OBJETIVO DEL MODULO
Entregar a los participantes los elementos teórico-prácticos
requeridos para planificar y ejecutar una auditoría interna eficaz y
eficiente que le permita conocer las fortalezas y debilidades de su
sistema de gestión, utilizando las técnicas y herramientas establecidas
en la norma NTC-ISO 19011:2012; logrando así la mejora continua del
sistema y por tanto de la Organización.
Desarrollar habilidades y lograr la competencia para la realización de
auditorías a los sistemas de Gestión de Calidad, Ambiental y Salud y
Seguridad en el Trabajo.
PARA TENER EN CUENTA
Viernes de 6:00 a 9:00 p. m.
Descanso de 7:30 a 7:45 p.m.
Sábados de 8:00 a. m. a 3:00 p.m.
Descanso de 12:00 m. a 12:30 p.m.
Módulo 1 22 de abril 23 de abril
Módulo 2 29 de abril 30 de abril
Módulo 3 6 de mayo 7 de mayo
FACTORES DE ÉXITO DEL TALLER
Se proactivo . . .
“ten una mente abierta para encontrar la
mejor solución para todos los talleres y
los temas nuevos”
Enfocado. . . “pensando en el tema que estamos tratando;
ojo con el computador o celular ”
4
3
2
Se flexible …
5
“tú opinión es muy importante y necesaria”
Estar en línea con el
taller…
“recuerda que planeamos estar lejos de
nuestras tareas habituales” 1
Cumplir horarios y
requisitos de asistencia … “es importante que cumplamos los horarios
acordados y asistas 100%”
Conocer las normas de
Seguridad “ubicar todas las normas de seguridad” 6
CONTENIDO DEL CURSO
MODULO 1:
AUDITORIAS INTERNAS (NTC ISO
19011:2012)
Principio de las auditorías
El Programa de auditorías
Planeación de auditorías
Ejecución de auditorías
Redacción de No Conformidades
Informes de auditorías internas
Seguimiento de auditorías internas
Competencia y Evaluación de auditores
internos
CONTENIDO DEL CURSO
MODULO 2: SISTEMAS DE GESTION
Como auditar eficazmente el esquema
NTCISO 9001:2015,
Como auditar eficazmente el esquema
NTCISO 14001:2015
Como auditar eficazmente el esquema
OHSAS 18001:2007
MODULO 3: TRABAJO PRÁCTICO
Se realiza una simulación del proceso
de auditoría y la evaluación final.
AUDITORIA INTERNA
Norma ISO 19011
ISO 19011:2002 – Directrices para la auditoría de los
sistemas de gestión de la calidad y/o ambiental
ISO 19011:2011 – Directrices para
la auditoría de los sistemas de gestión
1. Alcance
2. Referencias normativas
3. Términos y definiciones
4. Principios de auditoría
5. Gestión de un programa de auditoría
6. Realización de la Auditoría
7. Competencia y evaluación de los auditores
Anexo A (informativo)
Guía y ejemplos ilustrativos de conocimientos específicos de disciplina y habilidades de
los auditores
Anexo B (informativo)
Guía adicional para auditores en la planificación y realización de auditorías.
ISO 19011:2011 – Directrices para
la auditoría de los sistemas de gestión
Proceso sistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de la
auditoría y evaluarlas de manera objetiva
con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de auditoría.
Qué se entiende por auditoría?
Conceptos Básicos de Auditorías
Co
mp
ara
rC
om
para
r
Lo que se va aauditar
Criterio deauditoría
Informar resultado a quien solicita la auditoría
Establecer si hay concordancia
Situación real Referencia
Qué se entiende por auditoría?
Conceptos Básicos de Auditorías
Conceptos Básicos de Auditorías
Evidencia de
la Auditoria
Registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra
información que son pertinentes
para los Criterios de auditoría y
Que son verificables
Resultados de la evaluación
de la evidencia de la auditoría
recogida frente a los criterios
de la auditoría
Hallazgos de
Auditoría
Hallazgos de auditoría
Fortalezas
Conformidades
Observaciones
No Conformidades
Conceptos Básicos de Auditorías
Criterios de la auditoría
Conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias
Conceptos Básicos de Auditorías
Criterios de la auditoría para un
Sistema de Gestión Integrado
LA NORMA: ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
REQUISTOS LEGALES y OTROS: PARAMETROS LEGALES
APLICABLES A LA ENTIDAD
POR CADA NORMA Y LOS
CONTRACTUALES
DOCUMENTOS INTERNOS: Manuales, Procedimientos, Instructivos,
Formatos y demás documentos requeridos para
garantizar la eficaz, eficiente y efectiva
planeación, operación y control de los procesos
Conceptos Básicos de Auditorías
Organización o
persona que
solicita una
auditoría
Cliente Auditor
Persona con la
competencia para
llevar a cabo una
auditoría
Auditado
Organización o
proceso que es
auditada
Quiénes intervienen en la auditoría interna?
El administrador del proceso de auditoría
Conceptos Básicos de Auditorías
Experto técnico / Auditor en formación / Observador
Grupo
Auditor
Auditor
Individual
EQUIPO AUDITOR
Pueden estar acompañados por:
Persona que aporta experiencia o conocimientos
específicos con respecto a la materia que se vaya a auditar.
Quiénes intervienen en la auditoría interna?
Conceptos Básicos de Auditorías
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
INTERNA
EXTERNA
SUFICIENCIA
CUMPLIMIENTO
PRODUCTO/ PROCESO/PROYECTO
¿Quien ?
¿Qué se audita?
Tipos de Auditorías
Integridad
Presentación
ecuánime
Debido cuidado
profesional
Confidencialidad –
Seguridad de la
información
Independencia
Enfoque basado en
evidencia
Conducta intachable en todo sentido, asociado a la Ética y la
Moral
La comunicación debe ser verdadera, precisa, objetiva,
oportuna, clara y completa
Un factor importante al realizar su trabajo con el debido
cuidado profesional es tener la habilidad para hacer juicios
razonables en todas las situaciones de auditoria
El auditor debe tener discreción en el uso y protección de la
información a la que tenga acceso en la auditorias
Auditores internos: independiente del proceso y del área que se
audita. Que se garantice la imparcialidad y la Objetividad.
Método racional para alcanzar conclusiones de la auditoria
fiables y reproducibles en un proceso de auditoría.
Principios de la Auditoría
Los Riesgos en la Auditoría
El enfoque adoptado relaciona tanto el
riesgo de que el proceso de auditoría
no alcance sus objetivos como el
potencial de que la auditoría interfiera
con las actividades y procesos de los
auditados.
•Auditoria basada en riesgos
•Riesgos del programa de
auditorias
Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos
También se deben tener en cuenta que
los modelos de gestión a auditar
deben contemplar los riesgos
relacionados con la naturaleza de las
actividades del auditado.
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Etapas de la Auditoría
5.2 Establecimiento de los objetivos del
programa de Auditorías
5.3 Establecimiento del programa de
Auditorías
5.4 Implementación del programa de
Auditorías
5.5 Seguimiento al programa de
Auditorías
5.6 Revisión y mejora al programa de
Auditorías
Competencia y
Evaluación de
Auditores
(Sección 7.)
Realización de
la Auditoría
(Sección 6.)
1. Gestión de Programa de Auditoria
1. Gestión de Programa de Auditoria 5.1 – Generalidades
Un programa de auditorias que incluya auditorias de uno o más
sistemas de gestión.
Asignar los recursos para auditar los
aspectos de mayor significancia
dentro de los sistemas de gestión
“Auditoría basada en
riesgos”
La lista de consideraciones a tener
en cuenta cuando se establezcan los
objetivos del programa se ha
ampliado
•Resultados de
auditorias anteriores
•Madurez del sistema
de gestión
•Consideraciones de
la Dirección
1. Gestión de Programa de Auditoria
5.2 – Definición de los Objetivos del Programa de Auditorias
¿CÓMO PLANEAR AUDITORÍAS INTERNAS?
Considere:
La importancia de la actividad
Estado de la actividad
Resultado de auditorías previas
Disponibilidad de trabajadores
1. PLANEACIÓN
Objetivos y alcance de la auditoría
Identificación de las personas que tengan responsabilidades
directas con respecto a los objetivos y alcance.
Identificación de los documentos de referencia
(tales como la norma aplicable del sistema de calidad y el
procedimiento o instructivo del auditado).
Identificación de los miembros del equipo de auditoría
Designación del líder del equipo auditor
Fecha y lugar donde va a ser realizada la auditoría
Hora y duración esperados para cada actividad principal
de la auditoría.
Distribución del informe de la auditoría y la fecha esperada
de publicación.
1. PLANEACION
EJEMPLO DE PLAN DE AUDITORIAS
PLAN DE AUDITORIA
Organización:
Representante de la dirección:
Objetivo de auditoría: Idioma(s) de la auditoría:
Alcance de la auditoría:
Criterios de auditoría: Documentos de referencia:
Auditor líder: Equipo auditor: Consideraciones de logística:
Fecha Hora Actividad/área Elemento (s) Aplicable (s)
Auditor Responsable auditado
Bases para Planificar una auditoría
Numerales de al norma aplicables a cada proceso
Bases para Planificar una auditoría
Procesos Vs Norma
Taller
PLAN DE AUDITORIA INTEGRADA ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje
Desarrollar un plan de auditoria integrada de calidad, ambiente, salud y seguridad que cumpla los requisitos definidos en la norma ISO 19011:2011.
Método
Trabajo individual.
Taller de preparación del programa de auditoria.
Retroalimentación y discusión de las respuestas.
Duración Preparación: 30 minutos.
Discusión: 10 minutos.
Material
Formato de plan de auditoria integrada.
Norma ISO 9001:2015.
Norma ISO 14001:2015.
Norma OHSAS 18001:2007.
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Etapas de la Auditoría
Documentos de trabajo
Son todos los documentos requeridos para facilitar
las investigaciones del auditor y para documentar y
presentar los resultados, estos documentos pueden ser:
•La información documentada de auditoría
•Listas de verificación
•Reportes de No Conformidad
•Actas de Reunión
•Informes de auditoría
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
El auditor debe prepararse para:
Seguir los procesos de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad del
control.
No limitarse a determinar la conformidad de las actividades. Evaluar si los
procesos son capaces y producen los resultados deseados.
El auditor debe evaluar los procesos y el ciclo de gestión de mejora continua:
Programas de mejora se cumplen? recursos? adecuados?
Mediciones permiten evaluar si se alcanzan las mejoras?
Si no se alcanzan los objetivos se toman acciones correctivas ?
Mecanismos de mejora son sistemáticos ?
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
HERRAMIENTA PARA
RELACIONAR LOS RESULTADOS
Y AYUDAR A HACER UNA
SÍNTESIS
CONTENIDO DEPENDE DE LA
SITUACIÓN A EXAMINAR
AYUDA A PREPARAR LA
ENTREVISTA
PERMITE ESTRUCTURAR LA
AUDITORÍA
LISTAS DE VERIFICACIÓN
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
PROPOSITOS DE LA LISTA DE VERIFICACIÓN:
Ayudar a la memoria
Asegurar que se cubren los aspectos y puntos de control
Asegurar que la interacción entre procesos sea cubierta
Asegurar profundidad y continuidad de la auditoría
Ayudar al manejo del tiempo
Organizar la toma de notas
Es parte del reporte de auditoría
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
MAL USO DE LAS LISTAS DE VERIFICACIÓN
Pueden limitar la visión
Pueden obstruir la comunicación
EL seguimiento estricto puede resultar en la
omisión de importantes pistas de auditoría
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
Ejemplo de una lista de verificación:
PREPARACION DE LA AUDITORÍA
Proceso
Numeral Requisito
GUIAS / PREGUNTAS Comentarios
(Información de soporte, evidencia)
RESUL-TADO
LISTA DE VERIFICACIÓN
Organización: Fecha: auditor:
Taller
LISTA DE VERIFICACIÓN O CHEQUEO ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje
Llevar a cabo la preparación de los documentos de trabajo para la auditoria interna de sistemas integrados de gestión.
Método
Taller de preparación de lista de chequeo de procesos y procedimientos (entrevistas).
Taller de preparación de la lista de chequeo de inspección de seguridad de instalaciones.
Taller de preparación de la lista de chequeo de evaluación de desempeño ambiental de instalaciones.
Duración Preparación: 40 minutos.
Discusión: 10 minutos.
Material
Formato de lista de verificación o chequeo.
Norma ISO 9001:2015.
Norma ISO 14001:2015.
Norma OHSAS 18001:2007.
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Etapas de la Auditoría
3. EJECUCIÓN DE AUDITORIA
REUNIONES, COMUNICACIONES Y VISITAS A
INSTALACIONES
Las reuniones de Apertura y Cierre son comunicaciones formales.
Las reuniones de retroalimentación informan sobre el avance, hallazgos y progreso de la auditoría.
Las reuniones de enlace del equipo ayudan a coordinar y enfocar el equipo auditor.
AGENDA DE LA REUNIÓN DE APERTURA:
Introducir el equipo
Razón, alcance y criterios
Repasar el plan y los métodos de la auditoría
Explique lo relativo al muestreo
Confidencialidad
Manera de informar
Clasificación de los hallazgos
Confirmar que el personal es consiente y disponible
Confirmar la logística
Preguntas
Revisando documentos
Mirando los registros
Entrevistando personas a todos los niveles
Observando las prácticas y el entorno físico
¿Cómo encuentra evidencia un auditor?
Recoger evidencia
CONDUCCION DE AUDITORIA
Reunirse primero con el representante del área.
Hablar siempre con los que realiza la tarea.
Explicar el propósito de la visita.
Ser calmado, cortes y transmitir confianza
Nunca hablar con altivez ni actuar con suficiencia.
Hablar en forma clara y cuidadosa.
ENFOQUE DE LA AUDITORIA
Haga sentir cómodo al
auditado
Sea amigable.
Explique el propósito de la
auditoria.
Evite preguntas cuya
respuesta sea SI o NO.
¿Qué? ¿Como?
¿Por qué?
¿Donde?
¿Quien?
¿Cuando?
LOS 7 AMIGOS DEL AUDITOR
¿Muestreme?
TRES TIPOS DE ENFOQUE PARA AUDITAR
Enfoque basado en el producto
Enfoque basado en el proceso
Enfoque basado en el sistema
Enfoques de la auditoría
SIGA LAS PISTAS DE AUDITORÍA
Al auditar encontrará
oportunidades interesantes que
investigar (pistas de la auditoría)
Escoja pistas de auditoría
prometedoras
Sígalas hasta donde sea necesario
Interaccione con el equipo
Pistas de auditoría
SIEMPRE TOME NOTAS
Explique al auditado la necesidad de tomar notas
Haga sus notas:
Completas
Exactas
Precisas
Legibles
AUDITA PROCESOS, NO PERSONAS
ESCUCHA, COMPRENDE, NO JUZGA
INSPIRA CONFIANZA Y CALMA
NO POLEMIZA Y NO ES AGRESIVO
ADAPTA SU LENGUAJE
VERIFICA EFICIENCIA Y EFICACIA
TRABAJO DEL AUDITOR
ESTAR ATENTO A:
Manténgase observando la evidencia física, en:
operaciones
productos
equipos
instrumentos
condiciones
controles
TRABAJO DEL AUDITOR
MANEJO DEL TIEMPO El tiempo es limitado
Ajústese al plan
No permita que su auditoría se extienda demasiado
Concéntrese en lo importante
Decida el tamaño de la muestra y sígala.
TRABAJO DEL AUDITOR
CONTROL DE AUDITORIA
NO DEBE: Dejar que lo desvíen del tema,
Dejarse influenciar o engañar,
Atascarse
Permitir que el auditado marque el ritmo de la auditoria,
Hacer suposiciones o presunciones.
Jamás hacer suposiciones o presunciones.
DEBE:
Estar preparado,
Ser puntual
Insistir para que las personas a las
que se les esta preguntando,
respondan por sí mismas.
Hablar lo menos posible,
Evitar malentendidos,
Mantener preguntas claras y
concisas,
Ser cortes y mantener la calma,
Reconocer lo que está bien hecho.
AUDITORÍA POR ACTIVIDAD
Investigación a través de una de las
actividades del sistema.
AUDITORÍA POR TRAZABILIDAD
Investigación a través de un caso formal, un
documento, un producto, etc. siguiendo su
historia.
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS,
DOS CAMINOS PARA OBTENERLAS:
¿Qué debemos
examinar sobre
la documentación?
EL FONDO
Cubrimiento del tema
Quién, qué, cuándo, cómo. . . ?
Exactitud de las referencias a
otros documentos
Secuencia adecuada
Coherencia
Actualizado
LA FORMA
Conformidad con la norma
fundamental de la empresa
Identificación
LA APLICACIÓN
Adecuada difusión
Efectiva implementación
RECOLECCIÓN DE EVIDENCIAS
EVALUACIÓN DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA
Situación
que presenta
desviación
No se sabe
cuando hay una
desviación
No tiene los
conocimientos y
habilidades
No conoce la
Importancia, ni
las implicaciones
No sabe cómo
se hace
No se analiza la
información
No sabía que el
procedimiento
cambió
No es claro quien
hace las cosas
Faltan
Recursos físicos
No se toman
acciones frente
a las desviaciones
La situación no
había sido
considerada
No sabia
La información no
llega aquí
No se encuentra el
informe
EVALUACIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA
Situación
que presenta
desviación
Control de la
elaboración
del producto
Competencias,
toma de conciencia
y formación
Competencias,
toma de conciencia
y formación
Recurso
humano
Análisis de
datos
Control de
documentos
Responsabilidad
Infraestructura
Mejora Planificación
Comunicación Control de
registros
¿QUÉ ES UNA NO CONFORMIDAD?
Def 3.15 ISO14001:2004
“Incumplimiento de un requisito”
Existe evidencia objetiva para demostrar que:
No se ha considerado un requisito (intención)
La práctica difiere del sistema definido (implantación)
La práctica no es eficaz (eficacia)
No Conformidad
El incumplimiento de un requisito de la uno
de los referenciales. (norma, ley o
procedimiento)
La desviación afecta directamente las
características de calidad de los productos
y/o servicios.
La desviación afecta directamente la
satisfacción del cliente.
La falla afecta la integridad del SG
Falla sistemática en cumplir un requisito
NO CONFORMIDAD :
Análisis y calificación de hallazgos
Incumplimiento puntual o aislado de algún requisito de la norma o criterio de auditoría. Falla no sistemática.
La desviación afecta indirectamente las
características de calidad de los productos y/o
servicios.
La desviación afecta indirectamente la
satisfacción del cliente.
La falla no afecta la integridad del SG
OBSERVACIÓN:
Nota: Se puede levantar una no conformidad por la acumulación de varias
observaciones del mismo requisito o criterio
Análisis y calificación de hallazgos
REVISANDO CONCEPTOS CLAVES
Conclusiones de la Auditoria
Objetivos de la Auditoria Hallazgos de la Auditoria
Evidencia de
Auditoria Criterio de
Auditoria
Riesgo Potencial
Observación Acción
Preventiva
Potencial de Mejora
Observación Acción de
Mejora
Conforme
Conclusión
Mantenimiento
Corrección
y
Acción Correctiva
No Conforme Conforme
UNA NO CONFORMIDAD TAMBIÉN DEBE SER
...
Basada en hechos
Precisa
Objetiva
Trazable
Concisa
¿Podría alguien más trazar hacia atrás y encontrar la misma
evidencia que usted encontró, basado en lo que usted ha
escrito?
Características de la no conformidad
PRECAUCIÓN
¡Sea precavido, no sea demasiado concluyente!
¡No juzgue con base en las apariencias!
¡Esté seguro de tener la evidencia completa!
¡Esté seguro de que su evidencia es objetiva!
En caso de duda , ¡investigue!
Identifique las pistas para investigaciones adicionales
REDACCIÓN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA
UBICACIÓN DESCRIPCIÓN EVIDENCIA REFERENCIA + + +
Dónde se
encuentra el
hallazgo
Cuál es el
hallazgo
identificado
Cómo lo puedo
demostrar
Con qué requisito
incumple
NO CONFORMIDAD
Escenario:
planta de Producción, Sede Valencia, sección mezcla, turno 1
Durante el recorrido de la planta en la sección de mezcla de pintura YHU, se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad, guantes ni protector respiratorio.
El procedimiento P-2 indica el uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado durante la operación para garantizar la correcta mezcla debido su alta presión de vapor en la sección de mezcla y su contaminación al medio ambiente.
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
(NON CONFORMIRTY REPORT)
site Office Proceso Product No. Of NCR:
: 5/86 Date:
Procedure: Clause:
Auditor : Auditee:
Non conformance Mayor Menor
sign : date:
REPORTE DE NO CONFORMIDAD
•descripción
•Referencia
•Clasificación
Evidencia
•Ubicación
•Firma
Se evidencian el incumplimiento de el sellado de recipientes ni el uso de EPP, ya
que Se observan 3 tambores de acetato, acetona, y alcohol Isopropilico sin tapas
que se encuentran en uso y el operario maniobrando sin gafas de seguridad,
guantes ni protector respiratorio, de acuerdo con El procedimiento P-2 indica el
uso obligatorio de EPP como gafas de seguridad, guantes de nitrilo y mascarilla
tipo rx-345. y los recipientes de sustancias a mezclar deben mantenerse sellado
durante la operación para garantizar la correcta mezcla debido su alta presión de
vapor en la sección de mezcla y su contaminación al medio ambiente.
Valencia
9k 7.1.4,14k 8.1 18k 4.4.6
LR
Mezcla Pintura YHU P-2
Lomi Rotodo Loha Gocaso
X
Taller
ANALISIS DE CASOS ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007
Objetivo del aprendizaje
Aplicar el criterio de Auditoria.
Método Analizar cada caso planteado y determinar la no conformidades si las hay.
Intercambiar puntos de vista de cada miembro del grupo.
Duración Preparación: 60 minutos.
Discusión: 45 minutos.
Material
Taller 5 de Análisis de casos
Norma ISO 9001:2008.
Norma ISO 14001:2004.
Norma OHSAS 18001:2007.
AGENDA DE LA REUNIÓN DE CIERRE
Agradezca al auditado y presente de nuevo
al equipo
Resuma la objetivo, alcance y criterios
Repasar el plan de la auditoria y los
métodos
Informar sobre lo observado, positivo y
negativo
Declaración sobre muestreo
Resumen global
Preguntas y respuestas
Plazos para el cierre de No-CFM
Método de Seguimiento
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Etapas de la Auditoría
CARACTERÍSTICAS DE CALIDAD DE UN
INFORME:
Contenido
Informativo
Basado en hechos
Completo
Exacto y preciso
Forma
•Conciso
•Legible
•Transparente
•Claro
¿Es el informe fácil de entender y útil?
Informe de Auditoria
CONSEJOS SOBRE ESTILO DE REDACCIÓN
Use palabras simples
Redacción precisa y corta
Use estilo indirecto
Evite abreviaciones
Evite siglas
Estilos de Redacción
¿CUÁL ES EL CONTENIDO TÍPICO DE UN
INFORME DE AUDITORIA?
Alcance y objetivos de la auditoría
Plan de la auditoria con la identificación de auditores y auditados
Criterios de la auditoria
La opinión del equipo sobre si el SGC cumple con los criterios de la
auditoria
No conformidades detectadas
Fortalezas y debilidades detectadas
Capacidad del sistema para alcanzar los objetivos definidos
Lista de distribución
Anexos: Notas y Listas de Verificación completas, Reportes de no
conformidad, Plan de auditoria
Informe Final
1. PLANEACION
2. PREPARACION
3. EJECUCION
4. INFORME
5. SEGUIMIENTO
Etapas de la Auditoría
SEGUIMIENTO
VERIFIQUE LA IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS
DESPUÉS DE LA FECHA ESTABLECIDA
ESTABLEZCA UNA
NUEVA FECHA
VERIFIQUE DE
NUEVO
ESCALE
CIERRE LOS REPORTES
DE NO CONFORMIDAD
NO
SI
SI
NO
ETAPAS DE LA AUDITORIA
Preparación
Lista de verificación
Reunión de apertura
Realización de la
Auditoria
RNC ? Levante el RNC.
Acción correctiva 1
1
Reunión de
Cierre
Informe
Seguimiento
Cierre de NC.
Fin
Sepa que hace el área.
Establezca fecha y
tiempo.
Reunión
de enlace
e
informativa
Auditoria de
cumplimiento
SI
NO
Acuerde
los
hechos
Presente los hechos
Plan de auditoria
Def. obj. alcance
Auditor Auditado
Revisa eficacia
Propone la Acción Correctiva
Acuerdo tiempo
Reconoce e investiga
las causas
Identifique,anote & comunique Acuerdo
Prepare RNC
Implementa, verifica & notifica
SEGUIMIENTO
4. DESARROLLAR LAS HABILIDADES COMO
AUDITORES DEL SISTEMA DE GESTIÓN
COMPETENCIA DE LOS AUDIOTRES-19011
Conocimiento
y habilidades
especificos de
calidad
Conocimiento y
habilidades
especificos de
medio ambiental
Conocimiento
y habilidades
generico
Educación experiencia experiencia formación
laboral en auditorias como auditor
(min secundario) (5 años) (min 2 años) (40 h, 4 auditorias)
Atributos personales
ATRIBUTOS PERSONALES DE AUDITOR
DESEABLES Mente abierta
Diplomático
Flexible
Autodisciplinado
Imparcial
Honesto
Saber escuchar
Paciente
Claro
Capacidad para comunicarse
Tener interés,
Sin temor a ser impopular
Empatía
NO DESEABLES
Mente cerrada
Discutidor
indisciplinado
obstinado
ocioso
deseoso de ser agradable
tímido
impaciente
no profesional
crédulo
arrogante
PERCEPTIVIDAD
Habilidad para entender el
problema rápidamente sin
saltar a conclusiones
HABILIDADES DE LOS AUDITORES
PERSISTENCIA
La habilidad para vencer las
dificultades y mantener el curso
de acción planeado a pesar de
las contrariedades
PUNTO DE VISTA FLEXIBLE
La habilidad para ver cosas
desde diferentes puntos de vista y
adaptarse a circunstancias
cambiantes
ENFOQUE DISCIPLINADO
Habilidad para enfocar un problema lógica y
sistemáticamente.
Habilidad para definir los límites de
responsabilidad del área de investigación.
HABILIDADES DE LOS AUDITORES
HABILIDADES DE PRESENTACIÓN
La habilidad para expresar claramente
juicios, ideas y propuestas, tanto oral
como por escrito
HABILIDADES TÉCNICAS
Habilidad para investigar y determinar
el grado de cumplimiento en todas las
áreas y procesos
HABILIDADES DE LOS AUDITORES
HABILIDADES SOCIALES
Habilidad para
comunicarse y trabajar
con otras personas de
diferentes niveles y
experiencia
HABILIDADES DE LOS AUDITORES
EVALUACION DE LOS AUDITORES-19011
1. Identificar las cualidades y atributos personales y los
conocimeintos y habilidades
2. Establecer los Criterios de evaluación (cuanti-cualitativo)
3. Seleccionar el método de evaluación (registros, entrevista,
observación, retroalimentación, examen, desempeño)
4. Realizar la evaluación.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
1. Las auditorias deben ser preparadas previamente por parte del auditor.
2. Es responsabilidad de los auditores crear la conciencia del beneficio de las auditorias y eliminar el mito del temor a las auditorias.
3. El éxito de la auditoria depende de la conciencia real que tomen los auditados con relación a los hallazgos encontrados, para que así mismo coloquen su empeño en solucionarlos.
4. Las auditorias determinan la eficacia del sistema para efectos de revisión por la dirección.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5. Asegurarse que los auditados entiendan los hallazgos encontrados.
6. Recuerde que se auditan procesos, actividades, documentos más no a las personas.
7. La auditoria es un proceso que nos lleva a la mejora continua, por esta razón debe objetiva y sin sesgos personales.