-
AUDITORIAAUDITORIA(ISO 9000:2005)(ISO 9000:2005)
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener obtener evidencias de la auditora evidencias de la auditora
y evaluarlas de manera objetiva y evaluarlas de manera objetiva con
el fin de determinar el grado en que se cumplen los con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterioscriterios de de
auditora. auditora.
Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o
Evidencia de la auditora: registros, declaraciones de hechos o
cualquier otra informacin que es pertinente para los criterios de
cualquier otra informacin que es pertinente para los criterios de
auditora y que son verificables. auditora y que son
verificables.
Criterios de la auditora: conjunto de polticas, procedimientos o
Criterios de la auditora: conjunto de polticas, procedimientos o
requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la
requisitos usados como referencia frente a la cual se compara la
evidencia de la auditoraevidencia de la auditora
-
TIPOS DE AUDITORIATIPOS DE AUDITORIA
EXTERNAEXTERNA
De tercera parte, independienteDe tercera parte, independiente
De segunda parte, cliente a proveedorDe segunda parte, cliente a
proveedor De segunda parte, cliente a proveedorDe segunda parte,
cliente a proveedor
INTERNAINTERNA
De primera parte, la organizacin audita su De primera parte, la
organizacin audita su propio sistemapropio sistema
-
Objetivos de las Auditoras de Objetivos de las Auditoras de
CalidadCalidad
Determinar conformidad con requisitos Determinar conformidad con
requisitos especficos.especficos.
Determinar la eficacia y eficiencia de los Determinar la
eficacia y eficiencia de los Determinar la eficacia y eficiencia de
los Determinar la eficacia y eficiencia de los procesos y el
sistema de calidad para procesos y el sistema de calidad para
cumplir la poltica y los objetivos de cumplir la poltica y los
objetivos de calidad.calidad.
Proveer oportunidad de mejora de Proveer oportunidad de mejora
de calidad.calidad.
Evaluar proveedoresEvaluar proveedores
-
CRITERIOS DE LA CRITERIOS DE LA AUDITORIAAUDITORIA
NORMA DE SISTEMA DE CALIDADNORMA DE SISTEMA DE CALIDAD SISTEMA
DOCUMENTADOSISTEMA DOCUMENTADO SISTEMA DOCUMENTADOSISTEMA
DOCUMENTADO REQUISITOS DE CLIENTESREQUISITOS DE CLIENTES REQUISITOS
LEGALESREQUISITOS LEGALES
-
ISO 9001:2008 Y ISO 9001:2008 Y AUDITORIA AUDITORIA
DIGA LO QUE HACE, HAGA LO QUE DIGA LO QUE HACE, HAGA LO QUE
DICE, PRUEBELODICE, PRUEBELODICE, PRUEBELODICE, PRUEBELO
LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA QUE
ESTO SE CUMPLEQUE ESTO SE CUMPLE
-
ISO 9001:2008 Y AUDITORIAISO 9001:2008 Y AUDITORIA
PERO LO ANTERIOR NO ES SUFICIENTE, SE PERO LO ANTERIOR NO ES
SUFICIENTE, SE DEBE ASEGURAR QUE LOS PROCESOS Y EL DEBE ASEGURAR
QUE LOS PROCESOS Y EL SISTEMA SON CAPACES DE LOGRAR LA SISTEMA SON
CAPACES DE LOGRAR LA SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL
SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN
EL SATISFACCION DE LOS CLIENTES EN EL MARCO DE LA MEJORA
CONTINUAMARCO DE LA MEJORA CONTINUA
LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA QUE LA AUDITORIA INTERNA VERIFICA
QUE ESTO SE CUMPLEESTO SE CUMPLE
-
NORMAS SOBRE AUDITORIAS DE NORMAS SOBRE AUDITORIAS DE SISTEMAS
DE GESTIONSISTEMAS DE GESTION
LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA LA NORMA ISO 19011:2011
PROPORCIONA LA NORMA ISO 19011:2011 PROPORCIONA LA NORMA ISO
19011:2011 PROPORCIONA DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE LOS
DIRECTRICES PARA LA AUDITORA DE LOS SISTEMAS DE GESTIN. SISTEMAS DE
GESTIN.
ESTOS INCLUYEN GESTIN DE CALIDAD, ESTOS INCLUYEN GESTIN DE
CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL, SEGURIDAD DE LA INFORMACIN, ETC.SEGURIDAD DE LA
INFORMACIN, ETC.
-
PRINCIPIOS DE LA AUDITORIAPRINCIPIOS DE LA AUDITORIAISO
19011:2011ISO 19011:2011
Integridad Integridad Presentacin imparcial Presentacin
imparcial Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional
Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional
ConfidencialidadConfidencialidad IndependenciaIndependencia Enfoque
basado en la evidenciaEnfoque basado en la evidencia
-
DEFINICIONES DEFINICIONES ISO 19011:2011ISO 19011:2011
CLIENTE DE LA AUDITORIACLIENTE DE LA AUDITORIA
ORGANIZACIN O PERSONA ORGANIZACIN O PERSONA QUE SOLICITA UNA
AUDITORIA.QUE SOLICITA UNA AUDITORIA.
El cliente de la auditora puede ser el auditado, o cualquier El
cliente de la auditora puede ser el auditado, o cualquier
organizacin que tenga derechos reglamentarios o organizacin que
tenga derechos reglamentarios o contractuales para solicitar una
auditoracontractuales para solicitar una auditora
-
PROCESO DE GESTION DE UN PROCESO DE GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
ESTABLECIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAESTABLECIMIENTO DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Detalles acordados para un conjunto de una o ms
auditorasDetalles acordados para un conjunto de una o ms
auditorasplanificadas para un perodo de tiempo determinado y
dirigidasplanificadas para un perodo de tiempo determinado y
dirigidasa un propsito especficoa un propsito especficoa un
propsito especficoa un propsito especfico
Objetivos y alcanceObjetivos y alcance CriteriosCriterios
RiesgosRiesgos Responsabilidades Responsabilidades RecursosRecursos
Procedimiento documentado (obligatorio ISO 9001)Procedimiento
documentado (obligatorio ISO 9001)
CORRESPONDE A LA ETAPA PLANIFICAR EN EL CIRCULOCORRESPONDE A LA
ETAPA PLANIFICAR EN EL
CIRCULOPLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR
-
PROCESO DE GESTION DE UN PROCESO DE GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
IMPLEMENTACION DEL PROGRAMA DE AUDITORIAIMPLEMENTACION DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
Objetivo, alcance y criterios para cada auditora individual
Objetivo, alcance y criterios para cada auditora individual
Evaluacin de auditores Evaluacin de auditores Seleccin de equipos
de auditoresSeleccin de equipos de auditores Realizacin de
auditoras Realizacin de auditoras Informes de auditoraInformes de
auditora
CORRESPONDE A LA ETAPA HACER EN EL CIRCULOCORRESPONDE A LA ETAPA
HACER EN EL
CIRCULOPLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR
-
PROCESO DE GESTION DE UN PROCESO DE GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL PROGRAMA DE SEGUIMIENTO Y REVISIN DEL
PROGRAMA DE AUDITORIAAUDITORIA
Seguimiento y revisin Seguimiento y revisin Seguimiento y
revisin Seguimiento y revisin Necesidad de acciones correctivas y
preventivas Necesidad de acciones correctivas y preventivas
Identificacin de oportunidades de mejoraIdentificacin de
oportunidades de mejora
CORRESPONDE A LA ETAPA VERIFICAR EN EL CIRCULO CORRESPONDE A LA
ETAPA VERIFICAR EN EL CIRCULO
PLANIFICARPLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR
-
PROCESO DE GESTION DE UN PROCESO DE GESTION DE UN PROGRAMA DE
AUDITORIAPROGRAMA DE AUDITORIA
MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORIAMEJORA DEL PROGRAMA DE
AUDITORIA
Formacin e incorporacin de nuevos auditoresFormacin e
incorporacin de nuevos auditores Cambios de enfoqueCambios de
enfoque Cambios de alcanceCambios de alcance Cambios de
alcanceCambios de alcance Recursos adicionalesRecursos adicionales
Cambios de procedimientosCambios de procedimientos
CORRESPONDE A LA ETAPA ACTUAR EN EL CIRCULO
PLANIFICARCORRESPONDE A LA ETAPA ACTUAR EN EL CIRCULO
PLANIFICAR--HACERHACER--CONTROLARCONTROLAR--ACTUARACTUAR
-
PLANIFICACION DE PLANIFICACION DE AUDITORIASAUDITORIAS
Tipo de auditora.Tipo de auditora.
Procesos / Sectores a auditar.Procesos / Sectores a auditar.
Procesos / Sectores a auditar.Procesos / Sectores a auditar.
Cronograma Cronograma
Asignacin de auditores. Asignacin de auditores.
-
FUNCIONES Y PROCESOSFUNCIONES Y PROCESOSPROCESOS
INTERDEPARTAMENTALES
DEPARTAMENTOA
DEPARTAMENTOB
DEPARTAMENTOC
EL PROCESO INVOLUCRA A VARIOS DEPARTAMENTOS. CLIENTE
-
ENFOQUES DE AUDITORIAENFOQUES DE AUDITORIA
AUDITORIA POR PROCESOSAUDITORIA POR PROCESOS
UN REQUISITO EN TODA LA ORGANIZACIN (HORIZONTAL)UN REQUISITO EN
TODA LA ORGANIZACIN (HORIZONTAL)
TODOS LOS REQUISITOS DE UN DEPARTAMENTO (VERTICAL)TODOS LOS
REQUISITOS DE UN DEPARTAMENTO (VERTICAL)
AUDITORIA DE UN PROYECTOAUDITORIA DE UN PROYECTO
AUDITORIA DE UN PRODUCTO (NO ES INSPECCION)AUDITORIA DE UN
PRODUCTO (NO ES INSPECCION)
-
AUDITORIAS SUCESIVASAUDITORIAS SUCESIVAS
Cambie el alcanceCambie el alcance
Cambie la estrategiaCambie la estrategia Cambie la
estrategiaCambie la estrategia
Cambie los mtodosCambie los mtodos
Cambie los auditoresCambie los auditores
-
RESPONSABILIDADES DEL RESPONSABILIDADES DEL AUDITORAUDITOR
Planificacin y cumplimiento de las Planificacin y cumplimiento
de las
actividades de auditora asignadasactividades de auditora
asignadas
Documentar sus hallazgosDocumentar sus hallazgos
Informar y cooperar con el auditor jefeInformar y cooperar con
el auditor jefe
-
RESPONSABILIDAD DEL RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR JEFEAUDITOR
JEFE
Preparacin del plan de auditora.Preparacin del plan de
auditora.
Representacin del equipo ante el Representacin del equipo ante
el
sector auditado. sector auditado.
Elaboracin del informe.Elaboracin del informe.
Direccin de las actividades.Direccin de las actividades.
-
REQUISITOS DE CALIFICACION REQUISITOS DE CALIFICACION DE
AUDITORESDE AUDITORES
ATRIBUTOS PERSONALESATRIBUTOS PERSONALES
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADESCONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
EDUCACIONEDUCACION
EXPERIENCIA LABORALEXPERIENCIA LABORAL
FORMACION COMO AUDITORFORMACION COMO AUDITOR
EXPERIENCIA EN AUDITORIAEXPERIENCIA EN AUDITORIA
-
ATRIBUTOS PERSONALES DE ATRIBUTOS PERSONALES DE
AUDITORESAUDITORES
ETICAETICA
MENTALIDAD ABIERTAMENTALIDAD ABIERTA
DIPLOMATICODIPLOMATICO DIPLOMATICODIPLOMATICO
OBSERVADOR / PERCEPTIVOOBSERVADOR / PERCEPTIVO
VERSATIL VERSATIL
TENAZTENAZ
DECIDIDODECIDIDO
SEGURO DE SI MISMOSEGURO DE SI MISMO
-
CONOCIMIENTOS Y CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES DEL
AUDITORHABILIDADES DEL AUDITOR CONOCER TECNICAS DE AUDITORIACONOCER
TECNICAS DE AUDITORIA
CONOCER NORMA DE REFERENCIA, REQUISITOS CONOCER NORMA DE
REFERENCIA, REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLESLEGALES Y OTROS
APLICABLES
CONOCIMIENTO TECNICO DE LOS PROCESOS Y CONOCIMIENTO TECNICO DE
LOS PROCESOS Y PRODUCTOS DE LA ORGANIZACIONPRODUCTOS DE LA
ORGANIZACION
METODOS Y TECNICAS DE LA CALIDADMETODOS Y TECNICAS DE LA
CALIDAD
TECNICAS DE ENTREVISTA Y COMUNICACIONTECNICAS DE ENTREVISTA Y
COMUNICACION
AUTOORGANIZADO PARA TRABAJARAUTOORGANIZADO PARA TRABAJAR
-
EDUCACION, EXPERIENCIA LABORAL EDUCACION, EXPERIENCIA LABORAL Y
FORMACION DEL AUDITOR DE CALIDADY FORMACION DEL AUDITOR DE
CALIDAD
EXPERIENCIA LABORAL EN ACTIVIDADES AFINES A LA EXPERIENCIA
LABORAL EN ACTIVIDADES AFINES A LA DE LA ORGANIZACION AUDITADADE LA
ORGANIZACION AUDITADA
FORMACION EN GESTION DE LA CALIDAD Y NORMAS FORMACION EN GESTION
DE LA CALIDAD Y NORMAS ISO 9000ISO 9000
EXPERIENCIA EN GESTION DE LA CALIDADEXPERIENCIA EN GESTION DE LA
CALIDAD
CURSO DE FORMACION DE AUDITORESCURSO DE FORMACION DE
AUDITORES
-
CALIFICACION DE AUDITORES CALIFICACION DE AUDITORES
CATEGORIASCATEGORIAS
AUDITOR EN ENTRENAMIENTOAUDITOR EN ENTRENAMIENTO
AUDITORAUDITOR AUDITORAUDITOR
AUDITOR JEFEAUDITOR JEFE
-
REQUISITOS ADICIONALES REQUISITOS ADICIONALES PARA LOS AUDITORES
JEFEPARA LOS AUDITORES JEFE
LIDERAZGO PARA DIRIGIR EQUIPOS DE TRABAJOLIDERAZGO PARA DIRIGIR
EQUIPOS DE TRABAJO
CAPACIDAD DE COMUNICACION ORAL Y ESCRITACAPACIDAD DE
COMUNICACION ORAL Y ESCRITA
CAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOSCAPACIDAD PARA RESOLUCION
DE CONFLICTOS CAPACIDAD PARA RESOLUCION DE CONFLICTOSCAPACIDAD PARA
RESOLUCION DE CONFLICTOS
CAPACIDAD DE PLANIFICACIONCAPACIDAD DE PLANIFICACION
EXPERIENCIA COMO AUDITOR JEFE EN EXPERIENCIA COMO AUDITOR JEFE
EN ENTRENAMIENTOENTRENAMIENTO
VISION SISTEMICA DE LA ORGANIZACIONVISION SISTEMICA DE LA
ORGANIZACION
-
CALIFICACION DE AUDITORES CALIFICACION DE AUDITORES
INTERNOSINTERNOS
EXISTEN ESQUEMAS DE CALIFICACION FORMAL DE AUDITORES EXISTEN
ESQUEMAS DE CALIFICACION FORMAL DE AUDITORES INTERNOS POR
ORGANISMOS DE CERTIFICACION DE PERSONAS.INTERNOS POR ORGANISMOS DE
CERTIFICACION DE PERSONAS.
ESTO NO ES UN REQUISITO DE LA ISO 9001, BASTA QUE LOS ESTO NO ES
UN REQUISITO DE LA ISO 9001, BASTA QUE LOS CRITERIOS ADOPTADOS PARA
LA CALIFICACION INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA
CALIFICACION INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION
INTERNA SEAN CRITERIOS ADOPTADOS PARA LA CALIFICACION INTERNA SEAN
TECNICAMENTE RAZONABLES PARA EL TIPO DE ORGANIZACION. TECNICAMENTE
RAZONABLES PARA EL TIPO DE ORGANIZACION.
HAY DISTINTOS PERFILES DE AUDITORES, GENERALISTAS Y HAY
DISTINTOS PERFILES DE AUDITORES, GENERALISTAS Y TECNICOS, TODOS SON
NECESARIOS PARA TRABAJAR EN EQUIPOTECNICOS, TODOS SON NECESARIOS
PARA TRABAJAR EN EQUIPO
PUEDE REQUERIRSE LA PARTICIPACION DE EXPERTOS TECNICOS PUEDE
REQUERIRSE LA PARTICIPACION DE EXPERTOS TECNICOS
(NO CALIFICADOS COMO AUDITORES(NO CALIFICADOS COMO
AUDITORES))
-
PREPARACION DE LA PREPARACION DE LA AUDITORIAAUDITORIA
Objetivo y Profundidad.Objetivo y Profundidad.Condicin del
sistema.Condicin del sistema. Condicin del sistema.Condicin del
sistema.
Areas Problema /Indicadores Areas Problema /Indicadores
desempeo.desempeo.
Equipo auditorEquipo auditor
-
PREPARACION DE LA AUDITORIA PREPARACION DE LA AUDITORIA
(continuacin)(continuacin)
Definir enfoque auditoriaDefinir enfoque auditoria
Revisin documentacin.Revisin documentacin.
Auditoras previas.Auditoras previas.
Listas de verificacin.Listas de verificacin.
Atribucin responsabilidades.Atribucin responsabilidades.
Plan y cronograma. Plan y cronograma.
-
AUDITORIA DE UN PROCESOAUDITORIA DE UN PROCESO
Cliente, necesidades y requisitosCliente, necesidades y
requisitos Documentacin del procesoDocumentacin del proceso
Proveedores, requisitos Proveedores, requisitos Requisitos
aplicables de la norma ISO 9001Requisitos aplicables de la norma
ISO 9001 PersonalPersonal PersonalPersonal Equipos /
instalacionesEquipos / instalaciones Ambiente de trabajo (fsico y
humano)Ambiente de trabajo (fsico y humano) ControlesControles
RegistrosRegistros Indicadores de desempeoIndicadores de desempeo
Satisfaccin de clientes externos e internosSatisfaccin de clientes
externos e internos No conformidades y accin correctivaNo
conformidades y accin correctiva Oportunidades de
mejoraOportunidades de mejora Asuntos pendientesAsuntos
pendientes
-
INTERACCION DE LOS INTERACCION DE LOS PROCESOSPROCESOS
No audite un proceso aislado, investigue las interacciones con
No audite un proceso aislado, investigue las interacciones con
otros procesos. Ejemplos:otros procesos. Ejemplos:
Cuando audite un sector operativo, anote los nombres y Cuando
audite un sector operativo, anote los nombres y funcin del personal
entrevistado, y use esta informacin funcin del personal
entrevistado, y use esta informacin cuando audite en el
departamento de recursos humanos.cuando audite en el departamento
de recursos humanos.cuando audite en el departamento de recursos
humanos.cuando audite en el departamento de recursos humanos.
Cuando audite control de calidad, pida registros de un lote de
Cuando audite control de calidad, pida registros de un lote de
productos que observ en almacn (proceso de despacho), o productos
que observ en almacn (proceso de despacho), o en un pedido cumplido
de cliente (proceso de ventas)en un pedido cumplido de cliente
(proceso de ventas)
Cuando audite distribucin de documentos, verifique el Cuando
audite distribucin de documentos, verifique el estado de revisin de
documentos que observ en los lugares estado de revisin de
documentos que observ en los lugares de trabajo operativos. de
trabajo operativos.
-
AUDITORIA DE SISTEMAS AUDITORIA DE SISTEMAS
INTEGRADOSINTEGRADOS
Conviene auditar en forma integrada procesos con requisitos
Conviene auditar en forma integrada procesos con requisitos de ms
de una norma (ejemplo diseo y produccin)de ms de una norma (ejemplo
diseo y produccin)
Hay procesos especficos de una norma (ejemplo requisitos Hay
procesos especficos de una norma (ejemplo requisitos legales
ambientales ISO 14001)legales ambientales ISO 14001)legales
ambientales ISO 14001)legales ambientales ISO 14001)
Puede ganar tiempo auditando en una misma visita a un Puede
ganar tiempo auditando en una misma visita a un lugar de trabajo
procesos y requisitos de ms de una norma. lugar de trabajo procesos
y requisitos de ms de una norma. Ejemplo, en un laboratorio de
ensayos puede ver control de Ejemplo, en un laboratorio de ensayos
puede ver control de calidad (ISO 9001), disposicin de muestras y
otros residuos calidad (ISO 9001), disposicin de muestras y otros
residuos (ISO 14001), y proteccin contra incendio (OHSAS 18001(ISO
14001), y proteccin contra incendio (OHSAS 18001--ISO 14001)ISO
14001)
-
REVISION DE DOCUMENTACIONREVISION DE DOCUMENTACION
Estructura organizacional, responsabilidades e Estructura
organizacional, responsabilidades e interfases.interfases.
Cobertura de los requisitos de la norma.Cobertura de los
requisitos de la norma. Cobertura de los requisitos de la
norma.Cobertura de los requisitos de la norma.
Requisitos de control de documentos.Requisitos de control de
documentos.
Claridad y coherencia.Claridad y coherencia.
Compatibilidad con otros documentos.Compatibilidad con otros
documentos.
-
LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION
EJEMPLO, PRODUCCION:EJEMPLO, PRODUCCION:
Mire:Mire:
Registros asociados con la produccinRegistros asociados con la
produccin
Busque:Busque:
Evidencia del cumplimiento de los controles establecidos, si
Evidencia del cumplimiento de los controles establecidos, si las
personas que liberaron los productos son las autorizadas, las
personas que liberaron los productos son las autorizadas, si hubo
productos no conformes y como se trat la no si hubo productos no
conformes y como se trat la no conformidad, evidencia de la
trazabilidad de productos, etc. conformidad, evidencia de la
trazabilidad de productos, etc.
-
LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION
EJEMPLO, ALMACENESEJEMPLO, ALMACENES
Inspeccin y autorizaciones de entrada y salidaInspeccin y
autorizaciones de entrada y salida Preservacin, condiciones de
almacenamientoPreservacin, condiciones de almacenamiento
Preservacin, condiciones de almacenamientoPreservacin, condiciones
de almacenamiento Mtodos de manipuleoMtodos de manipuleo Vida til,
productos perecederosVida til, productos perecederos Identificacin
de productosIdentificacin de productos Trazabilidad de
despachosTrazabilidad de despachos Control de productos no
conformeControl de productos no conforme Confiabilidad de los datos
de stockConfiabilidad de los datos de stock
-
LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION
No necesariamente hay que empezar mirando No necesariamente hay
que empezar mirando registros:registros:
Puede entrevistar a un empleado o a un proveedor Puede
entrevistar a un empleado o a un proveedor Puede entrevistar a un
empleado o a un proveedor Puede entrevistar a un empleado o a un
proveedor en el lugaren el lugar
O puede observar y tomar datos de productos O puede observar y
tomar datos de productos almacenadosalmacenados
Luego verifique los registros correspondientes.Luego verifique
los registros correspondientes.
-
LISTAS DE VERIFICACIONLISTAS DE VERIFICACION
EJEMPLO, CONTROL DE INSTRUMENTOS:EJEMPLO, CONTROL DE
INSTRUMENTOS:
Verificar que las mediciones que afectan calidad cuentan con
Verificar que las mediciones que afectan calidad cuentan con
instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de
instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de
instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de
instrumentos calibrados. Para ello revise especificaciones de
productosproductos
Pregunte para que se usan instrumentos que observa en la
Pregunte para que se usan instrumentos que observa en la planta o
laboratorioplanta o laboratorio
Verificar cumplimiento programa de calibracinVerificar
cumplimiento programa de calibracin Verificar tolerancias de
especificacin vs. Incertidumbre en Verificar tolerancias de
especificacin vs. Incertidumbre en
calibracincalibracin Verificar trazabilidad a patronesVerificar
trazabilidad a patrones Verificar coherencia en clculos de
incertidumbreVerificar coherencia en clculos de incertidumbre
-
LISTA DE VERIFICACIONLISTA DE VERIFICACION
Cobertura total de los objetivos.Cobertura total de los
objetivos. Concentrarse en lo esencial.Concentrarse en lo
esencial.
Distribucin del trabajo.Distribucin del trabajo.
Informacin histrica para futuras auditoras.Informacin histrica
para futuras auditoras. Informacin histrica para futuras
auditoras.Informacin histrica para futuras auditoras.
Registro de observaciones.Registro de observaciones. Evidencia
objetiva comprobable.Evidencia objetiva comprobable.
Desvios sobre la marcha.Desvios sobre la marcha.
-
LISTA DE VERIFICACIONLISTA DE VERIFICACION
Los cuestionarios sesgan la visinLos cuestionarios sesgan la
visin Pueden obstruir la comunicacinPueden obstruir la comunicacin
Seguir slo las listas puede resultar en Seguir slo las listas puede
resultar en
omisiones de importantes pistas de auditoraomisiones de
importantes pistas de auditora Imprescindibles para auditar
sistemas Imprescindibles para auditar sistemas
informalesinformalesinformalesinformales El conocimiento e
intuicin del auditor El conocimiento e intuicin del auditor
experimentado puede suplir una listaexperimentado puede suplir
una lista Lo que nunca puede faltar es un registro de Lo que nunca
puede faltar es un registro de
observacionesobservaciones
-
AUDITORAS A DISTANCIAAUDITORAS A DISTANCIA
Infraestructura adecuada Infraestructura adecuada
Disponibilidad de registros para la Disponibilidad de registros
para la Disponibilidad de registros para la Disponibilidad de
registros para la
auditoraauditora
Evaluar aplicabilidad de esta Evaluar aplicabilidad de esta
modalidad en trminos de riesgosmodalidad en trminos de
riesgos
-
EJECUCION DE AUDITORIAS, EJECUCION DE AUDITORIAS,
INICIOINICIO
Reunin inicial. Reunin inicial.
Revisin del plan y metodologa.Revisin del plan y metodologa.
Revisin del plan y metodologa.Revisin del plan y metodologa.
Horario entrevistas.Horario entrevistas.
Canales comunicacinCanales comunicacin. .
-
EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE
AUDITORIASMETODOLOGIAMETODOLOGIA
Entrevistas. Entrevistas.
Visita lugares de trabajo.Visita lugares de trabajo.
Examen de registros.Examen de registros.
Evidencia objetiva.Evidencia objetiva.
Informacin al auditado.Informacin al auditado.
-
METODO DE AUDITORIAMETODO DE AUDITORIA
Siga la pista de un producto o registro a lo largo Siga la pista
de un producto o registro a lo largo del procesodel proceso
Pero tenga su atencin flotante para captar sobre Pero tenga su
atencin flotante para captar sobre la marcha otros aspectosla
marcha otros aspectosla marcha otros aspectosla marcha otros
aspectos
Preste atencin al entorno fsicoPreste atencin al entorno fsico
Preste atencin a comentarios del auditadoPreste atencin a
comentarios del auditado Lea la documentacin que est en el lugar de
Lea la documentacin que est en el lugar de
trabajotrabajo
-
REALIZACION DE REALIZACION DE AUDITORIASAUDITORIAS
ESTABLECER LOS HECHOSESTABLECER LOS HECHOS
REGISTRAR LAS EVIDENCIASREGISTRAR LAS EVIDENCIAS
EVALUAR EL CUMPLIMIENTOEVALUAR EL CUMPLIMIENTO
CLASIFICAR POR IMPORTANCIACLASIFICAR POR IMPORTANCIA
-
LA MUESTRA DE AUDITORIALA MUESTRA DE AUDITORIA
Elegida por el auditorElegida por el auditor
Seleccin al azarSeleccin al azar
Tamao de muestra adecuadoTamao de muestra adecuado
-
PREGUNTAS PARA ESTABLECER PREGUNTAS PARA ESTABLECER LOS HECHOS
COMPLETAMENTELOS HECHOS COMPLETAMENTE
QuQu Quin Quin Quin Quin CuandoCuando Donde Donde ComoComo
PorquPorqu
-
EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE AUDITORIASPuntos
importantesPuntos importantes
Separar hechos y conjeturasSeparar hechos y conjeturas.. Acordar
los hechos con el auditadoAcordar los hechos con el auditado
Mantener la objetividad.Mantener la objetividad.
No hacer juicios de valor.No hacer juicios de valor.
Evitar comparaciones.Evitar comparaciones.
Evitar competir con el auditado.Evitar competir con el
auditado.
Elogie cuando se justificaElogie cuando se justifica
-
EJECUCION DE AUDITORIASEJECUCION DE AUDITORIASPuntos
importantesPuntos importantes, cont, cont..
Preguntar a la persona correctaPreguntar a la persona correcta
Hacer una pregunta por vezHacer una pregunta por vez Saber Saber
escuchar.escuchar. Saber Saber escuchar.escuchar. Dar tiempo para
las respuestas Dar tiempo para las respuestas
Evaluar efectos observaciones.Evaluar efectos observaciones.
Prestar total atencin.Prestar total atencin.
Llegar a conclusiones.Llegar a conclusiones.
Mantener conclusiones.Mantener conclusiones.
-
TACTICAS DE OBSTRUCCIONTACTICAS DE OBSTRUCCION
Perdida de tiempoPerdida de tiempo
Manejo de la auditoraManejo de la auditora
ImprevistosImprevistos
Prueba de carcterPrueba de carcter
Repuesta limitada Repuesta limitada
-
TECNICAS DE ENTREVISTATECNICAS DE ENTREVISTA Solicite
cooperacin.Solicite cooperacin. No pida que le digan lo que quiere
escuchar.No pida que le digan lo que quiere escuchar. Tipos de
preguntasTipos de preguntas
Abiertas Cerradas.Cerradas. De esclarecimiento.
No hacerNo hacer
Preguntas que sugieren respuesta. Agenda oculta. Preguntas
antagnicas.
-
EL OYENTE ACTIVOEL OYENTE ACTIVO
Deje de hablar.Deje de hablar. No le tema al silencio.No le tema
al silencio. Eliminar distracciones.Eliminar distracciones.
Preguntas Abiertas.Preguntas Abiertas. Preguntas Abiertas.Preguntas
Abiertas. Aliciente Verbal.Aliciente Verbal. Lenguage no
verbal.Lenguage no verbal. Reflexionar.Reflexionar. Auditoria no es
obtener el mayor nmero Auditoria no es obtener el mayor nmero
de no conformidades.de no conformidades.
-
REVISION DE LOS RESULTADOSREVISION DE LOS RESULTADOS
Comparar notas y observacionesComparar notas y observaciones
Determinar y documentar no Determinar y documentar no
conformidadesconformidadesconformidadesconformidades Revisin
final del plan de auditora y de la Revisin final del plan de
auditora y de la
lista de verificacinlista de verificacin Revisiones parciales
con la parte auditadaRevisiones parciales con la parte auditada
-
CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE
HALLAZGOSCONFORMIDADCONFORMIDAD
Cumplimiento de requisitosCumplimiento de requisitos Fortalezas
que merezcan Fortalezas que merezcan
destacarsedestacarsedestacarsedestacarse No deben omitirse en
las No deben omitirse en las
conclusionesconclusiones
-
CLASIFICACION DE CLASIFICACION DE HALLAZGOSHALLAZGOS
NO CONFORMIDADES (mayores)NO CONFORMIDADES (mayores)
Falla importante en el cumplimiento de los Falla importante en
el cumplimiento de los Falla importante en el cumplimiento de los
Falla importante en el cumplimiento de los requisitos
especificadosrequisitos especificados
Fallas de calidad importantes o muchas Fallas de calidad
importantes o muchas menoresmenores
Impacto o en la calidad o riesgo Impacto o en la calidad o
riesgo significativosignificativo
-
CLASIFICACION DECLASIFICACION DEHALLAZGOSHALLAZGOS
OBSERVACIONES (No OBSERVACIONES (No conformidades
menores)conformidades menores)conformidades menores)conformidades
menores)
Falla aislada en cumplir con un procedimiento o Falla aislada en
cumplir con un procedimiento o requisito del sistema de
calidadrequisito del sistema de calidad
Efecto no significativo o no probable sobre la Efecto no
significativo o no probable sobre la calidadcalidad
-
INFORMACION DE NO INFORMACION DE NO
CONFORMIDADESCONFORMIDADES
Datos completosDatos completos Requisitos bien definidos (el
auditor Requisitos bien definidos (el auditor
no debe inventar requisitos)no debe inventar requisitos)no debe
inventar requisitos)no debe inventar requisitos) Basada en hechos,
sin suposicionesBasada en hechos, sin suposiciones Informacin
recuperableInformacin recuperable
= EVIDENCIA OBJETIVA= EVIDENCIA OBJETIVA
-
CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE HALLAZGOSNO
CONFORMIDADNO CONFORMIDAD
Evidencias basadas en las diferencias entre Evidencias basadas
en las diferencias entre la documentacin y los requisitosla
documentacin y los requisitos
Evidencias basadas en las diferencias entre Evidencias basadas
en las diferencias entre procedimientos y la prctica del trabajo.
procedimientos y la prctica del trabajo. procedimientos y la
prctica del trabajo. procedimientos y la prctica del trabajo.
Falta de evidencia o soporte sobre la Falta de evidencia o
soporte sobre la implementacin de clusulas de la
norma.implementacin de clusulas de la norma.
Falta de evidencia en demostrar Falta de evidencia en demostrar
implementacn continua de alguna parte implementacn continua de
alguna parte del sistema. del sistema.
-
CLASIFICACION DECLASIFICACION DEHALLAZGOSHALLAZGOS
NO CONFORMIDADES NO CONFORMIDADES
POTENCIALESPOTENCIALESPOTENCIALESPOTENCIALES
El auditor puede detectarEl auditor puede detectar el riesgo de
ocurrencia de no conformidadesel riesgo de ocurrencia de no
conformidades
El auditado evala tomar accin preventivaEl auditado evala tomar
accin preventiva
-
CLASIFICACION DE HALLAZGOSCLASIFICACION DE
HALLAZGOSOPORTUNIDADES DE MEJORAOPORTUNIDADES DE MEJORA
No implica incumplimiento de No implica incumplimiento de
requisitosrequisitos
Siempre se puede hacer algo Siempre se puede hacer algo Siempre
se puede hacer algo Siempre se puede hacer algo mejormejor
Accin voluntaria por parte del Accin voluntaria por parte del
auditadoauditado
-
REUNION DE CIERREREUNION DE CIERRE
Presentacin de resultados.Presentacin de resultados.
Acuerdo de la parte auditada.Acuerdo de la parte auditada.
Discusin de plan de accin (opcional).Discusin de plan de accin
(opcional). Discusin de plan de accin (opcional).Discusin de plan
de accin (opcional).
Panorama general de la auditora.Panorama general de la
auditora.
Destacar aspectos positivos. Destacar aspectos positivos.
-
INFORME DE AUDITORIAINFORME DE AUDITORIAContenidoContenido
ConclusionesConclusiones
No ConformidadesNo Conformidades No ConformidadesNo
Conformidades
Otros hallazgosOtros hallazgos
Listas de VerificacinListas de Verificacin
-
INFORME DE AUDITORIAINFORME DE AUDITORIANo debe incluirseNo debe
incluirse
Opiniones subjetivas.Opiniones subjetivas.
Informacin confidencial.Informacin confidencial. Informacin
confidencial.Informacin confidencial.
Crticas a individuos.Crticas a individuos.
Declaraciones ambiguas.Declaraciones ambiguas.
Detalles triviales.Detalles triviales.
Elementos no discutidos en la reunin de cierre.Elementos no
discutidos en la reunin de cierre.
-
SEGUIMIENTO Y REGISTROSEGUIMIENTO Y REGISTRO
No conformidades, observaciones y No conformidades,
observaciones y
oportunidades de mejoraoportunidades de mejora Entrega de
evidencias.Entrega de evidencias. Visita adicional de
verificacin.Visita adicional de verificacin. Verificacin en
siguiente auditora Verificacin en siguiente auditora
programada.programada. Control de acciones de
seguimiento.Control de acciones de seguimiento.
-
ACCIONES CORRECTIVASACCIONES CORRECTIVAS
La accin correctiva la determina el auditado La accin correctiva
la determina el auditado
responsable del procesoresponsable del proceso
La norma no requiere la aprobacin por el La norma no requiere la
aprobacin por el La norma no requiere la aprobacin por el La norma
no requiere la aprobacin por el
auditorauditor
Pero el auditor puede observar que una accin Pero el auditor
puede observar que una accin
correctiva no es adecuada a la causa de la no correctiva no es
adecuada a la causa de la no
conformidad conformidad
-
REVISION POR LA REVISION POR LA DIRECCION Y AUDITORIADIRECCION Y
AUDITORIA
Informe resumen de auditoriasInforme resumen de auditorias
Elemento para la evaluacin Elemento para la evaluacin Elemento para
la evaluacin Elemento para la evaluacin
global del sistemaglobal del sistema Acciones correctivas y
Acciones correctivas y
preventivas globalespreventivas globales Base para nuevo Base
para nuevo programa de programa de
auditoraauditora