TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL SECRETARIA DE AUDITORIA SEGUNDA DIVISAtildeO DE AUDITORIA
Exerciacutecio Despesa Autorizada (R$) Despesa Empenhada (R$) Despesa Liquidada (R$)
Fonte Sistema Integrado de Administraccedilatildeo Contaacutebil ndash SIGGO UG 170101 Consulta em 20022015
Trabalho 10302620241370001 ndash Contratualizaccedilatildeo dos Hospitais de Ensino-
Modernizaccedilatildeo para Manutenccedilatildeo dos Credenciamentos para aquisiccedilatildeo de materiais
especiais a exemplo dos gastos objeto da Ata de Registro de Preccedilos nordm 252013
Preccedilos perfazer o montante de R$ 7058924280 (DODF de 290114) ateacute abril de
merecendo destaque a realizaccedilatildeo de entrevistas o preenchimento de checklists e a
necessaacuteria para a execuccedilatildeo deste trabalho a seleccedilatildeo preacutevia daquelas a serem
analisadas Em razatildeo do volume de cirurgias do valor das OPMEs e da quantidade
de processos de execuccedilatildeo foram escolhidos os serviccedilos de Ortopedia Neurocirurgia
aquisiccedilatildeo regular 23 (vinte e trecircs) processos de execuccedilatildeo de atas de registro de
preccedilos e 40 (quarenta) processos de aquisiccedilatildeo por dispensa de licitaccedilatildeo conforme o
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Quadro 5 Relaccedilatildeo dos Processos Analisados5 6
Nordm DO PROCESSO ESPEacuteCIE VALOR DA DESPESA
(execuccedilotildees)
VALOR DA DESPESA
(licitaccedilotildees)
0600082322012 (ARP nordm 25012)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 580976484
0600012152014 (ARP nordm 25012)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 151595239 -
0600037852012 (ARP nordm 2513)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 6516804000
0600094652014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 60000 -
0600094662014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 7203000 -
0600097302014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 2364000 -
0600103872014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 124593000 -
0600103892014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 154255000 -
0600116622014 (ARP nordm 2513)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 143139000 -
0600140032012 (ARP nordm 8713)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 1385445000
0600039862013 (ARP nordm 21713)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 768485016
0600041472014 (ARP nordm 21713)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 83486900 -
0600041482014 (ARP nordm 21713)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 91335000 -
0600043512013 (ARP nordm 25213)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 341986968
0600011192014 (ARP nordm 25213)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 170993484 -
0600045292013 (ARP nordm 30113)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 362880000
0600018882014 (ARP nordm 30113)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 106800000 -
0600018892014 (ARP nordm 30113)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 149280000 -
0600062572013 (ARP nordm 31713)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 769816368
0600034962014 (ARP nordm 31713)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 95760000 -
0600056182013 (ARP nordm 1014)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 1373627640
0600139482014 (ARP nordm 1014)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 1119838400 -
0600062182013 (ARP nordm 1714)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 527964795
0600071712014 (ARP nordm 1714)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 87285878 -
0600041092012 (ARP nordm 4914)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 170880000
0600045842014 (ARP nordm 4914)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 170880000 -
5 Considerando o total das despesas liquidadas com OPMEs em 2013 e 2014 (R$ 7241599093) verifica-se que a amostra selecionada e analisada pela Equipe de Auditoria corresponde a 534 (R$ 3867827885)
6 As judicializaccedilotildees em que natildeo constam valores correspondentes constituem processos em que natildeo houve aquisiccedilatildeo seja porque os pacientes foram operados antes que a compra fosse realizada seja porque os produtos foram adquiridos por meio de uma ata de registro de preccedilos
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0600054812013 (ARP nordm 15514)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 842778600
0600099862014 (ARP nordm 15514)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 389243700 -
0600102802014 (ARP nordm 15514)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 194621850 -
0600115672013 (ARP nordm 15814)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 3409428000
0600067922013 (ARP nordm 17014)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 1308084000
0600086662014 (ARP nordm 17014)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 49080000 -
0600089492014 (ARP nordm 17014)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 153574000 -
0600098652014 (ARP nordm 17014)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 3000000 -
0600102812014 (ARP nordm 17014)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 153574000 -
0600034152014 (ARP nordm 18314)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 965428170
0600007692014 (ARP nordm 22814)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 449095200
0600096082014 (ARP nordm 22814)
Execuccedilatildeo de ARP R$ 154191000 -
0600007992014 (ARP nordm 23914)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 227880000
0600145822013 (ARP nordm 24014)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 255000000
0600028522014 (ARP nordm 28814)
Aquisiccedilatildeo regular - R$ 1182788186
0600161792012 Judicializaccedilatildeo R$ 12073664 R$ 12073664
0600070592013 Judicializaccedilatildeo R$ 10881450 R$ 10881450
0600071062013 Judicializaccedilatildeo R$ 9288160 R$ 9288160
0600102222013 Judicializaccedilatildeo R$ 9815792 R$ 9815792
0600117182013 Judicializaccedilatildeo R$ 868940 R$ 868940
0600130472013 Judicializaccedilatildeo - -
0600138032013 Judicializaccedilatildeo R$ 950000 R$ 950000
0600141432013 Judicializaccedilatildeo - -
0600142482013 Judicializaccedilatildeo R$ 1676784 R$ 1676784
0600149162013 Judicializaccedilatildeo - -
0600149172013 Judicializaccedilatildeo R$ 620000 R$ 620000
0600150832013 Judicializaccedilatildeo R$ 3700000 R$ 3700000
0600150872013 Judicializaccedilatildeo R$ 6043692 R$ 6043692
0600042932013 Judicializaccedilatildeo R$ 9288160 R$ 9288160
0600044972013 Judicializaccedilatildeo R$ 8495424 R$ 8495424
0600100172013 Judicializaccedilatildeo - -
0600122982013 Judicializaccedilatildeo R$ 6090720 R$ 6090720
0600123502013 Judicializaccedilatildeo R$ 1785944 R$ 1785944
0600003782014 Judicializaccedilatildeo R$ 1676784 R$ 1676784
0600010882014 Judicializaccedilatildeo R$ 4090000 R$ 4090000
0600013732014 Judicializaccedilatildeo R$ 5342000 R$ 5342000
0600031372014 Judicializaccedilatildeo - -
0600049942014 Judicializaccedilatildeo - -
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0600064802014 Judicializaccedilatildeo - -
0600093082014 Judicializaccedilatildeo R$ 3000000 R$ 3000000
0600100702014 Judicializaccedilatildeo - -
0600034992014 Judicializaccedilatildeo - -
0600021412014 Judicializaccedilatildeo - -
0600053422014 Judicializaccedilatildeo R$ 4090000 R$ 4090000
0600006442014 Judicializaccedilatildeo R$ 4062720 R$ 4062720
0600009722014 Judicializaccedilatildeo - -
0600015072014 Judicializaccedilatildeo R$ 3100000 R$ 3100000
0600017272014 Judicializaccedilatildeo - -
0600029002014 Judicializaccedilatildeo - -
0600031442014 Judicializaccedilatildeo - -
0600040922014 Judicializaccedilatildeo - -
0600041582014 Judicializaccedilatildeo - -
0600051732014 Judicializaccedilatildeo - -
0600094922014 Judicializaccedilatildeo R$ 1634200 R$ 1634200
0600137892014 Judicializaccedilatildeo - -
0600050832015 Judicializaccedilatildeo R$ 3100000 R$ 3100000
TOTAL R$ 3867827885 R$ 21551022861
Fonte Equipe de Auditoria
35 Foram realizadas avaliaccedilotildees in loco dos procedimentos adotados pela
SESDF para controle e distribuiccedilatildeo de OPMEs aleacutem da anaacutelise de eventuais
desdobramentos dos processos supracitados que alcancem o exerciacutecio corrente
36 Quanto agraves OPMEs selecionadas para exame de controle e
rastreabilidade a escolha se deu como consequecircncia dos processos de execuccedilatildeo
analisados isto eacute as aquisiccedilotildees realizadas em 2013 e 2014 de maior materialidade
foram tambeacutem selecionadas para anaacutelise de controle e rastreabilidade Foram
acrescidos ainda ao escopo desta auditoria os materiais de maior representatividade
monetaacuteria
37 A seleccedilatildeo da amostra de hospitais a serem visitados foi baseada na
quantidade e tipos de cirurgias realizadas com utilizaccedilatildeo e implantaccedilatildeo de OPMEs A
princiacutepio foram selecionados cinco hospitais Hospital Regional do Paranoaacute Hospital
Regional de Taguatinga Hospital Regional de Sobradinho Hospital Regional do
Gama e Hospital de Base Foram realizadas ainda reuniotildees com equipes do
Departamento de Economia da Sauacutede Investimentos e Desenvolvimento do
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Ministeacuterio da Sauacutede (DESIDSEMS) da Rede Sarah do Hospital Militar de Aacuterea de
Brasiacutelia (HMAB) e do Hospital de Forccedila Aeacuterea de Brasiacutelia (HFAB)
38 Em razatildeo do isolamento do Hospital Regional de Taguatinga por
contaminaccedilotildees provocadas por superbacteacuterias no periacuteodo de execuccedilatildeo deste
trabalho visando garantir a seguranccedila da Equipe de Auditoria a aludida unidade foi
retirada da amostra
18 Criteacuterios de auditoria
39 Os criteacuterios utilizados na presente auditoria foram extraiacutedos das Leis
Federais nordm 86661993 105202002 1252911 do Decreto-Lei nordm 2001967 e do
disposto na Portaria SES nordm 17814 bem como do Acoacuterdatildeo 17932011-TCU-Plenaacuterio
Tambeacutem seratildeo consideradas as Portarias do Ministeacuterio da Sauacutede mencionadas no
Quadro 2
19 Avaliaccedilatildeo de Controle Interno
40 Com o objetivo de orientar a natureza a extensatildeo e a profundidade dos
testes realizados durante a fiscalizaccedilatildeo procedeu-se agrave Avaliaccedilatildeo do Controle Interno
41 Quanto ao Risco de Controle foi realizada entrevista com a titular da
DIASE e servidores da GEOP A partir das respostas compocircs-se a Planilha de
Avaliaccedilatildeo de Controle Interno (PT_04) cuja avaliaccedilatildeo indicou o percentual de 77
para o Risco de Controle o que permite concluir pela existecircncia de um ldquoFracordquo
sistema de controle interno com relaccedilatildeo agrave atribuiccedilatildeo de prevenir e detectar erros ou
irregularidades relevantes
42 Para aferir o Risco Inerente decorrente da proacutepria natureza do objeto
auditado consideraram-se as seguintes variaacuteveis gravidade7 urgecircncia8 tendecircncia9
7 Representa o impacto a meacutedio e longo prazo do problema analisado caso ele venha a acontecer sobre aspectos como tarefas pessoas resultados processos organizaccedilotildees entre outros
8 Representa o prazo o tempo disponiacutevel ou necessaacuterio para resolver um determinado problema analisado Quanto maior a urgecircncia menor seraacute o tempo disponiacutevel para resolver esse problema Deve ser avaliada tendo em vista a necessidade de se propor soluccedilotildees a fim melhorar a gestatildeo da referida mateacuteria ou oacutergatildeo
9 Representa o potencial de crescimento do problema e a probabilidade deste se agravar Recomenda-se fazer a seguinte pergunta ldquoSe esse problema natildeo for resolvido agora ele vai piorar pouco a pouco ou vai piorar bruscamenterdquo
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complexidade10 relevacircncia11 e materialidade12 relativas ao jurisdicionado e agrave mateacuteria
a ser auditada conforme quadro a seguir
Quadro 6 Avaliaccedilatildeo do Risco Inerente
Oacutergatildeo Mateacuteria auditada
Gravidade
Urgecircncia
Tendecircncia
Complexidade
Relevacircncia
Materialidade
TOTAL
Meacutedia
88Risco inerente
(percentual)
Matriz de Risco Inerente
Fonte PT 04 ndash associado ao sistema e-TCDF
43 Com efeito conclui-se pela baixa materialidade dos gastos relativos ao
objeto auditado haja vista que perfazem 26 do total da despesa autorizada no
acircmbito da SESDF nos exerciacutecios de 2013 e 2014 conforme tabela abaixo
10 Pode-se medir a complexidade avaliando se os constituintes da mateacuteria satildeo heterogecircneos se haacute multiplicidade nas accedilotildees interaccedilotildees e acontecimentos e se haacute a presenccedila de traccedilos de confusatildeo acasos caos ambiguidades e incertezas
11 A relevacircncia deve ser avaliada independentemente da materialidade do objeto de auditoria a fim de buscar a importacircncia qualitativa das accedilotildees em estudo quanto a sua natureza contexto de inserccedilatildeo fidelidade integralidade das informaccedilotildees
12 A materialidade traduz a razatildeo entre a despesa autorizada relativa agrave mateacuteria auditada e o total da despesa autorizada para o oacutergatildeo no exerciacutecio
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Tabela 1 Materialidade do objeto auditado
Despesa Autorizada 2013 ndash R$ 2014 ndash R$
Total da Despesa Autorizada relativa ao objeto 5050461900 4675175100
Total da Despesa Autorizada na SESDF (exceto despesas com pessoal e concessatildeo de benefiacutecios a servidores)
176706305646 194694288996
Percentual 29 24
Materialidade (Percentual) 26
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2 Resultados da Auditoria
21 QA 1 ndash A aquisiccedilatildeo de OPMEs observa a legislaccedilatildeo atinente agrave contrataccedilatildeo
puacuteblica
Natildeo Os processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs natildeo possuem justificativa adequada para
os quantitativos constantes dos Termos de Referecircncia oportunizando aquisiccedilotildees
excessivas de determinadas OPMEs e insuficientes de outras foram encontrados
casos de frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo do procedimento licitatoacuterio aleacutem de
servidores da SESDF natildeo tomarem providecircncias em face de licitantes que natildeo
honram suas propostas em pregotildees eletrocircnicos Foram verificadas ainda
impropriedades na realizaccedilatildeo de pesquisas de preccedilos bem como irregularidades na
adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos nordm 0022012 Quanto agrave compatibilidade entre os
valores pagos pela SESDF e os preccedilos de mercado a anaacutelise da amostra
selecionada (PT_63) natildeo resultou na comprovaccedilatildeo de sobrepreccedilo ressalvando se
tratar de materiais com elevado grau de particularizaccedilatildeo e detalhamento das
descriccedilotildees teacutecnicas que exige conhecimento especializado bem como a existecircncia
de uma nomenclatura natildeo consistente com termos duplicados que comprometem
uma anaacutelise mais acurada
211 ACHADO 1 Ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo
entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs a serem adquiridas e
falhas nos procedimentos de especificaccedilatildeo das OPMEs
Criteacuterio
44 Na fase preparatoacuteria dos pregotildees eletrocircnicos deve-se justificar a
necessidade da contrataccedilatildeo e definir seu objeto de forma precisa suficiente e clara
vedadas especificaccedilotildees que por excessivas irrelevantes ou desnecessaacuterias limitem
a competiccedilatildeo Aleacutem disso as quantidades a serem adquiridas devem ser definidas
em funccedilatildeo do consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis cuja estimativa seraacute obtida sempre
que possiacutevel mediante adequadas teacutecnicas quantitativas de estimaccedilatildeo (Lei Federal
nordm 866693 art 15 sect 7ordm II)
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45 Ademais prevecirc o art 2ordm caput da Lei Federal nordm 97849913 que a
Administraccedilatildeo Puacuteblica obedeceraacute dentre outros o princiacutepio da motivaccedilatildeo Dessa
forma como determina o inciso VII do paraacutegrafo uacutenico do aludido dispositivo devem
ser expostos os pressupostos de fato e de direito que autorizam o ato administrativo
Anaacutelises e Evidecircncias
Ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a
quantidade de OPMEs
46 Em que pese a existecircncia de claro arcabouccedilo juriacutedico disciplinando a
mateacuteria a Equipe de Auditoria constatou14 ausecircncia ou deficiecircncia de motivaccedilatildeo para
as compras de OPMEs realizadas pela SESDF (Quadro 7)
47 As justificativas seguem um padratildeo e as falhas na motivaccedilatildeo se
repetem em pelo menos 12 (doze) dos 18 (dezoito) processos examinados natildeo tendo
sido encontrado respaldo para a fixaccedilatildeo das quantidades de OPMEs a serem
registradas e eventualmente adquiridas pela SESDF ante a ausecircncia de documentos
que comprovem a razoabilidade dos quantitativos previstos nos Termos de Referecircncia
(TRs) acostados aos autos (PT_23)
13 A Lei Federal nordm 97841999 que regula o processo administrativo no acircmbito da Administraccedilatildeo Puacuteblica Federal aplica-se no acircmbito do Distrito Federal por forccedila do disposto na Lei nordm 28341999
14 Nos exerciacutecios 2013 e 2014 de acordo com lista fornecida pela SESDF (PT_18) foram autuados 45 processos cujo objeto eacute a aquisiccedilatildeo de OPMEs para as aacutereas de Neurocirurgia Ortopedia e Cardiologia Destes para exame foi escolhida uma amostra de 18 (dezoito) processos a qual corresponde a 40 do universo analisado
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Quadro 7 Ausecircncia de Justificativa nos TRs
Ocorrecircncia Processo
Ausecircncia de justificativa (justificativa-padratildeo)
0600041092012 (PE nordm 492014)
0600082322012 (PE nordm 2502012)
0600140032012 (PE nordm 872013)
0600039862013 (PE nordm 2172013)
0600056182013 (PE nordm 102014)
Justificativa-padratildeo constitui parte da
apresentada no processo 06000410920120600045292013 (PE nordm 3012013)
Repeticcedilatildeo quase integral da justificativa
apresentada no processo 06000452920130600062572013 (PE nordm 3172013)
Justificativa idecircntica agrave do processo
0600062572013 inobstante este seja de maio
de 2013 e aquele de fevereiro de 2014
0600007992014 (PE nordm 2392014)
Justificativa-padratildeo repeticcedilatildeo da justificativa
para aquisiccedilatildeo na fundamentaccedilatildeo para fins de
incidecircncia do sect 1ordm do art 4ordm do Decreto
78922013
0600062182013 (PE nordm 172014)
0600007692014 (PE nordm 2282014)
Utilizaccedilatildeo de dados de 2010 para fundamentar
aquisiccedilatildeo em 20140600054812013 (PE nordm 1552014)
Alteraccedilotildees de quantitativos sem
fundamentaccedilatildeo em mudanccedilas na demanda0600145822013 (PE nordm 2402014)
Fonte PT_23
48 Saliente-se que tal falha natildeo pode ser tratada como deficiecircncia formal
dado que tem graves efeitos potenciais tais como aquisiccedilotildees desnecessaacuterias de
determinadas OPMEs e insuficientes de outras
49 A respeito do assunto a recente Portaria SES nordm 178201415
estabeleceu que a demanda seraacute determinada de acordo com as solicitaccedilotildees
encaminhadas pelas coordenaccedilotildees de especialidades e Unidades da Administraccedilatildeo
Central que utilizam OPMEs considerando as estimativas da seacuterie histoacuterica de
utilizaccedilatildeo do produto Quando se tratar do primeiro registro de preccedilos da OPME a
Portaria estabelece que os referidos setores deveratildeo apresentar uma Grade de
Primeira Aquisiccedilatildeo com base em estimativas de futura utilizaccedilatildeo
50 Todavia os trabalhos de campo indicam que os procedimentos trazidos
pela citada Portaria natildeo satildeo suficientes para sanear a falha ora apontada
51 Primeiramente porque natildeo haacute instrumento que consolide as
informaccedilotildees gerenciais para um planejamento adequado que forneccedila dados como a
quantidade de procedimentos realizados em cada unidade a especificaccedilatildeo e
quantidade de OPMEs utilizadas por procedimento e a demanda reprimida O sistema
15 O normativo editado em 12 de setembro de 2014 dispotildee sobre criteacuterios para aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo controle e processamento das informaccedilotildees de OPME no acircmbito da SESDF Como as falhas apontadas ocorreram antes da vigecircncia da referida Portaria esta natildeo foi tomada como criteacuterio de auditoria
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Alphalinc16 responsaacutevel pela gestatildeo do estoque por sua vez contabiliza como
consumidas as OPMEs que saem das farmaacutecias hospitalares para os Centros
Ciruacutergicos independentemente de sua efetiva utilizaccedilatildeo impedindo o fornecimento de
informaccedilotildees plenamente confiaacuteveis e fidedignas
52 Ademais a mencionada Portaria SESDF nordm 1782014 natildeo apresenta
dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEs de
documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a
serem licitados com a efetiva demanda e o consumo estimado
Falhas nos procedimentos de especificaccedilatildeo de OPMEs
53 A Portaria SES nordm 1782014 dispotildee em seu art 6ordm17 que as OPMEs
adquiridas pela Secretaria deveratildeo constar da Relaccedilatildeo de Oacuterteses Proacuteteses e
Materiais Especiais (ROPM) do Ministeacuterio da Sauacutede (materiais com especificaccedilatildeo
definida pelo oacutergatildeo federal) ou da listagem estabelecida pelas Coordenaccedilotildees de
Especialidades e de demais unidades da Administraccedilatildeo Central que gerenciam a
utilizaccedilatildeo das OPME padronizadas pela SESDF
54 Apurou-se que os TRs satildeo elaborados pelo Coordenador de
Especialidade18 da aacuterea demandante (PT_61) e que natildeo haacute mecanismo de controle
interno que permita avaliar a adequaccedilatildeo teacutecnica da definiccedilatildeo dos materiais a serem
adquiridos em afronta ao princiacutepio da segregaccedilatildeo de funccedilotildees19 Apesar de o TR ser
submetido agrave apreciaccedilatildeo do Gerente da GEOP instacircncia administrativa de
coordenaccedilatildeo verifica-se que a descriccedilatildeo dos materiais natildeo estaacute sujeita agrave aprovaccedilatildeo
de uma comissatildeo especializada a exemplo do que ocorre em acircmbito federal20 de
modo a garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo do material a ser
adquirido
16 Alphalink eacute o sistema informatizado utilizado pela SESDF para administraccedilatildeo de materiais dentre eles OPMEs
17 ldquoArt 6ordm Os produtos fornecidos deveratildeo ser da ROPMMS eou constar da listagem estabelecida pelas Coordenaccedilotildees de EspecialidadesGRMHDIASESAS e demais Unidades da Administraccedilatildeo Central da SESDF que gerenciam a utilizaccedilatildeo das OPME padronizadas pela SESDFrdquo
18 Ortopedia Neurocirurgia Cirurgia Cardiacuteaca por exemplo
19 O Achado 10 trataraacute especificamente acerca da concentraccedilatildeo de funccedilotildees do Coordenador de Especialidade
20 A Portaria SASMS nordm 4032015 do Ministeacuterio da Sauacutede que dispotildee sobre OPMEs no acircmbito das Unidades Hospitalares subordinadas ao Ministeacuterio da Sauacutede estabelece em seu art 3ordm que as ldquoaquisiccedilotildees de OPME seratildeo precedidas da apresentaccedilatildeo de Requisiccedilatildeo e Termo de Referecircncia que deveratildeo ser elaborados por servidor com qualificaccedilatildeo profissional compatiacutevel agraves peculiaridades do objeto devendo o Termo de Referecircncia ser avaliado e aprovado por comissatildeo especial nomeada pelo Diretor da Unidade Hospitalarrdquo (grifou-se)
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55 Outrossim constatou-se que em casos de OPMEs que podem ser
fornecidas em diversos tamanhos21 natildeo haacute individualizaccedilatildeo do coacutedigo utilizado para
identificaccedilatildeo do material (todos os tamanhos possuem o mesmo coacutedigo dificultando o
controle de estoque) Tampouco haacute especificaccedilatildeo nos TRs da quantidade a ser
fornecida para cada tamanho impedindo que se avalie se o quantitativo definido para
a aquisiccedilatildeo do material mostra-se compatiacutevel com o histoacuterico de consumo daquele
item especiacutefico uma vez que as quantidades utilizadas de cada medida natildeo satildeo as
mesmas
Causas
56 Falhas nos mecanismos de controle interno que natildeo exigem a
comprovaccedilatildeo da necessidade do quantitativo definido nos TRs Deficiecircncia na
obtenccedilatildeo de informaccedilotildees gerenciais acerca das necessidades da populaccedilatildeo
Concentraccedilatildeo de atribuiccedilotildees na figura do coordenador Inexistecircncia de uma instacircncia
multidisciplinar deliberativa e permanente responsaacutevel pela elaboraccedilatildeo das
especificaccedilotildees das OPMEs a serem fornecidas pela SESDF que garanta adequada
padronizaccedilatildeo e eficiecircncia na escolha dos materiais
Efeitos
57 Maacute alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos caracterizada por aquisiccedilotildees
excessivas de determinados produtos e insuficiente de outros potencial dano ao
eraacuterio pelo vencimento de OPMEs compradas
58 Aumento de aquisiccedilotildees judicializadas pela deficiecircncia no atendimento agrave
populaccedilatildeo
Consideraccedilotildees do Auditado
59 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
21 Pode ser citado como exemplo o item de coacutedigo SES 30128 parafuso de bloqueio que pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 34 (trinta e quatro) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um (Fonte Processo 0600054812013 (PE nordm 1552014)
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Posicionamento da equipe de auditoria
60 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Responsabilizaccedilatildeo
Irregularidade 1
Quadro 07-A
Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia22 Prejuiacutezo
Aprovaccedilatildeo de Termo de Referecircncia com ausecircncia de justificativa que demonstre adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista em violaccedilatildeo ao disposto no art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693 e no art 2ordm paraacutegrafo uacutenico II da Lei Federal nordm 978499
230812 (PE 25012) 300413 (PE 8713 PE 30113 PE 4914)
140513 (PE 1714) 150513 (PE 31713) 190813 (PE 1014)
080114 (PE 22814) 240114 (PE 15514) 140214 (PE 23914)
Natildeo aplicaacutevel
Responsaacuteveis indicados
61 Apontam-se como responsaacuteveis pela ocorrecircncia da irregularidade
Quadro 07-B
Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no
Cargo Conduta Nexo Causal
Prejuiacutezo imputado
Fabiana Martins Pereira CPF
103595007-30
Gerente da GEOP
(Gerecircncia de Oacuterteses
e Proacuteteses)
06022013 a 16042014
Aprovaccedilatildeo dos TRs dos PEs nordm 2172013 3172013 e 172014 872013 3012013 102014 492014 1552014 2282014 e 2392014 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais
Nos TRs elaborados pela responsaacutevel natildeo consta o consumo estimado natildeo havendo fundamento para a quantidade inserida naqueles o que ensejou o descumprimento da norma legal Da mesma forma aprovou TRs em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo dos quantitativos a serem licitados
Natildeo aplicaacutevel
Rosane Matos Costa
CPF 557268281-00
Gerente da GEOP
(Gerecircncia de Oacuterteses
e Proacuteteses)
21112011 a 05092012
Aprovaccedilatildeo do TR do PE nordm 2502012 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs
A responsaacutevel aprovou TR em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo
Natildeo aplicaacutevel
22 Natildeo constam do processo administrativo as datas dos TRs dos PEs nordm 2172013 e nordm 2402014
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prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais
dos quantitativos a serem licitados A ratificaccedilatildeo de TR irregular contribuiu assim para o descumprimento da norma
Vicente de Paulo Silva de
Assis CPF
393889136-04
Diretor da DIASE
(Diretoria de
Assistecircncia Especializa
da)
2013
Aprovaccedilatildeo dos TRs dos PEs nordm 2172013 3172013 e 172014 sem justificativa que comprove a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e a quantidade de OPMEs prevista no TR dando causa a celebraccedilatildeo de contratos que permitiam a contrataccedilatildeo excessiva de materiais
O responsaacutevel aprovou TRs em que natildeo constava o consumo estimado sendo de sua responsabilidade enquanto autoridade superior a verificaccedilatildeo dos quantitativos a serem licitados A ratificaccedilatildeo de TRs irregulares contribuiu assim para o descumprimento da norma
Natildeo aplicaacutevel
Proposiccedilotildees
62 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que
a institua comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo
nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir
maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees
de OPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros
miacutenimos de desempenho e qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo
desses materiais
b insira na Portaria SES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo
nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs de documentos que
comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a serem
adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado
II Determinar agrave SESDF que
a exija que na fase de elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia a unidade
responsaacutevel se manifeste expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o
quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos
do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de modo a possibilitar
um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees
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III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados no Quadro 07-B com
fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem
no prazo de 30 dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo
em vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei
Complementar Distrital nordm 0194
IV Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90
(noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees
constantes dos itens ldquoIardquo e ldquoIbrdquo acima contendo cronograma completo de
accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados
constando prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
Benefiacutecios Esperados
63 Espera-se que as unidades hospitalares da SESDF mantenham
estoques de OPMEs em tipo e quantidade condizentes com a demanda e a utilizaccedilatildeo
futura Ainda aspira-se agrave minimizaccedilatildeo dos riscos de dano ao eraacuterio e agrave alocaccedilatildeo
adequada de recursos puacuteblicos
212 ACHADO 2 Aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumo
estimado e irregularidades na entrega de materiais
Criteacuterio
64 Nos procedimentos de compras devem-se definir as unidades e as
quantidades a serem adquiridas em funccedilatildeo do consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis cuja
estimativa tem de ser obtida sempre que possiacutevel mediante adequadas teacutecnicas
quantitativas de estimaccedilatildeo levando-se em conta ainda as condiccedilotildees de guarda e
armazenamento que natildeo permitam a deterioraccedilatildeo do material No acircmbito da SESDF
faz-se necessaacuterio levar em consideraccedilatildeo na fixaccedilatildeo e justificaccedilatildeo dos quantitativos o
consumo meacutedio das OPMEs bem como a capacidade e estrutura da rede para
atender agrave demanda e utilizar os produtos em questatildeo
65 Fundamento Legal Lei Federal nordm 86661993 art 15 sect 7ordm II e III
Decreto Distrital nordm 345092013 art 3ordm I II e IV
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Anaacutelises e Evidecircncias
66 O Sistema de Registro de Preccedilos (SRP) o qual deve ser utilizado pelo
Poder Puacuteblico em suas compras sempre que possiacutevel (art 15 II da Lei de
Licitaccedilotildees) tem vantagens muito claras evitar que se compre em excesso dando azo
a prejuiacutezos ao eraacuterio assim como prevenir desabastecimentos de produtos essenciais
ao atendimento agrave populaccedilatildeo A fim de se alcanccedilar tais desideratos a lei tambeacutem
previu a obrigatoriedade de nas compras definirem-se as quantidades a serem
adquiridas com base em consumo e utilizaccedilatildeo provaacuteveis (art 15 sect 7ordm II)
67 Corroborando esse entendimento o Decreto Distrital nordm 345092013
que regulamenta o SRP no acircmbito do Distrito Federal estabeleceu a possibilidade de
adoccedilatildeo desse sistema em caso de bens que ensejam contrataccedilotildees frequentes de
bens com previsatildeo de entregas parceladas e de bens cuja natureza impossibilite a
definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso com o objetivo de se
evitarem a um soacute tempo compras insuficientes e compras desnecessaacuterias
68 Por conseguinte compras que contrariem os dispositivos citados e
execuccedilotildees de atas de registro de preccedilos em quantitativos flagrantemente excessivos
padecem de ilegalidade e implicam alocaccedilatildeo de recursos em aacutereas jaacute dotadas de
produtos em detrimento de setores mais carentes da proacutepria SESDF afora a perda
injustificada de vantagens inerentes ao SRP como a reduccedilatildeo de volume de estoques
Aquisiccedilotildees incompatiacuteveis com a demanda efetiva da SESDF
69 Seguindo esse entendimento verificou-se em diversos processos de
execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que as aquisiccedilotildees de OPMEs natildeo
consideram o consumo meacutedio mensal e ignoram o quantitativo de estoque maacuteximo
constantes do sistema Alphalinc23 Em vaacuterios processos (Tabelas 2 a 6) as compras
foram feitas em quantidades muito superiores ao consumo estimado (consumo meacutedio
mensal) e ao limite de estoque estipulado pelo sistema (consumo meacutedio multiplicado
por 6 ldquoconsumo maacuteximordquo)
70 Deve-se observar que o presente achado natildeo se confunde com o
achado nordm 1 enquanto o primeiro achado se refere aos quantitativos a serem
registrados na ARP correspondendo ao maacuteximo que pode vir a ser adquirido pela
23 Sistema Informatizado para gestatildeo de materiais utilizado pela SESDF
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Administraccedilatildeo (fase de planejamento) a irregularidade ora examinada diz respeito agrave
aquisiccedilatildeo em si por meio da ARP A diferenccedila crucial entre os dois eacute que apenas com
a execuccedilatildeo da ARP haacute dispecircndio de recursos o que oportuniza efetivamente
eventual dano ao eraacuterio
71 Tais fatos evidenciam o dispecircndio de montantes vultosos em aacutereas natildeo
carentes com estoque para os proacuteximos anos ndash ou deacutecadas a depender das OPMEs
enquanto haacute inuacutemeros materiais em falta na rede puacuteblica de sauacutede O equivocado
emprego de dinheiro puacuteblico seraacute retratado a seguir a partir da multiplicaccedilatildeo do
custo meacutedio dos produtos adquiridos em excesso pela diferenccedila entre o estoque na
rede e o estoque maacuteximo24 previsto no Alphalinc Contudo tratando-se de produtos
com prazo de validade natildeo expirado natildeo se pode afirmar por ora que tal valor
configure dano ao eraacuterio
Tabela 2 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 492014
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO
CONS
MEacuteDIO
MENSAL
ESTOQUE
MAacuteXIMO
ESTOQUE
NA REDE
DIFERENCcedilA
ESTOQUES
COBERTURA DE
ESTOQUE
CUSTO
MEacuteDIO
CUSTO MEacuteDIO
X DIFERENCcedilA
11749
Conjunto descartaacutevel
para biopsia cerebral
por estereotaxia
2 12 88 76 03122018 R$ 976590 R$ 74220840
11747
Conjunto descartaacutevel
para cirurgia guiada
por estereotaxia
0 0 53 53
sistema natildeo
fornece dados
para estimativa
R$ 994842 R$ 52726626
11746
Conjunto descartaacutevel
para evacuaccedilatildeo de
hematomas cerebrais
por estereotaxia
0 0 53 53
sistema natildeo
fornece dados
para estimativa
R$ 992333 R$ 52593649
11745
Conjunto descartaacutevel
para evacuaccedilatildeo de
cistos cerebrais por
estereotaxia
1 6 48 42 02042019 R$ 992333 R$ 41677986
R$ 221219101TOTAL Fontes PT_08 e PT_31
24 Adotou-se o limite de estoque estipulado pelo sistema (consumo meacutedio multiplicado por 6)
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Tabela 3 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 2522013
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeOCONS MEacuteDIO
MENSAL
ESTOQUE
MAacuteXIMO
ESTOQUE NA
REDE
DIFERENCcedilA
ESTOQUES
COBERTURA DE
ESTOQUE
CUSTO
MEacuteDIO
CUSTO MEacuteDIO X
DIFERENCcedilA
29851
Clip mini para aneurisma
cerebral padratildeo reto
tamanho de 3 5 7 e 9
mm
10 60 169 109 08102016 R$ 69899 R$ 7618991
29852
Clip mini para aneurisma
cerebral semicurvo
tamanho de 3 5 7 e 9
mm
8 48 181 133 28032017 R$ 70599 R$ 9389667
29853
Clip mini para aneurisma
cerebral curvo tamanho
de 3 5 7 e 9mm
3 18 32 14 04042016 R$ 70199 R$ 982786
29854
Clip para aneurisma
cerebral padratildeo reto
tamanho de 5 7 9 11 e
15mm
15 90 543 453 10052018 R$ 73500 R$ 33295500
29855
Clip para aneurisma
cerebral semicurvo
tamanho de 5 7 9 11 e
15mm
10 60 546 486 13112019 R$ 73499 R$ 35720514
29856
Clip para aneurisma
cerebral padratildeo curvo
tamanho 3 5 7 e 9mm
6 36 185 149 30112017 R$ 73149 R$ 10899201
29857
Clip para aneurisma
cerebral fenestrado
reto tamanho de 3 5 7 e
9mm
16 96 173 77 08042016 R$ 71949 R$ 5540073
29858
Clip para aneurisma
cerebral fenestrado
angulado a 45deg
3 18 185 167 12062020 R$ 71899 R$ 12007133
29859
Clip mini para aneurisma
cerebral fenestrado
angulado a 90deg
6 36 66 30 14042016 R$ 68900 R$ 2067000
29860Clip para aneurisma
cerebral em baioneta6 36 136 100 30032017 R$ 70799 R$ 7079900
R$ 124600765TOTAL
Fonte PT_08 e PT_ 34
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Tabela 4 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 2282014
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO
CONS
MEacuteDIO
MENSAL
ESTOQUE
MAacuteXIMO
ESTOQUE
NA REDE
DIFERENCcedilA
ESTOQUES
COBERTURA DE
ESTOQUE
CUSTO
MEacuteDIO
CUSTO MEacuteDIO X
DIFERENCcedilA
30223
Cabeccedila intercambiaacutevel em
accedilo inoxidaacutevel 316L para
cone 1214
1 6 40 34 30082018 R$ 385542 R$ 13108428
30236
Haste em hidroxiapatita e
spray de plasma de titacircnio
revestida com camada de
plasmapore
1 6 115 109 27102024 R$ 449675 R$ 49014575
30238
Componente acetabular
em liga de titacircnio forjado
de acordo com a norma
Isso 5832-3 revestida de
dupla camada (T40-H A)
ou revestida com camada
de plasmapore
1 6 96 90 06042023 R$ 416937 R$ 37524330
30240
Parafuso acetabular em
titacircnio para preacute-fixaccedilatildeo
diacircmetro de entre 50 e
55mm e comprimentos de
25 a 55mm em medidas
aproximadas
4 24 391 367 28052023 R$ 54461 R$ 19987187
30245
Acetaacutebulo em polietileno
de alta resistecircncia tipo
crosslink modular
dotado ou natildeo de anel
retentor moacutevel (anel anti-
luxaccedilatildeo) em seu interior
1 6 95 89 07032023 R$ 227472 R$ 20245008
30232Cabeccedila em ceracircmica
intercambiaacutevel1 6 85 79 11052022 R$ 465038 R$ 36738002
30249
Componente acetabular
em liga de titacircnio forjado
de acordo com a norma
Isso 5832-3 revestida de
dupla camada (T40-H A)
ou revestida com camada
de plasmapore
2 12 30 18 10082016 R$ 416777 R$ 7501986
30250
Acetaacutebulo em ceracircmica
simeacutetrico para cabeccedilas de
28 ou 32mm nos
tamanhos variando de
4446mm 4850mm
5254mm 5658mm
6062mm 6466mm e
6668mm em medidas
aproximadas
2 12 31 19 25082016 R$ 579023 R$ 11001437
R$ 195120953TOTAL Fonte PT_08 e PT_ 37
Tabela 5 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 3012013
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeOCONS MEacuteDIO
MENSAL
ESTOQUE
MAacuteXIMO
ESTOQUE
NA REDE
DIFERENCcedilA
ESTOQUES
COBERTURA
DE ESTOQUE
CUSTO
MEacuteDIO
CUSTO MEacuteDIO X
DIFERENCcedilA
29922Conjunto para
cifoplastia3 18 44 26 20072016 R$ 1780000 R$ 46280000
29923Conjunto para
stentoplastia2 12 42 30 26012017 R$ 3110000 R$ 93300000
R$ 139580000TOTAL Fontes PT_08 e PT_41
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Tabela 6 Produtos acima do estoque maacuteximo ndash PE nordm 102014
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO
CONS
MEacuteDIO
MENSAL
ESTOQUE
MAacuteXIMO
ESTOQUE NA
REDE
DIFERENCcedilA
ESTOQUES
COBERTURA
DE ESTOQUECUSTO MEacuteDIO
CUSTO MEacuteDIO X
DIFERENCcedilA
8527Equipo para pump (bomba de
infusatildeo) artroscoacutepico13 78 740 662 31122019 57458R$ 38037196R$
30156
Sutura em lasso direito
esquerdo e neutro com 23mm
de diacircmetro
1 6 70 64 27012021 75079R$ 4805056R$
30157Impulsionador para pinccedila tipo
escorpiatildeo1 6 95 89 16022023 155773R$ 13863797R$
30169
Lacircmina para abrasatildeo e
remoccedilatildeo de osteoacutefitos tipo
oval ponta arrendondada
1 6 161 155 19072028 36008R$ 5581240R$
30170
Lacircmina para debridamento e
abrasatildeo tipo oval ponta
cocircnica
1 6 211 205 27082032 42000R$ 8610000R$
30173
Cacircnula tipo twist atraumaacutetica
com anel de retenccedilatildeo com
obturador
2 12 1072 1060 08052059 25230R$ 26743800R$
30174
Ponteira de radiofrequecircncia
para coblaccedilatildeo e ablaccedilatildeo por
tecnologia bipolar de baixa
frequecircncia
1 6 133 127 01042026 44243R$ 5618861R$
103259950R$ TOTAL Fontes PT_08 e PT_31
72 Dentre os dados acima cabe destacar a quantidade de produtos
adquiridos por intermeacutedio do Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1014 (Tabela 6) adotando-se
como paracircmetro o consumo meacutedio mensal registrado no Alphalinc as OPMEs tecircm
previsatildeo de utilizaccedilatildeo para um periacuteodo de 5 a 45 anos Verifica-se que o estoque da
OPME coacutedigo SES 30173 (Cacircnula tipo twist atraumaacutetica) seria suficiente para atender
as necessidades da SESDF ateacute o ano de 2059 desconsiderada a data de validade
do produto
73 Em relaccedilatildeo ao Pregatildeo Eletrocircnico nordm 25213 (Tabela 3) chamou a
atenccedilatildeo da Equipe de Auditoria a quantidade de clips de aneurisma encontrada em
visita ao HBDF (Figuras 2 e 3) o que ensejou o envio da Nota de Auditoria nordm 11 em
busca de explicaccedilotildees
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Figuras 1 e 2 quantidade excessiva de clips para aneurisma no HBDF
74 Em resposta agrave referida Nota de Auditoria (PT_20) o atual Coordenador de
Neurocirurgia cita dados que comprovariam a necessidade de aquisiccedilatildeo de 480 clips
por ano Considerando fidedignas as informaccedilotildees prestadas a despeito de natildeo terem
sido acompanhadas por evidecircncias (registros de cirurgias OPMEs utilizadas e
respectivos pacientes eg) mostra-se sem justificativa a compra de 2364 (dois mil
trezentos e sessenta e quatro) unidades do material que seriam suficientes para
atender a demanda por quase cinco anos
75 Foi informado verbalmente25 agrave Equipe de Auditoria em visita a hospitais
da rede e agrave SESDF que boa parte dos clips para aneurisma adquiridos natildeo seraacute
utilizada uma vez que desde o iniacutecio desta deacutecada as cirurgias para tratar
aneurismas vecircm sendo realizadas majoritariamente por via endovascular que
dispensa o uso desses produtos
76 A Tabela 7 consolida a maacute alocaccedilatildeo de recursos pela SESDF
representada pelo montante que poderia estar sendo alocado em aacutereas mais
carentes considerando o quantitativo de OPMEs que excede o estoque maacuteximo
apontado pelo Alphalinc
25 Informaccedilatildeo natildeo confirmada oficialmente por servidores da SESDF
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Tabela 7 Maacute Alocaccedilatildeo de Recursos pela SESDF nas aquisiccedilotildees analisadas
Valor por ARP
PE nordm 492014 R$ 221219101
PE nordm 2522013 R$ 124600765
PE nordm 2282014 R$ 195120953
PE nordm 3012013 R$ 139580000
PE nordm 102014 R$ 103259950
Total R$ 783780769
77 Ademais a aquisiccedilatildeo de grande parte ou de todo o quantitativo
registrado na ARP de uma soacute vez contraria a proacutepria natureza do SRP que possibilita
a adoccedilatildeo desse sistema nos casos de bens que ensejam contrataccedilotildees frequentes de
bens com previsatildeo de entregas parceladas e de bens cuja natureza impossibilite a
definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (Decreto nordm 345092013 art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso
com o objetivo de se evitarem a um soacute tempo compras insuficientes e compras
desnecessaacuterias Essa perda injustificada das vantagens inerentes ao SRP como a
reduccedilatildeo de volume de estoques e programaccedilatildeo das aquisiccedilotildees afronta norma
regulamentar que dispotildee sobre a mateacuteria aleacutem de evidenciar ineficiecircncia na aplicaccedilatildeo
dos recursos puacuteblicos
78 No processo 0600045842014 (PE nordm 492014 ndash Tabela 2) houve
execuccedilatildeo uacutenica e integral da ata de registro de preccedilos no valor de R$ 170880000
A solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo pela Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e pelo Nuacutecleo
Normativo da GEOP ao natildeo levar em conta o consumo estimado e natildeo apresentar
motivaccedilatildeo para o quantitativo executado tornou inoacutecua a utilizaccedilatildeo do sistema de
registro de preccedilos uma vez que igualou esse procedimento a qualquer compra
efetuada por licitaccedilatildeo de compra para entrega imediata e resultou no esgotamento
imediato de uma ata que poderia durar ateacute 12 (doze) meses (PT_28 fl 04)
79 A agravar o cenaacuterio aqui descrito constatou-se com base no consumo
meacutedio mensal constante dos sistemas de TI da SESDF que considerando a data de
validade de alguns desses produtos (31082016) (PT_28 fls 1622) e o consumo meacutedio
mensal26 parte do material natildeo seraacute utilizada antes da data do vencimento
26 O Consumo Meacutedio Mensal e o Estoque maacuteximo fornecidos pelo Sistema Alphalinc em relaccedilatildeo aos itens 11746 e 11747 constavam no sistema como 0 Consulta em 26052015
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80 Natildeo bastassem tais fatos ratificando a inadequaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo da
totalidade da ARP foi informado agrave Equipe de Auditoria que o aparelho de estereotaxia
do HBDF encontra-se danificado e pendente de conserto haacute meses natildeo sendo
possiacutevel saber se o reparo eacute viaacutevel ou se seraacute eventualmente necessaacuterio adquirir-se
outro equipamento Tendo em vista a segunda hipoacutetese aqui aventada deve se ter
em conta a possibilidade de a SESDF adquirir novo aparelho incompatiacutevel com as
OPMEs ora em estoque
81 Nos autos do processo 0600011192014 relativo agrave execuccedilatildeo da ata de
registro de preccedilos oriunda do PE nordm 2522013 (clips de aneurisma) foram adquiridos
por solicitaccedilatildeo da Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e da GEOP produtos que
totalizaram o montante de R$ 170993484 exatamente 50 do total da ARP (PT_33)
Natildeo constam do processo quaisquer dados que fundamentem essa quantidade cujo
excesso foi evidenciado acima
82 No caso do PE nordm 10201427 (Tabela 6) o valor total da ARP ficou em R$
1373627640 sendo R$ 1340417640 referentes agraves propostas vitoriosas da
empresa Veton Eletromedicina EIRELI ndash EPP (CNPJ 036106640001-60) (PT_29)
83 Em 11 de dezembro de 2014 a Coordenaccedilatildeo de Ortopedia solicitou de
uma soacute vez a compra de produtos no montante total de R$ 1119838400 (nota de
empenho nordm 2015NE000454) correspondentes a aproximadamente 82 do valor
global da referida ARP (PT_30 fls 0104) Como afirmado acima aquisiccedilotildees vultosas
sem amparo no consumo meacutedio mensal constante dos sistemas de TI da SESDF ou
em quaisquer outras informaccedilotildees objetivas e documentadas caracterizam violaccedilatildeo agrave
lei mau uso do sistema de registro de preccedilos bem como alto risco de maacute alocaccedilatildeo
de recursos da SESDF
84 Corroborando o ora afirmado (PT_30 fls 0920) consta do Despacho 197-
A2015 ndash GEOPDIASESASSES de 29 de abril de 201528 que os chefes de serviccedilo
da aacuterea ortopeacutedica natildeo foram consultados a respeito da execuccedilatildeo da ata de registro
de preccedilos nordm 102014 bem como confirmaram se tratar de quantidade excessiva de
27 Referido pregatildeo foi objeto de exame por meio do Processo TCDF nordm 2892014 arquivado Por conseguinte a anaacutelise do aludido procedimento nesta auditoria restringiu-se a questotildees natildeo avaliadas naqueles autos
28 No documento consta indevidamente 29 de abril de 2014
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materiais conforme reuniatildeo das chefias dos serviccedilos de ortopedia das unidades
hospitalares da SESDF (PT_30 fls 0910)
ldquoPor unanimidade todos os chefes de serviccedilo afirmaram que natildeo foram consultados a respeito da compra objeto da Nota de Empenho nordm 2015NE000454 e reafirmaram que eacute muito expressiva a quantidade de materiais ali listados e que esta percentagem foi revista pois apesar da SES ter uma grande demanda de pacientes que poderiam utilizar desses materiais a situaccedilatildeo atual da Secretaria de sauacutede com as enfermarias abarrotadas de pacientes com fraturas deacuteficit de carga horaacuteria das salas de operaccedilotildees deacuteficit do quadro de anestesistas e deacuteficit de equipamentos e instrumentais para uso dos referidos materiais impedem que esses tipos de pacientes estritamente candidatos a cirurgias eletivas sejam operados com o uso deste material em sua totalidade podendo acarretar vencimento no prazo de validade por ficarem estocados
Assim foi decidido pela Coordenaccedilatildeo de Ortopedia juntamente com todos os chefes de ortopedia da rede SESDF os quantitativos realmente necessaacuterios para suprir a SESDF pelo periacuteodo de 12 (doze) meses (caso natildeo haja intercorrecircncias e todas operaccedilotildees agendadas sejam realizadas) dos materiais constantes na Ata de Registro de Preccedilos nordm 0102014 ndash SESDF conforme tabela anexardquo (sic) (grifou-se)
85 Tal manifestaccedilatildeo coletiva somada agrave ausecircncia de documentaccedilatildeo que
indique como se chegou ao quantitativo incluiacutedo na nota de empenho nordm
2015NE000454 indica que a Coordenaccedilatildeo decidiu pela execuccedilatildeo dessa significativa
quantia (R$ 1119838400) sem sequer consultar os chefes de serviccedilo ou os sistemas
de TI da SESDF
86 O Subsecretaacuterio de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ratificou o excesso na execuccedilatildeo e
solicitou agrave Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral ndash SUAGSES o cancelamento do
empenho e a emissatildeo de um novo adequado agraves quantidades tidas por necessaacuterias
no que foi atendido em parte com o cancelamento parcial do empenho (PT_30 fl 08)
Natildeo tendo sido emitido novo empenho a empresa encontrava-se em junho de 2015
ainda em tratativas com a SESDF de modo a se chegar a um novo quantitativo como
foi presenciado inuacutemeras vezes por esta Equipe de Auditoria ao longo da execuccedilatildeo
dos trabalhos de campo
87 Segundo informaccedilotildees do sistema Alphalinc (PT_31) o estoque da
SESDF de alguns dos produtos presentes no TR do referido procedimento licitatoacuterio
jaacute se mostraria excessivo sem a execuccedilatildeo dessa ARP como indicado na Tabela 6
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Recebimento de produto vencido
88 No processo 0600089492014 referente agrave execuccedilatildeo da ata de registro
de preccedilos oriunda do PE nordm 1702014 verificou-se o recebimento de um produto cuja
data de validade era a proacutepria data de entrega (12092014) o que por certo
inviabilizou a utilizaccedilatildeo do material dado que a atestaccedilatildeo e conferecircncia teacutecnica soacute
foram realizadas em 15092014 (PT_42)
89 A nota fiscal em que consta a descriccedilatildeo do produto sua data de
validade e seu valor bem como a conferecircncia teacutecnica dos produtos constam do
PT_42
Falta de especificaccedilatildeo na solicitaccedilatildeo de compra
90 Nos processos SES 0600099862014 e 0600102802014 os quais
versam sobre a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos nordm 1552014 constatou-se que
na solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de certos produtos de tamanhos variaacuteveis29 a
Coordenaccedilatildeo de Ortopedia limitou-se a reproduzir a descriccedilatildeo das OPMEs constantes
do TR e seus coacutedigos SES respectivos natildeo especificando quais os tamanhos de que
a Rede necessitava Tal praacutetica acaba por deixar agrave empresa fornecedora conforme
sua conveniecircncia a decisatildeo de quais quantidades de que tamanhos entregar
correndo-se o risco de colocar os hospitais em situaccedilatildeo de desabastecimento de
tamanhos dos quais necessitam aleacutem de prejudicar seu planejamento e
principalmente o atendimento agrave populaccedilatildeo
91 A mesma situaccedilatildeo foi verificada no processo SES 0600096082014
referente agrave execuccedilatildeo oriunda do PE nordm 2282014 tambeacutem da Coordenaccedilatildeo de
Ortopedia bem como no processo SES 0600011192014 relativo agrave execuccedilatildeo da
ARP 2522013 de responsabilidade da Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia e da GEOP
Natildeo havendo motivos para que a SESDF deixe ao alvedrio da empresa tal escolha
revela-se imperativo que os servidores do oacutergatildeo passem em casos como os aqui
expostos a definir tambeacutem na solicitaccedilatildeo precisamente o tamanho dos produtos que
29 Podem ser citados como exemplo os produtos de coacutedigo SES 30128 parafuso de bloqueio que pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 34 (trinta e quatro) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um e 30129 parafuso cortical o qual pode ter 14 (catorze) tamanhos de comprimento diferentes de 8 (oito) a 30 (trinta) miliacutemetros com intervalo de 2cm entre cada um
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demandados de modo a atender de forma adequada e completa agraves necessidades da
Rede Puacuteblica de sauacutede
92 Consultada acerca dos fluxos e responsabilidades quando da solicitaccedilatildeo
de execuccedilatildeo da Ata de registro de preccedilo a SESDF manifestou-se atraveacutes do
Memorando nordm 16182015-AJL afirmando que a primeira oficializaccedilatildeo da demanda
compete ao coordenador de aacuterea mas a conferecircncia nos sistemas informatizados30
da real necessidade da solicitaccedilatildeo eacute de responsabilidade da GEOP (PT_18)
Causas
93 Concentraccedilatildeo de funccedilotildees pelo Coordenador da especialidade Falha nos
mecanismos de controle da quantidade a ser adqurida e na conferecircncia dos produtos
entregues pelas empresas
94 Ausecircncia de consulta aos sistemas de TI da SESDF deficiecircncia dos
sistemas de TI que contabilizam como consumidos OPMEs que saem das farmaacutecias
hospitalares para os Centros Ciruacutergicos independentemente de sua efetiva utilizaccedilatildeo
ausecircncia de fluxo de informaccedilotildees e compartilhamento entre os sistemas de TI da
SESDF
Efeitos
95 A maacute alocaccedilatildeo de recursos em aquisiccedilotildees excessivas de determinados
produtos em detrimento de outros escassos na Rede leva natildeo soacute a deficiecircncias no
atendimento agrave populaccedilatildeo mas tambeacutem agrave proliferaccedilatildeo de accedilotildees judiciais para
aquisiccedilotildees de OPMEs
Consideraccedilotildees do Auditado
96 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
30 Embora a SESDF tenha afirmado que tal verificaccedilatildeo eacute realizada no sistema TrakCare este natildeo disponibiliza tal informaccedilatildeo O sistema que fornece o consumo meacutedio estoque maacuteximo e itens faltantes eacute o Alphalinc
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Posicionamento da equipe de auditoria
97 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Responsabilizaccedilatildeo
Irregularidade 2
Quadro 07-C
Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia Prejuiacutezo
Aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumo estimado em violaccedilatildeo ao art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693
230114 (processo 06000111914) 040214 (processos 06000188814 e 06000188914)
270314 (processo 06000458414) 040914 (processo 06000960814) e 111214 (processo 06001394814)
Natildeo aplicaacutevel
Responsaacuteveis indicados
98 Apontam-se como responsaacuteveis pela ocorrecircncia dessa irregularidade
Quadro 07-D
Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no
Cargo Conduta Nexo Causal
Prejuiacutezo imputado
Amauri Arauacutejo Godinho Junior
CPF 633505801-50
Coordenador de
Neurocirurgia
18032013 a
04092014
Solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de OPMEs com definiccedilatildeo de quantidades sem base no consumo ou em utilizaccedilatildeo provaacuteveis ou estimados
Enquanto coordenador de especialidade o responsaacutevel solicitou a aquisiccedilatildeo a partir das ARPs nordm 2522013 3012013 e 492014 de OPMEs em quantidades desvinculadas de qualquer estimativa de consumo ou utilizaccedilatildeo Houvesse o responsaacutevel realizado o pedido com quantitativo fundamentado em consumo ou utilizaccedilatildeo provaacuteveis a irregularidade natildeo teria ocorrido
Natildeo aplicaacutevel
Renato Sergio Lyrio Mello CPF
278719915-15
Coordenador de Ortopedia
03082010 a
18022015
Solicitaccedilatildeo de aquisiccedilatildeo de OPMEs com definiccedilatildeo de quantidades sem base no consumo ou em utilizaccedilatildeo provaacuteveis ou estimados
Enquanto coordenador de especialidade o responsaacutevel solicitou a aquisiccedilatildeo a partir das ARPs nordm 102014 e 2282014 de OPMEs em quantidades desvinculadas de qualquer estimativa de consumo ou utilizaccedilatildeo Houvesse o responsaacutevel realizado o pedido com quantitativo fundamentado em consumo ou utilizaccedilatildeo provaacuteveis a irregularidade natildeo teria ocorrido
Natildeo aplicaacutevel
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Proposiccedilotildees
99 Sugere-se a esta egreacutegia Corte
I Recomendar agrave SESDF que reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de
a exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel manifeste-se
expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativo demandado e o
consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm
86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques
b fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEs
de tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em
especial no tocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a
definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue e
II Determinar agrave SESDF que
a abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia do art
15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 866693
b adote medidas para monitorar os prazos de validade das OPMEs em estoque
de modo a evitar o vencimento dos produtos e consequentemente dano ao
eraacuterio em especial daqueles produtos que se encontram com quantitativos
excessivos
III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados no Quadro 07-D com
fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no
prazo de 30 dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo em
vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei
Complementar Distrital nordm 0194
IV Determinar agrave Controladoria-Geral do DF que adote os procedimentos
necessaacuterios com vistas agrave instauraccedilatildeo de Tomada de Contas Especial visando agrave
recomposiccedilatildeo ao eraacuterio em face do recebimento de produto com prazo de
validade vencido
V Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90
(noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
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presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees
constantes dos itens ldquoIardquo e ldquoIbrdquo acima contendo cronograma completo de accedilotildees
bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados constando
prazo e a unidadesetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
Benefiacutecios Esperados
100 Melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos evitando-se que haja excesso de
OPMEs estocadas e escassez de outros produtos atendimento agraves efetivas demandas
da populaccedilatildeo na aacuterea de sauacutede e reduccedilatildeo na quantidade de accedilotildees judiciais para
compras de OPMEs por dispensa de licitaccedilatildeo
213 ACHADO 3 Frustraccedilatildeo e fraude do caraacuteter competitivo de
procedimentos licitatoacuterios
Criteacuterio
101 O processo de contrataccedilatildeo puacuteblica visa agrave seleccedilatildeo da proposta mais
vantajosa para a Administraccedilatildeo e eacute enformado por princiacutepios como o da moralidade e
da probidade As empresas que pretendam participar de certames licitatoacuterios devem
assim comportar-se de forma idocircnea abstendo-se de quaisquer praacuteticas que
ensejem violaccedilatildeo a tais princiacutepios ou atentem contra o caraacuteter competitivo do
procedimento sob pena de sofrerem as sanccedilotildees previstas em lei
102 Fundamento legal Lei Federal nordm 866693 art 3ordm 88 e 90 Lei Federal
nordm 1052002 art 7ordm Lei Federal nordm 1252911 art 36 sect 3ordm I d
Anaacutelises e Evidecircncias
103 Da anaacutelise conjunta dos Pregotildees Eletrocircnicos (PEs) nordm 872013
(processo SES 0600140032012) 2172013 (processo SES 0600039862013) e
2882014 (processo SES 0600028522014) extrai-se uma seacuterie de indiacutecios que
levam agrave conclusatildeo de que cinco empresas a seguir elencadas atuaram em
concertaccedilatildeo fraudando os procedimentos licitatoacuterios e frustrando seu caraacuteter
competitivo
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Quadro 8 ndash Empresas licitantes ndash PEs nordm 872013 2172013 e 2882014
EMPRESA CNPJ
Boston Scientific do Brasil LTDA 015139460001-14
Biotronik Comercial Meacutedica LTDA 505952710001-05
St Jude Medical Brasil LTDA 009868460001-42
Medtronic Comercial LTDA 017727980001-52
Infinity Medical 2002 LTDA 053856000001-39
104 Autorizada doutrina31 ensina no tocante ao art 90 da Lei Federal nordm
86669332 que frustrar significa inviabilizar o caraacuteter competitivo do certame fraudar
por sua vez consistiria em usar de artifiacutecio para enganar o administrador puacuteblico
simulando competiccedilatildeo ou disputa De acordo com o disposto na lei e na obra citada
para configuraccedilatildeo do iliacutecito penal tais praacuteticas devem se dar mediante ajuste
combinaccedilatildeo ou qualquer outro expediente que com estes guarde similitude
105 De seu turno o art 93 da Lei de Licitaccedilotildees tipifica como crime a fraude a
qualquer ato de procedimento licitatoacuterio Nesse ponto o que se mostra indispensaacutevel
eacute que a conduta dos licitantes ldquoseja capaz de enganar ou de ludibriar o encarregado
do procedimento licitatoacuteriordquo33
106 No caso em tela apontam para a ocorrecircncia das infraccedilotildees aqui
assinaladas as seguintes evidecircncias a) reparticcedilatildeo equacircnime dos lotes34 licitados e do
montante adjudicado entre quatro empresas licitantes b) oferecimento de lances por
algumas empresas apenas para os lotes em que foram vencedoras c) repeticcedilatildeo de
sequecircncia iacutenfima de lances indicando tratar-se de lances de cobertura meramente
figurativos e d) repeticcedilatildeo das praacuteticas aqui aludidas em mais de um certame
31 BITTENCOURT Cezar Roberto Direito Penal das Licitaccedilotildees Satildeo Paulo Saraiva 2012 pp 188197
32 ldquoArt 90 Frustrar ou fraudar mediante ajuste combinaccedilatildeo ou qualquer outro expediente o caraacuteter competitivo do procedimento licitatoacuterio com o intuito de obter para si ou para outrem vantagem decorrente da adjudicaccedilatildeo do objeto da licitaccedilatildeordquo
33 BITTENCOURT Cezar Roberto Direito Penal das Licitaccedilotildees Satildeo Paulo Saraiva 2012 p 266
34 Os termos ldquoloterdquo (utilizado nos termos de referecircncia da SESDF) e ldquogrupordquo (constante do sistema Comprasnet)
seratildeo adotados como sinocircnimos neste Relatoacuterio indicando o agrupamento de produtos a serem licitados conjuntamente
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107 No PE nordm 872013 a ocorrecircncia de reparticcedilatildeo equacircnime do objeto estaacute
configurada pela divisatildeo praticamente igualitaacuteria dos lotes licitados e do valor global
da ata de registro de preccedilos (ARP) conforme o PT_24 e a Tabela 8
Tabela 8 Divisatildeo de lotes ndash PE nordm 872013
Lote 1 Lote 5 Lote 9 Lote 13
Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$
Empresa Vencedora Medtronic Biotronik St Jude Boston
Lote 2 Lote 6 Lote 10 Lote 14
Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$
Empresa Vencedora Medtronic Biotronik St Jude Boston
Lote 3 Lote 7 Lote 12 Lote 15
Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$
Empresa Vencedora Medtronic Biotronik St Jude Boston
Lote 4 Lote 8 Lote 11 Lote 16
Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$
Empresa Vencedora Medtronic Biotronik St Jude Boston
Medtronic Biotronik St Jude Boston
Valor por empresa
na ARP353934060R$ 344620800R$ 342282000R$ 344611140R$
Fonte PT_24 e PT_ 25
108 A verificaccedilatildeo pormenorizada dos lances dados pelas participantes ao
longo do certame corrobora o ajuste entre elas Consta por exemplo que as
empresas Medtronic e Boston Scientific apenas deram lances nos lotes em que viriam
a se sagrar vencedoras (grupos 1 2 3 4 e 17 e 13 14 15 e 16 respectivamente) a
despeito de os demais lotes repetirem quase todos os produtos daqueles que lhes
foram adjudicados Tal postura caracteriza assim supressatildeo de propostas por parte
dessas licitantes35 Note-se ainda que para o lote 17 de valor iacutenfimo se comparado
ao restante da ata (R$ 9331200 equivalente a 0007 do valor global) o qual coube
agrave Medtronic as demais participantes nem mesmo deram lances Os Quadros 9 e 10
esquematizam a anaacutelise aqui exposta
35 OCDE Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes em contrataccedilotildees puacuteblicas p 3
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Quadro 9 Empresas e lances ndash PE nordm 872013
Med Bio St Bos Inf Med Bio St Bos Inf Med Bio St Bos Inf
Lote 1 X X X X X X X
Lote 2 X X X X X X
Lote 3 X X X X X X X
Lote 4 X X X X X X X
Lote 5 X X X X X
Lote 6 X X X X X
Lote 7 X X X X X
Lote 8 X X X X X
Lote 9 X X X X X
Lote 10 X X X X X
Lote 11 X X X X X
Lote 12 X X X X X
Lote 13 X X X X X X X X
Lote 14 X X X X X X X X
Lote 15 X X X X X X X X
Lote 16 X X X X X X X X
Lote 17 X X X
Legenda Med Bio St Bos Inf
Medtronic Biotronik St Jude Boston Infinity
Proposta Inicial Lances Vencedor
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Quadro 10 Itens e lotes ndash PE nordm 87201336
Lote 1 Lote 5 Lote 9 Lote 13
Produto 1 23239 23241 28866 28870
Produto 2 23251 23251 23251 23251
Produto 3 23265 23265 23265 23265
Valor Total 43454820R$ 43456800R$ 43050000R$ 43455564R$
Lote 2 Lote 6 Lote 10 Lote 14
Produto 1 23240 23242 28867 28871
Produto 2 23250 23250 23250 23250
Produto 3 23251 23251 23251 23251
Produto 4 23265 23265 23265 23265
Valor Total 89543280R$ 89551200R$ 88716000R$ 89547264R$
Lote 3 Lote 7 Lote 12 Lote 15
Produto 1 23277 28864 28869 28872
Produto 2 23250 23250 23250 23250
Produto 3 23253 23253 23253 23253
Produto 4 23265 23265 23265 23265
Produto 5 30022 30022 30022 30022
Valor Total 57344880R$ 57350400R$ 57072000R$ 57347664R$
Lote 4 Lote 8 Lote 11 Lote 16
Produto 1 23278 28865 28868 28873
Produto 2 23248 23248 23248 23248
Produto 3 23250 23250 23250 23250
Produto 4 30022 30022 30022 30022
Produto 5 23265 23265 23265 23265
Valor Total 154256880R$ 154262400R$ 153444000R$ 154260648R$ Fonte PT_24 e PT_ 25
109 Quanto agrave oferta de lances de cobertura vecirc-se que as sequecircncias dos
lances tambeacutem se repetiram configurando estes mera disputa fictiacutecia Tal reiteraccedilatildeo
da sequecircncia embora seja comum em pregotildees presenciais nos quais o oferecimento
de lances se daacute de forma ordenada entre os participantes eacute incomum em pregotildees
eletrocircnicos nos quais natildeo haacute ordem para se dar lances37 Dessa forma natildeo se pode
atribuir a uma coincidecircncia o ocorrido que se deu nos lotes 3 e 4 (vencidos pela
Medtronic) 5 a 8 (vencidos pela Biotronik) 9 a 12 (vencidos pela St Jude) e 13 a 16
(vencidos pela Boston Scientific) conforme demonstrado no Quadro 11 e na tabela
constante do PT_24 36 Os nuacutemeros de cinco diacutegitos que identificam os produtos correspondem aos respectivos coacutedigos de materiais da SESDF (coacutedigo SES)
37 Decreto Federal nordm 54502005 art 24 caput e seus paraacutegrafos
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Quadro 11 Sequecircncia de lances por lote ndash PE 87201338
Med Bio St Bos Inf
Lote 1 2ordm e 4ordm 1ordm 3ordm
Lote 2 2ordm 1ordm
Lote 3 3ordm 1ordm 2ordm
Lote 4 3ordm 1ordm 2ordm
Lote 5 2ordm 1ordm
Lote 6 2ordm 1ordm
Lote 7 2ordm 1ordm
Lote 8 2ordm 1ordm
Lote 9 1ordm 2ordm
Lote 10 1ordm 2ordm
Lote 11 1ordm 2ordm
Lote 12 1ordm 2ordm
Lote 13 1ordm 3ordm 2ordm
Lote 14 1ordm 2ordm 3ordm
Lote 15 1ordm 3ordm 2ordm
Lote 16 1ordm 2ordm 3ordm
Lote 17 1ordm
Legenda Med Bio St Bos Inf
Medtronic Biotronik St Jude Boston Infinity
Sequecircncia de lances por lote
Fonte PT_24 e PT_ 25
110 Ainda em relaccedilatildeo ao PE nordm 872013 haacute que se apontar a participaccedilatildeo
figurativa da Infinity Medical 2002 LTDA jaacute demonstrada no Quadro 09 que
apresentou apenas um lance inicial para os lotes 13 a 16 Embora configure direito do
licitante dar quantos lances entender convenientes o conjunto de evidecircncias
apresentado somado ao fato de se tratar de empresa que deteacutem poderes de
representaccedilatildeo da Boston Scientific vencedora dos referidos grupos leva agrave conclusatildeo
de se tratar de propostas fictiacutecias (tambeacutem chamadas complementares de cortesia
figurativas ou simboacutelicas)39 Comprovando a relaccedilatildeo entre as empresas consta
instrumento de mandato (procuraccedilatildeo) juntado aos autos do processo SES
0600028522014 (PE nordm 2882014) em que a Boston Scientific confere agrave Infinity
ldquopoderes para representaacute-la em licitaccedilotildees () podendo formular lances negociar
preccedilo () praticar todos os demais atos pertinentes ao certamerdquo (PT_25)
111 Por derradeiro valem menccedilatildeo os valores que acabaram por configurar
os melhores lances Constatou-se que os descontos oferecidos pelas empresas em
relaccedilatildeo ao valor estimado (Tabela SUS) natildeo passaram de 0942 (lote 9) havendo
casos de lotes arrematados com descontos de 0002 (lote 17) 0006 (lote 5) e
0008 (lotes 6 e 8) Em meacutedia o desconto fornecido por lote foi da ordem de 018
38 Nos lotes 13 e 15 a sequecircncia natildeo eacute precisamente a mesma da dos lotes 14 e 16 uma vez que o lance da empresa que natildeo restou vencedora foi naqueles posterior ao lance vencedor
39 OCDE Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes em contrataccedilotildees puacuteblicas p 3
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112 As ocorrecircncias verificadas no PE nordm 872013 foram encontradas em sua
maioria tambeacutem no PE nordm 2172013 (processo SES 0600039862013) Neste a
divisatildeo equacircnime dos lotes e do valor global da ata pode ser visualizada na Tabela 9
Tabela 9 Vencedoras por lote ndash PE 2172013
Lote 1 Lote 2 Lote 3 Lote 4
Valor Total 13012800R$ 13012800R$ 12979200R$ 13005096R$
Empresa Vencedora Biotronik Medtronic St Jude Boston
Lote 5 Lote 6 Lote 7 Lote 8
Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$
Empresa Vencedora Biotronik Medtronic St Jude Boston
Medtronic Biotronik St Jude Boston
Valor por empresa
na ARP191140800R$ 191164800R$ 190603200R$ 191160216R$
Fonte PT_25 e PT_ 26
113 Tal como ocorreu no PE nordm 872013 a empresa Medtronic deu lances
exclusivamente nos lotes em que viria a se sagrar vencedora Igualmente os lances
apresentados representam mera simulaccedilatildeo destacando-se a quantidade iacutenfima de
propostas ndash natildeo mais que uma por licitante que natildeo venceu o lote Em sete dos oito
lotes apenas uma empresa natildeo vencedora deu algum lance aleacutem do lance inicial
simultacircneo O Quadro 12 ilustra o exposto quanto ao PE nordm 2172013
Quadro 12 Empresas e lances ndash PE nordm 2172013
Med Bio St Bos Biomed Med Bio St Bos Biomed Med Bio St Bos Biomed
Lote 1 X X X X X X
Lote 2 X X X X X X X
Lote 3 X X X X X X
Lote 4 X X X X X X
Lote 5 X X X X X X
Lote 6 X X X X X X X
Lote 7 X X X X X X
Lote 8 X X X X X X X
Item 29 X X X X X X X
Legenda Med Bio St Bos Biomed
Medtronic Biotronik St Jude Boston Biomedical
Proposta Inicial Lances Vencedor
Fonte PT_25 e PT_ 26
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114 Analisando-se a composiccedilatildeo dos lotes 6 7 e 8 (Quadro 13) percebe-se
que soacute se diferenciam por um item o que constitui mais um forte indiacutecio da supressatildeo
de propostas pelos licitantes
Quadro 13 Itens e lotes ndash PE nordm 2172013
Lote 5 Lote 6 Lote 7 Lote 8
Produto 1 27150 27154 27158 27159
Produto 2 27151 27155 27155 27155
Produto 3 27152 27156 27156 27156
Produto 4 27153 27157 27157 27157
Valor Total 178152000R$ 178128000R$ 177624000R$ 178155120R$ Fonte PT_25 e PT_ 26
115 No que diz respeito aos descontos fornecidos consoante pode-se
verificar na ata de realizaccedilatildeo de pregatildeo (PT_25 e PT_26) a maior reduccedilatildeo de valor por
uma empresa vencedora de lote nesse certame foi da ordem de 0342 tendo a
meacutedia sido de 013 No item 29 do Termo de Referecircncia licitado fora de lotes e
vencido por empresa diversa das quatro participantes do ajuste aqui apontado
(Biomedical Produtos Cientiacuteficos Meacutedicos e Hospitalares LTDA) o desconto chegou
a 17 sobre o valor estimado (Tabela SUS) O referido item totalizou o valor de R$
4416000 equivalente a 0006 do valor global da ata
116 Por fim no PE nordm 2882014 as mesmas quatro empresas foram
vencedoras dos 17 lotes licitados dividindo-os aqui natildeo de forma tatildeo igualitaacuteria em
termos pecuniaacuterios mas quase equacircnime e sequencialmente quanto aos lotes como
apresentado no Quadro 14
Quadro 14 Vencedoras e valores ndash PE nordm 2882014
Medtronic Biotronik St Jude Boston
Valor por empresa
na ARP326840394R$ 360566530R$ 219276585R$ 276104676R$
Lotes 1-2-3-4 5-13-14-15-16-17 9-10-11-12 6-7-8
117 Nesse certame a licitante St Jude da mesma forma como procederam
Boston Scientific e Medtronic nos outros pregotildees examinados participou
exclusivamente dos grupos que viria a vencer (PT_25)
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118 O conjunto faacutetico demonstrado e analisado aponta para a configuraccedilatildeo
da fraude a partir de propostas e lances figurativos e da frustraccedilatildeo do caraacuteter
competitivo do certame pela reparticcedilatildeo equacircnime dos lotes licitados e do montante
adjudicado entre quatro empresas licitantes bem como pelo oferecimento de lances
por algumas empresas apenas para os lotes em que foram vencedoras apesar de os
produtos se repetirem nos lotes
Causas
119 Reduzido nuacutemero de fornecedores dos produtos licitados
120 Fragilidades dos controles internos
Efeitos
121 Controle do mercado por poucos fornecedores
122 Potencial dano ao eraacuterio na medida em que os valores ofertados em
certames sem real competiccedilatildeo tendem a ser superiores agravequeles alcanccedilados em
ambiente de efetiva concorrecircncia
Consideraccedilotildees do Auditado
123 Por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP 76522015-GP 76352015-GP 76382015-GP
76372015-GP 76362015-GP e 76342015-GP o Tribunal encaminhou
respectivamente agrave SESDF (Secretaacuterio de Estado da Sauacutede Subsecretaacuterio de
Atenccedilatildeo agrave Sauacutede e Secretaacuterio de Estado Adjunto) e agraves empresas Biotronik Comercial
Meacutedica LTDA Infinity Medical 2002 LTDA Medtronic Comercial LTDA St Jude
Medical Brasil LTDA e Boston Scientific do Brasil LTDA a versatildeo preacutevia do
Relatoacuterio de Auditoria
124 Todavia a Secretaria de Estado da Sauacutede as empresas Medtronic
Comercial LTDA e Infinity Medical 2002 LTDA deixaram transcorrer o prazo previsto
no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014 sem acostar aos autos nenhuma manifestaccedilatildeo
125 Em relaccedilatildeo agraves empresas Boston Scientific (e-DOC 4BE3F5F8) Biotronik
Comercial Meacutedica (e-DOC D99E5E44) e St Jude Medical Brasil (e-DOC D4ACD890)
manifestaram-se nos autos e teratildeo suas consideraccedilotildees analisadas a seguir
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Boston Scientific
126 A Boston Scientific manifesta-se nos autos afirmando que estaacute inserida
em um mercado competitivo em que muitas vezes os preccedilos satildeo similares ldquocom
baixas margensrdquo
127 No tocante ao PE nordm 872013 aduz que ainda que os produtos licitados
sejam similares natildeo satildeo idecircnticos que a Boston Scientific fabrica o eletrodo de 6 a 9
French40 mas seus produtos natildeo cumprem o requisito do eletrodo de diacircmetro
maacuteximo de 7 French constante do lote 2 o que teria motivado a natildeo apresentaccedilatildeo de
lances para esse grupo Cita ainda como exemplos de produtos natildeo oferecidos pela
Boston Scientific o eletrodo medindo 75mm (lote 17) o eletrodo de formato 22 a
28mm (lote 11) e o marca-passo cardiacuteaco tipo cacircmara uacutenica (lote 5)
128 Alega que o Quadro 11 do relatoacuterio de auditoria conteria informaccedilotildees
erradas pois nos lotes 13 a 16 nos quais se sagrou vencedora teria sido a quarta e
uacuteltima a oferecer lances Argumenta que os lances das empresas foram ofertados em
data e hora idecircntica ou muito proacutexima sendo ldquoevidente que para todos os lotes seraacute
repetida a mesma ordem de lancerdquo
129 No que concerne agrave participaccedilatildeo da empresa Infinity prega a ausecircncia de
impedimento legal para participaccedilatildeo no mesmo certame de empresa fabricante e
distribuidora de seus produtos bem como a inexistecircncia de correlaccedilatildeo entre a
representaccedilatildeo da Boston Scientific pela Infinity e as mencionadas propostas fictiacutecias
130 Quanto ao PE nordm 2172013 afirma que por se tratarem de produtos com
ldquopreccedilo SUSrdquo de valores baixos a margem de lucro jaacute seria muito reduzida Assim
natildeo teria formulado lances adicionais nos lotes 1 a 3 e 5 a 7 por ter entendido que natildeo
teria condiccedilotildees de reduzir sua margem
131 Finalmente em referecircncia ao PE nordm 2882014 alega ter apresentado
lances para os lotes 1 a 16 tendo vencido apenas os lotes 6 7 e 8 Dessa forma natildeo
haveria que se falar em lances figurativos
40 O Fr (French) eacute a unidade de medida mais usada na aacuterea meacutedica e indica o diacircmetro externo de estruturas tubulares Para se descobrir o quanto aproximadamente equivale o diacircmetro externo em miliacutemetros eacute soacute dividir a medida em ldquoFrrdquo por 3
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Biotronik
132 A Biotronik afirma de iniacutecio que natildeo se poderia atribuir agrave esta empresa
o oferecimento de propostas apenas nos lotes em que se sagrou vencedora
Assevera que esta possui estrateacutegias para participaccedilatildeo em licitaccedilotildees com base em
preccedilos viaacuteveis e volumes em uma anaacutelise de custo-oportunidade sendo definido
antes de cada licitaccedilatildeo o preccedilo a partir do qual a oportunidade deixaraacute de ser
vantajosa
133 Postula o reconhecimento de que as ocorrecircncias apontadas no relatoacuterio
de auditoria constituiriam in verbis uma ldquocoincidecircncia natildeo tatildeo coincidenterdquo explicaacutevel
pelo nuacutemero limitado de atores no mercado e pelo enfrentamento frequente entre
estes em certames licitatoacuterios que permitiriam que as empresas tivessem ldquorazoaacutevel
grau de visibilidaderdquo das respectivas condutas O padratildeo identificado pela equipe de
auditoria seria portanto ldquoum fenocircmeno autocircnomo e naturalrdquo
134 A seguir aponta que no PE nordm 2882014 teria sido desclassificada e
perdido dois dos lotes que vencera com os melhores lances em funccedilatildeo de pleito da
empresa St Jude Tal fato demonstraria segundo a empresa a inexistecircncia de
acordo entre as licitantes
135 Por fim pugna pela insubsistecircncia das alegaccedilotildees de dano ao eraacuterio
uma vez que os valores praticados nas licitaccedilotildees sob exame seriam inferiores aos
praticados em diversos mercados observados
St Jude
136 A empresa refutou as conclusotildees apresentadas no relatoacuterio preacutevio
considerando a base amostral utilizada questionaacutevel e insuficiente para demonstrar a
fraude e a frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo da licitaccedilatildeo bem como alega que a St
Jude disputou quase todos os lotes licitados nos PEs nordm 872013 e 2172013
137 Aponta que a alta competitividade estaria atestada pela ausecircncia de
hegemonia de uma uacutenica concorrente e que a St Jude teria assinado a ARP de
menor preccedilo global R$ 11652060 inferior ao da Medtronic natildeo restando
ldquodemonstrada a divisatildeo lsquopraticamente igualitaacuteriarsquo entre as concorrentes
138 Outrossim assevera natildeo haver padratildeo na atuaccedilatildeo das empresas o que
seria comprovado pelas diferentes estrateacutegias adotadas que permitiriam por sua vez
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que as concorrentes apresentassem propostas para alguns lotes e natildeo
apresentassem para outros
139 Aduz ainda ter havido competiccedilatildeo efetiva e acirrada entre as licitantes
deixando o relatoacuterio de mencionar que satildeo poucas as empresas fornecedoras das
OPMEs licitadas Diante desse reduzido nuacutemero de atores no mercado um pequeno
nuacutemero de lances bastaria para reduzir significativamente os preccedilos omitindo o
relatoacuterio a evoluccedilatildeo dos descontos
140 Em sequecircncia postula ser uma tendecircncia normal as sequecircncias de
lances se repetirem nos lotes 5 a 8 e 9 a 12 dado que apenas duas empresas
participaram desses grupos Argumenta que os baixos descontos soacute seriam evidecircncia
de irregularidade se os valores obtidos pela SESDF fossem significativamente
superiores aos previstos na Tabela SUS
141 Ademais atribui a proximidade dos valores globais das ARPs assinadas
pelas empresas agraves estimativas de preccedilo dos TRs sendo decorrecircncia necessaacuteria que
ao obter o mesmo nuacutemero de lotes os valores globais se aproximassem
142 Conclui por tudo natildeo haver indiacutecios suficientes ou evidecircncias de fraude
e frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo dos certames
143 No que tange ao PE nordm 2882014 afirma a inocorrecircncia dos ldquosupostos
indiacutecios indicados nos pregotildees anterioresrdquo e aponta ter atuado para desclassificar a
Biotronik nos lotes 9 e 12 o que levaria agrave conclusatildeo de inexistecircncia de ajuste entre as
empresas
Posicionamento da equipe de auditoria
Quanto aos esclarecimentos da Boston Scientific
144 Em relaccedilatildeo ao PE nordm 872013 o uacutenico item do Lote 2 que natildeo consta de
lotes vencidos pela Boston Scientific eacute o item 4 (Coacutedigo SES 23240)41 Os outros itens
(coacutedigos SES 23250 23251 e 23265) constam dos lotes 13 a 16 vencidos pela
Boston
41 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Gerador de cardioversor desfibrilador implantaacutevel ndash CDI uso definitivo de dupla cacircmara com conexatildeo IS-1VS-1 com sensor de bioimpedacircncia com comunicabilidade via wireless ndash sem contato com o paciente com funccedilatildeo MVP-Algoritmo de controle de estimulaccedilatildeo desnecessaacuteria de VD niacuteveis inferiores a 5 e ATP durante a carga do capacitor
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145 Em relaccedilatildeo ao eletrodo de diacircmetro maacuteximo de 7 French que consta da
Ata do PE nordm 872013 como item 542 conforme a sua descriccedilatildeo corresponde ao
produto coacutedigo SES 2325043 presente nos lotes 14 15 e 16 vencidos pela Boston
Scientific
146 Assim se a Boston Scientific natildeo produz o eletrodo de diacircmetro maacuteximo
de 7 French e por isso natildeo poderia ter dado lances para o Lote 2 tampouco poderia
ter dado lances para o Lote 13 cujo item 52 possui na Ata do referido PE a mesma
descriccedilatildeo do mencionado item 5
147 O mesmo pode se afirmar em relaccedilatildeo ao Lote 11 mencionado pela
empresa O uacutenico item desse lote que natildeo consta de lotes vencidos pela Boston
Scientific eacute o item 42 (Coacutedigo SES 28868)44 Os outros itens (coacutedigos SES 23248
23250 30022 e 23265) constam dos lotes 13 a 16 vencidos pela Boston Scientific
148 Da mesma forma o item 4345 na Ata do PE nordm 872013 tambeacutem
equivale a descriccedilatildeo do produto de coacutedigo SES 23248 presente no lote 16
adjudicado para a Boston Scientific
149 Quanto agrave alegaccedilatildeo de que a Boston Scientific natildeo ofereceria o ldquomarca-
passo cardiacuteaco tipo cacircmara uacutenica (lote 5)rdquo haacute que se esclarecer que o que consta no
referido lote eacute um cardiodesfibrilador implantaacutevel de cacircmara uacutenica (item 18) Nada
obstante a empresa foi vencedora do lote 13 cujo item 52 corresponde tambeacutem a
um cardioversor desfibrilador implantaacutevel de cacircmara uacutenica
150 Assim as razotildees apresentadas pela empresa acerca da especificaccedilatildeo
de seus produtos natildeo afastam os fatos apontados pelo relatoacuterio de auditoria
42 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Eletrodo endocaacuterdico definitivo para marcapasso atrial com fixaccedilatildeo ativa com liberaccedilatildeo de corticoide bipolar 5 a 7F compatiacutevel com conexatildeo IS-1 50 a 60cm
43 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Eletrodo endocaacuterdico definitivo para marcapasso atrial com fixaccedilatildeo ativa com liberaccedilatildeo de corticoide bipolar 5 a 7F compatiacutevel com conexatildeo IS-1 50 a 60cm
44 Descriccedilatildeo constante do Termo de Referecircncia do processo SES 0600140032012 Gerador de cardioversor desfibrilador implantaacutevel (CDI) com marcapasso multisiacutetio associado uso definitivo com conexatildeo IS-1VS-1 com armazenamento de 42 joules optimizaccedilatildeo dos ciclos de sincronizaccedilatildeo eletrocircnica e com vetor de choque programaacutevel
45 Descriccedilatildeo no Termo de Referecircncia anexo ao Edital eletrodo ventricular endocaacuterdico definitivo para cardiodesfibrilador implantaacutevel com dupla mola com fixaccedilatildeo ativa com liberaccedilatildeo de corticoide isolamento externo de silicone bipolar 6 a 9 F compatiacutevel com conexatildeo IS-1VS-1rdquo45
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151 No que diz respeito agrave ordem agrave data e ao horaacuterio dos lances tampouco
procedem os argumentos da fornecedora Afirma-se na peccedila apresentada que o
Quadro 11 do relatoacuterio de auditoria indicaria equivocadamente a ordem e que a
Boston Scientific teria sido a quarta e uacuteltima a oferecer lances
152 Ocorre que a empresa toma erroneamente como lance a proposta
inicial simultacircnea Apesar de a proposta inicial da Boston Scientific ser a quarta a
aparecer no sistema ela eacute simultacircnea agraves outras trecircs o Quadro 11 contudo refere-se
apenas aos lances posteriores que natildeo se confundem com a proposta inicial
diferenciaccedilatildeo essa que jaacute constava do Quadro 9
153 A representante da empresa reincide nessa confusatildeo ao afirmar que
ldquocada empresa participante ofertou todos seus lances exatamente (ou quase) na
mesma hora Portanto eacute evidente que para todos os lotes seraacute repetida a mesma
ordem de lance das empresas participantesrdquo As propostas iniciais satildeo todas de
mesmo horaacuterio (090153 com diferenccedilas de deacutecimos centeacutesimos ou mileacutesimos)
porque datildeo entrada simultaneamente no sistema Contudo basta tomar como
exemplo o Lote 13 para se verificar que os lances posteriores satildeo consideravelmente
posteriores (lance da Biotronik agraves 113440 lance da Boston agraves 114752 e lance da
St Jude agraves 120719) (PT_25)
154 Em relaccedilatildeo agrave participaccedilatildeo figurativa da empresa Infinity com efeito
como aduz a Boston Scientific natildeo haacute impedimento legal para participaccedilatildeo na mesma
licitaccedilatildeo de empresa fabricante e empresa distribuidora de determinado produto de
forma semelhante o fato de a Infinity deter poderes de representaccedilatildeo da Boston
Scientific natildeo implica existecircncia de propostas fictiacutecias Nada obstante nenhuma
dessas afirmaccedilotildees foi feita no relatoacuterio de auditoria para de per si concluir-se pela
simulaccedilatildeo o que se aduziu e se reitera aqui eacute que o conjunto dos fatos impotildee a
inferecircncia de participaccedilatildeo figurativa
155 Para natildeo restarem duacutevidas sobre o que estaacute posto no relatoacuterio expotildeem-
se tais fatos novamente a) a empresa Infinity eacute distribuidora dos produtos da Boston
Scientific b) a Infinity eacute detentora de poderes de representaccedilatildeo da Boston Scientific
em certames licitatoacuterios c) a Infinity e a Boston Scientific natildeo apresentaram proposta
ou lance precisamente nos mesmos lotes d) a Infinity soacute apresentou proposta inicial
nos lotes que a Boston Scientific viria a vencer e) as empresas participaram apenas
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dos mesmos 4 lotes ndash sendo que foram licitados 17 f) a Infinity nos lotes vencidos
pela Boston Scientific natildeo fez mais que apresentar a proposta inicial sequer
participando da fase de lances
156 No tocante aos esclarecimentos concernentes ao PE nordm 2172013 a
alegada margem de lucro reduzida natildeo justifica a apresentaccedilatildeo de lances apenas nos
lotes que a empresa viria a vencer Se a margem de lucro fosse tatildeo reduzida a ponto
de natildeo despertar o interesse da empresa esta natildeo teria ofertado lances em qualquer
dos lotes
157 Nessa senda natildeo se mostra razoaacutevel e consentacircneo com os fatos
expostos assumir que apenas da adjudicaccedilatildeo de frac14 (um quarto) dos lotes adviriam
vantagens econocircmico-financeiras para a empresa Aqui natildeo eacute demais rememorar
que cada empresa licitante dos PEs nordm 872013 e nordm 2172013 logrou com estes
rendimentos potenciais de mais de R$ 530000000 (cinco milhotildees e trezentos mil
reais)
158 Por derradeiro no que tange ao PE nordm 2882014 o fato de a Boston
Scientific ter apresentado lances para os lotes 1 a 16 natildeo altera em nada a conclusatildeo
extraiacuteda da coleccedilatildeo de indiacutecios e provas acima analisados Assim como no PE nordm
872013 chama atenccedilatildeo o fato de as empresas terem logrado sucesso em lotes
sequenciais como indicam os Quadros 9 e 14 Conquanto natildeo tenha havido no PE
nordm 2882014 divisatildeo tatildeo igualitaacuteria quanto nos dois outros certames ainda pode-se
perceber o rateamento do conjunto licitado
Quanto aos esclarecimentos da Biotronik
159 Inicialmente deve-se esclarecer que o oferecimento de propostas por
empresas apenas nos lotes em que se sagraram vencedoras natildeo foi atribuiacutedo agrave
Biotronik mas apenas agrave Boston Scientific e agrave Medtronic
160 No tocante agrave alegaccedilatildeo de que os fatos indicados decorrem de
estrateacutegias de cada empresa natildeo soa razoaacutevel que a anaacutelise de custo-oportunidade
de cada licitante coincida tanto quanto pretende a Biotronik a ponto de a todas
interessar a mesma quantidade de produtos em preccedilos tatildeo proacuteximos
161 Ainda para aceitar a assertiva de que o padratildeo identificado constitui
ldquofenocircmeno autocircnomo e naturalrdquo ter-se-ia que ignorar os demais indiacutecios de
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concertaccedilatildeo apontados em especial a repeticcedilatildeo de lances por agrupamento de lotes
(3 e 4 5 a 8 9 a 12 e 13 a 16)
162 Nada obstante considerando as alegaccedilotildees referentes ao PE nordm
2882014 em cuja ata consta que a Biotronik perdeu os lotes 9 e 12 por seu produto
natildeo atender tecnicamente ao exigido no edital haacute que se tecer os seguintes
comentaacuterios Primeiramente note-se que decorreu mais de um ano entre esse
certame e as outras duas licitaccedilotildees aludidas (PEs nordm 872013 e 2172013)
163 Nesse lapso temporal a mudanccedila de procedimento parece ter se dado
justa e exclusivamente em relaccedilatildeo agrave empresa St Jude Como ilustra o Graacutefico 1
entre os itens 1 e 34 e 52 a 68 (lotes 1 a 8 e 13 a 16) em que a St Jude natildeo
participou a meacutedia dos descontos fornecidos foi da ordem de 532 atingindo no
maacuteximo e eventualmente 21 (itens 52 55 e 59) Por outro lado nos itens em que a
St Jude deu lances e venceu (lotes 9 a 12 itens 35 a 51) a meacutedia dos descontos
fornecidos foi de 2778 atingindo picos de 55 (itens 42 e 43)
Graacutefico 1 Descontos por item ndash PE nordm 2882014
164 Assim o decurso do tempo entre os PEs nordm 872013 e 2172013 e o PE
nordm 2882014 a variaccedilatildeo nos valores dos lances e a disputa na via administrativa
envolvendo St Jude e Biotronik indicam natildeo a inexistecircncia de atuaccedilatildeo conjunta das
empresas mas apenas a desvinculaccedilatildeo a ausecircncia da St Jude no concerto para
este uacuteltimo certame
165 Ultimando a posiccedilatildeo da equipe quanto aos esclarecimentos da Biotronik
vale explicitar que natildeo se apontou a existecircncia de dano ao eraacuterio o que levaria agrave
instauraccedilatildeo de tomada de contas especial Unicamente se aduziu que um dos efeitos
da ausecircncia de concorrecircncia eacute o potencial dano ao eraacuterio ie um risco natildeo tendo se
afirmado no caso concreto a ocorrecircncia do prejuiacutezo
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Quanto aos esclarecimentos da St Jude
166 No que tange agrave base amostral a existecircncia de indiacutecios e evidecircncias
suficientemente fortes em um uacutenico certame jaacute bastaria para se apontar o ajuste entre
empresas e violaccedilatildeo agrave norma A ocorrecircncia dos fatos apontados em mais de uma
licitaccedilatildeo apenas reforccedila os indiacutecios encontrados nas demais
167 A alegaccedilatildeo de apresentaccedilatildeo de lances em variados lotes como fez a St
Jude nos PEs nordm 872013 e 2172013 natildeo ilide a conclusatildeo exposta de que se tratou
de lances simboacutelicos inidocircneos que correspondem justamente agrave fraude apontada
168 Em relaccedilatildeo agrave diferenccedila dos valores no PE nordm 872013 deve-se
esclarecer que a diferenccedila de R$ 11652060 corresponde a 084 do valor global do
pregatildeo Destarte manteacutem-se a afirmaccedilatildeo de divisatildeo ldquopraticamente igualitaacuteriardquo
apontada acima
169 Quanto aos argumentos atinentes agrave identidade de estrateacutegias
comerciais natildeo se pode atribuir a coincidecircncia o fato de as quatro empresas nos
PEs nordm 872013 e 2172013 dividirem frac14 (um quarto) de cada ARP Tampouco se
pode aceitar a alegaccedilatildeo de que os valores adjudicados a cada empresa satildeo proacuteximos
em funccedilatildeo das estimativas constantes do TR satildeo proacuteximos (quase iguais) porque
cada empresa ficou com frac14 (um quarto) dos lotes no PE nordm 872013 e no PE nordm
2172013
170 Em relaccedilatildeo agraves alegaccedilotildees de existecircncia de disputa efetiva e acirrada os
quadros 9 11 e 12 indicam que estas natildeo ocorreram Os lotes 5 a 8 e 9 a 12 do PE nordm
872013 satildeo exemplares para demonstrar que ao meramente se inverterem posiccedilotildees
entre dois licitantes natildeo houve concorrecircncia efetiva as supostas ldquosequecircncias de
lancesrdquo mencionadas pela St Jude satildeo em verdade um soacute lance por empresa que
se inverte no agrupamento seguinte Da mesma forma o agrupamento de lotes
vencidos por cada empresa contribui para a conclusatildeo que aqui se manteacutem
171 Ao contraacuterio do defendido pela licitante indicou-se nas causas para o
achado de auditoria in verbis ldquoreduzido nuacutemero de fornecedores dos produtos
licitadosrdquo Tambeacutem em sentido oposto ao que se advoga constou do relatoacuterio apoacutes
os quadros 11 e 13 anaacutelise dos descontos fornecidos os quais diferentemente do
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alegado natildeo foram capazes de ldquoreduzir significativamente os preccedilosrdquo Tal exame
pode ser verificado no PT_24 (PE nordm 872013) e no PT_26 (PE nordm 2172013)
172 No que concerne ao PE nordm 2882014 remete-se ao Graacutefico 1 acima
bem como aos comentaacuterios que o precedem e o seguem
173 Por fim quanto agrave afirmaccedilatildeo de inexistecircncia de indiacutecios suficientes ou de
evidecircncias da fraude e da frustraccedilatildeo do caraacuteter competitivo dos certames reitera-se a
posiccedilatildeo da equipe no sentido de que os indiacutecios elencados satildeo fortes e analisados
em conjunto constituem robusta evidecircncia Vale citar como amparo a essa
conclusatildeo que o Tribunal de Contas da Uniatildeo em diversos julgados (eg Acoacuterdatildeos-
Plenaacuterio nordm 21432007 e 14332010) vem aplicando com fulcro em jurisprudecircncia do
Supremo Tribunal Federal o entendimento de que ldquoindiacutecios satildeo provas se vaacuterios
convergentes e concordantesrdquo
Proposiccedilotildees
174 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que reavalie a sistemaacutetica de elaboraccedilatildeo de
lotes para aquisiccedilatildeo de OPME de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos
certames licitatoacuterios
II Determinar agrave SESDF que instaure procedimento administrativo com a
finalidade de apurar os fatos descritos no presente achado com estrita
observacircncia dos princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em
vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc
art 88 II e III da Lei Federal nordm 866693 dando conhecimento ao
Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas
III Remeter coacutepias do presente relatoacuterio do voto e da decisatildeo ao
Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios tendo em vista os
indiacutecios de praacutetica do crime previsto no art 90 da Lei Federal nordm
866693
Benefiacutecios Esperados
175 Afastamento de empresas inidocircneas de futuras contrataccedilotildees puacuteblicas
inibiccedilatildeo de outras empresas que praticam ou poderiam vir a praticar atos semelhantes
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contra a Administraccedilatildeo Puacuteblica estiacutemulo a uma efetiva praacutetica concorrencial nas
contrataccedilotildees puacuteblicas
214 ACHADO 4 Natildeo instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em
face de licitantes que natildeo honram suas propostas
Criteacuterio
176 A lei determina que seja impedido de contratar com a Administraccedilatildeo
Puacuteblica quem convocado dentro do prazo de validade da sua proposta natildeo celebrar
o contrato deixar de entregar ou apresentar documentaccedilatildeo falsa exigida para o
certame ensejar o retardamento da execuccedilatildeo de seu objeto natildeo mantiver a proposta
falhar ou fraudar na execuccedilatildeo do contrato comportar-se de modo inidocircneo ou
cometer fraude fiscal
177 Visando agrave seleccedilatildeo da proposta mais vantajosa para a Administraccedilatildeo
devem ser observados o princiacutepio constitucional da isonomia os princiacutepios baacutesicos da
legalidade da impessoalidade da moralidade da igualdade da publicidade da
probidade administrativa da vinculaccedilatildeo ao instrumento convocatoacuterio do julgamento
objetivo e aqueles que lhes satildeo correlatos
178 Por sua vez os servidores da SESDF devem seguir estritamente as
normas legais e regulamentares no exerciacutecio de suas atribuiccedilotildees levando ao
conhecimento da autoridade superior as falhas vulnerabilidades e irregularidades de
que tiverem ciecircncia em razatildeo do cargo ou funccedilatildeo e ainda representando contra
ilegalidade omissatildeo ou abuso de poder
179 As empresas licitantes de seu turno tecircm o dever de se comportar de
forma idocircnea abstendo-se de ajustar propostas ou forma de atuaccedilatildeo com outros
participantes do certame Impotildee-se-lhes ainda honrar as propostas que
apresentarem durante o procedimento do Pregatildeo bem como contribuir para uma
verdadeira e efetiva concorrecircncia sob pena de sofrerem as sanccedilotildees previstas na
legislaccedilatildeo
180 Fundamento legal Lei Federal nordm 105202002 art 7ordm Lei Federal nordm
866693 art 3ordm 90 95 caput e paraacutegrafo uacutenico e 96 Lei Complementar Distrital
84011 art 180 V VII e VIII e Acoacuterdatildeo 17932011-TCU-Plenaacuterio
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Anaacutelises e Evidecircncias
181 Verificou-se a partir da anaacutelise de variados pregotildees eletrocircnicos que
diversas empresas natildeo mantecircm suas propostas o que se faz por meio de solicitaccedilatildeo
de exclusatildeo natildeo envio de amostras para anaacutelise encaminhamento de amostras em
desacordo com o TR ou natildeo apresentaccedilatildeo de documentaccedilatildeo exigida Deparando-se
com tais praacuteticas caberia agrave Administraccedilatildeo tomar providecircncias e instaurar
procedimentos administrativos para apurar eventuais infraccedilotildees nos termos do art
7ordm46 da Lei Federal nordm 1052002 (Lei do Pregatildeo)
182 Como os servidores responsaacuteveis pelo pregatildeo eletrocircnico natildeo tomam
providecircncias no sentido de aplicar as sanccedilotildees previstas na legislaccedilatildeo observa-se a
reiteraccedilatildeo de tais ocorrecircncias Essa omissatildeo dos servidores por sua vez caracteriza
infraccedilatildeo aos deveres previstos nos incisos V VII e VIII do art 180 da Lei
Complementar Distrital 84011 uma vez que natildeo se daacute ao servidor a opccedilatildeo de
cumprir a lei sendo inafastaacutevel imperativo do cargo ocupado
183 Outra falha relacionada a essa situaccedilatildeo diz respeito agrave superficialidade
dos pareceres teacutecnicos que fundamentam a inabilitaccedilatildeo de licitantes Raramente se
encontra nos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs motivaccedilatildeo detida que explique o
porquecirc da inadequaccedilatildeo entre amostras e descritivos dos TRs47 o que de seu turno
impede a verificaccedilatildeo se o problema reside na postura das empresas participantes ou
na atuaccedilatildeo dos pareceristas
184 Ademais haacute que se apontar que as praacuteticas mencionadas representam
mais que uma falha formal dado que trazem como efeito contrataccedilotildees mais onerosas
como se demonstraraacute a seguir os melhores lances satildeo recorrentemente rejeitados
pelos motivos citados acima e as aquisiccedilotildees acabam sendo feitas por valores
superiores aos das propostas inicialmente vencedoras
46 ldquoArt 7ordm Quem convocado dentro do prazo de validade da sua proposta natildeo celebrar o contrato deixar de entregar ou apresentar documentaccedilatildeo falsa exigida para o certame ensejar o retardamento da execuccedilatildeo de seu objeto natildeo mantiver a proposta falhar ou fraudar na execuccedilatildeo do contrato comportar-se de modo inidocircneo ou cometer fraude fiscal ficaraacute impedido de licitar e contratar com a Uniatildeo Estados Distrito Federal ou Municiacutepios
e seraacute descredenciado no Sicaf ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do art 4o desta Lei pelo prazo de ateacute 5 (cinco) anos sem prejuiacutezo das multas previstas em edital e no contrato
e das demais cominaccedilotildees legaisrdquo (grifou-se)
47 A falta de fundamentaccedilatildeo dos pareceres teacutecnicos tambeacutem seraacute tratada no Achado 10 relativo agrave concentraccedilatildeo de funccedilotildees do Coordenador de Especialidade
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185 Passa-se agora a apresentar por pregatildeo as ocorrecircncias verificadas Deve-se
chamar atenccedilatildeo ainda para a reincidecircncia das falhas o que poderia ser evitado se
os agentes puacuteblicos houvessem cumprido seus deveres a contento
Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014
186 O PE nordm 492014 teve por objeto OPMEs para neurocirurgia compatiacuteveis
com aparelho de estereotaxia da Marca Micromar modelo TM-03 B do HBDF Por
meio desse certame registraram-se preccedilos para conjunto descartaacutevel para bioacutepsia
cerebral por estereotaxia conjunto descartaacutevel para cirurgia guiada por estereotaxia
conjunto descartaacutevel para evacuaccedilatildeo de hematomas cerebrais por estereotaxia e
conjunto descartaacutevel para evacuaccedilatildeo de cistos cerebrais por estereotaxia
187 No item 1 do certame a licitante Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos
Hospitalares LTDA - ME (CPNJ 104946770001-87) natildeo apresentou amostra para
anaacutelise descumprindo o edital e tendo assim sua proposta de R$ 612490
recusada O mesmo se deu com Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA (CNPJ
003020070001-68) com proposta de R$ 612498 (PT_27 fl 06 e PT_66)
188 A seguir Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos Hospitalares
(CNPJ 138759380001-05) com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo ter
atendido agrave convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo
solicitada Duas empresas participantes (Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA ndash EPP
CNPJ 103358190001-63 e Maser Equipamentos e Serviccedilos LTDA ndash EPP CNPJ
175611970001-30) deram apenas o lance inicial ambos de R$ 5000000 mais de 3
(trecircs) vezes superior ao valor estimado (R$ 1537000) (PT_27 fl 06 e PT_66)
189 Por fim sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina
LTDA (CNPJ 053411480002-94) com lance de R$ 900000 negociado o valor final
de R$ 890000 Uniatildeo Meacutedica ainda registrou intenccedilatildeo de recurso tendo solicitado
ldquovia chat que fosse desconsiderada a intenccedilatildeo de recursordquo o que enseja a duacutevida se
em algum momento pretendeu efetivamente recorrer de sua desclassificaccedilatildeo e da
habilitaccedilatildeo da empresa vencedora (PT_27 fls 0607 e PT_66)
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190 Cumpre notar que a diferenccedila entre a primeira proposta vencedora
(menor lance do certame) e a proposta vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para
Medicina LTDA foi de R$ 277510 por unidade totalizando R$ 2331084048
191 Para o item 2 Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA -
ME tambeacutem natildeo apresentou amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo
assim sua proposta de R$ 606450 recusada O mesmo se deu uma vez mais com
Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA com proposta de R$ 606458 (PT_27 fl 10 e
PT_66)
192 Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos Hospitalares com lance de
R$ 650000 foi eliminada por repetir o natildeo atendimento agrave convocaccedilatildeo para
negociaccedilatildeo e o natildeo envio de documentaccedilatildeo solicitada A empresa Maser
Equipamentos e Serviccedilos LTDA ndash EPP deu apenas o lance inicial de R$ 5000000
mais de 3 (trecircs) vezes superior ao valor estimado (R$ 1537000) Uni Equipamentos
Meacutedicos LTDA ndash EPP natildeo participou desse item (PT_27 fl 10 e PT_66)
193 Ao final sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina
LTDA com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A diferenccedila
entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta
vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi da ordem de R$ 283550
por unidade totalizando R$ 1020780049 (PT_27 fl 10 e PT_66)
194 Os procedimentos observados quanto ao item 2 repetiram-se no item 3
Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA - ME natildeo apresentou
amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo assim sua proposta de R$
610698 recusada O mesmo se deu com Vanguarda Comeacutercio e Serviccedilos LTDA
com proposta de R$ 610699 Delta Medical Brasiacutelia Comeacutercio de Produtos
Hospitalares com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo ter atendido a
convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo solicitada Maser
Equipamentos e Serviccedilos LTDA ndash EPP deu apenas o lance inicial de R$ 5000000
mais de 3 (trecircs) vezes superior ao valor estimado e Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA
ndash EPP natildeo participou desse item (PT_27 fl 12 e PT_66)
48 O edital previu a aquisiccedilatildeo de 84 unidades
49 O edital previu a aquisiccedilatildeo de 36 unidades
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195 Restou vencedora mais uma vez a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para
Medicina LTDA com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A
diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta
vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi de R$ 279302 por
unidade totalizando R$ 10054872 (PT_27 fl 12 e PT_66)
196 Por derradeiro no item 4 do pregatildeo pode se constatar a reiteraccedilatildeo das
praacuteticas acima aludidas a empresa Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares
LTDA ndash ME natildeo apresentou amostra para anaacutelise descumprindo o edital e tendo
assim sua proposta de R$ 628999 recusada o mesmo ocorrendo com Vanguarda
Comeacutercio e Serviccedilos LTDA com proposta de R$ 629900 Delta Medical Brasiacutelia
Comeacutercio de Produtos Hospitalares com lance de R$ 650000 foi eliminada por natildeo
ter atendido agrave convocaccedilatildeo para negociaccedilatildeo e natildeo ter encartado a documentaccedilatildeo
exigida As licitantes Uni Equipamentos Meacutedicos LTDA ndash EPP e Maser Equipamentos
e Serviccedilos LTDA ndash EPP natildeo participaram desse item (PT_27 fls 16 e PT_66)
197 Sagrou-se vencedora a empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA
com lance de R$ 900000 negociado o valor final de R$ 890000 A diferenccedila entre a
primeira proposta vencedora (menor lance do certame) e a proposta vencedora final
da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA foi da ordem de R$ 261001 por unidade
totalizando R$ 9396036 (PT_27 fls 16 e PT_66)
Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013
198 O PE nordm 3012013 teve por objeto OPMEs para neurocirurgia para o
Hospital de Base do Distrito Federal ndash HBDF Por meio desse certame registraram-se
preccedilos para conjuntos para cifoplastia e stentoplastia
199 No item 1 ateacute se chegar agrave proposta vencedora da licitante Fusatildeo
Soluccedilotildees para Medicina LTDA de R$ 1780000 tiveram suas propostas recusadas
seja por motivos teacutecnicos seja por questotildees formais as empresas (PT_27 fls 27)
Ortogyn Comercial de Artigos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ
059198010001-79) cuja proposta fora de R$ 390000 em funccedilatildeo de parecer
teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra
Themed Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA ndash ME (CNPJ 111918280001-
90) tendo em vista natildeo atendimento de convocaccedilatildeo via chat e marca recusada
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anteriormente
Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ
077225540001-41) por natildeo envio de amostra
Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedico-Odontoloacutegicos LTDA (CNPJ
087396240001-37) devido a parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da
amostra
Dabasons Importaccedilatildeo Exportaccedilatildeo e Comeacutercio LTDA (CNPJ 615199550001-
44) pela natildeo entrega de documentaccedilatildeo
CTI Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (CNPJ
264628040001-04) por parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra
200 As empresas Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA (CNPJ
062956560001-65) e Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA ndash ME
(CNPJ 104946770001-87) deram apenas o lance inicial simultacircneo ambos no valor
de R$ 3965000 (PT_27 fls 27)
201 A diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do
certame da Ortogyn) e a proposta vencedora final da Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina
LTDA foi de R$ 1390000 por unidade totalizando R$ 166800000 (PT_27 fls 2328 e
PT_66)
202 Para o item 2 houve tambeacutem uma longa sequecircncia de recusas de
propostas conforme segue (PT_27 fls 3133)
Life X Importaccedilatildeo e Comeacutercio de Material Ciruacutergico LTDA (CNPJ
116241650001-50) teve sua proposta de R$ 1993000 recusada em funccedilatildeo de
parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada
Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedico-Odontoloacutegicos LTDA (CNPJ
087396240001-37) teve sua proposta de R$ 1994000 recusada por natildeo
atender agrave ldquoconvocaccedilatildeo via chatrdquo
Themed Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA ndash ME (CNPJ 111918280001-
90) teve sua proposta de R$ 2080000 recusada por natildeo atender agrave ldquoconvocaccedilatildeo
via chatrdquo
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Ortogyn Comercial de Artigos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ
059198010001-79) teve sua proposta de R$ 2190000 recusada devido a
parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada
Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (CNPJ
077225540001-41) teve sua proposta de R$ 3000000 recusada em face de
parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada
203 Por fim a empresa Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA (CNPJ
062956560001-65) teve sua proposta acatada pelo lance de R$ 3165000
aceitando apoacutes negociaccedilatildeo fornecer o material por R$ 3110000 A diferenccedila entre a
primeira proposta vencedora (menor lance do certame da Life X) e a proposta
vencedora final da Medicato Produtos Para Sauacutede LTDA foi de R$ 1170000 por
unidade totalizando R$ 53616000 (PT_27 fl 42 e PT_66)
204 A Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA ndash ME (CNPJ
104946770001-87) deu apenas o lance inicial simultacircneo no valor de R$ 5250000
A empresa Fusatildeo Soluccedilotildees para Medicina LTDA (CNPJ 053411480002-94)
vencedora do item anterior natildeo deu lances nesse item (PT_27 fls 2842)
205 Conquanto tenha havido alerta por parte da pregoeira agrave empresa
Ortogyn Comercial de Artigos Meacutedicos e Hospitalares LTDA no sentido de que a natildeo
manutenccedilatildeo de proposta poderia acarretar penalidades agrave licitante natildeo se tem notiacutecia
de qualquer procedimento administrativo instaurado para apurar tais fatos e aplicar
sanccedilotildees agrave participante (PT_27 fl 33)
Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3172013
206 O PE nordm 3172013 teve por objeto OPMEs de neurocirurgia e ortopedia
para o HBDF e HRPa Por meio desse certame registraram-se preccedilos para parafusos
em titacircnio barras laterais arruelas para fixaccedilatildeo dos parafusos kit de bioacutepsia de corpo
vertebral e cages para correccedilatildeo de deformidades cervicais e toacuteraco-lombares
207 Neste certame no item 7 a Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e
Hospitalares LTDA (CNPJ 077225540001-41) apoacutes dar o melhor lance para o item
(R$ 646000) solicitou desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 68) A seguir CTI ndash
Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (CNPJ 264628040001-04)
tambeacutem solicitou desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 75) Por sua vez Uniatildeo
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Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA (CNPJ 104946770001-87) teve
sua proposta recusada em funccedilatildeo de parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da
amostra apresentada (PT_27 fl 75)
208 Ao final Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedicos e Odontoloacutegicos LTDA
(CNPJ 087396240001-37) teve sua proposta aceita pelo valor de R$ 1500000
negociando-se o valor de R$ 1478800 A diferenccedila entre a primeira proposta
vencedora (menor lance do certame da Trauma Surgical) e a proposta vencedora
final da Osteofix foi da ordem de R$ 832800 por unidade totalizando R$ 39974400
(PT_56)
209 Vale ressaltar que a pregoeira informou agraves empresas Trauma Surgical
Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA (PT_27 fl 71) e CTI ndash Comeacutercio
Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA (PT_27 fl 75) que suas condutas eram
passiacuteveis de puniccedilatildeo alertando que natildeo seriam relevadas ldquona proacutexima vezrdquo Tambeacutem
aqui natildeo se tem notiacutecia de qualquer procedimento administrativo instaurado para
apurar tais fatos e aplicar sanccedilotildees agraves participantes
210 No item 8 Trauma Surgical Produtos Meacutedicos e Hospitalares LTDA
apoacutes dar o melhor lance para o item (R$ 400000) solicitou uma vez mais
desclassificaccedilatildeo via chat (PT_27 fl 71)
211 Uniatildeo Meacutedica Comeacutercio de Produtos Hospitalares LTDA e Kompazo
Sauacutede Produtos e Serviccedilos Hospitalares LTDA (CNPJ 059920550001-49) tiveram
suas propostas recusadas em funccedilatildeo de pareceres teacutecnicos pelo ldquonatildeo atendimentordquo
das amostras apresentadas (PT_27 fls 73 e 75)
212 De seu turno Sociedade Mercantil Centro Norte LTDA (CNPJ
019896910001-60) teve sua proposta recusada por natildeo ter negociado preccedilo no
sistema e por natildeo atender agrave convocaccedilatildeo via chat para encartar documentaccedilatildeo
solicitada CTI ndash Comeacutercio Representaccedilotildees e Assistecircncia Teacutecnica LTDA tambeacutem
teve sua proposta recusada por natildeo ter negociado preccedilo no sistema e por natildeo
atender agrave convocaccedilatildeo via chat para encartar documentaccedilatildeo solicitada (PT_27 fl
75)
213 Por fim Osteofix Comeacutercio de Produtos Meacutedicos e Odontoloacutegicos LTDA
teve sua proposta aceita pelo valor de R$ 1500000 negociando-se o valor de R$
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1487900 A diferenccedila entre a primeira proposta vencedora (menor lance do certame
da Trauma Surgical) e a proposta vencedora final da Osteofix foi de R$ 1087900 por
unidade totalizando R$ 104438400 (PT_56)
Pregatildeo Eletrocircnico nordm 2392014
214 O PE nordm 2392014 teve por objeto OPMEs de neurocirurgiaortopedia
para o HRPa Por meio desse certame registraram-se preccedilos para fixador interno
para coluna toacuteraco-lombar
215 No uacutenico lote do certame a Sociedade Mercantil Centro Norte LTDA
(CNPJ 019896910001-60) teve sua proposta no valor de R$ 682759 recusada em
funccedilatildeo de parecer teacutecnico pelo ldquonatildeo atendimentordquo da amostra apresentada A
seguir Synthes Induacutestria e Comeacutercio LTDA (CNPJ 585773700003-38) teve sua
proposta no valor de R$ 735247 recusada por natildeo ter enviado amostra para
anaacutelise (PT_27 fl 86 e 92)
216 Ao final sagrou-se vencedora a uacutenica licitante remanescente Medicato
Produtos para Sauacutede LTDA (062956560001-65) no valor de R$ 903000 Neste
pregatildeo a diferenccedila entre o valor total da proposta vencedora da Medicato Produtos
para Sauacutede LTDA e o valor oferecido para o lote pela Sociedade Mercantil Centro
Norte LTDA totalizou R$ 64576200 (PT_27 fl 86 e 92 e PT_56)
217 Conveacutem mencionar que as empresas Medicato (representante) e
Synthes (fabricante) ofereceram produtos da mesma marca (Synthes) chamando
atenccedilatildeo a diferenccedila de 395 entre as propostas Em que pese a proposta vencedora
(Medicato) estar abaixo do valor de referecircncia da contrataccedilatildeo (R$ 2088800) obtido
na fase de planejamento eacute patente que o Poder Puacuteblico teve onerada a contrataccedilatildeo
em razatildeo da natildeo apresentaccedilatildeo de amostra pelo licitante (Synthes) sem providecircncias
por parte da SESDF conforme tabela abaixo
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Tabela 10 PE 2392014
ITEM 1 ITEM 2 ITEM 3 ITEM 4 ITEM 5 ITEM 6 ITEM 7 TOTAL
Proposta Sociedade Mercantil 66880R$ 72696R$ 110497R$ 110497R$ 105846R$ 110497R$ 105846R$ 682759R$
Proposta Synthes 89506R$ 89506R$ 133090R$ 133090R$ 100659R$ 170457R$ 18939R$ 735247R$
Proposta Vencedora (Medicato) 85000R$ 115000R$ 220000R$ 180000R$ 155000R$ 133000R$ 15000R$ 903000R$
Valor Estimado (A) 181000R$ 321600R$ 290000R$ 290000R$ 321200R$ 380000R$ 305000R$ 2088800R$
Quantidade de cada item no Grupo 1 (B) 480 48 528 48 240 120 240
Valor Total Estimado (C) 86880000R$ 15436800R$ 153120000R$ 13920000R$ 77088000R$ 45600000R$ 73200000R$ 465244800R$
Valor Total da Proposta Inicialmente Vencedora (D) 32102400R$ 3489408R$ 58342416R$ 5303856R$ 25403040R$ 13259640R$ 25403040R$ 163303800R$
Valor total da proposta vencedora apoacutes desistecircncias e
inabilitaccedilotildees (E)40800000R$ 5520000R$ 116160000R$ 8640000R$ 37200000R$ 15960000R$ 3600000R$ 227880000R$
Diferenccedila entre (D) e (E) 8697600R$ 2030592R$ 57817584R$ 3336144R$ 11796960R$ 2700360R$ 21803040-R$ 64576200R$
PREGAtildeO ELETROcircNICO 2392014
Fontes PT_27 e PT_56
Pregatildeo Eletrocircnico nordm 2522013
218 O PE nordm 2522013 teve por objeto OPMEs de neurocirurgia para o
HBDF Por meio desse certame registraram-se preccedilos para clips para aneurisma
cerebral
219 Nos lotes 2 e 3 a empresa Mucambo SA (CNPJ 151072460001-34)
solicitou que sua proposta vencedora no certame fosse retirada por ter
supostamente cadastrado ldquocom a empresa erradardquo (PT_27 fl 123) Assim natildeo tendo
a licitante remanescente Unimek Comeacutercio de Material Meacutedico-Hospitalar (CNPJ
049254460001-88) negociado preccedilos vaacutelidos a licitaccedilatildeo restou fracassada quanto
aos grupos mencionados
220 Neste caso a pregoeira limitou-se a ldquolembrarrdquo agrave empresa que ldquoa licitante
eacute responsaacutevel pelos seus atosrdquo natildeo havendo registro de providecircncias no sentido de
aplicar as penalidades previstas em lei e no edital (PT_27 fl 125)
221 Diante de todo o exposto somando-se os valores das diferenccedilas entre
as propostas inicialmente vencedoras e as propostas efetivamente aceitas cujos
fornecedores foram habilitados nos procedimentos licitatoacuterios examinados chega-se
ao montante de R$ 482374548 Considerando-se que o somatoacuterio total das
propostas aceitas para os itens analisados resulta em R$ 975460800 pode-se
concluir que houve uma despesa potencial50 9783 superior agrave que teria sido feita se
50 Aqui considera-se a despesa meramente potencial por se tratar de atas de registro de preccedilos das quais no momento do pregatildeo eletrocircnico natildeo se sabe a quantidade que seraacute efetivamente executada
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os lances dados pelos licitantes houvessem sido honrados (PT_27 fls 99130) segundo
demonstram as Tabelas 11 e 12
Tabela 11 Valores das propostas inicialmente vencedoras e dos preccedilos registrados
Valor estimado
Proposta
inicialmente
vencedora
Proposta
vencedora
apoacutes
desistecircncias e
inabilitaccedilotildees
Diferenccedila entre
proposta
vencedora apoacutes
desistecircncias e
inabilitaccedilotildees e
proposta
inicialmente
vencedora (valor
por unidade do
item)
Diferenccedila entre
proposta
vencedora apoacutes
desistecircncias e
inabilitaccedilotildees e
proposta
inicialmente
vencedora (valor
total do item na
ARP)
Quantidade na
ARP
Valor total na
ARP por item
Valor total caso
as propostas
inicialmente
vencedoras
houvessem sido
honradas
PE 492014 (ITEM 1) R$ 1537000 R$ 612490 R$ 890000 R$ 277510 23310840R$ 84 74760000R$ 51449160R$
PE 492014 (ITEM 2) R$ 1537000 R$ 606450 R$ 890000 R$ 283550 10207800R$ 36 32040000R$ 21832200R$
PE 492014 (ITEM 3) R$ 1537000 R$ 610698 R$ 890000 R$ 279302 10054872R$ 36 32040000R$ 21985128R$
PE 492014 (ITEM 4) R$ 1537000 R$ 628999 R$ 890000 R$ 261001 9396036R$ 36 32040000R$ 22643964R$
PE 3012013 (ITEM 1) R$ 3965000 R$ 390000 R$ 1780000 R$ 1390000 166800000R$ 120 213600000R$ 46800000R$
PE 3012013 (ITEM 2) R$ 5250000 R$ 1993000 R$ 3110000 R$ 1117000 53616000R$ 48 149280000R$ 95664000R$
PE 3172013 (ITEM 7) R$ 3210000 R$ 646000 R$ 1478800 R$ 832800 39974400R$ 48 70982400R$ 31008000R$
PE 3172013 (ITEM 8) R$ 3350000 R$ 400000 R$ 1487900 R$ 1087900 104438400R$ 96 142838400R$ 38400000R$
PE 2392014 (GRUPO 1) 64576200R$ 227880000R$ 163303800R$
Fontes PT_27 e PT_56
Tabela 12 Valor total dos itens analisados
Valor total dos itens e lotes
analisados caso as propostas
inicialmente vencedoras
houvessem sido honradas (A)
Valor total dos
itens e lotes
analisados nas
Atas de Registro
de Preccedilos (B)
A-B (C)
493086252R$ 975460800R$ 482374548-R$ Fontes PT_27 e PT_56
Causas
222 Leniecircncia da Administraccedilatildeo para com os licitantes que descumprem o
edital e natildeo honram suas propostas gerando expectativa de impunidade e
reincidecircncia das praacuteticas ausecircncia de registros ou banco de dados em que constem
as empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas
Efeitos
223 Aquisiccedilotildees possivelmente mais onerosas
224 Retardamento da conclusatildeo do procedimento licitatoacuterio e da execuccedilatildeo
do objeto
225 Risco de sobrepreccedilo em face da reduccedilatildeo da concorrecircncia bem como da
possiacutevel desistecircncia de licitantes em funccedilatildeo de propostas com valores
excessivamente baixos que acabam natildeo sendo mantidas
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74
Consideraccedilotildees do Auditado
226 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
227 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Responsabilizaccedilatildeo
Irregularidade 4
Quadro 14-A
Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia Prejuiacutezo
Natildeo instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em face de licitantes que natildeo honraram suas propostas em violaccedilatildeo ao art 7ordm da Lei Federal nordm 1052002
200913 (PE 2522013) 091213 (PE 30113) 191213 e 090114 (PE 31713) 070314 (PE 4914) e 240714 (PE 23914)
Natildeo aplicaacutevel
Responsaacuteveis indicados
228 Aponta-se como responsaacutevel pela ocorrecircncia dessa irregularidade
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Quadro 14-B
Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no
Cargo Conduta Nexo Causal
Prejuiacutezo imputado
Cerize Helena
Souza Sales CPF
392700761-72
Pregoeira
18062013 ateacute a
presente data
Omissatildeo de providecircncias em relaccedilatildeo a empresas que deixaram de apresentar documentaccedilatildeo exigida ou natildeo mantiveram suas propostas
Ao natildeo tomar providecircncias ou propor a instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos para apurar a conduta das empresas ensejou o descumprimento do art 7ordm da Lei Federal nordm 1052002 e violou assim os deveres funcionais previstos no art 180 V VII e VIII da Lei Complementar Distrital nordm 84011
Natildeo aplicaacutevel
Proposiccedilotildees
229 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Determinar agrave SESDF que promova doravante a instauraccedilatildeo de processos
administrativos em face de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art
7ordm da Lei Federal 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio
bem como os gestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de procedimentos
licitatoacuterios que a ausecircncia injustificada de providecircncias nesse sentido configura
infraccedilatildeo aos deveres previstos no art 180 V VII e VIII da Lei Complementar
Distrital 8402011
II Recomendar agrave SESDF que mantenha registro por meio de banco de dados ou
planilhas eletrocircnicas das empresas que reiteradamente natildeo honram suas
propostas a fim de orientar a atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF
III Chamar em audiecircncia a responsaacutevel indicada no Quadro 14-B com fundamento
no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no prazo de 30
dias razotildees de justificativa pela irregularidade apontada tendo em vista a
possibilidade de aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar
Distrital nordm 0194
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Benefiacutecios Esperados
230 Espera-se maior celeridade nas contrataccedilotildees por parte da SESDF
melhor aproveitamento dos recursos puacuteblicos considerando que uma efetiva disputa
entre as empresas enseja a realizaccedilatildeo de compras por preccedilos mais baixos
215 ACHADO 5 ndash Impropriedades nas pesquisas de preccedilos de OPMEs
Criteacuterio
231 As compras puacuteblicas devem balizar-se pelos preccedilos praticados no
acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica O registro de preccedilos por
sua vez deve ser precedido de ampla pesquisa de mercado
232 Eacute dever das empresas ao fornecer orccedilamentos agrave Administraccedilatildeo para
fins de estimativa de preccedilo agir de boa-feacute abstendo-se de informar valores irreais e
muito superiores aos preccedilos de mercado que possam configurar manipulaccedilatildeo de
valores de referecircncia e fraude a procedimentos licitatoacuterios
233 Fundamento legal art 15 V e sect 1ordm da Lei Federal 866693
Anaacutelises e Evidecircncias
234 A Lei Federal nordm 86661993 em seu art 15 inciso V prevecirc que as
compras puacuteblicas deveratildeo sempre que possiacutevel balizar-se pelos preccedilos praticados
no acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica A exigecircncia de
observacircncia desse preceito legal eacute abarcada pela jurisprudecircncia desta Corte de
Contas as Decisotildees nordm 2245201451 1475201552 e 1623201553 dirigidas agrave SESDF
51 III ndash alertar a Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal para que sempre que possiacutevel ao realizar pesquisa de preccedilos em processos que tratam de procedimentos licitatoacuterios inclua preccedilos praticados no acircmbito dos oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica inclusive os preccedilos praticados pela proacutepria Secretaria em observacircncia ao que determina o art 15 inciso V da Lei nordm 866693
52 ldquoII determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal ndash SESDF e agrave Pregoeira responsaacutevel pelo procedimento licitatoacuterio em apreccedilo que com fulcro no artigo 198 do RITCDF cc o art 113 sect 2ordm da Lei nordm 866693 suspendam cautelarmente o Pregatildeo Eletrocircnico por SRP nordm 1152015ndashSESDF ateacute ulterior manifestaccedilatildeo do Tribunal remetendo a esta Corte de Contas no prazo de 15 (quinze) dias as justificativas que considerarem pertinentes ou se preferirem adotem as medidas corretivas acompanhadas de devida documentaccedilatildeo comprobatoacuteria acerca das impropriedades constantes a) da estimativa de preccedilos do edital dos itens licitados em cotejo com aquisiccedilatildeo recentes realizadas no sistema ComprasnetSiasg de forma a utilizar como
referecircncia preferencialmente preccedilos praticados no acircmbito da Administraccedilatildeo Puacuteblica observando ainda que a estimativa de valores dos itens 2 (cobertor adulto 180x220cm) 3 (cobertor infantil 180x120cm) 6 (lenccedilol adulto 160x250cm) e 8 (lenccedilol infantil 120x170cm) mostram-se discrepantes pois os valores estimados para materiais de menor metragem mostram-se superiores aos estimados para produtos de maior metragemrdquo
53 ldquoII ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que a) suspenda com base no art 198 do RITCDF o certame apenas no que tange ao medicamento constante do item 5 (Voriconazol 200 mg) concedendo agrave jurisdicionada o prazo de 5 (cinco) dias para que apresente as devidas justificativas para a discrepacircncia
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trazem alertas e determinaccedilotildees no sentido de se utilizarem preccedilos praticados nos
oacutergatildeos e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica inclusive os praticados pela proacutepria
SESDF
235 Em sede distrital o Decreto nordm 36220201454 determina em seu art 2ordm
a realizaccedilatildeo de pesquisa de preccedilos mediante a utilizaccedilatildeo de a) preccedilos puacuteblicos
referentes a contrataccedilotildees similares obtidas no sistema de compras da Subsecretaria
de Licitaccedilotildees e Compras da Secretaria de Estado de Planejamento e Orccedilamento do
Distrito Federal ou Portal de Compras Governamentais do Governo Federal
(wwwcomprasgovernamentaisgovbr) b) contrataccedilotildees efetivadas por outros entes
puacuteblicos finalizadas durante os 180 (cento e oitenta) dias anteriores agrave data da
pesquisa ou em execuccedilatildeo c) pesquisa publicada em miacutedia especializada siacutetio
eletrocircnico especializado ou de domiacutenio amplo desde que contenha a indicaccedilatildeo do
domiacutenio consultado data e hora de acesso d) pesquisa junto a fornecedores por
meio de proposta escrita com a indicaccedilatildeo da razatildeo social e inscriccedilatildeo no Cadastro
Nacional de Pessoa Juriacutedica ndash CNPJ da empresa consultada assinada por seu
representante legal
236 O recente Decreto Distrital nordm 36519201555 praticamente repetindo tal
regra estabeleceu que a pesquisa para fins de registro de preccedilos tome por base a)
os valores registrados nos sistemas eletrocircnicos de compra b) os preccedilos puacuteblicos com
ateacute 12 meses de contrataccedilatildeo c) os valores de sistemas e siacutetios especializados d) os
valores de tabelas fornecidas por empresas especializadas em consulta de preccedilos e
e) os preccedilos de pesquisas de mercado aleacutem de outras formas justificadas (art 8ordm)
237 Agrave vista de documentos acostados aos autos de aquisiccedilotildees regulares de OPMEs
via pregatildeo eletrocircnico a metodologia aplicada para a estimativa de preccedilos eacute a descrita
a seguir
identificada na pesquisa realizada ou refaccedila a estimativa de preccedilos do certame considerando os preccedilos de anteriores aquisiccedilotildees pela Administraccedilatildeo desprezando do caacutelculo as cotaccedilotildees que tiverem grande
discrepacircncia em relaccedilatildeo agrave meacutedia dos preccedilos pesquisados a fim de cumprir o disposto no inciso V e paraacutegrafo 1ordm do art 15 da Lei nordm 866693 bem como nos arts 2ordm 3ordm e 6ordm do Decreto nordm 3622014rdquo
54 Dispotildee sobre o procedimento administrativo para realizaccedilatildeo de pesquisa de preccedilos na aquisiccedilatildeo de bens e contrataccedilatildeo de serviccedilos em geral
55 Regulamenta no acircmbito do Distrito Federal o Sistema de Registro de Preccedilos e daacute outras providecircncias
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238 A partir do TR elaborado pelo Coordenador da aacuterea meacutedica demandante com
auxiacutelio e aprovaccedilatildeo da GEOP satildeo realizadas pesquisas de preccedilos pela Diretoria de
Anaacutelise Prospecccedilatildeo e Aquisiccedilatildeo ndash DAPA
239 Satildeo solicitadas propostas de fornecedores para cada demanda de OPMEs
realizadas pesquisas de preccedilos unitaacuterios no Portal de Compras do Governo Federal -
Comprasnet e apuradas as aquisiccedilotildees mais recentes efetuadas pela SESDF
240 De posse desses dados a DAPA elabora a Planilha Consolidada de Estimativa
em que se define o Valor de Referecircncia para a compra considerando a mediana dos
valores encontrados no paraacutegrafo precedente
241 Contudo natildeo se observa um procedimento uniforme para essa atividade Haacute
mudanccedila constante de metodologia para determinaccedilatildeo da estimativa de preccedilos ora eacute
feita consulta ao Comprasnet ora se analisam os valores das aquisiccedilotildees mais
recentes da SESDF embora sempre constem as propostas de fornecedores e a
mediana
242 A fim de se aferir a eficaacutecia e efetividade desses procedimentos analisaram-se
os valores cotados e propostos por diferentes empresas em diversos pregotildees
eletrocircnicos visando a registros de preccedilos Como demonstram as Tabelas 13 a 23
foram encontrados casos de diferenccedilas significativas de preccedilos entre o valor cotado
pelas empresas na fase de orccedilamentaccedilatildeo o valor de seus primeiros lances nos
pregotildees e os valores de seus melhores lances
Tabela 13 Cotaccedilatildeo de preccedilos ndash PE nordm 492014
FUSAtildeO UNIAtildeO COMPRASNET SIS () MEDIANA
11749
Conj descartaacutevel p
bioacutepsia cerebral por
estereotaxia
2200000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$
11747
Conj descartaacutevel p
cirurgia guiada por
estereotaxia
2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$
11746
Conj descartaacutevel p
evacuaccedilatildeo de
hematomas
cerebrais por
estereotaxia
2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$
11745
Conj descartaacutevel
para evacuaccedilatildeo de
cistos cerebrais por
estereotaxia
2000000R$ 1877000R$ 1098000R$ 1197000R$ 1537000R$
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
COTACcedilOtildeES DE PRECcedilOS UNITAacuteRIOS
() Sistema Integrado de Sauacutede Uacuteltima aquisiccedilatildeo pela SES Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600041092012 (PT_44)
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Tabela 14 Valores dos lances e melhor lance ndash PE nordm 492014
FUSAtildeO UNIAtildeO VANGUARDA DELTA UNI EQUIP MASER
1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 5000000R$ 5000000R$ FUSAtildeO
890000R$ 612490R$ 612498R$ 650000R$ 5000000R$ 5000000R$ 890000R$
1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 5000000R$ FUSAtildeO
890000R$ 606450R$ 606458R$ 650000R$ 000 000 890000R$
1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 5000000R$ FUSAtildeO
890000R$ 610698R$ 610699R$ 650000R$ 000 5000000R$ 890000R$
1537000R$ 1537000R$ 1537000R$ 1790000R$ 000 000 FUSAtildeO
890000R$ 628999R$ 629900R$ 650000R$ 000 000 890000R$
11746
Conj descartaacutevel p evacuaccedilatildeo
de hematomas cerebrais por
estereotaxia
11745
Conj descartaacutevel para evacuaccedilatildeo
de cistos cerebrais por
estereotaxia
11749Conj descartaacutevel p bioacutepsia
cerebral p estereotaxia
11747Conj descartaacutevel p cirurgia
guiada p estereotaxia
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
VALORES DOS LANCES (Pimeiro e Melhor Lance) VENCEDOR
VALOR
Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600041092012 (PT_44)
Tabela 15 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash PE nordm 492014
Melhor Lance
Fusatildeo
Diferenccedila entre
cotaccedilatildeo e lance
vencedor ()
1537000R$
Primeiro Lance
Fusatildeo
2200000R$
2000000R$
2000000R$
2000000R$
11746
Conj descartaacutevel p evacuaccedilatildeo
de hematomas cerebrais por
estereotaxia
11745
Conj descartaacutevel para
evacuaccedilatildeo de cistos cerebrais
por estereotaxia
Cotaccedilatildeo FusatildeoCOacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO
11749Conj descartaacutevel p bioacutepsia
cerebral p estereotaxia
11747Conj descartaacutevel p cirurgia
guiada p estereotaxia
147
125
125
1251537000R$
1537000R$
1537000R$
890000R$
890000R$
890000R$
890000R$
Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 492014 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600041092012 (PT_44)
Tabela 16 Cotaccedilatildeo de preccedilos ndash PE nordm 3012013
FUSAtildeO TRAUMA MEDICATO PS HOSPITALAR MEDIANA
29922Conjunto p
cifoplastia4400000R$ 3500000R$ 5250000R$ 3530000R$ 3965000R$
29923Conjunto p
stentoplastia000 000 5250000R$ 000 5250000R$
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
COTACcedilOtildeES DE PRECcedilOS UNITAacuteRIOS ()
Natildeo houve aquisiccedilotildees anteriores pela SESDF Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)
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80
Tabela 17 Valores dos lances e melhor lance ndash PE nordm 3012013
3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ 3965000R$ FUSAtildeO
1780000R$ 1995000R$ 3965000R$ 3965000R$ 1780000R$
000 5250000R$ 5250000R$ 5250000R$ MEDICATO
000 1995000R$ 3110000R$ 5250000R$ 3110000R$
UNIAtildeO
29923 Conjunto p stentoplastia
FUSAtildeO LIFE XCOacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO VENCEDOR VALOR
29922 Conjunto p cifoplastia
MEDICATO
Observaccedilatildeo O lance da Life X para o conjunto para stentoplastia foi recusado em virtude de a amostra apresentada pelo licitante natildeo ter atendido ao solicitado no TR conforme Parecer Teacutecnico da aacuterea de Neurocirurgia Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)
Tabela 18 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Cifoplastia ndash PE nordm 3012013
147
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeO Cotaccedilatildeo FusatildeoPrimeiro Lance
Fusatildeo
Melhor Lance
Fusatildeo
Diferenccedila entre cotaccedilatildeo e
lance vencedor ()
29922 Conjunto p cifoplastia 4400000R$ 3965000R$ 1780000R$
Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)
Tabela 19 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Stentoplastia ndash PE nordm 3012013
69
COacuteDIGO SES DESCRICcedilAtildeOCotaccedilatildeo
Medicato
Primeiro Lance
Medicato
Melhor Lance
Medicato
Diferenccedila entre cotaccedilatildeo e
lance vencedor ()
29923 Conjunto p stentoplastia 5250000R$ 5250000R$ 3110000R$
Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 3012013 ndash OPME Neurocirurgia ndash Processo nordm 0600045292013 (PT_45)
Tabela 20 Cotaccedilatildeo de preccedilos ndash PE nordm 1702014
MEDICATO ARP 4212013 BRASMEacuteDICA COMPRASNET COMPRASNET TRAUMA MEDIANA
30389
Proacutetese de
ombro p
artrose
preservando o
manguito
rotator
5442600R$ 10178214R$ 6216700R$ 000 000 3612000R$ 5879650R$
30391
Proacutetese global
anatocircmica c
cabeccedila
intercambiaacutevel
excecircntrica
5105300R$ 000 6438400R$ 000 000 3994000R$ 5105300R$
30392Proacutetese de
ombro reversa7142400R$ 000 8376300R$ 000 000 6943000R$ 7142400R$
30394
Proacutetese de
ombro com off-
set p fraturas
complexas do
uacutemero proximal
3481600R$ 10178214R$ 7992700R$ 1481016R$ 5290876R$ 4038992R$ 4664934R$
30396
Proacutetese de
recobrimento
da cabeccedila
umeral
3200000R$ 000 3246700R$ 000 000 000 3223350R$
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
COTACcedilOtildeES DE PRECcedilOS UNITAacuteRIOS ()
() Sem registros de aquisiccedilotildees anteriores pela SES Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1702014 ndash OPME Traumato-Ortopedia ndash Processo nordm 0600067922013 (PT_46)
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Tabela 21 Valores dos lances e melhor lance ndash PE nordm 1702014
TRAUMA MEDICATO SINTESE BRASMEacuteDICA CPMH
000 5879650R$ 5879650R$ 5879650R$ 6000000R$ MEDICATO
000 3344500R$ 4950000R$ 3346000R$ 4850000R$ 3344500R$
000 5105300R$ 5105300R$ 5105300R$ 5200000R$ MEDICATO
000 3100000R$ 4950000R$ 4490000R$ 580000R$ 3100000R$
7140000R$ 7142400R$ 7142400R$ 7142400R$ 7200000R$ BRASMEacuteDICA
4095000R$ 4250000R$ 7142400R$ 4090000R$ 5500000R$ 4090000R$
000 4664934R$ 4664934R$ 4664934R$ 4700000R$ MEDICATO
000 3000000R$ 4290000R$ 3390000R$ 4340000R$ 3000000R$
000 3223350R$ 000 3223350R$ 3250000R$ MEDICATO
000 1920000R$ 000 2498000R$ 3250000R$ 1920000R$
COacuteDIGO
SES
VALORES DOS LANCES (Pimeiro e Melhor Lance) VENCEDOR
VALOR
30394
Proacutetese de ombro
com off-set p
fraturas
complexas do
uacutemero proximal
30396Proacutetese de
recobrimento da
cabeccedila umeral
30391
Proacutetese global
anatocircmica c
cabeccedila
intercambiaacutevel
excecircntrica
30392Proacutetese de ombro
reversa
DESCRICcedilAtildeO
30389
Proacutetese de ombro
p artrose
preservando o
manguito rotator
Fonte Pregatildeo Eletrocircnico nordm 1702014 ndash OPME Traumato-Ortopedia ndash Processo nordm 0600067922013 (PT_46)
Tabela 22 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Brasmeacutedica ndash PE nordm 1702014
Primeiro Lance
Brasmedica
Melhor Lance
Brasmedica
Diferenccedila entre
cotaccedilatildeo e lance
vencedor ()
30392Proacutetese de ombro
reversa8376300R$ 7142400R$ 4090000R$ 105
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
Cotaccedilatildeo
Brasmedica
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Tabela 23 Diferenccedila ente cotaccedilatildeo e lance vencedor ndash Medicato ndash PE nordm 1702014
Diferenccedila entre
cotaccedilatildeo e lance
vencedor ()
COacuteDIGO
SESDESCRICcedilAtildeO
Cotaccedilatildeo
Medicato
Primeiro Lance
Medicato
Melhor Lance
Medicato
30396Proacutetese de
recobrimento da
cabeccedila umeral
5442600R$
5105300R$
3481600R$
3200000R$
30389
30391
Proacutetese de ombro
p artrose
preservando o
manguito rotator
Proacutetese global
anatocircmica c
cabeccedila
intercambiaacutevel
excecircntrica
30394
Proacutetese de ombro
com off-set p
fraturas
complexas do
uacutemero proximal
63
65
16
673223350R$
4664934R$
5105300R$
5879650R$ 3344500R$
3100000R$
3000000R$
1920000R$
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243 As informaccedilotildees constantes das tabelas acima relativas aos pregotildees
eletrocircnicos nordm 492014 3012013 e 1702014 mostram que os valores que a
empresas vencedoras apresentaram nas fases de orccedilamentaccedilatildeo foram
substancialmente superiores aos valores de suas propostas vencedoras A
discrepacircncia chegou no caso do PE nordm 3012013 a 147
244 Embora a cotaccedilatildeo da empresa na fase de estimativa de preccedilos natildeo a
vincule para fins de contrataccedilatildeo trata-se de ato integrante do procedimento licitatoacuterio
tendo a possiacutevel fornecedora o dever de agir de boa-feacute para com a Administraccedilatildeo
Destarte a ocorrecircncia dessas variaccedilotildees evidencia a inadequaccedilatildeo da atual
sistemaacutetica de formaccedilatildeo de preccedilos de referecircncia (estimativa)
245 As cotaccedilotildees junto a empresas concomitante agrave consulta a preccedilos
puacuteblicos comprova a fragilidade e ineficiecircncia do procedimento de estimativa de
preccedilos cujos resultados satildeo utilizados para fins de tomada de decisatildeo pelos gestores
da SESDF sem trazer contudo benefiacutecio em contrapartida Ademais natildeo se pode
olvidar que a legislaccedilatildeo impotildee que sejam considerados preccedilos praticados nos oacutergatildeos
e entidades da Administraccedilatildeo Puacuteblica
246 Sendo certo que por vezes natildeo haacute contrataccedilotildees puacuteblicas que possam
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servir para afericcedilatildeo da estimativa nem se pode nem se deve vedar o pedido de
orccedilamento a entidades privadas nada obstante mostra-se recomendaacutevel a alteraccedilatildeo
dos procedimentos adotados pela SESDF bem como dos atuais normativos distritais
que regem a pesquisa de preccedilos (Decretos Distritais nordm 362202014 e nordm
365192015) instituindo-se que a utilizaccedilatildeo de cotaccedilatildeo de preccedilos junto a empresas
fornecedoras deve ocorrer apenas em situaccedilotildees residuais devidamente motivadas
quando natildeo houver outras fontes de pesquisa de preccedilos
247 Por outro lado eacute forccediloso reconhecer que em alguns casos as
pesquisas junto agraves empresas mostram-se necessaacuterias apoacutes tentativas infrutiacuteferas
junto a bancos de dados e oacutergatildeos puacuteblicos Dificuldades relacionadas agrave imprecisatildeo de
descriccedilotildees no Sistema de Catalogaccedilatildeo de Material ndash CATMAT do Comprasnet por
exemplo assim como a falta de padronizaccedilatildeo nacional de OPMEs representam
oacutebices que por vezes obrigam agrave consulta direta com potenciais fornecedores
248 Nesse diapasatildeo o recente Relatoacuterio do Grupo de Trabalho
Interinstitucional56 de Oacuterteses Proacuteteses e Materiais Especiais ndash GTI-OPME esclarece
haver no Brasil ldquouma nomenclatura natildeo consistente com termos duplicados e
que eacute considerada deficitaacuteria para o processo de regulaccedilatildeo preacute-mercado de
dispositivos meacutedicosrdquo aleacutem de existirem na praacutetica para alguns dispositivos
meacutedicos mais de um nome e de se encontrarem casos de um mesmo nome
designar mais de um produto57 Natildeo por outra razatildeo o GTI conclui que
ldquo() a adoccedilatildeo pelo Brasil de uma nomenclatura padronizada () eacute um
processo complexo mas extremamente necessaacuterio e urgente que
geraraacute benefiacutecios que vatildeo desde o controle sanitaacuterio dos produtos
passando pela reduccedilatildeo de tempo e custo operacional ateacute o combate
agraves infraccedilotildees e crimes praticados na cadeia produtiva e de uso dos
produtosrdquo58
56 Grupo de Trabalho instituiacutedo pela Portaria Interministerial nordm 382015 (Ministeacuterios da Sauacutede da Fazenda e da Justiccedila) no iniacutecio de 2015 com a finalidade de propor medidas para a reestruturaccedilatildeo e ampliaccedilatildeo da transparecircncia do processo de produccedilatildeo importaccedilatildeo aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo utilizaccedilatildeo tributaccedilatildeo avaliaccedilatildeo e incorporaccedilatildeo tecnoloacutegica regulaccedilatildeo de preccedilos e aprimoramento da regulaccedilatildeo cliacutenica e de acesso de OPMEs em territoacuterio nacional
57 BRASIL Relatoacuterio Final do Grupo de Trabalho Interinstitucional de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais (GTI-OPME) instituiacutedo pela Portaria Interministerial nordm 38 de 8 de janeiro de 2015 pp 6567 (PT_49)
58 Idem p 67
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249 Isso posto visando agrave adequaccedilatildeo da metodologia de pesquisa de preccedilos
do GDF faz-se necessaacuterio atentar ao disposto no art 15 V da Lei de Licitaccedilotildees bem
como agraves decisotildees desta Corte de Contas em especial as jaacute referidas de nordm
22452014 14752015 e 16232015
250 Nesse sentido no acircmbito exclusivo da SESDF entende-se que lhe
cabe atuar na fase de pesquisa de preccedilos de modo a tornaacute-la mais eficaz dotando a
unidade responsaacutevel pela atividade de servidores capacitados e especializados em
OPMEs bem como adequar a metodologia de pesquisa ao disposto na Lei de
Licitaccedilotildees e nos normativos distritais bem como agraves Decisotildees TCDF nordm 22452014
14752015 e 16232015
Causas
251 Ausecircncia de capacitaccedilatildeo e especializaccedilatildeo em OPMEs para os
servidores responsaacuteveis por pesquisa de preccedilos ausecircncia de orientaccedilatildeo teacutecnica
expressa para pesquisa de preccedilos limitaccedilatildeo dos sistemas de compras e bancos de
preccedilos no tocante agraves OPMEs
Efeitos
252 Risco de aquisiccedilotildees por preccedilos superiores aos de mercado
Consideraccedilotildees do Auditado
253 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
254 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
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Proposiccedilotildees
255 Sugere-se ao Plenaacuterio
I Recomendar agrave Secretaria de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo que
no uso de suas competecircncias previstas no art 2ordm do Decreto Distrital 368252015
reveja os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos para contrataccedilotildees puacuteblicas
para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendo que a cotaccedilatildeo
junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual e com a devida
motivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa
II Recomendar agrave SESDF que elabore normativo proacuteprio que regulamente
a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas
observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais
vigentes e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015
III Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de
90 (noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo da recomendaccedilatildeo constante do
item II acima contendo cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de
procedimentos que seratildeo executados constando prazo e a unidade ou setor
responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
Benefiacutecios Esperados
256 Melhoria nos procedimentos de pesquisa de preccedilo de OPMEs para fins
de estimativa dos valores a serem adquiridos
257 Atendimento ao princiacutepio da economicidade nas aquisiccedilotildees de OPMEs
pela SESDF possibilitando uma melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos
216 ACHADO 6 Irregularidades na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos
nordm 0022013 ndash Contrato nordm 0012013-SESDF
Criteacuterio
258 Os oacutergatildeos puacuteblicos ao aderirem a uma ata de registro de preccedilos
seguem adstritos ao disposto na Lei Federal nordm 86661993 e nos demais diplomas
legais que regem as contrataccedilotildees puacuteblicas
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259 O Decreto Distrital nordm 33662201259 elencava procedimentos e
elementos obrigatoacuterios especiacuteficos para a realizaccedilatildeo da adesatildeo tais como os deveres
de comprovar que as quantidades a serem adquiridas foram adequadamente
estimadas (art 4ordm V) e de realizar ampla pesquisa de preccedilos a fim de comprovar a
vantajosidade da adesatildeo (art 4ordm VI e VII)
260 Ademais o patrociacutenio direto ou indireto de interesse privado perante a
Administraccedilatildeo dando causa agrave celebraccedilatildeo de contrato constitui crime previsto na Lei
de Licitaccedilotildees (art 91 da Lei Federal nordm 86661993)
Anaacutelises e Evidecircncias
261 O Contrato nordm 0012013 da SESDF (processo SES 0600162612012)
que teve por objeto a aquisiccedilatildeo de 368 tipos de OPMEs da aacuterea de Ortopedia foi
firmado a partir da adesatildeo agrave ARP nordm 0022012 da Secretaria de Estado de Sauacutede do
Rio de Janeiro sendo fornecedora a empresa Aga Med Comeacutercio Representaccedilatildeo e
Assistecircncia Teacutecnica Meacutedico Hospitalar LTDA (CNPJ 033670040001-09)
262 Em anaacutelise dos autos do referido processo foi constatada uma seacuterie de
irregularidades a saber a) falhas na pesquisa de preccedilos e consequente ausecircncia de
comprovaccedilatildeo da vantajosidade da adesatildeo (Decreto Distrital nordm 3366212 art 4ordm VI e
VII) b) injustificada dilaccedilatildeo de prazo para entrega de materiais alegadamente
urgentes (Lei Federal nordm 86661993 art 57 sect1ordm) c) injustificada adesatildeo a 40
(quarenta por cento) dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez (Decreto
Federal nordm 393101 art 2ordm I e II) d) quantitativos adquiridos sem comprovaccedilatildeo de
adequaccedilatildeo ao consumo estimado (Lei Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm II) e) indiacutecios
de aquisiccedilatildeo de produtos inserviacuteveis por sua baixa qualidade
Falhas na justificativa para a contrataccedilatildeo
263 Na justificativa apresentada no TR do processo SES 0600162612012
(PT_59) a Coordenaccedilatildeo de Ortopedia a GRMH e a DIASE afirmam que o estoque da
Rede estaria zerado para itens prioritaacuterios e que outros materiais soacute seriam
suficientes para 45 a 60 dias Natildeo consta contudo qualquer comprovaccedilatildeo do
alegado
59 Revogado pelo Decreto Distrital nordm 34466 de 18 de junho de 2013
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264 Utilizam-se ainda dados de 2010 ndash ou seja jaacute possivelmente
defasados dado que o TR data de 20 de dezembro de 2012 Assim mais adequado e
preciso seria embasar a contrataccedilatildeo em informaccedilotildees de 2011 e 2012
265 A lentidatildeo dos processos de contrataccedilatildeo regulares tambeacutem eacute incluiacuteda
como motivaccedilatildeo para a adesatildeo agrave ata fluminense citando-se a longa duraccedilatildeo de dois
procedimentos jaacute em curso no acircmbito da SESDF Faltou contudo explicar qual era
naquele momento a situaccedilatildeo desses processos uma vez que jaacute poderiam estar em
vias de serem finalizados ndash ou ensejar a correccedilatildeo do motivo da demora
266 Deve-se notar ainda que a Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral em
despacho de 28122012 (PT_59 fl 585) direcionado ao Secretaacuterio de Sauacutede informa a
urgecircncia da contrataccedilatildeo e uma suposta orientaccedilatildeo da Procuradoria do DF e deste
Tribunal de Contas de que eventual dispensa de licitaccedilatildeo deveria ser feita ldquoem uacuteltimo
casordquo Natildeo consta do processo contudo qualquer documento ou decisatildeo nesse
sentido seja da Procuradoria seja do TCDF
267 Dessa forma embora a fundamentaccedilatildeo exponha uma situaccedilatildeo razoaacutevel
para alicerccedilar a adesatildeo padece da falta de documentos e informaccedilotildees que
evidenciem esse conjunto faacutetico Considerando as manifestaccedilotildees de urgecircncia em
diversos documentos do processo (PT_59 fls 585586) a falta de demonstraccedilatildeo da
efetiva premecircncia da compra e a assinatura de termo aditivo para possibilitar a
prorrogaccedilatildeo do prazo de entrega (PT_59 fls 10441059) soa mais proacuteximo da realidade
que a necessidade de adesatildeo se devia isto sim ao iminente vencimento da ata de
registro de preccedilos fluminense em 06 de janeiro de 2013 18 dias apoacutes a deflagraccedilatildeo
do procedimento por parte da SESDF
Procedimento irregular na Adesatildeo agrave ARP
268 De iniacutecio deve-se apontar que a adesatildeo a ARPs de estado-membro da
Federaccedilatildeo era vedada pelo art 3ordm do Decreto Distrital nordm 336622012 que limitava as
adesotildees a ARPs pela Administraccedilatildeo Distrital a atas da Administraccedilatildeo Puacuteblica Federal
e do Distrito Federal Contudo com fulcro no art 12 do mesmo normativo que
atribuiacutea ao Secretaacuterio de Planejamento e Orccedilamento do Distrito Federal a soluccedilatildeo de
casos omissos e situaccedilotildees especiais foi autorizada a adesatildeo fundamentada na
alegada urgecircncia da contrataccedilatildeo
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269 Adiante consta do proacuteprio TR que a pesquisa e a estimativa de preccedilos
deveriam ser feitas pelo setor competente com avaliaccedilatildeo quanto agrave vantajosidade da
adesatildeo (PT_59 fl 7) Assim sendo caberia agrave Diretoria de Anaacutelise Prospecccedilatildeo e
Aquisiccedilotildees (DAPASUAG) e a Subsecretaria de Administraccedilatildeo Geral (SUAG) envidar
esforccedilos nesse sentido
270 Nada obstante agrave fl 577 do PT_59 precedida pelos trecircs orccedilamentos
juntados aos autos a DAPA apresenta ldquoTabela Comparativa de Preccedilosrdquo com uma
observaccedilatildeo ldquoAs propostas das Empresas (PER PRIMA LOacuteGICA E EXTERA) foram
entregues pela aacuterea teacutecnica (solicitante)rdquo Causa estranheza a princiacutepio que a aacuterea
teacutecnica tenha assumido uma atribuiccedilatildeo que natildeo lhe competia para a qual salvo
melhor juiacutezo natildeo detinha expertise sobressai-se tambeacutem o fato de duas das trecircs
empresas (Per Prima e Extera) natildeo terem apresentado estimativa de preccedilos ou
propostas em qualquer dos outros processos regulares de aquisiccedilatildeo examinados
nesta fiscalizaccedilatildeo
271 Destarte percebe-se que natildeo foi empreendida efetiva pesquisa de
preccedilos omitindo-se a DAPA em seu dever de pesquisar e estimar preccedilos ao
simplesmente formalizar e reproduzir cotaccedilotildees trazidas pela aacuterea meacutedica Veja-se que
nem mesmo houve consulta a contrataccedilotildees anteriores da SESDF ou de outros
oacutergatildeos puacuteblicos A SUAG de seu turno natildeo soacute deu continuidade ao procedimento a
despeito da irregularidade apontada falhando em seu dever de supervisatildeo como
corroborou a urgecircncia ndash natildeo comprovada nos autos ndash que levou agrave excepcional
situaccedilatildeo de adesatildeo a ata estadual Pelo exposto eacute forccediloso reconhecer que foram
violados os incisos VI e VII do art 4ordm do Decreto Distrital 336622012 que exigiam a
comprovaccedilatildeo da compatibilidade do preccedilo com os praticados no mercado e a
comprovaccedilatildeo da vantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos
272 Outrossim chama atenccedilatildeo que entre o dia em que foi elaborado o TR
(20122012) e a data de assinatura do contrato (04012013) tenham decorrido 20
dias sendo apenas 10 deles dias uacuteteis em funccedilatildeo das festas de fim de ano Tal prazo
encontra-se fora da normalidade mesmo para procedimentos de dispensa de licitaccedilatildeo
amparados em decisotildees judiciais em que a compra seja por questotildees meacutedicas seja
por questotildees juriacutedicas eacute indubitavelmente urgente Essa tramitaccedilatildeo accedilodada ensejou
boa parte das irregularidades apontadas bem como impediu que se seguisse o
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tracircmite normal da contrataccedilatildeo e se passasse ao largo das exigecircncias legais e
regulamentares Aleacutem disso a adesatildeo de afogadilho tambeacutem foi responsaacutevel por um
contrato que natildeo amparou devidamente a Administraccedilatildeo Puacuteblica e pelo recebimento
de produtos que salvo melhor juiacutezo natildeo deveriam ter sido aceitos pela Secretaria de
Sauacutede
Irregularidades na execuccedilatildeo da ARP
273 A SESDF sem amparo no consumo estimado adquiriu cerca de 40
do quantitativo registrado na ARP de uma soacute vez O empenho (2013NE00021 - PT_59
fls 936981) foi emitido na modalidade global no valor total da adesatildeo contrariando a
proacutepria natureza do SRP que deve ser adotado nos casos de bens que ensejam
contrataccedilotildees frequentes de bens com previsatildeo de entregas parceladas e de bens
cuja natureza impossibilite a definiccedilatildeo preacutevia do quantitativo (Decreto nordm 345092013
art 3ordm I II e IV) ndash tudo isso com o objetivo de se evitarem a um soacute tempo compras
insuficientes e compras desnecessaacuterias Essa perda injustificada das vantagens
inerentes ao SRP como a reduccedilatildeo de volume de estoques e programaccedilatildeo das
aquisiccedilotildees tambeacutem padece de irregularidade
274 Em 15012013 11 dias apoacutes a assinatura do contrato a empresa
contratada solicitou a prorrogaccedilatildeo do prazo para entrega alegando que os produtos
solicitados eram fabricados sob encomenda para atender agrave demanda da Secretaria
(PT_59) Seu pedido foi atendido prontamente pela SESDF que manifestou por meio
de despacho conjunto da GEOP GRMH e DIASE que o pleito natildeo acarretaria
prejuiacutezo agrave Secretaria Dessa forma em 25 de marccedilo foi assinado o termo aditivo nos
termos solicitados Contudo a justificativa aduzida pela empresa e aceita pela
SESDF natildeo se enquadra em qualquer das hipoacuteteses que autorizam a dilaccedilatildeo do
prazo de execuccedilatildeo contratual previstas no art 57 sect1ordm da Lei Federal nordm 866693 o
que configura nova irregularidade na contrataccedilatildeo aleacutem de indiacutecio de infraccedilatildeo penal
prevista no art 92 da Lei de Licitaccedilotildees60
275 Note-se aqui que a pressa da SESDF cessou tatildeo logo firmado o
contrato indicando salvo melhor juiacutezo que a premecircncia residia mais na necessidade
60 Art 92 Admitir possibilitar ou dar causa a qualquer modificaccedilatildeo ou vantagem inclusive prorrogaccedilatildeo contratual em favor do adjudicataacuterio durante a execuccedilatildeo dos contratos celebrados com o Poder Puacuteblico sem autorizaccedilatildeo em lei no ato convocatoacuterio da licitaccedilatildeo ou nos respectivos instrumentos contratuais ou ainda pagar fatura com pretericcedilatildeo da ordem cronoloacutegica de sua exigibilidade observado o disposto no art 121 desta Lei
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da empresa de conseguir a adesatildeo do oacutergatildeo puacuteblico do que na necessidade da
Secretaria de adquirir os produtos para abastecer a rede
Resultados da contrataccedilatildeo (OPMEs natildeo utilizadas)
276 A agravar o cenaacuterio aqui descrito durante as visitas feitas pela Equipe
de Auditoria aos Hospitais Regionais de Sobradinho Gama e Paranoaacute e ao HBDF
em maio e junho de 2015 constatou-se que ainda existem estoques dos materiais
adquiridos a partir da adesatildeo sob exame61 tanto nas farmaacutecias quanto nos centros
ciruacutergicos como demonstram exemplificativamente as fotografias tiradas no HRPa
(Figuras 4 e 5)
Figuras 4 e 5 parte do estoque de produtos da Aga Med no Hospital Regional do Paranoaacute
277 Em todas essas reparticcedilotildees foi relatado aos auditores que tais OPMEs
natildeo estavam sendo utilizadas e nem o seriam divergindo contudo as causas
informadas para o desperdiacutecio
278 Segundo alguns os materiais de nada serviriam porque a empresa sob
o fundamento de que o contrato estaria encerrado recusava-se a fornecer
instrumentadores aptos a utilizarem as OPMEs
61 Devido a falhas de controle da SESDF e deficiecircncias de confiabilidade nos dados de seus sistemas de TI natildeo foi possiacutevel quantificar esse estoque No dia da uacuteltima visita ao HRPa servidores da farmaacutecia hospitalar realizavam por determinaccedilatildeo da SESDF a contagem desses materiais
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279 Tambeacutem foi informado oficialmente agrave Equipe de Auditoria (PT_64) que as
causas da natildeo utilizaccedilatildeo de algumas OPMEs seriam a existecircncia de proacuteteses
incompletas e principalmente sua ausecircncia de praticidade e dificuldade de
implantaccedilatildeo havendo problemas de durabilidade inclusive com quebra de produtos
em pacientes O que se afirma no documento juntado eacute que os cirurgiotildees vecircm
considerando tais materiais inserviacuteveis em funccedilatildeo de sua qualidade que colocaria em
risco a seguranccedila do paciente e do cirurgiatildeo
280 Neste ponto conveacutem mencionar a existecircncia do Notivisa ndash Sistema
Nacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria sistema informatizado
desenvolvido para receber notificaccedilotildees de incidentes eventos adversos e queixas
teacutecnicas relacionadas ao uso de produtos e de serviccedilos sob vigilacircncia sanitaacuteria62
Considerando que eacute dever do Poder Puacuteblico tomar todas as medidas a seu alcance
para promover a sauacutede da populaccedilatildeo e evitar danos a esta e que natildeo se tem
conhecimento de que a SESDF tenha cadastrado incidentes eventos ou problemas
teacutecnicos referentes ao produtos de que trata o Contrato nordm 0012013 revela-se
oportuno determinar agrave SESDF que cadastre no Notivisa eventuais falhas teacutecnicas em
OPMEs adquiridas pela Secretaria63
281 De qualquer forma passados dois anos da assinatura da ata ainda
existem quantidades de material estocado sem uso ou previsatildeo de uso Se a
aquisiccedilatildeo das OPMEs houvesse sido feita com base em demanda efetiva e
planejamento adequado ou seja sem violar o art 15 sect 7ordm II da Lei de Licitaccedilotildees
natildeo haveria a esta altura estoque dos produtos desses materiais
282 Por todo o exposto o conjunto faacutetico apresentado e a abundacircncia de
irregularidades impotildeem neste momento a remessa de coacutepia deste relatoacuterio ao
Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios diante da possibilidade de
ocorrecircncia dos crimes previstos nos artigos 9164 e 92 da Lei Federal nordm 866693
62 O referido sistema eacute objeto das Portarias 16602009 e 5292013 do Ministeacuterio da Sauacutede e da RDC nordm 36 de 2013 da Anvisa
63 Consultado o NOTIVISA natildeo foram encontradas queixas teacutecnicas relativas agrave empresa AGA MED e agrave fornecedora HEXAGON
64 Art 91 Patrocinar direta ou indiretamente interesse privado perante a Administraccedilatildeo dando causa agrave instauraccedilatildeo de licitaccedilatildeo ou agrave celebraccedilatildeo de contrato cuja invalidaccedilatildeo vier a ser decretada pelo Poder Judiciaacuterio
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Causa
283 Ausecircncia de planejamento nas aquisiccedilotildees da SESDF Concentraccedilatildeo de
funccedilotildees na figura do Coordenador de aacuterea Ausecircncia de solicitaccedilatildeo de amostra dos
produtos ou mecanismo de qualificaccedilatildeo preacutevia dos materiais Ausecircncia de controles
efetivos sobre os procedimentos de contrataccedilatildeo pela SESDF
Efeitos
284 Estocagem inadequada e desnecessaacuteria de OPMEs Risco agrave seguranccedila
de pacientes e meacutedicos da SESDF Maacute alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos Dano ao
eraacuterio
Consideraccedilotildees do Auditado
285 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
286 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Responsabilizaccedilatildeo
Irregularidade 5
Quadro 14-C
Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia
Prejuiacutezo
Ausecircncia de comprovaccedilatildeo de vantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos em violaccedilatildeo ao art 4ordm VII do Decreto Distrital nordm 3366212
28122012 Natildeo aplicaacutevel
Responsaacuteveis indicados
287 Aponta-se como responsaacutevel pela ocorrecircncia dessa irregularidade
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Quadro 14-D
Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no
Cargo Conduta Nexo Causal
Prejuiacutezo imputado
Suellen Silva de Amorim
CPF 011898571-
03
Diretora da DAPA
19122012 a
28012014
Formalizaccedilatildeo e reproduccedilatildeo de cotaccedilotildees de preccedilos oriundas da aacuterea meacutedica (solicitante) sem proceder a efetiva pesquisa e estimativa de preccedilos e sem consultar aquisiccedilotildees anteriores da SESDF ou de outros oacutergatildeos puacuteblicos
A omissatildeo da DAPA em seu dever de pesquisar preccedilos que possibilitassem a comprovaccedilatildeo da vantajosidade da adesatildeo limitando-se a reproduzir cotaccedilotildees trazidas pelas aacuterea solicitante como se fossem efetiva estimativa de preccedilos ensejou a falta de evidecircncias da vantajosidade em descumprimento a norma regulamentar
Natildeo aplicaacutevel
Joseacute de Moraes Falcatildeo CPF
143621984-15
Subsecretaacuterio
de
Administraccedilatildeo
Geral
01062012
a
10122013
Falha no Dever de Supervisatildeo mediante a ratificaccedilatildeo das cotaccedilotildees de preccedilos oriundas da aacuterea meacutedica (solicitante) reproduzidas por setor a ele subordinado sem observacircncia do disposto no Decreto Distrital nordm 3366212
O agente ensejou o prosseguimento da adesatildeo sem comprovaccedilatildeo de sua vantajosidade natildeo exerceu supervisatildeo sobre a atuaccedilatildeo da DAPA e corroborou tambeacutem a urgecircncia natildeo demonstrada nos autos a qual constituiu a situaccedilatildeo excepcional utilizada como fundamento para a adesatildeo a ata estadual
Natildeo
aplicaacutevel
Responsabilizaccedilatildeo
Irregularidade 6
Quadro 14-E
Descriccedilatildeo da irregularidade Periacuteodo de ocorrecircncia
Prejuiacutezo
Aquisiccedilatildeo de 40 dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez sem comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo ao consumo estimado
(Lei Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm II) 20122012 Natildeo aplicaacutevel
Responsaacuteveis indicados
288 Apontam-se como responsaacuteveis pela ocorrecircncia dessa irregularidade
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Quadro 14-F
Responsaacutevel Cargo Periacuteodo no
Cargo Conduta Nexo Causal
Prejuiacutezo imputado
Renato Seacutergio Lyrio
Mello
Coordenador de Ortopedia
2012-2014
Elaboraccedilatildeo do TR solicitando adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos fluminense e aquisiccedilatildeo de quantitativos sem amparo no consumo estimado da Secretaria
O TR elaborado pelo responsaacutevel foi o ponto de partida para toda o processo de adesatildeo e aquisiccedilatildeo prevendo quantitativos e especificaccedilotildees das OPMEs a serem adquiridas pela SESDF
Natildeo aplicaacutevel
Vicente de Paulo Silva
de Assis
Diretor da DIASE
2012-2013
Aprovaccedilatildeo do TR solicitando adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos fluminense e aquisiccedilatildeo de quantitativos sem amparo no consumo estimado da Secretaria
A aprovaccedilatildeo do TR com a conferecircncia de especificaccedilotildees e quantitativos foi indispensaacutevel para a aquisiccedilatildeo de quantidade excessiva de OPMEs
Natildeo aplicaacutevel
Proposiccedilotildees
289 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que reveja a Portaria SES nordm 1782014 no
sentido de incluir sistemaacutetica de cadastramento no Sistema Nacional de
Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas
teacutecnicas em OPMEs adquiridas pela Secretaria
II Determinar agrave SESDF que avalie a adequaccedilatildeo teacutecnica do material
adquirido por meio do Contrato nordm 0012013 examinando se os produtos
atendem agraves necessidades da SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dos
pacientes e dos profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais e
encaminhando ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias informaccedilotildees
acerca das providecircncias adotadas
III Chamar em audiecircncia os responsaacuteveis indicados nos Quadros 14-D e
14-F com fundamento no art 182 sect 5ordm da Resoluccedilatildeo nordm 381990 para
que apresentem no prazo de 30 dias razotildees de justificativa pelas
irregularidades apontadas tendo em vista a possibilidade de aplicaccedilatildeo da
sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar Distrital nordm 0194
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Benefiacutecios Esperados
290 Aquisiccedilatildeo de OPMEs que resguardem a sauacutede dos usuaacuterios Alocaccedilatildeo
de recursos puacuteblicos condizente com as demandas da sociedade
22 QA 2 ndash Haacute controle no financiamento e na distribuiccedilatildeo das oacuterteses e
proacuteteses
Natildeo A SESDF natildeo promove o faturamento junto ao Ministeacuterio da Sauacutede da
totalidade dos procedimentos de OPMEs realizados comprometendo a obtenccedilatildeo de
recursos federais bem como natildeo dispotildee de mecanismo de controle e rastreamento
das proacuteteses implantadas impedindo a identificaccedilatildeo dos usuaacuterios dos produtos
Foram diagnosticadas tambeacutem falhas no controle de estoque na armazenagem e na
seguranccedila das OPMEs
221 ACHADO 7 ndash Natildeo faturamento de despesas com OPMEs
Criteacuterio
291 Eacute necessaacuterio que a SESDF realize os procedimentos necessaacuterios para
faturamento dos itens de OPMEs constantes da Tabela SIGTAPSUS para fins de
ressarcimento pelo SUS (Faec) ou ampliaccedilatildeo do Teto MAC
292 Fundamento Legal Portaria GMMS nordm 2042007
Anaacutelises e Evidecircncias
293 Conforme jaacute tratado anteriormente65 os gastos com abastecimento de
OPMEs da Rede de Sauacutede do DF pertencem ao Bloco de Financiamento de Atenccedilatildeo
a Meacutedia e Alta Complexidade assim os recursos que custeiam a aquisiccedilatildeo das
OPMEs pelo SUS satildeo transferidos do Fundo Nacional de Sauacutede para o Fundo de
Sauacutede do Distrito Federal O componente pode pertencer ao MAC (Teto de Meacutedia e
Alta Complexidade) ou ao Faec (Fundo de Accedilotildees Estrateacutegicas e Compensaccedilatildeo)66 ou
ainda financiado pelo GDF
294 O Teto MAC corresponde a aproximadamente 40 da verba repassada
pelo Ministeacuterio da Sauacutede para o DF Em 2014 este valor eacute de R$ 2611448539967 e eacute
65 Contextualizaccedilatildeo ndash paraacutegrafos 18 e seguintes deste relatoacuterio 66 As Portarias GMMS nordm 531 de 30041999 (cria o FAEC) nordm 33906 (estabelece o Pacto pela Sauacutede) e nordm 20407 (regulamenta as transferecircncias fundo a fundo) regulam o financiamento de OPME 67httpsismacsaudegovbrindexphppag_cod=79 consultado em 12062015
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baseado na oferta de serviccedilos de Sauacutede (seacuterie histoacuterica) Neste valor incluem-se
incentivo ao Hospital Universitaacuterio manutenccedilatildeo dos Centros de Atenccedilatildeo Psicossocial
Telessauacutede Rede Cegonha e Controle do Cacircncer dentre outros Satildeo financiados
pelo Faec os transplantes a Terapia Renal Substitutiva as accedilotildees estrateacutegicas e
emergenciais de caraacuteter temporaacuterio e os novos procedimentos ateacute a definiccedilatildeo de uma
seacuterie histoacuterica para sua incorporaccedilatildeo ao MAC
295 Os procedimentos da tabela SIHSUS de Meacutedia e Alta Complexidade
como parte das OPMEs satildeo financiados atraveacutes do teto MAC outras OPMEs satildeo
ressarcidas pelo SUS atraveacutes do Faec As OPMEs que natildeo se encaixam em
nenhuma das situaccedilotildees supracitadas satildeo custeadas pelo Governo Distrital
296 As OPMEs implantadas cirurgicamente satildeo cobradas por meio de AIH ndash
Autorizaccedilatildeo de Internaccedilatildeo Hospitalar ndash e registradas no Sistema de Informaccedilotildees
Hospitalares ndash SIHSUS A SESDF deve consolidar e validar os dados de produccedilatildeo
efetuar as glosas necessaacuterias e enviar as informaccedilotildees via sistema ao Departamento
de Informaacutetica do SUS ndash Datasus Este por sua vez consolida e armazena os dados
de produccedilatildeo enviados possibilitando agrave Secretaria de Atenccedilatildeo agrave Sauacutede ndash SASMS
quantificar o montante a ser transferido para ressarcimento das OPMEs concedidas
pertencentes agrave Tabela SUSOPME
297 Se a OPME utilizada estiver incorporada ao Componente Limite
Financeiro de Meacutedia e Alta Complexidade ndash MAC eacute faturada atraveacutes de AIH mas o
valor natildeo eacute ressarcido pelo SUS dado que a transferecircncia acontece com base em
seacuterie histoacuterica Eacute de grande importacircncia o faturamento da AIH nesses casos com o
objetivo de embasar eventual solicitaccedilatildeo de aumento do teto financiado ndash ou mesmo a
manutenccedilatildeo do teto atual68 ainda que natildeo haja ressarcimento direto
298 Se o procedimento natildeo for incorporado ao MAC e estiver na lista de
procedimentos financiados pelo Faec os quais natildeo possuem paracircmetros que
permitam a formaccedilatildeo da seacuterie histoacuterica necessaacuteria para agregaccedilatildeo ao MAC seraacute
ressarcido individualmente atraveacutes de faturamento e envio das AIHs para o SUS
299 Atraveacutes da Nota de Auditoria nordm 02_3848_15 foi solicitado agrave SESDF
que informasse os valores faturados em OPMEs atraveacutes do SIHSUS no ano de 2014
68 Caso a SESDF natildeo comprove a utilizaccedilatildeo do Teto MAC este pode ser reduzido
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Na tabela a seguir consolida-se a comparaccedilatildeo entre as informaccedilotildees fornecidas com
as consultadas em 12062015 no sistema informatizado de administraccedilatildeo de
materiais utilizado pela SESDF Alphalinc
Tabela 24 Faturamento de OPME ndash SESDF
Hospital
Valor de OPME (coacuted 3690)
consumidas em 2014 -
alphalink
Valor faturado pela SESDF para
o SUS conforme resposta agrave NA
nordm 02
do total
consumido que eacute
faturado
Hospital de BaseR$ 1629896098 R$ 835097863 5124
Hospital Regional do Paranoaacute R$ 525308724 R$ 67938024 1293
Hospital Regional de Sobradinho R$ 126778446 R$ 21737498 1715
Hospital Regional de Taguatinga R$ 124979151 R$ 21159968 1693
Hospital Regional do Gama R$ 257630255 R$ 16799083 652
Hospital Regional de Santa Maria R$ 41519257 R$ 6634896 1598
Hospital Regional de CeilacircndiaR$ 224754189 R$ 37765471 1680
Total R$ 2930866120 R$ 1007132803 3436
Fonte PT_11
300 Pode-se verificar que o HBDF eacute o uacutenico da rede que fatura mais de 50
das OPMEs consumidas As outras unidades Hospitalares faturam de 6 a 17 do
total consumido o que eacute prejudicial ao DF seja pela perda da possibilidade de
solicitaccedilatildeo de aumento do Teto MAC seja pelo natildeo ressarcimento ao GDF por
OPMEs pertencentes ao Faec
301 Importa registrar que algumas OPMEs mesmo faturadas natildeo satildeo
ressarcidas pelo SUS em razatildeo da SESDF natildeo observar os procedimentos padrotildees
definidos pela Ministeacuterio da Sauacutede69 Vaacuterios requisitos precisam ser observados para
liberaccedilatildeo como por exemplo
Os hospitais precisam estar registrados no Cadastro Nacional de
Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES especificamente para realizaccedilatildeo do
procedimento faturado
As cirurgias cadastradas no SIHSUS como ldquopacotesrdquo ou ldquokitsrdquo tecircm quantidades
previamente estipuladas de materiais permitidos para utilizaccedilatildeo O faturamento
69 A nomenclatura utilizada eacute ldquoglosadasrdquo
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de um parafuso a mais por exemplo impede o pagamento de todo o
procedimento
Natildeo eacute possiacutevel faturar uma OPME sem o nuacutemero da Nota Fiscal Se natildeo houver
a informaccedilatildeo do documento fiscal natildeo eacute possiacutevel enviar o faturamento
Causas
302 Ausecircncia de comunicaccedilatildeo entre o sistema de administraccedilatildeo de materiais
ndash Alphalinc e o sistema de administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare Em razatildeo desta
incompatibilidade natildeo eacute processada a baixa automaacutetica do item utilizado dificultando
o acesso aos dados necessaacuterios para o correto faturamento
303 Falta de atualizaccedilatildeo das informaccedilotildees do CNES registro que credencia
os hospitais junto ao Ministeacuterio da Sauacutede para cirurgias que utilizem OPMEs
304 Falta de funcionaacuterios nos Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash
NUPROCs para realizar o faturamento local ausecircncia de dados acerca da Nota Fiscal
das OPMEs erros operacionais
Efeitos
305 Impossibilidade de aumento do Teto de Meacutedia e Alta Complexidade natildeo
ressarcimento do valor gasto com OPMEs constantes na Tabela do Faec Dificuldade
em rastrear as OPMEs utilizadas em razatildeo do natildeo processamento do faturamento
Dispecircndio de recursos proacuteprios do GDF em detrimento da possibilidade de utilizaccedilatildeo
de recursos do SUS Federal
Consideraccedilotildees do Auditado
306 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
307 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
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Proposiccedilotildees
308 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que
a promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI
utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao
Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das
OPMEs e viabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do
Distrito Federal
b capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que
erros operacionais impeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da
Sauacutede
c avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos
de Processamento de Dados ndash NUPROC de modo a incrementar o
faturamento das despesas com OPMEs
d implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da
eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs
e mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede
Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES
habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs
II Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de
90 (noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees
constantes dos itens ldquoIardquo a ldquoIerdquo acima contendo cronograma completo de
accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados
constando prazo e a unidadesetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
Benefiacutecios Esperados
309 Faturamento de todas as OPMEs utilizadas pela SESDF possibilitando
o aumento do Teto MAC e o ressarcimento adequado de todos os itens constantes do
Faec
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222 ACHADO 8 ndash Falhas na armazenagem e no controle de estoque ausecircncia
de rastreabilidade e impossibilidade de identificaccedilatildeo dos usuaacuterios de
OPMEs
Criteacuterio
310 A SESDF deve manter boas condiccedilotildees de armazenagem efetivo
controle na guarda e distribuiccedilatildeo das OPMEs prestar contas dos recursos puacuteblicos
sob sua responsabilidade garantir uma gestatildeo transparente e responsaacutevel bem
como minimizar os riscos de erros fraudes e desvios
311 Fundamento legal Constituiccedilatildeo Federal art 70 paraacutegrafo uacutenico70 Lei
Federal nordm 866693 art 15 sect7ordm III71 Princiacutepio do Controle (Decreto-Lei nordm 20067
art6ordm)72 Portaria SES nordm 1782014
Anaacutelises e Evidecircncias
312 A rastreabilidade73 das OPMEs eacute de extrema importacircncia para o controle
dos recursos puacuteblicos utilizados assim como para a seguranccedila do paciente74 Assim
objetivando identificar a destinaccedilatildeo dos materiais adquiridos e o paciente no qual a
proacutetese foi utilizada a Equipe de Auditoria analisou a rastreabilidade das OPMEs
partindo da execuccedilatildeo da Ata de Registro e Preccedilos entrega na Farmaacutecia Central
distribuiccedilatildeo para os hospitais da Rede e concluindo com a identificaccedilatildeo do paciente a
que se destinou o produto
313 A SESDF possui um sistema que administra o estoque de materiais
denominado Alphalinc Nesse sistema eacute possiacutevel consultar a quantidade de materiais 70 Prestaraacute contas qualquer pessoa fiacutesica ou juriacutedica puacuteblica ou privada que utilize arrecade guarde gerencie ou administre dinheiros bens e valores puacuteblicos ou pelos quais a Uniatildeo responda ou que em nome desta assuma obrigaccedilotildees de natureza pecuniaacuteria
71 sect 7o Nas compras deveratildeo ser observadas ainda () III - as condiccedilotildees de guarda e armazenamento que natildeo permitam a deterioraccedilatildeo do material
72 Art 6ordm As atividades da Administraccedilatildeo Federal obedeceratildeo aos seguintes princiacutepios fundamentais () V ndash Controle Art 13 O controle das atividades da Administraccedilatildeo Federal deveraacute exercer-se em todos os niacuteveis e em todos os oacutergatildeos compreendendo particularmente a) o controle pela chefia competente da execuccedilatildeo dos programas e da observacircncia das normas que governam a atividade especiacutefica do oacutergatildeo controlado []
73 Rastreabilidade neste relatoacuterio seraacute considerada a capacidade de acompanhar todo o fluxo de aquisiccedilatildeo e utilizaccedilatildeo das OPMEs compreendendo compra estocagem distribuiccedilatildeo guarda implantaccedilatildeo e localizaccedilatildeo de um material
74 Um caso emblemaacutetico em que a seguranccedila do paciente estaacute em jogo corresponde agrave constataccedilatildeo de defeitos nas OPMEs utilizadas sendo necessaacuterio localizar o paciente para comunicaacute-lo do problema e convocaacute-lo para eventual reparo ou substituiccedilatildeo do material
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disponiacutevel em diferentes unidades da Rede75 e o histoacuterico de movimentaccedilatildeo dos
produtos desde sua entrada no estoque central ateacute a baixa realizada pela Farmaacutecia
Hospitalar por ocasiatildeo da transferecircncia do material para o Centro Ciruacutergico quando eacute
considerado ldquoconsumidordquo
314 Por meio desse programa satildeo computados e transmitidos dados que
determinam o fluxo das OPMEs dentro da Rede Diversos formulaacuterios eletrocircnicos e
fiacutesicos satildeo emitidos no Alphalinc como
Consulta Gerencial de Produto
PAM Pedido de aquisiccedilatildeo de material
AFM autorizaccedilatildeo de fornecimento de material e
Nota de recebimento de compra processada
315 Todas as aquisiccedilotildees de OPMEs satildeo cadastradas e acompanhadas
nesse sistema Foram consultados os estoques constantes no Alphalinc para a
Farmaacutecia Central e para quatro farmaacutecias hospitalares de uma amostra previamente
selecionada Tambeacutem foi verificado quais proacuteteses haviam sido solicitadas pelos
Centros Ciruacutergicos no uacuteltimo ano (PT_ 05 e 07)
316 Assim durante o periacuteodo de execuccedilatildeo desta auditoria foram realizadas
visitas agrave Farmaacutecia Central e aos Hospitais Regionais do Gama Sobradinho e Paranoaacute
e ao HBDF Estes satildeo os que realizam grande parte das cirurgias com implantaccedilatildeo de
proacuteteses na Rede Puacuteblica do DF
317 Foram realizados procedimentos para verificar a compatibilidade entre o
estoque informado no Alphalinc e os itens encontrados na Farmaacutecia Central e nas
farmaacutecias hospitalares Tambeacutem examinou-se a destinaccedilatildeo das OPMEs enviadas
para os Centros Ciruacutergicos que satildeo baixadas no sistema com o registro de
ldquoconsumidasrdquo antes da efetiva utilizaccedilatildeo ou implantaccedilatildeo
318 Impende destacar que para todos os hospitais visitados a consulta dos
itens em estoque no sistema informatizado Alphalinc foi realizada no dia
imediatamente anterior agrave realizaccedilatildeo da visita e consolidada no PT_07
75 O Alphalinc eacute muito utilizado para identificaccedilatildeo e solicitaccedilatildeo de OPMEs no estoque de outros hospitais atendendo mais rapidamente agrave populaccedilatildeo
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Farmaacutecia Central
319 O setor de OPMEs da Farmaacutecia Central funciona em uma sala separada
dos setores de medicamentos O espaccedilo eacute muito reduzido para a quantidade de
OPMEs existentes e soacute uma funcionaacuteria eacute responsaacutevel pelo recebimento conferecircncia
(quantidade preccedilo validade lote especificaccedilatildeo) e emissatildeo do preacute-recebimento A
partir desse preacute-recebimento eacute solicitado ao coordenador da aacuterea que analise o
produto e proceda agrave conferecircncia teacutecnica para o aceite definitivo e disponibilizaccedilatildeo do
produto no sistema
Figuras 6 e 7 estoque da Farmaacutecia Central
320 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem as prateleiras de estoque natildeo
possuem ordem numeacuterica tornando difiacutecil a localizaccedilatildeo o que eacute agravado em razatildeo
do reduzido espaccedilo para armazenamento exigindo que diversos materiais sejam
acondicionados em caixas reduzindo o controle
321 No tocante ao controle de estoque foi constatada divergecircncia entre o
estoque fiacutesico e os registros constantes do sistema informatizado de controle de
materiais (Alphalinc) Dos 83 (oitenta e trecircs) itens da amostra selecionada 18
(dezoito) apresentaram inconsistecircncias
322 A tabela abaixo relaciona o quantitativo registrado no Alphalinc com o
encontrado no estoque
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Tabela 25 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia Central
Item
Quantidade
registrada
no
Alphalinc
Quantidade
em estoqueDiferenccedila Custo Meacutedio Unitaacuterio Valor Total
23328 52 50 2 R$ 38700 R$ 77400
25983 10 0 10 R$ 199000 R$ 1990000
25984 200 182 18 R$ 165000 R$ 2970000
26006 26 24 2 R$ 394000 R$ 788000
26009 324 72 252 R$ 4100 R$ 1033200
27158 42 40 2 R$ 521500 R$ 1043000
28864 0 10 10 R$ 1571900 R$ 000
30042 4 0 4 R$ 712500 R$ 2850000
30144 5 0 5 R$ 150945 R$ 754725
30149 30 10 20 R$ 157900 R$ 3158000
30156 67 16 51 R$ 75079 R$ 3829029
30157 30 10 20 R$ 155773 R$ 3115460
30161 5 0 5 R$ 200606 R$ 1003030
30169 80 45 35 R$ 36008 R$ 1260280
30170 130 65 65 R$ 42000 R$ 2730000
30173 316 320 4 R$ 25230 R$ 000
30174 60 40 20 R$ 44243 R$ 884860
30394 10 9 1 R$ 3000000 R$ 3000000
R$ 30486984Total Fonte PT_05
323 A servidora da Farmaacutecia alega que essas inconsistecircncias ocorrem em
razatildeo de falhas e de dificuldades recorrentes de utilizaccedilatildeo do sistema76 Verificou-se
que quando natildeo eacute possiacutevel a realizaccedilatildeo da transferecircncia do material para uma
unidade hospitalar eacute utilizado um recibo manual para a entrega da OPME conforme
demonstra a figura a seguir postergando a baixa no estoque e exigindo controles
paralelos
76 Relatam-se falhas de comunicaccedilatildeo no sistema e impossibilidade de realizaccedilatildeo de transferecircncias
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Figura 8 formulaacuterio de transferecircncia manual
324 Em razatildeo dessas falhas o estoque real natildeo corresponde ao
registrado no sistema o que dificulta o planejamento de novas aquisiccedilotildees o
levantamento de demandas o atendimento a ordens judiciais e principalmente o
controle do uso do dinheiro puacuteblico investido em OPMEs
Hospital Regional de Sobradinho
325 Inicialmente apresentaremos os procedimentos adotados pelo HRS
por utilizar boas praacuteticas de gestatildeo77 adotando-o como referecircncia de controle e
rastreabilidade uma vez que os demais hospitais atuam de modo diferente
326 O HRS eacute unidade de referecircncia para as ocorrecircncias de trauma na regiatildeo
Norte de Sauacutede do Distrito Federal
327 As OPMEs satildeo recebidas pela Farmaacutecia Hospitalar conforme a grade
enviada pela Farmaacutecia Central78 A seguir satildeo estocadas em uma sala especiacutefica
para OPMEs com restriccedilatildeo de acesso mediante sistema de seguranccedila
77 Em que pese os controles serem realizados de forma manual incompatiacutevel com o volume de recursos geridos a melhoria do sistema informatizado extrapola as competecircncias da unidade
78 Conforme tratado no Achado 09 a distribuiccedilatildeo de OPMEs para as Farmaacutecias Hospitalares eacute realizada de acordo com uma grade definida pela Farmaacutecia Central (em conjunto com os coordenadores da especialidade) O usuaacuterio final (Farmaacutecia Hospitalar) natildeo estabelece os tipos e quantidades de OPMEs a serem requisitados
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Figuras 9 e 10 sistema de seguranccedila da sala de guarda das OPMEs ndash HRS
328 No tocante agraves condiccedilotildees de armazenagem as prateleiras satildeo
identificadas com coacutedigos SES e cada uma possui uma ficha discriminando a
localizaccedilatildeo e data de validade de cada unidade A cada solicitaccedilatildeo do Centro
Ciruacutergico eacute avaliada a data de validade sendo disponibilizada a com menor prazo
para utilizaccedilatildeo
Figuras 11 e 12 organizaccedilatildeo por coacutedigo SES das OPMEs ndash HRS
329 Em relaccedilatildeo ao controle de estoque de OPME o hospital manteacutem registro
de entrada e saiacuteda de materiais com nomes do meacutedico paciente coacutedigos e
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informaccedilotildees para o faturamento em cadernos (registro manual) em razatildeo de o
Alphalinc ou outro sistema da SESDF natildeo permitir esses registros
Figuras 13 e 14 fichas de controle de estoque e caderno de controle de utilizaccedilatildeo das OPMEs ndash HRS
330 O Centro Ciruacutergico somente solicita as OPMEs no momento em que
surge a necessidade assim natildeo haacute neste Hospital OPMEs estocadas no Centro
Ciruacutergico e fora do sistema de controle de materiais aumentando a possibilidade de
atendimento a demandas das diversas unidades da Rede
331 Quanto ao controle de estoque os 27 itens selecionados para exame
foram conferidos em quantidade e data de validade natildeo apresentando nenhum item
faltante
332 Em relaccedilatildeo agrave rastreabilidade a proacutepria farmaacutecia forneceu todos os
dados sobre a implantaccedilatildeo inclusive com o nome do paciente nome do meacutedico e
data da utilizaccedilatildeo (PT_22)
333 Observe-se no entanto que se trata de controle manual particular e
especiacutefico dos gestores da referida unidade o que demonstra a necessidade de
normatizaccedilatildeo desses procedimentos no acircmbito da Rede de Sauacutede e de ajustes no
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sistema informatizado da SESDF de forma a permitir controles tempestivos de
rastreabilidade e de identificaccedilatildeo dos usuaacuterios de OPMEs em toda a Rede Puacuteblica
Hospital Regional do Paranoaacute
334 O Hospital Regional do Paranoaacute eacute unidade de referecircncia em toda a
Rede de Sauacutede do DF em cirurgia de coluna o que torna necessaacuteria a guarda de
algumas OPMEs de valores vultosos necessaacuterias em tais procedimentos como
parafusos de titacircnio de diversos tamanhos
335 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem as OPMEs estocadas na
Farmaacutecia Hospitalar satildeo distribuiacutedas em duas salas com fechaduras simples
juntamente com medicamentos e outros materiais e administradas por dois
farmacecircuticos
336 As prateleiras de estoque natildeo possuem ordem numeacuterica e o material eacute
guardado em sacos plaacutestico em espaccedilo improacuteprio como no chatildeo em prateleiras e em
cima de armaacuterios de medicamentos o que dificulta a localizaccedilatildeo das proacuteteses e o
controle das datas de validade dos produtos79 Tambeacutem foram localizadas proacuteteses
estocadas em cima do armaacuterio da sala de descanso dos funcionaacuterios demonstrando
falhas na armazenagem e controle dos materiais
337 Em relaccedilatildeo ao controle de estoques verificou-se que dos 43 (quarenta e
trecircs) itens da amostra selecionada 6 (seis) apresentaram inconsistecircncias
Tabela 26 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HRPa
Item
Quantidade
registrada no
Alphalinc
Quantidade em
estoqueDiferenccedila
Custo Meacutedio
UnitaacuterioValor Total
8527 89 90 1 a mais R$ 57458 R$ 000
29922 16 17 1 a mais R$ 1780000 R$ 000
30238 14 13 1 R$ 416937 R$ 416937
30245 14 13 1 R$ 227472 R$ 227472
30249 6 7 1 a mais R$ 416777 R$ 000
30250 6 7 1 a mais R$ 579022 R$ 000
R$ 644409Total
Fonte PT_05
79 No HRPa foi localizado 01 kit de cifoplastia vencido Este foi enviado para troca pelo fornecedor
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338 Dentre os materiais estocados na Farmaacutecia Hospitalar chama a atenccedilatildeo
a quantidade excessiva de alguns itens armazenados frente ao histoacuterico de consumo
Como exemplo no Alphalinc haacute registro de 732 unidades do item 30272 (arruelas
para fixaccedilatildeo dos parafusos agraves barras laterais de instalaccedilatildeo percutacircnea) e 236
unidades do item 30268 (parafusos pediculares canulados em titacircnio para instalaccedilatildeo
percutacircnea com diacircmetro de 5mm ou 55mm) Segue abaixo a relaccedilatildeo dos cinco
itens estocados em maior quantidade no HRPa
Tabela 27 Itens estocados na Farmaacutecia do HRPa
Valor Total
30268 64 236 R$ 147000 R$ 34692000
30269 64 236 R$ 139900 R$ 33016400
30270 32 148 R$ 139900 R$ 20705200
30271 30 186 R$ 159999 R$ 29759814
30272 48 732 R$ 46700 R$ 34184400
R$ 152357814
Item
Quantidade
consumida desde
aquisiccedilatildeo
Quantidade
estocada na
farmaacutecia do
HRPa
Custo Unitaacuterio
Total Fonte PT_05
339 Verificou-se que a guarda deste material ocorre sem as condiccedilotildees
adequadas de controle e seguranccedila Independentemente da quantidade utilizada80
mensalmente deste material a farmaacutecia do HRPa natildeo apresenta estrutura fiacutesica para
a devida guarda O material se encontra acondicionado em sacos plaacutesticos apinhados
no chatildeo e de faacutecil acesso a todos que transitam pela farmaacutecia
80 A aquisiccedilatildeo de quantidades desarrazoadas de OPMEs foi tratada no Achado 2
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Figura 15 estoque de OPMEs
Figura 16 Parafusos e arruelas
340 Importante lembrar que a quantidade de parafusos e placas registrados
como ldquoconsumidosrdquo no sistema Alphalinc natildeo foi necessariamente utilizada o sistema
de administraccedilatildeo de materiais encerra o fluxo com o envio da OPME para o Centro
Ciruacutergico mas como acontece no HRPa alguns hospitais possuem estoques dentro
do Centro Ciruacutergico sem controle de utilizaccedilatildeo e registro do paciente cuja proacutetese foi
implantada
341 Em razatildeo dessa falha no sistema a projeccedilatildeo de utilizaccedilatildeo baseada no
consumo fica inviaacutevel Torna-se necessaacuterio portanto que o gestor estabeleccedila uma
estimativa de uso real ou seja um estoque miacutenimo de materiais necessaacuterios na
Farmaacutecia Hospitalar e que a maior parte das OPMEs sem previsatildeo de utilizaccedilatildeo
proacutexima seja estocada com seguranccedila na Farmaacutecia Central
342 Cumpre observar que tal cuidado natildeo desonera a Administraccedilatildeo de
melhorar as condiccedilotildees de armazenagem das OPMEs sob guarda da Farmaacutecia
Hospitalar do HRPa
343 No tocante agrave rastreabilidade das OPMEs ou seja agrave identificaccedilatildeo dos
usuaacuterios ou destinaccedilatildeo dada aos materiais que saiacuteram da Farmaacutecia Hospitalar
constatou-se que o Centro Ciruacutergico natildeo possui controle (manual ou informatizado)
dos materiais ali estocados e ainda os registros dos pacientes que receberam o
implante satildeo precaacuterios
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344 Da amostra selecionada para rastreamento no Centro Ciruacutergico do
HRPa natildeo foi possiacutevel identificar os pacientes que receberam as OPMEs uma vez
que o controle realizado no Centro Ciruacutergico (livro de registro) natildeo apresenta as
especificaccedilotildees de modo completo ou com coacutedigo compatiacutevel com o Alphalinc
Registra-se de forma resumida o material utilizado (exemplo parafuso de titacircnio)
aleacutem de natildeo se indicarem por completo os nomes dos pacientes
345 Apurou-se ainda grande volume de OPMEs estocadas no Centro
Ciruacutergico tidas como ldquoconsumidasrdquo pelo Alphalinc sem a existecircncia de alguma forma
de controle de estoque
Figura 17 estoque de OPMEs no Centro Ciruacutergico do HRPa
346 Em virtude da falta de funcionaacuterios com expertise em OPMEs que
pudessem colaborar na localizaccedilatildeo dos materiais ali estocados da ausecircncia de
identificaccedilatildeo em todas as prateleiras e produtos e da inexistecircncia de correlaccedilatildeo entre
as especificaccedilotildees das OPMEs tidas como utilizadas no Alphalinc e o controle
realizado no Centro Ciruacutergico (livro de registro) natildeo foi possiacutevel certificar o
quantitativo de materiais de fato utilizado pelo Centro Ciruacutergico
347 Assim foi encaminhada ao HRPa a Nota de Auditoria nordm 06_3848_15
solicitando-se a listagem de OPME estocadas no Centro Ciruacutergico a relaccedilatildeo das
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cirurgias realizadas com data nome do paciente nome do meacutedico e coacutedigo SES das
OPMEs relacionadas em anexo agrave Nota
348 Em resposta a direccedilatildeo do Hospital enviou por meio do Ofiacutecio nordm
1372015-DHRPA (PT_14) uma listagem de itens que ainda se encontravam
estocados no Centro Ciruacutergico Em relaccedilatildeo agrave listagem de cirurgias afirma que seu
livro de registro tem as informaccedilotildees apenas por nome ou fabricante do produto e natildeo
por coacutedigo SES solicitando prorrogaccedilatildeo de 3 (trecircs dias) para atendimento81
349 Em contato telefocircnico realizado no dia 17062015 informou-se a
impossibilidade de atendimento agrave demanda desta Corte
350 A tabela que segue apresenta as OPMEs sem localizaccedilatildeo ou indicaccedilatildeo
do paciente em que foram implantadas com custo meacutedio e valor total constantes da
amostra examinada
81 O prazo original era 10062015
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Tabela 28 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HRPa
Item
Quantidade
registrada no
Alphalink
Quantidade
em estoque Diferenccedila
Custo Meacutedio
UnitaacuterioCusto Total
8527 12 4 8 R$ 57458 R$ 459664
21907 5 0 5 R$ 2780000 R$ 13900000
22657 7 0 7 R$ 1130000 R$ 7910000
23316 12 6 6 R$ 76000 R$ 456000
25989 12 0 12 R$ 130000 R$ 1560000
26001 14 6 8 R$ 133176 R$ 1065408
29922 16 0 16 R$ 1780000 R$ 28480000
29923 8 0 8 R$ 3110000 R$ 24880000
30028 2 0 2 R$ 741302 R$ 1482604
30029 2 0 2 R$ 687656 R$ 1375312
30030 2 0 2 R$ 449909 R$ 899818
30032 1 0 1 R$ 447333 R$ 447333
30033 1 0 1 R$ 446416 R$ 446416
30034 1 0 1 R$ 440000 R$ 440000
30125 9 6 3 R$ 183000 R$ 549000
30157 1 0 1 R$ 155773 R$ 155773
30223 9 0 9 R$ 385542 R$ 3469878
30232 8 0 8 R$ 465038 R$ 3720304
30236 20 0 20 R$ 449674 R$ 8993480
30238 13 0 13 R$ 416937 R$ 5420181
30240 51 0 51 R$ 54461 R$ 2777511
30245 14 0 14 R$ 227472 R$ 3184608
30249 6 0 6 R$ 416777 R$ 2500662
30250 6 0 6 R$ 579022 R$ 3474132
30268 64 0 64 R$ 147000 R$ 9408000
30269 64 0 64 R$ 139900 R$ 8953600
30270 32 0 32 R$ 139900 R$ 4476800
30271 30 0 30 R$ 159999 R$ 4799970
30273 35 0 35 R$ 228000 R$ 7980000
R$ 153666454Total Fonte PT_14
Hospital Regional do Gama
351 O Hospital Regional do Gama eacute referecircncia em toda a Regiatildeo Sul em
Ortopedia e em Cirurgia Geral As OPMEs satildeo estocadas na Farmaacutecia Hospitalar em
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uma sala com cadeado sendo o acesso agrave chave controlado pelo responsaacutevel pela
Farmaacutecia Nesse hospital tambeacutem ocorre a guarda de OPMEs no Centro Ciruacutergico
352 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem da Farmaacutecia Hospitalar somente
algumas prateleiras do estoque possuem identificaccedilatildeo do coacutedigo SES dos produtos e
natildeo haacute ordem numeacuterica O tamanho da sala eacute insuficiente para um manuseio praacutetico
e o material eacute guardado em sacos plaacutesticos e caixas no chatildeo em prateleiras e em
cima de armaacuterios o que dificulta a localizaccedilatildeo das proacuteteses e o controle das datas de
validade dos produtos
Figura 18 sala de estoque de OPMEs ndash HRG Figura 19 sala de estoque de OPMEs ndash HRG
353 A exemplo do que ocorre no HRPa as condiccedilotildees de guarda e controle
de estoque satildeo precaacuterias e se refletem nas inconsistecircncias apresentadas entre o
registrado no sistema informatizado e o localizado por ocasiatildeo da visita Dos 21 (vinte
e um) itens da amostra selecionada 13 (treze) apresentaram inconsistecircncias
conforme a Tabela a seguir
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Tabela 29 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HRG
Item
Quantidade
registrada no
Alphalinc
Quantidade em
estoqueDiferenccedila
Custo Meacutedio
UnitaacuterioValor Total
23326 15 12 3 R$ 32000 R$ 96000
23327 15 12 3 R$ 37200 R$ 111600
23328 15 8 7 R$ 38700 R$ 270900
26009 360 288 72 R$ 4100 R$ 295200
27060 22 19 3 R$ 75580 R$ 226740
27063 26 27 1 a mais R$ 76000 R$ 000
30145 2 0 2 R$ 279000 R$ 558000
30232 20 17 3 R$ 465000 R$ 1395000
30236 22 20 2 R$ 449674 R$ 899348
30240 68 66 2 R$ 54461 R$ 108922
30245 15 14 1 R$ 227471 R$ 227471
30249 7 6 1 R$ 416777 R$ 416777
30250 7 6 1 R$ 579022 R$ 579022
R$ 5184980Total
Fonte PT_05
354 O Centro Ciruacutergico do hospital possui uma sala destinada
exclusivamente agrave guarda de OPMEs Natildeo foi possiacutevel localizar os materiais
constantes da amostra selecionada em razatildeo da falta de coacutedigos SES nos produtos
existentes em estoque Saliente-se mais uma vez que estas OPMEs satildeo registradas
no Alphalinc como ldquoconsumidasrdquo ou seja natildeo constam do controle de estoque
institucional da Secretaria sendo geridas agrave margem dos sistemas informatizados
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Figuras 20 e 21 sala de estoque dentro do Centro Ciruacutergico ndash HRG
355 Para fins de rastreabilidade dos materiais foi solicitado aos
responsaacuteveis pelas OPMEs no Centro Ciruacutergico a localizaccedilatildeo ou o registro de
utilizaccedilatildeo das proacuteteses implantadas dentro da amostra escolhida constando o coacutedigo
da proacutetese data da cirurgia e paciente atendido com coacutedigo SES A listagem enviada
pela SESDF em 16062015 via correio eletrocircnico (PT_58) possui diversos itens em
branco aleacutem das informaccedilotildees ldquodispensa de relatoacuteriordquo ldquoWillamirdquo ldquorelatoacuterio sem nomerdquo
e ainda diversos nomes sem o nuacutemero SES o que impediu a identificaccedilatildeo da
destinaccedilatildeo do material
356 Assim com base no documento supracitado foram consideradas
comprovadas a utilizaccedilatildeo apenas dos itens com registro completo inclusive com o
registro do coacutedigo do paciente Segue a tabela consolidando as informaccedilotildees dos
materiais natildeo localizados
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Tabela 30 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HRG
Item
Quantidade
registrada no
Alphalinc
Quantidade me
estoqueDiferenccedila
Custo Meacutedio
UnitaacuterioCusto Total
23327 2 0 2 R$ 37200 R$ 74400
27060 14 0 14 R$ 75580 R$ 1058120
27063 10 0 10 R$ 76000 R$ 760000
30223 12 4 8 R$ 385542 R$ 3084336
30232 8 2 6 R$ 465038 R$ 2790228
30236 22 7 15 R$ 449674 R$ 6745110
30238 18 6 12 R$ 416974 R$ 5003688
30240 69 7 62 R$ 54461 R$ 3376582
30245 18 5 13 R$ 227472 R$ 2957136
30249 5 2 3 R$ 416777 R$ 1250331
30250 5 2 3 R$ 579022 R$ 1737066
30389 2 7 5 R$ 3344544 R$ 16722720
R$ 45559717Total
Fonte PT_14
Hospital de Base
357 O HBDF eacute unidade de referecircncia em todo o DF para ortopedia
traumatologia cardiologia e neurologia Assim estoca em sua Farmaacutecia diversos
itens de OPMEs para atender agrave grande demanda existente
358 De maneira semelhante ao que ocorre nas outras farmaacutecias
hospitalares eacute realizada a solicitaccedilatildeo da grade preacute-estabelecida e os produtos ficam
distribuiacutedos em diversas salas82
359 Quanto agraves condiccedilotildees de armazenagem a responsaacutevel pelo setor
informou a grande dificuldade de guarda deste material em razatildeo da reforma que estaacute
sendo realizada na Farmaacutecia Com a necessidade de desocupaccedilatildeo do local o
material foi distribuiacutedo por diversas salas que mal comportam a quantidade existente
no hospital
82 Para localizaccedilatildeo dos itens desta auditoria foram visitadas 3 salas na Farmaacutecia e uma localizada no 3ordm andar destinado agrave Unidade de Terapia Intensiva
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Figuras 22 e 23 sala de estoque da Farmaacutecia - HBDF
Figura 24 sala de estoque ndash Farmaacutecia HBDF
360 Em razatildeo do armazenamento inadequado haacute muita dificuldade na
localizaccedilatildeo de alguns itens que constam como disponiacuteveis no sistema Diversos
produtos natildeo puderam ser verificados por pertencerem a kits83 prontos guardados em
caixas ou sacos amarrados que se encontram espalhados por diversos armaacuterios em
cima de estantes e sobre caixas de papelatildeo o que impossibilitou a conferecircncia
83 Conjuntos de OPMEs que satildeo utilizadas em uma mesma cirurgia
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Figuras 25 e 26 estoque de materiais judicializados ndash Farmaacutecia HBDF
361 Isso posto segue a relaccedilatildeo dos itens natildeo localizados
Tabela 31 Itens natildeo localizados ndash Estoque ndash Farmaacutecia do HBDF
Item Descriccedilatildeo
Quantidade
registrada no
Alphalinc
Quantidad
e em
estoque
custo meacutedio
unitaacuteriovalor total
30036 Componente femoral em liga de cromo-cobalto 5 839000 4195000
30037Bandeja tibial de revisatildeo em titacircnio com pino
de estabilizaccedilatildeo9 708750 6378750
30038 Inserto tibial com opccedilatildeo de 8 tamanhos 5 745312 3726560
30039 Haste femoral direita e esquerda 4 562500 2250000
30040Haste femoral cimentada com 13 a 15 mm de
espessura por 90 a 130 mm de comprimento5 637500 3187500
30041Haste tibial em titanio com comprimentos de 30
a 150mm e espessura de 11 a 17 mm5 618750 3093750
30042Cunha tibial meia lua com angulaccedilatildeo de 15 a
205 712500 3562500
30144 Parafuso ortopeacutedico composto 12 150944 1811328
30149 Pino transverso PLLA amorfo 17 157900 2684300
30157 impulsionador para pinccedila tipo escorpiao 22 155773 3427006
30161 Sutura para reparo de menisco 3 200606 601818
30173Cacircnula twist atraumaacutetica com anelde retenccedilatildeo
com obturador152 25230 3834960
30223 Cabeccedila intercambiaacutevel em accedilo inox 12 385542 4626504
30232 Cabeccedila em ceracircmica intercambiavel 12 465038 5580456
30236 Haste em hidroxiapatita e spray de plasma 20 449674 8993480
30238 componente acetabular em liga de titacircnio 23 416937 9589551
Total 67543463 Fonte PT_05
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362 O restante dos 23 (vinte e trecircs) itens pertencentes agrave amostra foram
conferidos e tambeacutem apresentaram incongruecircncias conforme segue
Tabela 32 Conferecircncia de Estoque ndash Farmaacutecia do HBDF
Item
Quantidade
Registrada no
Alphalic
Quantidade
em estoqueDiferenccedila
Custo Meacutedio
UnitaacuterioValor Total
23242 6 5 1 R$ 2654882 R$ 2654882
23248 8 12 4 a mais R$ 704958 R$ 000
23250 3 4 1 a mais R$ 97040 R$ 000
23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000
25984 46 23 23 R$ 165000 R$ 3795000
25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000
25986 28 27 1 R$ 202500 R$ 202500
26004 32 28 4 R$ 394000 R$ 1576000
26007 23 21 2 R$ 394000 R$ 788000
26009 224 222 2 R$ 4100 R$ 8200
27141 2 0 2 R$ 432219 R$ 864438
27155 109 119 10 a mais R$ 97155 R$ 000
27156 92 70 22 R$ 97220 R$ 2138840
27158 40 35 5 R$ 521500 R$ 2607500
27164 25 0 25 R$ 522400 R$ 13060000
28869 1 0 1 R$ 1568000 R$ 1568000
28871 14 11 3 R$ 2292193 R$ 6876579
28873 7 5 2 R$ 4999890 R$ 9999780
29853 32 33 1 a mais R$ 70199 R$ 000
29857 173 177 4 a mais R$ 71949 R$ 000
29858 185 177 8 R$ 71899 R$ 575192
29922 8 0 8 R$ 1780000 R$ 14240000
30394 4 3 1 R$ 3000000 R$ 3000000
R$ 73793911Total Fonte PT_05
363 Em razatildeo do volume de itens a serem rastreados no Centro Ciruacutergico do
HBDF solicitaram-se pela Nota de Auditoria nordm 07_3848_15 todos os registros de
procedimentos ciruacutergicos das aacutereas de ortopedia neurocirurgia e cirurgia cardiacuteaca em
que tenham sido utilizadas proacuteteses ou materiais especiais realizados nos uacuteltimos 12
(doze) meses constando nome do paciente e seu nuacutemero SES solicitaccedilatildeo da
proacutetese ou material especial pelo meacutedico responsaacutevel pelo procedimento ciruacutergico
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nome e matriacutecula do meacutedico responsaacutevel pelo procedimento ciruacutergico proacuteteses e
materiais especiais solicitados com os coacutedigos SES respectivos
364 A Diretora do HBDF manifestou-se atraveacutes do Ofiacutecio nordm 11402015-
GABHBDF encaminhando em anexo trecircs encadernaccedilotildees com a listagem das
cirurgias que utilizaram OPMEs realizadas nas aacutereas referidas no periacuteodo solicitado
(PT_57)
365 Com isso foi possiacutevel proceder agrave comparaccedilatildeo entre as OPMEs que
foram consumidas nos uacuteltimos 12 (doze) meses pelo Centro Ciruacutergico do HBDF e a
listagem fornecida Segue abaixo o resultado obtido
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Tabela 33 Conferecircncia de transferecircncias ndash Centro Ciruacutergico do HBDF
Item
Quantidade
Registrada
no
Alphalinc
Qunatidade
em estoqueDiferenccedila Custo Meacutedio Unitaacuterio Total
11749 32 12 20 R$ 976589 R$ 19531780
23242 20 11 9 R$ 2654882 R$ 23893938
23248 37 18 19 R$ 670941 R$ 12747879
23250 52 35 17 R$ 97040 R$ 1649680
23277 5 0 5 R$ 1571800 R$ 7859000
23278 10 5 5 R$ 4670000 R$ 23350000
25984 68 0 68 R$ 165000 R$ 11220000
25985 12 0 12 R$ 165000 R$ 1980000
25986 20 0 20 R$ 202500 R$ 4050000
25989 0 0 0 R$ 130000 R$ 000
26004 29 0 29 R$ 394000 R$ 11426000
26007 2 0 2 R$ 394000 R$ 788000
26009 28 0 28 R$ 4100 R$ 114800
27141 8 10 2 a mais R$ 432220 R$ 000
27155 227 148 79 R$ 97155 R$ 7675245
27156 241 144 97 R$ 97220 R$ 9430340
27158 80 55 25 R$ 521500 R$ 13037500
27164 85 32 53 R$ 522400 R$ 27687200
28865 14 9 5 R$ 4550000 R$ 22750000
28869 6 5 1 R$ 1568000 R$ 1568000
28871 22 18 4 R$ 2292193 R$ 9168772
28872 14 4 10 R$ 1571906 R$ 15719060
28873 5 6 1 a mais R$ 4999990 R$ 000
29851 23 0 23 R$ 69899 R$ 1607677
29852 11 0 11 R$ 70599 R$ 776589
29853 4 0 4 R$ 70199 R$ 280796
29854 33 4 29 R$ 73500 R$ 2131500
29855 26 1 25 R$ 73499 R$ 1837475
29856 7 0 7 R$ 73149 R$ 512043
29857 19 0 19 R$ 71949 R$ 1367031
29858 7 0 7 R$ 71899 R$ 503293
29859 6 0 6 R$ 68900 R$ 413400
29860 8 0 8 R$ 70799 R$ 566392
29922 2 1 1 R$ 1780000 R$ 1780000
30036 3 4 1 a mais R$ 1780000 R$ 000
30144 5 0 5 R$ 150944 R$ 754720
30149 3 0 3 R$ 157900 R$ 473700
30157 5 1 4 R$ 155773 R$ 623092
30173 23 1 22 R$ 25230 R$ 555060
30223 16 3 13 R$ 406446 R$ 5283798
30236 55 20 35 R$ 449674 R$ 15738590
30238 34 8 26 R$ 422425 R$ 10983050
30389 1 0 1 R$ 3344500 R$ 3344500
30391 1 0 1 R$ 3100000 R$ 3100000
R$ 278279900Total
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366 Eacute possiacutevel concluir que com exceccedilatildeo do Hospital Regional de
Sobradinho as unidades visitadas natildeo possuem dados ou sistemas de controle que
permitam rastrear as OPMEs transferidas para o Centro Ciruacutergico ou ainda identificar
os pacientes em que foram utilizadas
367 Cabe registrar que a Portaria SES nordm 1782014 atribui aos profissionais
envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento a responsabilidade por registrar no
prontuaacuterio do paciente informaccedilotildees sobre o material utilizado (coacutedigo especificaccedilatildeo
quantitativo lote e fornecedor) a descriccedilatildeo do procedimento realizado bem como o
nome e a categoria profissional dos responsaacuteveis pelo procedimento (art 22)
368 Importante destacar que aleacutem do registro no prontuaacuterio do paciente eacute
necessaacuterio que o profissional responsaacutevel registre todas as referidas informaccedilotildees no
sistema informatizado de controle de materiais
369 Outrossim constatou-se nas visitas realizadas nos hospitais da Rede
que a SESDF natildeo obedece ao disposto na supracitada portaria e ainda ao art 15 sect
7ordm III da Lei de Licitaccedilotildees pois natildeo observam as condiccedilotildees de guarda e de
armazenamento de modo a se evitar a deterioraccedilatildeo do material
370 O alto custo de grande parte das OPMEs associado ao grande volume
estocado requer condiccedilotildees de seguranccedila que minimizem os riscos de furto ou
desaparecimento Apenas no HRS foi encontrada situaccedilatildeo de controle de acesso e
adequada armazenagem de estoques
371 Nesse sentido aproveita-se a oportunidade para destacar o zelo
dedicaccedilatildeo e responsabilidade com a coisa puacuteblica demonstrados pelas funcionaacuterias
Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm 137480-X) e Ivy Melissa (matriacutecula SES nordm
139835-0) na gestatildeo das OPMEs no HRS Em que pesem as dificuldades impostas
pela ineficaacutecia do sistema informatizado e outras comuns a toda a Rede as aludidas
servidoras apresentaram controle exemplar dos itens sob sua guarda (quantitativo
localizaccedilatildeo data de validade e destinaccedilatildeo)
Causa
372 Sistema informatizado ineficaz para o controle de OPMEs (fim do
acompanhamento da OPMEs no sistema em etapa anterior agrave utilizaccedilatildeo no Centro
Ciruacutergico) falta de registros adequados quanto agraves OPMEs utilizadas e usuaacuterios
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373 Locais de guarda inadequados e sem condiccedilotildees de seguranccedila
374 Inexistecircncia de regulamentaccedilatildeo do procedimento a ser adotado em caso
de inutilizaccedilatildeo de materiais no momento da realizaccedilatildeo do procedimento ciruacutergico
ensejando a estocagem de materiais inserviacuteveis em alguns centro ciruacutergicos
Efeito
375 Estoque sem controle e em condiccedilotildees inadequadas de guarda nos
Centros Ciruacutergicos
376 OPMEs estocadas em Centros Ciruacutergicos tidas como ldquoconsumidasrdquo no
sistema informatizado tornando-as indisponiacuteveis para o restante da Rede
377 Impossibilidade de localizaccedilatildeo do usuaacuterio para eventual recall de
proacuteteses defeituosas em razatildeo da ausecircncia de registros
378 Inviabilizaccedilatildeo de planejamento adequado em funccedilatildeo da insuficiecircncia de
dados e da ausecircncia de informaccedilotildees confiaacuteveis
Consideraccedilotildees do Auditado
379 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
380 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Proposiccedilotildees
381 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que
a institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais
de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento de implantaccedilatildeo de
OPMEs registrem em documento proacuteprio (registro ciruacutergico) no
prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees
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sobre as OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote
especificaccedilatildeo do produto quantidade utilizada nome do fornecedor
descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome e categoria
profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos
materiais e orientar o faturamento dos procedimentos executados
avaliando a pertinecircncia de incluir a imagem do material apoacutes a
implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015
b institua formalmente modelo de termo circunstanciado de
preenchimento obrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis
por procedimentos em que se faccedila uso de OPMEs para os casos de
OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergico fazendo
constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do
respectivo material a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm
40315 que adota procedimento anaacutelogo nos hospitais federais
c providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que
o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando
de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio
II Determinar agrave SESDF que
a realize imediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas
em Centro Cirugicos de hospitais para fins de ajustes no sistema
Alphalinc e retorno dos referidos produtos agrave Farmaacutecia Hospitalar
permanecendo no Centro Ciruacutergico apenas o estritamente necessaacuterio
mediante implementaccedilatildeo de mecanismos de controle dos materiais
dando conhecimento ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias das
providecircncias adotadas
III Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de
90 (noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees
constantes dos itens ldquoIardquo a ldquoIcrdquo acima contendo cronograma completo de
accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados
constando prazo e a unidadesetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
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IV Determinar agrave Controladoria-Geral do Distrito Federal que promova a
instauraccedilatildeo de Tomada de Contas Especial para apuraccedilatildeo dos fatos
identificaccedilatildeo dos responsaacuteveis e quantificaccedilatildeo do dano relativo agraves Oacuterteses
Proacuteteses e Materiais Especiais natildeo localizadas no decorrer desta fiscalizaccedilatildeo
discriminadas nas Tabelas 25 a 33 constantes do Relatoacuterio Final desta
auditoria
V Recomendar agrave SESDF que adote os procedimentos para a realizaccedilatildeo
de elogios funcionais agraves servidoras Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm
137480-X) e Ivy Melissa (matriacutecula SES nordm 139835-0) pelo zelo dedicaccedilatildeo e
responsabilidade na guarda e destinaccedilatildeo de OPMEs no Hospital Regional de
Sobradinho verificadas durante a realizaccedilatildeo desta fiscalizaccedilatildeo
Benefiacutecios Esperados
382 Utilizaccedilatildeo de informaccedilotildees fidedignas e confiaacuteveis para um efetivo
planejamento nas aquisiccedilotildees de OPMEs disponibilizaccedilatildeo de todas as proacuteteses para a
Rede no sistema informatizado
383 Localizaccedilatildeo quando necessaacuteria dos usuaacuterios das OPMEs controle do
gasto puacuteblico
384 Melhor aproveitamento do espaccedilo dos Centros Ciruacutergicos
223 ACHADO 9 ndash Distribuiccedilatildeo das OPMEs natildeo observa a legislaccedilatildeo
Criteacuterio
385 A distribuiccedilatildeo das OPMEs adquiridas pela SESDF deve se dar
conforme necessidade e demanda de cada farmaacutecia hospitalar de acordo com as
grades de execuccedilatildeo elaboradas pelo executor do contrato baseadas no Consumo
Meacutedio Mensal Informado84 Cabe agrave SESDF instituir e manter um sistema de controle
na distribuiccedilatildeo das OPMEs com observacircncia dos princiacutepios da impessoalidade e da
moralidade administrativa
Anaacutelises e Evidecircncias
386 A Portaria SES nordm 1782014 que regulamenta a distribuiccedilatildeo de OPMEs
ao dispor sobre a distribuiccedilatildeo desses materiais estabelece que o executor da ata ou 84 Portaria SES nordm 1782014 art 9ordm
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do contrato deve promover a conferecircncia teacutecnica da entrega do material e apresentar
ldquogrades de execuccedilatildeordquo agrave Farmaacutecia Central (GEAFAR) elaboradas com base no
Consumo Meacutedio Mensal Informado ndash CMMI (art 9ordm)85
387 Dispotildee ainda que a GEAFAR eacute responsaacutevel pela distribuiccedilatildeo de
OPMEs agraves unidades hospitalares baseadas no CMMI (art10)86 e tambeacutem que as
farmaacutecias hospitalares satildeo responsaacuteveis por solicitar no sistema informatizado os
itens de acordo com a necessidade da respectiva unidade (art 12)87
388 Constatou-se entretanto que o procedimento estabelecido pela aludida
Portaria natildeo estaacute sendo observado
389 As evidecircncias a seguir apresentadas demonstram que na praacutetica a
Farmaacutecia Central (GEAFAR) encaminha agraves farmaacutecias dos diversos hospitais
(NUFAR88) a ldquograde de execuccedilatildeordquo para que estas realizem suas requisiccedilotildees no
sistema informatizado formalizando a solicitaccedilatildeo de OPMEs (PT_60)
independentemente de sua necessidade
390 Foi verificado ainda que a distribuiccedilatildeo de OPMEs baseada nas grades
de execuccedilatildeo natildeo tem como referecircncia as informaccedilotildees disponibilizadas sobre o
Consumo Meacutedio Mensal Informado ou mesmo uma seacuterie histoacuterica de utilizaccedilatildeo
391 Indicando o descontrole das necessidades das compras e da
distribuiccedilatildeo haacute e-mails de empresas fornecedoras estabelecendo quanto cada
hospital deve solicitar de cada OPME invertendo-se completamente a loacutegica da
contrataccedilatildeo puacuteblica e configurando indiacutecio de praacuteticas e relaccedilotildees indevidas entre
agentes puacuteblicos e a iniciativa privada as quais afrontam os princiacutepios da
impessoalidade e da moralidade administrativa (PT_60)
85 ldquoArt 9ordm O executor da ata ou do contrato eacute responsaacutevel pela conferecircncia teacutecnica e apresentaccedilatildeo da Grade de Execuccedilatildeo das OPME na GEAFAR com base no Consumo Meacutedio Mensal Informado (CMMI) Eacute obrigatoacuterio no momento da conferecircncia e entrega dos materiais o atesto das notas fiscais pelo executor da ata ou do contratordquo
86 ldquoArt 10 A Gerecircncia de Abastecimento Farmacecircutico (GEAFAR) eacute responsaacutevel pelo recebimento registro armazenamento guarda e distribuiccedilatildeo de OPME agraves Unidades Hospitalares eou Ambulatoriais de acordo com o CMMIrdquo (grifou-se)
87 ldquoArt 12 Os Nuacutecleos de Farmaacutecia (NUFAR) ou a Gerecircncia de Farmaacutecia do Hospital de Base do Distrito Federal (GEFARHBDF) satildeo responsaacuteveis por solicitar agrave GEAFAR no sistema informatizado os itens de acordo com a necessidade das Unidades Hospitalares eou Ambulatoriaisrdquo (grifou-se)
88 GEFAR no caso do HBDF
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392 Em 22 de abril de 2014 uma das empresas fornecedoras enviou por
meio de e-mail agrave servidora responsaacutevel por OPMEs na Farmaacutecia Central uma grade
de distribuiccedilatildeo desses materias a qual foi encaminhada aos nuacutecleos farmacecircuticos
do HBDF HRC HRPa HRPl HRG e HRS em 06 de maio do mesmo ano (PT_60 fls
1719) O mesmo ocorreu com a grade enviada agraves unidades hospitalares em 18 de
fevereiro de 2014 constando do documento inclusive a logomarca da empresa
393 Em 03 de julho de 2014 empresa fornecedora enviou ao entatildeo
coordenador de ortopedia e-mail com ldquosugestatildeo para grade de distribuiccedilatildeordquo que foi
reenviado agrave GEAFAR em 07 de julho Esta unidade por sua vez remeteu o correio
eletrocircnico com a referida grade a diversos hospitais no dia 17 do mesmo mecircs (PT_60
fls 0809) Da mesma forma foi enviado em 11 de marccedilo de 2014 agrave GEAFAR e-mail
com grade a ser solicitada (PT_60 fl 20)
394 Haacute outros e-mails (PT_60) que demonstram que a elaboraccedilatildeo de algumas
grades fica a cargo do coordenador de aacuterea (PT_60 fl 07) Tal procedimento natildeo se
revelaria a priori digno de questionamento Ocorre todavia que natildeo haacute documentos
ou informaccedilotildees constantes de processos administrativos ou sistemas de TI que
comprovem que os hospitais elencados nas grades efetivamente necessitavam das
OPMEs e que solicitaram tais produtos ou ainda que as grades foram elaboradas
com base no Consumo Meacutedio conforme dispotildee a norma
395 Mais grave foram apresentados agrave Equipe de Auditoria e-mails em que
os farmacecircuticos dos hospitais informam expressamente agrave Farmaacutecia Central o fato de
estarem com estoque mais do que suficiente de materiais que ldquodeveriamrdquo ser
demandados indicando que a solicitaccedilatildeo original natildeo procedeu de onde deveria
(PT_60 fl 10)
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Figura 27 e-mail enviado de uma Farmaacutecia Hospitalar para a Farmaacutecia Central
396 Observou-se ainda em e-mails fornecidos pelas farmaacutecias dos hospitais
da Rede que a Farmaacutecia Central em lugar de simplesmente receber as OPMEs e
comunicar sua chegada agraves demais unidades exerce verdadeira pressatildeo para que
estas solicitem os materiais e os quantitativos estipulados Nesse sentido houve
relatos informais de que eventual recusa em solicitar OPMEs desnecessaacuterias poderia
resultar em natildeo envio de produtos que vierem a ser demandados posteriormente
pelos NUFARs Com isso a GEAFAR ldquoobrigardquo os NUFARs a armazenarem
indevidamente produtos dos quais nem mesmo necessitam
397 Esse procedimento somente seria adequado aos casos das OPMEs
adquiridas por processos administrativos oriundos de decisotildees judiciais Nesses
casos como os produtos sempre satildeo entregues na Farmaacutecia Central eacute de fato
dever desta informar agrave farmaacutecia correspondente que o material encontra-se disponiacutevel
e solicitar que o demande em razatildeo da urgecircncia
398 Ainda quanto agrave distribuiccedilatildeo dos materiais verificou-se tambeacutem a
transferecircncia de OPMEs por formulaacuterios agrave caneta que beiram a informalidade Ainda
que se trate de procedimento excepcional haacute que se consignar que gera prejuiacutezos ao
controle e agrave transparecircncia da gestatildeo e distribuiccedilatildeo dos materiais
399 Destarte percebe-se que a demanda natildeo tem origem naqueles que
detecircm as informaccedilotildees sobre o estoque e as necessidades tanto das farmaacutecias quanto
dos hospitais (meacutedicos chefes setoriais ou farmacecircuticos)
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Causas
400 Elaboraccedilatildeo de grades de distribuiccedilatildeo de OPMEs apenas posteriormente
agrave solicitaccedilatildeo de compra e agrave efetiva entrega dos produtos como sequecircncia dos
problemas elencados no achado relativo agrave aquisiccedilatildeo desvinculada do consumo
estimado
401 Podem-se acrescentar ainda as seguintes causas concentraccedilatildeo de
funccedilotildees na figura do coordenador aquisiccedilotildees em quantidades desvinculadas do
consumo meacutedio estimado ausecircncia de procedimento-padratildeo informatizado para
solicitaccedilatildeo de OPMEs pelos chefes de aacuterea para as farmaacutecias hospitalares e destas
para a Farmaacutecia Central
Efeitos
402 Risco de desvios e extravios de OPMEs em funccedilatildeo de sua guarda em
local inadequado e desprovido de mecanismos de seguranccedila perpetuaccedilatildeo de
aquisiccedilotildees desvinculadas da efetiva necessidade da Rede
Consideraccedilotildees do Auditado
403 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
404 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Proposiccedilotildees
405 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central
(GEAFAR) a se absterem de determinar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e
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quantidades de OPMEs a serem demandadas limitando-se a exercer as atribuiccedilotildees
previstas no art 13 da Portaria SES nordm 1782014
Benefiacutecios Esperados
406 Estocagem adequada de OPMEs nas farmaacutecias hospitalares limitada agrave
necessidade comprovada e ao espaccedilo fiacutesico disponiacutevel maior transparecircncia na
aquisiccedilatildeo e na distribuiccedilatildeo de OPMEs na Rede da SESDF compartilhamento de
atribuiccedilotildees e de responsabilidades pelos servidores da SESDF nos processos de
aquisiccedilatildeo e utilizaccedilatildeo de OPMEs
23 QA 3 ndash A SESDF efetua o controle e o levantamento das necessidades da
populaccedilatildeo em OPMEs
A SESDF natildeo consegue atender ou mesmo quantificar a demanda de OPMEs na
Rede de Sauacutede A concentraccedilatildeo de atribuiccedilotildees na figura do Coordenador de aacuterea
fragiliza o controle Ademais a ausecircncia de um planejamento formal o volume de
judicializaccedilotildees a natildeo utilizaccedilatildeo de itens adquiridos por determinaccedilatildeo judicial a falta
de interaccedilatildeo entre os sistemas informatizados dentre outros demonstram a
deficiecircncia na gestatildeo governamental quanto agrave poliacutetica de fornecimento de OPMEs
231 ACHADO 10 ndash Concentraccedilatildeo de funccedilotildees nos Coordenadores de
especialidade
Criteacuterio
407 O controle eacute atividade inerente agrave conduccedilatildeo da Administraccedilatildeo Puacuteblica e
princiacutepio fundamental desta Corolaacuterio desse controle o princiacutepio da segregaccedilatildeo de
funccedilotildees impotildee a divisatildeo de atribuiccedilotildees e de responsabilidades com a finalidade de
reduzir o risco de erro ou fraude
408 Fundamento legal Decreto-lei nordm 20067 art 6ordm
Anaacutelises e Evidecircncias
409 A segregaccedilatildeo de funccedilatildeo consiste na separaccedilatildeo de atribuiccedilotildees ou
responsabilidades entre diferentes pessoas especialmente as funccedilotildees ou atividades-
chave de autorizaccedilatildeo execuccedilatildeo atestaccedilatildeo (aprovaccedilatildeo) registro e revisatildeo
410 Nesse contexto verificou-se em diversos processos administrativos ndash
citados individualmente a seguir a concentraccedilatildeo na pessoa do Coordenador de
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Especialidade de diversas atribuiccedilotildees durante o processo de aquisiccedilatildeo e execuccedilatildeo
de dispositivos meacutedicos como a) solicitar e elaborar termos de referecircncia dando
iniacutecio a procedimentos licitatoacuterios b) elaborar pareceres teacutecnicos sobre amostras e
documentaccedilatildeo relativa a habilitaccedilatildeo os quais influenciam diretamente os resultados
das licitaccedilotildees c) solicitar a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos implicando
despesas para a SESDF d) realizar a conferecircncia teacutecnica dos produtos e atestar seu
recebimento e e) estabelecer ldquogrades de solicitaccedilatildeordquo que orientam a requisiccedilatildeo de
materiais pelas farmaacutecias dos hospitais
411 A concentraccedilatildeo dessas atribuiccedilotildees na mesma pessoa configura violaccedilatildeo
ao princiacutepio da segregaccedilatildeo de funccedilotildees e confere ao coordenador poderes excessivos
sobre os quais natildeo eacute exercido o devido controle
412 As competecircncias dos Coordenadores de Especialidade Meacutedica foram
atribuiacutedas pela Portaria SES nordm 852003
ldquoArt 1ordm Compete ao Coordenador da Especialidade Meacutedica
()
II ndash emitir parecer teacutecnico nos processos de medicamentos
equipamentos materiais destinados a atender a especialidade meacutedica
()
IX -Executar as outras atribuiccedilotildees afins ()rdquo
413 Nos processos administrativos relacionados ao PE nordm 492014
(processos SES 0600041092012 ndash registro de preccedilos e 0600045842014 ndash
execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) o Coordenador de Neurocirurgia elaborou o
TR solicitou a execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos fez a conferecircncia teacutecnica dos
produtos e atestou seu recebimento (PT_61 fls 4248) Nos autos relativos ao PE nordm
3012013 (processos SES 0600045292013 ndash registro de preccedilos 0600018882014
e 0600018892014 ndash execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) o mesmo coordenador
elaborou o TR foi parecerista solicitou execuccedilatildeo da ata fez a conferecircncia teacutecnica
dos produtos e atestou seu recebimento (PT_61 fls 7187)
414 O mesmo meacutedico nos processos referentes ao PE nordm 3172013
(processos SES 0600062572013 ndash registro de preccedilos e 0600034962014 ndash
execuccedilatildeo da ata de registro de preccedilos) elaborou o TR e pareceres (inclusive em sede
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de recursos de licitantes) solicitou execuccedilatildeo da ata e fez a conferecircncia teacutecnica
(PT_61)
415 Por fim nos processos atinentes ao PE nordm 2522013 (processos SES
0600043512013 ndash registro de preccedilos ndash e 0600011192014 ndash execuccedilatildeo da ata de
registro de preccedilos) o aludido coordenador elaborou o TR solicitou execuccedilatildeo da ata
efetuou a conferecircncia teacutecnica e atestou o recebimento dos produtos (PT_61 fls 4970)
416 Tal centralizaccedilatildeo tambeacutem foi observada no Coordenaccedilatildeo de Ortopedia
nos processos relativos aos PE nordm 1552014 (elaboraccedilatildeo do TR emissatildeo de
pareceres solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e atestaccedilatildeo de
recebimento) (PT_61 fls 0116) 2282014 (elaboraccedilatildeo de TR emissatildeo de pareceres
solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e atestaccedilatildeo de recebimento) e
1702014 (elaboraccedilatildeo do TR solicitaccedilatildeo de execuccedilatildeo de ata conferecircncia teacutecnica e
atestaccedilatildeo de recebimento) (PT_61 fls 1748)
417 Outra evidecircncia de ausecircncia de segregaccedilatildeo de funccedilotildees eacute a inexistecircncia
nos processos de aquisiccedilotildees ou em qualquer formulaacuterio-padratildeo da SESDF dos
pedidos de OPMEs pelos responsaacuteveis pelas diversas especialidades nos hospitais
da Rede Puacuteblica
418 Deve-se notar que os TRs elaborados pelo Coordenador de
Especialidade juntamente com o Nuacutecleo Normativo da GEOP satildeo em geral
aprovados pelo Gerente desta como ldquoautoridade superior competenterdquo Nada
obstante dado que o coordenador eacute o uacutenico signataacuterio dos anexos em que constam
os materiais e seus quantitativos ndash aleacutem de ser o detentor do conhecimento teacutecnico
especiacutefico sob ele recai a responsabilidade teacutecnica pelos produtos solicitados (PT_61)
419 Da mesma forma o fato de a Farmaacutecia Central enviar grades de
execuccedilatildeo89 elaboradas ou aprovadas pelos coordenadores a serem solicitadas pelas
farmaacutecias dos hospitais demonstra que a demanda por material natildeo eacute realizada de
forma autocircnoma pelos hospitais que detecircm informaccedilotildees referentes a estoque
demanda e capacidade de atendimento
420 E-mails trocados entre a Farmaacutecia Central e as farmaacutecias dos hospitais
da Rede Puacuteblica do DF comprovam que haacute coordenadores que tambeacutem elaboram
89 Planilha que orienta a distribuiccedilatildeo das OPMEs na Rede de Sauacutede Mateacuteria tratada no Achado 9
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grades de execuccedilatildeo as quais satildeo enviadas para a Farmaacutecia Central que por sua
vez remetem-nas agraves unidades hospitalares com a solicitaccedilatildeo para que realizem a
requisiccedilatildeo dos materiais pelo sistema (PT_61) Os efeitos deleteacuterios desse
procedimento foram tratados em achado especiacutefico bastando neste momento
apontar tal praacutetica como mais uma atribuiccedilatildeo-chave exercida por coordenadores de
aacuterea
421 Nessa senda verificou-se que o Coordenador de Especialidade pouco
coordena e muito executa centralizando os procedimentos ao trazer para si a quase
totalidade das accedilotildees e decisotildees relativas agraves aquisiccedilotildees de OPMEs Em suma fica a
cargo do coordenador definir o que quanto e quando seraacute comprado quais
empresas prosseguiratildeo no certame licitatoacuterio e em certas situaccedilotildees quanto e
quando cada hospital da Rede receberaacute de cada OPME
422 Ademais cabe ressaltar que a concentraccedilatildeo de funccedilotildees pode ser
tambeacutem uma das causas da existecircncia de pareceres elaborados agrave tinta e mal
fundamentados os quais eventualmente tecircm o condatildeo de inabilitar licitantes criam
oacutebices agrave interposiccedilatildeo de recursos pelos participantes do certame e prejudicam a
transparecircncia das contrataccedilotildees puacuteblicas
423 O Parecer agrave fl 440 do processo SES 0600028522014 (PE nordm
2882014) declara que os itens da proposta apresentada pela licitante Biotronik para
os lotes 9 e 12 ldquonatildeo atendem ao solicitado no Termo de Referecircncia por natildeo cumprir o
descritivo solicitadordquo (PT_61) Tal motivaccedilatildeo excessivamente geneacuterica e desprovida de
qualquer argumentaccedilatildeo efetiva ou justificativa pormenorizada natildeo soacute inviabiliza toda
espeacutecie de controle como dificulta na praacutetica que a empresa inabilitada recorra do
ato que recusou sua proposta Outrossim considerando a falta de clareza dos
motivos pelos quais a proposta natildeo corresponderia agrave descriccedilatildeo no TR tal parecer
viola o sect 1ordm do art 50 da Lei Federal 97849990 aplicaacutevel no acircmbito do Distrito
Federal por forccedila do disposto na Lei Distrital 283401
424 Outro parecer agraves fls 658660 do Processo SES 0600054812013 (PE
nordm 1552014) manifesta atendimento ao solicitado no edital por parte das empresas
90 ldquo sect 1o A motivaccedilatildeo deve ser expliacutecita clara e congruente podendo consistir em declaraccedilatildeo de concordacircncia com fundamentos de anteriores pareceres informaccedilotildees decisotildees ou propostas que neste caso seratildeo parte integrante do atordquo
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Veton Eletromedicina EIRELI ndash EPP AP Tortelli Com Produtos Meacutedicos Hospitalares
LTDA e Medic System LTDA Contudo em relaccedilatildeo agrave uacuteltima natildeo solicita
apresentaccedilatildeo de amostra ao passo que o faz agraves demais licitantes quanto agrave AP
Tortelli tal demanda foi ainda inserida agrave caneta possivelmente de forma
extemporacircnea Natildeo constando motivaccedilatildeo para tal exigecircncia aparentemente seletiva
o parecer teacutecnico acaba por colocar em risco a isonomia e a proacutepria legalidade do
certame (PT_61)
Causas
425 Ausecircncia de distribuiccedilatildeo formal e adequada entre variados agentes das
funccedilotildees-chave que enformam as licitaccedilotildees e contrataccedilotildees puacuteblicas no acircmbito da
SESDF
426 Falha dos mecanismos de controle interno do jurisdicionado Ausecircncia
de capacitaccedilatildeo dos agentes puacuteblicos designados para o exerciacutecio de funccedilotildees
administrativas e de controle Ausecircncia de supervisatildeo e de controle sobre os atos
praticados pelos coordenadores de especialidades Editais de licitaccedilatildeo que natildeo
disciplinam adequadamente a apresentaccedilatildeo e o julgamento de amostras
Efeitos
427 Risco de erros desvios eacuteticos e fraudes os quais podem resultar em
danos ao eraacuterio e agrave imagem da SESDF e do GDF junto agrave sociedade
428 Compras e distribuiccedilatildeo de OPMEs desvinculadas das necessidades de
cada hospital resultando em maacute alocaccedilatildeo de recursos e problemas para estocagem
de OPMEs
429 Realizaccedilatildeo de pareceres teacutecnicos pouco ou natildeo fundamentados
Consideraccedilotildees do Auditado
430 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
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Posicionamento da equipe de auditoria
431 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
Proposiccedilotildees
432 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no
sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de
Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a
concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de
OPMEs implementando procedimentos de controle interno
II Determinar agrave SESDF que
a exija que os pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de
aquisiccedilatildeo de OPMEs sejam devidamente fundamentados pelos
profissionais em consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos
atos administrativos publicidade e transparecircncia
b faccedila constar dos editais de licitaccedilatildeo criteacuterios objetivos
detalhadamente especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo de
amostras bem como de julgamento teacutecnico em consonacircncia com o
art 40 VII da Lei nordm 866693 e Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio
TCU
Benefiacutecios Esperados
433 Compras de OPMEs condizentes com as efetivas demandas da
sociedade e com a capacidade e necessidade de cada hospital da Rede Puacuteblica
estocagem adequada de OPMEs nas farmaacutecias dos hospitais maior transparecircncia e
controle em relaccedilatildeo agrave fase de habilitaccedilatildeo dos pregotildees
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232 ACHADO 11 ndash Deficiecircncia na gestatildeo governamental quanto agrave poliacutetica de
fornecimento de OPMEs
Criteacuterios
434 A SESDF deve conduzir sua poliacutetica de fornecimento de OPMEs com
base em um planejamento de aquisiccedilotildees fundamentado na consolidaccedilatildeo das
necessidades da populaccedilatildeo de modo a garantir um atendimento universal integral
equacircnime e resolutivo
Anaacutelises e Evidecircncias
Ausecircncia de planejamento formal
435 O art 313 do Regimento Interno da SESDF estabelece que compete agrave
Gerecircncia de Oacuterteses e Proacuteteses (GEOP) ldquoplanejar coordenar avaliar e monitorar o
abastecimento de oacuterteses e proacuteteses na rede da Secretariardquo
436 Nesse contexto natildeo eacute demais lembrar que diante do paradigma da
administraccedilatildeo puacuteblica gerencial o planejamento eacute peccedila fundamental para a melhoria
na qualidade da prestaccedilatildeo dos serviccedilos puacuteblicos devendo ser elaborado com base
em diagnoacutesticos precisos e em objetivos a serem alcanccedilados e contar com
indicadores que permitam a coordenaccedilatildeo monitoramento e avaliaccedilatildeo dos resultados
437 Assim foi solicitado agrave SESDF coacutepia do instrumento de planejamento
das atividades de aquisiccedilotildees de OPMEs referentes ao periacuteodo de 2013 a 2014
Embora a Secretaria tenha afirmado a existecircncia de um planejamento realizado pelas
coordenaccedilotildees de especialidades natildeo foi encaminhado nenhum documento formal
(PT_18 fls 0305)
438 Nas visitas realizadas agrave GEOP obteve-se a informaccedilatildeo da inexistecircncia
formal de planejamento de aquisiccedilotildees de OPMEs referente ao periacuteodo requerido
Segundo a Gerecircncia cada coordenador de aacuterea tem a responsabilidade de planejar
suas aquisiccedilotildees
439 Constatou-se tambeacutem que natildeo haacute indicadores que permitam o
monitoramento e avaliaccedilatildeo da atividade de fornecimento de OPMEs As compras
indiscriminadas de produtos dentre outras falhas relatadas no presente relatoacuterio
corroboram a ausecircncia ou deficiecircncia de monitoramento da poliacutetica puacuteblica
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440 No tocante agrave identificaccedilatildeo das necessidades foram solicitadas91 agrave
SESDF informaccedilotildees acerca da demanda reprimida na Rede Puacuteblica de Sauacutede do DF
Em resposta formal a SESDF aduziu o envio de planilha com os dados solicitados
mas esta natildeo constava anexa agrave resposta (PT_18 fls 06)
441 Posteriormente em reuniatildeo realizada na GEOP em 18032015 foi
alegado que esses dados somente poderiam ser fornecidos individualmente nas
unidades hospitalares haja vista que em face da falta de interligaccedilatildeo as informaccedilotildees
da Rede natildeo restam consolidadas
442 Assim em cada unidade hospitalar visitada procedeu-se agrave solicitaccedilatildeo
dos dados sobre usuaacuterios aguardando atendimento ou seja da demanda reprimida
de oacuterteses e proacuteteses De acordo com os Nuacutecleos de Processamento de Dados dos
hospitais visitados natildeo haacute informaccedilotildees acerca da demanda reprimida
443 Portanto natildeo se obteve nem na GEOP nem nas unidades hospitalares
informaccedilotildees que permitam assegurar que as aquisiccedilotildees de OPMEs no acircmbito da
Rede Puacuteblica de Sauacutede do DF satildeo balizadas em diagnoacutestico formal da demanda
reprimida indicando falha no planejamento da poliacutetica puacuteblica
Falhas nos Sistemas Informatizados
444 Outro aspecto que aponta para impropriedades na poliacutetica puacuteblica de
abastecimento de OPMEs diz respeito a falhas nos sistemas informatizados de
administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare e de administraccedilatildeo de materiais ndash Alphalinc
Constatou-se que natildeo haacute comunicaccedilatildeo entre os sistemas exigindo que o material
utilizado seja registrado nos dois sistemas gerando retrabalho e duplicidade de
informaccedilotildees quando o adequado seria a baixa automaacutetica no estoque do Alphalinc
quando se faz o registro de utilizaccedilatildeo da OPME no TrakCare
445 Essa incompatibilidade entre os sistemas prejudica a inserccedilatildeo dos dados
e a obtenccedilatildeo de informaccedilotildees gerenciais exigindo controles manuais e paralelos natildeo
institucionalizados resultando por fim na reduccedilatildeo de confiabilidade das informaccedilotildees
aleacutem de demandar maior quantidade de servidores para atividades que deveriam ser
automatizadas
91 NA_01_3848_2015 item 6
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446 Outra grande dificuldade na utilizaccedilatildeo desses sistemas eacute a demora no
processamento e na disponibilizaccedilatildeo da informaccedilatildeo Todos os hospitais visitados natildeo
promovem a baixa no estoque concomitantemente com a saiacuteda fiacutesica da OPME da
Farmaacutecia Hospitalar em razatildeo das dificuldades de acesso ao programa e do
processamento dos dados no Alphalinc92
Figura 28 volume de ldquosolicitaccedilotildees de consumordquo natildeo inseridas no Alphalinc no HBDF
447 Assim as dificuldades citadas e a baixa confiabilidade dos dados
fornecidos pelo Alphalinc comprometem ainda mais o planejamento da poliacutetica
puacuteblica de fornecimento de OPMEs Importante registrar que o planejamento da
aquisiccedilatildeo eacute estabelecido pela Portaria SES nordm 178201493 sendo de responsabilidade
da GEOP o processo de consolidaccedilatildeo das necessidades da populaccedilatildeo considerando
as estimativas da seacuterie histoacuterica para o planejamento das aquisiccedilotildees de OPMEs
448 Para isso torna-se necessaacuteria a utilizaccedilatildeo de dados confiaacuteveis registro
destas informaccedilotildees e interligaccedilatildeo de bancos de dados e programas o que neste
momento natildeo eacute possiacutevel atraveacutes dos supracitados sistemas
92 Dificuldade para acessar o sistema internet com velocidade incompatiacutevel com a inserccedilatildeo de dados insuficiecircncia no nuacutemero de computadores eg
93 Arts 2ordm e 3ordm
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Elevada quantidade de processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs por Judicializaccedilatildeo
449 Uma das consequecircncias das deficiecircncias na gestatildeo do fornecimento de
OPMEs eacute a aquisiccedilatildeo decorrente de ordem judicial (judicializaccedilatildeo) A unidade
responsaacutevel pelos pedidos assistenciais judicializados eacute o Nuacutecleo de Judicializaccedilatildeo ndash
NJUD
450 Com o intuito de diminuir as demandas judiciais criou-se por meio da
Portaria Conjunta nordm 01 de 26 de fevereiro de 2013 a Cacircmara Permanente Distrital
de Mediaccedilatildeo em Sauacutede (Camedis) a qual tem como atribuiccedilatildeo mediar e realizar
acordos para solucionar necessidades atinentes agrave sauacutede que de outra forma
acabariam judicializadas (PT_66)
451 A proposta consiste em reunir o cidadatildeo o meacutedico responsaacutevel pela
prescriccedilatildeo a Defensoria Puacuteblica e o NJUD com o objetivo de conscientizar o cidadatildeo
que o medicamento serviccedilo ou OPME que lhe foi prescrito natildeo eacute padronizado e
oferecer-lhe uma alternativa padronizada disponiacutevel para fornecimento imediato ou
em curto prazo
452 Constatou-se que dos 4050 ofiacutecios encaminhados ao NJUD no ano de
2013 apenas 1248 natildeo foram resolvidos (31) ou seja restaram judicializados A
Camedis natildeo possibilita a aquisiccedilatildeo de serviccedilos medicamentos ou OPMEs por
dispensa de licitaccedilatildeo somente a execuccedilatildeo de ARPs da SESDF vaacutelidas com itens
padronizados pela SESDF
453 Assim os itens sem padronizaccedilatildeo e sem possibilidade de mediaccedilatildeo soacute
podem ser adquiridos por dispensa de licitaccedilatildeo decorrente de accedilotildees judiciais
454 Atualmente quando a determinaccedilatildeo judicial de atendimento da demanda
chega ao NJUD satildeo realizadas consultas nos sistemas informatizados sobre a
existecircncia de estoques e de disponibilidades de toda a Rede hospitalar assim como
em todas as ARPs vaacutelidas e passiacuteveis de execuccedilatildeo O Coordenador da Cliacutenica
demandada94 se for o caso eacute consultado acerca da possibilidade de troca deste
material por outro similar disponiacutevel na Rede
94 Cliacutenica Ortopeacutedica Cardiacuteaca Neuroloacutegica isto eacute da aacuterea afim agrave proacutetese solicitada
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455 Na impossibilidade de atendimento agrave demanda judicial atraveacutes da
execuccedilatildeo de ARPs vaacutelidas o NJUD solicita agraves empresas cadastradas a apresentaccedilatildeo
de estimativa de preccedilos do material mas frequentemente poucas empresas
respondem com alguma cotaccedilatildeo95
456 Obtidos os preccedilos calcula-se a mediana entre as cotaccedilotildees recebidas e
a uacuteltima compra da Secretaria sendo o resultado remetido agrave SUAG para aquisiccedilatildeo
por dispensa de licitaccedilatildeo A dispensa de licitaccedilatildeo eacute assim autorizada e o Pedido de
Aquisiccedilatildeo de Material ndash PAM emitido
457 Novamente o NJUD envia e-mails a todos os fornecedores cadastrados
solicitando propostas desta vez para compra por dispensa de licitaccedilatildeo As empresas
via de regra enviam propostas inferiores agraves cotaccedilotildees preliminares mas ainda
superiores agraves uacuteltimas aquisiccedilotildees da SESDF
458 Segundo o NJUD a diferenccedila entre os valores provenientes de compras
regulares e as aquisiccedilotildees decorrentes de processos judiciais pode ser explicada pela
urgecircncia de atendimento agrave demanda (o prazo de entrega eacute de 5 dias sob pena de
multa para a empresa fornecedora) e ainda pela perda da economia em escala na
aquisiccedilatildeo de unidades isoladas
459 Foram analisados 40 processos de judicializaccedilatildeo96 Destes 25 (vinte e
cinco) versavam sobre a aquisiccedilatildeo de proacuteteses ortopeacutedicas97 7 (sete) sobre a
aquisiccedilatildeo e implantaccedilatildeo de neuroestimuladores e 8 (oito) natildeo foram finalizados98
460 Eacute possiacutevel verificar nesses processos judicializados as tentativas
realizadas pelo NJUD de utilizaccedilatildeo de OPMEs jaacute em estoque na Rede ou a aquisiccedilatildeo
por meio de ARPs A compra por dispensa de licitaccedilatildeo mostrou-se assim
efetivamente o uacuteltimo recurso para atender agrave demanda judicial Por vezes natildeo haacute
concretizaccedilatildeo da compra em razatildeo de o valor da proposta ser muito superior ao
estimado pelo NJUD
95 A questatildeo atinente a cotaccedilotildees e orccedilamentaccedilatildeo foi tratada no achado 5
96 No biecircnio 20132014 foram instaurados 135 processos a partir de decisotildees judiciais totalizando R$ 440708920 (quatro milhotildees quatrocentos e sete mil oitenta e nove reais e vinte centavos) (PT_18 fls 93109)
97 Artroplastia ou artroscopia
98 A motivaccedilatildeo para a natildeo finalizaccedilatildeo varia foram encontrados casos de oacutebito do paciente de operaccedilatildeo realizada em outro hospital e de mudanccedila de quadro cliacutenico
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Quadro 15 Aquisiccedilotildees oriundas de decisotildees judiciais no biecircnio 20132014
Nuacutemero Nome OPME iniacutecio fim dias Aquisiccedilatildeo
0600003782014 Edson E Dias da Silvaartroscopia 13012014 11082014 210 DL nordm 2382014
0600009722014 Cislene Vaz Silvaartroplastia 22012014 04092014 225 Apensados
0600015072013 Manoel Messias Ferreiraartroplastia 31012013 14072014 529 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014
0600029002014 Francisca Severina Salesartroplastia 18022014 17052014 88 regular
0600031442014 Joana Martins da Silvaartroplastia 21022014 27052014 95 regular
0600040922014 Joquebede Saraiva Leatildeoartroplastia 13032014 26082014 166 regular
0600041582014 Angelino Pereira Costaartroplastia 17032014 26052014 70 regular
0600094922014 Maria do Socorro F Saacuteartroplastia 07082014 12092014 36 Ata 2282014
0600123502013 Maria da C Francisca Almeidaartroplastia 18102013 14022014 119 DL nordm 0612014
0600142482013 Sidinei Sousa Limaartroscopia 10122013 03092014 267 DL nordm 2362014
0600013732014 Edite Correira da Silvaartroscopia 29012014 11102014 255 Aquisiccedilatildeo da Ata 26814
0600149172013 Adriano Soares dos Santosartroscopia 20122013 25102014 309 DL nordm 3242014
0600138032013 Eduardo de Oliveira Santosartroscopia 27112013 16102014 323 DL nordm 2732014
0600117182013 Felipe Coutinho da Silvaartroscopia 04102013 06102014 367 DL nordm 39314
0600149162013 Marina Batista de Almeidaartroscopia 20122013 23062014 185 Apensados
0600149632013 Anilde Mendes Pedrosaartroscopia 19122013 23062014 186 Apensados
0600031532014 Francisco Sena Salesartroscopia 24022014 23062014 119 Apensados
0600010882014 Marlene Alves Batista artroscopia 23012014 10092014 230 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014
0600050832014 Simeao R de Moura Filhoartroscopia 04042014 07082014 125 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014
0600093082014 Sami M Yassineartroscopia 01082014 14092014 44 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014
0600021412014 Luiz Carlos Schwingelartroscopia 06022014 03062014 117 DL nordm 1712014
0600053422014 Francisca Viana Feitosaartroscopia 11042014 17092014 159 Aquisiccedilatildeo da Ata 17014
0600117182013 Fabiana Martinsartroscopia 17122013 03112014 321 DL nordm 2932014
0600150832013 Joseacute Braulioartroscopia 20122013 11072014 203 DL nordm 2002014
0600006642014 Maria Cardoso Diasartroscopia 16012014 13062014 148 DL nordm 1752014
0600150872013 Roni Luiz Paganellabomba de infusatildeo 23122013 07102014 288 DL nordm 762014
0600042932013 Adevani Jose de Souzaneuroestimulador 02042013 09082013 129 DL nordm 1302013
0600161792012 Divanice M R Arauacutejoneuroestimulador 17122012 12042013 116 DL nordm 172013
0600071062013 Camila dos Santos Almeidaneuroestimulador 11062013 10092013 91 DL nordm 1572013
0600044972013 Luiza Maria Lopesneuroestimulador 22042013 24072013 93 DL nordm 802013
Processos Judicializados finalizados
1871Media de dias para atendimento da demanda judicializada
461 Ateacute o exerciacutecio de 2014 grande parte dos processos de judicializaccedilatildeo
para a implantaccedilatildeo de proacuteteses ortopeacutedicas decorria da inexistecircncia de OPMEs na
Rede ou de atas vaacutelidas para aquisiccedilatildeo destas indicando falhas na programaccedilatildeo da
poliacutetica puacuteblica Com a assinatura das ARPs nordm 1552014 1702014 e 2282014
grande parte das demandas ortopeacutedicas da Secretaria estatildeo sendo atendidas sem a
necessidade de um processo judicial ou de um procedimento de dispensa de
licitaccedilatildeo99
462 Este fato demonstra a necessidade de utilizaccedilatildeo das informaccedilotildees
provenientes do NJUD (tipo e quantidade de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo)
para a realizaccedilatildeo do planejamento da gestatildeo
99 Deve-se ressaltar que a implantaccedilatildeo das OPMEs depende de diversos fatores como disponibilidade de servidores de centro ciruacutergico e de equipamentos natildeo bastando a mera aquisiccedilatildeo de OPMEs
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Demora ou natildeo utilizaccedilatildeo de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo
463 Outro ponto falho na gestatildeo da poliacutetica de fornecimento de OPMEs
corresponde agrave demora ou natildeo utilizaccedilatildeo de OPMEs adquiridas por judicializaccedilatildeo
464 Conforme demonstrado no Quadro 15 retro o tempo de espera para
atendimento da demanda mesmo com deferimento da antecipaccedilatildeo de tutela eacute em
meacutedia de aproximadamente 187 (cento e oitenta e sete) dias havendo caso de
espera de ateacute 367 (trezentos e sessenta e sete) dias (PT_12 fls 0102)
465 Aleacutem disso algumas das OPMEs adquiridas a partir de judicializaccedilatildeo
foram encontradas estocadas nas unidades hospitalares visitadas sem previsatildeo de
utilizaccedilatildeo Estas ficam acondicionadas em sacos plaacutesticos lacrados com o nome do
usuaacuterio solicitante e indisponiacuteveis para a Rede No HBDF foi encontrada a maior parte
do material estocado sendo que alguns desses materiais possuem prazo de validade
extremamente curto
466 Questionados acerca do motivo da natildeo utilizaccedilatildeo dessas OPMEs a
Diretora-Geral do HBDF manifestou-se por meio do Ofiacutecio nordm 10682015 anexando a
lista contendo 57 nomes de pacientes que possuem OPMEs adquiridas via judicial
aguardando implantaccedilatildeo Destes afirma que 17 (dezessete) pacientes jaacute foram
operados100 e que 13 (treze) natildeo possuem prontuaacuterio no sistema e natildeo foram
identificados (PT _22 fls 0209)
467 Tais falhas decorrem da ausecircncia de comunicaccedilatildeo entre as aacutereas
(GEOP NJUD e farmaacutecia hospitalar) e entre a SESDF e os pacientes Em todos os
processos de judicializaccedilatildeo a identificaccedilatildeo do paciente consta do iniacutecio do processo
inclusive com endereccedilo e telefone No entanto a farmaacutecia hospitalar natildeo tem
conhecimento da identificaccedilatildeo desse paciente ficando o produto estocado Assim
faz-se necessaacuterio estabelecer um fluxo de informaccedilatildeo que determine a notificaccedilatildeo do
interessado ou no caso de oacutebito ou de realizaccedilatildeo da cirurgia por outros meios o
retorno da OPME para o estoque sendo assim disponibilizada para toda a Rede
100 Operados com proacutetese diversa da proveniente do processo de judicializaccedilatildeo
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Ausecircncia de protocolos cliacutenicos e padronizaccedilatildeo de Neuroestimuladores
468 Quanto agrave aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores questatildeo tratada na Decisatildeo
TCDF nordm 547612101 cabe esclarecer inicialmente que essas proacuteteses atuam
diretamente no sistema nervoso com diferentes modelos e funccedilotildees diversas por
exemplo neuroestimulador para combate da dor crocircnica102 dispositivo para
Estimulaccedilatildeo Cerebral Profunda (DBS)103 para tratamento de estaacutegio avanccedilado de Mal
de Parkinson e implantaccedilatildeo de bomba de infusatildeo104 para dispensaccedilatildeo de
medicamentos para controle da dor
469 Por se tratar de OPME sem padronizaccedilatildeo constatou-se que esse
material eacute adquirido frequentemente por dispensa de licitaccedilatildeo em processos
judicializados105 Assim por natildeo haver disponibilidade em estoque desses itens na
Farmaacutecia Central o paciente de posse de uma prescriccedilatildeo meacutedica ingressa com uma
accedilatildeo judicial visando agrave compra e implantaccedilatildeo Tem-se assim mais uma evidecircncia de
que haacute deficiecircncia no planejamento da poliacutetica puacuteblica
470 A padronizaccedilatildeo ou definiccedilatildeo de nomenclatura e classificaccedilatildeo uacutenicas foi
uma necessidade diagnosticada pelo Grupo de Trabalho Interinstitucional sobre
oacuterteses proacuteteses e materiais especiais ndash GTI-OPME instituiacutedo pela Portaria
Interministerial nordm 382015 (Ministeacuterios da Sauacutede da Fazenda e da Justiccedila) no iniacutecio
de 2015 com a finalidade de propor medidas para a reestruturaccedilatildeo e ampliaccedilatildeo da
transparecircncia do processo de produccedilatildeo importaccedilatildeo aquisiccedilatildeo distribuiccedilatildeo
utilizaccedilatildeo tributaccedilatildeo avaliaccedilatildeo e incorporaccedilatildeo tecnoloacutegica regulaccedilatildeo de preccedilos e
aprimoramento da regulaccedilatildeo cliacutenica e de acesso de OPMEs em territoacuterio nacional
101 O item II do decisum determinou a realizaccedilatildeo da presente fiscalizaccedilatildeo
102 Consiste este em um dispositivo cirurgicamente implantaacutevel (geralmente no abdocircmen) que emite sinais eleacutetricos leves para a coluna vertebral atraveacutes de um ou mais cabos-eletrodos (fios meacutedicos) causando uma sensaccedilatildeo de formigamento na regiatildeo da dor e gerando aliacutevio ao paciente
103 A utilizaccedilatildeo do DBS pode reduzir muitos dos sintomas da Doenccedila de Parkinson Esta terapia ajustaacutevel e se necessaacuterio reversiacutevel usa um dispositivo meacutedico implantado cirurgicamente ndash agraves vezes denominado marca-passo cerebral ndash que tem a funccedilatildeo de produzir pulsos eleacutetricos para fornecer estimulaccedilatildeo eleacutetrica a regiotildees do ceacuterebro que controlam o movimento bloqueando assim os sinais que causam sintomas motores desabilitantes
104 A bomba de infusatildeo de faacutermaco libera medicaccedilatildeo para dor diretamente para os receptores na medula espinhal oferecendo um melhor controle da dor e utilizando uma quantidade inferior de medicaccedilatildeo se comparada agrave da medicaccedilatildeo via oral O sistema conteacutem uma bomba e um cateter ambos cirurgicamente colocados sob a pele
105 O uacutenico processo de aquisiccedilatildeo regular no periacuteodo de 20132014 para neuroestimuladores eacute o referente ao PE nordm 1582014 (Processo 0600115672013)
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471 Tendo em vista a conclusatildeo pela necessidade de padronizaccedilatildeo desses
produtos e sua nomenclaturaa Anvisa decidiu pela contrataccedilatildeo de um ldquoEstudo
especializado para compatibilizar os nomes teacutecnicos da Anvisa do Ministeacuterio da
Sauacutede quanto a oacuterteses proacuteteses e materiais especiais ndash OPME na construccedilatildeo da
nomenclatura nacional de dispositivos meacutedicosrdquo (PT_49 fl123)
472 Assim em que pese a falta de padronizaccedilatildeo desses materiais mostra-
se mais apropriado aguardar a conclusatildeo dos trabalhos de padronizaccedilatildeo das OPMEs
pelo Ministeacuterio da Sauacutede e posterior implementaccedilatildeo pela SESDF
473 Aleacutem da ausecircncia de padronizaccedilatildeo constatou-se que haacute
discricionariedade meacutedica para a recomendaccedilatildeo de neuroestimuladores em razatildeo da
ausecircncia de protocolos cliacutenicos106 ou diretrizes estabelecidos para essas OPMEs
indicando mais uma vez falha no planejamento da poliacutetica puacuteblica de fornecimento
desses materiais
474 A importacircncia do estabelecimento de protocolos tambeacutem foi tratada pelo
GTI-OPME (PT_49 fl 149) conforme segue
ldquoA definiccedilatildeo de protocolos de uso pode ser considerada a base para a
regulaccedilatildeo do sistema de sauacutede Esses documentos embasados
cientificamente auxiliam os gestores do SUS e de operadoras e
estabelecimentos privados de sauacutede no planejamento e
quantificaccedilatildeo das necessidades aleacutem de orientar profissionais de
sauacutede bem como os agentes do direito sobre as ofertas de
tecnologias em sauacutede comprovadamente efetivas e seguras e que satildeo
disponibilizadas no SUS
()
E mesmo que a garantia da regulaccedilatildeo se decirc por meio dos referidos
instrumentos (APACs e AIHs) para procedimentos selecionados a
elaboraccedilatildeo e publicaccedilatildeo de diretrizes protocolos de uso e normas de
autorizaccedilatildeo tem papel extremamente importante na promoccedilatildeo de
boaspraacuteticas cliacutenicas na reduccedilatildeo de eventos adversos relacionados
aos tratamentos e no aperfeiccediloamento da atenccedilatildeo agrave sauacutederdquo
475 No tocante aos recursos aplicados conforme destaca-se na Tabela 34
satildeo vultosos os valores de aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores o que fortalece a
necessidade de estabelecimento de protocolos
106 Os Protocolos Cliacutenicos tecircm o objetivo de estabelecer claramente os criteacuterios de tratamento para determinadas doenccedilas e ainda os mecanismos para o monitoramento cliacutenico em relaccedilatildeo agrave efetividade do tratamento e a supervisatildeo de possiacuteveis efeitos adversos
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145
Tabela 34 Aquisiccedilotildees de neuroestimuladores oriundas de decisotildees judiciais
Processo GDF Accedilatildeo Judicial valor
0600089792012 2012011104005-8 4209520
0600161792012 2012011189002-2 12073664
0600161842012 2012011188998-7 11712176
0600105882013 2013011123918-2 5751088
0600100532013 2013011119474-5 10881450
0600103452013 2013011110552-2 9288160
0600149072013 2013011183678-8 7585200
0600102222013 0013937-7720124043400 9815792
0600075862013 2013011083112-5 10881450
0600070592013 2013011075930-0 10881450
0600022152013 2013011016443-0 9288160
0600048282013 2013011036462-2 9288160
0600044972013 2013011040195-4 8495424
0600042932013 2013011035576-0 9288160
0600065042013 2013011065535-7 6468448
0600071062013 2013011071294-7 9288160
0600088232013 2013011105072-3 5988864
Total de neuroestimuladores adquiridos por
judicializaccedilatildeo em 20132014151185326
Judicializaccedilatildeo de Neuroestimuladores 20132014
Fonte PT_12
476 Para fins de comparaccedilatildeo vale registrar que o volume total de
judicializaccedilotildees para aquisiccedilatildeo de OPMEs no biecircnio 20132014 totalizou
R$ 440708920 (quatro milhotildees quatrocentos e sete mil oitenta e nove reais e vinte
centavos) resultado de 135 processos instaurados a partir de decisotildees judiciais
(PT_18 fls 93109) Assim a aquisiccedilatildeo de neuroestimuladores correspondeu a
aproximadamente 35 das despesas
477 Embora no Brasil diversas empresas comercializem as aludidas
proacuteteses haacute apenas dois fornecedores de neuroestimuladores para a SESDF
inclusive na uacutenica aquisiccedilatildeo107 realizada por meio de processo licitatoacuterio a Dabasons
e a Delta Medical
478 Tal fato apesar de indesejado pelo aspecto econocircmico reflete o
mercado de fornecimento de OPMEs conforme aduzido nas conclusotildees do GTI-
OPME sobre a reserva de mercado no referido setor conforme segue (PT_67 fl 23)
107 PE nordm 1582014 (Processo 0600115672013)
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ldquoImportante consignar que no caso do setor de dispositivos meacutedicos
mais especificamente das oacuterteses proacuteteses e materiais especiais
tambeacutem haacute a praacutetica de uma conduta de agentes do mercado que
reserva regiotildees geograacuteficas a determinadas empresas
distribuidoras exclusivas de marcas e produtos de fabricantes e
importadores Assim ocorre uma grande variaccedilatildeo de preccedilos
praticados para uma categoria comum de dispositivos meacutedicos
implantaacuteveis que desempenham uma mesma finalidade ou mesmo
para um soacute produto a depender da regiatildeo do fornecedor ou do
compradorrdquo (grifou-se)
Causas
479 Inexistecircncia de registro de dados que permitam a consolidaccedilatildeo de uma
seacuterie histoacuterica de utilizaccedilatildeo de OPMEs assim como da demanda natildeo atendida
ineacutercia administrativa quanto agrave promoccedilatildeo de um planejamento adequado levando em
conta inclusive as demandas judicializadas como fonte de informaccedilatildeo sobre as
carecircncias da Rede de Sauacutede falta de integraccedilatildeo de informaccedilotildees entre as unidades
hospitalares (fila uacutenica108) ineficiecircncia dos sistemas de gestatildeo hospitalar e de
materiais
Efeitos
480 Demora no atendimento agraves demandas de OPMEs no acircmbito da SESDF
incapacidade de se estabelecer uma programaccedilatildeo financeira eficiente e eficaz
aumento do nuacutemero de processos de judicializaccedilatildeo
Consideraccedilotildees do Auditado
481 Em conformidade com o disposto no Capiacutetulo 6 do Manual de Auditoria
do TCDF por meio do Despacho Singular nordm 3562015 ndash GCIM e dos Ofiacutecios nordm
76332015-GP 76512015-GP e 76522015-GP o Tribunal encaminhou agrave SESDF a
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria Todavia a jurisdicionada deixou transcorrer in
albis o prazo previsto no art 1ordm da Resoluccedilatildeo nordm 2712014
Posicionamento da equipe de auditoria
482 Ante a ausecircncia de manifestaccedilatildeo da SESDF sobre o presente achado
manteacutem-se inalterado o posicionamento da Equipe de Auditoria apresentado na
versatildeo preacutevia do Relatoacuterio de Auditoria
108 Denomina-se Fila Uacutenica aqui o cadastro do paciente em uma uacutenica e exclusiva lista (fila) para atendimento para todo o DF A finalidade de tal instrumento seria possibilitar que o hospital que primeiro disponibilizasse a cirurgia demandada chamasse o paciente para sua realizaccedilatildeo independentemente do meacutedico assistente
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Proposiccedilotildees
483 Sugere-se ao Egreacutegio Plenaacuterio
I Recomendar agrave SESDF que
a oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um
colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o objetivo
de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo de
neuroestimuladores aos usuaacuterios e
b avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em
Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 012013 das
demandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees
judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite
II Determinar agrave SESDF que
a institua procedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de
fornecimento de OPMEs que permitam ao coordenador responsaacutevel o
conhecimento preacutevio das demandas e que assegurem aquisiccedilotildees em
quantitativos adequados
b saneie as deficiecircncias de confiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de
modo que as informaccedilotildees acerca do consumo estimado de materiais
espelhem a real necessidade da SESDF
c elabore planejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs
levando em conta a seacuterie histoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica
a demanda reprimida e as OPMEs adquiridas a partir de ordens
judiciais
d promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modo a permitir maior
controle de OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por
meio de medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs
ateacute o usuaacuterio final o controle do prazo de validade de OPMEs a
manutenccedilatildeo de registro de OPMEs inutilizadas em procedimentos
ciruacutergicos dentre outros e
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148
e regulamente procedimentos e defina competecircncias para que as OPMEs
adquiridas por meio de judicializaccedilatildeo sejam efetivamente utilizadas nos
pacientes demandantes de modo a evitar a estocagem desses
materiais nos hospitais da Rede Puacuteblica promovendo a redistribuiccedilatildeo e
apuraccedilatildeo de responsabilidades em caso de natildeo utilizaccedilatildeo do produto
III Determinar agrave SESDF que elabore e encaminhe ao Tribunal no prazo de 90
(noventa) dias plano de accedilatildeo conforme modelo apresentado no Anexo do
presente relatoacuterio de auditoria para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees
constantes dos itens ldquoIardquo e ldquoIbrdquo acima contendo cronograma completo de
accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que seratildeo executados
constando prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
IV Recomendar ao Nuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de TI da Secretaria-Geral de Controle
Externo que realize fiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de TI da SESDF
visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as funcionalidades
pretendidas pelos referidos programas
Benefiacutecios Esperados
484 Melhor alocaccedilatildeo de recursos puacuteblicos a partir da reduccedilatildeo da quantidade
de aquisiccedilotildees por dispensa de licitaccedilatildeo viabilizaccedilatildeo da elaboraccedilatildeo de um
planejamento adequado para aquisiccedilotildees de OPMEs tempestividade do atendimento
agrave populaccedilatildeo
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149
3 Conclusatildeo
485 A presente auditoria visou avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo
armazenamento e dispensaccedilatildeo de OPMEs pela SESDF havendo o trabalho se
desdobrado em 3 (trecircs) questotildees de auditoria
486 Na primeira questatildeo entendeu-se que a SESDF e seus oacutergatildeos
constituintes natildeo observam a legislaccedilatildeo atinente agraves contrataccedilotildees puacuteblicas para
aquisiccedilatildeo de OPMEs uma vez que as compras satildeo realizadas sem justificativa para
os quantitativos definidos nos termos de referecircncia e nas solicitaccedilotildees de aquisiccedilotildees a
partir de atas de registro de preccedilos Ademais verificou-se a ocorrecircncia de frustraccedilatildeo e
fraude do caraacuteter competitivo de licitaccedilotildees e a omissatildeo de servidores da SESDF em
face de licitantes que natildeo honram suas propostas em pregotildees eletrocircnicos Foram
encontradas ainda irregularidades em uma adesatildeo a ata de registro de preccedilos como
falhas na pesquisa de preccedilos e consequente ausecircncia de comprovaccedilatildeo da
vantajosidade da adesatildeo injustificada dilaccedilatildeo de prazo para entrega de materiais
alegadamente urgentes e ausecircncia de comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo dos quantitativos
adquiridos ao consumo estimado
487 Em relaccedilatildeo agrave segunda questatildeo concluiu-se pela existecircncia de
diversas falhas no controle do financiamento e da distribuiccedilatildeo de OPMEs dado que a
SESDF natildeo fatura a totalidade das despesas relativas a OPMEs para o Ministeacuterio da
Sauacutede e que natildeo eacute possiacutevel o rastreamento das OPMEs fornecidas pela SESDF de
sua entrada na Farmaacutecia Central ateacute sua implantaccedilatildeo ou utilizaccedilatildeo no paciente
488 No tocante agrave terceira questatildeo apurou-se que a SESDF natildeo dispotildee
da demanda de OPMEs na Rede Puacuteblica de Sauacutede que inexiste um planejamento
formal para aquisiccedilotildees e utilizaccedilatildeo e que os sistemas informatizados natildeo interagem
entre si de modo que o oacutergatildeo natildeo efetua o controle e o levantamento das
necessidades da populaccedilatildeo em OPMEs
489 Conclui-se portanto pela necessidade de adoccedilatildeo das medidas
propostas neste relatoacuterio consubstanciadas em determinaccedilotildees e recomendaccedilotildees
para que a SESDF passe a realizar aquisiccedilotildees e a controlar as compras e a
utilizaccedilatildeo de OPMEs na forma preconizada pela legislaccedilatildeo regente
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150
4 Proposiccedilotildees
490 Ante o exposto sugere-se ao Plenaacuterio
I Tomar conhecimento do presente Relatoacuterio de Auditoria
II Determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que
a exija que na fase de elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia a unidade
responsaacutevel se manifeste expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o
quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos
do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de modo a possibilitar
um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees (Achado 1)
b abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia
do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 (Achado 2)
c adote medidas para monitorar os prazos de validade das OPMEs em
estoque de modo a evitar o vencimento dos produtos e
consequentemente dano ao eraacuterio em especial daqueles produtos que
se encontram com quantitativos excessivos (Achado 2)
d instaure procedimento administrativo com a finalidade de apurar os fatos
descritos no Achado 3 deste relatoacuterio com estrita observacircncia dos
princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em vista a
possibilidade de aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc art 88 II
e III da Lei Federal nordm 866693 dando conhecimento ao Tribunal no
prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas (Achado 3)
e promova doravante a instauraccedilatildeo de processos administrativos em face
de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art 7ordm da Lei
Federal 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio
bem como os gestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de
procedimentos licitatoacuterios que a ausecircncia injustificada de providecircncias
nesse sentido configura infraccedilatildeo aos deveres previstos no art 180 V
VII e VIII da Lei Complementar Distrital 8402011 (Achado 4)
f avalie a adequaccedilatildeo teacutecnica do material adquirido por meio do Contrato
nordm 0012013 examinando se os produtos atendem agraves necessidades da
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SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dos pacientes e dos
profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais (Achado 6)
g realize imediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas
em Centro Cirugicos de hospitais para fins de ajustes no sistema
Alphalinc e retorno dos referidos produtos agrave Farmaacutecia Hospitalar
permanecendo no Centro Ciruacutergico apenas o estritamente necessaacuterio
mediante implementaccedilatildeo de mecanismos de controle dos materiais
dando conhecimento ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias das
providecircncias adotadas (Achado 8)
h exija que os pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de aquisiccedilatildeo de
OPMEs sejam devidamente fundamentados pelos profissionais em
consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos atos administrativos
publicidade e transparecircncia (Achado 10)
i faccedila constar dos editais de licitaccedilatildeo criteacuterios objetivos detalhadamente
especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo de amostras bem como de
julgamento teacutecnico em consonacircncia com o art 40 VII da Lei nordm
866693 e Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio TCU (Achado 10)
j institua procedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de
fornecimento de OPMEs que permitam ao coordenador responsaacutevel o
conhecimento preacutevio das demandas e que assegurem aquisiccedilotildees em
quantitativos adequados (Achado 11)
k saneie as deficiecircncias de confiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de
modo que as informaccedilotildees acerca do consumo estimado de materiais
espelhem a real necessidade da SESDF (Achado 11)
l elabore planejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs
levando em conta a seacuterie histoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica
a demanda reprimida e as OPMEs adquiridas a partir de ordens
judiciais (achado 11)
m promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modo a permitir maior
controle de OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por
meio de medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs
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ateacute o usuaacuterio final o controle do prazo de validade de OPMEs a
manutenccedilatildeo de registro de OPMEs inutilizadas em procedimentos
ciruacutergicos dentre outros (Achado 11) e
n regulamente procedimentos e defina competecircncias para que as OPMEs
adquiridas por meio de judicializaccedilatildeo sejam efetivamente utilizadas nos
pacientes demandantes de modo a evitar a estocagem desses
materiais nos hospitais da Rede Puacuteblica promovendo a redistribuiccedilatildeo e
apuraccedilatildeo de responsabilidades em caso de natildeo utilizaccedilatildeo do produto
(Achado 11)
III Recomendar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que
a institua comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo
nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir
maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees
de OPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros
miacutenimos de desempenho e qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo
desses materiais (Achado 1)
b insira na Portaria SES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo
nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs de documentos que
comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a serem
adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado (Achado 1)
c reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de
i exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel
manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o
quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos
termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de
modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques
(Achado 2)
ii fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que
tratem de OPMEs de tamanhos variados a completa
especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial no tocante
agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a
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definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue
(Achado 2)
d reavalie a sistemaacutetica de elaboraccedilatildeo de lotes para aquisiccedilatildeo de OPME
de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos certames licitatoacuterios (Achado 3)
e mantenha registro por meio de banco de dados ou planilhas eletrocircnicas
das empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas a fim de
orientar a atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF (Achado 4)
f elabore normativo proacuteprio que regulamente a metodologia de definiccedilatildeo
do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas observados os
ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais vigentes
e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015 (Achado
5)
g reveja a Portaria SES nordm 1782014 no sentido de incluir sistemaacutetica de
cadastramento no Sistema Nacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia
Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas teacutecnicas em OPMEs
adquiridas pela Secretaria (Achado 6)
h promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI
utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao
Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das
OPMEs e viabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do
Distrito Federal (Achado 7)
i capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que
erros operacionais impeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da
Sauacutede (Achado 7)
j avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos
de Processamento de Dados ndash NUPROC de modo a incrementar o
faturamento das despesas com OPMEs (Achado 7)
k implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da
eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs (Achado 7)
l mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede
Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES
habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs (Achado 7)
m institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais
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de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento de implantaccedilatildeo de
OPMEs registrem em documento proacuteprio (registro ciruacutergico) no
prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees
sobre as OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote
especificaccedilatildeo do produto quantidade utilizada nome do fornecedor
descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome e categoria
profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos
materiais e orientar o faturamento dos procedimentos executados
avaliando a pertinecircncia de incluir a imagem do material apoacutes a
implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015 (Achado 8)
n institua formalmente modelo de termo circunstanciado de
preenchimento obrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis
por procedimentos em que se faccedila uso de OPMEs para os casos de
OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergico fazendo
constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do
respectivo material a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm
40315 que adota procedimento anaacutelogo nos hospitais federais
(Achado 8)
o providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que
o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando
de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio
(Achado 8)
p adote os procedimentos para a realizaccedilatildeo de elogios funcionais agraves
servidoras Dalva Montezuma (matriacutecula SES nordm 137480-X) e Ivy
Melissa (matriacutecula SES nordm 139835-0) pelo zelo dedicaccedilatildeo e
responsabilidade na guarda e destinaccedilatildeo de OPMEs no Hospital
Regional de Sobradinho verificadas durante a realizaccedilatildeo desta
fiscalizaccedilatildeo (Achado 8)
q oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central (GEAFAR) a se
absterem de determinar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e
quantidades de OPMEs a serem demandadas limitando-se a informar a
disponibilidade de material e encaminhar os produtos solicitados nos
termos do art 12 da Portaria SES nordm 1782014 (Achado 9)
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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r reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer
competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de Especialidade
Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a
concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo
de OPMEs implementando procedimentos de controle interno (Achado
10)
s oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um
colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o
objetivo de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo
de neuroestimuladores aos usuaacuterios (Achado 11) e
t avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em
Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 012013 das
demandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees
judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite (Achado 11)
IV Determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que elabore e
encaminhe ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias plano de accedilatildeo
conforme modelo apresentado no Anexo do presente relatoacuterio de auditoria
para implementaccedilatildeo das recomendaccedilotildees constantes dos itens IIIa IIIb IIIc
IIIf IIIh IIIi IIIj IIIk IIIl IIIm IIIn IIIo IIIr IIIs e IIIt acima contendo
cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentos que
seratildeo executados constando o prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pela
implementaccedilatildeo
V Chamar em audiecircncia em autos apartados os responsaacuteveis indicados nos
Quadros 07-B 07-D 14-B 14-D e 14-F com fundamento no art 182 sect 5ordm da
Resoluccedilatildeo nordm 381990 para que apresentem no prazo de 30 dias razotildees de
justificativa pelas irregularidades apontadas tendo em vista a possibilidade de
aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 II da Lei Complementar Distrital nordm
0194 (Achados 1 2 4 e 6)
VI Determinar agrave Controladoria-Geral do Distrito Federal que promova a instauraccedilatildeo
de Tomada de Contas Especial para apuraccedilatildeo de prejuiacutezo e identificaccedilatildeo dos
responsaacuteveis em relaccedilatildeo agraves seguintes irregularidades
a recebimento de produto com prazo de validade vencido (Achado 2)
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b natildeo localizaccedilatildeo no decorrer desta fiscalizaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e
materiais especiais discriminadas nas Tabelas 25 a 33 do presente
Relatoacuterio Final (Achado 8)
VII Recomendar agrave Secretaria de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo que no uso de
suas competecircncias previstas no art 2ordm do Decreto Distrital 368252015 reveja
os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos para contrataccedilotildees
puacuteblicas para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendo
que a cotaccedilatildeo junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual
e com a devida motivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa
(Achado 5)
VIII Recomendar ao Nuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de TI da Secretaria-Geral de Controle
Externo que realize fiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de TI da
SESDF visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as
funcionalidades pretendidas pelos referidos programas (Achado 11)
IX Remeter coacutepias do presente relatoacuterio do voto e da decisatildeo
a ao Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios tendo em vista os
indiacutecios de praacutetica de crimes previstos no art 90 (Achado 3) e nos
artigos 91 e 92 (Achado 6) da Lei Federal nordm 866693
b ao Conselho Administrativo de Defesa Econocircmica (CADE) tendo em
vista os indiacutecios de praacutetica da infraccedilatildeo da ordem econocircmica prevista no
art 36 sect 3ordm I d da Lei Federal nordm 125292011 (Achado 3) e
c agrave Secretaria de Contas deste Tribunal para fins de avaliar a repercussatildeo
nas Contas Anuais da Secretaria de Sauacutede relativas aos exerciacutecios de
2013 e 2014 das falhas apontadas na presente fiscalizaccedilatildeo
X Dar ciecircncia do presente relatoacuterio final de auditoria do voto e da decisatildeo agrave
Cacircmara Legislativa do Distrito Federal Secretaacuteria de Estado de Sauacutede do
Distrito Federal Controladoria-Geral do Distrito Federal Secretaria de Estado
de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal Conselho de Sauacutede
do Distrito Federal Conselho Regional de Medicina do Distrito Federal
Agecircncia Nacional de Vigilacircncia Sanitaacuteria (Anvisa) e aos representantes legais
das empresas Biotronik Comercial Meacutedica LTDA Boston Scientific do Brasil
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LTDA St Jude Medical Brasil LTDA Medtronic Comercial LTDA e Infinity
Medical 2002 LTDA
BrasiacuteliaDF 10 de novembro de 2015
Tarsila Firmino Ely Tramontin Batista
Auditor de Controle Externo
Matriacutecula 1445-7
Gabriel Heller
Auditor de Controle Externo
Matriacutecula 1574-8
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ANEXO - PLANO DE ACcedilAtildeO
Determinaccedilotildees e Recomendaccedilotildees do
TCDF (Itens da Decisatildeo)
Medidas a serem adotadas para cumprimento das
proposiccedilotildees
(Accedilotildees)
Data prevista para a implementaccedilatildeo
(ddmmaaaa)
UnidadeSetor responsaacutevel pela implementaccedilatildeo
Institua comissatildeo multidisciplinar permanente de caraacuteter deliberativo nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015 para garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees de OPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros miacutenimos de desempenho e qualidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo desses materiais
1)
2)
Insira na Portaria SES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs de documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais a serem adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado
1)
2)
exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs a unidade responsaacutevel manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativo demandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm II da Lei Federal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques
1)
2)
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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Fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEs de tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial no tocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a definiccedilatildeo dos quantitativos de cada tamanho a ser entregue
1)
2)
Elabore normativo proacuteprio que regulamente a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a serem adquiridas observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritais vigentes e das Decisotildees TCDF nordm 22452014 14752015 e 16232015
1)
2)
Promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildees constantes dos sistemas de TI utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalinc e ao Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das OPMEs e viabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do Distrito Federal
1)
2)
Capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que erros operacionais impeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da Sauacutede
1)
2)
Avalie a possibilidade de remanejamento de servidores para os Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash NUPROC de modo a incrementar o faturamento das despesas com OPMEs
1)
2)
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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Implemente e monitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da eficaacutecia no faturamento das despesas com OPMEs
1)
2)
Mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares da Rede Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES habilitando-as para todas as cirurgias que utilizem OPMEs
1)
2)
Institua formalmente rotina obrigatoacuteria por meio da qual os profissionais de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo do procedimento de implantaccedilatildeo de OPMEs registrem em documento proacuteprio (registro ciruacutergico) no prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees sobre as OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote especificaccedilatildeo do produto quantidade utilizada nome do fornecedor descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome e categoria profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos materiais e orientar o faturamento dos procedimentos executados avaliando a pertinecircncia de incluir a imagem do material apoacutes a implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015
1)
2)
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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Institua formalmente modelo de termo circunstanciado de preenchimento obrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis por procedimentos em que se faccedila uso de OPMEs para os casos de OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergico fazendo constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do respectivo material a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm 40315 que adota procedimento anaacutelogo nos hospitais federais
1)
2)
Providencie alteraccedilotildees no sistema informatizado Alphalinc de modo que o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente seja encerrado quando de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio
1)
2)
Reveja os termos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas para os Coordenadores de Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo a evitar a concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEs implementando procedimentos de controle interno
1)
2)
Oriente a Coordenaccedilatildeo de Neurocirurgia para que por meio de um colegiado de especialistas estabeleccedila protocolos cliacutenicos com o objetivo de estabelecer fluxos
1)
2)
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo de neuroestimuladores aos usuaacuterios
Avalie a inclusatildeo na Cacircmara Permanente Distrital de Mediaccedilatildeo em Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 012013 das demandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees judiciais ou propor soluccedilotildees para agravequelas em tracircmite
1)
2)
Campos a serem preenchidos pelo jurisdicionado
BrasiacuteliaDF 10 de novembro de 2015
Tarsila Firmino Ely Tramontin Batista
Auditor de Controle Externo
Matriacutecula 1445-7
Gabriel Heller
Auditor de Controle Externo
Matriacutecula 1574-8
e-DOC B0C9C8DA-eProc 38482015
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TRIBUNAL DE CONTAS DO DISTRITO FEDERAL
SECRETARIA DAS SESSOtildeES
SESSAtildeO ORDINAacuteRIA Nordm 4834 de 15122015
TCDFSecretaria das SessotildeesFolhaProcesso 38482015-eRubrica
PROCESSO Nordm 38482015-e
RELATOR CONSELHEIRO INAacuteCIO MAGALHAtildeES FILHO
EMENTA Auditoria realizada para avaliar a regularidade da aquisiccedilatildeo armazenamento edispensaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiais no acircmbito da Secretaria de Estado deSauacutede do Distrito Federal - SESDF em cumprimento ao Plano de Accedilatildeo para 2015 conformedeterminaccedilatildeo contida na Decisatildeo nordm 54762012
DECISAtildeO Nordm 60482015
O Tribunal por unanimidade de acordo com o voto do Relator decidiu I ndash tomarconhecimento a) do expediente da empresa Boston Scientific do Brasil Ltda (peccedila 58 e-DOC 4BE3F5F8-c) b) do expediente da empresa Biotronick Comercial Meacutedica (peccedila 59 e-DOC D99ESE44-c) c) do expediente da empresa St Jude Medical Brasil Ltda (peccedila 60 e-DOC D4ACD890-c) d) da Matriz Final de Achados de Auditoria (peccedila 63 e-DOC D48BE2AC-e) e) do Relatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 (peccedila 61 e-DOC B0C9C8DA-e) f) da Informaccedilatildeo nordm 472015 ndash SeaudDiaud2 (peccedila 62 e-DOC BFE027BB-e) g) do Ofiacutecionordm 22762015-SESDF contemplando pedido de prorrogaccedilatildeo de prazo para manifestaccedilatildeoacerca da versatildeo preacutevia do relatoacuterio de auditoria encaminhada mediante Despacho Singularnordm 3562015-CGIM (peccedila 64 e-DOC8BE4C931-c) h) do Parecer nordm 11052015-MF (peccedila 75e-DOC 5482AE35-e) II ndash esclarecer agrave Secretaria de Sauacutede do Distrito Federal que amanifestaccedilatildeo de interesse da jurisdicionada na versatildeo preacutevia de relatoacuterio de auditoria natildeocontempla a possibilidade de peticionamento de dilaccedilatildeo de prazo em face de a disposiccedilatildeonormativa aplicaacutevel agrave espeacutecie asseverar ser improrrogaacutevel o prazo inicialmente concedido IIIndash autorizar a desapensaccedilatildeo do Processo nordm 85802015-e dos autos em exame emdecorrecircncia dos fatos consignados na Representaccedilatildeo nordm 42015-MF natildeo haverem integradoos trabalhos de auditoria e achados do Relatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 com posterior remessa ao relator daqueles autos para apreciaccedilatildeo da proposta doMinisteacuterio Puacuteblico junto agrave Corte no que pertine a eventual expediccedilatildeo de determinaccedilatildeo agraveCorregedoria-Geral do Distrito Federal objetivando a instauraccedilatildeo de tomada de contasespecial para apurar as irregularidades e o possiacutevel sobrepreccedilo apontados na Representaccedilatildeonordm 42015-MF IV ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que noprazo de 30 (trinta) dias a) exija que na fase de elaboraccedilatildeo do Termo de Referecircncia aunidade responsaacutevel se manifeste expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativodemandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm inciso II da LeiFederal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento das aquisiccedilotildees(Achado 1) b) abstenha-se de executar atas de registro de preccedilos sem a observacircncia do art15 sect 7ordm inciso II da Lei Federal nordm 86661993 (Achado 2) c) adote medidas para monitoraros prazos de validade das OPMEs em estoque de modo a evitar o vencimento dos produtos econsequentemente dano ao eraacuterio em especial daqueles produtos que se encontram comquantitativos excessivos (Achado 2) d) instaure procedimento administrativo com afinalidade de apurar os fatos descritos no Achado 3 do relatoacuterio de auditoria com estritaobservacircncia dos princiacutepios do contraditoacuterio e da ampla defesa tendo em vista a possibilidadede aplicaccedilatildeo das sanccedilotildees previstas no art 87 cc o art 88 incisos II e III da Lei Federal nordm86661993 dando conhecimento ao Tribunal no prazo de 90 (noventa) dias dasprovidecircncias adotadas (Achado 3) e) promova doravante a instauraccedilatildeo de processos
e-DOC 0BCFDF62-eProc 38482015-e
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administrativos em face de empresas que incorrerem nas praacuteticas previstas no art 7ordm da LeiFederal nordm 105202002 alertando os pregoeiros e suas equipes de apoio bem como osgestores responsaacuteveis pela homologaccedilatildeo de procedimentos licitatoacuterios que a ausecircnciainjustificada de providecircncias nesse sentido configura infraccedilatildeo aos deveres previstos no art180 incisos V VII e VIII da Lei Complementar Distrital nordm 8402011 (Achado 4) f) avalie aadequaccedilatildeo teacutecnica do material adquirido por meio do Contrato nordm 0012013 examinando seos produtos atendem agraves necessidades da SESDF sem pocircr em risco a seguranccedila dospacientes e dos profissionais de sauacutede dando destinaccedilatildeo aos materiais (Achado 6) g) realizeimediatamente inventaacuterio de todas as OPMEs acondicionadas em Centro Ciruacutergicos dehospitais para fins de ajustes no sistema Alphalinc e retorno dos referidos produtos agraveFarmaacutecia Hospitalar permanecendo no Centro Ciruacutergico apenas o estritamente necessaacuteriomediante implementaccedilatildeo de mecanismos de controle dos materiais dando conhecimento aoTribunal no prazo de 90 (noventa) dias das providecircncias adotadas (Achado 8) h) exija queos pareceres teacutecnicos emitidos nos processos de aquisiccedilatildeo de OPMEs sejam devidamentefundamentados pelos profissionais em consonacircncia com os princiacutepios da motivaccedilatildeo dos atosadministrativos publicidade e transparecircncia (Achado 10) i) faccedila constar dos editais delicitaccedilatildeo criteacuterios objetivos detalhadamente especificados de apresentaccedilatildeo e avaliaccedilatildeo deamostras bem como de julgamento teacutecnico em consonacircncia com o art 40 inciso VII da Leinordm 86661993 e com o Acoacuterdatildeo nordm 20772011-Plenaacuterio TCU (Achado 10) j) instituaprocedimentos de controle regular e perioacutedico de utilizaccedilatildeo e de fornecimento de OPMEs quepermitam ao coordenador responsaacutevel o conhecimento preacutevio das demandas e queassegurem aquisiccedilotildees em quantitativos adequados (Achado 11) k) saneie as deficiecircncias deconfiabilidade e fidedignidade do Alphalinc de modo que as informaccedilotildees acerca do consumoestimado de materiais espelhem a real necessidade da SESDF (Achado 11) l) elaboreplanejamento perioacutedico para orientar as aquisiccedilotildees de OPMEs levando em conta a seacuteriehistoacuterica de consumo a evoluccedilatildeo tecnoloacutegica a demanda reprimida e as OPMEs adquiridas apartir de ordens judiciais (Achado 11) m) promova a adequaccedilatildeo dos sistemas de TI de modoa permitir maior controle de OPMEs aumentando sua funcionalidade e integraccedilatildeo por meiode medidas como o acompanhamento da distribuiccedilatildeo de OPMEs ateacute o usuaacuterio final ocontrole do prazo de validade de OPMEs a manutenccedilatildeo de registro de OPMEs inutilizadasem procedimentos ciruacutergicos dentre outros (Achado 11) n) regulamente procedimentos edefina competecircncias para que as OPMEs adquiridas por meio de judicializaccedilatildeo sejamefetivamente utilizadas nos pacientes demandantes de modo a evitar a estocagem dessesmateriais nos hospitais da Rede Puacuteblica promovendo a redistribuiccedilatildeo e apuraccedilatildeo deresponsabilidades em caso de natildeo utilizaccedilatildeo do produto (Achado 11) V ndash recomendar agraveSecretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal que a) institua comissatildeo multidisciplinarpermanente de caraacuteter deliberativo nos moldes do art 3ordm da Portaria SASMS nordm 4032015para garantir maior controle teacutecnico na definiccedilatildeo e padronizaccedilatildeo das especificaccedilotildees deOPMEs constantes do Alphalinc bem como assegurar paracircmetros miacutenimos de desempenho equalidade e maior eficiecircncia na aquisiccedilatildeo desses materiais (Achado 1) b) insira na PortariaSES nordm 1782014 dispositivo que obrigue a inclusatildeo nos autos dos processos de aquisiccedilatildeo deOPMEs de documentos que comprovem a adequaccedilatildeo do tipo e do quantitativo de materiais aserem adquiridos com a efetiva demanda e consumo estimado (Achado 1) c) reveja aPortaria SES nordm 1782014 no sentido de i) exigir que para fins de execuccedilatildeo de ARPs aunidade responsaacutevel manifeste-se expressamente acerca da adequaccedilatildeo entre o quantitativodemandado e o consumo estimado de OPMEs nos termos do art 15 sect 7ordm inciso II da LeiFederal nordm 86661993 de modo a possibilitar um satisfatoacuterio planejamento dos estoques(Achado 2) ii) fazer constar na execuccedilatildeo de atas de registro de preccedilos que tratem de OPMEsde tamanhos variados a completa especificaccedilatildeo do produto a ser adquirido em especial notocante agrave numeraccedilatildeo do material natildeo deixando a criteacuterio da empresa a definiccedilatildeo dosquantitativos de cada tamanho a ser entregue (Achado 2) d) reavalie a sistemaacutetica de
e-DOC 0BCFDF62-eProc 38482015-e
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elaboraccedilatildeo de lotes para aquisiccedilatildeo de OPME de modo a ampliar a competiccedilatildeo nos certameslicitatoacuterios (Achado 3) e) mantenha registro por meio de banco de dados ou planilhaseletrocircnicas das empresas que reiteradamente natildeo honram suas propostas a fim de orientara atuaccedilatildeo dos gestores e pregoeiros da SESDF (Achado 4) f) elabore normativo proacuteprio queregulamente a metodologia de definiccedilatildeo do valor de referecircncia das OPMEs a seremadquiridas observados os ditames da Lei Federal nordm 86661993 dos normativos distritaisvigentes e das Decisotildees TCDF nordms 22452014 14752015 e 16232015 (Achado 5) g) reveja aPortaria SES nordm 1782014 no sentido de incluir sistemaacutetica de cadastramento no SistemaNacional de Notificaccedilotildees para a Vigilacircncia Sanitaacuteria ndash Notivisa das eventuais falhas teacutecnicasem OPMEs adquiridas pela Secretaria (Achado 6) h) promova a integraccedilatildeo das informaccedilotildeesconstantes dos sistemas de TI utilizados pela Secretaria em especial no tocante ao Alphalince ao Trakcare visando otimizar o controle da utilizaccedilatildeo e o faturamento das OPMEs eviabilizar maior disponibilizaccedilatildeo de recursos para a sauacutede do Distrito Federal (Achado 7) i)capacite os servidores que atuam no faturamento de modo a evitar que erros operacionaisimpeccedilam o repasse de recursos pelo Ministeacuterio da Sauacutede (Achado 7) j) avalie a possibilidadede remanejamento de servidores para os Nuacutecleos de Processamento de Dados ndash NUPROC demodo a incrementar o faturamento das despesas com OPMEs (Achado 7) k) implemente emonitore indicadores que permitam a mensuraccedilatildeo da eficaacutecia no faturamento das despesascom OPMEs (Achado 7) l) mantenha atualizados os registros das unidades hospitalares daRede Puacuteblica no Cadastro Nacional de Estabelecimentos de Sauacutede ndash CNES habilitando-aspara todas as cirurgias que utilizem OPMEs (Achado 7) m) institua formalmente rotinaobrigatoacuteria por meio da qual os profissionais de sauacutede envolvidos na realizaccedilatildeo doprocedimento de implantaccedilatildeo de OPMEs registrem em documento proacuteprio (registrociruacutergico) no prontuaacuterio do paciente e no sistema informatizado todas as informaccedilotildees sobreas OPMEs utilizadas em especial coacutedigo SES lote especificaccedilatildeo do produto quantidadeutilizada nome do fornecedor descriccedilatildeo pormenorizada do procedimento realizado nome ecategoria profissional dos responsaacuteveis de modo a permitir a rastreabilidade dos materiais eorientar o faturamento dos procedimentos executados avaliando a pertinecircncia de incluir aimagem do material apoacutes a implantaccedilatildeo nos moldes da Portaria SASMS nordm 4032015(Achado 8) n) institua formalmente modelo de termo circunstanciado de preenchimentoobrigatoacuterio pelos profissionais de sauacutede responsaacuteveis por procedimentos em que se faccedila usode OPMEs para os casos de OPMEs danificadas ou natildeo utilizadas durante o ato ciruacutergicofazendo constar os motivos que ensejaram a danificaccedilatildeo ou natildeo utilizaccedilatildeo do respectivomaterial a exemplo do que consta da Portaria SASMS nordm 40315 que adota procedimentoanaacutelogo nos hospitais federais (Achado 8) o) providencie alteraccedilotildees no sistemainformatizado Alphalinc de modo que o controle da distribuiccedilatildeo das OPMEs somente sejaencerrado quando de sua efetiva utilizaccedilatildeo com registro do nome e coacutedigo do usuaacuterio(Achado 8) p) oriente os responsaacuteveis pela Farmaacutecia Central (GEAFAR) a se absterem dedeterminar agraves farmaacutecias hospitalares especificaccedilotildees e quantidades de OPMEs a seremdemandadas limitando-se a informar a disponibilidade de material e encaminhar os produtossolicitados nos termos do art 12 da Portaria SES nordm 1782014 (Achado 9) q) reveja ostermos da Portaria SES nordm 852003 no sentido de estabelecer competecircncias especiacuteficas paraos Coordenadores de Especialidade Meacutedica e da Portaria SES nordm 1782014 de modo aevitar a concentraccedilatildeo de funccedilotildees nas diversas fases do processo de aquisiccedilatildeo de OPMEsimplementando procedimentos de controle interno (Achado 10) r) oriente a Coordenaccedilatildeo deNeurocirurgia para que por meio de um colegiado de especialistas estabeleccedila protocoloscliacutenicos com o objetivo de estabelecer fluxos diretrizes e prioridades na implantaccedilatildeo deneuroestimuladores aos usuaacuterios (Achado 11) s) avalie a inclusatildeo na Cacircmara PermanenteDistrital de Mediaccedilatildeo em Sauacutede regulamentada pela Portaria Conjunta nordm 12013 dasdemandas de OPMEs natildeo padronizadas com o intuito de evitar accedilotildees judiciais ou proporsoluccedilotildees agravequelas em tracircmite (Achado 11) VI ndash determinar agrave Secretaria de Estado de Sauacutede
e-DOC 0BCFDF62-eProc 38482015-e
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do Distrito Federal que no prazo de 90 (noventa) dias elabore e encaminhe ao Tribunalplano de accedilatildeo conforme modelo de fls 158162 apresentado como Anexo do Relatoacuterio Finalde Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 (peccedila 61 e-DOC B0C9C8DA-e) para implementaccedilatildeodas recomendaccedilotildees constantes das aliacuteneas a b c f h i j k l m n o q r e s do item Vretro contendo cronograma completo de accedilotildees bem como a sequecircncia de procedimentosque seratildeo executados constando o prazo e a unidade ou setor responsaacutevel pelaimplementaccedilatildeo VII ndash com fundamento no art 182 sect 5ordm da RITCDF em autos apartadoschamar em audiecircncia para no prazo de 30 (trinta) dias apresentarem suas razotildees dejustificativa pelas irregularidades apuradas na auditoria de regularidade ante a possibilidadede aplicaccedilatildeo da sanccedilatildeo prevista no art 57 inciso II da Lei Complementar nordm 011994(Achados 1 2 4 e 6) os responsaacuteveis indicados nos seguintes quadrostabelas do Relatoacuteriode Auditoria a) 07-B (sect 61) impropriedade relativa agrave aprovaccedilatildeo de Termo de Referecircncia comausecircncia de justificativa demonstrando a adequaccedilatildeo entre o consumo estimado e aquantidade de OPMEs prevista em violaccedilatildeo ao disposto no art 15 sect 7ordm inciso II da Leifederal nordm 86661993 e no art 2ordm paraacutegrafo uacutenico inciso II da Lei federal nordm 97841999b) 07-D (sect 98) impropriedade relativa agrave aquisiccedilotildees de OPMEs desvinculadas do consumoestimado em violaccedilatildeo ao art 15 sect 7ordm inciso II da Lei federal nordm 86661993 c) 14-B (sect 228)impropriedade relativa agrave ausecircncia de instauraccedilatildeo de procedimentos administrativos em facede licitantes natildeo honraram suas propostas em violaccedilatildeo ao art 7ordm da Lei federal nordm105202002 d) 14-D (sect 287) impropriedade relativa agrave ausecircncia de comprovaccedilatildeo devantajosidade na adesatildeo agrave ata de registro de preccedilos em violaccedilatildeo ao art 4ordm inciso VII doDecreto distrital nordm 336622012 e) 14-F (sect 288) impropriedade relativa agrave aquisiccedilatildeo de 40dos quantitativos registrados na ARP de uma soacute vez sem comprovaccedilatildeo de adequaccedilatildeo aoconsumo estimado (Lei federal nordm 86661993 art 15 sect7ordm inciso II) VIII ndash determinar agraveControladoria-Geral do Distrito Federal que promova a instauraccedilatildeo de tomada de contasespecial para apuraccedilatildeo de prejuiacutezo e identificaccedilatildeo dos responsaacuteveis em relaccedilatildeo agraves seguintesirregularidades a) recebimento de produto com prazo de validade vencido (Achado 2) b) natildeolocalizaccedilatildeo no decorrer da fiscalizaccedilatildeo de oacuterteses proacuteteses e materiais especiaisdiscriminadas nas Tabelas 25 a 33 do Relatoacuterio Final (Achado 8) IX ndash recomendar agraveSecretaria de Estado de Planejamento Orccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal que no usode suas competecircncias reveja os atos normativos relativos a pesquisas de preccedilos paracontrataccedilotildees puacuteblicas para garantir maior adequaccedilatildeo do valor de referecircncia estabelecendoque a cotaccedilatildeo junto a empresas fornecedoras ocorra apenas de modo residual e com a devidamotivaccedilatildeo quando natildeo houver outras fontes de pesquisa (Achado 5) X ndash recomendar aoNuacutecleo de Fiscalizaccedilatildeo de Tecnologia da Informaccedilatildeo desta Corte de Contas que realizefiscalizaccedilatildeo tendo por objeto os sistemas de Tecnologia da Informaccedilatildeo da SESDF (sistemasinformatizados de administraccedilatildeo hospitalar ndash TrakCare e de administraccedilatildeo de materiais ndashAlphalinc) visando apontar falhas e oportunidades de melhoria para as funcionalidadespretendidas nas soluccedilotildees de TI (Achado 11) XI ndash autorizar a remessa de coacutepia do RelatoacuterioFinal de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 do relatoacuteriovoto do Relator e desta decisatildeo a)ao Ministeacuterio Puacuteblico do Distrito Federal e Territoacuterios nos termos da Decisatildeo Administrativanordm 062006 para adoccedilatildeo das providecircncias que entender pertinentes em razatildeo dos indiacutecios deafronta agraves disposiccedilotildees da Lei nordm 86661993 no Achado de Auditoria 3 e no Achado deAuditoria 6 b) ao Conselho Administrativo de Defesa Econocircmica (CADE) do Ministeacuterio daJusticcedila para adoccedilatildeo das providecircncias que entender pertinentes em razatildeo dos indiacutecios deafronta agraves disposiccedilotildees da Lei nordm 86661993 no Achado de Auditoria 3 a teor da disposiccedilotildeesdo art 36 sect 3ordm inciso I ldquodrdquo da Lei federal nordm 125292011 c) agrave Secretaria de Contas desteTribunal para fins de avaliaccedilatildeo da repercussatildeo das falhas apontadas no Relatoacuterio Final deAuditoria nordm 10008152015-DIAUD2 nas Contas Anuais da Secretaria de Estado de Sauacutede doDistrito Federal relativas aos exerciacutecios financeiros de 2013 e 2014 XII ndash dar ciecircncia doRelatoacuterio Final de Auditoria nordm 10008152015-DIAUD2 do parecer do Ministeacuterio Puacuteblico
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junto agrave Corte e desta decisatildeo a) agrave Cacircmara Legislativa do Distrito Federal b) ao Chefe doPoder Executivo local c) agrave Secretaria de Estado de Sauacutede do Distrito Federal d) agraveControladoria-Geral do Distrito Federal e) agrave Secretaria de Estado de PlanejamentoOrccedilamento e Gestatildeo do Distrito Federal f) ao Conselho de Sauacutede do Distrito Federal g) aoConselho Regional de Medicina do Distrito Federal h) agrave Agecircncia Nacional de VigilacircnciaSanitaacuteria (Anvisa) i) aos representantes legais das empresas Biotronik Comercial MeacutedicaLtda Boston Scientific do Brasil Ltda St Jude Medical Brasil Ltda Medtronic ComercialLtda e Infinity Medical 2002 Ltda XIII ndash autorizar o retorno dos autos agrave Secretaria deAuditoriaTCDF para adoccedilatildeo das providecircncias cabiacuteveis
Presidiu a sessatildeo o Senhor Presidente Conselheiro RENATO RAINHA Votaram osConselheiros MANOEL DE ANDRADE ANILCEacuteIA MACHADO INAacuteCIO MAGALHAtildeES FILHO PAULOTADEU PAIVA MARTINS e MAacuteRCIO MICHEL Participou o representante do MPjTCDF Procurador-Geral em exerciacutecio MARCOS FELIPE PINHEIRO LIMA
SALA DAS SESSOtildeES 15 de Dezembro de 2015
Joseacute Valfrido da SilvaSecretaacuterio das Sessotildees Substituto
Antonio Renato Alves RainhaPresidente
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