CURSO TALLER LA INVESTIGACIÓN EN CIENCIAS SOCIALES - DPTO CIENCIAS SOCIALES, JURIDICAS Y ECONÓMICAS - UNLAR Sergio Alejandro Vergne Quiroga 1 EL DISEÑO EN SENTIDO RESTRINGIDO: las técnicas de la investigación social y las operaciones de registro. Diseños cualitativos y cuantitativos Las técnicas de investigación son formas de intervención en la realidad a los fines de producir información. En este sentido bajo el nombre de técnicas hacemos referencia a la construcción de los dispositivos de obtención y análisis de la información (procedimientos e instrumentos) a partir de los cuales el investigador intervendrá en la realidad. Reproducimos a continuación un cuadro realizado por Besse que da cuenta de los rasgos constitutivos de los “tipos ideales” –en el sentido weberiano– de los diseños cuantitativos y cualitativos. Al ser tipos “puros”, diremos que una técnica es cuantitativa o cualitativa en la medida en que presente una concentración mayoritaria de rasgos propios de uno de los tipos de diseño, sin la pretensión de que se ajuste completamente a él. Cuadro de rasgos según diseños de investigación en sentido restringido Diseños Rasgos Cuantitativo Cualitativo Lógica de construcci ón Ex ante Ex post Estructura del instrumento Rígida Flexible Ingreso de la información Cerrado Abierto Relación universo/muestra Determinada Indeterminada Escolar y Besse sostienen que las técnicas “aspiran a poder ser usadas desde distintas perspectivas teóricas. (…) se colocarían al final del proceso de abstracción y supuestamente como tales no les cabe la consideración de verdaderas o falsas sino de útiles o inútiles a los fines de la investigación” (Escolar y Besse, 2011: p.
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CURSO TALLER LA INVESTIGACIÓN EN CIENCIAS SOCIALES - DPTO CIENCIAS SOCIALES, JURIDICAS Y
ECONÓMICAS - UNLAR
Sergio Alejandro Vergne Quiroga
1
EL DISEÑO EN SENTIDO RESTRINGIDO: las técnicas de la investigación
social y las operaciones de registro.
Diseños cualitativos y cuantitativos
Las técnicas de investigación son formas de intervención en la realidad a los fines
de producir información. En este sentido bajo el nombre de técnicas hacemos
referencia a la construcción de los dispositivos de obtención y análisis de la
información (procedimientos e instrumentos) a partir de los cuales el investigador
intervendrá en la realidad.
Reproducimos a continuación un cuadro realizado por Besse que da cuenta de los
rasgos constitutivos de los “tipos ideales” –en el sentido weberiano– de los diseños
cuantitativos y cualitativos. Al ser tipos “puros”, diremos que una técnica es
cuantitativa o cualitativa en la medida en que presente una concentración
mayoritaria de rasgos propios de uno de los tipos de diseño, sin la pretensión de
que se ajuste completamente a él.
Cuadro de rasgos según diseños de investigación en sentido
restringido
Diseños
Rasgos
Cuantitativo Cualitativo
Lógica de construcción Ex ante Ex post
Estructura del instrumento Rígida Flexible
Ingreso de la información Cerrado Abierto
Relación universo/muestra Determinada Indeterminada
Escolar y Besse sostienen que las técnicas “aspiran a poder ser usadas desde
distintas perspectivas teóricas. (…) se colocarían al final del proceso de abstracción
y supuestamente como tales no les cabe la consideración de verdaderas o falsas
sino de útiles o inútiles a los fines de la investigación” (Escolar y Besse, 2011: p.
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119). De esta forma, dichos autores resaltan el carácter “subordinado” de las
técnicas en relación a la teoría y a los procesos de formulación de los problemas de
investigación. Consideradas de este modo, las técnicas de investigación, ya sean de
recopilación de información o de procesamiento y análisis de discurso,
“constituyen instrumentos diseñados por el investigador para interrogar la
realidad en función de las categorías de análisis por él mismo diseñadas. En
este sentido, la construcción de una técnica siempre involucra una perspectiva
teórica. Por eso, sustentar la existencia de técnicas neutrales supondría una
operación –diríamos, imposible de desvinculación de su componente teórico;
componente presente, sin duda, tanto en el momento de su construcción
como en el de su puesta en práctica en la medida en que las técnicas
contienen ya una teoría del objeto. Las ilusiones acerca de la neutralidad de
ciertas técnicas –en especial, de las cuantitativas– se derrumban, entonces,
ante el reconocimiento del carácter perspectivo de la construcción de
conocimiento. Tampoco podemos sostener la existencia del dato en estado
puro e independiente de las técnicas que lo producen. Los datos construidos
al interior de un proceso de investigación se desprenden de la interrelación
entre teoría, método y técnicas. Por ello, no da lo mismo utilizar cualquier
técnica sino que ésta debe ser potable de constituirse en un instrumento por
medio del cual el investigador pueda articular las categorías que considera
relevantes para analizar el problema de investigación al que se encuentra
abocado. En este sentido, las técnicas deben evaluarse en función de su
utilidad o inutilidad con relación al problema de investigación” (Messina y
Varela, 2011: pp. 126-127).
Esta perspectiva discute, entonces, con aquellos enfoques que sostienen que el
dato preexiste en la realidad y que el investigador lo recoge de ella; es decir, con la
suposición de que el dato se ofrece a la recolección a partir de una técnica
cualquiera. Dicen Escolar y Besse en relación al problema de construcción de los
datos:
“el dato no puede reducirse unilateralmente a la construcción de la técnica,
ya que sería sostener una reducción de la realidad a los presupuestos teóricos
que subyacen al diseño de la misma. Pero tampoco podemos postular la
„independencia‟ de los datos respecto de los instrumentos diseñados para su
obtención” (Escolar y Besse, 2011: p. 123).
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Desde esta perspectiva, entonces, el dato resulta de la articulación entre
teoría, método y técnicas en el proceso de construcción del objeto y en el
marco de un proceso particular de investigación. Las técnicas, al igual que la
teoría y el método, se construyen al interior de cada proceso singular de
investigación, en función del problema de investigación y de los objetivos que
se ha propuesto alcanzar el investigador.
Las técnicas cuantitativas
1- La encuesta
Una de las técnicas cuantitativas más conocida e implementada es la encuesta.
Según García Ferrando:
“una encuesta es una investigación realizada sobre una muestra de sujetos
de un colectivo más amplio, que se lleva a cabo en el contexto de la
vida cotidiana, utilizando procedimientos estandarizados de interrogación,
con el fin de obtener mediciones cuantitativas de una gran variedad
de características objetivas y subjetivas de la población” (García Ferrando,
1996: p. 147).
Una de las características fundamentales de esta técnica –que es compartida por
el resto de las técnicas cuantitativas–, es su carácter cerrado a la
información: el instrumento mismo de recolección de información no
permite que ingrese información nueva o no contemplada de antemano por el
investigador. Esto se ve expresado en la forma misma que adquieren las
respuestas en los cuestionarios de las encuestas: se trata de preguntas con
opciones de respuestas precodificadas, por ello se dice que son preguntas
cerradas. El encuestado debe elegir de una serie preasignada de categorías, la
respuesta que más se aproxime a su opinión.
Existen dos tipos de preguntas cerradas: las de respuesta dicotómica y las de
respuesta de elección múltiple.
“Las preguntas de respuesta dicotómica se usan preferentemente
para clasificar a la población en torno a comportamientos, actitudes u
opiniones bien definidos y que admiten sólo alternativas a favor o en
contra, positivas o negativas. Por ejemplo: „¿piensa usted votar en las
próximas elecciones?‟ admite en principio sólo la respuesta afirmativa o
la negativa, aunque se podría incluir una tercera respuesta para los que
aun no se han decidido (…) En temas más complejos el número de
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alternativas de respuesta suele ser superior a dos, en cuyo caso tenemos
las preguntas de respuesta múltiple. En tales preguntas el entrevistado
ha de seleccionar una de las respuestas apuntadas, aunque en algunos
casos pueda elegir simultáneamente dos o más respuestas. Por ejemplo,
en la pregunta „¿Se interesa mucho, regular, poco o nada por la
política en general?, el entrevistado ha de elegir necesariamente una
sola respuesta. En cambio, en la pregunta „De los problemas que a
continuación le voy a enumerar: crisis energética, desigualdades
sociales, moralidad en las costumbres, paro [desempleo], seguridad
social, precios, relaciones de España con otros países, orden público
y seguridad ciudadana, terrorismo, autonomías, ¿cuál o cuáles de ellos
le parecen los más graves? (Nota se pueden dar hasta tres
respuestas)‟, el entrevistado puede elegir uno, dos o tres problemas
alternativos que se han presentado” (García Ferrando, 1996: p. 165).
Las encuestas permiten abordar una gran variedad de temas: grupos
y organizaciones, estructura social, población y familia, medio ambiente,
trabajo y economía, política y problemas y servicios sociales, entre otros. A
través de ellas se puede relevar información tanto referida a hechos fácticos
(del presente y del pasado) como a aspectos subjetivos de la población
encuestada, tales como opiniones, emociones, creencias, valores, expectativas,
etc. Según García Ferrando, además de estas características, dos son los
rasgos más sobresalientes de la encuesta: su capacidad para estructurar los
datos y su elevada eficiencia para obtener información. En este sentido,
“las encuestas bien estructuradas poseen una gran capacidad
para estandarizar los datos, lo que facilita su posterior análisis
estadístico (…) Esta capacidad de estandarizar la información de las
encuestas tiene un correlato económico muy interesante y es que permiten
obtener grandes cantidades de datos a un precio relativamente bajo en un
corto período de tiempo” (García Ferrando, 1996: p. 153).
Sin embargo, como señala dicho autor, estas dos grandes ventajas de la utilización
de la encuesta (obtener gran cantidad de información en un breve lapso de tiempo
y a un bajo costo) pueden convertirse los principales motivos para su mal uso:
“Al basarse en la teoría de las muestras, los datos de la encuesta
pueden acabar considerando a la sociedad como si de un simple
agregado de individuos se tratase, lo que dificulta, cuando no impide, el
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estudio de los fenómenos ricos, variados y siempre complejos de la
interacción social”
(García Ferrando, 1996:p. 153).
Las técnicas cualitativas
1- Observación
En un esfuerzo por conceptualizar qué entendemos por observación en el
contexto de la investigación social, Escolar y Besse sostienen que la observación
está en la base de las técnicas cualitativas y que, en este sentido, no se reduce
a una técnica en particular sino que debe ser entendida como “un recurso
cognitivo que se encuentra íntimamente vinculado a la posibilidad de
desplegar eficazmente las técnicas cualitativas” (Escolar y Besse, 1996: p. 14).
Dichos autores puntúan una serie de consideraciones para reflexionar en torno a
la observación como problema técnico-metodológico. En primer lugar,
distinguir el concepto de observación del de visión en tanto función fisiológica.
Esta distinción supone conceptualizar la observación
“como una función cognitiva compleja y, de esta manera, evitar
entenderla como mera puesta en marcha de „los sentidos‟, es decir,
como pasiva aprehensión de un mundo externo dado” (Escolar y Besse,
1996: p. 12).
En segundo lugar, sostienen que la observación en tanto recurso cognitivo no se
limita a una fase o momento del proceso de investigación sino que lo atraviesa:
“la observación puede ser metaforizada como una llave que
abre/cierra siempre provisoriamente el espacio de lo real: la exploración
nos marca la primera aproximación a los referentes empíricos, la
descripción posibilita la postulación de los presupuestos ontológicos y
su contrastación con los indicadores de la materialidad de los mismos y
la explicación el límite de la última aproximación, es decir, el grado más
profundo de compresión al que hemos podido arribar” (Escolar y Besse,
1996, p. 12).
En tercer lugar, los autores señalan que la observación involucra un
investigador entrenado en su capacidad de captación (mediante la escucha y la
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mirada) de la alteridad de lo estudiado en relación a sus propias pautas
socioculturales, es decir, preparado para encontrarse con situaciones y
personas que actúan con una racionalidad diferente a la suya. En este sentido,
“la mayoría de las dificultades en la observación proviene de que
el observador se resiste a considerar como racionales los comportamientos
que no coinciden con su propia cosmovisión, con su racionalidad (…)
Diríamos que observar es ver las razones que estructuran y explican
otros comportamientos” (Escolar y Besse, 1996: p. 13).
Finalmente, la observación en la investigación involucra el mantenimiento de una
distancia “que corresponde al extrañamiento epistemológico necesario para abordar
la realidad en cuestión” (Escolar y Besse, 1996: p. 13).
En tanto técnica particular de producción de información, la observación implica
el contacto directo del investigador con el fenómeno estudiado, es
decir, la observación de los sujetos sociales vinculados al fenómeno indagado en
sus propios contextos sociales. La utilización de esta técnica durante el trabajo
de campo abre un abanico de posibilidades para el investigador que va desde la
observación con participación plena (involucramiento completo en todas las
dimensiones de la vida y las actividades de los sujetos que forman parte del
fenómeno estudiado) hasta la observación sin participación (distanciamiento del
investigador de la participación y priorización de la observación).
Como señalan Escolar y Besse, la observación participante es probablemente
la técnica que mejor permite “comprender un medio vital para encontrar la
racionalidad de los que en él se mueven”. Sin embargo, ellos mismos señalan,
“ninguna participación debe hacer abandonar al observador su carácter de
tal. De manera que lo observado supere el nivel de una descripción-
inventario y apunte a la construcción de relaciones que serán trabajadas en
el conjunto del proceso de investigación” (Escolar y Besse, 1996: p. 13).
La observación participante ha sido una de las estrategias fundamentales
(y fundantes) de la antropología como disciplina social. El “estar ahí” constituye
una suerte de sello del trabajo de campo antropológico. Para Guber, la
observación participante
“consiste en dos actividades principales: observar sistemática
y controladamente todo aquello que acontece en torno del investigador,
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se tome parte o no de las actividades en cualquier grado que sea, y
participar, tomando parte en actividades que realizan los miembros de la
población en estudio o una parte de ella. Por un lado, hablamos de
„participar‟ en el sentido de desempeñarse como lo hacen los habitantes
locales, de aprender a realizar ciertas actividades y a comportarse como
uno más, aunque esto suene un poco ideal. La participación pone el
énfasis en el papel de la experiencia vivida
y elaborada por el investigador acerca de las situaciones en las que le
ha tocado intervenir; desde este ángulo parece que estuviera adentro
de la sociedad estudiada. En el polo contrario, la observación parece
ubicarlo fuera de la sociedad, pues su principal objetivo es obtener una
descripción externa
y un registro detallado de cuanto ve y escucha. Es como si estuviera
tomando nota a medida que se desarrolla una película, sin desempeñar
ningún papel en su argumento. Desde el ángulo de la observación, el
investigador está alerta permanentemente pues, aunque participe, lo hace
con el fin de observar y registrar los distintos momentos de la vida social”
(Guber, 2004, p. 172).
Según Taylor y Bogdan, la observación participante en el trabajo de
campo involucra tres tipos de actividades: lograr la comodidad y la
aceptación de los informantes, diseñar estrategias y tácticas de obtención de
información y registrar
la información en forma de notas de campo escritas. Retomaremos esta cuestión
del registro en nuestro último apartado.
2- Entrevista
Una de las técnicas más frecuentes en la investigación social es la entrevista.
Si bien existen distintos tipos de entrevistas, según un criterio general,
podemos distinguir las entrevistas estructuradas de las no estructuradas. En las
entrevistas abiertas o no estructuradas, el entrevistado se explaya sin
direccionamientos por parte del entrevistador, mientras que en las
estructuradas, éste plantea preguntas previamente formuladas y
preestablecidas en un cuestionario. La entrevista cualitativa se caracteriza
por la flexibilidad y la apertura a la información; es decir, se trata de una técnica
que habilita tanto la alteración del orden y de la cantidad de preguntas como la
incorporación “sobre la marcha” de nuevos interrogantes que no habían sido
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anticipados por el investigador. En este sentido, y a diferencia de la encuesta,
el investigador tiene un margen para la improvisación.
Taylor y Bogdan definen la entrevista de la siguiente manera:
“Cuando oyen la palabra entrevista, la mayor parte de las personas
piensan en un instrumento de investigación estructurado como las
encuestas de actitud o de opinión y los cuestionario. Estas entrevistas
son típicamente
„administradas‟ a un grupo grande de „sujetos‟ (Benney y Hughes,
1956). Puede que se le pida a los encuestados que ubiquen sus
sentimientos a lo largo de una escala, que seleccionen las respuestas
más apropiadas a un conjunto preseleccionado de preguntas, o incluso
que respondan a preguntas abiertas con sus propias palabras. Aunque
estos enfoques investigativos difieren en muchos aspectos, todos
adoptan una forma estandarizada: el investigador tiene preguntas y el
sujeto tiene respuestas (…) En completo contraste con la entrevista
estructurada, las entrevistas cualitativas son flexibles y dinámicas. Las
entrevistas cualitativas han sido descriptas como no directivas, no
estructuradas, no estandarizadas y abiertas. Utilizamos la expresión
„entrevista en profundidad‟ para referirnos a este método de
investigación cualitativo. Por entrevistas en profundidad
entenderemos reiterados encuentros cara a cara entre el investigador y
los informantes, encuentros éstos dirigidos hacia la comprensión de las
perspectivas que tienen los informantes respecto de sus vidas,
experiencias o situaciones, tal como las expresan con sus propias
palabras. Las entrevistas en profundidad siguen el modelo de una
conversación entre iguales, y no de un intercambio formal de preguntas y
respuestas. Lejos de asemejarse a un robot recolector de datos, el propio
investigador es el instrumento de la investigación; y no lo es un protocolo
o formulario de entrevista. El rol implica no sólo obtener respuestas,
sino también aprender qué preguntas hacer y cómo hacerlas”
(Taylor y Bogdan, 1984: p. 101)
Las entrevistas pueden realizarse en distintos momentos del proceso
de investigación y pueden tener, por ello, distintos fines. Por ejemplo, en el
comienzo del trabajo de campo, las entrevistas suelen tener una función
exploratoria y se caracterizan por ser muy poco estructuradas: el
investigador deja hablar al informante sin casi ninguna guía. En un
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momento más avanzado de la investigación, el investigador puede optar por
diseñar entrevistas con cuestionarios más estructurados, organizados y
direccionados hacia el problema de investigación a indagar. Estas entrevistas,
en general, resultan de la operacionalización de los conceptos a partir de los
cuales el investigador se propuso abordar el problema.
En relación a esta cuestión Guber señala que en la primera etapa del trabajo de
campo
“la entrevista antropológica sirve para descubrir las preguntas, esto es,
para construir los marcos de referencia de los actores a partir de la
verbalización asociada libremente. Desde estos marcos se extraerán,
en un segundo momento y tras una categorización diferida, las
preguntas y temas significativos para la focalización y profundización.
Esto quiere decir que si el investigador necesita partir de una