Directiva N° 008-2014- CG/ PCOR “Transferencia de la gestión administrativa de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales" 2014 1
Directiva N° 008-2014- CG/ PCOR
“Transferencia de la gestión administrativade Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales"
20141
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S
O
Eficiente Oportuno
Continuidad yfluidez delServicio Público
PROCESO DE TRANSFERENCIA DE LA GESTIÓNADMINISTRATIVA
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MARCO GENERAL
Objetivo
Plazos
Formalidades
Responsabilidades
Información yDocumentación
Controlar
Vigilar
Cautelar
AUTORIDAD SALIENTE
Suscribir el Acta de Transferencia
Brindar las facilidades necesarias a laAutoridad electa
Elaborar el Informe de Rendición deCuentas y Transferencia, suscribirlo y
entregarlo a la Comisión de Transferencia
Convocar a la Autoridad electa para laconformación e instalación de la Comisión
de Transferencia
Remite vía electrónica los anexos (1 al 14)
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AUTORIDAD ELECTA
Designar a sus representantes paraconformar la Comisión de Transferencia
Solicitar a la Autoridad saliente le brindelas facilidades correspondientes
Portal Institucional
Publicar y remitir el Acta de Transferencia yel Informe de Rendición de Cuentas en el
Portal Institucional
Validar la información del Informe de
Transferencia
Validar la información del Informe deRendición de Cuentas y Transferencia
como parte de la Comisión deTransferencia
Suscribir el Acta de Transferencia y colocarlas observaciones advertidas en la revisión.
COMISIÓN DE TRANSFERENCIA
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El presidente regional o el alcalde provincial odistrital electo o su representante acreditado.
Dos representantes de la autoridad electa
El presidente regional o el alcaldeprovincial o distrital en ejercicio, quien la
preside
Dos representes de la autoridad enejercicio, uno de los cuales es el gerente
general regional o gerente municipal.
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Convocatoria parala conformación de
la Comisión deTransferencia
Conformación eInstalación de la
Comisión deTransferencia
Elaboración delInforme de
Rendición deCuentas y
Transferencia
Validación delInforme de
Rendición deCuentas y
Transferencia
Elaboración ySuscripción del Acta
de Transferencia
Remisión y Publicidaddel Informe de
Rendición de Cuentasy Acta de
Transferencia
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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Convocatoria a la conformación de laComisión de Transferencia de la Gestión
En un plazo no mayor de cinco (5) días hábiles siguientes a laproclamación de la Autoridad electa, esta es convocada por laAutoridad saliente para conformar e instalar la Comisión de Transferenciade la gestión
La Comisión de Transferencia de la Gestión se conforma e instala en unplazo máximo de cinco (5) días hábiles computados a partir del díasiguiente de notificada la convocatoria a la Autoridad electa.
Por escrito
5 DÍAS HÁBILES Lugar
Fecha
Hora
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Conformación e Instalación de la Comisión deTransferencia
Elaborar el Plan de trabajo
Acordar la ampliación del númerode sus miembros
Fijar la fecha de entrega delInforme de Rendición de Cuentas
y Transferencia
Suscribir el Acta de conformación einstalación de la Comisión de
Transferencia
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia
Acervodocumentario de
la Entidad
Inventario físicodetallado de los
bienes muebles einmuebles
Documentos deDocumentos deGestión (PEI -PlanEstratégico y POI-
Plan operativo,entre otros)
Situación de losSistemas
Administrativosdel Estado
Situación de lasSituación de lasobras, proyectos,
programas yactividades de
ejecución
Asuntos urgentesde prioritaria
atención
Los componentes del Informe de Rendición deCuentas son:
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Estructura del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia
1. Introducción.
2. Contenido.
3. Anexos.
4. Fecha y firma de la
Autoridad saliente
La Autoridad saliente debe formular y entregar a la Comisión deTransferencia de la Gestión, el Informe de Rendición de Cuentas yTransferencia acompañados con los anexos debidamente registrados, loscuales deben estar a su vez sustentados con la documentacióncorrespondiente
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia
Información vinculada a los Sistemas Administrativos
Los Sistemas Administrativos organizan laactividad de la administración pública, estána cargo de entes rectores que tiene el rol deautoridad técnico normativa, dictan normas,
establecen los procedimientos vinculados a suámbito y son responsables de su correcto
funcionamiento.
Valida lainformación y
ladocumentaciónque sustenta el
Informe deRendición de
Cuentas yTransferencia
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COMISIÓN DE TRANSFERENCIA
Validación del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia
EJEMPLO: La Municipalidad distrital de Inesita cuenta con 250 colaboradores entre funcionarios yservidores públicos de diferentes regímenes laborales. El anexo 4 item 3 establece comoinformación materia de entrega, los legajos del personal (que incluya contratos, desplazamiento,sanciones entre otros) conforme a la normativa vigente. En el desarrollo del proceso detransferencia de la gestión, le corresponde a la Autoridad saliente entregar 250 legajos a laAutoridad entrante. La validación que efectúa la Comisión de Transferencia de la gestión secircunscribe sólo a la existencia y cantidad de legajos entregados y no a la legalidad ni veracidadde cada documento que conforma el legajo de cada funcionario o servidor público.
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PROCESO DE TRANSFERENCIA
Elaboración y suscripción del Acta deTransferencia
1. Entidad, lugar y fecha2. Nombres y apellidos, y documento de
identidad de quienes suscriben3. Observaciones4. Asuntos pendientes de atención de la
gestión saliente5. Otros asuntos de los cuales se solicite
dejar constancia6. Firma de la Autoridad saliente y electa7. Firma del Juez de Paz o Notario Público
y del Órgano de Control Institucional,de corresponder
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Remisión del Informe de Rendición de Cuentasy Transferencia y Acta de Transferencia
La remisión del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia y
del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no
exceda los quince (15) días hábiles contados a partir de la
suscripción de esta última
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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Publicidad del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia y Acta de
Transferencia
La publicidad del Informe de Rendición de Cuentas y Transferencia
y del Acta de Transferencia debe efectuarse en un plazo que no
exceda los quince (15) días hábiles contados a partir del inicio de la
gestión de la Autoridad electa
PROCESO DE TRANSFERENCIA
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SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
,
;
ABASTECIMIENTOGESTIÓN DERECURSOSHUMANOS
PRESUPUESTOPÚBLICO
TESORERIA
DirecciónGeneral deEndeudamientoy Tesoro Público
ENDEUDAMIENTOPÚBLICO
CONTABILIDAD
INVERSIÓNPÚBLICA
DirecciónGeneral deInversiónPública
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Defensa Judicialdel Estado Control
Modernización de laGestión Pública
Presidencia delConsejo de Ministros
Secretaría de GestiónPública
SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
PLANEAMIENTOESTRATÉGICO
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
•Presupuesto Analítico de Personal (PAP) y Cuadro deAsignación de Personal (CAP). Planillas de activos,cesantes
•Planes de Capacitación, evaluaciones de desempeñoperiódicas
•Precisar si están en proceso de incorporación a la Leydel Servicio Civil, entre otros
Gestión deRecursosHumanos
•Procesos de contratación concluidos o en trámite einformación de contratos
•Relación de Bienes Inmuebles y reporte de bienesmuebles en software de la SBN
•Cumplimiento de las Normas Técnicas del SistemaGeneral de Archivos, entre otros
Abastecimiento
•Documentos de la Programación y Formulación dePresupuesto (Cuadro de necesidades, proyecciones defuentes de financiamiento diferente a los recursosordinarios)
• Modificaciones presupuestarias realizadas y sustento
•Evaluaciones Presupuestarias efectuadas por laentidad
PresupuestoPúblico
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
•Información de montos comprometidos para honraralguna obligación con cargo a Recursos de la CuentaGeneral del Tesoro
•Información de los recurso disponibles que mantieneen entidades financieras y centralizadas en la cuentaGeneral del Tesoro Público
Tesorería
•Estado de situación de la gestión de Operaciones deEndeudamiento externo e interno con garantía delGobierno Nacional
•Estado de situación de endeudamiento de cortoplazo
•Información Trimestral remitida a la Dirección Generalde Endeudamiento y Tesoro Público
Endeudamiento
•Información contable, financiera, presupuestaria ycomplementaria anual de los últimos 10 años.(Estados financieros)
•Información contable, financiera y presupuestaria a lafecha de corte
•Análisis de saldos de las cuentas por cada conceptode los Estados Financieros (cuentas por cobrar, porpagar, activos fijos), entre otras
Contabilidad
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INFORMACIÓN MATERIA DE ENTREGA
• Documentación técnica elaborada por la Oficinade Programación e inversiones, unidadesformuladoras y ejecutoras respecto a susProyectos de Inversión Pública en el marco delSistema Nacional de Inversión Pública - SNIP
InversiónPública
• Plan Estratégico Institucional (PEI)
• Plan de Desarrollo Concertado(Regional/Municipal)
• Articulación del Plan de Desarrollo Concertadode la entidad con el Plan Bicentenario al 2021(Plan Estratégico Nacional)
PlaneamientoEstratégico
• Estado actualizado de los procesos judiciales(civil. penal, constitucional, laboral), arbitrajes.
• Estado de su defensa judicial (si tienenprocurador o no)
DefensaJudicial del
Estado
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INFORMACION MATERIA DE ENTREGA
•Implementación de las Recomendaciones de losInformes de Control
•Determinación de cargos obligados a presentarDeclaración Jurada de Ingresos , y de Bienes y deRentas.
•Registro de INFObras
•Información sobre el Órgano de Control Institucional
•Medición del nivel de Madurez del Sistema de ControlInterno
Control
•Gestión por procesos, simplificación administrativa yorganización institucional
•Organización institucional (procesos de reorganización)
•Sistema de Información, seguimiento, monitoreo,evaluación y gestión del conocimiento
•Gobierno abierto (mecanismos de coordinaciónintergubernamental)
•Reporte de los procedimientos
•Cumplimiento del Portal de Transparencia Estándar, entreotros
Modernizaciónde la Gestión
Pública
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AUTORIDAD REELECTA
Formular el Informe de Rendición de Cuentas yTransferencia
Sustentar el Informe ante el Consejo Regional oConcejo Municipal
Publicar en el Portal Institucional el Informe
de Rendición de Cuentas y Transferencia o de serel caso en los medios más idóneos y usuales
Enviar a la Contraloría y a la Dirección Generalde Contabilidad Pública –MEF- copia del Informe
de Rendición de Cuentas y Transferencia
Solicitar a la Contraloría General de laRepública se efectúe una Auditoría
Financiera Gubernamental
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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
Convocatoria para conformar e instalar laComisión de Transferencia de la gestión
Suscripción del Acta de Conformación eInstalación de la Comisión de
Transferencia de la Gestión
Entrega del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia
Suscripción del Acta de Transferencia
Sustentación por la Autoridad reelectadel Informe ante el Consejo Regional y
Concejo Municipal
Publicación del Informe de Rendición deCuentas y Transferencia.
Impulsa eldesarrollo delproceso de
transferencia aefecto que se
realicen lossiguientes actos:
ÓRGANO DECONTROL
INSTITUCIONAL
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EMPRESAS Y ORGANISMOS DEPENDIENTES
Las empresas y organismos dependientes de los gobiernos regionaleso gobiernos locales, deberán poner en conocimiento de laAutoridad saliente de quien dependen, la información ydocumentación establecida en los anexos del 4 al 14, sinmenoscabo de las disposiciones específicas que conforme a sunaturaleza y finalidad las regulen.
ORGANISMOSDESCONCENTRADOS
ORGANISMOSDEPENDIENTES
EMPRESAS
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Con Contraloría
Nombre
Con la finalidad de facilitar el proceso de transferencia, la ContraloríaGeneral de la República ha puesto a disposición, en su Portal Institucional,archivos electrónicos para facilitar la recopilación y registro materia deentrega. A partir del 01 de diciembre de 2014, estará disponible elaplicativo “TRANSFERENCIA”, a efectos de que la autoridad saliente envíelos anexos.
Para ello, se de debe utilizar el usuario y clave del sistema del ProgramaVaso de Leche (PVL). En los casos en los que no se cuente con el acceso, laautoridad saliente deberá solicitarlo al correo electrónico:[email protected] indicando en el asunto:Nombre de la entidad-solicito acceso al aplicativo “TRANSFERENCIA”
APLICATIVO AL SERVICIO DE LA AUTORIDAD SALIENTE
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LÍNEA DE TIEMPO
Corte de la gestión administrativa30.NOV.2014
Entrega a la Autoridad electa el Informe deRendición de Cuentas y Transferencia el10.DIC.2014 En elección complementaria17.DIC.2014
Suscripción del Acta deTransferencia 29.DIC.2014
Remisión electrónica de losanexos hasta el 31.DIC.2014
Inicio de la nueva gestión01.ENE.2015
Remisión del Informe deRendición de Cuentas yTransferencia y del Actade Transferencia vence el20.ENE.2015
Publicación en Portalvence el 22.ENE.2015