Clientes de alto riesgo: Customer Due Dilligence CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZ Abogado y Profesor P. Univ. Javeriana, Miembro del Centro de Estudios Der Penal Económico, PUJ Experto en Riesgos y prevención y control LA/FT Cel y whatsapp (+57) 320 301 9503 [email protected][email protected]
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Clientes de alto riesgo: Customer Due Dilligence
CARLOS AUGUSTO OVIEDO ARBELAEZ
Abogado y Profesor P. Univ. Javeriana,
Miembro del Centro de Estudios Der Penal Económico, PUJ
• Abogado y catedrático javeriano y otras universidades Latam.
• Máster in LLM en International Criminal Law and Prevention Crime, U. de Turin (Italia);
• Master en Análisis de Problemas Políticos, Sociales, Económicos e Internacionales (U.Externado).
• Especialista en Derecho Penal y Económico (España).
• Ex Director General contra Drogas y Estupefacientes, Asesor Director Gral DIAN
• Ex Oficial de Cumplimiento en Bancolombia y AV Villas. Presidente del Comité de Oficialesde Cumplimiento y Asesor Asobancaria. Miembro de Juntas Directivas posesionado SFC.
• Asesor de Organismos Internacionales y gobiernos en políticas públicas. Co fundador deGAFISUD (hoy GAFILAFT). Formador de JD, Oficiales de Cumplimiento y autoridades
• Orador en AML/CFT, Gobierno Corporativo, fraude, corrupción, DIH.
Temática
1. Negocio Vs Riesgo
2. Fuentes de Riesgos
3. Riesgo de contraparte: clientes de alto riesgo
4. Debida Diligencia / Conozca a su Contraparte
Negocio vs riesgo
Clientes
Contrapartes
Canales de
distribuciónProductos Jurisdicciones
Conductos de colocaciónde sus productos o servicios
Bienes o servicios
Compra / Vende
Persona natural o jurídica establece y mantiene relación contractual o legal
Territorio donde desarrolla objeto social localiza contraparte