กองทุนเปดพรินซิเพิล เดล â่ไช ......ก งท น ป༯ดพร༮นซ༮ พ༮ล ดล༰ ชน า- ༮น ด༰ย- ༮น

กองทนเปดพรนซเพล เดล ไชนา-อนเดย-อนโด อควต 31 กรกฎาคม 2563

กองทนเปดพรนซเพล เดล ไชนา-อนเดย-อนโด อควต

31 กรกฎาคม 2563

ขอมลกองทน

ชอยอ PRINCIPAL CII

ระดบความเสยง 6 (เสยงสง)

ประเภทโครงการ กองทนตราสารทน, กองทนรวมหนวยลงทน

ประเภท Feeder Fund

วนทจดทะเบยนกองทน 16 พฤศจกายน 2553

นโยบายการลงทนตางประเทศ ม

การปองกนความเสยงจาก ขนอยกบดลยพนจของผจดการกองทน

อตราแลกเปลยน

จ านวนเงนลงทนของโครงการ 1,500 ลานบาท

จ านวนเงนลงทนของโครงการ 36.03 ลานบาท

ปจจบน

มลคาทรพยสนสทธ/หนวย 11.5952 บาท

ความเสยงทเกยวของ 1. ความเสยงดานตลาด

2. ความเสยงของประเทศทลงทน

3. ความเสยงดานสภาพคลอง

4. ความเสยงจากความสามารถในการช าระเงนตน

และดอกเบยของผออกตราสาร

5. ความเสยงของอตราแลกเปลยน

6. ความเสยงจากการท าสญญาซอขายลวงหนา

นโยบายจายเงนปนผล ไมม

ผดแลผลประโยชน ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน)

นายทะเบยน บลจ. พรนซเพล จ ากด

ประเภทกองทนรวมตามท Asia Pacific ex Japan

แสดงในขอมลทใชเปรยบเทยบ

ผลการด าเนนงานของกองทน

รวม ณ จดขาย

ขอมลการซอ/ขายหนวยลงทน

วนท าการซอ ทกวนท าการ ตงแตเวลาเรมท าการ

ถงเวลา 15.30 น.

มลคาขนต าของการซอ 1,000 บาท*

วนท าการขายคน ทกวนท าการ ตงแตเวลาเรมท าการ

ถงเวลา 15.00 น.

มลคาขนต าของการขาย ไมก าหนด

ยอดคงเหลอขนต า ไมก าหนด

รบเงนคาขายคน ภายใน 5 วนท าการ นบจากวนค านวณ NAV

(ปจจบน T+6) เฉพาะบญชธนาคาร CIMBT /

SCB / KBANK / BAY / TMB /

BBL/LHBANK/ KK/ TBANK

* การปรบขนต าการสงซอหนวยลงทนเรมมผลตงแตวนท 17 ส.ค.63 เปนตนไป

นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายน าเงนทไดจากการระดมทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน

Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund เ พ ย ง กอ ง ท น

เดยวโดยกองทนมนโยบายเนนลงทนในหนจดทะเบยนทจดตงหรอมธรกจหลกใน

ประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย ทใหผลตอบแทนทดในระยะกลางถงระยะยาว

หนทจะลงทนสวนใหญจะเปนบรษทขนาดกลางและใหญทมโอกาสเตบโตสง

ทามกลางการเตบโตของประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย กองทน Principal

China-India-Indonesia Opportunities Fund จะลงทนประมาณ 70%

ถง 98% ของมลคาสนทรพยสทธของกองทนในหนทจดตงหรอมธรกจหลกใน

ประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย และอยางนอย 2% ของมลคาสนทรพยสทธ

ในสนทรพยทมสภาพคลองเพอรกษาสภาพคลองของกองทน โดยสดสวนการ

ลงทนของกองขนอยกบการตดสนใจของผจดการกองทนบนมมมองเศรษฐกจ

ของแตละประเทศ ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน

Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund โดยเฉลยในรอบป

บญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวยลงทน (% ของมลคาหนวยลงทน)*

คาธรรมเนยมขาย ไมเกน 2.14% (ปจจบน 1.50%)

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมเกน 1.07% (ยกเวน)

คาธรรมเนยมการสบเปลยน อตราเดยวกบคาธรรมเนยมการขายและรบซอคน

หนวยลงทน

*คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใด

ในท านองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)*

คาธรรมเนยมการจดการ ไมเกน 1.61% (ปจจบน 1.605%)

ผดแลผลประโยชน ไมเกน 0.09% (ปจจบน 0.026%)

นายทะเบยน ไมเกน 0.15% (ปจจบน 0.118%)

คาใชจายอนๆ ไมเกน 2.14% (ปจจบน 0.118%)

รวมคาใชจายทงหมด ไมเกน 2.92% (ปจจบน 1.867%)

*ขอมล 1 พ.ย. 61 – 31 ต.ค. 62; คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม

ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

ชอเดมคอกองทนเปดซไอเอมบ-พรนซเพล เดล ไชนา-อนเดย-อนโด อควต

การเปลยนชอมผลตงแตวนท 10 มถนายน 2562 เปนตนไป

กองทนเปดพรนซเพล เดล ไชนา-อนเดย-อนโด อควต 31 กรกฎาคม 2563

สดสวนของประเภททรพยสนทกองทนรวมลงทน

ผลการด าเนนงาน

*ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563 ทงน ผลงทนสามารถด

ขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

ผลงทนสามารถสอบถามขอมลเพมเตมรบหนงสอชชวน โครงการ และขอผกพนไดทบรษทจดการและผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ไดท

โทร 0-2686-9595 ตงแต 8.30 น. ถง 17.00 น. วนจนทร-ศกร (ยกเวนวนหยดนกขตฤกษ)

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด

44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวง ลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทร 0-2686-9595 เวบไซต: www.principal.th

• กองทนหลกลงทนกระจกตวในประเทศอนเดย ฮองกง และอนโดนเซย ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเอง

ดวย

• การลงทนในหนวยลงทน มใชการฝากเงน และมความเสยงของการลงทน ผลงทนอาจไดรบเงนลงทนคนมากกวาหรอนอยกวาเงนลงทนเรมแรกกได ดงนน ผ

ลงทนควรลงทนในกองทนน เมอเหนวาการลงทนในกองทนรวมน เหมาะสมกบวตถประสงคการลงทนของผลงทน และผลงทนยอมรบความเสยงทอาจเกดขน

จากการลงทนได

• ในสถานการณไมปกต ผถอหนวยลงทนอาจไมสามารถขายคนหนวยลงทน หรออาจไดรบช าระคาขายคนหนวยลงทนลาชากวาระยะเวลาทก าหนดไวในหนงสอชชวน

• ผลงทนควรศกษาขอมลในหนงสอชชวนใหเขาใจและควรเกบหนงสอชชวนไวเปนขอมล เพอใชอางองในอนาคต และเมอมขอสงสยใหสอบถามผตดตอกบผลงทนให

เขาใจกอนซอหนวยลงทน

• ผลงทนควรท าความเขาใจลกษณะสนคา(กองทนรวม) เงอนไข ผลตอบแทนและความเสยงกอนตดสนใจลงทน

• เอกสารฉบบนจดท าขนเพอวตถประสงคในการเผยแพรขอมลเปนการทวไป โดยไมมงหมายใหถอเปนค าเสนอหรอการเชญชวนใหบคคลใดท าการซอ และ/หรอ

ขายผลตภณฑดานการลงทนประเภทตาง ๆ ตามทปรากฏในเอกสารฉบบน และไมถอเปนการใหค าปรกษาหรอค าแนะน าเกยวกบการท าธรกรรมทเกยวของกบ

ผลตภณฑดานการลงทนของบรษทตาง ๆ ตามทระบไวในเอกสารนแตอยางใด

1. Unit Trust Foreign Equity-Malaysian

Ringitt 93.93%

2. บญชเงนฝากออมทรพย 6.07%

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก % ของ NAV

Principal China-India-Indonesia Opportunities

Fund 93.93

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563 ทงน ผลงทนสามารถ

ดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

ผลการด าเนนงานยอนหลง

YTD 3 เดอน 6 เดอน 1 ป1 3 ป1 5 ป1 ตงแตจดตงกองทน1

CII (%) -5.79 11.22 -5.73 -6.41 -2.42 0.55 1.54

Benchmark (%) -1.71 12.57 -2.37 1.28 -0.66 2.64 1.30

Information Ratio2 -0.80 -0.64 -0.78 -0.98 -0.27 -0.29 -0.01

ความผนผวนของผลการด าเนนงาน(%) 27.78 16.94 29.46 22.46 17.49 15.50 16.49 1% ตอป (Annualized Return) หากกองทนจดตงมาแลว 1 ปขนไป 2Information Ratio: แสดงความสามารถของผจดการกองทนในการสรางผลตอบแทนเมอเทยบกบ ความเสยง

*เกณฑมาตรฐานทใช : M7CN Index (THB) 33.33% + M7IN Index (THB) 33.33% + M7ID Index (THB) 33.33%

(source: Bloomberg ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563)

**ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต

ขอมลกองทนหลก (Master Fund)

ขอมล Master Fund (Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund) ณ วนท 30 มถนายน 2563 (เมอกอนชอ CIMB-Principal China-India-Indonesia Equity Fund)

ขอมล ณ วนท 31 กรกฎาคม 2563

2560

ขอมลเปรยบเทยบผลการด าเนนงานของกองทนภายในกลมกองทนประเภทเดยวกน ภายใตขอก าหนดของสมาคมบรษทจดการลงทน (AIMC)

0

กองทนเปดพรนซเพล เดล ไชนา-อนเดย-อนโด อควต Principal Daily China-India-Indo Equity Fund

PRINCIPAL CII กองทนตราสารทน

กองทนรวมหนวยลงทนประเภท Feeder Fund กองทนรวมทเนนลงทนแบบมความเสยงตางประเทศ

หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ

คณก าลงจะลงทนอะไร?

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด การเขารวมตอตานทจรต : ไดรบการรบรอง CAC

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

ขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

คาธรรมเนยม

ผลการด าเนนงาน

ขอมลอนๆ

การลงทนในกองทนรวมไมใชการฝากเงน

1

นโยบายการลงทน

กองทนมนโยบายน าเงนทไดจากการระดมทนไปลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund เพยงกองทนเดยว โดยกองทนมนโยบายเนนลงทนในหนจดทะเบยนทจดตงหรอมธรกจหลกในประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย ทใหผลตอบแทนทดในระยะกลางถงระยะยาว หนทจะลงทนสวนใหญจะเปนบรษทขนาดกลางและใหญทมโอกาสเตบโตสง ทามกลางการเตบโตของประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย กองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund จะลงทนประมาณ 70% ถง 98% ของมลคาสนทรพยสทธของกองทนในหนทจดตงหรอมธรกจหลกในประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย และอยางนอย 2% ของมลคาสนทรพยสทธในสนทรพยทมสภาพคลองเพอรกษาสภาพคลองของกองทน โดยสดสวนการลงทนของกองขนอยกบการตดสนใจของผจดการกองทนบนมมมองเศรษฐกจของแตละประเทศ ทงน กองทนจะลงทนในหรอมไวซงหนวยลงทนของกองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund โดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน และน าเงนไปลงทนในตางประเทศ ซงจะสงผลใหกองทนม net exposure ในหนวย CIS ของกองทนดงกลาวโดยเฉลยในรอบปบญชไมนอยกวารอยละ 80 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

สวนทเหลออาจพจารณาลงทนในตราสารหนทมลกษณะคลายเงนฝาก เงนฝาก ตราสารหนในประเทศทมอายไมเกน 1 ป โดยมวตถประสงคเพอส ารองเงนไวส าหรบการด าเนนงาน รอการลงทน หรอรกษาสภาพคลองของกองทน และบรษทจดการอาจจะลงทนในเงนฝากตางประเทศ รวมทงลงทนในหลกทรพย หรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนตามทระบไวในโครงการหรอตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด

กองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงจากอตราแลกเปลยน ตามดลยพนจของผจดการกองทน ทงน จะไมลงทนในหรอมไวซงตราสารหนทมล กษณะของสญญาซอขายลวงหนาแฝง ( structured note) รวมถงตราสารทมอนดบความนาเชอถอของตราสารหรอผออก ( issue/issuer) ต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade) และตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ (unrated securities) และตราสารทนของบรษททไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย (Unlisted securities)

* กองทนหลกเปลยนชอกองทนจาก CIMB-Principal China-India-Indonesia Equity Fund เปน Principal China-

India-Indonesia Opportunities Fund มผลตงแตวนท 6 ส.ค.2563 เปนตนไป

กลยทธในการบรหารกองทน

ลงทนในหนวยลงทนของกองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund (“กองทนหลก”) เพอใหไดผลตอบแทนเทยบเคยงกบกองทนหลก

คณก าลงจะลงทนอะไร?

2

ท าอยางไรหากยงไมเขาใจนโยบาย และความเสยงของกองทนน

- อานหนงสอชชวนฉบบเตมหรอสอบถามผสนบสนนการขายและบรษทจดการ

- อยาลงทนหากไมเขาใจลกษณะและความเสยงของกองทนรวมนดพอ

กองทนรวมนเหมาะกบใคร?

กองทนรวมนไมเหมาะกบใคร

- ผลงทนทเนนการไดรบผลตอบแทนในจ านวนเงนทแนนอนหรอรกษาเงนตนใหอยครบ

- ผลงทนทสามารถรบความผนผวนของราคาหนทกองทนรวมไปลงทน ซงอาจจะปรบตวเพมสงขน หรอลดลงจนต ากวามลคาทลงทนและท าใหขาดทนได

- ผทสามารถลงทนในระยะกลางถงระยะยาว โดยคาดหวงผลตอบแทนในระยะยาวทดกวาการลงทนใน ตราสารหนทวไป - ผทตองการหาโอกาสในการสรางผลตอบแทนจากการลงทนในตราสารทนตางประเทศ โดยเขาใจความผนผวนและรบความเสยงของการลงทนในตางประเทศได

- บคคลธรรมดาทตองการการลงทนทผลตอบแทนไมเสยภาษ

3

คณตองระวงอะไรเปนพเศษ?

- กองทนหลกลงทนกระจกตวในประเทศอนเดย ฮองกง และอนโดนเซย ผลงทนจงควรพจารณาการกระจายความเสยงของพอรตการลงทนโดยรวมของตนเองดวย

- การเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยนเงนตราตางประเทศ โดยกองทนอาจลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) เพอปองกนความเสยงทเกยวของกบอตราแลกเปลยนเงนตรา ทอาจเกดขนไดจากการลงทนในตางประเทศตามความเหมาะสมและสภาวการณในแตละขณะขนอยกบดลยพนจทผจดการกองทนเหนเหมาะสม ซงกองทนอาจไดรบผลขาดทนจากอตราแลกเปลยนหรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

- กองทนหลกมแนวทางการบรหารจดการเชงรก (Active Management) โดยมเปาหมายชนะดชนมาตรฐาน กองทนจงมความเสยงทกลยทธการลงทน การวเคราะหหลกทรพยทลงทน และปจจยอนๆทมผลตอการตดสนใจลงทนของผจดการกองทน อาจท าใหไมบรรลวตถประสงคดงกลาว รวมถงการคดเลอกหลกทรพยทกองทนจะลงทน (Security selection risk) ซงมโอกาสทหลกทรพยทลงทนมราคาลดลง เนองจากการวเคราะหหลกทรพย ธรกจอตสาหกรรม แนวโนมภาวะเศรษฐกจและตลาดทน หรอศกยภาพโดยเปรยบเทยบกบหนอนๆไมเปนไปตามทไดประเมนไว

- กองทนหลกอาจลงทนในหลกทรพย หรอตราสารทมอนดบความนาเชอถอ ต ากวาทสามารลงทนได ตราสารทไมไดรบการจดอนดบความนาเชอถอ และหนทไมไดจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยก าหนด รวมถงลงทนในหลกทรพย หรอตราสารตามผออกแตละราย รวมกนแลวเกนกวาทหลกเกณฑทประเทศไทยก าหนด อยางไรกตาม บรษทจดการจะควบคมสดสวนดงกลาวใหเปนไปตามทเกณฑไทยก าหนด

- เนองจากกองทนสามารถลงทนในตราสารแหงหนทมอนดบความนาเชอถอต ากวาอนดบทสามารถลงทนได (Non-Investment Grade) หรอทไมมการจดอนดบความนาเชอถอ (Unrated Bond) ซงตราสารดงกลาวอาจไมสามารถช าระคนเงนตนและ ดอกเบยตามจ านวนหรอเวลาทก าหนด ผลงทนอาจมความเสยงจากการผดนดช าระหนของผออกตราสาร ซงสงผลใหผลงทน ขาดทนจากการลงทนได - เนองจากกองทนมนโยบายลงทนในตางประเทศ กองทนอาจมความเสยงดานอตราแลกเปลยน ผลงทนอาจขาดทนหรอไดรบ

ก าไรจากอตราแลกเปลยน/หรอไดรบเงนคนต ากวาเงนลงทนเรมแรกได

4

ปจจยความเสยงทส าคญ

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (SD)

*คาSD แสดงความผนผวนของกองทนยอนหลง 5 ป (หรอตงแตจดตงกองทน กรณยงไมครบ5ป)

ความเสยงจากการเปลยนแปลงของอตราแลกเปลยน

การปองกนความเสยง FX

ความเสยงจากการกระจกตวลงทนในผออกรายใดรายหนง

การกระจกตวลงทนในผออกตราสาร

(High Issuer Concentration Risk)

<5% 5-10% 10-15% 15-25% >25%

ต า สง

ทงหมด/เกอบทงหมด บางสวน ดลยพนจ ไมปองกน

ต า สง

≤10% 10-20% 20-50% 50-80% >80%

5

ชอทรพยสน %ของ NAV

CIMB-Principal China-India-Indonesia Equity Fund 93.77

ชอทรพยสน %ของ NAV

Tencent Hldg Ltd 8.04

Reliance Industries Ltd 6.06

Alibaba Group Holding Ltd 5.91

RD Principal 5.39

New Oriental Educ & Tech Grp 4.29

CIMB-Principal Daily China-India-Indo Equity

Fund เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563

Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund เปนขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563

หมายเหต : เปนขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563

สดสวนของประเภททรพยสนทลงทน

ชอทรพยสนและการลงทนสงสด 5 อนดบแรก

6

รายการ สงสดไมเกน ปจจบน คาธรรมเนยมการขาย ไมนอยกวารอยละ 2.14 1.50

คาธรรมเนยมการรบซอคน ไมนอยกวารอยละ 1.07 ไมเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน ตามเงอนไขการขายและรบซอคนหนวย

ลงทน

คาธรรมเนยมการโอนหนวย ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน

ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ ตามทนายทะเบยนเรยกเกบ

หมายเหต: คาธรรมเนยมเปนอตราทรวมภาษมลคาเพม ภาษธรกจเฉพาะ หรอภาษอนใดในท านองเดยวกนไวแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวม (% ตอปของ NAV)**

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผถอหนวย (% ของมลคาซอขาย)

คาธรรมเนยม

*คาธรรมเนยมมผลกระทบตอผลตอบแทนทคณจะไดรบ ดงนน คณควรพจารณาการเรยกเกบคาธรรมเนยมดงกลาวกอนการลงทน *

7

4. ความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation) คอ 15.17% ตอป *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

2. ตวชวดทใชเปรยบเทยบผลการด าเนนงานของกองทน : ดชน MSCI China + MSCI India + MSCI Indonesia เฉลยในอตราสวนทเทากน โดยอตราผลตอบแทน เฉลยขางตน จะปรบดวยอตราแลกเปลยน เพอค านวณผลตอบแทนเปนสกลบาท ณ วนทค านวณ ผลตอบแทน

6. ประเภทกองทนรวมเพอใชเปรยบเทยบผลการด าเนนงาน ณ จดขาย คอ Asia Pacific Ex Japan

1. แบบยอนหลงตามปปฏทน

* ผลการด าเนนงานในอดต มไดเปนสงยนยนถงผลการด าเนนงานในอนาคต *

ผลการด าเนนงานในอดต

5. ความผนผวนของสวนตางผลการด าเนนงานและดชนชวด (Tracking Error : TE) คอ 8.18% ตอป

3. กองทนนเคยมผลขาดทนสงสดในชวงเวลา 5 ป คอ -36.15% *กรณกองทนจดตงไมครบ 5 ป จะแสดงคาทเกดขนนบตงแตจดตงกองทน

8

8. ผลการด าเนนงานยอนหลงของกองทนหลก

*เปนขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2560 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.cimb-principal.co.th

7. ผลการด าเนนงานยอนหลงแบบปกหมด

*เปนขอมล ณ วนท 31 สงหาคม 2560 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.cimb-principal.co.th

กองทน YTD 3 เดอน Percentile 6 เดอน Percentile 1ป Percentile 3ป Percentile 5ป Percentile ตงแตจดตง

กองทน

ผลตอบแทนกองทนรวม -12.06% 12.82% 75 -12.06% 95 -12.32% 95 -3.77% 75 -0.68% 75 0.82%

ผลตอบแทนตวชวด -10.08% 13.33% 75 -10.08% 95 -8.47% 95 -2.41% 75 0.56% 50 0.38%

ควาผนผวนของกองทน 29.03% 20.02% 25 29.03% 50 21.99% 50 17.04% 50 15.17% 50 16.47%

ความผนผวนของตวชวด

32.90% 26.10% 75 32.90% 75 24.69% 50 16.98% 50 15.37% 50 18.13%

*เปนขอมล ณ วนท 30 มถนายน 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th ผลตอบแทนทมอายเกนหนงป จะแสดงเปนผลตอบแทนตอป

*ขอมล ณ วนท 31 พฤษภาคม 2563 คณสามารถดขอมลทเปนปจจบนไดท www.principal.th

9

นโยบายการจายเงนปนผล ผดแลผลประโยชน วนทจดทะเบยน

อายโครงการ จ านวนเงนลงทนของโครงการ

ไมจาย ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) 16 พฤศจกายน 2553 ไมก าหนด 1,500 ลานบาท (ปจจบน 50.48 ลานบาท)

ซอและขายคนหนวยลงทน (บรษทจดการก าหนดใหวนท าการซอขายหนวยลงทนเปน

วนท าการของธนาคารพาณชยไทย และวนท าการของประเทศทเกยวของกบการลงทน (ถาม) และวนท าการท

บรษทจดการไมไดรบผลกระทบจากการรบช าระคาซอขาย

หลกทรพยทลงทน (ถาม) หรอธรกรรมอนๆทเกยวของกบ

การลงทนในตางประเทศของกองทน (ถาม))

วนท าการซอหนวยลงทน : ทกวนท าการตงแตเวลาเรมท าการถงเวลา 15:30 น. มลคาขนต าของการซอครงแรก : 1,000 บาท มลคาขนต าของการซอครงถดไป : 1,000 บาท การปรบขนต าการสงซอหนวยลงทนเรมมผลตงแตวนท 17 ส.ค.63 เปนตนไป วนท าการขายคนหนวยลงทน: ทกวนท าการตงแตเวลาเรมท าการถงเวลา 15.00 น. มลคาขนต าของการขายคน : ไมก าหนด ยอดคงเหลอขนต า : ไมก าหนด ภายใน 5 วนท าการ นบถดจากวนค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน (ปจจบน T+6 คอ 6 วนท าการหลงจากวนท ารายการขายคน) เฉพาะบญชธนาคาร CIMBT/SCB/KBANK/BAY/TMB/BBL/ LHBANK / KK/ TBANK คณสามารถตรวจสอบมลคาทรพยสนรายวนไดท www.principal.th

รายชอผจดการกองทน

คณวน พรหมแพทย วนทเรมบรหาร 1 กนยายน 2558 คณวทยา เจนจรสโชต วนทเรมบรหาร 16 พฤศจกายน 2553 คณวรยา โภไคศวรรย วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2560 คณปณธ จตรโภชน วนทเรมบรหาร 29 พฤศจกายน 2560 คณธนา เชนะกล วนทเรมบรหาร 17 เมษายน 2561 คณวรณ ทรพยทวกล วนทเรมบรหาร 2 พฤษภาคม 2561 คณประพจน อวนเจรญกล วนทเรมบรหาร 17 กนยายน 2562

PTR 0.1702 กรณกองทนรวมทจดทะเบยนจดตงไมถง 1 ป จะแสดงคาทเกดขนจรงในชวงเวลาตงแตวนท จดทะเบยนถงวนทรายงาน

ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ธนาคาร ซไอเอมบ ไทย จ ากด (มหาชน) บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนท บลจ.พรนซเพล แตงตง

ตดตอสอบถามรบหนงสอชชวน รองเรยน

บรษทหลกทรพยจดการกองทน พรนซเพล จ ากด ทอย : ทอย 44 อาคาร ซไอเอมบ ไทย ชน 16 ถนนหลงสวน แขวงลมพน เขตปทมวน กรงเทพฯ 10330 โทรศพท : 0-2686-9500 หรอ 0-2686-9595 Website : www.principal.th

ขอมลอน ๆ

10

ธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน

คณสามารถตรวจสอบธรกรรมทอาจกอใหเกดความขดแยงทางผลประโยชน ไดท www.principal.th

- การลงทนในหนวยลงทนไมใชการฝากเงน รวมทงไมไดอยภายใตความคมครองของสถาบนคมครองเงนฝาก จงมความเสยง

จากการลงทนซงผลงทนอาจไมไดรบเงนลงทนคนเตมจ านวน - ไดรบอนมตจดตง และอยภายใตการก ากบดแลของส านกงาน ก.ล.ต. - การพจารณารางหนงสอชชวนในการเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนมไดเปนการแสดงวาส านกงาน ก.ล.ต. ไดรบรอง

ถงความถกตองของขอมลในหนงสอชชวนของกองทนรวม หรอไดประกนราคาหรอผลตอบแทนของหนวยลงทนทเสนอขายนน ทงน บรษทจดการกองทนรวมไดสอบทานขอมลในหนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญ ณ วนท 30 มถนายน 2563 แลวดวยความระมดระวงในฐานะผรบผดชอบในการด าเนนการของกองทนรวมและขอรบรองวาขอมลดงกลาวถกตองไมเปนเทจ และไมท าใหผอนส าคญผด

11

ความเสยงจากความผนผวนของราคาหลกทรพย (Market Risk)

กรณกองทนรวมตราสารทน หมายถง ความเสยงทมลคาของหลกทรพยทกองทนรวมลงทนจะเปลยนแปลงเพมขนหรอลดลงจากปจจยภายนอก เชน สภาวะเศรษฐกจการลงทน ปจจยทางการเมองทงในและตางประเทศ เปนตน ซงพจารณาไดจากคา standard deviation (SD) ของกองทนรวม หากกองทนรวมมคา SD สง แสดงวากองทนรวมมความผนผวนจากการเปลยนแปลงของราคาหลกทรพยสง

ความเสยงของประเทศทลงทน (Country Risk)

เนองจากกองทนจะลงทนในหนวยลงทนของกองทนของประเทศมาเลเซย ทมงเนนลงทนในหลกทรพยตราสารทนของบรษทจดทะเบยนในประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย ซงความเสยงของประเทศทลงทนเปนความเสยงทเกดจากความมนคงทางเศรษฐกจ ความขดแยงทางสงคม ความเสยงดานการเมองการปกครอง ขอจ ากดดานกฎหมายในประเทศทกองทนไปลงทน ซงอาจมผลตอผลตอบแทนทกองทนจะไดรบ โดยกองทนหลกเนนลงทนในหนในประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย ซงอาจมความเสยงทเกยวของ ดงตอไปน

1) ความเสยงทางดานเศรษฐกจ

ประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย เปนกลมประเทศทมการเตบโตทางเศรษฐกจอยในระดบตนๆของโลกในชวงทผานมา ซงสวนหนงมาจากการสงออก ดงนน เศรษฐกจจงมความออนไหวตอภาวะเศรษฐกจโลก รวมถงการกดกนทางการคาระหวางประเทศเพอปกปองผลผลตภายในประเทศของตน นอกจากนการด าเนนนโยบายคาเงนของแตละประเทศเพอใหเกดผลดตอการสงออกของประเทศตน และการปรบเปลยนนโยบายดานเศรษฐกจ อาจจะมผลตอผลตอบแทนทกองทนจะไดรบดวย

2) ความเสยงทางดานสงคม

ประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย เปนกลมประเทศทมจ านวนประชากรมากทสดแหงหนงโลก จงมความแตกตางดานสงคมมาก ประเทศอนเดยเปนแหลงก าเนดของศาสนาทส าคญหลายศาสนา มความแตกตางดานเชอชาต ชนชน การนบถอศาสนา จนเปนประเทศทมพนทขนาดใหญ และอนโดนเซยเปนประเทศทมหมเกาะจ านวนมาก ท าใหมความแตกตางของคนในสงคมทอาศยอยในทองถนทแตกตางกน นอกจากน จน อนเดย และอนโดนเซย เปนประเทศทใหญและก าลงพฒนาจงท าใหการพฒนาระบบสาธารณปโภคไมทวถง และการกระจายรายไดไมสมดลจากการมชองวางทางรายไดสง ปจจยความแตกตางดงกลาวและความเลอมล าทางสงคมอาจกอใหเกดความขดแยงทางสงคมซงอาจจะสงผลตอผลตอบแทนของกองทนได

3) ความเสยงทางดานการเมองการปกครอง

ดานการเมองการปกครอง ประเทศจนมการปกครองในระบอบสงคมนยม จงอาจมกฎหมายทจ ากดสทธ เสรภาพของประชาชน และนกลงทน มากกวาประเทศทปกครองในระบอบประชาธปไตย สวนประเทศอนเดยและอนโดนเซยมการปกครองระบอบประชาธปไตยทมประธานาธบดเปนประมข ประเทศอนโดนเซยมประชาชนสวนใหญนบถอศาสนาอสลาม อทธพลทางศาสนาจงอาจมผลตอกฎหมายการปกครองของประเทศ ซงอาจมความแตกตางกบประเทศอนทไมไดนบถอศาสนาอสลาม และอาจมผลตอขอจ ากดการลงทน เชน การคดดอกเบยจะขดตอความเชอทางศาสนาอสลาม ดงนน การประกอบธรกจธนาคารจงตองปฏบตตามหลกศาสนาอสลามดวย

ความเสยงดานสภาพคลอง (Liquidity Risk)

เปนความเสยงทเกดจากการทไมสามารถขายตราสารทกองทนไดลงทนไวได หรอขายตราสารไดแตไมไดตามราคาหรอตามระยะเวลาทก าหนดไวได หรอตราสารทมสภาพคลองนอย ทงนสภาพคลองของตราสารอาจจะขนอยกบสภาพขนาดของตลาดตราสารทนของแตละประเทศทกองทนเขาไปลงทน

ความเสยงจากความสามารถในการช าระเงนตนและดอกเบยของผออกตราสาร (Credit Risk)

เกดจากผออกตราสารหนไมสามารถจายคนเงนตนและหรอดอกเบยได

ค าอธบายเพมเตม /ค าเตอน

12

ความเสยงของอตราแลกเปลยน (Currency Risk)

เนองจากตราสารทกองทนลงทนเปนตราสารทนตางประเทศโดยกองทนจะลงทนเปลยนสกลเงนบาทเปนสกลเงนดอลลารสหรฐ และลงทนเปนสกลเงนรงกตประเทศมาเลเซย (THB-USD-MYR) จงมความเสยงทเกดจากความผนผวนของอตราแลกเปลยนของสกลเงนทง 2 สกล สงผลใหเงนตนและอตราผลตอบแทนในรปเงนบาทผนผวนดวย

ความเสยงจากการท าสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives)

สญญาซอขายลวงหนาบางประเภทอาจมการขนลงผนผวน (volatile) มากกวาหลกทรพยพนฐาน ดงนน หากกองทนมการลงทนในสญญาซอขายลวงหนาดงกลาวยอมท าใหสนทรพยมความผนผวนมากกวาการลงทนในหลกทรพยพนฐาน (Underlying Security)

ผลขาดทนสงสดทเกดขนจรง 5 ป (Maximum Drawdown)

เปนผลขาดทนสะสมสงสดทเกดจากการลงทนจรงของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลาอยางนอย 5 ป นบแตวนทรายงาน (หรอตงแตจดตงกองทนรวมกรณยงไมครบ 5 ป) โดยมวธการค านวณดงน

คาความผนผวนของผลการด าเนนงาน (Standard Deviation : SD)

เปนความผนผวนของผลตอบแทนกองทน โดยค านวณจากผลตอบแทนของกองทนรวมซงมวธการค านวณเปนไปตามหลกเกณฑของสมาคมบรษทจดการลงทนวาดวยมาตรฐานการวดและน าเสนอผลการด าเนนงานของกองทนรวม ใชการเปดเผยคา SD ของกองทนรวมยอนหลงเปนระยะเวลา 5 ป นบแตวนทรายงาน แสดงเปน % ตอป

คาความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวด (Tracking Error)

Tracking Error คอ ความผนผวนของสวนตางของผลตอบแทนเฉลยของกองทนรวมและผลตอบแทนของดชนชวดซงสะทอนใหเหนถงประสทธภาพในการเลยนแบบดชนชวดของกองทนรวมวามการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดมากนอยเพยงใด เชน หากกองทนรวมมคา TE ต า แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนมการเบยงเบนออกไปจากดชนชวดในอตราทต า ดงนน กองทนรวมจงมประสทธภาพในการเลยนแบบดชนอางอง ในขณะทกองทนรวมทมคาสง แสดงวาอตราผลตอบแทนของกองทนรวมมการเบยงเบนออกจากดชนชวดในอตราทสง ดงนน โอกาสทผลตอบแทนการลงทนจะเปนไปตามผลตอบแทนของ benchmark กจะลดนอยลง เปนตน

อตราสวนหมนเวยนการ ลงทนของกองทนรวม (Portfolio Turnover Ratio : PTR)

เปนคาทแสดงเพอใหผลงทนทราบถงปรมาณการซอขายทรพยสนของกองทน และชวยสะทอนกลยทธการลงทนของผจดการกองทนไดดยงขน โดยค านวณจากมลคาทต ากวาระหวางผลรวมของมลคาการซอทรพยสนกบผลรวมของมลคาการขายทรพยสนทกองทนรวมลงทนในรอบระยะเวลาผานมายอนหลง 1 ป หารดวยมลคาทรพยสนสทธเฉลยของกองทนรวมในรอบระยะเวลาเดยวกน ดงแสดงในตาราง

13

ขอมลกองทนหลก กองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund* ประเภท : กองทนตราสารทน สกลเงนของกองทน : Ringgit Malaysia Trustee : Universal Trustee (Malaysia) Berhad Website : http://www.principal.com.my/ วนจดตงกองทน : 10 กมภาพนธ 2553 Marketing Agency : Principle Asset Management Berhad

กองทน Principal China-India-Indonesia Opportunities Fund เปนกองทนรวมเพอผลงทนทวไป และ ไมใชกองทนรวมประเภทเฮดจฟนด ทมหนวยงานก ากบดแลดานหลกทรพยและตลาดซอขายหลกทรพยทเปนสมาชกสามญของ International Organizations of Securities Commission (IOSCO) โดยกองทนตางประเทศดงกลาวมนโยบายลงทนในหลกทรพยประเภทตราสารทน หรอทเกยวของกบตราสารทน ทมงลงทนในหนขนาดใหญของประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย นโยบายการลงทน : กองทนมงเนนลงทนในหนจดทะเบยนทจดตงหรอมธรกจหลกในประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย ทใหผลตอบแทนทดในระยะกลางถงระยะยาว หนทจะลงทนในสวนใหญจะเปนบรษทขนาดกลางถงระยะยาว หนททจะลงทนสวนใหญจะเปนบรษทขนาดกลางและใหญมโอกาสเตบโตสง ทามกลางการเตบโตของประเทศจน อนเดย และอนโดนเซย * กองทนหลกเปลยนชอกองทนจาก CIMB-Principal China-India-Indonesia Equity Fund เปน Principal China-India-

Indonesia Opportunities Fund มผลตงแตวนท 6 ส.ค.2563 เปนตนไป

ขอมลกองทนหลก