Hunh phtic S6: 242/2016/TT-BTC Ha Noi, ngay 11 thong 11 ...

BO TAI CHINH CONG HOA XA HOI CHU NGHIA VIVI' NAM DOc lap - Ti, do - Hunh phtic

S6: 242/2016/TT-BTC Ha Noi, ngay 11 thong 11 nam 2016

THONG TV Quy dinh gia dich vu trong linh vtrc chting khoan Ai) dung tai cac to chin kinh doanh chting khoan, ngfin hang thirong mui tham gia vao thi trtrimg

chting khoan Vie;t Nam

Can cir LuOt thong khoan ngay 29 thong 6 nam 2006; Lugt sera dai, ba sung mot so dieu cfia Lugt thong khoan ngay 24 thong 11 nam 2010;

Can cir Lu at phi va le phi ngay 25 thong 11 nam 2015;

Can cir LuOt gia ngay 20 thong 6 nam 2012;

Can cir Nghi dinh so 177/2013/ND-CP ngay 14 thong 11 nam 2013 va Nghi dinh se, 149/2016/ND-CP ngay 11 thong 11 nam 2016 cia Chinh phis sera

bo sung mot so dieu cita Nghi dinh so 177/2013/ND-CP ngay 14 thong 11 nam 2013 cita Chinh phi quy dinh chi tiet va &rang don thi hanh mot so dieu cfia Lugt Gia;

Can cir Nghi dinh so 58/2012/ND-CP ngay 20 thong 7 nam 2012 va Nghi dinh so 60/2015/ND-CP ngay 26 thong 6 nam 2015 cita Chinh phu sera dai, bo sung mot se, dieu cfia Nghi dinh so 58/2012/ND-CP ngay 20 thong 7 nam 2012 quy dinh chi tiet va twang dan thi hanh mot so dieu cita Lugt cherng khoan va LuOt sera doi, bó sung mot so dieu cfia Luejt thong khoan;

Can cir Nghi dinh so 86/2016/ND-CP ngay 01 thong 07 nam 2016 ctia Chinh phi quy dinh dieu kien dau tu', kinh doanh chirng khoan;

Can cir Nghi dinh so 215/2013/ND-CP ngay 23 thong 12 nam 2013 cfia Chinh phi( quy dinh chirc nang, nhiem vu, quyen hgn va ca cau to chew cfia Bo Tai chinh;

Theo de nghi cita Cyc truang Cyc Quan ly gia va Chfi tich Uy ban chirng khoan Nha mirk,

BO truang BO Tai chinh ban hanh Thong to quy dinh gia dich vu trong lank vtrc cidrng khoan ap dung tai cac to chirc kinh doanh chirng khoan, ngan hang thtrang mgi tham gia vao thi trtr&ng cherng khoan Viet Nam.

Dieu 1. Pham vi dieu chinh

Thong tu nay quy dinh gia dich vv trong linh virc chirng khoan ap dung tai cac to chirc kinh doanh chi ng khodn, ngan hang thuong m4i tham gia vao thi trtremg chirng khoan Viet Nam.

Dieu 2. Hoi tuvng Ai) dung

1. Cac to chirc cung cap dich vu trong firth wc chirng khoan bao gem: cac to chirc kinh doanh chin-1g khoan (cong ty chirng khodn, ding ty quanb'T quy, chi nhanh cong ty chirng khoan ntr6c ngoai tai Viet Nam, chi nhanh cong ty quan 15T quy ntr6c ngodi tai Vi't Nam), ngan hang thuang mai tham gia vao thi truong chirng khoan Viet Nam theo quy dinh cua phap luat.

2. Cac to chirc, ca nhan sir dung dich vu trong linh virc chirng khoan dugc cung cap bai cac to chirc cung cap dich vu chirng khoan neu tai khoan 1 Dieu nay.

3. Cac to chirc, ca nhan khac c6 lien quan.

Dieu 3. Gia dich vu trong linh virc chu'ng khoin

1. Gia dich vu trong linh virc chung khoan ap dung tai cac to chirc kinh doanh chimg khoan, ngan ‘hang thuang mai tham gia vao thi truong chirng khoan dugc quy dinh chi tiet tai Bieu gia va Phu luc ban hanh kern theo Thong tu nay.

Can cu vao mUc gia tOi da, khung gia quy dinh tai Thong tu nay, cac to chirc cung cap dich vu trong linh vtrc chirng khoan quy dinh tai Dieu 2 Thong tu nay quyet dinh muc gia cu the phi' hop v6i thtrc to cung img dich vu va quy dinh cua phap luat ye gia, phap luat c6 lien quan.

2. Gia dich vu trong Milt virc chUng khoan quy dinh tai Thong tu nay la gia khong thue tri gia tang theo quy dinh tai diem c khoan 8 Dieu 5 Luat Thue gia tri gia tang va van ban sira dOi, bo sung (neu c6).

3. Khi thu tien dich vu trong linh virc chirng khodn, to chirc kinh doanh chirng khodn, ngan hang thucmg mai sir dung h6a don cung irng dich vu theo quy dinh tai Nghi dinh so 51/2010/ND-CP ngdy 14 thang 5 nam 2010 dia. Chinh phu quy dinh ye hoa don ban hang boa, cung ung dich vu; Nghi dinh so 04/2014/ND-CP ngdy 17 thang 01 nam 2014 dm Chinh phu sira dOi, NI sung mot so di'eu cua Nghi dinh so 51/2010/ND-CP ngdy 14 thang 5 nam 2010 dm Chinh phu quy dinh v'e h6a don ban hang hoa, cung *rig dich vu; Thong to so 39/2014/TT-BTC ngdy 31 thang 3 nam 2014 dm B8 truong 138 Tai chinh htrong dan thi hanh Nghi dinh so 51/2010/ND-CP ngay 14 thang 5 nam 2010 va Nghi dinh so 04/2014/ND-CP ngdy 17 thang 01 nam 2014 dm Chinh phit quy dinh ye h6a don ban hang boa, cung irng dich vu va van ban thay the hoac van ban da dugc sira doi, be) sung (neu

4. Ngu'on thu tir cung ling dich vu, sau khi thtrc hie‘n nghia vu \Ted ngan sach nha nu6c theo quy dinh cua phap luat thi phan con lai to chUc kinh doanh chiing khodn, ngan hang thuang mai tham gia vao thi truong chung khoan quan l'Y, sir dung theo quy dinh cua phap

5. Doi \Ted cac dich vu khac khong quy dinh tai Bie'u gia, cac to chirc kinh doanh chirng khodn, ngan hang thuang mai tham gia vao thi truong chiing khoan dugc to dinh gia dich vu do mink cung ling phi' hop voi thtrc to cung ling dich vu va quy dinh cua phap luat ve gia, phap luat c6 lien quan.

2

6. Cac to chirc cung cap dich vu trong link vgc chimg khoan phai thgc hien niem yet gia, Cong khai gia, chap hanh then quy dinh cua phap luat ve gia, phap luat ve chirng khoan va van ban hue ng dan có lien quan.

Dieu 4. Dieu khoin thi hanh

1. ThOng tu nay co hieu luc thi hank _ke ngay 01 thang01 nam 2017 va thay the Thong tu so 38/2011/TT-BTC ngay 16 thang 3 nam 2011 dm BO tru&ng BO Tai chinh quy dinh mire thu, che, thu nOp, quan 1T va sir dung phi hoat Ong chimg khoan ap dung tai cac to chirc kinh doanh dich vu chimg khoan; Thong tu so 216/2013/TT-BTC ngay 31 thdng 12 nam 2013 dia. B45 trtrong Be? Tai chinh sira d6i Thong tu so 38/2011/TT-BTC ngay 16 thang 3 nam 2011; khoan 4 Dieu 14 ThOng tu 183/2011/TT-BTC ngay 16 thang 12 nam 2011 dm 13"c3 tru&ng Bo Tai chinh huang dan ye viec thanh lap va quan ly quy mCr va. khoan 8 Dieu 1 Thong tu so 15/2016/TT-BTC ngay 20 thang 1 nam 2016 dm BO truemg Bo Tai chinh sira doi, b6 sung mot so dieu cua ThOng tu 183/2011/TT-BTC.

2. Trong qua trinh dux hien, nett có wrong mac de nghi cac to chirc, ca nhan phan anh kip thei ye BO Tai chinh de nghien dm, huarng dan bo sung./.7V-

Noi nhan: - Thu Wag Chinh phi], cac Ph6 thu Wang Chinh phti; - Van phong Chinh phi); - Van phong Trung trong Dang; - Van phOng Tong Bi flux; - Van phong Quoc h5i; - Van ph6ng Chu tich ntrac; - Vien Kiem sat nhan dan t5i cao; - Toa an nhan dan t5i cao; - Kim toan Nha mr6c; - Cac B5, co. quan ngang B5, co. quan thu5c Chinh phii; - HDND, UBND cac tinh, thanh pho trtrc thu5c TW; - S6 Tai chinh cac tinh, thanh phO trtrc thu5c TW; - Ca quan Trung trong cua cac doan the; - Cong bao; - S6 Tai chinh, Cue Thue, Kho bac NU. nu6c cac tinh, thanh ph5 true thu5c Trung trang; - Ctic kiem tra van ban (B5 Dx phap);

Cac clan vi thu5c B5 Tai chinh; - Phong Thtrang mai va C5ng nghiep Viet Nam; - Website Chinh OM; - Website BTC; - Lim: VT, QLG (400).

3

C.7

E1

C.7

E1

5

=

To chirc phat hanh

to

,ct

,.o c.) ,c

t

Quy dau tu chirng khoan dai chimg, ding ty dau tu chung khoan dai chfing

DON VI CUNG ITNG DICH VU

Cong ty chimg khodn, ngan hang thuong mai

,ccs 0

1

bz, 0

4

C.)

tO

<0 0

(..)

Cong ty quail 13", quy

MCC GIA

Tu. 0,5% den 2% tong gia tri bao lanh phat hanh doi vai co phieu

Tir 0,15% den 0,5% gia tri giao dich.

TOi da khong qua 0,03% gia tri giao dich va toi da khong qua 3 ty (long /01 fan giao dich. TruOng hop (lac biet ma chi phi cung cap dich vu vuot mirc -COi

da, cac don vi bao cao BO truong BO Tai chinh xem xet, quyet dinh theo quy dinh cua phap luat ve gia va phap luat lien quan.

TOi da 2%/gia tri tai san rOng cua quy (NAV) hoac gia tri tai san rang dm danh muc/nam

TEN GIA DICH VU

Gia dich vu bao lanh phat hanh

a) Gia dich vu moi gied mua, ban co phi'eu, chimg chi quy (ap dung cho ca chirng khoan dang 14/ giao dich tai Upcom)

b) Gia dich vu moi gioi mua, ban co phieu, chfrng chi, guy trong trueing hop thodi phan von nha nu6c

Gia dich vu quail 13'7 quy dau tu chirng khoan dai chfing, cong ty dau tu chung khoan dai chfing

E—I E-4 ci)

.--, (-NI

M

.....,

rl, ....."

ch

Gia dich vu thanh toan bu trir ti n giao dich chirng khoan

Gia dich vu mua lai, chuyeAn d6i chung chi quy ma, quy ETF

Gia dich vu phat hanh chirng chi quy ma, quy ETF

fo'ng gia tri chirng chi quy, co phi6u chao ban to 1000 ty d'ong trof len

T6ng gia tri chimg chi quy, co phi6u chao ban tren 500 ty d'ong d6n clued 1000 ty d6ng

T6ng gia tri chirng chi quy, c6 phi6u chao ban dtrai 500 ty d'ong

Gia dich vu phat hanh chimg chi quy (long, co phi6u dm cong ty d'au tu chfrng khoan dai chung

Gia dich vu dai dien nguai se( him trai phi6u

Gia dich vu giam sat tai san dm quy Bong, cong ty dAu tu chung khoan dai chung

T6i da 3%/gia tri giao dich

Ti da 5%/gia tri giao dich

1%/v6n huy dOng/dat phat hanh chung chi quy, co phi6u

1,5%/von huy dOng/dat phat hanh chirng chi quy, co phi6u

2%/v6n huy dOng/dat phat hanh chimg chi quy, c6 phiL

Toi da 0,1% tong gia tri trai phi6u phat hanh

T6i da 0,15% gia tri tai san giam sat

I gan hang thanh toan

Cong ty quail 13'T quy

Cong ty quan 13'7 quy

Cong ty quail 13'T quy

Ngan hang thuang mai tham gia thi truOng trai phi6u

Ngan hang giam sat 1

Thanh vien luu 1c3rf, t6 chirc ma tai khoan truc tiep

...

P,

C)

Po'

CM

Khach hang

Quy dOng, cong ty dau tu chimg khoan dai chung

T6 chirc phat hanh trai phi6u

UP

g

`C/

0

rni•

CF

4 r

o g

cP

o .

`-C

tMi•

13D,

e• =

cn

Cac doanh nghiep, to chirc, ca nhan c6 co phan va cac loai chirng khoan dugc ban dau gia theo quy dinh cna phap luat

Cac to chirc (kh6ng phai la So giao dich chung khodn) dugc phdp to chirc ban dau gia. co phan va cac loai chirng khoan theo quy dinh cua phap luat

0,01% gia tri thanh toan bu trir rang dm tong thanh vien/phuang thirc thanh toan/ngay thanh toan, nhung tai thieu khong thap hon 5.000 deng/ngdy/thanh vien, tai da 300.000 dengingdy/thanh vien

0,001% gia tri thanh roan bia trir rang cua tirng thanh vien/phuang thirc thanh todningay thanh roan, nhung tai thieu khong thap hail 5.000 deng/ngay/thanh vien, tai da 300.000 deng/ngay/thanh vien

Tir 20 trieu dong/1 cuec ban dau gia co' phan/m8i loai chfrng khoan den 0,3%

tren tong gia tri co phAn va cac loai chirng khoan thirc to ban dugc.

Co phieu, chirng chi quy

Trai phieu

Gia dich vu dau gia

,..,--L--, O

,—

(