Certificación de Cadena de Custodia Informe de Auditoría ...

Casa Matríz de RA-Cert 65 Millet St. Suite 201

Richmond, VT 05477 USA Tel: +1 802-434-5491 Fax: +1 802-434-3116

www.rainforest-alliance.org

Auditoría Administrada por:

Oficina Regional Sur América

Calle Libertad esq. Asunción, Edificio Copy Color, Dpto. 3-A.

Santa Cruz - Bolivia Tel: (591 3) 3325042 Fax: (591 3) 3327451

Persona de contacto: Rolyn Medina Email: [email protected]

Rainforest Alliance es un certificador acreditado por FSC®

CoC-33 – 14 Abril 2017

Forestal Mininco

en Los Ángeles, Chile

Certificación de Cadena de Custodia Informe de

Auditoría de Inspección Anual 2017 para:

Informe Finalizado: 22 de febrero de 2018 Fechas de Auditoría: 23 al 26 de Octubre de

2017 Equipo Auditor: Arturo Burgos

Tipo de Certificado: Individual

Código del certificado: RA-COC-005726 Fecha de emisión: 28 de diciembre 2016 Informe basado en estándar(es):

FSC-STD-40-004 V3-0; FSC-STD-50-001 V1-2; Contacto en la Organización:

Francisco Rodríguez Aspillaga

Dirección: Av. Alemania 751, Los Ángeles, Chile.

Página 2 COC-33ESP 14Abr17

Tabla de Contenidos 1 INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................................................... 3

2 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA ....................................................................................................................... 3

3 PROCESO DE AUDITORÍA......................................................................................................................................... 4

APÉNDICES ........................................................................................................................................................................... 7

Apéndice A: DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN ........................................................................................................... 7

1 Contactos ........................................................................................................................................................................ 7

2 Alcance del certificado .................................................................................................................................................. 8

3 Cuota Anual de Administración del FSC (AAF) ...................................................................................................... 10

4 Esquemas de Certificación de la Organización ...................................................................................................... 10

Apéndice B: HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y NO CONFORMIDADES ............................................................... 11

1 Antecedentes de la auditoría ..................................................................................................................................... 11

2 Evaluación de Reportes de No Conformidad (RNC) abiertos .............................................................................. 11

3 Datos del Resumen de Volumen ............................................................................................................................... 13

Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-40-004 V3-0) ..... 14

Apéndice D: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Madera Controlada FSC-STD-40-005 V2-1) ........ 27

Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACION DE ESTÁNDAR (Verificación de Auditoría de Campo de Madera Controlada FSC-STD-40-005 V2-1 Anexo 3) .................................................................................................................. 38

Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Uso de Marcas Registradas) ................................................................ 45

Apéndice G: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Tercerización FSC-STD-40-004 V3-0) ............................................... 48

Apéndice H: LISTADO DE EVIDENCIAS INCLUÍDAS EN EL INFORME .................................................................. 53


1 INTRODUCCIÓN El objetivo de este informe es el documentar la conformidad con los requerimientos de Cadena de Custodia según el Forest Stewardship Council® (FSC®) por parte de Forestal Mininco S.A., de aquí en adelante referida como “la Organización”. El informe presenta los hallazgos de los auditores de Rainforest Alliance, quienes han evaluado los sistemas y desempeño de la Organización comparados con los estándares aplicables. En la sección 2 se presentan las conclusiones de la auditoría y cualquier acción necesaria de seguimiento por parte de la Organización, a través de Reportes de No Conformidad (RNC). Los informes de evaluación de Rainforest Alliance son confidenciales, con excepción del Apéndice A, sección 2. Esta información es publicada en el sitio electrónico del FSC y en otros sitios electrónicos relevantes que publican detalles de los certificados. Rainforest Alliance fundó a su anterior programa SmartWood en 1989 con el fin de certificar las prácticas forestales responsables, el que ha crecido para proporcionar una variedad de servicios de auditorías. Los servicios de auditorías y certificación de Rainforest Alliance son administrados e implementados por su División RA-Cert. Todo el personal a cargo del diseño de auditorías, evaluación y decisiones de certificación/verificación/validación está bajo la responsabilidad de la División RA-Cert, de acá en adelante referida como Rainforest Alliance o RA. La Cadena de Custodia se refiere a todos los procedimientos y sistemas que permiten el seguimiento de un producto forestal desde las trozas comercializadas por una empresa forestal o broker, al procesador primario o secundario, hasta el mayorista o minorista que vende el producto final en el mercado. Rainforest Alliance está acreditado por el Forest Stewardship Council (FSC). Las organizaciones certificadas FSC/Rainforest Alliance pueden comprar, procesar y/o vender madera certificada de otras organizaciones con certificación FSC. Resolución de conflictos: Si los clientes de Rainforest Alliance se encuentran con organizaciones o individuos que tienen preocupaciones o comentarios acerca de Rainforest Alliance y nuestros servicios, les solicitamos contactar a la oficina regional local de Rainforest Alliance, o las oficinas centrales de la División RA-Cert. Quejas o preocupaciones formales deben ser enviadas por escrito. 2 CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

2.1 Recomendación del auditor y Decisión de Certificación

Basado en la conformidad de la Organización con los requerimientos de Rainforest Alliance y de Cadena de Custodia FSC, el auditor hace la siguiente recomendación:

Certificación aprobada:

No se emitieron RNC(s)

Certificación no aprobada: ---

Comentarios Adicionales y justificación:

La organización retira de su alcance el estándar FSC-STD-40-005 V2-1

2.2 Resumen de RNC y OBS

RNC # (RNC XX/XX) Estado Referencia Estándar Plazo de Cumplimiento

RNC 01/16 CERRADO FSC-STD-40-004 V2-1; 1.6.1

Siguiente auditoría de inspección anual.

Observación # (OBS XX/XX)

Estado Referencia Estándar


01/17 Abierta FSC-STD-40-004 V3-0, 12.4

2.3 Reportes de No Conformidad (RNC)

Nota: Los RNC describen la evidencia de no conformidades de la Organización, identificadas durante las auditorías. Los RNC incluyen plazos de tiempo definidos para que la Organización demuestre conformidad. Los RNC MAYORES emitidos durante las evaluaciones/reevaluaciones deberán cerrarse antes de que se pueda emitir el certificado. Los RNC MAYORES emitidos durante las auditorías de inspección deberán cerrarse dentro del plazo de cumplimiento, o resultará en la suspensión del certificado.

No se emitieron RNC

2.4 Observaciones

Nota: Las observaciones se emiten para atender las etapas iniciales de un problema que por sí solo no constituye una no conformidad, pero que el auditor considera que si la Organización no lo atiende puede constituirse en una no conformidad en el futuro; las observaciones que no son adecuadamente atendidas pueden derivar en no conformidades.

OBS #: 01/17 Referencia al estándar y requerimiento: Apéndice G, LISTADO DE

VERIFICACIÓN (Tercerización FSC-STD-40-004 V3-0), 12.4 Hallazgos que fundamentan la observación: La organización posee acuerdos de tercerización firmados entre las partes, además este está vinculado con el documento de Procedimientos Tercerizados FSC. Estos acuerdos contemplan los requerimientos de las letras a, b, c y d respectivamente, no obstante el requerimiento e no está incorporado en el acuerdo o procedimiento de tercerización, es decir, “Notificar a la organización, en el plazo de 10 días hábiles, si el contratista está incluido en la lista de organizaciones que están disociadas del FSC, de acuerdo a FSC-POL-01-004, por consiguiente ya no es elegible para prestar servicios tercerizados a organizaciones certificadas FSC.. Observación: La organización debería incorporar el requerimiento e, en sus acuerdos o procedimiento.

2.5 Notas adicionales sobre hallazgos de la auditoría

Ninguna

2.6 Acciones realizadas por la Organización antes de la finalización del informe Ninguna

2.7 Notas para la siguiente auditoría

Ninguna

3 PROCESO DE AUDITORÍA

3.1 Equipo auditor

Auditor(es) Cualificaciones

Arturo Burgos Ingeniero Forestal con amplia experiencia en manejo de Plantaciones y en auditorias del sistema de certificación FSC, en Argentina, Colombia,


Chile, Ecuador y Venezuela. Actual representante de Rainforest Alliance RA-Cert para Chile. Auditor líder ISO 14001.

3.2 Generalidades de la auditoría

Nota: La siguiente tabla presenta las generalidades sobre el alcance de la auditoría. El apéndice con el listado de verificación del estándar contiene los detalles específicos de las personas entrevistadas y los hallazgos de la auditoría por cada sitio auditado.

Sitio(s) Fecha(s) Duración de la Auditoría

Forestal Mininco, Oficina administrativa

23 de octubre de 2017

3 horas

Visitas A UMF (Programa de verificación de Maderas Controladas) Visita a Tercerizado Visita a Canchas Intermedias.


5 horas

Visitas A UMF (Programa de verificación de Maderas Controladas) Visita a Canchas Intermedias.


8 horas

Visitas A UMF (Programa de verificación de Maderas Controladas) Visita a Romana


8 horas

Forestal Mininco, Oficina administrativa


5 horas

3.3 Descripción general del proceso de auditoría

La auditoría de Cadena de Custodia se desarrolló en las siguientes etapas: -Reunión de inicio, esta se desarrolló con la presencia del responsable de cadena de custodia y responsables de puntos críticos, revisión de la agenda e identificación de los sitios a visitar, UMFs y Cancha de acopio de material, Programa de Verificación de Maderas Controladas y Tercerizados. -Revisión de documentación y procedimientos), para evaluar el desempeño e implementación del estándar FSC-STD-40-004 V3 y FSC-STD-50-001 V1-2 y el compromiso de la organización con los valores FSC. Se verificaron los procedimientos documentados, registros, emisión de la documentación de venta y transporte, su sistema de control, factores de conversión, balances de material (insumos y productos) y la trazabilidad desde ingreso hasta el despacho de productos y documentos asociados. Así también se verifico el cumplimiento del estándar FSC-STD-40-005 V2-1, en su implementación en el periodo auditado, dado que este estándar la organización no lo seguirá utilizando, por lo cual lo retira del alcance del certificado. -Visita a Tercerizados: Para evaluar el desempeño de la OMF, se realizaron entrevistas con el personal clave en sitio tercerizado, se verificaron los procedimientos documentados, control del material (entrada y salida de las Romanas y procedimientos en las Plantas de Astillado). Muestra Tercerizados: La organización cuenta con 7 sitios tercerizados, los cuales son no certificados. Se seleccionó una muestra para lo cual se aplicó la formula (0,8*√n) y se aplicó a Astillado, Romanas y Consolidado, dando como X donde 2.36, es decir 3 sitios a visitar. Se visitaron 2 astilladores (LogTec y KBM) y Romana Nicodahue. Ninguno de los sitios hace uso de las Marcas FSC. -Visita a los sitios de proveedores (programa de Verificación):


Se verifico el cumplimiento con los estándares FSC y procedimientos de la OMF, desde la adquisición del material, sistemas de control interno (trazabilidad) y Venta de productos. La Muestra está definida por: UMFs (Programa de Verificación de proveedores no certificados FSC), se seleccionaron 5 UMFs de un total de 15, que corresponden a la verificación de todas UMFs con riesgo no especificado, según formula (0,8*√n) = X (muestra); X=3.1, es decir 4,pero se adiciono una 5 por la cercanía a otras UMFs, estas son Bellavista, Vuelo (9051), Melilahuen, Vuelo (9281), Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134), Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130) y Santa Rita Lote B, Vuelo (9306) Reunión de Cierre; participaron el responsable de la Cadena de Custodia, personal relevante de la COC y otros, se les detallo los resultados preliminares, así como los pasos hasta finalizar el proceso.


APÉNDICES Apéndice A: DETALLES DE LA ORGANIZACIÓN 1 Contactos

1.1 Contacto principal para coordinación con Rainforest Alliance

Contacto principal, Cargo: Francisco Rodríguez Aspillaga, Subgerente Gestión Certificada y

Sostenibilidad Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Chile

Tel/Fax/Email: +56 (43) 2636000/ [email protected]

1.2 Contacto para pagos

El mismo que en 1.1

Contacto, Cargo: Patricio Herranz, Jefe Área Gestión Certificada Bosques

Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Chile

Tel/Fax/Email: +56 (43) 2636207/ [email protected]

1.3 Contacto del certificado para sitio electrónico

Nota: Al lograr la certificación, en el sitio electrónico del FSC se colocan y mantienen detalles de contacto, así como información sobre los grupos de productos FSC y el alcance del certificado, en http://info.fsc.org.

Campo Texto ¿Ha cambiado esta

información? (N/A para Evaluaciones)

Contacto, Cargo: Patricio Herranz, Jefe Área Gestión Certificada Bosques

Sí No

Dirección: Avenida Alemania 751, Los Ángeles, Chile Sí No

Tel/Fax/Email: +56 (43) 2636207/ [email protected] Sí No

Sitio electrónico: www.forestalmininco.cl Sí No

1.4 Contacto para Ventas/Mercadeo

El mismo que en 1.3


2 Alcance del certificado

2.1 Detalles del alcance:

Punto del Alcance Marque todos los que aplican al Alcance del Certificado

Cambio en el alcance (N/A para

Evaluaciones)

Tipo de certificado: Individual Sitios Múltiples Grupal

Estándares aprobados

FSC-STD-40-004 V3-0; FSC-STD-50-001 V1-2;

Actividad primaria: Procesador Primario; Procesador Secundario

Categorías del Material de Insumo:

FSC 100% FSC Mixto FSC Reciclado

FSC CW

Material Controlado

Reclamado Post-consumidor

Reclamado Pre-consumidor

Sistema para afirmaciones FSC:

Transferencia Porcentaje Crédito

Declaraciones FSC: FSC 100% FSC Mixto X% FSC Crédito Mixto

FSC Reciclado X%

FSC Crédito Reciclado

FSC Madera Controlada

Programa de verificación de Madera Controlada:

Fuentes de bajo riesgo Fuentes con riesgo no especificado

Nuevos distritos aprobados para insumos de material controlado:

Tercerización:

Subcontratistas certificados FSC

Subcontratistas no certificados

Tercerización del proceso completo de producción

Se incluye sitio(s) de subcontratista(s) de alto riesgo

Uso de Marcas Registradas:

Etiquetado FSC en el producto

FSC Promocional Sello RAC

Especifique los Grupos de Productos FSC adicionales o removidos: Se retira la categoría material controlado de sus insumos en los grupos de productos

Comentarios: La organización ya no aplicara el estándar de madera Controlada, ya que todo su abastecimiento es al menos FSC Controlled Wood

2.2 Número de sitios incluidos en este Certificado: Oficina Administrativa de Forestal Mininco. Adicional, la oficina cuenta con lugares variables que incluyen Canchas intermedias (Canchas de acopio y despacho), Canchas de acopio externas (variable y temporales según actividades) y tercerizados Astilladores (4 operadores) Canchas Romanas (2 operadores), y los servicios de consolidado y embarque de Operador Portuario (1 operador). 2.3 Identifique los sitios que califican para auditorías de escritorio (no toman posesión

física): Ninguna

2.4 Tipo de Entidad Legal (del titular del certificado): Sociedad Anónima

2.5 Jurisdicción de la Entidad Legal principal: Los Ángeles, Chile


2.6 Generalidades de la Organización:

Forestal Mininco S.A. es una empresa forestal dedicada a la producción y comercialización de rollizos aserrables, pulpable y astillas principalmente de las especies Pinus radiata y Eucalyptus spp, entre otras, su principal cliente corresponde a Aserraderos y Plantas de Celulosa de empresas relacionadas. Esta madera proviene del patrimonio de la Empresa que se encuentra cubierto por los alcances de los certificados de Manejo Forestal FSC (FSC-C006246), Maderas Controladas (FSC-C120695), de las compras y convenios realizados con terceros. Opera con EESS (Cosecha, transporte, Canchas de acopio y despacho del Material Certificado); Tercerización (Astillado, Romanas, Sector de Acopio y Consolidado Operador Portuario para sus exportaciones). Está constituida en Chile, con dirección legal en Av. Alemania 751, Los Ángeles, VIII Región – Chile.

2.7 Detalles por Sitio

Tabla 1: Detalles del Sitio

Sitio + Entidad Legal

+ Identificador FSC (si aplica)

Dirección/Tel/Fax/Email Tipo de Operación # de

Trabajadores (Aproximado)

Facturación Anual para AAF (USD)

Forestal Mininco S.A. Avenida Alemania 751, Los

Ángeles Chile. +56 43 2636207

Manejo Forestal 288 $415.462.647

Tabla 2: Detalles de los Grupos de Productos FSC

Sitio Insumos para Grupos de

Productos FSC Grupos de Productos FSC

Tipo de Producto (FSC-STD-40-004a)

Forestal Mininco S.A.

Rollizos W1 Rough Wood W1.1. Round Wood (logs) FSC 100% FSC Controlled Wood Especies Pinus radiata D. Don Eucalyptus globulus (Labill) Eucalyptus nitens (Deane et Maiden) Pseudotsuga menziesii (Mirb) Eucalyptus regnans (E.Muell), Eucalyptus delegatensis (R.T. Baker), Eucalyptus viminalis (Labill), Populus spp.

Rollizos FSC 100% FSC Controlled Wood Especies Pinus radiata D. Don Eucalyptus globulus (Labill) Eucalyptus nitens (Deane et Maiden) Pseudotsuga menziesii (Mirb) Eucalyptus regnans (E.Muell), Eucalyptus delegatensis (R.T. Baker), Eucalyptus viminalis (Labill), Populus spp.

W1 Rough Wood W1.1. Round Wood (logs)

Forestal Mininco S.A. Rollizos W1 Rough Wood W1.1. Round Wood (logs) FSC 100% FSC Controlled Wood Especies Pinus radiata D.Don

Astillas Pulpables FSC 100% FSC Controlled Wood Especies Pinus radiata D.Don Eucalyptus globulus (Labill)

W3.1 Wood in chips or particle


Eucalyptus globulus (Labill) Eucalyptus nitens (Deane et Maiden)

Eucalyptus nitens (Deane et Maiden)

3 Cuota Anual de Administración del FSC (AAF)

Nota: La Cuota Anual de Administración del FSC (AAF) se determina en base a la estructura de la Organización y del certificado, según FSC-POL-20-005 “Política de Cuota Anual de Administración del FSC”. La facturación incluye todos los productos de madera / fibra de madera, y es requerida para cada sitio en la Tabla 1 de arriba para facilitar el cálculo preciso y consistente de la AAF para el certificado. La AAF se actualiza cada año en base a la política vigente de AAF del FSC.

3.1 Categoría del Tipo AAF del FSC: CoC Individual

3.2 Clase de AAF del FSC:

Marque según

facturación total en Tabla 1

Clases AAF Facturación Anual ($USD)

Clase 1 < 200,000

Clase 2 200,000 – 1,000,000

Clase 3 > 1 – 5 Millones

Clase 4 > 5 – 25 Millones Clase 5 > 25 – 100 Millones

Clase 6 > 100 – 500 Millones

Clase 7 > 500 – 1,000 Millones

Clase 8 > 1,000 – 2,000 Millones

Clase 9 > 2,000 – 3,000 Millones Clase 10 > 3,000 – 5,000 Millones

Clase 10+ > 5,000 Millones

Grupo/Sitio Múltiple con procesamiento y comercialización Comentarios:

La clase AAF ha cambiado desde la última auditoría Comentarios:

4 Esquemas de Certificación de la Organización

Ninguno (además de FSC) ISO 9000 ISO 14000

PEFC SFI Otros: OSHAS 18000


Apéndice B: HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA Y NO CONFORMIDADES 1 Antecedentes de la auditoría

1.1 Periodo de auditoría (Rango temporal que cubre la auditoría): Agosto 2016 a Julio 2017

1.2 ¿Ha cambiado el sistema de manejo desde la auditoría anterior?: Nota: Si el sistema de manejo ha cambiado significativamente se requiere de una nueva “Evaluación del Sistema de Manejo” del Apéndice “Análisis de la Evaluación”.

Sí No

Si afirmativo, brevemente mencione los cambios: La organización ha dejado de usar el estándar de Maderas controladas (FSC-STD-40-005 V2-1), sus insumos desde ahora solo serán materiales certificados con categorías FSC100% y FSC Madera Controlada.

1.3 ¿Han existido reclamos, disputas o acusaciones de no conformidad con los estándares, emitidos en contra de la Organización durante el periodo de auditoría?: Sí No

Si afirmativo, haga referencia al estándar y a los criterios donde se encuentran los hallazgos correspondientes en el informe:

1.4 ¿La organización ha vendido productos con declaraciones FSC desde la auditoría anterior?: Nota: Si la respuesta en “No”, se debe registrar en la base de datos del FSC.

Sí No N/A (en primera

evaluación)

2 Evaluación de Reportes de No Conformidad (RNC) abiertos

Nota: Esta sección detalla las acciones de la Organización para cumplir con los RNC emitidos durante o desde la última auditoría. El incumplimiento de un RNC menor resulta en la elevación del RNC a mayor; es requerido que la Organización cumpla con la acción de seguimiento especificada, de otra forma el incumplimiento resultará en una suspensión involuntaria.

Categorías de estado

Explicación

Cerrado La Organización ha cumplido satisfactoriamente el NCR.

Abierto La Organización no ha cumplido o ha cumplido parcialmente el RNC.

Marque si N/A (no existen RNC abiertos para revisión)

RNC #: 01/16 Clasificación de la NC: Mayor Menor

Estándar y requerimiento: FSC-STD-40-004 V2-1; 1.6.1

Sección del informe: Apéndice D; Parte I: Requerimientos Universales

Descripción de la no conformidad y evidencia relacionada:

1.6.1 La organización deberá demostrar su compromiso con la salud y seguridad ocupacional.

Nota 1: De acuerdo a FSC-PRO-20-001 V1-0 EN, el auditor es responsable de verificar la conformidad de la organización con la Cláusula 1.6, verificando la existencia de los siguientes elementos:

•Representante designado para salud y seguridad ocupacional;

•Procedimiento(s) de la organización sobre salud y seguridad ocupacional; y

•Capacitación del personal sobre procedimientos de salud y seguridad ocupacional.

Nota 2: El nivel de la documentación y la capacitación puede variar de una organización a otra, debido al tamaño de la organización y al tipo de actividades; la complejidad de los procesos y de sus interacciones; y de la competencia del personal.

Hallazgo: La organización está comprometida con la Salud y seguridad ocupacional, posee certificación OSHAS 18001:2007 vigente desde el año 2004 hasta la fecha, y ha descrito e implementa los procedimientos que son parte del SIGECE


(Sistema Integrado de Gestión Certificado). El representante designado por la organización es el Sub-Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional. El personal (propio y de EESS) cuenta con capacitación en SySO y son parte del sistema de gestión, en las visitas y entrevistas realizadas se pudo verificar el cumplimiento de las jornadas de capacitaciones (revisión de registros) en temas de SySO. Sin embargo en instalaciones dentro del alcance del certificado se ha podido evidenciar que estas no cuentan con los mínimos requerimientos para su operación, en la Cancha La Torre, las instalaciones del despachador no estaban en condiciones de ser utilizadas: puerta en mal estado, falta de mantención. De igual manera, en la Romana Nicodahue, no contaba con servicios higiénicos habilitados (están no operativos desde hace meses), si bien esta es una operación de terceros pero se encuentran en predio dentro del alcance del certificado y bajo los procedimientos de la organización, teniendo esta que asegurarse y velar por el cumplimiento de las condiciones mínimas de trabajo para el personal. Evidencias Entrevista con responsables Entrevistas con Trabajadores (Cancha y Romana)

Solicitud de Acción Correctiva:

La organización deberá implementar acciones correctivas para demostrar la conformidad con el(los) requerimiento(s) referido(s) anteriormente. Nota: Acciones correctivas efectivas se enfocan en abordar la situación específica descrita en la evidencia anterior, así como en eliminar la causa de la no conformidad, para evitar su reaparición.

Plazo de cumplimiento: • Siguiente auditoría de inspección anual.

Evidencia proporcionada por la Organización:

• listas de verificación de canchas • plan de acción de desviaciones e implementación • Control trimestral lista de verificación, Serfoval • Instalaciones cambios en infraestructura, señalética, • Proyectos de romanas, borrador de base de licitación de contratos para el

nuevo servicio de romanas

Hallazgos de la evaluación de evidencia:

La organización ha implementado un sistema de control de las instalaciones dentro de sus alcance de manera ce cumplir los requerimientos en temas de Salud y Seguridad Ocupacional para el personal que realiza labores en estas instalaciones. Entre las medidas tomadas está el cambio y acondicionamiento de instalaciones, se ha verificado en las canchas intermediadas de Inspector Fernández, Lautaro y Romana Nicodahue, que estas cuentan entre otras con instalaciones sanitarias, comedor para el personal, lugar de trabajo, por otro lado se están realizando controles trimestrales para el cumplimiento de SySO (Serfoval), así como inspecciones a las instalaciones. Además la organización ha presentado como van a ser las nuevas instalaciones de romanas, las que serán licitadas (en proceso), las cuales tienen la función de ser exclusivas para el movimiento de maderas de la organización, ser estandarizadas tanto en instalaciones como cumplimiento legal y laboral.

Estado del RNC: CERRADA

Comentarios (opcional):


3 Datos del Resumen de Volumen

Datos del resumen anual de volumen mostrados en la Evidencia 4, Balance_material_FSC1_ago16-jul17

Datos del resumen anual de volumen presentados usando el formato de RA “Informe Anual CoC”.

Datos del resumen anual de volumen presentados en un formato preparado por la Organización (ver abajo).

Si la Organización ha usado su propio formato, el auditor deberá confirmar que se incluye lo siguiente:

Fecha de Preparación Se usa un periodo de auditoría de 12-meses para los datos de volumen

INSUMOS

Se presentan datos de insumos para cada grupo de productos FSC usando la identificación de categoría del material.

Cantidad recibida Cantidad usada en

producción N/A

Cantidad de insumos almacenados en el momento de preparar el resumen

N/A

Unidades de medida

PRODUCTOS

Datos de productos son presentados por cada grupo de productos FSC usando el tipo de producto de acuerdo a 40-004a.

Cantidad de productos almacenados al momento de preparar el resumen

N/A

Cantidad vendida Unidades de medida

Comentarios y/o no conformidades encontradas en el resumen de volumen:


Apéndice C: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Cadena de Custodia FSC-STD-40-004 V3-0)

1 Evaluación del Sitio: Forestal Mininco S.A.

Persona responsable principal: (Responsable por el sistema de control en sitio(s))

Francisco Rodríguez Aspillaga, Subgerente Gestión Certificada y Sostenibilidad

Auditor(es): Arturo Burgos

Personas entrevistadas, Cargos: Mariana Rojas, Ingeniero Certificaciones Bosques Patricio Herranz, Jefe Medio Ambiente y Certificación Bosque Ítalo Safirio, Ingeniero de Transporte Origen, CoC Alan Kroll, Ingeniero Seguridad Transporte y Caminos Jaime Ormazábal, Administrador Patrimonial Claudio Guajardo, Jefe de Operaciones, Sector Collipulli Hugo Benítez, Ingeniero de Operaciones Richard Fritz, Jefe Operaciones Área Mulchén Julio Baumann, Jefe de Operaciones, EESS LogTec

Mario Salazar, Asesor en Prevención de Riesgos, EESS LogTec Carlos Vásquez, Recepción/Despacho, Cancha Inspector Fernández, Encofro Danilo Maureira, Recepción/Despacho, Cancha Inspector Fernández, Ecofor Luis Sánchez, Recepción/Despacho, Cancha Lautaro, Ecofor Víctor Albarrán, Administrador Patrimonial Eduardo Valenzuela, Jefe de Área, Operaciones Cautín Fabián Quezada, Ingeniero de Operaciones Andrea Araneda, Encargada de Facturación Rodrigo Opazo, Ingeniero de Transporte Destino Luis Medina, Jefe Área de Operaciones, Angol Yessenia Poblete, Ingeniero de Operaciones Felipe Escobar, Ingeniero de Operaciones Francisco Baeza, Operador, Cancha Nicodahue Darwin Mora, Operador Romana, Cancha Nicodahue Antonio Soto, Jefe área Operaciones, Norte Patricio Soto, Ingeniero de Producción Juan Pablo Vergara, Prevencionista KBM Eduardo Silva, Líder Operaciones KBM Cesar Aliaga, Jefe Operaciones KBM


Breve descripción del proceso de inspección en este Sitio:

Se visitó distintas operaciones de la organización (UMF, Canchas, Romanas, Tercerizados de Astillas), para evaluar el desempeño e implementación del estándar FSC-STD-40-004 V3 y FSC-STD-50-001 V1-2 y el compromiso de la organización con los valores FSC. Se verificaron los procedimientos documentados, registros, emisión de la documentación de venta y transporte, su sistema de control, factores de conversión, balances de material (insumos y productos) y la trazabilidad desde ingreso hasta el despacho de productos y documentos asociados. Así también se verifico el cumplimiento del estándar FSC-STD-40-005 V2-1, en su implementación en el periodo auditado 2016-2017, dado que la organización ha definido no continuar con su implementación, por lo cual se retira del alcance del certificado. Selección de muestra: La organización cuenta con 7 sitios tercerizados, los cuales son no certificados. Se seleccionó una muestra de para lo cual se aplicó la formula (0,8*√n) y se aplicó a Astillado, Romanas y Consolidado, dando como X donde 2.36, es decir 3 sitios a visitar. Tercerizados (astillado 4, Romanas 2, 1 Consolidado), donde se seleccionó a 2 astilladores (LogTec y KBM) y Romana Nicodahue. Ninguno de los sitios hace uso de las Marcas FSC. Además se visitaron las UMF Fundo San Ricardo (3046), UMF Santa Raquel 1, Usufructo (2368), UMF Rucamanqui (3024), Bellavista, Vuelo (9051), Melilahuen, Vuelo (9281), Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134), Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130) y Santa Rita Lote B, Vuelo (9306), Los vuelos correspondes a UMF dentro del programa de verificación. Así también se visitaron las Canchas de Inspector Fernández y Lautaro (acopio de material y despacho) y oficinas de la organización.

¿La Organización ha Tomado Posesión Física de Materiales Certificados FSC?: (Evaluaciones sin posesión requieren notificación a Rainforest Alliance tan pronto como los materiales FSC estén en el sitio)

Sí No

N/A (para auditorías)

¿Él Sitio ha vendido productos con declaraciones FSC desde la evaluación anterior? Sí No

N/A (para evaluaciones)

Comentarios:

2 Ventas FSC

Tipo(s) de clientes para grupos de Productos FSC:

Brokers/distribuidores Procesadores Minoristas Consumidores finales Imprentas Otro:

Comentarios:

3 Listado de verificación del Estándar La siguiente sección resume el cumplimento de la Organización con los requerimientos del FSC para la certificación de Cadena de Custodia (CoC). Este listado de verificación está directamente basado en el Estándar de CoC FSC-STD-40-004 Estándar para la Certificación de Cadena de Custodia FSC V3-0. Los números de los requerimientos del estándar FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación. Parte I: Requerimientos Universales

Requerimiento del Estándar Conformidad

1. Sistema de Manejo de la CoC

1.1 La organización deberá implementar y mantener un sistema de manejo de la CoC que sea adecuado a su tamaño y complejidad, para asegurar el cumplimiento continuo de todos los requerimientos de certificación aplicables, incluyendo los siguientes:

Sí No


a) Designar a un representante administrativo que tenga la responsabilidad y autoridad total respecto al cumplimiento de la organización con todos los requerimientos de certificación aplicables;

b) Implementar y mantener procedimientos documentados actualizados que cubran los requerimientos de certificación aplicables al alcance del certificado;

c) Definir al personal clave responsable de implementar cada uno de los procedimientos; d) Capacitar al personal sobre la versión actualizada de los procedimientos de la

organización para asegurar que sea competente en la implementación del sistema de manejo de la CoC;

e) Mantener registros completos y actualizados de los documentos que son relevantes para demostrar el cumplimiento de la organización con todos los requerimientos de certificación aplicables, los cuales deberán conservarse durante un período mínimo de cinco (5) años. Como mínimo, la organización deberá conservar los registros de los siguientes documentos, según apliquen al alcance del certificado: procedimientos, listados de grupos de productos, registros de capacitación; documentos de compras y ventas; registros de contabilidad de materiales; resúmenes anuales de volúmenes; aprobaciones de marcas registradas; registros de proveedores, quejas, y tercerización; control de productos no conformes; registros de programas de verificación para material reclamado, y registros relacionados con el programa de diligencia debida para material controlado y Madera Controlada FSC.

[Evidencia requerida] Hallazgos: Forestal Mininco ha designado a la Gerencia de Asuntos Públicos y Sostenibilidad de CMPC Celulosa S.A. como responsable de implementar y administrar el presente Sistema de Gestión Certificado, de manera de dar seguimiento y cumplimiento a los requerimientos de los estándares, de acuerdo a su tamaño y complejidad. Esto implica las responsabilidades en la dirección ejecutiva del sistema, ejecución de las capacitaciones respectivas y solicitud de las aprobaciones de uso de marcas FSC, para ello ha designado como responsable y autoridad ejecutiva al Subgerente de Gestión Certificada y Sostenibilidad. Ha desarrollado un Manual de cadena de Custodia “Manual de CoC FSC V2”, el cual contempla los requerimientos de los estándares dentro de su alcance, así también procedimientos anexos. En la sección 5.2 procedimientos Manual CoC, ha descrito a los responsables de cada área. Se ha verificado con entrevistas, revisión del plan de capacitación, registros de las capacitaciones impartidas que el personal responsable y puestos críticos cuentan con los conocimientos y capacidades para implementar los requerimientos. En la sección 6 del Manual de CoC se describen los registros que son mantenidos por al menos 5 años. Entre ellos registros de capacitación interno, facturas (compra venta), solicitud de uso de marca FSC, lista de proveedores, entre otros. Evidencia 1, Manual CoC y Procedimientos (Compra de Madera, Marcas Registradas, Ventas-Despacho), Apéndice H 1.2 La organización deberá aplicar los criterios de elegibilidad indicados en la Parte IV para definir su elegibilidad para la certificación CoC individual, multisitio, o grupal.

Sí No

Hallazgos: La organización ha adoptado una certificación de CoC Única con alcance a un sitio Forestal Mininco S.A. Ver más detalle en parte IV. 1.3 La organización deberá comprometerse con los valores del FSC, tal y como están definidos en la política FSC-POL-01-004, mediante la firma de una auto declaración de que la organización no está directa o indirectamente involucrada en las siguientes actividades: a) Tala ilegal o comercio de madera o productos forestales ilegales; b) Violación de los derechos tradicionales y humanos en las operaciones forestales; c) Destrucción de altos valores de conservación en las operaciones forestales; d) Conversión significativa de bosques a plantaciones o a otros usos no forestales; e) Introducción de organismos genéticamente modificados en las operaciones forestales; f) Violación de cualquiera de los Convenios Fundamentales de la OIT, tal y como están

definidos en la Declaración de la OIT sobre los Principios y Derechos Fundamentales en el Trabajo, 1998.

Sí No

Hallazgos: La organización ha presentado su auto declaración firmada por el Gerente Asunto Públicos de CMPC Celulosa, con fecha 18 de noviembre de 2013, esta se encuentra en su Manual CoC, anexo II y ha sido verificado por el auditor.


Evidencia 1, Manual CoC, Anexo 2, Apéndice H

1.4 La organización deberá comprometerse con la salud y la seguridad ocupacional (Normas OHAS). Como mínimo, la organización deberá nombrar a un representante para las normas OHAS, establecer e implementar procedimientos adecuados según su tamaño y complejidad, y capacitar a su personal sobre las normas OHAS.

Nota: Otras certificaciones y la aplicación de la legislación local en relación con la OHAS que cubran lo señalados en la Cláusula 1.4 pueden usarse como evidencia de la conformidad con este requerimiento (i.e., se podría considerar que la organización automáticamente cumple con la Cláusula 1.4).

Sí No

Hallazgos: La organización está comprometida con la salud y seguridad ocupacional “SySO”, posee certificación OSHAS 18001:2007. Además su Política Integrada de Seguridad, Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Social, incorpora el principio referido a Prevención y Mitigación de Enfermedades Profesionales y Accidentes, así como los compromisos voluntarios OSHAS 18001 y FSC, en materias de Seguridad y Salud Ocupacional. La organización cuenta con un departamento de Prevención, donde se lleva todo lo relacionado a salud y seguridad ocupacional de los trabajadores, el cual recae en la responsabilidad del Subgerente de Seguridad y Salud Ocupacional, se pudo evidenciar que poseen procedimientos relacionados a la seguridad en el trabajo del personal (propio y de terceros), capacitaciones y registros de estas, así como un plan de capacitación anual. Por otro parte la organización se encuentra asociada a la Asociación Chilena de Seguridad “ACHS”. Todos los procedimientos e información asociada a SySO, son parte de su Sistema Integrado de Gestión Certificado “SIGECE”, que implementa la organización. 1.5 La organización deberá asegurar que los reclamos recibidos respecto a la conformidad de la organización con los requerimientos aplicables al alcance del certificado de CoC de la organización, sean tomadas en consideración de manera adecuada, incluyendo lo siguiente: a) Confirmar al querellante la recepción de su reclamo dentro de dos (2) semanas luego

de haber recibido el reclamo; b) Investigar el reclamo y especificar sus acciones propuestas en respuesta al reclamo

dentro de tres (3) meses. En caso de que se requiera de más tiempo para concluir la investigación, se deberá notificar al querellante y al certificador de la organización.

c) Tomar las acciones apropiadas con respecto a los reclamos y a toda deficiencia encontrada en los procesos que afecten el cumplimiento con los requerimientos de certificación;

d) Notificar al querellante y al certificador de la organización cuando se considere que el reclamo fue exitosamente atendido y cerrado.

Sí No

Hallazgos: La organización en el Manual CoC, en el punto 5.12, ha descrito el Mecanismo para Atención de Quejas según los requisitos de las letras a, b y c. En su sitio web www.mininco.cl se encuentra el sistema de comunicaciones, en el cual se recepcionan y almacenan las evidencias enviadas por las partes interesadas. Durante la auditoria se ha entrevistado al responsable y validado que no han existido en periodo ninguna queja. 1.6 La organización deberá tener en implementación procedimientos que aseguren que los productos no conformes sean identificados y controlados para evitar su venta o envío involuntario con declaraciones FSC. En caso se detecten productos no conformes después de haber sido entregados, la organización deberá realizar las siguientes actividades: a) Dentro de los cinco días hábiles posteriores a la identificación del producto no conforme

debe notificar por escrito a su certificador y a todos los clientes directos afectados, y conservar registros de dicha notificación;

b) Analizar las causas de la ocurrencia de productos no conformes, e implementar medidas para evitar que ocurra de nuevo;

c) Cooperar con su certificador con el fin de permitir que éste confirme que se tomaron las acciones apropiadas para corregir la no conformidad.

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en la sección 5.11 de su Manual de CoC, la definición para Producto No Conforme y ha desarrollado un Procedimiento “Producto_no_conforme” (Evidencia 2), el cual describe los requerimientos de las letras a, b y c. En el periodo auditado no se ha presentado ningún caso de producto no conforme. 1.7 La organización deberá apoyar la verificación de transacciones, llevada a cabo por su certificador y por Accreditation Services International (ASI), mediante la entrega de muestras

Sí No


de datos de transacciones FSC, según lo requiera el certificador.

Hallazgos: La organización ha manifestado y descrito en su Manual de CoC en el punto 5.13 “Disponibilidad de Entrega de Información” que mostrara todas sus transacciones cuando sean requeridas por el cuerpo certificador o ASI, además de toda la información que se requiera.


2. Abastecimiento de Materiales

2.1 La organización deberá mantener información actualizada sobre todos los proveedores que están suministrando materiales utilizados en los grupos de productos FSC, incluyendo los nombres, código de certificación (si aplica) y materiales suministrados.

Sí No

Hallazgos: La organización mantiene un listado de los proveedores certificados y no certificados. Estas listas describen el nombre, material suministrado y código de certificación cuando aplica. Lista de proveedores Formin, Evidencia 3 Lista de proveedores Material “PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017”, Evidencia 3 2.2 Para confirmar cualquier cambio que pudiera afectar la disponibilidad y autenticidad de los productos suministrados, la organización deberá verificar periódicamente la validez y el alcance de los grupos de productos de los certificados de sus proveedores certificados FSC activos, mediante la base de datos de certificados FSC (http://info.fsc.org/).

Nota: Otras plataformas FSC sincronizadas con la base de datos de certificados FSC (i.e, el portal de marcas registradas y OCP) pueden ayudar al cumplimiento de la organización con este requerimiento, mediante el envío de notificaciones automáticas a la organización en el caso de algún cambio en el alcance del certificado de sus proveedores.

Sí No

Hallazgos: La organización esta validando anualmente la validez de los certificados y su grupo de productos. En entrevista con el responsable Encargado de Gestión Certificada Bosques, se valido como es la revisión en el sitio de FSC, la validación del código, grupo de productos y proveedor. 2.3 La organización deberá implementar procedimientos para verificar la documentación de ventas y/o documentación de envío del proveedor, para confirmar que: a) El tipo y cantidades de material suministrado correspondan a lo que especifica la

documentación presentada; b) La declaración FSC está especificada; c) El código de Cadena de Custodia FSC o de Madera Controlada FSC del proveedor esté

indicado para material suministrado con declaraciones FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización en su procedimiento de compras en la sección 5.1 “Compra de Insumos certificados FSC”, se describe los requerimientos mínimos para verificar en la documentación de compra estos son:

• Descripción del Insumo. • Cantidad y Especie asociada. • Categoría de Material FSC (FSC 100% o FSC Controlled Wood). • Código de Certificación FSC del Proveedor o Propietario. • Código de Maderas Controladas FSC del Proveedor o Propietario (cuando corresponda).

En entrevista con el responsable se ha validado la información en las factures de compras (en el caso de Forestal Mininco los traspasos de material). Facturas revisadas: Forestal Tromen a Forestal Mininco (Facturas nº: 3894, 3454, 3537 y 3803); Trans Pacific Fibre S.A a Forestal Mininco (Factura nº27) 2.4 La organización deberá asegurar que solo insumos elegibles y las categorías correctas de material se usen en grupos de productos FSC, como está definido en la Tabla B. Sí No

Hallazgos: La organización solo se abastece de material FSC 100%, FSC Controlled Wood y material controlado, para su grupo de productos. A contar de este periodo solo será de FSC 100% y FSC Controlled Wood, ya que retira de su alcance el estándar de maderas controladas. 2.5 Las organizaciones que se abastecen de material reclamado no certificado FSC para uso en grupos de productos FSC deberán cumplir con los requerimientos del estándar FSC-STD-40-007.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no se abastece de material reclamado


2.6 Las organizaciones que se abastecen de material virgen no certificado FSC para uso en grupos de productos FSC como material controlado, deberán cumplir con los requisitos del estándar FSC-STD-40-005.

Sí No

N/A

Hallazgos: Ver Apéndice E, Listado de verificación de FSC-STD-40-005 Madera Controlada, valido para el periodo auditado. Para el próximo periodo no aplica, la empresa ha definido retirar en el alcance de certificado el estándar de maderas controladas 2.7 Las organizaciones que reclaman materiales provenientes del procesamiento primario o secundario en su propio sitio, pueden clasificar el material como perteneciente a la misma categoría de material que el insumo del cual se generó, o a una categoría menor. La organización también puede clasificar los materiales reclamados de un procesamiento secundario como material reclamado pre-consumidor, a excepción de materiales que se descartan en un proceso de fabricación, pero que pueden reutilizarse en el sitio mediante su reincorporación al mismo proceso de fabricación que los generó.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no reclama material provenientes del procesamiento primario o secundario en su propio sitio 2.8 La organización puede clasificar como insumo elegible el material que tuviera en existencia al momento de la evaluación principal realizada por el certificador, así como el material recibido entre la fecha de la evaluación principal y la fecha de emisión del certificado de CoC de la organización, siempre y cuando la organización pueda demostrar al certificador que los materiales recibidos cumplen con los requerimientos del FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización esta en proceso de auditoria anual.


3. Manipulación de materiales

3.1 En los casos en los que existe riesgo de que insumos no elegibles entren a grupos de productos FSC, la organización deberá implementar uno o más de los siguientes métodos de segregación: a) Separación física de materiales; b) Separación temporal de materiales; c) Identificación de materiales.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización para el material propio posee un sistema donde categoriza las canchas con el material declarado (FSC100% o FSC Controlled Wood), estas están claramente definidas en cartografía y terreno, además documentalmente cada cancha asignada es trazable desde su origen,(volúmenes) hasta el destino a clientes, pudiendo tener su trazabilidad y la documentación de transporte está vinculada, por lo cual no existe manera de mezcla de material o despacho de este, esto se ha validado en las visitas a campo y despacho de material.


4. Registros de materiales y productos FSC

4.1 Para cada grupo de productos u orden de producción, la organización deberá identificar las principales etapas del procesamiento que implican un cambio en el volumen o peso de los materiales, y especificar el(os) factor(es) de conversión para cada una de las etapas del procesamiento o, de no ser esto factible, para la totalidad de las etapas del procesamiento. La organización deberá tener una metodología consistente para calcular el(os) factores de conversión y deberá mantenerlos actualizados.

Nota: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida no están obligadas a especificar los factores de conversión antes de la fabricación, pero deberán conservar registros de producción que permitan calcular los factores de conversión.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización posee dos maneras de abastecimiento, estas son: -Traspaso entre entre los certificados de Forestal Mininco (FM/CoC a CoC); solo realiza a) traspaso de trozas, en relación 1:1 o b) transformación de trozas a astillas de una parte de su producción para el cual se considera


un factor de conversión de 1, ya que no hay perdidas en el proceso de astillado por definición de la organización, dado que se cancela la astilla recepcionada. -Por otro lado el material que es comprado a terceros, no es transformado, hay una relación de 1:1, ya sean astillas o trozas. 4.2 La organización deberá mantener registros actualizados de la contabilidad (i.e., hojas de cálculo, programas de control de producción) de materiales y productos en el alcance del certificado FSC, incluyendo: a) Insumos: número del documento de compra, fecha, cantidades y categoría del material,

incluyendo la declaración de porcentaje o de crédito (si aplica); b) Productos de salida: número del documento de venta, fecha, descripción del producto,

cantidades, declaración FSC, y el correspondiente período de declaración u orden de producción;

c) Cálculos del porcentaje FSC y cuentas de crédito FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización posee registros actualizados en sus sistemas informáticos (control de inventarios en canchas y ventas), en ellos se encuentran los requerimientos de las letras a y b., dado que su sistema es de transferencia no aplica la letra c. Estos sistemas han sido verificados por el auditor en entrevista con los responsables. 4.3 Las organizaciones que están certificadas FSC y con otros esquemas de certificación forestal, y que tienen insumos y productos que llevan simultáneamente declaraciones de estos esquemas, deberán demostrar que las cantidades de productos no se contabilicen incorrectamente varias veces.

Nota: Esto se puede lograr estableciendo un registro contable único para estos materiales, que claramente identifique las cantidades de materiales y productos y sus respectivas declaraciones de certificación aplicadas a los productos de salida. En caso de que esto resulte imposible, la organización debería permitir que su certificador evalúe este requerimiento a través de otros medios.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización asigna por sistemas los requerimientos de los esquemas de certificación, por lo tanto si bien se le asignan categorías de los sistemas (FSC y PEFC), es a una sola cantidad de material, la cual es vendida bajo el sistema de transferencia. Se contabiliza una sola vez el material en sistema de bodega. Esto se ha verificado en la documentación de venta donde el producto puede llevar declaraciones de los sistemas y después es descontado del inventario. 4.4 La organización deberá preparar informes de los resúmenes anuales de volúmenes (en la unidad de medida que generalmente utiliza la organización), que cubran el período desde el anterior período de presentación de informes, demostrando que las cantidades de productos vendidos con declaraciones FSC son compatibles con las cantidades de insumos, con cualquier inventario existente, sus declaraciones de productos de salida asociadas, y con los factores de conversión por grupo de productos.

Nota: Las organizaciones que fabrican productos hechos a la medida (e.g., carpinteros, contratistas de obras, y constructoras), pueden presentar los informes de resúmenes FSC anuales como descripción general de las órdenes de producción o proyectos de construcción, en vez de por grupo de productos.

[Evidencia requerida para Auditorías y Revaluaciones. En caso de sitios múltiples, se deberá

colectar evidencia para cada sitio].

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización ha presentado su Balance_material_FSC1_ago16-jul17, el cual se ha verificado con la información del sistema de bodegas y entrevista con el responsable. Este balance posee los requerimientos, desde el material en stock, compras ventas y unidades de medida (m3). Evidencia 4, Balance_material_FSC1_ago16-jul17, Apéndice H


5. Ventas

5.1 La organización deberá asegurar que los documentos de venta (físicos o electrónicos) emitidos para productos vendidos con declaraciones FSC, incluyan la siguiente información: a) Nombre y datos de contacto de la organización; b) Información para identificar al cliente, como el nombre y dirección del cliente (excepto

para ventas a consumidores finales);

Sí No


c) Fecha de emisión del documento; d) Nombre o descripción del producto; e) Cantidad de productos vendidos; f) El código del certificado FSC de la organización asociado a los productos certificados

FSC y/o el código de Madera Controlada FSC asociado a productos de Madera Controlada FSC;

g) Una indicación clara de la declaración FSC para cada artículo, o de los productos totales, como se establece en la Tabla C.

Hallazgos: La organización ha descrito e implementa una correcta emisión de los documentos de ventas, cumplimento con lo descrito en las letras a hasta la g. Esto se ha validado en la revisión tanto por sistema de bodega, como SAP, donde se verifico la venta de productos certificados y no certificados con su correspondiente documentos de venta (Factura), se verificaron las facturas n° 10621, 10633, 10634, 11484, 11490, 11512, 11802, 11804 y 11847. 5.2 Las organizaciones ubicadas al final de la cadena de suministro que venden productos terminados y etiquetados FSC (e.g., minoristas, editores), pueden omitir la información de porcentaje o de crédito en la documentación de ventas (e.g., usando solo la declaración “FSC Mixto”, en lugar de “FSC Mixto 70%” o “FSC Crédito Mixto”). En este caso, no obstante, esta información se pierde y las organizaciones subsecuentes de la cadena de suministro no tienen permitido usar de nuevo la información de porcentaje o crédito relacionada a estos productos.

Sí No N/A

Hallazgos: La organización vende a procesadores y bajo sistema de transferencia

5.3 Si la documentación de ventas emitida por la organización no está incluida en el envío del producto, y esta información es pertinente para que el cliente pueda identificar el producto como certificado FSC, la documentación de envío correspondiente deberá incluir la misma información requerida en la Cláusula 5.1, así como una referencia que la vincule a la documentación de ventas.

Sí No

Hallazgos: La información siempre va descrita en facturas o guías de despacho, no se utiliza otra documentación. 5.4 La organización deberá asegurar que los productos vendidos con una declaración FSC 100%, FSC Mixto, o FSC Reciclado en la documentación de venta, no lleven etiquetas de otros esquemas de certificación forestal.

Nota: Un producto certificado FSC puede llevar simultáneamente la declaración FSC y la declaración de otros esquemas de certificación forestal en los documentos de venta y envío, incluso si el producto está etiquetado FSC.

Sí No

Hallazgos: la organización no etiqueta el producto, además sus documentos de ventas no poseen ningún tipo de marcas de los esquemas de certificación. Se han verificado documentos de ventas (guías de despacho y facturas) 5.5 Las organizaciones pueden identificar productos hechos exclusivamente de materiales de insumos provenientes de productores pequeños o comunidades, agregando la siguiente declaración a los documentos de ventas: “De productores forestales pequeños o comunitarios”. Los titulares de certificados pueden trasladar esta declaración a lo largo de la cadena de suministro.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización se provee madera en rollo principalmente de sus plantaciones o plantaciones de terceros, no se abastece ni comercializa productos hechos por pequeños productores o comunidades,. 5.6 La organización solamente puede vender productos con la declaración ‘Madera Controlada FSC’ en la documentación de ventas y envío si los productos están sin procesar, o son semi terminados, y el cliente está certificado FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización establecen su procedimiento de producción venta y despacho, que “Los grupos de productos con categoría FSC Controlled Wood (FSC Madera Controlada), sólo serán declarados en facturas y/o guías de despacho al momento de su venta a empresas con certificados CoC FSC vigentes.”, esto se ha validado con el responsable de CoC y la encargada de facturación 5.7 Si la organización no puede incluir la declaración y/o el código del certificado FSC en los documentos de venta o envío, la información requerida deberá proporcionarse al cliente a través de documentación complementaria (e.g., cartas complementarias). En este caso, la

Sí No

N/A


organización deberá obtener la autorización de su certificador para implementar la documentación complementaria de acuerdo a los criterios siguientes: a) Deberá existir información clara vinculando la documentación complementaria con los

documentos de venta o envío; b) No existe riesgo de que en la documentación complementaria el cliente malinterprete

cuáles productos tienen la certificación FSC y cuáles no; c) En los casos en que los documentos de ventas incluyen varios productos con

declaraciones FSC diferentes, cada producto deberá estar correlacionado a la correspondiente declaración FSC que aparece en la documentación complementaria.

Hallazgos: La organización ha establecido la información en sus documentos de ventas, es decir en guías de despacho y facturas de ventas. Estas han sido verificadas por el auditor. Guías de despacho (1782572, 1871046, 2051072), Facturas (11512, 11802, 11804 y 11847) 5.8 Las organizaciones que venden productos FSC fabricados a la medida (e.g., carpinteros, contratistas de obra o constructoras) que no anotan los productos certificados FSC en la factura, tal y como lo establece la Cláusula 5.1, pueden emitir documentos complementarios a las facturas emitidas por concepto de construcción u otros servicios relacionados. El documento complementario deberá incluir lo siguiente: a) Información de referencia suficiente para vincular la o las facturas de servicio al

documento complementario; b) Una lista de los componentes certificados FSC utilizados con las cantidades

correspondientes y las declaraciones FSC; c) El código del certificado de la organización.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización esta categorizada como una empresa que vende grandes cantidades de materia prima. 5.9 La organización puede optar por bajar de categoría una declaración de producto FSC tal y como se presenta en la Figura A. La etiqueta FSC deberá corresponder a la declaración FSC señalada en los documentos de ventas, excepto en el caso de minoristas que venden productos terminados y etiquetados para consumidores finales.

Nota: Los productos que están 100% elaborados de materiales reclamados solo pueden llevar la declaración FSC Reciclado.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no etiqueta productos, pero si puede degradar a la categoría inferior su material FSC 100% a FSC Controlled Wood.


6. Cumplimiento con leyes sobre legalidad de la madera

6.1 La organización deberá asegurar que sus productos certificados FSC cumplen con toda la legislación aplicable para la legalidad de la madera. Como mínimo, la organización deberá: a) Tener procedimientos en funcionamiento para asegurar que la importación y/o

exportación de productos certificados FSC que realice la organización cumpla con todas las leyes mercantiles y aduaneras pertinentes (si la organización exporta y/o importa productos FSC);

b) A solicitud, recopilar y proporcionar información sobre especies (nombres comunes y científicos), y país donde se realizó el aprovechamiento (o detalles más específicos sobre la ubicación, si la ley así lo establece), para orientar a clientes y/o cualquier organización certificada FSC que se encuentre más adelante en la cadena de suministro, cuando éstos necesiten esta información para cumplir con la legislación sobre legalidad de la madera. La forma y frecuencia para suministrar información podría convenirse entre la organización y el solicitante.

Nota 1: Si la organización no posee la información solicitada sobre especies y país de origen, la solicitud deberá trasladarse a los proveedores en la cadena, hasta que se logre obtener la información.

Sí No


c) Asegurar que los productos certificados FSC que contienen madera reclamada pre-consumidor (excepto papel reclamado), que se están vendiendo a empresas localizadas en países que aplican legislación sobre legalidad de la madera, ya sea: i) solo incluir materiales de madera reclamada pre-consumidor que cumplan con los

requerimientos del estándar de Madera Controlada FSC-STD-40-005; o bien ii) informar a sus clientes acerca de la presencia de madera reclamada pre-consumidor

en el producto, y apoyar sus sistemas de diligencia debida conforme lo establezca la legislación aplicable sobre legalidad de la madera.

Nota 2: Las organizaciones que apliquen la opción c (i) anterior pueden aplicar los requerimientos para co-productos descritos en FSC-STD-40-005.

Hallazgos: La organización realiza exportaciones dirigidas principalmente a la venta de rollizos, en especial de Eucaliptus nitens, lo cual es realizado de manera esporádica, para ello ha descrito en su procedimiento de Produccion_venta_despacho, en la sección 5.1.4, los requerimientos para la exportación de acuerdo a los requerimientos de aduanas, en los que se pueden mencionar los siguientes documentos asociados a la facturación de exportación:

• Nombre y detalle de contacto de Forestal Mininco S.A. • Nombre y dirección del cliente. • Fecha del documento. • Descripción del producto vendido (tipo, especie y declaración FSC 100%). • Cantidad del producto vendido con declaración FSC. • El código FSC CoC (RA-COC-005726). • Packing List: Realizado por el Área de Existencias de CMPC Celulosa a partir del detalle del • consolidado del Operador Portuario. • Certificado Fitosanitario: Emitido por el Servicio Agrícola Ganadero (SAG). • Certificado de Origen: Emitido por la Cámara de Comercio. • Certificado de Fumigación: Emitido por la Empresa que realiza el servicio (se realiza solo si el • cliente lo requiere). • Bill of Lading: Emitido por Naviera (Conocimiento de Embarque).

En el caso de requerir a solicitud de un cliente para dar cumplimiento con los requerimientos, la organización le proporcionara a su cliente que le aplique el Reglamento de la Madera de la Unión Europea (EUTR) y otras legislaciones de legalidad de la madera a nivel mundial, pondrá la siguiente información, la cual será proporcionada por el responsable Encargado de Gestión Certificada Bosques.

• Nombre común y/o nombre científico de las especies de madera según lo establezca la legislación • correspondiente. • El origen de la madera. • Prueba de cumplimiento de las leyes relevantes de comercio.

A la organización no aplica la letra c del requerimiento ya que no posee productos reclamados. Parte II: Control de Declaraciones FSC Nota: Ejemplos de la aplicación del grupo de producto y requerimientos del sistema de control FSC están proporcionados en Apéndices A y B, respectivamente.


7. Establecimiento de grupos de productos para el control de declaraciones FSC

7.1 La organización deberá establecer grupos de productos con el objeto de controlar las declaraciones y el etiquetado FSC de los productos. Los grupos de productos deberán estar integrados por uno o más productos: a) Pertenezcan al mismo tipo de producto de acuerdo a FSC-STD-40-004a; b) Están controlados de acuerdo al mismo sistema de control FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización ha definido como grupo de productos los trozos (W1.1) y astillas (W3.1), dentro de su alcance. Según lo verificado los productos cumplen los requerimientos del FSC-STD-40-004a, y está bajo el sistema de control de Transferencia. 7.2 Las siguientes condiciones adicionales aplican para el establecimiento de grupos de productos bajo el sistema de porcentaje y/o crédito: Sí No


a) Todos los productos deberán tener el mismo factor de conversión. Si no, aun así, se les puede agrupar bajo el mismo grupo de productos, pero los factores de conversión aplicables deberán aplicarse a los productos correspondientes para el cálculo de la cantidad de productos que pueden venderse con declaraciones de porcentaje FSC o de crédito FSC;

b) Todos los productos deberán estar hechos del mismo material de insumo (e.g., madera de pino), o de la misma combinación de materiales de insumo (e.g., un grupo de productos de madera aglomerada enchapada, donde todos los productos están hechos de una combinación de tableros de partículas y enchapado de especies equivalentes).

Nota: Un material de insumo y/o especie de madera de un grupo de productos puede ser sustituido por otro material y/o especie, siempre y cuando sean equivalentes. Las variaciones en los materiales o de dimensión o forma de los productos se aceptan dentro del mismo grupo de productos. Distintos tipos de pulpa de madera se consideran materiales de insumos equivalentes.

N/A

Hallazgos: La organización aplica el sistema de Transferencia

7.3 La organización deberá mantener un listado actualizado de los grupos de productos, especificando para cada uno de ellos: a) El o los tipos de productos de acuerdo a FSC-STD-40- 004a; b) Las declaraciones FSC aplicables para los productos. La organización también puede

indicar productos que son elegibles para llevar la Etiqueta de Productores Pequeños y Comunitarios, si la organización quiere que esta información sea de carácter público en la base de datos de certificados FSC;

c) La especie (incluyendo el nombre científico y el nombre común), donde la información de la especie designa las características del producto.

[Evidencia requerida]

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en su Manual de CoC en la sección 5.4, que el grupo de productos se encuentra en su sitio web http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2014/10/Listado_Grupo_producto_FSC.pdf e intranet SIGeCe Forestal., el cual cumple con los requerimientos de las letras a, b y c Evidencia 5, Grupo de Productos


8. Sistema de Transferencia

Marque si la sección no aplica

8.1 Para cada grupo de productos, la organización deberá especificar los períodos de declaración, u órdenes de producción, para los que se deberá hacer una sola declaración FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización adopta un período de declaración mensual para el sistema de Transferencia que se implementa para su grupo de productos FSC. 8.2 Para períodos de declaración u órdenes de producción en los que los insumos pertenecen a una única categoría de materiales que llevan una declaración FSC idéntica, la organización deberá determinar a ésta como la declaración FSC que corresponde a los productos.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización compra y vende con la misma declaración (FSC 100% o FSC CW). Para todas las declaraciones utilizará el sistema de control de Transferencia. 8.3 Para períodos de declaración u órdenes de producción en los que están combinados insumos de distintas categorías de materiales, o de declaraciones de porcentaje asociadas, o las declaraciones de crédito están combinadas, la organización deberá usar la declaración FSC menor por volumen de insumo como la declaración FSC para los productos, tal y como se indica en la Tabla D.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización aplica lo establecido en la tabla D del estándar, para determinar la declaración FSC, cuando desclasifica un material de categoría, como es el caso de posibles mezcla entre FSC 100% y FSC Controlled Wood (Rodales o Poligonos de distinas declaración que tributan a una cancha o romanas de


pesasje), describiendo para estos caso la declaración inferior, es decir, FSC Controlled Wood, aspecto que se ha verificado en las visitas a campo y registros.


9. Sistema de Porcentaje



10. Sistema de Crédito


Parte III: Requerimientos Complementarios


11 Requerimientos para Etiquetado FSC

Marque si esta sección no aplica (La organización no tiene planes de aplicar etiquetas FSC)

12. Tercerización

Marque si la Organización no tercerizará/no terceriza el procesamiento/manipulación de grupos de productos FSC. Vea el listado de verificación separado para requerimientos y hallazgos de tercerización, si aplica.

Parte IV: Criterios de Elegibilidad para la Certificación de CoC Individual, Multisitio y Grupal Requerimiento del Estándar Conformidad

13. Elegibilidad para la certificación CoC individual


13.1 Una organización es elegible para la certificación CoC individual si el alcance del certificado incluye un solo sitio, o múltiples sitios (dos o más sitios) que cumplen con los siguientes criterios: a) Uno de los sitios bajo el alcance del certificado CoC individual:

i. está fungiendo como el titular del certificado; ii. es responsable de la facturación a clientes externos de los materiales certificados y

no certificados, o los productos cubiertos por el alcance del certificado; iii. está controlando el uso de las Marcas Registradas FSC.

b) Todos los sitios bajo el alcance del certificado individual CoC: i. están operando bajo una estructura de propiedad común; ii. son administrados bajo el control directo del titular del certificado; iii. están en una relación empresarial exclusiva entre sí para los materiales producidos,

o los productos cubiertos por el alcance del certificado; iv. están ubicados en el mismo país.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización cumple con los requerimientos de la letra a, para su único sitio cubierto en el alcance. 13.2 Para la certificación CoC individual, todos los sitios incluidos en el alcance de la certificación deberán cumplir con todos los requerimientos de certificación aplicables, especificados en FSC-STD-40-004. Los requerimientos especificados en FSC-STD-40-003 no aplican.

Nota: En este escenario, todos los requerimientos de certificación aplicables, según FSC-STD-40-004, deberán ser evaluados por el certificador en todos los sitios incluidos en el alcance del certificado dentro de cada auditoría (i.e., el muestreo no aplica).

Sí No

N/A

Hallazgos: Solo posee un sitio, Oficina administrativa.



14. Elegibilidad para la certificación CoC multisitio



15. Elegibilidad para la certificación CoC grupal



Apéndice D: LISTADO DE VERIFICACIÓN DE ESTÁNDAR (Madera Controlada FSC-STD-

40-005 V2-1) 1 Evaluación del Sitio: Forestal Mininco S.A.

Persona responsable principal: (Responsable por el sistema de control en sitio(s))

Francisco Rodríguez Aspillaga, Subgerente Gestión Certificada y Sostenibilidad


Personas entrevistadas, Cargos: Mariana Rojas, Ingeniero Certificaciones Bosques Patricio Herranz, Jefe Medio Ambiente y Certificación Bosque Ítalo Safirio, Ingeniero de Transporte Origen, CoC Alan Kroll, Ingeniero Seguridad Transporte y Caminos Jaime Ormazábal, Administrador Patrimonial Claudio Guajardo, Jefe de Operaciones, Sector Collipulli Hugo Benítez, Ingeniero de Operaciones Richard Fritz, Jefe Operaciones Área Mulchén Julio Baumann, Jefe de Operaciones, EESS LogTec

Mario Salazar, Asesor en Prevención de Riesgos, EESS LogTec Carlos Vásquez, Recepción/Despacho, Cancha Inspector Fernández, Ecofor Danilo Maureira, Recepción/Despacho, Cancha Inspector Fernández, Ecofor Luis Sánchez, Recepción/Despacho, Cancha Lautaro, Ecofor Víctor Albarrán, Administrador Patrimonial Eduardo Valenzuela, Jefe de Área, Operaciones Cautín Fabián Quezada, Ingeniero de Operaciones Andrea Araneda, Encargada de Facturación Rodrigo Opazo, Ingeniero de Transporte Destino Luis Medina, Jefe Área de Operaciones, Angol Yessenia Poblete, Ingeniero de Operaciones Felipe Escobar, Ingeniero de Operaciones Francisco Baeza, Operador, Cancha Nicodahue Darwin Mora, Operador Romana, Cancha Nicodahue Antonio Soto, Jefe área Operaciones, Norte Patricio Soto, Ingeniero de Producción Juan Pablo Vergara, Prevencionista KBM Eduardo Silva, Líder Operaciones KBM Cesar Aliaga, Jefe Operaciones KBM

Breve descripción del proceso de inspección en este sitio:

Revisión de documentación y procedimientos, para verificar su implementación de los estándares FSC y procedimientos de la OMF, desde la adquisición del material, sistemas de control interno (trazabilidad) y Venta de productos. La Muestra está definida por: UMFs (Programa de Verificación de proveedores no certificados FSC), se seleccionaron 5 UMFs de un total de 15, que corresponden a la verificación de todas UMFs con riesgo no especificado, según formula (0,8*√n) = X (muestra); X=3.1, es decir 4,pero se adiciono una 5 por la cercanía a otras UMFs, estas son Bellavista, Vuelo (9051), Melilahuen, Vuelo (9281), Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134), Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130) y Santa Rita Lote B, Vuelo (9306)


Comentarios: La organización dejara de aplicar este estándar, dado que solo comprara material con declaraciones FSC 100% y FSC Controlled Wood, retira de su alcance el material controlado y por ende este estándar.

2 Listado de verificación del estándar La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos de Madera Controlada (CW) FSC. Este listado de verificación está directamente basado en el estándar de Madera Controlada FSC: STD-40-005 Estándar para la Evaluación, por parte de Empresas, de Madera Controlada FSC (versión 2-1). Referencias a los números de los requerimientos específicos del estándar FSC se incluyen entre paréntesis al final de cada pregunta/enunciado, e.g., (1.1). Parte 1: Sistema de calidad


Política de la empresa

1.1 La Organización deberá tener por escrito y disponible públicamente, una política de compromiso establecida al nivel ejecutivo, para evitar abastecimiento y comercio de madera o fibra de madera de las siguientes categorías inaceptables para Madera Controlada FSC (1.1): a) Madera cosechada ilegalmente; b) Madera cosechada en violación a los derechos civiles y tradicionales; c) Madera cosechada en bosques donde los atributos de alto valor de conservación son

amenazados por las actividades de manejo; d) Madera cosechada en bosques que están siendo convertidos a plantaciones u otro uso

no forestal; e) Madera de bosques donde se plantan árboles genéticamente modificados.


Sí No

N/A

Hallazgos: La organización mantiene firmado un compromiso voluntario firmada por el Gerente General, el cual describe los requerimientos de las letras a hasta la e. este documento se encuentro disponible en los lugares visitados, Oficina de la organización, canchas de acopio (Ferrocarriles), romanas y tercerizados. Además está disponible en la intranet de la organización. Evidencia 6, maderas controladas, Acuerdo_madera_controlada, Apéndice H.

Procedimientos documentados

1.2 Deberán existir procedimientos documentados que cubran todos los elementos aplicables del estándar (2.1):


Sí No

Hallazgos: La organización ha desarrollado e implementa un procedimiento con los requerimientos del estándar, esto se ha verificado con entrevistas al responsable y personal de puestos críticos. Evidencia 6, Procedimiento_maderas_controladas_FSC, Apéndice H.

Capacitación

1.3 La Organización deberá definir los requerimientos de capacitación para todo el staff involucrado, según lo requerido para implementar este estándar (3.1):

Sí No

Hallazgos: La organización ha desarrollado un plan de capacitación con los temas relevantes del sistema de cadena de custodia, en entrevistas con responsables y personal de puestos críticos, se ha podido validar estas capacitaciones,

1.4 La capacitación deberá ser proporcionada para todo el personal, según lo definido (3.2): Sí No


Hallazgos: Se ha verificado en las entrevistas al personal responsable y de puestos críticos, que han recibido capacitación de los aspectos claves del sistema de control y su implementación.

1.5 La Organización deberá mantener registros que demuestren que se ha llevado a cabo la capacitación al personal, con relación a la implementación de procedimientos para este estándar (3.3):

Sí No

Hallazgos: Se han verificado los registros de las capacitaciones impartidas, estas describen los temas, lista de participantes, firma correspondientes, relator.

Registros

1.6 La Organización deberá mantener un listado actualizado de todos los proveedores de insumos incluidos en su propio programa de verificación (ver 2.1.c abajo) incluyendo los siguientes detalles (5.2): a) El nombre y la dirección del proveedor; b) Una descripción de los insumos abastecidos; c) Las especies y el volumen de los insumos abastecidos; d) La documentación de compra relevante.


Sí No

N/A

Hallazgos: La organización ha presentado el Programa PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017, el cual contiene un registro de sus proveedores y la información relacionada con los requerimientos de las letras a, b, c y d respectivamente. Evidencia 3, Proveedores, PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017, Apéndice H.

1.7 La Organización deberá guardar durante al menos por cinco (5) años, todos los registros e informes que demuestren el cumplimiento de este estándar (4.1):

Sí No

Hallazgos: La organización estable que los registró se mantendrán por un período de 5 años, descrito en la sección 6 de su Manual de maderas Controladas.

Parte 2: Abastecimiento de Madera Controlada


Identificación de Proveedor

2.1 La Organización deberá categorizar sus proveedores de acuerdo a lo siguiente (5.1): a) Material certificado FSC; b) Madera Controlada FSC de empresas certificadas de acuerdo al FSC-STD-30-010 ó

FSC-STD-40-005; c) Material controlado incluido en el programa de verificación de Madera Controlada de la

misma Organización (esto incluye coproductos); d) Material no controlado.

Sí No

Hallazgos: La organización registra a sus proveedores de acuerdo con su material que suministran, los que corresponden a declaraciones (FSC 100%, FSC Controlled Wood) y material controlado. La organización no se abastece de material no controlado.

Insumos certificados FSC de proveedores certificados FSC

Hallazgos para FSC-STD-40-005, 6.1 y 6.2 se encuentran en el listado de verificación de CoC

Insumos de Madera Controlada FSC de proveedores certificados FSC

2.2 Para los insumos de Madera Controlada FSC que provienen de proveedores con certificado FSC, la Organización deberá asegurar que (7.1): a) Toda la madera abastecida como Madera Controlada FSC por proveedores con

certificado FSC, está claramente identificada como tal; b) Toda la madera abastecida como Madera Controlada FSC está acompañada por

documentación que incluye una referencia a cada lote de producto y/o a la documentación de envío relacionada, suficiente para vincular la factura con el producto abastecido;

Sí No

N/A


c) La documentación de transporte y las facturas emitidas por el material incluyen el número de certificado de Madera Controlada FSC del proveedor.

Hallazgos: La organización se asegura que todo el material FSC Controlled Wood que se abastece de terceros cumpla con los requerimientos de las letras a, b y c respectivamente. Se ha verificado facturas de compras de material FSC Controlled Wood, (Proveedor Forestal Tromen facturas 3176, 3272, 3537).

2.3 La Organización deberá verificar que el proveedor cuente con un certificado válido de CoC FSC, con grupos de productos de Madera Controlada FSC en el alcance, o un certificado válido de Madera Controlada FSC (CW/FM) (7.2):

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización valida la información de cada proveedor certificado y su grupo de productos en la web del FSC, el responsable es Encargado de Gestión Certificada Bosques. Esta revisión es anual y cada vez que ingresa un nuevo proveedor. Esta información esta descrita en la sección 5.1 de su procedimiento de compra de maderas.

Insumos de Material Controlado de proveedores sin certificado FSC

(Verificar el Distrito de Origen)

2.4 Para insumos que provienen de proveedores sin certificado FSC, la Organización deberá (8.1): a) Establecer y mantener registros del país y distrito de origen de la madera abastecida; b) Asegurar que se cuenta con la documentación requerida para demostrar el distrito de

origen. Esto debería incluir documentación de transporte requerida legalmente, y comprobante de compra por parte de la unidad de manejo forestal de origen.

Nota: Para mostrar conformidad con la Cláusula 8.1, las organizaciones deberán mantener registros para demostrar el distrito de origen a nivel del bosque. Estos registros deberían incluir, sin estar restringidos a, documentos de transporte legalmente requeridos, y evidencias de compra de la unidad de manejo forestal de origen. Los documentos que demuestran el origen deberán ponerse a disposición del ente certificador durante las auditorías, según se requieran. Una declaración del proveedor solamente se puede tomar como parte de las evidencias documentales para demostrar el distrito de origen. La declaración del proveedor, por sí sola, aunque esté acompañada por un contrato, no se considera prueba suficiente del origen de la madera.


Sí No

N/A

Hallazgos: La organización mantiene registros de la comuna de origen “Distrito”, esto está dado por la Evaluación de Riesgos realizada por FSC Chile (FSC-CWRA-002-CHI), donde se define que la documentación de despacho o venta (guías, factura o traspasos) incorpore comuna, el número de rol y nombre de cada UMF de abastecimiento de material controlado. Evidencia 3, PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017, Apéndice H.

2.5 La Organización deberá implementar un proceso de auditorías regulares para verificar la autenticidad de la documentación especificada, con el fin de confirmar el país y el distrito de origen de la madera (8.1):

Nota: FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-04 específica que la Agencia Certificadora deberá confirmar que se mantiene documentación adecuada, y que se verifica en cada auditoría.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización realiza auditoria de campo a los proveedores de material controlado de manera mensual, como esta descrito en su programa de verificación, estas están enfocadas en las UMF que estén categorizadas como comunas o distritos de riesgo no especificado, de manera de verificar la información de la documentación de compra, despacho y origen del material.

Insumos de Coproductos de Proveedores sin Certificado FSC (2.6 – 2.8)

(Verificar el Origen según FSC-DIR-40-005-17)

2.6 Para insumos de coproductos, la organización deberá documentar el distrito geográfico de origen, a través de: a) La prueba de compra de la unidad de manejo forestal de origen, O b) Un acuerdo legalmente vigente y aplicable con el proveedor de los coproductos que

incluya una declaración sobre las fuentes de origen.

Sí No

N/A

Hallazgos: No hay abastecimiento de co-productos.

2.7 Si se usa un acuerdo con el proveedor (opción b en 2.6 arriba), el mismo deberá estar por escrito, e incluir:

Sí No

N/A


a) La información sobre el origen geográfico (e.g., países, regiones, unidades de manejo forestal) de los coproductos suministrados dentro de la misma escala geográfica del distrito definido en la evaluación de riesgo de la organización.

b) Un compromiso de que, en caso que el material sea considerado como procedente de áreas con riesgo no especificado, el proveedor apoyará a la organización para que reúna información para identificar al bosque u origen, y toda la cadena de suministro relacionada con los coproductos.


2.8 Si se usa un acuerdo con el proveedor (opción b en 2.6 arriba), la organización deberá realizar una verificación para corroborar la información sobre la fuente de origen proporcionada. Estas verificaciones deberán incluir al menos los siguientes criterios: a) ¿Es la especie maderable provista, comercialmente cosechada en el distrito declarado

(y posee un certificado CITES, si fuera necesario)? b) ¿Se encuentra disponible en el distrito declarado el tipo y la calidad de la madera

comercialmente abastecida? c) ¿Son la distancia y los medios de transporte hacia la empresa (o hacia el sitio del

proveedor, en caso de que el proveedor compre coproductos), consistentes con el distrito declarado y económicamente viables?

Sí No

N/A


Insumos de Madera No Controlada

2.9 Para los insumos de madera no controlada, la Organización deberá establecer un sistema que asegure que la madera no controlada no sea mezclada con Madera Controlada, o cualquier madera que se use en los grupos de productos FSC (9.1):

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no se ha abastece con material no controlado, de todas manera posee medidas de segregación en canchas externas (Romanas) para el caso que hubiera que desclasificar material.

Especies listadas en CITES

2.10 Independientemente de si el proveedor es certificado FSC o no, todos los abastecimientos de madera para exportación de cualquier especie listada en los Anexos 1, 2 ó 3 de la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES, por sus siglas en inglés), deberán estar acompañados por las licencias respectivas y/o permisos de exportación (10.1):

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no se abastece de especies listadas en los Apéndices I, II, o III de la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES). Solamente se abastece de plantaciones forestales de las especies del género Pinus, Eucaliptus y otras.

Parte 3: Programa de Verificación: Evaluaciones de riesgo, auditorías de campo, mecanismo

para la atención de quejas

Marque si la Organización aplica un programa de verificación de Madera Controlada FSC en un bosque que ella misma (o una empresa afiliada) posee o maneja (FSC-DIR-40-004, Aclaración 18)

Marque si la Parte 3 no aplica (La Organización solamente usa insumos de “Madera Controlada FSC” de proveedores certificados FSC)


Evaluación de riesgo del Programa de Verificación

Nota: La madera proveniente de fuentes (distritos de origen) que han sido confirmadas como de bajo riesgo puede ser tratada como Madera Controlada FSC.

3.1 Para insumos provenientes de proveedores sin certificado FSC, la Organización deberá contar con procedimientos para realizar una evaluación de riesgo por distrito, que permita evaluar si el suministro es de un distrito de origen de bajo riesgo confirmado, de acuerdo al Anexo 2 de 40-005 V2 (11.1):


Sí No


Hallazgos: La organización se basa en la Evaluación de Riesgo que realizó FSC Chile (FSC-CWRA-002-CHI) y que ha determinado como Distrito la Comuna, además implementa su programa de verificación para aquellos Comunas identificados como riesgo no especificado. Evidencia 3, PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017, Apéndice H. Evidencia 6, Maderas Controladas, Evaluacion_riesgo_madera_controlada, Apéndice H

3.2 Con respecto a los procedimientos en el inciso 3.1, la Organización deberá implementar sus evaluaciones de riesgo del programa de verificación, de acuerdo con los requerimientos de FSC-STD-40-005, para evaluar el riesgo y proveer resultados a Rainforest Alliance para su revisión y aprobación, para todos los distritos necesarios, antes de usarlos como insumos en grupos de productos FSC (11.1; 20-011 10.1, 13.3; FSC-DIR-40-005):

Nota: Esto requiere que Rainforest Alliance analice los resultados de las evaluaciones de riesgo para todos los distritos de origen identificados durante la evaluación inicial y para los nuevos distritos en cada auditoría sucesiva, antes de que los insumos sean considerados como controlados. Ver la sección “Evaluando la Evaluación de Riesgo” a continuación.


Sí No

Hallazgos: La organización ejecuta e implementa su evaluación de riesgo, a través del programa de verificación que es ejecutado para demostrar que el material puede ser declarado como material controlado, esta verificación es realizada mensualmente. Las auditorías a los orígenes seleccionados estuvieron a disposición del auditor de RA-Cert. Evidencia 3, PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017, Apéndice H. Evidencia 7, Auditorias de campo, Apéndice H.

3.3 Los resultados de la evaluación de riesgo de la Organización deberán ser presentados en una versión adecuada para que Rainforest Alliance los haga disponibles al público en la página electrónica del FSC (11.2; FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-06):

Nota: Los resúmenes públicos de las evaluaciones de riesgo son publicados en línea en http://info.fsc.org. Los contenidos mínimos están definidos en FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-07.

Sí No

Hallazgos: La organización ha presentado el documento para disposición de RA, para su publicación en el sitio de FSC Info. Evidencia 6, Maderas Controladas, CW-15, Apéndice H.

3.4 Antes de cada auditoría de inspección anual, la Organización deberá asegurarse de mantener actualizadas sus designaciones de riesgo, corroborando que las mismas sean consistentes con la información y condiciones actuales, incluyendo los cambios al Índice de Percepción de Corrupción (CPI), o a las designaciones de riesgo por parte de la Iniciativa Nacional del FSC (FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-12):

Nota 1: La Organización deberá considerar cualquier nuevo lineamiento dado por FSC, ya sea como directiva o interpretación, cuando realice esta revisión (e.g. FSC-DIR-40-005, Advice 40-005-19).

Nota 2: Rainforest Alliance revisará el proceso de revisión de la evaluación de riesgo implementado por la Organización, cuando sea aplicable.

Sí No

N/A

Hallazgos: La evaluación de riesgo se encuentra revisada y actualizada a Octubre 2017, es presentada a RA para su aprobación y puesta en la web del FSC.

Evaluando la Evaluación de Riesgo

Marque si la sección no aplica (La empresa no ha presentado evaluaciones de riesgo a la fecha, o éstas han sido revisadas en un informe anterior)

3.5 Los resultados de la evaluación de riesgo de la Organización deberán ser consistentes con las designaciones establecidas por las Iniciativas Nacionales FSC, y aprobadas por el Centro Internacional del FSC (FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-09):

Nota: Las designaciones de riesgo del FSC están en la página electrónica del “Global Forest Risk Registry”, en http://www.globalforestregistry.org. A las Organizaciones se les permiten 12 meses para actualizar sus resultados cuando se publican nuevas designaciones del FSC.

Sí No

N/A

Hallazgos: La Evaluación de Riesgo de la organización está basada y ajustada en base a la realizada por la IN FSC Chile y aprobada por FSC (Evaluación de Riesgos Madera Controlada: plantaciones en Chile FSC-CWRA-002-CHI).


3.6 La evaluación de riesgo deberá identificar claramente el(los) distrito(s) para el(los) que ha sido preparada (8.1, 11.1, Anexo 2.A): Sí No

Hallazgos: La evaluación de riesgos adaptada por la organización establece claramente los distritos o comunas. 3.7 El distrito deberá ser definido en el nivel apropiado para realizar una evaluación de riesgo para cada una de las cinco categorías no aceptables para Madera Controlada (Anexo 2.A):

Nota: El nivel de riesgo en todo el distrito deberá ser lo suficientemente homogéneo como para establecer una sola designación de riesgo para todo el distrito.

Sí No

Hallazgos: El Distrito o Comuna, ha sido categorizado por FSC Chile como Bajo Riesgo y de Riesgo No Especificado y aprobada por FSC, el cual la organización adoptada y describe en su evaluación de riesgos.

3.8 La evaluación de riesgo deberá incluir y atender a cada indicador de las cinco categorías inaceptables para Madera Controlada (Anexo 2.B): Sí No

Hallazgos: La Evaluación de Riesgo realizada por la IN FSC Chile y aprobada por FSC (Evaluación de Riesgos Madera Controlada: plantaciones en Chile FSC-CWRA-002-CHI), incluye todos los indicadores para cada una de las 5 categorías inaceptables.

3.9 La evaluación de riesgo deberá hacer referencia a las fuentes de información usadas para cada indicador de las cinco categorías inaceptables para Madera Controlada (Anexo 2.B):

Nota: Según FSC-DIR-40-004, ADV19, las Organizaciones que realizan evaluaciones de riesgo de acuerdo al Anexo 2 del FSC-STD-40-005, deberán usar el “Listado mínimo de leyes aplicables” especificado en esa nota aclaratoria. En caso el Global Forest Registry contenga un listado aprobado por FSC de leyes aplicables para un país, se debe usar ese listado.

Sí No

Hallazgos: La Evaluación de riesgo establece las fuentes de información utilizadas para el análisis de cada una de las categorías. Además la organización realiza un cruce de información de los Sitios Prioritarios de CONAMA, SNASPE, Sitios RAMSAR, Sitios prioritarios WWF, entre otros.

3.10 La evaluación de riesgo deberá mostrar una designación clara del riesgo (i.e., bajo riesgo o riesgo no especificado), para cada una de las cinco categorías inaceptables para Madera Controlada (Anexo 2.B):

Sí No

Hallazgos: La evaluación describe claramente la designación de riesgo para cada una de las 5 categorías, la cual es un extracto de la evaluación de riesgo de FSC Chile.

3.11 Para todas las designaciones de bajo riesgo, la evaluación de riesgo deberá presentar una justificación por escrito, describiendo las consideraciones y razonamientos usados para la designación:

Sí No

Hallazgos: La Evaluación de Riesgo realizada por la IN FSC Chile y aprobada por FSC (FSC-CWRA-002-CHI) ha categorizado los distritos o comunas de riesgo no especificado, el resto de las comunas es de bajo riesgo, la organización adopta estas definiciones, las cuales se encuentran aprobadas y vigentes.

3.12 La Organización deberá presentar resultados de evaluaciones de riesgo que cubran todos los requerimientos anteriores para cada distrito de origen de donde la Organización desea abastecerse:

Sí No

Hallazgos: La organización cuenta con resultados de su evaluación de riesgo, incluye todos los distritos de donde se abastece de material controlado.

Conclusiones de Rainforest Alliance

3.13 En base a la evaluación anterior de la(s) evaluación(es) de riesgo, las fuentes de información y justificaciones, se aprueban las designaciones de riesgo de la Organización:

Sí No

Identifique los distritos aprobados / no aprobados: VII Región del Maule: se incluyen las siguientes comunas: Cauquenes, Chanco, Pelluhue, Curicó, Hualañé, Licantén, Molina, Rauco, Romeral, Sagrada Familia, Teno, Vichuquén, Colbún, Linares, Longaví, Parral, Retiro, San Javier, Villa Alegre, Yerbas Buenas, Constitución, Curepto, Empedrado, Maule, Pelarco, Pencahue, Río Claro, San Clemente, San Rafael, Talca. VIII Región del Bío-Bío: se incluyen las siguientes comunas: Arauco, Cañete, Contulmo, Curanilahue, Lebu, Los Álamos, Tirúa, Alto Bio-Bio, Antuco, Cabrero, Laja, Los Ángeles, Mulchén, Nacimiento, Negrete, Quilaco, Quilleco, San Rosendo, Santa Bárbara, Tucapel, Yumbel, Chiguayante, Concepción, Coronel, Florida, Hualpén, Hualqui, Lota, Penco, San Pedro de la Paz, Santa Juana, Talcahuano, Tomé, Bulnes, Chillán, Chillán Viejo,


Cobquecura, Coelemu, Coihueco, El Carmen, Ninhue, Ñiquén, Pemuco, Pinto, Portezuelo, Quillón, Quirihue, Ranquil, San Carlos, San Fabián, San Ignacio, San Nicolás, Treguaco, Yungay. IX Región de la Araucanía: se incluyen las siguientes comunas: Carahue, Cholchol, Cunco, Curarrehue, Freire, Galvarino, Gorbea, Lautaro, Loncoche, Melipeuco, Nueva Imperial, Padre Las Casas, Perquenco, Pitrufquen, Pucón, Saavedra, Temuco, Teodoro Schmidt, Toltén, Vilcún, Villarrica, Angol, Collipulli, Curacautín, Ercilla, Lonquimay, Los Sauces, Lumaco, Purén, Renaico, Traiguén, Victoria. X Región de Los Lagos: se incluyen las siguientes comunas: Fresia, Frutillar, Llanquihue, Maullín, Puerto Varas, Osorno, Puerto Octay, Purranque, Puyehue, Río Negro, San Juan de la Costa, San Pablo. XIV Región de Los Ríos: se incluyen las siguientes comunas: Futrono, La Unión, Lago Ranco, Río Bueno, Corral, Lanco, Los Lagos, Máfil, Mariquina, Paillaco, Panguipulli, Valdivia. Para distritos no aprobados, defina las limitaciones: Ninguno Otros hallazgos: Ninguno

Marque si la sección “Auditorías de Campo del Programa de Verificación para Suministros de Fuentes con Riesgo No Especificado” no aplica (La Organización solamente usa Madera Controlada de fuentes de bajo riesgo confirmadas)

Auditorías de campo del Programa de Verificación para suministros de fuentes con riesgo no especificado

Notas:

• La madera proveniente de fuentes que no son confirmadas como de bajo riesgo deberá ser evaluada de acuerdo al programa de verificación de la Organización para suministros de fuentes de riesgo no especificado.

• La Organización puede contratar a una entidad externa para que diseñe e implemente sus auditorías de campo del programa de verificación.

• De acuerdo a los requerimientos del FSC, Rainforest Alliance deberá realizar auditorías de campo a las UMF, usando una muestra, para evaluar la conformidad del proveedor con FSC-STD-40-005, Anexo 3; se usa un listado de verificación separado para esta auditoría (20-011, 10.6 – 10.12)

3.14 Para toda la madera proveniente de fuentes que no puedan ser confirmadas como de bajo riesgo, la Organización deberá incluir a la unidad de manejo forestal (UMF) de origen dentro de su programa de verificación, y verificar si ésta cumple con los requerimientos especificados en el Anexo 3 de FSC-STD-40-005 V2.

Nota: FSC-DIR-40-005, Aclaratoria 40-005-15. Si cualquier UMF dentro del programa de verificación de campo no cumple con los requerimientos indicados en el Anexo 3, la madera proveniente de esa UMF no deberá ser aceptada como controlada. Además, la organización deberá seleccionar aleatoriamente otra UMF dentro del grupo de UMF similares por cada UMF removida, y realizará una auditoría adicional durante el transcurso del mismo año, lo que le permitirá tomar una decisión final sobre la calidad de su programa de verificación de Madera Controlada. Lo anterior solo aplica para UMF que puedan ser evaluadas en base a muestreo.

Sí No

Hallazgos: La organización describe en su programa de verificación todas las Comunas y verifica mensualmente las comunas de riesgo no especializado, a las cuales verifica en campo según muestreo. Para demostrar que cumplen los requerimientos especificados en el Anexo 3 de FSC-STD-40-005 V2-1. Del programa de verificación de proveedores, se seleccionaron 5 UMFs de un total de 15, que corresponden a la verificación de todas UMFs con riesgo no especificado, que corresponden a las UMF Bellavista, Vuelo (9051), Melilahuen, Vuelo (9281), Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134), Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130) y Santa Rita Lote B, Vuelo (9306)

3.15 A solicitud, la organización deberá poner a disposición de Rainforest Alliance los resultados de las evaluaciones de campo de su programa de verificación (13.2):

Nota: Esto requiere que Rainforest Alliance realice una evaluación del programa de verificación para todos los distritos de origen identificados con riesgo no especificado durante la evaluación inicial, y para los nuevos distritos identificados con riesgo no especificado en cada auditoría sucesiva de inspección anual, antes de que los insumos sean considerados como controlados.


Sí No


Hallazgos: La organización ha presentado al auditor los informes de verificación de UMFs con las evidencias para dar cumplimiento con las categorías evaluadas. Evidencia 7, Auditorias de campo, Apéndice H.

3.16 Los resultados de las auditorías de campo deberán incluir detalles de cualquier no conformidad y/o CAR identificadas (13.2):

Sí No

N/A

Hallazgos: Las listas de verificación para cada UMF, presentan un cuadro de no conformidades, con los hallazgo de la auditoria de campo.

3.17 Cuando el Centro Internacional del FSC, Oficinas Regionales del FSC, y/o Iniciativas Nacionales acreditadas por el FSC ofrezcan lineamientos y/o interpretaciones, los mismos deberán ser utilizados por la Organización en relación al abastecimiento de madera de fuentes que no pueden ser confirmadas como de bajo riesgo (13.3):

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización se basa en los lineamientos de la evaluación de riesgos de FSC Chile aprobadas por FSC, en ella se describen tanto los comunas o distritos de bajo riesgo como de riesgo no especificado.

Los hallazgos del muestreo de la auditoría de campo de Rainforest Alliance se encuentran en el listado de verificación del Apéndice : Verificación de la Auditoría de Campo de Madera Controlada (FSC-STD-40-005 V2-1, Anexo 3).

Comentarios:

Marque si la sección “Mecanismo para la Atención de Quejas” no aplica (La Organización solamente usa insumos de “Madera Controlada FSC” de proveedores certificados FSC).

Mecanismo para la atención de quejas

Nota: Esto se requiere para todas las empresas que realizan evaluaciones de riesgo, aun cuando no se acepten suministros de áreas con riesgo no especificado.

3.18 La Organización deberá tener procedimientos establecidos e implementar un mecanismo para la atención de quejas, apoyado por evidencia relacionada a suministros de madera controlada, independientemente de si sus suministros provienen de áreas consideradas de bajo riesgo o no, incluyendo (14.1): a) Evaluación de la evidencia que acompaña la queja, dentro de las 2 semanas de su

recepción; b) Verificación de campo para los casos donde la evidencia es considerada relevante,

dentro de los 2 meses de su recepción; c) Procedimientos para excluir los suministros y al proveedor de la categoría de material

controlado de la Organización, si se encuentra cualquier no conformidad con los requerimientos del FSC para Madera Controlada;

d) Procedimientos que aseguren que el proveedor solamente podrá suministrar material controlado una vez que haya comprobado que cumple con los requerimientos del FSC para Madera Controlada; y

e) Registro de todas las quejas recibidas, y las acciones tomadas al respecto.

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en su Manual de Maderas Controladas en el sección 5.3.4 su mecanismo para atención a quejas, el cual contempla los requerimientos de las letras a hasta la e.

3.19 La Organización deberá informar a la Iniciativa Nacional del FSC correspondiente, o a la Oficina Nacional del FSC, y a Rainforest Alliance, cuando exista una no conformidad con los requerimientos del FSC para Madera Controlada en áreas consideradas de bajo riesgo (14.2):

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito que informara a FSC Chile, en caso de alguna No Conformidad encontrado en comunas de bajo riesgo.

3.20 Si existen no conformidades frecuentes con los requerimientos del FSC para Madera Controlada en áreas clasificadas de bajo riesgo, la Organización deberá tener procedimientos establecidos para revisar su evaluación de riesgo (14.3):

Sí No

Hallazgos: organización posee descrito en su procedimiento, los lineamientos a aplicar cuando se encuentre con no conformidades frecuentes con los distritos o comunas identificadas de bajo requerimientos en riesgo.


Parte 4: Venta de Madera Controlada FSC

Marque si la Parte 4 no aplica (La Organización no proveerá / no provee Madera Controlada FSC)


4.1 En las facturas emitidas por las ventas de productos de Madera Controlada FSC, la Organización deberá incluir lo siguiente (15.2): a) El nombre y dirección del comprador; b) La fecha de emisión de la factura; c) Una descripción del producto; d) La cantidad de producto vendido; e) Referencia al lote del producto y/o documentación de envío relacionada, suficiente para

vincular la factura con los productos recibidos por el cliente; y f) El código del certificado FSC CW de la Organización.

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en su procedimiento en el punto 5.4 los puntos indicados en las letras a hasta la f, además se han verificado facturas emitidas, en las cuales se ha implementado de acuerdo con lo descrito en el procedimiento, asimismo el personal entrevista demuestra conocimiento e implementa correctamente estas indicaciones. Se han verificado las siguientes facturas de ventas de madera controlada FSC (10621, 10634, 11804).

4.2 Las facturas y documentos de envío deberán incluir la descripción clara del producto “FSC Controlled Wood” para cada producto aplicable (15.3): Sí No

Hallazgos: Se ha verificado que los documentos de ventas llevan la declaración FSC Controlled Wood. Facturas de venta revisadas (10621, 10634, 11804)

Parte 5: Disposiciones sobre declaraciones de Madera Controlada FSC

Marque si la Parte 5 no aplica (La Organización no hará / no hace declaraciones de Madera Controlada FSC)


5.1 La Organización deberá tener procedimientos establecidos y demostrar que solo hace declaraciones de Madera Controlada FSC en la documentación de venta y envío, para empresas con certificados CoC FSC (Anexo 4, 1.4):

Nota: La Madera Controlada FSC solo se deberá proveer a empresas con certificados CoC FSC que estén usando el producto como insumo para producción FSC Mixto, o a comercializadores (brokers, distribuidores) que tengan certificados válidos de CoC FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en su procedimiento y se ha verificado que las facturas emitidas se declaran FSC Controlled Wood, a clientes que poseen un certificado vigente de COC.

5.2 La Organización deberá tener procedimientos establecidos y demostrar que no usa la declaración “Madera controlada FSC” o las marcas registradas del FSC, asociadas con Madera Controlada para el etiquetado de producto, promoción fuera del producto, promoción corporativa, mercadeo, o informes (Anexo 4, 1.1, 1.6):

Sí No

Hallazgos: La organización no aplica etiquetas y en el punto 5.4 de su procedimiento, se describe que no se puede hacer uso de marcas asociado a productos FSC Controlled Wood.

5.3 Si la Organización usa “Madera Controlada” en marcas de separación, la Organización deberá tener procedimientos establecidos y demostrar que (Anexo 4, 1.2): a) Las marcas registradas del FSC no sean usadas; b) Las marcas de separación sean acompañadas por el código de certificado de Madera

Controlada FSC;

Sí No

N/A


c) Las marcas de separación “Madera Controlada” son removidas si los productos llegan a puntos finales de venta y/o cuando las marcas de separación puedan ser interpretadas como etiquetas comerciales.

Hallazgos: No se utilizan marcas de separación.

5.4 La Organización deberá tener procedimientos establecidos y demostrar que la documentación de venta y envío (Anexo 4, 1.5, 1.7, 1.8): a) Incluya “FSC Controlled Wood” en inglés (se pueden usar traducciones adicionalmente

al inglés); b) Vincule claramente la declaración “Madera Controlada FSC” a los productos que se

están vendiendo como tal; c) Incluya el código de certificado de Madera Controlada FSC de la Organización.

Sí No

Hallazgos: La organización posee e implementa los procedimientos. Se ha verificado en las facturas de ventas que se incluye el código RA-CW-005726 y declaración FSC Controlled Wood. Facturas revisadas (10621, 10634, 11804)

5.5 Los códigos de certificación FSC de manejo forestal y/o de cadena de custodia no deberán estar asociados con declaraciones para productos suministrados o vendidos exclusivamente como Madera Controlada FSC (Anexo 4, 1.10):

Sí No

Hallazgos: En la revisión de la documentación (factures y guías de despacho) no se evidencio que códigos de certificación FSC de manejo forestal y/o de cadena de custodia estén asociados a declaraciones de FSC Controlled Wood.

5.6 La Organización deberá tener procedimientos establecidos y demostrar que no usa etiquetas FSC en los productos o con propósitos promocionales de productos suministrados o vendidos exclusivamente como Madera Controlada FSC, o en referencia a certificados de Madera Controlada FSC (Anexo 4, 1.3 y 1.9):

Sí No

Hallazgos: La organización no incluye en su alcance el uso de etiquetas FSC, en las visitas a instalaciones y documentos no se evidencio ningún tipo de uso en el producto.


Apéndice E: LISTADO DE VERIFICACION DE ESTÁNDAR (Verificación de Auditoría de Campo de Madera Controlada FSC-STD-40-005 V2-1 Anexo 3)

Nota: Este apéndice de listado de verificación deberá ser usado para todas las Organizaciones que estén implementando su propio programa de verificación de auditorías de campo para fuentes con riesgo no especificado. El listado de verificación cubre la conformidad con FSC-STD-40-005 V2-1, Anexo 3. La Parte 1 (sistema para auditar al proveedor) puede ser evaluada en la oficina de la Organización; la Parte 2 (verificar la conformidad a nivel de UMF) deberá incluir los hallazgos colectados durante las auditorías de campo de Rainforest Alliance a las UMF.

1 Evaluación de Sitio: Forestal Mininco S.A:


Personas entrevistadas, Cargos: Mariana Rojas, Ingeniero Certificaciones Bosques Patricio Herranz, Jefe Medio Ambiente y Certificación Bosque Ítalo Safirio, Ingeniero de Transporte Origen, CoC Alan Kroll, Ingeniero Seguridad Transporte y Caminos Jaime Ormazábal, Administrador Patrimonial Claudio Guajardo, Jefe de Operaciones, Sector Collipulli Hugo Benítez, Ingeniero de Operaciones Richard Fritz, Jefe Operaciones Área Mulchén Víctor Albarrán, Administrador Patrimonial Eduardo Valenzuela, Jefe de Área, Operaciones Cautín Fabián Quezada, Ingeniero de Operaciones Andrea Araneda, Encargada de Facturación Luis Medina, Jefe Área de Operaciones, Angol Yessenia Poblete, Ingeniero de Operaciones Felipe Escobar, Ingeniero de Operaciones

Breve reseña del proceso de auditoría para este lugar:

Revisión de documentación y procedimientos, para verificar su implementación del programa de verificación y auditoria de campo por parte de la organización, desde la adquisición del material, sistemas de control interno (trazabilidad). La Muestra está definida por: UMFs (Programa de Verificación de proveedores no certificados FSC), se seleccionaron 5 UMFs de un total de 15, que corresponden a la verificación de todas UMFs con riesgo no especificado, según formula (0,8*√n) = X (muestra); X=3.1, es decir 4,pero se adiciono una 5ta por la cercanía a otras UMFs, estas son Bellavista, Vuelo (9051), Melilahuen, Vuelo (9281), Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134), Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130) y Santa Rita Lote B, Vuelo (9306)

Comentarios: La organización deja de aplicar este estándar y el programa de verificación, dado que solo comprará material con declaraciones FSC 100% y FSC Controlled Wood, retira de su alcance el material controlado y por ende este estándar.

2 UMF auditadas (visitadas en el campo)

Nota: De acuerdo a los requerimientos FSC, Rainforest Alliance deberá realizar un muestreo para auditar en campo las UMF auditadas por la Organización bajo su programa de auditorías de verificación de campo. El muestreo de Rainforest Alliance se basa en la

ecuación: y = 0.8√x, donde y = tamaño de la muestra, x = número de muestras usadas por la Organización.

(Ver muestreo en la sección 4 de este listado de verificación).


De acuerdo a FSC-DIR-40-005-16: Si otra agencia certificadora acreditada por el FSC realizó una visita de campo a una UMF como parte del programa de verificación de la

organización, ese sitio puede ser excluido de la muestra.

UMF Ubicación Subcompartimiento

Bellavista, Vuelo (9051) Loncoche 361-12, 361- 53

Melilahuen, Vuelo (9281) Villarrica 1193-51

Santa Carolina 1 y 2, Vuelo (9134) Los Sauces 115-36, 115-37

Santa Guillermina Lote A, Vuelo (9130)

Los Sauces 121-6

Santa Rita Lote B, Vuelo (9306) Angol 1439-3 3 Listado de verificación de estándar Este listado de verificación es usado por Rainforest Alliance al implementar la verificación de las auditorías de campo al proveedor realizadas por parte de titulares de certificados que implementan su propio programa de verificación de Madera Controlada, incluyendo un programa de auditorías de verificación de campo para fuentes con riesgo no especificado. El listado de verificación está directamente basado en los requerimientos de Madera Controlada FSC como se detallan en FSC-STD-40-005 V2-1 Estándar para Evaluación por parte de Empresas de Madera Controlada FSC, Anexo 3. Parte 1: Anexo 3.A Evaluación

1.1 El programa de verificación de la Organización deberá proveer evidencia de que la madera proveniente de un proveedor en particular ha sido controlada para las 5 categorías inaceptables para Madera Controlada FSC, tal y como se muestra en 1.1 (anexo 3.A, 1.1):

Sí No

Hallazgos: La organización ha demostrado y se ha verificado en campo que la madera proveniente de las UMF ha sido controlada en las categorías inaceptables. En las visitas a las UMF se ha validado la información presentada por la organización.

1.2 La verificación deberá ser realizada por personal con suficiente experiencia y conocimiento sobre los requerimientos en Anexo 3 (anexo 3.A, 1.2): Sí No

Hallazgos: Las auditorias de verificación del programa de verificación son realizadas por personal externo con amplia experiencia en la evaluación de las categorías (1,2 y3 que aplican a plantaciones) y es supervisado por el responsable de certificación de bosques, quien además está capacitado para auditar y llevar el sistema de control.

1.3 Para cada una de las 5 categorías inaceptables que no pueden ser consideradas de bajo riesgo, la Organización deberá identificar y ofrecer la lógica de los documentos y de otra evidencia necesaria para demostrar que la madera cumple con los requerimientos de Madera Controlada FSC para esa categoría en particular (anexo 3.A, 1.3):

Sí No

Hallazgos: La organización dependiendo del origen y comuna, solicita y recolecta información de manera que el material pueda ser declarado como material controlado, la organización posee las evidencias del análisis de cada categoría dependiendo el distrito del origen, de manera de cumplir con los requerimientos del estándar. Evidencias 7, auditorias de campo, Apéndice H.

1.4 La Organización deberá asegurar que los documentos y otra evidencia requerida en la Sección B en el Anexo 3 (requerimientos específicos para cada categoría inaceptable), estén disponibles para su verificación por parte de Rainforest Alliance (anexo 3.A, 1.4):

Sí No

Hallazgos: La organización dispone de toda la información del programa de verificación al auditor para su revisión.

1.5 La Organización deberá definir e implementar un proceso de auditorías de verificación regular (al menos anualmente), para confirmar la autenticidad de la documentación especificada y de cualquier otra evidencia (anexo 3.A, 1.5):

Sí No


Hallazgos: La organización tal como lo estable su procedimiento de maderas controladas, realiza auditorías al menos anualmente a las UMFs del programa de verificación, las cuales están categorizadas por distrito y la selección es mensual.

1.6 El proceso de auditoría deberá incluir: a) Consulta con stakeholders relevantes; b) Entrevistas con el personal de la Organización; y c) Visitas de campo a los sitios de aprovechamiento (anexo 3.A, 1.5):

Sí No

Hallazgos: Durante el proceso de auditoria tanto la organización como la inspección del auditor, esta consta de entrevistas a stakeholders, personal de la organización y contratistas.

1.7 El número de auditorías de verificación que se realizan deberá estar determinado por un muestreo, de acuerdo a 3.16 abajo (anexo 3.A, 1.6): Sí No

Hallazgos: Para la selección de la muestra se utiliza la formula x=0,8*√n, de acuerdo con los requerimientos y considerado la distribución geografía de las UMF, como de las especies.

1.8 La Organización deberá clasificar las UMF como grupos de unidades ‘similares’ para propósitos de muestreo. Los grupos deberán ser seleccionados para minimizar la variabilidad dentro de cada grupo. “Similaridad” es en términos de (anexo 3.A, 1.7): a) Tipo de bosque (e.g., bosque natural, plantación); b) Ubicación geográfica (distrito); c) Tamaño de la operación (e.g., SLIMF).

Sí No

Hallazgos: La organización ha clasificado las UMFs por distrito, es decir la comuna (Ubicación Geográfica), analiza de manera mensual los predios dentro del programa de verificación y selecciona la muestra que es la base del programa de verificación, en este periodo la organización verifico 15 orígenes y el auditor selecciono 5 de ellos.

1.9 Para cada grupo de unidades ‘similares’ la Organización deberá (anexo 3.A, 1.8, 1.9): a) Seleccionar al menos 0.8 veces la raíz cuadrada del número de unidades para

evaluación por año (x = 0.8√y); b) Para grupos que consisten totalmente de UMF que califiquen como Bosques Pequeños

o Manejados con Baja Intensidad (SLIMF), seleccionar al menos 0.6 veces la raíz cuadrada del número de unidades para evaluación por año (x = 0.6√y);

c) Definir muestras al azar, para la verificación de campo; d) Aproximar el tamaño de la muestra al número entero superior.

Nota: x = tamaño de la muestra; y = número total de UMF en el grupo para muestreo / grupo de unidades similares.

Sí No

Hallazgos: La selección está determinada por al menos 0.8 veces la raíz cuadrada del número de unidades para evaluación por año (x = 0.8√y) e incorpora variables de distrito y especies, cumpliendo con los requerimientos a, c y d, b no aplica.

1.10 Las auditorías de verificación deberían realizarse oportunamente luego de la recepción de madera (anexo 3.A, 1.10): Sí No

Hallazgos: La Organización realiza las auditorias antes o durante el despacho del material.

1.11 Cualquier consulta con el personal y con los trabajadores deberá hacerse en ausencia de los representantes de la administración de la Organización (anexo 3.A, 1.11): Sí No

Hallazgos: Las entrevistas son realizadas sin la presencia de responsables o jefaturas, este requerimiento queda establecido en el plan de auditoria presentado a la organización.

1.12 Todos los informes o registros de auditorías de verificación deberán mantenerse por al menos durante 5 años, y deberán incluir los hallazgos de la verificación, una descripción de hasta qué punto fue posible realizar las verificaciones en la manera descrita anteriormente, y la experiencia y las cualificaciones del personal que estuvo a cargo de la verificación (anexo 3.A, 1.12):

Sí No

Hallazgos: La organización mantiene todos los registros relacionados con el programa de verificación, por al menos 5 años, de acuerdo con los requerimientos.


1.13 Los informes o registros de auditorías de verificación deberán estar accesibles al personal de Rainforest Alliance y al personal autorizado del FSC, a solicitud (anexo 3.A, 1.13):

Sí No

Hallazgos: La organización dispone de toda la información para ser revisada por el auditor y el cuerpo certificador.

1.14 La Organización deberá seguir el Anexo 3, “Sección B Requerimientos Específicos” para su programa de verificación al evaluar sus fuentes, de acuerdo a cada una de las categorías inaceptables para Madera Controlada FSC, O la Organización deberá implementar medidas alternas en su programa de verificación para asegurar el cumplimiento con el propósito del estándar CW 40-005 (anexo 3.B):

Sí No

Hallazgos: La organización se basa en los requerimientos establecidos en el Anexo 3 “Sección B Requerimientos Específicos”.

Parte 2: Anexo 3.B Evaluación Por favor note que las auditorías a las UMF del proveedor solo tienen que cubrir las categorías clasificadas como riesgo no especificado para el distrito de origen. Las otras categorías pueden ser marcadas como no aplicables. Por favor marque a continuación las categorías aplicables:

Categoría de Madera Aplicable para

esta región

1. Madera cosechada ilegalmente. Sí No

2. Madera cosechada en violación de derechos tradicionales y civiles.

Sí No

3. Madera cosechada en bosques donde los atributos de alto valor de conservación son amenazados por las actividades de manejo.

Sí No

4. Madera cosechada en bosques que están siendo convertidos a plantaciones o uso no forestal.

Sí No

5. Madera de bosques en donde se plantan árboles genéticamente modificados.

Sí No

1 Madera cosechada ilegalmente

Marque si la sección no aplica (el distrito es de bajo riesgo para esta categoría) 2 Madera cosechada en violación de derechos tradicionales y civiles

Marque si la sección no aplica (el distrito es de bajo riesgo para esta categoría)

CONFORMIDAD GENERAL CON ESTA CATEGORÍA Sí No

2.1 La auditoría al proveedor demuestra exitosamente que no hay conflictos relacionados con la posesión de la tierra, o derechos de uso de la tierra por parte de grupos tradicionales o pueblos indígenas en las UMF de donde se está obteniendo la madera, que sean de magnitud considerable; que involucren un número importante de intereses; y por los cuales no se ha acordado un proceso de resolución por las partes principales en la disputa (Anexo 3.B, 2.1).

Nota: Para poder verificar esto se deberá realizar una consulta a stakeholders, involucrando a representantes apropiados de comunidades locales y/o pueblos indígenas.

Sí No


Hallazgos: Se ha verificado en las visitas a la UMF y en las entrevistas con el personal y revisión de documentos (cruce con títulos de merced y escrituras de propiedad), no existiendo ningún tipo de conflictos por uso o tenencia de la tierra.

2.2 La auditoría al proveedor demuestra exitosamente que en la UMF no existe evidencia de violación a los dos documentos siguientes de la Organización Internacional del Trabajo: Principios Fundamentales y Derechos en el Trabajo; y la Convención 169 sobre Pueblos Indígenas y Tribales (Anexo 3.B, 2.2).

Nota: Para verificar esto se deberán realizar visitas de campo a los sitios donde se están ejecutando aprovechamientos, con entrevistas a los trabajadores y entrevistas a stakeholders relevantes.

Sí No

Hallazgos: En entrevista con responsables, EESS y trabajadores, permiten señalar que no se evidencia violación de los derechos fundamentales de los trabajadores y del convenio 169 de la OIT.

2.3 En casos donde exista un proceso de resolución, la auditoría al proveedor verifica que existe evidencia documentada del proceso por medio del cual se está resolviendo cualquier disputa, que demuestre un amplio apoyo de las partes en la resolución, y que define un proceso interino de común acuerdo para atender la disputa y para el manejo del área forestal en cuestión (Anexo 3.B, 2.3).

Sí No

Hallazgos: Por ahora no existe ningún tipo de disputas o proceso de resolución. Esto se ha evidenciado en las visitas a los sitios y entrevistas con stakeholders.

3 Madera cosechada en bosques donde los atributos de alto valor de conservación son amenazados

por las actividades de manejo Marque si la sección no aplica (el distrito es de bajo riesgo para esta categoría)

CONFORMIDAD GENERAL CON ESTA CATEGORÍA Sí No

3.1 La auditoría al proveedor demuestra que las actividades de manejo forestal en la UMF no amenazan atributos de alto valor de conservación (AVC) (Anexo 3.B, 3.1). Sí No

Hallazgos: La organización posee una metodología para el levantamiento de información de manera de evitar dañar BAVC, para ello ha realizado un levantamiento de los BAVC cercanos a las UMF y los ha identificado en un mapa, de acuerdo con información levantada en gabinete (SNASPE, Sitios prioritarios de Conservación, Ramsar, Sitios Prioritarios WWF, entre otros), como en las visitas a campo. En las visitas no se han evidenciado ningún tipo de afectación.

3.2 El proveedor demuestra exitosamente que: Existen los registros de una evaluación (e.g. evaluación ecológica rápida, evaluación de impacto ambiental o social, o censo de vida silvestre), apropiada al tamaño de la UMF y a la intensidad del manejo, para identificar la presencia de atributos de alto valor de conservación (Anexo 3.B, 3.2.a).

Sí No

Hallazgos: En las visitas a los orígenes se ha podido evidenciar (en aquellos con operación o ya cosechados) que no se han afectado los AVC cercanos a los predios, a captaciones de aguas cercanas. Estas AVC se encuentran cartografiados y su información relevante que se tiene al momento de realizar las operaciones de cosecha. La evaluación de riesgo de Chile establece que se considerara una UMF como AVC "Donde existe presencia de áreas con AVC y las UMF se encuentran colindantes o a menos de 5 Km de distancia del borde del área o que exista evidencia de daño ocasionado por las actividades de manejo".

3.3 El proveedor demuestra exitosamente que: Existe evidencia de consulta con stakeholders, incluyendo ONG y otras partes que estén involucradas con, o que tienen algún interés en, el área forestal, en relación a la identificación de AVC y sus amenazas, con respecto a los aspectos sociales o ambientales. Donde sea relevante, la evaluación deberá incluir consultas con representantes y miembros de comunidades y de pueblos indígenas viviendo en o adyacentes a la UMF (Anexo 3.B, 3.2.b).

Sí No N/A


Hallazgos: El general las consultas están dado por la evaluación de riesgo de FSC Chile, a nivel de la organización se hace una consulta con los vecinos de las UMFs, en la verificación en terreno se ha constatado que no existen desviaciones o incumplimientos al proceso de consulta, además se ha validado con entrevistas stakeholders.

3.4 El proveedor demuestra exitosamente que: Existe un listado de atributos de alto valor de conservación identificados en las UMF, junto con evidencia que indique que estos AVC no estén amenazados en las UMF (Anexo 3.B, 3.2.c).

Sí No

Hallazgos: Al interior de las UMF no se han encontrado AVC, si en cercanías en predios de la organización, como son las tomas de aguas, esto cercano a las UMF Bellavista y Santa Carolina, la que están dentro del umbral de 5 Km, no siendo afectadas por las operaciones, lo cual se ha evidenciado en las visitas a campo.

4 Madera cosechada en bosques que están siendo convertidos a plantaciones o uso no forestal

Marque si la sección no aplica (el distrito es de bajo riesgo para esta categoría) 5 Madera de bosques en donde se plantan árboles genéticamente modificados

Marque si la sección no aplica (el distrito es de bajo riesgo para esta categoría)

6 Muestreo de UMF para Madera Controlada Anexo 3

Tabla 1: Intensidad de Muestreo del Titular del Certificado

UMF similares* y descripción # total de UMF en

grupo para muestreo

Intensidad de muestreo

# Auditados en la Presente

Evaluación

Distrito y de manera mensual (programa de verificación) 15 0,8Raiz(n), n= 5

* Para propósitos de muestreo, la empresa deberá clasificar las UMF como grupos de unidades ‘similares’. Se deben establecer los grupos para minimizar la variabilidad dentro de cada grupo. “Similaridad” debe entenderse en términos del tipo de bosque (e.g., natural o plantación), ubicación geográfica (distrito), y/o tamaño de operación (e.g., SLIMF).


Tabla 2: Intensidad de Muestreo del Ente Certificador

Unidades Muestreadas por el Titular del Certificado

Intensidad de Muestreo

# Auditados en la Presente

Evaluación

15 0.8√n Correspondían 4, pero se auditaron 5 por la cercania de

predios y posibilidad de evidenciar gestión de la empresa en

diferentes sitios Nota: Es aceptable que el ente certificador base su tamaño de muestra en el número mínimo requerido para ser incluido en las visitas de campo al proveedor, según FSC-STD-40-005, Annex 3, 1.8., siempre y cuando el certificador haya analizado las razones por las que el titular del certificado ha ampliado su tasa de muestreo, y el certificador ha concluido que es suficiente una tasa de muestreo mínima para verificar el riesgo no especificado en las condiciones dadas.


Apéndice F: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Uso de Marcas Registradas) 1 Actividad de Marcas Registradas durante el período auditado

N/A para evaluación inicial o períodos auditados sin uso de marcas registradas

Uso de Marcas Registradas en el producto:

1.1 La Organización ha usado etiquetas FSC en el producto: Sí No

1.2 Si positivo, se incluyó el sello RAC: Sí No

1.3 Tiene la Organización una aprobación genérica (blanket approval) registrada, emitida por Rainforest Alliance para etiquetas en producto: Sí No

Comentarios:

Uso promocional de Marcas Registradas:

1.4 La Organización ha usado las marcas registradas FSC promocionalmente: Sí No

1.5 Si positivo, se incluyó el sello RAC: Sí No

1.6 Tiene la Organización una aprobación genérica (blanket approval) registrada, emitida por Rainforest Alliance para artículos promocionales:

Sí No

Tipos de artículos promocionales usados por la Organización, que incluyen las marcas registradas:

Sitio electrónico Folleto Nota de prensa Anuncio

Catálogo Formato de documento Otro:

Comentarios:

2 Listado de verificación del estándar La siguiente sección resume la conformidad de la Organización con los requerimientos de marcas registradas del FSC y Rainforest Alliance. Las marcas registradas incluyen los nombres de las organizaciones (Forest Stewardship Council y Rainforest Alliance), acrónimos (FSC), logotipos, etiquetas, y sellos. Este listado de verificación está directamente basado en el Estándar de Marcas Registradas FSC (FSC-STD-50-001 V1-2 Requerimientos para el Uso de las Marcas Registradas FSC por parte de Titulares de Certificados. Las referencias a los números específicos del requerimiento del estándar FSC se incluyen entre paréntesis al final de cada requerimiento. (Sello Rainforest Alliance Certified™ = sello RAC).


General

1.1 La Organización deberá tener procedimientos desarrollados que aseguren que el uso en productos y promocional de marcas registradas del FSC / Rainforest Alliance, cumplen con las políticas aplicables:


Sí No

N/A

Hallazgos: La organización ha descrito e implementa un Procedimiento Marcas Registradas FSC V7, este describe los requerimientos para uso de promocional de la marca y deja establecido que no se hace uso de la marca en el producto. Evidencia 1, Manual de CoC, Procedimiento Marcas Registradas FSC, Apéndice H. 1.2 La Organización deberá tener procedimientos implementados y demostrar la entrega de todas las declaraciones FSC/Rainforest Alliance a Rainforest Alliance, para su revisión y aprobación antes de su utilización, incluyendo (1.16): a) Uso en el producto de la etiqueta FSC / sello RAC; b) Declaraciones promocionales (fuera del producto) que incluyan las marcas registradas

del FSC (“Forest Stewardship Council”, “FSC”, logotipo del árbol con el chequeo) y/o las marcas registradas de Rainforest Alliance (nombres y sello).

Sí No

N/A


Hallazgos: La organización posee descrito los requerimientos de las letras a y b, además demuestra que solicita las autorizaciones para uso de la marca, en este periodo se han validado las siguientes solicitudes: Case 199424, 219776, 219868. 1.3 La Organización deberá tener procedimientos implementados y demostrar que toda la correspondencia con Rainforest Alliance relacionada a la revisión y aprobación de marcas registradas se mantiene archivada por un mínimo de 5 años (FSC-STD-40-004, 1.4.1, 1.4.2):

Nota: Las organizaciones que usan el Portal para Clientes de Rainforest Alliance en Salesforce para hacer aplicaciones para el uso de marcas registradas, pueden utilizar los registros grabados en el portal como evidencia para demostrar conformidad con esta cláusula.

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización posee descrito en la sección 5.4 Solicitud de Aprobación de Uso Panel Promocional FSC y Sello RAC, que la correspondencia con RA se mantendrá por al menos 5 años, se han podido verificar que la correspondencia es mantenida en respaldo físico y digital.

En el producto

Marque si la sección no aplica (la Organización no aplica, y no planea aplicar etiquetas FSC)

Fuera del Producto / Promocional

Marque aquí si la sección no aplica (la Organización no usa, y no planea utilizar las marcas registradas FSC fuera del producto o en artículos promocionales)

Nota: Artículos de uso promocional incluyen anuncios, folletos, páginas electrónicas, catálogos, comunicados de prensa, pabellones de feria, papel membretado, artículos de promoción corporativa (e.g., camisetas, tazas, gorras, regalos).

1.14 ¿La Organización ha producido, etiquetado o vendido productos Certificados FSC durante el período de la auditoría? (7.1):

Sí No

N/A Hallazgos: Durante el período auditado la organización ha realizado ventas FSC 100% (principalmente) y FSC Controlled Wood 1.15 Si la Organización no ha producido, etiquetado o vendido productos Certificados FSC durante el período de la auditoría, se deberá interrumpir el uso de las marcas registradas FSC en la promoción general de la Organización (7.1):

Nota: Esta cláusula aplica a la promoción general de la Organización. Esto no prohíbe la promoción de productos que pueden proveerse como certificados FSC en atención de un pedido.

Sí No

N/A

Hallazgos: Ver 1.14

1.16 Cuando aplique al uso promocional / fuera del producto por parte de la Organización, de marcas registradas, se deberán cumplir los criterios siguientes (1.17 – 1.22): Sí No

Hallazgos: La organización implementa lo descrito al uso promocional (fuera del producto) y cumplen con los requerimientos aplicables en 1.17, 1.18, 1.19, 1.21 y 1.22; el punto 1.20 no aplica. 1.17 Si la “pieza promocional” FSC (FSC “promotional panel) es usada, se deberán incluir los siguientes elementos: logotipo del FSC, código de licencia de marca registrada FSC, comunicado promocional FSC, dirección del sitio electrónico del FSC (5.1): Nota: La pieza promocional es un diseño predefinido con un borde, disponible a los titulares de certificados en el sitio generador de etiquetas FSC.

Sí No

N/A

1.18 Si se utilizan las marcas registradas del FSC para la promoción de productos, la Organización deberá (1.9, 6.1): a) Limitar la promoción a aquellos productos certificados de acuerdo a los estándares FSC,

y que son elegibles para el etiquetado FSC; b) Incluir la pieza promocional o sus elementos en un sitio prominente; c) Incluir un comunicado como “busque productos certificados FSC” cuando no todos los

productos estén en la misma página; d) Incluir el logotipo del FSC, o “Certificado FSC” en la descripción del producto.

Sí No

N/A

1.19 En los casos cuando se use el sello RAC (6.2): a) Las marcas registradas del FSC deberán ser de un tamaño similar; b) El logotipo del FSC (árbol con marca de chequeo) deberá incluirse cuando se use el

sello RAC.

Sí No

N/A


1.20 Deberá existir una aprobación de Rainforest Alliance en los casos cuando las marcas registradas del FSC son utilizadas junto con marcas registradas (logotipos, nombres, marcas identificadoras) de otros esquemas de verificación forestal (7.2):

Sí No

N/A

1.21 El uso de las marcas registradas del FSC en formatos de documentos (incluyendo membretados, facturas, emails) deberá ser aprobado por Rainforest Alliance para asegurar su uso correcto (7.3, 7.4, 7.5):

Nota: Promoción general no se deberá incluir en tarjetas de presentación; i.e., las marcas registradas FSC en tarjetas de presentación solamente se podrán usar si el papel de las tarjetas es certificado FSC (etiqueta FSC).

Sí No

N/A

1.22 Las marcas registradas del FSC no se deberán usar como parte del nombre de un producto, el nombre del dominio de un sitio electrónico, y/o el nombre de una Organización (1.13).

Sí No

1.23 La etiqueta FSC no se deberá usar con fines promocionales asociados con declaraciones sobre productos vendidos o suministrados exclusivamente como ‘Madera Controlada FSC’, o en referencia a certificados de Madera Controlada.

Sí No

N/A

1.24 Si la organización vende Madera Controlada FSC, no deberá hacer promoción empresarial o promoción de producto acerca de Madera Controlada FSC, o usar la declaración ‘Madera Controlada FSC’ o las marcas registradas FSC asociadas con Madera Controlada en material promocional o anuncios.

Sí No

N/A

1.25 Si la organización vende Madera Controlada FSC, no deberá usar la declaración ‘Madera Controlada FSC’, o las marcas registradas FSC, asociadas con madera controlada para etiquetas en producto, o para etiquetas fuera de producto, uso promocional o informes.

Sí No

N/A


Apéndice G: LISTADO DE VERIFICACIÓN (Tercerización FSC-STD-40-004 V3-0) 1 Tercerización por Sitio 2 Subcontratistas incluidos en el Alcance del Certificado

Subcontratista Dirección

Visitado durante Auditoría (marque si positivo)

Besalco Maquinarias S.A Lote C, hij. La Turbina, Negrete KBM Chile S.A. Av. Las Industrias 5000, Los Ángeles Sociedad de Inversiones Santa Catalina Cia Ltda

Chacabuco N° 495, Los Sauces

Inversiones San Daniel Ltda Juan Sallato N° 0395, Angol Logística y Tecnología Forestal Ltda.

Almagro N° 250, Of 1303, Los Ángeles

Logistica Nacional CMPC Celulosa - San Vicente Terminal Internacional S.A.

Almirante Latorre 1590, Talcahuano

Mecharv S.A. Nahuel N° 60, Villa Todos Los Santos, Los Ángeles En vez de este cuadro se ha presentado un listado completo de subcontratistas como Evidencia

3 Detalles de la Tercerización

Descripción de la Tercerización: La organización contrata los servicios de Astillado móvil en predios de la organización, supervisados por el certificado de FM y COC (KBM Chile S.A., Logística y Tecnología Forestal Ltda. “LogTec”, Besalco Maquinarias S.A y Mecharv S.A.), Romanas de pesaje de camiones; Sociedad de Inversiones Santa Catalina Cía. Ltda., Inversiones San Daniel Ltda. y Operador Portuario bajo la supervisión de Logística Nacional Portuaria CMPC S.A.

Motivo para tercerizar: La organización contrata los servicios a entidades especialistas en astillado, romana y puerto, ejerciendo la organización control de la producción, supervisión en toda la cadena.

Grupos de Productos FSC incluidos en la Tercerización:

W1.1 Rollizos y W3.1 Astillas, con declaración FSC 100% y FSC Controlled Wood.

Comentarios:

4 Clasificación del riesgo

Marque si la Parte 4 no aplica (La Organización solamente usa subcontratistas certificados FSC, que no es necesario que Rainforest Alliance los audite como parte de este acuerdo de tercerización)

Punto de riesgo Descripción Clasificación

de Riesgo


La Organización terceriza un amplio rango de actividades de producción:

La organización posee acuerdos de tercerización. Y la Supervisión en directa por parte de la organización. Se terceriza el astillado el cual se realiza en los predios de la organización, por lo cual el riesgo es bajo. Los servicios de romana y Operador portuario, son de resguardo del material, no existe transformación, por lo que su riesgo es bajo.

Alto Riesgo N/A

La Organización terceriza a más de un subcontratista regularmente:

La organización trabaja con los mismos tercerizados, para ello mantiene acuerdos de tercerización y procedimientos de trazabilidad, así como la supervisión directa de las actividades tercerizados, de ellas el astillado es realizado en las UMF de la organización, y solo las romanas y Operador portuario están fuera de sus instalaciones (en ellas no hay procesamiento, solo resguardo)

Alto Riesgo N/A

El(os) subcontratista(s) aplica(n) etiquetas FSC a los productos:

La organización no aplica etiquetas en el producto Alto Riesgo N/A

La Organización no toma posesión física del material después de la tercerización:

La organización siempre posee la posesión física del material hasta la venta. Alto Riesgo

N/A

La tercerización se realiza fuera del país:

Se realiza en Chile Alto Riesgo N/A

La Organización subcontrata a una organización en otro país cuyo un Índice de Percepción de la Corrupción (CPI) es menor a 50:

Se realiza en Chile

Alto Riesgo N/A

La Organización terceriza el proceso completo de producción:

La organización solo terceriza la producción de astillas, y romanas de pesaje.

Alto Riesgo N/A

Otros: Alto Riesgo N/A

Aun cuando uno o más de los indicadores de riesgo de arriba apliquen para la actividad siendo tercerizada, Rainforest Alliance puede aprobar la clasificación como ‘bajo riesgo’ si se puede demostrar un bajo riesgo de contaminación por medio de cualquiera de los indicadores siguientes:

El producto permanece etiquetado, o marcado de tal forma que el contratista no pueda alterar o intercambiar los productos (e.g. marca de calor, materiales impresos);

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El producto está entarimado, o se mantiene de otra forma como una unidad segura, que no se pueda separar durante el tercerizado;

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El contratista es empleado para servicios que no involucran el procesamiento o transformación de productos certificados (e.g. sólo bodega, almacenamiento, distribución y logística).

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

El contratista es una organización certificada FSC que incluye procedimientos documentados para servicios de tercerización dentro del alcance de su certificado.

Bajo Riesgo:

Sí No

N/A

Comentarios:

5 Listado de verificación de requerimientos


Este listado de verificación está directamente basado en FSC-STD-40-004 Estándar del FSC para la Certificación de Cadena de Custodia V3, sección 12. Los números de los requerimientos del estándar del FSC son idénticos a los números del listado de verificación a continuación.

Requerimiento Conformidad

12.1 La organización puede tercerizar actividades dentro del alcance de su certificado a contratistas certificados FSC CoC y/o que no estén certificados FSC CoC.

Nota: Los acuerdos de tercerización de la organización están sujetos a un análisis de riesgo realizado por el certificador, así como a muestreos con fines de auditoría en el terreno.

Sí No

Hallazgos: La organización terceriza las actividades, para ello cuenta con acuerdos de tercerización firmados entre las partes. De las actividades tercerizadas solo las astillas es transformación del producto y esta se realiza dentro de los predios de la organización los cuales están certificados FSC en Manejo Forestal, los servicios de romana y operador portuario solo es de almacenamiento y resguardo del material no existen transformación de este. Evidencia 8, Tercerización, Apéndice H. 12.2 Las actividades que están sujetas a contratos de tercerización son aquellas que están incluidas en el alcance del certificado de CoC de la organización, tales como compra, procesamiento, almacenamiento, etiquetado y facturación de productos.

Nota: Los lugares de almacenamiento están exentos de contratos de tercerización cuando constituyen lugares de parada como parte de las actividades de transporte o logística. No obstante, si una organización contrata a un prestador de servicios para almacenar bienes que todavía no se le venden a un cliente, a esto se le considera una extensión del lugar de almacenamiento de la organización y, por lo tanto, está sujeto a un contrato de tercerización.

Sí No

Hallazgos: Las actividades tercerizados son el procesamiento de las astillas y almacenamiento del material en romanas de pesaje y operador portuario. 12.3 Antes de tercerizar actividades a un nuevo contratista, la organización deberá informar a su agencia de certificación sobre la actividad tercerizada, el nombre y los datos de contacto del contratista.

Sí No

Hallazgos: La organización ha descrito en su Procedimiento Tercerización en la sección 5.2, que una nueva empresa de servicios debe ser informada a Rainforest Alliance, con sus datos respectivos (nombre, tipo de tercerización, dirección , contacto). Se pudo confirmar mediante revision de registros el cumplimiento de este requerimiento. 12.4 La organización deberá establecer un contrato de tercerización con cada uno de los contratistas no certificados FSC, especificando, como mínimo, que el contratista deberá: a) Cumplir con todos los requerimientos de certificación aplicables, y con los

procedimientos de la organización relacionados con la actividad tercerizada; b) No hacer un uso sin autorización de las marcas registradas FSC (e.g., en los productos

o en la página electrónica del contratista); c) No subcontratar a su vez el procesamiento convenido; d) Aceptar el derecho que tiene la agencia de certificación de la organización a auditar al

contratista; e) Notificar a la organización, en el plazo de 10 días hábiles, si el contratista está incluido

en la lista de organizaciones que están disociadas del FSC, de acuerdo a FSC-POL-01-004, y por consiguiente ya no es elegible para prestar servicios tercerizados a organizaciones certificadas FSC.

Sí No

Hallazgos: La organización posee acuerdos de tercerización firmados entre las partes, además este está vinculado con los el documento de Procedimientos Tercerizados FSC. Estos acuerdos contemplan los requerimientos de las letras a, b, c y d respectivamente, no obstante el requerimiento no está incorporado en el acuerdo o procedimiento de tercerización. La organización conoce este requerimiento y realiza un control directo de las organizaciones tercerizadas, de manera de asegurar el cumplimiento e implementación del estándar OBS 01/17


12.5 La organización deberá brindar procedimientos documentados a sus contratistas, que aseguren lo siguiente: a) El material bajo responsabilidad del contratista no deberá mezclarse o contaminarse

con ningún otro material durante la actividad tercerizada. b) El contratista deberá mantener registros de insumos, productos y documentación de

envío relacionados con todo el material cubierto por el contrato de tercerización; c) Si el contratista aplica la etiqueta FSC al producto a nombre de la organización, el

contratista solo etiquetará productos elegibles elaborados bajo el contrato de tercerización.

Sí No

Hallazgos: La organización además de su acuerdo de servicios, les entrega el procedimiento de tercerización, el cual contempla los requerimientos de las letras a, b y c. Cabe destacar en todo momento la organización mantiene supervisión y control del material (presencial como por sistema del volumen), además la organización no realiza ningún tipo de etiqueta en el producto, solo demarcaciones de su material en canchas y romanas, descritas en el procedimiento. 12.6 La organización deberá conservar la propiedad legal de todos los materiales durante la tercerización.

Nota: No está requerido que las organizaciones retomen la posesión física de los productos después de la tercerización (e.g., los productos pueden enviarse directamente del contratista al cliente de la organización).

Sí No

Hallazgos: La organización en ningún momento pierde la propiedad del material, cada movimiento o venta es realizado con documentos de la organización. 12.7 La organización deberá identificar las facturas de materiales enviados para ser tercerizados, de acuerdo a los requerimientos señalados en la Cláusula 5.1. No está requerido que los contratistas identifiquen las facturas de los materiales después de la tercerización.

Sí No

Hallazgos: Todo el movimiento o venta es realizado con documentos de la organización. Nunca se pierde la trazabilidad o supervisión. 12.8 La organización puede actuar como un contratista certificado FSC que presta servicios a otras organizaciones contratantes. En este caso, la organización deberá incluir los servicios tercerizados bajo el alcance de su certificado FSC, asegurando que se cumpla con todos los requerimientos de certificación aplicables.

Sí No

Hallazgos: La organización no presta servicios a terceros.

12.9 Cuando la organización presta servicios de tercerización certificados FSC a organizaciones contratantes no certificadas FSC, es aceptable que la organización contratante compre la materia prima para los procesos tercerizados. Para asegurar que no se rompa la CoC, el material deberá ser transportado directamente de un proveedor certificado FSC a la organización, (i.e., la organización contratante no certificada no deberá tomar posesión física de los materiales antes de la tercerización).

Sí No

N/A

Hallazgos: La organización no presta servicios a terceros.

6 Cadena de Custodia general del subcontratista durante la Auditoría de Campo

Marque si la sección no aplica (El(os) Subcontratista(s) no es(on) evaluado(s) en campo en esta auditoría)

1.1 El subcontratista deberá almacenar los materiales de insumo para grupos de productos FSC en forma separada, segura y en unidades identificables: Sí No

Hallazgos: Los tercerizados aplican los procedimientos de la organización, para ello poseen separación física y demarcada (canchas de romanas, material en UMF) 1.2 El subcontratista deberá mantener los materiales para grupos de productos FSC físicamente separados en todas las fases del procesamiento: Sí No

Hallazgos: Los tercerizados operan con una sola categoría de material, para el grupo de productos, no requiriendo separación física (astilladores), para el caso de romanas se degrada el material a la categoría inferior es decir FSC Controlled Wood.


1.3 El subcontratista deberá usar un sistema de seguimiento o registros de producción, para documentar el procesamiento de materiales para los grupos de productos FSC: Sí No

Hallazgos: La trazabilidad del material está dada por los sistemas de la organización, quien mantiene la supervisión y control de los volúmenes. 1.4 El subcontratista deberá almacenar los materiales finales de salida para grupos de productos FSC en forma separada, seguros y en unidades identificables: Sí No

Hallazgos: Los materiales están determinados por el producto W3.1 y W1.1 (astillas y trozos) los cuales por sus características son diferentes y claramente identificables.


Apéndice H: LISTADO DE EVIDENCIAS INCLUÍDAS EN EL INFORME

Evidencia Tema

1 Manual CoC y Procedimientos (Compra de Madera, Marcas Registradas, Ventas-Despacho)

3 Listado de Proveedores Formin y Lista de proveedores Material (PROGRAMA_FSC_CW_2016-2017)

4 Balance_material_FSC1_ago16-jul17

5 Grupo de Productos WEB

Cuando aplique al alcance del certificado:

2 Producto no conforme

6 Procedimiento de Maderas Controladas (CW15, Evaluación de Riesgo)

7 Auditoria de campo

8 Tercerización (Compromisos, Listado EESS, Procedimiento)

Certificación de Cadena de Custodia Informe de Auditoría ...

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