国家自然科学基金申请及申请书撰写中应注意的问题

国家自然科学基金申请及申请书撰写中应注意的问题

闵锦忠 2010 年 3 月 3 日

（内部资料，请勿外传）

引言重要性：

个人和学科发展的需要

性质 ( 方向和目的 ) ： 基础研究、应用基础研究、应用研究、技

术开发… .

定位： 着力推进源头创新和基础研究，资助项目要

突出体现基础性、战略性和前瞻性

项目申请书不同于科学论文

项目申请书应具备以下特点 :

项目符合所申报基金资助的范围和领域的要求 ;

选题准确 , 具有创新性 ;

主题突出 , 目标明确 , 内容丰富 , 条理清晰 ;

逻辑性强 , 具有合理性和可操作性 ;

注意细节。申请人不但具备一定的科研工作基础 , 同时应有一定的申请技巧。

主要内容

一、申请项目之前要做的工作二、撰写项目申请书的注意事项三、常出现的问题四、青年基金评审要求

一、申请基金项目之前要做的工作要了解基金所资助项目的性质和资助特点要了解基金的选题范围和资助对象要了解基金的资助方式和资助强度要了解科技项目的组织管理机构和运作特点

二、撰写科学基金项目申请书 注意事项选题：新视角提出问题 --- 名称就能给人以新颖的感

觉符合科学基金资助范围、指南与学科性质；有科学意义和学术价值 ( 包括实际意义及经济、社会价值 ) ；学术上有创新，题目有新意，内容、方法和研究路线也有新意；发挥自己的研究基础和学术优势。

确定好选题，就可以填写申请书了。 申请书的版本一定要是最新版本的，网上上传的版本号一定要与纸质的一致，申请者可在国家自然科学基金委官方网站下载。

项目申请书的主要组成部分

封面 数据表（简表、基本信息表） 报告正文 签字盖章页及附件材料

1 、封面（除申报日期，自动生成）

封面主要包含以下内容：项目 ( 课题 ) 名称、申请者及其联系方式 ( 电子邮件和电话 ) 、项目依托单位及相关信息。

(1) 项目名称应简明扼要，明确、直接反映主要研究内容。国家自然科学基金项目名称规定在 50 个汉字以内。

(2) 申请者，也就是课题负责人，一般应具有中级以上职称。其中，国家自然科学基金面上项目要求申请者具备高级职称，不具备者则必须有两名同行高级职称专家推荐方可申报。

青年基金需 35 周岁以下、需具有博士学位 ( 或中级职称 ) ，申请者的个人信息如电话和电子邮箱一定要填写正确并且有效，以保证信息畅通无阻。

(3) 项目依托单位名称指申请者的工作单位，要填写与单位公章一致的全称，不得简称。我校申请者依托单位名称应填写“南京信息工程大学”，“南信大”、“南京信息工程大学 ×× 学院”的填写方式都是错误的。

2 、基本信息表基本信息表中的内容一般会被录入计算机，需认真逐项填写：

（ 1 ）资助类别。指面上项目、青年科学基金、重点项目、重大项目等，申请者应参照当年的《项目指南》和《项目管理办法》根据实际情况填写。

（ 2 ）研究属性。可选择下列类别填写：基础研究、应用基础研究。 基础研究指以认识自然现象、探索自然规律为目的 , 不直接考虑应用目标的研究活动。 应用基础研究指有广泛应用前景 , 但以获取新知识、新原理、新方法为主要目的的研究。

（ 3 ）申请代码。指申请项目所属的学科，如涉及多学科可填写 2 个，并先填主学科。该栏目可能涉及到项目评审专家的遴选，申请者一定要正确填写。

（ 4 ）申请资助金额用阿拉伯数字表示，以万元为单位。劳务费≤ 15% ；国际合作与交流≤ 15% ；管理费≤ 5%

（ 5 ）起止年月一般从申请次年 1 月至完成年度的 12 月止。

（ 6 ）合作研究单位指项目组非申请人成员所在单位。国家自然科学基金项目合作单位数不得超过 2 个。

（ 7 ）项目组主要成员。指在项目组内，对学术思想、技术路线的制定、理论分析及对项目的完成起主要作用的人员。需要特别指出的是，项目组成员的专业应包括项目所涉及的主要学科，既要有较高水平的学科带头人，

又要有掌握实验技术、从事具体研究和操作的人员。要充分依靠和发挥中青年专家和科技人员的作用。成员数量按职称高低一般呈塔状分布（面上和青年的人员要求）。

（ 8 ）研究内容摘要及关键词。摘要字数有限，应精辟、高度浓缩，包括研究方法、途径、手段以及要解决的问题、达到的目的、产生的效果等。关键词的选取应恰当、能反映主要研究内容。

3 、报告正文 报告正文是项目申请书的主体部分。 这部分内容是说明如下问题：（ 1 ）为什么要做 (why) ？即立项依据是

什么。（ 2 ）要做什么 (what) ？即研究目标、研

究内容以及拟解决的关键问题是什么。（ 3 ）怎么做 (how) ？即采用何种研究方

法、技术路线、实验手段和关键技术等。

（ 4 ）凭什么做？即有怎样的研究基础、工作条件以及项目组成员等。（ 5 ）突破点和创新之处是什么？不同于别人的问题、方法和技术等。（ 6 ）预期能做出什么？论文、专著、技术报告等。（ 7 ）需要什么条件？经费预算。

(1)立项依据。立项依据是指确立项目的科学依据，包括项目问题的提出和科学意义、国内外发展动态以及相应的主要参考文献。

科学意义：要明确该问题的解决对推动相关学科有什么样的科学价值，要从学术价值和应用前景的层面上来阐述。其中，是否具有创新意义是关键，应充分阐述清楚。此外要表述对科技、经济、社会发展的重要意义或应用前景。

国内外发展动态及相应的参考文献： 申请者对申请项目所涉及研究领域的国内外研究状况

应有充分了解，在申请时要对国内外研究现状、学术前沿、进展程度、发展趋势、同行研究的新动向等加以阐述，并附主要的参考文献。

参考文献的著录并非简单拼凑，应是完整说明立项依据的有力辅证，应尽可能是最新的 (经典文献可略有涉及 ) 、同行业内较权威的。（是项目论证，不是领域论证，

如：高等教育与学风）

（ 2 ）研究目标、研究内容以及拟解决的关键问题、特色和创新1) 研究目标：说明本项研究最终期望要达

到什么目的，是总体的表述与概括。

目标要有限，重点要突出，鼓励“小题精作”，反对“大题小做”

2) 研究内容：是申请书的重中之重。是研究目标的具体体现与分解，是研究题目的细化与解释，阐明了本项目到底要研究什么具体科学问题。研究内容的论述总结为：有限目标、抓住关键、重点突破、力求创新。

撰写时应注意 a. 内容不宜过多或过少 ;b.各内容之间尽量相对独立，而不是相互包含 ;c. 内容要明确、具体不空泛，不是框架性的东西，要具体到问题层面上 ;d. 创新是基础研究的本质所在，应尽可能地体现创新之处，如功能、手段、概念、问题或方法等。

3 ）拟解决的关键问题可理解为科学问题的核心。只要把这一点或几点 (2 ～ 3 点 ) 关键问题解决了，所涉及的其他各个问题及整体问题就可迎刃而解了。

4 ）特色和创新之处：即在本项目研究领域中申请者与国内外同行所不同的，也即前人未曾有过的新学术思想、新问题、新理论、新的研究方法、手段或技术。

明确、具体、精炼

（ 3 ）研究方案、技术路线及可行性分析 主要阐述实现研究目标的方法、技术、实验手段和关键技术。关键技术和创新技术要描述详细、清晰、明确、具体，必要时加以公式、流程图等直观说明。

可行性分析是对研究方案、技术路线是否能顺利进行作一说明，要有理有据，要正确、合理、可行，同时应具有创新性，使评审专家相信你设计的方案或路线是行得通的，能够完成你的预期目标。

（ 4 ）研究基础、工作条件、预期成果、项目组成员、经费预算等 工作条件：办公实验条件、资料设备、项目组成员以及有助于申请者完成项目的多方面扶持政策均可作为工作条件来填写。办公实验条件的完备、资料的完整是项目得以实施的必要条件。

研究基础：申请者及主要参加者所做的与本项目有关的既往研究基础、工作成绩则是项目完成的有力保障，申请者应尽可能提炼并如实反映，这些都是项目评审的重要依据。

其他扶持性政策：包括国家的、省部的、甚至项目依托单位具备的支撑条件和资源配置，评审专家评审时均会加以考虑。

研究成果包含：成果内容、形式、数量，需明确、具体和可检查成果内容：回答在哪一个或几个问题上将取得进展并获得成果成果形式：说明以什么样的载体来反映取得的研究成果成果数量：要说明涉及到的成果数量

预期研究成果和形式

申请人和主要成员简介

申请人：职称、学位、学术兼职、国外经历、主持或参加的项目、发表的论文数、获得的科技奖励、与本项目相关的论文清单等主要成员简介

填写经费预算的基本依据是《项目经费管理办法》。申请人务必根据规定实事求是地提出预算，不宜过高或过低。国家自然科学基金申请者在填写经费预算时，需要参考本学部历年平均资助额度，并在此基础上略作上调。但其规定的一些固定比例不可变动，如：国家自然科学基金面上 (重点 ) 项目国际合作交流经费不得超过总资助经费的 15%(10%) ，劳务费不得超过总资助经费的 15%(10%) ，备注栏填写“‘参与项目研究的研究生、博士后人员劳务费’ ；管理费占总资助经费的 5% ，备注栏填写“项目依托单位管理费”；仪器设备费用于购买进行学术研究的一些非常规专用仪器设备；购置 5 万元以上固定资产及设备时，需逐项说明与项目研究的直接相关性及必要性。

科学部 申请

项数

批准资助 资助率

(%) 项数 金额 单项平均

资助金额

数理科学部 3702 1009 35308 34.99 27.26

化学科学部 5258 1104 36638 33.19 21

生命科学部 25014 3981 118128 29.67 15.92

地球科学部 3963 954 42000 44.03 24.07

工程与材料科学部 9936 1488 53437 35.91 14.98

信息科学部 6323 1085 33977 31.32 17.16

管理科学部 3330 440 11028 25.06 13.21

合　计 57526 10061 330516 32.85 17.49

面上

科学部 申请

项数

批准资助 资助率

(%) 项数

金额 单项平均

资助金额

数理科学部 2178 606 12176 20.09 27.82

化学科学部 2737 652 12568 19.28 23.82

生命科学部 10542 2020 40395 20 19.16

地球科学部 2422 682 13662 20.03 28.16

工程与材料科学部 5057 1152 23114 20.06 22.78

信息科学部 3958 727 14253 19.61 18.37

管理科学部 1633 240 4136 17.23 14.70

合　计 28527 6079 120304 19.79 21.31

青年

4 、签字盖章页及附件材料 包括申请人签字、项目组成员签字 ( 务必核

实，避免超项 ) ，合作单位盖章、项目依托单位科研管理部门意见、校学术委员会意见、学校公章、领导签章 ( 包括日期 ) 。以申请国家自然科学基金项目为例，项目申请单位的公章必须是注册法人公章；合作单位的公章：属于注册单位需要注册公章 ( 二级单位公章不行 ) ，非注册单位要求是法人公章。此外应注意：申请书中有外单位人员即视为有合作单位，须加盖合作单位公章( 合作单位为境外的不必盖章，但须有参加人本人的签字或同意函 ) 。

三、目前科学基金项目申请书撰写出现的常见问题

（ 1 ）内容上显现出的问题：“大、空、虚、平、泛”。“大、空” ——研究内容大而全、大而空，提

出的题目很大且内容庞杂、空泛，不具体、不深入，几乎都未论述透彻，不可能进行有效的研究，即使勉强进行，只能大题小做。科学基金提倡的是小题大做。“虚、空”——研究内容撰写得太简单，寥寥几行，或空洞无物，根本不能说明问题，申请态度不认真、不严肃。

“平”——单纯编书，以详尽的书目章节反映所谓研究内容，内容平平，根本没有提出拟研究解决的关键科学问题，属于对前人的研究结果进行编纂性、汇编的工作，不属于研究性工作，很难有科学意义上的创新性。

“泛”——研究内容宽而泛，近乎为一个分支学科所包含的内容，或片面追求体系完整；好似内容很细，实则面面俱到，没有重点，也没有抓住关键科学问题，什么都要研究，而什么都不可能深入研究。

（ 2 ）形式上易出现的问题（以要求最为严格的国家自然科学基金项目为例）。

a. 申请人不具备申请资格（如青年基金申请人超龄，第二次申请青年基金等） ;

b.须推荐但无推荐意见或推荐人不符合要求，在职研究生（包括高级职称）无导师签字同意说明函件 ;

c.超项申请（副高以上主持和参加不超过 2 项） ;d. 申请书缺页或缺少部分内容，内容填写不明确，不规范，不合要求，电子版与纸质版版本号不一致等 ;

e. 申请经费超出基金资助能力或主体内容不符合基金资助范围（包括报错学科—申请代码） ;

f. 申请管理科学部项目未按《项目指南》要求附社科基金申请书或与社科基金雷同 ;

g. 申请人或课题组成员没有签字等等。

青年科学基金是有志从事基础研究的青年科研人员的起步基金，其定位是稳定青年队伍，培育后继人才，扶持独立科研，激励创新思维，不断增强青年人才勇于创新的研究能力，促进青年科研人员的成长。申请人应能够独立开展研究工作，其项目组的主要成员以青年为主体。评议内容：一、 综合评议申请项目的创新性和研究价值。基础研究类项目，对科学意义、前沿性和探索性进行评述；应用基础研究类项目，在评议学术价值的同时，还要对项目的应用前景进行评述。

二、 对申请项目的研究内容、研究目标及拟解决的关键科学问题进行综合评议。三、 对申请项目的整体研究方案和可行性分析，包括研究方法、技术路线等方面进行综合评议；如有可能，对完善研究方案提出建议。四、 对前期工作基础和研究条件以及经费预算进行适当评价。应特别注意评议申请人的创新潜力和创新思维，不必过于强调其研究队伍和工作积累。

综合评价等级参考标准：优：申请人有较强的创新潜力和创新思维；申请项目创新性强，具有重要的科学意义或应用前景，研究内容恰当，总体研究方案合理可行。良：申请人具有一定的创新思维；申请项目立意新颖，有较重要的科学意义或应用前景，研究内容和总体研究方案较好。中：申请人创新思维一般；申请项目具有一定的科学研究价值或应用前景，研究内容和总体研究方案尚可，但需修改。差：申请人和申请项目某些关键方面有明显不足。

谢 谢 大 家！

闵锦忠2010 年 3 月 3 日