Cierre Pptal Anual2014

1 Versin: 14.08.00 Fecha: 04/12/2014 Manual de Usuario Mdulo Contable Informacin PresupuestariaPlataforma Web Anual 2014 Para uso de: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Localesy Mancomunidades 2 NDICE 1.INTRODUCCIN ............................................................................................................................... 42.REQUISITOS MINIMOS PARA ACCEDER AL APLICATIVO ............................................................ 63.ACCESO AL APLICATIVO ................................................................................................................ 64.ROL EJECUTORA (UE) ...................................................................................................................... 64.1.Cierre Presupuestal ................................................................................................................... 74.1.1.Procesos ............................................................................................................. 74.1.2.Reportes ........................................................................................................... 184.1.2.1.Estados - Presupuestarios ............................................................................. 184.1.2.2.Auxiliares ....................................................................................................... 244.1.3.Consultas .......................................................................................................... 254.1.3.1.Validaciones Presupuestales ..................................................................... 254.1.3.2.Conciliacin de Operaciones SIAF .............................................................. 254.1.3.3.Validaciones de Operaciones No Permitidas ............................................ 265.ROL: PLIEGO .................................................................................................................................. 285.1.Cierre Presupuestal ................................................................................................................. 285.1.1.Procesos ........................................................................................................... 285.1.2.Reportes ........................................................................................................... 315.1.3.Consultas .......................................................................................................... 385.1.3.1.Validaciones Presupuestales ....................................................................... 385.1.3.2.Conciliacin de Operaciones SIAF Pliego ................................................. 385.1.4.Conciliacin [Nuevo] ....................................................................................... 395.1.4.1.Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto [Nuevo] .................................... 395.1.4.2.Registro de Funcionarios [Nuevo] ............................................................... 40 3 5.1.4.3.Generacin de Clave Virtual [Nuevo] ......................................................... 415.1.4.4.Habilitar Acta de Conciliacin ...................................................................... 435.1.4.5.Impresin del acta de Conciliacin y sus Anexos ....................................... 435.1.4.6.Conformidad del Acta de Conciliacin ........................................................ 455.1.4.7.Cierre del Acta de Conciliacin .................................................................... 47 4 1.INTRODUCCIN El presente documento tiene por finalidad describir las funcionalidades del aplicativo web SIAF-Mdulo Contable Informacin Presupuestaria, el cual permite realizar el proceso de cierre de la informacin presupuestariapara la presentacin de los Estados Presupuestarios en las unidades ejecutoras del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y Mancomunidades Cierre Anual del ejercicio 2014. Los reportes que se obtienen, son los siguientes: Estados Presupuestarios (PP-1) Presupuesto Institucional de Ingresos. Anexo del Presupuesto Institucional de Ingresos. (PP-2) Presupuesto Institucional de Gastos. Anexo del Presupuesto Institucional de Gasto. (EP-1)Estado de Ejecucin del Presupuesto de Ingresos y Gastos. (EP-1a)Anexo del EP-1 por Tipo de Recurso. (EP-1b)Anexo del EP-1 por Tipo de Financiamiento y Tipo de Recurso. (EP-2) Estado de Fuentes y Uso de Fondos. (EP-3) Clasificacin Funcional del Gasto. (EP-4) Distribucin Geogrfica del Gasto.Informacin del Marco LegalConciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Ingresos. Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Gasto. (HTRG) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Gastos. (HTRI) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Ingresos. Informacin del Presupuesto de Gastos por Resultados (PPR-G1) Programacin y Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados. (PPR-G2)ProgramacinyEjecucindelPresupuestodeGastosporResultadosporFuentede Financiamiento.(PPR-G3) Clasificacin Funcional Programtica de la Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados.Informacin del Presupuesto de Inversin Pblica(PI-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica - Proyectos(Anexo PI 1a) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Adquisicin y Activos No Financieros (Actividades). (AnexoPI1b)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversinPblicaAdquisicindeOtros Activos Fijos (Proyectos). 5 (Anexo PI 1c Formato A) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica Programacin Presupuestal (PP-2)/ Ejecucin Presupuestal Gasto (EP-1) Con Formatos de Presupuesto de Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B). (Anexo PI 1c Formato B) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6AdquisicindeActivosNoFinancierosconformatodeInversinPblica.ProgramacinyEjecucin del Presupuesto de Gastos por Resultado (PPR-G1) y formatos de presupuesto de Inversin (PI-1; PI- 1A, PI-1B). (PI-2) Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica.(PI-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Informacin del Presupuesto de Gastos Social(GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (ANEXOGS-1a)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeGastoNoSocial(GastoNoincluidosEn Formato GS-1). (ANEXOGS-1bFormatoA)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (ANEXOGS-1bFormatoB)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (GS-2)Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (GS-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social.Indicadores de Gestin Presupuestal (RPI) Indicadores Propuestos de Gestin Presupuestarios de Ingresos. (RPG) Indicadores Propuestos de Gestin Presupuestarios de Gastos. Asimismo,encumplimientoalaDirectivaN008-2014-EF/51.01delaDGCP,aprobadaconlaRD.N 014-2014-EF/51.01,sehaincorporadoparaelcierreAnual2014,laopcindeConciliacin,que permitiralasEntidadesdelGobiernoNacional,GobiernoRegionalesyGobiernosLocalesque manejan el SIAF efectuar la Conciliacin del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto. 6 2.REQUISITOS MINIMOS PARA ACCEDER AL APLICATIVO ParaaccederalaplicativoMduloContable-InformacinPresupuestariaenWeb,deberejecutar cualquiera de los siguientes navegadores en su PC:-Chrome.-Microsoft Windows Internet Explorer version 8, 9 y 10.-Mozilla Firefox versin 16 y superiores. 3.ACCESO AL APLICATIVO En la ventana Inicio de Sesin, ingresar el Usuario y Clave asignado a la Unidad Ejecutora ydar clic en el botn . Ver Figura N001. Nota :ElUsuarioyClavedeingreso,serelmismoqueoperparaelPrimerTrimestre2014,elcual tambin es el mismo para ingresar al Sistema de Conciliacin de Transferencias Financieras - SISTRAN. De no conocer su Usuario y Clave de ingreso deber ser solicitado a su Sectorista de la Direccin Generalde Contabilidad Pblica.Figura N 001 Al ingresar con el usuario y la clave correcta, se presenta la siguiente ventana: Figura N 002 EsteSistemapresentadosambientes:PliegoyUnidadEjecutora.ElUsuario,deberseleccionar elRol:UE,enlapartesuperiorderechadelaventana,parainiciarelprocesodecierre presupuestal. 4.ROL EJECUTORA (UE)En el ambiente Unidad Ejecutora (UE), se presentan las opciones:A.Procesos 7 B.Reportes C.Consultas 4.1. Cierre PresupuestalLaEjecucinpresupuestal,sirveparagenerarunresumendeinformacin,correspondienteala ejecucindeingresosygastosconafectacinpresupuestaldentrodeunejerciciofiscal,clasificadaa nivel de Fuente, Rubro y Tipo de Financiamiento, Tipo de Recurso y Clasificador de gasto e Ingreso.4.1.1.ProcesosPara iniciar el proceso de cierre presupuestal, seleccionar el Men: Procesos, y activar la opcin Cierre Presupuestal. Luego dar clic sobre ste y el Sistema presenta una ventana, la cual muestra un listado deloscierrespresupuestalesdelosmesesdeEneroaAnual2014.Acontinuacin,sedescribecada proceso:1.Marco Presupuestal: Permite generar informacin del Presupuesto Institucional Aprobado (PIA) y sus modificacionespresupuestales,aprobadasdentrodeunejerciciofiscal,clasificadaaniveldeFuente, Rubro, Tipo de Financiamiento y Clasificador de Gasto e Ingreso. La funcionalidad de este proceso slo estar disponible para los meses de Marzo, Junio, Setiembre y el Anual del ao vigente. Figura N 003 Para efecto del ejemplo, seleccionaremos el Anual, luego dar clic en el botn . Se mostrar el mensaje: El proceso se ha iniciado satisfactoriamente, al cual daremos clic en el botn. 8 Figura N 004 EnlacolumnaFechadeGeneracindelMarcoPresupuestal,semostrarelmensaje:EnProceso,lo quesignificaqueenlaBasedeDatosdelMinisteriodeEconomayFinanzasseestejecutandoel proceso correspondiente. Figura N 005 Luego, de esperar el tiempo necesario de acuerdo a la cantidad de informacin a procesar, dar clic en el botn para visualizar en la columna Fecha de Generacin del Marco Presupuestal la fecha y hora en el que se realiz dicho proceso.Ver Figura N 011. Asimismo,enlaparteinferiordelaventana,enlaseccin:ReportesGeneradosseobservarquevan apareciendo los reportes actualizados que contienen la informacindel marco presupuestal, los cuales son: (PP-1) PresupuestoInstitucionaldeIngresos,AnexodelPresupuestoInstitucionaldeIngresos,(PP-2) PresupuestoInstitucionaldeGastos,AnexodelPresupuestoInstitucionaldeGasto,(EP-1)Estadode EjecucindelPresupuestodeIngresosyGastos,(EP-1a)AnexodelEP-1porTipodeRecurso,(EP-1b) Anexo del EP-1 por Tipo de Financiamiento y Tipo de Recurso, (EP-2) Estado de Fuentes y Uso de Fondos, (EP-3) Clasificacin Funcional del Gasto, (EP-4) Distribucin Geogrfica del Gasto, Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Ingresos, Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Gasto, (HTRG) Hoja deTrabajodeResolucionesdeGastos,(HTRI) HojadeTrabajodeResolucionesdeIngresos,(PPR-G1) Programacin y Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados, (PPR-G2) Programacin y Ejecucin delPresupuestodeGastosporResultadosporFuentedeFinanciamiento,(PPR-G3)Clasificacin FuncionalProgramticadelaEjecucindelPresupuestodeGastospor Resultados, (PI-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Proyectos, (Anexo PI 1a) Marco Legal y Ejecucin del PresupuestodeInversinPblicaAdquisicinyActivosNoFinancieros(Actividades),(AnexoPI1b) 9 MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversinPblicaAdquisicindeOtrosActivosFijos (Proyectos), (Anexo PI 1c Formato A) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica. Programacin Presupuestal(PP-2)/EjecucinPresupuestalGasto(EP-1)ConFormatosdePresupuestodeInversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B), (Anexo PI 1c Formato B) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de GastosdeGenrica2.6AdquisicindeActivosNoFinancierosconFormatosdeInversinPblica. ProgramacinyejecucindelPresupuestodelPresupuestodeGastosporResultados(PPR-G1)y formatos de Presupuesto de Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B), (PI-2) Clasificacin Funcionaldel Marco Legal yEjecucindelPresupuestodeInversinPblica,(PI-3)DistribucinGeogrficadelMarcoLegaly Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica, (GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social, (ANEXO GS-1a) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto No Social (Gastos No incluidos EnFormatoGS-1),(ANEXOGS-1bFormatoA)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGasto Institucional con Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A, (ANEXO GS-1b Formato B) Equivalencia EntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalconFormatosdeGasto SocialGS-1 yAnexoGS-1A,(GS-2) ClasificacinFuncionaldelMarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeGastoSocial,(GS-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. Figura N 006 2.Ejecucin Presupuestal: Permite generar la informacin de la ejecucin de ingresos y gastos del mes seleccionado.Asimismo, actualizalos siguientes reportes: (PP-1) Presupuesto Institucional de Ingresos, AnexodelPresupuestoInstitucionaldeIngresos,(PP-2)PresupuestoInstitucionaldeGasto,Anexodel PresupuestoInstitucionaldeGasto,(EP-1) EstadodeEjecucindelPresupuestodeIngresosyGastos, (EP-1a) Anexo del EP-1 por Tipo de Recurso, (EP-1b)Anexo del EP-1 por Tipo de Financiamiento y Tipo deRecurso,(EP-2)EstadodeFuentesyUsodeFondos,(EP-3)ClasificacinFuncionaldelGasto,(EP-4) Distribucin Geogrfica del Gasto, Conciliacin del marco Legal del Presupuesto de Ingresos, Conciliacin delmarcoLegaldelPresupuestodeGasto,(HTRG) HojadeTrabajodeResolucionesdeGastos, (HTRI) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Ingresos, (PPR-G1) Programacin y Ejecucin del Presupuesto 10 de Gastos por Resultados, (PPR-G2) Programacin y Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados porFuentedeFinanciamiento,(PPR-G3)ClasificacinFuncionalProgramticadelaEjecucindel PresupuestodeGastosporResultados,(PI-1)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversin PblicaProyectos,(AnexoPI1a)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversinPblica AdquisicinyActivosNoFinancieros(Actividades),(AnexoPI1b)MarcoLegalyEjecucindel PresupuestodeInversinPblicaAdquisicindeOtrosActivosFijos(Proyectos),(AnexoPI1c Formato A) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin deActivosNoFinancierosconFormatosdeInversinPblica.ProgramacinPresupuestal(PP-2)/ EjecucinPresupuestalGasto(EP-1)ConFormatosdePresupuestodeInversin(PI-1;PI-1A,PI-1B), (Anexo PI 1c Formato B) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica. Programacin y ejecucin delPresupuestodelPresupuestodeGastosporResultados(PPR-G1)yformatosdePresupuestode Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B), (PI-2) Clasificacin Funcional del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto deInversinPblica,(PI-3)DistribucinGeogrficadelMarcoLegalyEjecucindelPresupuestode Inversin Pblica, (GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social, (ANEXO GS-1a) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto No Social (Gasto No incluidos En Formato GS-1), (ANEXO GS-1bFormatoA)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalconFormatosde GastoSocialGS-1yAnexoGS-1A,(ANEXOGS-1bFormatoB)EquivalenciaEntreFormatosdel PresupuestodeGastoInstitucionalconFormatosdeGastoSocialGS-1yAnexoGS-1A,(GS-2)Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social, (GS-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. Para iniciar el proceso, dar clic en el botn . Figura N 007 Luego, se muestra el mensaje: El proceso se ha iniciado satisfactoriamente, al cual daremos clic en el botn para iniciar el proceso. 11 Figura N 008 Acontinuacin,enlacolumnaFechadeGeneracindelaEjecucinPresupuestal,semuestrael mensaje: En Proceso, lo que significa que en la Base de Datos del Ministerio de Economa y Finanzas se est ejecutando el proceso correspondiente. Asimismo,enlaparteinferiordelaventana,enlaseccin:ReportesGeneradosseobservarquevan apareciendo los reportes actualizados que contienen la informacinde la ejecucin presupuestal. Figura N 009 Luego,darclicenelbotnparavisualizarenlacolumnaFechadeGeneracindela Ejecucin Presupuestal la fecha y hora que se realiz dicho proceso. 12 Figura N 010 3.[Nuevo Proceso] Avance Fsico de Metas: Permite generar informacin del avance fsico de las metas presupuestales correspondiente al periodo Anual. La funcionalidad de este proceso estar disponible para el Anual del vigente periodo en adelante. Figura N 011 Paracontinuarconelejemplo,seleccionaremoselAnual,luegodarclicenelbotn.Se mostrarelmensaje:Elprocesosehainiciadosatisfactoriamente,alcualdaremosclicenelbotn . 13 Figura N 012 En la columna Fecha de Generacin del Avance Fsico de Metas, se mostrar el mensaje: En Proceso, lo quesignificaqueenlaBasedeDatosdelMinisteriodeEconomayFinanzasseestejecutandoel proceso correspondiente. Figura N 013 Luego, de esperar el tiempo necesario de acuerdo a la cantidad de informacin a procesar, dar clic en el botnparavisualizarenlacolumnaFechadeGeneracindelAvanceFsicodeMetasla fecha y hora en el que se realiz dicho proceso.Ver Figura N 016. Figura N 014 Asimismo,enlaparteinferiordelaventana,enlaseccin:ReportesGeneradosseobservarquevan apareciendo los reportes actualizados que contienen la informacin de los proyectos de inversin y gasto social. 14 4.PreCierre:GarantizaquelainformacingeneradamediantelosprocesosEjecucinPresupuestal, MarcoPresupuestalyAvanceFsicodeMetas,noestsujetaacambioscorrespondientesalos meses Octubre, Noviembre y Anual del periodo 2014. Figura N 015 Para iniciar el proceso, dar clic en el botn .Luego, se mostrar el mensaje informativo: El procesosehainiciadosatisfactoriamente,alcualdaremosclicenelbotnparainiciarel proceso. Figura N 016 En el caso, que an no se haya cumplido con los procesos N: -003 - Notas de Modificacin Presupuestaria. -009 - Fase de Compromiso y Recaudados x fecha documento. -011-Fasededevengadosxfechadocumento,delMdulodeConciliacindeOperacionesSIAF,el Sistemamostrarunmensajeinformativo,alcualdaremosclicenelbotn,permitindonos realizar el proceso de Pre Cierre.(Ver Figura N 019) 15 Figura N 017 Luego, de esperar el tiempo necesario de acuerdo a la cantidad de informacin a procesar, dar clic en el botn para visualizar en la columna Fecha de Pre Cierre la fecha y hora actual en el que se realiz dicho proceso.Asimismo, en la columna Pre Cierre aparece SI. Figura N 018 5.CancelarPre-Cierre:ParacancelarelprocesodePreCierre,darclicenelbotn,el SistemamostrarelmensajeSerealizlacancelacinsatisfactoriamente,alcualdaremosclicenel botn. Figura N 019 Esteprocesopermitirrealizarlasmodificacionesqueseannecesarias,afindequeelPreCierreno genere inconsistencias, y poder continuar con el proceso de Cierre. 6.Cierre: Permite verificar que no existan registros administrativos incorrectos, que se haya realizado el procesodeconciliacindeoperacionesSIAFyquenoexistanvalidacionespresupuestariasdetipo Restrictiva. Por el contrario, se originar la detencin del proceso de Cierre. Luegodehaberrealizado elprocesode PreCierre, ysinhabergeneradoningunainconsistenciaanivel PermiterealizarelPreCierre ancuandonohaculminado conlaconciliacinde operaciones SIAF. 16 de Marco, Ejecucin Presupuestal y Avance Fsico de Metas, as como tambin, habindose cumplido con todoslosrequisitoscomolaconciliacindeoperacionesSIAFhastaelAnualparatodoslosmeses correspondientes, se proceder a ejecutar el Cierre Presupuestal.6.1 Cierre Anual: ParaelCierreAnual,sedeberealizartrestiposdecierre:CierredelMarcoPresupuestal,Cierrede Ejecucin Presupuestal y Cierre de Avance Fsico de Metas.Cierre del Marco Presupuestal: Para iniciar el proceso, dar clic en el botn. Figura N 020 Luego, se muestra el mensaje de la Figura N 028, al cual daremos clic en el botn . Figura N 021 17 Se mostrar el mensaje: El proceso se ha iniciado satisfactoriamente, al cual daremos clic en el botn.En la columna Fecha de Cierre, se muestra el mensaje: En Proceso, lo que significa que en la Base de Datos del Ministerio de Economa y Finanzas se est ejecutando el proceso correspondiente. Figura N 022 Luego, de esperar el tiempo necesario de acuerdo a la cantidad de informacin a procesar, dar clic en el botnparavisualizarenlacolumnaFechadeCierrelafechayhoraactualenelquese realiz dicho proceso.Asimismo, en la columna Cierre aparece SI. Figura N 023 Nota: Repetir el mismo procedimiento para el proceso Cerrar Ejecucin Presupuestal y Cerrar Avance Fsico de Metas. 18 Figura N 024 Nota:Cabeindicar,quesoloelPliegopodrcancelarelCierredelMarcoPresupuestal,Ejecucin Presupuestal y el Avance Fsico de Metas. 4.1.2.ReportesConsta de las siguientes opciones: -Estados Presupuestarios. -Auxiliares 4.1.2.1. Estados - Presupuestarios Esta opcin, permite visualizar la informacin presupuestal.Para visualizar dichos reportes, es necesario seleccionar el Men: Reportes y en Estados Presupuestarios, ubicar la opcin ANUAL. AlseleccionarenEstadosPresupuestariosyMarcoLegalelAnual,mostrarlaspestaas:Estados Presupuestarios y Marco Legal, Informacin del PpR, Inversin Pblica y Gasto Social y Auxiliares.En la pestaa Estados Presupuestarios y Marco Legal, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Estados Presupuestarios (PP-1) Presupuesto Institucional de Ingresos. Anexo del Presupuesto Institucional de Ingresos. (PP-2) Presupuesto Institucional de Gastos. Anexo del Presupuesto Institucional de Gasto. (EP-1)Estado de Ejecucin del Presupuesto de Ingresos y Gastos. 19 (EP-1a)Anexo del EP-1 por Tipo de Recurso. (EP-1b)Anexo del EP-1 por Tipo de Financiamiento y Tipo de Recurso. (EP-2) Estado de Fuentes y Uso de Fondos. (EP-3) Clasificacin Funcional del Gasto. (EP-4) Distribucin Geogrfica del Gasto.Informacin del Marco LegalConciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Ingresos. [Nuevo Reporte] Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Gasto. (HTRG) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Gastos. (HTRI) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Ingresos. Figura N 025 En la pestaa Informacin del PpR, Inversin Pblica y Gasto Social, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Informacin del Presupuesto de Gastos por Resultados 20 (PPR-G1) Programacin y Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados. (PPR-G2)ProgramacinyEjecucindelPresupuestodeGastosporResultadosporFuentede Financiamiento.(PPR-G3) Clasificacin Funcional Programtica de la Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados.Informacin del Presupuesto de Inversin Pblica(PI-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica - Proyectos(Anexo PI 1a) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Adquisicin y Activos No Financieros (Actividades). (AnexoPI1b)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversinPblicaAdquisicindeOtros Activos Fijos (Proyectos). (Anexo PI 1c Formato A) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica Programacin Presupuestal (PP-2)/ Ejecucin Presupuestal Gasto (EP-1) Con Formatos de Presupuesto de Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B). (Anexo PI 1c Formato B) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6AdquisicindeActivosNoFinancierosconformatodeInversinPblica.ProgramacinyEjecucin del Presupuesto de Gastos por Resultado (PPR-G1) y formatos de presupuesto de Inversin (PI-1; PI- 1A, PI-1B). (PI-2) Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica.(PI-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Informacin del Presupuesto de Gastos Social(GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (ANEXOGS-1a)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeGastoNoSocial(GastoNoincluidosEn Formato GS-1). (ANEXOGS-1bFormatoA)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (ANEXOGS-1bFormatoB)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (GS-2)Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (GS-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. 21 Figura N 026 Cabe mencionar, que si todava no se ha realizado el proceso de Cierre, los reportes mostrarn un sello de agua con el mensaje: NO OFICIAL y sin firmas. 22 Figura N 027 Nota: Para la impresin de los reportes del Marco Presupuestal (HTRI e HTRG) en el navegador Mozilla Firefox, se tiene que configurar la impresora de manera Horizontal. En la pestaa Auxiliares, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Indicadores de Gestin Presupuestal (RPI) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de ingresos. [Nuevo Reporte] (RPG) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de gasto. [Nuevo Reporte] 23 Figura N 028 A continuacin, se muestran los siguientes reportes: (RPI) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de ingresos. Figura N 029 24 (RPG) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de gasto. Figura N 030 4.1.2.2. Auxiliares Alseleccionarlaopcin:AuxiliaressemostrarelreporteNotasdeModificacinPresupuestal aprobadas posterior al Pre-Cierre/ Cierre, para imprimir dicho reporte, presionar el botn . Figura N 031 25 4.1.3.Consultas Consta de las siguientes opciones: 4.1.3.1. Validaciones Presupuestales Estaopcin,presentaunlistadodeinconsistenciashalladasporelSistema,luegodehaberse realizado el Pre Cierre.Estas inconsistencias pueden ser de tipo Observado o de tipo Error. Paravisualizardicholistado,debeseleccionarelMen:Consultas,ubicarlaopcin:Validaciones Presupuestales y seleccionar el mes que se desea consultar.Luego, dar clic en el signo + para visualizar el detalle de dichas inconsistencias. Figura N 032 En la parte inferior de la ventana, podr seleccionar el nmero de filas a mostrar por pgina.Asimismo, se indica el nmero total de filas que componen el detalle. Figura N 033 4.1.3.2.Conciliacin de Operaciones SIAF Esta opcin, permite visualizar la informacin conciliada entre el Cliente SIAF y la Base de Datos del MEF (ProcesodeConciliacindeOperacionesSIAF).Paravisualizardicholistado,debeseleccionarel Men: Consultas y ubicar la opcin: Conciliacin de Operaciones SIAF. 26 Figura N 034 Para cada mes, se deber considerar los siguientes tipos de solicitudes: -003 - Notas de Modificacin Presupuestaria -009 - Fase de Compromiso y Recaudados x Fecha Documento -011 - Fase de Devengado por Fecha Documento -017 - Compromisos Anuales x Fecha Documento 4.1.3.3.Validaciones de Operaciones No PermitidasEsta opcin, permite consultar los registros de las operaciones que se han ingresado de forma incorrecta. Paravisualizardicholistado,debeseleccionarelMen:Consultas,ubicarlaopcin:Validaciones de Operaciones No Permitidas y seleccionar el mes que corresponda. Figura N 035 27 Al dar clic ense mostrar el reporte Validacin de Operaciones No Permitidas. Figura N 036 28 5.ROL: PLIEGOEn el ambiente Pliego, se presentan 3 opciones:A. Procesos B.Reportes C.Consultas 5.1. Cierre Presupuestal ElUsuarioPliego,puederealizarelprocesodecierrepresupuestalaniveldepliego.Adems,podr verificarelestadodelprocesodelcierrepresupuestal,enlasUnidadesEjecutorasquecomponen dicho Pliego.5.1.1.ProcesosPara realizar el proceso de cierre presupuestal a nivel de pliego, seleccionar el Men: Procesos y ubicar la opcin Cierre Presupuestal. Luego, en la parte derecha de la ventana se mostrar el listado de los meses, en el cual se ha realizado el Cierre Presupuestal a nivel de Pliego. Figura N 037 Al hacer clic sobre la opcin ANUAL, se presenta una disgregacin del proceso de Cierre en tres tipos: Cierre del Marco Presupuestal, Cierre de la Ejecucin Presupuestal y Cierre del Avance Fsico de Metas. Asimismo, al lado derecho de la ventana, aparecer ellistado de las Unidades Ejecutoras pertenecientes a dicho pliego.Cabe indicar, que solo se permitir CERRAR a nivel Pliego, siempre y cuando todas las UEs hayanrealizado el proceso de Cierre. 29 Cierre Anual: Para realizar el proceso de Cierre, del Marco Presupuestal, deber seleccionar la opcin Anual y dar clic en el botn. Figura N 038 El Sistema realizar las validaciones presupuestales que correspondan, sea de tipo Observada o de Error. En el caso de encontrarlas mostrar el mensaje correspondiente al tipo de validacin encontrada: Tiene validacionespresupuestalesdeltipoobservada,oTienevalidacionespresupuestalesdeltipoerror. Desea continuar?.Si la validacin encontrada fuera de tipo Observada, continuar con el proceso dando clic en el botn. Figura N 039 Nota:Enelcasodeencontrarvalidacionesdetipoerror,elPliegotendrquesubsanarlas,parapoder cerrar. Luego, se mostrar el mensaje: Se realiz el cierre del Pliego satisfactoriamente, al cual daremos clic en el botn. 30 Figura N 040 Finalmente, en la columna Fecha se muestra la fecha enel que se realiz el proceso, asimismo, en la columna Cierre del Marco Presupuestal aparece SI. Figura N 041 Nota: Repetir el mismo procedimiento para realizar el Cierre deEjecucin Pliego ydel Avance Fsico Pliego. Figura N 042 31 5.1.2.ReportesA travs de los reportes, se podr acceder a la informacin presupuestal integrada a nivel de Pliego, as comotambinalainformacinpresupuestalAnualdecadaUnidadEjecutora.Paravisualizardichos reportes,esnecesarioseleccionarelMen:Reportes,opcinEstadosPresupuestariosyubicarla opcin Anual. AlseleccionarenEstadosPresupuestarioslaopcinAnualsemostrarnlaspestaas:Estados Presupuestarios y Marco Legal,Informacin del PpR, Inversin Pblica y Gasto Social y AuxiliaresEn la pestaa Estados Presupuestarios y Marco Legal, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Estados Presupuestarios (PP-1) Presupuesto Institucional de Ingresos. Anexo del Presupuesto Institucional de Ingresos. (PP-2) Presupuesto Institucional de Gastos. Anexo del Presupuesto Institucional de Gasto. (EP-1)Estado de Ejecucin del Presupuesto de Ingresos y Gastos. (EP-1a)Anexo del EP-1 por Tipo de Recurso. (EP-1b)Anexo del EP-1 por Tipo de Financiamiento y Tipo de Recurso. (EP-2) Estado de Fuentes y Uso de Fondos. (EP-3) Clasificacin Funcional del Gasto. (EP-4) Distribucin Geogrfica del Gasto.Informacin del Marco LegalConciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Ingresos. [Nuevo Reporte] Conciliacin del Marco Legal del Presupuesto de Gasto. (HTRG) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Gastos. (HTRI) Hoja de Trabajo de Resoluciones de Ingresos. 32 Figura N 043 En la pestaa Informacin del PpR, Inversin Pblica y Gasto Social, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Informacin del Presupuesto de Gastos por Resultados (PPR-G1) Programacin y Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados. (PPR-G2)ProgramacinyEjecucindelPresupuestodeGastosporResultadosporFuentede Financiamiento.(PPR-G3) Clasificacin Funcional Programtica de la Ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados.Informacin del Presupuesto de Inversin Pblica(PI-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica - Proyectos(Anexo PI 1a) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Adquisicin y Activos No Financieros (Actividades). (AnexoPI1b)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeInversinPblicaAdquisicindeOtros Activos Fijos (Proyectos). 33 (Anexo PI 1c Formato A) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica Programacin Presupuestal (PP-2)/ Ejecucin Presupuestal Gasto (EP-1) Con Formatos de Presupuesto de Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B). (Anexo PI 1c Formato B) Equivalencia: Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gastos de Genrica 2.6 Adquisicin de Activos No Financieros con Formatos de Inversin Pblica. Programacin y ejecucin del Presupuesto de Gastos por Resultados (PPR-G1) y formatos de presupuesto de Inversin (PI-1; PI-1A, PI- 1B). (PI-2) Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica.(PI-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Inversin Pblica Informacin del Presupuesto de Gastos Social(GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (ANEXOGS-1a)MarcoLegalyEjecucindelPresupuestodeGastoNoSocial(GastoNoincluidosEn Formato GS-1). (ANEXOGS-1bFormatoA)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (ANEXOGS-1bFormatoB)EquivalenciaEntreFormatosdelPresupuestodeGastoInstitucionalcon Formatos de Gasto Social GS-1 y Anexo GS-1A. (GS-2)Clasificacin Funcionaldel Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (GS-3) Distribucin Geogrfica del Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social. (GS-1) Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto de Gasto Social 34 Figura N 044 Cabemencionar,quecuandoseharealizadoelprocesodeCierre,elPliegopodrimprimirelreporte oficial y podr ser firmado para su presentacin a la Direccin General de Contabilidad Pblica (DGCP). 35 Figura N 045 Nota: Para la impresin de los reportes del Marco Presupuestal (HTRI e HTRG) en el navegador Mozilla Firefox, se tiene que configurar la impresora de manera Horizontal. En la pestaa Auxiliares, se muestra los reportes generados.Los mismos que podrn ser visualizados en formato PDF y en un archivo en Excel. Indicadores de Gestin Presupuestal (RPI) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de ingresos. [Nuevo Reporte] (RPG) Indicadores propuestos de gestin presupuestarios de gastos. [Nuevo Reporte] 36 Figura N 046 A continuacin, se muestran los siguientes reportes: (RPI) Indicadores Propuestos de Gestin Presupuestarios de Ingresos. Figura N 047 37 (RPG) Indicadores Propuestos de Gestin Presupuestarios de Gastos. Figura N 048 38 5.1.3.Consultas Consta de las siguientes opciones: 5.1.3.1. Validaciones PresupuestalesEstaopcin,muestraunlistadodeinconsistenciashalladasporelSistema,luegodehaberse realizadoelCierre.Paravisualizardicholistado,debeseleccionarelMen:Consultasyubicarla opcin: Validaciones Presupuestales. Figura N 049 5.1.3.2. Conciliacin de Operaciones SIAF Pliego Esta opcin, permite visualizar la informacin conciliada entre el Cliente SIAF y la Base de Datos del MEF (ProcesodeConciliacindeOperacionesSIAF),detodaslasUnidadesEjecutorasqueconformanel Pliego.Paravisualizardicholistado,debeseleccionarelMen:Consultasyubicarlaopcin: Conciliacin de Operaciones SIAF - Pliego. Figura N 050 39 Para cada mes, de deber considerar los siguientes tipos de solicitudes: -003 - Notas de Modificacin Presupuestaria -009 - Fase de Compromiso y Recaudados x Fecha Documento -011 - Fase de Devengado por Fecha Documento -017 - Compromisos Anuales X Fecha Documento (No obligatorio) 5.1.4.Conciliacin [Nuevo] EncumplimientoalaDirectivaN008-2014-EF/51.01delaDGCP,aprobadaconlaRD.N014-2014-EF/51.01, se ha implementado para el cierre Anual 2014, la opcin de Conciliacin, con la finalidad depermitirquelasEntidadesdelGobiernoNacional,GobiernoRegionalesyGobiernosLocalesque manejanelSIAF,efectenlaConciliacindelMarcoLegalyEjecucindelPresupuesto.Dicho proceso,comprendedesdelafechadeiniciodelacta,generacindelamisma,conformidadatravs delaclavevirtualporlosfuncionarioscorrespondientes,suscripcinyenvidelactaconanexos correspondientes a la Direccin General Contabilidad Pblica MEF. Esporello,quesehaincorporadolasopcionesdesiguientesopciones:MarcolegalyEjecucindel Presupuesto para el periodo anual; Registro de Funcionarios; y Generacin de la Clave Virtual. Figura N 051 5.1.4.1. Marco Legal y Ejecucin del Presupuesto [Nuevo] Ingresar al Men: Conciliacin, y activar la opcin Marco Legal Y Ejecucin del Presupuesto Inicio del Proceso de la Conciliacin El Sectorista de la DGCP, podr dar Inicio al proceso de Conciliacin del Marco legal y la Ejecucin del PresupuestodelPliego,previapresentacindelainformacinpresupuestal,comolasResolucionesy la documentacin de sustento de acuerdo al cronograma para cada nivel de Gobierno. Dar clic a la opcin Anual, y luego al botn Inicio de Conciliacin. Nuevo 40 Figura N 052 5.1.4.2. Registro de Funcionarios [Nuevo] CabeindicarquelaEntidadregistrarlosdatosdelosfuncionarios:Contador,JefedePresupuestoy DirectordelaOficinadeAdministracinseatitularoencargado,paradarlaconformidadvirtualal Acta de Conciliacin y Anexos a travs del aplicativo. Para ello ingresar al Men: Conciliacin, y activar la opcin Registro de Funcionarios. Luego, dar clic en el botn Nuevo Funcionario, para registrar los datos del funcionario. Figura N 053 Seleccionar el cargo del funcionario de lista desplegable de cargos, para ingresar los datos del mismo, debe activar si el funcionario es titular o el encargado en el cargo, por default se activa el funcionario comotitular.Digitarlosdatosdemaneracorrecta,nombres,apellidos,DNI,correoelectrnicoentre otros datos de la ventana, luego deber presionar el botn. 41 ParaelcasodelasMunicipalidadesylasMancomunidades,eslaEntidadquindeberactivaral funcionario registrado, para ello deber dar check en Visto Bueno. Para las entidades del Gobierno Nacional y Gobierno Regional, la activacin del funcionario registrado estar a cargo de su Sectorista de la Direccin General de Contabilidad Pblica. Figura N 054 5.1.4.3. Generacin de Clave Virtual [Nuevo]ElfuncionariodelaEntidadpodrgenerarsuclavevirtualvaelSistemayautomticamenteser enviadoasurespectivocorreoelectrnico.Laclavevirtualdebeserdeusopersonalizado,podr volver a generar su clave virtual las veces que lo requiera, siendo vlido para la Conformidad del Acta de Conciliacin la ltima clave generada en fecha que se muestra en la ventana. Para ello, seleccione el Men: Conciliacin, y activar la opcin Generacin de Clave Virtual, una vez que haya registrado sus funcionarios y estn en estado activo. 42 Figura N 55 MarcarconuncheckenSolic.claveporcadafuncionarioyluegodarclicsobreelbotnEnviar claveasucorreoelectrnico,automticamenteelsistemaenviarlaclavevirtualalcorreodel funcionario que corresponda, para el cual no deber contestar el siguiente correo. Figura N 56 43 5.1.4.4. Habilitar Acta de ConciliacinElSectoristadelaDGCPpodrHabilitarelActadeConciliacinvaelSistema,previoCierre Presupuestal a nivel del Pliego tanto del Marco Legal y la Ejecucin del Presupuesto. Paraello,debeingresaralMen:Conciliacin,yactivarlaopcinMarcoLegalYEjecucindel Presupuesto,opcinAnual,luego,darclicsobreelbotnHabilitarActa,previaseleccindela Entidad. Figura N 57 Una vez generado el Acta de Conciliacin, podr visualizar los Reportes del Acta de Conciliacin y sus Anexos para su impresin, verificacin y conformidad respectiva. 5.1.4.5. Impresin del acta de Conciliacin y sus Anexos Para imprimir los reportes debe posesionarse en el recuadro Lista de Acta de Conciliacin y Anexos, seleccionar el reporte a consultar y dar clic al botn Impresin de Anexos. DebeingresaralMen:Conciliacin,yactivarlaopcinMarcoLegalYEjecucindelPresupuesto, opcin Anual. 44 Figura N 58 Seimprimir el reportepreviamenteseleccionado,con ellogodeNO OFICIAL,mientrasnosehaya culminado el proceso de la Conciliacin. Figura N 59 45 5.1.4.6. Conformidad del Acta de ConciliacinCada Funcionario de la Entidad, dar la Conformidad Virtual va el sistema al Acta de Conciliacin del Marco Legal y la Ejecucin del Presupuesto y sus respectivos Anexos, una vez verificado los reportes y en seal de conformidad, utilizar su clave virtual generado. Paraello,debeingresaralMen:Conciliacin,yactivarlaopcinMarcoLegalYEjecucindel Presupuesto, opcin Anual. Figura N 60 LaconformidaddelActadeConciliacin,debeserdeformapersonalizada,registradoprimeroporel Responsable de Presupuesto, luego del Contador General y seguido por el responsable de la Oficina de Administracin, una vez que hayan culminado los responsables de la Entidad, sigue las conformidades de los responsables de la Direccin General de Contabilidad Pblica, tanto del Sectorista y el Director de Gobiernos Locales o la Directora de Gobierno Nacional y Regional, segn sea el caso de la Entidad. Para ello, debe el funcionario dar clic al botn Conformidad del Acta y se presentar una siguiente ventana, donde deber seleccionar su cargo de la lista desplegable de cargo. 46 Figura N 61 ElfuncionarioingresarsuDNI,luego,marcarconuncheckenelrecuadrodeAcepto,ydigitesu respectiva clave virtual, luego dar clic al botn Conforme. Figura N 62 Se visualizar la fecha de la conformidad de los funcionarios en ventana de la conciliacin y al imprimir elActaConciliacinsevisualizarenelreportelosnombresdelosfuncionariosquehayandadola conformidad virtual. 47 Figura N 63 Una vez culminado la conformidad de los Funcionarios de la Entidad, proceden los responsables de la DGCP en dar la conformidad al Acta de Conciliacin, listopara el Cierre del Acta. Figura N64 5.1.4.7. Cierre del Acta de ConciliacinElSectoristadelaDGCPdarelCierrealActadeConciliacindelMarcoLegalylaEjecucindel Presupuesto,previaconformidadvirtualde losfuncionariosde laEntidad ydelosresponsablesdela DGCP. 48 Figura N65 Dar clic en botn Cerrar Acta y dar clic en botn Aceptar Figura N66 49 Para uso de: Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales, Locales y Mancomunidades. Autor: Oficina de Sistemas de Informacin.Publicado: 16/01/2014 Figura N67 UnavezcerradoelActadeConciliacin,seautogeneraelNmeroylafechadelActade Conciliacin que se va visualizar en Reporte del Acta en 2 pginas, ya sin el LOGO de no oficial ymostrandolasconformidadesdelosfuncionarosdelaEntidadydelosresponsablesdela DGCP. Figura N68