กองทุนเปิด JUMBO 25 ปันผล หุ้นระยะยาว · กองทุนเปิด jumbo 25 ปันผล หุ้นระยะยาว

กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว (JB25LTF) 1

กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว สวนขอมลโครงการ 2 มกราคม 2563


สารบญ หนา ค าจ ากดความ...........................................................................................................................................4 สวนท 1 รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม 1 ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม.................................................................................9 2 จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทน ทเสนอขาย..............................................................................................................................................11 3 วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการ ลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน................................................12 4 การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :.............................................................................................27 5 การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก..........................................................................................................27 6 การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก...........................................................................................30 7 การรบซอคนหนวยลงทน.......................................................................................................................38 8 การสบเปลยนหนวยลงทน.....................................................................................................................42 9 การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน................................49 10 การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทน ...........................................49 11 การไมขายหรอไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง....................................................................50 12 การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน..................................................................................................51 13 เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน.....................................................................52 14 การจายเงนปนผล...............................................................................................................................52 15 คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน............................54 16 วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง........................59 17 ชอผ เกยวของ......................................................................................................................................63 18 รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม.........................................................................................64 19 การขอมตของผ ถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ……..65 20 ขอก าหนดอนๆ...................................................................................................................................66 21 การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด……………………75 22 ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม..............................................................................................76


สวนท 2 ขอผกพน 1 บรษทจดการ.........................................................................................................................................77 2 ผดแลผลประโยชน.................................................................................................................................82 3 ผสอบบญช...........................................................................................................................................87 4 นายทะเบยนหนวยลงทน........................................................................................................................87 5 ผจดจ าหนาย.........................................................................................................................................87 6 ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ............................................................................................................88 7 ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF)...............................................................................88 8 ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง)….…..88 9 ทปรกษา................................................................................................................................................88 10 ผประกน (กรณกองทนมประกน)............................................................................................................89 11 ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource)...........................................................................89 12 คณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund)......................................................................89 13 สทธหนาทและความรบผดชอบของผ ถอหนวยลงทน...............................................................................89 14 การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน..............................................................................91 15 การก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน ........................................93 16 วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน............................................................................95 17 การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน...........................96 18 เรองขอจ ากดการถอหนวยลงทน............................................................................................................97 19 หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน..........................................................................97 20 วธการแกไขเพมเตมขอผกพน................................................................................................................98 21 การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ..............................................................................98 22 การเลกโครงการจดการกองทนรวม........................................................................................................99 23 การช าระบญชเมอเลกกองทน...............................................................................................................100


ค าจ ากดความ

โครงการ หมายถง โครงการจดการกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว กองทน หมายถง กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว หนวยลงทน หมายถง หนวยลงทนของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว บรษทจดการ หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผดแลผลประโยชน หมายถง ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทน หมายถง บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หมายถง บคคลหรอนตบคคลทบรษทจดการกองทนมอบหมายใหท าหนาทขาย หรอรบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณของกองทน ผ ถอหนวยลงทน หมายถง ผ ถอหนวยลงทนของกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว วนท าการซอขาย หมายถง วนท าการของธนาคารพาณชย และภายในระยะเวลาทบรษทจดการ หรอ ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธ หารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลว ทงหมดเมอสนวนท าการทค านวณ มลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคาขายหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนซงค านวณโดยมทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปด เศษตามหลกสากล และใหปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน มลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง มลคาหนวยลงทนซงค านวณโดยมทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการ ปดเศษตามหลกสากล และใหปดเศษทศนยมต าแหนงท 5 ทง ราคาขายหนวยลงทน หมายถง ราคาทจะใชในการค านวณจ านวนหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทนเมอ มการท ารายการซอ หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทน ซงราคาขาย


หนวยลงทนจะถกค านวณโดยใชมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณ ราคาขาย ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน บวกดวยสวนตางมลคา หนวยลงทน (Spread) ราคารบซอคนหนวยลงทน หมายถง ราคาหนวยลงทนทจะตองช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนเมอมการท า รายการขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทน ซงราคารบ ซอคนหนวยลงทนจะค านวณโดยใชมลคาหนวยลงทนเพอใชในการ ค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทน หกดวยสวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread)

ราคาสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง ราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนปลายทาง หรอราคาขายหนวย ลงทนของกองทนตนทาง แลวแตกรณ

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) หมายถง มลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทน หรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.30 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน

ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส หมายถง แบบค าขอใชบรการในการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน ผาน

อนเทอรเนต หรอ สออนใดทมลกษณะเดยวกนทบรษท จดการจดใหมไวเพอใหบรการแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยทไดรบการจดทะเบยนหรอไดรบอนญาตใหท าการ ซอขายไดในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

บรษทขนทะเบยน หมายถง บรษททมหลกทรพยซอขายในศนยซอขายหลกทรพยกรงเทพ ตลาดหลกทรพย หมายถง ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย

ค าเสนอซอ หมายถง ค าเสนอซอหลกทรพยของกจการเปนการทวไปทผท าค าเสนอซอตอง ปฏบตตามประกาศวาดวยหลกเกณฑเงอนไข และวธการในการเขาถอ

หลกทรพยเพอครอบง ากจการ แกไขราคายอนหลง หมายถง แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตอง

โดยแกไขราคายอนหลงตงแตวนทราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถง ปจจบน


การชดเชยราคา หมายถง การเพมหรอลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหรอผขายคนหนวยลงทนท มราคาหนวยลงทนไมถกตอง หรอการจายเงนซงมมลคาเทากบสวนตาง ของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองแทนการ เพมหรอลดจ านวนหนวยลงทน เงนส ารอง หมายถง จ านวนเงนทตงส ารองเพอเปนคาใชจายในการบรหารทรพยสนทไดจากการ รบช าระหนดวยทรพยสนอน สทธเรยกรอง หมายถง สทธเรยกรองทเกดจากการประกอบธรกจของสถาบนการเงนตามกฎหมาย วาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน บรษทยอย หมายถง บรษทจ ากดทตลาดหลกทรพยจดตงขนและถอหนไมนอยกวารอยละ 75

ของจ านวนหนทจ าหนายไดแลวทงหมดของบรษทจ ากดนน กจการ หมายถง บรษททมหลกทรพยจดทะเบยนในตลาดหลกทรพย บรษททมหลกทรพย ซอขายในศนยซอขายหลกทรพยหรอบรษทมหาชน จ ากด กลมกจการ หมายถง บรษทใหญและบรษทยอยตามมาตรฐานการบญชทสภาวชาชพบญช ก าหนดเกยวกบการจดท างบการเงนรวม มตพเศษ หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงไมนอยกวาสามในสของจ านวน

หนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

มตเสยงขางมาก หมายถง มตของผ ถอหนวยลงทนทมคะแนนเสยงขางมากของจ านวนหนวยลงทน

ทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงเขารวมประชมและมสทธออกเสยงลงคะแนน หรอของจ านวนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนซงสงหนงสอแจงมตและมสทธออกเสยงลงคะแนน

สถาบนการเงน หมายถง สถาบนการเงนตามกฎหมายวาดวยดอกเบยเงนใหกยมของสถาบนการเงน สมาคม หมายถง สมาคมทเกยวเนองกบธรกจหลกทรพยทไดรบอนญาตและจดทะเบยนกบ

ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยมวตถประสงคเพอท าการสงเสรมและ พฒนาธรกจหลกทรพยประเภททเกยวกบการจดการลงทน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. หมายถง คณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

กองทนรวมหนระยะยาว (LTF) หมายถง กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund) ทจดตงขนกอนวนท 1

มกราคม พ.ศ. 2563


ค าศพท ค าอธบายศพท

เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก

ทรพยสนดงน 1. เงนฝาก เงนฝากอสลามหรอตราสารอนทมลกษณะท านอเดยวกบเงนฝาก 2. สลากออมทรพยทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 3. สลากออมสนพเศษทออกตามกฎหมายวาดวยธนาคารออมสน

เงนฝากอสลาม ขอตกลงทเปนไปตามหลกชะรอะฮ (Shariah) และมลกษณะทเทยบเคยงไดกบเงนฝาก โดยคสญญาทเทยบเคยงไดกบผฝากสามารถเรยกคนเงนตนจากคสญญาฝายทเทยบเคยงไดกบผ รบฝากไดเตมจ านวน ณ เวลาใด ๆ

แบบ filing benchmark

แบบแสดงรายการขอมลการเสนอขายหลกทรพย

ตวชวดของกองทน ซงเปนดชนหรอองคประกอบของดชนทมการเผยแพร อยางกวางขวางและสอดคลองกบนโยบายการลงทนของกองทนนน

CIS operator บลจ.ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

concentration limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน

counterparty limit อตราสวนการลงทนทคสญญา

CRA สถาบนจดอนดบความนาเชอถอ (Credit Rating Agency) ทไดรบความเหนชอบจากส านกงาน ก.ล.ต. เวนแตทก าหนดไวเปนการเฉพาะตามประกาศ

credit rating อนดบความนาเชอถอทจดท าโดย CRA ซงเปนการประเมนความสามารถ ในการช าระหนตามตราสารหรอสญญา

derivatives สญญาซอขายลวงหนา

derivatives on organized exchange

derivatives ทซอขายในศนยซอขาย derivatives

discount rate อตราสวนลดของหลกทรพยหรอตราสารทมการลงทนทจะใชในการค านวณ มลคาของหลกทรพยหรอตราสารนน

guarantor rating อนดบความนาเชอถอของผมภาระผกพนในฐานะผ รบรอง ผ รบอาวล ผสลกหลงหรอผค าประกน


international scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบระหวางประเทศ

investment grade credit rating ในระดบทสามารถลงทนได

issue rating อนดบความนาเชอถอของหลกทรพยหรอทรพยสน

issuer rating อนดบความนาเชอถอของผออกตราสารหรอคสญญา

national scale มาตรฐานการจดท า credit rating ในระดบทใชเปรยบเทยบภายในประเทศ

regulated market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรองซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตาง ๆ ทเกยวกบตราสารนน โดยศนยกลางดงกลาวอยภายใตการก ากบดแลของทางการหรอหนวยงานทท าหนาทก ากบดแลดานหลกทรพยหรอตราสารทมลกษณะท านองเดยวกบหลกทรพย

organized market ศนยกลางทจดชองทางการสอสารระหวางผ คาเพอใหเกดการเจรจาตอรอง ซอขายตราสารระหวางกนได รวมทงใหขอมลตางๆ ทเกยวกบตราสารนน

OTC derivatives derivatives ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives

product limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน

single entity limit อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา

SIP Specific Investment Products

TBMA สมาคมตลาดตราสารหนไทย (Thai Bond Market Association)

TSFC บรษทหลกทรพยทไดรบใบอนญาตประกอบธรกจหลกทรพยประเภทการ ใหสนเชอเพอธรกจหลกทรพย (Securities Finance Corporation) ตาม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

underlying WFE

สนคา ตวแปร หรอหลกทรพยอางอง

World Federation of Exchanges

หนวย CIS หนวยลงทนของกองทนรวมทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการกองทนรวมเพอผลงทนทวไป กองทน


รวมเพอผลงทนทมใชรายยอย กองทนรวมเพอผลงทนประเภทสถาบน และกองทนสวนบคคล

หนวย property หนวยของกองทรพยสนทเกยวของกบอสงหารมทรพยซงอยในรปแบบอยางใดอยางหนงดงน 1. กองทนรวมอสงหารมทรพยทอยภายใตบงคบประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑการจดการ กองทนรวมอสงหารมทรพย 2. ทรสตเพอการลงทนในอสงหารมทรพยทจดตงขนตาม กฎหมายวาดวยทรสตเพอธรกรรมในตลาดทน


รายละเอยดโครงการจดการกองทนรวม

ชอบรษทจดการ : บรษทหลกทรพยจดการกองทน ทหารไทย จ ากด

(TMB ASSET MANAGEMENT CO., LTD.)

ทอยบรษทจดการ : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขต

บางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร

0-2838-1703 Website: www.tmbameastspring.com E-mail: [email protected]

1. ชอ ประเภท และอายของโครงการจดการกองทนรวม :

1.1. ชอโครงการจดการ (ไทย) : กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว

1.2. ชอโครงการจดการ (องกฤษ) : JUMBO 25 Dividend Long Term Equity Fund

1.3. ชอยอ : JB25 LTF

1.4. ประเภทโครงการ :

1.5. ประเภทการขาย : ขายหลายครง

1.6. การก าหนดอายโครงการ :

1.7. อายโครงการ : - ป - เดอน - วน

1.8. อายโครงการถงวนท (กรณก าหนดอายเปนชวงเวลา) : -

1.9. เงอนไข (อายโครงการ) :

ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

mailto:[email protected]


อนง ผ ถอหนวยลงทนทซอหนวยลงทนโดยเปนไปตามเงอนไขสทธประโยชนทางภาษทกรมสรรพากร หรอกฎหมายอนใดทเกยวของก าหนด และลงทนตามเงอนไขของกองทนรวมหนระยะยาวเทานน จงเปนผมสทธทจะไดรบสทธประโยชนทางภาษ

ทงน ผ ถอหนวยลงทนจะตองค านงถงเงอนไขสทธประโยชนทางภาษตามเงอนไขทกรมสรรพากรก าหนด โดยหากผถอหนวยลงทนมรายการขายคนหนวยลงทนกอนเงอนไขดงกลาว จะตองเสยสทธประโยชนทางดานภาษและจะตองช าระคนเงนภาษทไดรบลดหยอนและเงนเพมใหแกกรมสรรพากร

1.10. ลกษณะโครงการ : กองทนเพอผลงทนทวไป

1.11. ลกษณะการเสนอขาย : เสนอขายในไทย


2. จ านวนเงนทนของโครงการจดการกองทนรวม มลคาทตราไว จ านวน ประเภท ราคาของหนวยลงทนทเสนอขาย :

2.1. จ านวนเงนทนของโครงการ : 4,000,000,000.00 บาท

2.2. เงอนไข (จ านวนเงนทนของโครงการ) :

2.3. มลคาทตราไวตอหนวย : 10 บาท

2.4. จ านวนหนวยลงทน : 400,000,000.0000 หนวย

2.5. ราคาของหนวยลงทนทเสนอขายครงแรก : 10 บาท

2.6. มลคาขนต าของการสงซอครงแรก : 1 บาท

2.7. มลคาขนต าของการสงซอครงถดไป : 1 บาท

2.8. มลคาขนต าของการสงขายคน : 1 บาท

2.9. จ านวนหนวยลงทนขนตาของการสงขายคน : 1 หนวย

2.10. มลคาหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 0 บาท

2.11. จ านวนหนวยลงทนคงเหลอในบญชขนต า : 0 หนวย

2.12. รายละเอยดเพมเตม :

บรษทจดการขอสงวนสทธเปลยนแปลงมลคาขนต าของการสงซอหนวยลงทนครงแรก และ/หรอการสงซอหนวยลงทนครงถดไป และ/หรอ มลคาขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 1,000 บาท และ/หรอ จ านวนหนวยลงทนขนต าของการสงขายคน โดยปรบเพมไดสงสดไมเกน 100 หนวย โดยใหถอวาไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว (ทงน หากในกรณทเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาอยางนอย 1 วน กอนวนด าเนนการดงกลาว) โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและ


ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด 3. วตถประสงคของโครงการจดการกองทนรวม ชนดกองทนรวม ประเภทกองทนรวม นโยบายการลงทน ลกษณะพเศษ การลงทนในตางประเทศ การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา ประเภทและอตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.1. วตถประสงคของโครงการ :

เพอสรางผลตอบแทนในระยะยาวจากการลงทนในตราสารทนทมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดสงและมการจายหรอประกาศทจะจายเงนปนผล

3.2. ประเภทกองทนตามนโยบายการลงทน : ตราสารทน

3.3. ประเภทกองทนรวมตามลกษณะพเศษ :

- กองทนรวมหนระยะยาว (Long Term Equity Fund : LTF)

3.4. ประเภทกองทนตามการลงทนในตางประเทศ : กองทนทลงทนแบบไมมความเสยงตางประเทศ

การก าหนดสดสวนการลงทนในตางประเทศ :

3.5. นโยบายการกยม (ถาม) :

3.6. การลงทนในสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) : ไมลงทน

3.7. การลงทนในตราสารทมสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) : ไมลงทน

3.8. กลยทธการบรหารกองทน (Management Style) : มงหวงใหผลประกอบการเคลอนไหวตามดชนชวด (passive management/index tracking)

3.9. ดชนชวด/อางอง (Benchmark) :

ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)

ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงตวชวด (Benchmark) ในเปรยบเทยบตามทบรษทจดการเหนควรและเหมาะสม ซงอยภายใตกรอบนโยบายการลงทนทก าหนด โดยบรษทจดการจะเปดเผยขอมลและแจงใหผลงทน


ทราบลวงหนาอยางชดเจนถงวนทมการเปลยนตวชวด ค าอธบายเกยวกบตวชวด และเหตผลในการเปลยนตวชวดดงกลาวผานการลงประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

อยางไรกตาม ในกรณการเปลยนแปลงตวชวดเพอใหเปนไปตามประกาศ เงอนไขและขอก าหนดสมาคมบรษทจดการลงทนและ/หรอ ประกาศ ขอก าหนดของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกยวกบมาตรฐานการวดผลการด าเนนงานของกองทนรวม และ/หรอ การเปลยนแปลงตวชวดในการใชเปรยบเทยบ ในกรณทผออกตวดชนข องตวชวดไมไดจดท าหรอเปดเผยขอมล/อตราดงกลาวอกตอไป โดยบรษทจดการจะแจงเปลยนแปลงดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาผานการประกาศในเวบไซดของบรษทจดการ ภายในเวลาทผลงทนสามารถใชประโยชนจากขอมลในการตดสนใจลงทนได

3.10. ลกษณะการจายผลตอบแทนของกองทน : จายผลตอบแทนแบบไมซบซอน

3.11. รายละเอยดเกยวกบนโยบายการลงทนและลกษณะพเศษ :

เนนลงทนในหนเตมอตรา (Fully Invested) ตลอดเวลา โดยจะลงทนในหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษททจดทะเบยนในตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย 25 บรษทแรกทเขาหลกเกณฑในการคดเลอกหลกทรพย

เกณฑดงกลาวไดพจารณาถงมลคาหลกทรพยตามราคาตลาด (Market Capitalization) การจายเงนปนผลหรอประกาศทจะจายเงนปนผล สภาพคลองของหลกทรพย(Free Float)และการควบคมการกระจกตวของหลกทรพยในแตละอตสาหกรรม (Sector) โดยบรษทจดการจะท าการปรบเปลยนรายชอหลกทรพยปละ 2 ครงในวนท าการแรกของเดอนมนาคม และวนท าการแรกของเดอนกนยายน

ทงน กองทนจะไมลงทนในหรอมไวซงสญญาซอขายลวงหนา (Derivatives) และตราสารหนทมลกษณะสญญาซอขายลวงหนาแฝง (Structured Note) แตอาจท าธรกรรมการใหยมหลกทรพย หรอ ธรกรรมการซอโดยมสญญาขายคน (Reverse Repo) โดยเปนไปตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

3.12. รายละเอยดการลงทนในตางประเทศ :

3.13. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทน :

3.13.1. ประเภทของหลกทรพยหรอทรพยสนอน หรอการหาดอกผลโดยวธอนทจะลงทนในประเทศ :

บรษทจดการอาจลงทนหรอแสวงหาประโยชนเฉพาะจากหลกทรพย ทรพยสนอน หรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนดดงตอไปน เวนแตในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมประเภทหรอลกษณะของหลกทรพยหรอทรพยสนหรอการหาดอกผลโดยวธอน


สวนท 1 : ประเภทและคณสมบตของตราสารทางการเงนทวไป

1. ประเภทของตราสาร

1.1 ตราสารทน

1.1.1 หน

1.1.2 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.3 ใบแสดงสทธในการซอหนเพมทนทโอนสทธได ((Transferable Subscription Right : TSR)

1.1.4 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนหนหรอใบส าคญแสดงสทธทจะซอหน (share warrants)

1.1.5 ตราสารทนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารทนตาม 1.1.1 - 1.1.4 ตามทส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนด

1.2 ตราสารหน

1.2.1 พนธบตร

1.2.2 ตวเงนคลง

1.2.3 หนก (ไมรวมหนกแปลงสภาพ และหนกอนพนธ และตราสาร Basel III)

1.2.4 ตวแลกเงน (Bill of Exchange : B/E)

1.2.5 ตวสญญาใชเงน (Promissory Note : P/N)

1.2.6 ใบส าคญแสดงสทธทจะซอหนก

1.2.7 ใบแสดงสทธในผลประโยชนทม underlying เปนพนธบตรหรอหนก

1.2.8 ตราสารหนอนทมลกษณะท านองเดยวกบตราสารหนตาม 1.2.1 - 1.2.7 ตามท ส านกงาน ก.ล.ต. ก าหนดเพมเตม

1.3 ตราสารกงหนกงทน (ไมรวมตราสาร Basel III)

1.4 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants : DW)


2. คณสมบตและหลกเกณฑในการลงทนของตราสาร

ทรพยสนทบรษทจดการจะสามารถลงทนไดตามขอ 1. ตองมคณสมบตของตราสารตามหลกเกณฑทครบถวน ดงน

2.1 ไมมขอก าหนดหรอเงอนไขทท าใหผลงทนมภาระผกพนมากกวามลคาเงนลงทนในตราสาร

2.2 สามารถเปลยนมอได (รวมถงกรณทเปน B/E P/N ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารไดตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได)

2.3 มขอมลเกยวกบตราสารทบรษทจดการ สามารถเขาถงไดเพอน ามาประกอบการพจารณาตดสนใจลงทนไดอยางสม าเสมอ และมขอมลราคาทสะทอนมลคายตธรรม โดยขอมลดงกลาวตองอางองจากแหลงขอมลทเชอถอไดซงจดท าตามหลกวชาการอนเปนทยอมรบในระดบสากล

2.4 ในกรณทเปนการลงทนใน B/E หรอ P/N ทออกตราสารดงกลาวเพอช าระหนการคา B/E หรอ P/N ดงกลาวตองมการรบอาวลหรอรบรองโดยบคคลดงน

2.4.1 ธพ.บง.หรอ บค.ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2.4.2 ธนาคารออมสน

2.4.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห

2.4.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

2.4.5 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย

2.4.6 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

2.4.7 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

2.4.8 สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 2.4.1 – 2.4.7

ทงน การอาวลหรอการรบรองดงกลาวตองเปนการอาวลหรอการรบรองผสงจายหรอผออกตวทงจ านวนรวมถ งดอกเบย (ถาม) ตามทระบไวใน B/E หรอ P/N ดวย


สวนท 2 : ทรพยสนประเภทหนวย CIS และหนวย property ตองมคณสมบต และหลกเกณฑในการลงทนดงน

1. กรณเปนหนวยทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย

1.1 มคณสมบตและเปนไปตามหลกเกณฑในการลงทนเชนเดยวกบขอก าหนดส าหรบตราสารทางการเงนทวไปในสวนท 1 ตามขอ 2.1 - 2.3

1.2 ในกรณทกองทนไปลงทน ในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาวตองมนโยบายการลงทนดงน (ไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวมทองค าทลงทนในทองค าแทง)

1.2.1 มการลงทนในทรพยสนซงเปนประเภทและชนดเดยวกบทกองทนรวมสามารถลงทนได

1.2.2 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ single entity limit ของกองทน นน

1.2.3 มการลงทนในทรพยสนเมอใชวธค านวณตามสดสวน (pro rata) แลวไดผลเปนไปตาม หลกเกณฑ product limit ส าหรบทรพยสนทเปน SIP ของกองทน นน

1.2.4 มการลงทนใน derivatives ทเปนไปตามหลกเกณฑ global exposure limit ของ กองทน นน

1.3 ในกรณทกองทนรวมฟดเดอร ไปลงทนในหนวย CIS ของกองทนรวม กองทนรวมดงกลาว ตองไมใชกองทนรวมฟดเดอร

สวนท 3 : ทรพยสนประเภทเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตองเปนเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากของผรบฝากดงน

1. ธนาคารพาณชย บรษทเงนทน หรอ บรษทเครดตฟองซเอร ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน

2. ธนาคารออมสน

3. ธนาคารอาคารสงเคราะห

4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร

5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย

6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย


7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย

8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย

9. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

10. สถาบนการเงนตางประเทศทมลกษณะท านองเดยวกบผ รบฝากตาม 1. - 9.

สวนท 4 : ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) ตองเปนไปตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

สวนท 5 : ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ตามเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด

3.14 อตราสวนการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนอน เพอเปนทรพยสนของกองทนในประเทศ และตางประเทศ :บรษทจดการจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยหรอทรพยสนอนหรอหาดอกผลโดยวธอนอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางตามทประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดดงตอไปน เวนแต ในกรณทคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบหรอมประกาศแกไขหรอเพมเตมอตราสวนการลงทน

สวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 ตราสารภาครฐไทย ไมจ ากดอตราสวน

2 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ไมเกน 10 %

3 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทผ รบฝากหรอผออกตราสารมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 3.1 ม credit rating อยในระดบ investment grade 3.2 เปนธนาคารออมสน ทงน เฉพาะเงนฝากหรอตราสารทรฐบาลเปนประกน

ไมเกน 20% (หรอไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade)

4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย หรอสาขาของธนาคารพาณชย ตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย 4.2 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 4.2.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยน 4.2.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยด

ไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10%หรอ 2. น าหนกของตราสารทลงทนใน

benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ตามแบบ filing 4.2.3 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน < 397 วน นบแตวนทลงทน และไมไดมลกษณะตาม 4.2.1 หรอ 4.2.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 4.2.3.1 ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 4.2.3.2 ธนาคารออมสน 4.2.3.3 ธนาคารอาคารสงเคราะห 4.2.3.4 ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณ การเกษตร 4.2.3.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 4.2.3.6 ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอมแหงประเทศไทย 4.2.3.7 ธนาคารเพอการสงออกและน าเขา แหงประเทศไทย 4.2.3.8 ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 4.2.3.9 บล. 4.3 เสนอขายในประเทศไทย 4.4 ม credit rating อยในระดบ investment grade 4.5 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วน นบแตวนทลงทน ตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market

5 ทรพยสนดงน 5.1 ตราสารทนทจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงตราสารทนทผออกตราสารอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนการเปนหลกทรพยซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 5.2 ตราสารทนทออกโดยบรษททจดตงขนไมวาตามกฎหมายไทยหรอกฎหมายตางประเทศ ซงหนของบรษทดงกลาวซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย (SET) หรอของตลาดซอขาย

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใดจะสงกวา 1. 10% หรอ

(กรณเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ สามารถเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ

2. น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) หลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงบรษททอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 5.3 หนทอยในระหวาง IPO เพอการจดทะเบยนซอขาย ตาม 6.1 5.4 ตราสารทมลกษณะครบถวนดงน 5.4.1 เปนตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทผออกจดตงขนตามกฎหมายไทย และเสนอขายตราสารนนใน ตางประเทศ หรอผออกจดตงขนตามกฎหมายตางประเทศ (แตไมรวมสาขาของธนาคารพาณชยตางประเทศทไดรบอนญาตใหประกอบธรกจธนาคารพาณชยในประเทศไทย) 5.4.2 ม credit rating อยในระดบ investment grade 5.4.3 เปนตราสารทมลกษณะอยางใดอยางหนงดงน 5.4.3.1 ผออกเปนบรษทจดทะเบยนใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ 5.4.3.2 ผออกมการเปดเผยขอมลเปนการทวไปโดยมรายละเอยดตามแบบ filing 5.4.3.3ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน≤ 397 วน นบแตวนทลงทน และไมได มลกษณะตาม 5.4.3.1 หรอ 5.4.3.2 ผมภาระผกพนตามตราสารดงกลาวตองเปนบคคลดงน 5.4.3.3.1 บคคลตามขอ 5.2.3.1 – 5.2.3.9 5.4.3.3.2 สถาบนการเงนระหวางประเทศ ทประเทศไทยเปนสมาชก 5.4.4 ในกรณทเปนตราสารทมก าหนดวนช าระหน > 397 วนนบแตวนทลงทนตองขนทะเบยนหรออยในระบบของ regulated market 5.5 ใบส าคญแสดงสทธอนพนธ (Derivative Warrants)ทม issuer rating อยในระดบ investment grade 5.6 ธรกรรมดงน ทคสญญาม credit rating อยในระดบ investment grade 5.6.1 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน (reverse repo) 5.6.2 สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ซงซอขายนอกศนยซอขาย derivatives (OTC derivatives


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 5.7 หนวย property ทมลกษณะครบถวนดงน 5.7.1 จดทะเบยนซอขายหรออยในระหวางIPOเพอการจดทะเบยนซอขายในกระดานซอขายหลกทรพยส าหรบผลงทนทวไปของ SET หรอของตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ (แตไมรวมถงหนวยดงกลาวทอยระหวางด าเนนการแกไขเหตทอาจท าใหมการเพกถอนหนวยดงกลาวออกจากการซอขายใน SET หรอในตลาดซอขายหลกทรพยตางประเทศ) 5.7.2 เปนหนวยของกองทนทไมไดมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐานอสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทางทส านกงานก าหนด

6 หนวย property ของกองทนทมลกษณะกระจายการลงทนในกจการโครงสรางพนฐาน อสงหารมทรพย หรอสทธการเชา แลวแตกรณ (diversified fund) ตามแนวทาง ทส านกงานก าหนด และมลกษณะตาม 5.7.1

รวมกนไมเกนอตราดงน แลวแตอตราใด จะสงกวา1.15% หรอ (ไมเกน 10% เมอเปนการลงทนในตางประเทศหรอผมภาระผกพนมภมล าเนาอยตางประเทศ โดยเลอกใช credit rating แบบ national scale อยในระดบ investment grade) หรอ 2.น าหนกของทรพยสนทลงทนใน benchmark + 5%

7 ทรพยสนอนนอกเหนอจากทระบในขอ 1 - ขอ 6 (SIP) รวมกนไมเกน 5%

สวนท 2 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามกลมกจการ (group limit)* ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 การลงทนในทรพยสนของบรษททกบรษททอยในกลม

กจการเดยวกนหรอการเขาเปนคสญญาในธรกรรมทางการเงนกบบรษทดงกลาว

ไมเกนอตราใดอตราหนงดงน แลวแต อตราใดจะสงกวา (1) 25% หรอ (2) น าหนกของทรพยสนทลงทน ใน benchmark + 10%

*หมายเหต : ในกรณเปนทรพยสนดงน ไมมขอก าหนดเกยวกบ group limit 1. เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของกองทน 2. สญญาซอขายลวงหนา (derivatives) ทซอขายในศนยซอขาย derivatives (derivatives on organized exchange)


สวนท 3 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน (product limit)**

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) 1 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงน หรอ ตว

สญญาใชเงนทนตบคคลตามกฎหมายไทย (ไมรวมถงสาขาในตางประเทศของนตบคคลดงกลาว) เปนผออก ผสงจาย หรอคสญญา ดงน 1.1 ธนาคารหรอสถาบนการเงนทมกฎหมายเฉพาะ จดตงขน 1.2 ธนาคารพาณชย 1.3 บรษทเงนทน 1.4 บรษทเครดตฟองซเอร 1.5 บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย (ไมรวมถงเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมวตถประสงคเพอการด าเนนงานของกองทน และทรพยสนทกองทนไดรบโอนกรรมสทธมาจากคสญญาตาม reverse repo หรอ securities lending หรอ derivatives)

- รวมกนไมเกน 45% เฉลยในรอบปบญช เวนแตเปน MF ทมอายโครงการ < 1 ป ใหเฉลยตามรอบอายกองทน

- อตราขางตนไมใชกบ MF ทอายกองทน คงเหลอ ≤ 6 เดอน ทงน เฉพาะ MFทมอายโครงการ ≥ 1 ป

2 ทรพยสนดงน 2.1 ตวแลกเงน ตวสญญาใชเงน ทมเงอนไขหามเปลยนมอแตกองทนไดด าเนนการใหมการรบโอนสทธเรยกรองในตราสารได ตามวธการทกฎหมายก าหนด หรอมเงอนไขใหกองทนสามารถขายคนผออกตราสารได 2.2 เงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากทมระยะเวลาการฝากเกน 12 เดอน 2.3 total SIP ตามขอ 7 ของสวนน แตไมรวมถงตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ทมลกษณะครบถวนดงน 2.3.1 มลกษณะตาม 5.4.3 และ 5.4.4 ของขอ 5 ในสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 2.3.2 ม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating

ทกประเภทรวมกนไมเกน 25%

3 หนวย property ไมเกน 15%

4 หนวย CIS ทการออกอยภายใตบงคบกฎหมายไทย ตองมนโยบายการลงทนทสอดคลองกบกองทนรวมน และไมท า

ไมเกน 20%


ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน (% ของ NAV) ใหความเสยงของกองทนรวมนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญ

5 ธรกรรมประเภทการซอโดยมสญญาขายคน(reverse repo)

ไมเกน 25%

6 ธรกรรมประเภทการใหยมหลกทรพย (securities lending) ไมเกน 25%

7 total SIP ซงไดแก 7.1 ทรพยสนตามขอ 7 ของสวนท 1 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามผออกทรพยสนหรอคสญญา (single entity limit) 7.2 ตราสารหน หรอตราสารกงหนกงทน ทมอนดบความนาเชอถอทตวตราสารและ/หรอผออกตราสารทต ากวาทสามารถลงทนได (non-investment grade/Unrated)

รวมกนไมเกน 15%

** หมายเหต : ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝากเพอการด าเนนงานของ MF ไมมขอก าหนดเกยวกบ product limit สวนท 4 : อตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit)

ขอ ประเภททรพยสน อตราสวน

1 หนของบรษทรายใดรายหนง ทกกองทนรวมกนภายใตการจดการของ บลจ. รายเดยวกนตองมจ านวนหนของบรษทรวมกน < 25% ของจ านวนสทธออกเสยงทงหมดของบรษทนน (ไมนบรวมการถอหนของกองทนวายภกษ)

2 ตราสารหน ตราสารกงหนกงทน ของผออกรายใดรายหนง (ไมรวมถงตราสารหนภาครฐไทย)

2.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาหนสนทางการเงน (financial liability)3 ของผออกตราสารรายนน ตามทเปดเผยไวในงบการเงนส าหรบ รอบระยะเวลาบญชลาสด ทงน ในกรณทผออกตราสารมหนสนทางการเงนทออกใหมกอนครบรอบระยะเวลาบญชถดไป และยงไมปรากฏในงบการเงนลาสด บรษทจดการอาจน ามลคาหนสนทางการเงนดงกลาวมารวมกบมลคาหนสนทางการเงนตามงบการเงนลาสดดวยกไดโดยขอมลหนสนทางการเงนนนจะตองเปนขอมลทมการเผยแพรเปนการทวไป และ ในกรณทผออกตราสารไมมหนสนทางการเงนตามทเปดเผย ไวในงบการเงนส าหรบรอบระยะเวลาบญชลาสด4 ใหใช อตราสวนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขาย ตราสารตามขอนของผออกรายนนเปนรายครง เวนแต ในกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะ


เปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ


2.2 ในกรณทกองทนลงทนในตราสารตามขอนโดยเปนตราสาร ทออกใหมและม credit rating อยในระดบต ากวา investment grade หรอไมม credit rating ให บลจ.ลงทนเพอกองทนภายใต การจดการของ บลจ.รายเดยวกนรวมกนไมเกน 1 ใน 3 ของมลคาการออกและเสนอขายตราสารดงกลาวเปนรายครง เวนแตกรณทผออกตราสารไดมการยนแบบ Filling ในลกษณะเปนโครงการ (bond issuance program) ใหพจารณาเปนรายโครงการ (อตราสวนตาม 2.2 ไมใชกบกรณเปนตราสารทออกโดยบคคลดงน 1. ธพ. บง. หรอ บค. ตามกฎหมายวาดวยธรกจสถาบนการเงน 2. ธนาคารออมสน 3. ธนาคารอาคารสงเคราะห 4. ธนาคารเพอการเกษตรและสหกรณการเกษตร 5. บรรษทตลาดรองสนเชอทอยอาศย 6. ธนาคารพฒนาวสาหกจขนาดกลางและขนาดยอม แหงประเทศไทย 7. ธนาคารเพอการสงออกและน าเขาแหงประเทศไทย 8. ธนาคารอสลามแหงประเทศไทย 9. บล. 10. สถาบนการเงนระหวางประเทศทประเทศไทยเปนสมาชก

3 หนวย CIS ของกองทนใดกองทนหนง 3.1 ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย CIS ทงหมดของ MF หรอ กองทน CIS ตางประเทศ ทออกหนวยนน 3.2 อตราขางตนไมใชกบการลงทนในหนวย CIS ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป


(3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง


4 หนวย property ของกองทนใดกองทนหนง ไมเกน 1 ใน 3 ของจ านวนหนวย property ทงหมดของกองทน property ทออกหนวยนน เวนแตเปนหนวย property ของกองทนทมลกษณะครบถวนดงน โดยไดรบความเหนชอบจากสานกงาน (1) มขนาดเลก (2) จดตงขนใหมโดยมอายไมเกน 2 ป (3) เสนอขายตอผลงทนในวงกวาง

3 หนสนทางการเงน (financial liability) ใหพจารณาตามมาตรฐานการบญชทผออกตราสารดงกลาวไดจดท างบการเงนตามมาตรฐานการบญชนน โดยเปนมาตรฐานการรายงานทางการเงนทก าหนดโดยคณะกรรมการก าหนดมาตรฐานการบญชตามกฎหมายวาดวยวชาชพบญช หรอมาตรฐานการรายงานทางการเงนทเปนทยอมรบในระดบสากล เชน International Financial Reporting Standards (IFRS) ห รอ United States Generally Accepted Accounting Principle (US GAAP) เปนตน

4 รวมถงกรณยงไมครบก าหนดการจดท างบการเงนในครงแรกของผออกตราสาร

ทงน การค านวณสดสวนตามนโยบายการลงทนและอตราสวนการลงทน ใหเปนไปตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยการลงทนของกองทน และ/หรอ ทแกไขเพมเตม

สวนท 5 : การด าเนนการเมอทรพยสนทลงทนขาดคณสมบตหรอการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน

1. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนด แตตอมาทรพยสนทลงทนมคณสมบตทเปลยนแปลงไปจนเปนเหตใหขาดคณสมบตในการเปนทรพยสนทกองทนสามารถลงทนไดอกตอไป บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทน และวนททรพยสนขาดคณสมบต และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการถดนบแตวนทเกดกรณดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) จ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนกวาระยะเวลา 90 วนนบแตวนททรพยสนนนขาดคณสมบต เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน


(3) เมอบรษทจดการสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบต หรอทรพยสนทขาดคณสมบตมคณสมบตเปลยนแปลงไปจนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทไดจ าหนายทรพยสนนนออกไปหรอวนททรพยสนมการเปลยนแปลงคณสมบต แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดกรณดงกลาว

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม 1(2) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว

2. ในกรณททรพยสนในขณะทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด แตตอมาการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนเปนเวลา 5 วนท าการตดตอกน โดยมไดเกดจากการลงทนเพม บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานโดยระบรายละเอยดเกยวกบประเภท จ านวน อตราสวนการลงทน และวนทการลงทนไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน และจดสงรายงานตอผ ดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ไมลงทนเพมเตมในทรพยสนทเกนอตราสวนการลงทนจนกวาจะสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนด

(3) แกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดภายในโอกาสแรกโดยค านงถงประโยชนของผลงทนเปนส าคญ แตตองไมเกนระยะเวลาดงน เวนแตเปนกรณตามขอ 4ในสวนน

(ก) 30 วนนบแตวนสนรอบระยะเวลาบญช ในกรณทไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามประเภททรพยสน ส าหรบการลงทนในเงนฝากหรอตราสารเทยบเทาเงนฝาก ตวแลกเงนหรอตวสญญาใชเงน ตามขอ 1ในสวนท 3

(ข) 90 วนนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว ส าหรบกรณอนใดนอกเหนอจากกรณตาม (3) (ก)

(4) เมอบรษทจดการสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแลว บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลเกยวกบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในทรพยสนดงกลาว รวมถงวนทสามารถแกไขใหเปนไปตามอตราสวนการลงทน แลวแตกรณ และจดสงรายงานตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทสามารถแกไขจนเปนไปตามอตราสวนการลงทนได

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถจ าหนายทรพยสนทขาดคณสมบตใหเปนไปตาม (3)(ก)(ข) บรษทจดการตองจดท ารายงานขอมลตามวรรคหนง พรอมสาเหตทไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต.และผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการนบแตวนครบระยะเวลาดงกลาว


(5) ในกรณทกองทนมหนของบรษทใดโดยไมเปนไปตามอตราสวนการลงทนทค านวณตามความมสวนไดเสยในกจการทลงทน (concentration limit) ตามทก าหนด นอกจากการปฏบตตาม (1) (2) (3) และ (4) แลว บรษทจดการตองด าเนนการดงนดวย

(ก) งดเวนการใชสทธออกเสยงในหนจ านวนทเกนอตราสวนการลงทน เวนแตกรณจ าเปนและสมควรโดยไดรบการผอนผนจากส านกงาน

(ข) ลดสดสวนการถอหนหรอลดการมอ านาจควบคม หรอยนค าขอผอนผนการท าค าเสนอซอ ในกรณททรพยสนเปนหนของบรษทจดทะเบยน และการไดมาซงหนของบรษทดงกลาวเปนผลใหกองทนไดมาหรอเปนผ ถอหนของบรษทนนจนถงหรอขามจดทตองท าค าเสนอซอ

3. ในกรณทกองทนมการลงทนเปนไปตามอตราสวนการลงทนทก าหนดแตตอมามกรณดงตอไปน จนเปนเหตใหไมเปนไปตามอตราสวนการลงทน ใหบรษทจดการปฏบตใหเปนไปตามขอ 2 ในสวนน โดยอนโลม

(1) กรณทกองทนมการลงทนหรอไดสทธจากการเปนผ ถอหลกทรพยตามสดสวนทมอยเดมนน

(2) กรณทกองทนไดรบทรพยสนมาจากการบรจาค

4. ในกรณทมเหตสดวสยหรอเหตจ าเปนอนใดท าใหบรษทจดการไมสามารถด าเนนการแกไขเพอใหการลงทนเปนไปตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 1(2) หรอขอ 2(3) หรอบรษทจดการมความเหนวาการด าเนนการดงกลาวจะไมเปนประโยชนตอผลงทน บรษทจดการสามารถใชดลยพนจด าเนนการตามความเหมาะสมไดโดยตองค านงถงประโยชนของผ ลงทนเปนส าคญ และตองสงรายงานเกยวกบการด าเนนการของบรษทจดการในเรองดงกลาวตอส านกงาน ก.ล.ต. ผ ถอหนวยลงทนและผดแลผลประโยชนของกองทนรวม กอนครบระยะเวลาทตองแกไขใหเปนไปตามหลกเกณฑดงกลาว ทงน ในการจดสงรายงานดงกลาวใหกบผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการสามารถด าเนนการโดยวธการเผยแพรบนเวบไซตของบรษทจดการแทนได

สวนท 6 : การด าเนนการเมอการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน

1 ในกรณทกองทนมสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน บรษทจดการตองด าเนนการดงตอไปน

(1) จดท ารายงานเกยวกบการลงทนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน พรอมทงเหตผลทท าใหมการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน และจดสงรายงานตอส านกงาน ก.ล.ต. รวมทงจดสงตอผดแลผลประโยชน ภายใน 3 วนท าการ นบแตวนทไมเปนไปตามนโยบายการลงทน ตลอดจนจดเกบส าเนารายงานไวทบรษทจดการ

(2) ด าเนนการแกไขใหสดสวนการลงทนของกองทนเปนไปตามนโยบายการลงทน หรอด าเนนการเปลยนแปลงประเภทของกองทน ทงน ตามหลกเกณฑทก าหนดในขอ 2 ในสวนน


2 ในกรณทการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทนตามการจดแบงประเภทของกองทน ใหบรษทจดการด าเนนการแกไขสดสวนการลงทนของกองทนรวมใหเปนไปตามนโยบายการลงทนภายใน 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนของกองทนรวมไมเปนไปตามนโยบายการลงทน เวนแตบรษทจดการจะไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมภายในก าหนดเวลาดงกลาว

3. ในการค านวณสดสวนการลงทนของกองทนรวมตามการแบงประเภทของกองทน บรษทจดการจะไมนบชวงเวลาดงน รวมดวยกได โดยค านงถงประโยชนผลงทนเปนส าคญ

3.1 ชวงระยะเวลา 30 วนนบตงแตวนจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนรวม

3.2 ชวงระยะเวลา 30 วนกอนเลกกองทน

3.3 ชวงระยะเวลาทกองทนจ าเปนตองรอการลงทน และ/หรอในชวงทผลงทนท าการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน หรอมการโอนยายกองทนจ านวนมาก ซงมระยะเวลาไมเกน 10 วนท าการ

ในการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมตามวรรคหนง บรษทจดการตองจดใหมวธการในการใหสทธแกผ ถอหนวยลงทนเดมในการทจะออกจากกองทนรวมกอนทการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมจะมผลใชบงคบ โดยวธการดงกลาวตองมระยะเวลาเพยงพอและเปนธรรมตอผ ถอหนวยลงทน รวมทงเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนใหเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมแลว บรษทจดการตองงดเกบคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนจาก ผ ถอหนวยลงทนทกรายจนกวาการเปลยนแปลงดงกลาวจะมผลใชบงคบ และในกรณทครบก าหนด 90 วนนบแตวนทสดสวนการลงทนไมเปนไปตามนโยบายการลงทน แตการเปลยนแปลงประเภทของกองทนรวมยงไมมผลใชบงคบ บรษทจดการตองไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทนรวมนนเพมเตม

4. การแบงชนดหนวยลงทน (Class of Unit) :

4.1. การแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.2. ประเภทการแบงชนดหนวยลงทน : ไมม

4.3. รายละเอยดเพมเตม (การแบงชนดหนวยลงทน) :

5. การเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

5.1. ชองทางการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

- บรษทจดการ


- ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2. รายละเอยดการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก :

บรษทจดการจะเสนอขายหนวยลงทนครงแรกใหแกประชาชนทวไปในราคาหนวยลงทนทเสนอขายหนวยละ 10.00 บาท โดยบรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนกวาจ านวนเงนทนของโครงการได ทงนเปนจ านวนเงนไมเกน 300 ลานบาท และก าหนดเวลาเสนอขายหนวยลงทนครงแรกไมต ากวา 7 วน ตามวนและเวลาทระบไวในหนงสอช ชวน โดยบรษทจดการจะเสนอขายเองและเสนอขายผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

5.2.1 วธการขอรบหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทน เอกสารการจองซอหนวยลงทน และคมอการลงทนเกยวกบการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว

ผสนใจลงทนสามารถขอรบ หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ พรอมทงใบจองซอ/ค าส งซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทนรวมหนระยะยาว และ คมอการลงทนเกยวกบการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอของตวแทนสนบสนนทกวนในเวลาท าการ บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการไว ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน

5.2.2 วธการจองซอหนวยลงทนในครงแรก

1) ส าหรบผทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผจองซอสามารถจองซอหนวยลงทนไดดวยตนเองทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) โดยจะตองกรอกรายละเอยดและขอความตางๆ ในค าขอเปดบญชกองทนซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว และมขอความตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน แลวน าค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทนและเงนคาซอหนวยลงทนเตมจ านวน พรอมส าเนาบตรประจ าตวประชาชน และเอกสารเพมเตมอนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนก าหนด ซงลงนามรบรองความถกตองแลว ไปทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

2) ส าหรบผทมบญชกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผจองซอทมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการแลว สามารถซอกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทน ทงน ผจองซอจะตองลงนามในใบค าขอเปดบญชซงมค าเตอนเฉพาะส าหรบการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว และมขอความตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ระบเลขทผ ถอหนวย และ กรอกขอความอนๆในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน ทงน ผจองซอจะตองจองซอหนวยลงทนไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และผจองซอหนวยลงทนสามารถ


ท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย พรอมทงกรอกขอความในใบค าสงซอใหครบถวนชดเจน

5.2.3 การรบช าระเงนและการเกบรกษาเงนคาจองซอหนวยลงทน

ในการช าระเงนคาจองซอ ผจองซอหรอสงซอสามารถช าระเงนได โดยมรายละเอยดดงน

(1) กรณทสงซอผานบรษทจดการ ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต หรอวธการอนใดทอาจเพมเตมในภายหลง เชน การช าระเงนผานธนาคารอน (Bill Payment) เปนตน ทงน บลจ.ทหารไทย จะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และผ ถอหนวยลงทนทราบ โดยเชคหรอดราฟตดงกลาวจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม “กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว” ธนาคารกรงเทพ จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(2) กรณทสงซอผานสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคาร โดยเชค ดราฟต ค าสงจายเงน หรอค าสงหกบญชเงนฝากธนาคารจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวน ในนาม“กองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

(3) กรณทสงซอผานผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ผสงซอสามารถช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเงนสด เชค หรอดราฟต โดยจะตองลงวนททสงซอและขดครอมเฉพาะสงจายบญชกระแสรายวนในนาม “บญชจองซอหนวยลงทนของบลจ.ทหารไทย โดย ชอผ สนบสนน ” ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) หรอทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

เมอส านกงานผ รบค าจองซอขางตนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผ จองซอแลว ส านกงานผ รบค าสงซอดงกลาวจะออกหลกฐานการรบค าสงซอหนวยลงทนใหแกผจองซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐานการช าระเงน ทงน การจองซอหรอการสงซอหนวยลงทนจะสมบรณกตอเมอบรษทจดการไดรบเงนคาจองซอหรอคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว และสทธของผ ถอหนวยจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการซอหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวถกปฏเสธการจายเงน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหรอบรษทจดการจะด าเนนการยกเลกรายการสงซอนน และแจงใหผสงซอทราบ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและสงมอบใหผจองซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ผจองซอหนวยลงทนทไดช าระเงนคาสงซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว จะไมสามารถยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หากมดอกเบยรบเกดขนในบญชจองซอหนวยลงทนตามทระบไวในขอ (1) - (3) ทางบรษทจดการจะด าเนนการใหเปนผลประโยชนของกองทน


ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

บรษทจดการขอสงวนสทธในการแกไขและ/หรอยกเลกรายการค าสงซอหนวยลงทนตามค าสงของผ ถอหนวยลงทน

5.2.4 การจดสรรหนวยลงทน

ในกรณทมการจองซอหนวยลงทนเกนกวามลคาโครงการ บรษทจดการอาจเสนอขายหนวยลงทนเกนกวาจ านวนเงนทนของโครงการไดไมเกนรอยละ 15 ของจ านวนเงนทนโครงการหรอไมเกน 300 ลานบาท

การจดสรรหนวยลงทนทเกนกวามลคาโครงการจะอยในดลยพนจของบรษทจดการโดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกในระบบซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ

ในกรณทสงซอพรอมกนและมหนวยลงทนไมเพยงพอตอการจดสรร จะพจารณาจดสรรตามจ านวนหนวยลงทนทสงซอโดยจ านวนทจดสรรจะเปนทวคณของ 100 หนวยตามจ านวนหนวยลงทนทเหลออย แตทงนบลจ.ทหารไทยขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทน หากกรณทมลคาทไดรบการจดสรรต ากวา 2,000 บาท หรอ 200 หนวย

5.2.5 การคนเงนคาจองซอหนวยลงทน

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน ในกรณทผสงซอหนวยลงทนทเสนอขายครงแรกไมไดรบการจดสรรไมวาทงหมดหรอบางสวน หรอ ในกรณทบรษทจดการตองยตโครงการ เนองจากเมอสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรกแลวปรากฏวาโครงการไมสามารถจ าหนายหนวยลงทนใหแกประชาชนไดถง 35 ราย ทงน เวนแตบรษทจดการจะไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหด าเนนโครงการตอไปได

บรษทจดการจะคนเงนคาสงซอหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนพรอมดอกเบย (ถาม) เปนเงนบาทตามวธการขอรบเงนทผสงซอระบไวในค าขอเปดบญชกองทน ใหแกผจองซอภายในหนงเดอนนบแตวนสนสดระยะเวลาเสนอขายครงแรก ในกรณทบรษทจดการไมสามารถคนเงนและผลประโยชนภายในก าหนดเวลาไดอนเนองจากความผดพลาดของบรษทจดการเอง บรษทจดการจะช าระดอกเบยในอตราไมต ากวารอยละ 7.5 ตอปนบตงแตวนถดจากวนทครบก าหนดเวลานนใหผจองซอหนวยลงทน

6. การเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

6.1. ชองทางการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :




6.2. รายละเอยดการเสนอขายภายหลงการเสนอขายครงแรก :

บรษทจดการจะจดใหมหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ หนงสอชชวนสวนสรปขอมลส าคญทผลงทนควรทราบ ณ ทท าการทกแหงของ บรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน ทงน ผสนใจลงทนสามารถขอรบหนงสอชชวนสวนขอมลโครงการ ใบค าสงซอหนวยลงทน ค าขอเปดบญชกองทน ไดททท าการทกแหงของบรษทจดการและสถานทตดตอของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนทกวนในเวลาท าการ

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1 –4

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน

6.2.1 การขอเปดบญช

1) ผสนใจทไมเคยมบญชกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทไมเคยมบญชกองทนของบรษทจดการจะตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทนกบบรษทจดการ หรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยจะตองกรอกรายละเอยดในค าขอเปดบญชกองทนใหครบถวนชดเจนและสงหลกฐานประกอบค าขอตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 1)

2) ผสนใจทเคยมบญชกองทน ภายใตการจดการของบรษทจดการแลว

ผสนใจสงซอหนวยลงทนทเคยมบญชกองทนของบรษทจดการแลว สามารถซอกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน โดยน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนดงกลาวหรอส าเนาหลกฐานใบค าขอเปดบญชกองทน ทงน ผสนใจสงซอหนวยลงทนจะตองลงนามในใบค าขอเปดบญช ระบเลขทผ ถอหนวย และ กรอกขอความอนๆในใบค าสงซอและสงหลกฐานประกอบตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.2 2) ตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนโดยไมตองแสดงความจ านงขอเปดบญชกองทน


บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแก ผสงซอหนวยลงทนตามทระบในสวนขอผกพนตามขอ 14

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

6.2.2 การสงซอหนวยลงทน

ผสนใจลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน หรอชองทางอนใดทบรษทจดการจดเตรยมไว หรอประกาศเพมเตมตามวธการทบรษทจดการก าหนด

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสงซอหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ผสงซอทไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนแลวจะเพกถอนการสงซอหนวยลงทนและขอคนเงนคาซอหนวยลงทนไมได เวนแตจะไดรบอนญาตจากบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ในการช าระคาหนวยลงทน หากมใชกรณทผซอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดหนงเพอซอหนวยลงทนของกองทนเปดอนทจดการโดยบรษทจดการเดยวกน ผซอหนวยลงทนตองช าระดวยเงนจนเตมคา จะหกกลบลบหนกบบรษทไมได

เวนแตบรษทจดการจะไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการก.ล.ต. ใหด าเนนการในวธการอนใด ผ ถอหนวยลงทนทซอหนวยลงทนของกองทนนจะตองแสดงความประสงคใหบรษทจดการสามารถสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวททานมอยไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนภายใตดลยพนจของบรษทจดการ เมอมเหตใหตองเลกกองทนรวมตามทระบไวในขอ 22 โดยในกรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอน ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะน าสงเชค หรอ โอนเงน หรอวธการอนใดในการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการของกองทนปลายทางภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผ ถอหนวยลงทนทสมบรณแลว หรอภายใน 5 วนท าการนบแตวนท าการถดจากวนทเกดเหตใหตองเลกกองทนรวมดงกลาว ทงน บรษทจดการจะใชหลกเกณฑในการสบเปลยนหนวยลงทนตามล าดบ ดงน

1) โอนใหแกกองทนรวมหนระยะยาวอนภายใตการจดการของบรษทจดการกอน (ถาม) หากในขณะนน กองทนรวมหนระยะยาวอนของบรษทจดการมมากกวา 1 กองทน บรษทจดการจะสบเปลยนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวทมความเสยงในระดบใกลเคยงกน หรอต ากวาความเสยงของกองทนรวมเดมททานมอยกอน


2) โอนใหแกกองทนรวมหนระยะยาวของบรษทจดการอน ซงบรษทจดการพจารณาแลวเหนวามระดบความเสยงในระดบใกลเคยงกนหรอต ากวาความเสยงของกองทนรวมเดมททานมอย

หากเกดขอผดพลาดจากระบบงาน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะด าเนนงานการตรวจสอบและแกไขขอผดพลาดใหเปนไปตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด (ถาม) ใหแลวเสรจภายใน 30 วนนบจากวนทไดรบแจงจากผ ถอหนวยลงทน

1) การสงซอหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผสงซอสามารถสงซอหนวยลงทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการระหวางเวลาท าการของธนาคารพาณชย ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณจากมลคาตอหนวยลงทน เพอใชในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายนนบวกดวยสวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ผสนใจซอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนไดตามวธการทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 5.2.3

ส าหรบการสงซอครงแรกผสงซอจะตองสงซอไมต ากวา 1 บาท (หนงบาทถวน) และ ผ ถอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนเปนเศษสตางคไดกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนขายบางแหงทระบบคอมพวเตอรเอออ านวย ผ ถอหนวยลงทนสามารถกรอกรายละเอยดตางๆในค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ส าหรบการสงซอครงแรก) และค าสงซอหนวยลงทนใหครบถวนชดเจน และน าค าขอเปดบญชกองทน ค าขอใชบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) และค าสงซอหนวยลงทน พรอมทงเงน คาซอหนวยลงทนเตมจ านวนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทงนบรษทจดการอาจยกเวนมลคาขนต าส าหรบการสงซอครงแรกใหกบผสนใจบางรายไดโดยตองประกาศแจงใหทราบลวงหนา

ในกรณทผสงซอช าระเงนคาซอหนวยลงทนเปนเชคหรอดราฟตภายหลงก าหนดเวลารบฝากเชคเพอเรยกเกบเงนภายในวนเดยวกนของบรษทจดการหรอแตละส านกงานของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และสาขาทสงซอ หรอในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผสงซอท าการสงซอหนวยลงทนในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน สามารถเรยกเกบเงนได และบรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนทเชคหรอดราฟตสามารถเรยกเกบได

ทงน ผสงซอหนวยลงทนสามารถท าการสงซอหนวยลงทนไดโดยไมตองแสดงสมดบญชแสดงสทธตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เพยงแตกรอกใบค าสงซอใหถกตองและครบถวน

หลงจากทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ผสนบสนนการขายหรอรบซอคนได รบช าระเงนคาซอหนวยลงทนจากผสงซอแลว บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงซอ


หนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน และจะด าเนนการออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 14

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

2) การสงซอหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถ อหน วยลงทนท ป ระสง ค จ ะใ ชบ รก า รซ อ ข ายหน วย ลงท นท างอ น เทอ ร เน ต ของบ รษ ทจด การ (www.tmbameastspring.com) จะตองยนค าขอใชบรการธรกรรมทางอนเทอรเนตตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนพรอมส าเนาบตรประชาชนและสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน หลงจากนนบรษทจะจดสงชอผใช (User Name ) และรหสผาน (Password) ใหกบผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการทางไปรษณยลงทะเบยน

ในการเขามาใชบรการนเปนครงแรก ระบบจะใหผ ถอหนวยลงทนท าการเปลยนแปลงรหสผานทไดรบ เปนรหสผานใหมเสยกอนจงจะสามารถใชบรการได

ในการสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการน ผ ถอหนวยลงทนสามารถใชบรการไดทกวนตลอด 24 ชวโมง โดยผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทใชบรการนทราบ

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน จะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของ ผสงซอทไดระบไวในหนงสอขอใหหกบญชเงนฝากหรอตามทไดแจงแกไขเพมเตมในภายหลง หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนนโดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองพมพ หรอเครองโทรสารของผสงซอหนวยลงทนเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ

บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว


การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนด หรอในวนหยดท าการซอขายใหถอเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไปซงเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

ในกรณผสงซอประสงคสงซอหนวยลงทนผานบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ใหผสงซอตดตอใชบรการผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยใหผสงซอปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายดงกลาว ผสงซอตองระบรหสผ ใชและรหสผานทถกตองเพอเขาสระบบ จากนนจงเลอกรหสบรการซอหนวยลงทน และปฏบตจนครบขนตอนการสงซอ ระบบจะทบทวนการท ารายการดงกลาวและใหยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ

การสงซอหนวยลงทนบรการซอขายหนวยลงทนทางอนเทอรเนตของบรษทจดการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

3) การสงซอหนวยลงทน ดวยค าสงซออตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ภายหลงจากทไดสงซอหนวยลงทนครงแรกแลว ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงซอหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงซอหนวยลงทนอตโนมตดวยตนเองผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอ กรอก “ใบค าขอใชบรการการวางแผนการลงทนอตโนมต” ไดทบรษทจดการหรอทผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดท าการเปดบญชไวเทานน หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ ทงนกอนททานจะท ารายการสงซอดงกลาว ทานจะตองไดรบความยนยอมจากธนาคารเจาของบญชททานประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทนแลวเทานน

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถตดเงนจากบญชเงนฝากธนาคารของผ ถอหนวยลงทนไดไมวาดวยสาเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมประสงคจะท ารายการซอหนวยลงทนในงวดนน และระบบจะยกเลกรายการซอของงวดดงกลาว

ค าสงซอหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพว เตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซออตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอหรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซออตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก


4) การสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะใหบรการนเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทมบญชกองทนเปนบญชประเภทบคคลธรรมดา และไมเปนบญชรวม

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการของบรษทจดการ จนถงเวลา 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง และผ ถอหนวยลงทนจะตองท ารายการสงซอหนวยลงทนใหเสรจสมบรณภายในเวลาทก าหนดตามเงอนไขของแตละธนาคารทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะใหตดเงนคาซอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะจดใหมตารางก าหนดเวลานไวใหผ ถอหนวยลงทนทขอใชบรการนทราบ

ผ ถอหนวยลงทนทตองการท ารายการสงซอหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธ จะตองมบญชหกเงนคาซอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะหกเงนตามจ านวนเงนทสงซอทนทจากบญชเงนฝากของผสงซอทไดแจงไวกบเจาหนาท หากเงนในบญชไมเพยงพอ บรษทจดการจะยกเลกค าสงซอหนวยลงทนนน โดยไมหกเงนจากบญชเงนฝากของผสงซอนน ซงผสงซอสามารถท าการสงซอหนวยลงทนใหมไดถาตองการ

การสงซอหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขาย ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนนนเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

การสงซอหนวยลงทนหลงเวลาทก าหนดของวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนท าการซอขายถดไป ซงจะใชมลคาหนวยลงทนทค านวณไดเมอสนวนท าการซอขายหนวยลงทนวนถดไปเปนเกณฑในการค านวณ และราคาขายหนวยลงทนดงกลาวเปนราคาทรบรองโดยผดแลผลประโยชนแลว

หากผ ถอหนวยลงทนตองการเอกสารเพอเกบไวเปนหลกฐานในการท ารายการ ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงเจาหนาทใหท าการสงเอกสารการยนยนการท ารายการผานเครองโทรสารได

6.2.3 การจดสรรหนวยลงทน

ในการขายหนวยลงทนของกองทน บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

1) รบค าสงซอหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอในวนท าการซอขายหนวยลงทนเวนแตกรณตามขอ 6.2.4 ขอ 6.2.5 ขอ 11 หรอขอ 12 และบรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนเมอบรษทจดการพบวาบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไดจองหรอสงซอหนวยลงทนจนเปนเหตทอาจท าใหไดรบการจดสรรเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทน

เวนแตบคคลทไดรบการจดสรรเปน


(ก) กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ

(ข) กองทนประกนสงคม

(ค) กองทนการออมแหงชาต

(ง) กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต

(จ) กองทนส ารองเลยงชพ

(ฉ) กองทนรวมเพอผลงทนทวไป

(ช) กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม (ก) ถง (ฉ)

(ซ) กองทนอนใดทมลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม (ก) ถง (ฉ)

(ฌ) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจาก (ก) ถง (ฉ) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล เชน ธนาคารออมสน ตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทย มลนธ หรอวด เปนตน

(ญ) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร

2) ขายหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงซอหนวยลงทนในวนท าการซอขายหนวยลงทน และเพมจ านวนหนวยลงทนทขายในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว ทงนบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11

3) บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม กบ 3.1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผ ทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 3.2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3.3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 3.4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 3.5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ 3.1 – 3.4

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอ โดยค านวณจากจ านวนเงนทสงซอและช าระเตมจ านวน หารดวยราคาขายตอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบช าระเงนคาซอหนวยลงทน


เตมจ านวน จ านวนหนวยลงทนทไดรบการจดสรรจะค านวณเปนตวเลขทศนยม 5 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล และใชผลลพธเปนตวเลขทศนยม 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง

กรณทผสงซอช าระคาซอหนวยลงทนเปน เชค ดราฟต ค าสงจายเงน และท าการสงซอภายในก าหนดเวลารบฝากเชค บรษทจดการจะค านวณหนวยลงทนและจดสรรหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน โดยใชราคาขายหนวยลงทน ณ สนวนท าการนนเปนเกณฑในการค านวณ ในกรณทเชคหรอดราฟตดงกลาว ไมสามารถเรยกเกบเงนไดในวนทสงซอ ไมวาดวยเหตใด บรษทจดการจะถอวาผ สงซอท าการสงซอหนวยลงทนในวนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนเรยกเกบเงนได ในราคาขายหนวยลงทนทค านวณได ณ สนวนทเชคหรอดราฟตนนสามารถเรยกเกบเงนได

ในกรณทจ านวนเงนทระบในค าสงซอหนวยลงทนไมตรงกบจ านวนเงนทช าระ บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหตามจ านวนเงนทไดรบช าระเขาบญชเปนเกณฑ

บรษทจดการจะจดสรรหนวยลงทนใหผสงซอหนวยลงทนตามทสงซอและไดรบช าระคาซอหนวยลงทนเตมจ านวนแลว ยกเวนในกรณทการสงซอหนวยลงทนนนมผลท าใหจ านวนหนวยลงทนของกองทนเกนจ านวนหนวยทจดทะเบยนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. การจดสรรหนวยลงทนใหอยในดลยพนจของบรษทจดการ โดยใชหลกการ “สงซอกอนไดกอน” ตามขอมลทไดมการบนทกรายการซอขายหนวยลงทนของบรษทจดการ ทงน บ รษทจดการสงวนสทธทจะจดสรรหรอไมจดสรรหนวยลงทนแตบางสวนหรอทงหมดกได โดยไมจ าเปนตองแจงใหทราบลวงหนา และบรษทจดการจะคนเงนคาซอหนวยลงทนสวนทไมรบการจดสรร พรอมดอกเบย (ถาม) ใหผสงซอตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนทผสงซอระบไวในการเปดบญชกองทน

6.2.4 ขอจ ากดการลงทน

บรษทจดการอาจปฏเสธค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ในกรณดงตอไปนโดยไมตองใหเหตผลใด ๆ

ก) ค าสงซอทจะมผลใหผลงทนรายใดถอหนวยลงทนมากกวารอยละ 10 ของมลคาทรพยสนสทธของกองทน

ข) ค าสงซอโดยผลงทนทไมมสญชาตไทยและมภมล าเนาหรอถนทอยในตางประเทศทมมลคามากกวา 10 ลานบาท หรอเปนผลใหผลงทนดงกลาวถอหนวยลงทนมมลคารวมกนมากกวา 10 ลานบาท

ค) ในการซอหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนใดๆทบรษทจดการไดพจารณาแลวเหนวาการสงซอดงกลาวอาจมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ โดยบรษทจดการจะพจารณาถงระยะเวลาของการลงทน และ/หรอจ านวนเงนของการสงซ อดงกลาว ทงน เพอเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนและผ ถอหนวยลงทน

ง) ค าสงซอหนวยลงทนของผลงทน ทจะมผลใหบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการยกเวนตามทระบไวในขอ 6.2.3 ขางตน


6.2.5 การหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราว หรอถาวร บรษทจดการอาจหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวรเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวาในบางสถานการณการรบค าสงซอหนวยลงทนตอไปตามปกตจะมผลกระทบตอการบรหารกองทนอยางมประสทธภาพ หรอตอผ ถอหนวยลงทน หรอตอกองทน ทงน เมอบรษทจดการเหนควรใหกองทนหยดรบค าสงซอหนวยลงทนเปนการชวคราวหรอถาวร หรอเหนควรใหรบค าสงซอหนวยลงทนไดตามปกต บรษทจดการจะประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการขอสงวนสทธในการปรบปรง เปลยนแปลง และ/หรอ เพมวธการ วนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทนหรอการสบเปลยนหนวยลงทน เพอเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผสงซอหนวยลงทนในอนาคต หรอระงบ เปลยนแปลง หรอเลอนวนและเวลาท าการซอขายหนวยลงทน หรอกรณอนใด ทอาจมผลกระทบตอการรบค าสงซอขายของกองทน หรอเพอลดความเสยง ปองกนผลกระทบในทางลบ หรอเพอผลประโยชนของกองทนโดยรวม โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหทราบลวงหนาไมนอยกวา 30 วน เวนแตการเปลยนแปลงดงกลาวขางตนเปนการเปลยนแปลงทเปนประโยชนกบผ ถอหนวยลงทน หรอไมกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต.ทราบและประกาศใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 7 วน ยกเวนกรณทเกดจากปจจยทควบคมไมได หรอกรณจ าเปนและสมควร บรษทจดการจะแจงการเปลยนแปลงดงกลาวโดยพลน

7. การรบซอคนหนวยลงทน :

7.1. ชองทางการรบซอคนหนวยลงทน :


- Internet


7.2. รายละเอยดชองทางการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

บรษทจดการสงวนสทธทจะรบซอคนหนวยลงทนผานเครองฝากถอนอตโนมต (ATM) Tele-banking หรอทางโทรศพท หรอบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (Internet) เฉพาะกรณทผ ถอหนวยลงทนถอหนวยลงทนครบ 5 ป

http://www.tmbam.com/


หรอทพพลภาพ หรออยในดลยพนจของบรษทจดการ เทานน ซงผ ถอหนวยลงทนจะตองตดตอบรษทจดการกอนท ารายการทกครง

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เก ยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

7.3. วธการรบซอคนหนวยลงทน :

- รบซอคนหนวยลงทนแบบปกต

7.4. รายละเอยดวธการรบซอคนหนวยลงทนเพมเตม :

กรณปกต :

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ซงในการขายคนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบเปนจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทจะขายคนทบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนทสงขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทสงขายคน อยางไรกตาม สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนในระบบของนายทะเบยนหนวยลงทนแลว

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาว จะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป

7.4.1. การรบซอคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในค าสงขายคนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทน หรอเปนจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนทบรษทจดการทสงขายคน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนดงกลาวจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงขายคนหนวยลงทนใหแกผสงขายคนหนวยลงทนไวเปนหลกฐานตอไป

7.4.2. การรบซอคนหนวยลงทนโดยผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกส (ผานอนเตอรเนต)


ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการขายคนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนตและท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการขายหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) โดยสามารถขายเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

7.4.3. การรบซอคนหนวยลงทนตามค าสงซอขายคนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

ในการสงขายคนหนวยลงทนอตโนมต ผ ถอหนวยลงทนทตองการขายคนหนวยลงทนเปนงวดๆ งวดละเทาๆกนสาม ารถก าหนดค าส ง ข ายหน วย ลงท น อต โนมต ด วยตว เอ งผ านอ น เทอ ร เน ต ของบ รษ ทจด การ (www.tmbameastspring.com) หรอดวยวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามไดทบรษทจดการ

ค าสงซอคนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยแลวเทานน ในกรณทบรษทจดการรบค าสงซอคนอตโนมต หรอค าขอยกเลกดงกลาว โดยไมผานอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในรวบรวมค าสงซอคน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนเพอบนทกขอมลเขาระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงซอคนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

ในกรณผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนของงวดใด มากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในรายการทบนทกไวในระบบขอมลของนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในระบบขอมลของนายทะเบยน

7.4.4) การสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงขายคนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ตามเวลาท าการของบรษทจดการ ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง


7.5. ระยะเวลาในการรบซอคน :

http://www.tmbameastspring.com/


7.6. รายละเอยดระยะเวลาในการรบซอคน :

ผ ถอหนวยลงทนสามารถขายคนหนวยลงทนไดทกวนท าการ โดยผ ถอหนวยลงทนทขายคนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนสามารถขายคนหนวยลงทนได ในชวงทเปดท าการรบซอคนหนวยลงทนตามทก าหนดขางตน ตงแตเวลาเปดท าการของธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น.

7.7. การขายคนหนวยลงทน : ผ ถอหนวยลงทน ไมตองแจงลวงหนา

7.8. รายละเอยดการขายคนหนวยลงทนเพมเตม :

บรษทจดการจะเปดท าการรบซอคนหนวยลงทนทกวนท าการ ทงน การขายคนหนวยลงทน อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนนผ ถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนขายคนหนวยลงทน มใชดวยเหต สงอาย ทพพลภาพ หรอตาย ตามกฎหมายภาษอากร

บรษทจดการมหนาทหกภาษ ณ ทจาย ในอตราทกรมสรรพากรก าหนด จากผลประโยชนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะจดใหมการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยภายใน 4 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ตามวธการขอรบเงนคาขาย ดงน หรอวธการอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต เชน E-Wallet หรอ การโอนเงนผานระบบพรอมเพย (PromptPay) เปนตน

1) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเปนการโอนเงนเขาบญชเงนฝากทธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) นายทะเบยนหนวยลงทนหรอตวแทนการจายเงนจะโอนเงนเขาบญชเงนฝากทระบในแบบค าขอเปดบญชกองทน หรอตามทแจงแกไขเพมเตมในภายหลง ภายใน 3 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน

2) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยเชค บรษทจดการหรอตวแทนการจายเงนของบรษทจดการจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนภายใน 3 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน และจดสงทางไปรษณยลงทะเบยนใหแกผ ถอหนวยลงทนภายใน 4 วนท าการถดจากวนท าการขายหนวยลงทน ทงน ภายใตเงอนไขทระบใน ขอ 10

3) ในกรณทการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนโดยน าเชคในนามผ ถอหนวยลงทนเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนในเขตส านกหกบญชกรงเทพมหานครตามทไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทน หรอตามทแจงแกไขเพมเตมในภายหลง นายทะเบยนหรอตวแทนการจายเงนจะออกเชคในนามผ ถอหนวยลงทนและน าเชคดงกลาวเขาบญชเงนฝากของผ ถอหนวยลงทนทธนาคารอนหรอท าการโอนเงนทางอเลกทรอนกส


ภายใน 3 วนท าการถดจากวนทผ ถอหนวยลงทนท าการขายหนวยลงทนเสรจสมบรณ ทงนหากธนาคารทผ ถอหนวยลงทนระบใหน าเงนเขาบญชเงนฝากคดคาธรรมเนยมการรบโอนเงนทางอเลกทรอนกส คาธรรมเนยมดงกลาวจะเปนภาระของผ ถอหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงหรอเพมเตมวธการการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนอนใดอนจะเปนการอ านวยความสะดวกใหแกผ ถอหนวยลงทนในอนาคต โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว ทงน หากมการเปลยนแปลงหรอเพมเตมรายละเอยดดงกลาวขางตน บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบ โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการรบซอคนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

ในกรณทบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะขายคนหนวยลงทนซงไมมหนวยลงทนคงเหลอในบญชกองทน และบญชนนไมมการตดตอขอใชบรการเปนเวลานานตดตอกนเกน 1 ป บรษทจดการขอสงวนสทธทจะปดบญชดงกลาวโดยไมตองแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนา หากผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนทจะขายคน หรอจ านวนเงนสทธทผ ถอหนวยลงทนตองการไดรบจากการขายคนหนวยลงทนในค าสงขายคนหนวยลงทนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน หกสวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทน บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในรายการทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนนน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทนตอบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และบรษทจดการยงไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดโดยอยในระหวางการด าเนนการของบรษทจดการตามหวขอ 10 ผ ถอหนวยลงทนอาจขอยกเลกค าสงขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนไดในระหวางวนท าการซอขายหนวยลงทนใดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทผ ถอหนวยลงทนไดยนค าสงขายคนหนวยลงทน ทงน การยกเลกค าสงขายคนจะสมบรณกตอเมอไดรบการอนมตจากบรษทจดการกอน

บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนรบซอคนหนวยลงทนตามจ านวนทงหมดทมค าสงขายคนหนวยลงทนในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนตามขอ 7.4.3 และ 7.4.4 และ ยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนดงกลาว โดยบรษทจดการจะใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน เวนแตกรณตามขอ 11 หรอ ขอ 12



เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงขายคน หรอเครองพมพของผสงขายคน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ บรษทจดการจะถอหลกฐานทปรากฏอยกบบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน เปนหลกฐานในการท ารายการทสมบรณ และใชอางองได

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนจะเกดขนหลงจากทนายทะเบยนไดบนทกขอมลการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนแลวเทานน 7.9. รายละเอยดเพมเตม :

8. การสบเปลยนหนวยลงทน :

8.1. ชองทางการสบเปลยนหนวยลงทน :

- Internet



8.2. รายละเอยดการสบเปลยนหนวยลงทนเพมเตม :

การสบเปลยนหนวยลงทน หมายถง การขายคนหนวยลงทนของกองทนกองหนง(กองทนตนทาง) เพอซอหนวยลงทนของกองทนอกกองหนง (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการ โดยบรษทจดการจะด าเนนการน าเงนทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนจากกองทนตนทาง เพอน าไปช าระเปนคาซอหนวยลงทนปลายทาง

บรษทจดการมวตถประสงคทจะไมเสนอขายหนวยลงทนของกองทน กบหรอเพอประโยชนกบ 1) พลเมองสหรฐอเมรกา หรอผมถนฐานอยในประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงดนแดนของประเทศสหรฐอเมรกา หรอทประเทศสหรฐอเมรกาครอบครอง) รวมถงผทมหนงสอเดนทางของประเทศสหรฐอเมรกา หรอผ ถอ Green Card ทออกโดยประเทศสหรฐอเมรกา 2) นตบคคล รวมถงบรษท หรอหางหนสวน เปนตนซงจดตงขนภายใตกฎหมายของประเทศสหรฐอเมรกา รวมถงสาขาของนตบคคลดงกลาว 3)หนวยงานของรฐบาลสหรฐอเมรกาทงในและนอกประเทศสหรฐอเมรกา 4) ผลงทนซงตดตอหรอรบขอมล หรอสงค าสงเกยวกบหนวยลงทนของบรษทจดการ หรอช าระ/รบช าระเงนเกยวกบหนวยลงทนดงกลาวในประเทศสหรฐอเมรกา ทงน รวมถงผลงทนทใชตวแทนหรอผจดการทตงอยในประเทศสหรฐอเมรกาในการด าเนนการดงกลาว 5) กองทรพยสนของบคคลและนตบคคลดงกลาวตามขอ1) – 4)

บรษทจดการจงขอสงวนสทธทจะปฏเสธหรอระงบการสงซอ การจดสรร และ/หรอ การโอนหนวยลงทน ไมวาทางตรงหรอทางออม ส าหรบผลงทนทมลกษณะดงกลาวขางตน


ผ ถอหนวยลงทนภายในกลมกองทน "ทหารไทย" หรอ "ทเอมบ" ซงอยภายใตการบรหารของบรษทจดการจะสามารถสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนรวม “ทหารไทย” หรอ "ทเอมบ" (กองทนตนทาง) เขากองทนรวมหนระยะยาวซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการ (กองทนปลายทาง) ตามเงอนไขทระบไวในโครงการจดการได

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมอนญาตใหมการสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนกบกองทนอนภายใตการจดการของบรษทจดการบางกองทนได เชน กองทนรวมเพอการเลยงชพ เปนตน

สทธของผ ถอหนวยลงทนในการขายคนหนวยลงทนในกองทนตนทาง และสทธของผ ถอหนวยลงทนในการซอหนวยลงทนในกองทนปลายทาง จะเกดขนหลงจากทไดมการบนทกขอมลการสบเปลยนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนลงในระบบของนายทะเบยนแลวเทานน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนระบจ านวนหนวยลงทนหรอจ านวนเงนสทธทตองการสบเปลยนมากกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนหกดวยคาธรรมเนยมการสบเปลยน (ถาม) และคาใชจาย คาเบ ยปรบ หรอคาธรรมเนยมอนใด (ถาม) และคาใชจายในการซอขายหลกทรพย (ถาม) ของผ ถอหนวยลงทนทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนของกองทนตนทาง บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนทงหมดเทาทปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนจะสมบรณเมอบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนไดท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนแลว และผ ถอหนวยลงทนจะไมสามารถยกเลกรายการสบเปลยนหนวยลงทนได เวนแตไดรบอนญาตจากบรษทจดการเปนกรณพเศษ

ผ ถอหนวยลงทนทประสงคจะรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทน สามารถแจงความประสงคทจะขอรบใบยนยนการสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการ หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนดเพมเตม

นอกจากนบรษทจดการขอสงวนสทธทจะหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนเปนการชวคราวหรอถาวรกไดในกรณทบรษทจดการเหนวา การหยดรบค าสงดงกลาวจะเปนการรกษาประโยชนกองทนและผ ถอหนวยลงทน โดยบรษทจดการจะประกาศลวงหนาอยางนอย 3 วนกอนการหยดรบค าสงสบเปลยน ในหนงสอพมพรายวนอยางนอย 1 ฉบบ และตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน


เอกสารใบบนทกรายการทออกโดยเครองโทรสารของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองพมพของผสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอเครองฝากถอนเงนอตโนมตเปนเพยงเอกสารบนทกรายการเทานน ไมใชหลกฐานในการท ารายการอยางสมบรณ



บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมใหผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการมายงกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ หากการสบเปลยนนน ท าใหผถอหนวยลงทนไมไดรบหนวยลงทนของกองทนปลายทางภายในวนท าการสดทายของปนนๆ เพอประโยชนในการแสดงรายงานในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย

ในกรณทมเหตใหตองเลกกองทนรวมตามประกาศส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยวาดวยหลกเกณฑในการจดการกองทนรวมหนระยะยาว บรษทจดการขอสงวนสทธทจะจดใหมการสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวททานมอยไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนภายใตดลยพนจของบรษทจดการ

บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลง ปรบปรง ชองทาง วธการ และ/หรอ เงอนไข เกยวกบการซอ ขาย สบเปลยนหนวยลงทน รวมถงบรการใดๆ ทเกยวของ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว โดยบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบผานทาง www.tmbameastspring.com หรอตดประกาศดงกลาวไวทบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน ตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด

8.2.1 รปแบบการสบเปลยนหนวยลงทน

1 การสบเปลยนหนวยลงทนระหวางกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

2 การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนรวมอนภายใตการจดการของบรษทจดการมายงกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยกรอกรายละเอยดในค าขอสบเปลยนหนวยลงทนใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนสทธหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง พรอมกบแสดงสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และกองทนปลายทาง (ถาม) ทงน บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

3 การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมหนระยะยาว (LTF) ภายใตการจดการของบรษทจดการอน


มายงกองทนรวมหนระยะยาวของบรษทจดการ (รบโอน)

ผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมหนระยะยาว (LTF) ทอยภายใตการจดการของบรษทจดการอนมายงกองทนน สามารถท าไดโดยการกรอกรายละเอยดใน “ใบค าสงรบโอน LTF จาก บลจ.อน” โดยไมตองระบจ านวนเงนทตองการโอน พรอมทงน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทน ไปยนตอบรษทจดการหรอตวแทนสนบสนน โดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการจะยดถอจ านวนเงน ทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวของบรษทจดการอน ตามทไดระบในหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว ตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ภายใตชอของผ ถอหนวยลงทน และมการน าสงเงนลงทนโดยบรษทจดการนนๆ โดยเชค หรอเงนโอน หรอวธการอนใด เปนเงนคาซอหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวน

บรษทจดการจะถอวนทท ารายการสบเปลยนเขาใหเปนไปตามเงอนไขทระบไวใน ขอ 8.2.2 อยางไรกตาม ในกรณทบรษทจดการของกองทนรวมหนระยะยาวอน (กองทนตนทาง) น าสงเงนลงทน โดยเชค เงนโอน หรอ วธการอนใด ลาชากวาวนทก าหนดไวในกฎหมายภาษอากร บรษทจดการจะถอวารายการดงกลาวเปนรายการซอ มใชการสบเปลยนหนวยลงทน โดยจะระบไวในหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดประจ าป

4 การสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ ไปยงกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการอน (โอนออก)

ผ ถอหนวยลงทนทมความประสงคจะสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนน (กองทนตนทาง) ไปยงกองทนรวมหนระยะยาวทอยภายใตการจดการของบรษทจดการอน (กองทนปลายทาง) สามารถท าไดโดยกรอกรายละเอยดใน “ใบค าสงโอน LTF ไปยง บลจ. อน” โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนกองทนตนทางเพอไปลงทนในกองทนปลายทางหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนออกจากกองทนตนทาง ชอกองทนปลายทางและชอบรษทจดการของกองทนปลายทางพรอมทงน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนและเอกสารอนใดทบรษทจดการก าหนดเพอประกอบการสบเปลยนหนวยลงทนไปยนทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนโดยบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน ทงน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองแจงตอบรษทจดการของกองทนปลายทางนนถงการท ารายการสบเปลยนหนวยลงทนดงกลาวเอง

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนโอนหรอสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอน ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะน าสงเชค หรอ โอนเงน หรอวธการอนใดในการช าระคาขายคนหนวยลงทนจะโอนเงนลงทนในหนวยลงทนของกองทนตนทาง และหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการของกองทนปลายทาง ภายใน 5 วนท าการ


นบตงแตวนถดจากวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผ ถอหนวยลงทนทสมบรณแลว และจะจดสงหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนระหวางปใหแกผ ถอหนวยลงทนภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดไปเพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการหกภาษเงนไดประจ าป

8.2.1 วธการสบเปลยนหนวยลงทน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถด าเนนการสบเปลยนหนวยลงทนไดโดยวธการดงตอไปน

(1) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน

ผ ถอหนวยลงทนสามารถสงสบเปลยนหนวยลงทนไดทบรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ไดทกวนท าการตงแตเวลาเปดท าการธนาคารพาณชยจนถงเวลา 15.30 น. ในราคาตามขอ 8.2.3

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทนนน ผ ถอหนวยลงทนจะตองกรอกรายละเอยดในใบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน (กรณสบเปลยนหนวยลงทนในรปแบบตามขอ 8.2.1 1)หรอ 8.2.1.1) หรอ ใบค าสงรบโอน LTF จากบลจ.อน หรอ ใบค าสงโอน LTF ไปยงบลจ. อน แลวแตกรณ โดยในกรณการสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการ ใหระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนทตองการไดรบจากการขายคนกองทนตนทางเพอน าไปลงทนในกองทนปลายทางหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการจะสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทาง บรษทจดการหรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจะสงมอบหลกฐานการรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนไวเปนหลกฐาน

บรษทจดการจะยกเลกจ านวนหนวยลงทนของกองทนตนทางในวนท าการถดจากวนทรายการสบเปลยนนนเสรจสมบรณแลว และจะเพมจ านวนหนวยลงทนของกองทนปลายทางในวนถดจากวนทรายการสบเปลยนหนวยลงทนเขามผลตามเกณฑในขอ 8.2.3

(2) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการธรกรรมทางอเลกทรอนกสของบรษทจดการ (ผานอนเตอรเนต)

ผ ถอหนวยลงทนอาจสงสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการนไดทกวน โดยผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) หรอชองทางอนใดทสามารถใหบรการเพมเตมได

การสงสบเปลยนหนวยลงทนกอนเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน

การสงสบเปลยนหนวยลงทนหลงเวลา 15.30 น. ในวนท าการซอขายหรอการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนหยดท าการใหถอเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายถดไป และใชเกณฑการค านวณราคาของวนท าการถดไป

ผ ถอหนวยลงทนสามารถเลอกใชบรการสบเปลยนหนวยลงทนผานเครอขายอนเทอรเนตของบรษทจดการ(www.tmbameastspring.com) โดยปฏบตตามขนตอนการท ารายการตามทไดแสดงไวบนเครอขายอนเทอรเนต


และท าการยนยนความถกตองเพอใหรายการดงกลาวเสรจสมบรณ โดยบรการสบเปลยนหนวยลงทนทางเครอขายอนเทอรเนตของบรษท (www.tmbameastspring.com) สามารถท ารายการไดตลอด 24 ชวโมง โดยสบเปลยนเปนจ านวนเงน หรอเปนจ านวนหนวยลงทน ไดครงละไมเกน 300,000,000 บาท (สามรอยลานบาทถวน) โดยไมจ ากดจ านวนครงตอวน หรอมลคาอนๆทบรษทจดการจะแจงในอนาคต ซงจะประกาศใน www.tmbameastspring.com

(3) การสบเปลยนหนวยลงทนผานบรการสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต (Auto Investment Plan : AIP)

การสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนดวยกน อาจสงผลใหผ ถอหนวยลงทนตองช าระคนสทธประโยชนทางภาษ ดงนน ผ ถอหนวยลงทนมหนาทตองศกษา และปฏบตตามขอก าหนดในกฎหมายภาษอากร

ผ ถอหนวยลงทนทตองการสงสบเปลยนหนวยลงทนเปนงวด งวดละเทาๆ กน สามารถก าหนดค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตดวยตวเองผานอนเตอรเนตของบรษทจดการ (www.tmbameastspring.com) หรอวธการอนทอาจมขนในอนาคต หรอตดตอสอบถามทบรษทจดการ

ค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมต หรอค าขอยกเลก จะมผลภายหลงจากทมการบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรเรยบรอยเทานน ภายหลงจากทบรษทจดการหรอผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนไดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกทผ ถอหนวยลงทนไดยนไวไดโดยไมผานเครอขายอนเทอรเนต บรษทจดการอาจใชเวลาในการรวบรวมค าสงสบเปลยนหนวยลงทน หรอค าขอยกเลกดงกลาวใหแกนายทะเบยนหนวยลงทนเพอบนทกขอมลในระบบคอมพวเตอรภายใน 2 สปดาหนบจากวนทยนค าขอท ารายการค าสงสบเปลยนหนวยลงทนอตโนมตหรอวนทยนค าขอยกเลก

(4) การสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการ


ผ ถอหนวยลงทนสามารถสบเปลยนหนวยลงทนผานเจาหนาทสวนลกคาสมพนธของบรษทจดการไดทกวนท าการ ของบรษทจดการ จนถง 15.30 น. ทหมายเลขโทรศพท 0-2838-1800 กด 1 โดยเจาหนาทจะท าการตรวจสอบรายละเอยดความมตวตนของผ ถอหนวยลงทนกอนท ารายการทกครง

ในการสงสบเปลยนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนจะตองแจงกองทนทตองการสบเปลยนแกเจาหนาทสวนลกคาสมพนธใหครบถวน โดยระบชอกองทนตนทาง จ านวนเงนหรอจ านวนหนวยลงทนทตองการสบเปลยนจากกองทนตนทาง และชอกองทนปลายทางทตองการสบเปลยนเขา

การสงสบเปลยนหนวยลงทนภายในเวลาทก าหนดขางตนในวนท าการซอขายใหถอวาเปนการสงสบเปลยนหนวยลงทนในวนท าการซอขายนน



8.2.3 ราคาขายและราคารบซอคนกรณสบเปลยนหนวยลงทน

ในการสบเปลยนหนวยลงทนจะก าหนดราคาขายและราคารบซอคนโดยใชมลคาหนวยลงทน ณ สนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนมผลเปนเกณฑในการค านวณราคาขายและราคารบซอคน ดงน

1) ในกรณทกองทนเปนกองทนตนทาง การก าหนดราคารบซอคนจะใชมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทน ณ สนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนหกดวยสวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread)

2) ในกรณทกองทนเปนกองทนปลายทาง การก าหนดราคาขายจะใชมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขาย ณ สนวนท าการสบเปลยนหนวยลงทนมผลบวกดวยสวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread)

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะไดรบการยกเวนไมถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน การสงซอ หรอสบเปลยนหนวยลงทนเขากองทนภายหลงการเสนอขายครงแรก จะมการรวมสวนตางมลคาหนวยลงทนเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนของกองทนในอตราไมเกนรอยละ 0.3 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขาย และเมอมการสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทนจะมการหกสวนตางมลคาหนวยลงทนออกจากมลคาหนวยลงทนทใชในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนเพอเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนในอตราไมเกนรอยละ 0.3 ของมลคาหนวยลงทน

สวนตางมลคาหนวยลงทนจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย ภาษมลคาเพม หรอ อนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราการก าหนดสวนตางมลคาหนวยลงทนดงกลาวใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพยโดยจะประกาศการเปลยนแปลงในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบ

9. การช าระคารบซอคน สบเปลยนหนวยลงทนดวยหลกทรพย หรอทรพยสนอนแทนเงน :

กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน

10. การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผถอหนวยลงทน :

บรษทจดการอาจเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนคนแกผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนของกองทนเปดไดในกรณดงตอไปน


(1) บรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล

(2) มค าสงขายคนหนวยลงทนไวแลว แตในชวงระยะเวลาทบรษทจดการยงไมไดช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนดงกลาวไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

(3) มค าสงขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคารบซอคนหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคา โดยราคารบซอคนหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคารบซอคนหนวยลงทนทถกตอง

การเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนตาม (1) (2) หรอ (3)บรษทจดการอาจเลอนไดไมเกน 10 วนท าการนบแตวนทมค าสงขายคนหนวยลงทนนน เวนแตไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทงน การผอนผนดงกลาวไมรวมกรณตาม (1) และบรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน

(1) ประกาศการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และสถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน ทใชในการซอขายหนวยลงทน และแจงใหผ ถอหนวยลงทนทไดมค าสงขายคนหนวยลงทนทราบโดยพลน

(2) แจงการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทน และจดท ารายงานในเรองดงกลาว พรอมทงแสดงเหตผลและหลกฐานการไดรบความเหนชอบหรอการรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาจากผดแลผลประโยชนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน โดยบรษทจดการอาจมอบหมายใหผดแลผลประโยชนด าเนนการดงกลาวแทนกได

(3) ในระหวางทบรษทจดการเลอนก าหนดการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนนนหากถงวนท าการซอขายหนวยลงทนวนอน และมผ ถอหนวยลงทนสงขายคนหนวยลงทนอก บรษทจดการจะตองรบซอคนหนวยลงทนนน ทงน บรษทจดการจะตองช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทยงคางอยใหเสรจสนกอน แลวจงช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนแกผ ถอหนวยลงทนทสงขายคนหนวยลงทนในวนนน ๆ ตอไป

11. การไมขายไมรบซอคนไมสบเปลยนหนวยลงทนตามสง :

1. บรษทจดการอาจไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบไวแลว หรออาจหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนได ในกรณทปรากฏเหตดงตอไปน


(1) ตลาดหลกทรพยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมสามารถเปดท าการซอขายไดตามปกต

(2) เมอบรษทจดการโดยความเหนชอบของผดแลผลประโยชนเหนวามเหตจ าเปนท าใหไมสามารถจ าหนาย จาย โอนหลกทรพยหรอทรพยสนของกองทนเปดไดอยางสมเหตสมผล ไมสามารถค านวณมลคาทรพยสนของกองทนเปดไดอยางเปนธรรมและเหมาะสม หรอมเหตจ าเปนอนใดเพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ทงน บรษทจดการจะไมขาย หรอไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอจะหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนในกรณนไดไมเกน1 วนท าการ เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

(3) ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศวนหยดท าการของบรษทจดการกองทนรวมเปนกรณพเศษ ซงบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบลวงหนาเกยวกบการหยดรบค าสงในกรณดงกลาวไมนอยกวาหาวนท าการกอนถงวนหยดท าการกรณพเศษนน โดยการปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และ ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทใชเปนสถานทในการซอขายหนวยลงทน (ถาม)

บรษทจดการจะด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลนและบรษทจดการจะรายงานการการไมขาย หรอ ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทน หรอการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน พรอมทงแสดงเหตผล และรายงานแผนการด าเนนการของกองทนเปดนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยพลน

(4) อยในระหวางด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการกองทนรวมรายอนเขาบรหารจดการกองทนรวมภายใตการจดการของตนอนเนองมาจากการทบรษทจดการกองทนรวมรายเดมไมสามารถด ารงความเพยงพอของเงนกองทนไดตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยการด ารงเงนกองทนของผประกอบธรกจการจดการกองทนรวม การจดการกองทนสวนบคคล การเปนนายหนาซอขายหลกทรพยและการคาหลกทรพยและการจดจ าหนายหลกทรพยทเปนหนวยลงทน และการเปนผจดการเงนทนสญญาซอขายลวงหนาซงใหกระท าไดไมเกน 3 วนท าการ

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนตาม (1) หรอ (2) หรอ (3) หรอ (4) เกน 1 วนท าการ บรษทจดการจะรายงานการเปดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน และรายงานฐานะการลงทนของกองทนเปด ณ วนท าการสดทายกอนวนรายงานนนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายในวนท าการกอนวนเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน รวมทงด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบถงการเปดรบค าสงซอ หรอค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนโดยพลน

ในกรณทบรษทจดการไมขาย ไมรบซอคน หรอไมรบสบเปลยนหนวยลงทนตามค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนทไดรบมาแลว หรอหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน บรษท


จดการอาจหยดค านวณมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนกได

2. บรษทจดการจะหยดท าการขายหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงซอหนวยลงทน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทน ในชวงระยะเวลาทบรษทจดการพบวาราคาขายหนวยลงทนไมถกตอง และผดแลผลประโยชนยงไมไดรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาโดยราคาขายหนวยลงทนทไมถกตองนนตางจากราคาขายหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไปและคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาขายหนวยลงทนทถกตอง ทงน บรษทจดการด าเนนการโดยวธการใดๆ เพอใหผลงทนทราบเกยวกบการหยดการขาย หรอหยดรบซอหนวยลงทน หรอหยดรบค าสงสบเปลยนหนวยลงทน โดยพลน

12. การหยดขายหรอรบซอคนหนวยลงทน :

เพอคมครองประโยชนของผ ถอหนวยลงทน หรอในกรณทมความจ าเปนเพอรกษาเสถยรภาพทางเศรษฐกจและการเงนของประเทศ หรอเพอรกษาเสถยรภาพในระบบตลาดการเงน ส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจประกาศใหบรษทจดการหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคนหรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนของกองทนเปดไดเปนการชวคราวตามระยะเวลาทเหนสมควร แตรวมแลวตองไมเกน 20 วนท าการตดตอกน เวนแตจะไดรบความเหนชอบจากคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหขยายระยะเวลาหยดรบค าสงซอ ค าสงขายคน หรอค าสงสบเปลยนหนวยลงทนออกไปได

13. เงอนไขและขอจ ากดในการจดสรรและการโอนหนวยลงทน :

14. การจายเงนปนผล :

14.1. นโยบายการจายเงนปนผล : จาย

14.2. หลกเกณฑการจายเงนปนผล :

บรษทจดการมนโยบายในการจายเงนปนผลใหกบผ ถอหนวยลงทนดงน

1. บรษทจดการจะด าเนนการพจารณาจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนไมนอยกวาปละ 2 ครง โดยบรษทจดการจะพจารณาจายเงนปนผลครงแรกเมอสนงวดบญชวนท 30 มถนายน 2548

2. การจายเงนปนผลจะจายกตอเมอกองทนรวมมก าไรสะสม และ การจายเงนปนผลดงกลาวจะตองไมท าใหกองทนรวมมผลขาดทนสะสมขน ในงวดบญชทมการจายเงนปนผลนน

3. การจายเงนปนผลในแตละครง บรษทอาจเลอกจายตามหลกเกณฑอยางใดอยางหนง ดงตอไปน

3.1 จายจากเงนปนผลหรอดอกเบยรบทไดจากทรพยสนของกองทนรวม


3.2 จายไดไมเกนรอยละ 30 ของก าไรสะสมดงกลาว หรอก าไรสทธในงวดบญชทจะจายเงนปนผลนน แลวแตจ านวนใดจะต ากวา

4. บรษทจดการจะไมจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (สวนทเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม) เวนแตเปนกรณทไดรบการยกเวน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

5. บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลตามขอ 4. ออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวเปนรายไดของแผนดน

14.3. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน :

บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามทก าหนดไวในหวขอ “นโยบายการจายเงนปนผล” ทงน ไมวาบรษทจดการจะพจารณาจาย หรอไมจายเงนปนผลของงวดบญชนนๆ บรษทจดการจะด าเนนการดงน

1.บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนท าการถดจากวนสนงวดบญช หรอวนสนงวดอนใดทจะจายเงนปนผล

2.บรษทจดการจะค านวณเงนปนผลตอหนวย โดยถอจ านวนหนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทนของวนปดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจดการจะจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชอปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนดงกลาวเทานน โดยจะไมรวมถงผทซอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทซอหนวยลงทนของกองทนดวยเชคในวนท าการกอนหนาปดสมดทะเบยนและเชคดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดตามก าหนด

3.บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผลและอตราปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน

3.1 ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของตวแทน

3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน ผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน

4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทมผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทไดแจงไวกบบรษทจดการใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผ


ถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนท าการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจ านวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมน าเงนปนผลจ านวนดงกลาวไปใชเพอการอนใดนอกจากเพอประโยชนของกองทนรวมนน

ในกรณทมการจายเงนปนผล บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะหกภาษ ณ ทจายจากเงนปนผลในอตราทกฎหมายก าหนดเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคใหหกภาษ ณ ทจายเทานน และจะจดสงหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนทางไปรษณย เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดของผ ถอหนวยลงทนในปภาษนน

ขอจ ากดในการจายเงนปนผล

(1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ

(2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเ ปนรายไดของแผนดน

15. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมและผสงซอหรอผถอหนวยลงทน :

15.1. คาธรรมเนยมรวม (เพดานคาธรรมเนยมและคาใชจายทประมาณการไดทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด) :

รายการคาธรรมเนยม (ตาม 15.2) :

รายละเอยด/จ านวน/อตรา :

ประมาณการคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวมทงหมด ในอตราไมเกนรอยละ 1.45 ตอปของมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม

รายละเอยดเพมเตม :

(รวมภาษมลคาเพม)

15.2. คาธรรมเนยมและคาใชจายทเรยกเกบจากกองทนรวม :


15.2.1. คาธรรมเนยมการจดการรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมการจดการรายปในอตราไมเกนรอยละ 1.25 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.2. คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.04 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.3. คาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายป :


ประมาณการคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทนรายปในอตราไมเกนรอยละ 0.1094 ตอปของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ

15.2.4. คาธรรมเนยมทปรกษาการลงทน :


15.2.5. คาธรรมเนยมการจดจ าหนาย :


15.2.6. คาธรรมเนยมอน ๆ :

ประมาณการคาธรรมเนยมอนๆ ในอตราไมเกนรอยละ 0.0500 ตอปของของมลคาทรพยสนทงหมด หกดวยมลคาหนสนทงหมด เวนแตคาธรรมเนยมการจดการ ผดแลผลประโยชนและนายทะเบยน ณ วนทค านวณ


1. คาอากรแสตมปและคานายหนาซอขายหลกทรพยหรอตราสาร ตามทจายจรง

2. คาตอบแทนผช าระบญชตามทจายจรง


3. คาใชจาย (ถาม) ในการด าเนนคดของผดแลผลประโยชนทฟองรองใหบรษทจดการปฏบตหนาทหรอ

เรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนหรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายดานกฏหมายในการด าเนนคดทางศาล ตามทจายจรง

4. คาทปรกษากฎหมาย คาใชจายทเกดขนจากการตดตามทวงถามหรอการด าเนนคดเพอการรบช าระหนใดๆของกองทนตามทจายจรง

5. คาใชจายในการรบช าระเงนคาจองซอ ช าระเงนคาขาย คาใชจายตางๆในการมบญชกองทนกบธนาคาร เชน คาธรรมเนยมตางๆทธนาคารเรยกเกบ คาอากรแสตมป คาไปรษณยากร คาโทรศพท คาโทรสาร คาสมดเชค ตามทจายจรง (ถาม)

การค านวณคาธรรมเนยมการจดการกองทน คาธรรมเนยมผดแลผลประโยชนและคาธรรมเนยมนายทะเบยนหนวยลงทน จะค านวณทกวนโดยใชมลคาทรพยสนสทธของกองทนในแตละวนเปนฐานในการค านวณและจะเรยกเกบจากกองทนเปนรายเดอน

การค านวณคาใชจายตามขอ 1 และ 2 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง และในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายของกองทนครงเดยวทงจ านวน

ส าหรบคาใชจายตามขอ 3 ถง 5 จะเรยกเกบจากกองทนเมอมคาใชจายเกดขนตามจ านวนทจายจรง โดยในทางบญชจะตดจายเปนคาใชจายกองทนเปนรายวนโดยเฉลยเทากนทกวนตามระยะเวลาทจะไดรบประโยชนจากคาใชจายนนๆ ทงนการตดจายคาใชจายดงกลาวจะเปนไปตามมาตรฐานการบญชทก าหนดโดยสมาคมนกบญชและผสอบบญชรบอนญาตแหงประเทศไทย

คาใชจายในการโฆษณา ประชาสมพนธ และสงเสรมการขาย คดรวมอยในคาธรรมเนยมการจดการกองทนแลว

คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากกองทนรวมขางตนรวมภาษมลคาเพมแลว

15.3. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทน :

15.3.1. คาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (Front-end Fee) :


15.3.2. คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน (Back-end Fee) :


15.3.3. คาธรรมเนยมการสบเปลยนหนวยลงทน (Switching Fee) :



15.3.4. คาธรรมเนยมการโอนหนวยลงทน :


15.3.5. คาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน :


ผ ถอหนวยลงทนทประสงคทจะใหออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหม จะตองเสยคาธรรมเนยมฉบบละ

50 บาท

บรษทจดการขอสงวนสทธในการทจะยกเวนการเรยกเกบคาธรรมเนยมการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนได

15.3.6. คาปรบกรณขายคนหนวยลงทนกอนระยะเวลาถอครองทก าหนดในโครงการ (Exit Fee) :


15.3.7. คาธรรมเนยมอน ๆ : ม

คาธรรมเนยมอนๆ เชน สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) ในอตราไมเกนรอยละ 0.10 ของมลคาหนวยลงทน


1.สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) เปนมลคาทจะถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนหรอหกจากมลคาหนวยลงทนเพอใชเปนราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทน ทงน สวนตางมลคาหนวยลงทนคดเปนอตรารอยละไมเกน 0.10 ของมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหรอรบซอคนหนวยลงทน และสวนตางดงกลาวจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน

สวนตางมลคาหนวยลงทน (Spread) จะไดรบการยกเวนไมถกรวมเขาไปเปนราคาขายหนวยลงทนในชวงการเสนอขายหนวยลงทนครงแรก ทงน การสงซอ หรอสงขายคน หรอสบเปลยนหนวยลงทน ภายหลงการเสนอขายครงแรก จะมการรวมสวนตางมลคาหนวยลงทนเขาไปในราคาขาย หรอราคารบซอคน.หรอราคาสบเปลยนเขา หรอราคาสบเปลยนออก

สวนตางมลคาหนวยลงทนจะถกน าสงเขาหรอตกเปนของกองทนทงจ านวน เพอน าไปช าระเปนคาใชจายในการซอขายหลกทรพยของกองทน เชน คาธรรมเนยมนายหนาซอขายหลกทรพย หรอคาใชจายอนๆ เพอน าไปช าระเปนคาใชจายตางๆ ทเกยวของ หรอคาใชจายอนๆ ตามทกองทนจะถกเรยกเกบเมอสงซอหรอสงขายหลกทรพย ทงน


บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงอตราการก าหนดสวนตางมลคาหนวยลงทนดงกลาวใหสอดคลองกบอตราคานายหนาในการซอขายหลกทรพย

ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะเปลยนแปลงสวนตางมลคาหนวยลงทนใหสอดคลองกบคาใชจายในการซอขายหลกทรพยทเกดขนจรง

คาใชจายอนๆ ทผ ถอหนวยลงทนขอใหบรษทจดการด าเนนการใหผ ถอหนวยลงทนเปนกรณพเศษนอกเหนอจากกรณปกตตามทจายจรง เชน คาใชจายในการจดแจงการจ าน ากบนายทะเบยนหนวยลงทน คาแกไขเปลยนแปลงขอมลในทะเบยน ตามทจายจรง

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะยกเวนสวนตางมลคาหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทสบเปลยนหนวยลงทนภายใตบรษทจดการ ตามรายละเอยดทบรษทจดการจะประกาศใหผ ถอหนวยทราบลวงหนา

2. คาธรรมเนยมทเรยกเกบจากผสงซอหรอผ ถอหนวยลงทนตามขอ 15.3.1 ถง 15.3.6 เปนคาธรรมเนยมทรวมภาษมลคาเพมแลว

15.4. วธการค านวณและตดจายคาธรรมเนยม :

15.5. การเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย :

1. ในกรณทบรษทจดการไดด าเนนการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายตามทไดระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบอยางทวถงดวยวธการทเหมาะสมภายใน 3 วนท าการนบแตวนทมการลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว เชน เผยแพรขอมลไวบนเวบไซตของบรษทจดการหรอทางหนงสอพมพ หรอจดใหมขอมลเรองดงกลาวไว ณ สถานทในการซอขายหนวยลงทนทกแหงของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (ถาม) เปนตน

การลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายใหแตกตางไปจากโครงการใหถอวาส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบการแกไขเพมเตมโครงการในเรองดงกลาวเมอบรษทจดการไดด าเนนการตามวรรคหนงแลว

2. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจาย แตไมเกนอตราสงสดตามทระบไวในโครงการ บรษทจดการจะเปดเผยขอมลเรองดงกลาวใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 3 วนท าการกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขน โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศในwww.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3. กรณทบรษทจดการจะเพมอตราคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเกนอตราสงสดของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวในโครงการ ทงน ในรอบระยะเวลายอนหลง 1 ป นบแตวนทบรษทจดการจะขนคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว บรษจดการจะด าเนนการ ดงตอไปน


3.1 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนไมเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการจะแจงใหผลงทนทราบลวงหนาไมนอยกวา 60 วนกอนการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนดงกลาว โดยตดประกาศดงกลาวไวททท าการของบรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด

3.2 กรณทการเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของอตราขนสงสดดงกลาว บรษทจดการตองไดรบมตพเศษ

ทงน การเปลยนแปลง ตามขอ 1วรรคสอง และ 3 บรษทจดการจะตองแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนเปลยนแปลงคาธรรมเนยมหรอคาใชจายดงกลาว 16. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : 16.1. วธการค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : 16.2. เงอนไขพเศษ : 16.2.1.วธค านวณ ก าหนดเวลาในการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน 1. บรษทจดการจะค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑ และวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด 2. บรษทจดการจะค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปด ตามระยะเวลาดงตอไปน (2.1) ค านวณมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทกสนวนท าการ และ ค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทนทกสนวนท าการซอขาย หนวยลงทน ทงน ในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ใหบรษทจดการกองทนรวมใชมลคาหนวยลงทนของสนวนท าการซอขายหนวยลงทนนนเปนเกณฑในการค านวณราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน (2.2) ประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทนและราคารบซอคนหนวยลงทน ดงตอไปน (ก) กรณกองทนรวมเปดแบบมก าหนดระยะเวลา (interval fund) ทก าหนดวนท าการซอขายหนวยลงทนแตละครงหางกนตงแตหนงเดอนขนไป ใหบรษทประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวนท าการสดทายของเดอน ภายในวนท าการถดไป (ข) กรณอนนอกเหนอจาก (ก) ใหบรษทประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทน ของวนท าการซอขายหนวยลงทนลาสด ภายในวนท าการถดไป


(2.3)ประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนของวนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผล ภายในวนท าการถดไป มลคาหนวยลงทน หมายถง มลคาทรพยสนสทธหารดวยจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด เมอสนวนท าการทค านวณนน มลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนทประกาศขางตน ตองไดรบการรบรองโดยผ ดแลผลประโยชน (2.4) ในกรณทการประกาศตาม (2.2) และ (2.3) ไดกระท าผานระบบเผยแพรขอมลมลคาหนวยลงทนทจดขนโดยสมาคม (NAV Center) หรอชองทางอนทส านกงานยอมรบ บรษทจดการจะประกาศมลคาทรพยสนสทธและมลคาหนวยลงทนภายใน 2 วนท าการถดไปกได การประกาศขางตน บรษทจดการจะประกาศ ผาน website ของบรษทจดการ และปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการทกแหงของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของผสนบสนนการขายหรอรบซอคนทใชในการซอขายหนวยลงทน (ถาม) (2.5) ในกรณทมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน จ านวนหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน และราคารบซอคนหนวยลงทนของกองทนรวมเปดไมถกตอง บรษทจดการจะด าเนนการตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพยประกาศก าหนด 3 การใชตวเลขทศนยมของมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน หรอจ านวนหนวยลงทนของกองทนรวมเปด บรษทจดการจะด าเนนการดงตอไปน (3.1)ค านวณและประกาศมลคาทรพยสนสทธเปนตวเลข โดยมทศนยม 2 ต าแหนงโดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล (3.2)ค านวณมลคาหนวยลงทนเปนตวเลข โดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล ส าหรบมลคาหนวยลงทนเพอใชในการค านวณราคาขายหนวยลงทนจะปดเศษทศนยมต าแหนงท 4 ขน สวนมลคาหนวยลงทนเพอใช ในการค านวณราคารบซอคนหนวยลงทนจะตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง (3.3)ประกาศมลคาหนวยลงทนตามทค านวณไดใน (3.2) เปนตวเลขโดยมทศนยม 4 ต าแหนง โดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง และประกาศราคาขายและราคารบซอคนหนวยลงทน ตามทค านวณไดใน (3.2) (3.4)ค านวณจ านวนหนวยลงทนเปนตวเลขโดยมทศนยม 5 ต าแหนง โดยใชวธการปดเศษทศนยมตามหลกสากล แตจะใชผลลพธเปนตวเลขโดยมทศนยมเพยง 4 ต าแหนงโดยตดทศนยมต าแหนงท 5 ทง ในกรณทมผลประโยชนเกดขนจากการค านวณตาม (3.1) ถง (3.4) บรษทจดการจะน าผลประโยชนนนรวมเขาเปนทรพยสนของกองทนรวมเปด 4. กองทนรวมใดทมการลงทนบางสวนในตางประเทศ บรษทจดการกองทนรวมอาจขอผอนผนระยะเวลาการค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน ตอส านกงานได 5. ในกรณดงตอไปน ใหบรษทจดการกองทนรวมไดรบยกเวนไมตองปฏบตตาม ขอ 2. (1) กรณทบรษทจดการกองทนรวมไมขายหรอไมรบซอคนหนวยลงทน หรอหยด


รบค าสงซอหรอค าสงขายคนหนวยลงทน ตามหลกเกณฑทส านกงานก าหนด ทงน เฉพาะในชวงระยะเวลาดงกลาว (2) กรณทบรษทจดการกองทนรวมตองเลกกองทนรวมเนองจากมเหตตามทก าหนดไว ทงน ใหไดรบยกเวนตามระยะเวลาดงตอไปน (ก) การค านวณมลคาและราคาตามขอ 2(2.1) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตาม หลกเกณฑดงกลาว (ข) การประกาศมลคาและราคาตามขอ 2(2.4) ใหไดรบยกเวนตงแตวนทปรากฏเหตตามหลกเกณฑดงกลาว 16.3. แหลงขอมลการเปดเผยมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน และราคาหนวยลงทน : 16.4. หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง : หลกเกณฑและวธการด าเนนการในกรณทมลคาหนวยลงทนไมถกตอง 1.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองนอยกวาหนงสตางค หรอตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป แตไมถงรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะจดท าและสงรายงานใหผดแลผลประโยชนทราบถงความผดพลาดภายใน 7 วนท าการนบแตวนทพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง และจดใหมส าเนารายงานดงกลาวไว ณ ทท าการของบรษทจดการเพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได โดยรายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอย ดงตอไปน (1) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (2) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (3) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (4) มาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง ในกรณทเหตของความผดพลาดซงท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตองตามวรรคหนงมผลตอเนองตอการค านวณราคาหนวยลงทนครงตอไป เชน การก าหนดอตราดอกเบยผดพลาด เปนตน บรษทจดการจะแกไขราคาหนวยลงทนใหถกตองนบแตวนทบรษทจดการพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตองดวย 2.ในกรณทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง บรษทจดการจะค านวณราคาหนวยลงทนยอนหลงนบแตวนทพบราคาหนวยลงทนไมถกตองจนถงวนทราคาหนวยลงทนถกตอง และด าเนนการดงตอไปนเฉพาะวนทราคาหนวยลงทนทไมถกตองตางจากราคาหนวยลงทนทถกตองตงแตหนงสตางคขนไป และคดเปนอตราสวนตงแตรอยละ 0.5 ของราคาหนวยลงทนทถกตอง


(1) จดท ารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาใหเสรจสนภายในวนท าการถดจากวนทพบวาราคาหนวยลงทนนนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาวใหผดแลผลประโยชนภายในวนท าการถดจากวนทค านวณราคาหนวยลงทนเสรจสน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาวภายในวนท าการถดจากวนทบรษทจดการสงรายงานใหผดแลผลประโยชน ทงน รายงานดงกลาวจะมรายการอยางนอยดงตอไปน (ก) ราคาหนวยลงทนทไมถกตอง (ข) ราคาหนวยลงทนทถกตอง (ค) สาเหตทท าใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง (ง) การด าเนนการของบรษทจดการเมอพบวาราคาหนวยลงทนไมถกตอง ทงน บรษทจดการจะจดใหมส าเนารายงานตาม (1) ไว ณ ทท าการของบรษทจดการ เพอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สามารถตรวจสอบได (2) แกไขราคาหนวยลงทนทไมถกตองใหเปนราคาหนวยลงทนทถกตองภายในวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาตาม (1) (3) ประกาศชอกองทนรวมทมการแกไขราคาตาม (2) และวน เดอน ปทมการแกไขราคาตาม (2)ในหนงสอพมพรายวนอยางนอยหนงฉบบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (4) ชดเชยราคาใหแลวเสรจและแจงเปนหนงสอใหผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนทไดซอหรอขายคนหนวยลงทนในชวงระยะเวลาทราคาหนวยลงทนไมถกตองทราบถงการแกไขราคาตาม (2) และการชดเชยราคา ภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานดงกลาว (5) จดท ารายงานมาตรการปองกนเพอมใหราคาหนวยลงทนไมถกตอง และสงรายงานดงกลาว พรอมทงส าเนารายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาทจดท าตาม (1) ใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 7 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคานน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได บรษทจดการจะไมสงรายงานมาตรการปองกนใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แตจะสงส าเนาเอกสารทผดแลผลประโยชนรบรองวาการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมไดแทน 3. ในการชดเชยราคาตามขอ 2 (4) บรษทจดการจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการ ดงตอไปน (1) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองต ากวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (understate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผซอหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกท ไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว


(ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผ ขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน แตหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย บรษทจดการจะจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทน (2) กรณราคาหนวยลงทนทไมถกตองสงกวาราคาหนวยลงทนทถกตอง (overstate) บรษทจดการจะปฏบตดงน (ก) กรณทเปนการขายหนวยลงทน บรษทจดการจะเพมจ านวนหนวยลงทนของผซอหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตอง หรอจายเงนของกองทนเปดเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคา เพอชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทน (ข) กรณทเปนการรบซอคนหนวยลงทน บรษทจดการจะลดจ านวนหนวยลงทนของผขายคนหนวยลงทนเปนจ านวนซงมมลคาเทากบสวนตางของราคาหนวยลงทนทไมถกตองกบราคาหนวยลงทนทถกตองหากปรากฏวาผขายคนหนวยลงทนไมมหนวยลงทนเหลออย หรอมหนวยลงทนเหลออยนอยกวาจ านวนหนวยลงทนทจะตองลด บรษทจดการจะจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย หรอลดจ านวนหนวยลงทนทเหลออยนนและจายเงนของบรษทจดการเองเปนจ านวนเทากบสวนตางของราคาทขาดอย แลวแตกรณ เพอชดเชยราคาใหแกกองทนเปด เวนแตการทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได เชน ราคาหลกทรพยตามราคาตลาดครงสดทายของตลาดหลกทรพยแหงประเทศไทยหรอศนยซอขายหลกทรพยไมถกตอง และผดแลผลประโยชนรบรองวามสาเหตดงกลาว ในกรณทบรษทจดการตองชดเชยราคาเปนเงนใหแกผซอหนวยลงทนหรอผขายคนหนวยลงทนรายใดมมลคาไมถงหนงรอยบาท บรษทจดการอาจน าเงนชดเชยราคาไปรวมจายในโอกาสแรกทมการจายเงนใหผ ถอหนวยลงทน แตถาบคคลดงกลาวไมมสถานะเปนผ ถอหนวยลงทนแลว บรษทจดการจะชดเชยราคาใหแลวเสรจภายใน 5 วนท าการนบแตวนทผดแลผลประโยชนรบรองขอมลในรายงานการแกไขราคายอนหลงและรายงานการชดเชยราคาการจายเงนของกองทนเปดเพอชดเชยราคาใหแกผขายคนหนวยลงทนตาม (1) (ข) หรอผซอหนวยลงทนตาม 2(ก) บรษทจดการอาจจายเงนของบรษทจดการเองแทนกองทนเปดกได 4. บรษทจดการจะรบผดชอบคาใชจายตาง ๆ ทเกดขนจากราคาหนวยลงทนไมถกตอง เชน คาใชจายในการประกาศการแกไขราคาตามขอ 2(3) ในหนงสอพมพ คาออกเชค คาใชจายในการจดสงเงนชดเชยราคาใหแกผซอหนวยลงทนและผขายคนหนวยลงทน เปนตน เวนแตในกรณทราคาหนวยลงทนไมถกตองมสาเหตมาจากปจจยภายนอกทไมอาจควบคมได

17. ชอผเกยวของ :

17.1. ชอบรษทจดการ :

ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด

17.2. ชอผดแลผลประโยชน :


ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)

17.3. ชอผประกน (กรณกองทนมประกน) :

ไมม

17.4. ชอของผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) :

ชอ :

สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

17.5. ทปรกษา :

17.5.1. ชอทปรกษาการลงทน :

ชอ :

17.5.2. ชอทปรกษากองทน :

17.6. ผสอบบญช :

ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร

ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต

รายละเอยดเพมเตม (ผสอบบญช) :

บรษท พว ออดท จ ากด

ส านกงานเลขท 100/19 ชน 14 อาคารวองวานช บ ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง เขตหวยขวาง กรงเทพฯ 10320 โทรศพท 0-2645-0080

หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ หรอบคคลอนทไดรบความเหนชอบตามประกาศวาดวยการใหความเหนชอบผสอบบญช โดยบรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบ


17.7. การแตงตงคณะตวแทนผ ถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) :

18. รอบระยะเวลาบญชประจ าปของกองทนรวม :

18.1. วนทสนสดรอบบญช : วนท เดอน

18.2. วนทสนสดรอบบญชครงแรก : วนท 31 ธนวาคม 2548

18.3. รายละเอยดเพมเตม :

19. การขอมตของผถอหนวยลงทน และวธการแกไขโครงการจดการกองทนรวม หรอแกไขวธการจดการ :

เปนไปตามทระบไวในสวนขอผกพนตามขอ 19 เรอง "หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน"

หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535

20. ขอก าหนดอน ๆ :

20.1 เกณฑมาตรฐานทจะใชวดเพอเปรยบเทยบกบผลการด าเนนงานของกองทน หมายถง ดชนผลตอบแทนรวม SET50 (SET50 Total Return Index)

20.2 หลกเกณฑในการคดเลอกหลกทรพย

1. เปนหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทมมลคาหลกทรพยตามราคาตลาด (Market

Capitalization) สงสด 100 อนดบแรก โดยค านวณจากคาเฉลยมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดรายวน โดยใชราคาปด ณ สนวนทปรากฏบนกระดานหลกยอนหลง 1 เดอน โดยนบตงแตวนท าการแรกถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธและวนท าการแรกถงวนท าการสดทายเดอนสงหาคม ทงน หากหลกทรพยใดมมลค าตามราคาตลาดรายวนยอนหลงต ากวา 1 เดอน ใหใชคาเฉลยของมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดนบจากวนแรกทเขาท าการซอขายจนถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธและเดอนสงหาคมในการค านวณ

2. เปนหนสามญและ/หรอหนบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทมการจายเงนปนผลหรอประกาศจายเงนปนผล


ในชวง 1 ปปฏทนกอนวนท าการปรบรายชอหลกทรพย โดยนบจากวนท าการแรกของเดอนมนาคมปกอนหนาถงวนท าการสดทายของเดอนกมภาพนธปปจจบนและวนท าการแรกของเดอนกนยายนปกอนหนาถงวนท าการสดทายเดอนสงหาคมปปจจบน

3. เปนบรษทจดทะเบยนทม Free Float ตามนยามของส านกงานคณะกรรมการก ากบหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (กลต.) ไมต ากวา 20% โดยใชขอมลทแสดงใน Website ของ ส านกงาน กลต. ในวนท าการปรบรายชอหลกทรพยเปนเกณฑ (สามารถดขอมล Free Float ไดจาก Website ของ ส านกงาน กลต. ท www.sec.or.th)

4. เปนบรษททไมอยในกลมบรษทจดทะเบยนทอยระหวางแกไขการด าเนนงาน

5. ห นสามญและ/หรอห นบรมสทธของบรษทจดทะเบยนทผานหลกเกณฑการคดเลอกทง 4 ขอขางตนจะถกจดล าดบอกครงโดยเรยงล าดบตามหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทมมลคาตามราคาตลาดสงสดกอนจากนนจะท าการพจารณาหลกทรพยตามกลมอตสาหกรรม(Sector) โดยจะไมคดเลอกหลกทรพยทอยในกลมอตสาหกรรมเดยวกนเกน 3 บรษท ทงน หลกทรพยของบรษทจดทะเบยนตงแตล าดบท 4 ทอยในกลมอตสาหกรรม(Sector)เดยวกนจะถกคดออกจากรายชอหลกทรพย ทงน เพอประโยชนในการกระจายการลงทนและปองกนการกระจกตวของกลมอตสาหกรรม(Sector)

6. กองทนจะเขาลงทนในหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนทผานเกณฑการคดเลอกขางตน 25 บรษทแรกเรยงล าดบตามมลคาตามราคาตลาดหลกทรพยสวนทเหลอจะน ามาใชเปนหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนในรายชอส ารอง ซงเตรยมไวในกรณทอาจมบรษทจดทะเบยนใดๆ ใน 25 ล าดบแรก ขอเพกถอนตวเองหรอถกเพกถอนจากการเปนหลกทรพยจดทะเบยนกอนวนปรบรายชอหลกทรพย

7. ทงน บรษทจดการสงวนสทธทจะปรบปรงหลกเกณฑในการพจารณาคดเลอกหลกทรพยและความถในการปรบรายชอหลกทรพยโดยไมถอเปนการแกไขโครงการ เชน ในกรณทเกดเหตการณอนท าใหหลกเกณฑดงกลาวไมเปนหลกเกณฑทเหมาะสมกบการลงทนอกตอไป หรอเมอบรษทจดการพจารณาแลวเหนวา หลกเกณฑดงกลาวขาดคณสมบตของการลงทนทด มการกระจายความเสยงไมเพยงพอ เชน เกดเหตการณทท าใหบรษทจดการไมสามารถคดเลอกหลกทรพยทเขาเกณฑไดครบ 25 บรษท หรอมหลกทรพยในกลมธรกจใดธรกจหนงมมลคาตลาดสงจนเกนสมควร (เชน เกน 50%) เปนตน อยางไรกตามบรษทจดการจะแจงรายละเอยดของการปรบเปลยนหลกเกณฑตางๆ ใหผ ถอหนวยทราบลวงหนาไมต ากวา 3 วนท าการ

8. ภายใน 10 วนท าการถดจากวนท าการปรบรายการหลกทรพยเพอใหเปนไปตามรายชอหลกทรพยใหมทไดรบการคดเลอกนน กองทนอาจมการถอครองหลกทรพยของบรษทจดทะเบยนในชวงดงกลาวไดมากกวาหรอนอยกวา 25 บรษทได

20.3 การค านวณสดสวนการลงทนในหลกทรพย

ในการลงทนนน บรษทจดการมวตถประสงคทจะลงทนโดยจะพยายามใหสดสวนการลงทนในหนสามญ และ/หรอ หนบรมสทธของแตละบรษทใกลเคยงกบสดสวนมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของบรษทนนๆ เมอเทยบกบ


ผลรวมของมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของทง 25 บรษท ณ วนทลงทน อยางไรกตาม บรษทจดการจะลงทนในหนตวใดตวหนงไมเกนรอยละ 25 ของมลคาสนทรพยสทธของกองทน

ทงน บรษทจดการจะค านวณสดสวนการลงทนโดยใชมลคาหลกทรพยตามราคาตลาดของหนสามญ ณ วนท าการกอนหนาวนทลงทนเปนเกณฑในการค านวณสดสวนการลงทน และบรษทจดการอาจท าการปรบสดสวนการลงทนเฉพาะในกรณทจ าเปน เชน เพอการสงค าสงซอขายหลกทรพยเปน Round Lot หรออาจใชวธ Optimization ในกรณทหลกทรพยบางตวมสภาพคลองต าในชวงกอนและหลงวนท าการปรบรายการหลกทรพย เปนตน

20.4 การปรบรายชอหลกทรพย

บรษทจดการจะท าการปรบรายชอหลกทรพยทลงทนทก 6 เดอน โดยใชหลกเกณฑการคดเลอกหลกทรพยตามทไดกลาวมาแลวขางตน โดยจะเรมลงทนในรายชอหลกทรพยใหมในวนท าการแรกของเดอนมนาคม และวนท าการแรกของเดอนกนยายน

20.5 เงอนไขการลงทนในหนวยลงทนและสทธประโยชนทางภาษท ผถอหนวยลงทนจะไดรบ ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

การลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว เพอใหไดสทธประโยชนทางภาษ ผลงทนหรอผ ถอหนวยลงทนจะตองปฏบตตามหลกเกณฑ วธการและและเงอนไขตามทกฎหมายทเกยวของ และทแกไขเพมเตม (ถาม)

20.5.1 หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวนจะไมสามารถน าไปจ าหนาย จายโอน จ าน าหรอน าไปประกนและนายทะเบยนหนวยลงทนขอสงวนสทธทจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน

20.5.2 สทธและหนาทเกยวกบภาษของผลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวจะเปนไปตามกฎกระทรวง ประกาศอธบดกรมสรรพากร และทแกไขเพมเตม (ถาม) ดงตอไปน ซงผลงทนสามารถศกษารายละเอยดไดจากคมอการลงทนเกยวกบการลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว

(ก) กฎกระทรวงฉบบท 246 (พ.ศ. 2547) ออกตามความในประมวลรษฎากร วาดวยการยกเวนรษฎากร ฉบบลงวนท 31 สงหาคม พ.ศ. 2547

(ข) ประกาศอธบดกรมสรรพากรเกยวกบภาษเงนได (ฉบบท 133) เรอง ก าหนดหลกเกณฑ วธการ และเงอนไข เพอการยกเวนภาษเงนไดส าหรบเงนไดเทาทไดจายเปนคาซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว ฉบบลงวนท 3 กนยายน พ.ศ. 2547

(ค) ประมวลรษฎากร ประเภทเงนไดพงประเมนมาตรา 40

(ง) ประมวลรษฎากร คาใชจายหกจากเงนได ตามมาตรา 42 ทว ถงมาตรา 46


(จ) ประมวลรษฎากร เงนเพมกรณไมเสยหรอน าสงภาษภายในก าหนดเวลา ตามมาตรา 27

(ฉ) กฎหมายทเกยวของทจะมในอนาคตและทแกไขเพมเตม (ถาม)

20.6 หนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

การลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวเพอใหไดสทธประโยชนทางภาษนน ผ ถอหนวยลงทนจะตอง ปฏบตตามหลกเกณฑ วธการ และเงอนไขตามทกฎหมายทเกยวของ ประกาศก าหนด เชน

20.6.1 ศกษาและท าความเขาใจกฎหมายทเกยวของ คมอการลงทน และหนงสอชชวนอยางละเอยดกอน ตดสนใจลงทน และปฏบตตามเงอนไขทก าหนดอยางครบถวน

20.6.2 บนทก จดเกบ และตรวจสอบรายละเอยดการลงทน และเอกสารทเกยวของกบการลงทนใน กองทนรวมหนระยะยาวของผถอหนวยลงทนใหเปนไปตามทกฎหมายทเกยวของก าหนด และ/หรอ ทบรษทจดการก าหนด

20.6.3 ปฏบตตามเงอนไขการใชสทธประโยชนทางภาษ และ/หรอด าเนนการคนสทธประโยชนทางภาษใหครบถวนถกตองตามทกฎหมายทเกยวของก าหนด

20.7 การบนทกบญชเงนลงทนของผถอหนวยลงทน และการหกเงนลงทนเม อมการขายคนหรอสบเปลยนหนวยลงทน ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

บรษทจดการจะบนทกบญชเงนลงทนแตละรายแยกรายการตามวนทลงทน และเมอผ ถอหนวยลงทนขายคนหรสบเปลยนหนวยลงทนออกจากกองทน บรษทจดการจะค านวณตนทนและผลประโยชนและหกเงนลงทนแตละรายการตามวธการ “เขากอน ออกกอน” (FIFO) โดยจะเปนไปตามหลกเกณฑทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนด

20.8 หนงสอรบรองการโอน ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563

บรษทจดการจะจดท าหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวโดยมรายการอยางนอยตามแบบทสมาคมประกาศ

20.9 ชอ ทอย และหมายเลขโทรศพทของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (เพมเตม)

ชอ : ทหารไทย จ ากด (มหาชน), ธพ. ทอย : เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร


กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com

20.10 การเปลยนแปลงเวลาท าการขาย รบซอคน และสบเปลยนหนวยลงทน

บรษทจดการขอสงวนสทธทจะเปลยนแปลงระยะเวลาท าการในการขายและรบซอคนหนวยลงทน เพอความเหมาะสมและเปนไปตามนโยบายของทางราชการ โดยไมถอวาเปนการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทน ทงน บรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนและผลงทนทวไปทราบถงการเปลยนแปลงระยะเวลาท าการลวงหนาอยางนอย 5 วน โดยจะปดประกาศทส านกงานของบรษทจดการ ส านกงานและสาขาของผสนบสนนการขายหรอรบซอคน และจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วนนบแตวนเปลยนแปลง

20.11 การควบรวมกองทน

ในการควบรวมกองทน บรษทจดการจะสามารถกระท าไดตอเมอไดรบมตของผ ถอหนวย ภายใตหลกเกณฑดงตอไปน

(1) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) เดยวกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตเสยงขางมากของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

(2) กรณการควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน บรษทจดการกองทนรวมตองไดรบมตพเศษของโครงการแตละกองทนรวมทจะควบรวมกองทนรวมดงกลาว

ทงน จะเปนไปตามกฎ ขอก าหนด หรอประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทก าหนด หรอจะก าหนดตอไป

20.12 การถอหนวยลงทนเกนหนงในสาม

การถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (เกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม)

(1) บรษทจดการหรอนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนจะปฏเสธการโอนหนวยลงทนในกรณทการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน

(2) การจ ากดสทธรบเงนปนผลของผ ถอหนวยลงทนทมสาระส าคญดงตอไปน


(ก) บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากด

การถอหนวยลงทน จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน

1. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม

2. การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศก าหนด

(ข) บรษทจดการจะยกเงนปนผลสวนทถกจ ากดสทธตาม (ก) ใหเปนรายไดของแผนดน

(ค) ในระหวางการด าเนนการเพอยกเงนปนผลใหเปนรายไดของแผนดน

บรษทจดการจะจดท าบญชและแยกเงนปนผลสวนดงกลาวออกจากทรพยสนอนของกองทนรวมโดยไมน ามารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม

(3) ในกรณทบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม และในกรณทกองทนรวมมการแบงชนดหนวยลงทน

หากเปนการขอมตรายชนดหนวยลงทน บรษทจดการจะไมนบคะแนนเสยงสวนทเกนกวาหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนชนดนน เวนแตชนดหนวยลงทนนนมบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเพยงรายเดยวหรอกลมเดยวเปนผ ถอหนวยลงทนชนดนน บรษทจดการจะนบคะแนนเสยงของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวเตมตามจ านวนทถออย

20.13 ขอก าหนดเกยวกบ FATCA และกฎหมายภาษตางประเทศในลกษณะเดยวกน

ในป พ.ศ. 2553 ประเทศสหรฐอเมรกาไดออกกฎหมายทเรยกวา Foreign Account Tax Compliance Act (ซงตอไปจะเรยกวา FATCA) โดยมผลบงคบใชวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 กฎหมายฉบบดงกลาวก าหนดใหสถาบนการเงนทไมใชสญชาตอเมรกนนอกประเทศสหรฐอเมรกา (Foreign Financial Institution หรอ FFI) รายงานขอมลเกยวกบบญชของบคคลทอยในบงคบตองเสยภาษใหกบประเทศสหรฐอเมรกา (ซงรวมถงบคคลธรรมดา/นตบคคล สญชาตอเมรกน ผซงมถนทอยถาวรในสหรฐอเมรกา และผซงมถนทอยทางภาษในสหรฐอเมรกา) ซงเปดหรอมไวกบ FFI นน นอกจากนยงปรากฎดวยวาในปจจบนมรฐบาลในหลายประเทศก าลงด าเนนการออกกฎหมายทมขอก าหนดและหลกเกณฑในลกษณะทคลายคลงกบ FATCA (ซงตอไปจะรวมเรยก FATCA และกฎหมายดงกลาววา “กฎหมายตางประเทศทเกยวของ”)

กองทนรวมและบรษทจดการถอวาเปน FFI ตามบทนยามของ FATCA ซงถกก าหนดใหตองเขาผกพนตนกบหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกาโดยมหนาทตองรายงานขอมลและธรกรรมทางการเงนของบคคลสญชาตอเมรกนและบคคลทมลกษณะตามหลกเกณฑท FATCA ก าหนด หนาทในการตรวจสอบขอมลลกคาเพอหาความสมพนธของลกคากบประเทศสหรฐอเมรกา และรวมถงหนาทในการก าหนดใหลกคาบางประเภทตองจดท าเอกสารยนยนตนตามหลกเกณฑของ FATCA เปนตน


ภายใตขอก าหนดของ FATCA หากกองทนรวมใดไมเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑของ FATCA (กลาวคอ มสถานะเปน Non-Participating Foreign Financial Institution หรอ NPFFI) กองทนรวมนนจะไดรบผลกระทบทส าคญในสองกรณ คอ

(1) ตองถกหกเงนในอตรา 30 % ของเงนทกองทนรวมจะไดรบจากรายได ผลประโยชนหรอเงนจากการขายทรพยสนทางการเงนในประเทศสหรฐอเมรกา (เงนลงทนทางตรง) ซงจะเรมตนตงแตวนท 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2557 เปนตนไป และเงนลงทนทางออมในทรพยสนทางการเงนของประเทศสหรฐอเมรกา (Pass-thru) ซงอาจรวมถงเงนฝากและเงนลงทนกบสถาบนการเงนอนๆ นอกประเทศสหรฐอเมรกา ซงจะเรมตนตงแตป พ.ศ. 2560 เปนตนไป โดย FATCA ก าหนดใหสถาบนการเงนของประเทศสหรฐอเมรกาและ FFI ทเขารวมผกพนตนตามขอก าหนดของ FATCA (ซงรวมถงธนาคารและสถาบนการเงนในประเทศไทย ผ รบฝากทรพยสน ผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) มหนาทด าเนนการหกเงน ณ ทจายดงกลาวกอนช าระใหกบกองทนรวมทเปน NPFFI

(2) ธนาคารและสถาบนการเงนทงในประเทศไทยและตางประเทศรวมทงผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ทเขารวมผกพนตามขอก าหนดของ FATCA อาจจะปฏเสธหรอระงบการท าธรกรรมทางการเงนหรอยตความสมพนธทางธรกจกบกองทนรวมหรอบรษทจดการ ซงอาจท าใหกองทนรวมไมสามารถด าเนนการลงทนตอไปได และ/หรอด าเนนการลงทนไดอยางไมมประสทธภาพ รวมถงอาจท าใหผ ถอหนวยลงทนไมสามารถท ารายการผานทางผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทนไดอกตอไป

เพอมใหบรษทจดการและกองทนรวมไดรบผลกระทบในการด าเนนงานรวมทงเพอเปนการรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทนโดยรวม บรษทจดการและกองทนรวม (โดยบรษทจดการ) จงเขาผกพนตนเพอปฏบตตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ และเพอใหบรษทจดการและกองทนรวมสามารถปฏบตตามภาระผกพนภายใตขอก าหนดและหลกเกณฑของกฎหมายตางประเทศทเกยวของได บรษทจดการและกองทนรวม (ซงรวมทงผทเกยวของกบการปฎบตงานของกองทน เชน ผดแลผลประโยชน ผ รบฝากทรพยสน และผสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน) จงขอสงวนสทธในการด าเนนการดงน

(1) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด) ใหค ายนยอมบรษทจดการและกองทนและตวแทนในการน าสงขอมล (เชน ชอ ทอย เลขประจ าตวผ เสยภาษของสหรฐอเมรกา จ านวนและมลคาหนวยลงทนคงเหลอ จ านวนเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนปนผลทไดรบ เปนตน)ทมอยในบญชทงหมดของผ ถอหนวยลงทนนนกบบรษทจดการ ใหกบหนวยงานของรฐทงในและตางประเทศ ตามขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

(2) รองขอใหผ ถอหนวยลงทนน าสงขอมล เอกสาร และ/หรอค ายนยอม เพมเตม เพอยนยนหรอพสจนทราบความเกยวของกบประเทศสหรฐอเมรกา เชน หนงสอแสดงการเสยสทธในสญชาตอเมรกนหรอการใหขอมลตามหวขอทก าหนดไวในแบบฟอรมของหนวยงานสรรพากรของประเทศสหรฐอเมรกา หรอการแจงปรบปรงขอมลเมอขอมลทเคยใหไวมการเปลยนแปลง เปนตน รวมถงน าสงหลกฐานเพอยนยนการเขารวมใน FATCA หรอกฎหมายตางประเทศทเกยวของ (ในกรณทเปนลกคาสถาบนการเงน) ทงน เปนไปตามหลกเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายดงกลาว


(3) ด าเนนการอนใดเพอใหสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของ

เพอเปนการปองกนและลดผลกระทบทจะเกดตอกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวม รวมทงเพอใหกองทนหรอผถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขนหากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการด าเนนการหรอไมแสดงเจตนาตอบรบภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด บรษทจดการขอสงวนสทธในการด าเนนการอยางใดอยางหนงหรอหลายอยางดงตอไปนตามความจ าเปนและความเหมาะสม โดยถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบการด าเนนการตามทบรษทจดการแจงนแลว และ/หรอไดด าเนนการตามขอตกลงทไดระบไวในค าขอเปดบญช

(1) ไมรบค าสงซอ/ สบเปลยน/ โอน หนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(2) ระงบหรอหยดใหบรการ และด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนดงกลาว

(3) ด าเนนการหกเงน ณ ทจายจากรายไดเงนลงทน เงนปนผลและ/หรอเงนทช าระคาขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทนรายนนได เพอใหสอดคลองกบเกณฑและขอก าหนดของกฎหมายตางประเทศทเกยวของ ทงน ตองไมขดกบกฎหมายของประเทศไทย

(4) ด าเนนการอนใดอนเปนการปองกนหรอลดผลกระทบ หรอท าใหกองทนหรอผ ถอหนวยลงทนโดยรวมไดรบประโยชนเพมขน หากมการด าเนนการทสอดคลองกบกฎหมายตางประเทศทเกยวของขางตน

การด าเนนการดงกลาวถอเปนความจ าเปน และเปนการรกษาผลประโยชนของกองทนโดยรวม เพราะเปนการกระท าเพอหลกเลยงมใหบรษทจดการและกองทนมการด าเนนการทไมสอดคลองขอบงคบของ FATCA และกฎหมายตางประเทศทเกยวของอนจะท าใหกองทนอาจตองถกหก ณ ทจาย หรอถกปดบญชธนาคารตามทกลาวแลวขางตน ซงในทางปฏบตบรษทจดการจะเลอกด าเนนการเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทเขาขายเปนพลเมองของประเทศสหรฐอเมรกา(หรอเปนบคคลตามทกฎหมายตางประเทศทเกยวของก าหนด)เทานน

ทงน ในกรณทกฎหมายไทยมการแกไขเพมเตมขอก าหนดเพอรองรบการด าเนนการตามทบรษทจดการไดสงวนสทธไวขางตน บรษทจดการ(รวมถงผทเกยวของ) จะด าเนนการตามขอก าหนดของกฎหมายภายในประเทศ โดยอาจน าสงขอมลของผ ถอหนวยลงทนไปยงหนวยงาน หรอด าเนนการอนใดทราชการก าหนด โดยไมจ าเปนตองรองขอตอผ ถอหนวยลงทน

20.16 บรษทจดการไมมนโยบายรบผลประโยชนตอบแทนเพอบรษทและกองทน จากบคคลทเปนผ ใหบรการอนเนองมา จากการใชบรการของบคคลดงกลาวในการจดการกองทน เนองจากเปนขอหามทโดยกฎและโดยวชาชพเปนเรองไมพงกระท า เวนแตเปนการรบประโยชนทผใหบรการจดใหแกบรษทหรอพนกงานของบรษทตามเทศกาลทเปนประเพณนยมตามแนวทางปฏบตทบรษทประกาศไวภายในบรษท ซงผ ถอหนวยลงทนอาจขอดแนวทางนไดทบรษทจดการ


20.14 บรษทจดการจะมวธปฏบตและ/หรอวธด าเนนการดงตอไปน เพอใหสอดคลองและเปนไปตามกฏเกณฑของนตบคคลทกองทนท าธรกรรมดวย โดยถอวาบรษทจดการไดรบความเหนชอบจากผถอหนวยลงทนแลว

บรษทจดการอาจตองรายงานไปยงนตบคคลทกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว ท าธรกรรมดวย [(รวมเรยกวา”นตบคคลทเกยวของ”) เชน คคา ผ ใหบรการทางการเงน นายหนาคาหลกทรพย ผออกหลกทรพย และกองทนใดๆ (รวมถงผ เกยวของของกองทนดงกลาว)ทกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว เขาลงทน เปนตน] ถงขอมลและรายละเอยดของผ ถอหนวยกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว (“กองทน”) ในกรณทผถอหนวยลงทนรายใดรายหนงถอครองกองทน (ทงทางตรงและทางออม) มากกวา 10% ของกองทน หรอสดสวนอนใดทก าหนดตามทนตบคคลทเกยวของ หรอ ตามค าขอของนตบคคลทดงกลาว เพอให นตบคคลดงกลาว ตรวจสอบคณสมบตของผ ถอหนวยกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว และปฏบตตามเกณฑและขอบงคบของกฎหมายทเกยวของตอไป ทงน บรษทจดการตองอาจขอขอมลหรอเอกสารเพมเตมจากผ ถอหนวยลงทนรายนน เพอน าสงนตบคคลดงกลาวดวย ไมวาผ ถอหนวยลงทนจะถอหนวยลงทนในสดสวนดงกลาวในวนรายงานหรอเคยถอสดสวนดงกลาว ทงน เพอใหกองทนและนตบคคลทเกยวของ กองทนหลกปฏบตตามเกณฑของขอก าหนดและกฎหมายทเกยวของของตน

(ในกรณทผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนใน Omnibus Account ผานผ สนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) โดยใหถอวา ผ ถอหนวยลงทนไดใหค ายนยอมกบผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนเปด Omnibus Account ไวแลว ในการเปดเผยรายละเอยดและขอมลของผ ถอหนวยลงทนตามทบรษทจดการรองขอ เพอประโยชนทกลาวแลวขางตนดวย)

นอกจากน บรษทจดการและผสนบสนนการขายหรอรบซอคนหนวยลงทน (LBDU) ขอสงวนสทธไมรบบคคลตอไปน เขาลงทนในกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว (กองทน)

(1) บคคลตองหามหรอบคคลทไมใหความรวมมอกบบรษทจดการกองทน และนตบคคลทเกยวของในการปฏบตตามกฎเกณฑ ขอบงคบและกฎหมายทเกยวของทงในและตางประเทศ ซงรวมถงและไมจ ากดเพยงกฎหมายฟอกเงน กฎหมาย KYC

(2) บคคล อนใด ซงผลจากการลงทนดงกลาวอาจท าให บรษทจดการ กองทนและนตบคคลทเกยวของไมสามารถปฏบตตาม ตามกฎหมายและขอก าหนดอนเกยวกบ ขอหามโดย ส านกงานควบคมทรพยสนในตางประเทศ กระทรวงการคลงสหรฐอเมรกา (Office of Foreign Asset Control “OFAC”) เกยวกบการท ารายการกบบคคลหรอนตบคคลทปรากฏในรายชอของ Specially Designated Nationals and Blocked Persons ตามเกณฑของ OFAC หรอ ตามขอหามซงก าหนดโดย Executive Order 13224, the USA PATRIOT Act, the Trading with the Enemy Act, หรอขอจ ากดทก าหนดโดย OFAC หรอขอจ ากดทก าหนดโดย European Union Money Laundering Directive รวมถงกฏหมายใดๆ ทเกยวของ ซงเกณฑและรายชอดงกลาวอาจจะมการเปลยนแปลง/เพมเตมไดในภายหลง นกลงทนจงควรตรวจสอบเพอใหแนใจวาตนไมมลกษณะตองหาม ตามขอจ ากดดงกลาวขางตนกอนเขาลงทนในกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว (กองทน)


อนง เมอผ ถอหนวยลงทนไดลงทนถอครองหนวยลงทนของกองทนแลว หากตอมาภายหลงบรษทจดการพบวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวมลกษณะตองหาม ตามทกลาวขางตน หรอผ ถอหนวยลงทนรายใด (รวมถงผสนบสนนการขายหรอรบซอหนวยลงทน ซงผ ถอหนวยลงทนถอครองกองทนผาน Omnibus Account) ปฏเสธการใหความรวมมอและ/หรอปฏเสธการใหขอมลหรอเอกสารเพมเตมตามทบรษทจดการรองขอและ/หรอมพฤตกรรมเขาขายและ/หรอมความผดตามกฎหมาย และ/หรอมคณสมบต และ/หรอด าเนนการ/ไมด าเนนการอนใด อนมผลหรออาจมผลใหบรษทจดการและ/หรอกองทนและ/หรอนตบคคลทเกยวของ ไมสามารถปฏบตตามกฎเกณฑของตนและ/หรอขอก าหนด/กฎหมายทเกยวของ (ทงนกฏเกณฑและหรอกฏหมาย อาจมแกไขเพมเตมไดตลอดระยะเวลาลงทน) บรษทจดการจะถอวาผ ถอหนวยลงทนไมมคณสมบตหรอกระท าผดเงอนไขตามทระบไวในโครงการจดการ ซงบรษทจดการขอสงวนสทธทจะระงบหรอหยดใหบรการและด าเนนการคนเงนลงทนตามมลคาหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน โดยถอวา ผ ถอหนวยลงทนดงกลาวรบทราบและใหความยนยอมแกบรษทจดการไวลวงหนาแลว อกทงผ ถอหนวยลงทน จะไมสามารถน าเรองดงกลาวมาใชเปนสทธเรยกรองความเสยหายจากเหตดงกลาวจากบรษทจดการไดแตอยางใด

20.15 การวางทรพย

ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมมภมล าเนาในประเทศไทยและไมไดแจงไวเปนอยางอน บรษทจดการกองทนรวมจะอางองทอยของบรษทจดการกองทนรวมเปนภมล าเนาเพอการวางทรพยในกรณทตองมการวางทรพย

21. การด าเนนการกรณบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด :

ในกรณทบรษทจดการไมสามารถด ารงเงนกองทนไดตามทประกาศก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเปลยนใหบรษทจดการรายอนเขาจดการกองทนรวมแทนดวยวธการขอรบความเหนชอบจากส านกงานหรอ ขอมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนมากกวารอยละ 50 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวมภายใน 15 วนนบแตวนทรหรอควรรวาไมสามารถด ารงเงนกองทนได ทงน หากมเหตจ าเปนและสมควร บรษทจดการอาจขอใหส านกงานพจารณาขยายระยะเวลาออกไปได โดยการคดเลอกบรษทจดการกองทนรวมรายใหมจะค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในกรณทมคาใชจายเกดขนจากการเปลยนบรษทจดการ บรษทจดการรายเดมจะเปนผ รบผดชอบคาใชจายดงกลาว หากบรษทจดการไมสามารถด าเนนการไดภายในระยะเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการเลกกองทนรวมตอไป

22. ผลบงคบของโครงการจดการกองทนรวม :

บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามโครงการจดการกองทนรวม ขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม และกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณทขอก าหนดในโครงการขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดปฏบตใหเปนไปตามโครงการแลว


บรษทจดการกองทนรวมจะแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทนรวมตามทระบไวในโครงการจดการกองทนรวม โดยผดแลผลประโยชนมอ านาจลงนามในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม ทงน การลงนามในขอผกพนของผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงโดยชอบ ใหถอวาผกพนผ ถอหนวยลงทนทงปวง การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมตามโครงการจดการกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมและขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนและบรษทจดการกองทนรวม โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมต จากส านกงาน หรอผานการแกไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม


ขอผกพนกองทนเปด JUMBO 25 ปนผล หนระยะยาว

1. บรษทจดการ : ชอ : บรษท หลกทรพยจดการกองทนทหารไทย จ ากด ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : ในการจดการกองทน บรษทจดการมสทธ หนาท และความรบผดชอบในการด าเนนการ ดงตอไปน (1) การบรหารกองทน ก) ยนค าขอจดทะเบยนกองทรพยสนซงเปนเงนไดจากการขายหนวยลงทนของโครงการเปนกองทนรวมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบแตวนปดการเสนอขายหนวยลงทนตอประชาชนครงแรก ข) จดการกองทนใหเปนไปตามทระบไวในโครงการทไดรบอนมต ตลอดจนขอผกพนระหวางบรษทจดการและผ ถอหนวยลงทนอยางเครงครด ค) น าเงนของกองทนไปลงทนในหลกทรพยตางๆ และซอขาย จ าหนาย สงโอน เปลยนแปลง เพมเตม หลกทรพยทลงทนไวนนตามทบรษทจดการเหนสมควร โดยจะลงทนใหเปนไปตามขอก าหนดของกฏหมายและตามวตถประสงคและนโยบายการลงทนของโครงการทไดรบอนมต ทงน โดยค านงถงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนหลก ง) ด าเนนการเพมจ านวนเงนทนจดทะเบยนของกองทนตามวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด จ) ด าเนนการเพมจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลว หรอยกเลกจ านวนหนวยลงทนทรบซอคนในวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทนจ านวนนนแลวแตกรณ ฉ) แจงการแกไขเพมเตม จ านวน และมลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดของกองทน ณ วนท าการสดทายของทกเดอนใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายในวนทยสบของเดอนถดไป ช) สงวนสทธทจะปฏเสธการสงซอหนวยลงทนตามทระบไวในโครงการ


ซ) เขารวมประชมและออกเสยงลงคะแนนในกจการทกองทนถอหนหรอหลกทรพยอยเทาทจ าเปน เพอรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน ฌ) เปลยนแปลง หรอแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธจดการกองทนภายใตสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 19 ญ) กระท านตกรรมสญญาใดๆ ในนามของกองทน ซงบรษทจดการมอ านาจกระท าการได ภายในขอบเขตของกฎหมาย ฎ) ใชดลยพนจในการจดสรรจ านวนหนวยลงทนของกองทนทจะรบซอคนจากผ ถอหนวยลงทนตามสวน (Pro Rata Basis) และก าหนดวนท าการซอขายในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดครบตามจ านวนซงผ ถอหนวยลงทนประสงคจะขายคนไดทงหมดตามหวขอการก าหนดวนท าการรบซอคนหนวยลงทนใหม ในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนได ฏ) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดจากผถอหนวยลงทนรายใดทถอหนวยลงทนในบญชกองทนใดมมลคาตามทระบไวในโครงการและหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนของกองทน ฐ) สงผดแลผลประโยชนใหสงมอบ รบมอบ แปลงสภาพ จ าหนายจายโอนหลกทรพย ตลอดจนช าระราคาคาหลกทรพย และเบกจายเงนของกองทนส าหรบคาใชจายในการด าเนนงานของกองทนภายใตสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 15.2 ฑ) ปฏบตการอนๆ เพอใหบรรลซงวตถประสงคของกองทน และรกษาไวซงผลประโยชนของผ ถอหนวยลงทนภายใตขอบเขต หนาท และความรบผดชอบของบรษทจดการ ทงน จะตองไมขดตอกฎระเบยบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (2) การรบและจายเงนของกองทน ก) จดใหมการรบและจายคาธรรมเนยม คาใชจาย หรอเงนตอบแทนอนใดจากและใหแกผ ถอหนวยลงทนและกองทน ใหเปนไปตามวตถประสงคของการจดการของกองทนตามทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 15 ข) ไดรบคาธรรมเนยมการขายหนวยลงทน (ถาม) คาธรรมเนยมการรบซอคนหนวยลงทน คาตอบแทนในการจดการกองทนและคาธรรมเนยม คาใชจายและ/หรอเงนตอบแทนอนใด ตามอตราทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 15


(3) การแตงตงบคคลทเกยวของเพอการจดการกองทน ก) จดใหมผดแลผลประโยชนของกองทน ซงมคณสมบตตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เรอง คณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม รวมถงการเปลยนตวผดแลผลประโยชนของกองทน และแตงตงผดแลผลประโยชนอนตามเงอนไขในการเปลยนตวผดแลผลประโยชนทก าหนดไวในหวขอ 6.2 ทงน โดยไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน ข) แตงตงตวแทนสนบสนนการขายและรบซอคนหนวยลงทน ภายใตหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ค) จดใหมผสอบบญชของกองทนทมคณสมบตและไมมลกษณะตองหามตามหลกเกณฑแหงประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต เรองหลกเกณฑการใหความเหนชอบผสอบบญชของบรษทหลกทรพยและบรษทเงนทนหลกทรพย ง) แตงตงผช าระบญชกองทน ตามทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เมอยตหรอเลกกองทน จ) แตงตงนายทะเบยนหนวยลงทนของกองทนตามทบรษทจดการเหนสมควร ฉ) แตงตงและถอดถอนทปรกษา (ถาม) ทท าหนาทเปนทปรกษาของบรษทจดการ โดยความเหนชอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4) การด าเนนการอนๆ ก) จดใหมการด าเนนการงานทะเบยนหนวยลงทน ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 1) ยนยนการซอหรอขายคนหรอสบเปลยนหรอโอนซอหรอโอนขายหนวยลงทน 2) ช าระเงนคาขายและคาโอนขายหนวยลงทน 3) สงมอบหนงสอรบรองสทธในหนวยลงทนใหผ ถอหนวยลงทน 4) สงมอบหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนกองทนรวมหนระยะยาวตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย


5) สงมอบหนงสอแสดงการขายคนหนวยลงทนกองทนรวมหนระยะยาว (6) สงมอบหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนกองทนรวมหนระยะยาวตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย (7) สงมอบหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากเงนปนผลหรอผลประโยชน (ถาม) ทไดรบจากการขายคนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวโดยมใชดวยเหตสงอาย ทพพลภาพ หรอ ตาย ตามประกาศกฎหมายภาษอากร ข) เพมหนวยลงทน อนเนองมาจากการซอหนวยลงทนของผสงซอหนวยลงทน หรอยกเลกหนวยลงทน อนเนองมาจากการขายคนหนวยลงทนของผสงขายคนหนวยลงทนในแตละวนท าการถดจากวนท าการซอขายนน ค) จดการรบซอคนหนวยลงทนทงหมดของผ ถอหนวยลงทนรายใดในกรณทผ ถอหนวยลงทนนนๆ ขายคนหนวยลงทนเกนกวาจ านวนหนวยลงทนหรอมลคาหนวยลงทนของผถอหนวยลงทนตามทระบเงอนไขไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 16 ง) ปดบญชกองทนของผ ถอหนวยลงทนทมไดท าการซอขายหนวยลงทนและไมมหนวยลงทนตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 16 คงเหลออยในบญชกองทน จ) จดใหมการฝากทรพยสนของกองทนไวกบผดแลผลประโยชน ฉ) จดใหมการเกบรกษาไวซงทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ช) จดท ารายงานทกรอบปบญช เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทน ของรอบปบญช และสงรายงานดงกลาวใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 4 เดอนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน โดยแสดงขอมลอยางนอยตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ซ) จดท ารายงานทกรอบระยะเวลาหกเดอนของรอบปบญชหรอปปฏทน เพอแสดงขอมลเกยวกบกองทนของรอบระยะเวลาหกเดอนนน และสงรายงานดงกลาวใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนและส านกงานภายในหกสบวนนบตงแตวนถดจากวนสนรอบระยะเวลาหกเดอนดงกลาว หรอเมอผ ถอหนวยลงทนรองขอ ทงน รายงานดงกลาวตองแสดงขอมลอยางนอยตามทคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนด ฌ) จดท าหนงสอชชวนเสนอขายหนวยลงทนใหมใหเปนปปจจบนทกรอบปบญช และจดสงใหแกส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 60 วนนบตงแตวนถดจากวนสนปบญชนน


ญ) ขอรบใบแทนหลกฐานการรบจดทะเบยนกองทรพยสนเปนกองทนเปดตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยเสยคาธรรมเนยมตามอตราทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ในกรณทหลกฐานดงกลาวสญหายหรอถกท าลาย ฎ) จดท ารายงานการซอขายหลกทรพยหรอทรพยสนอนเพอการ ลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน ฏ) จดท ารายงานฐานะการลงทนของกองทนเปนรายวน และจดสงใหผดแลผลประโยชนภายในทกสนวนท าการนน ฐ) จดท ารายงานโดยระบชอ จ านวน อตราสวนการลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนทมมลคาเกนอตราสวนทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด ซงมไดเกดจากการลงทนหรอไดหลกทรพยมาเพมเตมตามหลกเกณฑและวธการทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ก าหนด พรอมทงวนทหลกทรพยมมลคาเกนอตราสวนทก าหนดพรอมสาเหต และสงใหผดแลผลประโยชนทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนถดจากวนทหลกทรพยและ/หรอทรพยสนอนนนมมลคาเกนอตราทก าหนด ฑ) ด าเนนการเลกกองทนตามหวขอ 29 ฒ) จดสรรหนวยลงทนใหแกบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดไมเกนขอจ ากด การถอหนวยลงทน และดแลใหผสนบสนนการขายหรอรบซอคนจดสรรหนวยลงทนไมเกนขอจ ากดดงกลาวดวย ณ) ในกรณทมบคคลอนเปนนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ใหบรษทจดการแจงใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบถงขอจ ากดการถอหนวยลงทน และดแลใหนายทะเบยนผ ถอหนวยลงทนปฏเสธการโอนหนวยลงทนหากมการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน ด) ตรวจสอบสดสวนการถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใด ในแตละกองทนรวมเพอใหเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน และด าเนนการใหผสนบสนนการขายและรบซอคนตรวจสอบและรายงานตอบรษทจดการเมอพบการถอหนวยลงทนทไมเปนไปตามขอจ ากดการถอหนวยลงทน ต) จดสงขอมลการตรวจสอบการถอหนวยลงทนเกนกวาหนงในสามของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดใหผดแลผลประโยชนทราบตามเวลาทตกลงกน เวนแตในกรณทเปนบคคลหรอนตบคคลทไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ฒ) สทธอนใดตามทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด บรษทจดการกองทนรวมมหนาทปฏบตตามขอผกพน โครงการจดการกองทนรวม กฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ตลอดจนประกาศ กฎ หรอค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว ทงน ในกรณท


ขอก าหนดในขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมขดหรอแยงกบหลกเกณฑในกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงดงกลาว หากบรษทจดการกองทนไดด าเนนการใหเปนไปตามกฎหมาย ประกาศ กฎ หรอค าสงนน ใหถอวาบรษทจดการกองทนไดปฏบตใหเปนไปตามขอผกพนหรอโครงการจดการกองทนรวมแลว เงอนไขการเปลยนบรษทจดการ : ในกรณทมการเปลยนบรษทจดการกองทนรวม ไมวาโดยค าสงของส านกงาน หรอโดยเหตอนใดตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 บรษทจดการกองทนรวมตองด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหบรษทจดการกองทนรวมรายใหมเขาท าหนาทตอไปได ซงรวมถงการสงมอบเอกสารหลกฐานตาง ๆ ใหแกบรษทจดการกองทนรวมรายใหม 2. ผดแลผลประโยชน : ชอ : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน) ทอย : อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ชน 17 เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท 0-2128-2300 โทรสาร 0-2128-4621 สทธ หนาท และความรบผดชอบ : สทธของผดแลผลประโยชน (1) ไดรบคาตอบแทนจากการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชนตามอตราทก าหนดไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 15 (2) บอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนของกองทน ตามเงอนไขทก าหนดไวในสญญา ทงน โดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หนาทและความรบผดชอบของผดแลผลประโยชน (1) ดแล รบฝาก และเกบรกษาทรพยสนของกองทน รบเงนตาง ๆ ทกองทนจะพงไดรบจากการจดตงและด าเนนงานของกองทน เชน เงนจองซอหนวยลงทน เงนปนผล และดอกเบยจากหลกทรพยเงนไดจากการจ าหนาย และเงนอนใดของกองทน และน าเขาไวในบญชเงนฝากและ/หรอบญชทรพยสนของกองทน (2) จดใหมการรบมอบ เปลยนแปลง จ าหนาย สงมอบ และโอนหลกทรพยตางๆ ซงเปนทรพยสนของกองทนตลอดจนรบช าระหรอช าระราคาคาหลกทรพยดงกลาว ทงนใหเปนไปตามค าสงของบรษทจดการ (3) จายเงนจากบญชเงนฝากเพอเปนคาใชจายตางๆของกองทนตามค าสงของบรษทจดการ


(4) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบถงรายละเอยดของสทธในการเขาประชมผ ถอหลกทรพย การรบเงนปนผล และดอกเบย การจองซอหลกทรพย การเปลยนแปลงมลคาหลกทรพย และการเปลยนแปลงอนใดทมผลตอการถอครองหลกทรพยของกองทน โดยทนททผดแลผลประโยชนไดรบขาวเปนลายลกษณอกษรจากตลาดหลกทรพย หรอศนยซอขายหลกทรพย (5) แจงและรายงานใหบรษทจดการทราบเปนหนงสอถงสถานะของหลกทรพยทจะตองปดโอน หรอก าลงอยในระหวางท าการปดโอนในชอของกองทน เพอประโยชนในการเขาประชมผ ถอหน รบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ (6) จดท ารายงาน และบญช ดงตอไปน และสงใหแกบรษทจดการ 6.1 รายงานเปนลายลกษณอกษรถงผลในการด าเนนการตามค าสงของบรษทจดการเกยวกบการรบและจ าหนายหลกทรพย การรบเงนปนผล ดอกเบย และอนๆ 6.2 จดท าบญช และรบรองความถกตองของทรพยสนของกองทนทรบฝากไว 6.3 จดท าบญชแสดงการรบจายทรพยสนของกองทน 6.4 จดท ารายงานเกยวกบเงนสด และรายละเอยดการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ และมลคาหนวยลงทนของกองทน (7) รบรองความถกตองในการค านวณมลคาทรพยสน มลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคารบซอคน และราคาขายหนวยลงทนของกองทน และการค านวณหนวยลงทนทเพมขนจากการออกหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทน และจ านวนหนวยลงทนทลดลงจากการขายคนหนวยลงทนของผ ถอหนวยลงทน ทบรษทจดการไดค านวณไว และสงใหผดแลผลประโยชนรบรอง เมอเหนวาถกตองแลว (8) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการก าหนดวธค านวณมลคาทรพยสนของกองทน ตามราคาทเปนธรรมในกรณทวธการค านวณมลคาทรพยสนตามปกตท าใหมลคาทรพยสนไมเหมาะสมกบสภาวการณในขณะค านวณมลคาหรอกรณทเปนทรพยสนอนนอกจากทก าหนดไวในประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. (9) ใหความเหนชอบแกบรษทจดการในการทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนจ านวนทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนไดมค าสงขายคนไว ซงจ านวนขายคนดงกลาวคดเปนจ านวนทเกนกวารอยละ 10 ของจ านวนหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดในวนท าการรบซอคนหนวยลงทนวนใดๆ (10) ใหความเหนเกยวกบการจดการกองทนของบรษทจดกรเพอประกอบกบขอมลอนๆทบรษทจดการเปนผจดหาในการจดท ารายงานทกรอบปบญช และสงใหบรษทจดการภายใน 60 วนนบแตวนสนปบญชนน


(11) ดแลใหบรษทจดการปฏบตการใหเปนไปตามโครงการจดการกองทน ภายใตมาตรา 125 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทออกตามพระราชบญญตดงกลาวโดยเครงครด หากบรษทจดการมไดปฏบตตามใหแจงบรษทจดการโดยทนท ในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทนหรอไมปฏบตหนาทตามมาตรา 125 ผดแลผลประโยชนจะท ารายงานเกยวกบเรองดงกลาวโดยละเอยด และสงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ภายใน 5 วนนบแตวนทผดแลผลประโยชนรถงเหตการณดงกลาว (12) ด าเนนการฟองรองบงคบคดใหบรษทจดการปฏบตตามหนาทของตนหรอฟองรองเรยกคาสนไหมทดแทนความเสยหายจากบรษทจดการ ทงน เพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวง หรอเมอไดรบค าสงจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. คาใชจายในการฟองรองบงคบคดเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนในกองทนใหเรยกรองจากทรพยสนของกองทน (13) ผดแลผลประโยชนจะปฏบตตามหลกเกณฑและวธการทพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. และประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศไวโดยเครงครด (14) ในกรณทมการเลกโครงการ เมอเลกโครงการแลว หนาทผดแลผลประโยชนจะสนสดเมอผช าระบญชไดจดทะเบยนเลกกองทนกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โดยในชวงระยะเวลาทการช าระบญชยงไมสนสด ผดแลผลประโยชนจะปฏบตหนาทตางๆ ดงน 14.1 รบฝากทรพยสนของกองทนจนกวาจะจดทะเบยนเลกกองทน 14.2 ดแลและตรวจสอบใหผช าระบญชปฏบตตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพยพ.ศ. 2535 ในกรณทผช าระบญชกระท าการหรองดเวนกระท าการตามมาตราดงกลาว ผดแลผลประโยชนจะรายงานใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบโดยไมชกชา (15) ในกรณทผดแลผลประโยชนมไดเปนสมาชกศนยรบฝากหลกทรพยในตางประเทศทบรษทจดการประสงคจะลงทนในหรอมไวซงหลกทรพยนน ใหผดแลผลประโยชนแตงตงผ รบฝากทรพยสนอนซงมคณสมบตตามหลกเกณฑทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศก าหนดเปนตวแทนในการท าหนาทรบฝากหลกทรพยเพอเปนทรพยสนของกองทนรวม (16) รบรองผลการนบมตในการแกไขเพมเตมโครงการตามมตของผ ถอหนวยลงทน ในกรณมตของผ ถอหนวยลงทนดงกลาวไมเกนรอยละ 55 ของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของโครงการ โดยบรษทจดการมหนาทสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตใหแกผดแลผลประโยชน


(17) ด าเนนการอนๆตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน ทงนตองไมขดตอกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย ผดแลผลประโยชนมอ านาจหนาทและความรบผดชอบตามทก าหนดไวในสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชนของกองทนรวมและตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ซงรวมถงหนาทดแลรกษาประโยชนของผ ถอหนวยลงทน และเมอมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ผดแลผลประโยชนรายเดมมหนาทด าเนนการตามทจ าเปนเพอใหผดแลผลประโยชนรายใหมสามารถปฏบตหนาทตอไปได ซงการด าเนนการดงกลาวรวมถงการลงลายมอชอในหนงสอเพอรบรองความถกตองและครบถวนของสงทสงมอบใหผดแลผลประโยชนรายใหมหากมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน ในกรณทผดแลผลประโยชนกระท าการ งดเวนกระท าการ หรอละเลยไมปฏบตหนาท ในการดแลรกษาประโยชนของผถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนอาจใชสทธตามมาตรา 132 ประกอบกบมาตรา 47 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ในการฟองรองบงคบคดกบผดแลผลประโยชนเพอประโยชนของผ ถอหนวยลงทนทงปวงได ผดแลผลประโยชนตองไมกระท าการอนเปนการขดกบผลประโยชนของกองทนรวมและผ ถอหนวยลงทน ไมวาการกระท านนจะเปนไปเพอประโยชนของผดแลผลประโยชนเองหรอประโยชนของผอน เวนแตเปนการเรยกคาตอบแทนในการท าหนาทเปนผดแลผลประโยชน หรอเปนการด าเนนการในลกษณะทเปนธรรมและไดเปดเผยขอมลใหผ ถอหนวยลงทนทราบกอนอยางเพยงพอแลว โดยผ ถอหนวยลงทนทไดทราบขอมลดงกลาวมไดแสดงการคดคาน ในกรณทการด าเนนการใดตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน หากบรษทจดการกองทนรวมไมด าเนนการขอมต ใหผดแลผลประโยชนมอ านาจด าเนนการตามทจ าเปนเพอขอมตของผ ถอหนวยลงทนได เงอนไขการเปลยนผดแลผลประโยชน : บรษทจดการจะเปลยนตวผ ดแลผลประโยชนเมอเกดกรณใดกรณหนง หรอทงหมดดงตอไปน ทงนโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน (1) เมอบรษทจดการหรอผ ดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนง มความประสงคจะบอกเลกสญญาแตงตงผ ดแลผลประโยชนโดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (2) ในกรณทบรษทจดการหรอผดแลผลประโยชนฝายใดฝายหนงไมปฏบตหนาทและความรบผดชอบทได ตกลงไว ผดแลผลประโยชนหรอบรษทจดการอาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได โดยบอกกลาวใหอกฝายหนงทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 30 วน


(3) ในกรณทมการเปลยนแปลงเงอนไขในโครงการจดการกองทน หรอมการแกไขเปลยนแปลงกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพย หรอประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอกฎหมายอนใดอนจะมผลเปนการเพมภาระหนาทแกผดแลผลประโยชนมากเกนกวาภาระหนาททคาดหมายไดตามสญญาแตงตงผดแลผลประโยชน และผดแลผลประโยชนไมประสงคจะรบหนาทดงกลาว ผดแลผลประโยชนมสทธบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนไดโดยบอกกลาวใหบรษทจดการทราบลวงหนาเปนลายลกษณอกษรเปนเวลาไมนอยกวา 90 วน (4) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนมมตโดยเสยงขางมากซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกวากงหนงของจ านวนหนวยทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทน เรยกรองใหมการเปลยนแปลงผดแลผลประโยชน (5) ในกรณผดแลผลประโยชนน าขอมลตางๆทเกยวของกบการจดการกองทนหรอขอมลอนทเกยวของกบกองทนไปเปดเผย หรอใชในทางทกอหรออาจกอใหเกดความเสยหายตอกองทนหรอกอใหเกดประโยชนแกผดแลผลประโยชนเอง บรษทจดการสามารถบอกเลกสญญาแตงตงผ ดแลประโยชนได ทงน การบอกเลกสญญาจะตองบอกกลาวลวงหนาเปนลายลกษณอกษรไมนอยกวา 15 วน (6) ในกรณทผ ดแลผลประโยชนขาดคณสมบตขอหนงขอใดตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เรองคณสมบตของผดแลผลประโยชนของกองทนรวม ผดแลผลประโยชนจะตองจดการแกไขใหถกตองภายใน 15 วน นบแตวนทบรษทจดการตรวจพบเอง หรอปรากฏจากการตรวจสอบของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และบรษทจดการจะแจงการแกไขดงกลาวใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 3 วน นบตงแตวนทไดแกไขเสรจสน หากผดแลผลประโยชนมไดแกไขใหถกตองภายในเวลาทก าหนด บรษทจดการจะด าเนนการขออนญาตเปลยนตวผดแลผลประโยชนตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนนบแตวนทครบก าหนดเวลาใหแกไข เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว บรษทจดการจะแตงตงผ ดแลผลประโยชนอนแทนผ ดแลผลประโยชนเดมโดยพลน ถาการเปนผ ดแลผลประโยชนสนสดลงตามสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 6.2 ผ ดแลผลประโยชนจะตองจดการโอนทรพยสนและเอกสารหลกฐานทงหมดของกองทนนนใหแกผดแลผลประโยชนรายใหม หรอตามค าสงของบรษทจดการหรอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลอดถงการด าเนนการอนใดทจ าเปนเพอใหการโอนทรพยสนและเอกสารทงหลายเปนไปโดยเรยบรอยและภายในเวลาอนสมควรทสามารถท างานไดอยางตอเนอง ในกรณผดแลผลประโยชนกระท าการอนเปนการขดแยงกบประโยชนของกองทนรวมหรอผ ถอหนวยลงทนทไมเขาขอยกเวนใหกระท าได หากเปนกรณทมนยส าคญและไมสามารถแกไขใหหมดไป ใหบรษทจดการกองทนรวมมอ านาจบอกเลกสญญาแตงตงผดแลผลประโยชนได สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม : ธนาคารไทยพาณชย จ ากด (มหาชน)


ทอย : อาคารจ ทาวเวอรแกรนด พระราม 9 ชน 17 เลขท 9 ถนนพระราม 9 แขวงหวยขวาง กรงเทพมหานคร 10310 โทรศพท 0-2128-2300 โทรสาร 0-2128-4621 ทงน หากผดแลผลประโยชน และ/หรอ สถานทเกบรกษาทรพยสนกองทนรวม มการเปลยนแปลงทอย หมายเลขโทรศพท หมายเลขโทรสาร บรษทจดการขอสงวนสทธในการเปลยนแปลงขอมลดงกลาวในโครงการ โดยถอวาไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนแลว และบรษทจดการจะแจงใหผ ถอหนวยลงทนทราบโดยประกาศใน www.tmbameastspring.com หรอชองทางอนใดทบรษทจดการก าหนด และบรษทจดการจะแจงใหส านกงาน ก.ล.ต. ทราบ 3. ผสอบบญช : ชอ : นาย เทอดทอง เทพมงกร ทอย : บรษท สอบบญช ธรรมนต จ ากด ส านกงานเลขท 267/1 ถนนประชาราษฎร สาย 1 แขวงบางซอ เขตบางซอ กรงเทพฯ 10800 โทรศพท. 0-2587-8080 โทรสาร. 0-2586-0301 ชอ : นางสาว ชมภนช แซแต ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 4. นายทะเบยนหนวยลงทน : ชอ : ทหารไทย จ ากด, บลจ. ทอย : ชน 32 อาคารอบดลราฮม เพลส เลขท 990 ถนนพระราม 4 แขวงสลม เขตบางรก กรงเทพฯ 10500 โทรศพท 0-2838-1800 โทรสาร 0-2838-1703 5. ผจดจ าหนาย : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 6. ผสนบสนนการขายหรอรบซอคน : ธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) เลขท 3000 ถนนพหลโยธน เขตจตจกร กรงเทพฯ 10900 โทรศพท 0-2299-1111 และสาขาของธนาคารทหารไทย จ ากด (มหาชน) ทวประเทศ


หรอผสนบสนนการขายหรอรบซอคนอน ๆ ท บลจ.ทหารไทย แตงตง หรอทาง Website ของบรษทจดการ ท www.tmbameastspring.com 7. ผดแลสภาพคลอง (Market Maker) (เฉพาะกอง ETF) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 8. ผลงทนรายใหญ (Participating Dealer) (เฉพาะกอง ETF) (เฉพาะรายทไมไดเปนผดแลสภาพคลอง) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 9. ทปรกษา : 9.1. ทปรกษาการลงทน : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ทปรกษาการลงทน) : บรษทจดการอาจแตงตงผ เชยวชาญทางดานธรกจและการลงทนทมใบอนญาตในการประกอบธรกจเปนทปรกษาการลงทนใหเปนทปรกษาการลงทนของบรษทจดการเพอใหค าแนะน าทางดานการลงทนในหลกทรพยหรอทรพยสนตางๆ ตามนโยบายการลงทนของกองทน เพอใหการลงทนของกองทนเปนไปอยางมประสทธภาพและกอใหเกดประโยชนสงสดแกผ ถอหนวยลงทน ทปรกษาการลงทนทบรษทจดการอาจจะแตงตงขนดงกลาวนนจะไมมอ านาจควบคมการด าเนนงานของบรษทจดการแตอยางใด ทงน การแตงตงทปรกษาของกองทนจะตองไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. กอน บรษทจดการอาจตกลงใหคาตอบแทนแกทปรกษาการลงทนซงบรษทจดการจะเปนผ รบผดชอบคาตอบแทนดงกลาวเอง โดยจะหกจากคาธรรมเนยมการจดการทบรษทจดการจะไดรบจากกองทน 9.2.ทปรกษากองทน : สทธ หนาท และความรบผดชอบ :

http://www.tmbam.com/


หมายเหต (ทปรกษากองทน) : 10. ผประกน (กรณกองทนมประกน) : ไมม 11. ผรบมอบหมายงานดานการจดการลงทน (Outsource) : ชอ : ทอย : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : หมายเหต (ผ รบมอบหมายงานดานการจดการลงทน) : 12. คณะตวแทนผถอหนวยลงทน (เฉพาะกอง Country Fund) : สทธ หนาท และความรบผดชอบ : 13. สทธหนาทและความรบผดชอบของผถอหนวยลงทน : 13.1. สทธในการขายคนหนวยลงทน : บรษทจดการมขอผกพนทจะตองรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน เมอผ ถอหนวยลงทนน าหนวยลงทนมาขายแกบรษทจดการหรอผานตวแทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถน าหนวยลงทนมาขายคนไดในระยะเวลาในการรบซอคนตามทระบในหวขอ 8.2.3 ตามราคารบซอคนหนวยลงทน ซงค านวณตามขอ 16และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน ยกเวนกรณทบรษทจดการก าหนดวนท าการซอขายใหมในกรณทบรษทจดการไมสามารถรบซอคนหนวยลงทนไดตามวธการและเงอนไขทก าหนดไวในหวขอ 10 13.2. สทธในการรบเงนปนผล : เนองจากกองทนนเปนกองทนทจายเงนปนผล ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบการจดสรรก าไรในรปของเงนปนผลจากกองทนตามหลกเกณฑและวธการทระบไวในหวขอ "การก าหนดเวลาและวธการจายเงนปนผลแกผ ถอหนวยลงทน" ทงน บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดทถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน (สวนทเกนหนงในสาม) จะถกจ ากดสทธรบเงนปนผลในสวนทถอเกนนน เวนแตในกรณดงตอไปน 1.การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนมไดเกดจากการไดหนวยลงทนมาเพมเตม


2.การเกนสดสวนการถอหนวยลงทนเปนกรณขอยกเวนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 13.3. สทธในการโอนหนวยลงทน : ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาวไมสามารถโอนเปลยนมอได ตามทกฎหมายก าหนด 13.4. ขอจ ากดการโอนหนวยลงทน : 13.5. สทธในการลงมตเพอแกไขเพมเตมโครงการจดการลงทนหรอแกไขวธจดการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธลงมตเพอท าการแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการโดยบรษทจดการจะท าการแกไขเพมเตมโครงการลงทน และขอผกพนฉบบนไดตอเมอไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ซงคดตามจ านวนหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายแลวทงสนของโครงการ ณ วนปดสมดทะเบยนตามทบรษทจดการไดก าหนดขน ทงน เปนไปภายใตสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 19 13.6. สทธในการไดรบเงนคนเมอเลกโครงการ : ผ ถอหนวยลงทนมสทธทจะไดรบเงนคนหรอโอนไปกองทนรวมหนระยะยาวอนภายใตการจดการของบรษทจดการ หรอกองทนประเภทหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการอนเมอเลกกองทนตามทระบไวในขอ 22 โดยบรษทจดการจะจดใหมผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เหนชอบเปนผช าระบญช โดยจะไดด าเนนการใหมการจ าหนายทรพยสนของกองทน ช าระภาระหนสนและแจกจายเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามวธการทระบไวภายใตสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 19 13.7. สทธประโยชนอน ๆ : สทธในการซอหนวยลงทนเพม ผ ถอหนวยลงทนมสทธในการซอหนวยลงทนเพมจากบรษทจดการและตวแทนสนบสนนในทกวนท าการซอขายตามราคาขายหนวยลงทน ซงค านวณตามสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 19 และไดรบการรบรองโดยผดแลผลประโยชน สทธในการจ าน าหนวยลงทน หนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาว ไมสามารถจ าน าได ตามทกฎหมายก าหนด ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ.2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563


นอกเหนอจากวรรคแรก ผ ถอหนวยลงทนของกองทนสามารถน าหนวยลงทนไปจ าน าไดตามกฎหมาย โดยนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกใบหนวยลงทนเพอใชในการจ าน าแทนสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนแตทงนนายทะเบยนหนวยลงทนจะรบจดทะเบยนการจ าน าใหแกผ รบจ าน าทเปนสถาบนการเงนเทานน สทธประโยชนอนของผ ถอหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนสามารถขอใหบรษทจดการด าเนนการเปลยนผดแลผลประโยชนหรอผสอบบญชได ทงนเปนไปตามทระบไวในสวนรายละเอยดโครงการจดการกองทนรวมตามขอ 19 13.8. อน ๆ : ผ ถอหนวยลงทนมความรบผดจ ากดเพยงไมเกนคาหนวยลงทนทยงสงใชแกบรษทจดการกองทนรวมไมครบ การทผ ถอหนวยลงทนไดแสดงความประสงคในการซอหรอลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมน ไมวาในทอดใด ๆ ใหถอวาผ ถอหนวยลงทนดงกลาวยอมรบทจะผกพนตามขอก าหนดในขอผกพนซงลงนามโดยผดแลผลประโยชนทไดรบการแตงตงจากบรษทจดการกองทนรวมโดยชอบ ผ ถอหนวยลงทนมสทธเรยกใหบรษทจดการกองทนรวมจายผลประโยชนตอบแทนและคนเงนทนไดไมเกนไปกวาสวนของทนของกองทนรวมทตนถอ ทงน ในกรณทมการแบงชนดของหนวยลงทน สทธในการไดรบประโยชนตอบแทนหรอการคนเงนทนของผ ถอหนวยลงทนแตละชนดตองเปนไปตามขอก าหนดของหนวยลงทนชนดนน ๆ ดวย 14. การออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.1. รปแบบของเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทน : 14.2. เงอนไขในการออกเอกสารแสดงสทธในหนวยลงทนและระยะเวลาการสงมอบ : 14.2.1 สมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน เมอบรษทจดการหรอตวแทนสนบสนนไดรบค าขอเปดบญชกองทน ค าสงซอหนวยลงทน และค าขอใชบรการธร กรรมทางอเลกทรอนกส (ถาม) ทกรอกรายละเอยดครบถวนชดเจน พรอมหลกฐานประกอบตางๆ ตามทระบไวในหวขอ 8.2 (1) และผสงซอไดช าระเงนคาซอหนวยลงทนครบถวนแลว บรษทจดการหรอตวแทนสนบสนนในนามของบรษทจดการจะออกสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผสงซอหนวยลงทนภายในวนเดยวกน โดยผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนจะตองลงลายมอชอในสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทน นายทะเบยนหนวยลงทนจะจดแจงชอผสงซอหนวยลงทนเปนผ ถอหนวยลงทนในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเมอบรษทจดการไดรบช าระเงนคาจองซอหนวยลงทนถกตองครบถวน และผสงซอหนวยลงทนนนไดรบการจดสรรหนวยลงทนจากบรษทจดการเรยบรอยแลว และใหถอวาสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนทบรษทจดการหรอตวแทน


สนบสนนออกใหในนามบรษทจดการแกผสงซอเปนการออกแทนการออกใบหนวยลงทนของกองทนและใหใชเปนหลกฐานในการซอและขายคนหนวยลงทน ผ ถอหนวยลงทนมหนาททจะตองน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาใหบรษทจดการหรอตวแทนสนบสนนบนทกรายการซอขายหนวยลงทนใหเปนปจจบนอยเสมอ โดยผ ถอหนวยลงทนสามารถน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกรายการใหเปนปจจบนไดตงแตวนท าการถดจากวนท าการซอขายหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมน าสมดบญชแสดงสทธในหนวยลงทนมาบนทกขอมลใหเปนปจจบน ใหถอเอาขอมลทบนทกโดยนายทะเบยนหนวยลงทนเปนขอมลทถกตอง 14.2.2 เอกสารแสดงสทธทางภาษ ส าหรบหนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและสงมอบเอกสารแสดงสทธทางภาษ ตามเงอนไขดงตอไปน แกผลงทน เพอประโยชนในการขอสทธประโยชนทางภาษ ทงน เมอครบระยะเวลาของการใหสทธประโยชนทางภาษ ทกรมสรรพากร หรอกฎหมายอนใดทเกยวของก าหนดแลว กองทนรวมหนระยะยาวนยงคงมสถานะเปนกองทนรวมตามกฎหมายอย แตผ ถอหนวยลงทนจะไมไดรบสทธประโยชนทางภาษดงกลาวอกตอไป ทงน เพอมใหผ ถอหนวยลงทนเกดความเขาใจผด บรษทจดการอาจจ าเปนตองแกไขชอกองทนโดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว (1) หนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและสงมอบหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวตามกฎหมายวาดวยหลกทรพยและตลาดหลกทรพยใหแกผ ถอหนวยลงทน ภายในสนเดอนกมภาพนธของปถดจากปทผ ถอหนวยลงทนท าธรกรรมการซอ หรอ ขาย หรอ สบเปลยนหนวยลงทน เพอใหผ ซอหนวยลงทนน าหนงสอรบรองนแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด ทงน นายทะเบยนหนวยลงทนจะยตการออกและสงมอบหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนในกองทนรวมส าหรบยอดซอหนวยลงทนเปนตนไปภายหลงจากทสทธประโยชนทางภาษสนสดลง โดยเปนไปตามหลกเกณฑทกรมสรรพากร หรอกฎหมายอนใดทเกยวของประกาศก าหนด ในกรณทผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนหนวยลงทนจากกองทนรวมหนระยะยาวหนง ไมวาจะเปนกองทนภายใตการจดการของบรษทจดการเอง หรอบรษทจดการอน (กองทนตนทาง) มายงกองทนรวมหนระยะยาวอกกองทนหนงภายใตการจดการของบรษทจดการ นายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการซอหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทนเฉพาะสวนทซอใหมจากบรษทจดการในปภาษนนๆ เทานน เพอแนบเปนหลกฐานในการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดตามทกฎหมายก าหนด (2) หนงสอแสดงการขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาว บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกและจดสงหนงสอแสดงการขายคนหนวยลงทนในกองทนรวมหนระยะยาวใหกบผ ถอหนวยลงทนเมอมรายการขายคนหนวยลงทนเพอเปนขอมลแกผ ถอหนวยลงทนในการด าเนนการ


ยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดบคคลธรรมดาเพมเตม และเกบไวเปนหลกฐานใหเจาพนกงานของกรมสรรพากรตรวจสอบได (3) หนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนของกองทนรวมหนระยะยาว ในกรณทผ ถอหนวยลงทนสบเปลยนจากกองทนรวมหนระยะยาวภายใตการจดการของบรษทจดการไปกองทนรวมหนระยะยาวอกกองทนหนง ไมวาจะเปนกองทนซงอยภายใตการจดการของบรษทจดการหรอไมกตาม บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะน าสงเชค หรอ โอนเงน หรอวธการอนใดในการช าระเงนคาขายคนหนวยลงทนของกองทนตนทาง และหนงสอรบรองการโอนหนวยลงทนใหแกบรษทจดการของกองทนปลายทางภายใน 5 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทไดรบค าสงโอนออกจากผ ถอหนวยลงทนทสมบรณแลว เพอเปนขอมลในการจดท าทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตอเนอง และเพอใหเกบไวเปนหลกฐานพรอมทจะใหพน กงานประเมนของกรมสรรพากรตรวจสอบได (4) หนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากผลประโยชนทไดรบจากเงนปนผลหรอจากการขายคนหนวยลงทน กรณผดเงอนไข บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะออกหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากผลประโยชนทไดรบจากเงนปนผลหรอจากการขายคนหนวยลงทนในกรณมใชดวยเหตสงอาย ทพพลภาพ หรอ ตาย ตามกฎหมายภาษอากร (ถาม) ใหแกผ ถอหนวยลงทนทางไปรษณย เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดของผ ถอหนวยลงทนในปภาษนน บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าหลกฐานแสดงสทธในหนวยลงทนใหแกผ ถอหนวยลงทน เพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถใชอางองตอบรษทจดการกองทนรวมและบคคลอนได ในกรณทผ ถอหนวยลงทนจ าเปนตองใชใบหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมตองจดท าใบหนวยลงทนมอบใหแกผถอหนวยลงทน 15. ก าหนดเวลา วธการ และขอจ ากดในการจายเงนปนผลแกผถอหนวยลงทน : บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามทก าหนดไวในหวขอ “นโยบายการจายเงนปนผล” ทงน ไมวาบรษทจดการจะพจารณาจาย หรอไมจายเงนปนผลของงวดบญชนนๆ บรษทจดการจะด าเนนการดงน 1.บรษทจดการจะปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนภายใน 7 วนท าการถดจากวนสนงวดบญช หรอวนสนงวดอนใดทจะจายเงนปนผล 2.บรษทจดการจะค านวณเงนปนผลตอหนวย โดยถอจ านวนหนวยลงทนตามทะเบยนกองทนของนายทะเบยนหนวยลงทนของวนปดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทนเปนเกณฑ โดยบรษทจดการจะจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชอปรากฏอยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนดงกลาวเทานน โดยจะไมรวมถงผทซอหนวยลงทนในวนปดสมด


ทะเบยนพกการโอนหนวย ทงน บรษทจดการขอสงวนสทธทจะไมจดสรรหนวยลงทนใหกบผ ถอหนวยลงทนทซอหนวยลงทนของกองทนดวยเชคในวนท าการกอนหนาปดสมดทะเบยนและเชคดงกลาวไมสามารถเรยกเกบเงนไดตามก าหนด 3.บรษทจดการจะประกาศการจายเงนปนผล วนปดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนเพอการจายเงนปนผลและอตราปนผลโดยไมชกชา โดยบรษทจดการจะปฏบตดงตอไปน 3.1 ปดประกาศไวในทเปดเผย ณ ทท าการของบรษทจดการ และจดใหมประกาศดงกลาวไว ณ สถานทตดตอทกแหงของตวแทน 3.2 สงหนงสอแจงใหผดแลผลประโยชน ผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน 4. บรษทจดการจะจายเงนปนผลตามวธการรบเงนคาขายคนหนวยลงทนหรอเงนอนใดทมผ ถอหนวยลงทนไดระบไวในใบค าขอเปดบญชกองทนหรอตามทไดแจงไวกบบรษทจดการใหแกผ ถอหนวยลงทนทมชออยในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทนในวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ภายใน 20 วนท าการนบจากวนปดสมดทะเบยนพกการโอนหนวยลงทน ในกรณทผ ถอหนวยลงทนไมใชสทธขอรบเงนปนผลจ านวนใดภายในอายความใชสทธเรยกรองตามประมวลกฎหมายแพงและพาณชย บรษทจดการจะไมน าเงนปนผลจ านวนดงกลาวไปใชเพอการอนใดนอกจากเพ อประโยชนของกองทนรวมนน ในกรณทมการจายเงนปนผล บรษทจดการหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะหกภาษ ณ ทจายจากเงนปนผลในอตราทกฎหมายก าหนดเฉพาะผ ถอหนวยลงทนทแจงความประสงคใหหกภาษ ณ ทจายเทานน และจะจดสงหนงสอรบรองการหกภาษ ณ ทจาย จากเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนทางไปรษณย เพอแนบเปนหลกฐานประกอบการยนแบบแสดงรายการภาษเงนไดของผ ถอหนวยลงทนในปภาษนน ขอจ ากดในการจายเงนปนผล (1) บรษทจดการกองทนรวมจะไมจายเงนปนผลใหแกผ ถอหนวยลงทนในสวนทเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทน เวนแตเปนกรณทไดรบยกเวน ทงน ตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอหนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (2) บรษทจดการกองทนรวมจะจดท าบญชและแยกเงนทไมอาจจายเปนเงนปนผลออกจากบญชและทรพยสนของกองทนรวม และไมน าเงนดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนรวม และจะสงเงนดงกลาวใหเปนรายไดของแผนดน


16. วธการช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผถอหนวยลงทน : การรบช าระหนเพอกองทนรวมดวยทรพยสนอน : หากมการผดนดช าระหนหรอมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองของกองทนรวมจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะรบช าระหนดวยทรพยสนอนทงทเปนหลกประกนและมใชหลกประกนเพอกองทนรวมตามประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. วาดวยหลกเกณฑและวธการในการจดการกองทนรวมในกรณทผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองผดนดช าระหน ดงน 16.1 กรณทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย 16.1.1 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนย ผ ถอหนวยลงทนทกรายทมชออยในทะเบยนผถอหนวยลงทน ณ วนทบรษทจดการไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยเปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน 16.1.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะไมน าทรพยสนดงกลาวและเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหน มารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม และจะจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ เวนแตกรณทผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนตกลงรบช าระหนดวยทรพยสนดงกลาวแทนเงน ทงน ตามหลกเกณฑและวธการทสมาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหน บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนนนได และในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากเงนส ารองรายไดหรอผลประโยชนทไดจากการบรหารทรพยสนนน 16.1.3 เมอมเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนดวยทรพยสนอนในแตละครง บรษทจดการจะเฉลยเงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนทมสทธในเงนไดสทธนนภายใน 45 วนนบตงแตวนถดจากวนทมเงนไดสทธ และจะแจงรายละเอยดเกยวกบการเฉลยเงนคนไปยงส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ภายใน 15 วนท าการนบตงแตวนถดจากวนทบรษทจดการไดเฉลยเงนคน เวนแตส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. จะผอนผนระยะเวลาการเฉลยเงนคนเปนอยางอน ในการเฉลยเงนคนแตละครงตามขอ 16.1.3 หากบรษทจดการมเหตผลแสดงใหเหนวา เงนไดสทธจากทรพยสนทไดจากการรบช าระหนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวไปรวมจายในโอกาสแรกทการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนจะคมกบภาระคาใชจายกได ทงน หากไดมการจ าหนายทรพยสนทไดจากการรบช าระหนจนครบถวนและปรากฏวาเงนไดสทธนนไมคมกบภาระคาใชจายในการเฉลยเงนคน บรษทจดการอาจน าเงนไดสทธดงกลาวมารวมค านวณเปนมลคาทรพยสนของกองทนกได 16.1.4 เมอมการบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองเปนศนยแลว ตอมาปรากฎวากองทนรวมไดรบช าระหน ตามตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองดงกลาวเปนเงน บรษทจดการจะปฏบตตามความในขอ 16.1.3 โดยอนโลม 16.2 กรณทบรษทจดการไมไดบนทกมลคาตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองของกองทนรวมเปนศนย


16.2.1 กอนการรบช าระหนดวยทรพยสนอนทมใชหลกประกนในแตละครง บรษทจดการจะตองไดรบความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนโดยมตพเศษ ในการขอความเหนชอบจากผ ถอหนวยลงทนตามวรรคหนง บรษทจดการจะระบรายละเอ ยดเกยวกบทรพยสนทกองทนรวมจะไดจากการรบช าระหน มลคาของทรพยสน ประมาณการคาใชจาย พรอมเหตผลและความจ าเปนในการรบช าระหน 16.2.2 เมอไดรบทรพยสนมาจากการรบช าระหน บรษทจดการจะน าทรพยสนดงกลาวมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมโดยจะก าหนดราคาทรพยสนนนเพอใชในการค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวมตามหลกเกณฑและวธการทสามาคมบรษทจดการลงทนก าหนดโดยไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และจะด าเนนการกบทรพยสนดงกลาวดงน (1) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการอาจมไวซงทรพยสนดงกลาวตอไปเพอเปนทรพยสนของกองทนรวมกได (2) กรณเปนทรพยสนประเภททกองทนรวมไมสามารถลงทนในหรอมไวได บรษทจดการจะจ าหนายทรพยสนดงกลาวในโอกาสแรกทสามารถกระท าไดโดยค านงถงประโยชนของผ ถอหนวยลงทนเปนส าคญ และในระหวางทบรษทจดการยงไมสามารถจ าหนายทรพยสนดงกลาว บรษทจดการอาจจดหาผลประโยชนจากทรพยสนดงกลาว ในกรณทมคาใชจายในการบรหารทรพยสน บรษทจดการจะจายจากทรพยสนของกองทนรวม 16.3 ในกรณทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได บรษทจดการจะด าเนนการใหผ ถอหนวยทกรายทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนทมพฤตการณวาผออกตราสารแหงหนหรอลกหนตามสทธเรยกรองจะไมสามารถช าระหนได เปนผมสทธในเงนไดสทธจากทรพยสนอนทไดจากการรบช าระหนกได ทงน ในการด าเนนการดงกลาว บรษทจดการไมตองน าตราสารแหงหนหรอสทธเรยกรองนนมารวมค านวณมลคาทรพยสนสทธของกองทนรวม กรณบรษทจดการไมสามารถช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนเงน และจะช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทน บรษทจดการจะก าหนดขนตอนการด าเนนการตอไป โดยบรษทจดการตองไดรบมตพเศษใหช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนแทนเงนจากผ ถอหนวยลงทน การช าระเงนหรอทรพยสนอนใหแกผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการกองทนรวมจะช าระใหแกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏชอตามทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ เวลาทก าหนด เทานน 17. การจดท าทะเบยนหนวยลงทน การโอนหนวยลงทน และขอจ ากดในการโอนหนวยลงทน : บรษทจดการกองทนรวมมหนาทจดใหมทะเบยนผ ถอหนวยลงทนตามหลกเกณฑทออกตามมาตรา 125(5) แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535


ใหสนนษฐานไวกอนวาทะเบยนหนวยลงทนถกตอง และการช าระเงนหรอทรพยสนอน รวมทงการใหสทธหรอการจ ากดสทธใด ๆ แกผ ถอหนวยลงทนทปรากฏรายชอในสมดทะเบยนผ ถอหนวยลงทน หากไดกระท าตามขอก าหนดในขอผกพนหรอตามกฎหมายแลว ใหถอวาบรษทจดการกองทนรวมไดด าเนนการตามอ านาจหนาทแลว บรษทจดการกองทนรวมหรอนายทะเบยนหนวยลงทนจะปฏเสธการลงทะเบยนการโอนและการจ าน าหนวยลงทน ในกรณดงน (ก) การโอนหนวยลงทน ในกรณทการถอหนวยลงทนเกนขอจ ากดการถอหนวยลงทนตามประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทนวาดวยหลกเกณฑเกยวกบขอจ ากดการถอ หนวยลงทนในกองทนรวมและหนาทของบรษทจดการ (ข) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนทมใชรายยอย และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบน ผลงทนรายใหญ หรอผมเงนลงทนสง ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวม เวนแตเปนการโอนทางมรดก (ค) การโอนหนวยลงทน ในกรณเปนกองทนรวมทเสนอขายตอผลงทนสถาบนหรอผลงทนรายใหญพเศษ และการโอนหนวยลงทนจะท าใหผ ถอหนวยลงทนไมเปนผลงทนสถาบนหรอผ ลงทนรายใหญพเศษ ตามทก าหนดในโครงการจดการกองทนรวมเวนแตเปนการโอนทางมรดก (ง) การโอนหรอการจ าน าหนวยลงทน ดงน 1. หนวยลงทนทบรษทจดการกองทนรวมขายใหผ ถอหนวยลงทนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 ในกรณเปนกองทนรวมหนระยะยาวทจดตงขนกอนวนท 1 มกราคม พ.ศ. 2563 2. หนวยลงทนของกองทนรวมเพอการเลยงชพ 18. ขอจ ากดการถอหนวยลงทน : บคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดจะถอหนวยลงทนไดไมเกนหนงในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมดของกองทนรวม ทงนยกเวนใหถอหนวยลงทนไดโดยไมจ ากดสดสวนส าหรบผ ถอหนวยลงทนดงตอไปน (1) กรณทผ ถอหนวยลงทนเปนบคคลดงน (ก) กองทนดงน 1. กองทนบ าเหนจบ านาญขาราชการ 2. กองทนประกนสงคม 3. กองทนการออมแหงชาต 4. กองทนบ าเหนจบ านาญแหงชาต 5. กองทนส ารองเลยงชพ 6. กองทนรวมเพอผลงทนทวไป 7. กองทนอนใดทส านกงานพจารณาวามลกษณะท านองเดยวกบกองทนตาม 1. ถง 6. 8. กองทนตางประเทศทมลกษณะตาม 1. ถง 7. (ข) นตบคคลทจดตงขนตามกฎหมายไทยนอกเหนอจากกองทนตามขอ (1) (ก) ซงไมอยภายใตบงคบตองเสยภาษเงนไดนตบคคล


(ค) บคคลซงลงทนในหนวยลงทนของกองทนรวมภายใตโครงการระหวางประเทศโดยเปนการลงทนในตางประเทศของผลงทนทมไดมสญชาตไทยหรอผานบญชแบบไมเปดเผยชอ (omnibus account) (ง) บคคลอนทไดรบการผอนผนจากส านกงานเมอมเหตจ าเปนและสมควร (2) กรณทเปนการถอหนวยลงทนของกองทนรวม ซงเปนการถอหนวยลงทนทมระยะเวลาตดตอกนไมเกนหนงป เวนแตไดรบผอนผนจากส านกงานเนองจากมเหตจ าเปนและสมควรโดยพจารณาถงประโยชนโดยรวมของผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมดงกลาวเปนส าคญ (3) กองทนรวมทจะไดรบการยกเวนตามขอ (2) ตองมลกษณะครบถวนดงตอไปน (ก) การถอหนวยลงทนของบคคลใดหรอกลมบคคลเดยวกนใดเกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ตองมไดเปนไปโดยมงแสวงหาประโยชนอนใดนอกเหนอจากประโยชนทวไปทพงไดรบจากการลงทน เชน เงนปนผล หรอสทธออกเสยง เปนตน (ข) มกระบวนการทท าใหมนใจไดวาผ ถอหนวยลงทนของกองทนรวมรบทราบถงการมผ ถอหนวยลงทนทถอ เกนกวาขอจ ากดการถอหนวยลงทน ซงอาจกระทบตอการบรหารจดการกองทนรวมหรอการเลกกองทนรวมได 19. หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผถอหนวยลงทน :

1. การแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ จะด าเนนการตามมตเสยงขางมากหรอมตพเศษหรอจะด าเนนการตามความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ตามแนวทางทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนดได 2. การขอมตผ ถอหนวยลงทนเพอแกไขเพมเตมโครงการและ/หรอแกไขวธการจดการ บรษทจดการอาจด าเนนการดวยการประชมผ ถอหนวยลงทนหรอการสงหนงสอขอมตของผ ถอหนวยลงทนหรอขอมตผานสออเลกทรอนกสกได โดยใชวธการขอมตผ ถอหนวยลงทน หากปรากฏวามตเสยงขางมากหรอมตพเศษมจ านวนไมเกนรอยละ 55 หรอไมเกนรอยละ 80 ใหบรษทจดการกองทนรวมสงเอกสารหลกฐานเกยวกบการขอมตและการนบมตไปยงผดแลผลประโยชน เพอใหผดแลผลประโยชนรบรองผลการนบมตนน ทงน การแกไขเพมเตมโครงการหรอแกไขวธการจดการในเรองทกระทบสทธของผ ถอหนวยลงทนจะตองไดรบมตพเศษ ซงใหรวมถง (ก) การเปลยนแปลงประเภทหรอนโยบายการลงทนของกองทนรวมทท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนรวมเปลยนแปลงอยางมนยส าคญ (ข) การช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอน (ค) การควบรวมกองทนรวมระหวางกองทนรวมทมนโยบายการลงทน ความเสยงและระดบความเสยงของการลงทน (risk spectrum) แตกตางกน (ง) การรบช าระหนดวยทรพยสนอนแทนเงน (จ) การเรยกเกบคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเพมขนเกนกวาอตรารอยละ 5 ของคาธรรมเนยมหรอคาใชจายเดมตามทระบไวลาสดในโครงการ


3. บรษทจดการขอสงวนสทธทจะแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนได โดยถอวาไดรบมตจากผ ถอหนวยลงทนแลว หรอขอก าหนดอนในท านองเดยวกน ใหกระท าไดเฉพาะในกรณดงตอไปน (3.1) การแกไขเพมเตมซงมผลใหผ ถอหนวยลงทนทงปวงไดรบประโยชนเพมขน (ก) การลดมลคาขนต าในการซอหนวยลงทน (ข) การเพมชองทางในการขายและรบซอคนหนวยลงทน (ค) การเพมทน (ง) การเพมจ านวนผสนบสนนการขายหรอรบซอคน (จ) การเพมความถของการสงค าสงซอขายหนวยลงทนในแตละชวงเวลา ซงไมกระทบตอสถานะการลงทนของกองทนรวมอยางมนยส าคญ (ฉ) การลดเวลาสงค าสงซอขายหนวยลงทนลวงหนากอนมการเปดใหขายและรบซอคนหนวยลงทน (3.2) การแกไขเพมเตมทตองด าเนนการใหเปนไปตามพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ตลอดจนประกาศ กฎ และค าสงทออกโดยอาศยอ านาจแหงกฎหมายดงกลาว (3.3) การแกไขเพมเตมชอและรายละเอยดอนของบคคลใหถกตอง (3.4) การแกไขเพมเตมเพอเปลยนตวผดแลผลประโยชน เมอไดรบอนญาตจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. แลว (3.5) การแกไขเพมเตมเพอลดคาธรรมเนยมหรอคาใชจายของกองทนรวมเปด ใหเปนไปตามทประกาศส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ก าหนด 4. การแกไขเพมเตมโครงการในกรณดงตอไปน บรษทจดการกองทนรวมอาจขอใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ใหความเหนชอบแทนการขอมตผ ถอหนวยลงทน โดยส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.อาจก าหนดเงอนไขใหบรษทจดการปฏบตเพอประโยชนในการแกไขโครงการกอนใหความเหนชอบกได (4.1) การเปลยนแปลงขอก าหนดเกยวกบการขายและการรบซอคนหนวยลงทน (4.2) การเพมชนดหนวยลงทนทไมท าใหสทธทผ ถอหนวยลงทนมอยเดมดอยลง (4.3) การเปลยนแปลงประเภทของทรพยสนทกองทนรวมลงทนหรออตราสวนการลงทนทสอดคลองกบนโยบายการลงทน (4.4) การค านวณและการประกาศมลคาทรพยสนสทธ มลคาหนวยลงทน ราคาขายหนวยลงทน หรอราคารบซอคนหนวยลงทน แลวแตกรณ ซงไดรบการผอนผนจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (4.5) กรณอนใดนอกเหนอจาก (4.1) (4.2) (4.3) และ (4.4) การแกไขเพมเตมโครงการตามวรรคหนงตองไมมผลกระทบอยางมนยส าคญตอผ ถอหนวยลงทน ไมท าใหผลตอบแทนและความเสยงของกองทนเปลยนแปลงไปอยางมนยส าคญหรอเปนประโยชนสงสดตอผ ถอหนวยลงทนทงปวง 5. การแกไขเพมเตมโครงการโดยขอความเหนชอบตอส านกงาน นอกเหนอจากขอ 3 ใหบรษทจดการยนค าขอเปนหนงสอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชน และช าระคาธรรมเนยมตอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ไดรบค าขอพรอมทงเอกสารหลกฐานประกอบค าขอทถกตองครบถวนตามคมอส าหรบประชาชนแลว 6. ในกรณทการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอแกไขวธการจดการทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.หรอไดกระท าตามมตของผ ถอหนวยลงทน บรษทจดการจะแจงใหส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ทราบภายใน 15 วน นบแตวนทไดมมตใหแกไข และแจงการแกไขเพมเตมโครงการจดการกองทนหรอวธการ


จดการไปยงผ ถอหนวยลงทนทกราย ภายใน 15 วนนบแตวนทไดรบความเหนชอบจากส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรอวนทไดมมตใหแกไขเพมเตม แลวแตกรณ หลกเกณฑและวธการในการขอมตของผ ถอหนวยลงทน ตลอดจนผลบงคบของมตดงกลาว ใหเปนไปตามขอก าหนดในขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ทงน การขอมตเพอแกไขเพมเตมโครงการเปนไปตามทก าหนดไวในมาตรา 129 มาตรา 129 /1 มาตรา 129 /2 และมาตรา 129 /3 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 20. วธการแกไขเพมเตมขอผกพน : การแกไขเพมเตมสวนใดสวนหนงของขอผกพนทเปนไปตามวธการทก าหนดไวในขอผกพน และมสาระส าคญทเปนไปตามและไมขดหรอแยงกบพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ.2535 ตลอดจนหลกเกณฑทออกโดยอาศยอ านาจของกฎหมายดงกลาว ใหถอวาขอผกพนสวนทแกไขเพมเตมนนมผลผกพนคสญญา การแกไขเพมเตมขอผกพนในเรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญตองไดรบมตโดยเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทน ทงน เรองทกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ ใหรวมถง (ก) ขอก าหนดเกยวกบผลประโยชนตอบแทนและการคนเงนทนใหแกผ ถอหนวยลงทน (ข) ขอก าหนดเกยวกบการช าระคาขายคนหนวยลงทนเปนหลกทรพยหรอทรพยสนอนตามขอ 6 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 (ค) ขอก าหนดเกยวกบการรบช าระหนดวยทรพยสนอน (ง) ขอก าหนดเกยวกบการประกนตามขอ 3/1 ของประกาศคณะกรรมการก ากบตลาดทน ท ทน. 19/2554 กรณกองทนรวมมประกน และขอก าหนดเกยวกบการแกไขเพมเตมสญญาประกนในเรองใด ๆ อนมผลใหผ ถอหนวยลงทนเสยผลประโยชน (จ) เรองทผดแลผลประโยชนเหนวากระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนในลกษณะดงตอไปน ใหมผลผกพนเมอไดรบความเหนชอบจากผดแลผลประโยชน โดยไมตองไดรบมตของผ ถอหนวยลงทน (ก) เปนการแกไขเพมเตมขอผกพนใหมสาระส าคญสอดคลองกบโครงการจดการกองทนรวมทแกไขเพมเตมโดยไดรบมตโดยเสยงขางมากหรอมตพเศษของผ ถอหนวยลงทน หรอไดรบความเหนชอบจากส านกงาน แลวแตกรณ หรอ (ข) ผดแลผลประโยชนแสดงความเหนวาการแกไขเพมเตมขอผกพนนนเหมาะสม มความจ าเปนหรอสมควร และไมกระทบตอสทธของผ ถอหนวยลงทนอยางมนยส าคญ การแกไขเพมเตมขอผกพนไมวากรณใด ตองกระท าเปนหนงสอลงลายมอชอโดยบคคลผมอ านาจลงนามผกพนบรษทจดการกองทนรวมและผดแลผลประโยชน พรอมทงประทบตราบรษท (ถาม) บรษทจดการกองทนรวมจะจดใหมขอผกพนเปดเผยไว ณ ทท าการและเวบไซตของบรษทจดการกองทนรวมเพอใหผ ถอหนวยลงทนสามารถตรวจดได รวมทงจดสงสรปการแกไขเพมเตมขอผกพนพรอมทงเหตผลและความจ าเปนใหผ ถอหนวยลงทนพรอมกบการสงรายงานประจ าปของกองทนรวม


21. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : 21.1. การระงบขอพพาทโดยกระบวนการอนญาโตตลาการ : ม 21.2. รายละเอยดเพมเตม : 22. การเลกกองทนรวม : 22.1. เงอนไขในการเลกกองทน : 22.1.1 หากปรากฏวากองทนรวมหนระยะยาวใดมมลคาหนวยลงทนหรอมผ ถอหนวยลงทนเปนจ านวนดงน (1) มลคาหนวยลงทนทขายไดแลวทงหมดโดยค านวณตามมลคาทตราไวของหนวยลงทน ลดลงเหลอนอยกวา 50 ลานบาทในวนท าการใด และบรษทจดการประสงคจะเลกกองทนรวม เมอเหตดงกลาวเกดขนตงแตวนทสนปปฏทนทสองทจดตงกองทนรวมเปนตนไป (2) จ านวนผ ถอหนวยลงทนลดลงเหลอนอยกวา 35 รายในวนท าการใด ๆ (3) มการขายคนหนวยลงทนในลกษณะใดลกษณะหนงดงตอไปน (ก) มการขายคนหนวยลงทน ณ วนใดวนหนงเกนกวาสองในสามของจ านวน หนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด (ข) มยอดรวมการขายคนหนวยลงทนสทธในชวงระยะเวลาหาวนท าการซอขายหนวยลงทนใดตดตอกนคดเปนจ านวนเกนกวาสองในสามของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดแลวทงหมด” ทงน ความใน (3) วรรคหนง มใหน ามาใชบงคบกบกองทนรวมทบรษทจดการกองทนรวมพจารณาแลว มความเชอโดยสจรตและสมเหตสมผลวา การเลกกองทนรวมจะไมเปนประโยชนตอผ ถอหนวยลงทนทเหลออย เนองจากกองทนรวมยงคงมทรพยสนคงเหลอทมคณภาพและมสภาพคลองอยางเพยงพอ และผ ถอหนวยลงทนทเหลออยจะไมไดร บผลกระทบจากการขายคนนน 22.1.2 เมอส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. สงใหบรษทจดการเลกกองทนในกรณทบรษทจดการกระท าการหรองดเวนกระท าการจนกอใหเกดความเสยหายแกกองทน หรอไมปฏบตตามหนาทของตน 22.1.3 เมอไดรบความเหนชอบตามมตเสยงขางมากของผ ถอหนวยลงทนรวมกนเกนกงหนงของจ านวนหนวยลงทนทจ าหนายไดเเลวทงหมดของโครงการจดการ


22.2 การด าเนนการของบรษทจดการ เมอเลกกองทนรวม : บรษทจดการจะด าเนนการเพอเลกกองทนรวมดงตอไปน 22.2.1 ยตการรบค าสงซอ และค าสงขายคนหนวยลงทนตงแตวนทเกดเหตการณตาม ขอ 22.1 22.2.2 แจงใหผ ถอหนวยลงทนทมชออยในทะเบยนผ ถอหนวยลงทนทราบโดยทางไปรษณยลงทะเบยน รวมทงแจงเปนหนงสอใหผ ดแลผลประโยชนและส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.ทราบภายใน 3 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1 โดยขอมลทแจงดงกลาวจะมส าระส าคญอยางนอยดงน (ก) บรษทจดการจะด าเนนการโอนยายการลงทนของผ ถอหนวยลงทนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการทมความเสยงต าสด หรอมนโยบายการลงทนทใกลเคยงหรอสอดคลองกบกองทนเปดน โดยไมเกบคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนจากผ ถอหนวยลงทน (ข) ในกรณทผ ถอหนวยลงทนประสงคจะโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนอกทอดหนง ผ ถอหนวยลงทนสามารถแจงตอบรษทจดการ เพอโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมหนระยะยาวอนทผ ถอหนวยลงทนก าหนด และผ ถอหนวยลงทนจะไดรบการยกเวนคาธรรมเนยมการขายหรอรบซอคนหนวยลงทนเมอเปนไปตามเงอนไขโดยครบถวนดงน 1) เปนการโอนยายตามค าสงของผ ถอหนวยลงทนเปนครงแรกโดยโอนยายไปยงกองทนรวมหนระยะย าวอนทอยภายใตการจดการของบรษทจดการเดยวกน 2) เปนการโอนยายการลงทนภายในระยะเวลาทบรษทจดการก าหนด 22.2.3 จ าหนายหลกทรพยหรอทรพยสนทเหลออยของกองทนภายใน 5 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1 22.2.4 รวบรวมเงนทไดจากการด าเนนการตามขอ 22.2.3 ภายใน 10 วนท าการนบแตวนทเกดเหตการณตามขอ 22.1 22.2.2 ด าเนนการโอนยายการลงทนไปยงกองทนรวมเพอการเลยงชพอนตามแนวทางทก าหนดไวในโครงการโดยไมชกชา ทงน เมอไดด าเนนการตามขอ 22.2 แลว ใหถอวาเปนการเลกกองทนรวม 23. การช าระบญชเมอเลกกองทน : บรษทจดการจะจดใหมการช าระบญช โดยจะแตงตงผช าระบญชทส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ใหความเหนชอบเพอท าหนาทรวบรวม และแจกจายทรพยสนทคงเหลอจากการช าระหนสนของกองทนรวมแลวใหแกผ ถอหนวยลงทน รวมทงท าการอยางอนตามแตจ าเปนเพอช าระบญชกองทนใหเสรจสน ทงน ตามหลกเกณฑ เงอนไข และวธการทคณะกรรมการ ก.ล.ต.ประกาศก าหนด ส าหรบคาใชจายและเงนคาตอบแทนในการช าระบญชของกองทนรวมจะหกจายจากทรพยสนของกองทนรวมและผช าระบญชจะด าเนนการเฉลยเงนคนใหแกผ ถอหนวยลงทนตามมลคาทรพยสน


สทธเทาทคงเหลออยตามสดสวนจ านวนหนวยลงทนทผ ถอหนวยลงทนถออยตามหลกฐานทปรากฎในทะเบยนผ ถอหนวยลงทน ณ วนเลกโครงการ เมอไดช าระบญชเสรจเรยบรอยแลว ผช าระบญชจะท าการจดทะเบยนเลกกองทนรวมกบส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. และภายหลงจากจดทะเบยนเลกกองทนรวมแลว หากปรากฎวายงมทรพยสนคงคางอยใหผช าระบญชจดการโอนทรพยสนดงกลาวใหตกเปนกรรมสทธของส านกงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. โครงการจดการกองทนรวมทผานการอนมตจากส านกงาน หรอผานการแก ไขเพมเตมตามมาตรา 129 แหงพระราชบญญตหลกทรพยและตลาดหลกทรพย พ.ศ. 2535 ทแนบทายขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม ถอเปนสวนหนงของขอผกพนระหวางผ ถอหนวยลงทนกบบรษทจดการกองทนรวม

กองทุนเปิด JUMBO 25 ปันผล หุ้นระยะยาว · กองทุนเปิด jumbo 25 ปันผล หุ้นระยะยาว

Documents