Aspectos Económicos de la Gestión del Espectro

I nf or meUI T-RSM.2012-3( 09/ 2010)Aspect os econmi cos del a gest i n delespect r o Ser i e SMGest i n delespect r o iiI.UIT-RSM.2012-3 Prlogo ElSectordeRadiocomunicacionestienecomocometidogarantizarlautilizacinracional,equitativa,eficazy econmicadelespectrodefrecuenciasradioelctricasportodoslosserviciosderadiocomunicaciones,incluidoslos servicios por satlite, y realizar, sin limitacin de gamas de frecuencias, estudios que sirvan de base para la adopcin de las Recomendaciones UIT-R. LasConferenciasMundialesyRegionalesdeRadiocomunicacionesylasAsambleasdeRadiocomunicaciones,conla colaboracindelasComisionesdeEstudio,cumplenlasfuncionesreglamentariasypolticasdelSectorde Radiocomunicaciones. Poltica sobre Derechos de Propiedad Intelectual (IPR) LapolticadelUIT-RsobreDerechosdePropiedadIntelectualsedescribeenlaPolticaComndePatentes UIT-T/UIT-R/ISO/CEI a la que se hace referencia en el Anexo 1 a la Resolucin UIT-R 1. Los formularios que deben utilizarse en la declaracin sobre patentes y utilizacin de patentes por los titulares de las mismas figuran en la direccin webhttp://www.itu.int/ITU-R/go/patents/es,dondetambinaparecenlasDirectricesparalaimplementacindela Poltica Comn de Patentes UIT-T/UIT-R/ISO/CEI y labase de datos sobre informacin de patentes del UIT-R sobre este asunto. Series de los Informes UIT-R(Tambin disponible en lnea en http://www.itu.int/publ/R-REP/es) Series Ttulo BODistribucin por satlite BRRegistro para produccin, archivo y reproduccin; pelculas en televisin BSServicio de radiodifusin sonora BTServicio de radiodifusin (televisin) FServicio fijo MServicios mviles, de radiodeterminacin, de aficionados y otros servicios por satlite conexos PPropagacin de las ondas radioelctricas RARadioastronoma RSSistemas de deteccin a distancia SServicio fijo por satlite SAAplicaciones espaciales y meteorologa SFComparticin de frecuencias y coordinacin entre los sistemas del servicio fijo por satlite y del servicio fijo SMGestin del espectro Nota: Este Informe UIT-R fue aprobado en ingls por la Comisin de Estudio conforme al procedimiento detallado en la Resolucin UIT-R 1. Publicacin electrnica Ginebra, 2011 UIT 2011 Reservadostodoslosderechos.Ningunapartedeestapublicacinpuedereproducirseporningnprocedimientosinprevia autorizacin escrita por parte de la UIT. I.UIT-RSM.2012-31 INFORMEUIT-RSM.2012-3 Aspectos econmicos de la gestin del espectro (1997-2000-2004-2010) NDICE Pgina Cometido .................................................................................................................................. 9 CAPTULO 1 Introduccin a las consideraciones econmicas ............................................ 10 1.1Necesidad de abordar el espectro con un enfoque econmico ........................... 10 1.2Condiciones que debe reunir la gestin del espectro .......................................... 10 1.3Metas y objetivos ................................................................................................ 11 1.3.1El derecho de las radiocomunicaciones ............................................... 11 1.3.2Cuadros nacionales de atribucin de frecuencias ................................ 11 1.4Estructura y coordinacin ................................................................................... 11 1.5Responsabilidades funcionales ........................................................................... 11 1.5.1Poltica de gestin del espectro y planificacin/atribucin del espectro12 1.5.2Asignacin de frecuencias y licencias ................................................. 12 1.5.3Cooperacin internacional ................................................................... 12 1.5.4Coordinacin y consulta ....................................................................... 12 1.5.5Apoyo tcnico ...................................................................................... 13 1.5.6Apoyo informtico ............................................................................... 13 1.6Caractersticas de las funciones de gestin del espectro .................................... 13 CAPTULO 2 Estrategias relativas a los mecanismos de financiacin del espectro ............ 13 2.1Antecedentes ....................................................................................................... 13 2.2Principios bsicos para la financiacin de la gestin nacional del espectro ....... 13 2.2.1Principios jurdicos .............................................................................. 14 2.2.2Principios econmicos ......................................................................... 14 2.2.3Principios de realidad ........................................................................... 15 2.2.4Enfoques de diferentes administraciones ............................................. 15 2.2.5Ventajas e inconvenientes de estos enfoques ....................................... 16 2I.UIT-RSM.2012-3 Pgina 2.3Enfoqueseconmicosutilizadosparapromoverunagestinnacionaleficaz del espectro ......................................................................................................... 16 2.3.1Mtodos de asignacin del espectro ..................................................... 18 2.3.2Derechos de espectro transferibles y flexibles ..................................... 20 2.3.3Ventajaseinconvenientesdelassubastasydelosderechosde espectro transferibles ............................................................................ 20 2.3.4Cnones de licencia .............................................................................. 21 2.3.5Ventajas e inconvenientes de los mtodos de canon ............................ 26 2.4Factores que pueden afectar a los diversos enfoques econmicos ..................... 29 2.4.1Subastas ................................................................................................ 29 2.4.2Derechos de propiedad transferibles .................................................... 30 2.4.3Cnones de licencia .............................................................................. 31 2.5Gestin de cambios en la financiacin de la gestin del espectro ...................... 31 2.5.1Aspectos jurdicos ................................................................................ 32 2.5.2Obligaciones internacionales ............................................................... 32 2.5.3Repercusiones financieras .................................................................... 32 2.6Resumen ............................................................................................................. 32 CAPTULO 3 Evaluacin de los beneficios de la utilizacin del espectro radioelctrico ... 33 3.1Antecedentes ....................................................................................................... 33 3.2Mtodos de evaluacin de los beneficios econmicos del espectro ................... 33 3.2.1PIB y empleo ........................................................................................ 34 3.2.2Excedente del consumidor y del productor .......................................... 37 3.2.3Vnculo entre los beneficios econmicos y sociales ............................ 38 3.2.4Comparacin de los mtodos para cuantificar los beneficios econmicos ........................................................................................... 39 3.3Aplicaciones posibles para la evaluacin econmica ......................................... 40 3.3.1Solicitudes de financiacin de actividades de gestin del espectro ..... 41 3.3.2Decisiones nacionales relativas a la asignacin de frecuencias ........... 41 3.3.3Cambios en la legislacin nacional de gestin del espectro ................ 41 3.3.4Apoyo al rgano de gestin del espectro en la realizacin de subastas41 3.3.5Utilizacindelaevaluacineconmicaparavigilarlosresultados econmicos a lo largo del tiempo ........................................................ 42 I.UIT-RSM.2012-33 Pgina 3.4Factores que influyen en los beneficios .............................................................. 42 3.4.1Disponibilidad de frecuencias .............................................................. 43 3.4.2Demanda .............................................................................................. 44 3.4.3La geografa del pas ............................................................................ 44 3.4.4Variaciones entre pases ....................................................................... 45 3.4.5Elementos que pueden tenerse en cuenta para efectuar una comparacin internacional de los importes de los cnones ................. 45 3.5Resumen ............................................................................................................. 47 CAPTULO 4 Directrices sobre metodologas para determinar las frmulas y el sistema de cnones del espectro .................................................................................................. 49 4.1Concepcin de frmulas ..................................................................................... 49 4.2Directrices para determinar cnones administrativos (o tasas administrativas) . 49 4.2.1Observaciones y planteamiento general ............................................... 49 4.2.2Regla de distribucin de los gastos administrativos Ejemplo 1 ........ 50 4.2.3Regla de distribucin de los gastos administrativos Ejemplo 2 ........ 50 4.3Directrices para el establecimiento de cnones del espectro .............................. 51 4.3.1Definicin de los fines de los cnones del espectro ............................. 51 4.3.2Estimacin de la demanda de espectro ................................................ 51 4.3.3Estimacin del coste del espectro ........................................................ 51 4.3.4Eleccin del enfoque de los cnones .................................................... 51 4.3.5Determinacin de los cnones .............................................................. 51 4.4Ejemplos de frmulas para el clculo del canon ................................................ 52 4.4.1Notaciones y definiciones de coeficientes ........................................... 52 4.4.2Canon aplicado a una asignacin del servicio fijo punto a punto ........ 52 4.4.3Canon aplicado a una atribucin del servicio fijo punto a punto ......... 52 4.4.4Canonaplicadoaunaadjudicacindelserviciofijodelbuclelocal radioelctrico ........................................................................................ 52 4.4.5Canonaplicadoaunaasignacinaestacionesterrenasdelservicio fijo o mvil por satlite ........................................................................ 52 4.4.6Canon aplicado a una adjudicacin del servicio fijo o mvil por satlite53 4.4.7Canon aplicado a una asignacin del servicio mvil de redes privadas53 4I.UIT-RSM.2012-3 Pgina 4.5Cnones del espectro relativos a las frecuencias utilizadas para ofrecer o comercializar servicios destinados a un mercado de usuarios ............................ 53 4.5.1Observaciones y planteamiento general ............................................... 53 4.5.2Ejemplo de canon aplicado al servicio mvil 2G................................. 53 4.5.3Ejemplo de canon aplicado al servicio mvil 3G................................. 53 4.5.4Otro ejemplo de canon aplicado al servicio fijo del bucle local radioelctrico ........................................................................................ 54 4.5.5Ejemplo de canon aplicado a un productor de programas de televisin54 4.6Modeloanalticoparacalcularcnonesdelicenciabasndoseenincentivos especificados destinados a promover el uso eficiente del espectro .................... 54 4.6.1Propsito general del modelo ............................................................... 55 4.6.2Etapas en la formulacin del modelo ................................................... 56 4.6.3Principios generales para el desarrollo del modelo .............................. 56 4.6.4Gastos e ingresos del Estado derivados de la gestin del espectro ...... 57 4.6.5Determinacin del valor del espectro radioelctrico utilizado ............. 58 4.6.6Determinacin de un recurso de tiempo utilizado por una emisin ..... 59 4.6.7Determinacin de un recurso territorial utilizado por una emisin ...... 59 4.6.8Determinacin de un recurso de frecuencia utilizado por una emisin61 4.6.9Determinacin de los coeficientes de ponderacin .............................. 61 4.6.10Determinacin del valor total del espectro utilizado ............................ 63 4.6.11Precio por unidad cualificada de espectro utilizado ............................. 63 4.6.12Cnones anuales para una asignacin de frecuencia dada ................... 64 4.7Procedimientos y ejemplos de clculo del espectro utilizado por diversos servicios de radiocomunicaciones ...................................................................... 64 4.7.1Procedimientos de clculo para la radiodifusin sonora y de televisin en ondas mtricas/decimtricas ........................................... 65 4.7.2Ejemplo de clculo ............................................................................... 76 4.7.3Radiodifusin sonora en ondas kilomtricas-decamtricas ................. 77 4.7.4Servicios de radiocomunicaciones mviles ......................................... 77 4.7.5Servicio de radiocomunicaciones mviles martimas .......................... 82 4.7.6Servicios mvil aeronutico, de radionavegacin y de radiolocalizacin86 4.7.7Ejemplos de clculos ............................................................................ 86 4.7.8Estaciones terrenas de comunicaciones por satlite ............................. 90 4.8Directrices al introducir nuevos sistemas de cnones ......................................... 92 I.UIT-RSM.2012-35 Pgina CAPTULO 5 Experiencia adquirida por las administraciones en lo que concierne a los aspectos econmicos de la gestin del espectro ............................................................. 94 5.1Experiencia en cuanto a subastas y derechos de propiedad transferibles ........... 94 5.1.1Australia ............................................................................................... 94 5.1.2Canad .................................................................................................. 95 5.1.3Experiencia de la Federacin de Rusia con las subastas ...................... 96 5.1.4Nueva Zelandia .................................................................................... 108 5.1.5Estados Unidos de Amrica ................................................................. 109 5.2Experiencia con los cnones de licencia ............................................................. 113 5.2.1Experiencia de Australia con los cnones de licencia .......................... 113 5.2.2Experiencia de Canad con los cnones de licencia ............................ 114 5.2.3Experiencia de China con los cnones de licencia ............................... 114 5.2.4Experiencia de Alemania con los cnones por el uso del espectro ...... 116 5.2.5Experiencia de Israel con los cnones de licencia ............................... 118 5.2.6Experiencia de la Repblica Kirguisa con la aplicacin de cnones de licencia ............................................................................................ 119 5.2.7Experiencia de la Federacin de Rusia con los cnones de licencia .... 128 5.2.8Experiencia del Reino Unido con los cnones de licencia ................... 128 5.2.9Experiencia de Estados Unidos de Amrica con los cnones de licencia129 5.2.10Experiencia de Brasil con los cnones del espectro ............................. 135 5.2.11Experiencia con los cnones del espectro Repblica de Corea......... 139 5.3Experiencia adquirida con la utilizacin de recursos alternativos ...................... 144 5.3.1Canad .................................................................................................. 144 5.3.2Alemania .............................................................................................. 145 5.3.3Israel ..................................................................................................... 146 5.3.4Federacin de Rusia ............................................................................. 146 5.3.5Estados Unidos de Amrica ................................................................. 147 5.3.6Experiencia de China con recursos alternativos .................................. 148 5.4Otras experiencias ............................................................................................... 149 5.4.1Servicio de aficionados ........................................................................ 149 5.4.2Sistemas de zona y de alta densidad .................................................... 150 5.4.3Servicios espaciales, uso orbital y cnones del espectro ..................... 150 6I.UIT-RSM.2012-3 Pgina Referencias ............................................................................................................................... 151 Glosario .................................................................................................................................... 151 Anexo 1 .................................................................................................................................... 155 I.UIT-RSM.2012-37 PREFACIO LaversininicialdelInformeUIT-RSM.2012Aspectoseconmicosdelagestindelespectro, se edit en 1998 y ha sido revisada en 2001 y 2002 con el fin de incluir resmenes pertinentes de las experiencias obtenidas por un cierto nmero de administraciones. Comolaversinanterior,estanuevarevisindelInformedescribelosdiferentesenfoques econmicosparalasactividadesdegestindelespectroapartirdenuevasexperienciasdelas administraciones.Ahora,sinembargo,tambinincluyelosfactoresquehandetenerseencuenta pararealizarunacomparacininternacionaldelosimportesdeloscnones,ascomodirectrices sobre metodologas para la determinacin de frmulas para el sistema de cnones del espectro. Es el resultado de la plena cooperacin entre el UIT-R y el UIT-D en materia de cnones del espectro. Con este Informe se espera ayudar a las administraciones de los pases desarrollados y en desarrollo a elaborar estrategias en relacin con los aspectos econmicos de la gestin nacional del espectro y afinanciaresalabor.Adems,elpresenteInformepresentaunanlisissobrelasventajasque ofrecen el desarrollo estratgico y los mtodos tcnicos de apoyo a la gestin nacional del espectro. Estos aspectos no slo promueven la eficacia econmica de esta, sino tambin su eficiencia tcnica y administrativa. Franois Rancy Director de la Oficina de Radiocomunicaciones 8I.UIT-RSM.2012-3 PRLOGO AliniciodelasegundadcadadelsigloXXI,muchasnacionesseenfrentanaimportantesretos econmicos.Elpotencialdelastecnologasdelainformacinylacomunicacin(TIC)para estimularelcrecimientoeconmiconacional,juntoconlaactualdemandaentodoelmundode servicios inalmbricos, hacen que resulte adecuado publicar esta nueva revisin del Informe UIT-R sobre los aspectos econmicos de la gestin del espectro. La elaboracin de esta revisin no ha recado nicamente en la Comisin de Estudio 1 del UIT-R, puesto que tambin la Comisin de Estudio 2 del UIT-D y el Grupo Mixto sobre la Resolucin 9 de la CMDT tuvieron un protagonismo importante. A la Comisin de Estudio 1 le complace continuar estafructferacooperacinenelmbitodelaResolucin9delaCMDTyenotrastareasque ayuden a los pases en desarrollo a gestionar el espectro. Aunqueenlaelaboracindeestarevisinhancontribuidounciertonmerodeadministraciones, megustaraagradecerespecialmentealSr. SergeyPastukh(FederacindeRusia),Vicepresidente de la Comisin de Estudio 1 y Presidente del Grupo de Trabajo 1B, y al Sr. Hasan Sharif (Emiratos rabesUnidos),PresidentedelGrupodeCorrespondenciadelGrupodeTrabajo1B,porsu liderazgo en estas labores. Robin H. Haines Presidente de la Comisin de Estudio 1de Radiocomunicaciones I.UIT-RSM.2012-39 Cometido Elmandatoparaesteestudioeconmicoesresponderalossiguientesasuntosquesedividenen tres categoras: Categora 1:Estrategias para el enfoque econmico de la gestin nacional del espectro y su financiacin 1.Quprincipiossubyacenteshantomadoenconsideracinlasdiferentesadministracionesensus enfoques para financiar el mantenimiento y el desarrollo de la gestin nacional del espectro? 2.Quenfoqueseconmicoshanutilizadoosetienelaintencindeutilizarparapromoveruna gestin del espectro eficaz en las diferentes bandas de frecuencias? 3.Cules son las ventajas e inconvenientes de estos diversos enfoques econmicos en relacin con la gestin nacional del espectro? 4.Culessonlosfactores(porejemplo,geogrficos,topogrficos,infraestructurales,socialesy jurdicos)quepodranincidirenestosenfoquesydequformasemodificaranenfuncindela utilizacin de las radiocomunicaciones en un pas y del nivel de desarrollo de dicho pas? Categora 2:Evaluacindelosbeneficiosderivadosdelautilizacindelespectrodefrecuencias radioelctricas a los efectos de su planificacin y de la formulacin de estrategias de gestin 1.Culessonlasventajasdimanantesparaunaadministracindelautilizacindelas radiocomunicaciones en su pas y de qu forma pueden cuantificarse, procediendo su representacin econmica con el fin de hacer posible una comparacin de las ventajas y los costes de determinadas opciones de gestin del espectro (por ejemplo, en trminos de empleo o producto interior bruto)? 2.Qu modelos pueden utilizarse al representar dichas ventajas de forma econmica y de qu forma pueden validarse dichos modelos? 3.Qufactorespodranincidirenlasventajasdimanantesparaunaadministracindelautilizacin del espectro de radiofrecuencias, incluso por los servicios nacionales de seguridad? 4.Cules son entre los factores del 3 los que varan de un pas a otro? Categora 3:Mtodos alternativos de gestin nacional del espectro 1.Culessonlosenfoquesalternativosconrespectoalagestindelespectro,loqueincluyela utilizacindelmismoporgruposdeusuariossinfineslucrativosyorganizacionesprivadasde gestin del espectro? 2.De qu forma podran agruparse estos enfoques? 3.De dichos enfoques alternativos sobre la gestin del espectro cules responderan a las necesidades de los pases en desarrollo, as como de los menos adelantados? 4.Qumedidasdetipotcnico,deexplotacinyreglamentariastendraqueconsideraruna administracinconmirasasuaplicacin,aladoptarunoomsdeestosenfoquesdegestindel espectro en el contexto de: la infraestructura del pas; la gestin nacional del espectro; losaspectosregionaleseinternacionales(porejemplo,notificacin,coordinaciny comprobacin tcnica de las emisiones)? Es probable que se presente informacin adicional pertinente para este Informe y que dicha informacin se incluya, en su caso, en futuras revisiones. 10I.UIT-RSM.2012-3 CAPTULO 1 Introduccin a las consideraciones econmicas 1.1Necesidad de abordar el espectro con un enfoque econmico La utilizacin cada vez mayor de nuevas tecnologas ha creado enormes oportunidades para mejorar lainfraestructuradelascomunicacionesdeunpas,ascomosueconoma.Adems,elactual desarrollotecnolgicohadadopasoaunavariedaddenuevasaplicacionesdelespectro.Con frecuencia, este desarrollo ha hecho ms eficaz la utilizacin del espectro, pero al mismo tiempo ha suscitado mayor inters y demanda en lo que respecta al recurso limitado que representa el espectro. Enconsecuencia,lagestineficazdelespectrosehacecadavezmscompleja,aunqueescrucial paraaprovecharalmximolasposibilidadesquebrindaesterecurso.Elmejoramientodelas capacidades de tratamiento de datos y de los mtodos de anlisis tcnico es un factor esencial para responderalagrancantidadyvariedaddeusuariosqueintentanobteneraccesoalespectro.Para utilizar eficazmente este recurso, su utilizacin debe coordinarse entre los usuarios con arreglo a las disposicionesdelareglamentacindecasapasdentrodelasfronterasnacionales,ascomodel Reglamento de Radiocomunicaciones (RR) de la Unin Internacional de Telecomunicaciones (UIT) en lo que concierne a su utilizacin internacional. La posibilidad que tiene cada pas de aprovechar plenamente el recurso del espectro depender en gran medida de que los servicios de gestin de ste facilitenlarealizacindesistemasradioelctricosygaranticenlacompatibilidaddesu funcionamiento.Adems,eldesequilibrioentrelademandadefrecuenciasradioelctricasyla disponibilidad del espectro sigue intensificndose, especialmente en las zonas urbanas. Con arreglo a la teora econmica, habra que implementar un sistema de precios cuando la demanda exceda a la oferta.Dadoqueelespectrodefrecuenciasesunrecursoescaso,enlasdecisionesrelativasala gestindelespectrohabraqueconsiderartambinelpuntodevistaeconmico.As,pues,habr querecurriratodoslosmtodosdisponibles,incluidosloseconmicos,paramejorarlagestin nacional del espectro. Este Informe se ha preparado para ayudar a las administraciones en el desarrollo de las estrategias sobrelosmtodoseconmicosrelativosalagestinnacionaldelespectroysufinanciacinsobre baseseconmicas.Asimismo,elInformeexaminalasventajasdeplanificarlautilizacinyel desarrolloestratgicodelespectroradioelctricoylosmtodosdeapoyotcnicoalagestin nacionaldelespectro.Estosmtodosnoslopromuevenlaeficaciaeconmica,sinotambinla eficiencia tcnica y administrativa. Antesdequepuedanestudiarselosenfoqueseconmicosesnecesarioconsiderarenprimerlugar quesunsistemadegestindelespectroeficazyqureasdegestindelespectropueden soportarse adecuadamente por otros medios. 1.2Condiciones que debe reunir la gestin del espectro Lagestineficazdelespectrodependedeunoscuantoselementosfundamentales.Aunquenohay dos administraciones que gestionen de forma idntica el espectro y la importancia relativa de estos elementosfundamentalespuededependerdelusoquehagaunaadministracindelespectro,estos elementos son esenciales para todas las soluciones. Para una mayor informacin sobre las funciones de la gestin del espectro debe consultarse el Manual sobre Gestin nacional del espectro de la UIT. I.UIT-RSM.2012-311 1.3Metas y objetivos Por norma general, las metas y objetivos de un sistema de gestin del espectro son la de facilitar la utilizacindelespectroradioelctricoquefiguraenelReglamentodeRadiocomunicacionesde la UIT y el inters nacional. El sistema de gestin del espectro debe asegurar que se proporciona el espectroadecuadoacortoylargoplazoparaquelasorganizacionesdeserviciospblicospuedan desempearsumisin,paralacorrespondenciapblica,paralascomunicacionescomercialesdel sectorprivadoyparalaradiodifusindeinformacinalpblico.Asimismomuchas administraciones dan prioridad al espectro para las actividades de investigacin y de aficionados. Para lograr estos objetivos, el sistema de gestin del espectro debe suministrar un mtodo ordenado deatribucindebandasdefrecuencias,autorizandoyregistrandolautilizacindelasmismas, estableciendo reglamentos y normas para controlar el uso del espectro, resolviendo conflictos sobre el mismo y representando los intereses nacionales en el mbito internacional. 1.3.1El derecho de las radiocomunicaciones Lautilizacinyreglamentacindelasradiocomunicacionesdebeformarpartedelanormativade cadapas.Enlaszonasdondenohayunusogeneralizadodelasradiocomunicacionesydondela necesidaddegestindelespectroannoescrucial,losestadosdebenpreverelaumentodela utilizacin de las radiocomunicaciones y asegurar la existencia de la estructura jurdica adecuada. 1.3.2Cuadros nacionales de atribucin de frecuencias UnCuadronacionaldeatribucindefrecuenciaseslabaseparaunprocesoeficazdegestindel espectro.Proporcionaunplangeneralparalautilizacindelespectroylaestructurabsicapara asegurar un empleo eficiente del espectro e impedir las interferencias de radiofrecuencia nacionales e internacionales entre servicios. 1.4Estructura y coordinacin Las actividades de gestin del espectro han de llevarlas a cabo un organismo gubernamental o una combinacin de organismos gubernamentales y organizaciones del sector privado. Qu organismo gubernamentaluorganizacionesvanaencargarsedelagestindelespectro?esuntemaque depender de la estructura del propio gobierno nacional y variar de un pas a otro. 1.5Responsabilidades funcionales Laestructuradegestindelespectrosearticulalgicamenteentornoalasfuncionesquedebe llevar a cabo. Las funciones bsicas son: poltica de gestin del espectro y planificacin/atribucin del espectro; asignacin de frecuencias y licencias; normas, especificaciones y autorizacin de equipos; control del espectro (inspeccin y comprobacin tcnica); cooperacin internacional; coordinacin y consulta; apoyo tcnico; apoyo informtico; apoyo administrativo y jurdico. 12I.UIT-RSM.2012-3 Lasfuncionesdeapoyoadministrativoyjurdicodebernformarpartedelaorganizacingestora delespectro,pero,alsercomunesatodaslasorganizaciones,noesnecesarioexaminarlasen relacin con la gestin del espectro. 1.5.1Poltica de gestin del espectro y planificacin/atribucin del espectro Laorganizacinnacionaldegestindelespectrodebecrearyaplicarpolticasyplanesde utilizacin del espectro radioelctrico, teniendo en cuenta tanto los adelantos tecnolgicos como la realidadsocial,econmicaypoltica.Lapolticanacionalderadiocomunicacionesseasocia normalmenteconlaelaboracindereglamentos,porquestossuelenserlaconsecuenciadela adopcin de polticas y planes. En consecuencia, una de las funciones primordiales de la unidad de poltica y planificacin suele ser el estudio de las necesidades del pas, actuales y futuras, en materia deradiocomunicaciones,ascomolaadopcindepolticasquegaranticenlamejorcombinacin posibledesistemasderadiocomunicacionesydecomunicacionesinalmbricasparasatisfacer dichas necesidades. Elprincipalresultadodelaactividadplanificadoraypolticaeslaatribucindebandasde frecuencias a los diferentes servicios de radiocomunicaciones. Asociar bandas de frecuencia a usos especficosconstituyeelprimerpasoparapromoverlautilizacindelespectro.Hayotras consideraciones que derivan de las decisiones de atribucin tales como las normas, los criterios de comparticin, los planes de disposicin de canales, etc. 1.5.2Asignacin de frecuencias y licencias Facilitar o asignar frecuencias representa el eje de la actividad diaria de la organizacin de gestin delespectro.Launidaddeasignacindefrecuenciasllevaacaboocoordinalaejecucindelos anlisisnecesariosparaescogerlasfrecuenciasmsadecuadasparalossistemasde radiocomunicaciones.Tambincoordinatodaslasasignacionesproyectadasconrelacinalas existentes. 1.5.3Cooperacin internacional Laimportanciadelasradiocomunicacionestrasciendelasfronterasnacionales.Losequiposde navegacinestnnormalizadosparapermitireldesplazamientoportodoelmundo.Lossistemas porsatlitefacilitanlascomunicacionesmundiales.Lasfronteraspolticasnoconstituyenun obstculoparalapropagacindelasondasradioelctricas.Losfabricantesdesistemasde telecomunicacionesproducenequiposparamuchosmercadosy,cuantosmsmercadosfomenten caractersticascomunes,mssencilloyeconmicoserelprocesodeproduccin.Portodasestas razones, es importante que el gestor nacional del espectro pueda participar en foros internacionales. LasactividadesinternacionalescomprendenlasrealizadasenlaUIT,enotrosorganismos internacionales y las discusiones bilaterales entre pases vecinos relacionadas con lo dispuesto en el Reglamento de Radiocomunicaciones de la UIT. 1.5.4Coordinacin y consulta Parasereficaz,laorganizacingestoradelespectrodebecomunicarseyconsultarconsuentorno natural, es decir, los usuarios de las radiocomunicaciones integrados por las empresas, la industria delascomunicaciones,losusuariosgubernamentalesyelpblicoengeneral.Debedifundirla informacinsobrepolticas,reglasyprcticasdelaadministracinyfacilitarmecanismosde reaccin que permitan evaluar los resultados de las mismas. I.UIT-RSM.2012-313 1.5.5Apoyo tcnico Puesto que la gestin del espectro comporta la adopcin de decisiones en el mbito de la tecnologa, senecesitaapoyotcnicoparaevaluaradecuadamentelainformacin,lascapacidadesylas opcionesinvolucradas.Elapoyotcnicopuedeayudaralgestordelespectrodemuchasmaneras. Por ejemplo, las situaciones de interferencia pueden a menudo evitarse o resolverse por medio del anlisistcnico,puedendeterminarselasespecificacionesdelosequiposylasnormasnecesarias paralacompatibilidadentrelossistemasopuedenasignarselasfrecuenciasutilizandomodeloso mtodos ideados por los servicios de ingeniera. Asimismo, la resolucin de muchos temas relativos a la atribucin del espectro puede facilitarse por medio del anlisis de la utilizacin del espectro y de las necesidades futuras. 1.5.6Apoyo informtico El grado en el que los dispositivos de apoyo informtico estn disponibles para su utilizacin y son realmente utilizados por la autoridad de gestin del espectro depende de los recursos, prioridades y requisitosparticularesdelpasenconcreto.Elapoyoinformticopuedeirdesdelosregistrosde licenciashastaclculosdeingenieracomplejosypuedeincluireldesarrollo,puestaenservicioy mantenimientodedispositivosdeapoyoparacasitodaslasactividadesdegestindelespectro, incluyendolaspropiastareasderegistro,laelaboracindeprevisionesylagestinfinanciera asociada a la concesin de licencias. 1.6Caractersticas de las funciones de gestin del espectro Las funciones de gestin del espectro antes descritas deben establecerse para crear un sistema eficaz degestindelespectro.Sinembargo,notodoslosaspectosdecadaunadelasfuncionesdebe llevarlosacabolaorganizacindegestinnacionaldelespectro.Laautoridadpolticadebe,sin embargo, controlar la organizacin de la gestin nacional del espectro. En los siguientes Captulos se describen los medios en los que puede basarse la gestin del espectro y los mtodos mediante los cuales diversos enfoques econmicos pueden mejorar la eficacia en su utilizacin, los mtodos para evaluarlosbeneficiosdeutilizacindelespectroyelempleodeotrasorganizacionesparaapoyar y/o proporcionar parte o todas las funciones especficas de gestin del espectro. CAPTULO 2 Estrategias relativas a los mecanismos de financiacin del espectro 2.1Antecedentes Hayuninterscrecienteporlosenfoqueseconmicosdelagestinnacionaldelespectro.Este CaptulodelInformeexaminalosaspectosrelativosalosprincipiossobrelafinanciacindeun programadegestinnacionaldelespectroyalasestrategias.Elobjetivodelosenfoques econmicosdebeseracordeconlasmetasyobjetivosdelagestindelespectroporuna administracin.Unautilizacinygestindelespectroeficazyeficientedeberaserunaprioridad esencial a la hora de aplicar un enfoque econmico.2.2Principios bsicos para la financiacin de la gestin nacional del espectro En el establecimiento de un sistema de cnones, deberan seguirse los siguientes principios.14I.UIT-RSM.2012-3 2.2.1Principios jurdicos a)ElespectroradioelctricopertenecealEstadoy,porlotanto,suocupacinparallevara cabo actividades no gubernamentales se considera una ocupacin a ttulo privado. b)DadoqueesdedominiopblicodelEstado,lagestindelespectrodeberesponderalos intereses de la colectividad nacional en su conjunto. c)Ensucalidaddepropietariodelespectro,elEstadotienelegitimidadparaexigiralos ocupantes a ttulo privado del espectro el pago de cnones del espectro (llamados tambin cnonesdeocupacindelespectro,ocnonesdedisponibilidaddefrecuenciasoincluso cnonesdeutilizacindefrecuenciasosimplementecnonescuandonohaya ambigedad). d)La planificacin, la gestin y el control del espectro estn garantizados por el Estado o por organismosquehayanrecibidodelEstadounadelegacindecompetenciasalrespecto. Esasactividades,ascomolosequiposeinversionescorrespondientes,sonindispensables para una utilizacin del espectro en condiciones satisfactorias. e)Porestemotivo,eslegtimoquelospoderespblicosexijanadems,alosocupantesa ttulo privado del espectro, el pago de cnones administrativos (llamados tambin cnones degestindefrecuenciasoinclusocnonesporelservicioprestadoobientasas administrativasosencillamentetasascuandonohayaambigedad)paracubrirtodoslos costos derivados de las actividades de planificacin, gestin y control del espectro. f)Los cnones del espectro y los cnones administrativos deben establecerse cumpliendo las normasdetransparencia,objetividad,proporcionalidad y no discriminacin. En particular, la transparencia exige ante todo que las reglas para establecer esos cnones sean simples y de comprensin fcil para todos. g)Lasreglasaplicadasalestablecimientodecnonesdebenserrelativamenteestablesalo largo del tiempo con miras a ofrecer a los ocupantes del espectro la visibilidad y seguridad jurdica necesarias. h)Encontrapartida,unusuariodefrecuenciasasignadasoadjudicadassebeneficiadeuna proteccin,segnlasdisposicionesdelareglamentacinenvigor.Encambio,unusuario defrecuenciasdeaccesolibre(ejemplosdeutilizacin:equiposdecortoalcanceybaja potencia, Wi-Fi, Bluetooth, servicio de radioaficionados y otros) no recibe proteccin y, por lotanto,noestarobligadoalpagodeuncanon.Aeseprincipiojurdicosesumaun principio de realidad para no aplicar cnones a las frecuencias de acceso libre. 2.2.2Principios econmicos a)El espectro radioelctrico es un recurso limitado y, en un cierto nmero de casos, escaso. El objetivo principal del administrador del espectro es obtener a la vez una ocupacin ptima del espectro y una buena utilizacin de sus frecuencias. b)Dadoquelosfundamentosyfinalidadesdeloscnonesdelespectroydeloscnones administrativossondiferentes,sedebendefinirdosmodalidadesdistintasparaestablecer cada tipo de canon.c)Loscnonesadministrativosdeberanaplicarseexclusivamentealpagodelservicio prestado por los poderes pblicos. d)En cambio, la finalidad de los cnones del espectro tiene varios factores ya que deberan a la vez: permitir el cumplimiento del objetivo presupuestario fijado por los poderes pblicos; I.UIT-RSM.2012-315 noperjudicarlosobjetivoseconmicosdelospoderespblicosrelativosaldesarrollo del pas y de nuevos servicios; tenerencuentatodaslasventajasquelosocupantesdelespectroobtienendesu utilizacin; constituir una herramienta de gestin del espectro. e)LoscnonesconstituyenrecursosfinancierosparaelEstadoyparaeladministradordel espectro,ysusimportesdebenadaptarseautomticamentealainflacinoalaevolucin del presupuesto del administrador. 2.2.3Principios de realidad a)Habraqueevitarlacreacindecnonesenlosqueseadifcilidentificaraquienesdeben pagarlos,comoocurreconlosusuariosdefrecuenciasdeaccesolibre,dadoquesucobro ser incierto y probablemente muy parcial. b)Con respecto a los parmetros que intervienen en el clculo de los cnones, convendra no tener en cuenta parmetros para los cuales es difcil o imposible, en la prctica, verificar los valoresdeclaradosencomparacinconelconjuntodeusuariossujetosadichoscnones (porejemplo,laalturadelaantenadeunaestacinoelnmerodeestacionesmvilesde unaredprivada).Deestaforma,seevitarndeclaracionesinexactasquedisminuirnel importe de los cnones que deben pagarse. c)Elestablecimientodeunsistemadecnonesdebelograrelconsensodetodoslosactores interesados, lo que permitir obtener un buen nivel de percepcin de los cnones fijados.2.2.4Enfoques de diferentes administraciones 2.2.4.1Financiacin tradicional mediante el presupuesto nacional Hasta hace poco, prcticamente todos los pases financiaban sus programas de gestin del espectro mediante un proceso centralizado en el presupuesto nacional. Este enfoque implica sencillamente la atribucin de una parte del presupuesto anual de la administracin a la gestin del espectro. Por lo general, las sumas previstas dependen de las prioridades del gobierno nacional. En muchos casos, la gestinnacionaldelespectroofreceestimacionesdesusnecesidadesdefinanciacin.Empero,la respuesta del gobierno viene limitada por sus recursos fiscales totales. 2.2.4.2Cnones por utilizacin del espectro Este mtodo consiste en tasar a algunos o a todos los beneficiarios de licencias por su utilizacin del espectro.Algunospasesfinancianactualmentesusprogramasdegestindelespectrototalo parcialmentemediantecnones.Enalgunoscasosestoincluyelafinanciacindeuna implementacin por fases de un programa de gestin nacional del espectro. Estos cnones se basan directamenteenlautilizacindelespectrooindirectamentemediantetasasdetipogeneral administrativo o reglamentario. Los cnones pueden establecerse sobre diversas bases y frmulas de clculo que pueden ir desde las ms simples hasta las ms complejas. 2.2.4.3Subastas Otra forma de financiar la gestin del espectro consiste en utilizar una parte de los fondos obtenidos mediantesubastas.Aunquenohayningnpasquefinanciedirectamentelagestindelespectro exclusivamentemediantelosingresosdelassubastas,enalgunospasesdichosingresoshan superado ampliamente los costes de la gestin del espectro. 16I.UIT-RSM.2012-3 2.2.5Ventajas e inconvenientes de estos enfoques Elmtododefinanciacinmedianteelpresupuestonacionalsehautilizadosatisfactoriamenteen algunos pases en desarrollo durante una serie de aos. No obstante, el mtodo depende bsicamente delreconocimientoporlaadministracindelaimportanciadelasradiocomunicacionesydela gestindelespectro.Lasentidadesgubernamentalesnacionalesquetratantodounabanicode problemas nacionales no suelen estar familiarizadas con los temas del espectro o con la repercusin de la red de comunicaciones en la economa nacional. Adems, el mtodo de financiacin mediante elpresupuestonacionalnoimputaningncosteinmediatoalosqueaprovechandirectamentela utilizacindelespectro,sinoquegravaconunimpuestoindirectoatodoslosciudadanos.La financiacin de la gestin del espectro segn este enfoque ha planteado frecuentemente dificultades a los pases desarrollados, pero puede constituir un problema particular para los pases en desarrollo que cuentan con recursos presupuestarios limitados y en los que la importancia de los servicios que consumen espectro para la economa puede no ser tan patente como en los pases industrializados. Tambin se ha utilizado satisfactoriamente el enfoque de los cnones en una serie de pases, con las ventajasdepermitirdeterminarpreviamentelosingresosquehandededicarsealagestindel espectroyde poderimputarloscostesa cierto nmero de entidades que aprovechan la utilizacin delespectro.Noobstante,comolosimportesdeloscnonespuedenbasarseendiversas consideraciones, tales como las de la direccin poltica o las del pago de los costes administrativos, ladeterminacindelosimportesdecadatipodeutilizacinradioelctricapuederepresentarun ejerciciocomplejo.Adems,lautilizacindecnonesparacubrirloscostesdelproceso administrativopuederesultarinsuficienteporsmismaparacompensarelcostedeunprograma adecuadodegestindelespectro.Sinembargo,puedendesarrollarsemtodosbasadosenlos cnonesquesatisfaganloscostesadicionalesdereglamentacindelespectroparapoderfinanciar plenamentelagestindelespectro.Debesealarsequeademsdeloscnonescargadosalos usuariosdelespectro,puedenrecaudarsecnonesdesolicitudporelderechoaparticiparen procesos comparativos, sorteos o subastas. Las ventajas del mtodo de la subasta son que refleja de la forma ms precisa el valor del espectro y dequeimputaloscostesalosquesebeneficiandirectamentedesuutilizacin.Noobstante,la organizacin de subastas puede ser considerada comounadesviacinsignificativadelasprcticas habituales.Adems,uninconvenientedeesteenfoqueesquelosingresossoninciertosyque pueden exceder o no alcanzar lo necesario para financiar adecuadamente la gestin del espectro. Si los ingresos rebasan lo necesario, un porcentaje de stos puede devolverse a la hacienda pblica que tendraquedeterminarsudistribucin;mientrasquesilosingresossequedancortos,habraque utilizarunsuplementodelpresupuestonacionalounafinanciacinmediantecnonesdelicencia paramantenertodaslasfuncionesnecesariasdelagestindelespectro.Losgestoresdelespectro pueden tratar de asegurarse de que los ingresos sean suficientes estableciendo unas pujas mnimas; noobstante,siseestablecequeestascantidadesseandemasiadoaltas,puedenorecibirseofertas. Lassubastaspuedennoseradecuadasenciertascircunstanciasypuedesernecesario complementarlasconotrosmedios.Porejemplo,lassubastasnosernapropiadassinohay competencia entre solicitantes, si no puede definirse adecuadamente un derecho al espectro o si los costes previstos de la subasta exceden de los ingresos que se espera obtener. 2.3Enfoqueseconmicosutilizadosparapromoverunagestinnacionaleficazdel espectro Pueden utilizarse principios econmicos basados en el mercado para mejorar de diversas maneras la gestinnacionaldelespectro.Comoindicaelenunciado,estosprincipiosfomentanlaeficacia econmica y promueven tambin la eficiencia tcnica y administrativa. I.UIT-RSM.2012-317 Entodorecurso,incluidoelespectro,elobjetivoeconmicoprimarioeseldemaximizarlos beneficiosnetosparalasociedadquepuedenobtenersededichorecurso;estoesloquelos economistasdenominanunadistribucineconmicamenteeficazdelrecurso.Sedicequelos recursos se distribuyen eficazmente y que sus beneficios totales para la sociedad se hacen mximos cuandoesimposibleredistribuirlosdeformaquemejorealmenosunindividuosinqueotro empeore. Se dice que dicha distribucin de los recursos obedece al Criterio del ptimo de Pareto enhonordesudescubridor,eleconomistaitalianoVilfredoPareto(1848-1923).Noobstante,el cumplimientoestrictodeestecriterioenlaadopcindedecisioneslimitaconsiderablementelas alternativas disponibles para los gestores del espectro, porque siempre habr al menos una persona queempeoraporcualquierdecisin,deahqueresultemsfactibleelCriteriodelptimo Potencial de Pareto que es menos restrictivo. Segn este criterio, una redistribucin de los recursos conduceaunaumentodelbienestarsocialgeneralyportantodebetenerlugar,silosquehan mejorado como consecuencia de dicha redistribucin, podran, en principio, compensar plenamente losquehanempeoradoycontinuarobteniendobeneficiossuperioresalosdelcasoanteriorala redistribucin. Un segundo objetivo econmico que atae a la gestin del espectro es la apropiacin de la renta del recurso.Loseconomistasconsideranelvalordeunrecursoyaseaelespectro,elpetrleoola madera-como renta. Los derechos o privilegios para la extraccin de crudo de la tierra tienen un valorparalas compaasquepuedenvenderlo a losconsumidores o utilizarlo como carburante de susvehculos,aligualquelotieneelderechooelprivilegiodeutilizacindelespectro radioelctricoparaelusuariodedichoespectroquepuedevenderloenformadeservicios inalmbricos(porejemplo,unacompaaderadiobsqueda)outilizartecnologasde radiocomunicacinparalaprovisindeotrosbienesoservicios(porejemplounacompaade taxis). La renta devengada por un recurso, incluyendo una licencia de espectro, puede cuantificarse medianteelprecioquedichorecursoalcanzaraenunmercadoabierto.Siunbeneficiariode licenciadeespectrorecibegratuitamenteunalicenciaqueconllevaunvaloreconmico,el beneficiario se apropia de la renta devengada por dicha licencia. El valor del espectro queda reflejado en dos rentas inherentes, a saber, la renta de escasez y la renta diferencial.Larentadeescasezseproducecuandolademandadeespectro,almenosenciertas bandasyendeterminadosmomentos,superaalaofertaaunpreciocero.Larentadiferencialse registracuandocadabandadefrecuenciasposeecaractersticasespecficasdepropagacinquela hacen idnea para determinados servicios. La posibilidad de tener acceso a la banda de frecuencias msadecuadapodrareduciraunmnimoelcostedeimplementacinyoptimizarlacalidadde funcionamiento de un sistema de radiocomunicacin. Las bandas que se adecuan a un gran nmero dedistintosserviciosqueutilizanequipopocoonerososonmsvaliosasquelasbandasquese ajustan a un solo tipo de servicio que utiliza equipo costoso. No obstante, incluso en el caso de las primerasdeestasbandas,suutilizacinexclusivaenunadeterminadazonageogrficapuede reducir radicalmente su valor. Aunque cierto uso compartido del espectro puede ser eficaz, cuando lostransmisoresseexplotanalmismotiempoyenlamismazonapuedenocasionarsemutua interferencia perjudicial, lo que reduce el valor de la banda en dicha zona y momento. En teora, puede apuntarse a los objetivos del ptimo de Pareto y de la apropiacin de la renta del recursocreandounmercadolibreencuantoalespectro.Enunmercadodeestetipo,todaslas asignacionesdeespectroconsistiranenderechoslegalesdeposesinclaramentedefinidosque podrantransferirse,acumularseydividirse,yserutilizadosparacualquierfinqueelpropietario juzgue conveniente, en tanto que su utilizacin no interfiera con los derechos de posesin de otros usuariosdelespectro.Noobstante,laprevencindelainterferenciaentreserviciostcnicamente distintos(porejemplo,laradiodifusin,losmviles,losfijosylosdesatlite)enunmercadode espectroexigiraanlisisdeingenieraextremadamente complejos y podra desembocar en litigios 18I.UIT-RSM.2012-3 entreusuariosdelespectro.Adems,lamayoradelosgestoresdelespectroconsideranquehay otras razones para imponer ciertas limitaciones en un mercado de espectro, entre las que cabe citar: Puede no atenderse adecuadamente tanto a la investigacin cientfica gubernamental como a otros requisitos socialmente deseables. Puedeserconvenienteestablecerlmitesaunaacumulacindelespectroenusuarios individuales para evitar un dominio anticompetencia del mercado por parte de los usuarios ricos. Puedefacilitarselacreacindeeconomasdeescalaenlaproduccindeequipos, atribuyendociertasbandasadeterminadosusuariossobreunabaseunilateralynacionalo multilateral e internacional. Laatribucinanivelinternacionaldebandasparausuariosdelespectroconmovilidad mundial,talescomolosusuariosmvilesabordodeembarcacionesydeaeronaves contribuye a evitar la necesidad de montar a bordo transmisores y receptores mltiples para la misma funcin de comunicaciones. Enconsecuencia,losgestoresnacionalesdelespectrodetodoelmundohanoptadogeneralmente porrenunciaraunmercadodeespectroplenamenteliberalizadoyhanatribuidobandasde frecuencias a usuarios particulares con restricciones tcnicas diversas. Sin embargo, en ausencia de unsistemadederechosdepropiedad,losgestoresdelespectrotalvez,tratendeconsiderarlas valoraciones que otorgan al espectro los grupos antagnicos de usuarios por ejemplo, entidades de radiodifusin y proveedores del servicio de telecomunicaciones mviles. A falta de un mercado del espectro,dichasvaloracionespodrnsolamenteobtenersedeformaimperfecta,aunqueelempleo derepresentacionesdelmercadotalescomolaestimacindelosingresosdelservicioyla repercusin del servicio en el producto interior bruto y en el empleo pueden ser tiles para obtener datos acerca de la utilizacin al adoptar decisiones sobre la atribucin y sobre otros aspectos de la gestin del espectro. 2.3.1Mtodos de asignacin del espectro Trasatribuirelespectroaunaaplicacinparticular,debeasignarseausuariosindividuales.Sila demandadeunabandaprecisadefrecuenciasenunazonageogrficaparticulareslimitada,no habr necesidad de resolver decisiones mutuamente excluyentes (en competencia) para dicha banda. Enconsecuencia,puedenasignarsesimplementelaslicenciasalospostulantesquelosoliciten, siemprequestosrespetenciertasnormasyreglamentostcnicos.Sinembargo,siexisten peticiones de espectro mutuamente excluyentes, debe utilizarse un mtodo de asignacin para elegir entre los solicitantes en competencia. Tres formas de hacerlo son los procesos comparativos (tales como las audiencias comparativas), los sorteos y las subastas. 2.3.1.1Mtodos de asignacin no basados en el mercado: procesos comparativos y sorteos Enunprocesocomparativo,secomparanformalmentelascalificacionesdecadasolicitantede espectroencompetenciasobreunabasedecriteriosestablecidosypublicadosanivelnacional. (Generalmente,estoscriteriospuedenincluirlapoblacinalaqueseatender,lacalidaddel servicio y la celeridad en la implantacin de ste.) La autoridad de gestin del espectro determina el solicitante ms calificado para utilizar el espectro y concede la licencia. No obstante, los procesos comparativos pueden ser muy arduos y consumir grandes recursos, pueden no asignar el espectro a aquellos que ms lo valoran y pueden no generar ingreso alguno a menos que se cobren cnones de licenciay/odesolicitud.Adems,losprocesoscomparativossuelendecidirsesobrelabasede diferencias mnimas entre solicitantes y puede ocurrir que los solicitantes perdedores impugnen las decisiones. I.UIT-RSM.2012-319 Enunsorteo,seseleccionaalosbeneficiariosdelicenciadeformaaleatoriaentretodoslos solicitantesencompetenciadelespectro.Lossorteospuedenreduciralgunosaspectosdelacarga administrativaqueconllevanlasaudienciascomparativas,talescomolosgastosjurdicos,pero pueden crear un tipo distinto de fardo administrativo, alentando la presentacin de ms solicitudes. Adems,lossorteosnoasignanelespectroalosquemslovaloran,exceptoporcasualidad, conducen a costes de transaccin significativos y tampoco en este caso generan ingresos, a menos queseasociencnonesalalicenciaasignadaporsorteoosecobreuncanondeaccesopor participarenelsorteo.Porotraparte,losganadoresdelsorteotransfierenenmuchoscasossus derechosalespectroaterceraspartes,guardandoparaellosmismoslasrentasdelespectro.Los sorteosquenoconllevencnonesdesolicitudsignificativosuotrasmedidasquegaranticenla intencindelossolicitantesdelaprestacindelosserviciosradioelctricostiendenafomentarla especulacin. Aunquelosprocesoscomparativosylossorteosnosonmtodosdeasignacinbasadosenel mercado, pueden hacer actuar las fuerzas de la competencia tras la asignacin del espectro mediante la creacin de un mercado secundario (vase el 2.3.2). 2.3.1.2Enfoque basado en el mercado: subastas En una subasta, las licencias se conceden con arreglo a las ofertas de los competidores solicitantes deespectro.Enlassubastasseconcedenlaslicenciasalosquelesotorganelvalormsalto, generando simultneamente ingresos para la autoridad del espectro. No obstante, como ocurre en un mercado de espectro no restringido, las subastas pueden suscitar inquietudes de tipo competitivo si no se combinan con una poltica de competencia activa y se fijan lmites en cuanto al tramo mximo deespectroqueunaentidadpuedeadquirir.Lasfuerzasdelmercadonogarantizanlaeficacia econmicaoelmximodelbienestardelconsumidorenmercadosquenoseancompetitivos, porque un proveedor del servicio o grupo de ellos dominante puede detentar el poder del mercado. Adems,lassubastaspuedennoservirparaofreceradecuadamenteciertosserviciosdeseables socialmente o para distribuir las licencias entre ciertos grupos, tales como pequeas empresas (si es elloelobjetivo).Sinembargo,mediantelasofertasconcrdito(descuentos)ylospagos aplazadosparadeterminadasentidadessepuedenpaliarestosproblemas.Dehecho,lasentidades quetengan pocasprobabilidadesdeganar en un proceso comparativo o en un sorteo pueden tener xitoenunasubastasilasofertasconcrditosonsignificativasysielaplazamientodelospagos permite pagar los costes de la licencia a lo largo de una serie de aos. Lassubastasylossorteospuedendisminuirsignificativamenteloscostesadministrativosyel tiempo asociado al proceso de asignacin del espectro, con lo que mejoran la eficacia administrativa total, al contrario de lo que ocurre en el proceso comparativo. 2.3.2Derechos de espectro transferibles y flexibles Mientrasquelassubastassonelmecanismodeasignacinmsadaptadoparaconseguiruna distribucininicialeconmicamenteeficientedelrecursodelespectro,noaseguranquedicho espectro continuar utilizndose de manera econmicamente eficiente en el futuro. Al igual que con otros recursos, los economistas recomiendan que se permita a los usuarios del espectro transferir sus derechosaste(tantosisehaasignadomediantesubastacomoporotrosmecanismosde asignacin) y que los usuarios del espectro cuenten con un alto grado de flexibilidad en la eleccin de los servicios que ofrecern al consumidor con su espectro. Lamodalidadmenosrestrictivadederechosdepropiedadtransferiblesofreceunaflexibilidad tcnicailimitada,independientedelaestructuradeunaatribucin,siemprequenosecause interferencia perjudicial fuera de la banda asignada. Este sistema, si se aplica a todas las bandas de frecuencias, dar lugar a un mercado de espectro liberalizado. No obstante, tal como se examina en el 2.3, ningn pas ha aplicado un enfoque de mercado de espectro totalmente libre. 20I.UIT-RSM.2012-3 La modalidad ms restrictiva de derechos de propiedad permite la transferencia nicamente dentro delosconfinesdeunaatribucindeterminadaysolamenteajustndoseaparmetrostcnicos estrictamentedefinidos.Estesistemaofrecelaventajadeasegurarquelaentidaddeunservicio atribuido que da ms valor a una asignacin particular de frecuencia estar en condiciones de usar dichaasignacin,minimizandoaltiempolaposibilidaddeinterferencias.Sinembargo, restringiendolaflexibilidadtcnicaparaasegurarelcontroldelainterferencia,puedereducirse tambindeformasignificativalaeficaciaeconmica.Adems,silosderechosdepropiedadse ceden sin ms a los beneficiarios de licencias, toda renta del recurso que surja de una asignacin de frecuenciaparticularserapropiadaporelinteresado,envezdeporlaautoridaddegestindel espectro,amenosquelasrentashayansidoapropiadasinicialmenteatravsdeunasubastao mediante cnones de licencia. El punto medio en relacin con los derechos de propiedad y el enfoque utilizado en algunas bandas porNuevaZelandia,EstadosUnidosdeAmricayAustraliaconsisteenespecificarderechosde emisindentrodeunaatribucindeterminada,quepuededefinirseampliamente,porejemplo,la radiodifusin o las radiocomunicaciones mviles. Este enfoque puede dar lugar a un incremento de la eficacia econmica porque se permite a los beneficiarios de licencias ajustar la utilizacin de los componentesconformealoscostesyalasconsideracionessobrelademanda,porejemplo,enel casodeunsuministradorderadiocomunicacionesmvilesquepuedaatenderalaumentodela demandautilizandounatcnicademodulacindistinta,yporquelosbeneficiariosdelicencias pueden transferir libremente sus derechos de frecuencia total o parcialmente a entidades que valoren mslosmencionadosderechos.Aspues,unsistemadederechosdeespectrocomercializables ofrecealosbeneficiariosdelicenciastodoslosincentivosparautilizarsuespectroenunaforma tcnicamente eficaz. Sin embargo, un inconveniente de este enfoque es que puede hacer aumentar el potencial de interferencia perjudicial entre beneficiarios, porque no se especifican los componentes tcnicos. La especificacin de los derechos de emisin de los beneficiarios de licencias en lugar de laespecificacindeloscomponentesque deben utilizar les plantea un mayor problema de control de la interferencia. No obstante, se puede permitir a los beneficiarios de licencias que negocien sus derechosdeemisin;porejemplo,unbeneficiariopuedeestardeacuerdoenaceptarinterferencia adicional a cambio de una compensacin monetaria. Dependiendo de la frecuencia con que puedan surgirdisputasqueexijanlaresolucinporlaautoridaddelagestindelespectroodelos tribunales,laautorizacindedichasnegociacionespuederesultarventajosaoplantear inconvenientes. 2.3.3Ventajas e inconvenientes de las subastas y de los derechos de espectro transferibles Lassubastasofrecenlasventajasdeconcederlalicenciaaaquellosquemslavaloranygenerar simultneamenteingresos.Cuandoseutilizanlassubastasparaasignarlaslicenciasenuna estructuradeatribucindeterminada,dichaslicenciasseconcedernalosquemslasvaloran, nicamenteenlosconfinesdelaestructuradeatribucin.Porejemplo,silasentidadesde radiodifusinsonlasquemsvaloranunbloqueparticulardeespectroenunazonadeterminada, perosteseatribuyealasradiocomunicacionesmviles,losingresosybeneficiosgeneradospor dicho espectro sern inferiores a los del caso en que se permitiese a las entidades de radiodifusin participar en la subasta. La ampliacin de la gama de utilizaciones que se autorice en una concesin porsubastapermitetambinutilizarelespectroparalosserviciosquemssedemandan.Sin embargo, la definicin amplia de servicios tiene el posible inconveniente de aumentar los costes de la coordinacin de la interferencia entre los beneficiarios de licencias de tramos de espectro y zonas adyacentes.Estosargumentosrespectoalaestructuradeatribucinseaplicanigualmenteaun sistema de derechos de espectro transferibles tras la asignacin inicial del espectro. Otras ventajas previstas asociadas a las subastas son la equidad, la transparencia, la objetividad y la celeridadconqueseotorganlaslicencias.Conlassubastassepuedereducirlasoportunidadesde I.UIT-RSM.2012-321 favoritismos y de corrupcin en la competencia por el espectro, promover la inversin y fomentar el avance tecnolgico. No obstante, para promover la competencia, puede ser necesario imponer salvaguardias adicionales enlosserviciossubastados.Porejemplo,enciertassituaciones,todoslosofertantespotencialeso partedeellospuedensersuministradoresdominantesdelservicioquetratandereforzarsus posiciones monopolistas u oligopolistas (nmero limitado de competidores). Las restricciones en las condicionesdeparticipacinoloslmitesenelanchodeespectroqueunaentidadpuedeobtener aliviaran este problema, aunque as se puede limitar el nmero de participantes. Porltimo,lassubastaspuedenserineficacesnadaprcticasendeterminadosservicioso situaciones. Un caso es el de la ausencia de competencia en el espectro. Ello puede ocurrir con los sistemas de microondas fijos en los que existen mltiples enlaces individuales con anchuras de haz muyestrechasyemplazamientosmuyprecisos.Unsegundocasoeseldelosproveedoresde serviciosdeespectrosocialmentedeseables,talescomoeldeladefensanacionaloeldela investigacincientficaquepuedentropezarcondificultadesparaotorgarunvalorfinancieroal espectro, lo que podra conducir a una subprestacin de dichos servicios a la sociedad, si todos los proveedoresdelosserviciosqueutilizanelespectrotuviesenqueacudirasubastas.Aunque tericamenteestosserviciospodranreunirseparaparticiparensubastasdeespectro,parecenmuy lejanas las perspectivas de que esto suceda en pas alguno en un prximo futuro. Por ltimo, si las subastasparalaconcesindelicenciasdesistemasdesatlitesmundialesoregionales,se celebrasenenmuchospases,probablementelosproveedores potenciales del servicio tendran que gastarrecursossignificativossolamenteporparticiparendichassubastasyunprocesocostosode estetipopodradarlugarademorasenlaimplantacindelosserviciosnuevosyavanzados. Adems,lassubastassucesivascrearanunaincertidumbresignificativaentrelosposibles proveedoresdelservicioporque notendran la seguridad de ganar las subastas en todos los pases enlosquedeseasendarelservicio.Sidichaincertidumbrefuesesuficientementegrave,podra impedir la prestacin del servicio y el desarrollo sistemas internacionales por satlite conforme a lo dispuesto en el actual Reglamento de Radiocomunicaciones de la UIT. 2.3.4Cnones de licencia Los cnones de licencia representan otro instrumento que puede utilizarse para lograr algunas de las metas y objetivos de los gestores del espectro. Puedengenerarseingresosyrecuperarsealmenospartedelasposiblesrentasporrecursos existentesporlautilizacindeunadeterminadabandadefrecuenciasenunazonaconcreta estableciendocnonesdelicencias.(Enalgunasadministracionesloscnonespuedenaplicarsea concesiones, autorizaciones o permisos.) Adems, una estructura de canon sencilla, como el cobro de los costes directos del procesamiento de las solicitudes de licencias o por el volumen de espectro utilizado,puederecibirelapoyodelpblicoengeneral,yaquepareceunasolucinequitativa. Apartedelassubastas,loscnonesdelicenciapuedentambinalentaralosusuariosde radiocomunicacionesahacereleccionesracionalesdesdeelpuntodevistaeconmicoenrelacin con el uso del espectro. Lacomplejidaddeloscnonesdelicenciavadesdeuncuadrosimpleporservicioaunatasapor frecuenciayporestacinparacadaservicio,oinclusoafrmulascomplejasenlasqueinterviene una serie de variables. La mayora de los pases no cobran a las entidades estatales por la utilizacin del espectro y muchos tampoco cobran otras utilizaciones de inters pblico, tales como las de las organizaciones sin fines de lucro; no obstante, Australia, Canad y Reino Unido, entre otros pases, cobran a las entidades estatales. 22I.UIT-RSM.2012-3 Los cnones de licencia pueden aplicarse eficazmente con arreglo a los siguientes principios: Habra que tomar decisiones e introducir cambios en materia de recaudacin de cnones, de forma democrtica o recurriendo a la consulta con los usuarios y la industria. En la fijacin de cnones habra que tener en cuenta en la mayor medida posible el valor del espectro. Los mecanismos de imposicin de cnones deberan ser fciles de entender y aplicar. Los cnones no deberan ser un obstculo contra la innovacin y la utilizacin de las nuevas tecnologas de radiocomunicaciones, o con respecto a la competencia. Los cnones deberan contribuir a la consecucin de las metas y objetivos nacionales de los gestores del espectro. Los tipos bsicos de cnones son los que se basan en los costes del procesamiento de las solicitudes de licencia, en los ingresos derivados de la utilizacin del espectro de frecuencias y en frmulas de canon con incentivo. Los cnones aplicables a la gestin del espectro se basan en los costes directos quehandecubrirlosgestoresdelespectroaltramitaraplicacionesypuedenreflejartambinlos costes indirectos de gestin del espectro; por ejemplo, costes generales. A los efectos de la gestin nacionaldelespectroserequierenrecursosparadesempeartodaslasfuncionesdegestindel espectro (vase el Captulo 1). Como se seal en el 2.2.4.2, los cnones pueden ser la fuente de esta financiacin. Con esto en mente, podran vincularse los cnones a la actividad de la gestin del espectro realizada, las necesidades anuales de financiacin u otros objetivos de gestin del espectro. Estoscnonespuedenimponersecuandosetratedeunasolicitudinicialodevolverapresentarla con miras a su renovacin. Tambin pueden imponerse anualmente para mantener las actividades de gestin del espectro, ya que los usuarios del espectro seguirn beneficiando de dichas actividades, ya sean de comprobacin tcnica, mantenimiento de bases de datos, representacin en la UIT, o de otrotipoinclusodespusdequesehayanaprobadosussolicitudes.Losdiferentestitularesdela licenciaseagrupangeneralmenteenunaseriedecategorasdelicenciasalosefectosdefijarlos correspondientes cnones. Los cnones basados en los ingresos brutos son proporcionales a los que obtienenlosbeneficiariosdelalicenciaporlautilizacindelespectro.Enlasfrmulasdecanon con incentivo se tiene en cuenta el valor del espectro. Otraopcinconsisteencobrarcnonesbasadosenelcostedeoportunidaddelautilizacindel espectro. En una subasta, ganar el ofertante que demuestre la mxima disponibilidad a pagar, con unaofertaqueseainmediatamentesuperioralavaloracindelofertantesituadoensegunda posicinencuantoadisponibilidaddepago.Estasegundavaloracinmximarepresentala utilizacinalternativaptima,ocostedeoportunidad,delelementosubastado.Portanto,enuna situacin en la que la autoridad de gestin del espectro deba establecer administrativamente cnones de espectro, puede asegurarse una distribucin econmicamente eficiente si se equipara el canon a este coste de oportunidad o valor del mercado. No obstante, para calcular de forma precisa el coste deoportunidad,debesimularseunmercadoenquesedetermineladisponibilidaddelosusuarios delespectroapagar.Realizardichasimulacinconabsolutaprecisinessumamentedifcil,pero puede obtenerse un modelo aproximado que pueda hacer de dicha simulacin una opcin prctica. Tambin debe sealarse que en algunos casos las administraciones pueden cobrar cnones sobre la base de equipos o frecuencias individuales, mientras que en otros casos se cobrar un canon nico por la utilizacin de un bloque de frecuencias. Este ltimo mtodo puede aportar mejoras en cuanto a eficacia administrativa. 2.3.4.1Cnones basados en los costes de gestin del espectro Loscnonesbasadosenloscostesdegestindelespectrodependendedoselementos independientes,asaber,lamedidaenquelasfuncionesdelaautoridadgestoradelespectrose I.UIT-RSM.2012-323 incluyen en los costes globales y del mtodo utilizado para determinar los cnones aplicables a cada titulardelicencia.Loscostesdelaautoridadgestoradelespectropuedendividirseensentidolato engastosdirectoseindirectos.Lasfuncionesespecficasdegestindelespectrorelacionadascon cada uno de estos tipos de costes pueden variar segn sea la administracin considerada. 2.3.4.1.1Costes directos Setrataloscostesinmediatoseidentificablesquedebencubrirseporlaconcesindelicenciasen favor de aplicaciones especficas, e incluyen, por ejemplo, el coste del tiempo del personal asignado alprocesodeasignacindefrecuencia,la autorizacin de ubicaciones, el anlisis de interferencia, cuando ste est directamente relacionado con una determinada clase de servicio, el mantenimiento sininterferenciasdeloscanalesdenoticiasyentretenimiento,ylaconsultasanivelregional, internacional y con la UIT que correspondan a grupos identificables de usuarios. En ciertas bandas defrecuenciasyparaciertosservicios,porejemplo,enelcasodequeelequiposeencuentre ubicadoaproximidaddepasesvecinos,loscostesdirectosincluirnlosgastosinherentesala correspondiente consulta internacional. 2.3.4.1.2Costes indirectos Se trata los costes de las funciones (vase la Nota 1) de gestin del espectro ejecutadas para apoyar el proceso de asignacin de frecuencias de una administracin y de los gastos generales inherentes a laaplicacindelosprocedimientosdegestindelespectrodedichaadministracin.Estoscostes representangastosquenopuedendefinirsecomoatribuiblesaserviciosoatitularesdelicencia especficos,porejemplo,losdimanantesdelasconsultasinternacionalesgenerales,entreotras entidades,conlaUITylosgruposregionales,lainvestigacinsobrepropagacinenloque concierne a un gran nmero de bandas de frecuencias y servicios, la comprobacin tcnica general delespectro,lasinvestigacionessobrelainterferenciaresultantesdelaspeticionesdeusuarios autorizados, as como los costes del personal de apoyo y el equipo. Algunasadministracionesdefinenloscostesdirectosdemaneramuyrestrictiva,yaquelos circunscriben a los gastos en que se incurre para tramitar las peticiones de licencia. Puede darse el caso de que algunas administraciones no impongan suma alguna en concepto de costes indirectos. Los mtodos utilizados para determinar los cnones basndose en los costes de gestin del espectro vanalenfoquesimplistaconsistenteendividirloscostestotalesporelnmerodetitularesde licencias al ms complejo de recuperacin de los costes. La recuperacin de costes se utiliza para asignar los gastos derivados de las funciones de gestin del espectro a los titulares de licencias con arregloaloscostesquesehandebidocubrirparaconcederlaslicenciasyloscorrespondientesal procedimientoconexodeasignacindefrecuencias(porejemplo:asignacindefrecuencias, autorizacindeubicaciones,coordinacin),loqueincluyecualquierotrafuncinogestindel espectroqueresultenecesaria.Normalmente,loscnonesdelicenciasedeterminanapartirdel principiodelarecuperacindeloscostesdirectaeindirectamenteatribuiblesaunadeterminada categora de licencias. En ciertos pases un auditor nacional interviene las cuentas para cerciorarse que los costes en que se basan los cnones de las licencias sean adecuados y justificables. La definicin exacta y la aplicacin del concepto de recuperacin de costes vara con arreglo a la gestinnacionaldelespectroyalosrequisitoslegislativosyconstitucionalesdecadapas.Estos requisitospuedenincidirenlarecuperacindeloscostesenlosdiferentespasesyaafectarla forma de justificar los costes y los cnones. Estas diferencias obedecen a diversas razones: a)Enalgunospasessedistingueentreelhechodequeloscostesdelaadministracinsean iguales a sus ingresos totales o de que constituyan simplemente una suma aproximada. En elprimerodeestoscasosnosepermitealaadministracinsubvencionaroimponer cnonesexcesivosalostitularesdelaslicencias,demodotalquecualquierdiferencia 24I.UIT-RSM.2012-3 deber devolverse a stos. En el segundo caso se reconoce que los cnones se basan en una estimacindeloscostesprevistosy,enconsecuencia,losingresosdeunaadministracin pueden superar o no los gastos en que haya incurrido. Hay que sealar que en los pases que hanoptadoporesteltimosistema,tambinpuedenintervenirselascuentasdeforma estricta. b)Loscnonesfijadospararecuperarloscostespuedenbasarseeneltrabajoaquedalugar cada licencia o en la media del trabajo que genera una categora de licencias. c)Lacomplejidaddelprocesodeasignacindefrecuenciasyelnmerodefuncionesde gestin del espectro que requieren realizarse para conceder una licencia puede variar debido a: lascaractersticasnacionalesporejemplo,elnmerodeusuariosyelhechodeque las condiciones geogrficas requieran utilizar una base de datos topogrfica detallada; los requisitos internacionales por ejemplo, tratados bilaterales o multilaterales y notas en el Reglamento de Radiocomunicaciones. d)Laformaenqueloscostescorrespondientesacadaunadelasfuncionesdegestindel espectro se atribuyan a una determinada categora de licencias puede ser distinta debido a: elhechodequeelgobiernoentiendaquedichoscostesdebencorreracargodelos titularesdelaslicencias,cubrirseconcnonesfijososerresponsabilidaddelEstado (presupuestonacional)porejemplo,ciertasadministracionesconsideranquela comprobacin tcnica de emisiones es una funcin pblica; su divisin entre costes directos e indirectos. Todosestosfactoresrepercutirnenlaestructuradeloscnonesdelicenciaylosmecanismos creados por las administraciones para supervisar sus ingresos y costes. NOTA 1 Existen actividades asociadas con la gestin del espectro que ciertas administraciones consideran independientes de sus costes de concesin de licencias. Estas actividades guardan normalmente relacin con losprocedimientosdeaprobacinnodirectamenterelacionadosconlaasignacindefrecuencias.Enestos casos,lasadministracionessuelenfijarunatasaseparada,basndoseporreglageneralenuncanonsimple quenopermiterecuperarelcostedelacorrespondientefuncin.Estoscnonesmiscelneosdegestindel espectropuedenincluirunahomologacin,acreditacindepruebadelaboratorio,cnonesytasasde comprobacionesdecompatibilidadelectromagntica,inspeccindelasinstalacionesyexamendelos certificados (radioaficionados, exmenes martimos, etc.). 2.3.4.2Cnones basados en el ingreso bruto de los usuarios Cabe la posibilidad de fijar un canon basndose en un determinado porcentaje del ingreso bruto de unaempresa.Elvalordelingresobrutoutilizadoparacalcularelcorrespondientecanonpuede guardarrelacinindirectaconlautilizacindelespectroporpartedelacompaa,loquepermite soslayar las dificultades que suscitan los procedimientos de contabilidad y auditora de cuentas. 2.3.4.3Cnones con incentivo La idea es utilizar este tipo de cnones para lograr los objetivos de gestin del espectro, por lo cual habrqueconcederciertosincentivosparautilizarstedeformaeficaz.Puedentomarseen consideracinvarioselementosdelautilizacindelespectroparaestablecerunmtodoouna frmula(basadaporejemploenladensidaddemogrfica,laanchuradebanda,labandade frecuencias, la zona de cobertura, la exclusividad o la potencia) y cabe la posibilidad de que deban aplicarsedistintasfrmulasparadiferentesbandasdefrecuenciasyservicios.Definirunafrmula con respecto a los cnones con incentivo puede no ser una tarea fcil, si el objetivo es que refleje las variacionesenlautilizacindelespectroentodounpas.Loscnonesconincentivopuedenno ajustarse a todos los servicios. I.UIT-RSM.2012-325 2.3.4.4Cnones basados en el coste de oportunidad Se define como coste de oportunidad el valor de algo cuando se usa en la alternativa ms favorable. En el caso del espectro, implica el valor alternativo al que se renuncia cuando se asigna una porcin del espectro radioelctrico a un determinado uso. El objetivo de estos cnones es simular el valor de mercado del espectro, lo que puede exigir la realizacin de anlisis financieros, estimaciones de la demandayestudiosdemercadoparaobtenerdichovalor,ascomounnivelapreciablede conocimientos tcnicos. 2.3.4.5Ejemplos de clculo de canon Loscnonesbasadosenloscostesdegestindelespectropuedenrepresentarseporlafuncin general: F=Di(1) F=f(Di, LiI)(2) siendo: F:canon de licencia Di:costes administrativos directos por el tratamiento de la solicitud Li:proporcincorrespondientealalicenciadeloscostesadministrativos indirectos I:costes indirectos administrativos totales. Los cnones basados en los ingresos del usuario pueden representarse por la funcin general: F=f(a, G)(3) siendo: F :canon cobrado al usuario a :factor de proporcionalidad que establece la entidad reguladora G :ingreso bruto del usuario. Las frmulas de canon con incentivo pueden representarse por la funcin general: F=f(B, C, S, E, FR, FC)(4) siendo: F :canon cobrado al beneficiario B :anchura de banda C :zona de cobertura S :ubicacin E :exclusividad de utilizacin FR :frecuencia FC :coeficiente financiero de la administracin. Tambin pueden utilizarse frmulas basadas en el coste de oportunidad que se asemejan a las de los cnonesconincentivo.Noobstante,enestecasosefijarelcoeficientefinancierodela administracin (FC ) para aproximar el canon al valor de mercado del espectro. AlgunasdelasfrmulasanterioresylasquefiguranenotrostextosdelaUITllevanunfactor arbitrarioqueestablecelaadministracin.Lautilizacindedichofactorsignificaqueelcanon 26I.UIT-RSM.2012-3 resultante es de por s arbitrario. Algunos pases han aplicado o estn considerando la aplicacin de modelosdecnonesbasadosenlasdiversasfuncionesgeneralesdescritas.Enlospasesquese elaboranmodelosdecnonesconincentivoodecnonessobreelcostedeoportunidad,seha reconocidoquesetratadeunatareacomplejayalgunasadministracionesefectanencuestas pblicas antes de la implantacin. 2.3.5Ventajas e inconvenientes de los mtodos de canon Entrminosdesusefectosenlaeficaciaeconmica,loscnonesdeespectroconstituyenuna mejorarespectoalaconcesindelicenciassincargo,siemprequeloscnonesnosefijenpor encima del valor del mercado. Si son superiores, el espectro no se utilizar plenamente. De hecho, si seestablecencnonessuperioresaladisponibilidadapagardetodoslosusuariospotenciales,el espectro no ser utilizado y no dar beneficios a la sociedad. Por otro lado, si los cnones se fijan pordebajodelvalordelmercado,laeficaciaeconmicamejorarauncuandosigahabiendoun excesodedemandadelespectro,ylosingresosparalaautoridaddegestindelespectrosern inferioresalosquedetermineelmercado.Lasconsecuenciasadversasdelestablecimientode cnonesdemasiadobajossonqueelespectropodrapotencialmentedesperdiciarseyquela congestin del espectro podra aumentar. Porejemplo,supngasequehayunproveedordelservicioqueutilizadosbloquesdeespectroy pagauncanonconvalorinferioraldelmercadode100 $porbloqueo200 $entotal.Supngase tambinqueadquiriendounequipomseficazespectralmentepor150 $,podradarseelmismo servicio utilizando nicamente un bloque de espectro. El proveedor de servicio racional comprobar que la segunda alternativa tiene un coste total superior, de 250 $ (150 $ por el nuevo equipo y 100 $ porelbloquenicodeespectro)y,portanto,nooptarporella.Noobstante,sisecobraelvalor real del mercado del espectro de, por ejemplo, 175 $ por bloque, el proveedor del servicio preferir comprar el nuevo equipo y retener un bloque de espectro por un coste total de 325 $, en lugar de un costetotalde350 $simantieneelequipoantiguoyambosbloquesdeespectro.Unavezqueeste bloque de espectro haya quedado libre, puede ser utilizado por otro, lo que significa que el pblico recibeentonceslosbeneficiosdedosserviciosatravsdelmismotramodeespectroquese utilizara para dar nicamente un servicio. Un problema similar creado por los cnones inferiores al valor del mercado es la posibilidad de que los servicios desperdicien el espectro. Por ejemplo, algunos servicios, tales como el de distribucin de programacin de televisin, pueden darse por medios almbricos o inalmbricos. Otros servicios, talescomoeldetelefonamvil,puedendarsenicamentepormediodelespectroradioelctrico. Cuando se fijan los precios de todos los recursos (espectro, cable de fibra ptica, hilo de cobre, etc.) alastasasdelmercado,losproveedoresdelserviciooptarnporlacombinacindeestos componentes que sea congruente con una distribucin eficaz desde el punto de vista econmico. Sin embargo, si el precio del espectro se fija a un nivel inferior a su valor de mercado, los proveedores delservicio(talescomolosdistribuidores de programacin de televisin) que tengan la opcin de utilizarinfraestructurasalmbricasoinalmbricasensusactividades,estarninclinadosautilizar ms espectro y menos de las diversas alternativas a ste disponibles. Cuando ms espectro se utilice enlatelevisinmenosquedarparaotrosservicios,talescomoeldetelefonamvil,loque significaqueelnmerototaldeserviciosdisponiblesparaelpblicohabrdisminuido obviamente, dando un resultado ineficaz. Aunqueladeterminacindefrmulaspuedesertilparaestablecercnonesdelicencia,dichas frmulasdeberanajustarseconcretamentealascircunstanciasprevalecientesencadapas.La definicindefrmulasrequiereunconsiderableesfuerzoporpartedelaadministracinylos usuarios del espectro. Para poder aplicarse correctamente, una frmula debe disearse con el fin de lograrunobjetivoconcretoenelmarcodeunconjuntoexplcitodecondicionesdeexplotacin. Estas condiciones dependern de una serie de aspectos del pas considerado, incluida su estructura I.UIT-RSM.2012-327 geogrfica(porejemplo,orografa,tamao,latitud),infraestructuraderadiocomunicaciones,y demandapotencialdeservicios,ascomoelgradodecoordinacinrequeridoconlospases vecinos.Deahquelaaplicabilidaddecualquierfrmula,salvodelasmsbsicas,suele circunscribirseaunadeterminadaadministracin,oservicioespecficooinclusoaunnmero limitadodebandasdefrecuencias.Lasfrmulasexistentespodranvolverseautilizar,pero requerirnnecesariamentemodificaciones.Esteprocesoexigecomprenderelpropsitoylas condiciones que inspiraron determinacin de la frmula de que se trate, as como los detalles de su aplicacin propuesta. 2.3.5.1Cnones basados en los costes de gestin del espectro Este enfoque presenta las ventajas de producir ingresos para la autoridad de gestin del espectro y asegurarquelosbeneficiariospagarnalmenosalgunacantidadnominalporsuutilizacindel espectro,eliminandoaltiempolosposiblesbeneficiariosqueotorguenunvalorinsuficienteasu utilizacinynodeseenpagarinclusoestoscnonesnominales.Noobstante,uninconveniente importantedeesteenfoqueesquehayunadesconexinentreelniveldelcanonyelvalordel espectroutilizado.Porejemplo,unbeneficiariopuedeutilizarunabandadeespectroenunazona relativamente poco poblada y pagar el mismo canon que un segundo usuario que utilice una banda idnticaenunazonamuypoblada,auncuandoestaltimabandatengaunvalormuysuperior. Debido a esta desconexin entre los cnones administrativos y el valor del espectro, dichos cnones nocontribuyenamejorarlaeficaciadeutilizacindelespectro.Enalgunaszonasybandasde frecuencias en las que el espectro tiene poco valor, los cnones pueden impedir toda utilizacin del espectro,produciendounresultadoineficaz.Noobstante,loquesuelesucederesqueloscnones basados en los costes son muy inferiores al valor del espectro, y de esta manera slo contribuyen a la utilizacin eficaz del espectro en mnima medida. Si los cnones son reducidos, pueden constituir unproblemaparticularenlospasesquetenganunagrantasadeinflacinporqueloscnonesse suelenactualizarnicamenteenperiodosdevariosaosypuedenportantoquedaralazagadel nivel general de precios. No obstante, este problema puede aliviarse si la autoridad poltica confiere a los gestores del espectro la capacidad de actualizar los cnones con la periodicidad necesaria para reflejar las tendencias generales de los precios de la economa. Este enfoque se podra utilizar a largo plazo si se reduce progresivamente la escasez de espectro. En esecaso,sepuedenusarloscnonesparacubrirlosgastosdeadministracindelagestindel espectro y garantizar la proteccin ante interferencias1. 2.3.5.2Cnones basados en el ingreso bruto de los usuarios Elestablecimientodeuncanonbasadoenunciertoporcentajedelosingresosbrutos correspondientes a la utilizacin del espectro puede reportar ingresos significativos a la autoridad de gestindelespectro,enciertosservicios.Porejemplo,unaentidadderadiodifusindetelevisin coningresosanualesde500millonesdedlarespagarauncanonanualde500 000 $sielcanon fueraslodel0,1%delosingresos.Adems,estetipodecanonproducemsingresosparala autoridaddegestindelespectroamedidaqueaumentanelingresobrutodelbeneficiariodela licencia,loquepuedeserconsideradocomoeficazyequitativo.Noobstante,haytresproblemas principales con este tipo de canon. 1 Origen :A.M.YOUSSEF,E.KALMAN,L.BENZONI,Technico-EconomicMethodsForRadio Spectrum Assignment, en IEEE Communications Magazine, junio de 1995. 28I.UIT-RSM.2012-3 Enprimerlugar,puedeaplicarsenicamenteausuariosqueobtenganuningresobrutovinculado directamentealautilizacindelespectroynoalosusuarioscuyosingresosbrutosprocedenslo indirectamentedelaexplotacindelespectro,yaquecalcularlos ingresosbrutospuedeserdifcil debidoalacomplejidaddelacontabilidaddelasempresasy,porotraparte,esprcticamente imposibledeterminarqupartedetalesingresosguardarelacindirectaconlautilizacindel espectro,porejemplo,quproporcindelingresobrutoenlasempresasdeserviciopblicoolas compaastelefnicaspuedeatribuirseasuutilizacindeenlacesdemicroondasenciertaspartes de sus redes fijas. En segundo lugar, este tipo de canon no fomenta necesariamente la utilizacin eficaz del espectro, cuandoelingresobrutodelusuarioestdirectamenterelacionadoconelvalordelespectro.Por ejemplo,dosentidadesderadiodifusinpuedenteneringresosbrutosidnticos,perounapuede obtenerbeneficiossustanciales,mientrasquelasegundapuedenoobtenerlos,einclusopuede funcionar con prdidas. En tercer lugar, estos cnones pueden suprimir la utilizacin del espectro, reducir el crecimiento de losservicios,menoscabarlainnovacinylaeficienciadelaprovechamiento delespectroyafectar adversamente la capacidad para competir en el plano internacional. 2.3.5.3Frmulas de canon con incentivo Las frmulas de canon con incentivo ofrecen la ventaja de representar en cierta medida la escasez delespectroylasrentasdiferencialesaquedalugar.Teniendoencuentafactorestalescomola poblacin,lazona,laanchuradebandautilizadaylabandadefrecuenciasutilizada,dichas frmulaspuedenreflejaraproximadamente los valores de mercado. Sin embargo, el inconveniente de dichos cnones es que no hay ninguna frmula, aunque sea compleja, que pueda tener en cuenta todaslasvariacionesdelmercado.Estorequiereadjudicarunaatencinconsiderableal establecimientodeloscnonesdelicenciaparaevitarunagrandiscrepanciaentreelcanonyel valordemercado.Porestarazn,parautilizareficazmenteunafrmuladecanonconincentivo podra plantearse la necesidad de vincularla a la valoracin del mercado. Paraalgunosservicios,losfactorestcnicosimpidenunareduccindelaanchuradebandaypor tanto,loscnonesconincentivobasadosenlaanchuradebandaseraninadecuados,porejemplo, en el caso de los servicios de radar. 2.3.5.4Frmulas de canon sobre el coste de oportunidad Lasfrmulasdecanonsobreelcostedeoportunidadtienenlaventajadeapuntardirectamenteal objetivodeseabledesimulacindelvalordemercado,loquealentaraelexamendelosmedios alternativosdecomunicacinyladevolucindeexcedentedeespectroporpartedelosactuales usuarios. No obstante, al igual que es extremadamente difcil establecer una frmula de canon con incentivo que tenga en cuenta todas las variables pertinentes que influyen en el precio del espectro enunemplazamientoparticular,tambinesextremadamentedifcilsimulardeformaprecisauna subasta y el esfuerzo requerido para realizar el anlisis puede sobrepasar los costes de una subasta. Dichasimulacindependedelaevaluacindelasdecisionesdelconsumidorindividualydela integracinenalgunamaneradedichainformacinenunmodeloutilizable.Losestudios financierosolasextrapolacionesbasadasentransaccionesanterioresdelmercadosecundario puedensertilesenciertamedida,perolassimulacindelmercadoseguirsiempresiendoun ejercicio muy imperfecto; por ejemplo, las tres subastas de PCS de banda ancha de Estados Unidos de Amrica produjeron resultados notablemente distintos de los que se haba previsto en casi todos losanlisis.Sinembargodichosmtodospuedensermstilesquelasalternativasbasadasen costesencuantoalagestindelespectro,paraequilibrarlaofertaylademandaymaximizarel bienestar econmico, en los casos en que resulte poco prctico o ilegal organizar una subasta. I.UIT-RSM.2012-329 2.4Factores que pueden afectar a los diversos enfoques econmicos Hay una serie de factores que pueden afectar a la necesidad de las distintas administraciones de los enfoqueseconmicosdelagestindelespectroexaminadosanteriormente,yasucapacidadpara aplicarlos.Lasdiversasconsideracionesdetipojurdico,socioeconmicoydeinfraestructura tcnica repercutirn en las subastas de espectro, en los derechos de propiedad transferibles y en los regmenes de canon de licencia. 2.4.1Subastas 2.4.1.1Aplicabilidad de las subastas Talcomoseindicanteriormente,lautilizacindesubastascomomtododeasignacindel espectro ofrece diversas ventajas posibles. No obstante, es probable que los distintos pases persigan tambinunaseriedeobjetivosen cuantoagestindelespectroquelassubastasporsmismasno puedanalcanzaradecuadamente.Amenudo,dichosobjetivospuedencumplirseutilizandootros instrumentosdepoltica(reglamentos,condicionesdelicencia,normas,etc.)queseanplenamente compatiblesconlassubastasdeespectro,perocadaadministracintendrqueconsiderarsus prioridades y decidir la idoneidad total de las subastas, a la luz de los diversos objetivos que desea lograr.Siunaadministracindeseautilizarsubastas,debeserconscientedeque,porlogeneral, cuanto mayor sea el nmero de reglamentos, condiciones o restricciones aplicables a la utilizacin delespectroquesesubaste,menoressernlosingresosdelassubastas,porloquelas administracionespuedenpreferirconsiderarlasventajaseinconvenientesinherentes,dependiendo de sus prioridades. Por razones similares, las administraciones pueden optar por restringir la oferta deespectro,loquegeneralmentedaralugaramayoresingresosdelassubastas.Noobstante,hay que establecer tambin en este caso un compromiso, porque una oferta restringida de espectro dar lugaraunagamainferiordeserviciosdeconsumo,unospreciossuperioresparaelconsumidory una disminucin general de la eficacia econmica. Aunquepuedaparecerobvio,tambinconvienesealarquelassubastassonaplicablespor definicinnicamenteenlascircunstanciasenquelademandadeespectrorebasalaoferta disponible.Dependiendodelniveldeavanceeconmicodelpasenparticular,delnivelde desarrollodesuinfraestructuradetelecomunicaciones,desuclimadeinversinydecualquier restriccinalapropiedadextranjeraocomercialquepuedaimponerrespectoalaprestacinde serviciosbasadosenelespectro(entreotrosfactores),existelaposibilidaddequeuna administracinnotengasuficienteintersenorganizarunasubastaquesenecesitaparacierto espectro. En trminos generales, cuanto mayor sea el nivel de desarrollo de la infraestructura econmica y de comunicaciones,msfavorableserelclimadeinversinymenoreslasbarrerasalapropiedad extranjeraycomerciales,ascomomayorlademandadeaccesoalespectro,loquellevaauna competencia ms intensa en una subasta y posiblemente a ingresos superiores para el Gobierno. Lassubastassonunmecanismobasadoenelmercado,yunrequisitofunda