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IPRCC
中国城市贫困:多维视角分析
周 梁 王小林
一、引言
朗特里(Benjamin Seebohm Rowntree)
1901年在其著作《贫穷:对城市生活的研究》
中,按照“获得维持体力的最低需要”的“购物篮
子”所需要的货币预算,对英国约克市的贫困
线进行了估计,一家六口人,一周最低的食品
预算为 15 先令;加上一定的住房、衣着、燃
料和其他杂物,他测算出一个六口之家一周 26
先令的贫困线。按照这个贫困线,当时约克市
的贫困发生率约为 10%。这是人类历史上第一
次对城市贫困进行比较准确的测量,并提出了
贫困线的测定方法(王小林,2012)。
100 多年来,人类社会主要以收入来测量
贫困。经济学家强调收入对于满足人们基本需
要,从而实现减贫的重要性。最近 20 年,人
们对贫困认识的视角不断进行拓展,以期找到
致贫的真实原因以及反贫困的适宜政策。特别
是自阿玛蒂亚·森的理论拓展了人们对贫困的
认识,人们意识到贫困问题不能单纯以收入和
消费为核心的绝对贫困标准衡量,而需要多维
的视角,从基本社会服务、营养、水源、卫生、
教育和信息等多方面,对其贫困状况进行全面
综合的分析(Minujin and Delamonica,2005;
Roelen and Gassmann, 2008)。同样,城市居民
的贫困也应当从多维视角加以考察。
一般而言,城市化被视为一个由农业为主
的传统乡村社会向以工业和服务业为主的现
代城市社会逐渐转变的历史过程。城市化带动
城市工业和服务业的发展,从而实现经济增
长,带动就业,减少贫困。但是,最近的研究
发现,不少国家伴随着城市化而出现贫困的城
市化或者贫困的转移。同时,城市贫民窟也是
不少发展中国家政府面临的巨大挑战。贫困的
城市化,事实上涉及到贫困人口的就业、教育、
健康、环境、居住等多个方面。这就要求政府
在应对城市化进程中的贫困问题时,需要从多
维视角制定相应的政策。
中国政府提出到 2020 年全面建成小康社
会的宏观战略目标。当前,我国的城市化率超
过了 50%,进入快速城市化阶段。随着大量人
口从农村移入城市,贫困群体分化为三大群
体:城镇居民的贫困人群,从农村转移到城市
而出现的新的城市贫困人群,留守在农村的贫
困人群。传统的户籍划分的城乡二元方法对城
市贫困的分析,以及以收入来测量贫困的方
法,都不足以为应对快速城市化中的城市贫困
提供充分的政策依据。正是基于这样的考虑,
本文从多维视角对中国城市贫困进行分析,以
期为城乡一体化发展战略下,构建扶贫战略和
政策体系提供一个更加全面的依据。
二、 理论框架与方法
(一)理论框架
本文分析中国城市居民多维贫困问题的
理论基础是阿玛蒂亚·森自 1979 年提出并发展
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IPRCC 的能力方法(Capability Approach)1。
森等人摈弃了传统经济学和福利经济学
中的“收入”、“消费支出”或“效用”等概念,转
而以个人“能力”或“可行能力”作为落脚点测度
人类的福祉和社会发展水平。可行能力是“人
们能做自己想做的事情、过上自己想过的生活
的能力”(萨比娜·阿尔基尔等,2010)。能力方
法被认为是一个用以评估和衡量个人福祉水
平和社会制度安排的规范框架(Robeyns,
2003)。其核心理念是,一个社会应当努力提
高人们的可行能力,即人们对他所认为有价值
的事情或状态,具有能够实现的自由。该方法
随后被引入贫困问题分析中,森提出了能力贫
困的概念,认为贫困的原因是能力的匮乏。
(二)分析方法
在具体实践时,Alkire 和 Foster 提出了构
建多维贫困指数的一种具体研究方法,即
Alkire-Foster(AF)多维贫困指数构建方法2。
这是各种多维贫困测量方法中比较成熟,应用
广泛,且分解灵活的方法,近年来被广泛应用
于国内外多维贫困研究。联合国开发计划署
《人类发展报告》2010 年以来,每年公布利用
该方法测算的 100 多个国家的多维贫困指数
(MPI)。
多维贫困测量的基本原理是,首先确定贫
困的维度,例如教育、健康、生活水平;其次
1也被翻译为“可行能力视角”(萨比娜·阿尔基尔等
著,刘民权、韩华为译, 2010) 2 关于 AF 方法,参见 Alkire, S., Foster, J.E.(2007),
Counting and Multidimensional Poverty Measurement. Oxford Poverty & Human Development Initiative, OPHI
Working Paper 7;Alkire, S., Foster, J.E.(2009), Counting and Multidimensional Poverty Measurement. Oxford Poverty & Human Development Initiative, OPHI Working
Paper 32;王小林、Alkire(2009):“中国多维贫困
测量:估计和政策含义”,《中国农村经济》,第 12
期。
确定每个维度包括的指标;第三,设定单一指
标或维度的剥夺阀值(cut-off),例如一个成年
人,如果没有完成 5年教育刚视为教育贫困;
第四,确定多维贫困阀值,例如,在 5个维度
中,如果有任意 3个维度同时受到剥夺,则视
为多维贫困。第五,计算多维贫困发生率(H)、
多维贫困剥夺强度(A),经过多维贫困剥夺强
度(A)对多维贫困发生率(H)调整之后,
可以得到多维贫困指数(M0)。第六,进行检
验。
维度的选择在多维贫困分析中十分重要。
对于生活在城市里的人,就业是产生经济收入
和维持体面生活最为重要的维度。教育和健康
是形成人力资源的重要社会服务维度。居住和
环境是反映生活质量的重要方面。因此,本文
分析的五个维度分别体现城市居民在五个方
面的可行能力情况:就业、教育、健康、教育、
居住和环境(表 1)。
表 1维度和指标的设定
维度 指标
1.就业 就业
2.教育 教育
3.健康
饮用水
卫生设施
医疗保险
4.居住 住房面积
耐用消费品
5.环境
照明能源
炊事能源
环境卫生
第一,就业维度考察城市居民在劳动力市
场的能力剥夺情况。劳动是宪法赋予公民的权
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IPRCC 8. Roelen K. and Gassman F.(2008), Measuring Child Poverty and Well-Being: a
Literature Review, Maastricht, The Netherlands, Maastricht Graduate School of
Governance Working Paper, Series No. WP001.
9. Robeyns I. (2003), Sen’s Capability Approach and Gender Inequality: Selecting