This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
UDFORDRINGER, ERFARINGER & DEBAT
Konference11. & 12. marts 2014www.ibceuroforum.dk/com
finansiel 2014 complianceHør talere frafinanstilsynet | seB Denmark | statsaDvokaten for særlig økonomisk og international kriminalitet | kromann reumert | saxo Bank | sPar norD Bank finansiel staBilitet | sParekassen faaBorg | arBejDernes lanDsBank | kPmg | Brf kreDit
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
kontorchef stig nielsen Finanstilsynet
juridisk direktør karin Duerlund Spar Nord Bank
Head of Compliance anna svensson SEB Denmark
advokat, partner, ph.d. David moalem Bech-Bruun
senioranklager malene rysgaard senioranklager jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK
advokat Hans jakob folker Kromann Reumert
advokat, partner Christian lundgren Kromann Reumert
vice President, Deputy Head of group Compliance anette schmidt Hansen Saxo Bank
MODERATOR:advokat, partner, ph.d. michael Camphausen CamphausenWalldén
mÅlGRUppe foR KonfeRencenKonferencen henvender sig til primært Heads of compliance, compliance managers, compliance officers, compliance associates, jurister, advokater, kontorchefer og direkti-onssekretariatsmedarbejdere. Herudover relaterede inden for risk management, Internal audit, investering samt andre med interesse i og ansvar for compliance i den finansielle sektor.
aDVoKaTeRs oBliGaToRisKe efTeRUDDannelseKONFERENCE 13 LEKTIONERIBc euroforums juridiske konferencer herunder fInansIeL comPLIance opfylder kvalitetskravene for advokaters efteruddannelse, jf. reglerne om advokaters obligatoriske efteruddannelse, der trådte i kraft den 1/1 2008.
Konference TaleRlisTe
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
så er det igen tid til at mødes omkring aktuelle compliance udfordringer – jeg ser derfor frem til at byde velkommen til konferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014.
Beskæftiger du dig med compliance i en finansiel virksomhed er konferencen det naturlige mødested. siden finanskrisens begyndelse i 2008 har vi årligt haft deltagelse fra store som små pengeinstitutter, kreditforeninger, investeringsfor-eninger mv. Den fælles platform har fungeret som inspirations– og diskussionsfo-rum med en deltagerliste, der i høj gad matcher rækken af talere. Kort sagt landets mest erfarne compliance professionelle samlet undet ét tag!
pRaKTiKeRe, pRaKsis & eRfaRinGeR talerlisten på årets konference tæller et stort antal praktikere. Ønsker og tilbage-meldinger fra vores talere og deltagere er således efterkommet med henblik på at styrke det praktiske udbytte af konferencen, herunder:
• Ledelsesbekendtgørelsen – ændringer, erfaringer & forventninger• tilsynsinspektioner i praksis - hvordan gribes det an i organisationen?• Betydningen af mifID II for forretningen• Kursmanipulation – faresignaler, aktuelle sager, praktik & forebyggelse• compliance i organisationen – snitflader til intern revision & risikostyring • compliance funktionen i praksis - forretningsgange, politikker & erfaringer
DialoG & DeBaT i foKUserfaringer fra tidligere konferencer taler sit tydelige sprog – dialog & debat frem-mer i høj grad udbyttet af at deltage. Det har vi taget til os – så med henblik på at udfordre talerne og i det hele taget fremme dialogen på konferencen har vi valgt at programsætte langt mere debat end tidligere. Derudover har vi valgt at samar-bejde med advokat, partner, ph.d. michael camphausen fra camphausenWalldén, der vil fungere som aktiv moderator gennem hele konferencen.
10.25 Aktuel regulering – hvad har compliance fokus på?• compliancefunktionens planlagte fokusområder for 2014 med
udgangspunkt i bankens compliancerisikovurdering og kendt lovgivning
• compliancefunktionens proces for fastlæggelse af årsplanJuridisk direktør Karin Duerlund, Spar Nord Bank
11.10 Pause
fInansIeL comPLIance pRoGRam 11. maRTs 2014
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
11.25 DEBAT & OPSAMLING: AKTUEL REGULERING & HÅNDTERING I PRAKSISMODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén
PANEL: Kontorchef stig nielsen, finanstilsynet Juridisk direktør Karin Duerlund, spar nord Bank Head of compliance anna svensson, seB Denmark
12.00 Frokost
aKtUeLt & UDVaLGt
12.45 Hvad betyder MiFID II for forretningen? mifID II-reguleringens betydning for bankernes og fondsmæglernes strategi, forretningsmodeller, produkter og services – hvilke muligheder og udfordringer?Advokat, partner, ph.d., David Moalem, Bech-Bruun
• faresignaler • motiver for kursmanipulation • aktuelle straffedomme på områdetSenioranklager Malene Rysgaard Senioranklager Jan Henrik Hansen Statsadvokaten for Særlig Økonomisk og International Kriminalitet (SØIK)
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
14.50 Virksomheden som mistænkt i markedsmisbrugssager• typiske sager• sigtelse af personer og/eller virksomheder• Intern afdækning• sanktioneringAdvokat Hans Jakob Folker, Kromann Reumert Advokat, partner Christian Lundgren, Kromann Reumert
15.30 Pause
15.40 Tilsynsinspektioner i praksis – hvordan gribes det an i organisationen?• Hvad er compliance funktionens rolle?• Hvilke andre afdelinger aktiveres?• Hvad er tilsynets fokus? • offentliggørelse af tilsynets redegørelserVice President, Deputy Head of Group Compliance Anette Schmidt Hansen, Saxo Bank
16.20 DEBAT & OPSAMLING: AKTUELT & UDVALGT
MODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén
PANEL: advokat, partner, ph.d., David moalem Bech-Bruun
senioranklagere malene rysgaard & Jan Henrik Hansen statsadvokaten for særlig Økonomisk og International Kriminalitet (sØIK)
advokat Hans Jakob folker, Kromann reumert advokat, partner christian Lundgren, Kromann reumert
Vice President, Deputy Head of Group compliance anette schmidt Hansen, saxo Bank
16.50 Konferencens første dag slutter
fInansIeL comPLIance ProGram 11. marts 2014 fortsat
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
08.30 Morgenkaffe/te
09.00 Moderator introducerer dagens indlæg
comPLIance I orGanIsatIonen – snItfLaDer tIL Intern reVIsIon & rIsIKostYrInG
09.05 Intern revision, risikostyring, compliance – hvem skal kontrollere hvem?• Intern revisionens rolle i relation til compliance• Hvad betyder den nye revisionsbekendtgørelse for snitfladen
mellem intern revision og compliance?Revisionschef Morten Bendtsen, Finansiel Stabilitet
09.45 Pause
10.00 Risikostyringsfunktionens ansvar i forhold til Compliance & Intern Revision - et praktisk eksempel Indlægget belyser ud fra erfaringer i praksis hvad risikostyringsfunk-tionen forventer af compliance & Intern revision.• Hvilket ansvar har de forskellige funktioner – og hvorfor?
10.30 Risikostyring om compliance • arbejdsdeling og snitflader mellem compliance, risikostyring og
Intern revision• risikostyrings forventninger til compliance• Hvordan kan funktionerne bruge hinanden?Vicedirektør Dan Sørensen, Risikostyring, Nykredit
fInansIeL comPLIance pRoGRam 12. maRTs 2014
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
11.00 Pause
11.10 Compliance - på linje med risiko og under revisionen • Hvordan ses/defineres snitfladerne til intern revision & risikostyring?• er det tilladt for de tre enheder at koordinere indsatsen i
organisationen?• Hvor og hvordan spiller snitfladen legal/compliance ind? Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, Arbejdernes Landsbank
11.40 DEBAT & OPSAMLING : COMPLIANCE I ORGANISATIONEN - SNITFLADER TIL INTERN REVISION & RISIKOSTyRINGMODERATOR: advokat, partner, ph.d. michael camphausen, camphausenWalldén
13.10 Compliance funktionen – forretningsgange & politikker• Hvordan dokumenteres compliance?• Hvad kendetegner god administrativ praksis og velfungerende
forretningsgange?Partner Ole Karstensen, KPMG
fInansIeL comPLIance ProGram 12. marts 2014 fortsat
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
14.10 Pause
14.25 Compliance funktionen & samspillet med resten af organisationenHead of Legal & Compliance Steen Jul Petersen, BRFkredit A/S
PANEL: Partner ole carstensen, KPmG Head of Legal & compliance steen Jul Petersen, Brfkredit a/s Juridisk direktør Kjeld Gosvig-Jensen, arbejdernes Landsbank
16.00 Konferencen slutter
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
anDRe spænDenDe aRRanGemenTeR:RestRuktuReRing af viRksomhedeR5. & 6. maj 2014 konference københavn
kReditpoRteføljestyRing21. & 22. maj 2014 konference københavn
læs mere på www.ibceuroforum.dk
F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4 F i n a n s i e l C o m p l i a n c e | M a r t s 2 0 1 4
EARLY BIRD!tilmelding senest 31. januar
tilmelding senest 21. februar
tilmelding efter 21. februar
kr. 12.995,- kr. 13.995,- kr. 14.995,-
fInansIeL comPLIance pRaKTisKe oplysninGeRAfholdelsesdato og -stedKonferencen FINANSIEL COMPLIANCE 2014 afholdes den 11. og 12. marts 2014 i charlottehaven, Hjørringgade 12c, 2100 København Ø, telefon 35 27 15 00.
Overnatningovernatning er ikke inkluderet i konferenceprisen. charlottehaven råder ikke over overnatningsfaciliteter. IBc euroforum henviser til www.visitcopenhagen.dk for booking af hotelværelser.
ParkeringIBc euroforum fralægger sig ansvaret for parkering i forbindelse med arrange-mentet. rejser du med offentlig transport, ligger nordhavn station og buslinje 3a i umiddelbar nærhed af charlottehaven.
Konferencepris Alle priser er ekskl. moms.
Prisen er pr. person og inkluderer kaffe/te, frugt og frokost samt uddybende dokumentation fra de forskellige talere. faktura og bekræftelse på din tilmelding vil blive fremsendt ved tilmelding.
Tilmeldingsend eller ring din tilmelding til IBc euroforum. Du kan også tilmelde dig på www.ibceuroforum.dk eller [email protected]. tilmeldingen er bindende!
Afbestillingafbestilling skal ske skriftligt. Ved afbestilling indtil 14 dage før afholdelsen tilbageholdes et gebyr på 10 %. sker afbestillingen mindre end 14 dage før afholdelsen, tilbageholdes 50 %, og ved afbestilling senere end 2 dage før afholdelsen betales fuld pris. er du selv forhindret, har du ligeledes mulighed for at overdrage deltagelsen til en kollega.