Compliance Management vanuit NTA8120 Groningen, Q2 2016 Ferry van der Starre Sessie Q2 2016
Compliance Management vanuit NTA8120
Groningen, Q2 2016
Ferry van der Starre
Sessie Q2 2016
Compliance: kijken met je doppen of kijken met je doppen erop!
Even voorstellen:
Ferry van der Starre
Technical Compliance Manager bij GTS
Verantwoordelijk voor procesbeheersing op NTA8000, NTA8620 en mijnbouw management
Bemoei me verder met alles waar ik een mening over heb!
Organisatie asset management GTS
LA
C. Hut
LAPM. Kellner
LANB.J. Hoevers
LASB. Vogelaar
LAJW. Jellema
LABL. Pronk
LAE
A. Julius
Safety GTSK. Hoving
Prognoses
Modellen
Duurzaamheid
Netwerk HTL
Gaskwaliteit
Netwerk RTL
Systeem-ontwikkeling
Juridische aspecten assetmanagement(o.a. grondzaken en vergunningen)
Strategie / Beleid
Riskmanagement
Kwaliteitsmanagement
Asset informatie management
Technical Compliancemanagement
SLA beheer
GNIP
Inhoud
Gasunie/GTS/Operations
Aanpak knelpunten BRZO inspecties
Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting
Vragen
11
22
33
44
55 66 77 88
Infrastructuur (GTS)
Infrastructuur
Aanpak knelpunten BRZO inspecties
De knelpunten (2013):
Relatief veel herhalingen van bevindingen op de verschillende locaties
Geen uniforme aanpak van bevindingen op de verschillende locaties
Onvoldoende aantoonbare opvolging of sturing op acties
Onvoldoende eigenaarschap beheerders door onduidelijke rolverdeling
Sensoring / Nalevingsdocumenten
Compliance Juridisch kader Operations (CJKO)
CJKO aspecten die aangepakt zijn;
Opzet door brede en gedragen werkgroep
Bewustwording van installatie beheerders
Overlegstructuren met de installatie beheerders
Voorbereidingssessies BRZO inspectie
Uniforme presentatie aan bevoegd gezag status VBS elementen
Beheerder heeft de leiding tijdens BRZO inspectie
Close-out inspectie formaliseren
Reactiebrief op BRZO rapportage
Bewaking acties op BRZO bevindingen
Bewaken communicatie middels centrale postbus
Aanpak knelpunten NTA8120 inrichting;
Naar aanleiding van verschillende incidenten hebben belanghebbenden vanuit de elektriciteits- en gasindustrie veiligheid-, kwaliteit- en capaciteitsmanagement voor netbeheerders uitgewerkt in een Nederlands technische afspraak (NTA) Assetmanagement (NTA 8120).
Wens ACM, professioneel en transparant assetmanagement systeem voor een netbeheerder.
De NTA 8120 wordt beschouwd als een overkoepelende norm. Onderdelen van het assetmanagement systeem zijn nader ingevuld middels de NTA 8000 (buisleidingen; BevB) en de NTA 8620 (voorkomen zware ongevallen; BRZO).
Hoofdstructuur Assetmanagement proces(huis)
Asset management
Uitvoeren beheer en onderhoud
Kwaliteit en veiligheidsmanagement(incl. risicomanagement) Capaciteitsmanagement
Project- en portfolio-management(asset management plannen)
Nieuwbouw gastransport infrastructuur
Onderhoudsmanagement
Beleid(technisch, economisch en juridisch)
Asset management: ondersteunende
processen• Juridisch kader• Informatie
management• Technical
compliance• Standaardisatie• Performance
rapportage• Contract
management (SLA)
• Zorgsysteem NTA 8120/8000/8620
• Overige support
Beschrijving van de processen t.b.v. Juridisch kader Juridisch kader:
Wat is het en hoe ga je om met wet- en regelgeving betrekking hebbend op het aanleggen, hebben, bedrijven én opruimenvan het gastransportnet met toebehoren (de assets)
Sensoring: beoordelen van ontwikkelingen van regelgeving op dit gebied en (laten)
vertalen naar de praktijk, Conform proces sensoring
Nalevingsdocumenten: juridisch advies bij opstellen hiervan leveren juridische expertise serviceproviders middels proces CJKO bij het
beheer van dit document
Beschrijving van de Technical Compliance processen
Technical Compliance: het aantoonbaar voldoen aan eisen gesteld in de NTA normen en interface met Wet en regelgeving waaronder de Bevb
Rol Technisch Compliance Management opgenomen in de directieverklaring GTS (AM_1-01)
Beheersing Technical Compliance Management
Compliance Management (ISO19600)
Beheersing Technical Compliance Management
Technical Compliance Management
Inrichten (generiek) beheersproces m.b.t. de normen (NTA8620 en NTA8000)
Beheer management Normen
Register voorbeeldNorm: NTA8000 À priori belang. Ontbreekt! Kleur: JaNo: Relevantie: Artikel: Omschrijving: Risico: ‐toelichting. Referentie: Maatregel: Afdoende?: Check: Verbetermaatregel Restrisico: Compliant?
1 I 4.1 Algemene zorg mens & milieu ‐ ‐ ‐ ‐
2 N 4.1.1 Doel RMS C Aanwezigheid beleid is basis voor LTO. PIMS_1‐01 Jaarli jkse beoordeling in Directie beoordeling; Is niet aanwezig!
Niet aanwezig; Nee
Ja Directie beoordeling uitvoeren. L NC‐Maj
3 N 4.1.2 Aanw. Exploitant MRolverdeling en eigenaarschap kritisch ivm effectief beheer. Gevolg evt aanwijzing ILT.
PIMS_1‐01 Niet aantoonbaar aanwezig; beleidsverklaring verwijst naar Gasunie Nee Ja Aanwijzing / Rollen vastleggen L NC‐Min
4 N 4.1.3 Omvang RMS H Maatwerk kritisch voor risicobeheersing PIMS_1‐01 4a) VGM systeem dekt buisleidingen onvoldoende
af (ISO 14001‐Par.4.1) Nee Ja L NC‐Maj
PIMS_1‐01 4b) Toepassingsgebied OK in beleidsverklaring Ja Ja ‐ L C
5 N 4.1.4.1 Levenscyclus H PIMS_3‐01 PIMS 3‐01 niet overtuigend. Nee Ja Moet worden gedocumenteerd; echte verhaal opschri jven. L NC‐Min
VGM_3.3‐21 Voldoet Ja Ja L C
VGM_4.3‐26‐1 Voldoet Ja Ja L C
Proceshuis proces commissioning en proces beheer en onderhoud, proces nieuwbouw
Ja Ja L C
6 N 4.1.4.2 Andere organisaties en/of ondernemingen C kritisch voor de drukbeheersing GCA's met RNB's Nee NC‐Min
POS met tracebeheerders Nee NC‐Min
werkvergunningen met aannemers Nee NC‐Min
PIMS_4‐01 Nee toets procedure op specificiteit NC‐Maj
!
AIM issuelijst
Registerwet‐ en
regelgeving
Knelpunten
ComplianceregisterNTA8120GTS, O en P
Technical Compliancemanagement
Compliance registerNTA8000/Bevb
NTA8620
RisicoManagement
AMrisicoregister
Veiligheidsmanagement
Veiligheidsrisicoregister
Knelpunten
Kwaliteitsmanagement
VerbeterRegisterGTS
Beheerregister
Veiligheids issues
Kwaliteitsdata
Standaardisatie &normalisatie
Portfolioregister
AansturingOperations
(LAE)
Datakwaliteitsnormen
Informationmanagement
Operationeledata
Datarapportage
Processen buiten LA
Beleid en strategieregister
Beleid en strategie
One‐pagers
Kwaliteit
Compliance
Risico
Veiligheid
Standaardisatie & normalisatie
Sensoring
Lifecycle management
Information management
Beleid en strategie
Knelpuntenregister
Knelpunten
OperationeelVerbeterPanelOperationele
VeiligheidsRisico’s
Risico analysesop ontwerp
Knelpunten
Juridisch kaderAM(LAJ)
KLOP
Bedrijfsmiddelenregister
Beh. LAB (KM)Beh. LAB (KM)
Beh. V
Beh. LAB (KM) Beh. LA (VM) Beh. LAB (RM)Beh. OB
Eig. LABBeh. OSx
Beh. LAB (AIM)
Beh. OE
GTS‐en
GTS‐en
Beh. LAB (MSN)
Overzicht LA processen en registers
BS_AMB ‐ AM beleid AM_2‐03 Asset Informatiemanagment
AM_2‐04 Techn.Compliance management
AM_2‐06 Kwaliteitsmanagement
AM_2‐05 VeiligheidsManagement
AM_2‐02 RisicoManagement AM
BS_AMSN Standaardisatieen normalisatiebeleid??
SLA overleg
??
Beh. LAB (RM)
Beh. LAB (RM)
Beh. LAB (AIM)
AIM expert overlegVeiligheid Verbeter Panel Risico Expert PanelTCM overlegComp. Team
Versie 29‐10‐15
Compliance register = Normindex + compliance beoordeling
Top level document
Overlegorgaan
Hoofdstructuur (domeinen) Assetmanagement GTS Compliance processen
Uitvoeren beheer en onderhoud
Technical Compliance Management (TCM)
Projectmanagement Juridisch (OPO/W)
Nieuwbouw gastransport infrastructuur
Juridisch Kader (LAJ Beleid)
Com
plia
nce
mm
anag
emen
t G
TS:
Wet en regelgevin
g
Asset Management
Normen
RO-bewakingVergunningen
(milieu)
Standaardisatie
Beheer nalevingsaspecten
Sensoring
Groningen, 14 juni 2015 Scherm_54
Belangrijke onderwerpen Compliance Management Focus en bewustwording binnen de organisatie
Compliance management versus Kwaliteitsmanagement
Koppelen processen aan normelementen en aan wet- en regelgeving
Beheer Normindexen en complianceregistraties
Monitoren uitvoering normeisen en compliance resultaten
Overlegstructuren
Rapportages
Audits en onderzoeken
Opzetten Compliance bouwwerk
Communiceer je resultaten (wat levert het op)
Een persoonlijke mening;
(Technical) Compliance management brengt, mits goed uitgevoerd en ondersteund, focus aan op eisen en richtlijnen in een door operationeel werk afgeleide organisatie!
?