1 / 25 ص ي خ ر ت ى عل ول ص ح ل ا ب ل ط ج وذ م ن ات وي$ ت ح م ل ا مة+ ن ا ق) + ا( ق ح مل ل ا ص ي خ ر لت ا ب طل ج وذ م ن) ت( ق ح مل ل ا: طة: ش ن+ ص لأ ي خ ر لت ا ات ب طل ى م د ق م ن اص خ ق ح ملF ظ ف ح ل لأء، وا م ع ل اF ظ حاف م ذارةT ر، وا :ما ث$ ست الأ ق ي اذ ب ص ذارةT ل ، وا م عا ت ل ا) + ا( ق ح مل ل ا ر ت ا ذقF ظ ف ح ى ف اق ق حT و الأ+ حدذ، ا م ل وعد ا م ل ا ى ف ة ي ف ا ضT الأ ومات ل ع م ل م ا ي د ق ت و+ ، ا بطل ل ا ا هد ومات ل ع م: ب ي حد ت ى ف اق ق حT ر الأ ت ت ع ت ة: يs ت ب$ ت ة ي ل ما ل ا وق س لم ا اF ط ي لً هاكا ت{ ت ا ة ي ل ما ل ا وراق+ الأ مال ع+ ا حة+ ت م ولأ ه ل ص خ ر م لص ا ا :ح ش+ الأ حة+ ت وص لأ ص ي ت ام ر لت و عدم الأ+ ، ا ة ق ت ف ذ لأت ح ش و. ة ي م اF ط ي ل ا راءات جT الأ اذ ح ت ا لك ى ذ عل ب ي ر ت ي و ة ي د ب ف ت$ لت حة ا+ ت وا ل و ق تs ب ط ت ب خ و ت س ن ة ق ال ح م ر ت ت ع ت لك ذ نT ا ق ق+ ي ا ق ح ي+ ل ا ا ق غT و ا+ وذ ا ص ف م ل ك: ش ن حة ي ح ص ر ت غ ات اي بs ت و+ ا ومات ل ع م ي+ م ا ي د ق ت خالة ى ف و. ة ي م اF ط ي ل ا ات وي ق لع ا1 . ب طل ل دم ا ق م ات اي بs ت1.1 وان ت لع م وا س الأ ل ملكا ا بطل ل دم ا ق م م س اClick here to enter text . ة+ ا: ش منل ل س ن+ ئ ر لر ا مق ل ا وان ت عClick here to enter text . ي ن رو كت لT د الأ ري لت اClick here to enter text . ص ي خ ر لت ا ب طل ج وذ م ن
36
Embed
نموذج 7 ( أ ) الإشعار المتعلق بالملكية · Web viewهل سيكون ضابط الاتصال السابق ذكره هو الشخص المسئول عن المراسلات
This document is posted to help you gain knowledge. Please leave a comment to let me know what you think about it! Share it to your friends and learn new things together.
Transcript
1 / 25
نموذج طلب الحصول على ترخيص
قائمة المحتويات
نموذج طلب الترخيصالملحق )أ(
الملحق )ب(ملحق خاص بمقدمي طلبات الترخيص ألنشطة:
التعامل ، وإدارة صناديق االستثمار، وإدارة محافظالعمالء، والحفظ
الملحق )أ(
تنبيه: يعتبر اإلخفاق في تحديث معلومات هذا الطلب، أو تقديم المعلومات اإلضافية في الموعد المحدد، أو اإلخفاق في حفظ دفاتر وسجالت دقيقة، أو عدم االلتزام
بنصوص الئحة األشخاص المرخص لهم والئحة أعمال األوراق المالية انتهاكاً لنظامالسوق المالية ولوائحه التنفيذية ويترتب على ذلك اتخاذ اإلجراءات النظامية.
وفي حالة تقديم أي معلومات أو بيانات غير صحيحة بشكل مقصود أو إغفال أي حقائقفإن ذلك يعتبر مخالفة تستوجب تطبيق العقوبات النظامية.
بيانات مقدم الطلب.1
االسم والعنوان1.1 اسم مقدم الطلب
.Click here to enter textالكامل عنوان المقر
.Click here to enter textالرئيس للمنشأة.Click here to enter textالبريد اإللكتروني.Click here to enter textموقع اإلنترنت.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس رقم السجل
.Click here to enter textالتجاري إن وجدهل يمكن استخدام العنوان أعاله للمراسالت وطلب معلومات إضافية؟1.2
ال ☐نعم ☐
نموذج طلب الترخيص
2 / 25
نموذج طلب الترخيص
إذا كان الجواب ال، أكمل البيانات اآلتية للمراسلة:.Click here to enter textالعنوان
.Click here to enter textالبريد اإللكتروني رقم الهاتف الثابت/
.Click here to enter textالجوال
العنوان البريديالرمز البريديالدولةالمدينة
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
.Click here to enter textرقم الفاكس اسم ضابط االتصال
.Click here to enter textووظيفته هل سيكون ضابط االتصال السابق ذكره هو الشخص المسئول عن المراسالت1.3
الالحقة في حال الترخيص للمنشأة ؟ال ☐نعم ☐
إذا كان الجواب ال، أكمل البيانات اآلتية بخصوص ضابط االتصال الدائم. وسيتم توجيهجميع االستفسارات والمراسالت المتعلقة بهذا الترخيص لهذا الشخص:
اسم ضابط االتصال.Click here to enter textووظيفته
عنوان المقر.Click here to enter textالرئيس للمنشأة.Click here to enter textالبريد اإللكتروني
.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس
الشكل القانوني لمقدم الطلب.2
شركة مساهمة ☐
شركة ذات مسؤولية محدودة ☐
Click here toغير ذلك )حدد(: ☐
نموذج طلب الترخيص
3 / 25
نموذج طلب الترخيص
enter text.
هل يمارس مقدم الطلب أو الشخص الذي يسيطر عليه أو من لديه روابط.3وثيقة مع مقدم الطلب أي من أعمال األوراق المالية في دول أخرى؟
ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم، اذكر التفاصيل
Click here to enter text.
هل ينوي مقدم الطلب ممارسة أعمال األوراق المالية في دول أخرى؟.4
ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم، اذكر التفاصيل
Click here to enter text.
هل يملك مقدم الطلب أو يحتفظ بأي أموال أو أوراق مالية أو يقدم خدمات.5 مقاصة ألي منشأة مرخص لها بممارسة أعمال األوراق المالية ) أو ينوي فعل
ذلك(؟ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم، اذكر التفاصيل
Click here to enter text.
هل يقوم مقدم الطلب بإحالة أو تقديم عمالء ألي شخص مرخص له بممارسة.6أعمال األوراق المالية ) أو ينوي فعل ذلك(؟
ال ☐نعم ☐
نموذج طلب الترخيص
4 / 25
نموذج طلب الترخيص
إذا كانت اإلجابة نعم، أكمل الجدول ) أ (.
هل لدى مقدم الطلب أي ترتيب مع أي شخص )أو ينوي فعل ذلك( والذي يتم.7بموجبه:
حفظ أي دفاتر أو سجالت لمقدم الطلب من قبل ذلك الشخص ؟1.7
ال ☐نعم ☐
حفظ حسابات أو أموال أو أوراق مالية لمقدم الطلب من قبل ذلك الشخص ؟2.7
ال ☐نعم ☐
حفظ حسابات أو أموال أو أوراق مالية لعمالء مقدم الطلب من قبل ذلك3.7الشخص ؟
ال ☐نعم ☐
تقديم خدمات مقاصة وتسويات من قبل ذلك الشخص ؟4.7
ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة الذكر أكمل الجدول ) أ (.
هل قامت هيئة السوق المالية أو أي جهة حكومية أخرى في المملكة العربية.8السعودية أو خارجها خالل العشر سنوات الماضية بأي من اآلتي:
1.8 اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية، قدم بيانات كاذبة أو اغفل تقديم أية
بيانات؟ال ☐نعم ☐
اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير2.8مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية متورط في انتهاك قواعدها أو أنظمتها؟
ال ☐نعم ☐
3.8 اكتشفت بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير
مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية كان السبب في رفض أو تعليق أو إلغاء أو فرض قيود على ترخيصه بممارسة أي عمل يتعلق بممارسة أعمال األوراق
المالية أو أي نشاط استثماري آخر؟ال ☐نعم ☐
4.8 أصدرت أي حكم أو قرار ضد مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر أو أي من مالكه
أو مؤسسية على مقدم الطلب فيما يتعلق بممارسة أعمال األوراق المالية أوأي نشاط استثماري آخر؟
نموذج طلب الترخيص
5 / 25
نموذج طلب الترخيص
ال ☐نعم ☐
فرضت غرامة مالية على مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر5.8أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية؟
ال ☐نعم ☐
أصدرت حكماً على مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه، بشكل مباشر أو6.8غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسية ، بالتوقف أو الكف عن أي نشاط؟
ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السابقة، اذكر التفاصيل ذات العالقة.إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة , اذكر التفاصيل ذات العالقة.
Click here to enter text.
هل قامت أي محكمة في المملكة العربية السعودية أو خارجها خالل العشر.9سنوات الماضية بأي من اآلتي:
1.9 الحظر على أو منع مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو
غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه من ممارسة أي نشاط يتعلق بأعمالاألوراق المالية، أو أي نشاط استثماري آخر؟
ال ☐نعم √
2.9 اكتشاف بأن مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير
مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه كان متورطاً في أي مخالفة ألي مناألنظمة، أو اللوائح المعمول بها في المملكة؟
ال ☐نعم ☐
3.9 رفض أي إجراء أو قرار مدني يتعلق باالستثمار تم اتخاذه من أي هيئة مالية
تنظيمية أجنبية ضد مقدم الطلب، أو أي شخص يسيطر على مقدم الطلببشكل مباشر أو غير مباشر أو أي من مالكه أو مؤسسيه؟
ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السابقة اذكر التفاصيلإذا كانت اإلجابة نعم على أي من األسئلة السالفة , اذكر التفاصيل ذات العالقة.
Click here to enter text.
هل مقدم الطلب أو أي شخص يسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو أي.10 من مالكه أو مؤسسيه خاضع حالياً ألي إجراء نظامي مدني أو جنائي قد تترتب
؟9 أو 8عليه اإلجابة بنعم على أي جزء من البنود
نموذج طلب الترخيص
6 / 25
نموذج طلب الترخيص
ال ☐نعم ☐
هل تم في العشر سنوات الماضية إعالن إفالس مقدم الطلب أو أي من مالكه.11 أو مؤسسيه أو أحد مسؤوليه أو أحد مدراءه التنفيذيين، أو أي ش��خص مس��جل
تابع له من قبل أي جهة في المملكة العربية السعودية أو خارجها؟ال ☐نعم ☐
إذا كانت اإلجابة نعم، اذكر التفاصيل
Click here to enter text.
وصف العمل.12
ما نوع عمل األوراق المالية الذي يرغب مقدم الطلب في الحصول على الترخيص له؟
هل تم إعداد الطلب من قبل مقدم خدمة خارجي نيابة عن مقدم الطلب؟.16
ال ☐نعم ☐
إذا كان الجواب نعم، اذكر اآلتي: اسم الشخص
.Click here to enter textالمسئول اسم المنشأة
.Click here to enter textومقرها الرئيس.Click here to enter textالبريد اإللكتروني.Click here to enter textموقع اإلنترنت.Click here to enter textرقم الهاتف.Click here to enter textرقم الفاكس رقم السجل
المدني/السجلالتجاري
Click here to enter text.
نموذج طلب الترخيص
11 / 25
نموذج طلب الترخيص
توقيع نموذج طلب الترخيص وتعهد مقدم الطلب.17
ألغراض تتعلق بااللتزام بنظام الس��وق المالي��ة ولوائح��ه التنفيذي��ة ال��تي تحكم أعم��ال األوراق المالية في المملكة العربية السعودية ، يقر ويتعهد مقدم الطلب ب��االلتزام ه��و وجميع موظفيه بكافة األنظمة والقواعد واللوائح، والتعليمات المنظمة ألعم��ال األوراق المالية في المملكة العربية السعودية. ويقر بأن المعلومات والبيانات ال��واردة في ه��ذا الطلب، وكذلك المالحق المرفقة به والمعلومات األخرى المقدمة بموجبه، والتي تشكل جزءاً ال يتجزأ من هذا الطلب، حديثة و صحيحة ووافية. كما يقر مقدم الطلب ) إلى الحد الذي لم يتم فيه تعديل أي معلومات سبق تقديمها( بأن هذه المعلومات دقيق��ة ووافي��ة حتى تاريخ توقيع هذا الطلب، وحتى صدور الموافقة على طلب الترخيص يتعه��د مق��دم الطلب بإبالغ الهيئة كتابيا فور حدوث أو إج��راء أي تغ��ير في أي معلوم��ات أو بيان��ات تم
تقديمها بموجب هذا الطلب.
.Click here to enter textالتاريخ.Click here to enter textاسم مقدم الطلب
اسم المفوض.Click here to enter textبالتوقيع
)الختم الرسمي(التوقيع
نموذج طلب الترخيص
12 / 25
نموذج طلب الترخيص
الجدول )أ(
( و )7( و )6يجب على مقدم الطلب تعبئة جدول ) أ ( لكل رد باإليجاب على األسئلة ) ( بما في ذلك الردود المتعددة على أي بند، مع تعبئة المربع الخاص "بتاريخ14
السريان" بالشهر واليوم والسنة الذي أصبح فيه الترتيب أو االتفاقية سارية المفعول. اسم المنشأة أو
.Click here to enter textالشركة رقم السجل
التجاري، في حالوجوده
Click here to enter text..Click here to enter textعنوان العمل / / تاريخ السريان
/ / تاريخ االنتهاء اسم الشخص ورقم السجل المدني) إذاكان ذلك ينطبق(
Click here to enter text. عنوان العمل )إذا.Click here to enter textكان ذلك ينطبق( / / تاريخ السريان
/ / تاريخ االنتهاءهذا الجدول يتعلق6 بالسؤال رقم 7 بالسؤال رقم 14 بالسؤال رقم
صف بإيجاز طبيعة المرجع أو الترتيب أو االتفاقية، أو طريقة التمويل وقيمته ويمكنإضافة صفحات إضافية حسب الحاجة.
Click here to enter text.
نموذج طلب الترخيص
13 / 25
نموذج طلب الترخيص
الجدول )ب(
الُمالك المباشرون والمسئولون التنفيذيون.1
1.1 اذكر أسماء جميع المالك المباشرين وأعضاء مجلس اإلدارة و كبار التنفيذيين وفقاً
للتعليمات التالية:
التعليمات: إذا كان مقدم الطلب شركة مساهمة، اذكر كل مساهم يمتلك بشكل مباشر نسبةا.
% أو أكثر في أي فئة من فئات األسهم ذات األحقية بالتصويت أو أدوات الدين5القابلة للتحويل إلى أسهم.
عندما يكون أي من أعضاء مجلس اإلدارة أو كبار التنفيذيين لمقدم الطلب مالكاًب. أو له مصلحة في أي حقوق في أسهم أو أدوات دين مقدم الطلب )أو أي من
تابعيه(. إذا كان مقدم الطلب شركة ذات مسؤولية محدودة، أو شركة تضامنية أو شركةج.
توصية بسيطة، أذكر جميع المسيطرين والشركاء.
2.1 أكمل بيانات الملكية بإدخال ُملكيات أعضاء مجلس اإلدارة واإلدارة التنفيذية، وإيضاح وضعهم كشريك أو مالك فرد أو مساهم، وفئة األوراق المالية التي
يملكها المساهمون ) في حالة إصدار أكثر من فئة(.
3.1
في بيانات الشخص المسيطر إذا كان الشخص مسيطراً حسب التعريف الواردذكره أدناه اجب ب"نعم" ، وإذا كان الشخص غير مسيطر أجب ب "ال".
مالحظة: تعني السيطرة القدرة على التأثير على أفعال أو قرارات شخص آخر، بشكل مباشر أو غير مباشر، منفرداً أو مجتمعاً مع قريب أو تابع، من خالل أي
% أو أكثر من حقوق التصويت في30من اآلتي: )أ( امتالك نسبة تساوي % أو أكثر من أعضاء الجهاز اإلداري، وتفسر كلمة30شركة. )ب( حق تعيين
"المسيطر" وفقاً لذلك.
نموذج طلب الترخيص
14 / 25
نموذج طلب الترخيص
الملكية أو الوضعاالسم بالكامل تاريخ االستحواذ على الملكية
الشخصنسبة الملكيةأو الوضعالمسيطر
رقم السجل المدني/ السجل
التجاري شهرسنةClick here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.
نموذج طلب الترخيص
15 / 27
نموذج طلب الترخيص
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.Click here
to enter text.
Click here to enter
text.
نموذج طلب الترخيص
16 / 25
نموذج طلب الترخيص
الملكيات المباشرة لكل مالك موضح أعاله وكذلك الروابط الوثيقة لمقدم الطلب:. 2
يجب ذكر الملكيات المباشرة لكل مالك وتوضيح كونه مسيطراً أو مسيطراً عليه أم ال،وكذلك الروابط الوثيقة والمعرفة كالتالي:
يقصد بالروابط الوثيقة في الئحة األشخاص المرخص لهم، العالقة بين مقدم طلبالترخيص أو الشخص المرخص له وبين أي من األشخاص اآلتي بيانهم:
مسيطر على هذا الشخص.(1شركة مسيطر عليها من هذا الشخص.(2شركة مسيطر عليها من قبل مسيطر على هذا الشخص.(3 (3( أو )2( أو )1شركة مسيطر عليها من أي من األشخاص المشار إليهم في )(4
أعاله.
نموذج طلب الترخيص
17 / 25
نموذج طلب الترخيص
االسم بالكامل الجهة التي
يملك مصلحةفيها
الملكية أوالوضع
تاريخ االستحواذ على الشخصالملكية أو الوضع
نسبة الملكيةالمسيطر رقم السجل
المدني/ السجلالتجاري شهرسنة
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.Click here to Click Click Click Click Click Click here Click here to
نموذج طلب الترخيص
18 / 27
نموذج طلب الترخيص
enter text.here to enter text.
here to enter text.
here to enter text.
here to enter text.
here to enter text.
to enter text.enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter text.
Click here to enter
text.Click here to
enter text.
نموذج طلب الترخيص
19 / 25
نموذج طلب الترخيص
أجب عن األسئلة اآلتية:.3 هل يوجد أي شخص لم يرد اسمه سواء بشكل مباشر أو غير مباشر في هذا.1
الطلب:يسيطر على إدارة أو سياسة مقدم الطلب أو له روابط وثيقة به؟1.1
ال ☐ نعم☐
يُمول جميع أعمال مقدم الطلب أو أي جزء منها ؟2.1
ال ☐ نعم☐
إذا كان الجواب "نعم" أكمل الجدول التالي: اسم المنشأة أو
.Click here to enter textالشركة رقم السجل التجاري
.Click here to enter textفي حال وجوده.Click here to enter textعنوان العمل
/ / تاريخ السريان اسم الشخص ورقم السجل المدني، إذا
كان ذلك ينطبقClick here to enter text.
عنوان العمل )إذا.Click here to enter textكان ذلك ينطبق(
/ / تاريخ السريانصف بإيجاز طبيعة العالقة أو السيطرة. أضف صفحات إضافية حسب الحاجة.
Click here to enter text.
هل مقدم الطلب يسيطر أو مسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر أو خاضع.2 لسيطرة مشتركة مع أي شخص أو أي شركة أو أي جهة أخرى تمارس أعمال
األوراق المالية أو االستثمار؟ ال☐ نعم☐
نموذج طلب الترخيص
20 / 25
نموذج طلب الترخيص
إذا كان الجواب "نعم" صف عالقة السيطرة مع إرفاق االتفاقية/العقد.
Click here to enter text.
هل مقدم الطلب مسيطر عليه بشكل مباشر أو غير مباشر من أي شركة.3مصرفية قابضة أو بنك محلي أو اتحاد ائتمان أو بنك أجنبي؟
ال ☐ نعم☐
إذا كان الجواب "نعم" صف عالقة السيطرة مع إرفاق االتفاقية/العقد.
Click here to enter text.
الجدول )ج(
نموذج طلب الترخيص
21 / 25
نموذج طلب الترخيص
نموذج قائمة األعمال المقترح ممارستها يجب أن تتضمن قائمة األعمال المسموح بها لمقدم الطلب جميع تفاصيل األوراق المالية والخدمات التي يقترح مقدم الطلب تقديمها لكل عمل من أعمال األوراق
المالية التي يتقدم بطلب لممارستها. ويمكن إرفاق جدول يتضمن كافة تفاصيل كلقسم إذا لزم األمر.