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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
100 PRESIDENCIA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.100.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.100.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.100.003 REPORTE DE ASUNTOS PENDIENTES 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.100.004 ASUNTOS DESCARGADOS DEL SCGI 1 1 4 8 12 TS10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
101 SECRETARIA PARTICULAR tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.101.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.101.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
asdc
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
102 DIRECCIÓN GENERAL DE PROYECTOS ESPECIALES Y
COMUNICACIÓN SOCIAL.tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.102.021 AUDITORÍAS
CNBV.102.021.24 AUDITORÍAS DE MERCADO 4 1 2 10 0 12 TSP10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
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Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
110 VICEPRESIDENCIA TÉCNICA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.110.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN10
CNBV.110.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública asdc
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
111 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
"A"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.111.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.111.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 0 12 1 12 TN8
CNBV.111.111.15 INFORMES DE SUPERVISION IN-SITU 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.111.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.112.14 INFORMES DE VIGILANCIA (EXTRA-SITU) 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.111.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 1 11 1 12 TN8
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.111.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.111.499.11EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECÍFICAS1 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.111.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TN8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
112 SUPERVISIÓN DE RIESGOS DISCRECIONALES tal cación trámite concen- reserva
CNBV.112.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.112.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 3 9 1 12 TN-P6
CNBV.112.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.112.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 3 9 1 12 TN-P6
CNBV.112.112.21EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA1 1 3 9 1 12 TN-P6
CNBV.112.112.23 EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN-P6
CNBV.112.116 ANÁLISIS Y RIESGOS
CNBV.112.116.11 INFORMACIÓN PERIÓDICA 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.116.12 ANÁLISIS 5 1 4 8 1 12 Servidor Institucional
CNBV.112.116.13 CUOTAS IPAB - DEFINITIVO 5 6 6 1 TN6
CNBV.112.116.14 SOLICITUD DE EMPLAZAMIENTOS 4 1 6 6 8Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.116.15 PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA 7 1 1 30 1 12 TN6
CNBV.112.116.22 RIESGOS 5 1 4 8 12 Servidor Institucional
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.112.116.23 ANALISIS ESTRUCTURALES 7 1 4 8 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.125 INFORMACIÓN CONCENTRADA DE RIESGOS DISCRECIONALES
CNBV.112.125.11EXPEDIENTES DE INFORMACIÓN CONCENTRADA DE RIESGOS
DISCRECIONALES7 1 5 7 12 TN-P11
CNBV.112.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.112.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 3 9 1 12 TN-P6
CNBV.112.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.112.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.499.16 COMITES 1 1 5 7 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.112.499.22 DOCUMENTACIÓN ADMINISTRATIVA 1 1 5 7 1 12 TN-P11
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
113 DESARROLLO REGULATORIO tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.113.121 MANUALES DE SUPERVISION
CNBV.113.121.11 MANUALES DE SUPERVISIÓN 7 1 12 0 1 12 TS11
CNBV.113.123 HERRAMIENTAS INSTITUCIONALES DE SUPERVISION
CNBV.113.123.11 HERRAMIENTAS INSTITUCIONALES DE SUPERVISION 7 1 12 0 1 12 TS11
CNBV.113.313 PROYECTOS REGULATORIOS
CNBV.113.313.11 PROYECTOS NORMATIVOS 7 1 12 0 12 TS11
CNBV.113.314 DESARROLLO DE PROYECTOS
CNBV.113.314.11ATENCIÓN DE CONSULTAS EN MATERIA DE REGULACIÓN
CONTABLE, PRUDENCIAL Y DE AUDITORÍA EXTERNA7 1 12 0 12 TS11
CNBV.113.314.12 AUTORIZACIÓNES DE REGISTROS CONTABLES ESPECIALES 7 1 12 0 1 12 TS11
CNBV.113.314.13AUTORIZACIONES DE APERTURAS DE CUENTAS, SUBCUENTAS Y
SUSSUBCUENTAS7 1 12 0 1 12 TS11
CNBV.113.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.113.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 12 0 1 12 TS11
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
114 SUPERVISION DE RIESGO OPERACIONAL Y TECNOLÓGICO tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.114.111 SUPERVISION IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
CNBV.114.111.11 PROGRAMA ANUAL DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TS11
CNBV.114.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 2 10 12 TS11
CNBV.114.111.31EXPEDIENTES DE VISITAS DE SUPERVISION DE PUNTOS MINIMOS
DE SISTEMAS INFORMATICOS1 1 2 10 12 TS11
CNBV.114.112 SUPERVISION EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.114.112.81EXPEDIENTE DEL ANALISIS Y ELABORACION DE INFORMACION DE
TRANSACCIONES POR INTERNET1 1 1 11 12 TS11
CNBV.114.112.82EXPEDIENTE DEL ANALISIS Y ELABORACION DEL INFORME
CUATRIMESTRAL DE ACTIVIDADES1 1 1 11 12 TS11
CNBV.114.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.114.211.81
EXPEDIENTES DE ATENCION A AUTORIDADES, OPINIONES Y
CONSULTAS A AUTORIDADES COMPETENTES U OTRA AREA DE LA
CNBV1 1 1 11 12 TS11
CNBV.114.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.113.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 12 TS11
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
115 METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.115.124 METODOLOGÍAS Y ANÁLISIS DE RIESGOS
CNBV.115.124.15 PROGRAMAS DE APOYO A DEUDORES DE LA BANCA 7 1 1 30 1 12Servidor Institucional
y/o Torre Norte, Piso
10
CNBV.115.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.115.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 3 5 7 12 Torre Norte, Piso 10
CNBV.115.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 12Servidor Institucional
y/o Torre Norte, Piso
10
CNBV.115.499.16 COMITES 1 1 2 10 12Servidor Institucional
y/o Torre Norte, Piso
10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
116 ANÁLISIS E INFORMACIÓN tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.116.117 ANÁLISIS E INFORMACIÓN
CNBV.116.117.01 DOCUMENTOS TÉCNICOS DE LA DGAIN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.116.117.02 DISEÑO Y RECEPCIÓN DE INFORMACIÓN 7 1 6 6 1 12 Servidor Institucional
CNBV.116.117.03 EXPLOTACIÓN DE INFORMACIÓN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
CNBV.116.117.04 ANALISIS Y ADMINISTRACIÓN 7 1 6 6 1 12Servidor Institucional
y/o TN6
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
120 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE BANCA DE
DESARROLLO Y FINANZAS POPULARES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.120.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN10
CNBV.120.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
121 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
"B"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.121.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.121.111.11 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 1 8 12 TN9
CNBV.121.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 7 1 1 11 1 12 TN9
CNBV.121.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA 7 1 1 8 12 TN9
CNBV.121.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.121.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 1 8 12 TN9
CNBV.121.112.24 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS 7 1 4 8 12
TN. Piso 9,
Archiveros
DGSGIFB, DGAGF
B-1, DGAGF B-2,
DGAGF B-3 y
DGAGF B-4.
CNBV.121.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS 7 1 1 8 12 TN9
CNBV.121.112.27 OFICINAS DE REPRESENTACIÓN
CNBV.121.112.28 EXPEDIENTES EXTRA-SITU TRANSPARENCIA 7 1 1 11 12
TN. Piso 9,
Archiveros
DGSGIFB, DGAGIF
B-1, DGAGIF B-2,
DGAGIF B-3 y
DGAGIF B-4.
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.121.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.121.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 1 8 12 TN9
CNBV.121.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.121.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TN9
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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22 de enero del 2016 Página 22 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
122 SUPERVISIÓN DE BANCA DE DESARROLLO Y ENTIDADES DE
FOMENTO tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.122.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.122.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.122.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 5 4 8 Arch Conc
CNBV.122.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 5 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECIFICAS 5 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.112.63 PROGRAMAS ANUALES DE SUPERVISION EXTRA-SITU 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.122.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
CNBV.122.491ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION
PUBLICA GUBERNAMENTAL
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.122.491.11 SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION 4 2 10 1 TN.P6
CNBV.122.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.122.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 7 1 4 8 1 12 Arch Conc
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
123 SUPERVISIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS POPULARES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.123.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.123.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.111.14 EXPEDIENTE SECTORIAL IN-SITU 1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.123.112.11 EXPEDIENTE EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.112.21EXPEDIENTE DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.112.22EXPEDIENTE DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.112.23 EXPEDIENTE SECTORIAL EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.123.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 3 9 1 12 TN3
CNBV.123.211.52EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE SOCIEDADES FINANCIERAS
POPULARES Y SOCIEDADES FINANCIERAS COMUNITARIAS1 1 3 9 1 12 TNP6
CNBV.123.211.53EXPEDIENTE PARA AUTORIZACIÓN DE FEDERACIONES Y
ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN FINANCIERA RURAL1 1 3 9 1 12 TNP6
CNBV.123.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.123.499.22 DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA 1 1 3 9 1 12 TN3
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
124 INFORMÁTICA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.124.411 INFORMATICA
CNBV.124.411.11 PRESUPUESTO ANUAL 1 1 5 4 1 TN5
CNBV.124.411.12 PROBLEMAS 1 1 4 4 4 TN5
CNBV.124.411.14 ADMINISTRACIÓN DE CAMBIOS 1 4 4 TN5
CNBV.124.411.17 REPORTES DE SERVICIO DE ATENCIÓN A USUARIOS 1 2 4 TN5
CNBV.124.411.21 PLANEACIÓN ESTRATEGICA INFORMÁTICA 1 1 5 4 1 TN5
CNBV.124.411.22 SISTEMA 1 1 5 7 12 TN5
CNBV.124.411.23 MANTENIMIENTO DE SISTEMA 1 1 1 6 6 TN5
CNBV.124.411.27 MONITOREO 1 2 4
CNBV.124.411.28 CONFIGURACIONES 1 1 2 4 1
CNBV.124.411.29ADMINISTRACIÓN DE BIENES INFORMÁTICOS DE CÓMPUTO
PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA1 2 4
CNBV.124.411.31ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS DE INFRAESTRUCTURA DE
CÓMPUTO PERSONAL, PERIFÉRICOS Y DE TELEFONÍA1 2 4
CNBV.124.411.32 INCIDENTES 1 2 4
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.124.411.33 ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS 1 2 4 1
CNBV.124.411.34 ADMINISTRACIÓN FINANCIERA 1 2 4
CNBV.124.411.35 NIVELES DE SERVICIO 1 2 4
CNBV.124.411.36 PLANEACIÓN DE LA CAPACIDAD 1 2 4
CNBV.124.411.37 SERVICIOS INFORMÁTICOS 1 1 2 4 1
CNBV.124.411.38 SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN 1 1 1 4 4
CNBV.124.411.39
ACTIVOS DE INFORMACION DE TECNOLOGIAS DE LA
INFORMACION EN USO DE LA CNBV Y QUE SON PROPIEDAD DE
UN TERCERO
4 1 5 7 12
CNBV.124.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.124.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 2 4
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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22 de enero del 2016 Página 29 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
130 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS 3 tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.130.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN10
CNBV.130.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
VERSION 33
22 de enero del 2016 Página 30 de 107
Page 31
CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
documental
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22 de enero del 2016 Página 31 de 107
Page 32
CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
131 SUPERVISIÓN DE INTERMEDIARIOS ESPECIALIZADOS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.131.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.131.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 1 11 1 12 TS8
CNBV.131.111.14 EXPEDIENTES SECTORIALES IN-SITU 1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.131.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.112.21EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.112.22EXPEDIENTES DE INFORMACION FINANCIERA DE CIERRE DE
EJERCICIO1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.112.23 EXPEDIENTES SECTORIALES EXTRA-SITU 1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.131.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 3 9 1 12 TN8
CNBV.131.211.51 EXPEDIENTE DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TS8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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22 de enero del 2016 Página 33 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
132 SUPERVISIÓN DE UNIONES DE CRÉDITO tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.132.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.132.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 4 1 1 11 12 TN8
CNBV.132.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.132.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.132.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.132.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 5 1 1 11 12 TN8
CNBV.132.112.21EXPEDIENTES DE ANALISIS, REVISION Y SEGUIMIENTO DE LA
INFORMACION FINANCIERA7 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.132.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.132.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 3 11 1 12 TN8
CNBV.132.215REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO
OTORGADA POR LA CNBV
CNBV.132.215.11REVOCACIONES DE LA AUTORIZACION PARA OPERAR COMO
UNION DE CREDITO7 1 1 11 1 12 TN8
CNBV.132.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.132.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 7 1 1 11 1 12 TN8
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
VERSION 33
22 de enero del 2016 Página 35 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
133 INTERMEDIARIOS BURSATILES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.133.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.133.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 4 8 1 12 TS8
CNBV.133.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.111.16 INFORMACION DE CASAS DE BOLSA EN SITUACION ESPECIAL 1 1 4 8 1 12 TS8
CNBV.133.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.133.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.112.18 SISTEMA DE INFORMACION ELECTRONICA 1 3 4 8 12 TS8
CNBV.133.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.133.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 4 8 1 12 TS8
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.133.214 EXPEDIENTES DE FUNCIONARIOS DEL SECTOR BURSATIL
CNBV.133.214.11 EXPEDIENTES DE FUNCIONARIOS DEL SECTOR BURSATIL 1 1 4 8 1 12 TS8
CNBV.133.315 DOCUMENTOS DE REGULACION (PROPUESTAS Y OPINIONES)
CNBV.133.315.11 DOCUMENTOS DE REGULACION (PROPUESTAS Y OPINIONES) 1 1 4 8 12 TS8
CNBV.133.415 INFORMES DE AVANCE DE ACTIVIDADES DEL AREA
CNBV.133.415.11 INFORMES DE AVANCE DE ACTIVIDADES DEL AREA 1 1 4 8 12 TS8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
134 SUPERVISION DE SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y
PRÉSTAMO "A"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.134.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.134.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.134.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.112.14 INFORMES 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.134.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.211.48
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA
CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ENTIDADES DE AHORRO Y
CREDITO POPULAR
1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.211.49EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA
CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACION1 1 1 11 12 TN4
CNBV.134.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.134.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TN4
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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22 de enero del 2016 Página 39 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
135 SUPERVISION DE SOCIEDADES COOPERATIVAS DE AHORRO Y
PRÉSTAMO "B"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.135.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.135.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE INSPECCION 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.135.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE LAS ENTIDADES FINANCIERAS 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.112.14 INFORMES 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.135.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.211.48
EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA
CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE SOCIEDADES COOPERATIVAS
DE AHORRO Y PRÉSTAMO
1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.211.49EXPEDIENTES DE LAS SOLICITUDES DE OPINION SOBRE LA
CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE ORGANISMOS DE INTEGRACION1 1 1 11 12 TN6
CNBV.135.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.135.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 1 11 1 12 TN6
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
140 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE GRUPOS E
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "B"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.140.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN10
CNBV.140.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
VERSION 33
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
141 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
"D" tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.141.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.141.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 4 10 1 12 TN9
CNBV.141.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 4 10 1 12 TN9
CNBV.141.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 2 10 1 12 TN9
CNBV.141.111.23 SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.141.112.14 INFORMES DE ANALISIS 1 1 2 10 1 12 TN9
CNBV.141.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.112.61OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)1 1 2 10 1 12 TN9
CNBV.141.112.62 PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
VERSION 33
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.141.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.141.499.11EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECIFICAS1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 1 1 2 10 12 TN9
CNBV.141.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 1 1 2 10 12 TN9
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
142 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
"E" tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.142.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.142.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN-SITU 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LAS VISITAS 1 1 2 10 12 TN7
CNBV.142.111.23 SEGUIMIENTO A VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.142.112.14 INFORMES DE ANALISIS 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112.15 INFORMES EJECUTIVOS DE SUPERVISION 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112.16 INFORMACION FINANCIERA PERIODICA 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112.17 DICTAMENES DE AUDITORES EXTERNOS 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112.61OFICIOS Y MEMOS RELACIONADOS A LA SUPERVISION EXTRA-SITU
(MINUTARIOS)1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.112.62 PAPELES DE TRABAJO DE SUPERVISION EXTRA-SITU 1 1 2 10 12 TN7
CNBV.142.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.142.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 1 1 2 10 1 12 TN7
CNBV.142.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.142.499.11EXPEDIENTES DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES
ESPECIFICAS1 2 10 1 TN7
CNBV.142.499.15 EXPEDIENTES DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 1 12 TN7
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
150 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION BURSATIL tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.150.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.150.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
151 SUPERVISIÓN DE MERCADOS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.151.111 SUPERVISION IN-SITU (VISITAS DE INSPECCION)
CNBV-151.111.11PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS IN SITU (VISITAS DE
INSPECCIÓN)1 1 2 10 12 TS7
CNBV.151.111.12 EXPEDIENTE DE VISITA 7 1 2 10 1 12 TS7
CNBV.151.112 SUPERVISION EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV-151.112.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 4 3 2 10 1 12ARCH
CONC
CNBV-151.112.32 EXPEDIENTE DE EMISORAS (RESERVADO) 7 1 2 10 12 TS7
CNBV-151.112.33 EXPEDIENTES DE INVESTIGACION 4 1 2 10 1 12 TS7
CNBV-151.112.51 NOTAS SOBRE ANALISIS FINANCIERO Y CONTABLE DE EMISORAS 3 1 2 10 12ARCH
CONC
CNBV-151.112.52 CARPETA DE INFORMACION OPORTUNA INSTITUCIONAL 1 2 10ARCH
CONC
CNBV-151.112.53 REPORTE DE OPERACIONES ATIPICAS Y NOTICIAS 1 2 10ARCH
CONC
CNBV-151.112.54 REPORTE DE PROVEEDORES 1 2 10ARCH
CONC
CNBV-151.112.55REPORTE DE LOS MERCADOS, REPORTE DE FUTUROS Y REPORTE
DE OPCIONES1 2 10
ARCH
CONC
CNBV-151.112.56 EXPEDIENTE DE EMISORAS (PUBLICO) 7 2 10 TS7
CNBV-151.112.57 CARPETA DE INFORMACIÓN OPORTUNA DE EMISORAS 1 2 10ARCH
CONC
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV-151.112.58 EXPEDIENTE DE CUMPLIMIENTO DE REGULACION BURSATIL 4 1 2 10 12ARCH
CONC
CNBV-151.112.59 EXPEDIENTE DE LA BOLSA MEXICANA DE VALORES 7 2 10 TS7
CNBV-151.112.71 EXPEDIENTE DE CALIFICADORAS 7 1 2 10 12 TS7
CNBV-151.112.72 RESUMEN DEL DIA EN LA BOLSA MEXICANA DE VALORES 1 2 10ARCH
CONC
CNBV.151.112.73 REPORTES DEL MONITOREO DE LOS MERCADOS 1 2 10ARCH
CONC
CNBV.151.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.151.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 2 10 12 TS7
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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22 de enero del 2016 Página 50 de 107
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
152 ADMINISTRACIÓN DE INVERSIONES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.152.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.152.111.18 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INSPECCION 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.111.21INFORMACION PROGRAMATICA, FINANCIERA, ESTADISTICA Y
ADMINISTRATIVA PARA PLANEAR VISITAS DE INSPECCION1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.111.22 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.152.112.11ASAMBLEAS ORDINARIAS, EXTRAORDINARIAS Y ESPECIALES DEL
SECTOR DE SOCIEDADES DE INVERSION2 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.12
SISTEMA INTEGRAL DE SUPERVISION. MODULO DE SOCIEDADES
DE INVERSION. INFORMACION FINANCIERA Y REPORTES
REGULATORIOS
5 3 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.13
RESPALDOS DE LAS OBSERVACIONES A SOC. DE INVERSION DE
RENTA VARIABLE, SOC. DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE
DEUDA, SOC. OPERADORAS, SINCAS Y SOC. DISTRIBUIDORAS
7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.41 INFORMES DE OBSERVACIONES NO PROCEDENTES 4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.42CATALOGOS, DIRECTORIOS, REPORTES Y PADRONES
(INFORMACION ELECTRONICA DE SUPERVISION)1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.43
FORMATOS DE ACUSES DE RECIBO DE LA INFORMACION DE
REPORTES REGULATORIOS DE LAS SOC. DE INVERSION DE RENTA
VARIABLE, SOC. DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA,
SOC. OPERADORAS, SINCAS Y SOC. DISTRIBUIDORAS
1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.44 EXPEDIENTES AZULES DE SOCIEDADES 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.112.45ELABORACION DE REPORTES INTERNOS DE SUPERVISION CON
BASE EN INFORMACION PUBLICA1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.113GENERACION DE ESTADISTICAS DE LAS SOCIEDADES DE
INVERSION
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.152.113.17 ESTADISTICAS DEL SECTOR DE SOCIEDADES DE INVERSION 5 1 3 9 12 TS7
CNBV.152.113.19 ESTADISTICAS DE OBSERVACIONES EMPLAZADAS 4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114DERECHOS DE AUDIENCIA, EMPLAZAMIENTOS, SANCIONES, ETC. A
ENTIDADES SUPERVISADAS
CNBV.152.114.16 PROYECTOS DE OFICIOS DE EMPLAZAMIENTOS A LA DGDS 2 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.23 CONSULTAS Y OPINIONES 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.33 NOTIFICACIONES DE OFICIOS DE SANCIONES Y ACTAS 2 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.34 CARPETAS DE OFICIOS DE EMPLAZAMIENTO Y RESPUESTAS 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.35 CALENDARIOS DE PROGRAMAS DE SANCIONES 1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.36 INFORMACION FISICA Y ELECTRONICA DE SANCIONES 4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.37 CRITERIOS DE SANCIONES 2 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.38 CUANTIFICACION DE SANCIONES 1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.114.42 CARPETAS DE SANCIONES ACTUALIZADAS 1 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212 AUTORIZACIONES DE CARÁCTER OPERATIVO Y/O CONTABLE
CNBV.152.212.25 PROSPECTOS 4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.26 AUTORIZACIONES DIVERSAS 4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.28 EXPEDIENTES AZULES, ENTIDADES EN PROCESO DE REVOCACION 4 1 3 9 1 12 TS7
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.152.212.29 TRANSMISIONES DE ACCIONES 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.31EXPEDIENTES AZULES, ENTIDADES EN PROCESO DE
AUTORIZACION PARA SU ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO4 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.32 EXPEDIENTES DE SIMULACROS CONTABLES 5 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.39 EXPEDIENTE MEMORANDA. VERIFICACIONES DE ANTECEDENTES 4 3 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.212.43 CORREOS ELECTRONICOS 7 1 3 9 1 12 TS7
CNBV.152.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.152.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 3 9 1 12 TS7
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
153 EMISIONES BURSÁTILES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.153.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.153.211.31 SOLICITUD DE INSCRIPCION Y DOCUMENTACION ANEXA 7 0 12 1 TN7
CNBV.153.211.32 EXPEDIENTE COMPLETO 7 0 12 1 TN7
CNBV.153.211.33
CONTROL DE PROCEDIMIENTOS, CUADRO RESUMEN, CONTENIDO
DE AVISO Y REVISIÓN DE PROSPECTO1 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.34
CONSULTAS A LA JUNTA DE GOBIERNO 1 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.35
CONTROL DE DOCUMENTACIÓN 1 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.36
INFORMES MENSUALES DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES 4 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.37
ARCHIVO HISTÓRICO DEL REGISTRO NACIONAL DE VALORES 7 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.38
CERTIFICACIONES 2 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.39
ACUERDO DE CANCELACIÓN DE INSCRIPCION 1 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.41
CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA 1 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.42
REQUERIMIENTOS 4 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.43
MEMORANDOS DIVERSOS 4 10 12 1 TN7
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.153.211.44
OFICIOS DIVERSOS 4 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.45
HOJAS DE CÁLCULO DE INSCRIPCIÓN 4 99 0 1 TN7
CNBV.153.211.46
OFICIOS DE AUTORIZACIÓN 7 10 12 1 TN7
CNBV.153.211.47
PROSPECTOS, SUPLEMENTOS DE PROSPECTO Y/O FOLLETOS
INFORMATIVOS7 99 0 1 TN7
CNBV.153.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.153.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 1 1 3 9 1 12 TN7
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
155 DIRECCIÓN GENERAL DE SUPERVISIÓN DE ENTIDADES
BURSÁTILES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.155.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.155.111.11 PROGRAMAS ANUALES DE VISITAS DE INSPECCION 1 1 2 10 12TN8 S6,
S5,S4
CNBV.155.111.12 EXPEDIENTES DE VISITAS 7 1 2 10 1 12TN8 S6,
S5,S4
CNBV.155.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.155.112.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 4 3 2 10 1 12TN8 S6,
S5,S4
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
210 VICEPRESIDENCIA JURIDICA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.210.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TN11
CNBV.210.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TN11
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
VERSION 33
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
211 DELITOS Y SANCIONES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.211.115 EXPEDIENTES DE SANCIONES
CNBV.211.115.11 EXPEDIENTES DE SANCIONES 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.115.12 EXPEDIENTES DEL SUBCOMITE DE SANCIONES 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.118 EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES
CNBV.211.118.11 EXPEDIENTES DE ASUNTOS JURIDICOS ESPECIALES 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.118.12 EXPEDIENTES OPINIONES DE DELITO 1 1 5 7 12 TSP8
CNBV.211.119 DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS
CNBV.211.119.11 DESIGNACIÓN DE CONSEJEROS 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.464 EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO)
CNBV.211.464.11 EXPEDIENTES OD (OPINIONES DE DELITO) 6 1 5 7 12 TSP8
CNBV.211.465 EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS)
CNBV.211.465.11 EXPEDIENTES OT (OPINIONES TECNICAS) 6 1 5 7 12 TSP8
CNBV.211.466 VALIDACION JURIDICA DE OFICIOS DE FIRMA MANCOMUNADA
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.211.466.11 VALIDACION JURIDICA DE OFICIOS DE FIRMA MANCOMUNADA 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.211.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.211.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 2 1 1 11 12 TSP8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
212 CONTENCIOSA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.212.421 CONTENCIOSA
CNBV.212.421.11 EXPEDIENTES DE VISITAS 4 1 3 9 1 12 TSP8
CNBV.212.421.12 EXPEDIENTES DE REVOCACIONES 7 1 2 10 1 12 TSP8
CNBV.212.421.13
EXPEDIENTES DE AUTORIZACION DE LIQUIDADORES,
CONCILIADORES O SINDICOS EN SOCIEDADES DE INVERSION,
CASAS DE BOLSA, ETC.2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.212.421.14 EXPEDIENTES DE CONSULTAS 2 1 1 11 12 TSP8
CNBV.212.421.15 EXPEDIENTES DE JUICIOS LABORALES
CNBV.212.421.151RADICADOS EN EL TRIBUNAL FEDERAL DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE4 1 5 7 12 TSP8
CNBV.212.421.152RADICADOS EN LA JUNTA FEDERAL DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE4 1 5 7 12 TSP8
CNBV.212.421.153RADICADOS EN LAS JUNTAS LOCALES DE CONCILIACION Y
ARBITRAJE4 1 5 7 12 TSP8
CNBV.212.421.16EXPEDIENTES DE AUTORIZACIONES Y REGISTROS DE PLANES Y
PROGRAMAS DE CAPACITACION
CNBV.212.421.161PARA APROBACION Y SEGUIMIENTO DE PLANES Y PROGRAMAS
DE CAPACITACION4 1 0 12 12 TSP8
CNBV.212.421.162PARA AUTORIZACION Y REGISTRO DE AGENTES CAPACITADORES
EXTERNOS4 3 0 12 12 TSP8
CNBV.212.421.17 EXPEDIENTES DE ATENCION DE QUEJAS LABORALES 4 1 1 11 12 TSP8
CNBV.212.421.18 EXPEDIENTES DE CONSULTAS LABORALES
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.212.421.181DE SOCIEDADES NACIONALES DE CREDITO O DE SUS
TRABAJADORES4 1 0 12 12 TSP8
CNBV.212.421.182 DE AREAS DE LA CNBV 7 1 0 12 12 TSP8
CNBV.212.421.19 EXPEDIENTES DE REPORTES RESPECTO DE INTERVENCIONES 7 1 2 10 1 12 TSP8
CNBV.212.421.22EXPEDIENTES DE PROMOCIONES DE NOMBRAMIENTO DE
LIQUIDADOR O CANCELACION DE REGISTRO4 1 4 8 12 TSP8
CNBV.212.421.23 EXPEDIENTES DE JUICIOS DE AMPARO
CNBV.212.421.231 EN CASO DE ENTIDADESFINANCIERAS 7 1 5 7 12 TSP8
CNBV.212.421.232 EN CASO DE PARTICULARES 1 1 5 7 12 TSP8
CNBV.212.421.24 EXPEDIENTES DE JUICIOS CIVILES Y MERCANTILES
CNBV.212.421.241 DE ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 4 8 12 TSP8
CNBV.212.421.242 DE PARTICULARES 7 1 4 8 12 TSP8
CNBV.212.421.25EXPEDIENTES DE RECURSOS DE REVOCACION Y SOLICITUDES DE
CONDONACION
CNBV.212.421.251 PROVENIENTES DE ENTIDADES FINANCIERAS 7 1 2 10 12 TSP8
CNBV.212.421.252 PROVENIENTES DE PARTICULARES 7 1 2 10 12 TSP8
CNBV.212.421.26EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE INFORMACION
DIVERSA4 3 3 9 12 TSP8
CNBV.212.421.27EXPEDIENTES DE ATENCION DE SOLICITUDES DE AUTORIDAD
LABORAL2 1 0 12 12 TSP8
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.212.421.28EXPEDIENTES DE TRAMITE DE SOLICITUDES DE FIRMA
MANCOMUNADA6 1 2 10 12 TSP8
CNBV.212.421.29 EXPEDIENTES DE PROCEDIMIENTOS ELECTORALES 4 1 2 10 12 TSP8
CNBV.212.421.31 EXPEDIENTES DE TESORERIA DE LA FEDERACION 4 1 1 11 12 TSP8
CNBV.212.421.32 EXPEDIENTES DE TESORERIA DEL DISTRITO FEDERAL 4 1 1 11 12 TSP8
CNBV.212.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.212.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4 1 5 7 12 TSP8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
213 PREVENCION DE OPERACIONES ILICITAS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.213.422ANALISIS Y DESARROLLO DE SISTEMAS PREVENTIVOS DE
OPERACIONES ILEGALES
CNBV.213.422.11 VISITAS DE INSPECCIÓN SEGURIDAD Y PROTECCIÓN BANCARIA 2 1 1 11 12 TS9
CNBV.213.422.12 MANUAL DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN 2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.13REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE INFORMACIÓN DE
AUTORIDADES6 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.14 REPORTE DE OPERACIONES (SITI) 2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.15
MANUAL DE OPERACION PARA PREVENIR, DETECTAR Y
REPORTAR OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA
ILÍCITA
2 1 1 11 12 TS9
CNBV.213.422.16CONSULTAS EN MATERIA DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO
Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO1 1 4 8 12 TS9
CNBV.213.422.17CONSULTAS EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCIÓN
BANCARIA2 1 2 5 7 TS9
CNBV.213.422.18SANCIONES EN MATERIA DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.19SANCIONES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCION
BANCARIA2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.21COMITÉS DE COMUNICACIÓN Y CONTROL Y OFICIALES DE
CUMPLIMIENTO2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.22SOLICITUDES EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO DE
DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12 TS9
CNBV.213.422.23CRITERIOS, MEDIDAS Y PROCEDIMIENTOS SOBRE POLÍTICAS DE
IDENTIFICACIÓN Y CONOCIMIENTO DEL CLIENTE2 1 4 8 12 TS9
CNBV.213.422.24 SOLICITUDES DE FIRMA MANCOMUNADA 2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.25INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO
DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12 TS9
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.213.422.26REPORTES DE OPERACIONES RELEVANTES, INUSUALES Y
PREOCUPANTES2 2 1 11 TS9
CNBV.213.422.27SOLICITUDES EN MATERIA DE SEGURIDAD Y PROTECCION
BANCARIA2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.28INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE SEGURIDAD Y
PROTECCION BANCARIA2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.29EXPEDIENTE DE SOLICITUDES EN MATERIA DE LIQUIDACIONES Y
CONCURSOS2 1 2 10 12 TS9
CNBV.213.422.31INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE LIQUIDACIONES Y
CONCURSOS2 1 2 10 11 TS9
CNBV.213.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.213.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD 4 1 5 7 12 TS9
CNBV.213.499.19 REESTRUCTURACION DEL AREA 1 1 4 8 12 TS9
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
214 ATENCIÓN A AUTORIDADES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.214.461EXPEDIENTES DE ASEGURAMIENTOS, LIBERACION DE CUENTAS Y
SOLICITUD DE OTROS
CNBV.214.461.11ORDENES DE ASEGURAMIENTOS, INMOVILIZACION, EMBARGO,
DECOMISO O LIBERACION DE SALDOS DE CUENTAS2 1 2 10 12 TNFU
CNBV.214.461.12 SOLICITUD DE PARTICULARES 2 1 2 10 12 TNFU
CNBV.214.461.13 SOLICITUD DEL ORGANO INTERNO DE CONTROL 2 1 2 10 12 TNFU
CNBV.214.461.14 AMPAROS 2 1 2 10 12 TNFU
CNBV.214.462EXPEDIENTES DE AUTORIDADES HACENDARIAS Y
ADMINISTRATIVAS
CNBV.214.462.11REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y/O DOCUMENTACION DE
AUTORIDAD HACENDARIA O ADMINISTRATIVA2 1 2 10 12 TNFU
CNBV.214.463 EXPEDIENTES DE AUTORIDADEJUDICIAL O ADMINISTRATIVA
CNBV.214.463.11REQUERIMIENTOS DE INFORMACION Y/O DOCUMENTACION DE
AUTORIDADES JUDICIALES Y ADMINISTRATIVAS2 1 4 8 12 TNFU
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
217 VISITAS DE INVESTIGACIÓNtal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.217.130 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN
CNBV.217.130.11PROGRAMAS DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN
1 3 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.130.12 EXPEDIENTES DE VISITAS DE INVESTIGACIÓN 7 3 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.130.13EXPEDIENTES DE EJECUCIÓN DE SUSPENSIÓN Y/O
CLAUSURA7 3 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.140EXPEDIENTES DE INFORMACIÓN Y DOCUMENTACIÓN
AUTORIDADES Y/O PARTICULARES
CNBV.217.140.40INFORMACIÓN PROPORCIONADA POR AUTORIDADES Y/O
PARTICULARES4 3 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.140.50INFORMACIÓN GENERADA Y/O PROPORCIONADA POR
AREAS DE LA CNBV4 3 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.217.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 12 TS(6/11)
CNBV.217.499.30 SOLICITUDES DE INFORMACIÓN 7 3 2 10 12 TS(6/11)
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
220 Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.220.425
GESTIÓN PARA LA AUTOMATIZACIÓN DE LOS PROCESOS DE PREVENCIÓN DE
LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y ATENCIÓN A
REQUERIMIENTOS DE AUTORIDADES COMPETENTES
CNBV.220.425.10 GESTION CON AUTORIDADES COMPETENTES 2 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.425.15 GESTION CON ENTIDADES PARA LA ATENCION DE AUTORIDADES COMPETENTES 2 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.425.20GESTION DE ENTIDADES EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO DE DINERO Y
FINANCIAMIENTO 2 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.425.25 INFORMACION DIVERSA DE GESTIÓN DE PROCESOS 2 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.467 REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES
CNBV.220.467.10 REQUERIMIENTOS ESPECIALES DE AUTORIDADES 2 1 2 10 12 TSP9
EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.220.499.13 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE PLANEACION ESTRATEGICA 1 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 12 TSP9
CNBV.220.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 2 10 12 TSP9
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
221 PREVENCION DE OPERACIONES ILICITAS "A" tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.221.422ANALISIS Y DESARROLLO DE SISTEMAS PREVENTIVOS DE
OPERACIONES ILEGALES
CNBV.221.422.25INFORMACION DIVERSA EN MATERIA DE PREVENCION DE LAVADO
DE DINERO Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 2 10 12
TS9 DGPORPI-
A
CNBV.221.422.32 VIGILANCIA EXTRA-SITU DE NUEVOS SUJETOS OBLIGADOS 4 3 1 11 12TS9 DGPORPI-
A
CNBV.221.422.33
ESCRITOS PRESENTADOS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS EN
MATERIA DE PREVENCIÓN DE OPERACIONES CON RECURSOS DE
PROCEDENCIA ILÍCITA Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO2 1 4 8 12
TS9 DGPORPI-
A
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
310 VICEPRESIDENCIA DE NORMATIVIDAD tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.310.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.310.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
311 AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.311.311 AUTORIZACIONES ESPECIALIZADAS
CNBV.311.311.14 EXPEDIENTES DE ESTUDIOS DE LEY O REFORMAS 2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.15 EXPEDIENTES DE ASUNTOS DE APOYO A OTRAS AREAS 7 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.16AUTORIZACIÓN PARA OPERAR COMO ENTIDAD DE AHORRO Y
CRÉDITO POPULAR, FEDERACIÓN O CONFEDERACIÓN6 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.17INSCRIPCIÓN O ACTUALIZACIÓN EN EL REGISTRO NACIONAL DE
VALORES Y/O AUTORIZACIÓN DE OFERTA DE VALORES2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.18AUTORIZACIÓN PARA LA CONSTITUCIÓN Y OPERACIÓN DE
UNIONES DE CRÉDITO2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.19FORMALIZACIÓN DE EMISIONES DE OBLIGACIONES Y BONOS
BANCARIOS2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.21APROBACIÓN DE EMISIONES DE CERTIFICADOS DE
PARTICIPACIÓN2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.22EMISIÓN DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACIÓN DE
ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO
2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.23APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
UNIONES DE CRÉDITO2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.24 EXPEDIENTES DE CONSULTAS 2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.25 AUTORIZACIONES DIVERSAS 2 1 4 8 12 TS4
CNBV.311.311.26APROBACIÓN DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES O
BASES CONSTITUTIVAS DE ENTIDADES DE AHORRO Y CRÉDITO
POPULAR Y ORGANISMOS DE INTEGRACIÓN
2 1 4 8 12 TS4
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
312 AUTORIZACIONES AL SISTEMA FINANCIERO tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.312.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.312.211.11INSCRIPCION O ACTUALIZACION EN EL RNV Y/O AUTORIZACION DE
OFERTA PUBLICA DE VALORES2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.12APROBACION DE ESCRITURA CONSTITUTIVA Y REFORMAS DE
ESTATUTOS SOCIALES DE CASAS DE BOLSA2 1 0 99 6 TS7
CNBV.312.211.13
APROBACION DE REFORMAS DE ESTATUTOS SOCIALES DE
SOCIEDADES DE INVERSION CON INSCRIPCION DE ACCIONES Y/O
TOMA DE NOTA EN EL RNV
2 1 2 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.14
APROBACION DE REFORMAS DE ESTATUTOS SOCIALES DE
SOCIEDADES DE INVERSION, SOCIEDADES OPERADORAS,
DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES
DE INVERSION
2 1 2 99 6 TS7
CNBV.312.211.15AUTORIZACION PARA LA CONSTITUCION Y OPERACIÓN DE
UNIONES DE CREDITO 2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.16FORMALIZACION DE EMISIONES DE OBLIGACIONES Y BONOS
BANCARIOS2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.17
EMISION DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACION
BURSATIL Y DEL MERCADO DE DERIVADOS
2 2 0 99 6 TS7
CNBV.312.211.18 APROBACION DE EMISIONES DE CERTIFICADOS DE PARTICIPACION 2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.19
AUTORIZACION DE ESCRITURAS CONSTITUTIVAS Y REFORMAS A
LOS ESTATUTOS SOCIALES DE EMPRESAS DE SERVICIOS E
INMOBILIARIAS DE INSTITUCIONES DE CREDITO Y
ORGANIZACIONES AUXILIARES DEL CREDITO
2 1 2 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.21
AUTORIZACION PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE
SOCIEDADES DE INVERSION, APROBACION DE SUS ESTATUTOS
SOCIALES E INSCRIPCION DE LAS ACCIONES REPRESENTATIVAS
DE SU CAPITAL SOCIAL EN EL RNV, ASI COMO AUTORIZACION DEL
PROSPECTO
2 2 2 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.22
AUTORIZACION PARA LA ORGANIZACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE
SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y VALUADORAS DE
ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION
2 2 2 99 6 TS7
VERSION 33
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.312.211.23
EMISION DE OPINIONES A LA SHCP RESPECTO DE LA
PROCEDENCIA DE ACTOS PREVISTOS EN LA LEGISLACION
BANCARIA, DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL
CREDITO, DE SOCIEDADES DE INFORMACION CREDITICIA Y DE
GRUPOS FINANCIEROS
2 1 0 99 6 TS7
CNBV.312.211.24AUTORIZACION DE APODERADOS DE INTERMEDIARIOS DEL
MERCADO DE VALORES Y ASESORES2 2 2 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.25APROBACION DE REFORMAS A LOS ESTATUTOS SOCIALES DE
UNIONES DE CREDITO2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.26
AUTORIZACION DE ACTIVIDADES CONEXAS O COMPLEMENTARIAS
DE LAS SOCIEDADES OPERADORAS, DISTRIBUIDORAS Y
VALUADORAS DE ACCIONES DE SOCIEDADES DE INVERSION
2 1 2 99 6 TS7
CNBV.312.211.27
AUTORIZACION PARA INCORPORACION EN LOS ESTATUTOS
SOCIALES DE EMISORAS DE ACCIONES, DE MEDIDAS
PREVENTIVAS DE TOMAS DE CONTROL
2 1 0 99 6 Arch Conc
CNBV.312.211.28
AUTORIZACION DE OPERACIONES QUE SIN SER CONCERTADAS EN
BOLSA, DEBAN CONSIDERARSE COMO REALIZADAS A TRAVES DE
LA MISMA
2 1 0 99 6 Arch Conc
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
313 NORMATIVIDAD tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.313.312 DISPOSICIONES E INSTRUMENTACION LEGAL
CNBV.313.312.12EMISIÓN DE NORMATIVIDAD (CIRCULARES BANCARIAS, NO
BANCARIAS Y BURSATILES) EN LA CNBV2 1 99 0 12 TS4
CNBV.313.312.13 ATENCIÓN DE CONSULTAS NORMATIVAS 2 1 99 0 12 TS4
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
410 VICEPRESIDENCIA DE ADMINISTRACION Y PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.410.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS6
CNBV.410.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS6
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
411 PROGRAMACIÓN, PRESUPUESTO Y RECURSOS MATERIALES
Valor
docu
mental
Tipo de
clasifi
cación
En el
archivo
de
Trámite
En el
archivo
de
Concentr
Valor
Histó
rico
Período
de
Reserva
Ubicación
Física
CNBV.411.431 FINANZAS
CNBV.411.431.1 DISPOSICIONES Y LINEAMIENTOS DE LA SHCP 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.2 BASE DE DATOS DEL SAD 1 0 0 LOGICO
CNBV.411.431.3 PRESUPUESTO
CNBV.411.431.311 PRESUPUESTO DE EGRESOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.312 PRESUPUESTO DE EGRESOS AUTORIZADOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.313 INFORMES PRESUPUESTALES 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.314 REPORTES ESPECIALES 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.315 AFECTACIONES PRESUPUESTARIAS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.316 MINISTRACIONES 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.317 DOCUMENTO DE CORRECCION 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.318 CIERRE PRESUPUESTAL 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.319 PROGRAMAS Y PROYECTOS DE INVERSION 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.321 CONTROL DE SOLICITUDES DE PAGO 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.322 COSTOS PRORRATEADOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.323 SISTEMA INTEGRAL DE INFORMACION 1 3 5 TS6
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.431.324 CUENTA PUBLICA FEDERAL 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.325FIANZAS Y CHEQUES CERTIFICADOS (CUMPLIMIENTO DE
CONTRATOS POR PARTE DE LOS PROVEEDORES)1 0 0 TS6
CNBV.411.431.326 EXPEDIENTES POR CADA COMISIONADO 1 1 3 TS6
CNBV.411.431.327 COMPAÑÍA MEXICANA DE AVIACION, S.A. 1 1 5 TS6
CNBV.411.431.328 BASE DE DATOS ACTUALIZACION DE SALDOS 1 0 0 TS6
CNBV.411.431.329 COMISIONES AL EXTRANJERO FONDEADAS POR LA CNBV 1 1 5 TS6
CNBV.411.431.331 COMPOSICION DEL PRESUPUESTO Y CARTERA DE VIATICOS 1 0 0 TS6
CNBV.411.431.332 CONCILIACION DE VIATICOS 1 1 5 TS6
CNBV.411.431.4 TESORERÍA
CNBV.411.431.411 EGRESOS
CNBV.411.431.411.11 POLIZAS DE EGRESOS (SAD) 1 3 0 TS6
CNBV.411.431.411.12 POLIZAS - CHEQUE (SIN UTILIZAR) 1 3 0 TS6
CNBV.411.431.412 INGRESOS
CNBV.411.431.412.11 PRESUPUESTO DE INGRESOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.12 RECORDATORIOS DE FECHA LIMITE DE PAGO 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.13 ASIGNACION DE CUOTAS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.14 ACTUALIZACION DE CUOTAS 1 3 5 TS6
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.431.412.15 RECIBOS OFICIALES 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.16 RECORDATORIOS DE ADEUDO 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.17 CONCIALIACIONES Y ENTEROS A TESOFE 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.412.18 ADEUDOS AL SAT 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.413 INVERSIONES
CNBV.411.431.413.11 REPORTE DE INGRESOS Y EGRESOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.413.12 COTIZACIONES DE INVERSION DIARIA 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.413.13 REPORTES DE INVERSION DIARIA 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.413.14 MOVIMIENTOS DE INVERSIONES 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.413.15 CARTAS DE CONFIRMACION DE INVERSION 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.6 CONTABILIDAD
CNBV.411.431.611 POLIZAS DE EGRESOS 1 1 6 TS6
CNBV.411.431.612 POLIZAS DE INGRESOS 1 1 6 TS6
CNBV.411.431.613 POLIZAS DE DIARIO 1 1 6 TS6
CNBV.411.431.614 FACTURAS ACTIVO FIJO 1 99 0 TS6
CNBV.411.431.615 CUOTAS ISSSTE 1 2 10 TS6
CNBV.411.431.616 CUOTAS FOVISSSTE 1 2 10 TS6
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.431.617 BALANZAS DE COMPROBACION 1 0 0 TS6
CNBV.411.431.618 IMPUESTOS PAGADOS 1 5 99 TS6
CNBV.411.431.619 LIBROS MAYOR 1 1 99 TS6
CNBV.411.431.621 LIBROS DIARIO 1 0 0 TS6
CNBV.411.431.622 ESTADOS FINANCIEROS INTERNOS 1 2 8 TS6
CNBV.411.431.623 ESTADOS DE CUENTA BANCARIOS 1 1 4 TS6
CNBV.411.431.624 CONCILIACIONES BANCARIAS 1 1 4 TS6
CNBV.411.431.625 CONCILIACIONES CONTABLE PRESUPUESTAL 1 2 3 TS6
CNBV.411.431.626 CONCILIACIONES DE ACTIVOS FIJOS 1 1 4 TS6
CNBV.411.431.627 CONCILIACIONES DE LA CUENTA ANTICIPO DE VIATICOS 1 1 1 TS6
CNBV.411.431.628 CONCILIACIONES DE BIENES DE CONSUMO 1 2 3 TS6
CNBV.411.431.629 REPORTES DE FONDO DE AHORRO 1 1 2 TS6
CNBV.411.431.631 APORTACION GLOBAL AL FONDO DE AHORRO CAPITALIZABLE 1 1 4 TS6
CNBV.411.431.632 ANALISIS DE RESERVA PARA SEPARACION POR RETIRO 1 2 3 TS6
CNBV.411.431.633 ANALISIS DE DEUDORES DIVERSOS 1 1 1 TS6
CNBV.411.431.634 RESULTADOS DE AUDITORIAS 1 3 9 TS6
CNBV.411.431.635CONTROLES DE ARCHIVO CONTABLE VIGENTE, DE TRAMITE Y DE
ESCASO MOVIMIENTO1 5 1 TS6
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.431.636 REQUISICIONES DE COMPRAS 1 1 6 TS6
CNBV.411.431.637 LIBROS ENCUADERNADOS 1 1 9 TS6
CNBV.411.431.638 CONTROLES DE DESTRUCCION DE ARCHIVOS CONTABLES 1 0 5 TS6
CNBV.411.431.639 EXPEDIENTES DE BECAS 1 3 5 TS6
CNBV.411.431.641 CONCILIACION DE GASTO POR SERVICIO MEDICO 1 1 2 TS6
CNBV.411.432 RECURSOS MATERIALES Y SERVICIOS GENERALES
CNBV.411.432.1 ALMACENES, INVENTARIOS Y CONTROL DE ARCHIVOS
CNBV.411.432.111 RESGUARDOS - PASAPORTE DE EQUIPO PORTATIL 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.112 CATALOGOS DE BIENES MUEBLES Y SERVICIOS (CABMS) 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.114MOVIMIENTOS, ALTAS Y BAJAS DE BIENES MUEBLES
INSTRUMENTALES1 3 9 TS6
CNBV.411.432.121MEMORANDOS DE RESPUESTA DE SOLICITUDES DE BIENES
MUEBLES1 3 9 TS6
CNBV.411.432.128 EXPEDIENTES DE VALES DE ALMACEN DE BIENES MUEBLES 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.129 ENAJENACION POR LICITACION PUBLICA 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.131 DESPACHO DE CORRESPONDENCIA 1 2 0 TS6
CNBV.411.432.132 INTEGRACION DE EXPEDIENTES 1 3 3 TS6
CNBV.411.432.133ENVIOS DE EXPEDIENTES AL ARCHIVO DE TRAMITE,
CONCENTRACION E HISTORICO1 3 9 TS6
CNBV.411.432.134 SOLICITUDES Y PRESTAMO DE EXPEDIENTES 1 3 9 TS6
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.432.135 ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR ADJUDICACION DIRECTA 1 3 3 TS6
CNBV.411.432.136ENAJENACION DE BIENES MUEBLES POR INVITACION A CUANDO
MENOS TRES PERSONAS1 3 9 TS6
CNBV.411.432.137 SOLICITUD DE MOVIMIENTO AL PROVEEDOR 1 2 7 TS6
CNBV.411.432.138 SOLICITUD DE PAGO 1 2 7 TS6
CNBV.411.432.139 CARPETA DEL PROVEEDOR 1 2 7 TS6
CNBV.411.432.140 DOCUMENTOS DE SALIDA 1 1 3 NTVC10
CNBV.411.432.2 ADQUISICIONES Y CONTRATOS
CNBV.411.432.211 CONTRATOS POR ADJUDICACION DIRECTA 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.212CONTRATOS POR INVITACION A CUANDO MENOS TRES
PERSONAS1 3 9 TS6
CNBV.411.432.213EXPEDIENTES DEL PROCESO DE INVITACION A CUANDO MENOS
TRES PERSONAS1 3 9 TS6
CNBV.411.432.214 EXPEDIENTES DE CONTRATOS DE LICITACIONES PUBLICAS 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.215 EXPEDIENTES DE LICITACIONES PUBLICAS 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.216CARPETAS DE LAS SECCIONES DEL COMITÉ DE ADQUISICIONES Y
SERVICIOS1 3 9 TS6
CNBV.411.432.217POLITICAS, BASES Y LINEAMIENTOS EN MATERIA DE
ADQUISICIONESOS Y SERVICIOS1 3 9 TS6
CNBV.411.432.218 ACTAS DE LAS SECCIONESL COMITE DE ADQUISICIONES 1 3 9 TS6
CNBV.411.432.3 SERVICIOS GENERALES
CNBV.411.432.311 CONTROL VEHICULAR
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.432.311.11 EXPEDIENTES DE RESGUARDOS DE VEHICULOS 1 99 0 TS6
CNBV.411.432.311.12 EXPEDIENTES DE SOLICITUDES DE PRESTAMO PARA VEHICULOS 1 4 1 TS6
CNBV.411.432.311.13 EXPEDIENTE DE VEHICULO 1 99 0 TS6
CNBV.411.432.311.14 CALENDARIOS DE VERIFICACION A VEHICULOS 1 4 1 TS6
CNBV.411.432.311.15 EXPEDIENTES DE SERVICIO A VEHICULO 1 4 1 TS6
CNBV.411.432.311.16 BITACORA 1 4 1 TS6
CNBV.411.432.312 TELEFONÍA
CNBV.411.432.312.11CONTROLES DE LLAMADAS DE LARGA DISTANCIA OFICIALES Y
PERSONALES E IMPROCEDENTE1 1 1 TS6
CNBV.411.432.312.12FACTURACION DE SERVICIOS TELEFONICOS DIGITALES Y LINEAS
ANALOGICAS1 1 1 TS6
CNBV.411.432.312.13 ASIGNACIONES DE EQUIPOS DE TELECOMUNICACIONES 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.312.14 CONTROL DEL SERVICIO CELULAR 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.312.15 SOLICITUD DE REEMBOLSO POR LLAMADAS IMPROCEDENTES 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.312.16 DIRECTORIO TELEFONICO AUTORIZADO 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.312.17 REPORTES DE LLAMADAS GENERADAS 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.312.18 NOTIFICACIONES DE CAMBIO O REUBICACION DE PERSONAL 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.312.19SOLICITUDES DE SERVICIOS PARA REPORTES DE FALLAS,
CAPACITACION E INSTALACION DE NUEVOS SERVICIOS1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313 SERVICIOS GENERALES
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.432.313.11 REGLAMENTO DE ESTACIONAMIENTO 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.12EXPEDIENTES DE PROTECCION CIVIL Y SISTEMAS DE
EMERGENCIA1 5 1 TS6
CNBV.411.432.313.13 CONTROL DE FOTOCOPIADO 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.14 EXPEDIENTES DE TARJETONES DE ESTACIONAMIENTO 1 99 0 TS6
CNBV.411.432.313.16 EXPEDIENTES DE CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIOS 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.17 CONTROL DE TARJETAS DE FOTOCOPIADO 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.18 DOCUMENTACION DE PAGO DE FOTOCOPIADO 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.19 CONTRATOS DE SERVICIOS 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.21 SERVICIOS DE RESERVACION DE SALA DE JUNTAS 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.22 SOLICITUDES RECHAZADAS 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.23 LISTA DE ESPERA 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.24 COMUNICACIÓN ELECTRONICA 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.25 ASIGNACION DE TARJETON DE ESTACIONAMIENTO 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.26 CORREO ELCTRONICO DE REPORTE RECHAZADO 1 0 0 TS6
CNBV.411.432.313.27 CARPETA MENSUAL DE REPORTE PARA REPARACION 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.313.28 CONTROL DE SOLICITUDES DE SERVICIO PARA CERRAJERIA 1 1 1 TS6
CNBV.411.432.314 INMUEBLES
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.432.314.11 DOCUMENTACION DE TRAMITES DE INMUEBLES 1 3 5 TS6
CNBV.411.432.314.12 ACTAS DE CONDOMINIO MAGNO 1 3 5 TS6
CNBV.411.432.314.13 DOCUMENTACION DE RENTA DE INMUEBLES 1 3 5
CNBV.411.432.314.14 ACTAS DE CONDOMINIO INDEPENDIENTES 1 3 5 TS6
CNBV.411.432.314.15 REPORTES DE CONDOMINIOS 1 3 5 TS6
CNBV.411.432.314.16 DOCUMENTACION DE COMPRA DE INMUEBLES 1 5 5 TS6
CNBV.411.432.315 MANTENIMIENTO
CNBV.411.432.315.11 EXPEDIENTE DE PAGO POR MANTENIMIENTO 1 2 0 TS6
CNBV.411.432.315.12 ACTAS DE RECEPCION - FINIQUITO ACTA DE VISITA DE OBRA 1 2 0 TS6
CNBV.411.432.315.13 ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS 1 2 0 TS6
CNBV.411.432.315.14 CATALOGO DE CONCEPTOS Y ESPECIFICACIONES 1 2 0 TS6
CNBV.411.432.91 DOCUMENTOS DE ENTRADA 1 1 2TSTERRA
ZA
CNBV.411.432.92 ARCHIVO DE CONCENTRACION 1 3 9 TSNF
CNBV.411.432.93 BAJAS DOCUMENTALES 1 0 5 TSNF
CNBV.411.432.94 ARCHIVO DE CONCENTRACION EXTERNO 1 2 3 TSNF
CNBV.411.432.95 PRESTAMO Y DEVOLUCION DE EXPEDIENTES 1 2 1 TSNF
CNBV.411.491ATENCION DE SOLICITUDES DE ACCESO A LA INFORMACION
PUBLICA GUBERNAMENTAL
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.411.491.11 SOLICITUDES DE INFORMACION Y SU ATENCION 1 3 3 TSNF
CNBV.411.491.12 COMITÉ DE INFORMACION 1 3 3 TSNF
CNBV.411.491.13INFORMES AL INSTITUTO FEDERAL DE ACCESO A LA
INFORMACION PUBLICA1 3 3 TSNF
CNBV.411.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.411.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 -01 1 2 1 TS6
CNBV.411.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001-02 1 2 1 TS6
CNBV.411.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1
CNBV.411.499.81CRITERIOS ESPECIFICOS PARA LA ORGANIZACIÓN,
CONSERVACION Y CUSTODIA DE LOS ARCHIVOS DE LA CNBV1 2 0 TS6
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
412 ORGANIZACIÓN Y RECURSOS HUMANOS tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.412.434 ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DEL FACTOR HUMANO
CNBV.412.434.11 NOMBRAMIENTOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.12 RELACION DE INGRESOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.13 FINIQUITOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.14 PLANTILLAS DEL PERSONAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.15 REPORTES DE PLANTILLA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.16 AUTORIZACIONES DE MOVIMIENTOS A LA PLANTILLA 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.434.17 SOLICITUDES DE PROMOCIONES / AUMENTOS DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.18 OFICIOS DE RESPUESTA A LA SOLICITUD 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.19 REPORTES DE MOVIMIENTOS AL ORGANO INTERNO DE CONTROL 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.434.21INFORMES DE LA CUENTA PUBLICA DE PLAZAS OCUPADAS Y
COSTO DE PERSONAL1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.22 RELACIONES DE VACANTES 1 2 10 TS5
CNBV.412.434.23 CONSULTAS EJECUTIVAS DE RECURSOS HUMANOS 1 2 2 10 Intranet
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.434.24 CATALOGO DE ADSCRIPCIONES 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.25 REPORTE SOBRE OCUPACION Y EMPLEO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.26 REPORTE DEL COSTO DEL ORGANO INTERNO DE CONTRAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.27 INFORME EJECTIVO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.28 INFORMACION PARA AUDITORES EXTERNOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.29INFORMACION PARA CALCULO DE LA APORTACION DE RESERVA
DEL FONDO DE RETIRO1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.31REPORTE DEL FONDO DE APOYO A LOS TRABAJADORES DE
CONFIANZA DE LA CNBV1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.32 CUESTIONARIO DE EVALUACION 1 2 2 10 Intranet
CNBV.412.434.33 REPORTE DE RESULTADOS DE LA PERCEPCION DEL CLIENTE 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.34 EXPEDIENTES DE PERSONAL 1 2 99 10 TS5
CNBV.412.434.35 INVENTARIO DE RECURSOS HUMANOS TRAYECTORIA LABORAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.36CONTROLES DE MOVIMIENTOS DE PERSONAL / CONSTANCIAS Y
HOJAS UNICAS DE SERVICIOS1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.37ACTUALIZACIONES DE PRIMAS QUINQUENALES TARJETAS DE
PRIMAS QUINQUENALES1 2 2 10 TS5
CNBV.412.434.38 RELACIONES DE AVISOS AL ISSSTE 1 2 2 10 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.434.39
EXPEDIENTE PARA LA OCUPACIÓN DE PLAZAS VACANTES POR
OTRAS MODALIDADES EN EL SERVICIO PROFESIONAL DE
CARRERA
1 2 5 10 TS5-LD8
CNBV.412.434.40 EXPEDIENTE DE LA CONVOCATORIA 1 5 10
TS5-LD1-A1-
Gav3,4 A4-
Gav 1 a 5,
A5 Gav2
CNBV.412.435 HONORARIOS
CNBV.412.435.11 HONORARIOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.436 SERVICIO SOCIAL
CNBV.412.436.11 SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.436.12 SOLPRESES04 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.436.13 PROGRAMA DE SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.436.14 PSS04 1 2 4 8 TS5
CNBV.412.436.15 RELACIONES DE INGRESOS DE SERVICIO SOCIAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.436.16 CREDENCIALES (SERVICIO SOCIAL) 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.437 PRESTACIONES
CNBV.412.437.11 GASTOS FUNERARIOS 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.12 AYUDA DE IMPRESIÓN DE TESIS 1 2 4 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.437.13 LICENCIAS DE CONDUCIR 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.14 GUARDERIAS (PARTICULAR, ISSSTE) 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.15 DEPORTIVOS (CHAPULTEPEC, COYOACAN Y REEMBOLSO) 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.16PAGOS DE MARCHA Y ENVIOS DE CONSENTIMIENTO PARA SER
ASEGURADO1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.17 VALES DE GASOLINA 1 2 4 TS5
CNBV.412.437.18 ADQUISICIONES DE ROPA DE TRABAJO 1 2 4 TS5
CNBV.412.437.19 PRESTAMOS Y CONSTANCIAS ANTE EL ISSSTE Y FOVISSSTE 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.437.21
EVENTOS SOCIOCULTURALES Y DEPORTIVOS (JUEGOS
BANCARIOS Y BURSATILES, DIA DEL NIÑO, DIA DE LA MADRE Y
TORNEOS INTERNOS)
1 2 4 TS5
CNBV.412.437.22 PENSIONADOS 1 2 2 4 TS5
CNBV.412.438 SERVICIO MÉDICO
CNBV.412.438.11 CREDENCIALES 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.12 TARJETAS DE REGISTRO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.13 ENCUESTAS SOCIOECONOMICAS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.14 CONTRATOS DE SERVICIO MEDICO 1 3 2 10 12 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.438.15 DIRECTORIOS MEDICOS 1 2 10 TS5
CNBV.412.438.16 CONTROLES DE VISITAS DOMICILIARIAS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.17 REPORTES DE INCAPACIDADES PARA NOMINA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.18 VALES DE OPTICA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.19 RELACIONES DE PAGOS PARA SER CUBIERTOS POR LA CNBV 1 3 2 10 12 TS5
CNBV.412.438.21 CONTRA - RECIBOS 1 3 2 10 12 TS5
CNBV.412.438.22 REEMBOLSOS SOLICITADOS A LA ASEGURADORA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.23 CIRUGIAS AUTORIZADAS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.24 VALES DE LACTANCIA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.438.25 SEGUIMIENTO A LA ATENCION MEDICA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439 NOMINAS
CNBV.412.439.11 OFICIOS DE LICENCIA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.12 NOMINA FONAC 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.13 OFICIOS DE EXENCION DE REGISTRO DE ASISTENCIA 1 2 2 10 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.439.14 OFICIO HORARIO ESPECIAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.15 NOMINAS DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.16 SOLICITUD DE PAGO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.17 REPORTES DE control de asistencia 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.18 EMISION DE CREDENCIALES 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.19 OFICIOS DE SUSPENSION 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.21 PREMIO DE PUNTUALIDAD 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.22 PAGO DE CUOTAS Y APORTACIONES ISSSTE Y FOVISSSTE 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.23 OFICIOS DE RATIFICACION AL ISSSTE (DESCUENTOS) 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.24 PROPORCION DEL SUBSIDIO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.25 CEDULA DE CONCILIACION MENSUAL Y ACUMULADA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.26 RESUMEN DE PERCEPCIONES E ISR 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.27 REPORTE DE IMPUESTO ANUAL 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.28CONSTANCIAS DE SUELDOS Y SALARIOS, VIÁTICOS,
CONCEPTOS ASIMILADOS Y CRÉDITO AL SALARIO.1 2 2 10 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.439.29 DECLARACION INFORMATIVA DE SUELDOS Y SALARIOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.31 CEDULA DE ACUMULADOS DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.32 CONCILIACION DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.33 REPORTE DE LIQUIDOS BANCARIOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.34 NOMINA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.35 CEDULA DE INSCRIPCION INDIVIDUAL AL FONAC 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.36 RECIBOS DE FONAC 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.37 TABULADOR DE SUELDOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.38 REGISTRO DE PERCEPCIONES ANUALES TOTALES 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.39 PLANTILLA ACTUALIZADA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.41ACUSE DE CONTRATO DE DESIGNACION DE BENEFICIARIO SAR-
ISSSTE 04 (REGISTROS Y CAMBIOS)1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.42 COMPROBANTE DE UNIFICACION DE CUENTA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.43 TRASPASO DE CUENTAS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.44 ADMINISTRACION DEL SAR 1 2 2 10 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.439.45 RECIBOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.46 NOTIFICACIONES DE PAGO DE FONDO DE GARANTIA 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.47 NOMINA DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.48 RECIBOS DE FONDO DE AHORRO 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.49 SEGUROS INSTITUCIONALES METLIFE MÉXICO S.A. 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.51SEGUROS INSTITUCIONALES GRUPO NACIONAL PROVINCIAL
MÉXICO S.A1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.52 SEGUROS ADICIONALES 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.53 CUESTIONARIO DE EVALUACION 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.439.54 REPORTE DE RESULTADOS 1 2 2 10 TS5
CNBV.412.442 MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN
CNBV.412.442.11 MANUAL GENERAL DE ORGANIZACIÓN DE LA CNBV 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.444MODIFICACIONES A LAS ESTRUCTURAS ORGÁNICAS Y
OCUPACIONALES
CNBV.412.444.11DICTAMENES DE MODIFICACION A LA ESTRUCTURA ORGANICA Y /
O DE PUESTOS DE LA CNBV1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.451 CAPACITACIÓN
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.451.11DOCUMENTACION PARA EL PROCESO DE DETECCION DE
NECESIDADES DE CAPACITACION1 5 5 TS5
CNBV.412.451.12CARTERA DE INSTITUCIONES CAPACITADORAS Y / O
INSTRUCTORES1 5 5 TS5
CNBV.412.451.13 EXPEDIENTES DE CURSOS 1 2 5 5 TS5
CNBV.412.451.14 CALENDARIOS DE CAPACITACION 1 5 5 TS5
CNBV.412.451.15 REQUISICIONES DE COMPRAS 1 5 5 TS5
CNBV.412.451.16EXPEDIENTES PARA EL OTORGAMIENTO DE BECAS -
FINANCIAMIENTO1 2 5 5 TS5
CNBV.412.451.17 EXPEDIENTES BECARIOS 1 2 8 5 TS5
CNBV.412.451.18 EXPEDIENTES DE RELACIONES DE TRAMITE DE PAGO 1 5 5 TS5
CNBV.412.451.19 INFORMES Y REPORTES DE CURSOS 1 5 5 TS5
CNBV.412.451.21 INFORMES Y REPORTES DE BECARIOS 1 5 5 TS5
CNBV.412.451.22 BASE DE DATOS DE CURSOS 1 2 0 5 TS5
CNBV.412.451.23 BASE DE DATOS DE BECARIOS 1 2 0 5 TS5
CNBV.412.452 ACERVO BIBLIOGRÁFICO Y HEMEROGRÁFICO (BIBLIOTECA)
CNBV.412.452.11 MATERIAL BIBLIOHEMEROGRAFICO 1 5 5 TS5
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.412.452.12 BASE DE DATOS UNICOR-QUICK-STAR 1 0 0 TS5
CNBV.412.452.13DOCUMENTOS DE ADQUISICION DE MATERIAL
BIBLIOHEMEROGRAFICO1 5 5 TS5
CNBV.412.452.14CATALOGOS IMPRESOS Y ELECTRONICOS DE BUSQUEDA DE
INFORMACION1 5 5 TS5
CNBV.412.452.15SOLICITUDES DE INFORMACION PARA ENTREGA DE
PUBLICACIONES1 5 5 TS5
CNBV.412.452.16 PRESUPUESTOS DE MATERIAL DIDACTICO E INFORMATIVO 1 5 5 TS5
CNBV.412.452.17 CONSULTAS Y PRESTAMOS DE MATERIAL BIBLIOHEMEROGRAFICO 1 5 5 TS5
CNBV.412.452.18 BOLETINES DE ADQUISICIONES 1 5 5 TS5
CNBV.412.452.19 REPORTES DE BIBLIOTECA 1 5 5 TS5
CNBV.412.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.412.499.15 EXPEDIENTES DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
CNBV.412.499.151 ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.499.152 INFORMES PARA LA EVALUACION PARA LA PRESIDENCIA 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.499.153 MODIFICACIONES A DOCUMENTOS DEL SGC 1 1 2 10 12 TS5
CNBV.412.499.21 FONDO PARA LA ASISTENCIA Y DEFENSA LEGAL 1 5 5 TS5
Valor documental 1 Administrativo
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
413 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.413.441 ORGANIZACIÓN
CNBV.413.441.11CUOTAS DE INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE INSTITUCIONES
FINANCIERAS1 1 4 8 12 Arch Conce
CNBV.413.441.12 SISTEMAS DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA 1 6 2 TS9
CNBV.413.441.13SISTEMAS DE INDICADORES DE GESTIÓN (SIG) (SECRETARÍA DE LA
FUNCIÓN PÚBLICA)1 6 2 TS9
CNBV.413.441.14 REGISTRO FEDERAL DE TRÁMITES Y SERVICIOS 1 6 4 TS9
CNBV.413.441.15 PADRÓN DE ENTIDADES SUPERVISADAS (PES) 1 0 0 Arch Conce
CNBV.413.441.16 DOCUMENTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 4 8 12 TS9
CNBV.413.441.17 SISTEMA INTEGRAL DE ORGANIZACIÓN (SIO) 1 1 0 0 12 TS9
CNBV.413.441.18 INDICADORES INSTITUCIONALES (PROYECTO) 1 1 4 8 12 TS9
CNBV.413.441.19 AUTORIZACIÓN ELECTRÓNICA DE DOCUMENTOS 1 1 0 0 12 TS9
CNBV.413.441.21 PORTAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD 1 1 0 0 12 Arch Conce
CNBV.413.441.22CARPETAS DE ANTECEDENTES DEL PROYECTO DE
TRANSPARENCIA1 3 2 Arch Conce
CNBV.413.441.23 ANTECEDENTES MANUALES ADMINISTRATIVOS 1 1 0 4 12 Arch Conce
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.413.441.24 DOCUMENTACION ADMINISTRATIVA 1 3 1 2 12 TS9
CNBV.413.441.25 PROYECTOS 1 1 1 2 12 TS9
CNBV.413.441.26 ESTRATEGIA 1 3 2 10 12TSP6 C
SA1
CNBV.413.441.27 PROYECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES 1 1 4 8 12 TSP6 C E6
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
510 VICEPRESIDENCIA DE SUPERVISION DE GRUPOS E
INTERMEDIARIOS FINANCIEROS "A" tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.510.001 CORRESPONDENCIA DEL TITULAR 1 1 4 8 12 TS9
CNBV.510.002 ACUERDOS 1 1 4 8 12 TS9
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
511 ASUNTOS INTERNACIONALES tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.511.122 ASUNTOS INTERNACIONALES. SUPERVISION
CNBV.511.122.11ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES4 1 5 TS8
CNBV.511.122.12ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN PROVENIENTES DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA/CONFIDENCIAL)2 3 1 11 12 TS8
CNBV.511.122.13COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE
ORGANISMOS INTERNACIONALES A MÉXICO1 1 5 TS8
CNBV.511.122.14COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE ORGANISMOS
INTERNACIONALES A MÉXICO4 3 1 11 12 TS8
CNBV.511.122.16COORDINACIÓN DE VISITAS DE ASISTENCIA TÉCNICA DE LA CNBV
A ORGANISMOS INTERNACIONALES1 1 5 TS8
CNBV.511.122.17COORDINACIÓN DE VISITAS DE INSPECCIÓN DE LA CNBV A
ORGNISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA)4 3 1 11 12 TS8
CNBV.511.122.19ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES2 1 5 TS8
CNBV.511.122.21ATENCIÓN DE SOLICITUDES DE INFORMACIÓN DE LA CNBV A
ORGANISMOS INTERNACIONALES (RESERVADA/CONFIDENCIAL)2 3 1 11 12 TS8
CNBV.511.316 ASUNTOS INTERNACIONALES. REGULACION
CNBV.511.316.11 CONVENIOS DE COOPERACIÓN (NEGOCIACIÓN) (RESERVADA) 2 1 12 0 12 TS8
CNBV.511.316.12CONVENIOS DE COOPERACIÓN (DOCUMENTOS OFICIALES)
(RESERVADA)2 1 12 0 12 TS8
CNBV.511.316.13 PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES 1 1 1 11 12 TS8
CNBV.511.316.14 PARTICIPACION EN FOROS INTERNACIONALES (RESERVADA) 1 1 5 TS8
CNBV.511.481 ASUNTOS INTERNACIONALES. SOPORTE
CNBV.511.481.11 ATENCIÓN A CONSULTAS RECIBIDAS POR INTERNET 1 1 0 TS8
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
CNBV.511.481.12 ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV 4 1 5 TS8
CNBV.511.481.13ATENCIÓN DE REQUERIMIENTOS INSTITUCIONALES DE LA CNBV
(RESERVADA)4 3 1 11 12 TS8
CNBV.511.481.14ORGANIZACIÓN DE CURSOS IMPARTIDOS POR ORGANISMOS
INTERNACIONALES EN TERRITORIO NACIONAL1 2 5 TS8
CNBV.511.481.15 PROGRAMAS DE CAPACITACIÓN EN EL EXTRANJERO 1 2 5 TS8
CNBV.511.481.16 ADMINISTRACIÓN DE LA PÁGINA DE INTERNET 4 3 1 TS8
CNBV.511.481.17 DIFUSION 1 3 10 1 TS8
CNBV.511.481.18 AUTORIZACIÓN DE COMISIONES EN EL EXTRANJERO 1 2 2 TS8
CNBV.511.481.19 PRODUCCIÓN AUDIOVISUAL 1 2 0 TS8
CNBV.511.481.21 DISEÑO GRÁFICO 1 2 0 TS8
CNBV.511.481.22 PROGRAMAS DE ASISTENCIA DE ORGANISMOS INTERNACIONALES 1 2 5 1 TS8
CNBV.511.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.511.499.12 EXPEDIENTES DE ISO 9001 1 3 5 1 TS8
CNBV.511.499.16 COMITES 1 2 2 TS8
CNBV.511.499.18 OTROS ASUNTOS 1 2 2 TS8
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
513 SUPERVISIÓN DE GRUPOS E INTERMEDIARIOS FINANCIEROS
"C"tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.513.111 SUPERVISIÓN IN-SITU (VISITAS DE INSPECCIÓN)
CNBV.513.111.12 EXPEDIENTE DE VISITA 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.111.13 PAPELES DE TRABAJO DE LA VISITA 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.112 SUPERVISIÓN EXTRA-SITU (VIGILANCIA)
CNBV.513.112.11 EXPEDIENTES EXTRA-SITU (VIGILANCIA) 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.112.16 EXPEDIENTES EXTRA-SITU INFORMACION FINANCIERA 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.112.24 EXPEDIENTES EXTRA-SITU DE SOCIEDADES OPERADORAS 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.112.26 DIVERSOS NO ASOCIADOS CON ENTIDADES ESPECÍFICAS 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.112.28 EXPEDIENTES EXTRA-SITU TRANSPARENCIA 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.211 AUTORIZACIONES, OPINIONES Y CONSULTAS
CNBV.513.211.11 EXPEDIENTES DE LAS ENTIDADES SUPERVISADAS 7 1 2 10 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
CNBV.513.499 EXPEDIENTES ADMINISTRATIVOS
CNBV.513.499.14 EXPEDIENTES DE CARÁCTER INTERNO 1 1 2 10 1 12
TN. Piso 9, Archiveros DGAGIF C-1 y
DGAGIF C-2, Servidor: Dgsgifc en
“sector1”
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
Valor Tipo de En En Valor Período Ubicación
CODIGO SERIE DOCUMENTAL documen- clasifi- archivo archivo de histórico de física
611 METODOS Y PROCESOS DE SUPERVISIÓN tal cación trámite concen- reserva
tración
CNBV.611.485 REVISIONES
CNBV.611.485.11 EXPEDIENTES DE REVISIONES DE UNIDADES ADMINISTRATIVAS 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.611.485.12 EXPEDIENTES DE OTRAS REVISIONES 1 1 4 8 12 TS10
CNBV.611.486 PROYECTOS
CNBV.611.486.11 EXPEDIENTES DE PROYECTOS 1 1 12 0 12 TS10
CNBV.611.486.12EXPEDIENTES DE ATENCIÓN DE ASUNTOS DE ORGANISMOS Y
OTRAS AUTORIDADES1 1 1 11 12 TS10
Valor documental 1 Administrativo
2 Legal
3 Contable
4 Administrativo y Legal
5 Administrativo y Contable
6 Legal y Contable
7 Administrastivo, Legal y Contable
Tipo de clasuficación En blanco Pública
1 Reservada
2 Confidencial
3 Reservada y Confidencial
En archivo de trámite Número de años en el Piso
En archivo de concen-
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CATÁLOGO DE DISPOSICIÓN DOCUMENTAL
tración Número de años en el Archivo General de la CNBV
Valor histórico En blanco Sin valor histórico
1 Con valor histórico
Período de reserva Número de años durante los cuales la serie documental se
mantendrá con el carácter de reservada
Ubicación física Ubicación en donde se localizan los expedientes de la serie
documental
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