怎样申请科研基金

怎样申请科研基金

方福德中国医学科学院基础医学研究所

科学研究的类型（按性质划分）

•基础性研究（ fundamental research)

•应用性研究（ applied research)

•研发（ experimental development)

科学研究的类型（按内容划分）

• 发现研究——探索自然现象

• 机理研究——探索科学规律、解释现象原理

• 技术方法研究——发展新技术方法

• 数据积累性研究——以数据总结规律性

转化性医学研究（ translational medical research):

• 涉及所有类型的科学研究

你要做科研吗？

——先掌握如何申请科研基金

一、决定科研基金申请成败的因素

1. 对拟申请基金的“来龙去脉”是否摸透

我个人认为，一项科研基金的申请是否能获得成功主要取决于四个因素：

一是对拟申请基金的“来龙去脉”是否摸透。这里的所谓“来龙”，指申请者对拟申请基金

的设立宗旨、历史沿革、机构组织、基金来源、基金性质、基金对象、资助强度、申请要求和程序、评审标准和程序、咨询专家和评审专家库、公示公告制度、申诉制度与途径、既往资助状况、年度申请指南、联系方式、申报起止日期、申请方式和格式，立项评估验收办法，新闻发布，奖惩制度，伦理道德规范等等情况应有全面的了解，最好加以琢磨，以达到心中有数不慌乱。我国可申请的基金很多，但它们类型很多，性质各异。如国家自然科学基金就多达近几十种，申请前应把它们的“来龙”了解区分清楚。所谓“去脉”，指申请者对拟申请基金的发展战略，远、中、近期规划，年度计划，优先发展领域，国内外合作计划，论坛，学术会议，重要事项预告，组团考察访问计划，政策导向等等情况应有全面的了解，更应吃透以达到方向对头，目标明确，选题对路，把握准确，操作稳健。有言道，知己知彼，百战不殆。搞清“来龙去脉”就是为了达到此目的，而且心中明了，就会事半功倍，提高效率

。

二是学术思想的创新性程度。包括是否提出了一个好的科学问题，是否提出了一个好的假设，和是否提出了一个好的科研设计。

三是工作基础。包括“硬件”和“软件”基础。“硬件”包括实验室空间和仪器设备，经费，地理位置与交通便利程度，后勤供给、通讯电子网络系统等等内容。“软件”包括论文、发明、专利、著作、奖励、荣誉、学术任职，学术会议受邀报告、承担科研项目和任务，受教育经历，科学训练经历，学位学历，职称职务，重大成果与贡献，人力资源，国内外学术交流与合作，团队结构，人才培养，组织能力，协调能力，表达能力，科研道德与诚信，同行评议，评论评价，实验室学术气氛（是否国家重点实验室、基地），等等。坚实的工作基础表明了良好的工作状态，预示着实现可持续发展的潜力和取得新的成果的条件，对于基金评审具有加分作用。

四是表达技巧。无论文字表达（写申请书、标书）或口头表达（答辩、讲演），都应让人看得懂，听得明白，特别是让大同行看得懂听得明白。人家看不懂，听不明白，你有再高深的理论和想法怎么可能让人理解你，支持你？要做到这一点，需要在表达技巧上下功夫，想尽一切办法，运用一切技术手段，把科学理论和想法变成通俗易懂，深入浅出，简明扼要，图文并茂的文字和语言，使人看了赏心悦目，印象深刻，听了记忆犹新。这样有利于评审者给予客观的评价。

创新性是灵魂

实现创新性的关键

• 提出好的科学问题——问题驱动

• 提出好的科研设计——假设驱动

什么是好的科学问题？

三层意思：

• 重要性——理论、应用、数据积累

• 前沿性——新问题、体现先进性

• 可验证性——可用现代科技手段进行研究

如何做到提出好的科学问题？

• 秘诀：学习、学习、再学习；

实践、实践、再实践——蜜蜂精神

二、如何做好科研设计

科研设计的重要性

• 协调、控制实验影响因素——统筹考虑内外影响因素，进行组合安排，正确估算样本量，控制实验误差

• 保证取得正确实验结果——提出合理的科研工作路线图

• 提高工作效率——在最经济的条件下出更多的成果

如何做好科研设计

三大“法则”

• 科研设计思路——假设驱动

• 科研设计原则——科学性、合理性、完整性

• 科研设计技巧——注重过程、组合、简明和

细节

科研设计思路——假设驱动

• 围绕科学问题提出解决问题的假设（说）

• 围绕假设进行论证——构建证据链

如何提出假设

• 根据前人的成果和经验

• 根据自己以往的研究成果和经验

• 先提出“准假设”，经预实验后正式提出

假设类型：新假设、改进型假设、整合型假设

科研设计原则——科学性、合理性、完整性

• 完整性：构建证据链（直接证据、旁证、互证、反证）

• 科学性：提供证据的研究内容符合科学论证的规范和

逻辑；

• 合理性：每项研究内容的技术路线，分析方法配置合

理，具有可操作性、可重复性。

科研设计原则的具体体现：科研设计路线图

科研设计路线图

假说

证据链的构建

研究内容的确定

研究内容 1 研究内容 2 研究内容 3

研究内容 4

实验 1 实验 2 实验 3 实验 1 实验 2 实验 1 实验 1 实验 2 实验 3

结果分析，结论 结果分析，结论 结果分析，结论 结果分析，结论

综合分析以上结果、结论

对假说论证的结论：直接证据＋旁证＋互证＋反证的证据链的获得

实验 3 实验 2 实验 3

科研设计的统计学原则

• 对照原则

• 重复原则

• 随机原则

对照原则

• 主要功能—— 消除非实验因素的干扰和造成的误差，

提高比较的科学性

• 对照设置原则——保持本底一致。如临床研究对象的

性别、年龄、体重、民族、地域、

数量、观测指标、方法、仪器、研究人员一致。

• 对照类型—— 空白对照、自身对照、标准对照、实验对照、相

互对照。

重复原则• 主要功能——消除偶然因素的干扰和造成的误差

• 重复样本数量越多结果越准确，但过多会增加人力物

力时间的消耗和控制实验因素的难度。如何确定样本

量？

先假设一个自由度，再查 t0.05 值，计算 n后再

用新的自由度重复计算，摆动计算 n 次后， n 就会稳

定下来。

n1=n2=2s2(ta+t2(1-β)2/δ2

式中： n1＝ n2时两样本量相同

ta、 t2β：显著性水准之 t值

S：标准差估计值

δ：研究者提出的要求差值

例：药物试验用对动物体重增加来表示效果

某药物试验组与对照组经一段时间后，体重差别是 1.2g，估计标准差是 2.4g，求在显著水平是 0.05，设计成功率 β＝ 90 ％条件下实验所需动物数量。

计算：先确定自由度为 30， t0.05＝ 2.042， β=90% , 2(1-β)=0.20 , t0.20=1.310

n=2s2(ta+t2(1-β)2/δ2=2(2.4)2﹒(2.042+1.310)2/(1.2)2

＝ 89.89

这样 n ＝ 90， 即一组是 90 只动物，

两组 90x2 ＝ 180，自由度为 180 － 2＝ 178

t0.05＝ 1.980， t0.20＝ 1.289

n ＝ 2(2.4)2﹒(1.98+1.289)2/(1.2)2=85.49≈86

这样每组 86 只动物，估计标准差的自由度为 172 － 2 ＝ 170 ， t0.05和 t0.20和上面相同，第三次计算出和上面一样的数，这样设计每组需 86只动物。

随机原则

• 主要功能——消除由研究对象和实验方法技

术造成的系统误

差

科研设计技巧—注重过程、组合、简明、细节

注重过程：保证过程连贯、因果关系明确、逻辑推理正常

组合：突出横向联系、与“过程”形成纵横交叉网络，加强验证力

度

简明：条理清晰，重点突出、疏而不漏

细节：细节处不出错，避免“阴沟翻船”

科研设计举例

PKCζ通过肌细胞 actin 重构作 用介导胰岛素诱导的葡萄糖转运

实验设计和验证• 实验设计流程图• 细胞分级分离确定Glut4的迁移状态• Confocal：网格结构形成• 抑制剂实验：共定位、 Glut4 迁移、葡萄糖

转运均受抑制• Rac1实验：转染活性与非活性 Rac1

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1.1

  三、标书内容剖析

1. 封面页和基本信息表

面上项目的标书包括以下各部分栏目结构：封面页、基本信息表（其中含摘要、关键词、项目组主要成员表和经费申请表）、报告正文和签字与盖章页。报告正文包括以下内容栏目：①立项依据与研究内容： A.项目的立项依据；B.项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题；C.拟采用的研究方案及可行性分析；D.本项目的特色与创新之处；D.年度研究计划及预期研究结果。②研究基础和工作条件：A. 工作基础；B. 工作条件；C. 申请人简历。

封面页包含着有关该申请的重要信息，如申请基金类别、项目名称 /申请人姓名、单位及联系渠道、申报日期及申请代码等。这些信息要准确无误地填写。其中项目名称（即题目）在第一时间映入评阅者的眼帘，使人产生第一印象 ,有可能影响对标书的评价，因此要好好斟酌，慎重拟定。确定一个恰当的题目不容易，其中有很多学问。首先要明白对题目的基本要求，这就是：在内容上要反映主题，表达新意；在技巧上要简明扼要，画龙点睛；在效果上要让人眼睛一亮，新鲜好奇。其次要清楚定题目的准则，这就是在拟定题目时要尽量做到“四个突出”。和“四个避免”。“四个突出”是：①突出重点，就是突出要解决什么重要的科学问题②突出亮点，就是突出提出了什么新的假设、观点和思路③突出热点，就是突出主流科学发展潮流、前沿热点④突出冷点，就是突出交叉、边缘学科问题和对经典传统学科“回采”的科学问题。“四个避免”是：①要避免“泛”， 就是避免把本来应该框在一定范围和限度内的研究内容泛化，模糊化和淡化。要防止“大帽子底下开小差”。②要避免“滥”，就是避免重复使用别人使用过地类似题目或滥用流行题目，从而避免因“滥”而致一般化，庸俗化和矮化。③要避免“偏”，就是避免选择偏离招标指南和说明的题目，从而避免被游离化。④要避免“散”，就是避免该聚焦不聚焦，反而把焦点进行放大。扩散。从而避免主题扩大化、边缘化和弱化。以下列出一些近几年中标的面上项目的项目名称，读者可以从中体会一下这些题目到底好在什么地方。

题目 1：粘细菌的种属分子分类及菌株分子鉴别技术点评：该题目反映了微生物学领域研究的前沿和热点，具有重要意义和价值。题目 2： NK细胞识别的新模式：压力诱导模式点评：该题目提出新假说，显示了闪光点。题目 3： PDCD5在非凋亡程序性细胞死亡（ Parapotsis）中的作用及其分子调控

机制。点评：该题目突出了一个冷点，颇令人瞩目。题目 4 肝脏管道系统数字化及三维成像的研究点评：该题目表达了新意，具有穿透力。题目 5：心脏钠通道 SCN5A异常致心率失常的分子机制研究点评：该题目重点明确，说服力强，期望系数高当然，也有一些题目不够理想，存在一定的缺陷，例如：题目 1：低氧对生物体影响的研究点评：该题目范围太大，重点不突出，题目 2： xx基因表达载体的构建及其在原核细胞中的表达点评：该题目一般化，有点陈旧落后。

基本信息表中的表格除准确无误地填写外，应重点注意“摘要”和“关键词”的撰写。“摘要”是标书的“窗口”，一定要使人从中了解到标书的主要思想和内容。面上项目“摘要”限定字数为 400字，如何充分利用好这有限篇幅表达应该表达的内容，也是一门学问。那么，“摘要”应该包括那些内容呢？总起来讲，应该包括 4项内容，即①目的；②方法③预期目标④工作意义和价值。现分别简述如下。

目的——即要解决什么问题？实际上就是提出了什么科学问题。至于这个科学问题提得好不好，高不高，吸引人不吸引人，取决于申请者的学术水平和检察力了。

方法——即提出研究的假说、设计、方案和技术手段。撰写这部分内容时要防止“捡了芝麻丢了西瓜”，不宜在细节上占用太多笔墨。

预期目标——即通过研究要获得那些结果和结论。最好与假说相呼应。防止文不对题。

工作意义——即本申请提出的新问题新设想一旦得到证实，将具有什么理论意义和潜在的实际指导价值。在提“意义”和“价值”时，要“实”不要“虚”，防止空泛化和抽象化。

上述 4项内容在篇幅分配上大致平衡，必要时可做适当增减。

关键词是标书的点睛之词。要筛选出最能反映标书精髓的若干

个单词或词组作为关键词。筛选的途径和方法有三：①从题目中筛选。题目本身就是画龙点睛之作，其中必然包含关键词的元素甚至原词。②从摘要中筛选。摘要已浓缩了标书的精华，为关键词的筛选提供了可靠的源泉。③从“拟解决的关键问题”一栏中筛选。在标书中陈述研究思路、方案和技术路线之后，还要求陈述“拟解决的关键问题”，此处的“关键问题”也是关键词的筛选依据。在关键词的拟定过程中，要紧紧围绕“关键”二字，防止关键词不关键的现象发生。

2. 报告正文

“ 立项依据”是标书的基础。这部分内容主要包括：提出一个什么科学问题？提出这个科学问题的依据是什么？为了解决这个科学问题申请者提出了什么思路，想法，观点或假设？这个科学问题解决后可能会产生什么科学意义和实际价值？在撰写这部分内容时，最好采用“漏斗式”写法，即从大到小，从粗到细，逐渐聚焦的写法。应从学科领域发展趋势和前沿的介绍过渡到申请者从事的专业范围的主攻方向和当前尚存在的主要问题，到申请者从中抽提出来作为研究课题的科学问题此处即“漏斗”出口，或聚焦处。用这样的方法抽提出来的问题往往比较容易得到同行专家的认可。在抽提问题过程中，一定注意搜集和组织好“依据”，使“依据”形成“依据链”或“依据套装”，以加强立项依据的说服力。“依据”从何而来？主要有三条途径：①从文献资料的复习中来。这是一条重要的途径。基础理论研究成果的主要表达形式之一是发表论文。故可通过复习文献了解、掌握科学发展的脉络和存在的尚未解决的重要科学问题。②从申请者自己既往工作经历和经验中总结出来。任何一项科研工作完成后，既可获得阶段性成果，又会衍生出新的科学问题来，这些新的科学问题正是申请者继续研究的合适内容，也是提出新的申请的合理的依据。③从其他公开或半公开的渠道来。申请者通过学术会议，进修学习，参观考察，合作交流或私人通讯等等渠道获得某些重要信息，经分析综合后作为提出科学问题的依据。撰写“立项依据”时，在内容和文字表达上需十分注意“充分性”和“逻辑性”。“充分性”即依据材料（文献、信息等）要丰富和足够多。“逻辑性”即对依据的陈述要层次分明，条理清晰，符合逻辑。按上述的“漏斗式”方法去写，不易遗漏主要依据，比较容易做到“充分性”和“逻辑性”。

在实际评审工作中曾发现，有的标书提供了大量立项依据的文

献和素材，但组织得不好，显得杂乱无章，条理不清，犯了有

充足依据没有用好依据的忌。这是很可惜的事情。

顺便提及一种特殊情况，即非共识项目。申请者认为立项依据

很充分，也符合逻辑推理，但得不到同行专家的共识。遇到这

种情况时，希望申请者坚持已见，坚持科学探索，评审者要有

大智慧，做到独立思考，避免人云亦云。国家自然科学基金鼓

励和支持非共识项目，其理由是科学探索并没有规定一定要走

什么样的路，允许多元化。真理有的时候可能在少数人手里也

说不定。

项目的研究内容、研究目标以及拟解决的关键问题

这部分是标书的实质性操作内容所在。“研究目标”可包括两部分：总体目标和分目标。总体目标应与立项依据中所提出的科学问题的解决相对应，分目标则应与研究内容相挂钩。

研究内容是为研究目标服务和设置的。一项课题通常包含几项彼此相对独立又相互关联的研究内容。每项研究内容希望得到若干结果和一个结论（即一个分目标）。完成了计划规定的所有研究内容，得到了若干结论，实现了若干分目标，总目标就达到了。所以，在撰写研究内容时，最好先画出一个研究设计路线图，让人看到总的设计思路、内容和步骤，有一个总体了解。然后对路线图中涉及的每项研究内容进行简明扼要的陈述，陈述的内容包括以什么为研究对象，采用什么实验设计和方法，要达到什么预期结果和结论。每项研究内容陈述的字数在 300字左右即可。在撰写这部分内容时，最容易犯的毛病是过于简单。曾看到有的标书只列出若干个研究内容的标题，既无设计路线图，亦无简要的文字说明。这样易使人阅读后产生空洞感。所以写作研究内容的关键是一定要让人有实质感，要把实质性内容充分表达出来。

至于拟解决的关键问题，应与“关键词”、“摘要”

和“研究内容” 等部分内容相呼应，筛选出对于实现

研究目标至关重要的关键问题。“关键问题” 既可包

括理论的，也可包括技术方法的，还可包括实验对象

的。在撰写这部分内容时，要避免过多过滥地罗列关

键问题，以突出真正的关键问题。

拟采取的研究方案及可行性分析 如果说“研究目标和研究内容”部分是整个研究计划的纲要，那么“研究方案”部

分则是扮演具体实施者角色，即为了落实“纲要”所预定的目标和内容所采取的相应的实验步骤和技术路线。一项研究内容可能需要 1个或几个实验 去完成，而每个实验可能包含 1个或几个步骤和技术方法。每个实验都出结果，而出结果的效率和准确性取决于技术方法的选择和设计。因此，在撰写这部分内容时，比较重要的原则是要具体、详尽、准确可行，注重细节。当然，对于人们熟知的技术方法，描述可以适当从简，但必须给出具体操作步骤的出处。涉及技术方法的改进、创建和组合时，则应详细介绍。从写作技巧方面来讲，在撰写这部分内容时，最好将实验步骤和技术路线制作成流程图，并配合以文字描述。这样图文并茂，会给人以丰满感和踏实感。

毫无疑问，研究方案的可行性是根本所在。可行性分析是指对研究方案的设计及步骤和技术路线的选择是否合理和有条件实施进行分析和评述。试想，把一项先进无比的技术方法写进标书里而申请者却没有条件做，岂不成了空中楼阁和画饼充饥？所以，如果不实际地设计实验步骤和技术路线，甚至在正确而可行地设计实验步骤和技术路线后而在细节上出现纰漏，都有可能严重影响对标书的可行性的评价，甚至造成“阴沟里翻船”的后果。

本项目的特色与创新之处

此处所谓“特色”与“创新”实际上浑成一体，都是指有别于前人和别人的研究特点。在理论上，任何一项课题成立的话，一定在某些地方具有自己的特点，亦即特色与创新。“特色”与“创新”可从立项依据（即科学问题和假设的提出）、研究内容，实验方案和技术路线等方面去总结和抽提，做到实事求是。文字陈述上不宜展开，宜适可而止。留出空间让别人去判断和让时间去检验。

年度研究计划及预期研究结果

这部分内容比较好写，因为具体研究内容和预期结果在上面的栏目中均已有详细陈述，此栏勿需重复陈述，只需把研究内容及预期结果的标题序号分配到 3个年度里即可。如： 2008。 1－ 2008.12， 完成研究内容一； 2009.1－ 2009.12，完成研究内容二，余类推。只要年度计划内容的分配没有明显的偏颇，一般不会受到异议。

研究基础和工作条件 研究基础包括申请人及其团队既往受过什么训练，做过什么研究，承担过什么科

研项目，发表过什么论文和著作，获得过什么奖项，担任过什么学术职务，培养过什么人才，进行过什么学术交流与合作，学术氛围等等。

“ 研究基础和工作条件”背后的潜台词就是申请者有没有承担和完成申请项目的能力和条件。前者重心在“软件”，后者则侧重于“硬件”。通常，只有当软、硬件具备的情况下，才有可能获得资助。所以研究基础和工作条件也是构成标书的重要内容。

工作条件包括实验室空间和仪器设备，实验室性质（如是否国家重点实验室等），科研经费，团队人员结构和数量，技术方法或平台建设情况，样本资源来源和储备情况，等等。

一般而言，在竞标中，当 2份标书在其他条件相当的情况下，研究基础和工作条件可能起到决定作用。须知，科研工作是一个积累过程和逐步深入过程，需要长期坚持。万事开头难。一旦获得资助，就要抓住机遇，努力进取，使研究基础和工作条件的积累过程不断延续，实现良好的循环。