BBtec - PAWS

Pentana Audit Work SystemSolución Integrada de apoyo a la función de Administración de

Riesgos y Auditoría

Tecnología Aplicada a la Evaluación de Riesgos:

Una iniciativa de alto impacto

Preparado por BB TEC - 2009

BB Tec Empresa orientada en proveer herramientas de

apoyo a las funciones de gestión de riesgos, cumplimiento normativo y auditoria interna.

Compuesta por profesionales con especialización y experiencia en el área.

Alianzas con empresas líderes en sus mercados (Pentana Systems, Optial y Case Ware IDEA).

Pentana Systems Base en Reino Unido Foco en soluciones para la función de auditoría interna 15 años de presencia en el mercado mundial Presencia en los 5 continentes Más de 200 clientes a nivel mundial Entrada en el Cono Sur en conjunto con BB Tec

Clientes Globales

Clientes BBTec en Chile

Clientes BBTec en Chile

Clientes BBTec en el Extranjero

Qué es Pentana Audit Work System - PAWS?

Solución integrada para la planificación, gestión de riesgo, ejecución y seguimiento de las tareas de auditoría y de los hallazgos detectados.

Permite tener una Visión Gerencial de los riesgos corporativos, mediante la confección de una Matriz de Riesgos en el levantamiento de procesos, asociados a objetivos, riesgos y controles.

PAWS – Atributos Clave Cumple con los requisitos regulatorios más exigentes (COSO,

Sarbanes Oxley, COBIT, entre los más importantes)

Basado en tecnología MS SQL 2000 probada y estable

Flexible para organizaciones complejas (múltiples ubicaciones y países, múltiples empresas)

Software y documentación en español

Escalable y configurable

Fácil de usar

Con PAWS, usted puede: Establecer sus objetivos de negocio

Documentar los riesgos y controles asociados a sus objetivos

Ordenar los riesgos de acuerdo a sus prioridades

Planificar revisiones sobre los riesgos y controles identificados

Documentar hallazgos derivados del trabajo de campo

Definir acciones de corrección o mitigación

Hacer seguimiento de las acciones definidas

Retroalimentar el proceso

Matriz de Matriz de Análisis Análisis

de de RiesgoRiesgo

Conociendo la Aplicación PAWS

PENTANA AUDIT WORK SYSTEMPENTANA AUDIT WORK SYSTEM

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú HOME

Permite visualizar en forma global el conjunto de Entidades contenidas en la base de datos y las

Auditorías asociadas a cada una de ellas.

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú

ENTIDADES Y AUDITORÍAS

Permite visualizar funcionalmente el conjunto de Entidades contenidas en la base de datos y las Auditorías asociadas a cada una de ellas.

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú

ANÁLISIS DE RIESGOS Y CONTROLES

Permite comparar la Matriz de Riesgos No Mitigados con la Matriz de Riesgos Mitigados y de este modo visualizar

el impacto de los controles definidos por la Organización.

Pantalla de Entidad

Sub-menú

RESUMEN DE ENTIDAD

En esta pantalla se visualiza toda la información contenida de una Entidad.Esta información puede ser editada sólo por los usuarios que tengan

el perfil para hacerlo.

Pantalla de Entidad

Sub-menú

RIESGOS Y CONTROLES

Cada entidad tiene individualizados

Objetivos, Riesgos y Controles.

A cada Riesgo y Control es posible

asignar una puntuación en base a la probabilidad de

ocurrencia y al impacto generado

en la Organización.

Pantalla de Auditoría

Sub-menú

RESUMEN DE AUDITORÍA

En esta pantalla se visualiza toda la información contenida de una Auditoría.Esta información puede ser editada sólo por los usuarios que tengan

el perfil para hacerlo.

Pantalla de Auditoría

Sub-menú

RIESGOS Y CONTROLES

Cada auditoría tiene individualizados

Objetivos, Riesgos y Controles que se arrastran desde la

Entidad.Es posible obtener esta información

con la misma puntuación

asignada en la entidad o con una nueva valoración.

Pantalla de Auditóría

Sub-menú

PLAN DE TRABAJO

En esta pantalla se visualizan todas las pruebas definidas para esa Auditoría específica y los procedimientos que se deben llevar a cabo para realizar dichas pruebas en terreno.

El programa permite obtener dos tipos de despliegue de esta información que se utilizará dependiendo de las necesidades del usuario.

APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB

Bandeja de entrada a la aplicación PAWS WEB que es utilizada por el Dueño del Proceso.

APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB

A través de la red, el Dueño del Proceso puede visualizar toda la información de la Entidad registrada por los Auditores, a fin de generar

una instancia de interacción mutua en tiempo real y en forma oportuna.

APLICACIÓN PENTANA AUDIT WORK SYSTEM WEB

A través de la red, el Dueño del Proceso puede visualizar toda la información de la Auditoría registrada por los Auditores, a fin de generar

una instancia de interacción mutua en tiempo real y en forma oportuna.

APLICACIÓN PENTANA CHECKER

Utilizando esta aplicación, el Dueño del Proceso puede entregar la información requerida por los Auditores, completando un cuestionario estandarizado para toda la Empresa.

Pantalla Gestión de Librería

Sub-menú

FACTORES DE RIESGOS GLOBALES

Contiene información de todos los riesgos que la Organización ha

definido como Globales, esto es que afectan transversalmente a la empresa independientemente del proceso que

se quiera auditar.

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú

EVALUACIÓN DE RIESGOS GLOBALES

Permite visualizar la puntuación de los Riegos Globales y Específicos definidos

por la Organización.

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú

PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

En base a la puntuación jerarquizada de los Riesgos Globales y Específicos, esta

pantalla muestra los procesos que debieran ser auditados con prioridad.

Pantalla Administración del Sistema

Sub-menú

CONFIGURACIÓN DE RIESGOS

Y CONTROLES

Visualización de Matriz de Riesgos con categorías y puntuaciones.

Pantalla Gestión del Universo

Sub-menú

ANÁLISIS DE RIESGOS Y CONTROLES

Comparación de Riesgos No Mitigados y Riesgos Mitigados en base a la puntuación

asignada a cada uno de ellos.

Pantalla Administración del Sistema

Sub-menú

CONFIGURACIÓN DEL SISTEMA

Aserciones aplicadas al alcance de la Auditoría y sus referencias.

Pantalla Gestión de Librería

Sub-menú

CUENTAS

Visualización de las Cuentas Contables que se ven involucradas en cada objetivo

de control identificado por la Organización.

Pantalla Gestión de Librería

Sub-menú

LIBRERÍA DE RIESGOS Y CONTROLES

En esta pantalla se identifican los Objetivos establecidos por la

Empresa y los Riesgos, Controles y Pruebas de Auditoría asociados

a cada uno de ellos.Adicionalmente, en el panel

inferior el usuario puede relacionar las aserciones con

cada cuenta contable involucrada en el objetivo de auditoría.

Pantalla Gestión de Librería

Sub-menú

LIBRERÍA DE RIESGOS Y CONTROLES

Marcado con verde se pueden apreciar las

aserciones que se han determinado en la creación del objetivo, las cuales deben sercubiertas totalmente por los

diferentes riesgos y controles asociados a dicho

objetivo.

Pantalla Gestión de Librería

Sub-menú

LIBRERÍA DE PRUEBAS

En esta pantalla se visualiza la galería de pruebas definidas por la Empresa. Estas pruebas están disponibles para que el usuario las pueda aplicar en

uno o más controles.

OFERTA DE SERVICIOSOFERTA DE SERVICIOS

Licencias de software

Servicio de soporte y acceso a upgrade

Capacitación

Consultoría de implantación (opcional)

Links de InterésLinks de Interés

www.bbtec.clwww.pentana.com

BBTEC, SAN ANTONIO 19, OFICINA 804BBTEC, SAN ANTONIO 19, OFICINA 804SANTIAGO, CHILESANTIAGO, CHILE

FONOFAX (562) 4812280FONOFAX (562) 4812280Email: [email protected]: [email protected]