UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA FACULTAD DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y AMBIENTE COORDINACIÓN DE INGENIERÍA AMBIENTAL CARRERA DE INGENIERÍA EN CALIDAD AMBIENTAL TÍTULO: Auditoría Interna de Cumplimiento Legal Ambiental en la Empresa Cafetalera La Bastilla realizada en el periodo agosto-octubre del año 2017 Monografía para obtener el Título de Ingenieros en Calidad Ambiental Autores: Br. José Iván Chavarría Contreras Br. Billy Jürgen Lara Segura Tutora: MSC. Karina Guisell Sinclair Moreno Managua, Nicaragua Octubre, 2017
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Auditora Interna de Cumplimiento Legal Ambiental en la Empresa Cafetalera La Bastilla realizada
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UNIVERSIDAD CENTROAMERICANA
FACULTAD DE CIENCIA, TECNOLOGÍA Y AMBIENTE
COORDINACIÓN DE INGENIERÍA AMBIENTAL
CARRERA DE INGENIERÍA EN CALIDAD AMBIENTAL
TÍTULO:
Auditoría Interna de Cumplimiento Legal Ambiental en la
Empresa Cafetalera La Bastilla realizada en el periodo
agosto-octubre del año 2017
Monografía para obtener el Título de Ingenieros en Calidad Ambiental
Autores:
Br. José Iván Chavarría Contreras
Br. Billy Jürgen Lara Segura
Tutora: MSC. Karina Guisell Sinclair Moreno
Managua, Nicaragua
Octubre, 2017
DEDICATORIA
A Dios por habernos dado la fuerza física, mental y espiritual para concluir una etapa
con mucho orgullo y entusiasmo en nuestras vidas.
A nuestros Padres por ser los principales pilares fundamentas en nuestra formación
como personas y por su desmesurado amor, sacrificio y apoyo incondicional hacia
nosotros para lograr culminar nuestros estudios.
A nuestra Tutora: Karina Guisell Sinclair Moreno por su gran apoyo y labor
incansable de brindarnos los conocimientos, herramientas y sus sabios consejos
que contribuye a nuestra formación como profesionales para enfrentar las
problemáticas que se presentan en nuestro País.
A la Empresa Cafetalera La Bastilla por abrirnos las puertas para realizar nuestro
trabajo monográfico, nuestro más sincero agradecimiento hacia todo el personal de
trabajo por su gran ayuda para la realización de la Auditoría de Cumplimiento Legal
Ambiental sobre todo a Ing. Fátima Contreras por su incondicional apoyo para el
desarrollo de la Auditoría y a los demás trabajadores de la empresa: Ing. Martin
Montero, Lic. Armando Rodríguez, Ing. Neysi Rodríguez, Lic. Karel Blandón y Suyén
Rodríguez ya que fueron elementos claves para la culminación de este trabajo
monográfico.
José Iván Chavarría & Billy Jürgen Lara
AGRADECIMIENTO
Primeramente a Dios quien me ha guiado y protegido en todo momento
demostrándome su infinita misericordia y amor día a día, y asimismo me dio la
fuerza para seguir adelante y enfrentar los retos y problemas que se me presentaron
A mis Padres Juan Chavarría y Fátima Contreras, que me han ofrecido el amor y
calidez de la familia que amo, asimismo a mi Tía Luz y mi hermana Elizabeth por su
apoyo incondicional, esfuerzo y amor que me brindo en todo momento, los amo con
todo mi ser.
A mi Tutora de Tesis: Karina Sinclair, quien puedo decir que es la mejor tutora que
pude haber escogido y sobre todo una excelente profesional y ser humano que
durante este camino me enseño que el que quiere celeste que le cueste.
De todo corazón a esas grandes mujeres que me brindaron su cariño y apoyo de
madre en todo momento: Martina, Eva del Rosario, Matilde, Neyda, Naraya,
Mayling, Clarissa, Nery y Jaharia, de igual forma a mujeres que me dieron su cariño
de hermanas en todo momento: Gema, Juanita, Patricia, Darling, Bessie, Mayling
Julissa, Francella, Naraya Lucia y Patsy; todas y cada una de ellas son piezas
importantes en mi vida.
A mi gran amigo y hermano Billy Lara, el que siempre me apoyo y me aconsejo en
todo momento, gracias Billy por ser mi compañero de tesis y mi camarada en todo
momento, fue de lo mejor iniciar juntos y culminar juntos, apoyándonos en toda
situación; no tengo palabras para describirte cuanto aprecio tu amistad.
A mis amigos Luis y Beatriz, a los que considere amigos únicos por todos sus
consejos, por su formación en valores, virtudes y por las experiencias que pase con
cada uno de ellos, gracias Luis por ser el mejor mentor que puede existir; gracias
Beatriz por nunca dejarme solo cuando más te necesite, fuiste mi ángel de la guarda
siempre.
A mis niñas: Maritsabel, Joyce y Cynthia quienes he querido y apreciado con el más
profundo amor por su sinceridad y apoyo incondicional, las amo My Mean Girls.
Asimismo a mis amigos: Mayela, Eliacim y Valodia quienes han sidos grandes
protagonistas para el desarrollo de este sueño de cinco años.
José Iván Chavarría Contreras
AGRADECIMIENTO
Le agradezco a Dios por haberme acompañado y guiado a lo largo de mi carrera,
por ser mi fortaleza en los momentos de debilidad y por brindarme una vida llena de
aprendizajes, experiencias y sobre todo felicidad; asimismo por haberme permitido
llegar hasta este punto y haberme dado salud para lograr mis objetivos, además de
su infinita bondad y amor.
Le doy gracias a mis padres Kamilo de Jesús Lara Bermúdez y Elba Luz Segura
Zeledón por apoyarme en todo momento, de igual forma por los valores que me han
inculcado, y por haberme dado la oportunidad de tener una excelente educación en
el transcurso de mi vida. Sobre todo por ser un excelente ejemplo de vida a seguir,
por haberme apoyado en todo momento, por sus consejos, sus valores, por la
motivación constante que me ha permitido ser una persona de bien, pero más que
nada, por su amor.
A mis hermanos y hermanas por ser parte importante de mi vida y representar la
unidad familiar. A mis hermanos mayores Kamilo, Wendy y Bradley por ser un
ejemplo de desarrollo profesional a seguir, a Solymar Kamila Lara Segura por llenar
mi vida de alegrías y amor cuando más lo he necesitado.
A mi tutora: MSC. Karina Sinclair, por la orientación y ayuda que me brindó para la
realización de esta misma, por su apoyo y amistad que me permitieron aprender
mucho más que lo estudiado en el proyecto.
A los maestros en especial Reconocimiento al Dr. Juan Bautista Arriens (Q.E.P.D)
quién fue artífice valioso para mi ingreso a esta Universidad, asimismo a aquellos
que marcaron cada etapa de nuestro camino universitario, y que me ayudaron
en asesorías y dudas presentadas en la elaboración de la tesis.
A mi camarada José Iván Chavarría, por compartir momentos inolvidables a su lado
a lo largo de la carrera, por seguir disfrutando de nuestra gran amistad. Además de
que siempre ha creído en mí, y me ha brindado su apoyo en cualquier situación.
Les agradezco a todos por el apoyo incondicional, a todas las personas que han
estado desde el comienzo y que siguen hasta hoy. Sin más que decir: Gracias
totales!!
Billy Jürgen Lara Segura
RESUMEN
En el presente trabajo monográfico se diseñó con el fin de realizar una auditoría
interna de cumplimiento legal ambiental en la empresa Cafetalera la Bastilla con el
propósito de evaluar el cumplimiento legal de requisitos legales ambientales y otros
requisitos que asumen y aplican a la Empresa.
Se elaboró un plan de auditoría partiendo del objetivo, el alcance y los criterios para
la evaluación del cumplimiento legal ambiental tomando como documentos de
referencia los requisitos legales y otros requisitos vinculantes, comunicaciones
internas y externas e informes de cumplimiento ambiental, documentación del
sistema de gestión ambiental.
Se realizaron entrevistas al personal de la Empresa con fines de evaluar su
involucramiento en el cumplimiento de las condicionantes ambientales vinculantes,
como eje fundamental para lograr el desempeño ambiental de la Empresa.
En dicha auditoría se realizaron tres etapas para su diseño, la fase inicial, la fase de
campo y el procesamiento de los datos para la elaboración del informe final. Se
programaron visitas de campo hacia la empresa para identificar las principales
actividades ejecutadas en la empresa Bastilla S.A para la determinación de la
aplicación de los requisitos legales y otros requisitos vinculantes en sus procesos
productivos; posteriormente se analizó la aplicación de las condicionantes mediante
el uso de matrices de registro que permitió un mejor análisis de resultados y
determinar el estado de cumplimiento legal ambiental.
Finalmente se elaboró el informe de auditoría con las conformidades, no
conformidades y oportunidades de mejora identificados por el grupo auditor y
asimismo se identificó la contribución del personal directivo, gerencia, supervisión y
operativo dentro del sistema de gestión ambiental.
El área de estudio se encuentra dentro de la microcuenca del Río Jigüina del lago de Apanás y de la Reserva de Datanlí el Diablo en las coordenadas 13°09'17.4'' N y 85°55’25.6’’ W a como se muestra
Norma internacional: Requisitos legales ambientales aplicables y otros
requisitos asumidos por la empresa
Tipo de auditoría: Auditoría Interna de Cumplimiento Legal Ambiental
Fecha de auditoría: 06 Y 07 DE OCTUBRE DE 2017
Duración de auditoría: 2 días
Fecha de plan de
auditoría:
6 de octubre de 2017
Auditores: Ing. José Iván Chavarría, Ing. Billy Jürgen Lara
Alcance de la
auditoría:
Evaluado el cumplimiento legal ambiental de la
Empresa considerando los requisitos legales y otros
requisitos que la organización ha suscrito.
Observado el proceso productivo de la Empresa para
conocer los impactos ambientales significativos y las
medidas de manejo y monitoreo ambiental
implementadas y que se correlacionan con requisitos
legales; igualmente son objetos de auditoría las
unidades organizacionales desde la alta dirección y el
área de gestión ambiental, producción, gerencia legal y
desarrollo humano considerando evaluar el
compromiso con la implementación del sistema de
gestión ambiental.
Procesos/áreas a
auditar:
Requisitos legales ambientales aplicables y asumidos
por la empresa.
Objetivos de la
auditoría:
1. Determinar a nivel general la conformidad del
SGA con los requisitos de la norma de ISO
14001:2004.
2. Evaluar el cumplimiento de los requisitos legales
y otros requisitos que aplican a la Empresa.
3. Reconocer las áreas de mejora potenciales para
el SGA y el logro de sus objetivos que garanticen
el cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos.
36
Criterios de la
auditoría:
1. Política Ambiental
2. Objetivos y Alcance del Sistema de Gestión
Ambiental
3. Requisitos legales y otros requisitos legales
aplicables a la empresa
4. Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
37
5.3.3. Resumen del informe de auditoría
A continuación se presenta la identificación de los requisitos legales y otros requisitos que aplica la empresa hacia sus actividades productivas considerando lo establecido en la legislación nacional e
internacional.
Tabla 4 Identificación de Requisitos legales y otros requisitos aplicables.
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
Ley 217, Ley General
del Medio Ambiente y
los Recursos
Naturales
Establecer las normas para la
conservación, protección,
mejoramiento y restauración
del medio ambiente y los
recursos naturales que lo
integran asegurando su uso
racional y sostenible, de
acuerdo a lo señalado en la
Constitución Política
MARENA
Protección del
Medio
Ambiente
Nacional 06/06/1996
21
Todas las actividades que se desarrollen en áreas
protegidas. Obligatoriamente se realizarán conforme a
planes de manejo supervisados por el MARENA, los
que se adecuarán a las categorías que para cada área
se establezcan. Tanto en la consecución de los
objetivos de protección como en la gestión y vigilancia
se procurará integrar a la comunidad.
22
La normación y control de las áreas protegidas estará
a cargo del Ministerio del Ambiente y de los Recursos
Naturales, quien podrá autorizar la construcción de
estaciones de servicios e investigación, así como dar
en administración las áreas protegidas propiedad del
Estado a terceros, siempre que sean personas
jurídicas nicaragüenses sin fines de lucro, bajo las
condiciones y normas que sobre la materia se
establezca en el respectivo plan de manejo.
38
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
25
Los proyectos, obras, industrias o cualquier otra
actividad que por sus características puedan producir
deterioro al ambiente o a los recursos naturales,
deberán obtener previa a su ejecución el permiso
ambiental otorgado por el Ministerio del Ambiente y los
Recursos Naturales. El reglamento establecerá la lista
específica de tipos de obras y proyectos.
Los proyectos que no estuvieren contemplados en la
lista específica, estarán obligados a presentar a la
Municipalidad correspondiente el formulario ambiental
que el Ministerio del Ambiente y los Recursos
Naturales establezca como requisito para el permiso
respectivo.
79
La autoridad competente, en caso de estar en peligro
el uso sostenible del recurso agua por causas de
accidentes, desastres naturales, contaminación o
abuso en el uso, podrá restringir, modificar o cancelar
las concesiones, permisos o autorizaciones otorgadas.
80
La duración de las concesiones y autorizaciones, sus
requisitos y procedimientos para su tramitación, se
sujetaran en lo que fueren aplicables a las normas
establecidas en la ley.
Para el otorgamiento de derechos sobre las aguas,
deberán tomarse como criterios básicos el principio de
publicidad y licitación pública, prefiriéndose aquellos
39
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
que proyecten la más racional utilización del agua y su
entorno.
125
El Ministerio del Ambiente y Recursos Naturales como
autoridad competente determinará, en consulta con los
sectores involucrados destino de las aguas residuales,
las características de cuerpos receptores y el
tratamiento previo, así como concentraciones y
cantidades permisibles.
129
Las alcaldías operarán sistemas de recolección,
tratamiento y disposición final de los desechos sólidos
no peligrosos del Municipio, observando las normas
oficiales emitidas por el Ministerio del Ambiente y los
Recursos naturales y el Ministerio de Salud, para la
protección del ambiente y la salud.
40
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
Ley 641, Código Penal
Regular y sancionar los
delitos contra el Patrimonio y
el orden socioeconómico,
ambiental del país
PGR
Delitos contra el
medio ambiente
y recursos
naturales
09/05/2008
60
Los nicaragüenses tienen derecho a habitar en un
ambiente saludable; asimismo es obligación del Estado
la preservación, conservación y rescate del medio
ambiente y de los recursos naturales; dado que este
representa una garantía a la calidad de vida de todos
los ciudadanos nicaragüenses
364
Quien altere de forma significativa o perturbadora del
entorno y paisaje natural urbano o rural, de su
perspectiva, belleza y visibilidad panorámica, mediante
modificaciones en el terreno, rótulos o anuncios de
propaganda de cualquier tipo, instalación de antenas,
postes y torres de transmisión de energía eléctrica de
comunicaciones, sin contar con el Estudio de Impacto
Ambiental o las autorizaciones correspondientes, o
fuera de los casos previstos en el estudio o la
autorización, será sancionado con cien a trescientos
días multa. En este caso, la autoridad judicial ordenará
el retiro de los objetos a costa del sentenciado.
41
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
365
Contaminación del suelo y subsuelo: Quien, directa o
indirectamente, sin la debida autorización de la
autoridad competente, y en contravención de las
normas técnicas respectivas, descargue, deposite o
infiltre o permita el descargue, depósito o infiltración de
aguas residuales, líquidos o materiales químicos o
bioquímicos, desechos o contaminantes tóxicos en los
suelos o subsuelos, con peligro o daño para la salud,
los recursos naturales, la biodiversidad, la calidad del
agua o de los ecosistemas en general, será sancionado
con pena de dos a cinco años de prisión y de cien a mil
días multa.
Las penas establecidas en este artículo se reducirán
en un tercio en sus extremos mínimo y máximo, cuando
el delito se realice por imprudencia temeraria.
366
Contaminación de aguas: Quien, directa o
indirectamente, sin la debida autorización de la
autoridad competente y en contravención de las
normas técnicas respectivas, descargue, deposite o
infiltre o permita el descargue, depósito o infiltración de
aguas residuales, líquidos o materiales químicos o
bioquímicos, desechos o contaminantes tóxicos en
aguas marinas, ríos, cuencas y demás depósitos o
corrientes de agua con peligro o daño para la salud, los
recursos naturales, la biodiversidad, la calidad del agua
o de los ecosistemas en general, será sancionado con
pena de dos a cinco años de prisión y de cien a mil días
multa.
42
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
Se impondrá la pena de cuatro a siete años de prisión,
cuando con el objeto de ocultar la contaminación del
agua, se utilicen volúmenes de agua mayores que los
que generan las descargas de aguas residuales,
contraviniendo así las normas técnicas que en materia
ambiental establecen las condiciones particulares de
los vertidos.
Las penas establecidas en este artículo se reducirán
en un tercio en sus extremos mínimo y máximo, cuando
el delito se realice por imprudencia temeraria.
Ley 620, Ley General
de las Aguas
Nacionales
Regular el uso frecuente de
las aguas nacionales,
superficiales y subterráneas
ANA 04/09/2007
41
El uso o aprovechamiento de las aguas nacionales por
parte de las personas naturales o jurídicas, públicas o
privadas, sólo podrá realizarse previa expedición de:
a) Título de Concesión. Otorgado por la Autoridad
Nacional del Agua (ANA), para uso o aprovechamiento
distinto al de la Licencia.
42
El trámite y otorgamiento de licencias para el uso o
aprovechamiento de aguas nacionales superficiales o
del subsuelo para el suministro por acueductos u otro
medio de suministro de servicios de agua potable, a
cargo de las instituciones del Estado competentes, o
para la generación de energía hidroeléctrica y
geotérmica a cargo de personas naturales y jurídicas,
públicas o privadas se realizará de conformidad a
regulaciones especiales que dicte la Autoridad
Nacional del Agua para tales efectos.
43
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
102
Las personas naturales o jurídicas, públicas o privadas
requieren de permiso otorgado por la Autoridad del
Agua de conformidad a las normas y lineamientos
establecidos por MARENA para vertir en forma
permanente, intermitente u ocasional aguas residuales
en cuerpos receptores que sean aguas nacionales o
bienes del dominio público, incluyendo las aguas
marítimas, igualmente para infiltrar o inyectar en
terrenos que sean bienes nacionales o en otros
terrenos, cuando puedan contaminar el subsuelo o los
acuíferos.
103
La Autoridad del Agua deberá contestar las solicitudes
de los usuarios dentro de los sesenta días hábiles
siguientes a la admisión de la solicitud
correspondiente.
NTON 05 028-013,
Norma Técnica para la
Protección de los
cuerpos de agua
afectados por los
vertidos líquidos y
sólidos provenientes
de los beneficios
húmedos de café
Esta norma tiene por objeto
establecer los criterios
técnicos ambientales para la
ubicación, operación,
prácticas de conservación de
agua, manejo de residuos
sólidos y líquidos en los
beneficios húmedos de café
MARENA
Protección de
cuerpos de
agua afectados
por beneficios
húmedos de
café
21/03/2013
6.1
Para reducir el consumo de agua en el beneficio
húmedo. Los titulares deberán implementar prácticas
de ahorro, optimización y adecuado tratamiento de las
aguas residuales.
7.1
El manejo de residuos sólidos de los beneficios
húmedos, comprende las siguientes actividades:
1. Limpieza del beneficio.
2. Recolección y almacenamiento temporal de la
pulpa.
3. Traslado de la pulpa diariamente del beneficio al
pulpero.
4. Remoción de la nata proveniente de los
sistemas de tratamiento de aguas residuales.
44
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
5. Tratamiento de la pulpa
6. Transporte de la pulpa tratada al sitio de
disposición final.
7. Disposición final de residuos sólidos.
7.2
Los titulares de los beneficios húmedos de café, deben
mantener limpias las instalaciones, áreas internas,
aceras, jardines y otros espacios no construidos, de
cualquier otro desecho sólido cumpliendo con la NTON
para el Manejo, Tratamiento y Disposición Final de los
Residuos Sólidos no Peligrosos.
7.3
Todos los beneficios húmedos deben construir
pulperos donde se depositará la pulpa proveniente del
proceso de beneficiado, protegidos de la intemperie
para garantizar el proceso de biodegradación y
mantener la calidad requerida de la pulpa tratada.
NTON 05 014-02,
Norma Técnica
Ambiental para el
Manejo, Tratamiento y
Disposición Final de
los Desechos Sólidos
no Peligrosos
Establecer los requisitos
técnicos ambientales para el
almacenamiento, recolección,
transporte, tratamiento y
disposición final de los
residuos sólidos peligrosos
MARENA
Residuos
Sólidos no
Peligrosos
24/05/2002
6.1
El servicio de recolección, transporte, tratamiento y
disposición final de los desechos sólidos, estará a
cargo de las municipalidades, las cuales podrán
realizar por administración directa o mediante contratos
con empresas o particulares, que se otorgaran de
acuerdo a las formalidades legales y el cumplimiento
de la siguiente normativa.
6.4
La contratación de servicios para el manejo total o
parcial de los desechos, no exime a la municipalidad
de la responsabilidad mencionada en el inciso 6.1 y por
lo tanto, debe ejercer estricta vigilancia en el
cumplimiento de las actividades propias del manejo de
los desechos.
45
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
6.7
El manejo de los desechos sólidos no peligrosos, debe
obedecer a un programa establecido y cumplido por la
municipalidad y por aquellos que se le concedan.
9.1
Es responsabilidad de las municipalidades o las
empresas asignadas para realizar la actividad de
recolección, retirar todos los desechos que entreguen
los usuarios del servicio ordinario o regular, de acuerdo
con lo estipulado para este tipo de servicio y siempre
que la presentación se realice de conformidad con lo
dispuesto en el almacenamiento y presentación de
desechos.
Decreto 9-96,
Reglamento a la ley
No 217, Ley General
del Medio Ambiente y
los Recursos
Naturales
Establecer las normas
reglamentarias de carácter
general para la gestión
ambiental y el uso del marco
de la Ley No. 217, Ley
General del Medio Ambiente
y los Recursos Naturales
MARENA Medio
Ambiente 29/06/1996
4
Los gobiernos Regionales y Municipales en la
aplicación y ejecución de la política ambiental y de
Recursos Naturales, en el ámbito de su circunscripción
tendrán las funciones y atribuciones señaladas por las
leyes y las que expresamente señala la Ley General
del Medio Ambiente y los Recursos Naturales, las que
ejercerán en base a las normas técnicas vigentes y en
coordinación armónica con el MARENA.
78
Es responsabilidad de MARENA en coordinación con
otras instituciones competentes asegurar que
periódicamente se realice monitoreo de la calidad
ambiental. El monitoreo podrá realizarse por
instituciones técnico-científicas que MARENA
seleccione según los criterios técnicos establecidos
para tal fin.
46
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
79
El monitoreo de los vertidos y emisiones que cada
actividad produzca, es responsabilidad de las personas
naturales o jurídicas que realizan la actividad, según se
establezca en las regulaciones y permisos
correspondientes, remitiendo los resultados a
MARENA quién controlará aleatoriamente la calidad y
veracidad de los resultados del monitoreo.
Ley 462, Ley de
Conservación,
fomento y desarrollo
sostenible del sector
forestal
La presente Ley tiene por
objeto establecer el régimen
legal para la conservación,
fomento y desarrollo
sostenible del sector forestal
tomando como base
fundamental el manejo
forestal del bosque natural, el
fomento de las plantaciones,
la protección y restauración
de áreas forestales
INAFOR Recursos
Forestales 04/09/2003
16
Todas las actividades de aprovechamiento forestal,
deben cumplir con las normas técnicas obligatorias de
manejo forestal del país incluyendo las que se
aprobarán para las áreas protegidas.
26
Las actividades forestales que se desarrollen en Áreas
Protegidas están sujetas a las regulaciones
establecidas en la legislación ambiental vigente sobre
materia. El MARENA es la institución responsable de
velar por su aplicación y cumplimiento, además de
establecer las coordinaciones necesarias con las
demás instituciones del sector.
Decreto 73 2003,
Reglamento de la Ley
N° 462, Ley de
Fomento,
conservación y
desarrollo sostenible
del sector forestal
Hacer cumplir con las normas
técnicas obligatorias de
manejo forestal del país,
incluyendo las que se
aprobarán para las áreas
protegidas
INAFOR
Conservación
de recursos
forestales
03/11/2003 60
Las actividades de manejo y aprovechamiento forestal
y de especies no maderables, así como plantaciones
forestales, que se realicen dentro de áreas protegidas,
deberán cumplir con las normas técnicas que para tal
efecto se aprueben, las cuales deben estar
enmarcadas en el plan general de manejo de cada área
protegida según su categoría de manejo.
47
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
Decreto 33-95,
Disposiciones para el
control de la
contaminación
industrial provenientes
de aguas residuales
domésticas,
industriales y
agropecuarias
Decreto que tiene por objeto
fijar los valores máximos
permisibles o rangos de los
vertidos líquidos generados
por las actividades
domésticas, industriales y
agropecuarias que descargan
a las redes de alcantarillado
sanitario y cuerpos
receptores
MARENA
Aguas
Residuales y
Domésticas
26/06/1995 21
Los parámetros de calidad de vertido líquido
provenientes de los sistemas de tratamiento de
Urbanizaciones, Hoteles y Desarrollo Turístico que
sean descargados directa o indirectamente a los
cuerpos receptores, deberán cumplir con los valores y
rangos máximos permisibles siguientes:
Temperatura (°C) = 40
pH = 6 – 9
Sólidos Suspendidos Totales (mg/L) = 50
Sólidos Sedimentables (mg/L) = 1
Materia Flotante (mg/L) = Ausente
DBO (mg/L) = 60
DQO (mg/L) = 120
Aceites y Grasas Totales (mg/L) = 10
Sustancias Tensoactivas que reaccionan con el azul de
metileno (mg/L) = 3
48
Matriz de Identificación de Requisitos Legales y otros
Requisitos de la Empresa Cafetalera la Bastilla AMB AICLA 01
Ley/Decreto/Norma Descripción
Autoridad/
Entre
rector
Materia
Regulada Ámbito Vigencia Artículo Descripción
61
Los vertidos de aguas residuales en forma directa o
indirecta a cuerpos receptores provenientes de los
Beneficios de Café, deberán cumplir con los valores
máximos permisibles y rangos descritos a
continuación:
Temperatura (°C) = 40
pH = 6 – 9
Sólidos Totales (mg/L) = 250
Sólidos Sedimentables (mg/L) = 1
Materia Flotante (mg/L) = Ausente
DBO (mg/L) = 150
DQO (mg/L) = 300
Aceites y Grasas Totales (mg/L) = 20
Auditores José Iván Chavarría & Billy Lara Segura
Al final de este informe las no conformidades encontradas en el acápite de acción consecutiva, asimismo las no conformidades y oportunidades de mejora fueron identificadas y comunicadas durante el
desarrollo de la auditoría. Es necesario manifestar que pueden existen otras carencias y debilidades dado que los procedimientos para la ejecución de la auditoría están vinculados con los muestreos en
campo.
49
5.3.4. Entrevistas, documentos y registros controlados
Para la realización de las entrevistas se consideró el total de trabajadores siendo
este de 80 personas, tomando como muestra representativa el 10% del total de
empleados por lo que se hicieron siete entrevistas en general considerando los
puestos de la gerencia, los responsables de áreas productivas y la parte operativa
a como se muestra a continuación.
Personas entrevistadas
Se entrevistaron un total de 2 Gerentes (General y Administrativo), 1 Jefe, 2
Responsables de Áreas, un Docente Agropecuario y un Operario que se encuentran
como empleados en las áreas de la Empresa. La muestra de los colaboradores
entrevistados representa un 10% de los trabajadores de la Empresa Cafetalera La
Bastilla.
Tabla 5 Personas entrevistadas.
# Nombre y Apellido Cargo Área/ Proceso
1 Martín Montero Hernández Gerente General Dirección General y Planta Cafetalera
2 Fátima Contreras Estrada Gerente Administrativo Dirección Académica y Administrativa
3 Neysi Rodríguez Morales Jefa de Áreas Productivas Ganadería, lácteos y Huertos
4 Karel Blandón López Responsable De Hotel Hotelería
5 Armando Rodríguez Guido Docente Agropecuario Ganadería, lácteos y Huertos
6 Víctor Torres Responsable de Planta
Cafetalera Planta Cafetalera
7 Suyén Rodríguez Cruz Operario Hotelería
Documentos y requisitos legales
Se realizó la identificación de los requisitos que existen y se aplican en los procesos
productivos de la Empresa Cafetalera la Bastilla.
Tabla 6 Requisitos legales y otros requisitos.
# Requisitos legales y otros requisitos Observación
1 Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento
de Aguas Residuales (N° 31545-S)
2 Licencia Sanitaria (N° LS-7-1035-635)
3 AVAL AMBIENTAL
50
# Requisitos legales y otros requisitos Observación
4 Certificación de BPA (MSNH 1083)
5 Permiso para utilización de agua
6 Resolución Administrativa N°JI-0003 070915
7 Certificación Rainforest Alliance
8 Certificado para Mipymes Turísticas
Expedientes del personal revisados
Tabla 7 Expedientes del personal revisados.
# Nombre y Apellido Cargo Observación
1 Martín Montero
Hernández Gerente General
2 Fátima Contreras Estrada Gerente Administrativo
3 Neysi Rodríguez Morales Jefa de Áreas Productivas
4 Karel Blandón López Responsable De Hotel
5 Armando Rodríguez
Guido Docente Agropecuario
6 Víctor Torres Responsable de Planta Cafetalera
7 Suyén Rodríguez Cruz Operario
**Tipos de observaciones:
A: El cargo indicado en contrato no es consistente con la información indicada en el
Organigrama ni en el Manual de Puestos y Funciones.
B: No se logró evidenciar las competencias necesarias.
51
5.3.5. Resultados de la auditoría
El procedimiento de auditoría interna de cumplimiento legal ambiental fue uniforme,
la empresa proporciono información necesaria para la realización de la misma, sin
distorsionar los hechos en donde la actitud de la gerencia y los empleados ha sido
activa y abierta en todo momento.
La auditoría se basó en la verificación del cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos asumidos y aplicables por la Empresa Cafetalera La Bastilla
mediante la revisión de la documentación legal, registros existentes y entrevistas
con las personas citadas previamente en este documento.
Los auditores con la información facilitada y la verificación aleatoria con la
documentación legal, se centró los elementos que influyen de manera substancial.
Puntos fuertes de la organización
La empresa aparte de cumplir con los requisitos legales aplicables, existen otros
que son procesos son voluntarios como un manifiesto de la empresa hacia la
calidad ambiental (ejemplo: Rainforest Alliance).
Cada responsable de su área productiva maneja la documentación legal y plan
de acción para dar seguimiento a la mejora continua de la misma.
Puntos débiles de la organización
La empresa no tiene soportes de aprobación para el manejo y disposición final de
algunos desechos inorgánicos y no cuenta con autorización para el manejo actual
de los desechos orgánicos.
No se tiene en su totalidad identificados los aspectos ambientales por procesos
productivos, sin embargo hay un registro sobre los procesos para favorecer la
mitigación de los impactos ambientales negativos que se han identificado como
los prioritarios.
A continuación se pretende abordar de forma más detallada el análisis de requisitos
legales y otros requisitos que existen en la Empresa Cafetalera la Bastilla
destacando los hallazgos y posterior a ello la acción consecutiva ante la evaluación
del cumplimiento legal ambiental.
52
Para el análisis y descripción de los hallazgos en la Auditoria se abordan en el
siguiente informe los puntos de interés presentados a continuación
Análisis del Cumplimiento de la Autorización Ambiental
Identificación de Requisitos legales y otros Requisitos asumidos
Los requisitos existentes en la empresa Cafetalera la Bastilla son:
Comunicación entre los Entes Rectores y la Empresa para la adquisición de
la documentación y soporte legal
Soporte de documentación legal para evidenciar el control y administración
de los requisitos
Seguimiento e Implementación de Medidas y Monitoreo de variables
ambientales según documentación disponible.
Asimismo se toman en cuenta las partes Interesadas que se encuentran
involucradas para la ejecución de la auditoría (Figura 17).
Identificación de Requisitos Voluntarios y no Voluntarios
RequisitosVoluntariosRequisitosObligatorios
59
Seguimiento e Implementación de Medidas y Monitoreo de variables
ambientales según documentación disponible
Considerando la identificación de requisitos, control de comunicaciones y soporte
de documentos es fundamental resaltar lo que la empresa realiza como seguimiento
de monitoreo de variables ambientales según lo que establecen los requisitos que
estos aplican.
Tabla 9 Seguimiento e Implementación
AMB AICLA 08
SEGUIMIENTO E IMPLEMENTACION DE MEDIDAS Y MONITOREO DE
VARIABLES AMBIENTALES SEGÚN DOCUMENTACION DISPONIBLE
# Consideraciones Observaciones
1
Monitoreo de variables
meteorológicas y de calidad
de aire
Se mide la nubosidad, precipitación, humedad
relativa, temperatura. No se miden estos
gases de efectos invernaderos CO2, CH4,
NH3, NOx
2
Monitoreo de calidad de
agua residual industrial de la
PTAR
Se tienen registros de los monitoreos de
calidad de agua residual; el directivo indica
que cuentan con una PTAR en la cual utilizan
cal y soda caustica. No se realizó visita a la
planta in situ. Son tratada con soda caustica y
cal, pasan al biodigestor y posteriormente
están se reutilizan en los plantillos de café
como fertilizantes
3
Documentación sobre
funcionamiento de humedal
artificial
Se utiliza para el tratamiento de las aguas
mieles del Beneficio de Café y existe un
Reglamento de Aprobación y Operación para
Sistemas de Tratamiento de Aguas
Residuales
4
Se evidenciaron hojas de
resultados de monitoreos de
las aguas residuales de la
Se tienen resultados de la Universidad
Nacional de Ingeniería (UNI) y de la
60
AMB AICLA 08
SEGUIMIENTO E IMPLEMENTACION DE MEDIDAS Y MONITOREO DE
VARIABLES AMBIENTALES SEGÚN DOCUMENTACION DISPONIBLE
# Consideraciones Observaciones
planta en las estaciones
definidas
Universidad Nacional Agraria (UNA) enlaza
con el numeral 2 del presente cuadro
5
Se evidenciaron resultados
de análisis de aguas
residuales industriales con
fecha febrero 2016
Se evidenciaron resultados de laboratorio en
el periodo 27/01/16 en donde se midieron
parámetros como pH, SST, DBO, DQO, SS y
Materia Flotante
6 Monitoreo de calidad de
agua de consumo doméstico
Se tienen registros de análisis bacteriológico
del agua de consumo humano en el año 2016
realizado por el Ministerio de Salud
7 Manejo de aguas
domesticas
El personal de la empresa menciona que
tienen un sistema de aguas domésticas sin
embargo no se tuvo la documentación ni el
tipo de diseño con el que cuenta
9
Manejo de desechos y
residuos (no peligrosos,
asimilables a urbanos,
incineración, valorización,
lodos)
Se depositan los desechos en fosas, sin
embargo no cuentan con permisos para
disposición de desechos autorizados por el
MARENA y Alcaldía. Actualmente los
desechos se entierran en áreas del proyecto.
La pulpa y las aguas residuales se utilizan
como fertilizantes para los cultivos
10 Control de la documentación
La empresa cuenta con un PGA, los procesos
están documentados y se mantienen registros
principalmente de los monitoreos de agua y
las licencias emitidas por parte de algunas
identidades
61
Análisis del Cumplimiento de la Autorización Ambiental
Para analizar el cumplimiento ambiental ante la autorización ambiental es importante describir las condicionantes a las que se somete la empresa y asimismo ver su grado de cumplimiento, en este caso
la autorización ambiental es para el Mejoramiento del Sistema de Tratamiento de Aguas Mieles y pulpa de Café e inclusive de Beneficio Húmedo a Seco a como se muestra a continuación en la siguiente
tabla.
Tabla 10 Seguimiento a condicionantes del autorización N° JI-0003 070915.
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO
Y/O AUTORIZACIÓN Resolución Administrativa N°JI-0003 070915 FECHA EMISIÓN 10/10/2015 AMB AICLA 03
NOMBRE DEL
PROYECTO:
Mejoramiento del Sistema de Tratamiento de aguas residuales y pulpa de café y Beneficio
Seco
INSTITUCIÓN QUE
EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
Numeral Sub Numeral Acciones a cumplir Cumple
Observaciones Si No
2 a
Los aspectos de distancia de diseño y especificaciones técnicas de materiales
para la instalación de sistemas de tratamiento de aguas residuales, debe ser
autorizado por la Delegación Territorial MARENA-Jinotega y la Alcaldía Municipal
x
b
Para la ubicación del sistema de Tratamiento de Aguas Residuales lo establece la
Norma Técnica Ambiental para la Protección de la Calidad de los Cuerpos de Agua
Afectados por los Vertidos líquidos y sólidos provenientes de los beneficios
húmedos de café NTON N° 05 029-06
x
c
Que en el Decreto 33-95, Disposiciones de tratamiento de aguas residuales
provenientes de las descargas de aguas residuales domésticas, industriales y
agropecuarias en su Arto. 38 declara que las descargas de aguas residuales en
forma directa e indirecta a cuerpos receptores provenientes de la industria del café
deben cumplir con los rangos y límites máximos permisibles y en su Arto. 58
señala que la posible descarga o infiltración en el suelo o subsuelo de aguas
residuales que no cumplan con los límites máximos establecidos
x
d
Para los fines de esta norma, se consideran los siguientes grupos como
principales contaminantes provenientes del procesamiento de café en beneficio
húmedo: materia orgánica, grasas y aceites y desechos sólidos y líquidos
x
62
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO
Y/O AUTORIZACIÓN Resolución Administrativa N°JI-0003 070915 FECHA EMISIÓN 10/10/2015 AMB AICLA 03
NOMBRE DEL
PROYECTO:
Mejoramiento del Sistema de Tratamiento de aguas residuales y pulpa de café y Beneficio
Seco
INSTITUCIÓN QUE
EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
e
Para fines de esta norma el manejo de desechos sólidos de los beneficios
húmedos comprende las siguientes actividades:
• Limpieza de la Planta
• Recolección y almacenamiento de pulpa
• Traslado de pulpa dentro del beneficio y el pulpero
• Tratamiento de la pulpa: técnicas de reciclaje como compostaje, lombricultura,
bokashi y otros
x
f Transporte de pulpa al sitio de disposición final x
g Disposición final de desechos sólidos x
h
Para la ubicación del área del terreno del Beneficio Húmedo se debe tomar en
cuenta el Plan de Ordenamiento territorial y el Plan de Desarrollo Humano de la
localidad
El Beneficio Húmedo de Café debe estar ubicado con respecto a cualquier
asentamiento, escuela, centros de salud, mercado, fábrica y comercio y en una
posición tal que no perjudique con sus olores a la población de acuerdo a los
siguientes criterios:
Clasificación del
Beneficio Barlovento Sotavento
Beneficio Pequeño 50 – 499 m 25 – 99 m
Beneficio Mediano 500 – 1 499 m 100 – 499 m
Beneficio Grande 1:500 m o más 500 m o más
x
i
Con respecto a las vías principales, los beneficios húmedos deben ubicarse a no
menos de 100 metros para los medianos y grandes, para los pequeños beneficios
no menos de 25 m
x
63
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO
Y/O AUTORIZACIÓN Resolución Administrativa N°JI-0003 070915 FECHA EMISIÓN 10/10/2015 AMB AICLA 03
NOMBRE DEL
PROYECTO:
Mejoramiento del Sistema de Tratamiento de aguas residuales y pulpa de café y Beneficio
Seco
INSTITUCIÓN QUE
EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
j
Los desechos no biodegradables generados en el beneficio húmedo deben ser
vertidos en sitios autorizados por las municipalidades en coordinación con
MARENA, y deberán cumplir con lo establecido en las normativas: NTON 05 013-
01 Norma Técnica Obligatoria Nicaragüense para el Control Ambiental de los
Rellenos Sanitarios para desechos no peligrosos, NTON 05 014-02 Norma
Técnica Ambiental para el Manejo, Tratamiento y Disposición Final de los
Desechos Sólidos no peligrosos y NTON 05 015-02 Norma Técnica Ambiental
para el manejo y eliminación de residuos sólidos peligrosos
x
k
Los responsables de los beneficios húmedos de café deben presentar un informe
inicial y final de operaciones a las delegaciones de MARENA con municipalidad
correspondiente, un mes después de iniciar la actividad y un mes después de
finalizar el ciclo, o cuando la actividad competente lo requiera y este debe contener
como mínimo los siguientes aspectos
Informe Inicia
• Nombre Jurídico/Natural del establecimiento
• Ubicación geográfica del beneficio húmedo
• Área total del beneficio húmedo
• Cantidad de trabajadores
• Origen, ubicación y uso de la fuente
Informe final
l• Cantidad de agua utilizada en el beneficio húmedo y operación de la limpieza
• Estimación del volumen de aguas residuales
• Estimación del volumen de desechos sólidos
• Insumos y aditivos utilizados para el mantenimiento de los sistemas de
tratamiento de aguas residuales
x
No se encontró evidencia sobre él envió de informes
64
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO
Y/O AUTORIZACIÓN Resolución Administrativa N°JI-0003 070915 FECHA EMISIÓN 10/10/2015 AMB AICLA 03
NOMBRE DEL
PROYECTO:
Mejoramiento del Sistema de Tratamiento de aguas residuales y pulpa de café y Beneficio
Seco
INSTITUCIÓN QUE
EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
• Descripción breve del sistema de tratamiento implementado tanto para desechos
sólidos como para aguas residuales (aguas mieles)
• Datos provenientes del plan de monitoreo de mediciones de desechos líquidos y
STAR y acciones correctivas de conformidad con la presente normativa
8 1 Ha cumplido con las cargas modales establecidas en la Autorización Ambiental x
Se realizan análisis de calidad de aguas residuales en los laboratorios
ambientales de la Universidad Nacional de Ingeniería (UNI) tales como
DBO, DQO, SST, material suspendido cumpliendo con lo establecido
por la normativa Decreto 33-95
2 Ha iniciado obras y actividades propias del proyecto sin los correspondientes
permisos, licencias y autorizaciones establecidas en la legislación vigente x
Inicio laborando con INTUR con el proyecto de negocios verdes y poco
a poco fue adquiriendo las autorizaciones y requisitos legales para
laborar.
3
No ha presentado al MARENA las demás autorizaciones, licencias y permisos,
correspondiente del proyecto a ejecutar x
4
Haber omitido información de la documentación del Programa de Gestión
Ambiental, Perfil del Proyecto y demás requisitos de la Autorización Ambiental x
5
Presentar datos falsos en la solicitud de la Autorización Ambiental, Programa de
Autorización Ambiental, escrituras, cargas modales y otros x
EVALUACIÓN Informe generado: Si ( x ) No ( )
Acciones a cumplir 16 Nombre Auditor Interno José Iván Chavarría Contreras & Billy
Jürgen Lara Segura
Acciones cumplidas 15
Acciones por cumplir 1
% DE CUMPLIMIENTO: 94% FIRMA
El porcentaje de cumplimiento de la Autorización Ambiental N° JI-0003 070915 es del 94% tomando en cuenta que se deben de cumplir 16 acciones dentro de las cuales se cumplen 15 y una se encuentra
en proceso (Figura 19).
65
Figura 19 Identificación de conformidades y no conformidades en autorización ambiental.
Identificación de Conformidades y No Conformidades
Conformidades
No Conformidades
66
Asimismo se cuenta con otra autorización ambiental de Aprobación del STAR para el sector cafetalero, para ello se procede a describir las condicionantes a las que se somete la empresa y asimismo ver
su grado de cumplimiento a como se muestra en la siguiente tabla
Tabla 11 Seguimiento a condicionantes de la autorización N° 31545-S.
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
Numeral Sub
Numeral Acciones a cumplir
Cumple Observaciones
Si No
4
Como requisito deberá construir y operar un sistema de
tratamiento de aguas residuales con excepción de
tanques sépticos unifamiliares que infiltren el terreno el
interesado deberá contar con los siguientes permisos
que deberán tramitarse el Ministerio de Salud en el
orden que a continuación se muestra: Permiso de
ubicación y de construcción
x No se encontró evidencia sobre la existencia de permiso de
ubicación y construcción
8 a Nombre del Proyecto Local x
No se encontró evidencia sobre la existencia de permiso de
construcción ni del plano catastrado. No se visitó pozos in situ
b Nombre del Propietario x
c
Localización según provincia, cantón y distrito,
adjuntando copia del plano catastratado, actualización y
sin reducción
x
d Dirección Exacta de la propiedad x
e
Breve explicación del proyecto global (habitacional,
turístico, comercial, agropecuario, industrial u otro) que
requerirá del sistema de tratamiento
x
f Breve descripción del tipo, procesos y equipos del
sistema de tratamiento propuesto x
67
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
g
Disposición final propuesta para las aguas residuales
tratadas, debidamente y justificada según el artículo 9
del presente reglamento. En caso de que la disposición
elegida sea a un medio receptor acuático, deberá ser de
caudal permanente, lo cual deberá estar certificado por
la autoridad competente
x
h
Plano de conjunto del proyecto global dentro del cual se
ubicará el sistema de tratamiento que incluya al menos
la siguiente información:
Ubicación propuesta del área destinada al sistema
de tratamiento indicando sus dimensiones
preliminares:
Acotamiento de los retiros a guardar entre el
sistema de tratamiento y los linderos de la
propiedad que lo contendrá
Acotamiento de los retiros a guardar entre el
sistema de tratamiento y las edificaciones
existentes o proyectadas dentro de la misma
propiedad, identificando en el plano de conjunto
Ubicación propuesta para el cabezal de desfogue
o conexión al alcantarillado si lo hubiera
Dirección de flujo de los cuerpos de agua que se
atraviesen o colinden con la propiedad
Ubicación de los pozos de abastecimiento de
agua existentes o proyectados dentro de la
misma propiedad del proyecto global
x
68
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
Ubicación de los pozos de abastecimiento de
agua existentes en las propiedades colindantes
con el proyecto global en un radio de 100 metros
de la planta de tratamiento
9
La justificación mencionada del inciso g del artículo 8
será sustentada en la documentación pertinente
considerando las alternativas tecnológicas aplicables en
cada caso particular mediante criterios técnicos,
económicos y legales, entre ellas:
• Vertido en un alcantarillado sanitario
• Infiltración en el terreno
• Vertido en un cuerpo receptor acuático
• Descarga mediante emisario submarino
• Reuso
• Evaporación
x Las aguas mieles se reutilizan en los plantillos de café como
fertilizantes
26 a Solicitud de visado sanitario del proyecto (Formulario
suministrado por el Ministerio de Salud) x
Se tienen registros de solicitud de formulario y de recibido por
parte de la Empresa
b
Planos catastrados de las propiedades que son
afectadas por el proyecto x
No se encontró evidencia de planos catastrados
c
En caso del nombre del desarrollador no coincida con el
nombre del propietario en el plano catastrado se deberá
presentar una certificación expedida con fechas de
antes de un mes que compruebe que el desarrollador
del proyecto es el propietario del terreno donde éste se
construirá o que en su defecto está autorizado a hacerlo
por el propietario
x
69
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
d
Planos construidos de acuerdo con lo establecido de
acuerdo por el Reglamento para el Visado de Planos de
Construcción (DE 27967-MP-MIVAH-S-MEIC)
publicado en la Gaceta N°130 del 6 de junio de 1999
x
e Memoria de cálculo x
f Manual de operación y mantenimiento x
Se cuenta con Manual de operación y mantenimiento tanto en
físico como en digital
g
Carta compromiso de la entidad pública o privada que
reciba los lodos (cuando estos se produzcan) en la que
indique el uso o destino final que se dará a los mismos
x
h
Permiso de paso de tuberías por propiedades públicas
o privadas que no pertenezcan al propietario de la
propiedad
x
i
Permiso de ubicación del STAR emitido por el Ministerio
de Salud x
No se encontró evidencia sobre el permiso de ubicación del
STAR
j
Alineamiento fluvial para cada uno de los planos
catastrados de las propiedades involucradas por el
proyecto
x
27 a Diseño de sitio del proyecto global x
b Plano de conjunto del STAR x No se encontró evidencia del Plano de conjunto
c
Vistas de planta y en corte de cada uno de los
elementos del sistema x
No se encontró evidencia del Plano de conjunto
d Perfil hidráulico del sistema x
e Detalle de los cabezales de desfogue x
f Planta de perfil del emisario de aguas tratadas x No se encontró evidencia del Plano de conjunto
g
Malla, cerca o tapia rodee la PTAR y evite el acceso de
individuos ajenos a la misma x
70
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
h Nombre y ubicación del medio receptor x Las aguas mieles se reutilizan en los plantillos de café como
fertilizantes i Selección típica del medio receptor x
j Espacio físico para el operador x
28 Acorde al inciso e al Arto. 26
a Portada x
Se tienen registros tanto en físico como en digital
b Índices de Contenido x
c Introducción x
d Dirección Exacta x
e Proceso productivo x
f Sistema propuesto x
g Carga hidráulica x
h Carga contaminante x
i Criterios de diseño x
j Dimensionamiento x
k Calidad de Efluente x
Se tienen registros de los monitoreos de calidad de agua
residual; el directivo indica que cuentan con una PTAR en la
cual utilizan cal y soda caustica. No se realizó visita a la planta
in situ. Los análisis realizados fueron de DBO, DQO, SST,
material flotante y cumplen con lo establecido por el Decreto
33-95
l Fuentes de información x
m Anexos x
29 Acorde al inciso f del Arto. 26
a Descripción del Proceso Industrial x
b Procesos de tratamiento x
71
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
c
Información básica de diseño
• Jornada de operación
• Jornada de trabajo
• Volúmenes de diseño y capacidad de la planta
• Caudal promedio diario y máximo horario
• Tipo de agua residual
• Características del agua residual
x
Se tienen registros de análisis de calidad de aguas residuales
(DBO, DQO, SST, material flotante) por parte de la
Universidad Nacional de Ingeniería (UNI) cumpliendo con lo
establecido por el Decreto 33-95
d Caracterización del perfil del personal x
e Lista y descripción de los equipos y herramientas x
f Secuencia detallada de los procedimientos x
g Lista de cada una de las operaciones necesarias x
h Control Operacional x
i Posibles problemas x
Se tienen registros sobre planes de acción y de contingencia
ante posibles problemas y anomalías
j Mantenimiento x
k Desechos x
l Reportes Operacionales x No se encontraron registros sobre reportes operacionales
m Cuadro resumen x
36 Identificación de tuberías
a Negro: aguas residuales crudas x
Se evidencio la codificación de colores de las tuberías tras la
visita in situ al Beneficio de Café
b Amarillo: recirculación de lodos x
c Naranja: purga de lodos, natas y otros desechos x
d Rojo: gas x
e Azul: agua potable x
f Café: cloro y otros desinfectantes x
g Gris: aguas tratadas x
h Verde: aire comprimido x
72
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
43 a
Que la ubicación del Sistema sea aprobada por el
Ministerio de Salud x
b
Que el sistema y sus obras conexas han sido
construidos de acuerdo a los planos constructivos
aprobados según el capítulo lll de este reglamento
x
No se encontró evidencia del Plano de conjunto
c
Que cuente efectivamente con el personal y el equipo
necesarios para la adecuada operación del sistema, tal
y como se detalla en el manual de operación y
mantenimiento aprobados por el Ministerio de Salud
x
d
Si el proyecto fue autorizado para construirse por
etapas, el mismo está cumpliendo con las condiciones
y obligaciones específicas para cada una de ellas, así
como las respectivas fechas límites si las hubiera
x
46 a Contar con todo el personal y equipos necesarios x
b
Operar y mantener el sistema en apego al manual
aprobado de operación y mantenimiento x
c
Mantener un efluente con concentraciones de
contaminantes dentro de los límites autorizados x
Los valores cumplen con los límites estipulados por la
normativa (Decreto 33-95)
d
Realizar muestreos y análisis de laboratorio con la
frecuencia requería y de reportarlos al Ministerio de
Salud o la entidad administradora del alcantarillado
sanitario
x
Se tienen registros de resultados aprobados por el Ministerio
de Salud
e
Notificar inmediatamente al Ministerio de Salud o a la
entidad administradora del alcantarillado sanitario,
cualquier anomalía operacional, violación o a los límites
autorizados, derrames u otros accidentes, detallando
los hechos y el plan de contingencia adoptado
x
Se cuenta con plan de contingencia dentro del PGA
73
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O
AUTORIZACIÓN Reglamento N° 31545-S
FECHA
EMISIÓN 22/12/2003 AMB AICLA 04
NOMBRE DEL PROYECTO: Reglamento de Aprobación y Operación de Sistemas de Tratamiento de
Aguas Residuales
INSTITUCIÓN
QUE EMITIÓ:
Delegación Departamental del MARENA,
Jinotega
f
Solicitar permiso al Ministerio de Salud y a la entidad
administradora del alcantarillado sanitario antes de
remodelar o modificar en alguna forma el sistema de
tratamiento
x
g
Vigilar que se siga el Manual de Operación y
Mantenimiento de la PTAR x
h
Llevar una bitácora donde se anoten todos los detalles
de la Operación y Mantenimiento de la PTAR x
i
Cumplir con el reglamento de Vertido y reuso de Aguas
Residuales x
EVALUACIÓN Informe
generado: Si ( x ) No ( )
Acciones a cumplir 77
Nombre
Auditor
Interno
José Iván Chavarría Contreras & Billy
Jürgen Lara Segura
Acciones cumplidas 76
Acciones por cumplir 1
% DE CUMPLIMIENTO: 99% FIRMA
El porcentaje de cumplimiento de la Autorización Ambiental N° 31545-S es del 99% tomando en cuenta que se deben de cumplir 77 acciones dentro de las cuales se cumplen 76 y una se encuentra en
proceso (Figura 20).
74
Figura 20 Identificación de conformidades y no conformidades en autorización ambiental.
Se tiene matriz de requisitos legales y otros requisitos aplicables
Requisitos internacionales por exigencia de
mercado
Voluntario
Requisito
La Empresa tiene un procedimiento para identificación y
actualización de requisitos legales
La Empresa tiene definido como se implementan los requisitos
legales relacionados a sus aspectos ambientales
La Empresa tiene un registro de cumplimiento legal asociado a
los compromisos asumidos
Se tiene acceso a todos los requisitos legales aplicables.
Tiene identificadas a las Instituciones Competentes que regulan
al sector
Tiene identificadas las condicionantes que aplican a requisitos
legales condicionados a la Organización
Remite informes de cumplimiento ambiental.
La empresa identifica los incumplimientos mediante una matriz
de seguimiento a los requisitos legales
La empresa elabora planes de acción a los incumplimientos
La empresa da seguimiento a los planes de acción
La empresa tiene disponible los PGA en Físicos
La Empresa tiene accesibles los documentos legales (físico,
digital)
La empresa tiene objetivos e indicadores definidos y con
seguimiento trazable del cumplimiento legal de la empresa.
Tiene identificados sus aspectos e impactos ambientales Fuente: Sinclair, 2016.
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Tabla 26 Prioridades ambientales por cumplimiento ambiental.
PRIORIDADES AMBIENTALES POR CUMPLIMIENTO AMBIENTAL
DOCUMENTO LEGAL REQUISITO COMPONENTE FRECUENCIA
ESTABLECIDA PLAN DE ACCIÓN PRIORIDAD
Fuente: Sinclair, 2016.
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Tabla 27 Autorización ambiental.
SEGUIMIENTO A CONDICIONANTES DEL PERMISO AMBIENTAL
AREA: MANEJO AMBIENTAL
APROBÓ: GERENTE GENERAL
NUMERO DE PERMISO Y/O AUTORIZACIÓN FECHA EMISIÓN PLAZO OTORGADO
NOMBRE DEL PROYECTO: INSTITUCIÓN QUE EMITIÓ:
Numeral Sub Numeral Acciones a cumplir Cumplida
Responsable Plazo otorgado para cumplir Observaciones Si No
EVALUACIÓN Fecha del Seguimiento: Informe generado: Si ( ) No ( )
Acciones a cumplir Nombre Auditor Interno
Acciones cumplidas
Acciones por cumplir
% DE CUMPLIMIENTO: FIRMA
Fuente: Sinclair, 2016.
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10.6. Anexo F Cuadro de Certitud Metódica
Considerando que a partir del objetivo general se diseñaron los objetivos específicos a continuación se construye una tabla de certitud metódica en donde se refleja los resultados que se piensan obtener
de cada objetivo específico en donde se involucran las variables del estudio y las unidades de análisis para el procesamiento de la información todo esto con el fin de tener resultados parciales que permitan
llegar a tener el resultado final siendo en este caso la Auditoría de Cumplimiento Legal Ambiental en Bastilla S.A.