentales
La primera parte de la investigacin cualitativa propiamente
dicha, la recoleccin de la informacin necesaria y suficiente, est
guiada por varios conceptos cuya clarificacin ser el fin propio de
este sector.
2.1 Los objetivos. En las investigaciones cualitativas se fijan
unos objetivos a lograr: algunos son ms bien generales y otros
especficos, pero todos deben ser relevantes para las personas
interesadas en la investigacin. A veces, es preferible fijar slo
objetivos generales, y determinar los especficos durante la marcha,
para no buscar metas que quiz resulten triviales o imposibles. El
objetivo puede ser muy preciso, como, por ejemplo, clarificar tal o
cual fenmeno o rea problemtica, aun cuando sus problemas especficos
o dificultades propias estn todava muy enredados y slo se puedan
plantear o formular expresamente cuando la investigacin est ms
adelantada.
Estos objetivos determinarn, en parte, las estrategias y
procedimientos metodolgicos. No obstante, tampoco los objetivos
sern intocables. Tambin aqu, al buscar objetivos relevantes, se
sigue el famoso principio de Los tres prncipes de Serendip: si ests
buscando una cosa buena y encuentras otra mejor, deja la primera
por la segunda.
La orientacin metodolgica cualitativa no suele partir del
planteamiento de un problema especfico, sino de un rea problemtica
ms amplia en la cual puede haber muchos problemas entrelazados que
no se vislumbrarn hasta que no haya sido suficientemente avanzada
la investigacin. Por esto, en general, el partir de un problema
cierra el posible horizonte que tienen las realidades complejas,
como son las realidades humanas.
Esto, de ninguna manera quiere decir que, en un caso especfico,
no sea til o conveniente partir de un problema concreto, si eso es
particularmente lo que se desea investigar.
Sin embargo, conviene saber lo ms clara y concretamente posible
qu es lo que se quiere y lo que no se quiere investigar. Los
objetivos a lograr deben poderse reducir a preguntas directas, es
decir, a sus dimensiones ms concretas y explcitas, en la medida en
que ello sea posible; el apuntar cuidadosamente hacia el blanco es
la mejor garanta de poder dar en l.
Un proyecto de investigacin debe preguntarse tambin, y sobre
todo, si su objetivo es la bsqueda del promedio y variacin de una o
ms variables en muchos sujetos y la relacin entre esas variables, o
si, en cambio, intenta descubrir la estructura organizativa,
sistema dinmico o red de relaciones de un determinado fenmeno ms
complejo. Si se busca lo primero, como, por ejemplo, la estatura y
peso medios en una poblacin, sus preferencias polticas, la intencin
del voto o la opinin y juicio ms comunes y generalizados sobre un
tpico, se har a travs de una muestra representativa de sujetos de
acuerdo con las tcnicas de muestreo. Si, por el contrario, lo que
se desea es descubrir la estructura compleja o sistema de
relaciones que conforman una realidad psquica o social humana,
como, por ejemplo, el nivel de autoestima, el rechazo escolar, la
calidad del rendimiento, el clima educativo familiar, la eficiencia
de una empresa, la buena marcha de una organizacin, de un gobierno,
etc., habr que partir no de elementos aislados, ya que perderan su
verdadero sentido, sino de la realidad natural en que se da la
estructura completa, es decir, de casos o situaciones ejemplares o
paradigmticos: situaciones ms representativas y tpicas, estudiadas
a fondo en su compleja realidad estructural. En las ciencias del
comportamiento, y en las ciencias humanas en general, sta es la
situacin ms comn, ya que lo que da sentido y significado a cada
elemento o constituyente es la estructura en que se encuentra y la
funcin que desempea en ella.
Un error frecuente y grave consiste en pretender llegar al
conocimiento de estructuras estudiando elementos en muestras
aleatorizadas y sometiendo los datos a un tratamiento estadstico,
donde los elementos de un individuo quedan mezclados con los de
todos los dems en una especie de trituradora ciega. Lo nico que
puede salir de ah es una especie de fotografa compuesta, algo que
es fruto de esas matemticas de la cuales deca Einstein que en la
medida en que son verdaderas no se refieren a la realidad (Davies,
1973, p. 1). Nuestras hemerotecas estn llenas de revistas con
investigaciones cuyos resultados son contradictorios por haber sido
realizados siguiendo esos procedimientos.
2.2 La generalizacin
Para llegar a la identificacin de una estructura humana (psquica
o social) ms o menos generalizable, debemos localizar primero esa
estructura en individuos o situaciones particulares mediante el
estudio y la captacin de lo que es esencial o universal, lo cual es
signo de lo necesario. Lo universal no es aquello que se repite
muchas veces, sino lo que pertenece al ser en que se halla por
esencia y necesariamente. La captacin de esa esencia depende ms de
la agudeza intelectual que del uso de tcnicas.
Tanto Aristteles como el mismo Bacon entendan por induccin, no
tanto la inferencia de leyes universales a partir de la observacin
de muchos casos particulares, sino un mtodo mediante el cual
llegamos a un punto en el que podemos intuir o percibir la esencia,
la forma, o la verdadera naturaleza de las cosas, que encierra lo
universal. El mismo Galileo consideraba que las leyes de la
naturaleza, que son regulares y que tratamos de descubrir, pueden
ser captadas sin necesidad de multiplicar las observaciones, sino
que bastaba una buena observacin realizada intensivamente para
aprehenderlas.
Cmo se puede generalizar partiendo del estudio de un solo caso o
situacin? La generalizacin es posible porque lo general slo se da
en lo particular. No se trata de estudios de casos, sino de
estudios en casos o situaciones. Shakespeare, por ejemplo, elabora
un retrato de Lady Macbeth que no se refiere nicamente a una noble
dama escocesa particular que vivi en el siglo xi, sino que es una
admirable imagen universal de la ambicin y sus estragos.
Igualmente, Garca Mrquez estudia y describe una situacin en Cien
Aos de Soledad, donde capta lo universal latinoamericano; y as han
hecho todos los clsicos: por eso son clsicos, y trascienden los
lugares y los tiempos; y Piaget, estudiando a fondo a sus propias
hijas, estructur leyes de validez universal que han sido
consideradas entre los aportes ms significativos de la psicologa
del siglo xx.
Por otra parte, es necesario tener muy en cuenta que una
estructura individual o universal nunca podr ser inducida del
estudio de elementos aislados en muchas personas, del mismo modo
que no podemos conocer la fisonoma tpica de una determinada raza
humana estudiando de manera separada los ojos, la boca, la nariz,
etc., sin ver nunca su red de relaciones en conjunto. Por ese
camino ni siquiera reconoceramos a nuestro mejor amigo. Es
precisamente esa red de relaciones la que hace que un rostro o una
raza sean diferentes de los dems.
Sera algo similar a lo que acontece con nuestra propia firma,
donde los trazos, rasgos o partes cambian casi siempre, pero la
estructura, forma o gestalt permanece la misma y, por eso, nos
identifica.
Es muy lgico pensar que el grado de transferibilidad de una
situacin a otra es una funcin directa de la similitud que haya
entre ambos contextos. Por ello, el esfuerzo mayor del investigador
debe dirigirse hacia la identificacin del patrn estructural que
caracteriza a su objeto de estudio. En cambio, no es l quien debe
estudiar el grado de similitud de su contexto con otros contextos o
situaciones a los cuales puedan transferirse o aplicarse los
resultados de su investigacin. sa es tarea de quien vaya a hacer la
transferencia o aplicacin.
Todo esto deber ser tenido muy en cuenta a la hora de establecer
los objetivos y, sobre todo, al elegir las estrategias metodolgicas
para alcanzarlos.
2.3 Las Hiptesis.
Aunque la mente humana difcilmente trabaja con una ausencia
total de hiptesis, en metodologa cualitativa, tampoco se formula
una hiptesis a verificar, ya que se est abierto a todas las
hiptesis plausibles y se espera que la mejor emerja del estudio de
los datos y se imponga por su fuerza convincente. Es muy difcil que
el investigador tenga la mejor hiptesis a la vista: si fuera as, no
hara falta hacer la investigacin. Por ello, es necesaria una gran
apertura hacia todas las hiptesis que se vayan revelando
consistentes. Las hiptesis son, ms bien, provisionales, y se van
modificando durante el proceso, para no estrechar nuestra
perspectiva y visin de la realidad. En general, no estamos tan
interesados en verificar una hiptesis especfica, cuanto en que la
mejor se revele claramente. Pero tambin aqu, puede ser que un
investigador est interesado en verificar una determinada hiptesis,
en cuyo caso es lgico que parta de ella.
2.4 Las variables y la unidad de anlisis
Cul sera, entonces, la unidad de anlisis, es decir, el objeto
especfico de estudio de una investigacin cualitativa? Sera la nueva
realidad que emerge de la interaccin de las partes constituyentes,
sera la bsqueda de esa estructura con su funcin y significado. Esta
realidad no est en los elementos sino que aparece por las
relaciones que se dan entre los elementos, as como surgen las
propiedades del agua que no se dan ni en el oxgeno ni en el
hidrgeno por separado, o las propiedades del significado al
relacionar varias palabras en una estructura lingstica, o la vida
por la interaccin de varias entidades fisicoqumicas, etc.
No sera, por consiguiente, nada lgico estudiar las variables
aisladamente, definindolas primero y tratando, luego, de
encontrarlas. Es necesario comprender primero o, al menos, al mismo
tiempo, el sistema de relaciones en el cual las variables o
propiedades se encuentran insertas, enclavadas o encajadas y del
cual reciben su propio sentido. Tambin se considerara improcedente
definir las variables operacionalmente, ya que los actos de las
personas, en s, descontextualizados, no tendran significado alguno
o podran tener muchos significados (ver Martnez, 1999a, cap. 9). El
significado preciso lo tienen las acciones humanas, las cuales
requieren, para su interpretacin, ir ms all de los actos fsicos,
ubicndolas en sus contextos especficos. El acto en s no es algo
humano; lo que lo hace humano es la intencin que lo anima, el
significado que tiene para el actor, el propsito que alberga, la
meta que persigue; en una palabra, la funcin que desempea en la
estructura de su personalidad y en el grupo humano en que vive. Por
eso, escribi Hegel (1966), al principio de su Fenomenologa del
Espritu, que lo verdadero es el todo, ya que cada entidad es un
subsistema del todo. Hoy, ms que nunca, se busca el significado de
las acciones o de los eventos atendiendo al amplio contexto de la
sociedad y a los conceptos de ethos (costumbres) y sistema
ideolgico.
2.5 Las Categoras.
El enfoque cualitativo se apoya en la conviccin de que las
tradiciones, roles, valores y normas del ambiente en que se vive se
van internalizando poco a poco y generan regularidades que pueden
explicar la conducta individual y grupal en forma adecuada. En
efecto, los miembros de un grupo tnico, cultural o situacional
comparten una estructura lgica o de razonamiento que, por lo
general, no es explcita, pero que se manifiesta en diferentes
aspectos de su vida.
No hay, por lo tanto, categoras previas a la investigacin, o
variables (ni dimensiones o indicadores) preconcebidos, ya sea que
se consideren independientes o dependientes. Si el investigador las
tiene en su mente, es porque las ha tomado de otras
investigaciones, de otras muestras, realizadas por otros
investigadores en otros lugares y en otros tiempos, ya que no
existen categoras trascendentes. Las verdaderas categoras que
conceptualizarn nuestra realidad deben emerger del estudio de la
informacin que se recoja, al realizar el proceso de categorizacin,
y durante los procesos de contrastacin y de teorizacin, es decir,
cuando se analicen-relacionen-comparen-y-contrasten las categoras.
No obstante, se podra partir de un grupo de categoras
preestablecidas, con tal de que se utilicen con mucha cautela y
como algo provisional hasta que no se confirmen, y no se deje uno
llevar por la tendencia (cosa muy fcil y natural) de rotular la
nueva realidad con viejos nombres.
3. Marcos Conceptuales
3.1 Marco Epistemolgico
El enfoque cualitativo de investigacin es, por su propia
naturaleza, dialctico y sistmico. Estos dos presupuestos,
epistemolgico y ontolgico, conviene hacerlos explcitos, en todo
proyecto o desarrollo de investigacin, por medio de un breve marco
epistemolgico, para evitar los frecuentes malentendidos en los
evaluadores de los mismos. Este marco se apoyara bsicamente en las
ideas expuestas en obras anteriores nuestras (1997a, 1999a, 2003,
2004). Una epistemologa de fondo es absolutamente necesaria, ya que
es la que le da sentido a la metodologa y a las tcnicas que se
utilicen, como, igualmente, a las reglas de interpretacin que se
usen.
La teora del conocimiento o filosofa de la ciencia en que se
apoya la metodologa cualitativa, rechaza el modelo especular
(positivista), que considera al sujeto conocedor como un espejo y
esencialmente pasivo, al estilo de una cmara fotogrfica. Acepta, en
cambio, el modelo dialctico, considerando que el conocimiento es el
resultado de una dialctica entre el sujeto (sus intereses, valores,
creencias, etc.) y el objeto de estudio. No existiran, por
consiguiente, conocimientos estrictamente objetivos.
El objeto, a su vez, especialmente en el rea de las ciencias
humanas, es visto y evaluado (opcin o supuesto ontolgico) por el
alto nivel de complejidad estructural o sistmica, producida por el
conjunto de variables bio-psico-sociales que lo constituyen. En
general, se considera que toda realidad, desde el tomo hasta la
galaxia (von Bertalanffy, 1981), est configurada por sistemas de
muy alto nivel de complejidad, donde cada parte interacta con todas
las dems y con el todo, (p. 47).
Estas dos ideas conceptualizadoras (lo dialctico y lo sistmico)
cambiarn la mayora de los conceptos metodolgicos que se apliquen.
En efecto, la mayora de los evaluadores de proyectos o
investigaciones cualitativos, suelen hacerlo desde el marco
epistemolgico del modelo especular (cientfico-positivista), razn
por la cual la evaluacin falla por la base.
3.2 Marco Terico-Referencial
En una investigacin cualitativa este marco (as, entre comillas)
no debe enmarcar (delimitar) la bsqueda del investigador, pues slo
es referencial, es decir, slo tiene por finalidad exponer lo que se
ha hecho hasta el momento para esclarecer el fenmeno objeto de la
investigacin. Debe referir las principales investigaciones sobre el
rea o reas cercanas: autores, enfoques y mtodos empleados,
conclusiones e interpretaciones tericas a que llegaron y otros
elementos de importancia. En las ciencias humanas, es necesario dar
mayor nfasis a lo ms cercano (lo regional, lo nacional, lo
beroamericano), ya que comparte ms nuestra cultura e idiosincrasia.
Lo extranjero, especialmente si es anglosajn, podra distorsionar la
comprensin de nuestra realidad. En cualquier caso, este marco es
slo terico-referencial, es decir, fuente de informacin y nunca
modelo terico en el cual ubicar nuestra investigacin. Servir para
contrastar, despus (en la etapa de contrastacin), nuestras
conclusiones con las de esos autores y, as, entenderlas mejor, pero
nunca para forzar e imponer una interpretacin. Lamentablemente,
todo esto es poco entendido en muchos medios acadmicos, incluso por
algunos metodlogos.
La razn de este proceder es que la utilizacin de un marco terico
definido nos impone ya desde el principio todo un mundo terico,
conceptual e interpretativo que pudiera no ser el ms adecuado para
entender la realidad que estamos estudiando, sino, ms bien, un
filtro epistemolgico que restringe el conjunto de interpretaciones
posibles. Y su falta de lgica est en el hecho de que da en gran
parte por resuelto lo que todava no se ha estudiado.
De todos modos, esto no indica que no se pueda hacer una
investigacin partiendo ya de una teora slida (por ej. el
psicoanlisis, el marxismo o cualquier otra) y aceptndola,
inicialmente, como autntico marco terico. El inconveniente de esto
est en que, al aceptar ese mundo terico, conceptual e
interpretativo, que pudiera ser, incluso, muy ajeno a nuestra
realidad, nos estamos jugando el todo por el todo.
De aqu, la necesidad de adoptar una actitud y postura inicial
fenomenolgica: prescindir de teoras o marcos tericos constreidores
que instalan lo nuevo en moldes viejos, imposibilitando la
emergencia de lo novedoso, de lo original, de la innovacin. Por
ello, la fenomenologa exige utilizar la famosa epoj (puesta entre
parntesis) de Husserl, que consiste en prescindir de las teoras,
conocimientos, hiptesis, intereses y tradicin previos (del
investigador o de otros investigadores), para mejor poder captar el
verdadero y autntico mundo y realidad experimentados y vividos por
los grupos en estudio, los cuales no slo tienen su estructura y
regularidad, sino tambin una lgica que es anterior a cualquier otra
lgica, y que funge como trasfondo existencial en que se deben
apoyar las dimensiones valorativas y tericas posteriores. Husserl
(1962) invent y estructur el mtodo fenomenolgico guiado por la
inquietud y bsqueda de un mayor rigor metodolgico y el deseo de una
mayor fidelidad (y, por lo tanto, tambin de una mayor validez) al
mundo de vida, al mundo vivido (Lebenswelt) de los seres humanos,
que es la nica realidad emprica existente, ya que todas las
elaboraciones cientficas posteriores no pueden ser sino
interpretaciones tericas y abstractas del investigador.
Piaget (1976) define este saber como pensamiento sociocntrico,
por oposicin al pensamiento tcnico y cientfico: un saber elaborado
para servir a las necesidades, los valores y los intereses del
grupo. En este sentido, coincide con el conocimiento emancipatorio
de Habermas (1982), objeto de la investigacin-accin, y que se opone
al conocimiento instrumental, que es bsicamente controlador y
explotador.
Moscovici (1984), por su parte, acenta todava ms esta postura
fenomenolgica, dndole el rango epistemolgico de ciencia (frente y
en oposicin al conocimiento cientfico clsico), al considerar las
representaciones sociales como una forma de conocimiento social
especfico, natural, de sentido comn y prctico, que se constituye a
partir de nuestras experiencias, saberes, modelos de pensamiento e
informacin, que recibimos y transmitimos por la tradicin, la
educacin y la comunicacin social. Las representaciones sociales son
modalidades de pensamiento prctico orientadas hacia la comunicacin,
la comprensin y el dominio del ambiente social, material e ideal.
En este sentido, presentan caracteres especficos para el plan de
organizacin de los contenidos, de las operaciones mentales y de la
lgica, y para cuya plena comprensin habr siempre que referirlas a
las condiciones y contextos en que emergen, a las comunicaciones
por las cuales circulan y a las funciones que desempean en la
interaccin con el mundo y con los otros. As, pues, las
representaciones sociales son sistemas cognitivos que tienen una
lgica y un lenguaje particular (...) destinados al descubrimiento
de lo real y a su ordenamiento (p. 380). La ciencia dice Moscovici,
1983 estuvo, en otro tiempo, basada en el sentido comn e hizo que
el sentido comn fuera menos comn; pero, ahora, el sentido comn es
la ciencia hecha comn.
El espritu de toda esta orientacin epistemolgica no es nuevo,
pues nos viene desde finales del siglo xix, cuando Dilthey,
Spranger, Weber, Jaspers y otros tericos germnicos distinguieron
claramente entre explicar (erklren) y comprender (verstehen). La
explicacin se centra en el anlisis y la divisin para buscar las
causas de los fenmenos y su relacin y semejanza con otras
realidades, con las cuales es comparada, referida y relacionada, es
decir, insertada en leyes ms amplias y universales, y tiene ms
aplicacin en las ciencias de la naturaleza. Las relaciones que
establece pueden permanecer, sin embargo, exteriores a los objetos
analizados; no conducen a su naturaleza. La comprensin, por el
contrario, es la captacin de las relaciones internas y profundas
mediante la penetracin en su intimidad, para ser entendida desde
adentro, en su novedad, respetando la originalidad y la
indivisibilidad de los fenmenos. En lugar de parcelar lo real, como
hace la explicacin, la comprensin respeta su totalidad vivida; as,
el acto de comprensin rene las diferentes partes en un todo
comprensivo y se nos impone con clara evidencia.
Por consiguiente, es altamente criticable e inaceptable la
tendencia antifenomenolgica que tienen algunos evaluadores de
proyectos e investigaciones, incluso cualitativas, a forzar a los
autores de los mismos para que encuadren o enmarquen sus proyectos
o investigaciones en teoras ajenas o en modelos preconcebidos, o
para que definan los procesos a estudiar con conceptos
preestablecidos, trados de otros contextos y tiempos. Si todo esto
se pudiera hacer y respaldar lgicamente, no sera necesario realizar
la investigacin.
Por todo lo dicho, el marco terico deber ser nicamente
referencial, es decir, que nos informa de lo que han investigado
otras personas, en otros lugares, en otros tiempos y, quiz, con
otros mtodos, pero no nos encasilla en las teoras a que han llegado
ellos para explicar sus datos.
Lo que en las ciencias de la naturaleza puede ser bueno, debido
a su carcter ms universal, en las ciencias humanas puede resultar
muy funesto. En la tarea investigativa en aquellas ciencias
frecuentemente se opta por imitar o copiar modelos extranjeros o
extranjerizantes. La imitacin muchas veces es altamente engaosa: al
imitar se elude el esfuerzo creador de lucha con el problema, que
puede hacernos comprender el verdadero sentido y los lmites o
defectos de la solucin que imitamos. Por otro lado, si en algn
campo tcnico resulta a veces ms rentable la compra directa de
algunas patentes que el mantenimiento de un aparato cientfico
propio, en el rea de las ciencias humanas esto resulta imposible:
la idiosincrasia nacional o regional, las estructuras y los
contextos propios e infinidad de variables individuales en accin
hacen que la realidad a estudiar sea muy particular y propia, y, a
veces, simplemente, nica.
4. Criterios Generales para la Accin
Como dice el Premio Nobel de Fsica, P. Bridgman, no existe un
mtodo cientfico como tal (...); el rasgo distintivo ms frtil de
proceder del cientfico ha sido el utilizar su mente de la mejor
forma posible y sin freno alguno (en: Patton, 1990, p. 140).
Knapp (1986) puntualiza muy bien las actitudes con que debe
proceder el investigador cualitativo:
a) Un enfoque inicial exploratorio y de apertura mental ante el
problema a investigar.
b) Una participacin intensa del investigador en el medio social
a estudiar.
c) Uso de tcnicas mltiples e intensivas de investigacin con
nfasis en la observacin participativa y en la entrevista con
informadores clave.
d) Un esfuerzo explcito para comprender los eventos con el
significado que tienen para quienes estn en ese medio social.
e) Un marco interpretativo que destaca el papel importante del
conjunto de variables en su contexto natural para la determinacin
de la conducta, y que pone nfasis en la interrelacin holista y
ecolgica de la conducta y de los eventos dentro de un sistema
funcional.
f) Resultados escritos en los que se interpretan los eventos de
acuerdo con los criterios sealados y se describe la situacin con
riqueza de detalles y tan vvidamente que el lector pueda tener una
vivencia profunda de lo que es esa realidad.
El trabajo de campo de la investigacin cualitativa camina guiado
por algunos criterios que conviene poner adecuadamente de relieve,
ya que lo distinguen notablemente de otras clases de
investigacin.
1. El primero se refiere al lugar donde el investigador debe ir
a buscar la informacin o los datos que necesita. El criterio bsico
para este punto es de carcter general, pero, como no siempre
resulta evidente, es necesario enfatizarlo claramente: la
informacin hay que buscarla donde est. Como muchas veces esto
altera los planes metodolgicos preestablecidos, habr que tomar
conciencia de que primero est la fidelidad a la informacin que a
los planes a seguir. En esta lnea de trabajo, es fcil comprender
que el investigador a menudo tiene que tomar decisiones en cuanto a
dnde ir, qu datos recoger, con quin hablar, etc. Al contrario de lo
que ocurre en las investigaciones con diseos estructurados, aqu la
informacin que se acumula y las estructuras emergentes se usan para
reorientar el enfoque y la recoleccin de nueva informacin; es
decir, que las conjeturas iniciales se van convirtiendo en hiptesis
firmes; estas hiptesis comienzan, luego, a ser el centro de la
bsqueda de nueva informacin, estrechando el foco de inters y
reorientando las hiptesis. De esa forma, se van perfilando posibles
estructuras explicativas y conclusiones tericas. Como, al mismo
tiempo, se buscan y contrastan sistemticamente los casos negativos
(situaciones y fenmenos que parecen contradecir u oponerse a las
hiptesis y conclusiones), las estructuras tericas emergentes no slo
son generadas en el campo sino que tambin son verificadas
(Williamson, 1981). Todo esto no anula la sistematicidad de la
investigacin; al revs, exige un orden sistemtico altamente fiel a
la realidad que emerge del proceso de investigacin.
2. El segundo criterio advierte que la observacin no debe
deformar, distorsionar o perturbar la verdadera realidad del
fenmeno que estudia. Tampoco debe descontextualizar los datos
aislndolos de su contorno natural. Todo esto exige que la
informacin sea recogida en la forma ms completa posible (detalles,
matices y aspectos peculiares sobre lenguaje, vestidos, costumbres,
rutinas, etc.) y que el estudio sea orientado ecolgicamente, en el
sentido en que Barker (1968) entiende este trmino. Por esto, los
investigadores cualitativos no definen sus variables a priori ni,
mucho menos, se limitan a variables preconcebidas, como hacen los
investigadores experimentales, sino que adoptan como estilo una
cierta ingenuidad que les permita ver cada aspecto del fenmeno como
si fuera nuevo y no familiar y, por lo tanto, potencialmente
significativo. De hecho, los datos menos comprensibles resultan
luego ser los ms significativos. Adems, el hecho de que el
investigador cualitativo no entra al estudio de campo con un
problema completamente planteado o formulado, o con un grupo
explcito de hiptesis por verificar, lo pone en la situacin de no
saber qu datos sern en fin de cuentas importantes y cules no lo
sern.
3. Como tercer criterio se hace nfasis en que es sumamente
conveniente que los procedimientos utilizados permitan realizar las
observaciones repetidas veces: para ello, habr que tratar de grabar
las entrevistas, filmar las escenas (si es posible), tomar
fotografas, hacer anotaciones pormenorizadas de las circunstancias
y situaciones, conservar todos los documentos y hacer, incluso,
varias copias de los principales, etc.
4. En cuarto lugar, conviene sealar que, aunque la investigacin
cualitativa usa muchos tipos de informacin, la que ms busca es
aquella que mayor relacin tenga y ms ayude a descubrir las
estructuras significativas que dan razn de la conducta de los
sujetos en estudio. Entre esos tipos de informacin se destacan:
el contenido y la forma de la interaccin verbal entre los
sujetos;
el contenido y la forma de la interaccin verbal con el
investigador en diferentes situaciones y en diferentes tiempos;
la conducta no verbal: gestos, posturas, mmica, etc.;
los patrones de accin y no accin: valores, costumbres y rutinas
que generan su comportamiento o pasividad;
los registros, archivos, documentos, artefactos y todo tipo de
rastros y huellas.
5. En quinto lugar, es necesario distinguir o contrastar la
modalidad de cmo otros investigadores recogen los datos sobre un
tpico particular, es decir, a travs de instrumentos especialmente
diseados para sus fines, y cmo lo hace el investigador cualitativo
en su propio campo, generalmente sumergindose en el medio que
quiere comprender, de tal manera que, brevemente, pudiera definirse
su trabajo de campo como la tarea de vivir su propia vida dentro de
otra cultura (Wolcott, 1975a, p. 121).
6. Finalmente, conviene sealar otro criterio ms de apreciacin,
que viene a responder a una objecin frecuente: es un hecho que el
observador interacta con el medio observado y, as, afecta la
realidad observada disminuyendo su apreciacin objetiva. Pero, qu
concepto tenemos sobre lo que constituye la objetividad cientfica?
El investigador cualitativo no tiene miedo de ser parte de la
situacin que estudia, de que su presencia parezca contaminar los
datos, ya que considera imposible recoger datos absolutos o
neutrales; pero trata de tenerlo todo en cuenta, de evaluarlo todo,
como el fsico que tiene en cuenta la temperatura del termmetro que
usa. l sabe que es uno de los actores de la escena; pero el modelo
cientfico que sigue no es el de las ciencias naturales clsicas,
sino el de la fsica moderna, que tiene en cuenta la relatividad
general de Einstein y el principio de incertidumbre de Heisenberg,
en los cuales el efecto disturbador de la observacin sobre lo que
es observado se integra en la investigacin y en la teora que de
ella se genera.
Estos seis criterios sobre el sistema de un adecuado acopio y
manejo de los datos cualitativos asegura un alto nivel de validez y
provee tambin la base para una cierta forma de confiabilidad o
replicabilidad de la investigacin.
5. Eleccin de la Muestra a Estudiar
Cada uno de los mtodos cualitativos, que exponemos
detalladamente en otras obras nuestras (1996b, 1998, 2003 en
prensa, y artculos en nuestra Pgina Web), tiene su forma propia de
entender la muestra que nos ofrecer la informacin necesaria para
realizar la investigacin. Pero, en general, la opcin ontolgica
asumida por todos ellos (que es estructural-sistmica) nos exige una
muestra que no podr estar constituida por elementos aleatorios,
escogidos al azar, y descontextualizados (como es, la mayora de las
veces, la informacin recogida a travs de encuestas o cuestionarios
preconcebidos), sino por un todo sistmico con vida propia, como es
una persona, una institucin, una etnia, un grupo social, etc. Por
ello, se impone la muestra intencional, donde se prioriza la
profundidad sobre la extensin, y la muestra se reduce en su
amplitud numrica. Sin embargo, conviene escogerla de forma que estn
representadas de la mejor manera posible las variables de sexo,
edad, nivel socioeconmico, profesin, etc., segn el caso, ya que su
informacin puede ser diferente y hasta contrastante.
La eleccin de la muestra es de primera importancia, no por lo
que representa en s, sino por la filosofa de la ciencia y los
supuestos que implica. De su correcta comprensin depende el
significado de toda la investigacin. La eleccin de la muestra
depender de lo que pensamos hacer con ella y de lo que creemos que
se puede hacer con ella. Generalmente, la ciencia busca leyes,
conclusiones legaliformes o regularidades, es decir, conocimientos
que sean universales o que se puedan generalizar a grupos de casos,
personas, poblaciones o situaciones.
A todos nos consta que diferentes personas en diversas
posiciones refieren como los hechos su versin sobre la misma
realidad, y que tambin varan esa misma informacin cuando hablan con
personas diferentes. Ms an, la misma informacin puede cambiar
continuamente cuando se cambia de grupo informante, y varios
documentos sobre el mismo tpico pueden llegar a ser
contradictorios.
La credibilidad de la informacin puede variar mucho: los
informantes pueden mentir, omitir datos relevantes o tener una
visin distorsionada de las cosas. Ser necesario contrastarla,
corroborarla o cruzarla con la de otros, recogerla en tiempos
diferentes, usar tcnicas de triangulacin (combinacin de diferentes
mtodos y fuentes de datos), etc.; conviene, por lo tanto, que la
muestra de informantes represente en la mejor forma posible los
grupos, orientaciones o posiciones de la poblacin estudiada, como
estrategia para corregir distorsiones perceptivas y prejuicios y
porque toda realidad humana es polidrica, tiene muchas caras. Como
ya recordamos, Aristteles deca que el ser no se da nunca a nadie en
su totalidad, sino slo segn ciertos aspectos y categoras
(Metafsica, Lib. iv).
Esta seleccin de los informantes plantea un problema que es
necesario resolver con tctica y aplomo. Para ello, es indispensable
tener muy claro el fin que se persigue: no es lo mismo, por
ejemplo, determinar cul es la imagen que tienen del gobierno los
miembros de una poblacin particular o averiguar el nivel de
eficiencia de ese mismo gobierno. En el primer caso, escogeramos
una muestra amplia y representativa de esa misma poblacin y
sondearamos la opinin mediante un cuestionario bien elaborado y
probado; en el segundo, en cambio, deberemos tener en cuenta que la
verdad no coincide democrticamente con la opinin de la mayora, sino
que se alcanza y aun as slo de manera parcial y aproximada a travs
del juicio de personas capaces, calificadas y expertas en la
materia. Debido a ello, ser necesario estudiar a fondo la opinin de
estas personas. Por desgracia, en muchas investigaciones a menudo
se confunden estas cosas: pareciera que lo que se busca es una
tcnica que nos ahorre el tener que pensar, lo cual nunca dejar de
ser una ilusin.
Por todo ello, cabe preguntar: cuntos grupos y qu miembros de
los mismos deben elegirse para obtener informacin?, hasta qu punto
hay que sondear un grupo o una persona particular?, cundo, dnde y
en qu circunstancias hay que estudiarlos? Estas preguntas no tienen
respuesta directa y general. Depender de cada investigacin, y la
decisin sabia e inteligente deber darla el investigador despus de
ponderarlo todo.
La seleccin de la muestra en un estudio cualitativo requiere que
el investigador especifique con precisin cul es la poblacin
relevante o el fenmeno de investigacin, usando criterios (que
justificar) que pueden basarse en consideraciones teorticas o
conceptuales, intereses personales, circunstancias situacionales u
otras consideraciones. Normalmente, los fenmenos seleccionados
incluyen personas, sus rasgos individuales o respuestas, eventos,
documentos, artefactos u otros objetos, segmentos de tiempo, de
lugares y de situaciones y, en general, la acumulacin de diferentes
fuentes de datos que se corroboren y complementen mutuamente.
Los procedimientos de seleccin y muestreo pueden enfatizar
inadvertidamente ciertas caractersticas que afectan los resultados
del estudio o la comparabilidad de los resultados con los de otras
situaciones, contextos y circunstancias. Para reducir este
inconveniente o distorsin es necesario identificar y describir
detalladamente las situaciones y contextos que acompaan el registro
de los datos. Slo as podrn despus categorizarse, analizarse e
interpretarse adecuadamente, sin descontextualizar su propia
naturaleza.
Como la muestra estudiada incide decisivamente en los resultados
que se obtendrn, es importante elegirla muy cuidadosamente. Toda
informacin ser, despus, interpretada en el marco de referencia o
situacin que la gener.
Los tipos de muestras son, bsicamente, dos: la muestra
estadstica o probabilista y la muestra intencional o basada en
criterios. Conviene sealar que toda muestra, tambin la estadstica,
es siempre intencional o se basa en criterios, aunque
diferentes.
En la muestra estadstica se extrae, de una poblacin o universo
bien definidos, un subgrupo, usando como criterio la condicin de
que todo miembro tenga exactamente la misma probabilidad de ser
elegido. Igualmente, se procura que los estratos sociales y
socioeconmicos, la raza, el sexo y dems grupos naturales queden
proporcionalmente respetados. Sin embargo, de acuerdo al inters del
investigador, la muestra puede ser transversal, longitudinal, de
cohorte, de panel, etc.
En la investigacin cualitativa, la muestra estadstica se
considera inapropiada en los siguientes casos: cuando no han sido
identificadas todava las caractersticas de la poblacin ms amplia,
cuando los grupos no estn bien delimitados, cuando no se busca la
generalizacin como objetivo importante, cuando las caractersticas a
estudiar estn distribuidas en forma desigual entre los grupos,
cuando slo algunas caractersticas de la poblacin son relevantes
para el problema en estudio, cuando el investigador no tiene acceso
a toda la poblacin.
En la muestra intencional se elige una serie de criterios que se
consideran necesarios o altamente convenientes para tener una
unidad de anlisis con las mayores ventajas para los fines que
persigue la investigacin. Por ello, se suelen eliminar los casos
atpicos o muy peculiares y calibrar muy bien la influencia de todo
lo que tiene carcter excepcional; sin embargo, se procura que la
muestra represente lo mejor posible los subgrupos naturales, como
se indic para la muestra estadstica, y que se complementen y
equilibren recprocamente. Es decir, se trata de buscar una muestra
que sea comprehensiva y que tenga, a su vez, en cuenta los casos
negativos o deviantes, pero haciendo nfasis en los casos ms
representativos y paradigmticos y explotando a los informantes
clave (personas con conocimientos especiales, estatus y buena
capacidad de informacin). Un buen informante clave puede jugar un
papel decisivo en una investigacin: introduce al investigador ante
los dems, le sugiere ideas y formas de relacionarse, le previene de
los peligros, responde por l ante el grupo y, en resumen, le hace
de puente con la comunidad. En conclusin, el investigador tratar de
imitar al buen fotgrafo, que busca los mejores ngulos para capturar
la mayor riqueza de la realidad que tiene delante.
Ordinariamente, el enfoque cualitativo no tiene pretensiones de
alta generalizacin de sus conclusiones, sino que, ms bien, desea
ofrecer resultados y sugerencias para instaurar cambios en una
institucin, en una empresa, en una escuela o en un grupo o
comunidad particular; aunque, evidentemente, al comparar varias
investigaciones, se ir logrando un nivel ms alto de
generalizaciones.
6. Procedimientos e Instrumentos a Utilizar
Los instrumentos, al igual que los procedimientos y estrategias
a utilizar, los dicta el mtodo escogido, aunque, bsicamente, se
centran alrededor de la entrevista semi-estructurada y la
observacin directa o participativa.
En la actualidad, el investigador con metodologa cualitativa,
para facilitar el proceso de corroboracin estructural, cuenta con
dos tcnicas muy valiosas: la triangulacin (de diferentes fuentes de
datos, de diferentes perspectivas tericas, de diferentes
observadores, de diferentes procedimientos metodolgicos, etc.) y
las grabaciones de audio y de vdeo, que le permitirn observar y
analizar los hechos repetidas veces y con la colaboracin de
diferentes investigadores.
Sin embargo, la metodologa cualitativa entiende el mtodo y todo
el arsenal de medios instrumentales como algo flexible, que se
utiliza mientras resulta efectivo, pero que se cambia de acuerdo al
dictamen, imprevisto, de la marcha de la investigacin y de las
circunstancias.
Si nuestros procedimientos metodolgicos deben orientarse hacia
el descubrimiento de las estructuras personales o grupales, ser
necesario tener muy presentes las formas en que se revelan o
expresan dichas estructuras. Las tcnicas ms usadas se centran
ordinariamente en el lenguaje hablado o escrito; pero el lenguaje
sirve tanto para revelar lo que pensamos y sentimos como tambin
para ocultarlo. Existe, sin embargo, un lenguaje natural ms
universal, el lenguaje no verbal, que es un lenguaje de signos
expresivos, como el que se manifiesta a travs de los ojos, la
mmica, la expresin facial, los movimientos, gestos y posiciones del
cuerpo y de sus miembros, el acento, el timbre y el tono de la voz,
etc., que depende del sistema nervioso autnomo, es involuntario y
casi siempre inconsciente, y contribuye de manera muy eficaz a
precisar el verdadero sentido de las palabras, reforzndolo o, quiz,
desmintindolo.
El investigador cualitativo est muy de acuerdo con la famosa
afirmacin de Protgoras: El hombre es la medida de todas las cosas.
En efecto, el hombre crea, evala y arregla los mismos instrumentos
que utiliza, y debe juzgar su buen o mal funcionamiento y la
credibilidad de sus datos. En el caso de las investigaciones
cualitativas, sin despreciar la ayuda que pueden ofrecerle muchos
buenos instrumentos, el observador frecuentemente se convierte en
su principal instrumento.
Sin embargo, se pueden sealar cules son los instrumentos y
tcnicas usados ms frecuentemente:
la observacin participativa y notas de campo,
la entrevista con informadores clave,
las grabaciones sonoras, el vdeo y la fotografa,
el anlisis de documentos y artefactos,
los cuestionarios abiertos,
las escalas individualizadas y de rangos,
los registros de observacin
las tcnicas de diferencial semntico,
las tcnicas proyectivas.
Ilustraremos brevemente las dos primeras tcnicas que son los
soportes fundamentales del trabajo de campo.
6.1 La Observacin Participativa
sta es la tcnica clsica primaria y ms usada por los
investigadores cualitativos para adquirir informacin. Para ello, el
investigador vive lo ms que puede con las personas o grupos que
desea investigar, compartiendo sus usos, costumbres, estilo y
modalidades de vida. Para lograr esto, el investigador debe ser
aceptado por esas personas, y slo lo ser en la medida en que sea
percibido como una buena persona, franca, honesta, inofensiva y
digna de confianza. Al participar en sus actividades corrientes y
cotidianas, va tomando notas de campo pormenorizadas en el lugar de
los hechos o tan pronto como le sea posible. Estas notas son,
despus, revisadas peridicamente con el fin de completarlas (en caso
de que no lo estn) y, tambin, para reorientar la observacin e
investigacin.
Ya que la mayora de los acontecimientos son expresados o
definidos con estructuras lingsticas particulares, es crucial que
el investigador se familiarice con las variaciones del lenguaje y
del argot o jerga usados por los participantes, sobre todo cuando
stos son jvenes. Es, adems, importante, recoger las historias,
ancdotas y mitos que constituyen como el trasfondo
cultural-ideolgico que da sentido y valor a sus cosas, ya que
determinan lo que es importante o no importante, cmo las personas
se ven unas a otras y cmo evalan su participacin en los grupos y
programas.
Qu es, concretamente, lo que el investigador debe hacer al
compartir y sumergirse en una observacin participativa? Podramos
sintetizar su actividad con el siguiente esquema: el investigador
cualitativo debe tratar de responder a las preguntas de quin, qu,
dnde, cundo, cmo y por qu alguien hizo algo; es decir, se
consideran importantes los detalles. Este conjunto de interrogantes
centran su actividad en la ubicacin de los datos ms significativos,
que le servirn despus para la interpretacin adecuada de los hechos
o acontecimientos. Tambin es importante que las expresiones ms
valiosas y tpicas sean recogidas literalmente, para citarlas despus
entre comillas como testimonio de las realidades observadas.
Adems de recoger los datos de la vida diaria, especialmente si
se estudia un grupo humano, se debe prestar un cuidado esmerado a
los eventos especiales, que sern diferentes de acuerdo a la
naturaleza del grupo en estudio: una boda, un rito religioso, un
juicio, una graduacin, un torneo, un campeonato, una fiesta, un
funeral, etc. El anlisis de estos eventos manifiesta o revela la
estructura o patrn sociocultural de un sistema ms amplio del cual
forma parte, ya que los eventos especiales se pueden considerar
como imgenes que reflejan las estructuras de los grupos, cmo
continan existiendo y por qu perpetan su existencia. Tambin merecen
una atencin particular los incidentes clave (rias, peleas, etc.)
por su capacidad informativa.
Como las anotaciones de campo nunca pueden ser muy
pormenorizadas, sino, ms bien, abreviadas y esquemticas, conviene
detallarlas o ampliarlas el mismo da o al da siguiente, de lo
contrario perdern su capacidad de informacin. Un modo prctico de
hacerlo con rapidez consiste en grabar en una cinta un amplio
comentario, bien pensado, de las anotaciones tomadas. Estas
anotaciones concretas y situacionales sern, adems, un testimonio
real de la honestidad y objetividad de la investigacin.
Este amplio comentario debe tratar de reflejar lo que el
observador vio, oy y sinti en el campo. Este trabajo ser fcil de
realizar si el observador puso gran atencin a lo que observaba,
anot palabras clave y acentos especiales, revivi las escenas
vistas, dibuj diagramas de las eventos, ubic los hechos y las
escenas en los diagramas y no deja pasar mucho tiempo entre la
observacin y la grabacin.
Puede ser que durante la recoleccin de la informacin, el
investigador, sumergido en esa vivencia intensa y contextual, tenga
intuiciones valiosas interpretativas o tericas sobre la realidad
que vive. Evidentemente, en estos casos, deber anotarlas y
describirlas en sus rasgos esenciales, pues ello puede anticipar el
proceso terico y facilitar su elaboracin y redaccin posterior, al
mismo tiempo que puede hacer avanzar mucho la investigacin, al
canalizar mejor todas las actividades. Estas anotaciones, memos, se
escriben al margen o a continuacin del sector respectivo.
Para estimular el pensamiento sobre las amplias posibilidades
que ofrece la observacin en el trabajo de campo, conviene tener
presente que son ricos de contenido los siguientes tpicos o reas de
accin:
el ambiente fsico,
el ambiente humano y social,
la ejecucin de un posible programa planeado,
las actividades e interacciones estructuradas,
las interacciones informales y las actividades no
planificadas,
el lenguaje especial que los participantes usan en el
programa,
las comunicaciones no verbales,
otros indicadores de origen espontneo,
los documentos y registros de eventos,
las omisiones importantes (cosas no ocurridas).
Igualmente, aunque no se pueden dar, y menos prescribir, reglas
y procedimientos precisos para la observacin participativa o de
espectador, s es recomendable seguir algunas lneas-guas, para la
observacin y registro de informacin, como las que sugiere Patton
(1990, p. 273):
Ser descriptivo al tomar las notas de campo.
Recoger gran variedad de informacin desde diferentes
perspectivas.
Cruzar o triangular las diferentes clases de datos: observacin,
dilogo, documentos del programa, grabaciones, fotografas, etc.
Usar citas que representen a los participantes en sus propias
palabras y trminos.
Seleccionar sabiamente a los informantes clave y usarlos con
cuidado, ya que su perspectiva es limitada.
Ser consciente y sensible a las diferentes etapas del proceso:
al inicio, crear confianza y buen rapport; durante la fase
intermedia, estar alerta y disciplinado en las rutinas; hacia el
final, tratar de hacer una buena sntesis de las notas de campo.
Tratar de involucrarse lo ms posible en la experiencia que se
estudia.
Separar claramente la descripcin de la interpretacin y juicio
propio.
Incluir, en las notas de campo y en el informe de evaluacin, las
experiencias, pensamientos y sentimientos propios, pues tambin stos
son datos del campo.
Las autoras LeCompte y Preissle (1993), de gran autoridad y
competencia en esta rea, son an ms precisas al sugerirle a los
observadores participantes lo que tienen que ver y or, siguiendo en
esto a los buenos antroplogos y socilogos de campo. Evidentemente,
cada investigador escoger las sugerencias que crea ms pertinentes
para su caso.
6.2 La Entrevista como Instrumento de Investigacin
La entrevista, en la investigacin cualitativa, es un instrumento
tcnico que tiene gran sintona epistemolgica con este enfoque y
tambin con su teora metodolgica.
Esta entrevista adopta la forma de un dilogo coloquial o
entrevista semiestructurada, complementada, posiblemente, con
algunas otras tcnicas escogidas entre las sealadas y de acuerdo con
la naturaleza especfica y peculiar de la investigacin a realizar.
Por esto, vamos a justificar e ilustrar esta tcnica con mayor
detalle.
La gran relevancia, las posibilidades y la significacin del
dilogo como mtodo de conocimiento de los seres humanos, estriba,
sobre todo, en la naturaleza y calidad del proceso en que se apoya.
A medida que el encuentro avanza, la estructura de la personalidad
del interlocutor va tomando forma en nuestra mente; adquirimos las
primeras impresiones con la observacin de sus movimientos, sigue la
audicin de su voz, la comunicacin no verbal (que es directa,
inmediata, de gran fuerza en la interaccin cara a cara y, a menudo,
previa a todo control consciente) y toda la amplia gama de
contextos verbales por medio de los cuales se pueden aclarar los
trminos, descubrir las ambigedades, definir los problemas, orientar
hacia una perspectiva, patentizar los presupuestos y las
intenciones, evidenciar la irracionalidad de una proposicin,
ofrecer criterios de juicio o recordar los hechos necesarios. El
contexto verbal permite, asimismo, motivar al interlocutor, elevar
su nivel de inters y colaboracin, reconocer sus logros, prevenir
una falsificacin, reducir los formalismos, las exageraciones y las
distorsiones, estimular su memoria, aminorar la confusin o ayudarle
a explorar, reconocer y aceptar sus propias vivencias
inconscientes. Y en cada una de estas posibles interacciones tambin
es posible decidir la amplitud o estrechez con que debe plantearse
el problema, si una pregunta debe estructurarse en su totalidad o
dejarse abierta, y hasta qu punto resulta conveniente insinuar una
solucin o respuesta; (ver Martnez M., 1999b, cap. 12: El Dilogo
como Mtodo).
En cuanto a la conduccin tcnica de la entrevista de
investigacin, podemos sugerir, entre otras, las siguientes
advertencias:
a) Despus de escoger un lugar apropiado y que propicie y
facilite una atmsfera agradable para un dilogo profundo y despus de
haber tomado todos los datos personales que se consideren tiles o
convenientes, la entrevista se relacionar con la temtica propia de
la investigacin en curso.
b) Ser una entrevista no estructurada, no estandarizada,
flexible, dinmica, ms bien libre y, bsicamente, no directiva.
c) La actitud general del entrevistador ser la de un oyente
benvolo, con una mente lmpida, fresca, receptiva y sensible.
d) Ms que formular preguntas, el entrevistador tratar de hacer
hablar libremente al entrevistado y facilitarle que se exprese en
el marco de su experiencia vivencial y su personalidad. De este
modo, podr descubrir las tendencias espontneas (motivaciones,
intenciones, aspiraciones, conflictos y defensas) en lugar de
canalizarlas, y podr situar todo el relato en su contexto personal
en lugar de abstraerlo del mismo.
e) El entrevistador presentar todos los aspectos que quiera
explorar con la investigacin, agrupados en una serie de preguntas
generales y presentadas en forma de temas, elegidos previamente,
bien pensados y ordenados de acuerdo con la importancia o
relevancia para la investigacin.
f) Sin embargo, el cuestionario debe ser slo una gua para la
entrevista, cuyo orden y contenido pueden ser alterados de acuerdo
con el proceso de la entrevista: el entrevistado debe sentirse como
coinvestigador.
g) No se debe dirigir la entrevista: que el sujeto aborde el
tema como quiera y durante el tiempo que desee; tampoco se deber
discutir su opinin o sus puntos de vista, ni mostrar sorpresa o
desaprobacin y, menos an, evaluacin negativa, sino, al contrario,
gran inters en lo que dice o narra.
h) No se interrumpir nunca el curso del pensamiento del
entrevistado; se deber, ms bien, dejarlo que agote lo que tiene en
la mente. Las preguntas directas suelen conducir a respuestas
superficiales y estereotipadas. Las encuestas Gallup y otras
similares nos ensean que si hacemos preguntas a la gente, sta nos
da respuestas aunque ellas sean totalmente irrelevantes para sus
vidas.
i) Invitarlo a que diga algo ms, profundice, clarifique o
explique aspectos que parezcan de mayor relevancia o no estn
suficientemente claros, como al usar ciertas palabras o smbolos
especiales o al asumir ciertos presupuestos. Se puede parafrasear
lo que la persona dijo y pedirle su confirmacin. Conviene hacer
esto con mucha prudencia y sin presionar, ya que ello llevara a
agotar los recuerdos e inventar.
j) Que el sujeto se sienta con plena libertad de tratar otros
temas que le parezcan relacionados con el abordado expresamente:
que sienta que el entrevistador no los considera como digresiones,
sino como algo interesante.
k) La entrevista deber grabarse por lo menos el dilogo y, de ser
posible, tambin la imagen. En el primer caso, hay que tratar de
usar cintas largas para no interrumpir el dilogo, y verificar bien
el buen funcionamiento del grabador para no encontrarse despus con
sorpresas desagradables. En el caso de grabacin de vdeo, la cmara
deber estar enfocada al entrevistado y, sobre todo, a su rostro. Su
objetivo ser captar el lenguaje mmico, facial, no verbal, que
ayudar despus a interpretar el lenguaje verbal. La cmara puede
estar oculta o en una sala aparte, para no distraer. Conviene, no
obstante, informar al entrevistado de esta grabacin y obtener su
aprobacin asegurndole que se har uso de ella en forma estrictamente
confidencial y slo para los fines de la investigacin.
As entendida, la tcnica de la entrevista es, en gran medida, un
arte; sin embargo, lgicamente, las actitudes que intervienen en ese
arte son, hasta cierto punto, susceptibles de ser enseadas y
aprendidas; como ocurre en muchos otros campos de la actividad
humana, slo se requiere disposicin e inters en aprender.
Kvale (1996) seala que el propsito de la entrevista de
investigacin cualitativa es obtener descripciones del mundo vivido
por las personas entrevistadas, con el fin de lograr
interpretaciones fidedignas del significado que tienen los fenmenos
descritos. Para ello nos ofrece una gua con diferentes rasgos que
caracterizan la entrevista. Igualmente, el mismo autor nos ofrece
otros criterios que sealan la preparacin o calificacin que debe
tener o adquirir un buen entrevistador.
La tcnica de la entrevista se puede, y quiz se debe, utilizar
igualmente en el estudio psicolgico, educacional, sociolgico, etc.
de grupos, organizaciones y culturales. En estos casos, la prctica
comn (no aconsejable) es usar cuestionarios estructurados annimos,
pruebas o tcnicas similares de carcter cerrado, enviados, en
ocasiones, hasta por correo. El valor de los cuestionarios
estructurados y cerrados queda limitado, sobre todo, por el hecho
de que el investigador decide previamente, sin conocer a las
personas que van a contestarlos, qu es y qu no es importante para
ellas, tampoco permite que esas personas digan lo que podran y
quisieran decir (ni siquiera si al final del cuestionario se deja
un espacio para observaciones, ya que es rara la persona que lo
utiliza), descontextualiza las preguntas al sacarlas del contexto
que les da significado, desintegra las estructuras al aislar los
elementos, evade el estudio de las disposiciones o estructuras
cardinales (Allport, 1966) que son la clave para la comprensin de
cada persona, y otras limitaciones relacionadas con la actitud de
mucha gente hacia este tipo de tcnicas.
Resulta evidente que los aspectos ms importantes de los fenmenos
estudiados no afloran con estos procedimientos; necesitan una
exploracin y una relacin mucho ms profunda, cercana y confiable con
los miembros ms capaces y representativos de los grupos, con los
miembros que tienen posiciones estratgicas o privilegiadas para los
fines que persigue la investigacin.
Esta etapa de la investigacin cualitativa finalizar cuando se
haya recogido y descrito un buen conjunto de material protocolar
(primario), en entrevistas, observaciones, grabaciones y
anotaciones, que se considere suficiente para emprender una slida
categorizacin o clasificacin que, a su vez, pueda nutrir un buen
anlisis, interpretacin y teorizacin y conducir a resultados
valiosos. Esta segunda etapa, con sus diferentes fases, la
describimos en forma detallada en nuestra obra Ciencia y Arte
(2004, en prensa).
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* Publicado en: REVISTA DE PSICOLOGA (Per), Ao VII, N 1, Agosto
2004, pp. 9-40.* El Dr. Miguel Martnez es espaol, residente en
Venezuela, y profesor-investigador en la Universidad Simn Bolvar de
Caracas. E-mail: [email protected]; Pgina Web:
http://prof.usb.ve/miguelm