La Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. est abocada a la
siembra y procesamiento de caa de azcar y comercializacin de
productos derivados de la caa, como el azcar, alcohol, melaza y
bagazo. Esta empresa que fue, en siglos pasados, la primera y ms
grande industria azucarera del Per forma parte del Grupo Gloria
desde el 29 de enero del ao 2006. El Grupo, teniendo ya el 12% de
acciones, cerr la Oferta Pblica de Adquisicin de Acciones
obteniendo a travs de su subsidiaria Corporacin Azucarera del Per
S.A. - COAZUCAR las acciones restantes para lograr el 57% de mayora
accionaria. Casa Grande est ubicada a 50 km al norte de Trujillo y
a 600 km al norte de Lima, en la provincia de Ascope, departamento
de La Libertad. Casa Grande posee una propiedad de 29 383 hectreas
, de las cuales 20 000 pueden ser destinadas para el cultivo de caa
de azcar y el rea restante para otros fines. El ro Chicama es la
principal fuente de riego de Casa Grande, el cual descarga en el
terreno 400 millones de metros cbicos al ao. El Grupo Gloria tiene
entre sus objetivos mejorar los procesos agroindustriales en Casa
Grande adquiriendo nueva maquinaria y modernizando la ya existente
para alcanzar estndares de la ms alta calidad. As mismo, ampliar el
rea de siembra que actualmente se encuentra en 11 000 hectreas y el
cumplimiento de las obligaciones contradas con terceros derivadas
de administraciones anteriores, para lograr un bienestar general en
las comunidades aledaas. De esta manera, Casa Grande se consolida
como lder del mercado azucarero con altos niveles de participacin
de mercado.
1
EMPRESA AGROINDUSTRIAL CASA GRANDE S.A.A.
MEMORIA DEL DIRECTORIO AO 2010 ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS AOS
2010- 2011
Casa Grande, Febrero 2010
2
INDICE SECCIN I: DECLARACIN DE RESPONSABILIDAD SECCIN II: RESMEN
EJECUTIVO. Informacin general. a.1) a.2) a.3) a.4) a.5) a.6)
Antecedentes. Datos Generales Antecedentes Histricos Grupo Econmico
y Accionistas Capital y Acciones Objeto Social. Duracin.
Sector azucarero en el pas b.1) Entorno econmico b.2) Entorno
Legal, Poltico y Social b.3) Mercado Peruano del Azcar Desarrollo
de las operaciones en el 2010. c.1) c.2) c.3) c.4) SECCIN III:
Campo Fbrica Recursos Humanos Comercializacin ANALISIS DE
RESULTADOS
Inversiones - Proyectos Procesos legales y administrativos La
Administracin 1) Directorio 2) Plana gerencial Responsabilidad
Social SECCIN IV: SECCION V: VALORES PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO
CORPORATIVO
3
SECCIN I DECLARACIN DE RESPONSABILIDAD El presente documento
contiene informacin veraz y suficiente respecto al desarrollo del
negocio del Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. durante el ao
2010. Sin perjuicio de la responsabilidad que compete al emisor,
los firmantes se hacen responsables por su contenido conforme a las
disposiciones legales aplicables.
Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez PRESIDENTE DEL DIRECTORIO
John Anthony Carty Chirinos GERENTE GENERAL
Casa Grande, Febrero de 2011
4
SECCION II
RESUMEN EJECUTIVO: a) INFORMACIN GENERAL. ANTECEDENTES.
A.1 DATOS GENERALES Denominacin Direccin Telfono Inscripcin en
Registros Pblicos : Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. : Av.
Parque Fbrica s/n, Distrito de Casa Grande, Provincia de Ascope,
Departamento de la Libertad : 044-433038 : La inscripcin de la
Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A. obra en la Ficha No. 8398
(A-2) y Partida Electrnica No. 11001178 de los Registros de
Personas Jurdicas de la Zona Registral N V Sede Trujillo.
A.2.- ANTECEDENTES HISTRICOS: Los cronistas espaoles de la
conquista relatan que el capitn Martn Bazn Heredia fue propietario
de la hacienda Casa Grande, Facal y Mocollope. Sus herederos la
vendieron al alemn Luis Albrecht, que tambin haba comprado la
hacienda de Lache. Con estas cuatro empresas Albrecht cre Casa
Grande Zuckerplantagen A.G. alrededor de 1860, la misma que oper
con una fbrica moderna y creo su propia moneda para sus operaciones
internas. Estando en plena prosperidad se present la guerra con
Chile habindose reducido los sembros por falta de mano de obra,
pues los obreros se haban enrolado en las filas del ejrcito peruano
para defender al territorio patrio. Luis Albrecht, ante las
amenazas del general chileno Patricio Lynch, se vio precisado a
pagar cupos al ejercito invasor para evitar el incendio de la
ciudad de Trujillo y los caaverales del Valle Chicama y puso a
disposicin de la causa nacional su hacienda y su fortuna, acuando
la clebre frase Nadie debe nada. Los bienes se han hecho para
reparar los males. Agobiado por una penosa enfermedad y la crisis
econmica desatada a raz de la guerra con Chile, puso en remate su
empresa el 1 de agosto de 1888. Esta propiedad fue adquirida por
otro alemn Don Juan Gildemeister, quien form la empresa Casa Grande
y Co. Tuvo una breve administracin hasta que dej de existir en
1895. La empresa pas a ser administrada por sus hijos e iba camino
a la ruina hasta que un pariente Don Enrique Gildemeister,
experimentado negociante, logr salvarla y comenz a adquirir otras
haciendas para ampliar su frontera agrcola, habiendo propuesto a su
familia hacer uso del crdito de los bancos para modernizar el
ingenio y hacerlo ms competitivo.
5
En 1915 compr puerto Malabrigo por donde realiz sus operaciones
portuarias con el extranjero y adquiri en 1927 la hacienda Roma y,
con la adquisicin de esta hacienda consolid su supremaca
territorial y econmica en el Valle Chicama y se convirti en uno de
los emporios agroindustriales ms importantes del Per. Con la
reforma agraria del gobierno militar en los aos 70, el gigantesco
complejo de Casa Grande pas a manos de sus trabajadores asociados
en Cooperativas y Sociedades Agrcolas de Inters Social, con fuerte
presencia del gobierno en el directorio y en el accionariado. Antes
de ser intervenida por el gobierno militar la hacienda Casa Grande
era propietaria de grandes extensiones de tierras: En la Costa tena
107,717 hectreas y en la Sierra 75,086 hectreas. El 13 de marzo de
1996, despus de los fallidos intentos de cambiar el modelo
cooperativo, el gobierno promulga el D.L. 802, Ley de Saneamiento
Econmico Financiero de las Empresas Agroindustriales Azucareras.
Por el que, el 1 de julio de 1996 por decisin de 1769 votos, Casa
Grande se acoge a la Ley y decide cambiar su modelo social
convirtindose en una Sociedad Annima. En octubre del 2005, el Grupo
Gloria compra las acciones de la empresa Roscesvalles el mayor
accionista particular y meses despus, el 25 de enero del 2006 con
la compra de las acciones del Estado se convierte en el accionista
mayoritario al poseer el 57.09 % de acciones de la azucarera. A.3.-
GRUPO ECONMICO Y ACCIONISTAS ESTRUCTURA ACCIONARIA: Accionistas con
porcentaje mayor al 5% o mayor del Capital Social: Accionista %
Grupo Econmico Perteneciente al Grupo Gloria S.A Nac. Peruana
Corporacin Azucarera del Per S.A. 57.09
EST RUCT URA ACCIONARIA - 2011
41.24% 57.09 %
Corporacin Azucarera del Per S.A. Empresa Agroindustrial Casa
Grande S.A.A. Otros
1.67%
6
Acciones con derecho a voto:Rango Menor al 1% Entre 1% - 5%
Entre 5% - 10% Mayor al 10% N de Accionistas 5901 4 1 5906
Porcentaje 37.73 5.18 57.09 100.00
COM POSICION ACCIONARIA
37.729
Menor al 1% Entre 1% - 5% Entre 5% - 10%
57.086 5.184 0
Mayor al 10%
A.4.- CAPITAL Y ACCIONES El Capital Social de la sociedad
suscrito, pagado e inscrito en Registros Pblicos es de S/.
842345,480.00 nuevos soles. El Capital Social est dividido en
84234,548 acciones comunes con un valor nominal de S/.10.00 cada
una. El Patrimonio de la Sociedad es de S/. 784771,563 A.5.- OBJETO
SOCIAL Y DURACIN. La Empresa Agroindustrial Casa Grande S.A.A est
dedicada al cultivo, transformacin e industrializacin de la caa de
azcar y otros productos agrcolas, as como a la comercializacin de
los productos y sub productos derivados de su actividad principal,
incluyendo sin limitarse a la produccin de azcares, alcoholes,
melaza, fibra de bagazo y etanol. Asimismo, la sociedad podr
realizar actividad ganadera y cualquier otra actividad econmica que
resulte complementaria o necesaria a la actividad principal.
7
B) SECTOR AZUCARERO EN EL PAS B.1.- ENTORNO ECONMICO Durante el
ejercicio 2011 la produccin nacional alcanz un crecimiento de 8,99%
respecto al ao 2010, registrando la tasa ms alta despus de 13 aos
segn Informe Tcnico del INEI, con lo que se consolida la expansin
de la economa, sustentado en el crecimiento de todos los sectores
productivos. Per: Estructura de crecimiento del PBIPRODUCCION
NACIONAL POR SECTORES: DICIEMBRE 2011 Variacin porcentual 2011/10
SECTORES ECONOMICOS PONDERACION DICIEMBRE ENE-DIC PRODUCCION
NACIONAL Agropecuario Pesca Minera e Hidrocarburos Manufactura
Electricidad y Agua Construccin Comercio Otros Servicios Dl - Otros
Imp. a los prod. 100.00 7.60 0.72 4.67 15.98 1.90 5.58 14.57 39.25
9.74 9.93 7.41 -0.81 12.37 6.53 7.62 24.48 8.60 11.03 5.59 8.99
3.15 6.86 2.14 10.62 8.39 16.52 10.54 9.34 8.25
Fuente: INEI CRECIMIENTO PBI AGRICOLA Enero Diciembre 2011SECTOR
AGROPECUARIO : Diciembre 2011 VARIACION PORCENTUAL 2011/10
PRODUCTOS DICIEMBRE ENE-DIC SECTOR AGROPECUARIO 7.41 3.15 SUBSECTOR
AGRCOLA CAA DE AZUCAR TOMATE AJO MAIZ AMARILLO DURO ARROZ CSCARA
MAZ CHOCLO CEBOLLA UVA SUBSECTOR PECUARIO AVE (en pie) VACUNO (en
pie) PORCINO LECHE FRESCA 9.66 7.98 -31.46 62.75 19.02 35.36 -20.31
19.92 -3.05 4.87 6.33 0.67 11.88 5.46 2.1 13.81 4.86 10.2 9.48 3.91
-7.24 9.26 2.53 4.74 7.08 0.4 5.6 6.23
Fuente: INEI
8
B.2.- ENTORNO LEGAL, POLTICO Y SOCIAL. La Empresa Agroindustrial
Casa Grande S.A.A. se encuentra acogida a los beneficios previstos
en la ley 27360, Ley de Promocin del Sector Agrario y sus normas
reglamentarias, los cuales se encuentran vigentes hasta el ao 2021.
As a partir del ao 2004 emplea el rgimen laboral agrario previsto
en dicha norma, el cual permite la realizacin de jornadas
acumulativas, incluye en la remuneracin la CTS y gratificaciones,
otorga un descanso vacacional de 15 das e indemnizacin por despido
arbitrario de 15 remuneraciones diarias por ao, con un mximo de 180
remuneraciones diarias; rgimen cuya naturaleza constitucional ha
sido analizada en la sentencia del Tribunal Constitucional recada
en el Expediente 0027-2006-PI de fecha 21 de noviembre de 2007, que
desestim la demanda de inconstitucionalidad interpuesta contra
dicho rgimen laboral especial. A partir del 01 de setiembre del ao
2006 tambin goza de los beneficios tributarios previstos en la ley
27360, tales como la aplicacin de la tasa del 4% por aportacin al
Seguro Social de Salud ESSALUD, la tasa de 15% por Impuesto a la
Renta, as como la depreciacin acelerada de 20% anual en obras de
infraestructura hidrulica y obras de riego. De igual manera, la
Sociedad se encuentra comprendida en los alcances de la ley 28027,
Ley de la Actividad Empresarial de la Industria Azucarera y su
prrroga establecida mediante ley 28885, la cual regula un rgimen de
Proteccin Patrimonial de sus activos, segn el cual no puede
afectarse su patrimonio mediante la ejecucin de medida cautelar,
garanta real o personal alguna, ya que las mismas se encuentran
suspendidas hasta el 31 de diciembre de 2008. A fin de acogerse a
la prrroga establecida en la ley 28885, en enero de 2007 la
Sociedad present ante el Ministerio de Agricultura un Programa de
Reflotamiento Empresarial PRE que incluy un Plan de Inversiones, y
un Programa de Reconocimiento y Cronograma de Pagos de las
obligaciones. . Teniendo en cuenta que el artculo 4 numeral 4.4 de
la ley 28027 establece que sin perjuicio del plazo del rgimen de
proteccin patrimonial (...) en caso que durante la vigencia del
mismo las empresas agrarias azucareras a las que se refiere el
numeral 4.1 transfieran ms del 50% del capital social ya sea
mediante venta de acciones o emisin de nuevas acciones, el marco de
proteccin patrimonial se extender en los mismos trminos y alcances
por seis (6) meses adicionales computados desde el vencimiento del
plazo previsto en dicho numeral; y que con fecha 26 de enero de
2006 - durante la vigencia del Rgimen de proteccin patrimonial - la
empresa Corporacin Azucarera del Per S.A. adquiri a travs de una
Oferta Pblica de Adquisicin (OPA) el 57.09% de las acciones de la
Sociedad, el plazo del Rgimen de Proteccin Patrimonial al que sta
se encuentra acogida puede extenderse hasta el 30 de junio del ao
2010. Igualmente, la produccin de etanol se presenta como una
alternativa favorable. Se habla de otorgar incentivos para su
produccin, as como exonerarlo del Impuesto Selectivo al consumo; o
incluir dicho bien en los alcances de la ley 27360. Actualmente la
produccin de Alcohol no es considerada una actividad
agroindustrial, lo cual constituye un obstculo para su desarrollo
intensivo en nuestro pas. La situacin Poltica y Social del Per en
el ejercicio 2011 no repercuti de modo especfico sobre la sociedad
ni en el distrito de Casa Grande.
9
B.3.- MERCADO PERUANO DEL AZCAR Durante el ao 2010 se ha
continuado con el mejoramiento de la produccin; a pesar de esto la
demanda interna se mantiene estable; por lo que es satisfecha con
la importacin. La evolucin del consumo interno se muestra con una
tendencia creciente; tal como se muestra a continuacin: La oferta
tambin se ha incrementado gracias al incremento en la produccin de
algunos Ingenios en el Per como son Casagrande, Pomalca, Tumn y
Pucal, por ello el precio ha decado en los ltimos meses. Se espera,
no obstante que en el mediano plazo se logre una recuperacin en los
precios pues el precio de Azcar a nivel internacional se est
incrementando debido a la cada vez mayor demanda de Etanol en el
mercado externo. PRODUCCIN NACIONAL DE AZCAR 2011 TM % 59,654 7%
93,522 10% 58,206 6% 165,967 18% 137,180 15% 131,045 14% 61,885 7%
122,027 13% 69,060 8% 10,185 1% 908,731 100% 2010 TM % 42,699 5%
82,577 10% 49,713 6% 134,774 17% 124,401 15% 118,935 15% 60,241 7%
116,541 15% 67,133 8% 6,427 1% 803,440 100% % VAR 2011-2010 13.25%
17.08% 23.14% 10.27% 10.18% 2.73% 4.71% 2.87% 58.49% 13.10%
EMPRESAS PUCALA TUMAN POMALCA CASA GRANDE CARTAVIO LAREDO SAN
JACINTO PARAMONGA ANDAHUASI CHUCARAPI TOTAL Fuente: APPAB
10
PRODUCCIN NACIONAL DE AZCAR POR INGENIO
180,000 160,000 140,000T n . A z c ar
2009 2010 2011
120,000 100,000 80,000 60,000 40,000 20,000 0PUCALA T UMAN
POMALCA CASA GRANDE CART AVIO LAREDO SAN JACINT O PARAMONGA
ANDAHUASI CHUCARAPI
Fuente: APPAB
C) DESARROLLO DE LAS OPERACIONES EN EL 2011. C.1.- CAMPO Y
SERVICIOS AGRCOLAS MOLIENDA ANUAL
Al finalizar el 2011, la Empresa Agroindustrial Casa Grande
termin con un rea bajo cultivo de 17,672.73 hectreas frente a las
14,782,96 hectreas registradas en el 2010, que significa un
crecimiento neto de 2,889.77 hectreas. La campaa de siembra 2010
2011, iniciada en Diciembre de 2010, fue de 4,400 hs, las cuales
correspondieron a la poltica de crecimiento en reas cultivables..
En el 2011, hubo un incremento en la molienda de caa propia de
28.23% con relacin al 2010, mientras que la molienda de terceros
registr un descenso de 6.09%, debido a la mayor disponibilidad de
caa propia. En cuanto a la superficie cosechada, se registr un
incremento de 4.60% respecto al mismo ao. CAA MOLIDA (TM) PROPIA
TERCEROS 2010 958,872 324,931 2011 1229,557 305,134 VARIACIN 28.23%
-6.09%
11
SUPERFICIE COSECHADA (has) PROPIAS
2010 8,806
2011 9,211
VARIACIN 4.60%
SUPERFICIE COSECHADA Y PRODUCCION CAMPOS PROPIOS1,400,000
1,200,000 Tn Caa Bruta 1,000,000 800,000 600,000 400,000 200,000 0
2008 2009 2010 2011 8,000 7,600 8,800 8,400 9,600 Has Cosechadas
9,200
TM Caa Bruta
Has Cos echadas
MOLIENDA CAA BRUTA DE TERCEROS400000324,931
Tns C aa B ruta
320000253,999 253,867
305,134
240000 160000 80000 0 2008 2009 2010 2011
RENDIMIENTO DE CAMPOS PROPIOS
Debido a las inversiones realizadas especialmente en agua y
energa, el rendimiento de toneladas de caa por hectrea mes (TCHM),
se increment en 16.70%, y las toneladas de azcar por hectrea mes
(TAHM) se incrementaron en 24.13%. El % de Sacarosa en caa registr
un incremento de 0.23, lo cual representa una variacin positiva de
1.76% frente al resultado del 2010.
12
INDICADOR TCH TCHM TAHM %Sacarosa
2010 108.89 6.70 0.71 13.04
2011 133.49 7.82 0.88 13.27
VARIACIN 22.59% 16.70% 24.13% 1.76%
PRODUCCION CAA BRUTA (TCHM)9.00 8.00 7.00 6.70 5.73 6.70
7.82
Tns Caa Bruta
6.00 5.00 4.00 3.00 2.00 1.00 0.00
2008
2009
2010
2011
PRODUCTIVIDAD DE AZUCAR1.00 0.90 0.80 0.70 T.A.H.M 0.60 0.50
0.40 0.30 0.20 0.10 0.00 2008 2009 2010 2011 0.54 0.69 0.71
0.88
13
SACAROSA EN CAA13.60 13.40 13.2012.97 13.04 13.27
Sacarora % Caa
13.00 12.80 12.60 12.40 12.20 12.00 11.80 2008 2009 2010
201112.34
Nota. Rendimientos calculados en funcin de caa neta.
Durante el ao 2011 se cosech 9,211 hectreas propias, y se
obtuvieron rendimientos promedio de 133 TCH, y de 7.82 TCHM, con
una sacarosa promedio de 13.27%, alcanzando 0.88 TAHM. INFORMACIN
COMPLEMENTARIA
A continuacin se brindan algunos alcances sobre actividades
especficas desarrolladas durante el ejercicio 2011: Al cerrar el
2011 se haban construido 7 kilmetros de canales alimentadores para
los dos primeros proyectos de riego por aspersin con los cuales se
van a atender 800 hectreas de cultivo, con ahorros importantes de
agua y mejora de la eficiencias de aplicacin en la Zona de Casa
Grande, que es donde se han hecho las ampliaciones de rea de
cultivo mas significativas de la compaa. Se instal y puso en
servicio la estacin de re-bombeo de Verdun con una capacidad de 160
litros/segundo para atender los campos Capilla-Verdun con un rea
bajo cultivo de 230.91 hectreas. Durante 2011 se perforaron 96
pozos nuevos en toda el rea de Casa Grande. En el rea de pozos se
termin el 2011 con 283 pozos operativos y 37 perforados y equipados
que tienen pendiente la conexin de energa, dando un total de 310
pozos para caa. Se revistieron los canales conductores de agua para
riego, de los tramos Sorcape Portada Bolognesi (2,750 metros) y
Potrero tramo 1 (2,950 metros) para un total de 5,700 metros que
contribuirn con la disminucin de perdidas por conduccin del
agua.
14
En cuanto al rea regada en el 2011 fueron 215,071 hectreas
frente a las 162,784 del 2006 y el agua bombeada de pozos tuvo un
incremento del 80% en el 2011 contra el 2010. De igual manera se
utilizaron cerca de 40000,000 de metros cbicos para recarga de
acuferos en diques, bosques y montes que sin duda colaboraron para
evitar el abatimiento de muchos de los pozos durante la poca de
estiaje.
C.2.- FBRICA Durante el ao 2010, la Empresa Agroindustrial Casa
Grande S.A.A. tuvo una molienda de 1482,645 toneladas de caa neta
con las que produjo 165,967 toneladas de azcar comercial, 61,433
toneladas de melaza, 498,472 toneladas de bagazo, 10905,322 litros
de alcohol de primera y 978,474 litros de alcohol de segunda. Con
una molienda superior en 19.29% al ao anterior, la produccin de
azcar comercial fue superior en un 23.15% con respecto al ao 2010,
debido entre otras, al mejoramiento del proceso, que permitieron la
reduccin de la prdidas en fbrica.
EXTRACCION 98.00 97.20 % Extraccin 96.40 95.60 94.80 94.00 93.20
92.402008 2009 2010 201193.57 94.70 95.66 97.17
Nota. Rendimientos calculados en funcin de caa neta.
15
PRODUCTIVIDAD AZUCAR 96140.00 120.00 Kg Azcar /Ton caa 100.00
80.00 60.00 40.00 20.00 0.00 2008 2009 2010 2011 94.06 107.43
108.47 115.30
Nota. Rendimientos calculados en funcin de caa neta.
RECOBRADO83.00 82.50 82.00 82.62 82.19 82.17
% Recobrado
81.50 81.00 80.50 80.00 79.50 79.00 78.50 2008 2009 2010 2011
80.15
Nota. Rendimientos calculados en funcin de caa neta.
16
C.3.- RECURSOS HUMANOS FUERZA LABORALGerencia Gerencia General
Legal Gerencia Auditoria Gerencia Campo Gerencia Produccin Gerencia
Serv. Agrcolas Gerencia Planta Alcohol Gerencia Proyectos Gerencia
Adm. y Finanzas Gerencia RR .HH. Total
Estables Comn Estables Agrario Contratados Comn Contratados
Agrario Fuerza Laboral Propia
30 49 1
7
7
632 1,096
536
317
20
2
85 1
204
1,840 1,146
1 8
1
3 120
5 128 450 2 22
61
3 31
21 267 492
96 556 3,638
80
16
7
1,729
659
63
120
Locacin de Servicios Practicantes Fuerza. Laboral Terceros 4 2
10 1,150 72 1
3
3 2
6 19 1,447
5
220
Total Fuerza Laboral
84
18
7
2,889
731
451
22
63
128
717
5,110
REMUNERACIONES, COMPENSACIONES Y PRESTACIONES Casa Grande, viene
cumpliendo con el pago oportuno de las remuneraciones de su
personal adems de las leyes sociales y tributos laborales
correspondientes. Participacin de las Utilidades: En abril de 2011,
Casa Grande distribuy la suma de S/.3022,210, entre los 5,896
colaboradores que durante el ejercicio 2010 apoyaron el logro de
los resultados econmicos. RELACIONES LABORALES Y BIENESTAR
SOCIAL
El 28 de noviembre 2011 se suscribi el Convenio Colectivo entre
la Empresa y el Sindicato, el cual satisfizo a ambas partes. La
negociacin se desarroll dentro de un clima de mutua comprensin y
entendimiento, otorgndose as los siguientes beneficios: Vigencia
Las partes convienen en pactar la vigencia del presente convenio
colectivo por el lapso de dos aos, del 1 de septiembre de 2008 al
31 de agosto del 2010. Incorporacin a la remuneracin bsica por
simplificacin de Conceptos en la Planilla de Pagos Todos los
conceptos remunerativos que los trabajadores vienen percibiendo mes
a mes, de manera fija y permanente, con excepcin de las horas
extras, la sobretasa nocturna y la asignacin familiar, se
incorporan, a la remuneracin bsica del trabajador, a partir del mes
de enero de 2010.17
SALUD OCUPACIONAL Prestaciones Sociales:
Desde el mes de Agosto del ao 2010 al rea de Servicio Social se
le asigno el manejo de Prestaciones de Salud y Prestaciones
Econmicas, lo que permiti conocer la problemtica de cada trabajador
dentro del mbito familiar para lo cual las asistentas sociales
brindarn orientacin oportuna que conlleva al bienestar del
trabajador. El trmite de la Prestaciones Econmicas realizadas por
Servici Social permiti a la Empresa recuperar el dinero
desembolsado por subsidios. Distribucin de reas de trabajo: La
distribucin del equipo Profesional de Servicial Social por reas de
trabajo permiti que la atencin llegue a sus trabajadores en su
totalidad, siendo ms directa, equitativa y constante, llegando
incluso a anexos de la Empresa. Programas de bienestar social:
Realizacin de campaas de salud (Evaluacin Mdica) con el objetivo de
velar por el bienestar fsico y emocional de nuestros trabajadores,
lo cul permiti tener una base de datos de los trabajadores que
tienen problemas de salud y aquellos que estn en riesgo, los que a
la fecha se encuentran en fase de seguimiento. Ejecucin de
actividades de integracin y fidelizacin (Chocolatada Navidea para
hijos de trabajadores, concurso de Nacimientos Intersecciones y
Matrimonio Masivo) a fin de integrar a los trabajadores de la
empresa y a sus familiares directos, as como regularizar su estado
civil de estos. Gestiones con terceros: A partir de Julio del 2010,
la Empresa contrat los servicios de la Aseguradora Pacfico Vida, a
fin de que los familiares de los trabajadores estables fallecidos
en actividad, sean indemnizados con el Seguro Vida Ley 688.
Gestiones y coordinaciones con las Services y/o Contratas a fin de
orientarlas sobre los beneficios sociales en ESSALUD y otros El
apoyo brindado por la empresa Casa Grande a travs de servicio
social, al ltimo Censo Nacional de Poblacin y Vivienda, realizado
en Octubre del 2011
CAPACITACIN
Considerando que el factor humano representa la principal
fortaleza de Casa Grande, la capacitacin del personal es de
especial importancia; por lo que la empresa brinda a todos sus
trabajadores, a fin de que stos estn en ptimas condiciones de
desarrollar trabajos con eficiencia y calidad, permitiendo
acrecentar el nivel de competitividad.. Debido a los cambios de
tecnologa y los nuevos mtodos de trabajo en los procesos de
elaboracin de azcar, en el mes de octubre se dio el mayor nmero de
horas en capacitacin, habindose ejecutado 13 eventos que
beneficiaron a 650 participantes. Durante el ao 2011 se utilizaron
34,894 horas/hombre en capacitacin En la siguiente grfica mostramos
la incidencia de capacitacin ejecutada en el ao 2011. Como
resultado de este trabajo vemos que la capacitacin ha estado
centrada en los meses de Septiembre, Octubre y Noviembre.18
N Trabajadores Capacitados por MesesENERO FEBRERO MARZO
12% 16%
1% 3%
8% 7% 9%
ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE
6% 13% 8% 9% 8%
NOVIEMBRE DICIEMBRE
C.4. - COMERCIALIZACIN Los ingresos por ventas obtenidos en el
periodo 2011 de acuerdo a la informacin contable fueron de S/.
213770, 440 comparados a los S/. 182143,710 del ao 2006, registra
un aumento del 17.36%. Este incremento se debe principalmente a los
mayores volmenes de ventas de azcar y alcohol a pesar de la
disminucin de los precios del azcar en el ao 2007. El valor venta
promedio acumulado al mes de diciembre 2011 para el azcar rubia fue
de S/.57.98. En comparacin con el ao 2010 el valor de venta
promedio acumulado fue para el azcar rubia S/.67.27, con una
diferencia menor en S/.9.29 13.81%
PRODUCTO AZUCAR ALCOHOL BAGAZO
UNIDAD BLS LT TM
Volumen Ventas DIFERENCIA %VARIACION 2011 2010 3,286,723
2,479,159 807,564 32.57% 13,058,846 6,562,559 6,496,287 98.99%
601.37 7,371 -6,770 -91.84%
PRODUCTO AZUCAR ALCOHOL OTROS TOTAL
Miles de Nuevos Soles 2011 2010 190,564 166,777 20,184 10,056
3,023 5,310 213,770 182,144
DIFERENCIA S/. %VARIACION 23,786 14.26% 10,128 100.71% -2,287
-43.07% 31,627 17.36%
19
INGRESOS POR PRODUCTOS (Miles S/.)
200,000 180,000 160,000 140,000 120,000 100,000 80,000 60,000
40,000 20,000 0 AZUCAR ALCOHOL 2011 2010 OTROS
SECCION IV: ANALISIS DE RESULTADOS ESTADOS FINANCIEROS BALANCE
GENERAL 2007 -2006
2011 ACTIVO PASIVO PATRIMONIO
2010
1,164,508,126 1,083,858,626 379,736,563 784,771,563 342,522,355
741,336,271
20
BALANCE GENERAL 2011 - 201033% Pasivo 32% Pasivo
100% Activo 67% Patrimonio
100% Activo 68% Patrimonio
2011
2010
Los Activos Totales ascienden a S/. 1,164508,126 mayores en S/.
80649500 7.44%, respecto al balance correspondiente al ao 2010, el
cual fue de S/. 1,083858,626. El incremento se debe principalmente
al aumento de las cuentas por cobrar comerciales, existencias,
activos biolgicos, nuevas inversiones en campos renovados y activos
fijos e intangibles. El incremento de los activos biolgicos
(cultivos de caa), se debe a las inversiones en preparacin y
siembra de 4,309 hectreas terminadas en el ao. Al 31 de diciembre
de 2011, la empresa tiene 17,673 hectreas sembradas. Los Pasivos
Corrientes ascienden a S/. 115473,267 menor en S/. 167494,303
59.19% a los pasivos correspondientes a diciembre del ao 2006 que
fueron de S/. 282964,670. La disminucin de los pasivos corrientes
se debe a la reestructuracin de la deuda en aplicacin de la Ley de
Proteccin Patrimonial 28027 y la Ley ampliatoria 28885,
reclasificando las deudas anteriores al ao 2006 como pasivos no
corrientes, excepto las deudas laborales que son clasificadas de
acuerdo a la obligacin. Asimismo, la compaa viene gestionando ante
entidades financieras un crdito a largo plazo para atender parte de
estos pasivos, de igual forma se encuentra en tramite el
acogimiento al fraccionamiento de la deuda tributaria. Durante el
ao se han cancelado las deudas anteriores al ao 2006, tales como
AFPs por un monto de S/. 42708,065, deudas laborales por un monto
de 14849,393, deuda tributaria no fraccionable por un monto de S/.
5867,767, deudas a instituciones pblicas por S/. 2330,509,
contingencias civiles y laborales por S/. 4272,053, proveedores y
otros por S/. 834,309. Las deudas corrientes comerciales, son
canceladas dentro de los plazos acordados con proveedores y
acreedores. Las deudas laborales son pagadas de acuerdo a los
plazos establecidas por las normas que rigen su cumplimiento, de
igual forma, las deudas tributarias corrientes son pagadas de
acuerdo al cronograma establecido por SUNAT. Los Pasivos No
Corrientes ascienden a S/. 264266,196 superior en S/. 204708,511
343.71% a lo registrado al 31 de diciembre de 2010 que fueron de
S/. 59557,685. Los pasivos han sido reestructurados en aplicacin a
las normas antes citadas.
21
El Patrimonio Neto al 31 de diciembre ascendi a S/. 784771,563
mayor en S/. 43435,292 5.86% con respecto al 31 de Diciembre del
2010 que fueron de S/. 741336,271. La variacin se debe
principalmente a la utilidad neta del periodo, a la utilidad por la
venta de acciones de tesorera y la utilidad por aplicacin de la NIC
41 Agricultura. RATIOS FINANCIEROS 2007-2006LIQUIDEZ CORRIENTE
1.28 1.20 1.12 1.04 0.96 0.88 0.80 0.72 0.64 0.56 0.48 0.40 0.32
0.24 0.16 0.08 0.00
1.18
T.Act.Corr/T.Pas.Corr.
0.37
2011
2010
NIVEL DE ENDEUDAMIENTO
32.8% 32.6% 32.4% T . P a s / T .A c t 32.2% 32.0% 31.8% 31.6%
31.4% 31.2% 31.0%
32.61%
31.60%
2011
2010
22
APALANCAM IENTO
0.56
T.Pas/Patr neto
0.48 0.48 0.46
0.40 2011 2010
ESTADOS DE GANANCIAS & PERDIDAS Los ingresos por ventas
obtenidos durante el ao 2007 fueron de S/. 213770,443 comparados a
los S/. 182143,709 del mismo perodo del 2006, registra un aumento
del 17.36%. Este incremento se debe al mayor volumen de unidades
vendidas de azcar y alcohol a pesar de la disminucin en los
precios. El costo de ventas acumulado al mes de diciembre 2011 fue
de S/. 137475,702 obtenindose una utilidad bruta de S/. 76294,741
que representa el 35.69% de las ventas. Comparando con el ejercicio
anterior el costo de ventas fue de S/. 117124,303 obtenindose una
utilidad bruta de S/. 65019,406 representando el 35.7% de utilidad
respecto a las ventas. La utilidad bruta del ao 2011, ha tenido un
incremento de 17.34 % en relacin con el mismo periodo del ao 2010,
debido principalmente a las mayores unidades vendidas y a los
menores costos unitarios por bolsas de azcar. La utilidad de
operacin al 31 de diciembre de 2011, asciende al importe de
S/.50248,405 representando un 23.51% de las ventas, en el mismo
periodo del 2010 se registr una utilidad de S/. 30585,193
correspondiente al 16.8% de las ventas del mismo periodo. La
utilidad neta acumulada a diciembre 2011 despus de impuestos y
participaciones asciende a S/. 25610,179 y durante el ejercicio
2010 se registr un utilidad de S/. 51459,323. La utilidad del ao
2006 fue mayor, debido principalmente a los ingresos
extraordinarios del FONAFE por S/20559,000 y al resultado de la
aplicacin de la NIC 41 Agricultura por S/35761,000.
23
ESTADO DE GANANCIAS & PERDIDASMiles Nuevos Soles250,000
200,000 150,000 100,000 50,000 0 -50,000 -100,000 -150,000 -200,000
Ventas Netas 2007 2006 213,770,443 182,143,709 Costo de Ventas
-137,475,702 -117,124,303 Utilidad Bruta 76,294,741 65,019,406
Utilidad Operativa 50,248,405 30,585,193 Utilidad Neta 25,610,179
51,459,323
RESUMEN FINANCIERO CASAGRANDE (2003-2011) Miles de Nuevos
Soles2007 Estado de Resultados Ingresos Utilidad Bruta Gastos
Operativos Utilidad Neta Balance General Total ActivosActivo
Corriente Activo NO Corriente
2008
2009
2010
2011
133,776 12,820 19,442 (27,418)
97,415 12,515 15,150 1,727
136,469 40,311 29,649 3,480
182,144 65,019 32,525 51,459
213,770 76,295 26,046 25,610
1,282,98093,105 1,189,875
1,248,53670,873 1,177,663
1,271,17269,190 1,201,982
1,083,859104,423 979,436
1,164,508136,453 1,028,056
Total PasivoPasivo Corriente Pasivo NO Corriente
371,469212,123 159,346
335,298175,856 159,442
348,753190,584 158,169
342,522282,965 59,558
379,737115,470 264,266
Patrimonio Flujo de Caja FC Operativo FC Inversin FC
Financiamiento
911,511
913,238
922,419
741,336
784,772
(1,772) (549) (9)
(11,858) (2,030) (16)
15,654 (5,189) (6,185)
(23,564) (10,822) 31,132
28,531 (22,144) (4,557)
24
INVERSIONES: Durante el ao 2011, Casa Grande ha continuado con
su poltica de inversiones no solo para mejorar las eficiencias en
fbrica, sino tambin para asegurar su abastecimiento de caa de la
mejor calidad. Las inversiones en activo fijo, obras en curso,
cultivos en proceso e intangibles realizados en el ao 2011, han
sido destinadas a las reas de Produccin, Campo, Fbrica y
Administracin. INVERSION US$ 10,118,130 5,066,632 2,635,705 329,810
18,150,377
AREA Produccin Campo Preparacin y Siembra Otras Gerencias TOTAL
2011
Dentro de las principales inversiones realizadas debemos
mencionar: Repotenciacin caldero 11, para mejorar los rendimientos
energticos. Revestimientos de canales, con el objeto de mejorar la
conduccin de agua y evitar perdidas por filtracin. Perforacin y
equipamiento de 96 pozos, lo que nos permiti mejorar la
infraestructura de riego e incrementar la disponibilidad de agua
para riego. Electrificacin de pozos. Implementacin del laboratorio
de calidad; con una sonda oblicua que permitir realizar los
muestreos en menos tiempo, tanto de caa propia como de terceros..
Modernizacin del proceso fabril, para asegurar la continuidad y
mejoramiento de las operaciones en la fbrica. PROYECTOS PARA EL
2008 Instalacin de caldera china de la central termoelctrica de 23
mW. Riego tecnificado: por aspersin para 1,600 Ha de cultivo..
Nuevo turbogenerador de 12 mW. Programa para desarrollo de
caicultores Cmara climatizada para envasado Maquinas de envasado
bolsas consumidor final
25
PROCESOS LEGALES Y ADMINISTRATIVOS La Gerencia y sus asesores
legales consideran que ninguno de estos procesos puede afectar
significativamente a la empresa respecto a su nivel de activos, y
que no surgirn pasivos de importancia como resultado de estas
revisiones, ni tampoco existir un impacto significativo sobre los
resultados de operacin y la posicin financiera. Concluido el
ejercicio 2011, se encuentran pendientes de resolucin procesos
judiciales, vinculados principalmente a demandas interpuestas por
acreedores y ex trabajadores de la sociedad quienes reclaman el
pago de supuestas omisiones en la determinacin y/o cancelacin de
diferentes adeudos societarios y/o laborales
LA ADMINISTRACIN 1) EL DIRECTORIO DE LA SOCIEDAD: El Directorio
de la Sociedad al 31 de diciembre del 2,011 est conformado por:
PRESIDENTE Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez DIRECTORES Vito Modesto
Rodrguez Rodrguez Jos Daniel Amado Vargas Gilberto Oswaldo Aguilar
Muoz Luis Miguel Maldonado Ortega Eduardo Aurelio Silva Vegas Mirko
Urljevic Abad 2) PLANA GERENCIAL EN EJERCICIO AL 31 DE DICIEMBRE
DEL 2,007
JHON CARTY CHIRINOS GERENTE GENERAL Gerente General desde Agosto
2011 CORPORACION AZUCARERA DEL PERU S.A. GERENTE GENERAL Gerente
General desde Junio 2010 ROBERTO VERNER FOULKES AGUAD APODERADO
LEGAL Apoderado Legal desde Agosto 2011 ANGEL WADILMER NORIEGA
MENDOZA APODERADO LEGAL Apoderado Legal desde Agosto 2011
26
JORGE COLUMBO RODRIGUEZ RODRIGUEZ REPRESENTANTE LEGAL
Representante Legal desde Junio 2010 PABLO GABRIEL BERDEJO DECOURT
APODERADO CLASE A Apoderado Clase A desde Mayo 2010 NORVIL RUPERTO
DELGADO NUEZ APODERADO Apoderado desde Enero 2010. FERNANDO JORGE
DEVOTO ACHA APODERADO Apoderado desde Enero 2010. JOSE CARLOS ISLA
MONTAO APODERADO Apoderado desde Enero 2010. JUAN ANTONIO PEDREROS
MORA APODERADO Apoderado desde Enero 2010. JOSE ANTONIO SARDA BUENO
APODERADO Apoderado desde Enero 2010. DAVID CECILIO SOBENES TORRES
APODERADO Apoderado desde Enero 2010. MIRKO URLEVIC ABAD APODERADO
Apoderado desde Enero 2010. JUAN CARLOS VERME KNOX APODERADO
Apoderado desde Enero 2010. PABLO GABRIEL BERDEJO DECOURT Gerente
de Administracin y Finanzas desde Mayo 2010. GUILLERMO ESCOBAR
GONZALES Gerente de Campo desde Octubre 2010. HELVER GALINDO RIVAS
Gerente de Produccin desde Julio 2011
27
JUAN TEOFILO IBARRA MORELLI Gerente Maquinaria y Transporte
desde Marzo 2010 hasta Abril 2011 JOSE ANTONIO SARDA BUENO Gerente
Recursos Humanos desde Febrero 2010. WALTER ELOY CULQUI CARRERA
Contador desde Mayo 2010 RESPONSABILIDAD SOCIAL Se continuaron los
avances para mejorar las prcticas de gestin medioambiental tratando
de reducir los impactos de las emisiones, de efluentes y de
residuos a travs de un programa de control y mejoramiento de los
procesos de produccin. Se mejor el tratamiento del servicio de agua
potable que se prosigui brindando gratuitamente a la comunidad. En
la proyeccin social se resalt el apoyo a la educacin. Con la
implementacin de una biblioteca virtual sumada a un programa de
animacin a la lectura denominada Cuntame un cuento en mi
casagrande, corso de cuentos y pasacalles efectuados con la alianza
de centros educativos permitieron incrementar la asistencia del
pblico infantil, hijos de trabajadores y nios de la comunidad a la
biblioteca. Nos involucramos en el Encuentro de Lderes escolares de
la Regin con cede en la misma ciudad y apoyamos un concurso escolar
de bsqueda de talentos. Asimismo, cedimos nuestros locales
recreativos como estadio, cine y auditorio para que los centros
educativos puedan realizar sus actividades. Tambin en alianza con
el gobierno local y las organizaciones vecinales se realiz un
programa de limpieza denominado A limpiar la casa cuyo objetivo era
mejorar el ornato de la comunidad, reciclar papeles y cartones y
mejorar los parques motivando la participacin vecinal. A las
mujeres de la comunidad se les capacit durante todo el ao en
talleres de manualidades, corte y confeccin, cocina y repostera con
la finalidad de motivar la creacin de microempresas y constituir
mayores fuentes de ingresos para ellas. Durante el 2011 se
realizaron una mayor cantidad de obras de infraestructura en las
comunidades de influencia de Casa Grande producto de sus
contribuciones y sus buenas relaciones con los gobiernos locales
que se reflej en la ayuda mutua expresada en diversas oportunidades
con la finalidad de contribuir al desarrollo de la comunidad y la
empresa, principal fuente de ingresos de los casagrandinos.
28
SECCION IV: VALORES Cotizaciones 2011 Mes Enero Febrero Marzo
Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre
Diciembre COTIZACIONES 2007 P. Promedio P. Promedio P. Promedio
Apertura Cierre Mxima Mnima 2011 2010 2009 6.50 7.00 7.55 9.00
15.20 13.30 14.50 14.60 12.68 13.60 12.70 10.75 7.06 7.55 9.15
15.30 13.17 14.60 14.71 12.68 13.60 13.10 10.75 12.05 7.79 7.79
9.25 15.80 18.20 15.00 16.10 14.60 14.10 13.65 12.70 12.25 6.50
6.50 7.20 9.00 10.80 13.30 14.50 11.22 11.20 12.05 9.50 10.70 7.17
7.38 8.63 13.14 14.83 14.34 14.98 13.56 12.90 13.04 11.31 11.72
1.54 2.04 2.79 3.33 5.18 6.69 6.45 5.61 4.85 4.20 5.47 6.15 1.16
1.39 1.38 1.28 1.18 1.14 1.07 1.33 1.87 1.46 1.66 1.52
Las acciones de Casa Grande han pasado de S/.7.17 por accin en
Enero a S/. 11.72 por accin en Diciembre.
APERTURA - CIERRE18 16 14 12 10 8 6 4 2 0
Apertura Cierre
S/.
Me ses
29
MAXIMA - MINIMA20 15 S /. 10 5 0Maxima Minima
Meses
COMPARACION PRECIO PROMEDIO16 14 12 10 8 6 4 2 0
AO 2011 AO 2010 AO 2009
30
SECCION V:
PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN
GOBIERNO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (Correspondiente al ejercicio
2011) Razn Social RUC Direccin Telfonos Fax Pgina Web Correo
electrnico Representante Burstil : EMPRESA AGROINDUSTRIAL CASA
GRANDE S.A.A. (En adelante EMPRESA) : 20131823020 Av. Parque
Fabrica S/N, Distrito Casa Grande, Provincia de Acope, :
Departamento La Libertad. : (044) 433038 : (044) 443343 : : Pablo
Gabriel Berdejo Decourt Roberto Verner Foulkes Aguad : Fernando
Jorge Devoto Ach
I. EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X 1. Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No
se debe incorporar en la agenda asuntos genricos, debindose
precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por
separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta
de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin
diferente. 2. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de
celebracin de las X Juntas Generales se debe fijar de modo que se
facilite la asistencia de los accionistas a las mismas. Principios
a. Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la
materia del presente informe.EMPRESA
durante el ejercicio
31
TIPO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS
b.
NMERO 01 -
De haber convocado a juntas de accionistas, complete la
siguiente informacin para cada una de ellas. FECHA DE AVISO DE
CONVOCA -TORIA* 02.03.11 FECHADE LA JUNTA
GENER
ESPEC
IAL
AL
LUGAR DE LA JUNTA
JUNTA
N DE ACC. ASISTENTES
QURUM %
TIPO DE
DURACIN HORA DEINICIO
HORADE TRMINO
30.03.11
Local de la Divisin de Ingeniera Civil de la empresa sito en
Prolongacin Avenida Central S/N Zona Industrial Casa Grande
()
(X)
57.95
53
9:00 A.M.
2:00 P.M
* En caso de haberse efectuado ms de una convocatoria, indicar
la fecha de cada una de ellas. c. Qu medios, adems del contemplado
en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la
EMPRESA para convocar a las Juntas? (...) CORREO ELECTRNICO ()
DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA (...) VA TELEFNICA (...) PGINA DE
INTERNET (...) CORREO POSTAL (X) OTROS. Detalle, Diario Oficial de
la Regin, Boletn Informativo y vitrinas de la compaa. (...) NINGUNO
d. Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se
encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...)32
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los
Estatutos de la EMPRESA. (X) e. NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es
posible obtener las actas de las juntas de accionistas a travs de
dicha pgina? S (...) (...) NO () ()
SOLO PARA ACCIONISTAS PARA EL PBLICO EN GENERAL (X)
NO CUENTA CON PGINA WEB
Cumplimiento 0 1 2 3 4 3. Principio (I.C.2).- Los accionistas
deben contar con la oportunidad X de introducir puntos a debatir,
dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales.
Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters
social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta.
El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin
comunicar al accionista un motivo razonable. Principio a. Indique
si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda
mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de
Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo
255 para sociedades annimas abiertas). (...) S b. (X) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa
detalle los mecanismos alternativos.
c.
Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se
encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS
OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
33
d.
Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas
durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusin
de temas a tratar en la agenda de juntas. RECIBIDAS = Principio
NMERO DE SOLICITUDES ACEPTADAS RECHAZAS
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X 4. Principio (I.C.4.i.).- El estatuto
no debe imponer lmites a la facultad que todo accionista con
derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse
representar por la persona que designe. a. De acuerdo con lo
previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique
si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin,
reservndolo: (X) (...) (...) (...) b. A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA A
FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GERENTE NO SE LIMITA EL DERECHO
DE REPRESENTACIN
Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia
del presente informe la siguiente informacin: PARTICIPACIN (%)
SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO EJERCICIO A TRAVS DE
PODERES DIRECTO 57.95
TIPO DE JUNTA GENERAL ESPECIAL (x) c. (...)
FECHA DEJUNTA
30.03.07
Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un
accionista pueda representarse en una junta. FORMALIDAD (INDIQUE SI
LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U
OTROS). ANTICIPACIN (NMERODE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE
PRESENTARSE EL PODER) COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA
EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)
CARTA NOTARIAL O ESCRITURA 24 HORAS ANTES NINGUNO
d.
Indique si los requisitos y formalidades descritas en la
pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA.
34
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (.) NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS
Principio Cumplimiento 0 1 2 3 4
5. Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la
sociedad emisora de acciones de inversin u otros valores
accionarios sin X derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la
oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a
voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin. a. La
EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin
en los ltimos cinco aos? (...) S Principio (...) NO (X) NO APLICA
Cumplimiento 0 1 2 3 4 6. Principio (II.B).- Se debe elegir un
nmero suficiente de X directores capaces de ejercer un juicio
independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de
intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la
participacin de los accionistas carentes de control. Los directores
independientes son aquellos seleccionados por su prestigio
profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin
de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma. a.
Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la
EMPRESA 1. DIRECTORES DEPENDIENTES INDEPENDIENTES TotalN
OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
05 02 07
1
Los directores independientes son aquellos que no se encuentran
vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus
accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define
en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo
Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas
personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco
(5%) o ms del capital de la entidad emisora.
35
b.
Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios
para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA?
(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES
c.
Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta
anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) d. NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer
grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer
grado de afinidad, o cnyuge de:VINCULACIN CON:
OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
NOMBRES YAPELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE
INFOR AFINIDADMACI N ADICIO NAL 2/.
ACCIONIS
DIRECTOR
Vito Modesto Rodrguez (...) (X) Rodrguez
(..) Jorge Columbo Rodrguez. Rodrguez (...) () (...)
GERENTE
TA1/. DIRECTO R
NOMBRES Y APELLIDOS DEL
Segundo Grado de afinidad
-
1/. 2/.
Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las
acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones
de inversin). En el caso exista vinculacin con algn accionista
incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea
con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.
e.
En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante
el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en
la EMPRESA, indique la siguiente informacin: NOMBRES Y APELLIDOS
DEL DIRECTOR Jorge Columbo Rodrguez Rodriguez Gilberto Osvaldo
Aguilar Muoz CARGO GERENCIALQUE DESEMPEA O DESEMPE
FECHA EN EL CARGOGERENCIAL
INICIO
Gerente General Gerente de Ingenio
TRMINO 07.05.11 09.07.11
f.
En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o
haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro
de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro
Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente
informacin:36
DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S) Vito Modesto Rodrguez
Rodrguez Gloria S.A. Yura S.A. Complejo Agroindustrial Cartavio
S.A.A. Empresa Agrcola Sintuco S.A. Jorge Columbo Rodrguez. Gloria
S.A. Rodrguez Yura S.A. Complejo Agroindustrial Cartavio S.A.A.
Empresa Agrcola Sintuco S.A. NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR
COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA
FECHA INICIO TRMINO 28.03.11 01.01.96 07.05.11 07.05.11 28.03.11
01.01.96 07.05.11 07.05.11
Cumplimiento 0 1 2 3 4 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y
cuarto prrafo).- Si bien, por lo x general las auditoras externas
estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin
pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los
siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas,
auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o
implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones
para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros
servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean
realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los
mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La
sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados
que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los
servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad,
especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su
participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor.
Principio a. Indique la siguiente informacin de las sociedades de
auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5
aos. RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA KPMG Caipo y Asociados
Jimnez & Asociados Sociedad Civil BDO-Pazos Lpez de Romaa,
Rodrguez SC. BDO-Pazos Lpez de Romaa, Rodrguez SC. SERVICIO*
Dictamen EE.FF Dictamen EE.FF Dictamen EE.FF Dictamen EE.FF PERIODO
2007 2008 2009 2010 2011 RETRIBUCIN **
BDO-Pazos Lpez de Romaa, Rodrguez SC. Dictamen EE.FF
US$ 24,400 + IGV US$ 24,400 + IGV
37
* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de
informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas,
auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios
especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por
todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin
por servicios de auditoria financiera. b. Describa los mecanismos
preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada
de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la
identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la
sociedad auditora). La designacin la efecta la Junta General de
Accionistas, o esta puede delegar en el Directorio, la Facultad de
designacin de la Sociedad Auditora. (...) NO EXISTEN MECANISMOS
PREESTABLECIDOS c. Indique si los mecanismos descritos en la
pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA. ESTATUTO REGLAME INTERNO MANUAL
(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) d. NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS
Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar
los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio
materia del presente informe, dictamin tambin los estados
financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo
econmico. (X) S (...) NO RAZN SOCIAL DE LA (S) EMPRESA (S) DEL
Corporacin Azucarera del Per S.A. Trupal S.A. MPC S.A Complejo
Agroindustrial Cartavio S.A.A. Empresa Agrcola Sintuco S.A.GRUPO
ECONMICO
e.
Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia
del presente informe el rea encargada de auditora interna ha
celebrado con la sociedad auditora contratada.
OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
NMERO DE REUNIONES
0 (...)
1 (...)
2 (X)
3 (...)
4 (...)
5 (...)
MS DE 5 NO APLICA () (...)
38
Principio 8. Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos
particulares de informacin solicitados por los accionistas, los
inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con
la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal
responsable designado al efecto. a.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s)
por la que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA
pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
ACCIONISTAS CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE ENEMPRESA VA
TELEFNICA
GRUPOS DEINTERS
LA
() (X) () (...) () (...)
(...) (X) (...) (...) (...) (...)
PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL Otros. Detalle b.
Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen
el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General
de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de
recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir
adicionalmente su cargo y rea en la que labora. REA ENCARGADA
ASESORIA LEGAL REA ASESORIA LEGAL
PERSONA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO JOS CARLOS ISLA
MONTAO SUPERINTENDENTE LEGAL
c.
Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las
solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de
inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento
(s) de la EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
39
(X) (...) d.
LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA
REGULADO NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.
Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por
los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el
ejercicio materia del presente informe. NMERO DE SOLICITUDES
ACEPTADAS
RECIBIDAS 0 e.
RECHAZAS
En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye
una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con
accionistas e inversores? (...) S () NO (X) NO CUENTA CON PGINA
WEB
f.
Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha
recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn
accionista. (...) S (X) NO
Cumplimiento 0 1 2 3 4 9. Principio IV.D.3.).- Los casos de duda
sobre el carcter X confidencial de la informacin solicitada por los
accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad
deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el
Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en
el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la
revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin
competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal
desarrollo de las actividades de la misma. Principio a. Quin decide
sobre el carcter confidencial de una determinada informacin? (X)
(X) (...) b. EL DIRECTORIO EL GERENTE GENERAL OTROS. Detalle
.................................................................................................
Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que
permiten calificar determinada informacin como confidencial.
Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin
presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del
presente informe que fueron rechazadas debido al carcter
confidencial de la informacin.
40
No existe criterio determinado, cada caso se trata de manera
individual, y la Gerencia General y/o el Directorio toman la
decisin. (X) c. NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS
Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se
encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) () (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
Principio 10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe
contar con auditora interna. El auditor interno, en el ejercicio de
sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional
respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar observando los
mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al
Directorio y la Gerencia. a.
Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada
de auditora interna. (X) S ( ) NO
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa,
dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique,
jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la
obligacin de reportar. DEPENDE DE: GERENCIA GENERAL REPORTA A:
GERENCIA GENERAL
c. d.
Indique cules son las principales responsabilidades del
encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a
la auditoria interna. Apoyar a la Gerencia General en el logro de
los objetivos de la Empresa mediante el fortalecimiento del sistema
de control interno. Anlisis de identificacin de riesgos de
operacin, direccin, financieros y de integridad. Recomendar cambios
necesarios en las diversas fases de las operaciones. Indique si las
responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran
reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.41
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
(...) (...) () (X) Plan General de Auditoria * Indicar la
denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA. (...) NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO Principio 11. Principio
(V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a
saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa;
establecer los objetivos y metas as como los planes de accin
principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de
riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios;
controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los
principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
a.
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la
funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del
Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
OTROS OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(X) (...) (...) (X) Acuerdo de Junta de Accionistas/ Directorio
Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los
Estatutos de la EMPRESA. (...) (...) EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA
FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL
DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN
42
Principios El Directorio debe realizar ciertas funciones claves,
a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando
se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como
fijar su retribucin. 13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin
de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio,
asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea
formal y transparente. a.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X X
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de
las funciones descritas en este principio, indique si ellas se
encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
(X) (...) (...) (X) Acuerdo de Directorio * Indicar la
denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la
EMPRESA. (...) (...) b. EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES
DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS NO APLICA. EL
DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES
Indique el rgano que se encarga de: FUNCIN CONTRATAR Y SUSTITUIR
AL GERENTE GENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL FIJAR
LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALESEJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN
DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
DIRECTORIO GERENTE GENERAL (X) (...) (X) (...) (X) (X) (X) (...)
(X) (...)
OTROS (INDIQUE)
(...) (...) (...) (...) JGDA
EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES c.
Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o
procedimientos definidos para: POLTICAS PARA: CONTRATAR Y SUSTITUIR
A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS
PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS
PRINCIPALESEJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES
S (X) (X) (..) (..) (X)
NO (...) (...) (X) (X) (...)
ELEGIR A LOS DIRECTORES
43
d.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para
uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos
procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s)
de la EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
(X) () (...) (...) * Indicar la denominacin del documento, salvo
en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ( ) NO SE ENCUENTRAN
REGULADOS Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
Principio 14. El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y
control de los posibles conflictos de intereses entre la
administracin, los miembros del Directorio y los accionistas,
incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en
transacciones entre partes interesadas. a.
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la
funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del
Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
OTROS OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. () EL DIRECTORIO
SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN b.
Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido
materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio
materia del presente informe. NMERO DE CASOS c. Cero (0)
Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo
de tica o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los
conflictos de intereses que pueden presentarse. (...) S (X) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta
del documento:
44
d.
Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar
transacciones entre partes relacionadas.
Principio 15. El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los
sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la
sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de
los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos
financieros y no financieros y cumplimiento de la ley. a.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la
funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del
Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. () EL DIRECTORIO
SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA
(...) NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN b.
Indique si la EMPRESA cuenta con sistemas de control de riesgos
financieros y no financieros. () S c. (X) NO
Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta
anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAME MANUAL
OTROS OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) () (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS
45
Principio 16. El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de
las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera,
realizando cambios a medida que se hagan necesarios. a.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
El Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin
descrita en este principio? (X) S (...) NO
b.
Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la
efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de
evaluaciones que se han realizado durante el periodo. El Presidente
del Directorio es el Gerente de la Compaa y por lo tanto conoce la
problemtica de la Empresa y toma las medidas correspondientes,
dando cuenta al Directorio.
c.
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior
se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) () (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. i. NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS
OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
Principio 17. El Directorio debe realizar ciertas funciones
claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de
informacin. a.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin
descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio
se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA.
46
ESTATUTO
REGLAME
MANUAL
(...) () (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) (...) b. EL
DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE
ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA
FUNCIN sobre revelacin y comunicacin de informacin a los
Indique la poltica de la inversionistas.
OTROS OTROS
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
EMPRESA
La empresa cumple con el marco regulado por la CONASEV y La
Bolsa de Valores de Lima, informando en calidad de hecho de
importancia los actos o decisiones relevantes de la empresa. (...)
c. NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA
Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se
encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) () (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) NO SE
ENCUENTRA REGULADA Cumplimiento 0 1 2 3 4
Principio
18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos
especiales de acuerdo a las necesidades y dimensin de la X
sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora.
Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a
las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento.
Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio
como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente
por directores independientes, a fin de tomar decisiones
imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de
intereses.
NTO
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
47
a.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa,
indique la siguiente informacin respecto de cada comit del
Directorio con que cuenta la EMPRESA COMIT
DE....................................................................I.
FECHA DE CREACIN: II. FUNCIONES:
III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO:
IV. MIEMBROS DEL COMIT:
NOMBRES Y APELLIDOS
FECHA INICIO TRMINO
CARGO DENTRO DELCOMIT
V. NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO: VI. CUENTA
CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTCULO 174 DE LA LEY
GENERAL DE SOCIEDADES:
(...) S
(...) NO
() NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO
Principio 19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del
Directorio de una sociedad debe asegurar pluralidad de opiniones al
interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten
sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre
los mejores intereses de la empresa y de los accionistas. a.
Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de
la ejercicio materia del presente informe.
Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
EMPRESA
durante el
48
NOMBRES Y APELLIDOS
FORMACIN2.
FECHA INICIO1/. TRMINO
PART.ACCIONARIA3/..
N DEACCIONES
PART (%)
DIRECTORES DEPENDIENTES Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez Vito
Modesto Rodrguez Rodrguez Jos Daniel Amado Vargas Luis Miguel
Maldonado Ortega Mirko Nico Urljevic Abad Directores Independientes
Gilberto Oswaldo Aguilar Muoz Silva Vegas Eduardo Aurelio1/.
2/.
Ingeniero Industrial Empresario Abogado Administrador empresas
Economista
13.03.10 13.03.10 29.12.09 de 29.12.09 29.12.09
-
Ingeniero Mecnico
29.12.09 31.03.010
-
Corresponde al primer nombramiento. Incluir la formacin
profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/.
Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una
participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las
acciones de la empresa. Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
Principio 20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin
referida a los asuntos a tratar en cada sesin, debe encontrarse a
disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su
revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden
confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los
mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente
dichos asuntos. a.
Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los
asuntos a tratar en una sesin de Directorio? (. ) (X) (X) (..)
CORREO ELECTRNICO CORREO POSTAL OTROS. Detalle: Citaron que e hace
llegar al domicilio del Director SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA
EMPRESA
b.
Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los
directores de la EMPRESA la informacin referida a los asuntos a
tratar en una sesin?49
MENOR A 3DAS
DE 3 A 5 DAS (X) (X)
MAYOR A 5 DAS (...) (...)
INFORMACINCONFIDENCIAL INFORMACIN CONFIDENCIAL
NO
() ()
c.
Indique si el procedimiento establecido para que los directores
analicen la informacin considerada como confidencial se encuentra
regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA. ESTATUTO REGLAME
MANUAL
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) (..) LA
EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE
ENCUENTRA REGULADO NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN
PROCEDIMIENTO
Cumplimiento 0 1 2 3 4 21. Principio (V.F, tercer prrafo).-
Siguiendo polticas claramente X establecidas y definidas, el
Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora
especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.
Principio a. Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin
de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o
los directores. El Directorio y la Gerencia General deciden sobre
la contratacin de servicios de Asesora Especializada para la
implementacin de nuevos proyectos en las diversas reas de la
empresa. () NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS
POLTICAS b. Indique si las polticas descritas en la pregunta
anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la
EMPRESA. ESTATUTO REGLAMENTO MANUAL
OTROS OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...) (...) (...)50
* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los
Estatutos de la EMPRESA. (X) c. NO SE ENCUENTRAN REGULADAS
Indique la lista de asesores especializados del Directorio que
han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA
durante el ejercicio materia del presente informe. El Directorio no
cuenta con asesores. Cumplimiento 0 1 2 3 4 22. Principio (V.H.1)
.- Los nuevos directores deben ser instruidos x sobre sus
facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y
estructura organizativa de la sociedad. Principio
a.
En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los
nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran
regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA. ESTATUTO
REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) (...) LOS
PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS NO APLICA. LA
EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS Cumplimiento 0 1 2 3
4 X
Principio 23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los
procedimientos que el Directorio sigue en la eleccin de uno o ms
reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la
vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el
perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento
distinto en el estatuto. a.
Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la
vacancia de uno o ms directores? () S (X) NO
b.
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de
acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de
Sociedades, indique lo siguiente:
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
51
EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? DE SER EL CASO, TIEMPO
PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO DIRECTOR (EN DAS
CALENDARIO) c.
S NO () (...) -
Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al
reemplazante de directores vacantes. De acuerdo a lo establecido en
el artculo 33 del Estatuto de la Sociedad, si se produce la
vacancia de uno o ms directores, el mismo Directorio puede elegir a
los reemplazantes para completar su nmero por el periodo que an
resta al Directorio. () NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON
PROCEDIMIENTOS
d.
Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior
se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO REGLAME MANUAL
(X) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin del documento,
salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (...) NO SE
ENCUENTRAN REGULADOS Cumplimiento 0 1 2 3 4 X
Principios 24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones
del Presidente del Directorio, Presidente Ejecutivo de ser el caso,
as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en
el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de
evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 25. Principio
(V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe
evitar la concentracin de funciones, atribuciones y
responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio,
del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de
otros funcionarios con cargos gerenciales. a.
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
X
En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea
afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del
Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente
General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se
encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
52
MANUAL
PRESIDENTE DE DIRECTORIO PRESIDENTEEJECUTIVO
(X) (...) (..) (...)
(...) (...) (...) (...)
OTROS
NTO
RESPONSABILIDADE S DE:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
(...) (...)
GERENTE GENERAL (X) (...) (...) (...) (...) (...) PLANA
GERENCIAL (...) () (...) (...) (...) (...) * Indicar la denominacin
del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. **
En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario
indicado no estn definidas. Cumplimiento 0 1 2 3 4
Principio
26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba,
al menos, parte de su retribucin en funcin a los resultados de la X
empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de
maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. a.
Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial,
indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin. (...) (...)
(...) (...) (X) b. ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES ENTREGA
DE DINERO OTROS. Detalle
................................................................................................
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA
LA PLANA GERENCIAL
Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que
percibe el gerente general y plana gerencial es:
REMUNERACINFIJA
REMUNERACINVARIABLE
RETRIBUCIN (%)*
GERENTE GENERAL (X) (...) PLANA GERENCIAL (X) (...) * Indicar el
porcentaje que representa el monto total de las retribuciones
anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general,
respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros
de la EMPRESA. c. Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn
tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general
y/o plana gerencial. (...) S (X) NO53
NO APLICA ** (...) ()
REGULADA
ESTATUTO
NO ESTN
REGLAME
II. INFORMACIN ADICIONAL DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS a. Indique
los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus
derechos y la manera en que pueden ejercerlos. () (X) (X ) (...)
(...) ( X) (...) b. CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA
TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS, DETALLE: ESTATUTO
SOCIAL NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS
DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS
Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la
junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo
sustentan, en medio fsico. (X) S (...) NO
c.
Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar
el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de
accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir
adicionalmente su cargo y rea en la que labora. REA ENCARGADA
NOMBRES Y APELLIDOS Jorge Columbo Rodrguez Rodrguez John Anthony
Carty Chirinos Roberto Verner Foulkes Agua DIRECTORIO, GERENCIA
GENERAL, LEGAL PERSONA ENCARGADA CARGO Presidente del Directorio
Gerente General Apoderado Legal REA Gerencia General -
d.
Indique si la informacin referida a las tenencias de los
accionistas de la encuentra en: (X) (X) La EMPRESA UNA INSTITUCIN
DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN
EMPRESA
se
e.
Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos
referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de
acciones.
54
PERIODICIDAD MENOR A MENSUAL MENSUAL TRIMESTRAL ANUAL MAYOR A
ANUAL
INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN CORREO DOMICILIO TELFONO
ELECTRNICO (...) (...) (...) (X) (...) (...) (...) (...) (...)
(...) (...) (...) (...) (...) (...)
() OTROS, especifique: Anotaciones de Embargos Judiciales,
anotaciones en cuenta f. Indique la poltica de dividendos de la
informe. FECHA DE APROBACIN RGANO QUE LO APROB POLTICA DE
DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LADISTRIBUCIN DE UTILIDADES) EMPRESA
aplicable al ejercicio materia del presente
30 de marzo de 2011 Junta General Obligatoria Aplicar el monto
de las utilidades obtenidas para cubrir las prdidas acumuladas de
ejercicios econmicos anteriores hasta que se revierta dicha
situacin econmica.
g.
Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en
acciones distribuidos por la EMPRESA en el ejercicio materia del
presente informe y en el ejercicio anterior.FECHA DE ENTREGA
DIVIDENDO POR ACCIN EN EFECTIVO EN ACCIONES N/A -
CLASE DE ACCIN ... EJERCICIO N- 1 EJERCICIO N CLASE DE ACCION
EJERCICIO N- 1 EJERCICIO N ACCIONES DE INVERSION EJERCICIO N- 1
EJERCICIO N DIRECTORIO
N/A
h. Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA
desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe,
indique la siguiente informacin: NMERO DE SESIONES REALIZADAS:
NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES
FUERONREPRESENTADOS POR DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS
03 00 00
NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN
ALMENOS UNA OPORTUNIDAD
55
i.
Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por
cumplimiento de metas en la EMPRESA. (X) NO APLICA. LA EMPRESA NO
CUENTA BONIFICACIN PARA DIRECTORES CON PROGRAMAS DE
j.
Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta
anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la
empresa. ESTATUTO REGLAME MANUAL
(...) (...) (...) (...) ----* Indicar la denominacin del
documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. (X) k.
NO SE ENCUENTRAN REGULADOS
Indique el porcentaje que representa el monto total de las
retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de
ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%) 0 0
DIRECTORESINDEPENDIENTES
DIRECTORESDEPENDIENTES
l.
Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo
de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general. ( )
S (.x.) NO
ACCIONISTAS Y TENENCIAS m. Indique el nmero de accionistas con
derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso)
y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la
EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe. CLASE
DE ACCIN (incluidas las de inversin) ACCIONES CON DERECHO A VOTO
ACCIONES SIN DERECHO A VOTO ACCIONES DE INVERSIN TOTAL56
OTROS
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*
NMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) 84234,352
84234,352
n.
Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y
tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5%
al cierre del ejercicio materia del presente informe. Clase de
Accin: COMUNES NOMBRES Y APELLIDOS NMERO DEACCIONES
Corporacin Azucarera del Per 48086,352 S.A. Clase de Accin:
NOMBRES Y APELLIDOS NMERO DEACCIONES
PARTICIPACIN (%) 57.086
NACIONALIDAD Peruana
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
Clase de Accin: NOMBRES Y APELLIDOS NMERO DEACCIONES
PARTICIPACIN (%)
NACIONALIDAD
OTROS n. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de
conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad
profesional. ( X ) S ( ) NO
En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta
del documento: Reglamento Interno de Trabajo o. Existe un registro
de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la
pregunta a) anterior? (X) S p. ( ) NO
En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva,
indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de
llevar dicho registro.
57
REA ENCARGADA
DIVISION DE PERSONAL /RECURSOS HUMANOS
NOMBRES Y APELLIDOS CARLOS JESUS RAMIREZ MORI q.
PERSONA ENCARGADA CARGOSUPERVISOR DE PERSONAL
REA DIVISION DE PERSONAL
Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual
u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la
siguiente informacin: DENOMINACIN DEL DOCUMENTO Estatuto Reglamento
Interno. RGANO DEAPROBACIN
FECHA DEAPROBACIN
FECHA DELTIMA MODIFICACIN
Junta General de Accionistas Directorio
24.04.10 23.07.08 25.01.2009
58