SummaryRiskIssue__Area
Resumen de Evaluacion de Riesgos Ultima Actualizacin:
Categora de RiesgoCommunityGerencia:Produccion - CMCCAquellas
celdas en gris tienen droplist y debe ser elegida una categria o
subcategoria de manera de clasificar el evento; definir el elemento
de control y GAS ratingSubcategoria de RiesgoSafety:
Fire/Explosionrea:Planta
RESUMEN DE ANLISIS DE RIESGOEventoRRRMFL US$MNivel No
FinancieroRiesgo MaterialEV01Contacto con Sustancias PeligrosasNo
Material
CONTROLES CRITICOSNNombre del control criticoDueo del
ControlCO1Minimum Performance Gas RatingRequires some
improvementCodigoControl ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01
ImplementationTA02ImplementationTA03TA04TA05
NNombre del control criticoDueo del ControlCO2Minimum
Performance Gas RatingWell ControlledCodigoControl ElementNombre de
la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency TA02TA03TA04TA05
NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum
Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl
ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency
TA02TA03TA04TA05
NNombre del control criticoDueo del ControlCO1Minimum
Performance Gas RatingRequires significant improvementCodigoControl
ElementNombre de la TareaDueoDue DateTA01 Training / Competency
TA02TA03TA04TA05
Risk Owner Validation Date
Risk & GovernanceLast Validation : 30/09/11
Contacto_sustancias_peligrosas
BOW-TIERisk IssueSalud y SeguridadDate Validation41548.0Risk
OwnerYerko Yutronic - Superintendente Ejecucion rea Seca Last
Review10/1/13Version0
CAUSESEVENTIMPACTSSFCA1Ingreso sin autorizacin en areas de
almacenamiento de sustancias peligrosasContacto con Sustancias
PeligrosasIM1Health & Safety:Dao a las personas por quemaduras
(posible fatalidad)Health & Safety:CA2Manipulacin inadecuada de
sustancia peligrosaIM2Environment:Contaminacin de suelo
Environment:CA3Almacenamiento inadecuado de sustancia
peligrosaIM3Environment:Contaminacin de flora y
faunaCommunityCA4Deficiente rotulacin de sustancia
peligrosaIM4Environment:Contaminacin napas
subterraneasReputation:CA5Operacin deficiente en proceso de
drenajeIM5Reputation:Dao a la imagen corporativa de la compaia
Legal:CA6Falta de Capacitacin en Manejo, reconocimiento e
identificacin de sustancias peligrosasIM6Legal:Multas por
incumplimientos a la normativa vigenteFinancial:CA7Equipo de
Proteccin Personal inadecuado o en malas condicionesIM7CA8Ausencia
o deficiente Sealetica de sustancias peligrosasIM8CA9Rotura o
desacople de pippingIM9CA10Rotura o rebalse de deposito
(estanque)IM10CA11Fallas o daos en bombas de
impulsinCA12CA13CA14
EXISTING PREVENTIVE CONTROLSCAUSESOWNEREXISTING MITIGATING
CONTROLSIMPACTSOWNERPC1Capacitacin en Manejo, reconocimiento e
identificacin de sustancias peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8Juan
Ovalle Supervisor EjecucinMC1Atencin pre hospitalaria para
pacientes contaminados con sustancias peligrosasIM 1SI Salud y
SeguridadPC2Restriccin de acceso a areas de almacenamiento de
sustancias peligrosas, a traves de sealetica, cierres perimetrales
o pretiles.1, 2, 5Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC2Minimizacin de
la contaminacin mediante sistemas de contencin IM 2, 3, 4SI Salud y
SeguridadPC3Evaluacin de Riesgos especifico para sustancias
peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8Juan Ovalle Supervisor
EjecucinMC3Unidad de Respuesta a emergencias para contencin,
confinamiento y control de liberacin de sustancias peligrosasIM 2,
3, 4SI Salud y SeguridadPC4Hoja de Datos de Seguridad2, 3, 4, 5, 6,
7Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC4Brigada de Respuesta a
emergencia certificado como respondedores tcnico en sustancias
peligrosasIM 1, 2, 3, 4SI Salud y SeguridadPC5Procedimiento de
ingreso de sustancias peligrosas a faena1, 2, 3, 4, 5, 7Juan Ovalle
Supervisor EjecucinMC5Plan de relaciones comunicacionales con las
autoridades Tcnicas o PoliticasIM 5, 6Coordinadora relaciones
externasPC6Sealetica preventiva para sustancias peligrosas1, 3, 4,
8Juan Ovalle Supervisor EjecucinMC6Sistema descontaminador / ducha
de emergenciaIM 1SI Ejecucion area secaPC7Uso de Equipo de
Proteccin Quimica Personal, para trabajos o manipulacion con
sustancias peligrosas.2, 5, 7Juan Ovalle Supervisor
EjecucinPC8Permiso Especial para trabajos con sustancias
peligrosas1, 2, 3, 4, 5, 6, 7Juan Ovalle Supervisor
EjecucinPC9Bloqueo y drenaje de sistemas de cido Sulfrico1,2,5,Juan
Ovalle Supervisor EjecucinPC10Instrumentacin de control Flujo,
presin y niveles9, 10, 11Jefes de Juan Ovalle Supervisor
EjecucinPC11Fundas y protecciones en valvula y uniones de flanges
en lneas de acido sulfurico.9Juan Ovalle Supervisor
EjecucinPC12PC13
IMPROVEMENT TASKSOWNERSTARTENDIMPROVEMENT
TASKSOWNERSTARTEND1Instruir a los operadores en procedimiento de
aislamiento y bloqueo T-HSEC-HS-031Juan Ovalle Supervisor
Ejecucin01/10/1331/12/132Instruir a los operadores en procedimiento
de drenaje de lineas de acido P-PROD-OP-044Juan Ovalle Supervisor
Ejecucin01/10/1331/12/1334
SEVERITY FACTORSEVERITYMFLSeverity FactorLikelihood
FactorRRRH&SEnvironmentSocial &
CulturalReputationLegalFinancialUSD MNon FinancialUSD MNon
Financial30130301000102.2306.44
MFL & SEVERITY ASSUMPTIONSMFL: Se concidera una perdida de
produccin de 3 das. La base de calculo "Valuation Risk Tabel" FY
-13 indica una perdida de US$6 millonesSe concidera una fatalidad
con un valor de US$200 milSe concidera una reparacin de pipping con
un valor de US$200 mil.Valor total de perdidad US$6.4 millones.
SEVERITY:Se considera una perdida de produccin de 1 da. La base
de calculo "Valuation Risk Tabel" FY -13 indica una perdida de US$2
millones Se concidera una fatalidad con un valor de US$200
mil.Valor total de perdidad US$2.2
millones.SFLF10.0330.1100.33011003300
ParticipantsYerko Yutronic - SI jecucin rea SecaPatricio
Carvajal - Jefe de operaciones rea SecaJuan Ovalle - Lider
OperacionesJuan Luna - Lder Operaciones
ListasCategorySub-CategoryTipo de controlGas RatingStrategic
DriverControl ElementCapital ManagementSafety:
AviationMitigadorWell ControlledGrowth OptionsDesign /
PreparationCounterpartySafety: Fire/ExplosionPreventivoRequires
some improvementProject PipelineImplementationSafety: Personal
SafetyRequires significant improvementWorld-Class AssetsTraining /
Competency CommunitySafety:
Transportation/VehiclesUncontrolledLicence to OperateDevelopment
PipelineSafety: UG/Open Pit FailurePeopleEnergy AvailabilityPlant
Integrity: Equipment/Plant IntegrityEnvironmentPlant Integrity:
Natural CatastropheFinancial Process and Reporting CompliancePlant
Integrity: Petroleum FacilityFiscal Regime & TaxPlant
Integrity: Port IntegrityHealthLegal: Anti-TrustIMLegal:
Anti-CorruptionLegal Compliance/Business ConductLegal: FraudMergers
and AcquisitionsLegal: Other business misconductOperational Risk -
Plant IntegrityN/AOperational Risk - SafetyPeople/skill.Port and
Rail Infrastructure Access.Production Efficiency.Project
Delivery
Restriccin de acceso
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto
con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Restricicn de acceso a
reas de Sustancias PeligrosasPurpose of Critical Control:Evitar el
ingreso de personas a reas que contienen sustancias peligrosas.Type
of Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin
rea SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions
to ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to
Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the
verication observation, will answer the question to confirm if the
element is in place as required When to MeasureDecribes how often
the particular control element will be inspected as part of the
verification process. Note: Anyone doing a verification observation
can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This
is the technical owner who is accountable for this specific part of
the Control Element
1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para
administrar el riesgo?) Existe un documento que restrinja el acceso
a los recintos de almacenamiento de sustancias peligrosas?
Existe un documento que identifique los lugares de
alamcenamiento de Sustancias Peligrosas?
Verificar GLD 10.4
Verificar planos, layout de diseo y ubicacin.
AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los
controles son usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Existe
sealizacin, cierre perimetral o pretiles que restringen el acceso a
reas con sustancias peligrosas?Verficar existencia de sealeticas,
cierres perimetrales o pretiles en reas donde se almacena
sustancias peligrosas.SemestralJuan Ovalle Supervisor
Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada,
entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?El
personal ha sido entrenado, acerca del uso y requerimientos de
restriccin y acceso a reas donde se almacenan o manipulan
Sustamcias peligrosas?Registro de entrenamiento y difusin de
requerimientos de acceso y restricciones a lurares donde se
alamcena o manipulan sustancias peligrosas.AnualJuan Ovalle
Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del
controlGAS RatingRequires some improvement
Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner
Start EndDesign /
PreparationImplementationImplementationImplementation
EPP Especfico
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto
con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Uso de equipo de
proteccin qumica personalPurpose of Critical Control:Evitar el
contacto con sustancias peligrosas Type of Control:People BasedRisk
Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What
to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no
type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details
of how the person, doing the verication observation, will answer
the question to confirm if the element is in place as required When
to MeasureDecribes how often the particular control element will be
inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a
verification observation can do this inspectionWho is Accountable?
(for Control Element)This is the technical owner who is accountable
for this specific part of the Control Element
1.1.1Design / Preparation (Are controls adequately designed
& planned to control the risk?) Existe un documento (Inventario
de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc) que incluya el
requerimiento de uso obligatorio de equipo de proteccin quimica
personal Traje encapsulado, (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos)?
Existe un documento que establesca que los elementos de
proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) deben
contar con certificaciones?
Verificar documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art,
Charla, etc) que establece el uso obligatorio de equipo de
proteccin quimica personal.
Verificar documento que establesca la certificacin de los
elementos de proteccion quimica personal.AnualJuan Ovalle
Supervisor Ejecucin1.1.2Implementation (Are controls used &
maintained as per the design & plan?)Para la realizacin del
trabajo con sustancias peligrosas se utilizan los elementos de
proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) de acuerdo
a documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art, Charla, etc)
?
Los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes
de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con filtros
mixtos) estn certificados? - Verificar el uso de los elementos de
proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) en la
realizacin de trabajos con sustancias peligrosas.
-Verificar las certificaciones de los elementos de proteccion
quimica personal.SemestralJuan Ovalle Supervisor
Ejecucin1.1.3Training / Competency (Are the people involved,
trained & competent on the controls?) El personal que participa
en la tarea sabe que es obligatorio el uso de los elementos de
proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos) y fue
entrenado en el procedimiento de trabajo que realiza?
El personal esta capacitado en el uso de los elementos de
proteccin quimica personal (Traje CPF2, guantes de neopreno, botas
de PVC, cinta de sellado, full face con filtros mixtos)? -
Verificar registro de capacitacin, entrenamiento o difusin del uso
obligatorio de los elementos de proteccin quimica personal (Traje
CPF2, guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full
face con filtros mixtos).
- Verificar registro de capacitacin, entrenamiento o difusin del
uso de los elementos de proteccin quimica personal (Traje CPF2,
guantes de neopreno, botas de PVC, cinta de sellado, full face con
filtros mixtos).AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucin
referencia o norma minima de desempeo del controlGAS
RatingRequires some improvement
Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner
Start EndDesign /
PreparationImplementationImplementationImplementation
Bloqueo y drenaje
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto
con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Bloqueo y drenaje del
sistema de acido sulfurico (estanques y sistemas de distribucin),
para mantencin.Purpose of Critical Control:Impedir el contacto con
acido sulfurico al realizar trabajos de mantencin.Type of
Control:System basedRisk Event Owner:Superintendente Ejecucin rea
SecaControl Element:What to MeasureThese are binary questions to
ensure that only a yes / no type of response is possibleHow to
Measure/ConfirmProvides details of how the person, doing the
verication observation, will answer the question to confirm if the
element is in place as required When to MeasureDecribes how often
the particular control element will be inspected as part of the
verification process. Note: Anyone doing a verification observation
can do this inspectionWho is Accountable? (for Control Element)This
is the technical owner who is accountable for this specific part of
the Control Element
1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para
administrar el riesgo?) Existe un "procedimiento de bloqueo" y
drenaje de lineas con acido?
Existe un diagrama de flujo de los equipos a bloquear y la
identificacin de los puntos de bloqueo?
Existe un documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art,
Charla, etc) que considere el drenaje del sistema de acido
sulfurico (estanque y sistema de distribucin), cuando se realice
mantenciones?Verificar procedimiento General de Bloqueo y
Aislamiento T-HSEC-HS-031 y Drenaje de lineas de cido
P-PROD-OP-044.
Verificar que existan diagramas de flujos que identifique los
equipos y la identificacin de los puntos de bloqueo en el permiso
de trabajo (sistemas de distribucion de acido sulfurico).
Verificar documento (Inventario de Riesgo, Procedimiento, Art,
Charla, etc) que considere el drenaje del sistema de acido
sulfurico, cuando se realice mantenciones.AnualJuan Ovalle
Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y
mantenidos segn el diseo y plan?)Se aplica el Procedimiento de
bloqueo?
Los bloqueos aplicados coinciden con el diagrama de flujo de
identificacin de los equipos a bloquear de acuerdo a los puntos de
bloqueo?
se realiza el drenaje del sistema de acido sulfurico cuando se
realizan trabajos de mantenimientos en estos sistemas?Verificar la
aplicacion de procediemiento con la instalacion de los dispositivos
respectivos.
Verificar diagrama de flujo de los equipos a bloquear y permiso
de trabajo con los puntos de bloqueo identificados.
Verificar el drenaje del sistema de acido
sulfurico.SemestralJuan Ovalle Supervisor
Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada,
entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?Estn los
operadores capacitados en el procedimiento de bloqueo?
Estan los operadores capacitados en el drenaje del sistema de
acido sulfurico?
Estn los lderes de grupo capacitados en permisos de
trabajo?Verificar un registro actualizado de aprobacin de curso de
bloqueo
Verificar registros de capacitacion en el drenaje de acido
sulfurico.
Resgistro de capacitacin y aprobacin de curso de permiso de
trabajo AnualJuan Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma
minima de desempeo del controlGAS RatingRequires some
improvement
Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner
Start EndDesign / PreparationInstruir a los operadores en
procedimiento de aislamiento y bloqueo
T-HSEC-HS-03101/10/1331/12/13ImplementationInstruir a los
operadores en procedimiento de drenaje de lineas de acido
P-PROD-OP-04401/10/1331/12/13ImplementationImplementation
Instrumentacin
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto
con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Instrumentacin de
control Flujo, presin y nivelesPurpose of Critical Control:Impedir
el contacto con acido sulfurico por fallas en sensores y sistema
logico de control.Type of Control:System basedRisk Event
Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What to
MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no
type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details
of how the person, doing the verication observation, will answer
the question to confirm if the element is in place as required When
to MeasureDecribes how often the particular control element will be
inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a
verification observation can do this inspectionWho is Accountable?
(for Control Element)This is the technical owner who is accountable
for this specific part of the Control Element
1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para
administrar el riesgo?) Existe un plano del sistema logico de
control que indique los instrumentos de medicin (sensores de nivel,
flujometros, indicadores de presin) en las reas de almacenamiento
de acido sulfurico?
Verificar en los planos de las reas de almacenamiento de acido
sulfurico, la existencia y ubicacin de los instrumentos de medicin
(sensores de nivel, flujometros e indicadores de presin).AnualJuan
Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son
usados y mantenidos segn el diseo y plan?)Esta habilitado y
funcionando el sistema logico de control donde indica los niveles
de los estanques y presiones/flujos de lineas?Verificar en sala de
control el estado del sistema logico donde indica los niveles de
estanques y presiones/flujos de acido sulfurico.SemestralJuan
Ovalle Supervisor Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La
gente est involucrada, entrenada y es competente en los controles
(ms especfico)?Estan capacitados los operadores sala de control en
el sistema logico?Verificar registros de capacitacionesAnualJuan
Ovalle Supervisor Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del
controlGAS RatingRequires some improvement
Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner
Start EndDesign /
PreparationImplementationImplementationImplementation
Fundas y protecciones
BASE METAL PERFORMANCE STANDARD 1Material Risk Event:Contacto
con sustancias Peligrosas1.1Critical Control:Fundas y protecciones
en valvula y uniones de flanges en lneas de acido sulfurico.Purpose
of Critical Control:Impedir el contacto con acido sulfurico por
roturas o desacoples en pippingType of Control:System basedRisk
Event Owner:Superintendente Ejecucin rea SecaControl Element:What
to MeasureThese are binary questions to ensure that only a yes / no
type of response is possibleHow to Measure/ConfirmProvides details
of how the person, doing the verication observation, will answer
the question to confirm if the element is in place as required When
to MeasureDecribes how often the particular control element will be
inspected as part of the verification process. Note: Anyone doing a
verification observation can do this inspectionWho is Accountable?
(for Control Element)This is the technical owner who is accountable
for this specific part of the Control Element
1.1.1Diseo (El diseo de los controles , es el adecuado para
administrar el riesgo?)
Existe un documento (inventario de riesgo, procedimiento, ART,
check list) que incluya la revision de existencia de fundas y
protecciones en valvulas y uniones de flanges en lneas de cido
slfurico?
Verificar que esxista un documento (inventario de riesgo,
procedimiento, ART, check list) que incluya la revision de
existencia de fundas y protecciones en valvulas y uniones de
flanges en lneas de cido slfurico.AnualJuan Ovalle Supervisor
Ejecucin1.1.2Implementacin(Los controles son usados y mantenidos
segn el diseo y plan?)Se realiza una inspeccin de las fundas o
protecciones en valvulas y uniones de flanges en lneas de cido
slfurico, a traves de un documento?
Existen fundas o protecciones en las valvulas y uniones con
flanges que eviten la proyeccion de acido sulfurico en caso de
filtraciones?Revisar documento de inspeccin.
Verificar en terreno que las valvulas y uniones de flanges en
lineas de acido sulfurico esten con fundas o
proteccionesSemestralJuan Ovalle Supervisor
Ejecucin1.1.3Entrenamiento / Competencia (La gente est involucrada,
entrenada y es competente en los controles (ms especfico)?
El personal esta capacitado en la necesidad que deben existir
fundas y protecciones en valvulas y uniones de flanges?
Verificar registros de capacitacin?AnualJuan Ovalle Supervisor
Ejecucinreferencia o norma minima de desempeo del controlGAS
RatingRequires some improvement
Improvement Action PlanControl Element to ImproveTask Name Owner
Start EndDesign /
PreparationImplementationImplementationImplementation