科技文献检索与利用

科技文献检索与利用

“ 新的力量源泉不是少数人手中的金钱，而是多数人手中的信息。”

-- 约翰 . 奈斯比特

第一章 科技文献（信息）检索概论

第一节 文献的基本概念

信息（信息（ InformationInformation ））1. 定义：从客观上看，信息是指一切事物存在方式和运动规律的表征。　　　　从主观上看，信息是指人们对世界的认识所形成的各种知识、学问、消息，它们与人类的智能活动密切相关。

2. 属性（信息普遍存在于自然界、人类社会和思维领域中，作为一种特殊的存在形式）　①普遍性 ;②客观性 ;③扩散和传递性 ;④增值性 ;⑤可存储性和可压缩性；⑥共享性

知识（知识（ knowledgeknowledge ））定义：人们对客观事物运动规律的认识，是经过人脑加工处

理过的系统化了的信息。知识是人类经验和智慧的总结，是人们科学地认识世界、改

造世界的力量

情报（情报（ intelligenceintelligence ））定义：指传递着的有特定效用的知识。是人们为了解决某个具体问题所需的新的知识信息。基本属性：知识性、传递性和效用性。

信息

知识 情报

图 1.1 信息、知识与情报逻辑关系示意图

文献（文献（ literatureliterature 、、 documentdocument ））定义：我国颁布的《中华人民共和国国家标准—文献著录总则》 (GB3792.1—83 ）中文献的定义为：“记录有知识的一切载体” 。

如 : 甲骨文、碑刻 、帛书、图书、连续出版物、录音磁带、缩微平片、电影片、光盘等 （注：可参考国家标准《文献类型与文献载体代码》（ GB3469-83 ））

文献由三个要素构成，知识、载体、记录方式三位一体不可分割。

形态 构成文献的重要手段内容

知识 文献记录 传递应用

情报

图 1.2 信息、 知识、文献与情报间的关系

信息加工

现代科技文献的特点：

(1)(1) 数量急剧增长数量急剧增长

第一个百万条 1907-1946年

历时 40年

第五个百万条 1972-1975年 历时 4年

第二个百万条 1947-1960年

历时 14年

第六个百万条 1976-1978年 历时 3年

第三个百万条 1961-1967年 历时 7年 第七个百万

条 1979-1980年 历时 2年

第四个百万条 1968-1971年 历时 4年 第八个百万

条 1981-1982年 历时 2年

目前全世界每年出版各种文献总量约 12000 万册，平均每天出版文献约 32万件。下面是美国《化学文摘》报道文献量的变化情况，从中不难看出文献数量的增长之快。

(4)(4) 文献失效加快文献失效加快

(2)(2) 内容交叉重复内容交叉重复

(3)(3) 文献分布集中又分散 文献分布集中又分散

现代科技文献的特点：

重复（浪费） 方便获取原文

多种刊物；学科交叉渗透

使用寿命 5～ 7年，各类文献的使用寿命不同

“ 我们再也不能刻苦地、一劳永逸地获取知识了，而需要终身学习如何去建立一个不断演进的知识体系——学会生存。”

国际教育发展委员会主席埃德加 . 富尔

科技文献的类型： 根据不同的划分标准，文献可以分成多种类型

一、按载体形式划分一、按载体形式划分

（（ 11 ）印刷型文献：）印刷型文献：载体 :纸张记录手段：手写、打字、印刷和复印等优点：便于直接阅读 ,使用方便缺点：较笨重、存储密度低，不便于加工、整理和收藏。此类型文献有：期刊、图书等

（（ 22 ）缩微型：）缩微型：载体：感光材料记录手段：缩微照相优点：存储密度较大、体积小、便于收藏保存、便于远距离传递缺点：缺点是不能直接阅读 ,需借助缩微阅读机才能阅读 此类型文献有：缩微胶卷、缩微胶片等

（（ 33 ）声像型文献（视听资料））声像型文献（视听资料）载体：磁性和感光材料记录手段：借助于特殊的机械装置 (如复录机、摄像机、录像机等 )直 接记录声音、图像优点：直观、生动缺点：制作成本较高 ,需要借助于一定的设备才能阅读此类型文献有：唱片、录音带、录像带、幻灯片、电影片、多媒体资 料等（（ 44 ）电子型文献（以前叫作机读型））电子型文献（以前叫作机读型）载体：光、电、磁介质记录手段：利用计算机进行存储优点：存储密度高，，出版周期短、易更新，传递信息迅速，存取速 度快，可以融文本、图像、声音等多媒体信息于一体，信息共 享性好、易复制，识别和提取易于实现自动化缺点：需借助计算机等先进技术设备才能阅读此类文献有：电子图书、电子期刊、联机数据库、网络数据库、光盘数据库

二、按出版形式划分二、按出版形式划分

图书（图书（ BOOKBOOK ））由正规出版社正式出版的出版物，对已有 的研究成果或经验作概括论述 特点：成熟，全面，可靠，时效性差

用途：初步了解一般性问题

阅读型 ：教科书 (Textbook) 、 专著 (Monograph) 、 文集 (Anthology) 等 工具型：词典 (Dictionary) 、 百科全书 (Encyclopedia) 、 手册 (Handbook) 、 年鉴 (Yearbook) 等

识别图书的主要依据有：书名、著者、出版地、出版社、出版时间、总页数、国际标准书号 (ISBN 注：具有唯一性 ) 等。 ISBN由 10位数字分成 4段组成，各段依次是：地区或语种号 -出版商代号 -书名号 -校验号 如 :7-302-02372-7 ，表示中国大陆代号为 302 的 (清华大学 )出版社，出版的一种图书，其书号为 02372 、该书的校验码为 7

期刊（期刊（ JournalJournal ））期刊俗称杂志。是定期或不定期周期性出的连续出版物。

特点：内容新颖、信息量大、出版周期短、传递信息快、传播面广、时效性强

用途：获取最新研究成果和动态

　　目前，全世界每年出版各类期刊达 15 万种以上，科技期刊约占 10万种。我国现有期刊 8000 多种，其中科技期刊占 54%。据统计，科研人员从期刊中得到的信息约占 65%以上，是十分重要的情报源。

学 术 性 ： 一 般 性 期 刊 Journal ， 汇 刊 Transactions ， 各 种 学 报 Acta 、 通报 Bulletin 、评论 Reviews 、 进展 Progress 等

快报性期刊 ：各种通讯 Letters 、短讯 News 等

检索性期刊 ： index ， Abstract

核心期刊核心期刊——某学科（或某领域）的核心期刊，是指那些发表该学科（或该领域）论文较多、使用率（含被引率、摘转率和流通率）较高、学术影响较大的期刊

科技期刊

识别期刊的主要依据有：期刊名称，期刊出版的年、卷、期，国际标准刊号 (ISSN 注：具有唯一性 ) 等。

正式出版的期刊有 ISSN代码，即国际标准连续性出版物编号 ISSN由 8位数字分两段组成 期刊代号＋末位是校验号

如， ISSN1001--8867 为《中国图书馆学报》的国际标准编号

我国正式出版的期刊都有国内统一刊号 (CN)，它由地区号、报刊登记号和《中图法》分类号组成，如 CN11-2257/G3 。地区号依《中华人民共和国行政区划编码表 GB2260-82 》取前两位，如北京为 11、天津 12 、上海 31 、辽宁 21 、吉林 22等。

科技报告科技报告 (Sci-Tech Report)(Sci-Tech Report) ：：也称技术报告、研究报告，它是科学研究工作和开发调查工作成果的记录或正式报告

特点 :内容新颖、详细、专业性强、出版及时、传递信息快，发行范围控制严格，不易获取原文

识别科技报告的主要依据有：报告名称、报告号、研究机构、完成时间

PB 报告是美国国家技术信息服务处 (NTIS)出版的报告。报道美国政府资助的科研项目成果，其内容涉及广泛，几乎包括自然科学和工程技术所有学科领域，主要侧重民用工程，如土木建筑、城市规划、环境保护、生物医学等方面。 PB 报告的编号为“ PB+年代 + 顺序号”。

美国政府四大报告：美国政府四大报告：

AD报告是美国国防技术信息中心（ DTIC）出版的报告。 AD报告主要报道美国国防部所属的军事机构与合同单位完成的研究成果，主要来源于陆海空三军的科研部门、企业、高等院校、国际组织及国外研究机构。 AD报告的内容涉及与国防有关的各个领域，如空间技术、海洋技术、核科学、自然科学、医学、通信、农业、商业、环境等 38 类。

NASA报告是美国国家航空宇航局出版的报告。 NASA报告的内容侧重于航空和空间科学技术领域，广泛涉及空气动力学、飞行器、生物技术、化工、冶金、气象学、天体物理、通信技术、激光、材料等方面。 DOE报告是美国能源部出版的报告，主要报道能源部所属的研究中心、实验室以及合同户的研究成果，也有国外能源机构的文献。 内容包括能源保护、矿物燃料、化学化工、风能、核能、太阳能与地热、环境与安全、地球科学等。

会议文献会议文献 (conference paper)(conference paper) 是指在各种学术会议上交流的学术论文。特点：内容新颖、专业性和针对性强，传递信息迅速，能及时反映科学技术中的新发现、新成果、新成就以及学科发展趋向。

用途：了解有关学科发展的动向

识别会议文献的主要依据有：会议名称、会址、会期、主办单位、会议录的出版单位等

会前文献：会议论文预印本、会议论文摘要

会后文献：是会后经整理出版的文献，如会议录 (Proceedings)、

会议论文集 (Symposium)、会议论文汇编 (Transactions)、

会议丛刊、丛书

专利文献专利文献 (Patent Literature)(Patent Literature) ：：是实行专利制度的国家，在接受申请和审批发明过程中形成的有关出版物的总称。包括专利说明书、专利公报、专利分类表、专利检索工具以及与相关的法律性文件。

其特点：

(1)内容新颖、出版迅速 据统计全世界发明创造成果约 90%～ 95%首先公诸于专利文献，故它是获取新技术的最快、最重要的信息源。

(2) 涉及技术领域广泛、实用性强 在研究开发和生产活动中遇到的各种技术问题，几乎均能在专利文献中得到有价值的解决方案，还能根据专利申请情况，觉察正在开拓的新技术市场以及它对经济发展的影响，故专利文献也是最好的实用技术信息源。

(3)具有法律效力

专利说明书是一种有法律效力的文件，是判断专利侵权的主要依据。

(4)重复量大

由于同一项发明可以向不同国家申请专利，便形成了基本专利说明书 ( 某发明最先在某国申请并获专利权的说明书 )和相同专利说明书 ( 同一发明在第一申请国以外的国家申请的专利说明书 )，它们虽然文字不同但内容几乎完全一样。

标准文献标准文献 (Standard Literature)(Standard Literature) ：： 是经过公认的权威机构批准的以特定的文件形式出现的标准化工作成果。 特点：是对标准化对象描述详细、完整、内容可靠、实用，有法律约束力，适用范围明确，是从事生产、设计、管理、产品检验、商品流通、科学研究的共同依据，也是执行技术政策所必需的工具。

基础标准

产品标准

方法标准安全卫生标准

法定标准

推荐标准试行标准

国际标准 ISO3297-1986

区域标准

国家标准 GB18187-2000行业标准企业标准

识别标准文献的主要依据有：标准级别、标准名称、标准号、审批机构、

颁布时间、实施时间

学位论文学位论文 (Thesis(Thesis ，， Dissertation)Dissertation) ：： 是指高等学校或研究机构的学生为取得某种学位，在导师的指导下撰写并提交的学术论文。

识别学位论文的主要依据有：学位名称、导师姓名、学位授予机构

特点：具有一定独创性

收集与利用不如其它类型的文献方便 1.中国科技信息研究所是国家法定的学位论文收藏单位

2. University Microfilms International--UMI)负责收藏和报道全美的博士、硕士论文，并收集报道其他国家的学位论文

3.英国国家图书馆 ( 不列颠图书馆 )负责收藏和报道本国的学位论文

4.在日本，国立大学的学位论文由日本国立图书馆统一收藏，私立大学的学位论文则收藏在学位授予单位的图书馆中。

政府出版物政府出版物 (Government Publication)(Government Publication) ：：是指各国政府部门及其所属机构出版的文献，又称官方出版物。

行政性文献 (包括立法、司法文献 )，主要有政府法令、方针政策、规章制度、决议、指示、统计资料等，主要涉及政治、法律、经济等方面。

科技文献主要是政府部门的研究报告、标准、专利文献、科技政策文件、公开后的科技档案等。

用途：对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平，有较高的参考价值。

特点：内容范围广泛；具有权威性；一些非正式出版的文献

不易收集

产品资料产品资料 (Product Literature)(Product Literature) ：： 是厂商为推销产品而印发的介绍产品情况的文献，包括产品样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。

特点：反映的技术比较成熟，数据也较为可靠，内容具体、通俗易懂，

常附较多的外观照片和结构简图，形象、直观。但产品样本的时 间性强，使用寿命较短，且多不提供详细数据和理论依据。

用途： 1、作为技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料。

2 、了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向。

科技档案科技档案 (Technical Records)(Technical Records) ：： 是指在自然科学研究、生产技术、基本建设等活动中所形成的应当归档保存的科技文件，如课题任务书、计划、大纲、合同、试验记录、研究总结、工艺规程、工程设计图纸、施工记录、交接验收文件等。

特点：内容真实、详尽、具体、准确可靠，保密性强，保存期长久，是科研和生产建设工作的重要依据，具有很大参考价值。

用途：了解生产领域和科学实践中的经验和技术窍门

通常保存在各类档案部门

文献类型 主要识别特征 馆藏单位

图　书 出版地、出版商、ISBN、总页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

期刊论文 刊名、年、卷、期、ISSN、起止页码

各类型图书馆、省级以上信息研究所

会议文献 会议名称、会址、会期、举办单位

专业性图书馆、省级以上信息研究所、中国科技信息研究所

科技报告 报告提交单位、报告号

国家图书馆等大型图书馆、省级以上信息研究所

专利文献 发明名称、专利号

专利局的专利文献馆、省级以上信息研究所

学位论文 学位名称、学位授予单位

学位授予单位的图书馆、档案室，中国科技信息研究所

标准文献 标准号、颁布日期、实施日期

省级以上技术监督部门、图书馆 ( 以书出版的标准文献汇编 )

技术档案 归档号 各级档案馆、各单位的档案室

检索工具中文献源的辨识图书：图书：主要著录特征：主要责任者、书名 ( 版本 )、出版社、出版地、出版年

如：刘少奇 . 论共产党员的修养（修订 2 版） [M].北京 : 人民出版社， 1962 ， (76 页 ).

Weinstein L .Digital Filters and Their Applications[M]. London， England： Academic Press， 1978 ， p472-481.

检索工具中文献源的辨识：

期刊：期刊：主要著录特征：作者、文章题名、刊名（通常为缩写）、年、卷、期、页码

如：邹振扬，郑绎根．纳米 TiO2 的光化学特性及其在环境科学中的应用 [J]. 工材料导报， 2000 ， 14(6)： 35-39

Teraoka K， Nonami T， Yokogawa Y， Taoda H and Kameyama T．

Preparation of Ti02—coated hydroxyapatite single crystals[J].Journal of Material Research， 2000 ， 15(6)； 1243—1244．

Aoki 丁， Hatanaka ． Y. Appl Phys Lett[J]， 2000 ， 76(22)： 3257—3258．

检索工具中文献源的辨识：

会议文献：会议文献：主要特征： 1）会议特征：如 conference,Congress等

2 ）主办会议的机构特征：如： society,association等

3 ）会议文献类型的特征：如会前出版的文献 paper,会后出版的文献 proceedings

如： Meow D.

Mixed-type optical fiber current sensor[C] , Proceedings of SPIE, V.1572, p497-507, 1991

SPIE（ International Society for Optical Engineering）国际光学工程师学会

检索工具中文献源的辨识：

专利文献：专利文献：

主要特征： 1）国别号：如 CN代表中国， GB代表英国，US 代表美国

2 ）专利号，如： 20021065481如：专利申请人，专利名称， US.patent 4142783,1979

专利申请人，专利名称， US.Patent 20040165750,2004

检索工具中文献源的辨识：

学位论文：学位论文：

主要特征： 1）学位和学位论文名称， 如 PhD. Dissertation,Master Thesis

2)授予学位的大学名称、地点及授予年份等

如：作者 ,论文题目 [D]， Ph.D Dissertation， Stanford Univ， Standford CA ,1980

高连生 .公路联网收费关键性技术的研究 [D]，北京工业大学，北 京， 2002

参考文献著录规则可参考标准： GB7714—87

单字码 名称 单字码 名称

B 档案 M 专著C 会议录 N 报纸D 学位论文 P 专利J 期刊 R 科技报告K 参考工具（如手

册、年鉴）S 标准

一次文献（ Primary Document)： 通常是指原始制作，即作者以本人的研究成果为基本素材而创作（或撰写）的文献。 如期刊论文、科技报告、会议论文、专利说明书 二次文献（ Secondary Document）：是指文献情报工作者对一次文献进行加工整理后所得到的产物，也是为了便于管理和利用一次文献，由文献情报工作人员编辑、出版和积累起来的工具性的文献。二次文献的重要性在于可以帮助人们查找一次文献。 如目录、题录、文摘、索引、各种书目数据库

三次文献（ Tertiary Document）：是指利用二次文献，选用一次文献内容 ,经综合 ,分析和评述后形成的指南性文献。 如综述、述评、词典、百科全书、年鉴、指南数据库、书目之书目

三、按加工层次分：三、按加工层次分：

检索的目标

检索的手段

检索的对象 +检索的工具

图图 11 －－ 3 3 文献结构示意图文献结构示意图

书目 题录索引文摘

词典名录指南手册年鉴

评述论文丛集百科全书

二次文献

原始文献(一次文献 )

三次文献

文献整理 重组、浓缩

概念二次文献与三次文献的区别：

对象不同二次文献以“ 篇” 或“ 本” 为单位进行加工 , 三次文献则归纳了较多的一次文献内容

用途不同二次文献为检索一次文献的工具；三次文献能直接提供检索答案 .

学习文检课的目的:如何通过二次文献去查找一次文献

二次替代 情报利用 研究与 发展活动 非正式交流 初步交流

发明保护

会议研究报告　期刊论文替代重新组织

综合

手册、名录词典 文摘索引技术报告学位论文 预印本会议录

百科全书 专 著 评 论 教 科 书

专 利 说 明 书

书目 文献指南 实验室笔记日记 通　信

备忘录 信札 杂志

图 1-4 科技文献历史性变动结构图

0年

一年

二年

三年

开始

文献信息服务系统文献信息服务系统

图书馆系统、科技信息服务系统、专利文献服务系统、档案馆系统以及标准文献服务系统。它们之间有着密切的联系，又有各自不同的服务重点与服务对象。

公共图书馆 是面向全社会公众开放的图书馆，隶属各级文化部门

如：国家图书馆，首都图书馆

高校图书馆 为各高校教学和科研服务机构

如：北工大图书馆

科学图书馆 各种学术研究机构的一个组成部分，主要为本单位或本系统的科学研究服务

如中科院图书馆

1 、图书馆系统

科技信息服务机构主要负责搜集、整理、研究和传递各种专业性学术信息，收藏中、外文的各种类型专业性文献，如专业性图书、期刊、会议文献、科技报告、专利文献、标准文献等。

2 、科技信息服务系统

如：中国科技信息研究所，机械工业信息研究所等

专利文献中心是从事专利文献的收集、存储、加工、检索和服务的专门机构，它也开展专利信息研究工作，编辑出版有关专利文献的专题目录、索引、文摘等。

3 、专利文献服务系统

如：中国专利局，中国专利信息中心

4、档案馆系统

档案馆负责对档案资料的收集、整理、保管并向社会提供利用服务，它是档案史料的服务中心。我国档案馆大致可分为：国家档案馆、地方档案馆、专门性档案馆、基层单位的档案室等

国家技术监督局的标准文献馆是我国标准文献中心，全面收集、整理、存储我国的国家标准、部颁标准和企业标准，并收藏国际标准，选择性收藏世界各国的标准文献，提供标准文献的信息服务，是检索和获取标准文献的好去处

5 、 标准文献服务系统