EAG-VIII FR (2012) 6
Page 57 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
перечня лиц в отношении
которых имеются сведения об
участии в террористической
деятельности (финансировании
терроризма)
перечня физических и юридических лиц в отношении
которых имеются сведения об их участии в
террористической иили экстремистской деятельности
(финансировании терроризма или экстремизма) и
доведения его до сведения лиц представляющих
сведенияraquo
В данном положении предусмотрены основания для
формирования Перечня указаны государственные
органы ответственные направлять сведения для
формирования Перечня структура Перечня порядок
исключения лица из Перечня а также порядок доведения
данного Перечня до сведения лиц представляющих
сведения
Республикиraquo от 12 октября 2012 года 716 утверждено
laquoПоложение о перечне лиц причастных к
террористической и экстремистской деятельности или
распространению оружия массового уничтоженияraquo
который определяет основания и порядок формирования
Перечня и исключения лиц из Перечня а также порядок
доведения и опубликования Перечня
3 Отсутствуют четкие
руководства (инструкции
рекомендации и тп) для
финансовых учреждений и
иных лиц или организаций в
отношении их обязанностей в
целях реализации механизмов
замораживания
террористических средств или
иных активов
В соответствии с частью 5 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo лица
представляющие сведения обязаны приостанавливать
операции (сделки) физических и юридических лиц если
имеются достоверные сведения об их участии в
террористической или экстремистской деятельности
(финансировании терроризма или экстремизма) на три
рабочих дня с даты когда распоряжение клиента о ее
осуществлении должно быть выполнено и не позднее
дня приостановления операции (сделки) обязаны
представлять информацию о ней в уполномоченный
государственный орган
При неполучении в течение указанного срока
постановления уполномоченного органа о
замораживании соответствующей операции (сделки)
Постановлением Правительства Кыргызской
Республики laquoО внесении изменений и дополнений в
некоторые решения Правительства Кыргызской
Республикиraquo от 12 октября 2012 года 716 утверждено
Положение о порядке приостановления операций (сделок)
замораживания и размораживания средств
Данное Положение определяет порядок
приостановления операций (сделок) замораживания и
размораживания средств для достижения следующих
целей
1) выполнение международных обязательств
Кыргызской Республики в сфере противодействия
финансированию террористической и экстремистской
деятельности или легализации (отмыванию) преступных
доходов а также распространению оружия массового
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 58 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
физических и юридических лиц в отношении которых
имеются сведения об участии в террористической или
экстремистской деятельности (финансировании
терроризма или экстремизма) на дополнительный срок
лица представляющие сведения осуществляют
операцию (сделку) с денежными средствами или
имуществом по распоряжению клиента
Замораживание операций (сделок) с денежными
средствами и имуществом физических и юридических
лиц в отношении которых имеются сведения об
участии в террористической или экстремистской
деятельности (финансировании терроризма или
экстремизма) свыше срока указанного в постановлении
уполномоченного органа или арест денежных средств и
имущества указанных лиц могут быть осуществлены
только на основании постановления прокурора или
следователя санкционированного прокурором в
порядке установленном законодательством
Кыргызской Республики
При неполучении по истечении срока указанного в
постановлении уполномоченного органа постановления
прокурора или следователя санкционированного
прокурором о замораживании соответствующей
операции (сделки) на дополнительный срок или о
наложении ареста на денежные средства или имущество
лица представляющие сведения осуществляют
операцию (сделку) с денежными средствами или
имуществом по распоряжению клиента
Порядок определения перечня физических и
уничтожения предусмотренных в резолюциях Совета
Безопасности ООН и во вступивших в установленном
законом порядке в силу международных договорах
участницей которых является Кыргызская Республика
(далее ndash международные договоры Кыргызской
Республики)
2) пресечение любыми методами и способами
предоставления средств физическому или юридическому
лицу указанному в Перечне и в соответствующих
Резолюциях Совета Безопасности ООН
3) предотвращение использования финансовых
средств
- террористами и экстремистами террористическими
и экстремистскими организациями
- для финансирования террористической и
экстремистской деятельности
- в легализации (отмывании) преступных доходов
- в распространении оружия массового уничтожения
и его производстве
4) эффективное противодействие финансированию
террористической и экстремистской деятельности или
легализации (отмыванию) преступных доходов а также
распространению оружия массового уничтожения
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 59 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
юридических лиц в отношении которых имеются
сведения об участии в террористической или
экстремистской деятельности (финансировании
терроризма или экстремизма) и доведения его до
сведения лиц представляющих сведения
устанавливается Правительством Кыргызской
Республики
4 Не установлена
ответственность (отсутствуют
санкции) за нарушение
требований законодательства в
сфере ПОДФТ в тч в части
реализации механизмов
замораживания
террористических активов
В целях привлечения юридических лиц к
административной ответственности за неисполнение
законодательства о противодействии финансированию
терроризма и легализации (отмыванием) доходов
полученных преступным путем в Кыргызской
Республике принят и вступил в силу Закон Кыргызской
Республики от 17 октября 2008 года 214 laquoО внесении
дополнений в Кодекс об административной
ответственности Кыргызской Республикиraquo (статья 505-
17)
5 Миссия не получила
достаточных данных
свидетельствующих о том что
существующие меры по
замораживанию аресту и
конфискации достаточно
эффективны
В 2011 году проведен 1 факт замораживания операции
по переводу денежных средств на сумму 6 000 долларов
США осуществляемым лицом причастным к
экстремистской деятельности (Национальный перечень)
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 60 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
СР V
Международное
сотрудничество
1 Отсутствие криминализации
ФТ затрудняет выполнение
запросов о ВПП и экстрадиции
В целях криминализации финансирования терроризма
в Кыргызской Республике принят и вступил в силу Закон
Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года 223
laquoО внесении изменений и дополнения в Уголовный
кодекс Кыргызской Республикиraquo (статья 226-1)
Редакция статьи 226-1 в целом соответствует
положениям Международной Конвенции ООН о борьбе
с финансированием терроризма 1999 года
Преступления финансирования терроризма
распространяться на любые средства как этот термин
определен в вышеуказанной Конвенции
В целях завершения внутригосударственных процедур
согласования по проекту Соглашения между ПФР
Кыргызской Республики и ПФР Туркменистан принято
Распоряжение Правительства Кыргызской Республики от
11 ноября 2011 года 528-р и по проекту Соглашения
между ПФР Кыргызской Республики и ПФР Республики
Узбекистан принято Распоряжение Правительства
Кыргызской Республики от 11 ноября 2011 года 529-р
Также в соответствии с распоряжением Правительства
Кыргызской Республики от 24 февраля 2012 года 59-р
одобрен проект Соглашения между Государственной
службой по контролю наркотиков при Правительстве
Кыргызской Республики и Министерством
общественной безопасности Китайской Народной
Республики laquoО сотрудничестве в борьбе с незаконным
оборотом и злоупотреблением наркотическими
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 61 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
средствами психотропными веществами и
прекурсорамиraquo которое позволяет осуществлять обмен
информациями относительно деятельности
направленной на легализацию (отмывание) доходов
полученных от незаконного оборота наркотических
средств психотропных веществ и прекурсоров
2 Отсутствуют четкие
процедуры обеспечения
своевременного рассмотрения
запросов о ВПП
Процедуры обеспечивающие обработку запросов об
экстрадиции предусмотрены в Уголовно-
процессуальном кодексе Кыргызской Республики и
международных договорах Кыргызской Республики
Требования данных пунктов предусмотрены в статье
7 Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходовraquo и статье 51 Закона Кыргызской
Республики laquoО противодействии терроризмуraquo
См 1) Конвенция о правовой помощи и правовых
отношениях по гражданским семейным и уголовным
делам подписанного в гКишинев 7 октября 2002 года и
ратифицированного Законом Кыргызской Республики
от 19 марта 2004 года 29
2) Международная конвенция о борьбе с
финансированием терроризма подписанного в гНью-
Йорк 9 декабря 1999 года и ратифицированного
Законом Кыргызской Республики от 15 апреля 2003
года 79
3) Конвенция ООН против транснациональной
организованной преступности от 15 ноября 2000 года
10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской
Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений
в некоторые законодательные акты Кыргызской
Республикиraquo в соответствии внесены следующие
изменения и дополнения
1) внесены изменения в статью 431 (Направление
требования о выдаче гражданина Кыргызской
Республики) и статью 434 (Отказ в выдаче)
2) дополнены новые статьи 433-1 (Транзитная перевозка
выданных лиц) и 440-1 (Отказ в передаче осужденного к
лишению свободы гражданина Кыргызской Республики
для отбывания наказания)
3) после слов laquoмеждународных договоровraquo внесено
дополнение слов laquoпринцип взаимностиraquo что позволить
расширить международное сотрудничество
правоохранительных органов на основе принципа
взаимности
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 62 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
ратифицированного Законом Кыргызской Республики
от 15 апреля 2003 года 74
4) Конвенция ООН против коррупции подписанного
10 декабря 2003 года в г Мерида и ратифицированного
Законом Кыргызской Республики от 6 августа 2005 года
128
Кыргызская Республика в соответствии с Законом
Кыргызской Республики от 23 июня 2008 года N 129
ратифицировал Договор государств-участников
Содружества Независимых Государств о
противодействии легализации (отмыванию) преступных
доходов и финансированию терроризма подписанного
5 октября 2007 года в городе Душанбеraquo принятого
парламентом Кыргызской Республики 23 мая 2008 года
Данный закон вступил в силу от 4 июля 2008 года
3 В исполнении запросов о
ВПП может быть отказано на
основании законов
требующих от финансовых
учреждений и ОНФПП
соблюдения тайны или
конфиденциальности
Для решения данного вопроса в Кыргызской
Республике были приняты и вступили в силу следующие
Законы Кыргызской Республики
- О внесении дополнений в Закон Кыргызской
Республики О рынке ценных бумаг от 17 октября 2008
года 225
- О внесении дополнения в Закон Кыргызской
Республики Об организации страхования в Кыргызской
Республике от 17 октября 2008 года 221
- О внесении дополнения в Налоговый кодекс
Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года 218
- О внесении дополнений в Гражданский кодекс
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 63 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года 215
- О внесении изменения в Закон Кыргызской
Республики О банковской тайне от 17 октября 2008
года 216
4 Отсутствуют четкие
положения
предусматривающие
возможность удовлетворения
запроса о ВПП связанного с
выявлением замораживанием
изъятием и конфискацией
когда такой запрос относится к
имуществу соответствующей
стоимости
Процедуры обеспечивающие обработку запросов об
экстрадиции предусмотрены в Уголовно-
процессуальном кодексе Кыргызской Республики и
международных договорах Кыргызской Республики
Постановлением Правительства Кыргызской
Республики laquoО внесении изменений и дополнений в
некоторые решения Правительства Кыргызской
Республикиraquo от 12 октября 2012 года 716 утверждено
Положение о порядке приостановления операций (сделок)
замораживания и размораживания средств
В данном Положение предусмотрено что Финансовая
разведка на основании международных договоров
Кыргызской Республики или на принципах взаимности а
также резолюций Совета Безопасности ООН
осуществляет международное сотрудничество с
компетентными органами иностранных государств и
международными организациями по вопросам выявления
и замораживания средств
5 Отсутствуют процедуры для
своевременного выполнения
запросов об экстрадиции в
случаях ФТ
Процедуры обеспечивающие обработку запросов об
экстрадиции предусмотрены в Уголовно-
процессуальном кодексе Кыргызской Республики и
международных договорах Кыргызской Республики
Кроме того порядок рассмотрения и разрешения
запросов других государств о выдаче лиц совершивших
или подозреваемых в совершении преступлений
террористического характера предусмотрен в статье 52
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 64 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии
терроризмуraquo
6 Еще недостаточно активно
осуществляется применение
существующих механизмов
международного
сотрудничества по вопросам
ФТ
III Меры предпринятые в отношении других рекомендаций (Рек 2 Рек 6 Рек 8 Рек 11 Рек 12 Рек 15 Рек 16 Рек 17 Рек 21 Рек 22 Рек 24 Рек
25 Рек 27 Рек 29 Рек 30 Рек 32 Рек 33 Рек 38 Рек 39 СР VI СР VII СР VIII СР IX)
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Р2 Преступление ОД ndash
ментальный элемент и
1 Законодательство
Кыргызстана не содержит
положений
В Кыргызской Республике ОД является
преступным деянием и в соответствии со статьей 17
Уголовного кодекса Кыргызской Республики к
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 65 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
ответственность
юридических лиц
предусматривающих
ответственность
юридических лиц за ОД
уголовной ответственности подлежит только
вменяемое физическое лицо
Юридические лица не могут быть привлечены к
уголовной ответственности за легализацию
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем (статья 183 УК)
Однако в целях привлечения юридических лиц к
административной ответственности за неисполнение
законодательства о противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванием) доходов полученных преступным
путем принят и вступил в силу Закон Кыргызской
Республики от 17 октября 2008 года 214 laquoО
внесении дополнений в Кодекс об административной
ответственности Кыргызской Республикиraquo (статья
505-17)
Р6 Политически
значимые лица
1 Отсутствуют
законодательные или
какие-либо другие меры
требуемые в соответствии с
Рекомендацией 6
В соответствии с Законом Кыргызской Республики
laquoО внесении изменений и дополнений в Закон
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo от 2 июня
2009 года 179 все лица представляющие
сведения при обслуживании (осуществление
операции (сделки) с денежными средствами и
имуществом) иностранных политически значимых
лиц помимо мер установленных в настоящей статье
должны
- принимать доступные меры по выявлению
иностранных политически значимых лиц среди
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 66 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
физических лиц принимаемых на обслуживание или
находящихся на обслуживании
- принимать на обслуживание иностранных
политически значимых лиц только на основании
письменного разрешения руководителя лиц
представляющих сведения
- принимать доступные меры по определению
источников происхождения денежных средств или
имущества иностранных политически значимых лиц
- на постоянной основе обновлять имеющуюся в
распоряжении информацию об иностранных
политически значимых лицах находящихся у них на
обслуживании
- уделять повышенное внимание операциям
(сделкам) с денежными средствами или имуществом
осуществляемым иностранными политически
значимыми лицами их супругами близкими
родственниками (по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети дедушка
бабушка и внуки) полнородные и неполнородные
(имеющие общих отца или мать) братья и сестры
усыновители и усыновленные) представителями и
деловыми партнерами
В соответствии с пунктом 14 laquoПоложения
идентификации и верификации клиента и
бенефициарного собственника
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 67 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
(выгодоприобретателя) в целях противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135raquo лица представляющие сведения
при обслуживании (осуществление операции
(сделки) с денежными средствами и имуществом)
иностранных политически значимых лиц помимо
идентификации должны
- принимать доступные меры по выявлению
иностранных политически значимых лиц среди
физических лиц принимаемых на обслуживание или
находящихся на обслуживании
- принимать на обслуживание иностранных
политически значимых лиц только на основании
письменного разрешения руководителя лиц
представляющих сведения
- принимать доступные меры по определению
источников происхождения денежных средств или
имущества иностранных политически значимых лиц
- на постоянной основе обновлять имеющуюся в
распоряжении информацию об иностранных
политически значимых лицах находящихся у них на
обслуживании
- уделять повышенное внимание операциям
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 68 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
(сделкам) с денежными средствами или имуществом
осуществляемым иностранными политически
значимыми лицами их супругами близкими
родственниками (по прямой восходящей и
нисходящей линии (родители и дети дедушка
бабушка и внуки) полнородные и неполнородные
(имеющие общих отца или мать) братья и сестры
усыновители и усыновленные) представителями и
деловыми партнерами
- удостовериться в полномочиях и подлинности
лиц имеющих права на распоряжение денежными
средствами или имуществом
Р8 Новые технологии
и бизнес без прямого
контакта
1 Отсутствуют
законодательные или
какие-либо другие меры
требуемые в соответствии с
Рекомендацией 8
В соответствии с пунктом 18 laquoПоложения
идентификации и верификации клиента и
бенефициарного собственника
(выгодоприобретателя) в целях противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135raquo при совершении операции
(сделки) с использованием платежных (банковских)
карт идентификация осуществляется на основе
реквизитов платежной (банковской) карты а также
кодов (паролей)
Также в соответствии с laquoТипичными критериями
оценки уровня (категории) риска утвержденного
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 69 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 5 марта 2010 года 135raquo следующие
операции (сделки) отнесены к высоко рискованным
операциям (сделкам)
- услуги обеспечивающие более высокую степень
анонимности и имеющие транснациональный
характер (международные электронные переводы
частные инвестиционные компании и доверительные
фонды интерактивные банковские услуги)
- клиенты осуществляющие свои деловые
взаимоотношения или проводящие операции
(сделки) когда имеется существенное или
необъяснимое географическое расстояние между
учреждением и местонахождением клиента
В соответствии с Постановлением Правления
Национального банка Кыргызской Республики от 29
сентября 2011 года 559 в Инструкцию по работе с
депозитами (Требование к политике laquoзнай своего
клиентаraquo) были внесены следующие дополнения
laquo4-1 Открытие физическим лицом (резидентом
нерезидентом) банковского счета для проведения
операций (сделок) с удаленного доступа без
непосредственного контакта (например интернет-
банкинг) должно совершаться при обязательном
присутствии клиента При этом ответственный
сотрудник банка должен снять копию паспорта
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 70 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
клиента на оборотной стороне которой
ответственным сотрудником должны быть
проставлены роспись ФИО число месяц и год
открытия счета Указанная запись должна быть также
проставлена клиентом Копия паспорта должна быть
подшита в дело клиента Ответственность
сотрудника банка за достоверность копий паспортов
клиентов должна быть прописана в должностной
инструкции сотрудника Паспортные данные клиента
должны быть зарегистрированы в специальном
журнале регистрации (на бумажном либо
электронном носителе)
4-2 При установлении отношений с клиентом-
юридическим лицом (резидентом нерезидентом) для
проведения операций (сделок) с удаленного доступа
без непосредственного контакта с клиентом
(например интернет-банкинг) банк должен
запросить у клиента помимо информации в
соответствии с разделами 5 и 6 настоящей
Инструкции также документы подтверждающие
осуществление клиентом экономической
деятельности в Кыргызской Республике (договора
контракты таможенные декларации налоговые
декларации и др)
4-3 В договоре обслуживания банковского счета для
проведения операций (сделок) с удаленного доступа
без непосредственного контакта с клиентом
(например интернет-банкинг) банк должен
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 71 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
предусмотреть обязательства клиента по
соблюдению законодательства по противодействию
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем в частности предоставление
подтверждающих документов по проведенным
операциям по запросу банкаraquo
Р11 Необычные
операции
1 Невозможно оценить
эффективность принятых
норм тк они введены
недавно
2 Существующие
требования не
распространяются на
сектор обмены валют и
небанковские ПДЦ
Приказом от 19 июля 2007 года утверждено
Положение laquoО порядке предоставления в Службу
финансовой разведки Кыргызской Республики
информации предусмотренной Законом Кыргызской
Республики laquoО противодействии финансированию
терроризма и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путемraquo В данном
Положении предусмотрены laquoПеречни критериев
сделок и операций подлежащих обязательному
контролю и признаков подозрительных операцийraquo
В соответствии с подпунктом 3 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 72 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лица представляющие сведения в
правилах внутреннего контроля должны
разрабатывать процедуру которая должна
предусматривать выявление документальное
фиксирование и передачу в ГСФР наряду с
подозрительными операциями (сделками) и
операциями (сделками) подлежащими
обязательному контролю операций (сделок) со
следующими признаками
а) сложные необычно крупные операции
(сделки)
б) операции (сделки) имеющие запутанный или
необычный характер те проводимые по необычной
схеме и не имеющие очевидного экономического
смысла или очевидной законной цели
Для целей выявления операций (сделок) с
вышеуказанными признаками лица представляющие
сведения разрабатывают критерии выявления
подобных операций (сделок) с учетом перечня
признаков подозрительных операций (сделок)
устанавливаемых ГСФР
Перечень признаков таких операций (сделок)
установлен в соответствии с приказом ГСФР от 30
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 73 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
марта 2010 года за 13П
Р12 ОНФПП ndash Р5 6
8-11
1 Меры ПОДФТ не
охватывают юристов
нотариусов и лиц
предоставляющих услуги
траста существуют
трудности с их
применением к торговцам
драгоценными металлами и
камнями
В соответствии с частью 6 статьи 8 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo при наличии
у адвоката аудитора налогового консультанта
нотариуса и лица осуществляющего
предпринимательскую деятельность в сфере
оказания юридических или бухгалтерских услуг
оснований полагать что операции (сделки) с
денежными средствами или имуществом указанные
в пункте 2 статьи 6 настоящего Закона
осуществляются или могут быть осуществлены в
целях финансирования терроризма (экстремизма) и
легализации (отмывания) доходов полученных
преступным путем они обязаны направить
информацию в уполномоченный государственный
орган при этом не уведомляя об этом клиента
Представление указанными лицами информации о
подозрительных операциях (сделках) с денежными
средствами или имуществом не является
разглашением профессиональной или иной тайны
Порядок передачи информации указанными лицами
устанавливается уполномоченным государственным
органом
В соответствии со статьей 2 Закона Кыргызской
Республики laquoО ПФТОДraquo к лицам представляющим
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 74 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
сведения относятся - лица оказывающие услуги по
доверительному управлению в том числе трастовые
компании (за исключением профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг)
Соответственно трастовые компании обязаны
исполнять все требования Закона Кыргызской
Республики laquoО ПФТОДraquo
Требования Закона Кыргызской Республики laquoО
ПФТОДraquo распространяется к лицам
осуществляющим операции (сделки) с драгоценными
металлами и драгоценными камнями ювелирными
изделиями из них (и лом таких изделий) когда они
осуществляют любые наличные операции (сделки) с
клиентом
2 Р5 отсутствует
требование осуществлять
верификацию
идентифицировать
бенефициарного
собственника
(выгодоприобретателя) нет
обязательства получать
информацию от клиента о
предполагаемой цели
отношений осуществлять
текущий НПК и НПК в
отношении существующих
В соответствии с Законом Кыргызской Республики
laquoО внесении изменений и дополнений в Закон
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo от 2 июня
2009 года 179 все лица представляющие
сведения обязаны
- идентифицировать личность клиента
(юридического и физического лица) и зафиксировать
полученные данные в порядке установленном
нормативными правовыми актами Кыргызской
Республики
- верифицировать личность клиента (юридического
и физического лица) в порядке установленном
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 75 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
клиентов нет обязанности
применять усиленные меры
НПК в отношении
клиентов высокой
категории риска а также
принимать меры в случае
неудовлетворительного
результата проверки
клиента
нормативными правовыми актами Кыргызской
Республики
- удостовериться в полномочиях и подлинности
лиц имеющих права на распоряжение денежными
средствами или имуществом
- принимать доступные и необходимые меры по
установлению и идентификации бенефициарного
собственника (выгодоприобретателя)
- систематически обновлять информацию о
клиентах и бенефициарных собственниках
(выгодоприобретателях)
Постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 5 марта 2010 года 135 было
утверждено laquoПоложение об идентификации и
верификации клиента и бенефициарного
собственника (выгодоприобретателя) в целях
противодействия финансированию терроризма
(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путемraquo
Данное Положение устанавливает общие
требования к идентификации и верификации лицами
представляющими сведения клиента и
бенефициарного собственника
(выгодоприобретателя) для реализации норм
Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путемraquo
В соответствии с пунктом 10 laquoПоложения об
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 76 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
идентификации и верификации клиента и
бенефициарного собственника
(выгодоприобретателя) в целях противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135raquo для идентификации клиента
установления и идентификации бенефициарного
собственника (выгодоприобретателя) лица
представляющие сведения используют
анкетирование Согласно анкете клиент должен
сообщить о целях и предполагаемом характере
деловых отношений
В соответствии с подпунктом 8 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лица представляющие сведения
вправе отказать в принятии на обслуживание
физического или юридического лица в следующих
случаях
- непредставление физическим или юридическим
лицом документов подтверждающих указанные в
статье 2 Закона Кыргызской Республики О
противодействии финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем сведения (идентификационные
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 77 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
данные) либо представление недостоверных
документов
- наличия в отношении физического или
юридического лица сведений об участии в
террористической или экстремистской деятельности
3 Отсутствуют
законодательные и иные
меры в соответствии с
требованиями Р6 и 8
См обзоры по Р 6 и 8
4 Отсутствует
обязательство проводить
самостоятельное
исследование необычно
больших и сложных
транзакций не имеющих
явной экономической цели
Отсутствует требование
письменно фиксировать
полученную в результате
исследований информацию
и хранить ее в течение 5
лет
Согласно части 3 статьи 4 Закона Кыргызской
Республики laquoО ПФТОДraquo лица представляющие
сведения обязаны документально фиксировать и
передавать в уполномоченный государственный
орган фактически установленные обстоятельства
сложных необычно крупных операций (сделок) а
также операций (сделок) проводимых по
необычной схеме не имеющей очевидного
экономического смысла или очевидной законной
цели
Перечень признаков таких операций (сделок)
устанавливается уполномоченным государственным
органом
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 78 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
В соответствии с подпунктом 3 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лица представляющие сведения в
правилах внутреннего контроля должны
разрабатывать процедуру которая должна
предусматривать выявление документальное
фиксирование и передачу в ГСФР наряду с
подозрительными операциями (сделками) и
операциями (сделками) подлежащими
обязательному контролю операций (сделок) со
следующими признаками
а) сложные необычно крупные операции
(сделки)
б) операции (сделки) имеющие запутанный или
необычный характер те проводимые по необычной
схеме и не имеющие очевидного экономического
смысла или очевидной законной цели
Для целей выявления операций (сделок) с
вышеуказанными признаками лица представляющие
сведения разрабатывают критерии выявления
подобных операций (сделок) с учетом перечня
признаков подозрительных операций (сделок)
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 79 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
устанавливаемых ГСФР
Перечень признаков таких операций (сделок)
установлен приказом ГСФР от 30 марта 2010 года за
13П
В соответствии с подпунктом 6 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лица представляющие сведения
должны хранить оригиналы или копии (заверенные
в установленном порядке) документов по
соответствующим операциям (сделкам) клиентов и
сообщений об операции (сделке) - в течение не
менее 5 лет с даты прекращения действия взаимных
обязательств лиц представляющих сведения и
клиента
5 Ввиду того что меры
ПОДФТ введены недавно
невозможно дать оценку их
эффективности
Р15 Внутренний
контроль комплайенс и
1 Для финансовых
учреждений отсутствуют
детальные требования к
Требования по внутреннему контролю (в
отношении небанковского сектора) в полной мере
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 80 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
аудит
внутреннему контролю
включающему НПК
хранение данных
обнаружение
подозрительных операций
(требуемые нормы
существуют только для
банковского сектора)
предусмотрены в Положениях
- о внутреннем контроле обязательном для
осуществления профессиональными участниками
рынка ценных бумаг представляющими сведения в
целях противодействия финансирования терроризма
и легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем
- о внутреннем контроле обязательном для
осуществления субъектами небанковских
финансовых учреждений представляющими
сведения в целях противодействия финансирования
терроризма и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путем утвержденных
Постановлением Финнадзора от 17 августа 2007 г
1-а
Кроме того Национальным банком Кыргызской
Республики утверждены новые редакции
нормативных актов определяющих минимальные
требования к организации внутреннего контроля
коммерческих банков и небанковских финансово-
кредитных учреждений в целях ПФТОД в том
числе
- Положение laquoО минимальных требованиях к
системе внутреннего контроля в микрофинансовых
организациях и кредитных союзах в целях
противодействия финансированию терроризма и
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 81 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo (пост Правления НБКР 72 от
140207 г регномер МЮ КР 35-07 от 230307 г)
- Положение о минимальных требованиях к
организации внутреннего контроля в коммерческих
банках и иных финансово-кредитных учреждениях
лицензируемых Национальным банком Кыргызской
Республики в целях противодействия
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем (пост Правления НБКР 261 от 150507 г
регистрационный номер МЮ КР 57-07 от 140607
г)
Постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 5 марта 2010 года 135 было
утверждено laquoПоложение об общих требованиях к
правилам внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo
Данное Положение определяет единый подход к
разработке лицами представляющими сведения
правил внутреннего контроля осуществляемого в
целях противодействия финансированию терроризма
(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путем
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 82 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Кроме того данное Положение устанавливает
порядок хранение данных и обнаружение
подозрительных операций
Постановлением Правления Национального банка
Кыргызской Республики от 29 декабря 2010 года
962 утверждено Положение о минимальных
требованиях к организации внутреннего контроля в
коммерческих банках в целях противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем
В данное Положение были внесены изменения и
дополнения в соответствии с постановлением
Правления Национального банка Кыргызской
Республики от 29 сентября 2011 года 559
В пункте 18 Правил совершения сделок с
ценными бумагами в Кыргызской Республике
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 17 октября 2011 года
647 в пункте 22 Положения о ведении реестра
держателей ценных бумаг в Кыргызской Республике
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 7 сентября 2011 года
536 и в пункте 34 Положения о деятельности по
управлению инвестиционными активами
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 27 мая 2011 года 251
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 83 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
предусмотрено что в соответствии с требованиями
Закона Кыргызской Республики laquoО противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путемraquo и Положения об общих требованиях к
правилам внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики laquoО мерах по
реализации Закона Кыргызской Республики о
противодействии финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo от 5 марта 2010 года
135 профессиональные участники рынка ценных
бумаг и независимый реестродержатель обязаны
проводить следующие процедуры
1) идентификация клиентов бенефициарных
владельцев и полномочий их доверенных лиц до или
во время установления деловых отношений либо
осуществления разовых сделок свыше установленной
пороговой суммы
2) проверка (верификация) достоверности
информации представленной клиентом для
идентификации с использованием надежных
независимых источников информации (документов
данных открытых реестров)
3) проверка информации о цели и предполагаемом
характере деловых отношений клиента в целях
выявления в деятельности клиентов операций
подлежащих обязательному контролю и
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 84 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
подтверждения обоснованности или опровержения
подозрений в осуществлении клиентом
финансирования терроризма или легализации
(отмывания) доходов полученных преступным
путем
4) отказать или прекратить деловые отношения
с клиентом в тех случаях если не удается успешно
завершить процедуры предусмотренные
подпунктами 1-3 настоящего пункта
5) документально фиксировать необходимую
информацию о клиенте и представлять в
уполномоченный государственный орган по
противодействию финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем информацию об операциях
(сделках) подлежащих обязательному контролю в
соответствии с требованиями установленными
законодательством о противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем
6) хранить сведения и записи относящиеся к
идентификации клиента а также сведения о
сделках проведенных с участием клиента не менее
пяти лет с момента прекращения деловых
отношений
2 Отсутствует
обязательство назначать
ответственного за вопросы
ПОДФТ сотрудника и
предоставлять ему
Предусмотрено в Положениях принятых
Финнадзором и НБКР в отношении некредитных
финансовых учреждений В указанных нормативных
документах определены минимальные требования к
обязанностям и полномочиям ответственного
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 85 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
своевременный доступ к
необходимой информации
финансового учреждения
(требуемая норма
существуют только для
банковского сектора)
должностного лица в функции которого входит
организация системы внутреннего контроля по
ПФТОД
В соответствии с подпунктом 10 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лицо представляющее сведения с
учетом особенностей его организации основных
направлений его деятельности клиентской базы и
уровня (категории) его рисков связанных с
клиентами и их операциями (сделками) должно
сформировать или определить службу
внутреннего контроля с непосредственным
информированием ГСФР
Также служба внутреннего контроля наделяется
следующими полномочиями
- получать от руководителей и сотрудников
подразделений лица представляющего сведения
необходимые распорядительные и бухгалтерские
документы
- снимать копии с полученных документов
получать копии необходимых файлов и записей
хранящихся в локальных вычислительных сетях и
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 86 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
автономных компьютерных системах
- в установленном порядке входить в помещения
подразделений лица представляющего сведения а
также в помещения используемые для хранения
документов (архивы) наличных денег и ценностей
(денежные хранилища) компьютерной обработки
данных (компьютерные залы) и хранения данных на
машинных носителях
В соответствии с частью 4 статьи 3 закона КР laquoО
ПФТОДraquo лица представляющие сведения
должны назначать специальных должностных
лиц ответственных за соблюдение и реализацию
правил внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем (на уровне руководства)
3 Финансовые учреждения
(кроме банковских) не
обязаны проводить
независимый аудит
принятых мер в сфере
ПОДФТ
В соответствии с подпунктом 10 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лицо представляющее сведения
должно проводить на постоянной основе не реже
одного раза в год оценку эффективности
деятельности службы внутреннего контроля в
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 87 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
порядке установленном внутренними документами
лица представляющего сведения
4 Для финансовых
учреждений (кроме
банковских) отсутствует
требование проводить
обучение сотрудников по
вопросам ПОДФТ
В соответствии с подпунктом 10 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
2010 года 135 лица представляющие сведения
должны проводить на постоянной основе не реже
одного раза в год подготовку и переподготовку
кадров по вопросам противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем в порядке установленном
нормативным правовым актом Кыргызской
Республики
Также в соответствии с подпунктом 7 пункта 8
лица представляющие сведения разрабатывают
процедуру подготовки и обучения кадров по
вопросам противодействия финансированию
терроризма (экстремизма) или легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем в соответствии с требованиями
установленными нормативными правовыми актами
В соответствии с Постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 28 мая 2012 года 324
laquoО вопросах Государственной службы финансовой разведки
при Правительстве Кыргызской Республикиraquo
1) образован учебно-методический центр Государственной
службы финансовой разведки при Правительстве
Кыргызской Республики
2) установлено что подготовка и переподготовка кадров
по вопросам противодействия финансированию терроризма
(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путем осуществляются учебно-
методическим центром Государственной службы
финансовой разведки при Правительстве Кыргызской
Республики
3) утвержден Устав учебно-методического центра
Государственной службы финансовой разведки при
Правительстве Кыргызской Республики
4) утверждено Положение о порядке подготовки и
переподготовки кадров по вопросам противодействия
финансированию терроризма (экстремизма) и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным путем
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 88 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Кыргызской Республики
В настоящее время проводиться работа по
созданию Учебно-методического центра при
Государственной службе финансовой разведки
Кыргызской Республики
В соответствии с частью 4 статьи 3 закона КР laquoО
ПФТОДraquo лица представляющие сведения должны
проводить на постоянной основе не реже одного
раза в год подготовку и переподготовку кадров по
вопросам противодействия финансированию
терроризма (экстремизма) и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем в порядке установленном нормативным
правовым актом Кыргызской Республики
В настоящее время проводится работа по ремонту и
оснащению Учебно-методического центра
5 Для финансовых
учреждений (кроме
некоторых должностей в
банках страховых
компаниях и
профессиональных
участников рынка ценных
бумаг) отсутствует
требование по проведению
проверок сотрудников при
Квалификационные требования к сотрудникам
финансовых учреждений и проведение проверки
сотрудников при найме установлены
Положением о внутреннем контроле обязательном
для осуществления субъектами небанковских
финансовых учреждений представляющими
сведения в целях противодействия финансированию
терроризма и легализации (отмыванию) доходов
полученных преступным путем утвержденном
постановлением Финнадзора от 17 августа 2007 года
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 89 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
найме 1-а
см выше п1
В соответствии с частью 4 статьи 3 закона КР laquoО
ПФТОДraquo лица представляющие сведения должны
разрабатывать правила внутреннего контроля по
противодействию финансированию терроризма
(экстремизма) и легализации (отмыванию) доходов и
процедуры его осуществления в том числе
надлежащие механизмы контроля за их выполнением
и надлежащие процедуры отбора при найме
сотрудников
Р16 ОНФПП ndash Р13-15
и 21
1 Действующие меры не
распространяются на
юристов нотариусов и лиц
предоставляющих услуги
траста существуют
трудности с их
применением к торговцам
драгоценными металлами и
камнями
В соответствии с пунктом 12 раздела 3 laquoПоложения
о порядке предоставления Государственной службе
финансовой разведки Кыргызской Республики
информации и документов государственными
органами Кыргызской Республики и лицами
представляющими сведенияraquo утвержденного
постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 5 марта 2010 года 135 адвокаты
аудиторы налоговые консультанты нотариусы и
лица осуществляющие предпринимательскую
деятельность в сфере оказания юридических или
бухгалтерских услуг при наличии у них
оснований полагать что операции (сделки)
подлежащие обязательному контролю
осуществляются или могут быть осуществлены в
целях финансирования терроризма (экстремизма) и
легализации (отмывания) доходов полученных
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 90 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
преступным путем уведомляют об этом ГСФР не
позднее рабочего дня следующего за днем
выявления соответствующей операции (сделки)
2 Р13 отсутствует
требование сообщать о
попытках осуществления
подозрительных операций
(по ОД)
В соответствии с пунктом 11 раздела 3
laquoПоложения о порядке предоставления
Государственной службе финансовой разведки
Кыргызской Республики информации и документов
государственными органами Кыргызской
Республики и лицами представляющими сведенияraquo
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 5 марта 2010 года
135 информация по операциям (сделкам) в
отношении которых при реализации программ
внутреннего контроля возникают подозрения об их
осуществлении с целью финансирования терроризма
(экстремизма) или легализации (отмывания) доходов
полученных преступным путем предоставляется
лицами представляющими сведения не позднее
рабочего дня следующего за днем признания
операции (сделки) подозрительной
3 Отсутствуют конкретные
требования к внутреннему
контролю в соответствии с
Р15
Общие требования к внутреннему контролю
соответствующего Р 15 ФАТФ установлены в
laquoПоложении об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo утвержденного постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 5 марта
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 91 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2010 года 135
4 Р21 Не доводились
списки стран
несоблюдающих
требования ФАТФ
отсутствует требование к
ОНФПП самостоятельно
изучать необычные сделки
с такими странами
В соответствии с частью 7 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo приказом
Государственной службы финансовой разведки
Кыргызской Республики от 30 марта 2010 года
13П (в редакции приказа от 26 июля 2010 года
30П) был утвержден Перечень государств и
территорий которые не применяют либо
применяют в недостаточной степени
Рекомендации ФАТФ и не участвуют в
международном сотрудничестве в сфере
противодействия финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем (приложение 3)
Данный Перечень размещен на сайте ГСФР и ИПС
laquoТоктомraquo
В соответствии с подпунктом 3 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo в ПВК должна быть
предусмотрена процедура предусматривающая
выявление документальное фиксирование и
передачу в ГСФР наряду с подозрительными
В целях реализации Публичного заявления ФАТФ от 22
июня 2012 года в соответствии с приказом ГСФР от 19 июля
2012 года 60П Перечень государств и территорий
которые не применяют либо применяют в недостаточной
степени Рекомендации ФАТФ и не участвуют в
международном сотрудничестве в сфере противодействия
финансированию терроризма и легализации (отмыванию)
доходов полученных преступным путем изложен в новой
редакции
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 92 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
операциями (сделками) и операциями (сделками)
подлежащими обязательному контролю операций
(сделок) со следующими признаками
а) сложные необычно крупные операции
(сделки)
б) операции (сделки) имеющие запутанный или
необычный характер те проводимые по
необычной схеме и не имеющие очевидного
экономического смысла или очевидной законной
цели
Для целей выявления операций (сделок) с
вышеуказанными признаками лица представляющие
сведения разрабатывают критерии выявления
подобных операций (сделок) с учетом перечня
признаков подозрительных операций (сделок)
устанавливаемых ГСФР
В целях доведения до сведения подотчетных лиц
Перечня государств и территорий которые не
применяют либо применяют в недостаточной
степени Рекомендации ФАТФ в соответствии
Публичными заявлениями ФАТФ от 24 июня 2011
года от 28 октября 2011 года и 16 февраля 2012 года
и в соответствии с частью 7 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики о ПФТОД были изданы
приказы ГСФР от 29 июля 2011 года 52П от 15
ноября 2011 года 83П и от 1 марта 2012 года
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 93 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
18П
Р17 Санкции 1 Возможность
применения широкого
спектра санкций в
отношении всех видов
финансовых учреждений
(сейчас существует система
санкций только в
отношении банковского
сектора) не четко
определена
Возможность применения широкого спектра
санкций в отношении всех видов финансовых
учреждений предусмотрены в следующих Законах
Кыргызской Республики
- О банках и банковской деятельности в
Кыргызской Республике
- О Национальном банке Кыргызской
Республики
- Кодекс Кыргызской Республики об
административной ответственности
- Уголовный кодекс Кыргызской Республики (183 и
226-1)
2 Отсутствует достаточная
практика применения
санкций
В 2011 году заведены 63 дел об административных
правонарушениях наложены и взысканы
административные штрафы на сумму 192 000 сомов
(4 173 долларов США)
За период с мая по октябрь 2012 года заведено 78 дел об
административных правонарушениях наложены и
взысканы административные штрафы на сумму 129 000
сомов (2 745 долларов США)
Р21 Особое внимание
к странам более
высокого риска
1 Отсутствует доведение
двух (из трех) списков
государств и территорий
не соблюдающих
Рекомендации ФАТФ до
В соответствии с частью 7 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo приказом
Государственной службы финансовой разведки
Кыргызской Республики от 30 марта 2010 года
13П (в редакции приказа от 26 июля 2010 года
30П) был утвержден Перечень государств и
В целях реализации Публичного заявления ФАТФ от 22
июня 2012 года в соответствии с приказом ГСФР от 19 июля
2012 года 60П Перечень государств и территорий
которые не применяют либо применяют в недостаточной
степени Рекомендации ФАТФ и не участвуют в
международном сотрудничестве в сфере противодействия
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 94 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
финансовых учреждений территорий которые не применяют либо
применяют в недостаточной степени
Рекомендации ФАТФ и не участвуют в
международном сотрудничестве в сфере
противодействия финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путем (приложение 3)
Данный Перечень размещен на сайте ГСФР и
ИПС laquoТоктом
В целях доведения до сведения подотчетных лиц
Перечня государств и территорий которые не
применяют либо применяют в недостаточной
степени Рекомендации ФАТФ в соответствии
Публичными заявлениями ФАТФ от 24 июня 2011
года от 28 октября 2011 года и 16 февраля 2012 года
и в соответствии с частью 7 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики о ПФТОД были изданы
приказы ГСФР от 29 июля 2011 года 52П от 15
ноября 2011 года 83П и от 1 марта 2012 года
18П
финансированию терроризма и легализации (отмыванию)
доходов полученных преступным путем изложен в новой
редакции
2 Отсутствует
законодательное
требование к финансовым
учреждениям хранить
результаты работы по
В соответствии с подпунктом 6 пункта 8
laquoПоложения об общих требованиях к правилам
внутреннего контроля по противодействию
финансированию терроризма (экстремизма) и
легализации (отмыванию) доходов полученных
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 95 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
исследованию транзакций
для предоставления при
необходимости
компетентным органа
преступным путемraquo в ПВК должна быть
предусмотрена процедура хранения информации и
документов полученных в результате реализации
правил внутреннего контроля
В этой связи оригиналы или копии (заверенные
в установленном порядке) документов по
соответствующим операциям (сделкам) клиентов и
сообщений об операции (сделке) хранятся в течение
не менее 5 лет с даты прекращения действия
взаимных обязательств лиц представляющих
сведения и клиента
Р22 Иностранные
отделения и филиалы
1 Не приняты
законодательные меры
требуемые в соответствии с
Рекомендацией 22
В соответствии с частью 3 статьи 1 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo данный Закон
регулирует отношения граждан Кыргызской
Республики иностранных граждан и постоянно
проживающих в Кыргызской Республике лиц без
гражданства организаций осуществляющих
операции (сделки) с денежными средствами или
имуществом а также государственных органов
осуществляющих контроль на территории
Кыргызской Республики за проведением операций
(сделок) с денежными средствами или имуществом в
целях предупреждения выявления и пресечения
деяний связанных с финансированием терроризма
(экстремизма) и легализацией (отмыванием) доходов
полученных преступным путем
В соответствии с частью 1 статьи 9 Закона
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 96 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Кыргызской Республики laquoО нормативных правовых
актах Кыргызской Республикиraquo нормативные
правовые акты действуют на всей территории
Кыргызской Республики со дня вступления их в силу
и подлежат исполнению
Р24 ОНФПП -
Регулирование надзор
и контроль
1 Не создана эффективная
система надзора и
применения санкций в
отношении казино за
несоблюдение мер
ПОДФТ что повышает
риски ОДФТ в данном
секторе ввиду
противодействия со
стороны казино
выполнению норм
законодательства
В Законе Кыргызской Республики ldquoОб игорной
деятельности в Кыргызской Республикеrdquo
предусматривается норма по отзыву лицензии на
осуществление игорной деятельностью за
несоблюдение требований Закона о ПФТОД
Финнадзором утверждено и направлено в игорные
заведения (казино) laquoПоложение о внутреннем
контроле обязательном для осуществления
субъектами небанковских финансовых учреждений
представляющими сведения в целях противодействия
финансирования терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путем
Во исполнение Закона Кыргызской Республики
laquoО ПФТОДraquo казино на основе вышеназванного
Положения обязаны разработать свои Правила
внутреннего контроля для выполнения мер ПФТОД
В случае нарушения казино статьи 9 Закона
Кыргызской Республики laquoОб игорной деятельности в
Кыргызской Республикеraquo статьи 19 Закона
Кыргызской Республики laquoО лицензированииraquo
В соответствии с Законом Кыргызской Республики laquoО
внесении дополнений и изменений в некоторые
законодательные акты Кыргызской Республикиraquo от 16 июля
2012 года 111 в Уголовный кодекс Кыргызской Республики
внесена новая статья 259-1 (Организация и (или) содержание
игорного заведения а также проведение азартных игр с
использованием игорного оборудования за исключением
тотализаторов и букмекерских контор) предусматривающий
уголовную ответственность за проведение азартных игр с
использованием игорного оборудования либо с
использованием информационно-телекоммуникационных
сетей в том числе сети laquoИнтернетraquo за исключением
тотализаторов и букмекерских контор
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 97 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
пункта 8 Положения о Службе надзора и
регулирования финансового рынка Кыргызской
Республики Финнадзор вправе отозвать лицензию у
казино
В соответствии с Законом Кыргызской Республики
от 1 ноября 2011 года 191 с 1 января 2012 года
игорная деятельность (предпринимательская
деятельность не являющаяся реализацией товаров
работ или услуг связанная с извлечением игорным
заведением дохода от эксплуатации игорного
оборудования а также дохода от участия в
азартных играх и пари в виде выигрыша) в
Кыргызской Республике запрещена
В этой связи деятельность казино залов игровых
автоматов и других игорных заведений запрещены
за исключением тотализатора и букмекерской
конторы
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 98 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2 Криминальная репутация
не является препятствием
для участия в
управлениивладении
казино
В соответствии с пунктом 1 статьи 10 Закона
Кыргызской Республики laquoОб игорной деятельности в
Кыргызской Республикеraquo лицензиату будет отказано
в выдаче лицензии на осуществление игорной
деятельности если в отношении лицензиата имеется
решение суда запрещающее ему занятие данным
видом деятельности
Вместе с тем пунктом 2 статьи 10 Закона
Кыргызской Республики laquoОб игорной деятельности в
Кыргызской Республикеraquo запрещен отказ в выдаче
лицензии по мотивам сомнений в личностных
качествах и деловой репутации заявителя в том
числе по мотивам бывшей судимости прошлых
запретов на осуществление предпринимательской
деятельности отзывов предыдущих лицензий если
эти запреты и отзывы считаются прекратившими
свои действия (погашенными) в соответствии с
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 99 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
установленным законодательством порядке
В соответствии с Законом Кыргызской Республики
от 1 ноября 2011 года 191 с 1 января 2012 года
игорная деятельность (предпринимательская
деятельность не являющаяся реализацией товаров
работ или услуг связанная с извлечением игорным
заведением дохода от эксплуатации игорного
оборудования а также дохода от участия в
азартных играх и пари в виде выигрыша) в
Кыргызской Республике запрещена
В этой связи деятельность казино залов игровых
автоматов и других игорных заведений запрещены
за исключением тотализатора и букмекерской
конторы
3 Р24 не распространяется
на юристов нотариусов
лиц предоставляющих
услуги траста
В соответствии с частью 6 статьи 8 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo при наличии
у адвоката аудитора налогового консультанта
нотариуса и лица осуществляющего
предпринимательскую деятельность в сфере
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 100 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
оказания юридических или бухгалтерских услуг
оснований полагать что операции (сделки) с
денежными средствами или имуществом указанные
в пункте 2 статьи 6 Закона laquoО ПФТОДraquo
осуществляются или могут быть осуществлены в
целях финансирования терроризма (экстремизма) и
легализации (отмывания) доходов полученных
преступным путем они обязаны направить
информацию в уполномоченный государственный
орган при этом не уведомляя об этом клиента
Представление указанными лицами информации о
подозрительных операциях (сделках) с денежными
средствами или имуществом не является
разглашением профессиональной или иной тайны
Порядок передачи информации указанными лицами
устанавливается уполномоченным государственным
органом
4 Отсутствует
эффективный мониторинг
за соблюдением мер
ПОДФТ торговцами ДК и
ДМ (ювелирами)
В целях эффективного мониторинга за
соблюдением Закона о ПФТОД в Закон Кыргызской
Республики laquoО драгоценных металлах и
драгоценных камняхraquo внесено дополнение о том что
уполномоченный государственный орган
осуществляет надзор за соблюдением лицами
осуществляющими операции с драгоценными
металлами драгоценными камнями и изделиями из
них норм Закона Кыргызской Республики laquoО
противодействии финансированию терроризма и
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 101 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo в части его касающейся
Кроме того было принято постановление
Правительства Кыргызской Республики от 5 августа
2009 года 490 laquoО внесении изменений и
дополнения в постановление Правительства
Кыргызской Республики от 17 мая 2006 года 359
laquoОб утверждении Положения об Управлении
драгоценных металлов при Министерстве экономики
и финансов Кыргызской Республикиraquo
Согласно данного постановления Управление
драгоценных металлов при Министерстве финансов
Кыргызской Республики осуществляет надзор за
соблюдением лицами осуществляющими операции с
драгоценными металлами драгоценными камнями и
изделиями из них норм Закона Кыргызской
Республики laquoПФТОДraquo в части его касающейся
В соответствии с пунктом 8 Положения о
Департаменте драгоценных металлов при
Министерстве финансов Кыргызской Республики
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 20 февраля 2012 года
114 одной из функций Департамента является
осуществление контроля за соблюдением лицами
осуществляющими операции с драгоценными
металлами драгоценными камнями и изделиями из
них норм Закона Кыргызской Республики laquoО
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 102 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
противодействии финансированию терроризма и
легализации (отмыванию) доходов полученных
преступным путемraquo в части его касающейся
Также в целях повышения эффективности надзора
за деятельностью подотчетных лиц по соблюдению
законодательства Кыргызской Республики в сфере
ПФТЭЛОД 29 марта 2012 года подписано новое
Соглашение о сотрудничестве и информационном
обмене между Государственной службой финансовой
разведки при Правительстве Кыргызской Республики
и Департаментом драгоценных металлов при
Министерстве финансов Кыргызской Республики
5 Отсутствует
уполномоченный орган или
саморегулируемая
организация по надзору за
риэлторами СФР не имеет
необходимых механизмов
по осуществлению такого
надзора в частности
соблюдению требований
внутреннего контроля
23 июня 2008 года 126 Президентом Кыргызской
Республики был подписан Закон Кыргызской
Республики laquoО внесении дополнения и изменений в
Закон Кыргызской Республики laquoО лицензированииraquo
где риэлтерская деятельность подлежит
лицензированию
Согласно Закону КР laquoО риэлторской деятельностиraquo
уполномоченным органом по надзору за риэлторами
за соблюдением Закона КР laquoПФТОДraquo является
Госрегистр КР
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 103 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Р25 Информационные
руководства и обратная
связь
1 Отсутствие опыта
финансовых расследований
не позволяет
информировать
финансовые учреждения и
конкретных обезличенных
примерах финансовых
расследований и о
статистике
Информирование и консультирование финансовых
учреждений по выявлению подотчетными лицами
подозрительных операций проводятся в рамках
ежемесячных рабочих встреч ГСФР КР с банковским
сектором и представителями рынка ценных бумаг
В соответствии с пунктом 15 Положения о
Государственной службе финансовой разведки при
Правительстве Кыргызской Республики
утвержденного постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 20 февраля 2012 года
130 в Финансовой разведке формируется
Консультативное совещание состоящее из числа
сотрудников служб внутреннего контроля
субъектов представляющих сведения и
сотрудников Финансовой разведки
2 Существуют
противоречия между
различными актами и
руководствами
компетентных органов что
создает трудности для
финансовых учреждений
Все законодательные акты КР были првиедены в
соответствие с Законом КР ldquoО ПФТОДrdquo
3 Выпущенные
справочники и перечни
критериев подозрительных
операций имеют в
основном банковскую
Приказом Службы финансовой разведки
Кыргызской Республики от 19 июля 2007 года
утверждено Положение laquoО порядке предоставления в
Службу финансовой разведки Кыргызской
Республики информации предусмотренной Законом
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 104 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
специфику КР от 31072006 135 laquoО противодействии
финансированию терроризма и легализации
(отмыванию) доходов полученных преступным
путемraquo Данное Положение включает в себя
laquoПеречень критериев сделок и операций
подлежащих обязательному контролю и признаков
подозрительных операцийraquo который
распространяется на всех лиц представляющих
сведения в СФР КР в соответствии с Законом КР О
ПФТОД
В соответствии с приказом ГСФР от 30 марта 2010
года 13П утвержден Перечень критериев и
справочник кодов видов подозрительных операций
(сделок)
Данный перечень распространяется для всех лиц
представляющих сведения
4 Отсутствуют
информационные
руководства для ОНФПП
Р27
Правоохранительные
органы
1 Уполномоченный
правоохранительный орган
по расследованию
финансирования
терроризма не может
действовать эффективно
тк отсутствует
В целях криминализации финансирования
терроризма в Кыргызской Республике принят и
вступил в силу Закон Кыргызской Республики от 17
октября 2008 года 223 laquoО внесении изменений и
дополнения в Уголовный кодекс Кыргызской
Республикиraquo (статья 226-1)
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 105 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
криминализация ФТ Редакция статьи 226-1 в целом соответствует
положениям Международной Конвенции ООН о
борьбе с финансированием терроризма 1999 года
Преступления финансирования терроризма
распространяться на любые средства как этот
термин определен в вышеуказанной Конвенции
Р29 Надзорные органы 1 Требования
Рекомендации 29
соблюдаются только в
отношении банковского
сектора
Комплексная система надзора и мониторинга в
отношении банковского сектора и участников рынка
ценных бумаг предусмотрены в следующих Законах
Кыргызской Республики
- О внесении изменения и дополнения в Закон
Кыргызской Республики О Национальном банке
Кыргызской Республики от 17 октября 2008 года
224
- О внесении дополнений в Закон Кыргызской
Республики О рынке ценных бумаг от 17 октября
2008 года 225
Согласно Закону КР ldquoО риэлтроской
дятельностиrdquo уполномоченным органом по надзору
за риэлторами за соблюдением Закона КР является
Госрегистр КР
В соответствии с Положением о Службе надзора
и регулирования финансового рынка Кыргызской
Республики утвержденном постановлением
Правительства Кыргызской Республики от 24 июля
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 106 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2007 года N 288 функции надзора контроля
лицензирования а также полномочия по отзыву
приостановлению возобновлению лицензий
финансовых учреждений небанковского сектора
возложены на Службу надзора и регулирования
финансового рынка Кыргызской Республики
В целях повышения эффективности надзора за
деятельностью подотчетных лиц по соблюдению
законодательства Кыргызской Республики в сфере
ПФТЭЛОД подписаны Соглашения со следующими
государственными органами
1) Национальным банком Кыргызской Республики
ndash 12 марта 2012 года
2) Государственной службой регулирования и
надзора за финансовым рынком при Правительстве
Кыргызской Республики - 28 марта 2012 года
3) Департаментом драгоценных металлов при
Министерстве финансов Кыргызской Республики -
29 марта 2012 года
4) Государственным агентством связи при
Правительстве Кыргызской Республики 16 апреля
2012 года
Р30 Ресурсы
добросовестность и
обучение
1 Недостаточные ресурсы
для технического
оснащения
правоохранительных
органов и СФР
В целях улучшения технического оснащения со
стороны международных организаций оказаны
помощи по предоставлению технических средств
- по линии ЕАГ и МВФ планируется приобретение
программного обеспечения и компьютерного
оборудования для СФР
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 107 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
- АБР оказывает помощь для Государственного
таможенного комитета
- УНП ООН и Посольство США оказывают
помощь в Агентство Кыргызской Республики по
контролю наркотиков
В рамках проекта Международного Валютного
Фонда (МВФ) laquoУсиление борьбы с отмыванием
денег и противодействия финансированию
терроризма в Кыргызской Республикеraquo со стороны
МВФ оказана техническая помощь по покупке 18
laquoтонких клиентовraquo (компьютер без жесткого диска)
а также дополнительных оборудований и
программных обеспечений к ним для ГСФР на
общую сумму 22 298 долларов США
2 Сотрудникам СФР
требуется обучение по
проведению финансовых
расследований
Сотрудники ГСФР в 2010 году прошли обучение в
МУМЦ по вопросам проведения финансовых
расследований
За 2011 год ГСФР участвовала и организовала
участие представителей государственных органов и
частного сектора в следующих в семинарах и
круглых столах
1 по линии МВФ и СЕКО
1) организован и проведен круглый стол на тему
laquoОсновные функции Подразделений финансовой
разведки и их роль в сотрудничестве с
За период с мая по октябрь организованы и проведены
следующие обучающие мероприятия
при содействии ОБСЕ
1) Региональный семинар laquoМеждународное
сотрудничество по уголовным деламraquo проведенный 16-18
мая 2012г в г Вена (Австрия)
2) 20-й Экономический и экологический форум ОБСЕ 2-
ая подготовительная конференция проведенный 23-24
апреля 2012 г в г Дублин (Ирландия)
3) Экономико-Экологический форум проведенный 12-14
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 108 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
правоохранительными органамиraquo для усиления
взаимодействия и сотрудничества между ГСФР и
правоохранительными органами Кыргызской
Республики (21 января гБишкек)
2) организован и проведен семинар по обучению
аналитиков ГСФР направленный на анализ и
выявление отмывания денег и финансирования
терроризма (15 февраля г Бишкек)
3) организован и проведен семинар для
финансовых организаций на тему laquoВыполнение
рекомендаций по определению основного
собственника в бизнес отношенияхraquo с участием
МВФ экспертов 27 чел (23-24 мая г Бишкек)
4) организован и проведен 6-дневный семинар для
сотрудников ГСФР и правоохранительных органов
Кыргызской Республики по ведению расследований
дел связанных с отмыванием преступных доходов и
по отслеживание активов Данный семинар
проводили эксперты международного центра по
возвращению активов из Швейцарии
2 по линии УНП ООН и Всемирного Банка
1) Сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в
международном семинаре на тему laquoМеждународное
сотрудничество между ПФРraquo (24-26 января 2011 г в
г Астана Казахстан)
сентября 2012 г в г Прага (Чехия)
4) Семинар-практикум ЕАГМАНИВЭЛ по применению
новой редакции рекомендаций ФАТФ проведенный 19-21
сентября 2012 г в г Страсбург (Франция)
При содействии ОБСЕ ЮНОДК
5) Региональный семинар по возврату активов
(совместно с инициативой STAR и UNODC HQ)
проведенный 3-5 сентября 2012 г в гВена (Австрия)
При содействии ЮНОДК
6) Семинар по возврату активов проведенный 11-12
октября 2012 г в г Тегеран (Иран)
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 109 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2) сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в
первой региональной конференции по
laquoПротиводействию отмыванию денег и
финансированию терроризма Международная
практика и примеры практики в разных странахraquo (17-
18 февраля в г Баку Азербайджан)
3) Сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в
круглом столе по разработке Интегрированной
страновой программы УНП ООН в Кыргызской
Республике (10-11 марта 2011 года г Бишкек)
4) Сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в
международном семинаре на тему laquoНациональная
оценка рисковraquo (21-22 апреля 2011 года г Киев)
5) Сотрудники ГСФР (2 чел) приняли участие в
тренинге по тактическому анализу проводимый
экспертами группы Эгмонт (3-6 мая в г Москва)
6) Сотрудники ГСФР приняли участие в семинаре
на тему laquoМежведомственное сотрудничествоraquo (6-7
октября 2011 года в гБишкек)
7) Сотрудник ГСФР (1 чел) принял участие в
семинареконференции (18-22 ноября 2011 в г Абу-
Даби ОАЭ)
3 по линии АНО laquoМУМЦФМraquo
Совместно с АНО laquoМУМЦФМraquo разработан
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 110 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
график учебных мероприятий на 2011 год В рамках
данного графика 10-11 октября 2011 года проведен
выездной семинар для сотрудников ГСФР по теме
laquoИнтернет разведкаraquo
4 при содействии ОБСЕ
10-14 июля 2011 г представители ГСФР приняли
участие в семинаре по вопросам реализации пунктов
Конвенции ООН по борьбе с транснациональной
преступностью и коррупциейraquo г Алматы Казахстан
На официальном сайте ГСФР опубликовано 20
новостей на кыргызском 26 на русском и 1 новость
на английском языках
3Правоохранительные
органы и прокуратура еще
не получали
соответствующего
обучения по вопросам
расследований в области
ПОДФТ
В целях усиления работы правоохранительных
органов по предикатным преступлениям и ПФТОД
Службой финансовой разведки Кыргызской
Республики проведены 6 обучающих семинаров по
расследованию уголовных дел по ФТ и ОД для
представителей правоохранительных органов
южного региона КР в августе и сентябре 2007 года
Также силами Службы финансовой разведки
Кыргызской Республики проведен семинар в июле
для УПТ а в августе для Баткенского управления
ГКНБ
25-26 сентября совместно с сектором МС и отделом
по БОД Службы финансовой разведки Кыргызской
Республики проведен 2-дневный семинар для
За период с мая по октябрь организованы и проведены
следующие обучающие мероприятия
при содействии ОБСЕ
1) Региональный семинар laquoМеждународное
сотрудничество по уголовным деламraquo проведенный 16-18
мая 2012г в г Вена (Австрия)
При содействии ОБСЕ ЮНОДК
2) Региональный семинар по возврату активов
(совместно с инициативой STAR и UNODC HQ)
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 111 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
представителей правоохранительных органов
Кыргызской Республики северных областей
проведенный 3-5 сентября 2012 г в гВена (Австрия)
При содействии ЮНОДК
3) Семинар по возврату активов проведенный 11-12
октября 2012 г в г Тегеран (Иран)
4 Штатная численность и
структура надзорных
органов еще не в полной
мере преобразована для
целей надзора в сфере
ПОДФТ
В рамках рабочей группы при Совете Безопасности
Кыргызской Республики созданного Распоряжением
Президента Кыргызской Республики за 178 от
040907 года принимаются меры по
преобразованию штатной численности и структуры
надзорных органов в целях надзора в сфере
ПОДФТ
5 Надзорные органы еще
не получали обучения по
технике надзора в области
ПОДФТ
Р32 Статистика 1 Кыргызстан еще не
начал проводить
периодические обзоры
своей системы ПОДФТ на
регулярной основе
Готовится к изданию информационный сборник
Службы финансовой разведки Кыргызской
Республики охватывающий весь перечень данных
требований
В соответствии с Положением о Государственной
службе финансовой разведки при Правительстве
В настоящее время проводится Национальная оценка
рисков в целях выявления и снижения угроз ОДФТ
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 112 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Кыргызской Республики утвержденного
постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 20 февраля 2012 года 130 на ГСФР
возложена новая функция по ведению учета
- информации о предоставленных сообщениях по
операциям (сделкам) подлежащим обязательному
контролю и по подозрительным операциям (сделкам)
- обобщенных материалов и дополнительных
обобщенных материалов направленных в
правоохранительные органы а также процессуальных
решений принятых по результатам их рассмотрения
правоохранительными органами
- информации о результатах предварительного
следствия и вынесенных судебных решениях по
уголовным делам в расследовании которых
использовались (используются) предоставленные
обобщенные материалы
- информации о конфискованных денежных
средствах или имущества или денежных средствах
или имущества на которые наложен арест по
уголовным делам в расследовании которых
использовались (используются) предоставленные
обобщенные материалы
- направленных и выполненных международных
запросов о сотрудничестве в сфере ПФТЭЛОД
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 113 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2 Ввиду либерального
режима перевозки валюты
еще не на должном уровне
ведется статистика в
отношении
трансграничного
перемещения валюты и
договорных инструментов
на предъявителя
3 Отсутствует статистика
относительно количества
замороженного
арестованного и
конфискованного
имущества относящегося к
делам по ОДФТ и
предикатным
преступлениям
См предоставленную статистику
4 Отсутствует статистика
относительно количества
замороженного имущества
в соответствии с
Резолюциями ООН
См предоставленную статистику
5 Отсутствует статистика
по ВПП и экстрадиции
связанной с ОДФТ
См предоставленную статистику
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 114 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
6 Надзорными органами
(кроме НБКР) статистика
по ОДФТ не ведется
См предоставленную статистику
См предоставленную статистику
Р33 Юридические
лица ndash бенефициарные
собственники
(выгодоприобретатели)
1 Законодательство
Кыргызстана а также
существующая процедура
регистрации юридических
лиц не предусматривает
мер по верификации
информации о
бенефициарных
собственниках
юридических лиц
В соответствии с частью 1 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo лица
представляющие сведения обязаны
- идентифицировать личность клиента
(юридического и физического лица) и зафиксировать
полученные данные в порядке установленном
нормативными правовыми актами Кыргызской
Республики
- верифицировать личность клиента (юридического
и физического лица) в порядке установленном
нормативными правовыми актами Кыргызской
Республики
В соответствии с частью 5 статьи 11 Закона
Кыргызской Республики laquoО государственной
регистрации юридических лиц филиалов
(представительств)raquo от 20 февраля 2009 года 57
регистрирующий орган обязан
- проверить наличие перечня и отсутствие
неточностей либо несоответствий в информации
содержащейся в документах необходимых для
государственной регистрации юридического лица
- проверить содержание представленных
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 115 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
документов на соответствие законодательству
(для финансово-кредитных учреждений и
некоммерческих организаций)
Следует отметить что сведения о юридических
лицах в Кыргызской Республике доступны на
Интернет-сайте Министерства юстиции Кыргызской
Республики и других открытых источниках
В соответствии со статьей 11 Закона Кыргызской
Республики laquoО государственной регистрации
юридических лиц филиалов (представительств)raquo (в
последней редакции от 13 апреля 2012 года 35)
при государственной регистрации юридического
лица за исключением юридических лиц указанных в
частях 4 - 4-2 настоящей статьи в регистрирующий
орган представляются следующие документы
- регистрационное заявление по форме
утвержденной Правительством Кыргызской
Республики
- решение учредителя (учредителей) о создании
юридического лица
- иные документы предусмотренные настоящим
Законом
2 Решение учредителя (учредителей) о создании
юридического лица должно содержать
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 116 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
- наименование регистрируемого юридического
лица на государственном и официальном языках
- юридический адрес
- сведения о каждом учредителе с указанием
фамилии имени отчества места жительства (для
физических лиц) полного наименования места
нахождения (для юридических лиц)
- размер уставного капитала (паевого фонда) и
размер долей (паев) каждого учредителя в уставном
капитале (паевом фонде) юридического лица
- фамилию имя отчество руководителя
исполнительного органа
- иные сведения в соответствии с
законодательством
В соответствии с Порядком ведения Единого
государственного реестра юридических лиц
филиалов (представительств) утвержденного
постановлением Правительства Кыргызской
Республики от 28 января 2011 года 31 в графе
laquoСведения об учредителях юридического лицаraquo
указывается наименование(я) и (или) фамилия(и)
и инициалы учредителей юридического лица в
соответствии с регистрационными документами
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 117 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2 Отсутствуют меры по
предотвращению
использования акций на
предъявителя в целях
ОДФТ
Р38 ВПП по
конфискации и
замораживанию
1 Отсутствуют четкие
положения
предусматривающие
возможность
удовлетворения запроса о
ВПП связанного с
выявлением
замораживанием изъятием
и конфискацией когда
такой запрос относится к
имуществу
соответствующей
стоимости
См статью 7 Закона Кыргызской Республики laquoО
ПФТОДraquo и статью 51 Закона Кыргызской
Республики laquoО противодействии терроризмуraquo
Также Кыргызская Республика имеет ряд
международно-правовых актов определяющие
четкие процедуры по рассмотрению запросов о
ВПП
2 Кыргызстаном не
рассматривался вопрос о
создании фонда
конфискованного
имущества
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 118 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
3 Кыргызстаном не
рассматривался вопрос о
разделе конфискованного
имущества между
соответствующими
государствами когда
конфискация прямо или
косвенно является
результатом
скоординированных
правоохранительных мер
СФР разработан законопроект о внесении
дополнений в Уголовно-процессуальный кодекс КР
где предусмотрено что конфискованные доходы
полученные преступным путем или эквивалентное
им имущество могут быть переданы полностью или
частично иностранному государству судом которого
вынесено решение о конфискации на основании
соответствующего международного договора
Кыргызской Республики
Постановлением Правительства Кыргызской Республики
laquoО мерах по возвращению активов выведенных
незаконным (преступным) путем за пределы Кыргызской
Республики от 17 октября 2012 года 721 Генеральная
прокуратура Кыргызской Республики и Государственная
служба финансовой разведки при Правительстве
Кыргызской Республики определены компетентными
органами Кыргызской Республики принимающими
соответствующие меры по возвращению активов
выведенных незаконным (преступным) путём за пределы
Кыргызской Республики которые должны провести в
установленном порядке работу об обмене информацией с
компетентными органами иностранных государств по
вопросам выявления отслеживания замораживания ареста
конфискации заявления прав и принятия мер по
возвращению активов с использованием различных
международных каналов связи в том числе канала связи
Группы laquoЭгмонтraquo
4 Не криминализованы
финансирование
терроризма сексуальная
эксплуатация детей
инсайдерские сделки и
манипулирование рынком
а также некоторые
элементы преступления ОД
в соответствии с Венской и
По всем категориям предикатных преступлений
установленных 40 Рекомендациями ФАТФ
проведена инвентаризация Уголовного кодекса
Кыргызской Республики
По результатам выяснено что перечень
предикатных преступлений не охватывает только 2
из 20 установленных 40 Рекомендациями ФАТФ
категорий предикатных преступлений
10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской
Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений в
некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo
в соответствии с которым в Уголовный кодекс Кыргызской
Республики были внесены следующие новые статьи
1) Статья 194-1 Инсайдерские сделки на рынке ценных
бумаг
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 119 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Палермской конвенциями
что делает невозможным
выполнение
соответствующих запросов
о ВПП по конфискации
В связи с этим разработан проект закона о
внесении дополнений в Уголовный кодекс
Кыргызской Республики в целях привлечения к
уголовной ответственности за разглашение или
использование конфиденциальной информации
инсайдерами (статья 224-1) и манипулирование
рынком Законопроект находится на стадии
согласования с министерствами и ведомствами
Кыргызской Республики
Предикатное преступление как laquoсексуальная
эксплуатация детейraquo охвачено нормами Уголовного
кодекса Кыргызской Республики (статьи 124 132
133)
В целях криминализации отмывания доходов
полученных преступным путем в соответствии с
Венской (Конвенция ООН против незаконной
торговли наркотиками и психотропными
веществами 1988 г) и Палермской (Конвенция ООН
по транснациональной организованной
преступности 2000 г) Конвенциям принят и
вступил в силу Закон Кыргызской Республики от 17
октября 2008 года 223 laquoО внесении изменений и
дополнения в Уголовный кодекс Кыргызской
Республикиraquo (статья 183)
2) Статья 194-2 Манипулирование ценами на рынке
ценных бумаг
Р39 Экстрадиция 1 Не криминализованы
финансирование
терроризма сексуальная
эксплуатация детей
По всем категориям предикатных преступлений
установленных 40 Рекомендациями ФАТФ
проведена инвентаризация Уголовного кодекса
10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской
Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений в
некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo
в соответствии с которым в Уголовный кодекс Кыргызской
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 120 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
инсайдерские сделки и
манипулирование рынком
а также некоторые
элементы преступления ОД
в соответствии с Венской и
Палермской конвенциями
что делает невозможным
выполнение
соответствующих запросов
о ВПП в части экстрадиции
Кыргызской Республики
По результатам выяснено что перечень
предикатных преступлений не охватывает только 2
из 20 установленных 40 Рекомендациями ФАТФ
категорий предикатных преступлений
В связи с этим разработан проект закона о
внесении дополнений в Уголовный кодекс
Кыргызской Республики в целях привлечения к
уголовной ответственности за разглашение или
использование конфиденциальной информации
инсайдерами (статья 224-1) и манипулирование
рынком Законопроект находится на стадии
согласования с министерствами и ведомствами
Кыргызской Республики
Предикатное преступление как laquoсексуальная
эксплуатация детейraquo охвачено нормами Уголовного
кодекса Кыргызской Республики (статьи 124 132
133)
В целях криминализации отмывания доходов
полученных преступным путем в соответствии с
Венской (Конвенция ООН против незаконной
торговли наркотиками и психотропными
веществами 1988 г) и Палермской (Конвенция ООН
по транснациональной организованной
преступности 2000 г) Конвенциям принят и
вступил в силу Закон Кыргызской Республики от 17
октября 2008 года 223 laquoО внесении изменений и
дополнения в Уголовный кодекс Кыргызской
Республики были внесены следующие новые статьи
1) Статья 194-1 Инсайдерские сделки на рынке ценных
бумаг
2) Статья 194-2 Манипулирование ценами на рынке
ценных бумаг
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 121 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
Республикиraquo (статья 183)
2 Отсутствуют процедуры
обеспечивающие обработку
запросов об экстрадиции
без ненадлежащего
промедления
Процедуры обеспечивающие обработку запросов об
экстрадиции предусмотрены в Уголовно-
процессуальном кодексе Кыргызской Республики и
международных договорах Кыргызской Республики
Кроме того порядок рассмотрения и разрешения
запросов других государств о выдаче лиц
совершивших или подозреваемых в совершении
преступлений террористического характера
предусмотрен в статье 52 Закона Кыргызской
Республики laquoО противодействии терроризмуraquo
10 августа 2012 года подписан Закон Кыргызской
Республики 164 laquoО внесении изменений и дополнений в
некоторые законодательные акты Кыргызской Республикиraquo
в соответствии внесены следующие изменения и
дополнения
1) внесены изменения в статью 431 (Направление
требования о выдаче гражданина Кыргызской Республики)
и статью 434 (Отказ в выдаче)
2) дополнены новые статьи 433-1 (Транзитная перевозка
выданных лиц) и 440-1 (Отказ в передаче осужденного к
лишению свободы гражданина Кыргызской Республики для
отбывания наказания)
3) после слов laquoмеждународных договоровraquo внесено
дополнение слов laquoпринцип взаимностиraquo что позволить
расширить международное сотрудничество
правоохранительных органов на основе принципа
взаимности
СР VI Требования
ПОДФТ для услуг
перевода
денегценностей
1 Отсутствуют
законодательные или иные
меры требуемые в
соответствии со
Специальной
Рекомендацией VI в
отношении ПДЦ
действующих вне рамок
официальной финансовой
В соответствии со статьей 9 Закона КР laquoО
лицензированииraquo обязательному лицензированию
подлежит деятельность по проведению банковских
операций обменных операций с наличной
иностранной валютой деятельность по
предоставлению услуг связанных с
осуществлением электронных платежей
деятельность ломбардов деятельность кредитных
союзов привлечение юридическими лицами
Принято Постановление Правления Национального банка
Кыргызской Республики от 17 августа 2012 года 344 laquoО
внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные
правовые акты Национального банка Кыргызской
Республикиraquo
В соответствии с данным постановлением внесены
изменения и дополнения в Инструкцию по работе с
депозитами утвержденную постановлением Правления
Национального банка Кыргызской Республики 44 от 19
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 122 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
системы денежных средств от населения на условиях
срочности возвратности и платности
Кроме того в ст 33 Закона КР laquoО банках и
банковской деятельности в Кыргызской
Республикеraquo определены виды банковских
операций которые могут проводиться банком
только при их специальном указании в лицензии
при этом банку могут быть выданы следующие
лицензии
1) лицензия на право проведения банковских
операций в национальной валюте
2) лицензия на право проведения банковских
операций в иностранной валюте
3) лицензия на право проведения банковских
операций с драгоценными металлами
Таким образом все денежные переводы в рамках
финансовой системы Кыргызстана в том числе и
денежные переводы по альтернативным системам
осуществляются только через банки уже
имеющие соответствующую лицензию
В связи с этим нет необходимости вводить
дополнительное лицензирование или
регистрирование деятельности по переводу
денежных средств по неформальным системам
денежных переводов
Денежные переводы на территории Кыргызской
Республики осуществляются физическими и
февраля 2003 г и в Правила осуществления денежных
переводов по системам денежных переводов в Кыргызской
Республике утвержденные постановлением Правления НБКР
N 306 от 15 июля 2009 г
Основными изменениями являются следующее
1) Перевод денежных средств без открытия банковского
счета (далее - денежный перевод) на территории Кыргызской
Республики осуществляется физическими лицами
резидентами и нерезидентами Кыргызской Республики в
национальной или иностранной валютах через коммерческие
банки (далее - банки) лицензируемые и регулируемые
Национальным банком Кыргызской Республики с
использованием специализированных систем денежных
переводов (локальные международные системы) либо по
прямым корреспондентским отношениям банков
(трансграничные денежные переводы)
2) Денежный перевод без открытия банковского счета -
перевод денежных средств банковская операция которая
осуществляется банком путем принятия от физического лица
наличных денежных средств в национальной или иностранной
валюте и дальнейшей передачи указанному физическому лицу
(получателю) в Кыргызской Республике или за ее пределами
через систему денежных переводов
3) Денежные переводы без открытия счета между
юридическими лицами гражданами занимающимися
предпринимательской деятельностью запрещены
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 123 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
юридическими лицами Кыргызской Республики в
национальной или иностранной валютах через
банки лицензируемые и регулируемые Банком
Кыргызстана а также через почтовые
отделения
Обязанность почты в сфере ПФТОД
предусмотрена в Законе Кыргызской Республики
laquoО ПФТОДraquo и постановлении Правительства
Кыргызской Республики от 5 марта 2010 135
Система мониторинга в отношении почты
осуществляет ГП laquoКыргызПочтасыraquo и
Государственное агентство связи при
Правительстве Кыргызской Республики
4) Участник предоставляя услуги по денежным переводам
без открытия банковского счета через системы денежных
переводов должен соблюдать требования законодательства
Кыргызской Республики по противодействию
финансированию терроризма и легализации (отмыванию)
доходов полученных преступным путем
2 Все недостатки
отмеченные в отношении
мер ПОДФТ в банковской
системе применимы к
банкам в контексте
денежных переводов
СР VII Правила
электронного перевода
1 Отсутствует
законодательно
закрепленное требование
направлять информацию об
отправителе вместе с
трансграничным или
внутренним денежным
В соответствии с Правилами осуществления
денежных переводов по системам денежных
переводов в Кыргызской Республике утвержденного
постановлением Правления Национального банка
Кыргызской Республики от 15 июля 2009 года
306 участник при осуществлении денежных
переводов без открытия банковского счета через
В соответствии с Постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 11 июня 2012 года 395 на
рассмотрение Парламента Кыргызской Республики внесен
проект Закона Кыргызской Республики laquoО платежной
системе Кыргызской Республикиraquo
Принято Постановление Правления Национального банка
Кыргызской Республики от 17 августа 2012 года 344 laquoО
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 124 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
переводом не выполнены
другие базовые требования
СР VII за исключением
идентификации
систему денежных переводов должен
- соответствовать нормам и требованиям по
соблюдению принципа знай своего клиента в
соответствии с нормативными правовыми актами
Кыргызской Республики
- информировать отправителя иили получателя о
правилах денежного перевода и предоставить все
необходимые документы для осуществления или
получения денежного перевода проверить
идентификационные данные отправителя иили
получателя и проконтролировать правильность
заполнения отправителем или получателем всех
необходимых реквизитов
- вести учет по каждой операции по денежному
переводу и хранить информацию об отправителе и
получателе денежного перевода (ФИО год
рождения домашний адрес паспортные данные либо
данные документа удостоверяющего личность) цель
перевода сумму перевода цифрами и прописью и
другую информацию в соответствии с требованиями
нормативных правовых актов Кыргызской
Республики по хранению платежных документов
- предотвращать попытки проведения денежного
перевода по операциям незаконной торговли
незаконных финансовых операций операций
направленных на легализацию (отмывание) доходов
внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные
правовые акты Национального банка Кыргызской
Республикиraquo
В соответствии с данным постановлением внесены
изменения и дополнения в Инструкцию по работе с
депозитами утвержденную постановлением Правления
Национального банка Кыргызской Республики 44 от 19
февраля 2003 г и в Правила осуществления денежных
переводов по системам денежных переводов в Кыргызской
Республике утвержденные постановлением Правления НБКР
N 306 от 15 июля 2009 г
Основными изменениями являются следующее
1) Перевод денежных средств без открытия банковского
счета (далее - денежный перевод) на территории Кыргызской
Республики осуществляется физическими лицами
резидентами и нерезидентами Кыргызской Республики в
национальной или иностранной валютах через коммерческие
банки (далее - банки) лицензируемые и регулируемые
Национальным банком Кыргызской Республики с
использованием специализированных систем денежных
переводов (локальные международные системы) либо по
прямым корреспондентским отношениям банков
(трансграничные денежные переводы)
2) Денежный перевод без открытия банковского счета -
перевод денежных средств банковская операция которая
осуществляется банком путем принятия от физического лица
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 125 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
полученных преступным путем
- информировать отправителя о следующем
1) сумме денежных средств которая будет
выплачена получателю в результате денежного
перевода
2) о сумме комиссионных сборов участника
необходимых к выплате отправителем иили
получателем
3) об обменном курсе валюты переводимых
денежных средств
4) о дате и времени когда средства по денежному
переводу будут доступны для получения
5) месте где средства по денежному переводу
будут доступны для получения
6) о другой информации необходимой для
отправителя
Участник принимает денежные средства от
отправителя и обеспечивает отправку денежного
перевода в соответствии с форматами и правилами
системы денежных переводов
В случае выдачи получателю денежных средств
полученных через систему денежных переводов
участник должен удостовериться в полном
наличных денежных средств в национальной или иностранной
валюте и дальнейшей передачи указанному физическому лицу
(получателю) в Кыргызской Республике или за ее пределами
через систему денежных переводов
3) Денежные переводы без открытия счета между
юридическими лицами гражданами занимающимися
предпринимательской деятельностью запрещены
4) Участник предоставляя услуги по денежным переводам
без открытия банковского счета через системы денежных
переводов должен соблюдать требования законодательства
Кыргызской Республики по противодействию
финансированию терроризма и легализации (отмыванию)
доходов полученных преступным путем
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 126 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
соответствии реквизитов электронного поручения
сформированного системой денежных переводов с
удостоверяющими документами получателя В
случае несовпадения реквизитов участник должен
проинформировать получателя о несовпадении
реквизитов и отказать получателю в выдаче
денежных средств
2 Отсутствуют процедуры
по управлению рисками в
отношении входящих
денежных переводов
которые не
сопровождаются полной
информацией об
отправителе
В соответствии с Законом Кыргызской Республики
laquoО банках и банковской деятельности в Кыргызской
Республикиraquo банк должен иметь систему
внутреннего контроля позволяющую банку на
постоянной основе опознавать и оценивать риск
вовлечения банка в схемы финансирования
терроризма и легализации (отмывания) доходов
полученных преступным путем (статья 25-2)
В соответствии с пп 48 Правил осуществления
денежных переводов по системам денежных
переводов в Кыргызской Республике утвержденного
постановлением Правления Национального банка
Кыргызской Республики от 15 июля 2009 года
30648 в случае выдачи получателю денежных
средств полученных через систему денежных
переводов участник должен удостовериться в
полном соответствии реквизитов электронного
поручения сформированного системой денежных
переводов с удостоверяющими документами
получателя В случае несовпадения реквизитов
участник должен проинформировать получателя о
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 127 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
несовпадении реквизитов и отказать получателю в
выдаче денежных средств
СРVIII
Некоммерческие
организации
1 Не осуществляются
обзоры законодательства
по НКО
Службой финансовой разведки Кыргызской
Республики проводится сбор обобщение и анализ
сведений полученных от подотчетных лиц в
отношении НКО на предмет выявления фактов
финансирования терроризма
2 Не проводился
периодический анализ
сектора НКО на предмет
выявления рисков ФТ
3 Отсутствуют программы
взаимодействия с сектором
НКО по вопросам
предотвращения ФТ
В соответствии с пунктом 2-3 статьи 3 Закона
Кыргызской Республики laquoО ПФТОДraquo СФР
разрабатывает правила направленные на
недопущение использования в целях
финансирования терроризма (экстремизма) или
легализации (отмывания) доходов полученных
преступным путем некоммерческой организацией
которая собирает получает представляет или
переводит денежные средства в рамках своей
благотворительной деятельности
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 128 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
4 Отсутствует система
надзора мониторинга и
санкций в отношении
сектора НКО либо
значительной его части
5 Информация о
бенефициарных
собственниках не
верифицируется
6 Отсутствуют
специальные механизмы
для обмена информацией
на национальном и
международном уровне по
НКО в случае подозрений в
ФТ
СРIX Трансграничное
декларирование и
информирование
1 Существующая система
не полностью
соответствует требованиям
данной Специальной
Рекомендации тк
таможенные органы имеют
ограниченные полномочия
В пункте 34 Инструкции о перемещении товаров
и автотранспорта через государственную границу
Кыргызской Республики физическими лицами
утвержденной постановлением Правительства
Кыргызской Республики от 31 декабря 2004 года
976 предусмотрено следующее
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 129 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
в отношении перемещения
наличных средств
laquoДекларирование товаров перемещаемых
физическими лицами в сопровождаемом багаже
производится
- в конклюдентной форме
- в устной форме - в случаях отсутствия товаров
подлежащих в соответствии с законодательством
Кыргызской Республики декларированию в
письменной форме
- в письменной форме - в случаях перемещения
валюты превышающей в эквиваленте 3000 (три
тысячи) долларов США товаров подлежащих
обязательному письменному декларированию
Таможенные органы осуществляют
информирование заинтересованных лиц о товарах
подлежащих в соответствии с законодательством КР
декларированию в письменной форме
Физические лица вправе по своему желанию
декларировать в письменной форме товары
перемещаемые ими через границу в
сопровождаемом багаже и не подлежащие
обязательному декларированию в письменной
форме
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 130 of 145
Рекомендации Краткая характеристика
факторов определяющих
данную степень
соответствия
Описание предпринятых мер по исправлению
недостатков с момента утверждения отчета о
взаимной оценке (с декабря 2007г по май 2012 г)
Описание мер предпринятых или планируемых после
утверждения шестого отчета о прогрессе
(с мая 2012 г по октябрь 2012 г)
(Заполняется государством-членом ЕАГ)
2 Никак не регулируется
перемещение оборотных
инструментов на
предъявителя
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 131 of 145
Annex 3
СТАТИСТИКА СООБЩЕНИЙ
полученные ПФР Кыргызской Республики
за период с мая по октябрь 2012 года
Лица представляющие сведения
сообщения о
подозрительных
операциях
сообщения об
операциях свыше
пороговой суммы
сообщения о
международных
электронных переводах
(банкипочта)
ОД ФТ ОД ФТ
коммерческие банки (включая
филиалы и представительства) 23 711 48 241 134 2 399 2
кредитные организации
(учреждения) и их филиалы
(микрофинансовые организации)
74 - 1 714
кредитные союзы 23 - 46
страховыеперестраховочные
организации - - 4
профессиональные участники рынка
ценных бумаг
- брокеры
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 132 of 145
- дилеры
- доверительный управляющий
ценными бумагами
- депозитарии ценных бумаг
- держатели реестров
(регистраторы)
- организаторы торговли на рынке
ценных бумаг
5
1
8
55
50
21
48
ипотечные компании
компании по управлению
пенсионными активами
лизинговые компании (финансовые)
лица предоставляющие услуги по
переводу денежных средств или
ценностей на профессиональной
основе в том числе по
специализированным системам
денежных переводов без открытия
счета
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 133 of 145
лица занимающиеся куплей или
продажей или конвертированием
иностранной валюты на
профессиональной основе
(обменное бюро)
ломбарды и скупочные конторы
товарные биржи 1
казино (в том числе интернет-
казино)
игорные заведения имеющие
игровые автоматы электронную
рулетку оборудование тотализатора
букмекерские конторы
лица организующие и проводящие
лотереи
негосударственные пенсионные
фонды
организации и агенты (брокеры)
осуществляющие операции с
недвижимостью или оказывающие
посреднические услуги при
осуществлении сделок купли-
продажи недвижимого имущества
(риэлторы)
408
лица осуществляющие операции
(сделки) с драгоценными
металлами и драгоценными
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 134 of 145
камнями ювелирными изделиями
из них (и лом таких изделий) когда
они осуществляют любые наличные
операции (сделки) с клиентом
лица оказывающие услуги по
доверительному управлению в том
числе трастовые компании (за
исключением профессиональной
деятельности на рынке ценных
бумаг)
- инвестиционный фонд
- инвестиционный консультант
организации документально
удостоверяющие или
регистрирующие права на
недвижимое и движимое
имущество
организации почтовой и
телеграфной связи
осуществляющие переводы
денежных средств
7
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 135 of 145
за период с мая по октябрь 2012 года
Финансовые
расследования
проведенные ПФР
Запросы из
правоохранительных
органов
Запросы ПФР к
финансовым
учреждениям с
целью получения
дополнительной
информации
Ответы финансовых
учреждений на
дополнительные
запросы
Выявлена
связь с ОДФТ
вследствие
информации
предоставленной
финансовыми
учреждениями
Выявлена
связь с ОДФТ другими
способами (финансовое
расследование ПФР
информация
правоохранительных
органов
Информация переданная
в правоохранительные
органы
ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ
40 27 32 17 463 502 394 487 - - 15 4 28 18
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 136 of 145
за период с мая по октябрь 2012 года
Расследования правоохранительных органов Процессуальные действия Конфискация и арест имущества
инициированные
правоохранительными органами на
основе собственных материалов
инициированные
правоохранительными
органами по материалам ПФР
количество рассмотренных в
судах дел
количество вынесенных
приговоров ОД ФТ
ОД ФТ
ОД
ФТ
ОД ФТ ОД ФТ
дел
а
ли
ца
дел
а
ли
ца
дел
а
ли
ца
дел
а
ли
ца
дел
а
сум
мы
дел
а
сум
мы
1- ГП
1- МВД
- 1 - ГКНБ
-
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 137 of 145
за период с мая по октябрь 2012 года
Информация о запросах и
иных действиях
запросы о взаимной
правовой помощи
запросы об
экстрадиции
другие
официальные запросы о
содействии по линии
правоохранительных органов
инициативные сообщения
ПФР иностранным
органам
официальные запросы о
содействии направленные или
полученные органами надзора
ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ ОД ФТ
Направленные - - - - - - 3 - - -
Полученные - - - - 4 1 3 - - 1
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 138 of 145
за период с мая по октябрь 2012 года
Сообщения о трансграничном перемещении наличных и
инструментов на предъявителя (таможенные органы)
ОД ФТ
- -
за период с мая по октябрь 2012 года
Заморозка имущества в соответствии с Резолюциями ООН
относящимися к финансированию терроризма
Количество лиц и организаций Суммы замороженного
имущества
- -
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 139 of 145
СТАТИСТИКА
по надзорной деятельности по вопросам соблюдения законодательства Кыргызской Республики
в сфере противодействия финансированию терроризма и легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем
за период с 1 мая по 1 октябрь 2012 года
На
дзо
рн
ые о
рга
ны
Лица
представляющие
сведения
КОЛИЧЕСТВО ПРОВЕРОК И НАЛОЖЕННЫХ САНКЦИЙ
проверки
предупрежд
ения
предписани
я
штрафы
отстранение
(дисквалификац
ия) руководства
запрет на
осуществлен
ие отдельных
видов
деятельности
приостановлен
ие
деятельности
лицензии
отзыв
лицензии выездны
е
камеральны
е
(ГСФР)
физ
лица юр лица
НА
ЦИ
ОН
АЛ
ЬН
ЫЙ
БА
НК
коммерческие банки
7 8 3 6 5 2 - -
-
микрофинансовые и
микрокредитные
организации
251 165 32 5
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 140 of 145
кредитные союзы
90 76 13
специализированные
финансово-кредитные
учреждения
лица предоставляющие
услуги по переводу
денежных средств или
ценностей на
профессиональной
основе в том числе по
специализированным
системам денежных
переводов без открытия
счета
лица занимающиеся
куплей или продажей или
конвертированием
иностранной валюты на
профессиональной
основе (обменные бюро и
пункты)
160
19
91
ГО
СФ
И
НН
АД
З
ОР
профессиональные
участники рынка ценных
бумаг
2
2
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 141 of 145
страховыеперестраховоч
ные организации
1
организаторы торгов
(товарные и фондовые
биржи) и аукционов
казино
игровые залы
организации
содержащие
тотализаторы и
букмекерские конторы а
также проводящие
лотереи и иные игры в
которых организатор
разыгрывает призовой
фонд между
участниками в том числе
в электронной форме
негосударственные
пенсионные фонды
аудиторские организации
и индивидуальные
аудиторы
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 142 of 145
организации
предоставляющие услуги
траста или по созданию
компаний
организации
управляющие
инвестиционными
фондами или
негосударственными
пенсионными фондами
МИ
НИ
СТ
ЕР
СТ
ВО
ЮС
ТИ
ЦИ
И адвокаты
нотариусы
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 143 of 145
ГО
СУ
ДА
РС
ТВ
ЕН
Н
ОЕ
АГ
ЕН
ТС
ТВ
О
СВ
ЯЗ
И
организации почтовой и
телеграфной связи
осуществляющие
переводы денежных
средств
ДЕ
ПА
РТ
АМ
ЕН
Т
ДР
АГ
ОЦ
ЕН
НЫ
Х
МЕ
ТА
ЛЛ
ОВ
лица осуществляющие
операции (сделки) с
драгоценными
металлами и
драгоценными камнями
ювелирными изделиями
из них а также лома
таких изделий
101
12
59
ГО
С
РЕ
ГИ
СТ
Р
ипотечные компании
лица осуществляющие
операции (сделки) с
недвижимостью или
оказывающие
посреднические услуги
при осуществлении
сделок купли-продажи
недвижимого имущества
(риэлторы)
11
иные организации
осуществляющие
проведение расчетов
иили платежей
EAG-VIII FR (2012) 6
Page 144 of 145
ломбарды и скупочные
конторы
независимые юристы и
бухгалтера
лизинговые компании
(финансовый лизинг)
В результате за период с мая по октябрь 2012 года проделана следующая работа
- заведено 78 дел об административных правонарушениях
- наложены и взысканы административные штрафы на сумму 129 000 сомов (2 745 долларов США)
- в производстве ndash 1 дело
Приложение 3 к ОП(2012) 3
Page 145 of 145