FORMATO MATRIZ ADMINISTRACION RIESGOS 2

21 Turismo

SECRETARÍA DE TURISMO

2015

MTRA. CLAUDIA RUIZ MASSIEU

MTRO. OCTAVIO MENA ALARCÓN

OSCAR BERNAL TORRES

RAMO / SECTOR:

INSTITUCIÓN:

AÑO:

Titular de la Institución

Coordinador de Control Interno

Enlace de Administración de Riesgos

Formato de Administración de Riesgos Institucional

Matriz

> Versión 7<Act. Cuadrantes> Mapa Riesgos <

Formato de Administración de Riesgos Institucional

Matriz

> Versión 7<Act. Cuadrantes> Mapa Riesgos <

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ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS INSTITUCIONAL

> Versión 7<Elaborado en Microsoft Excel 2003

I N S T R U C C I O N E S D E L L E N A D O

INSTRUCTIVO DE LLENADO DEL FORMATO DE MATRIZ DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS

Para efectos del presente instructivo, se entenderá por ACUERDO: el Acuerdo por el que se emiten las Disposiciones en materia de Control Interno y se expide el Manual Administrativo de Aplicación General en materia de Control Interno, publicado en el DOF el 12 de julio de 2010 y reformado el 11 de julio de 2011 y el 27 de julio de 2012.

PERIODICIDAD: Anual

PLAZO DE ENTREGA: Con fundamento en el Artículo Tercero, numeral 37, fracción I, inciso f) del ACUERDO, se presentará en la Primera Sesión Ordinaria del Comité de Control y Desempeño Institucional (COCODI), o del Órgano de Gobierno, según corresponda.

De conformidad con el Artículo Tercero, numeral nueve del ACUERDO, las entidades que opten por no establecer COCODI, deberán presentar este formato en su Órgano de Gobierno y registrarlo en el Sistema Informático del Comité de Control y Desempeño Institucional (SICOCODI).

OBJETIVO DEL FORMATO: Proporcionar a las dependencias, órganos administrativos desconcentrados y entidades de la Administración Pública Federal, así como a la Procuraduría General de la República, un tablero de control que considera las etapas mínimas previstas en el numeral 38 del ACUERDO, para que las instituciones que opten por adoptarlo, integren su Inventario de Riesgos para Administrarlos.

El Formato se elaboró en Microsoft Office Excel 2003, e incluye celdas con fórmulas para facilitar su llenado, así como un espacio disponible para 20 Riesgos.

NOTA: A fin de garantizar la funcionalidad del Formato, en la medida de lo posible, se deberá evitar insertar y/o eliminar filas y columnas.

Riesgo Estratégico: Aquel que requiere para su atención acciones conjuntas del área que lo detecta, de instancias internas de la propia Institución y, en su caso, de acciones externas de otras dependencias o entidades.Riesgo Directivo: Aquel que requiere para su atención, acciones del área que lo detecta y de otras instancias internas de la entidad o dependencia.Riesgo Operativo: Aquel que puede ser atendido por el área que lo detecta, sin necesidad de otro apoyo.

INFORMACIÓN GENERAL < los datos de este apartado se registrarán automáticamente en la Matriz de

Administración de Riesgos y se visualizarán al momento de imprimir el documento<

RAMO ADMINISTRATIVO / SECTOR: Seleccionar de la lista denominación del Ramo Administrativo o Sector al que pertenece la dependencia, órgano administrativo desconcentrado, o entidad de la APF, según corresponda.

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INSTITUCIÓN: Anotar el Nombre de la dependencia, órgano administrativo desconcentrado o entidad de la APF de que se trate.

AÑO: Anotar el Año [cuatro dígitos], según corresponda al año en que se requisite la Matriz de Administración de Riesgos.

TITULAR DE LA INSTITUCIÓN: Anotar el Nombre del Titular de la dependencia, órgano administrativo desconcentrado o entidad de la APF de que se trate, quien autorizará con su firma autógrafa la Matriz de Administración de Riesgos.

COORDINADOR DE CONTROL INTERNO: Anotar el Nombre del Coordinador de Control Interno designado por el Titular de la dependencia, órgano administrativo desconcentrado o entidad de la APF de que se trate, el cual es el responsable de la integración de la Matriz de Administración de Riesgos, en términos de lo previsto en el numeral 37, fracción I del ACUERDO.

ENLACE DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS: Anotar el Nombre del Enlace de Administración de Riesgos designado por el Coordinador de Control Interno de la dependencia, órgano administrativo desconcentrado o entidad de la APF de que se trate, quien es responsable de la ingración de la Matriz de Administración de Riesgos, en términos de lo previsto en el numeral 37, fracción II del ACUERDO.

I. EVALUACIÓN DE RIESGOS

NÚMERO DE RIESGO: Registrar el Número de Riesgo asignado por la Institución, el cual deberá ser consecutivo y se conformará con la siguiente estructura:

Se deberá tener cuidado de no repetir el Número asignado a cada Riesgo.

Una vez que se registre la denominación del Riesgo, automáticamente se le asigna un número de identificación.

Registrar la UNIDAD ADMINISTRATIVA: La involucrada en el riesgo que se haya identificado (las comprendidas en el reglamento interior, estatuto orgánico y/o estructura básica de la institución de que se trate).ESTRATEGIA, OBJETIVO, META: Seleccionar la opción que esté alineada al riesgo identificado.

DESCRIPCIÓN DE LA ESTRATEGIA, OBJETIVO o META: Describir brevemente la Estrategia, el Objetivo o la Meta, según corresponda, al que esté alineado el riesgo identificado.

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RIESGO: Anotar la denominación del Riesgo que según la visión de conjunto de la dependencia, órgano administrativo desconcentrado o entidad de la APF de que se trate, se haya identificado como relevante y que, de materializarse, pudiera obstaculizar o impedir el logro de objetivos y metas institucionales.

Se entenderá por Riesgo la probabilidad de ocurrencia y el posible impacto de que un evento adverso (externo o interno) obstaculice o impida el logro de objetivos y metas institucionales.

Se deben identificar todos los riesgos que pueden afectar significativamente al logro de objetivos o metas institucionales, o impactos que afectan los procesos críticos que permiten alcanzarlos.

El Riesgo identificado, de preferencia, deberá registrarse conforme a la siguiente estructura general de redacción:

Ejemplos:

NIVEL DE DECISIÓN DEL RIESGO: Seleccionar de la lista la opción (Estratégico, Directivo, Operativo) que corresponda al nivel de decisión institucional en el que recaerá la administración del Riesgo identificado.

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO: De acuerdo a la descripción del Riesgo, seleccionar de la lista según corresponda (Sustantivo, Administrativo, Legal, Financiero, Presupuestal, de Servicios, de Seguridad, de Obra Pública, de Recursos Humanos, de Imagen, de TIC's, de Salud, OTRA), considerando el origen más representativo del Riesgo identificado.

En el caso de elegir la opción "OTRA", anotar en la columna adjunta a la derecha, la denominación que corresponda al Riesgo identificado, cuidando que no sea de naturaleza similar a las opciones enunciadas.

FACTOR: Identificar y anotar la descripción de las principales circunstancias o situaciones que indican la presencia de un Riesgo o que aumenten la Probabilidad de que un Riesgo se materialice. Se registrarán como Maximo CINCO FactoresAdicionalmente en las columnas adjuntas a la derecha se deberá indicar la Clasificación y el Tipo de Factor seleccionando de la lista, la opción que corresponda al Riesgo identificado.

SustantivoSustantivoSustantivo Verbo en participio

Verbo Verbo en participioen participio

Adjetivo o adverbio negativoCom plem ento circunstancial

Adjetivo o Adjetivo o adverbio negativoadverbio negativoCom plem ento Com plem ento circunstancialcircunstancial

SustantivoSustantivoSustantivo Verbo en participio

Verbo Verbo en participioen participio





Carreteras construidas con m ala calidad Licencias y perm isos otorgados irregularm ente Personas no elegibles beneficiadas con el Program a Xxx

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Clasificación del Factor

Humano: Conjunto de personas internas o externas, que participan directa o indirectamente en la consecución del Objetivo.Financiero Presupuestal: Recursos financieros y presupuestales necesarios para el logro de ObjetivosTécnico-Administrativo: Estructura orgánica funcional, políticas, sistemas no informáticos, procedimientos, comunicación e información, que intervienen en la consecución del objetivo.TIC's: Sistemas de información requeridosMaterial: Infraestructura y recursos materiales necesarios para e logro del objetivo.Normativo: Conjunto de leyes, reglamentos, normas y disposiciones que rigen la actuación de la organización en la consecución del objetivo.Entorno: Conjunto de condiciones externas a la organización, que inciden en el logro del objetivo, y ante las cuales no se tiene influencia.Tipo de Factor: Interno o Externo.

POSIBLES EFECTOS DEL RIESGO: Describir las consecuencias que, de materializarse el Riesgo identificado, incidirán en el cumplimiento de los objetivos o metas institucionales.

Las Metas y Objetivos deben corresponder a las indicadas en el apartado de descripción de la estrategia, objetivo o meta.

VALORACIÓN INICIAL: Los Riesgos deben evaluarse en una escala de valor del 1 al 10, sin considerar los controles existentes para administrar el Riesgo, tanto en el Grado de Impacto como en la Probabilidad de Ocurrencia.

Grado de Impacto.- Se evalúa en función de la magnitud de los efectos identificados en caso de materializarse el Riesgo (10 es al de mayor y 1 al de menor magnitud).

Probabilidad de Ocurrencia.- La escala de valor de la estimación de que ocurra un evento, en un periodo determinado.Se incorpora una escala de valor tanto para el Grado de Impacto como para la Probabilidad de Ocurrencia, la cual podrá ser adoptada por las dependencias, órganos administrativos desconcentrados o entidades de la APF y la Procuraduría General de la República, o bien, podrán establecer un criterio general para cada escala de valor, en función de la naturaleza y circunstancias de la propia Institución.

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II. Evaluación de Controles

TIENE CONTROLES: Seleccionar de la lista para cada uno de los Factores identificados, Si se cuenta o No con Controles, según corresponda.

Al seleccionar la opción "SI" de la lista desplegable, se visualizarán las columnas a la derecha para requisitar la información de hasta CINCO Controles por cada Factor.

DESCRIPCIÓN DE CONTROLES EXISTENTES: Anotar la denominación de cada uno de los principales controles identificados, por Factor, que tiene la Institución de la que se trate, para administrar los Riesgos identificados. Se registrarán como Maximo CINCO Controles

TIPO DE CONTROL: Para cada uno de los controles que se tengan implementados para administrar el Riesgo identificado, seleccionar de la lista según corresponda:

Preventivo: El mecanismo específico que tiene el propósito de anticiparse a la posibilidad de que ocurran situaciones no deseadas o inesperadas que pudieran afectar al logro de los objetivos y metas.Detectivo: El mecanismo específico que opera en el momento en que los eventos o transacciones están ocurriendo, e identifican las omisiones o desviaciones antes de que concluya el proceso determinado y se anticipe a la posibilidad de que ocurran situaciones no deseadas o inesperadas que pudieran afectar al logro de los objetivos y metas.Correctivo: El mecanismo específico que opera en la etapa final de un proceso, el cual permite identificar y corregir o subsanar en algún grado, omisiones o desviaciones.

DETERMINACIÓN DE SUFICIENCIA O DEFICIENCIA DEL CONTROL: Se evaluará cada uno de los controles que se tienen implementados para administrar el Riesgo identificado.

10 10

9 9

8 8

7 7

6 6

5 5

4 4

3 32 21 1

Rem ota Probabilidad de ocurrencia M uy Baja Insignificante

Riesgo que puede tener un pequeño o nulo efecto en la institución.

Inusual Probabilidad de ocurrencia Baja M oderado

Causa un daño en el patrim onio o im agen, que se puede corregir en el corto tiem po, y no afecta el cum plim iento de los objetivos estratégicos.

Posible Probabilidad de ocurrencia M edia Serio

Causaría, ya sea una pérdida im portante en el patrim onio, incum plim ientos norm ativos, problem as operativos o de im pacto am biental o un deterioro significativo de la im agen. Adem ás se referiría una cantidad im portante de tiem po de la alta dirección en investigar y corregir los daños.

Probable Probabilidad de ocurrencia Alta Grave

Dañaría significativam ente el patrim onio, incum plim ientos norm ativos, problem as operativos o im pacto am biental o deterioro de la im agen o logro de objetivos institucionales. Adem ás se referiría una cantidad im portante de tiem po de la alta dirección en investigar y corregir los daños.

Recurrente Probabilidad de ocurrencia M uy Alta Catastrófico

Influye directam ente en el cum plim iento de la m isión, perdida patrim onial incum plim ientos norm ativos, problem as operativos o de im pacto am biental o deterioro de la im agen, dejando adem ás sin funcionar totalm ente o por un periodo im portante de tiem po los program as o servicios que entrega la institución.

Tabla de Ponderaciones para la Valoración de RiesgosProbabilidadde O currencia

G radode im pacto

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La valoración de Suficiencia de cada uno de los Controles existentes para administrar el Riesgo deberá cumplir con lo siguiente:

* Esta Documentado.- Estar descrito. * Esta Formalizado.- Se ha difundido (Comunicado Oficial, Etc.). * Se este Aplicando consistentemente. * Es Efectivo.- Cuando se incide en él o los Factores de Riesgo, para disminuir la Probabilidad de Ocurrencia y/o el Grado de Impacto.

Si NO se cumplen con TODOS los requisitos anteriores, el Control es Deficiente.

RESULTADO DE LA DETERMINACIÓN DEL CONTROL: Se registra automáticamente al momento de responder si el Control cumple o No con los elementos antes señalados.

RIESGO CONTROLADO SUFICIENTEMENTE: Se registra automáticamente, considerando si existen controles para cada factor y si cada uno de los Controles son Suficientes.

La Celda aparece de color "Verde" cuando el Riesgo está Controlado Suficientemente.

La Celda aparece de color "Amarillo", cuando alguno de los Factores identificados no tiene controles y/o son deficientes.

III. Valoración de Riesgos respecto a Controles

VALORACIÓN FINAL DE RIESGOS RESPECTO A CONTROLES: Se deberá tener presente las características de los Controles definidos para administrar cada Riesgo identificado; tomando como referencia la misma escala de valores utilizados en la Valoración Inicial del Riesgo.

La Valoración Final del Riesgo nunca podrá ser superior a la Valoración Inicial.

Si todos los Controles del Riesgo son suficientes, la Valoración Final del Riesgo deberá ser inferior a la inicial.

Si algunos de los Controles del Riesgo son deficientes, o se observa inexistencia de controles, la Valoración Final del Riesgo deberá ser igual a la inicial .

No será valida la Valoración Final, cuando NO considere la Valoración Inicial, la existencia de controles y la evaluación de Controles.

♦

♦♦

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V. Definición de Estrategias y Acciones para su Administración

IV. Mapa de Riesgos Institucionales

MAPA DE RIESGOS: La ubicación de los Riesgos por cuadrante en el Mapa de Riesgos se registrará automáticamente, una vez capturada la Valoración Final (Riesgo respecto a Controles).Para la Representación Gráfica del Mapa de Riesgos, se deberá considerar lo previsto en el artículo 38, fracción IV del ACUERDO.Se incluye prototipo de Grafica de Mapa de Riesgos, el cual se elabora automáticamente, ya que está vinculada con la información que se requisita previamente en la Matríz de Administración de Riesgos.

Es importante que se requisite correctamente la Matríz de Administración de Riesgos.

ESTRATEGIAS PARA ADMINISTRAR EL RIESGO: Son las opciones para administrar cada Riesgo identificado, basadas en su valoración respecto a controles que permiten tomar decisiones y determinar las acciones de control.

Deberá optarse por una de las siguientes:Evitar: Se aplica antes de asumir cualquier riesgo. Se logra cuando al interior de los procesos se generan cambios sustanciales por mejora, rediseño o eliminación, resultado de controles suficientes y acciones emprendidas.Reducir: Se aplica preferentemente antes de optar por otras medidas más costosas y difíciles. Implica establecer acciones dirigidas a disminuir la probabilidad de ocurrencia y el impacto, tales como la optimización de los procedimientos y la implementación de controles.Asumir: Se aplica cuando el riesgo se encuentra en un nivel que puede aceptarse sin necesidad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.Transferir: Implica que el riesgo se controle mediante la responsabilización de un tercero que tenga la experiencia y especialización necesaria para asumirlo.

ACCIONES: Describir las actividades que se realizarán con base en la Estrategia adoptada.

Las Acciones deberán dar especial atención a los casos en que el ó los Controles se hayan determinado Deficientes o Inexistentes, y por tanto el Riesgo NO esté Controlado Suficientemente; en su caso, deberán alinearse a las Actividades de Control previstas en el Modelo Estandar de Control Interno.

NOTA:

Las actualizaciones de la Matriz de Administración de Riesgos, se presentarán con fundamento en el numeral 37, fracción I, inciso c) del ACUERDO, en las sesiones subsecuentes a la Primera Sesión Ordinaria del ejercicio fiscal correspondiente, del COCODI o del Órgano de Gobierno, según corresponda.

EL FORMATO Matriz de Administración de Riesgos Institucional, así como su instructivo estarán disponibles en el Portal de la NORMATECA FEDERAL, que se accesa a través de la Página WEB de la SPF.

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Nuevo

[ Logotipode la Institución ] Matríz de Administración de Riesgos Institucional

Fecha de Impresión: 11/17/2022 10 de 110

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A U T O R I Z Ó

21 Turismo

Institución SECRETARÍA DE TURISMO

I. EVALUACIÓN RIESGOS

Unidad Administrativa R I E S G O

F A C T O R

Selección Descripción Selección Especificar Otro

Ramo Administrativo/ Sector

MTRA. CLAUDIA RUIZ MASSIEU, Titular de la Institución

No. de Riesgo

Alineación a Estrategias, Objetivos, o Metas Institucionales

Nivel de decisióndel Riesgo

No. de Factor

Clasificación del Riesgo

El Formato de Matríz de Administración de Riesgosse Imprime en Formato Tamaño Oficio

2015_1 A00 Estrategia Estratégico Financiero

1.1

1.2

1.3

1.4

1.5

Estrategia 2.4 Impulsar la profesionalización de los prestadores de servicios

turísticos. Líneas de Acción 2.4.1 Promover la

profesionalización de prestadores de servicios turísticos, orientados a las características de las líneas de producto y la

demanda2.4.2 Impulsar la capacitación de los

prestadores de servicios y promover la certificaciójn en competencias laborales

2.4.3 Impulsar la generación de los

observatorios turísticos y el Sistema Nacional de Capacitación Turístico para la detección de las necesidades del sector.

Recursos Financieros no otorgados al Programa Integral para la Capacitación, reduce la competitividad de los destinos, así como la profesionalización de los prestadores de servicios turísticos.



3-Feb-11



No. de Riesgo


2015_1

S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó

I. EVALUACIÓN RIESGOS II. EVALUACIÓN DE CONTROLES

F A C T O R

Posibles efectos del Riesgo

Valoración Inicial ### C O N T R O L

Descripción Clasificación Tipo Cuadrante ### No.

MTRO. OCTAVIO MENA ALARCÓN, Coordinador de Control Interno

OSCAR BERNAL TORRES, Enlace de Administración de Riesgos

¿Tiene controles?Grado

ImpactoProbabilidadOcurrencia

Externo

8 10 I

NO ###

1.1.11.1.21.1.31.1.41.1.5

Normativo Interno SI ###

1.2.1

1.2.21.2.31.2.41.2.5

Externo NO ###

1.3.11.3.21.3.31.3.41.3.5

Entorno Externo NO ###

1.4.11.4.21.4.31.4.41.4.5

###

1.5.11.5.21.5.3

Otorgamieto de Presupuesto para la operación del Programa Integral para la Capacitación para la Competitividad Turística.

Financiero-Presupuestal

** Se reduce el número de cursos de capacitación, en las Entidades federativas.**Baja en índices de productividad laboral ** Percepción negativa de los sevicios proporcionados en los destinos turísticos. **Falta de atención a la Detección de Necesidades de Capacitación **Llevar a cabo la operación del Programa Integral de capacitación al no contar con los recursos técnico-administrativos.

Actualización de los Lineamientos metodológicos para la aplicación de recursos, provenientes de los convenios de coordinación, canalizados para el desarrollo del PICCT

Otorgamiento del personal necesario para llevar a cabo la operación del PICCT en las 32 Entidades Federativas.

Técnico-Administrativo

Coordinación con las Entidades Federativas para que se apeguen a los Lineamientos metodológicos.



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No. de Riesgo


2015_1

II. EVALUACIÓN DE CONTROLES

C O N T R O L Determinación de Suficiencia o Deficiencia del Control Valoración Final

Descripción Tipo Está Documentado

III. VALORACIÓN DE RIESGOS VS. CONTROLES

RiesgoControlado

SuficientementeEstá

FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo

Resultado de la determinación del

Control

Grado de Impacto

SI SI SI SI

NO 8

SI SI SI NO Deficiente

Se cuenta con una versión del año 2012 sobre los "Lineamientos para la aplicación de los recursos provenientes de los Convenios de coordinación, canalizados para el desarrollo del Programa Integral de Capacitación y Competitividad Turística"

Preventivo



3-Feb-11



No. de Riesgo


2015_1

V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES

Valoración Final UBICACIÓN EN CUADRANTES

Descripción de la(s) Acción(es)I II III IV


IV. MAPA DE RIESGOS 2015

Estrategia para Administrar el RiesgoProbabilidad

de Ocurrencia

10 I REDUCIR EL RIESGO

En caso de no obtener el presupuesto, se realizara un plan con el objetivo de buscar instancias que ofrezcan Capacitación en materia Turística de forma gratuita, para ponerlo a disposición de las Entidades federativas

Actualizar los Lineamientos del PICCT (Programa Integral de Capacitación y Competitividad Turística 2012), con el objetivo de integrar las mejores prácticas realizadas, así como fortalecer la competitividad de los destinos turísticos con acciones de capacitación.

En caso de no contar con el personal necesario para operar el Programa Integral para la Capacitación para la Competitividad Turística, se solicitará el apoyo operaivo y técnico de manera externa con el fin de obtener los resultados en tiempo y forma.

En caso de no contar con el presupuesto para llevar a cabo la operación del PICCT, se informará a las Entidades la situación con el ojeto de buscar algun tipo de solución que permita dar seguimietno a las Acciones de Capacitación.

Se solicitará el apoyo y contribución de forma interna y externa para controlar, operar , administrar las peticiones de las 32 Entidades Federativas sobre la aplicación de recursos en materia de capacitación.



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



2015_1 A00 Estrategia Estratégico Financiero

1.5

2015_2 A00 Estrategia Operativo Presupuestal

2.1

2.2

2.3

2.4

2.5

Estrategia 2.4 Impulsar la profesionalización de los prestadores de servicios

turísticos. Líneas de Acción 2.4.1 Promover la

profesionalización de prestadores de servicios turísticos, orientados a las características de las líneas de producto y la

demanda2.4.2 Impulsar la capacitación de los

prestadores de servicios y promover la certificaciójn en competencias laborales

2.4.3 Impulsar la generación de los

observatorios turísticos y el Sistema Nacional de Capacitación Turístico para la detección de las necesidades del sector.

Recursos Financieros no otorgados al Programa Integral para la Capacitación, reduce la competitividad de los destinos, así como la profesionalización de los prestadores de servicios turísticos.

2.1. Generar información, investigación y

conocimiento sobre los destinos y líneas de

producto

Líneas de acción 2.1.2 Fomentar la

generación y el desarrollo de investigación aplicada que coadyuve en el diseño y evaluación de políticas

turísticas2.1.8 Fomentar el

desarrollo de investigación aplicada en temas de vanguardia del

sector como: sustentabilidad, cambio

climático, accesibilidad y género

Tener información para la toma de decisiones deficiente y limitada por falta de presupuestopara la contratación de nuevos estudios e investigacioens del Fondo Sectorial



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No. de Riesgo


2015_1

2015_2

S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








8 10 I

###1.5.41.5.5

Falta de recursos financieros Interno

3 3 III

NO ###

2.1.12.1.22.1.32.1.42.1.5

###

2.2.12.2.22.2.32.2.42.2.5

###

2.3.12.3.22.3.32.3.42.3.5

###

2.4.12.4.22.4.32.4.42.4.5

###

2.5.12.5.22.5.32.5.4

** Se reduce el número de cursos de capacitación, en las Entidades federativas.**Baja en índices de productividad laboral ** Percepción negativa de los sevicios proporcionados en los destinos turísticos. **Falta de atención a la Detección de Necesidades de Capacitación **Llevar a cabo la operación del Programa Integral de capacitación al no contar con los recursos técnico-administrativos.


No cumplimiento de la meta, lo que imposibilitará el incremento de la competitividad del sector



3-Feb-11



No. de Riesgo


2015_1

2015_2





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto

NO 8

NO



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No. de Riesgo


2015_1

2015_2







de Ocurrencia

10 I REDUCIR EL RIESGO

REDUCIR EL RIESGO

Alinear las actividades a la asignación presupuestal

Se solicitará el apoyo y contribución de forma interna y externa para controlar, operar , administrar las peticiones de las 32 Entidades Federativas sobre la aplicación de recursos en materia de capacitación.



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor




2.5


3.1

3.2

3.3

3.4

3.5



producto

Líneas de acción 2.1.2 Fomentar la

generación y el desarrollo de investigación aplicada que coadyuve en el diseño y evaluación de políticas

turísticas2.1.8 Fomentar el

desarrollo de investigación aplicada en temas de vanguardia del

sector como: sustentabilidad, cambio

climático, accesibilidad y género

Tener información para la toma de decisiones deficiente y limitada por falta de presupuestopara la contratación de nuevos estudios e investigacioens del Fondo Sectorial



producto

Línea de acción2.1.4 Promover la colaboración con la

academia para impulsar la capacitación, la

profesionalización y la incubación de empresas

turísticas

No contar con suficiencia presupuestal, ni con recursos materiales ni humanos para el cumplimiento de la meta de un programa de actualización mediante el cual se propicie el intercambio de conocimientos entre servidores públicos, académicos, alumnos y expertos en distintas disciplinas con el fin de incrementar la competitividad del sector turístico



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No. de Riesgo


2015_2

2015_3

S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








3 3 III

###

2.5.5


3 3 III

NO ###

3.1.13.1.23.1.33.1.43.1.5

###

3.2.13.2.23.2.33.2.43.2.5

###

3.3.13.3.23.3.33.3.43.3.5

###

3.4.13.4.23.4.33.4.43.4.5

###

3.5.13.5.23.5.33.5.43.5.5






3-Feb-11



No. de Riesgo


2015_2

2015_3





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto

NO

NO



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No. de Riesgo


2015_2

2015_3







de Ocurrencia

REDUCIR EL RIESGO

REDUCIR EL RIESGO

Realizarlas actividades de acuerdo a la programación en tiempo y forma



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor




4.1

4.2

4.3

4.4

4.5

5.1

2.1. Generar información, investigación y conocimiento sobre los destinos y líneas de producto

Líneas de acción2.1.3 Impulsar la innovación y el desarrollo tecnológico turístico competitivo, fortaleciendo la vinculación entre los sectores académico y productivo2.1.5 Desarrollar redes de conocimiento especializado en temas de vanguardia

La falta de presupuesto puede afectar la adquisición de nuevos documentos para el CEDOC, así como la contratación del sistema operativo y la digitalización de documentos para la atención de usuarios.



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No. de Riesgo


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S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R









2 2 III

###

4.1.14.1.24.1.34.1.44.1.5

###

4.2.14.2.24.2.34.2.44.2.5

###

4.3.14.3.24.3.34.3.44.3.5

###

4.4.14.4.24.4.34.4.44.4.5

###

4.5.14.5.24.5.34.5.44.5.5

###

5.1.1





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No. de Riesgo


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RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



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No. de Riesgo


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de Ocurrencia

REDUCIR EL RIESGO




3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

6.1



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###5.1.25.1.35.1.45.1.5

###

5.2.15.2.25.2.35.2.45.2.5

###

5.3.15.3.25.3.35.3.45.3.5

###

5.4.15.4.25.4.35.4.45.4.5

###

5.5.15.5.25.5.35.5.45.5.5

###

6.1.16.1.2



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No. de Riesgo

El Formato de Matríz de Administración de Riesgosse Imprime en Formato Tamaño Oficio II. EVALUACIÓN DE CONTROLES




RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo

El Formato de Matríz de Administración de Riesgosse Imprime en Formato Tamaño Oficio V. ESTRATEGIAS Y ACCIONES






de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

7.1



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








### 6.1.36.1.46.1.5

###

6.2.16.2.22.2.32.2.42.2.5

###

6.3.16.3.26.3.36.3.42.3.5

###

6.4.12.4.26.4.36.4.46.4.5

###

2.5.16.5.26.5.36.5.46.5.5

###

7.1.17.1.27.1.3



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

8.1



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###7.1.47.1.5

###

7.2.17.2.27.2.37.2.47.2.5

###

7.3.17.3.27.3.37.3.47.3.5

###

7.4.17.4.27.4.37.4.47.4.5

###

7.5.11.5.27.5.37.5.41.5.5

###

8.1.18.1.28.1.38.1.4



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

9.1



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R







ImpactoProbabilidadOcurrencia ###

8.1.5

###

8.2.18.2.28.2.38.2.48.2.5

###

8.3.18.3.28.3.38.3.48.3.5

###

8.4.18.4.28.4.38.4.48.4.5

###

8.5.18.5.28.5.38.5.48.5.5

###

9.1.19.1.29.1.39.1.49.1.5



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



9.2

9.3

9.4

9.5

10.1

10.2



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###

9.2.19.2.29.2.39.2.49.2.5

###

9.3.19.3.29.3.39.3.49.3.5

###

9.4.19.4.29.4.39.4.49.4.5

###

9.5.19.5.29.5.39.5.49.5.5

###

10.1.110.1.210.1.310.1.410.1.5

###

10.2.1



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



10.2

10.3

10.4

10.5

11.1

11.2



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###10.2.210.2.310.2.410.2.5

###

10.3.110.3.210.3.310.3.410.3.5

###

10.4.110.4.210.4.310.4.410.4.5

###

10.5.110.5.210.5.310.5.410.5.5

###

11.1.111.1.211.1.311.1.411.1.5

###

11.2.111.2.2



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



11.2

11.3

11.4

11.5

12.1

12.2



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








### 11.2.311.2.411.2.5

###

11.3.111.3.211.3.311.3.411.3.5

###

11.4.111.4.211.4.311.4.411.4.5

###

11.5.111.5.211.5.311.5.411.5.5

###

12.1.112.1.212.1.312.1.412.1.5

###

12.2.112.2.212.2.3



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



12.2

12.3

12.4

12.5

13.1

13.2



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###12.2.412.2.5

###

12.3.112.3.212.3.312.3.412.3.5

###

12.4.112.4.212.4.312.4.412.4.5

###

12.5.112.5.212.5.312.5.412.5.5

###

13.1.113.1.213.1.313.1.413.1.5

###

13.2.113.2.213.2.313.2.4



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



13.2

13.3

13.4

13.5

14.1

14.2



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








13.2.5

###

13.3.113.3.213.3.313.3.413.3.5

###

13.4.113.4.213.4.313.4.413.4.5

###

13.5.113.5.213.5.313.5.413.5.5

###

14.1.114.1.214.1.314.1.414.1.5

###

14.2.114.2.214.2.314.2.414.2.5



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



14.3

14.4

14.5

15.1

15.2

15.3



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###

14.3.114.3.214.3.314.3.414.3.5

###

14.4.114.4.214.4.314.4.414.4.5

###

14.5.114.5.214.5.314.5.414.5.5

###

15.1.115.1.215.1.315.1.415.1.5

###

15.2.115.2.215.2.315.2.415.2.5

###

15.3.1



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



15.3

15.4

15.5

16.1

16.2

16.3



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###15.3.215.3.315.3.415.3.5

###

15.4.115.4.215.4.315.4.415.4.5

###

15.5.115.5.215.5.315.5.415.5.5

###

16.1.116.1.216.1.316.1.416.1.5

###

16.2.116.2.216.2.316.2.416.2.5

###

16.3.116.3.2



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



16.3

16.4

16.5

17.1

17.2

17.3



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








### 16.3.316.3.416.3.5

###

16.4.116.4.216.4.316.4.416.4.5

###

16.5.116.5.216.5.316.5.416.5.5

###

17.1.117.1.217.1.317.1.417.1.5

###

17.2.117.2.217.2.317.2.417.2.5

###

17.3.117.3.217.3.3



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



17.3

17.4

17.5

18.1

18.2

18.3



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###17.3.417.3.5

###

17.4.117.4.217.4.317.4.417.4.5

###

17.5.117.5.217.5.317.5.417.5.5

###

18.1.118.1.218.1.318.1.418.1.5

###

18.2.118.2.218.2.318.2.418.2.5

###

18.3.118.3.218.3.318.3.4



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



18.3

18.4

18.5

19.1

19.2

19.3



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








18.3.5

###

18.4.118.4.218.4.318.4.418.4.5

###

18.5.118.5.218.5.318.5.418.5.5

###

19.1.119.1.219.1.319.1.419.1.5

###

19.2.119.2.219.2.319.2.419.2.5

###

19.3.119.3.219.3.319.3.419.3.5



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



19.4

19.5

20.1

20.2

20.3

20.4



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###

19.4.119.4.219.4.319.4.419.4.5

###

19.5.119.5.219.5.319.5.419.5.5

###

20.1.120.1.220.1.320.1.420.1.5

###

20.2.120.2.220.2.320.2.420.2.5

###

20.3.120.3.220.3.320.3.420.3.5

###

20.4.1



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia



3-Feb-11

A U T O R I Z Ó

21 Turismo




F A C T O R




No. de Riesgo



No. de Factor



20.4

20.5



3-Feb-11



No. de Riesgo


S U P E R V I S Ó

I N T E G R Ó


F A C T O R








###20.4.220.4.320.4.420.4.5

###

20.5.120.5.220.5.320.5.420.5.5



3-Feb-11



No. de Riesgo





RiesgoControlado


FormalizadoSe

AplicaEs

Efectivo


Control

Grado de Impacto



3-Feb-11



No. de Riesgo







de Ocurrencia

MAPA DE RIESGOS INSTITUCIONAL 2015RAMO / SECTOR: 21 Turismo

INSTITUCIÓN: SECRETARÍA DE TURISMO

R I E S G O Valoración Final

2015_1 8 10

2015_2 0 0

2015_3 0 0

2015_4 0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0

0 0 S U P E R V I S Ó

0 0

0 0

0 0 A U T O R I Z Ó

0 0

0 0 I N T E G R Ó

0 0

0 0

0 0Fecha de Impresión: 17/November/2022 05:20

No. de Riesgo

III. VALORACIÓNDE RIESGOS VS.

CONTROLES

GRADO DE IMPACTO

PROBABILIDADDE OCURRENCIA

Recursos Financieros no otorgados al Programa Integral para la Capacitación, reduce la competitividad de los destinos, así como la profesionalización de los prestadores de servicios turísticos.Tener información para la toma de decisiones deficiente y limitada por falta de presupuestopara la contratación de nuevos estudios e investigacioens del Fondo SectorialNo contar con suficiencia presupuestal, ni con recursos materiales ni humanos para el cumplimiento de la meta de un programa de actualización mediante el cual se propicie el intercambio de conocimientos entre servidores públicos, académicos, alumnos y expertos en distintas disciplinas con el fin de incrementar la competitividad del sector turístico

La falta de presupuesto puede afectar la adquisición de nuevos documentos para el CEDOC, así como la contratación del sistema operativo y la digitalización de documentos para la atención de usuarios.




0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 100

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10 1; 10

2; 0

MAPA DE RIESGOS

GRADO DE IMPACTO

PRO

BABI

LIDA

D D

E OC

URRE

NCIA

.

Autorizó

Supervisó

21 Turismo Titular de la Institución: MTRA. CLAUDIA RUIZ MASSIEU

Coordinador de Control Interno: MTRO. OCTAVIO MENA ALARCÓN

Institución SECRETARÍA DE TURISMO Integró

Enlace de Riesgos: OSCAR BERNAL TORRES

No. Riesgo Descripción del Riesgo Cuadrante Estrategia Factor de Riesgo Responsable

2015_1 8 10 I

1.1

1.2

1.3

1.4

1.5

2015_2

2.1 Falta de recursos financieros

2.2

2.3

1.5

2.5

Ramo Administrativo / Sector

Valor deImpacto

Valor deProbabilidad

No. Factorde Riesgo

Descripción de la acción de control

Unidad Administrativa

Fecha de Inicio

Fecha de Término

Recursos Financieros no otorgados al Programa

Integral para la Capacitación, reduce la competitividad de los destinos, así como la

profesionalización de los prestadores de servicios

turísticos.

REDUCIR EL RIESGO

Otorgamieto de Presupuesto para la operación del Programa Integral para la Capacitación para la Competitividad Turística.

En caso de no obtener el presupuesto, se realizara un plan con el objetivo de buscar instancias que ofrezcan Capacitación en materia Turística de forma gratuita, para ponerlo a disposición de las Entidades federativas

Actualización de los Lineamientos metodológicos para la aplicación de recursos, provenientes de los convenios de coordinación, canalizados para el desarrollo del PICCT

Actualizar los Lineamientos del PICCT (Programa Integral de Capacitación y Competitividad Turística 2012), con el objetivo de integrar las mejores prácticas realizadas, así como fortalecer la competitividad de los destinos turísticos con acciones de capacitación.Otorgamiento del personal necesario para llevar

a cabo la operación del PICCT en las 32 Entidades Federativas.

En caso de no contar con el personal necesario para operar el Programa Integral para la Capacitación para la Competitividad Turística, se solicitará el apoyo operaivo y técnico de manera externa con el fin de obtener los resultados en tiempo y forma.

Coordinación con las Entidades Federativas para que se apeguen a los Lineamientos metodológicos.

En caso de no contar con el presupuesto para llevar a cabo la operación del PICCT, se informará a las Entidades la situación con el ojeto de buscar algun tipo de solución que permita dar seguimietno a las Acciones de Capacitación.Se solicitará el apoyo y contribución de forma interna y externa para controlar, operar , administrar las peticiones de las 32 Entidades Federativas sobre la aplicación de recursos en materia de capacitación.

Tener información para la toma de decisiones deficiente

y limitada por falta de presupuestopara la

contratación de nuevos estudios e investigacioens

del Fondo Sectorial

REDUCIR EL RIESGO


Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

2015_3


3.2

3.3

3.4

3.5

2015_4


4.2

4.3

4.4

4.5

No contar con suficiencia presupuestal, ni con recursos materiales ni humanos para el cumplimiento de la meta de un programa de actualización mediante el cual se propicie

el intercambio de conocimientos entre servidores públicos, académicos, alumnos y expertos en distintas

disciplinas con el fin de incrementar la competitividad

del sector turístico

REDUCIR EL RIESGO

Realizarlas actividades de acuerdo a la programación en tiempo y forma

La falta de presupuesto puede afectar la adquisición de nuevos documentos para el

CEDOC, así como la contratación del sistema

operativo y la digitalización de documentos para la atención de usuarios.

REDUCIR EL RIESGO


Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

5.1

5.2

5.3

5.4

5.5

6.1

6.2

6.3

6.4

6.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

9.1

9.2

9.3

9.4

9.5

10.1

10.2

10.3

10.4

10.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

11.1

11.2

11.3

11.4

11.5

12.1

12.2

12.3

12.4

12.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

12.2

13.2

13.3

13.4

13.5

14.1

14.2

14.3

14.4

14.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

15.1

15.2

15.3

15.4

15.5

16.1

16.2

16.3

16.4

16.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

17.1

17.2

17.3

17.4

17.5

18.1

18.2

18.3

18.4

18.5

Autorizó

Supervisó







Valor deImpacto


No. Factorde Riesgo



Fecha de Inicio

Fecha de Término

19.1

19.2

19.3

19.4

19.5

20.1

20.2

20.3

20.4

20.3

Medios de verificación










FORMATO MATRIZ ADMINISTRACION RIESGOS 2

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