CFA SOCIETY SPAIN – CAd PROCEDIMIENTO FORMACION CONTINUA …

CFA SOCIETY SPAIN – CAd PROCEDIMIENTO FORMACION CONTINUA PROFESIONAL (CPD)

2 CFA SOCIETY SPAIN – CAd PROCEDIMIENTO FORMACION CONTINUA PROFESIONAL (CPD) CFA SOCIETY SPAIN – CAd PROCEDIMIENTO FORMACION CONTINUA PROFESIONAL (CPD) 3

¿QUE ES FORMACION CONTINUA? 4

CNMV Y CFA SOCIETY SPAIN 4

¿CUAL ES EL PROCEDIMIENTO? 5

APRENDIZAJE DE FORMACION CONTINUA PROFESIONAL (CPD) 6

APRENDIZAJE ESTRUCTURADO 8

APRENDIZAJE NO ESTRUCTURADO 9

CFA SOCIETY SPAIN CONOCIMIENTOS 10

CFA SOCIETY SPAIN REGISTRO HORAS 11

CFA SOCIETY SPAIN CPD AUDITORIA 12

DEMOSTRAR CPD ESTRUCTURADA 13

GUIA PARA PREPARAR EL LOG DE CPD ESTRUCTURADA 14

PREGUNTAS MAS FRECUENTES 18

CONTENTS

La Formación Continua Profesional (Continuing Professional Development o CPD) es algo que todos debemos hacer para desarrollar nuestros conocimientos, habilidades y progreso en nuestra carrera profesional. Más del 70% de los miembros de CFA Institute confirman que realizan anualmente 20 horas de formación continua (incluyendo 2 horas de aprendizaje de estándares, ética profesional, y regulación).

CFA Institute y CFA Society Spain no establecen unos requisitos obligatorios de formación para sus miembros CFA charterholders – se anima el aprendizaje y éste es voluntario.

Toda CPD debería:• Ser relevante para el personal que presta

asesoramiento de inversiones.

• Ser medible. La duración mínima será30 minutos.

La CPD puede ser estructurada:

• Cuando es verificable.

• Cuando hay objetivos de aprendizaje.

La CPD se considera no estructurada si no es verificable o no se han establecido previamente los objetivos de aprendizaje.

Áreas cubiertas en CPD:• Habilidades y competencias.

• Corporate Finance.

• Economía.

• Análisis Financiero.

• Fintech.

• Gestión de Clientes.

• Estrategias de Inversión.

• Productos y Clases de Activos.

• Estándares, Ética y Regulación (SER).

“ CAd: Requerimos que la Formación Continua Profesional sea relevante y medible.”

“ CAd: La formación puede estar impartida por terceros o puede ser autoformación.”

CNMV estipula que la formación continua mínima para el personal que presta asesoramiento en materia de inversiones deberá ser de 30 horas lectivas anuales.

CFA Society Spain sí establece unos requisitos obligatorios de formación para sus miembros Certified Advisor – CAd se anima el aprendizaje y éste es obligatorio.

¿QUE ES FORMACION CONTINUA?

CNMV Y CFA SOCIETY SPAIN

¿CUAL ES EL PROCEDIMIENTO?

La CNMV establece que las entidades financieras garantizarán que el personal tiene los niveles de conocimiento y competencias necesarios para cumplir sus obligaciones, teniendo en cuenta el alcance y grado de los servicios prestados así como la complejidad de los instrumentos financieros sobre los que asesora.

CFA Society Spain ha adaptado la Guía Técnica de CNMV para desarrollar un Procedimiento de Formación Continua Profesional (CPD) para los titulados Certified Advisor – CAd.

El procedimiento estipula qué formación se considera válida para acreditar las 30 horas de formación anuales y establece cómo se registran esas horas de formación. La formación puede ser estructurada (mínimo exigido 20 horas) y no estructurada (resto de horas). Se han de cumplimentar mínimo 2 horas de formación en Estándares, tica y Regulación (SER).

Las horas de formación continua se llaman CPD credits. El cálculo es que 1 hora de formación continua equivale a 1 CPD credit. Se pueden obtener credits de 0.5 en 0.5.

CFA Spain auditará cada año de modo aleatorio un 10% de la formación estructurada acreditada por los CAd para asegurar el cumplimiento del procedimiento.


APRENDIZAJE DE FORMACION CONTINUA PROFESIONAL (CPD)

STEP 1: ¿QUÉ ES UN APRENDIZAJE CPD? STEP 2: ¿QUÉ TIPO DE CPD ES MI APRENDIZAJE?

¿ES LA ACTIVIDAD DE APRENDIZAJE RELEVANTE PARA TU DESARROLLO?

Las actividades de CPD deberían potenciar tus necesidades de desarrollo. Primero has de identificar tus áreas a mejorar, y después puedes realizar las actividades de formación que son relevantes para ti.

¿ES EL APRENDIZAJE COMPROBABLE?

El aprendizaje tiene que tener una señal de que se ha realizado.

Para evidenciar la formación se incluyen los certificados de asistencia, pasar un test, o una confirmación del proveedor de la actividad.

¿ESTÁS MANTENIENDO UN REGISTRO DE TUS ACTIVIDADES EDUCATIVAS?

Tienes que asegurarte que conservas un registro electrónico de tu CPD. En caso de auditoría te van a solicitar toda la información sobre la formación adquirida.

¿HAY UN OBJETIVO DE APRENDIZAJE?

Los objetivos son gaps de conocimiento que tú has identificado previamente a realizar la actividad y qué establecen metas a alcanzar con la actividad.

CPD CPD ESTRUCTURADA

SI ALGUNA DE TUS RESPUESTAS ES “NO”, TU APRENDIZAJE NO SE CONSIDERA CPD

SI ALGUNA DE TUS RESPUESTAS ES “NO”, TU APRENDIZAJE SE CONSIDERA NO ESTRUCTURADO


20 HORAS MÍNIMO RESTO DE HORAS HASTA COMPLETAR 30 HORAS

ASISTIR A EVENTOS PRESENCIALES• Participación en sesiones de coaching

y mentoring

• Participación como voluntario en comités

OBTENER UNA CERTIFICACIÓNCuando no se aprueba el examen pero se han realizado estudios para preparar el examen asistiendo a cursos o estudiando la materia por tu cuenta

ASIGNACIÓN MÁXIMA CPD Cualquier actividad de autoestudio no puede suponer más de 10 CPD credits

LECTURA• Libros

• Artículos o informes

VER UN VIDEO• Webcasts

• Webinars o cualquier video online

NO ES FORMACIÓN CPD• Actividades del día a día

• Presentaciones comerciales de productos

• Comités internos, reuniones de previsionesy estrategia

• Networking con clientes

ASISTIR A EVENTOS PRESENCIALES • Conferencias

• Cursos de formación

• Seminarios y workshops

OBTENER UNA CERTIFICACIÓN• Aprobar cualquiera de los exámenes

II, III de la certificación computa con 40CPD credits de los cuales 2 son SERcredits(Standards, Ethics, Regulation).

• Obtener la certificación Certified Advisor– CAd computa con 18 CPD credits, de loscuales 2 son SER credits.

Las horas de formación se calculan en general usando el tiempo efectivamente empleado en realizar una actividad de formación.

Para lecturas, la recomendación es que se asigne 2 minutos por página de una lectura general, o 4 minutos por página de una lectura muy técnica.

No se pueden trasladar CPD credits en exceso de un año a otro.

LECTURA• Libros

• Artículos o informes

VER UN VIDEO• Webcasts• Webinars o cualquier video online

CONTRIBUCIÓN A LA PROFESIÓN • Moderar o presentar un evento

• Desarrollar material educacional y escribir artículos para publicaciones

APRENDIZAJE ESTRUCTURADO APRENDIZAJE NO ESTRUCTURADO


CFA SOCIETY SPAIN EVENTOS

Las actividades de CPD se registran electrónicamente en la web de CFA Institute y/o en el formulario habilitado por CFA Society Spain. Los usuarios pueden:

• Crear y editar sus registros de formación.

• Guardar sus registros.

Los usuarios han de conservar los certificados de formación, ya sea de eventos presenciales o vía elearning como evidencia de su formación.

CFA Institute ofrece aprendizaje superior a 60 horas a sus miembros:

CFA SOCIETY SPAIN CONOCIMIENTOS

CFA Society Spain organiza más de 25 eventos al año para sus miembros y abonados, que cualifican con una media de 1–4 horas de CPD por evento.

www.cfasociety.org/spain/es/Pages/Calendario.aspx

CFA SOCIETY SPAIN REGISTRO HORAS

ARTICULOS

CONFERENCIAS Y SEMINARIOS

WEBCASTS Y PODCASTS

CFA Institute ofrece a sus miembros artículos de interés con una duración mínima de 30 minutos.

Con ponentes de prestigio de la industria.

CFA Institute ofrece a sus miembros y CFA Society Spain ofrece a sus miembros y abonados formación online vía webcast y podcast.


CFA Society Spain administra la certificación Certified Advisor – CAd. La certificación tiene validez desde el 01 de enero hasta el 31 de diciembre.

Para renovar esta certificación, los CAd tienen que acreditar 30 horas de formación anual.

CFA Society Spain requiere que se realicen un mínimo de 2 horas con un contenido relacionado con Estándares, Ética y Regulación (Standards, Ethics and Regulation – SER).

CFA Society Spain requiere que se realicen un mínimo de 20 horas de formación estructurada.

CFA Society Spain audita aleatoriamente cada año un 10% de los CAd para comprobar que efectivamente han completado sus horas de formación estructurada siguiendo el procedimiento establecido.

La auditoría se realiza sobre la formación estructurada. A continuación figuran algunos ejemplos de cómo evidenciar la formación.

ASISTIR A EVENTOS, CONSEGUIR UNA CERTIFICACIÓN, LECTURAS, VER VIDEOS • Confirmación por escrito del proveedor

de la formación del evento presencial al asistente.

• Certificado de asistencia, título o diploma de la certificación obtenida, certificado de que se ha completado el curso.

• Certificado de que se han completado determinadas horas de formación tras haber aprobado un test online sobre las lecturas o vídeos.

Los miembros deben asegurar que han identificado sus necesidades de desarrollo y los resultados alcanzados cuando son seleccionados por la auditoría:

• Antes de realizar una actividad hay que identificar las carencias de conocimiento y establecer unos objetivos de aprendizaje.

• Hay que reflejar los resultados de aprendizaje conseguidos con la actividad, la aplicación del conocimiento al puesto de trabajo y el beneficio a los clientes.

CONTRIBUCIÓN A LA PROFESIÓN • Moderar o presentar un evento:

confirmación por escrito del proveedor de la formación de que la persona ha moderado o presentado un evento.

• Desarrollar material educativo y escribir artículos para publicaciones: copias de contenido final y/o notas de actividades para preparar la publicación, y confirmación por escrito de que se ha obtenido el material educativo y/o se ha publicado el artículo.

EVIDENCIA NO VÁLIDA • Mails con confirmación de inscripción

en actividad

• Presentaciones y notas del evento

CFA SOCIETY SPAIN CPD AUDITORIA DEMOSTRAR CPD ESTRUCTURADA

CHECKLIST AUDITORÍA CHECKLIST DE EVIDENCIA

El registro electrónico debería contener: Título de actividad, duración, fecha, tipo (estructurado/no estructurado)

Objetivos de aprendizaje y resultados

Evidencia de actividades estructuradas

La evidencia debería contener: Tu nombre

Título de actividad, horas de formación, fecha

Nombre del proveedor de la actividad y firma


GUIA PARA PREPARAR EL LOG DE CPD ESTRUCTURADA

NOMBRE ACTIVIDAD

FECHA

Título En el año natural

TIPO ACTIVIDAD

ESTRUCTURADO/ NO ESTRUCTURADO

Artículo

Libro

Curso

Evento

Otros

Webcast/Podcast/Webinar

Estructurado

No Estructurado

TEMA NOTAS: OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Habilidades y competencias

Corporate Finance

Economía

Análisis Financiero

Fintech

Gestión de Clientes

Estrategias de Inversión

Productos y Clases de Activos

Estándares, Ética y Regulación (SER)

Necesidades de formación para cubrir vacíos de conocimiento

Objetivos de aprendizaje

HORAS FORMACIÓN

NOTAS: RESULTADOS DE APRENDIZAJE

CPD credits:mínimo 20 horas de formación estructurada

SER Credits (Standards, Ethics, Regulation): mínimo 2 horas

Aportación de la actividad

Aplicación del nuevo conocimiento adquirido en el puesto de trabajo

PROVEEDOR

Nombre

• La formación tiene que sumar 30 CPD credits cada año. La formación estructurada tieneque ser mínimo 20 CPD credits cada año. Se requiere un mínimo de 2 SER credits cadaaño, que pueden ser formación estructurada o no estructurada.

• Toda la formación tiene que registrarse electrónicamente. La formación no estructuradase recoge exactamente igual que la formación estructurada, salvo los dos últimos puntosque no son necesarios.


GUIA PARA PREPARAR EL LOG DE CPD ESTRUCTURADA

CPD LOG CPD LOG

NATURALEZA DE LA CPD

OBJETIVOS APRENDIZAJE

ESTRUCTURADA/ NO ESTRUCTURADA

RESULTADOS APRENDIZAJE

HORAS ESTRUCTURADAS

EVIDENCIA

HORAS NO ESTRUCTURADAS

PREGUNTA PREGUNTA

• ¿Es esta actividad parte de la rutina diaria?

• ¿Es una presentación comercial de productos?

• ¿Es un comité interno o una reunión de estrategia?

• ¿Es una actividad de networking?

• ¿Te han facilitado una agenda con los temas a tratar y la lista de ponentes?

• ¿Te han facilitado los objetivos de aprendizaje?

• Es la formación CPD comprobable?• ¿Has identificado vacíos de

conocimiento previos a realizar la actividad y establecido objetivos de aprendizaje?

• Has aportado sólo el resumen de la actividad sin detallar lo que te aportó?

• ¿Has aportado solo el resumen de la actividad sin detallar la aplicación del nuevo conocimiento a tu puesto de trabajo?

• ¿Se corresponde las horas de la evidencia a las horas que has registrados?

• ¿Has considerado sólo las horas de

formación, quitando los descansos?

• ¿Recoge el documento de la evidencia correctamente los datos sobre la actividad, el proveedor y la persona que realiza la actividad?

• ¿Se plasma la evidencia de la formación en un documento formal firmado por los proveedores de la formación?

¿Has seguido las recomendaciones para computar el tiempo efectivo de la actividad?

SOLUCION SOLUCION

Si tu respuesta es SI a alguna de las preguntas, esa formación no se considera CPD.

Si tu respuesta es SI a alguna pregunta, deberías completar:

Antes de realizar la actividad identifiqué mis siguientes carencias:

(i)

(ii)

Para cubrir mis necesidades de formación me fijé los siguientes objetivos de aprendizaje:

(i)

(ii)

Si tu respuesta es SI a alguna de las preguntas, esa formación se considera CPD estructurada.

Si tu respuesta es Si a alguna pregunta, deberías completar:

La actividad me aportó:

(i)

(ii)

Aplicaré el nuevo conocimiento a mi puesto de trabajo:

(i)

(ii)

Si tu respuesta es NO a alguna de las preguntas, ajusta correctamente las horas.

Si tu respuesta es NO a alguna de tus preguntas, chequea tu registro para adaptarlo a la evidencia.

Si tu respuesta es NO a alguna de las preguntas, ajusta correctamente las horas.


¿CUANDO ES VALIDA LA CERTIFICACIÓN CERTIFIED ADVISOR – CAd?

01 Enero – 31 Diciembre.

¿HAY QUE REALIZAR CPD PARA CONSEGUIR LA CERTIFICACIÓN CERTIFIED ADVISOR – CAd?

No, la formación CPD es necesaria para la renovación anual de la certificación Certified Advisor – CAd, pero no para la obtención de dicha certificación.

¿CUÁNTAS HORAS DE CPD SE NECESITAN PARA RENOVAR LA CERTIFICACIÓN EL PRIMER AÑO?

Se necesitan 30 horas de formación, obtenidas durante todo el año natural 01 Enero-31 Diciembre en el que se consigue la certificación Certified Advisor CAd. La formación puede ser estructurada (mínimo 20 horas) o no estructurada (resto horas). Se requieren 2 horas de Estándares, Ética y Regulación (SER).

HE ESTADO FUERA POR BAJA DE ENFERMEDAD O DE MATERNINDAD. ¿TENGO QUE DEMOSTRAR FORMACIÓN CONTINUA POR EL PERÍODO QUE ESTABA DE BAJA?

No, tus requisitos de formación se prorratean para excluir el período de baja.

¿SE AUDITARÁ MI CPD?

10% de los CAd serán auditados aleatoriamente cada año para verificar su formación estructurada.

¿TENGO QUE DEMOSTRAR EVIDENCIA DE TODA MI CPD?

No, si te seleccionan para una auditoria solo hay que demostrar evidencia de la formación estructurada. Hay que enviar toda la documentación en un único documento electrónico a [email protected]

¿EXIGE CFA SOCIETY SPAIN UNA CPD A TODOS SUS MIEMBROS Y ABONADOS?

No, CFA Institute recomienda 20 horas de formación continua anual (incluyendo 2 horas SER) a todos sus miembros. CFA Society Spain no exige una formación obligatoria a los CFA charterholders, pero sí exige una formación obligatoria de 30 horas a todos los CAd.

¿TENGO QUE HACER DISTINTOS TIPOS DE ACTIVIDADES DE CPD?

Se recomienda que la formación sea diversa pero el formato será el que mejor se ajuste a cada persona (asistencia a eventos, seminarios, lecturas, vídeo, …).

¿DÓNDE REGISTRO MI CPD?

Los miembros de CFA Institute lo pueden hacer en la web de CFA Institute y/o en los formularios habilitados por CFA Society Spain. Los no miembros de CFA Institute sólo pueden registrar sus datos en los formularios de CFA Society Spain.

¿QUÉ ES FORMACIÓN ESTRUCTURADA Y NO ESTRCTURADA?

La formación estructurada es verificable y requiere haber identificado previamente los objetivos de aprendizaje.

¿CUANTAS HORAS PUEDO REGISTRAR POR CONSEGUIR CALIFICACIONES?

La formación mínima anual requerida es de 30 horas. Aprobar cualquier examen de los niveles 1, 2 3 de la certificación CFA devenga 40 horas. La obtención de la certificación CAd devenga 18 horas. No se pueden asignar horas de formación obtenidas en un año anterior.

¿DÓNDE OBTENGO MÁS INFORMACIÓN? En la web de CFA Society Spain y en el email [email protected]

PREGUNTAS MAS FRECUENTES


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Borrador del Procedimiento, Versión 1

CFA Society SpainPaseo de la Castellana, 43 planta 6 Madrid, 28046–

España Teléfono: +34 915

734731 [email protected]

www.cfasociety.org/

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@CFASpain

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