Cuestionario Bia Practica Tovar Tolentino

8/18/2019 Cuestionario Bia Practica Tovar Tolentino

http://slidepdf.com/reader/full/cuestionario-bia-practica-tovar-tolentino 1/14

Análisis de Impacto al Negocio (BIA)

Cuestionario BIA

Empresa:

Procesos/Producto/Servicio: 1!

"!

#!

Apellidos $ Nom%res: &uis 'iguel ovar



BANC+ ,E &A NACI+N

-esti.n del eectivo $ valorado

Colocaciones de ondos

-esti.n de 00

mero* Eduardo olentino Escarcena





Especificación de Productos y Servicios incluidos

Descripción del Producto / Servicio / Proceso

# Producto / Servicio Descripción del Producto / Servicio

1 Atención al cliente Area y proceso que se encarga de atenderlas solicitudes, reclamos en sus diferentescanales de servicios a demás delseguimiento y cumplimiento para la

satisfacción del cliente.



Impacto Operacional en el Negocio

De acuerdo a los tres (3) factores señalados, por favor identifique la criticidad e impacto operacional de acu

Proceso 1.-

Productos / Servicios actores de Impacto Operacional ! " #rs

$tención al cliente

1. Servicio al cliente 3. Moderado

2. umplimiento legal ! regulatorio 1. "nsignificante

3. "magen de la compa$a 1. "nsignificante

%olocaciones de fondos

1. Servicio al cliente 2. Menor

2. umplimiento legal ! regulatorio 1. "nsignificante

3. "magen de la compa$a 1. "nsignificante



rdo a los rangos de tiempo indicados. Asumir que el proceso no se encuentre disponible.

! 1 d&a ! ' d&as ! 1 sem ! ' sem ! 1 mes ( 1 mes

%. Mayor %. Mayor &. atastróf ico &. atastróf ico &. atastróf ico &. atastróf ico

& d$as2. Menor 2. Menor 3. Moderado 3. Moderado %. Mayor &. atastrófico

1. "nsignificante 2. Menor 2. Menor 3. Moderado 3. Moderado 3. Moderado

3. Moderado %. Mayor &. atastróf ico &. atastróf ico &. atastróf ico &. atastróf ico

1 d$a1. "nsignificante 2. Menor 3. Moderado %. Mayor &. atastrófico &. atastrófico

1. "nsignificante 2. Menor 3. Moderado %. Mayor &. atastrófico &. atastrófico

)a*imum +olera,lePeriod of Dontime

)+PD



0ustificación )+PD 0ustificación )+D

1 d$a ' (oras

) (oras * (oras

+a morosidad de la cartera podr$a crecer

2ecovery +imeO,3ective 2+O

)a*imum +olera,leData oss )+D

Acumulación de solicitudes de atención,reclamos afecta seriamente la imagen delanco.

-s necesario registrar todaslas solicitudes que serealiaron de forma manual./ara que la imagen de laempresa no se vea afectada.

+a co0rana de colocaciones no puedenser eecutadas.

-s necesaria la integridad delas colocaciones.+as colocaciones de0en serco0radas en fec(a y laspenalidades de0en sergeneradas para incrementarlos ingresos



Entradas y Salidas de información de los Productos / Servicios correspondientes al Proceso

-specificación de las entradas y salidas de información de los /roductos!Servicios seleccionados

# Productos / Servicios Entrada de información 4rea proveedora de información +ipo de registro Salida de información

1 Atención al cliente

solicitudes Agencia 0ancaria manual cuentas de a(orro

documentacion de los clientes Agencia 0ancaria alfanumerico administracion de datos de clien

formularios de pago Agencia 0ancaria alfanumerico entrega de formularios

2 olocaciones de fondos

solicitud de credito Agencia 0ancaria alfanumerico cuentas canceladas

documentación del cliente Agencia 0ancaria alfanumerico epediente de credito apro0ado desapro0ado



2egistros 7itales para la e3ecución de los Productos / Servicios correspondientes al Proceso

# Productos / Servicios Nom,re del 2egistro Descripción del 2egistro +ipo de registro


documentacion del cliente 4so "nterno 5atos personales 6$sico

datos de asociado 4so "nterno 5atos del agente 7egistro en el Sistema de "nformaciósolicitud de credito 4so "nterno 7egistro de movimientos 0ancarios 7egistro en el Sistema de "nformació

registro de atencion 4so "nterno 5atos de cliente 7egistro en el Sistema de "nformació

compro0antes de pago 4so "nterno 5ocumento de pagos y retiros 7egistro en el Sistema de "nformació

2 olocaciones de fondos

6ormularios de aperturas y cierre onfidencial ontratos con clientes del d$a 6$sico

6ormularios de modificación de datos onfidencial 5ocumentación de clientes del d$a 6$sico

uaderno de movimiento de dinero onfidencial 7egistro de movimientos del d$a 7egistro en el Sistema de "nformació

"dentificación de los registros vitales asociados a cada producto!servicio. /ara determinar los mismo usted de0e imaginarse que se encuentra inmerso en el siguiente 8escenario899 Suponga que tiene & minutos para ingresar a su oficina y sacar los elementos cr$ticos para seguir eecutando el proceso identificado. 5espu:s de esos & minutos, usted no podrá ingresar a su oficina9 Además de los elementos evidentes, piense en los elementos que no usa frecuentemente, los que usa una o dos veces al mes, pero que apoyan en forma clave su operación.

%lasificación de laInformación



"dentificación de re

# Proceso


Descripción del Proceso de



# Proceso

1 Atención al cliente /;s &***

Descripción del Proceso de Negocio :E+;<

"dentificación de requerimientos de equipos <equipos de cómputo, =el:fono, sumcontingencia de los procesos identificados

+ipo de e=uipo en operación normal

indicar e=uipo y cantidad



"dentificación de requerimientos de servicios de =" que dan soporte tecnológico a los proceso

# Proceso $plicación

orreo Si


5Se puede prescindir delSistema o $plicación en

caso no est>ndisponi,les6





"dentificación de terceros cr$ticos para el negocio

# Nom,re del +ercero Nom,re del +ercero


Descripción del servicio,indado por el +ercero

Cuestionario Bia Practica Tovar Tolentino

Documents