-
J p ;:' ~1;" ''C GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 1 de 167 Proteccin Ambiental
GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
SECCIN DE FIRMAS DE AUTORIZACIN
APROB
lng. Carlos R. Murrieta Cummings
Director Corporativo de Operaciones
--,
Fecha: :5 Fecha: [L. Fecha: 1 1 ' -
-
.. p~:'u~";f GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Pgina 2 de 167 Operativa Seguridad,
Salud y
Proteccin Ambiental
Tabla de Contenido 1. INTRODUCCIN
.....................................................................................................................................
3 2. OBJETIVO
...............................................................................................................................................
3
3. ALCANCE
.................................................................................................................................................
3
4. CAMPO DE APLICACIN
.....................................................................................................................
4 5. ACTUALIZACIN
....................................................................................................................................
4 6. DEFINICIONES
........................................................................................................................................
4
7. ACRNIMOS
...........................................................................................................................................
8 8. GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
........................ 8 8.1 CONCEPTOS DE ANLISIS DE RIESGOS
.......................................................................................
8 8.2 PROCESO DE ANLISIS DE RIESGOS
.........................................................................................
9
8.2.1 El Proceso de Gestin de Riesgo
...................................................................................................
1 O 8.2.2 El Proceso Identificacin, Anlisis y Evaluacin de Riesgos
......................................................... 11
8.3 METODOLOGIAS DE ANLISIS DE RIESGOS
.................................................................................
16 8.3.1 Identificacin de Peligros
...............................................................................................................
16 8.3.2 Jerarquizacin de los Riesgos
.......................................................................................................
16 8.3.3 Seleccin de las Metodologas
......................................................................................................
17 8.3.4 Listas de Verificacin
.....................................................................................................................
18 8.3.5 Qu pasa si?
...............................................................................................................................
18 8.3.6 Combinacin Lista de Verificacin y Qu pasa si?
.....................................................................
18 8.3. 7 Anlisis de Modos de Falla y sus Efectos (FMEA)
........................................................................
18 8.3.8 Anlisis de Peligros y Operabilidad (HAZOP)
................................................................................
19 8.3.9 Caracterizacin y Jerarquizacin de los riesgos
............................................................................
19
8.3.9.1 Estimacin de las Frecuencias
..........................................................................................
19 8.3.9.2 Anlisis de Consecuencias
...............................................................................................
19 8.3.9.3 Matrices de Riesgo
...........................................................................................................
20
8.3.1 O Anlisis de Arboles de Eventos (AAE)
.........................................................................................
20 8.3.11 Anlisis de Arboles de Fallas (AAF)
.............................................................................................
20 8.3.12 Anlisis de Consecuencias (AC)
..................................................................................................
20
8.4 INFORME DEL ANLISIS DE RIESGOS
........................................................................................
21 9. BIBLIOGRAFA
.....................................................................................................................................
21 10. ANEXOS
.................................................................................................................................................
22
-
id~!/;;;'';( GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ' ''~" ,, '"'~' ' ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Pgina 3 de 167 Operativa Seguridad,
Salud y
Proteccin Ambiental
1. INTRODUCCIN. El manejo en las instalaciones y transporte de
hidrocarburos por dueto en los diferentes Organismos
_Subsidiarios de Petrleos Mexicanos, conlleva riesgps de fugas y
derrames que pueden derivar en accidentes que afecten al personal,
la poblacin, al medio ambiente y/o al negocio (instalaciones
-produccin). Para determinar medidas que prevengan su ocurrencia o
mitiguen sus posibles consecuencias, se realizan los anlisis de
riesgos de proceso.
Estos anlisis tienen como propsito identificar, analizar,
evaluar y jerarquizar Jos riesgos que se presentan en un
determinado proceso, tomando en cuenta sus posibles consecuencias y
su probabilidad de ocurrencia. Posteriormente, la administracin de
estos riesgos se logra a travs de la implantacin de medidas
preventivas y correctivas, que reduzcan obviamente su probabilidad
de ocurrencia y/o sus posibles consecuencias, soportndolas todas
ellas con un efectivo anlisis costo-beneficio que permitan integrar
estos proyectos a la cadena productiva, de forma segura bajo
niveles de riesgo tolerables.
Por otra parte, otro uso prctico de las metodologas de anlisis
de riesgos descritas en ste documento, son su aplicacin en la
investigacin y desarrollo de nuevos procesos, su diseo conceptual,
operacin de plantas piloto, ingeniera de detalle, construccin y
arranque de instalaciones, administracin de cambios de proceso,
investigacin de incidentes y accidentes y finalmente, una vez
concluida la vida til de una instalacin, durante su
desmantelamiento.
La Direccin Corporativa de Operaciones a travs de la Subdireccin
de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental,
emite estas "Guias Tcnicas para realizar Anlisis de Riesgos de
Proceso", con la finalidad de homologar la aplicacin de metodologas
para desarrollar los anlisis de riesgos de proceso en Petrleos
Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
2. OBJETIVO.
Homologar la seleccin y aplicacin de las metodologas de anlisis
de riesgos de procesos en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y
Organismos Subsidiarios. Asi mismo, asegurar la calidad y
consistencia en la planeacin y ejecucin de los anlisis de riesgos y
en la presentacin de resultados y conclusiones.
3. ALCANCE.
Contiene las guias para desarrollar anlisis de riesgos y se
presenta como sigue; Conceptos de anlisis de riesgos, proceso de
anlisis de riesgos, metodologas de anlisis de riesgos e informe del
anlisis de riesgos. Las metodologas incluidas son las siguientes:
Listas de verificacin, Qu pasa s?, combinacin de Lista de
verificacin/Qu pasa si?, Anlisis de Modos de Falla y Efectos
(siglas en Ingls FMEA), Anlisis de Peligros y Operabilidad (HAZOP),
Anlisis de rbol de Eventos (AAE), Anlisis de rbol de Fallas (AAF) y
Anlisis de Consecuencias (AC). Asimismo, contiene los criterios
(matrices de riesgo), para caracterizar y valorar los riesgos
identificados en Jos procesos.
-
.. P f~Jvl~:JC GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de CFecha: 09/06/2010 Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 4 de 167 Proteccin Ambiental
4- CAMPO DE APLICACIN. Estas guas son de aplicacin general y
observancia obligatoria para el desarrollo de anlisis de
riesgos
-de proceso en Petrleos Mexicanos y Organismos SJJJ;Jsidiarios.
Los conceptos no previstos en este documento, se analizarn por
parte de la Direccin Corporativa de Operaciones, a travs de la
Subdireccin de Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Proteccin
Ambiental y el rea usuaria de este documento.
5. ACTUALIZACIN.
Los conceptos contenidos en este documento, se deben revisar y
actualizar al menos cada cinco aos o antes, si las sugerencias o
recomendaciones del cambio lo ameritan. Las sugerencias y
recomendaciones deben dirigirse por escrito a la Gerencia de
Atencin a Contingencias, de la Direccin Corporativa de
Operaciones.
6. DEFINICIONES.
Accidente. Es aquel incidente que ocasiona afectaciones a los
trabajadores, a la comunidad, al ambiente, al equipo y/o
instalaciones, al proceso, transporte y distribucin del producto y
que debe ser reportado e investigado para establecer las medidas
preventivas y/o correctivas, que deben ser adoptadas para evitar su
recurrencia.
Administracin de cambios de proceso. Es la aplicacin sistemtica
de polticas, prcticas y procedimientos de la organizacin en las
tareas de identificacin, evaluacin, autorizacin e instalacin de
cualquier tipo de cambio o alteracin, permanente o temporal, a la
tecnologa e instalaciones que modifique el riesgo o altere la
seguridad y confiabilidad de las instalaciones o sistemas. Anlisis
de consecuencias. Estudio y prediccin cualitativa de los efectos
que pueden causar eventos o accidentes que involucran fugas de
txicos, incendios o explosiones entre otros, sobre la poblacin, el
ambiente y las instalaciones.
Anlisis de riesgos de proceso. Conjunto de metodologas que
consisten en la identificacin, anlisis y evaluacin sistemtica de la
probabilidad de la ocurrencia de daos asociados a los factores
externos (fenmenos naturales y sociales), fallas en los sistemas de
control, los sistemas mecnicos, factores humanos y fallas en los
sistemas de administracin; con la finalidad de controlar y/o
minimizar las consecuencias al personal, a la poblacin, al
ambiente, a la produccin y/o a las instalaciones.
rbol de eventos. Es un diagrama lgico-grfico en el cual se
describen posibles estados finales, resultado de las diferentes
trayectorias que puede seguir un evento no deseado (evento
iniciador).
rbol de Fallas. Diagrama lgico-grfico en el que se muestran
todas las combinaciones crebles de fallas o eventos que causarn una
falla especfica de inters, llamado evento tope. Es una tcnica o
proceso de razonamiento deductivo que utiliza smbolos lgicos
Booleanos (compuertas "" (OR) y compuertas "y" (AND)) para
descomponer las causas de un evento tope en fallas bsicas de
equipo, errores humanos y/o circunstancias asociadas (llamados
eventos bsicos).
Caso ms probable. Con base a la experiencia operativa, es el
evento de liberacin accidental de un material o sustancia
peligrosa, que tiene la mayor probabilidad de ocurrir.
,../ ,../
-
.. !:'lt~'~A~Y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT-75 e e ' ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de
Operaciones Fecha: 09/06/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 5 de 167
Proteccin Ambiental
Caso alterno. Es el evento creble de una liberacin accidental de
un material o sustancia peligrosa que es simulado, pero que no
corresponde al peor caso ni al caso ms probable.
Combustin. Reaccin qumica de oxidacin de un material
combustibla..con desprendimiento de llamas, calor y gases.
Compuerta. Smbolo lgico booleano que se utiliza en los rboles de
Fallas, para unir la salida de un evento con sus correspondientes
entradas (compuertas OR, ANO, NOT, etc.).
Conjunto Mnimo de Corte. Combinacin mnima de eventos bsicos que
provocan la ocurrencia del evento tope. Se pueden considerar como
los modos de ocurrencia del evento tope.
Consecuencias. Efectos que pueden causar eventos o accidentes
que involucran fugas y derrames de sustancias txicas, inflamables
y/o explosivas.
Derrame. Cualquier descarga, evacuacin, rebose, achique, o
vaciamiento de hidrocarburos u otras sustancias peligrosas en
estado liquido cuya presencia altere las condiciones naturales de
un sitio y pongan en peligro uno o varios ecosistemas; puede
presentarse en tierra, aguas superficiales o en el mar y se
originan dentro o fuera de las instalaciones petroleras, durante
las actividades de explotacin, transformacin, comercializacin o
transporte de hidrocarburos y sus derivados.
Desviacin. Condicin que se aparta de la intencin del diseo del
sistema o proceso.
Escenario de riesgo. Determinacin de un evento hipottico, en el
cual se considera la ocurrencia de un accidente bajo condiciones
especificas, definiendo mediante la aplicacin de modelos matemticos
y criterios acordes a las caractersticas de los procesos y/o
materiales, las zonas que potencialmente puedan resultar
afectadas.
Estabilidad atmosfrica. Describe el nivel de turbulencia en la
atmsfera. Depende de la velocidad de viento, hora del da o de la
noche y otras variables como la cantidad de radiacin solar y
nubosidad.
Evento. Suceso relacionado a las acciones del ser humano, al
desempeo del equipo o con sucesos externos al sistema, que pueden
causar interrupciones y/o problemas en el sistema. En este
documento, evento es causa o contribuyente de un incidente o
accidente o, es tambin una respuesta a la ocurrencia de un evento
iniciador.
Evento Bsico. Describe una condicin normal o de falla en el rbol
(falla de equipo, errores humanos, etc.). Definen el nivel de
resolucin del rbol de fallas.
Evento iniciador. Evento especifico indeseado que constituye la
base fundamental del Anlisis de rboles de Eventos. Est relacionado
generalmente con un accidente o desviacin del sistema a
analizar.
Evento Intermedio. Falla que describe la seal de salida de una
compuerta lgica.
Evento no Desarrollado. Falla especifica en la cual no se han
desarrollado las causas de ocurrencia de este evento por falta de
informacin, o bien, por considerarse poco relevante.
-
Direccin Corporativa de Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
Clave: 800-16400-DCO-GT -75 Revisin: O Fecha: 03/09/201 O Pgina
6 de 167
Evento no deseado. Evento que implica la prdida de un valor:
salud, vida, produccin, ambiente, capital, etc.
Evento Tope. Evento esp_ecifico no deseado.
Explosin. Liberacin sbita y violenta de energa que causa un
cambio transitorio en la densidad, presin y velocidad del aire
circundante a la fuente de energa. Esta liberacin de energa puede
generar una onda de presin con el potencial de causar dao en su
entrono.
Fuga. Liberacin repentina o escape accidental por prdida de
contencin, de una sustancia en estado lquido o gaseoso.
Fuego. Consecuencia visible de la combustin.
HAZOP, metodologa. Mtodo estructurado y sistemtico para examinar
un sistema con el objetivo de identificar peligros potenciales y
problemas operativos; en particular para identificar las causas y
sus implicaciones.
Incendio. Combustin no controlada.
lnflamabilidad. Mayor o menor facilidad con la que una sustancia
puede arder en aire o en algn otro comburente.
Intencin de diseo. Ver propsito de diseo.
Lmite inferior de inflamabilidad; explosividad inferior (LIE).
Es la concentracin mnima de cualquier vapor o gas (% por volumen de
aire), que se inflama o explota si hay una fuente de ignicin
presente a la temperatura ambiente.
Lmite superior de inflamabilidad; explosividad superior (LSE).
Es la concentracin max1ma de cualquier vapor o gas (% por volumen
de aire), que se inflama o explota si hay una fuente de ignicin
presente a la temperatura ambiente.
Nodo. Seccin del proceso o instalacin sujeta a estudio que se
asla del resto para propsitos analticos.
Nube txica o inflamable. Porcin de la atmsfera con una
concentracin de material txico o inflamable que tiene el potencial
de causar dao o entrar en combustin; su formacin se debe a la
liberacin de una sustancia peligrosa.
Palabra Gua. Palabra o frase que combinada con una variable o
parmetro, expresa y define una desviacin a partir de la intencin de
diseo.
Peligro. Es toda condicin fsica o qumica que tiene el potencial
de causar dao al personal, a las instalaciones o al ambiente.
Peor Caso. Corresponde a la liberacin accidental del mayor
inventario del material o sustancia peligrosa contenida en un
recipiente, lnea de proceso o dueto, la cual resulta en la mayor
distancia hasta alcanzar
-
-
rwr,,j~'Y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT-75
'=>=
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 7 de 167
Proteccin Ambiental
los lmites por toxicidad, sobre-presin o radiacin trmica, de
acuerdo a los criterios para definir las zonas intermedias de
salvaguarda al entorno de la instalacin. Para identificar los
perores casos, no se requiere de un anlisis de riesgos formal, ni
conocer las causas que pudieran provocarlo ni su probabilidad de
ocurrencia, simplemente consideramos que ste sucede.
Proceso. Serie continua y repetible de actividades relacionadas
que a travs del uso de recursos convierte una o ms entradas
(insumes) en una o ms salidas (productos), creando valor para el
cliente.
Propsito de diseo. Rango de valores deseados o especificados por
el diseador sobre el comportamiento de una porcin del sistema
(incluye tanto las condiciones como las caractersticas de los
elementos constituyentes de un sistema).
Riesgo. Peligros a los que se expone el personal. Combinacin de
la probabilidad de que ocurra un accidente y sus consecuencias.
Simulacin. Representacin de un evento o fenmeno por medio de
sistemas de cmputo, modelos fsicos o matemticos u otros medios,
para facilitar su anlisis.
Sustancia peligrosa. Es cualquier sustancia que cuando es
emitida, puesta en ignicin o cuando su energa es liberada (fuego,
explosin, fuga txica) puede causar lesin, daos a las instalaciones
debido a sus caractersticas de toxicidad, inflamabilidad,
explosividad, corrosin, inestabilidad trmica, calor latente o
compresin.
Toxicidad. Propiedad de las sustancias para producir un efecto
indeseado cuando un compuesto qumico ha alcanzado una cierta
concentracin que afecta al cuerpo humano.
Umbral del dolor. Intensidad mxima de un estmulo a partir de la
cual se experimenta sensacin de dolor.
Zona de amortiguamiento. rea donde pueden permitirse
determinadas actividades productivas que sean compatibles, con la
finalidad de salvaguardar a la poblacin y al ambiente restringiendo
el incremento de la poblacin asentada.
Zona de riesgo. rea de restriccin total en la que no se debe
permitir ningn tipo de actividad, incluyendo asentamientos humanos,
agricultura con excepcin de actividades de forestacin, cercamiento
y sealamiento de la misma, as como el mantenimiento y
vigilancia.
Zona intermedia de salvaguarda. rea determinada del resultado de
la aplicacin de criterios y modelos de simulacin de riesgo que
comprende las reas en las cuales se presentaran lmites superiores a
los permisibles para la salud del hombre y afectaciones a sus
bienes y al ambiente en caso de fugas accidentales de sustancias
txicas y de la presencia de ondas de sobrepresin en caso de
formacin de nubes explosivas. Esta se conforma por la zona de alto
riesgo y la zona de amortiguamiento.
-
Direccin Corporativa de Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
7. ACRNIMOS Y ABREVIATURAS.
AAE Anlisis de rboles de Eventos AAF Anlisis de rboles de Fallas
AE rbol de Eventos AIChE American lnstitute of Chemical
Engineers
Clave: 800-16400-DCO-GT-75 Revisin: O Fecha: 03/09/2010 Pgina 8
de 167
ALARP As Low as Reasonably Practicable- Tan Bajo como sea
Razonablemente Prctico CCPS Center for Chemical Process Safety,
pertenece al Al ChE CEI Comisin Electrotcnica Internacional DEF
Dimetro equivalente de fuga ETA Event Tree Analysis GAR Grupo de
Anlisis de Riesgos HAZOP Hazard and Operability IChemE lnstitution
of Chemical Engineers lEC lnternational Electrotechnical Commission
PEMEX Petrleos Mexicanos PEP PEMEX Exploracin y Produccin PGPB
PEMEX Gas y Petroqumica Bsica PREF PEMEX Refinacin
8. GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO.
8.1 CONCEPTOS DE ANLISIS DE RIESGOS.
El riesgo est presente en toda actividad humana. El riesgo, en
trminos prcticos, est relacionado con la salud de las personas (ej.
muerte, lesiones o daos a largo, mediano y corto plazo), con el
negocio (ej. dao a equipos, prdida de produccin, imagen) y con el
medio ambiente. El objetivo de realizar anlisis de riesgos es
identificar peligros y riesgos para emitir recomendaciones
tendientes a controlar y prevenir incidentes/accidentes, mitigar
las consecuencias para evitar prdidas humanas, daos a la salud, a
la propiedad, instalaciones y medio ambiente.
El anlisis de riesgos es una herramienta til para:
Identificar peligros, riesgos y estrategias para su manejo y
control. Proveer informacin objetiva para la toma de decisiones.
Cumplir con requisitos normativos y legales.
Los resultados del anlisis de riesgos se emplean para evaluar el
nivel de tolerabilidad del riesgo, as como para la toma de
decisiones en cuanto a seleccionar la mejor o mejores opciones para
su administracin y control. Algunos otros beneficios del anlisis de
riesgos son:
Identificacin sistemtica de peligros potenciales en los
procesos. Identificacin sistemtica de los modos de fallas de
sistemas o sus componentes y equipos. Evaluacin cuantitativa del
riesgo o estimacin del rango de los riesgos.
-
:~;'L'i~'Y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT-75
' ' ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de
Operaciones Fecha: 03/09/2010 Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 9 de 167
Proteccin Ambiental
Evaluacin de posibles modificaciones en instalaciones, proceso
y/o controles administrativos para reducir el riesgo.
Identificacin de los mayores contribuyentes al riesgo y puntos
dbiles de un sistema, proceso y/o control administrativo.
Mejor entendimiento del funcionamiento de los sistemas e
instalaciones. Comparacin del riesgo entre tecnologas y sistemas
alternativos. Identificacin y comunicacin de riesgos e
incertidumbres asociadas a ellos. Ayuda en el establecimiento de
prioridades para mejorar la salud y operar de manera segura,
bajo un nivel de riesgo tolerable. Ayuda en la revisin de
programas de mantenimiento e inspeccin. Elaboracin o actualizacin
de planes de respuesta a emergencias.
El anlisis de riesgo a menudo requiere de un enfoque
multidisciplinario ya que puede involucrar las siguientes reas:
Anlisis de sistemas. Probabilidad y estadstica. Ingeniera
qumica, mecnica, elctrica, estructural o instrumental. Ciencias
fsicas, qumicas o biolgicas. Ciencias de la salud, incluyendo la
toxicologa y la epidemiologa. Ciencias de los factores humanos,
ergonmicos y administrativos.
El riesgo tambin se puede presentar como consecuencia de los
siguientes peligros:
Peligros naturales (inundaciones, sismos, huracanes, etc.).
Peligros tecnolgicos (instalaciones industriales, estructuras,
sistemas de transporte,
sustancias peligrosas, pesticidas, herbicidas, medicamentos,
etc.). Peligros sociales (terrorismo, sabotaje, ataque armado,
robo, secuestros, intentos de toma de
instalaciones, bloqueo de instalacin, amenaza de bomba).
Estos peligros ocasionan riesgos que no son mutuamente
excluyentes. Esta Gua trata con los riesgos asociados con los
peligros tecnolgicos, es decir, con el manejo, procesamiento,
almacenamiento y transporte de sustancias txicas, inflamables y/o
explosivas en las instalaciones de Petrleos Mexicanos y Organismos
Subsidiarios.
8.2 PROCESO DE ANLISIS DE RIESGOS. El riesgo es inherente a todo
lo que hacemos, nosotros enfrentamos riesgos continuamente, a veces
conscientemente y a veces sin darnos cuenta. La necesidad de
administrar el riesgo de forma sistemtica aplica a todas las
organizaciones e individuos y a todas las funciones y actividades
dentro de una organizacin. Esta necesidad debe ser reconocida como
de importancia fundamental. A continuacin se tratar brevemente el
proceso de gestin de riesgos con el objeto de establecer el
contexto de los anlisis de riesgos de proceso.
-
~ p;',,1!'~X GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 10 de 167 Proteccin Ambiental
8.2.1 El Proceso de Gestin de Riesgo.
La gestin de riesgos es una parte integral de una buena
administracin. Es un proceso iterativo de mejora continua que est
embebido dentro de las prcticas existentes o procesos del negocio.
La gestin del r.ie.sgo es la aplicacin sistemtica de polticas de
administracin, procedimientos y prcticas de ingeniera a las tareas
de identificar, analizar, evaluar y controlar riesgos. Sus
principales elementos se muestran en la Figura 8-1.
a) Comunicacin y consulta En cada etapa de la gestin del riesgo
se deben establecer canales de comunicacin y consulta con niveles
directivos.
b) Definicin del contexto Definir el contexto externo e interno
en donde el proceso de gestin de riesgos tiene lugar. Se deben
establecer y estructurar los criterios contra los cuales se evala
el riesgo.
e) Identificacin de los peligros y los riesgos Identificar las
todas las posibles fuentes de peligros, as como las formas en las
que dichos peligros pueden salirse de control, identificando
escenarios de riesgos o de posibles accidentes, as como condiciones
o situaciones que generen o induzcan riesgos.
d) Identificacin y evaluacin de los controles existentes
Determinar la probabilidad de ocurrencia del escenario de riesgo y
sus posibles consecuencias, as como estimar si los controles
existentes, incluyendo todos los sistemas de seguridad, son
suficientes para el control y administracin del riesgo
evaluado.
e) Jerarquizacin de los riesgos Comparar los niveles estimados
de riesgo contra los criterios preestablecidos y considerar el
balance entre los beneficios potenciales y los resultados adversos.
Esto permite tomar decisiones sobre las recomendaciones requeridas
y sus prioridades de atencin.
f) Administracin de los riesgos
Desarrollar e implantar medidas o estrategias eficaces, as como
planes de accin para mantener los riesgos en niveles
tolerables.
g) Monitoreo y revisin de riesgos Con objeto de mantener la
mejora continua, es necesario monitorear la efectividad de cada
paso del proceso de gestin de riesgo, considerando la definicin y
supervisin de cumplimiento, en base a responsables y fechas
compromiso, de las recomendaciones surgidas del anlisis de
riesgos.
-
. ~ r; ?,~' 'x' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT-75 ,, ,=,,=,
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 11 de 167
Proteccin Ambiental
An cuando el proceso de gestin de riesgos contempla todas estas
etapas, la presente Gua se enfoca nicamente a las etapas e), d) y
e), las cuales engloban el proceso de identificacin, anlisis,
evaluacin y jerarquizacin de riesgos.
8.2.2 El Proceso de Identificacin, Anlisis y Evaluacin de
Riesgos.
Este proceso debe realizarse de acuerdo con la secuencia de las
siguientes etapas:
1. Definicin del alcance. 2. Identificacin de peligros y
riesgos. 3. Estimacin del nivel de riesgo. 4. Verificacin del
anlisis. 5. Documentacin del anlisis, y 6. Actualizacin del
anlisis.
Es necesario contar con informacin actualizada, completa y
vigente sobre la tecnologa del proceso a analizar, una persona que
dirija el anlisis de riesgos (Lder) y la aplicacin de la metodologa
de anlisis de riesgos seleccionada, con la participacin de un grupo
multidisciplinario de especialistas con amplia experiencia y
conocimientos sobre disciplinas como operacin, mantenimiento,
seguridad, ingeniera y diseo, salud en el trabajo, etc.
Definicin del alcance.
Se debe definir y documentar el alcance del anlisis de riesgos
para crear un plan de trabajo al inicio del proyecto. Esta
actividad implica:
a. Describir las razones y/o problemas que motivaron el anlisis
de riesgos. 1. Formular los objetivos del anlisis de riesgos con
base en los requerimientos identificados. 2. Definir los criterios
de xito/falla del proceso.
b. Definir el proceso a analizar, que incluye: 1. Descripcin
general del proceso. 2. Definicin de fronteras e interfaces del
proceso con los sistemas relacionados tanto fsicas
como funcionales. 3. Descripcin del entorno del proceso. 4.
Identificacin de entradas y salidas a travs de las fronteras del
proceso de materiales y
energa. 5. Definicin de condiciones operativas consideradas en
la evaluacin y cualquier limitante
importante. c. Identificar circunstancias tcnicas, ambientales,
legales, organizacionales y humanas, relevantes
a la actividad o problema analizado. d. Definir las limitantes y
suposiciones bajo las que se realiza el anlisis. e. Identificar las
decisiones que se deban tomar con base en los resultados
obtenidos.
Dentro de las actividades de definicin del alcance tambin se
debe considerar la familiarizacin con el proceso en estudio.
-
Direccin Corporativa de Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
Ji E$tabletr elcontexto .; -Contexto eStnl_t-giC'
--Coilte}{tO OJ!JiHiizad0Jt~11 _:-~e_stin de-_r_ies!Jus_-.
--0-esarrollo--de e"iteriOs _Definici de lilsnidnm
ANALISIS DE RIESGOS RISI\ ASSESSMEtHi
-~ )t_i~ntificil[ ~)>~~~ 1~e{ -,, __ ar:9_' su:n~_aoeJO --_.
E"t)l a r_- ,1_ f.i ~:hes __ )'ia :-~~ 1 _Ihl J_~f?j ~- ___
SeleCcio nal_-_: p-ct~~~,-pru_tj s __ lnaiefo -_ Preia1t11
plal_les:pma $11, m~nejo
-,-.- lm >f,lnt.u- >lates H1msu uane o-
Figura 8-1 El proceso de gestin del riesgo
Identificacin de peligros y riesgos.
Clave: 800-16400-DCO-GT -75 Revisin: O Fecha: 03/09/201 O Pgina
12 de 167
Se deben identificar todos los peligros junto con las formas en
las que estos pueden salirse de control y, dar lugar a la
ocurrencia de los riesgos. Esta identificacin tambin incluye
aquellos peligros registrados en el historial de
incidentes/accidentes tanto propios como de instalaciones y/o
procesos similares, as como los que resulten del empleo de la(s)
metodologa(s) formal( es) para el desarrollo de los anlisis de
riesgos de proceso, consideradas en la seccin 8.3 de esta Guia.
Debe llevarse a cabo una identificacin, anlisis y evaluacin
inicial de los riesgos, considerando la importancia de los peligros
identificados. Esto implica alguna o algunas de las siguientes
acciones:
-
~ pr;~~1;;y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Pgina 13 de 167 Operativa Seguridad,
Salud y
Proteccin Ambiental
Tomar acciones correctivas inmediatas para eliminar o reducir
los riesgos ocasionados por los peligros.
Despus de la accin anterior, detener el anlisis de riesgos en
caso de que los peligros y sus riesgos sean insignificantes, o
bien
Continuar con el anlisis y con la estimaCin del nivel de
riesgo.
Estimacin del nivel de riesgo.
En esta etapa, se deben considerar los eventos iniciadores y su
probabilidad de ocurrencia, la combinacin de eventos que son de
inters: errores humanos, fallas de equipos, dispositivos de
seguridad, sistemas de mitigacin activos y pasivos, as como sus
posibles consecuencias, para obtener una estimacin del riesgo
analizado. En sta estimacin debe considerarse la reduccin al mximo,
del grado de incertidumbre involucrado.
Las metodologas usadas en la estimacin del riesgo son a menudo
cuantitativas aunque el grado de detalle requerido depende de cada
aplicacin en particular. El anlisis totalmente cuantitativo no
siempre es posible debido a que normalmente no se dispone de
suficiente datos e informacin sobre el sistema, proceso o actividad
analizada. En tales circunstancias se puede emplear una
categorizacin comparativa ya sea cualitativa o cuantitativa de
riesgos realizada por especialistas. En el caso de que la
categorizacin sea cualitativa, se debe proporcionar una explicacin
clara y detallada de todos los criterios y trminos empleados, as
como documentar las bases para la asignacin de las categoras de
frecuencia y consecuencias (ver seccin 8.3.9, caracterizacin y
jerarquizacin de los riesgos). Para la estimacin del riesgo,
primero se analizan las posibles causas mediante las cuales los
peligros se salen de control y se determina su probabilidad de
ocurrencia o frecuencia (para el caso de sustancias peligrosas,
considerar la duracin y naturaleza de su liberacin: inventario,
composicin, caractersticas de la descarga, etc.). Luego, se
analizan las consecuencias derivadas de la prdida de control del
peligro. El anlisis de consecuencias implica estimar la severidad
de las consecuencias asociadas con el peligro. El anlisis tambin
puede requerir la estimacin de la probabilidad de que el peligro
cause la(s) consecuencia(s) y por lo tanto puede involucrar el
anlisis de la secuencia de eventos mediante el cual el peligro
puede resultar en esa consecuencia.
Anlisis de la frecuencia.
El anlisis de la frecuencia, se emplea para estimar la
probabilidad de ocurrencia de cada evento no deseado, identificado
en la tercera etapa del proceso de gestin del riesgo. Generalmente
se emplean tres enfoques para la estimacin de dicha frecuencia:
El uso de datos histricos. Obtener frecuencias a travs del uso
de metodologas analticas o simulaciones. Empleando juicios y
experiencia del personal operativo familiarizado con los procesos
y/o de
expertos.
El uso de estos puede ser particular o combinado. Generalmente
se combinan el primero y el segundo, con el objetivo de obtener
datos ms confiables. En caso de que por alguna razn no sea esto
posible, se recurre al juicio de personal operativo familiarizado
con los procesos y/o al de expertos.
-
.. 'l~tcil~')'(' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT-75 '" f'' ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de
Operaciones Fecha: 03/09/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 14 de 167
Proteccin Ambiental
Anlisis de consecuencias.
El anlisis de consecuencias descrito en el apartado 8.3.11 de
esta Gua, se emplea para estimar el impacto o dao que tendra el
escenario de riesgo del evento no deseado, sobre el personal, la
p.QQ!acin, el medio ambiente y las instalaciones - produccin.
El anlisis de consecuencias debe:
Estar basado en eventos no deseados preva mente seleccionados.
Evaluar y describir los daos de cualquier consecuencia resultante
de los escenarios de
riesgo simulados, sobre el personal, la poblacin, el medio
ambiente y las instalaciones -produccin.
Tomar en cuenta las medidas de seguridad y sistemas existentes
para mtgar las consecuencias, as como todos los controles
administrativos y condiciones relevantes que pudieran tener un
efecto mitigador sobre estas.
Documentar los criterios empleados para identificar y evaluar
los efectos de las consecuencias.
Considerar las consecuencias inmediatas y aquellas resultantes
despus de cierto tiempo, si as lo considera el alcance del
estudio.
Clculo del riesgo.
Es necesario que l riesgo se exprese en trminos adecuados.
Algunas formas de expresarlo son:
Frecuencia de muerte para un individuo (riesgo individual).
Grficas de frecuencia versus consecuencia para riesgo social (estas
se conocen como
curvas F-N, donde F expresa la frecuencia y N el nmero de
personas que sufren cierto grado de dao especfico).
La tasa de prdidas esperadas estadsticamente en trminos de
fatalidades, daos econmicos o ambientales.
La distribucin del riesgo de un cierto grado de dao
especfico.
Los datos para los clculos deben ser recolectados documentados y
organizados, en tal forma que facilite su manejo durante el
desarrollo del anlisis de riesgos, permitiendo su trazabilidad.
Incertidumbre.
Dado que hay muchas incertidumbres en la estimacin del riesgo,
se requiere entender las causas que las originan, con objeto de
interpretar efectivamente los niveles de riesgo estimados o
calculados. Siempre se debe tener en cuenta que las incertidumbres
estn asociadas con los datos, las metodologas y los modelos
empleados en la estimacin del riesgo.
-
Direccin Corporativa de Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Proteccin Ambiental
Verificacin del anlisis.
GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO
Clave: 800-16400-DCO-GT-75 Revisin: O Fecha: 03/09/2010 Pgina 15
de 167
El anlisis se debe someter a un proceso formal de verificacin
por personal no involucrado en su elaboracin, de t;alforma que la
integridad y calidad del anlisis quede aggurada.
La verificacin debe incluir las siguientes etapas:
a. Verificar que el alcance sea consistente con los objetivos
establecidos. b. Revisar todas las suposiciones crticas y asegurar
que stas son crebles con base en la
informacin disponible. c. Asegurar que el analista emple las
metodologas, mtodos, modelos y datos apropiados d. Verificar que el
anlisis puede ser repetible por otros analistas. e. Verificar que
los resultados del anlisis no dependen de la forma en la que se
presentan los
datos o resultados.
As mismo, revisar la viabilidad tcnica y econmica de las
recomendaciones resultantes del anlisis de riesgos. Este paso se
debe dar bajo las siguientes consideraciones:
Generar las diferentes opciones para la administracin del
riesgo. Evaluar tcnica y econmicamente cada opcin con el enfoque de
costo/beneficio. Presentar las conclusiones de la evaluacin del
costo/beneficio, considerando aspectos como:
Grado de riesgo remanente. Cumplimiento de la normatividad
aplicable. Costo de la retencin del riesgo.
Documentacin del anlisis.
El informe del anlisis de riesgos documenta el proceso mismo y
su contenido mnimo se presenta en la seccin 8.4 de sta Gua.
Actualizacin del anlisis.
Dado que el anlisis de riesgos se requiere para soportar un
proceso de administracin de riesgos continuo, se debe realizar y
documentar de tal forma que este pueda ser actualizado a travs del
ciclo de vida del proceso, sistema, instalacin o actividad. Los
analistas deben actualizarlo cada cinco aos, o bien antes en caso
de que se presenten cambios en las condiciones de diseo, en la
tecnologa de proceso, o bien, como resultado de
incidentes/accidentes mayores o, de acuerdo con las necesidades del
proceso de gestin, como lo estipula la NOM-028-STPS-2004
"Organizacin del trabajo -Seguridad en los procesos de sustancias
qumicas".
-
p;'~,Jl;'X GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT-75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 16 de 167 Proteccin Ambiental
8.3 METODOLOGAS DE ANLISIS DE RIESGOS.
El anlisis de riesgos involucra la identificacin de los peligros
presentes en el proceso bajo estudio y posteriormente, el anlisis y
la evaluacin de los riesgos asociados a esos peligros. Cabe
mencionar que el paquete de inf.QII!lacin sobre la tecnologa del
proceso utilizado p_ara la aplicacin de las metodologas de anlisis
de riesgo, es el referido en la GUA TCNICA PARA LA ELABORACIN DEL
PAQUETE DE TECNOLOGA DEL PROCESO, Clave: 800/16000/DCO/GT/005/10,
vigente, disponible en la intranet, http://sspa.pemex.com/ >>
Manual Pemex SSPA >> Subsistema de Administracin de la
Seguridad de los Procesos.
8.3.1 Identificacin de peligros.
Implica la revisin sistemtica del sistema bajo estudio con el
objetivo de identificar los peligros que se encuentran presentes,
as como las formas en las que esos peligros pueden salirse de
control, dando lugar a posibles escenarios de riesgo. Las
metodologas empleadas para identificar peligros se pueden agrupar
en tres clases:
o Metodologas comparativas, como las Listas de Verificacin. o
Metodologas fundamentales, consistentes en mtodos estructurados
para estimular a un
grupo multidisciplinario que aplican sus conocimientos sobre el
proceso analizado, para identificar peligros y prever la forma en
la que se puede perder control sobre ellos. Ejemplos de estas
metodologas son: Qu pasa si?, Anlisis de Modos de Falla y sus
Efectos FMEA y Anlisis de Peligros y Operabilidad HAZOP.
o Razonamiento inductivo 1 deductivo, tal como el Anlisis de
Arboles de Eventos (AAE) 1 y el Anlisis de Arboles de Falla
(AAF).
8.3.2 Jerarquizacin de los riesgos.
La identificacin de peligros en un proceso en particular puede
dar origen a una gran cantidad de escenarios de riesgo potenciales.
Durante la aplicacin de alguna metodologa cualitativa (Lista de
verificacin, Qu pasa si?, FMEA o HAZOP) se deben identificar tanto
su frecuencia de ocurrencia como cada una de las posibles
consecuencias (dao al personal, a la poblacin, al medio ambiente, a
las instalaciones y/o a la produccin), las cuales deben ser
documentadas en la columna correspondiente y valoradas de acuerdo
con los criterios sealados en las matrices de riesgo, establecidos
en la seccin 8.3.9 de esta Gua. La aplicacin de metodologas para
realizar anlisis cuantitativo de riesgo (AAE, AAF yAC) se reserva
para sistemas complejos o bien para aquellos casos, en los que a
juicio de los analistas, por el elevado nivel de riesgo obtenido,
as lo requieren.
El anlisis cuantitativo de riesgos requiere del clculo de la
frecuencia (F), o probabilidad de ocurrencia, y de la severidad de
las consecuencias (C).
-
-
.PEMEJ'~ GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT -75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Pgina 17 de 167 Operativa Seguridad,
Salud y
Proteccin Ambiental
8.3.3 Seleccin de las metodologas.
Los elementos que influyen sobre la seleccin de las metodologas
a emplear son:
Normatividad aplicable o compromisos contractuales. Los
objetivos del estudio (si se desea identificar desviaciones
respecto a determinada
normatividad o prcticas recomendadas, una lista de verificacin
puede ser suficiente). La fase del desarrollo del sistema (fases
tempranas requieren anlisis menos detallados, pues
no se cuenta con toda la informacin tcnica requerida para
aplicar otro tipo de evaluacin). El tipo de sistema y peligro
analizado (algunos sistemas implican un grado de complejidad
que pueden exceder las capacidades de algunas metodologas). El
nivel potencial de severidad (escenarios con niveles de severidad
de consecuencias altos,
requieren de metodologas ms detalladas). Los requisitos de
experiencia, entrenamiento y horas dedicadas (una metodologa un
poco
ms sencilla bien aplicada puede dar origen a mejores resultados
que una metodologa ms compleja deficientemente aplicada, siempre y
cuando cumpla con el objetivo del estudio).
La disponibilidad de informacin (algunas metodologas requieren
de mayor cantidad de datos).
La necesidad de modificacin - actualizacin de los anlisis
(algunas metodologas permiten una actualizacin o modificacin ms
sencilla que otras).
En trminos generales, la metodologa empleada para realizar el
anlisis de riesgos debe ser la adecuada para cumplir con las
siguientes caractersticas:
Debe ser tcnicamente defendible. Debe permitir identificar el
peligro que lo origina y valorar la importancia del riesgo, as
como
la forma en la que este debe ser controlado. Debe ser trazable,
reproducible y verificable.
En la Tabla 8-1 se muestra el uso tpico de las metodologas de
acuerdo con la etapa de vida del proceso, aunque en ocasiones en
alguna de estas etapas se puede utilizar ms de una metodologa.
Tabla 8-1 Tpico de las metodologas de acuerdo a la etapa de vida
del proceso Qu pasa
Etapa Lista de Qu si?/Lista de FMEA HAZOP AAE AAF AC verificacin
pasa si? verificacin
lnvestiqacin y desarrollo ./ ./ Diseo conceptual ./ ./ ./
Operacin de planta piloto ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ Ingeniarla de
detalle ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ Construccin y arranque ./ ./ ./
Operacin rutinaria ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ Expansin o modificacin
./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ ./ Desmantelamiento ./ ./ ./
-
.. P~'~v1;')f GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 )"" ,, ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin
Corporativa de
Operaciones Fecha: 03/09/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 18 de 167
Proteccin Ambiental
8.3.4 Listas de verificacin.
Deben ser elaboradas a partir de cdigos, regulaciones y
estndares aplicables y deben ser aprobadas por el personal
designado por PEMEX an de ser aplicadas. El alcance debe cubrir
FactCl!..s Humanos, Sistemas e Instalaciones. Deben ser tan
extensas como sea necesario para satisfacer la situacin especfica
que se analiza, debe ser aplicada de forma que permita identificar
y evaluar los problemas que requieren mayor atencin. Los resultados
deben contener una lista de recomendaciones (alternativas) de
mejoras de la seguridad (reduccin del riesgo) a ser consideradas
por PEMEX.
El detalle de su aplicacin se presenta en el Anexo A.
8.3.5 Qu pasa s?
Esta metodologa debe involucrar el anlisis de las desviaciones
posibles del diseo, construccin, modificacin u operacin, as como
cualquier preocupacin acerca de la seguridad del proceso. Debe
promover la lluvia de ideas acerca de escenarios hipotticos con el
potencial de causar consecuencias de inters (eventos no deseados
con impactos negativos). Debe ser aplicada con el apoyo de un grupo
multidisciplinario de la instalacin. El resultado debe ser una
lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus
consecuencias, salvaguardas y opciones posibles para la prevencin
y/o mitigacin de consecuencias.
El detalle de su aplicacin se encuentra en el Anexo B.
8.3.6 Combinacin Lista de Verificacin y Qu pasa s?
Al aplicar est combinacin de metodologas, se deben considerar
Jos criterios antes descritos en particular para cada una de ellas.
En base a las listas de verificacin, se debe promover la lluvia de
ideas acerca de escenarios hipotticos. Deben anexarse preguntas
relacionadas con cualquier preocupacin acerca de la seguridad del
proceso, que el grupo considere pertinentes. El resultado debe ser
una lista en forma de tabla de las situaciones peligrosas, sus
consecuencias, salvaguardas y opciones posibles para la prevencin
y/o mitigacin de consecuencias.
El detalle de su aplicacin se presenta en el Anexo C.
8.3.7 Anlisis de modos de falla y sus efectos (FMEA). Los
resultados deben ser una lista de referencia sistemtica y
cualitativa de equipo, modos de falla y efectos, que incluya un
estimado de los peores casos de acuerdo a las consecuencias que
resulten de las fallas particulares. Se deben incluir
recomendaciones orientadas a incrementar la confiabilidad de los
equipos para mejorar la seguridad del proceso. Todos los analistas
involucrados en el estudio FMEA deben estar familiarizados con las
funciones y los modos de falla del equipo, y con el impacto que
estas fallas pueden tener en otras secciones del sistema o la
instalacin.
En esta metodologa se evalan de manera sistemtica las posibles
fallas de cada componente, porcin de un equipo o proceso,
identificando cmo stas pueden ocurrir, las medidas de seguridad con
las que se cuenta para prevenir su falla o mitigar sus
consecuencias, considerando su ocurrencia y permitiendo re.,!srzar
las medidas preventivas o de mitigacin. --'
-
JPEJ~EJC GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT-75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Pgina 19 de 167 Operativa Seguridad,
Salud y
Proteccin Ambiental
El detalle de su aplicacin se presenta en el Anexo D.
8.3.8 Anlisis de peligros y operabilidad (HAZOP).
Debe identificar y evaluar riesgos en instalaciones de procesos,
as como identificar problemas operativos, que a pesar de no ser
peligrosos, podran comprometer la capacidad de produccin de la
instalacin (cantidad, calidad y tiempo). Debe ser aplicada con el
apoyo de un grupo multidisciplinario de la instalacin. La definicin
de los nodos debe ser conciliada con el grupo multidisciplinario.
Las palabras guias deben aplicarse a los parmetros o variables de
acuerdo a la intencin de diseo del nodo bajo estudio, para
identificar y evaluar las desviaciones potenciales de la operacin
de la instalacin. Si las causas y las consecuencias son
significativas y las salvaguardas son inadecuadas o insuficientes,
se deben recomendar acciones para reducir el riesgo. Los resultados
deben ser una lista en forma de tabla que contenga los hallazgos
del equipo con la identificacin de los riesgos del proceso, los
problemas operativos, las causas, las consecuencias, las
salvaguardas y las recomendaciones. En aquellos casos en que no se
llegue a una conclusin debido a la falta de informacin se
recomendar la realizacin de estudios posteriores.
En esta metodologa se evala de manera sistemtica cada porcin de
un proceso, identificando desviaciones respecto a la intencin de su
diseo, cmo stas pueden ocurrir, medidas de seguridad con las que se
cuenta para prevenir fallas o mitigar sus consecuencias,
determinando su importancia de acuerdo a su probabilidad de
ocurrencia y posibles consecuencias y proponiendo nuevas medidas
preventivas o de mitigacin para reforzar la seguridad.
El detalle de su aplicacin se presenta en el Anexo E.
8.3.9 Caracterizacin y jerarquizacin de los riesgos.
Tal y como se mencion con anterioridad, en los casos en que la
categorizacin sea cualitativa se debe proporcionar una explicacin
clara de todos los criterios y trminos empleados, as como
documentar las bases para la asignacin de las categoras de
frecuencia y consecuencias (ver seccin 8.3.9, caracterizacin y
jerarquizacin de los riesgos). Con objeto de evaluar los riesgos
cuando se utilizan las metodologas de anlisis de riesgos, se ha
propuesto el uso de categoras de frecuencia, categoras de
consecuencias y matrices de riesgo, consensuadas y aprobadas
durante la sptima reunin de la Red de Expertos en Anlisis de
Riesgos, celebrada el 5 de marzo del 2009. El detalle que describe
su uso se ha documentado en el Anexo F.
8.3.9.1 Estimacin de las frecuencias.
Se debe asignar una categora de frecuencia de ocurrencia de
eventos como la que se presenta en el Anexo F.
8.3.9.2 Anlisis de Consecuencias.
Se debe asignar una categora de consecuencia de los eventos no
deseados como la que se presenta en el Anexo F.
-
P~'~,i~''K GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 20 de 167 Proteccin Ambiental
8.3.9.3 Matrices de Riesgo.
Las matrices que deben utilizarse para establecer el nivel de
riesgo de los eventos no deseados se muestran e~Anexo F.
8.3.10 Anlisis de rboles de Eventos (AAE).
En esta metodologa se explora de manera sistemtica la progresin
de un evento iniciador y a partir de la actuacin (xito o falla) de
las medidas de seguridad con las que cuenta un proceso, para evitar
o mitigar resultados indeseables, se identifican todos los posibles
resultados y se cuantifica la probabilidad de ocurrencia de estos.
Es un mtodo inductivo. El detalle de su aplicacin se presenta en el
Anexo G.
8.3.11 Anlisis de rboles de Fallas (AAF).
Para la aplicacin de esta tcnica se debe tener un entendimiento
detallado acerca del funcionamiento de la instalacin y del sistema,
de Jos diagramas detallados y Jos procedimientos y de Jos modos de
falla de los componentes y sus efectos. Los resultados obtenidos
deben ser revisados y validados por personal de PEMEX. El
responsable del anlisis de riesgos debe fundamentar y documentar
cada uno de los valores de las tasas de falla de Jos equipos y
dispositivos que aparezcan en el rbol de fallas, as como explicar
las suposiciones, implicaciones y limitaciones del mtodo que usa
para la solucin numrica (mtodos rigurosos o aproximados) de Jos
rboles de fallas analizados. La documentacin de esta tcnica debe
contener como mnimo:
La definicin del problema. La construccin del rbol de fallas. El
anlisis del modelo de rbol de fallas. Anlisis de Jos
resultados.
El evento tope objeto de anlisis debe ser identificado
previamente durante la etapa de identificacin de riesgos y debe
especificar el "qu", "dnde" y "cundo" ocurre el evento.
En esta metodologa se identifican de manera sistemtica las
distintas combinaciones de eventos (conjuntos mnimos de corte) que
pueden dar origen a un evento indeseado (evento tope), puede
evaluar la actuacin de las medidas de seguridad con las que cuenta
un proceso ya sean errores humanos, fallas de equipo o eventos
externos al proceso. Permite la cuantificacin de la probabilidad de
ocurrencia del evento indeseado. Es un mtodo deductivo.
El detalle de su aplicacin se presenta en el Anexo H.
8.3.12 Anlisis de Consecuencias (AC). Con esta metodologa se
estiman Jos posibles daos sobre el personal, la poblacin, el medio
ambiente y el negocio (instalaciones y produccin), derivados de la
prdida de contencin de una sustancia peligrosa (txica, inflamable
y/o explosiva) a partir de la modelacin de nubes txicas, incendios
y explosiones. Es un mtodo deductivo. El detalle de su aplicacin se
presenta en el Anexo J.
-
~PEMEX GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT -75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/2010 Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y
Pgina 21 de 167 Proteccin Ambiental
Anlisis de riesgos para los sistemas de transporte por dueto
Nota: Para el caso del anlisis de riesgo en los sistemas de
transporte de hidrocarburos por dueto, se deber cumplir--con lo
establecido en la Gua Tcnica para la Implementacin de la
Administracin de Integridad en Duetos de Petrleos Mexicanos
(DCO-SCSTD-GAIRD-001), en su apartado 9.3.4.
8.4 INFORME DEL ANLISIS DE RIESGOS.
El reporte del anlisis de riesgos documenta el proceso mismo y
debe incluir o referirse al plan de trabajo. La presentacin de la
informacin en ste reporte es una parte critica del proceso de
anlisis de riesgos. La estimacin de riesgos debe expresarse en
trminos entendibles, se deben explicar las fortalezas y debilidades
de las diferentes medidas de riesgo empleadas y se deben expresar
en un lenguaje apropiado las incertidumbres asociadas con la
estimacin del riesgo.
La extensin del reporte depender de los objetivos y el alcance
del anlisis. La documentacin normalmente deber contener:
1. ndice 2. Objetivo 3. Alcance 4. Descripcin del proceso
analizado 5. Descripcin del entorno a la instalacin 6. Premisas,
consideraciones y criterios aplicados 7. Desarrollo de la(s)
metodologia(s) seleccionada(s) para la identificacin de peligros en
el
proceso 8. Relacin de riesgos identificados 9. Evaluacin y
jerarquizacin de los riesgos 1 O. Recomendaciones para la
administracin de los riesgos 11. Conclusiones 12. Referencias
9. BIBLIOGRAFA.
Guidelines for Consequence Analysis of Chemical Releases, CCPS,
Al CHE, 1999. Guidelines for Chemical Process Quantitative Risk
analysis, CCPS, AICHE, 1989. NIOSH Pocket Guide to Chemical
Hazards, Department of Health and Human Services, September
2007, DHHS (NIOSH) 2005-149. Criterios tcnicos para simular
escenarios de riesgo por fugas y derrames de sustancias
peligrosas,
en instalaciones de Petrleos Mexicanos, DCO-GDOESSSPA-CT-001,
Rev.O, 19 de septiembre de 2007.
Guia para la presentacin del estudio de riesgo ambiental,
ANLISIS DETALLADO DE RIESGO, niveles 1, 2 y 3, SEMARNAT, noviembre
2002 .
.....- ....-
-
~ fJ~[,j;;'}(' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones Subdireccin de Disciplina Pgina
22 de 167
Operativa Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
NOM010STPS1999, CONDICIONES DE SEGURIDAD E HIGIENE EN LOS
CENTROS DE TRABAJO DONDE SE MANEJEN, TRANSPORTEN, PROCESEN O
ALMACENEN SUSTANCIAS QUMICAS CAPACES DE GENERAR CONTAMINACIN EN EL
MEDIO AMBIENTE LABORAL
NORMA Oficial Mexicana NOM-028-STPS-2004, "Organizacin del
trabajo-Seguridad en los procesos de sustancias qumicas, Gua C (No
Normativa), Administracin de Riesgos", 14 enero 2005.
PEMEX-PEP, "Lineamiento para la determinacin del nivel de riesgo
tolerable en las instalaciones de proceso de la Regin Marina
Noreste" clave 250-221 00-SI-212-0001, versin primera, enero
1993.
PEMEX-Refinacin, "Gua para realizar Anlisis de Riesgos a
instalaciones industriales", DG-SASIPA-SI-02741", enero 2005.
Guidelines for Hazard Evaluation Procedures with worked
examples, CCPS, Al CHE, 1992. Nigel Hyatt, Dyadem Press "Guidelines
for Process Hazards Analysis, Hazards ldentification & Risk
Analysis" CRC Press, 2003 Lees F. P., "Loss Prevention in the
Process Industries: Hazard ldentification, Assessment and
Control", Butterworths-Heinemann, Londres, Second Edition, 1996.
USNRC: NUREG 0492, Fault Tree Handbook, January, 1981. lEC 61025:
lnternational Standard, Fault Tree Analysis, 2006 lEC 60300-3-9,
Risk Analysis of Technological Systems lEC 60812, Analysis
techniques for system reliability - Procedure for failure mode and
effects
analysis (FMEA), 2006. Haast, D. F.; Goolberg, F. F.; Roberts,
N. H.; Vesely W. E., "Fault Tree Handbook", U. S. Nuclear
Regulatory Commission, NUREG-0492, 1981. NASA Office of Safety
and Mission Assurance: Fault Tree Handbook for Aerospace
Applications,
Version 1.1 , 2002 SAIC, "CAFTA for Windows - Fault Tree
Analysis System - User Manual", Science Applications
lnternational Corporation, Los Altos, California, 1996.
Santamara J. M. "Anlisis y reduccin de riesgos en la industria
qumica", Editorial Mafre, Madrid,
1994. Swain A. D., "Accident Sequence Evaluation Program Human
Reliability Analysis Procedure",
NUREG/CR-4772, 1987. Guidelines for Hazard Evaluation Procedures
with worked examples, CCPS, Al CHE, 1992. NUREG CR/2300, Vol. 1.
PRA Procedures Guide. A Guide to the Performance of Probabilistic
Risk
Assessments for Nuclear Power Plants, 1983 Hazard and
operability studies (HAZOP studies) - Application guide,
CEI-IEC61882 Crawly, F., Presten, M., Tyler, B., HAZOP Guide to
Best Practice, IChemE, 2000. AS/NZS 4360:2004, Risk Management
MIL-STD-1629A, MILITARY STANDARD, Procedure for performing a
failure mode, effects and
criticality analysis, 1980. BS lEC 61882: "Hazard and
Operability Studies (HAZOP Studies)- Application Guide".
lnternational
Electrotechnical Commission, Geneva. American Petroleum
lnstitute (API), "Management of Process Hazards", API-RP750, 1990.
American Petroleum lnstitute (API), "Recommended Practice for
Design and Hazards Analysis for
Offshore Production Facilities", API-RP14J, Second Edition,
2001.
10. ANEXOS.
-
';j~~~y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT -75 '
"~" '=ec ,, ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin
Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 23
de 167 Proteccin Ambiental
ANEXO A Listas de Verificacin
-
p~:'A;''\( GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 24
de 167 Proteccin Ambiental
A.1 Objetivo
Proporcionar una gua a Jos analistas de riesgos que requieran
desarrollar un anlisis de riesgos utifu;.ando la metodologa Listas
de Verificacin, para homologar su aplicacin en las instalaciones de
Petrleos Mexicanos.
A.2 Referencias
[1] Guidelines for Hazard Evaluation Procedures with worked
examples, CCPS, AICHE, 1992. [2] Nigel Hyatt, Dyadem Press
"Guidelines for Process Hazards Analysis, Hazards ldentification
&
Risk Analysis" CRC Press, 2003 [3] Lees F. P., "Loss Prevention
in !he Process Industries: Hazard Jdentification, Assessment
and
Control", Butterworths-Heinemann, Londres, Second Edition,
1996.
A.3 Descripcin
Un anlisis lista de verificacin utiliza una lista de puntos de
un estndar o procedimiento para verificar el estado de un sistema.
Las listas de verificacin varan ampliamente su nivel de detalle y
son frecuentemente usadas para indicar el cumplimiento con
estndares y polticas. El anlisis lista de verificacin es fcil de
usar y puede ser aplicado a cualquier etapa del tiempo de vida de
un proceso. Las listas de verificacin pueden ser usadas para
familiarizar al personal inexperto con el proceso por comparacin de
Jos atributos del proceso con varios requerimientos de la lista de
verificacin. Las listas de verificacin adems proveen una base comn
para la revisin por parte de la direccin de las evaluaciones del
analista de un proceso u operacin.
Una lista de verificacin detallada provee las bases para una
evaluacin estndar de Jos peligros de un proceso. Puede ser tan
extensa como necesaria para satisfacer una situacin especfica, pero
debe ser aplicada rigurosamente para identificar problemas que
requieren mayor atencin. Las listas de verificacin de peligros
genricas son frecuentemente combinadas con otras metodologas de
evaluacin de riesgos para evaluar situaciones peligrosas. Las
listas de verificacin estn limitadas por la experiencia del autor;
por lo tanto, estas deben ser desarrolladas por autores que tengan
amplia experiencia con el sistema que se est analizando.
Frecuentemente, las listas de verificacin son creadas por simple
organizacin de la informacin a partir de cdigos, estndares y
regulaciones. Las listas de verificacin deben ser vistas como
documentos dinmicos en el sentido de que deben ser auditadas y
actualizadas de manera regular.
Muchas organizaciones usan listas de verificacin estndares para
controlar el desarrollo de un proyecto, desde el diseo inicial
hasta el desmantelamiento de la planta. La lista de verificacin
completa debe ser aprobada por varios miembros del personal y
directivos antes de que un proyecto se pueda mover a la siguiente
etapa. En este sentido, la lista de verificacin sirve como medio de
comunicacin y como forma de control.
Utiliza una relacin de temas o puntos especficos para verificar
el estado de un proceso con una referencia externa, identifica
tipos de riesgos conocidos, deficiencias de diseo y situaciones
potenciales de accidentes asociados con el proceso y su operacin
comn. Esta tcnica tambin puede utilizarse para evaluar materiales,
equipos o procedimientos.
-
~ ~:J~;"M;'V: GUIAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 25
de 167 Proteccin Ambiental
Esta metodologa hace uso de la experiencia acumulada por una
organizacin industrial y est limitada por la experiencia de sus
autores.
A.4 Propsito
Las listas de verificacin tradicionales son usadas primeramente
para asegurar que las organizaciones estn cumpliendo con prcticas y
estndares. En algunos casos, los anlisis usan ms de una lista de
verificacin general en combinacin con otros mtodos de evaluacin de
riesgos para descubrir peligros comunes que las listas de
verificacin podran omitir.
A.S Tipo de Resultados
Para crear una lista de verificacin tradicional; el analista
define el estndar de diseo o las prcticas de operacin, y las
utiliza para generar una lista de preguntas basadas en deficiencias
o diferencias. Una lista de verificacin completa contiene "si",
"no", "no aplica" o "necesita ms informacin" como respuestas a las
preguntas. Los resultados cualitativos varan con la situacin
especifica, pero generalmente pueden llevar a una decisin de "si" o
"no" acerca del cumplimiento con los procedimientos estndares.
Adems, el conocimiento de estas deficiencias generalmente lleva a
desarrollar fcilmente una lista de alternativas de posibles mejoras
de seguridad a considerar por los directivos.
A.& Requerimientos de Recursos
Para la ejecucin apropiada de esta metodologa, se necesita una
lista de verificacin apropiada, procedimientos ingenieriles de
diseo, manuales de prcticas operacionales, y alguien que complete
la lista de verificacin que sea quien tenga el conocimiento bsico
del proceso a ser revisado. Si existe una lista de verificacin
disponible de un trabajo previo, los analistas deben tener la
capacidad de usarla como una guia, si es que as lo consideran
necesario. Si no existe esta lista de verificacin, una persona
(generalmente varias personas) debe de preparar la lista de
verificacin y ejecutar la evaluacin. Un directivo experimentado o
ingeniero deben entonces revisar los resultados del anlisis lista
de verificacin.
El mtodo de anlisis lista de verificacin es verstil. El tipo de
evaluacin ejecutada con la lista de verificacin puede variar: puede
ser usada para evaluaciones simples o para evaluaciones ms
extensas. Esta es una manera altamente rentable para identificar de
forma habitualmente peligros reconocidos. La Tabla A.G-1 es un
estimado del tiempo que toma ejecutar un estudio de evaluacin de
riesgos usando la metodologa de anlisis lista de verificacin.
Tabla A.S-1 Estimado de Tiempo para ejecutar un anlisis lista de
verificacin Alcance Simple/Sistema pequeo Complejo/Proceso
Grande
Preparacin 2-4 hrs 1-3 dias
Evaluacin 4-8 hrs 3-5 di as
Documentacin 4-8 hrs 2-4 dias
-
'~~;;"i[ GUiAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT -75
~"" ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa
de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 26
de 167 Proteccin Ambiental
A.7 Aplicacin de la Tcnica
La metodologa anlisis lista de verificacin comnmente se utiliza
en las siguientes etapas de la vida de un proyecto: diseo~nceptual,
operacin de la planta piloto, ingeniera _detalle, construccin y
arranque, operacin de rutina, expansin o modificacin y
desmantelamiento.
A.B Enfoque Tcnico
En el anlisis lista de verificacin el analista utiliza una lista
de puntos especficos para identificar los peligros, designar
deficiencias y accidentes potenciales asociados con equipo de
proceso y operaciones. La metodologa de anlisis lista de
verificacin puede ser usada para evaluar materiales, equipo o
procedimientos. Las listas de verificacin son mayormente utilizadas
para evaluar diseos especficos con los cuales una compaa o
industria tiene una experiencia significativa, pero tambin pueden
ser usadas en las etapas tempranas de desarrollo de un proceso
nuevo para la identificacin y eliminacin de peligros que hayan sido
reconocidos a travs de los aos en sistemas similares.
El uso apropiado de una lista de verificacin podra generalmente
asegurar que una pieza de equipo cumple con estndares aceptados y
puede tambin identificar reas que requieren mayor evaluacin. Para
ser ms til, las listas de verificacin deben ser especficamente
confeccionadas para una compaa en individual, planta o producto. Un
anlisis lista de verificacin de un proceso existente normalmente
incluye una visita al proceso y comparar el equipo con la lista de
verificacin. Como parte del anlisis lista de verificacin de un
proceso que no est aun construido, personal experimentado compara
la documentacin de diseo contra las listas de verificacin
pertinentes.
A.9 Procedimiento de Anlisis
Una vez que el alcance del anlisis ha sido definido, un anlisis
lista de verificacin consiste principalmente de tres pasos:
Seleccionar o desarrollar una lista de verificacin apropiada,
Ejecutar la revisin, y Documentar los resultados.
-
-
~ ::' ,,~; '~' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR ~ ' Clave:
800-16400-DCO-GT -75 Direccin Corporativa de ANLISIS DE RIESGOS DE
PROCESO Revisin: O
Operaciones Fecha: 03/09/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 27 de 167 Proteccin
Ambiental
A.9.1 Seleccionando una Lista de Verificacin
Un anlisis lista de verificacin tiene un enfoque basado en la
experiencia. El analista de riesgos debe seleccionar la lista de
verificacin -J)ropiada de las fuentes disponibles (ejemplo
e.stndares internacionales, cdigos, guias industriales, etc.). Si
no hay una lista de verificacin especifica y pertinente, entonces
el analista debe usar su experiencia y la informacin disponible de
referencias autorizadas para generar una lista de verificacin
apropiada.
Una lista de verificacin debe ser preparada por un ingeniero
experto que est familiarizado con la operacin general de la planta,
sus polticas, estndares y procedimientos. Una lista de verificacin
es desarrollada de manera que los aspectos del diseo del sistema u
operacin que no cumplen con la compaa o con las prcticas estndares
comunes industriales sern descubiertos a travs de las respuestas a
las preguntas de la lista de verificacin. Una vez que la lista de
verificacin ha sido preparada, puede ser aplicada por ingenieros
menos expertos como evaluacin independiente o parte de otro estudio
de revisin de riesgos. Una lista de verificacin detallada para un
proceso en particular debe de ser soportada por una lista de
verificacin genrica para ayudar a asegurar rigurosidad.
A.9.2 Ejecucin de la revisin
El anlisis de los sistemas existentes debe incluir visitas e
inspecciones visuales de los procesos por los miembros del grupo
multidisciplinario de anlisis de riesgos. Durante estas visitas los
analistas compararn el equipo de proceso y las operaciones con los
puntos de la lista de verificacin. Los revisores respondern a los
puntos de la lista de verificacin basados en la observacin del
sitio de las visitas, documentacin de los sistemas, entrevistas con
el personal de operacin, y las percepciones del personal. Cuando
los atributos observados del sistema o caractersticas operacionales
no coincidan con las caractersticas especificas deseadas de la
lista de verificacin, el analista anotar las deficiencias. Un
anlisis lista de verificacin de un proceso nuevo, antes de la
construccin es generalmente ejecutado por un grupo
rnultidisciplinario en una reunin y se enfocan a la revisin de los
diagramas de proceso y discusin de las deficiencias.
A.9.3 Seleccionando una Lista de Verificacin
El grupo de evaluacin de riesgos que ejecuta el anlisis podra
resumir las deficiencias notadas durante las visitas y/o reuniones.
El reporte debe contener una copia de la lista de verificacin que
fue usada para ejecutar el anlisis. Cualquier recomendacin
especfica para mejora de seguridad debe ser suministrada junto con
las explicaciones apropiadas.
-
Ji; Fl ::" ?;1!~' Y' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 fi Direccin Corporativa de ANLISIS DE RIESGOS
DE PROCESO Revisin: O
Operaciones Fecha: 03/09/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 28 de 167 Proteccin
Ambiental
A.10 Producto Esperado
Un anlisis tradicional de anlisis lista de verificacin
usualmente genera una lista de respuestas a las preguntas estndares
de la lista de verificaciQn. Esto puede tambin resultar en una
lista de pelig:Q? identificados y un conjunto de acciones
correctivas sugeridas.
A.11 Software
Se tiene el software PHA-Pro de la compaa Dyadem lnternational
Ltd. (www.dyadem.com/products/phapro).
A.12 Conclusiones
Las listas de verificacin son usadas comnmente para verificar el
cumplimiento con estndares e identificar reas que requieren mayor
evaluacin. Una lista de verificacin es fcil de usar y puede
emplearse durante cualquier etapa de la vida de un proyecto. Una
lista de verificacin es un medio conveniente para comunicar el
nivel mnimo aceptable de evaluacin de riesgos que es requerido para
cualquier trabajo.
La lista de verificacin es preparada por personal con
experiencia, familiarizado con el diseo y operacin de las
instalaciones y con los estndares de la compaa o industria y
procedimientos. Una vez que la lista de verificacin ha sido
preparada, puede ser aplicada por personal menos experimentado. Las
listas de verificacin estn limitadas por la experiencia de los
autores y la diligencia de los usuarios. Las listas de verificacin
deben de ser auditadas y actualizadas regularmente para incorporar
nuevas experiencias, incluyendo los resultados de investigaciones
de accidentes o incidentes.
Una lista de verificacin puede ser tan detallada como se
necesite y debe de ser aplicada rigurosamente para evaluar si los
procedimientos y estndares se estn siguiendo y para identificar
problemas que requieren mayor atencin. Una lista de verificacin es
generalmente el mtodo ms rpido y fcil para analizar peligros y es
muy efectivo para el control de peligros.
La lista de verificacin suministra una gua de temas a ser
considerados en la ejecucin de evaluaciones de riesgos.
-
.PF~~lt GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT -75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 29
de 167 Proteccin Ambiental
A.13 Ejemplo Listas de verificacin, otros datos y la experiencia
propia pueden ser usadas para crear listas de verificru;in.
Adicionalmente se puede usar lo siguiente para.
-
.. : ~ ~.~f~ '\(' GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT -75 ' . ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 30
de 167 Proteccin Ambiental
13. Ha considerado operaciones especiales?
14. Ha buscado problemas comunes como:
a,__Jnterfaces de alta presin/baja presin b. Posible flujo
reverso
c. Ruptura de sellos
d. Filtraciones de Gas en el control de nivel
e. Los baipases se dejaron abiertos cerca de las vlvulas de
control
f. Rupturas de tubos en calderas e intercambiadores de
calor?
g. Golpes de agua/flujo en dos fases que dae las lineas?
h. La corrosin rompe el acero en presencia de cloruros?
En la Tabla A-13.1, se muestra el ejemplo de una hoja de trabajo
para aplicar la Lista de verificacin
rea: Plano No.:
Tabla A-13.1 Ejemplo de hoja de trabajo Lista de Verificacin
__________ Fecha de Reunin: __________ Miembros del Equipo:
Lista de Consecuencia Salvaguarda Gravedad Frecuencia Riesgo
Recomendaciones Veficacin (Medidas de seguridad)
Responsable
-
i'H~~'~r;y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ' ~~, '"~' " ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin
Corporativa de
Operaciones Fecha: 03/09/2010 Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 31 de 167 Proteccin
Ambiental
ANEXO B Qu pasa si?
-
i ;' " !';' '){ GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT-75
c=o oooooo
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 32 de 167 Proteccin
Ambiental
8.1 Objetivo
Proporcionar una guia a los analistas que requieran desarrollar
un anlisis de riesgos utilizando la metodologa Qu Pasa Si?,
parajpmologar su aplicacin en las instalaciones de Petrleos
Mexicanos.
8.2 Referencias
[1] Guidelines for Hazard Evaluation Procedures with worked
examples, CCPS, AICHE, 1992. [2] Nigel Hyatt, Dyadem Press
"Guidelines for Process Hazards Analysis, Hazards ldentification
&
Risk Analysis" CRC Press, 2003 [3] Lees F. P., "Loss Prevention
in !he Process Industries: Hazard ldentification, Assessment
and
Control", Butterworths-Heinemann, London, Second Edition,
1996.
8.3 Descripcin
La metodologa de anlisis Qu pasa si? tiene el enfoque de una
lluvia de ideas en la cual el grupo multidisciplinario
familiarizado con el proceso formula preguntas o manifiesta
preocupaciones acerca de posibles eventos indeseados. Este anlisis
no es un proceso estructurado como algunas otras metodologas. En su
lugar, este requiere que el analista adapte el concepto bsico a la
aplicacin especifica. Muy poca informacin se ha publicado acerca
del mtodo de anlisis Qu pasa si? o de su aplicacin. De cualquier
forma, es frecuentemente utilizado por la industria en sus etapas
tempranas o durante la vida de un proceso y tiene buena reputacin
entre aquellos especialistas que lo aplican.
El concepto del anlisis Qu pasa si? anima al grupo de evaluacin
de riesgos a pensar en preguntas que empiecen con "Qu pasa si ...
?". Cualquier proceso puede ser manifestado, aun si no es
parafraseado como pregunta. Por ejemplo:
Me preocupa entregar el material equivocado Qu pasa si la bomba
A detiene su funcionamiento durante el arranque? Qu pasa si el
operador abre la vlvula B en lugar de la vlvula A?
Generalmente, se registran todas las preguntas y luego stas se
dividen dentro de reas especificas de investigacin (generalmente
relacionadas con las consecuencias de inters), como la seguridad
elctrica, proteccin contra incendios o seguridad del personal. Cada
rea es subsecuentemente direccionada a un equipo de una o ms
personas expertas. Las preguntas se formulan en base a la
experiencia y aplicando los diagramas y descripciones de procesos
existentes. Para una planta en operacin, la investigacin incluye
entrevistas con el personal de la planta no representado en el
grupo multidisciplinario de anlisis y evaluacin de riesgos. Puede
no haber un patrn especifico u orden para las preguntas, a menos
que el lder suministre un patrn lgico como una divisin del proceso
dentro de sistemas funcionales. Las preguntas pueden direccionarse
a cualquier condicin no normal relacionada con la planta, no solo
componentes de falla o variaciones de proceso.
8.4 Propsito
El propsito del anlisis Qu pasa si? es identificar peligros,
situaciones peligrosas o eventos de accidentes especficos que
pueden producir una consecuencia indeseable. Un grupo
multidisciplinario y experimentado identifica las posibles
situaciones de accidente, sus consecuencias y las medidas de
-
J PELMF:X GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT-75
ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin Corporativa de
Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 33
de 167 Proteccin Ambiental
seguridad existentes, entonces se sugieren alternativas de
reduccin de riesgos. El mtodo puede involucrar la revisin de
posibles desviaciones del diseo, construccin, modificacin o de
operaciones. Esto requiere un entendimiento bsico de la intencin
del proceso, junto con la habilidad de combinar mentalmente las
posibles desviaciones del diseo que podran resultar en un
accidente. Este es un procedimiento poderoso si el personal es
exRjmentado; de otra manera, los resultados sern _ probablemente
incompletos.
8.5 Tipo de Resultados
En su forma ms simple, la metodologa del anlisis Qu pasa si?
genera una lista de preguntas y respuestas acerca del proceso. Esto
puede resultar adems en una lista tabular de situaciones peligrosas
(no categorizadas o con implicaciones cuantitativas para los
escenarios de accidentes potenciales), sus consecuencias, medidas
de seguridad y opciones posibles para la reduccin de riesgo.
8.6 Requerimientos de Recursos
Puesto que el anlisis Qu pasa si? es muy flexible, se puede
ejecutar en cualquier etapa de la vida del proceso, usando
cualquier informacin del proceso y conocimiento disponible. Para
cada rea del proceso, dos o tres personas deben ser asignadas para
ejecutar el anlisis, aunque se prefiere un equipo ms grande. Es
mejor usar un equipo grande para procesos complejos, dividiendo los
procesos en piezas ms pequeas, que usar un grupo pequeo por largo
tiempo en todo el proceso.
El tiempo y el costo de un anlisis Qu pasa si? son
proporcionales a la complejidad de la planta y el nmero de reas a
ser analizadas. Una vez que la organizacin ha ganado experiencia
con l, el mtodo del anlisis Qu pasa si? puede volverse un medio
rentable de evaluacin de riesgos durante cualquier fase del
proyecto. La Tabla 8.6-1 lista los tiempos estimados necesarios
para ejecutar un estudio de evaluacin de riesgos usando la
metodologa de anlisis Qu pasa si?
Tabla 8.6-1 Estimado de Tiempo para ejecutar un anlisis Qu pasa
si? Alcance Simple/Sistema Pequeo Complejo/Proceso grande
8.7 Aplicacin de la Tcnica
Preparacin 4-8 hrs 1-3dlas
Evaluacin 4-8 hrs 3-5 das
Documentacin 1-2 dlas 1-3 semanas
La metodologa de anlisis Qu pasa si? comnmente se utiliza en las
siguientes etapas de la vida de un proyecto: diseo conceptual,
operacin de la planta piloto, ingeniera de detalle, construccin y
arranque, operacin de rutina, expansin o modificacin, investigacin
de incidentes, desmantelamiento.
8.8 Enfoque Tcnico
La metodologa del anlisis Qu pasa si? es una revisin creativa a
una lluvia de ideas de un proceso u operacin. El analista de
riesgos revisa el proceso o actividad en las reuniones que giran
alrededor de los temas de seguridad identificados por el analista.
Cada miembro del grupo multidisciplinario de anlisis de riesgos es
animado a formular preguntas Qu pasa si? o traer a la mesa de
discusin temas especficos que les preocupan. La metodologa de
anlisis Qu pasa si? puede ser usada para
..; .....-
-
~ !:'J;:~A~'\{ GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave:
800-16400-DCO-GT-75 ' " ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O
Direccin Corporativa de Fecha: 03/09/201 O Operaciones
Subdireccin de Disciplina Operativa Seguridad, Salud y Pgina 34
de 167 Proteccin Ambiental
revisar virtualmente cualquier aspecto del diseo de la
instalacin y operacin. Es una metodologa de anlisis de riesgos muy
poderosa si el personal que analiza tiene experiencia, de otra
manera los resultados sern probablemente incompletos. El anlisis Qu
pasa si? de sistemas simples puede fcilmente ser dirigido por una o
dos personas; un proceso ms complejo demanda de un equipo ms Q.@nde
y ms reuniones o bien ms largas.
Un anlisis Qu pasa si? generalmente revisa el proceso, empezando
con la introduccin del material alimentado y siguiendo el flujo
hasta el final del proceso (o el lmite definido por el alcance del
analista). Los anlisis Qu pasa si? pueden tambin centrarse en un
tipo particular de consecuencia (seguridad personal, seguridad
pblica o seguridad ambiental). El resultado de un anlisis Qu pasa
si? generalmente direcciona a situaciones potenciales de accidente
implicadas por las preguntas y temas propuestos por el equipo.
Estas preguntas y temas generalmente sugieren las causas especficas
para la identificacin de situaciones de accidente. Un ejemplo de de
pregunta Qu pasa si? es:
"Qu pasa si el material est en la concentracin incorrecta?
Las preguntas y las respuestas, incluyendo los peligros,
consecuencias, medidas de seguridad y posibles soluciones para los
temas importantes, son todos documentados.
8.9 Procedimiento de anlisis
Despus de que se ha definido el alcance de estudio el anlisis Qu
pasa si? consiste en los siguientes pasos:
1. Preparacin para la revisin, 2. Ejecucin de la revisin, y 3.
Documentacin de los resultados.
8.9.1 Preparacin de la Revisin
La informacin necesaria para el anlisis Qu pasa si? incluye la
descripcin del proceso, diagramas de tubera e instrumentacin,
dibujos y procedimientos de operacin. Es importante que toda la
informacin est disponible para el grupo multidisciplnario de
anlisis y evaluacin de riesgos, preferiblemente antes de las
reuniones del grupo.
Si una planta existente es revisada, el equipo revisor puede
entrevistar adicionalmente a personal responsable de las
operaciones, mantenimiento, instalaciones u otros servicios. Adems,
si el grupo est llevando a cabo la reunin Qu pasa si? del anlisis
en sitio, ellos pueden visitar la planta para obtener una mejor
idea de las instalaciones, construccin y operacin. As, antes de que
la revisin comience, las visitas y entrevistas deben ser
concertadas.
La ltima parte es la preparacin de algunas preguntas
preliminares para el anlisis Qu pasa si? para las juntas de
anlisis. Si este anlisis es una actualizacin de una revisin
anterior o una revisin de una modificacin de la planta, cualquier
pregunta listada en el reporte del estudio previo puede ser usada.
Para plantas nuevas o aplicaciones de primera vez, las preguntas
preliminares deben ser desarrolladas por los miembros del equipo
antes de las reuniones, a pesar de que preguntas adicionales
formuladas durante las reuniones son esenciales. El pensamiento de
causa y efecto usado en otros tipos de estudios pueden ayudar a
formular las preguntas.
-
C;''f.J;'Y GUAS TCNICAS PARA REALIZAR Clave: 800-16400-DCO-GT
-75 ; =;, ;~~' ANLISIS DE RIESGOS DE PROCESO Revisin: O Direccin
Corporativa de
Operaciones Fecha: 03/09/201 O Subdireccin de Disciplina
Operativa Seguridad, Salud y Pgina 35 de 167 Proteccin
Ambiental
8.9.2 Ejecucin de la Revisin
Las reuniones de revisin deben empezar con una explicacin bsica
del proceso dado por el personal de la planta quies tienen todo el
conocimiento de la misma y de sus -RIQCesos. La presentacin debe
tambin describir las medidas de seguridad de la planta, equipo de
seguridad, y procedimientos de control de salud.
El proceso es revisado por los miembros del grupo quienes
comentan las principales preocupaciones de seguridad. Sin embargo,
el equipo puede no limitarse para preparar preguntas Qu pasa si?.
En lugar de eso, ellos deben usar su experiencia combinada con la
interaccin de equipo para articular cualquier tema que ellos crean
necesario para asegurar que la investigacin es rigurosa. El equipo
no debe presionarse y no debe trabajar muchas horas
consecutivamente. Idealmente, un equipo debe reunirse por no ms de
seis horas por da. Las reuniones del equipo Qu pasa si? que duren
ms de una semana consecutiva no son deseables.
Hay dos maneras de que las reuniones pueden ser llevadas a cabo.
Una de ellas a veces preferida es primero listar los temas de
seguridad y preguntas, entonces empezar a considerarlas. Otra
manera es considerar cada pregunta y tema al mismo tiempo, con el
equipo determina