Exploring a Public Private Partnership (PPP) Model for AIT

Exploring a  Public‐Private‐Partnership (PPP) Model for AIT

Academic Senate MeetingWednesday, 23 September 2009 

A niche Institute: Differentiated  OfferingsMotivated Faculty / StaffRecognized Programs and CoursesDynamic Programs and CoursesParticipatory and Inclusive Approach in Curriculum Development: Stakeholders’ Active  Input and  EngagementFlexible, Innovative, Creative in Designing ProgramsMarriage between Science, Technology, management and HumanitiesUnique Pedagogical Concept: “University of Profession” (not to be mixed with the concept of  “Vocational Schools”. This concept  is characterized by systematic cooperation with the companies and authorities of the surrounding society – Partnership / Network Institute.

Infosys recently inaugurated their Global Education Center‐II in India (state‐of‐the‐art facilities)– Increased capacity for 14,000 employees to be trained. 

Infosys spends Rs, 750 crore on training fresh recruits:

“if our universities upgraded and made teaching methods more industry and employment oriented the IT sector need not spend that much for training”

‐ Infosys Director T. V. Mohandas Pai

Innovation in PedagogyContinuous Review of Programs and Courses: Quality Control and AssuranceEmployable GraduatesCareer‐oriented ProgramsInternship for all StudentsOpen, Transparent and Multicultural Environment for Personal Development All Faculty / Staff active in Sponsored Research ProjectsApplied Research for Innovating Technological Solutions adoptable by  Stakeholders / SocietyStrong Brand‐ImageSustainable financial/business model

Recovered from financial brink but still very fragile. Lowered student enrolments  (almost 20%) in the main August 2009 intake.Declining  trend or pattern  of ODA funding – already received strong signals !  Increasing competition.New AIT Charter is a recognition of AIT’s  important role in the regional and global arena.  More political ‐ however, it does not entail any financial component or support for AIT.AIT urgently needs large investments to upgrade its existing facilities, invest in new knowledge areas, scale up it’s operation and also establish a stronger presence in the region and beyond.  Already  receiving negative  feedback from students, alumni and partners on the deterioratingstandards of classrooms, labs, student dormitories etc.  in addition to lack of mobility,  employability , internships etc.A lot of new efforts and initiatives but not enough to make impact and bring in needed resources and investments for long‐term survival and sustainability ! 

“To fulfill the government’s policy in promoting AIT to be a site of an international organization and to support AIT to be an organization that is able to expand its capacity in promoting international cooperation in higher education and human resource development; research and development in science and technology; assistance for Asian development which can be benefit in the promotion of closer relations; as well as promoting economic and social development of Thailand and the countries in the region.”

“Elevating AIT’s status to be internationally recognized”Article published by the Ministry of Foreign Affairs Thailand

Matichon Newspaper,  June 2009

from Olsen 2002 p3, after IDP

Prime Minister Abhisit Vejjajiva6th ASEAN Leadership Forum

June 2009

The increasing difficulty that governments experience in providing a level of funding sufficient to accommodate growing student numbers and support costly research facilities;  The increasing use of market or quasi‐market mechanisms in the external and internal governance of universities; The increasing expectations as regards “value for money”, relevance, as well as “excellence” in higher education and research; The increasing global competition for students, academics and funding; The rapid emergence of distance and cross‐border education; and The rise of private non‐profit and for‐profit higher education providers in certain regions and countries around the world.

Operational Gains : Ensuring that one delivers more and better services, or make savings to release money for investments elsewhere. Operational gains can be achieved by focusing on outputs rather than processes.

Strategic Clarity: Partnership enhance accountability by clarifying responsibilities and focusing on the key deliverables. The managerial efficiency can benefit significantly as existing financial, human and management resources can be refocused on strategic functions.

President Barack ObamaQuote from interview with Fortune  Magazine

April 2009

Public Private Partnership:  A voluntary alliance between various actors from different sectors whereby they agree to work together on areas, products/commodities or services of common interests and regional relevance, sharing knowledge, responsibilities, resources, risks and benefits.  

Key Points: Clear objectives that are agreeable to all parties. Parties contribute something other than money. If it is only cash, it is a contract, not a partnership. Clear definition of WHO does WHAT. A focus on the  services to be provided, not the assets to be employed.A shift of the risks and responsibilities to a private provider for the activities  associated with the provision of services.

To support socially responsible and sustainable development through for‐profit and not‐for‐profit institutions. 

To expand access to quality education to people from all income groups. 

To introduce innovative means of financing and delivering education services. 

To improve quality standards in education. 

To help students and institutions obtain access to financial support. 

To complement public financing and provision to achieve public education goals. 

Service Contract : Governments bid out the right to deliver a specific service and sometime provides the assets needed. Such contracts are of a shorter duration than concession contracts e.g. security services.Management Contract:  The assets of the institutions continues to be public, but operational management becomes private e.g. management of hospital.Leasing: The private sector finances and builds a new facility which isthen leased to the public sector. The public partner makes scheduled lease payments to the private sector and this acquired equity in the facility. At the end of the lease arrangement, either the public agency or the private operator may operate the facility during the term of the lease. e.g. equipment.BOT / BOO: Private sector finances but facility owned by public sector (BOT); legal ownership rests with the contractor until the end of the contract term (BOO) .

Operational Gains : Ensuring that one delivers more and better services, or make savings to release money for investments elsewhere. Operational gains can be achieved by focusing on outputs rather than processes.

Strategic Clarity: Partnership enhance accountability by clarifying responsibilities and focusing on the key deliverables. The managerial efficiency can benefit significantly as existing financial, human and management resources can be refocused on strategic functions.

Common goals, shared resources and responsibilities and complementarities of strengths. 

Facilitate access to each others international capacity.

Extends members capacity to attract funding that would otherwise be inaccessible to any individual partner. 

Allows pursuing long term issues irrelevant of donor funding or politics. 

Public private partnerships are the same as privatization;By entering into a public private partnership, public sector loses control over the provision of services;Public private partnerships apply only to infrastructure projects; The principal reason for government entering into public privatepartnerships is to avoid debt;Public sector employee will lose under public private partnerships; The cost of service will increase to pay for the private partner's profit;There are only two partners in a public private partnership 

1. Public and Private Sector Involvement: The partners must remain actively involved in the projects or programs for which the PPP was created. (engagement, coordination, complementary resources)

2. Shared  Mission:  The PPP must contribute to the accomplishment of the mission, enhance the effectiveness of the work of the partner(s).

3. Internationality: PPP acting throughout the world increases efficiency and effectiveness .

4. Institutionality: PPP enhances institutional capacities and facilitates the return of partners investment through new product offerings, strengthening of  existing offerings and overall development capacity.   

5. Impact Pathway for Delivery:  A PPP should promote technology and knowledge transfer to end users.  

6. Resource Mobilization: PPP´s income must be assured for the length of the partnership – joint resource mobilization efforts. 

a) Partnership Exploration: • internal assessment + process outline for partner selection (5W+2H questions: 

Who, Why, What, When, Where , How & How much)• Analyze the potential costs, risks and benefits of entering into a PPP• Identify core competencies that will contribute to the PPP

b) Partnership building: consensus, trust, agreement –motivations and expectations of the PPP

• Assess commitment and availability of resources needed to develop the PPP• Assess legal issues surrounding a PPP (legally binding contracts or non‐

contractual agreements)

c) Maintenance: • carrying out the terms of the initial agreement• Maintaining communications and transparency among partners• Conducting periodic monitoring and evaluation of partnerships activities

d) Closure or Sustainability: end or continuation of the PPP (expand, extend reshape)

Strategic Partnership

AIT Brand Name Would be Further Strengthened

Merge AIT Network with Partner Network for Mutual Benefit

Investments Towards

Campus Upgrading

New Investments

Building of Endowment Fund

Investments in 7‐8 new Campuses Abroad

Management Expertise

Marketing, Finance, HR Functions

Management Contract

Support to state universities across the country to improve the quality of higher education.The Indian Government is encouraging establishment of educational institutions in the public private partnership (PPP) mode.Efforts are being made to invite private partners from within the country and overseas to participate in opening up of high quality educational institutions in the PPP mode.

Business Standard, August 2009

Discussions were held with resident members of the Board of Trustees, Executive Committee, Institute‐level Advisory Board, as well as School and AIT Extension Boards, and at the same time AIT also wrote  to several of AIT’s partner institutions, organizations and individuals in Asia, Europe and the US including alumni, former senior administrators, former faculty and staff etc in seeking their views and comments on the PPP, as well as exploring whether they or organizations / institutions through the networks and contacts would be interested in entering into discussions with AIT.

Letters were sent to : Presidents of Universities and Partner Institutions in countries including Japan, Korea, Singapore, Sweden, France, Netherlands, Thailand, Australia, US, China, Norway, Taiwan, India etc.  Some companies like Sodexo Thailand,Malaysia and Laos; Amata Corporation Public Company Limited; Charoen Pokphand Group; Lee Foundation; Tata Sons Limited etc. were also contactedA lot of feedback has been received, in general expressing strong support for this concept, and citing it as being the right way or direction for AIT to proceed into the future. Expressions of Interest from Laureate, Apollo Group, Siam Cement Group, Amata Corporation, Nanyang University of Technology etc.

28 August 2009 Executive Committee Meeting  agreed that the PPP as an alternative should be explored further and gave their endorsement to enter into more concrete and detailed discussion with Laureate Education Inc. 

When looking at the alternatives, and given the importance of moving this initiative relatively quickly, the Executive Committee also noted that there should be different degrees of examination given that quite substantial discussions have already taken place with the Laureate Group. 

Formed an administrative working group aimed at facilitating the exploration of a PPP concept for AIT, which will look at the pros and cons of the PPP in the context of AIT, study how this concept is being implemented in other parts of the world in the field of higher learning, which will be elaborated in the form of an AIT position paper on PPP, and will be shared with members of the AIT community, through a special webpage. 

Also  identify possible external experts on PPP in higher learning whose inputs will be sought.

After four years at AIT, believe PPP model is the only realistic model for AIT which can make AIT financially independent