MINISTERUL EDUCAIEI AL REPUBLICII MOLDOVA
MINISTERUL AFACERILOR INTERNE AL REPUBLICII MOLDOVA
ACADEMIA TEFAN CEL MARE
CATEDRA TIINE PENALE
Lecie de fondLa disciplina Criminalistica
TEMA: Constatarea tehnico-tiinific i ordonarea expertizelor
judiciare
1. Noiunea i importana constatrilor tehnico-tiinifice i
medico-legale2. Noiunea i importana expertizei n procesul penal
3. Clasificarea expertizelor judiciare
4. Statutul juridic al expertului i specialistului 5. Pregtirea
n vederea ordonrii expertizelor judiciare6. Raportul de expertiz i
aprecierea acestuia de organul de urmrire penal sau instana de
judecatCHIINU 2013
IntroducereOdat cu progresul tehnic i implicit cu creterea
economic, numrul infracional a crescut considerabil. Dar, ceea ce a
fcut ca aceast cretere s devin de-a dreptul alarmant a fost, pe de
o parte, folosirea unor metode i procedee sofisticate pentru
ascunderea urmelor infraciunilor i, pe de alt parte, depirea
granielor unui singur stat, prin aceleai fapte nclcndu-se prevederi
legale ale mai multor state.
Epoca actual cunoate o asemenea cretere a infraciunilor, ceea ce
a atras i atenia O.N.U. n numeroase documente ale acestui forum
mondial s-a subliniat gravitatea criminalitii, care prin
dimensiunile sale naionale i internaionale mpiedic dezvoltare
politic, economic, social i cultural a popoarelor, pune n pericol
drepturile omului i libertile fundamentale, creeaz un climat de
team i violen care compromite pacea i stabilitatea.
Dezvoltarea fr precedent a tiinei i tehnicii, precum i tot mai
larga lor aplicare n toate sectoarele vieii economice i sociale, au
dat posibilitate organelor judiciare s gseasc un puternic sprijin
pentru ndeplinirea misiunii sale graie rezultatelor oferite de
cercetrile tiinifice i tehnice i de a folosi noi i valoroase metode
pentru prevenirea i descoperirea infraciunilor .
Att n procesul penal ct i cele civil i administrativ, prima
sarcin pe care o are de ndeplinit organul judiciar este aceea de a
stabili exact situaia de fapt supus judecii i s constate dac
infraciunea a fost svrit cu adevrat, dac cel nvinuit este autorul
acesteia, precum i mprejurrile n care s-au petrecut faptele.
Expertiza este mijlocul de prob care poate contribui
considerabil la atingerea acestei sarcini i pe baza unei activiti
de investigare i cercetare tiinific, expertul aduce la cunotin
organului judiciar concluzii motivate cu privire la fapte pentru a
cror lmurire sunt necesare cunotine de specialitate. n timpul de fa
n Republica Moldova s-a constituit un sistem de instituii de
expertiz i experi particulari, care au posibilitatea expertizrii
multor cazuri i soluionarea just a lor. ns pentru organele
competente s dispun expertize este necesar s cunoasc gradul de
pregtire i competen a experilor, ct i posibilitatea oferirii
rspunsurilor la ntrebrile solicitate.
1Organele de urmrire penal sunt obligate s apeleze la specialiti
de profil, din domenii diverse, ca: fizic, biologie, chimie,
traseologie, balistic etc. pentru dezvluirea adevratei semnificaii
a urmelor i mijloacelor materiale de prob aflate la faa locului.
(Aurel Ciopraga) Importana expertizei n procesul judiciar a fost
subliniat de toi specialitii.
Articolul 139. Condiiile efecturii constatrii tehnico-tiinifice
i medico-legale
n cazul n care este necesar explicarea unor fapte sau
circumstane ale cauzei, procurorul, organul de urmrire penal sau
instana de judecat poate folosi cunotinele unui specialist,
dispunnd, la cererea prilor, iar organul de urmrire penal i din
oficiu, efectuarea constatrii tehnico-tiinifice sau
medico-legale
Articolul 140. Modul efecturii constatrii tehnico-tiinifice sau
medico-legale
(1) Organul de urmrire penal sau instana de judecat care dispune
efectuarea constatrii tehnico-tiinifice stabilete obiectul
acesteia, formuleaz ntrebrile la care trebuie s se rspund i
stabilete termenul n care va fi efectuat lucrarea.
(2) Constatarea tehnico-tiinific se efectueaz asupra
materialelor i informaiei puse la dispoziie sau indicate de ctre
organul de urmrire penal sau instana de judecat. Persoanei creia i
revine sarcina efecturii constatrii nu i se pot delega i nici
aceasta nu-i poate nsui atribuii de organ de urmrire penal sau de
organ de control.
(3) Dac specialistul cruia i revine sarcina efecturii lucrrii
consider c materialele puse la dispoziie ori informaia indicat snt
insuficiente, el comunic aceasta organului de urmrire penal sau
instanei n vederea completrii lor.
(4) n cazul n care este necesar o examinare corporal asupra
nvinuitului ori prii vtmate pentru a constata pe corpul acestora
existena urmelor infraciunii, organul de urmrire penal dispune
efectuarea unei constatri medico-legale i cere organului
medico-legal, cruia i revine competena potrivit legii, s efectueze
aceast constatare.
Articolul 141. Raportul de constatare tehnico-tiinific sau
medico-legal
(1) Rezultatele constatrii tehnico-tiinifice sau medico-legale
se consemneaz ntr-un raport.
(2) Organul de urmrire penal, din oficiu sau la cererea prilor,
precum i instana de judecat, la cererea oricreia dintre pri, dac
constat c raportul tehnico-tiinific ori medico-legal nu este
complet sau concluziile acestuia nu snt precise, dispune efectuarea
unei expertize.
(3) n cazul participrii specialistului la efectuarea procedeelor
probatorii de ctre organul de urmrire penal, rezultatele
constatrilor tehnico-tiinifice i medico-legale se includ n
procesul-verbal al aciunii respective.
Drepturile i obligaiile specialistului sunt prevzute la art.87
CPP al RM.
Clasificarea Constatrilor Tehnico-tiinifice i Medico-Legale
constatarea tehnico-tiinific dactiloscopic, avnd ca obiect
exami-narea urmelor digitale, palmare sau plantare, pentru
identificarea degetului, palmei ori piciorului care le-a creat cu
ajutorul detaliilor desenului papilar;
constatarea tehnico-tiinific traseologic, avnd ca obiect
studierea urmelor ca impresiuni ale structurii exterioare a
obiectelor, ca resturi detaate din obiect ori ca modificri produse
de fenomene, n vederea identificrii persoanei sau obiectului
creator; (Ioan Cora, C. Aionioaie) constatarea tehnico-tiinific
balistic, pentru identificarea armei de foc, a fptuitorului i
pentru stabilirea mprejurrilor svririi infraciunii, pornind de la
studierea urmelor mpucturii;
constatarea tehnico-tiinific a actelor (examen tehnic al
documen-telor), care are ca obiect stabilirea autenticitii unor
nscrisuri, examinarea materialelor din care sunt constituite,
determinarea vechimii documentelor, examinarea textelor
dactilografiate pentru stabilirea tipului i modelului mai-nii de
scris;
constatarea tehnico-tiinific grafic (grafoscopic), pentru
identifi-carea scriptorului pe baza scrierii;
constatarea tehnico-tiinific fotografico-judiciar, pentru
fixarea cu ajutorul fotografiei a unor situaii de fapt care se pot
schimba ori pentru exa-minarea fotografiei de semnalmente, n scopul
identificrii de persoane i ca-davre;
constatarea tehnico-tiinific fonobalistic, pentru identificarea
ar-mei de foc pe baza urmelor sonore ale mpucturii;
constatarea tehnico-tiinific biocriminalistic, prin care,
pornind de la urmele materie de natur uman, animal sau vegetal,
sunt clarificate mprejurri ale svririi infraciunii, apartenena de
gen ori sunt identificate instrumentele folosite la comiterea
faptei etc.;
constatarea tehnico-tiinific chimic, pentru lmurirea unor
proble-me legate de compoziia chimic a unor substane, calitatea i
proveniena acestora, coninutul de substane toxice din diferite
alimente sau produse, evi-denierea unor reacii i procedee chimice
etc.;
constatarea tehnic, pentru stabilirea cauzelor i mprejurrilor
care au generat calitatea necorespunztoare a unor produse, lucrri,
instalaii etc.;
constatarea tehnico-tiinific merceologic, pentru lmurirea unor
aspecte legate de originea unor produse, condiiile de fabricare,
calitatea i preul acestora .a.:
constatarea zootehnic i veterinar, privind clarificarea unor
mpre-jurri legate de respectarea regulilor zootehnice de ngrijire i
ntreinere a animalelor i psrilor;
constatarea agrotehnic i agroalimentar, privind calitatea
semine-lor folosite pentru consum i nsmnri, cauzele infectrii unor
culturi ori produse agroalimentare .a.
Constatarea medico-legal poate fi: constatarea medico-legal
propriu-zis, avnd ca scop stabilirea cau-zelor morii, mecanismul de
producere a leziunilor pe corpul victimei sau fptuitorului,
consecinele activitii infracionale asupra integritii corporale sau
sntii persoanei vtmate;
constatarea medico-legal psihiatric, avnd ca obiect determinarea
tulburrilor psihice ale nvinuitului sau inculpatului de natur a-i
diminua sau nltura discernmntul pentru fapta comis.
2
Expertiza criminalistic poate fi definit ca o activitate de
cercetare tiinific a urmelor i mijloacelor materiale de prob, n
scopul identificrii persoanelor, animalelor, obiectelor,
substanelor sau fenomenelor, al determinrii anumitor nsuiri sau
schimbrii intervenite n coninutul, forma i aspectul lor. (Emilian
Stancu, Vasile Berchean)
Soluionarea legal i temeinic a unui proces judiciar depinde, n
primul rnd, de clarificarea tuturor mprejurrilor de fapt privind
cauza penal sau civil, operaie caracterizat deseori printr-un grad
sporit de dificultate i de complexitate, necesitnd cunotine i din
alte domenii dect cele juridice.
Solicitarea, tot mai frecvent, a concursului unor specialiti a
fost impus att de nevoia lrgirii posibilitilor de perfecionare a
activitii de nfptuire a justiiei, ct i de progresul rapid al tiinei
i tehnicii cu impactul su pozitiv asupra aflrii adevrului.
Dup cum apariia dreptului a nsemnat o necesitate istoric, tot
astfel s-a fcut simit nevoia cutrii unor mijloace care s asigure
posibilitatea aflrii adevrului sau identificarea celor vinovai,
altfel dect printr-un sistem de probaiune empiric sau religios.
Termenul expertiz provine de la latinescul expertus, ceea ce
nseamn experimentat, cunosctor.
Studiul referitor la expertiza judiciar a format de mult vreme n
literatura de specialitate un obiect de preocupare deosebit.
Expertiza ca mijloc de prob are o veche tradiie, nc din antichitate
ntlnindu-se unele aspecte limitate ale unora dintre formele de
expertiz. Cele mai vechi date exist n legtur cu expertiza medical,
care era ntlnit aproape la toate popoarele. Majoritatea sistemelor
de drept ale multor ri au adoptat denumirea de expertiz, ns n unele
state ea este denumit ca prob prin experi, rapoartele experilor,
concluziile expertului. nc n secolul XIX n Frana expertiza a fost
denumit ca cercetare prin mijloace tiinifice de ctre un specialist
ar unor situaii de fapt n legtur cu un proces a crui natur necesit
lmuriri speciale. Att n Frana, ct i n alte state precum Germania,
Marea Britanie, Austria, Rusia, Elveia, Belgia, SUA, China, existau
prevederi legale referitoare la diferite tipuri de expertize.
Pentru constatarea adevrului obiectiv pe cazurile penale, civile
i administrative ale datelor de fapt n marea majoritate a cazurilor
este necesar de a aplica cunotine speciale. n toate cazurile n care
se vorbete despre expertiz se are n vedere o cercetare efectuat de
expert pentru clarificarea unor ntrebri care necesit cunotine
speciale ntr-un domeniu sau altul. ntrebrile cele mai frecvente
sunt din domeniul tiinei, tehnicii, artei sau meteugului. Aceast
clarificare a noiunii de expertiz este cuprins i n Dicionarul
explicativ al limbii romne ca: cercetare cu caracter tehnic fcut de
un expert, la cererea unui organ de jurisdicie sau de urmrire penal
ori a prilor, asupra unei situaii, probleme etc. a crei lmurire
intereseaz soluionarea cauzei.
Expertiza judiciar este una dintre formele calificate n
folosirea cunotinelor speciale. Ea lrgete semnificativ posibilitile
de cunoatere a organelor de urmrire penal i a instanelor de
judecat, acceptnd folosirea tuturor mijloacelor tiinifice de
cunoatere.
Expertiza poate fi efectuat n instituiile de expertiz de stat i
private. n procesul cercetrilor cazurilor penale, civile i
administrative sunt rspndite pe larg dispunerea i efectuarea
expertizelor numite judiciare, deoarece ele se dispun de ctre OUP i
judecat n cadrul unui proces. Expertiza judiciar are caliti
asemntoare cu expertizele nejudiciare: aceasta este cercetarea
petrecut de experi la clarificarea ntrebrilor din domeniul tiinelor
speciale.
La determinarea particularitilor de baz a expertizelor judiciare
trebuie s reieim din aceea c ea este o form de depire a unor
situaii problematice, care apar n procesul cercetrii cazurilor
penale, civile i administrative, necesitnd cunotine speciale. n
acest context putem enumera dou momente caracteristice
expertizelor: scopul i condiiile de dispunere i efectuare. Prin
scop se subnelege obinerea noilor dovezi i constatarea noilor
circumstane ntr-o cauz.
La condiii se refer urmtoarele:
a) organizarea cercetrilor n baza aplicrii cunotinelor
special-tiinifice.
Trebuie acordat o atenie deosebit la folosirea noului termin ca
cunotine special-tiinifice. Dac pn acum s-a vorbit de cunotine
speciale n general, atunci n acest caz se vorbete de capacitile
tiinifice ale expertului. Aceasta nu nseamn c n calitate de expert
ntotdeauna trebuie s fie numai cadre tiinifice, teoreticieni etc.
Experi pot fi i cadrele practice, dar pentru a avea calitatea de
expert judiciar, ei trebuie s aib cunotine tiinifice speciale n
domeniul respectiv i rapoartele de expertiz s fie argumentate
tiinific, aceasta fiind o condiie obligatorie.
b) efectuarea expertizei de ctre expert, care are drepturi i
obligaii deosebindu-se de alte persoane participante la un
proces.
c) forma procesual a expertizei judiciare este reglementat de
legea procesual, ceea ce se refer la dispunerea, efectuarea,
ntocmirea rezultatelor cercetrii i aprecierea lor. Forma procesual
de fixare a rezultatelor cercetrii este raportul de expertiz.
d) formarea concluziilor n baza aprecierii rezultatelor
cercetrilor, bazndu-se pe anumite principii teoretice i pe
experiena cercettorului.
Expertiza judiciar este o activitate tiinifico-practic i const n
efectuarea de ctre expert, n scopul aflrii adevrului, a unor
cercetri privind obiectele materiale, organismul uman, fenomenele i
procesele ce ar putea conine informaii importante despre
circumstanele cauzelor examinate de organele de urmrire penal i de
instana judectoreasc.
Studiul despre obiect i metodica cercetrii
Descoperind esena expertizei judiciare se poate numai dac vom
indica caracterele principale care reflect natura cunotinelor
speciale ale expertului, a unui gen de expertiz de altul. Astfel de
caractere sunt: obiectul i metodica cercetrii care trebuie
apreciate numai i numai mpreun, deoarece unul din aceste caractere
privit de sine stttor nu permite de a nelege esena expertizei.
Majoritatea autorilor dau o apreciere a obiectului expertizei
judiciare nu numai ca fiind purttor material de informaie, care
necesit o cercetare, dar i ca purttor de informaie despre diferite
circumstane i fapte.
n cadrul expertizelor judiciare obiectul apare n sens larg i
restrns.
n sens larg obiectul este un caracter esenial care poate s
delimiteze natura i izvorul cunotinelor expertului de orice
specialitate; cunotine n domeniul criminalisticii pentru expertul
criminalist; n domeniul medicinii legale pentru expertul medico
legist; n domeniul autotehnicii pentru expertul autotehnic etc.
Cunotinele speciale ale expertului sunt necesare pentru cercetarea
obiectiv din toate punctele de vedere a circumstanelor cazului.
n sens restrns obiectul este un izvor de informaie care este
fixat n materialele cazului; la rndul lor rolul principal l au
corpurile delicte, modelele de comparaie.
Deseori obiectele n sens restrns nu corespund cu cele n sens
larg, deoarece unele i aceleai obiecte corpuri delicte pot fi
obiecte ale mai multor domenii de expertiz.
Sub aspect procesual obiectele expertizelor se divizeaz n:
corpuri delicte i modele de comparaie.
Corpurile delicte sunt anumite obiecte din lumea material care
conin anumite informaii importante pentru justa soluionare a cauzei
penale, obiecte care au servit la svrirea infraciunii, au pstrat
asupra lor urmele aciunilor criminale sau au constituit obiectul
acestor aciuni, precum i bani sau alte valori ori obiecte i
documente care pot servi ca mijloace pentru descoperirea
infraciunii, constatarea circumstanelor i identificarea
persoanelor.
Modelele de comparaie sunt acele obiecte i materiale care sunt
puse la dispoziia expertului n scopul efecturii unei cercetri
comparative cu urmele care au fost lsate la locul infraciunii, cu
alte corpuri delicte care au fost colectate n cadrul efecturii unor
aciuni procesuale.
Pentru garantarea veridicitii materialelor cazului, destinate
cercetrilor n cadrul expertizelor judiciare, dar i evitarea
diferitor deteriorri sau deformri, obiectele se prezint la expertiz
ambalate. Ambalajul trebuie s fie intact, bine sigilat i cu unele
nsemnri ale ofierului de urmrire penal despre obiectul sau
obiectele ambalate, locul depistrii i ridicrii lor, circumstanele n
care au fost ridicate, unde sub toate explicaiile vor fi adeverite
cu semnturile ofierului de urmrire penal i specialistului care a
participat la cercetare.
Expertiza judiciar este un proces creativ destul de complicat, n
care sunt realizate cunotine din diverse domenii ale tiinei i
tehnicii, posedarea unor metode contemporane i eficiente de
cercetare. Caracteristice tuturor tipurilor de expertize judiciare
sunt metodele de cercetare.
Metodele de cercetare sunt ntotdeauna direcionate i de aceea n
tiin i practic sunt corelate cu obiectul cercetrii. Fiecare metod
de cercetare este aleas ntr-o corelaie strns cu obiectul:
clarificnd care este obiectul expertizei, se poate de ales metodica
de cercetare.
Metodica cercetrii este un sistem de metode i mijloace
tehnico-tiinifice care sunt destinate cercetrii diferitor obiecte
ale expertizelor cu scopul constatrii datelor de fapt ce se refer
la obiectul expertizei. Acest complex de metode se folosete n
expertiza judiciar din diferite domenii de activitate i se
realizeaz ntr-o anumit sistematizare i consecutivitate logic.
Totodat, putem meniona c nu fiecare metod ar putea fi recomandat
pentru aplicare n cercetrile expertizelor judiciare, deoarece exist
un ir de condiii eseniale. Unele din aceste condiii sunt:
eficacitatea; simplicitatea i sigurana; securitatea;
admisibilitatea; economicitatea; argumentarea tiinific i totodat
folosirea metodelor de cercetare nu trebuie s lezeze onoarea,
demnitatea cetenilor i s fie nclcate normele moral - etice.
n procesul dispunerii expertizelor este foarte important de inut
cont i de nivelul elaborrii metodelor diferitor tipuri de
expertize, de aceea este necesar n prealabil, n msura
posibilitilor, de consultat specialitii. Din pcate, n practic la
dispunerea expertizelor nu se ine cont de o anumit sistematizare i
consecutivitate logic, indicnd n ordonan expertiza criminalistic,
biologic, tehnic etc., fr a lua n consideraie limitele competenei
expertului. Toate aceste momente pot duce nemijlocit la distrugerea
unor categorii de urme de pe diferite obiecte cercetate ce fac
studiul diferitor tipuri de expertize.
3
n sistemul expertizei judiciare se poate de subliniat urmtoarele
nivele de clasificare:
Dup domeniile tiinei: tipuri, genuri, grupe i subgrupe.
Tipurile alctuiesc acele cercetri care servesc drept izvor de
formare a bazei teoretice i metodice a expertizei judiciare.
Genurile se deosebesc dup obiect i metodica cercetrii. Ex. n
expertizele criminalistice sunt urmtoarele genuri: tehnic a
documentelor, balistic, traseologic etc.
Grupele sunt nite elemente componente ale genurilor. Ele se
deosebesc prin specificul obiectului n relaiile generale dintre
genul obiectelor i metodicilor. Ex. n expertiza tehnic a
documentelor se difereniaz: expertiza materialelor documentelor
(cernelii, hrtiei) folosite la confecionare etc.
Subgrupele sunt prile componente ale grupelor, avnd la baz nite
cercetri specifice. Ex. expertiza impresiunilor tampilei.
Conducndu-ne de aceast subordonare, se poate de indicat zece
tipuri de expertiz judiciar:
expertizele medico legale i psihofiziologice;
expertizele criminalistice;
expertizele inginereti de transport;
expertizele judiciar economice;
expertizele judiciar tehnice;
expertizele inginereti tehnologice;
expertizele judiciar agrare;
expertizele judiciar ecologice, cele care sunt legate de mediul
ambiant;
expertizele judiciar biologice (obiecte de provenien animal i
vegetal);
expertizele n domeniul artei.
Aceast clasificare a expertizelor judiciare n tipuri, genuri,
grupe i subgrupe are o importan tiinifico-practic deosebit, i
anume:
ajut la determinarea genurilor i grupelor, efectuarea crora este
benefic de a fi dispuse n anumite instituii de expertiz
judiciar;
uureaz elaborarea planurilor de dezvoltare a teoriei i practicii
cercetrilor din cadrul expertizelor judiciare;
determin pregtirea i perfecionarea experilor judiciari;
ajut organul de drept care a dispus expertiza n alegerea corect
a tipului, genului i grupei expertizei.
2. Dup locul efecturii pot fi clasificate n: expertize efectuate
n instituiile de expertiz i n afara lor.
Expertizele efectuate n instituiile de expertiz se consider
acelea care au fost dispuse instituiilor de stat i private
enumerate n art. 12 a Legii cu privire la expertiza judiciar,
constatrile tehnico-tiinifice i medico-legale.
Expertizele efectuate n afara instituiilor de expertiz se
consider acelea care au fost dispuse altor experi care nu activeaz
n aceste instituii.
3. n conformitate cu legislaia n vigoare expertizele se clasific
n obligatorii i facultative.
Obligatorii sunt acele expertize care sunt prevzute i
reglementate de art. 143 CPP al RM.
Facultative sunt acele expertize care se dispun la decizia
organului de urmrire penal, procurorului, instanei judectoreti din
oficiu sau la insistena prilor n proces.
4. Dup consecutivitatea efecturii expertizele sunt iniiale i
repetate.
Expertiza iniial este prima expertiz dispus n cauz.
Expertiza repetat este dispus atunci cnd concluziile expertului
nu sunt ntemeiate, exist ndoieli n privina lor sau a fost nclcat
ordinea procesual de efectuare a expertizei.
5. Dup volumul cercetrilor expertizele sunt de baz i
suplimentare.
De baz sunt expertizele numite de organul de urmrire penal,
procuror sau instana de judecat, care necesit stabilirea unor
circumstane eseniale ntr-o cauz.
Expertiza suplimentar se dispune atunci cnd raportul expertului
nu este suficient de clar sau complet. Spre deosebire de cea
repetat, ea nu verific expertiza de baz, dar este o prelungire
soluionnd noi chestiuni.
6. Dup numrul i componena executorilor expertizele se clasific n
individuale, n comisie i complexe.
Individuale sunt acele expertize efectuate de un singur expert
ce posed cunotine ntr-un anumit domeniu.
n comisie sunt efectuate expertizele complicate i
contraexpertizele de o comisie din civa experi de acelai
profil.
Complexe sunt expertizele efectuate de unul sau mai muli
specialiti aplicnd cunotine speciale din mai multe domenii. De
obicei, expertizele complexe sunt efectuate de mai muli specialiti.
Aceasta are loc n cazurile n care constatarea unei circumstane este
imposibil prin efectuarea unor expertize separate.
4
Dup cum se tie pentru clarificarea unor probleme pe diferite
cauze contravenionale, civile i penale sunt folosite cunotinele
speciale ale experilor. Expertul este persoana numit pentru a
efectua investigaii, care nu este interesat de rezultatele cauzei
penale i care, aplicnd cunotinele speciale din domeniul tiinei,
tehnicii, artei i din alte domenii, prezint rapoarte n baza
acestora. Din coninutul art.8 din Legea Republicii Moldova cu
privire la expertiza judiciar nr. 1086-XIV din 23.06.2000 (M.O. al
Republicii Moldova nr. 144-145/1056 din 16.11.2000), expertul
judiciar este persoana care:
a) are capacitatea de a aciona cu discernmnt;
b) are studii superioare universitare, pregtirea respectiv
ntr-un anumit domeniu al expertizei judiciare i a obinut
calificarea de expert judiciar;
c) posed cunotine speciale n cele mai diverse domenii ale
tiinei, tehnicii, medicinei, artei, n alte domenii ale activitii
umane necesare pentru ntocmirea raportului de expertiz;
d) este atestat n calitate de expert judiciar ntr-un anumit
domeniu;
e) nu are antecedente penale;
f) se bucur de o bun reputaie profesional;
g) activeaz ntr-o instituie statal de expertiz judiciar i este
inclus n Registrul de stat al experilor judiciari atestai.
Totodat, expertul nu poate fi imlicat i impus de a trage
concluzii pe probleme juridice, de ex. calificarea infraciunii,
vinovia sau nevinovia persoanei etc.
Referindu-ne la drepturile expertului, putem meniona c n
conformitate cu actele normative n vigoare, expertul n primul rnd
este n drept s ia cunotin de materialele cauzei penale n legtur cu
obiectul expertizei. Practica judiciar reflect c n anumite situaii
este rezonabil de a prezenta expertului unele materiale din dosar
ce in de cauza cercetat, care sunt nemijlocit solicitate, ceea ce
vor da posibilitate n continuare s fie efectuat o cercetare
complet. Atunci cnd se vorbete de unele materiale din dosar ce in
de cauza cercetat se are n vedere n afar de obiectele n litigiu i
cele pentru comparaie de procesele-verbale ce in de cercetarea la
faa locului, experimentelor, percheziiilor i ridicrii de obiecte i
nscrisuri etc., n care sunt date, care ajut expertul la
clarificarea unor circumstane, alegerea corect a metodicii de
cercetare, n urma crora pot fi trase concluzii mai obiective.
Preferenial pentru expert sunt acele informaii care se refer la
obiectul expertizei. Astfel, de exemplu dup svrirea infraciunii
diferite cuite, topoare, instrumente de spargere i alte obiecte
care au fost ridicate pot fi supuse la diferite aciuni n procesul
ridicrii, pstrrii, care ulterior pot produce diferite schimbri ale
caracteristicilor. Identificarea acestor schimbri este foarte
important, deoarece fr cunoaterea acestor schimbri concluziile pot
fi neobiective, fiind doar probabile i pot duce la unele erori. n
fiecare caz concret hotrrea despre limitele cunoaterii materialelor
cazului, volumul materialelor prezentate expertului trebuie s fie
luat de organul de urmrire penal sau, dup caz, de instana de
judecat.
Un alt drept pe care l are expertul este s participe, cu
aprobarea organului de urmrire penal sau a instanei, la aciuni
procesuale ce in de obiectul expertizei. n procesul efecturii
expertizei uneori apar nite situaii de cunoatere a unei informaii
suplimentare cu privire la obiectul expertizei. Aceast informaie nu
ntotdeauna poate fi cunoscut expertului din acele materiale care au
fost puse la dispoziie. Practica arat c participarea expertului la
unele aciuni de urmrire penal uneori este dictat de necesitatea
clarificrii ntrebrilor puse. Tot n procesul efecturii expertizei
poate s se iveasc necesitatea cercetrii unor sectoare ale locului
faptei sau de a face unele experimente la locul faptei. Este
indiscutabil c la asemenea aciuni este necesar s participe i
ofierul de urmrire penal, care la rndul su ajut expertul n
organizarea i desfurarea aciunii. Informaia i concluziile primite n
procesul aciunii de urmrire penal se reflect de ctre expert n
raportul de expertiz, iar datele faptice iniiale, n procesul-verbal
al aciunii.
Legislaia n vigoare mai consfinete nc un drept acordat
expertului dreptul la iniiativ, adic s prezinte concluzii nu numai
referitor la ntrebrile puse, ci i la alte circumstane ce in de
competena sa i care au fost constatate n urma investigaiilor
efectuate.
Necesitatea acestui drept n legislaia naional este de
neconceput, deoarece organul care dispune expertiza nu ntotdeauna
poate stabili acel volum necesar de sarcini care se pot pune n faa
expertului pentru clarificarea unor situaii neclare, fiindc
informaia cu privire la noile posibiliti a expertizei judiciare de
regul, ajunge cu ntrziere.
Totodat, trebuie luate n consideraie i acele situaii cnd n
procesul cercetrii experii deseori depisteaz circumstane noi, fiind
foarte importante pentru cazul cercetat, care reflect informaia ce
iese din limitele sarcinilor puse de organul care a dispus
expertiza.
Introducerea acestui drept n legislaia naional permite
asigurarea deplinitii tuturor cercetrilor pe cazurile concrete,
lrgirea sferei folosirii cunotinelor speciale i a investigaiilor,
concomitent propagnd i realiznd noile posibiliti ale expertizei
judiciare. La aceast situaie a vrea s menionez c este inacceptabil
o atitudine superficial n privina iniiativei expertului asupra unor
ntrebri. n primul rnd, trebuie s se ia n consideraie aspectele
legate de caracterul competitiv al procesului, n special atunci cnd
la efectuarea expertizei din iniiativa prilor, expertul nu este n
drept fr o coordonare reciproc cu partea care a dispus expertiza s
pun i s rezolve ntrebri, deoarece poate s existe o situaie cnd
circumstanele stabilite de expert pot negativ influena asupra
situaiei participantului la proces. n al doilea rnd, iniiativa
expertului poate fi reflectat numai asupra obiectelor care sunt
indicate n ordonan i prezentate la cercetare. n cazurile n care
expertul i asum responsabilitatea cercetrii obiectelor care nu sunt
indicate n ordonan sau ncheiere, se va nclca cu certitudine
legislaia n vigoare, deoarece n cazul depistrii de ctre expert a
unor obiecte noi i cercetarea de sine stttoare a lor duce la
colectarea probelor ceea ce iese din limitele competenei procesuale
a expertului. n legtur cu aceasta la depistarea de ctre expert a
unor obiecte noi n procesul cercetrilor trebuie fixate dup toate
regulile procesuale de ctre organul de urmrire penal.
Statutul expertului art. 88 CPP al RM5
n legea procesual-penal sunt indicate reguli generale de
dispunere a efecturii expertizei, sunt stabilite condiiile de
efectuare, sunt prestabilite drepturile i obligaiile
participanilor. Tactica dispunerii expertizelor este elaborat de
criminalistic, bazat pe legea procesual-penal i folosit n scopurile
urmririi penale, judiciare i n practica de expertiz.
Tactica de dispunere a efecturii expertizei a fost definit
pentru prima dat de ctre savantul rus Krlov, care a propus un
sistem de procedee i metode tiinifice i practice elaborate,
aplicate n baza normelor procesuale n cadrul pregtirii, dispunerii
i efecturii expertizei n scopul folosirii mai efective a
cunotinelor speciale pentru stabilirea adevrului ntr-o cauz
penal.
Punnd accent pe tiin i practic, pregtirea i dispunerea
expertizelor judiciare impun desfurarea mai multor activiti:
1. Analiza necesitii i utilitii dispunerii expertizelor.
2. Organul de urmrire penal i instana de judecat trebuie n
primul rnd, s stabileasc temeiurile de dispunere a expertizei.
Aceast problem este rezolvabil reieind din prevederile legislaiei
procesual-penale i prezenei unor ntrebri n procesul penal ce urmeaz
s fie clarificate prin recurgerea la concursul specialitilor. De
aceea ntotdeauna la dispunerea expertizelor se iau n consideraie
dou elemente:
necesitatea constatrii circumstanelor cazului, care necesit a fi
probat;
necesitatea cunotinelor speciale pentru constatarea acestor
circumstane.
Fcnd trimitere la art.142 alin. (1) CPP al R. Moldova unde este
menionat c expertiza se dispune n cazurile n care pentru
constatarea circumstanelor ce pot avea importan probatorie pentru
cauza penal sunt necesare cunotine speciale n domeniul tiinei,
tehnicii, artei sau meteugului. Posedarea unor asemenea cunotine
speciale de ctre persoana care efectueaz urmrirea penal sau de ctre
judector nu exclude necesitatea dispunerii expertizei. Dispunerea
expertizei se face, la cererea prilor, de ctre organul de urmrire
penal sau de ctre instana de judecat, precum i din oficiu de ctre
organul de urmrire penal.
n vederea dispunerii expertizei organele judiciare trebuie s
procedeze la o analiz temeinic a necesitii i utilitii acestora,
spre a nu se recurge la concursul specialitilor dect atunci cnd pot
contribui la lmurirea unor fapte sau stri de fapt care prezint
importan pentru cauz, care nu sunt valorificate ndeajuns i pentru
lmurirea lor este necesar folosirea cunotinelor unor specialiti.
OUP i instana de judecat, constatnd existena condiiilor artate,
sunt obligate s dispun efectuarea expertizei chiar dac nu ntrevd
posibilitatea unor concluzii certe, n raport cu materialul
documentar care poate fi pus la dispoziia experilor ori n raport cu
nivelul dezvoltrii tiinei i a posibilitilor tehnice existente n
domeniul respectiv.
Unele date faptice pot fi constatate numai n urma efecturii
obligatorii a expertizelor. Dac facem trimitere la art.143 CPP al
R. Moldova, atunci ne este clar cnd expertiza se dispune i se
efectueaz, n mod obligatoriu, dar n practic sunt i alte circumstane
care nu sunt nominalizate n legislaia naional, dar urmeaz a fi
stabilite cum ar fi cazurile de falsificare a banilor, omorul cu
folosirea armelor de foc i altele.
n ceea ce privete timpul dispunerii expertizei are o importan
tactic deosebit la cercetarea diferitor infraciuni. De aceasta
depinde nu numai oportunitatea cercetrii cazului, dar i
plenitudinea constatrii circumstanelor sub toate aspectele.
Norma procesual indic n ceea ce privete timpul dispunerii
expertizelor numai cel mai general aspect, adic: expertizele se
dispun cnd apar nite stri de fapt neclare organului de urmrire
penal sau instaei de judecat, unde pentru rezolvarea lor sunt
necesare cunotine speciale.
ntrebarea despre necesitatea dispunerii expertizei trebuie s fie
pus la etapa prealabil a urmririi penale. innd cont de efectuarea
ulterioar a expertizei, organul care dispune expertiza este obligat
s fie grijuliu n folosirea tuturor posibilitilor de colectare a
materialelor, care pot fi necesare la efectuarea expertizei.
Materialul acumulat trebuie studiat minuios sub toate aspectele.
Considernd c dispunerea expertizei este necesar, materialul este
suficient, organul de urmrire penal sau instana de judecat este
obligat s dispun imediat expertiza.
La alegerea momentului dispunerii expertizei trebuie s se in
cont de:
caracteristicile i starea obiectelor supuse cercetrilor;
necesitatea colectrii modelelor de comparaie i altor materiale
necesare pentru cercetare;
specificul cercetrilor i metodelor de cercetare;
locul efecturii expertizei i condiiile de transportare a
meterialelor;
specificul cazului i caracterul problemelor supuse
rezolvrii.
Pregtirea materialelor care vor fi supuse examinrii
Pregtind urmele i mijloacele materiale de prob care trebuie s
fie trimise pentru expertiz, OUP trebuie s verifice autenticitatea
i utilitatea acestora. Verificnd materialele care urmeaz a fi
supuse examinrii de ctre experi, organul care dispune expertiza
trebuie s urmreasc i s se asigure c n procesul descoperirii i n
special al ridicrii lor au fost respectate regulile criminalistice
pentru ca ele s nu-i modifice caracteristicile i proprietile.
Urmele i mijloacele materiale de prob descoperite cu ocazia CFL sau
ridicate cu alte prilejuri trebuie descrise amnunit n
procesul-verbal, pentru a putea fi identificate. n cazul n care nu
au fost menionate n procesul-verbal ele nu au relevan procesual i
nu pot fi trimise la expertiz.
Organul judiciar care dispune expertiza este obligat s efectueze
un studiu amnunit al urmelor i mijloacelor materiale de prob pentru
a se familiariza cu specificul lor, n scopul stabilirii
materialelor de comparaie ce trebuie s fie pregtite i formulrii
corecte a tuturor ntrebrilor la care urmeaz s rspund
specialitii.
Materialele supuse expertizei trebuie s fie reprezentative i
suficiente din punct de vedere cantitativ i calitativ. La dispoziia
expertului se pun toate materialele, obiectele de care are nevoie
pentru a efectua n cele mai bune condiii expertiza. n privina
materialelor de comparaie, celui ce dispune expertiza i revin o
serie de obligaii:
s confrunte datele privind materialele de comparaie specificate
n procesele-verbale ntocmite cu ocazia ridicrii lor cu obiectele
nsei;
s verifice dac modelele de comparaie au fost ridicate cu
respectarea regulilor criminalistice;
s verifice procesele-verbale ntocmite cu ocazia ridicrii
materialelor de comparaie i dac acestea sunt corect descrise.
De asemenea, trebuie s urmreasc dac materialele de comparaie
sunt suficiente, deoarece concluziile expertului pot fi considerate
fundamentale numai dac ele se bazeaz pe studiul unui numr ct mai
mare de probe de comparaie.
De asemenea, trebuie s se aprecieze dac materialele de comparaie
sunt utile. Cu ocazia aprecierii utilitii materialelor de
comparaie, OUP trebuie s stabileasc:
dac materialul de comparaie provine din aceeai perioad cnd s-a
creat nscrisul corp delict;
dac timpul care a trecut de la data crerii corpului delict pn la
data lurii probelor de comparaie poate influena rezultatul
expertizei;
dac materialele supuse expertizei nu au suferit schimbri de la
data svririi faptei pn la data expertizei i dac aceste modificri le
fac ori nu inutile;
dac materialele pentru comparaie au fost obinute n limita
posibilitii, n condiii asemntoare cu cele n care au fost create
corpurile delicte.
Totodat, trebuie luate msuri pentru ca materialele trimise
pentru expertiz s nu-i schimbe proprietile fizice sau chimice, s nu
fie nlocuite ntmpltor sau intenionat.
O regul general este c obiectele care necesit a fi expertizate
trebuie s fie prezentate aa cum au fost depistate i ridicate de la
locul faptei. Dac corpurile delicte sunt de mrimi mari sau numrul
lor este impuntor, atunci este necesar de a le fotografia, sigila i
pstra n locul indicat de ofierul de urmrire penal. Fiecare obiect
se ambaleaz aparte, pe ambalaj fiind indicat denumirea, de unde a
fost ridicat, cu ocazia crui eveniment etc. Toate aceste date sunt
confirmate cu semntura i impresiunea tampilei ofierului de urmrire
penal.
Formularea ntrebrilorAceast activitate se realizeaz n raport cu
obiectul expertizei i cu posibilitile tehnico-tiinifice existente.
Formularea ntrebrilor puse expertului depinde de obiectul
expertizei i de posibilitile tehnico-tiinifice existente. Fa de
ntrebrile puse expertului, exist unele cerine:
ntrebrile trebuie s se refere la obiectul expertizei;
s fie formulate corect;
s fie clare i precise pentru a da posibilitatea expertului s
neleag sarcinile care i revin;
s fie logice i s aib legtur ntre ele;
s fie formulate astfel nct s oblige la un rspuns cert;
s nu solicite expertul s fac aprecieri cu privire la ncadrarea
juridic, forme de vinovie etc.
Stabilirea instituiei sau experilor care urmeaz s efectueze
expertizaAtunci cnd expertiza se efectueaz ntr-o instituie de
specialitate, cum este cazul expertizelor criminalistice,
medico-legale, organul judiciar se adreseaz acesteia, urmnd ca
stabilirea experilor s o fac conductorul unitii respective. n
cazurile n care va fi numit de organul judiciar expertul care va
efectua expertiza, atunci OUP trebuie s se orienteze asupra
persoanelor care pe lng pregtirea de specialitate au i o bogat
practic n materie i s nu cad sub incidena recuzrii.
n practica de urmrire penal i expertiz judiciar cel mai des se
ntlnesc urmtoarele nclcri procesuale de dispunere a expertizei:
dispunerea expertizei naintea pornirii procesului penal;
n loc de ordonane OUP dispune prin scrisori sau alte
ndreptri;
ordonanele de dispunere se numesc cu ntrziere;
ordonanele nu conin informaiile necesare despre caz;
n ordonan ntrebrile nu se pun deloc ori se formuleaz neclar sau
incorect.
Esena i particularitile dispunerii i efecturii expertizelor
suplimentare, contraexpertizelor, complexe i n comisie
Expertiza suplimentar se dispune n cazurile n care raportul de
expertiz nu este suficient de clar sau complet, ori n urma unor
cercetri incomplete au aprut probleme suplimentare care au importan
pentru stabilirea adevrului. Raportul de expertiz incomplet poate
fi numai cnd expertul nu a soluionat unele ntrebri, nu a folosit
metode efective de cercetre, dar i atunci cnd nu au fost prezentate
la efectuarea expertizei unele materiale. Dac dup efectuarea
expertizei mai apar ntrebri adugtoare ce se refer la obiectele
anterior cercetate, de asemenea se dispune o expertiz suplimentar.
Astfel, spre deosebire de contraexpertiz, expertiza suplimentar se
dispune nu pentru controlul veridicitii raportului de expertiz, ci
pentru completarea cercetrilor pe unele ntrebri care pot aprea pe
parcurs.
Din coninutul legislaiei reiese c dispunerea expertizei
suplimentare este posibil, n primul rnd, pentru clarificarea
raportului anterior i, n al doilea rnd, pentru rezolvarea
problemelor noi aprute dup cercetarea pe aceleai materiale. n cazul
n care se pun ntrebri noi i se prezint alte materiale necercetate
este necesar de a dispune o expertiz nou i nu una suplimentar.
Expertiza suplimentar trebuie deosebit de o nou expertiz n cazul n
care se cerceteaz unul i acelai obiect.
Spre exemplu, n cazul n care se cerceteaz un document pentru
constatarea adugirilor, iar apoi se va cerceta scrisul, n cazul dat
e vorba despre o nou expertiz a scrisului de mn.
Expertiza suplimenatr se dispune nu numai cnd nu sunt
insuficiente sau neclare datele din raportul expertului, ci i n
cazul n care n cadrul urmririi apar alte chestiuni determinate de
limitarea obiectului de cercetare. De asemenea, pot aprea neclariti
n cazul n care datele raportului au fost confruntate cu alte
materiale din cauza penal i au fost descoperite anumite contradicii
sau au fost obinute alte probe care intr n contradicie cu datele
expuse n raportul de expertiz.
La efectuarea expertizei suplimentare expertul efectueaz
investigaii doar n partea n care nu s-a efectuat la expertiza
iniial, dar n raportul su el poate s fac trimitere i la expertiza
iniial.
Persoana creia i revine competena de a efectua expertiza
suplimentar conform art.148 alin. (1) CPP poate fi expertul ce a
efectuat expertiza ce urmeaz a fi completat sau alt expert din
cadrul laboratorului respectiv. Participarea expertului iniial
desemnat pentru efectuarea expertizei nu constituie un impediment
legal, ci, dimpotriv este chiar recomandat ca s fie realizat de
ctre persoana care a ntocmit primul raport, deoarece cunoate bine
toate problemele. Pe lng expertiza suplimentar se pot ivi situaii n
care organul judiciar ce a dispus efectuarea expertizei solicit i
nite lmuriri suplimentare. Aceast posibilitate este reglementat de
art.153 CPP. Lmuririle suplimentare constau n explicaii cerute
asupra raportului de expertiz care se pot referi la:
1. metodele folosite n cursul examinrilor;
2. procedeele tehnice;
3. datele obinute, expresiile folosite de expert, etc.
Contraexpertiza se dispune n cazurile n care concluziile
expertului nu sunt ntemeiate, exist ndoieli n privina lor sau a
fost nclcat ordinea procesual de efectuare a expertizei.
Contraexpertiza este efectuat pe aceleai obiecte i aceleai
ntrebri care anterior au fost cercetate. Prin urmare,
contraexpertiza nu este obligatorie s fie a doua la numr, ea poate
fi i a treia, a patra etc. Practica arat c principalele cauze care
genereaz necesitatea unei contraexpertize sunt urmtoarele:
insuficiena de argumentare i demonstrare a concluziei primului
raport de expertiz, ceea ce o face nentemeiat;
concluzia este incert, de probabilitate sau de imposibilitate a
rezolvrii problemei;
cnd concluzia este n vdit contradicie cu alte probe administrate
n cauz.
Dac concluziile expertizei repetate nu corespund concluziilor
primei expertize, expertul este obligat s indice n raportul de
expertiz cauzele acestei necorespunderi.
Efectuarea contraexpertizei n toate cazurile se pune n sarcina
altui expert, sau altui grup de experi. n unele cazuri materialele
pot fi naintate ntr-o alt instituie de expertiz.
Deosebirea esenial dintre expertiza suplimentar i contraexpertiz
const i n faptul c la efectuarea contraexpertizei toate chestiunile
sunt examinate din nou. Din aceste considerente contraexpertiza n
toate cazurile se pune n sarcina altui expert sau altui grup de
experi. Totui, pentru a facilita efectuarea unei expertize
obiective, expertul care a efectuat expertiza iniial poate fi
invitat pentru a da anumite explicaii. n acelai moment, el nu
semneaz nici un act de expertiz.
Expertiza complex se dispune n cazurile n care este necesar de
efectuat investigaii n diferite domenii, se folosesc diferite
metode tehnico-tiinifice, la cercetare de obicei particip civa
specialiti din domenii diferite. n cadrul acesteia fiecare expert
cunoate ntreaga cauz, toate problemele care urmeaz a fi rezolvate;
experii dintr-o anumit specialitate folosesc informaiile din
celelalte specialiti pentru formularea unor concluzii unice,
temeinic fundamentate tiinific. Raportul unic, n care se
materializeaz desfurarea i concluziile experilor, este de natur s
asigure rezolvarea tuturor problemelor pentru care a fost dispus
expertiza, oferind organelor judiciare un mijloc de prob eficient
pentru soluionarea temeinic i legal a cauzelor penale.
Expertiza de comisie este o expertiz dispus pe cazuri complicate
i mai ales n acele cazuri cnd este solicitat efectuarea unei
contraexpertize. Expertiza de comisie este expertiza care se
efectueaz de mai muli experi de aceeai specialitate. Tradiional din
practica acestor expertize s-a stabilit c n comisia de efectuare a
expertizei sunt inclui nu mai puin de 3 experi. n unele cazuri cnd
sunt expertize deosebit de complicate pot fi inclui i mai muli
experi. n asemenea cazuri, numrul total de experi care sunt inclui
n comisie este determinat de conductorul instituiei de expertiz.
Conductorul instituiei, de asemenea, determin i componena nominal a
comisiei. Membrii comisiei, dup ce sunt numii, cerceteaz fiecare
individual obiectele expertizei i dac se ajunge la o opinie comun,
atunci ntocmesc un raport unic, pe care ei toi l semneaz. Dac ntre
experi exist dezacord, fiecare dintre ei prezint un raport separat
cu privire la toate ntrebrile sau numai cu privire la acele ntrebri
pe marginea crora exist dezacord.
6
Activitatea expertului trebuie s se finalizeze ntr-o formul
concentrat, care este chiar reglementat n ceea ce privete forma,
coninutul i procedura de realizare i administrare.
Aceast formul este reprezentat de raportul de expertiz, document
elaborat pentru organul care a dispus expertiza (n cazul
expertizelor judiciare) sau pentru beneficiarul care a contractat
expertiza (n cazul expertizelor extrajudiciare).
Raportul de expertiz este un act procesual. Importana raportului
de expertiz judiciar este dat de statutul su de prob tiinific, ce
conine nu doar concluzii sau rspunsuri la ntrebri, ci i elemente
care prezint succint, dar veridic i acoperitor pentru justa
soluionare a cauzei, istoricul cauzei, etapele expertizei,
constatrile i consideraiile expertului, treptat, pn la formularea
concluziilor. Datorit acestei varieti de informaii i desfurrii lor
n mod logic, raportul de expertiz capt o valoare probatorie
deosebit, superioar mrturiei i chiar nscrisurilor.
La redactarea raportului de expertiz judiciar trebuie respectate
mai multe reguli de procedur:
raportul se redacteaz pe file albe A4, de regul numai pe o
pagin; regula consacrat a fost redactarea dactilografiat, formul
nlocuit masiv de redactarea printat, cu caractere standard;
textul raportului se realizeaz cu fraze i propoziii clare,
utiliznd un vocabular accesibil, dar i termeni de specialitate
explicai. Dac se folosesc formule, desene ori ilustraii, acestea se
insereaz n text respectnd regulile de redactare specifice;
o regul esenial n redactarea raportului de expertiz o reprezint
acurateea documentului; dac este totui nevoie de mici corecii,
acestea se vor putea face pe textul finalizat, cu semntur alturat;
dac aceste corecturi nu se fac, se ajunge la aplicarea unei forme
de ndreptare Completare la raportul de expertiz. n raportul de
expertiz nu sunt admise greeli sau tersturi;
raportul se redacteaz n mai multe exemplare;
fiecare pagin trebuie s fie numerotat i s poarte semntura i
parafa expertului. Semntura i parafa se aplic pe toate exemplarele,
pentru a evita substituirea unor pagini. Regula se aplic i anexelor
la raportul de expertiz, n formule adecvate. Pe ultima pagin se va
trece data redactrii raportului.
Pentru a se asigura raportului de expertiz o inut corespunztoare
trebuie respectate unele condiii privitoare la stil i coninut.
Astfel, raportul de expertiz trebuie s fie clar i concis, fr
formulri sau termeni echivoci (ci dimpotriv se impune o
terminologie de specialitate, adecvat); nu se vor face trimiteri la
lucrri n afara dosarului. Se vor utiliza pe ct posibil fraze
scurte, dense i clare. Termenii tehnici, greu accesibili, se vor
explica la piciorul paginii sau n paranteze, pentru a se nlesni
nelegerea concluziilor.
Raportul de expertiz nu trebuie s conin preri personale n legtur
cu diferitele acte normative sau cu dispoziiile legale ale unor
organe administrative. Aceasta nu nseamn c expertul nu este liber n
formarea opiniei sale, fr ns ca aceasta s reflecte bunul-plac sau
arbitrariul expertului. El poate fi fondat numai atunci cnd
concluziile expertului se bazeaz pe poziie tiinific, cercetri,
experimente i reiese nemijlocit din datele ce se afl n raport i
servesc ndeajuns ca baz pentru concluzii.
Prin orice raport de expertiz se subnelege claritatea i
concreticitatea expunerilor i concluziilor att cele ce se refer la
obiectele cercetrii, ct i la fapt, care au avut loc n procesul
cercetrii. Astfel, raportul de expertiz trebuie s fie determinat, s
nu conin neclariti i s exclud posibilitatea diferitei interpretri a
concluziilor expertului. n raportul de expertiz nu trebuie s
persiste calificri juridice.
n sfrit, raportul de expertiz trebuie s fie logic. Aceasta
nseamn c toate faptele i fenomenele identificate n procesul
cercetrii trebuie s se gseasc n legtur i interdependen, s rezulte
una din alta.
Numai o anumit legtur i fondare a raportului asigur
posibilitatea ofierului de urmrire penal sau judectorului de a
controla i aprecia lucrul expertului, concluziile lui la care a
ajuns n timpul cercetrii.
Reieind din prevederile legislaiei naionale n vigoare, raportul
de expertiz este alctuit din trei pri: introductiv, discriptiv
textul cercetrii i concluzii. Aceast schem a fost elaborat ca cea
mai efectiv i s-a pstrat pn n prezent. Organizarea n acest fel a
raportului de expertiz este impus de nevoia asigurrii fluenei i
claritii informaiilor n raport.
Analiza rezultatelor cercetrii i formularea concluziilor
prealabile
Analiza rezultatelor i formularea concluziilor prealabile este o
etap deosebit de important. La formularea concluziei expertul
trebuie s aib o atitudine obiectiv, punnd la baza aprecierilor sale
numai datele stabilite n mod real. Un rol important l joac
experiena, observarea profesional i calitile personale ale
expertului.
La etapa aprecierii rezultatelor cercetrii pot fi folosite
condiii speciale elaborate n tiin. n aceast calitate la cercetrile
de identificare sunt:
independena caracterului;
stabilitatea lui;
incidena rar;
deosebirile nensemnate care pot fi argumentate tiinific i
practic.
Formularea concluziilor raportului de expertiz
Concluziile raportului de expertiz trebuie s conin ntr-o form
concentrat rspunsurile expertului la obiectivele stabilite pentru
expertiz i alte elemente eseniale ale expertizei.
Concluziile expertului nu trebuie s cuprind comentarii asupra
unor probleme care sunt dincolo de statutul su i de calificarea sa
(latura juridic a problemei, alte aspecte). Formularea concluziilor
fiind o etap deosebit de important n activitatea expertului,
ultimul trebuie s aib o atitudine obiectiv, punnd la baza
aprecierilor sale numai datele ce au fost stabilite n mod real.
Obiectivitatea i corectitudinea concluziilor sunt determinate
de:
nivelul calificrii expertului;
cunoaterea profund a problemelor care fac obiectul
expertizei;
experiena expertului n controlul situaiilor litigioase;
probitatea profesional i moral a expertului;
capacitatea expertului de a reine aspecte eseniale ale
investigaiilor i evitarea concluziilor eronate sau false;
independena fa de prile implicate de litigiu.
Concizia i claritatea concluziilor formulate de ctre expert
trebuie s fie evidente. Concluziile trebuie s reprezinte sinteza
logic a constatrilor pariale la care a ajuns expertul pe parcursul
efecturii investigaiilor.
Modul n care criminalistul i formuleaza concluziile trebuie sa
fie clar, decurgnd n succesiune logic din rezultatele examinrilor
fcute. Concluziile formulate pot fi: certe (categorice) i
probabile. Practica expertizei criminalistice i literatura de
specialitate cunosc i situaia n care nu poate fi formulat nici una
dintre aceste concluzii. Concluziile certe pot fi: pozitive i
negative. Concluziile certe pozitive sunt concluzii de identificare
(de exemplu semnatura n litigiu a fost executat de catre
titularul...), n timp ce concluziile certe negative au sensul de
excludere (semntura n litigiu nu a fost executat de ctre...).
Ambele tipuri de concluzii certe au o deosebit relevan pentru
organul judiciar, ele indicnd att autorul unei anumite aciuni, ct i
disculpnd un anumit autor (obiect, fenomen), excluznd-ul din lista
(cercul de suspeci) de cercetat.
Concluziile de probabilitate. Aceast categorie de concluzii a
fost i nc este subiectul unor discuii ndelungate ntre specialiti.
Dac n ara noastr concluzia probabil este n general n forma probabil
da, n alte state, probabilitatea este att pozitiv, ct i negativ.
Din pcate, muli dintre cei chemai s uzeze n procesul nfptuirii
actului de justiie de concluzii de probabilitate, accept varianta
probabil ca pe un da, desi uneori expertul, formulnd concluzia
probabil nclin ctre "probabil nu". Formularea unei concluzii de
probabilitate este n general rezultatul insuficienei materialului
de examinare, dar mai ales al insuficienei cantitative i calitative
a materialului de comparaie. Obiectul, fenomenul cutat nu ofer
suficiente elemente cu potenial identificator pentru formularea
unei concluzii categorice, iar pe de alt parte, caracteristicile
descoperite mai pot fi ntlnite i la alte obiecte. Concluziile de
probabilitate au darul de a permite orientarea muncii de elaborare
a versiunilor. Fr a confirma sau infirma o anumit mprejurare,
concluziile de probabilitate ofer o opinie tiinific cu caracter de
presupunere.
Concluziile de imposibilitate a identificrii constituie o
situaie parte n identificarea criminalistic, dar ele nu trebuie
respinse sau desconsiderate n planul probator. Pot rezulta din dou
motive: insuficiena caracteristicilor la obiectul scop, i lipsa
mijloacelor tehnice, metodice sau tiinifice de realizare a
examinrilor necesare cauzei. De exemplu atunci cand se cere a se
stabili data unui act, situat ntr o perioad de timp foarte apropiat
sau dac anumite adugiri au fost fcute n aceeai zi sau la intervale
diferite. Uneori, n practic concluzia de imposibilitate este
apreciat ca o concluzie de excludere, conducnd la aprecieri greite.
Ea este ns expresia unei imposibiliti generale, nu numai fa de
obiectul prezentat, ci i fa de orice alt obiect, fenomen, fiin.
Concluzia nu se poate stabili pstreaz n coninutul sau ns o
concluzie de probabilitate, faptul ramnnd posibil, producerea lui
ntr-un anumit mod nefiind exclus. Aceste concluzii pot avea o
valoare probant mai redus, atestnd faptul c o anumit ipotez este
posibil.
Ilustrarea i demonstrarea rezultatelor cercetrii
Vorbind de ilustrarea i demonstrarea rezultatelor cercetrii
putem meniona c ele sunt incluse n plana fotografic. Prin plan se
subnelege o foaie sau mai multe foi de hrtie pe care sunt reproduse
fotografii, imagini sau schie, fiind folosite ca ilustraie.
n aspect criminalistic plana fotografic nu este altceva dect o
anex la raportul de expertiz pe care l ntocmete expertul, completnd
i ilustrnd mersul cercetrii i demonstrnd rezultatele cercetrii.
La ntocmirea planei fotografice se va ine cont de urmtoarele
reguli:
fotografiile se vor realiza clar avnd dimensiuni n raport cu
necesitile demonstrrii rezultatelor examinrii;
fotografiile se structureaz n conformitate cu cercetrile
efectuate, adic de la general la particular;
pe prima fil la antet se va indica organul i formaiunea din care
face parte cel care a ntocmit plana fotografic, precum i cu ce
ocazie a fost ntocmit plana fotografic;
n cazul n care sunt lipite fotografii, atunci ele se tampileaz
avnd n vedere ca impresiunea tampilei s fie imprimat att pe
fotografie ct i pe coala de hrtie pe care s-a lipit fotografia;
sub fiecare fotografie se va scrie o serie de date, care s
explice ce reprezint aceasta;
n caz de necesitate, se vor face marcaje cu colorant rou cu
pix;
dup ultima fotografie, se va meniona numrul de file i respectiv
numrul de fotografii sau imagini cuprinse n plana fotografic,
ulterior indicndu-se modelul aparatului de fotografiat, mijloacele
de multiplicare i imprimare. Dac expertul va folosi unele sau alte
metode de redactare a imaginilor digitale, va face referine i va
indica denumirea procedurilor de prelucrare i parametrii lor;
pe fiecare pagin plana fotografic se semneaz i se aplic
impresiunea tampilei expertului.
Verificarea i aprecierea concluziilor
Dup cum tim concluziile expertului nu sunt obligatorii pentru
organul judiciar. Cu tot temeiul lor tiinific, ele nu au un
caracter imperativ n comparaie cu alte probe administrate n cauza
cercetat. Organul judiciar are menirea s le aprecieze i, n urma
acestei operaii, s le admit ori s le resping, n mod argumentat.
Aprecierea concluziilor expertului parcurge un proces de studiu.
Verificarea i aprecierea raportului de expertiz se realizeaz n dou
etape: analiza formal i analiza de fond.
Analiza formal a raportului de expertiz nu este altceva dect
verificarea respectrii prevederilor legale referitoare la aspectele
procedurale prevzute n expertiz. Aceste prevederi presupun
verificarea respectrii urmtoarelor aspecte:
a condiiilor legale de numire a expertului;
dac nu au existat motive de recuzare a acestuia, invocate de
ctre pri;
dac au fost formulate rspunsuri clare i complete la toate
ntrebrile stabilite de ctre instan;
dac au fost respectate condiiile de citare a prilor i dac s-au
dat lmuririle necesare, att expertului, ct i prilor;
dac s-au respectat termenele de comunicare;
dac raportul a fost semnat, tampilat i datat pe fiecare
pagin.
Diferitele deficiene constatate n cadrul acestei verificri
formale pot antrena consecine diferite, ca: nlturarea expertizei,
restituirea raportului pentru unele completri ori datare i semnare,
dispunerea unui supliment de expertiz sau a unei noi expertize.
Analiza de fond a raportului de expertiz presupune o activitate
desfurat n scopul stabilirii dac corespunde exigenelor de ordin
tiinific i logic i dac este suficient de documentat Scopul analizei
de fond este acela de a verifica dac:
expertul a folosit raional, corect i complet toate mijloacele de
documentare pe care le-a avut la dispoziie;
a ntreprins toate investigaiile necesare i dac direcia acestora
a fost cea corect;
a relevat toate datele i faptele importante pentru elucidarea
obiectivelor stabilite de ctre instan;
a folosit cele mai noi descoperiri tiinifice n domeniu i cele
mai adecvate metode etc.;
concluziile sunt corecte i fundamentate tiinific;
exist o concordan ntre justeea raionamentului, pe de o parte i
concluziile i coninutul raportului de expertiz, pe de alt
parte.
Pe lng analiza raportului de expertiz, efectuat de ctre pri,
instana procedeaz la verificarea raportului i, n cazul n care
aceasta nu este lmurit prin expertiza fcut, poate cere o ntregire a
expertizei sau o nou expertiz.
Instana trebuie s verifice complet i atent ntregul raport de
expertiz i trebuie s-i motiveze poziia nu pe baza constatrilor
fcute cu prilejul verificrii raportului, ci pe baza nsuirii
concluziilor acestuia.
Dubiul n obiectivitatea expertului, cointeresarea lui n
rezultatul urmririi penale se consider de practica judiciar ca baz
pentru dispunerea unei expertize adugtoare. Apreciind concluziile
expertului, instana trebuie s ia n consideraie i calificarea lui.
Este inadmisibil calitatea de dovad a raportului executat de experi
incompeteni. Unii experi iese uneori din limitele competenei lor i
se includ n domenii ce depesc competena lor, rspund la ntrebri
despre motivul i elul infraciunii etc.
Dac concluziile expertului se bazeaz pe presupuneri, dar nu pe
anumite date tiinifice, tehnice, speciale din domeniul artei,
atunci raportul de expertiz n astfel de cazuri nu poate avea putere
probant. De obicei, experii folosesc metode noi i argumentate
tiinific. Totodat, n ultimul timp, odat cu apariia noilor tipuri de
expertiz i prezena instituiei experilor particulari, uneori pot fi
sesizate cazuri de folosire n procesul cercetrilor a unor metodici
noi nestandarde i neargumentate tiinific, care trebuie s fie supuse
unei analize minuioase.
Lt. col. dr. Ion Anghelescu, Expertiza Fonobalistic Judiciar.
Serviciul Cultural, Pres i Editorial, 1975, p. 3
Lazr Crjan, Compendiu de CRIMINALISTIC, Ediia a II-a, revzut i
adugit, 299 p.
Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de
prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 21.
Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din
14.03.2003, art.158.
., , , 1979, . 10.
. ., , , 2001, . 27.
Legea cu privire la expertiza judiciar, constatrile
tehnico-tiinifice i medico-legale Nr.1086-XIV din 23.06.2000.
Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din
14.03.2003, art. 147.
Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din
14.03.2003, art. 88, alin. (5), pct.(4).
.. //.. . , 1969.
Codul de procedur penal al Republicii Moldova, nr.122-XV din
14.03.2003, art.142 alin. (1) .
Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de
prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 31.
Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de
prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 31
HYPERLINK "http://dexonline.ro/definitie/plan"
http://dexonline.ro/definitie/plan.
Ion Mircea, Criminalistica, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1999,
pag. 317.
Draghinici P., Constantin R., Ioni M., Expertizele mijloc de
prob n procesul penal, Bucureti, 2000, p. 35.
PAGE 25