ملخص 19011 دورة مراجع داخلي

OBJECTIVE المكتب االستشاري لنظم اإلدارة المتكاملة Integrated Management Systems

IQA: Qualification of Internal Auditors Rev.(0) Date :1-2-2003 Page: /39 1

دورة مراجع داخلي أو بيئة/ جودة و

Internal Auditor Course



المحتويــــات

.مقدمة عن البرنامج

.تعاريف ومصطلحات

قواعد وأسس المراجعة

ISO 19011 فى المواصفة 5 برنامج المراجعة بند رقم إدارة ISO 19011 فى المواصفة 6أنشطة المراجعة بند رقم

والمسؤولياتالصالحيات مراحل تنفيذ المراجعة

ISO 19011 فى المواصفة 7مقدرة وتقييم المراجعين بند رقم

يتضمن هذا البرنامج إجراء تمارين تطبيقية وتقييم لنتائج المنتسبين للدورة

1



ISO 19011:2002

Guidelines for Quality and / or

Environmental Management Systems

إدارةإرشادات لمراجعة نظم

أو البيئة/ و الجودة

أوال: عـــــــام

)1/10/2002( أول إصدار - ISO 19011: 2002ة المواصف :تلغي وتحل محل المواصفات التالية

ISO 10011 [1, 2, 3] ISO 14010

ISO 14011 ISO 14012

ةفإنه يمكن مراجع) EMS( البيئة ، وإدارة) QMS(عند تطبيق نظامي إدارة الجودة * .النظامين معا أو مراجعة كل منهما على حده حسب الرغبة

.يمكن االستعانة بإرشادات المواصفة في مراجعة أنظمة إدارية أخرى غير الجودة والبيئة *

.المواصفة إرشادية فقط *



ة المطابقة للمتطلبات بصفة عامةيمكن االستفادة بإرشادات المواصفة في مراقبة ومتابع * . مثل مطابقة مواصفات المنتجات ومتطلبات القوانين و اللوائح والنظم

ISO 19011:2002 أو البيئة/ إرشادات لمراجعة أنظمة الجودة و

ـــاتالمحتوي

بيــــــــان البنـد

رقــــم البنـد

1 الــــــــــــالمج

المراجــــــــــــع

ISO 9000

ISO 14050

2

المصطلحات والتعاريف3

أسس وقواعد المراجعة

Principles 4

إرشادات إلدارة برامج المراجعة

Managing Audit Programs

5

إرشادات لتنفيذ المراجعة وتشمل

اختيار فرق المراجعة

6

إرشادات لتوضيح المقدرة والكفاءة المطلوبة فى

المراجع، وتقييم المراجعين

7



:المصطلحـات والتعاريـف: ثانيا

المراجعـــة

منظمـة أعمـال )املراجع عليها(

Auditee

3.7

اخلالصـــةConclusion

الدليـــلEvidence

املراجـــعAuditor

اخلطـــةPlan

اجملــــالScope

املقـــدرةCompetence

الفريــــقTeam

3.3

3.12

3.5

3.14

3.13

العميــل client

خبيــر فنـىTechnical expert

3.6

3.10

3.9

النتائجFindings

3.4

3.8

املراجعةAudit

املعـــايري 3.1Criteria

3.2

الربنامجProgram

3.11



Audit المراجعـة

Systematic independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which the audit criteria are fulfilled.

على دليل يتم تقييمه بموضوعية لتقرير إلى أي مدى عملية منظمة ومرتبة ومستقلة وموثقة تهدف إلى الحصول

.يتم تحقيق معايير المراجعة

: 1st party: المراجعة الداخلية -1

إلدارة وأغراض داخلية أخرى وقد المنظمة لمراجعة ا) أو بالنيابة عن( يتم تنفيذها بواسطة فى حاالت كثيرة وعلى األخص فى المنشآت الذاتية تكون األساس إلعالن المطابقة

. عن النشاط التي تجرى مراجعتهةاالستقاللية تعنى عدم المسؤولي. الصغيرة 2nd & 3rd: المراجعات الخارجية-2

ل العمالء أو من يمثلونهم مث: مراجعة الطرف الثانى .بمعرفة منظمة مراجعة مستقلة خارجية: مراجعة الطرف الثالث

مراجعـة مزدوجـة " عند مراجعة نظام إدارة الجودة ونظام إدارة البيئة معا تسمى المراجعة -3

Combined" مراجعـة مـشتركة "عندما تتعاون منظمتان أو أكثر في مراجعة منظمة ما تسمى المراجعـة -4

Joint. "

Evidenceدليـل المراجعـة

Record, statement of fact or other information, which are relevant to the audit criteria

and verifiable.

.السجالت، الحقائق و المعلومات األخرى التي تناسب معايير المراجعة ويمكن التحقق منها

. نوعيا أو كميادليل المراجعة يمكن أن يكون: ملحوظة

Criteria معـايير المراجعـة

Set of policies, procedures or requirements

مجموعة من السياسات واإلجراءات و المتطلبات

. تستخدم كمرجع لمقارنة دليل المراجعة به :ملحوظة



Auditee المنظمة التي يجرى مراجعتها

.عتها التي يجري مراج) المنشأة(المنظمة

Findings نتـائج المراجعـة

.نتائج تقييم دليل المراجعة الذى يتم تجميعه في ضوء معايير المراجعة

Results of the evaluation of the collected audit evidence against audit criteria

.ايير المراجعة، أو فرص التحسينيمكن أن توضح نتائج المراجعة المطابقة أو عدم المطابقة لمع: ملحوظة

Conclusion نتيجة المراجعة

Outcome of an audit, provided by the audit team after consideration of the audit objectives and all audit findings.

اجعة في ضوء أهداف خالصة المراجعة التي ينتهى إليها فريق المراجعة بعد مراجعة جميع نتائج المر.المراجعة

Client عميل المراجعة

Organization or person requesting an audit

.منظمة أو شخص طالب مراجعة

. قد تكون المنظمة التي ستجرى مراجعتها أو أي منظمة أخرى لها الحق في طلب المراجعة: ملحوظة

) .قانونا أو طبقا للتعاقد(

Auditor المراجـع

Person with the competence to conduct an audit.

.شخص عنده المقدرة ألداء مراجعة

Audit Team فريق المراجعـة

One or more auditors conducting an audit, supported if needed by technical experts

.ا دعت الحاجة خبراء فنيين مراجع أو أكثر يؤدون مراجعة، يدعمهم إذ

Note (1): one auditor of the audit team is appointed as the audit team leader .



.يعين أحد المراجعين من فريق المراجعة كرئيس للفريق

Note (2): the audit team may include auditors-in-training

.قد يضم فريق المراجعة مراجعيين للتدريب

Technical expert خبيـر فني

Person who provides specific knowledge or expertise to the audit team. .شخص يقدم معرفة أو خبرة معينة لفريق المراجعة

Note (1): specific knowledge or expertise is that which relates to the organization, the process or activity to be audited, or

language or culture. ، النشاط الذى تجري مراجعته، أو اللغة أو )الشركة(المعرفة أو الخبرة المعينة هى تلك المتعلقة بالمؤسسة

. الثقافة Note (2): A technical expert does not act as an auditor in the audit team.

.الخبير الفني ال يعمل كمراجع في فريق المراجعة

Audit program برنامج المراجعـة

Set of one or more audits planned for a specific time frame and directed towards a specific purpose.

.ة في توقيتات محددة ألغراض محددةمجموعة أو أكثر من المراجعات المخطط

Note: An audit program includes all activities necessary for planning, organizing and conducting the audits.

يشمل برنامج المراجعة جميع األنشطة الضرورية لتخطيط وتنظيم وتنفيذ المراجعة: ملحوظة .

Audit plan خطـة المراجعـة

Description of the activities and arrangements for an audit.

.وصف أنشطة وترتيبات مراجعة

Audit scope مجـال المراجعـة

مدى وحدود مراجعة Extent and boundaries of an audit



Note: the audit scope generally includes a description of the physical locations, organizational units, activities and process as well as the time period covered.

يشمل مجال المراجعة عامة توصيف وتحديد للمواقع والوحدات التنظيمية و األنشطة والعمليـات : ملحوظة

.وكذا الفترة الزمنية لألداء

Competence المـقـدرة

Demonstrated personal attributes and demonstrated ability to apply knowledge and skills.

).المهارة(الصفات والمقدرة الشخصية التي يمكن إظهارها في تطبيق المعرفة والخبرة

20009001ISO:المراجعة الداخلية طبقا لمتطلبات المواصفة :رابعا عةومسار وطرق المراج

:8.2.2: رقم ) البند ( العنصر

:يجب أن تقوم المؤسسة بعمليات تدقيق داخلي على فترات مخطط لها، إلقرار ما إذا كان نظام إدارة الجودة

، ولمتطلبات هذه المواصفة القياسية )1-7انظر العنصر (مطابقا للترتيبات المخطط لها ) آ .متطلبات نظام إدارة الجودة الذي تم بناؤه من قبل المؤسسةالدولية، ول

.يتم تطبيقه والحفاظ عليه بشكل فعال) ب

يجب التخطيط لبرنامج التدقيق، مع األخذ بعين االعتبار حالة العمليات واألماكن التي سيتم تدقيقها، وأهميتها، كما يجب . ويجب تحديد معايير التدقيق، ومجاله، وتكراره، وطرقه.إضافة إلى نتائج عمليات التدقيق السابقة

ويجب أال يقوم . أن يضمن اختيار المدققين، وسير عمليات التدقيق، موضوعية عملية التدقيق، ونزاهتها .المدققون بتدقيق عملهم

فع التقارير بالنتائج، يجب تحديد المسؤوليات والمتطلبات المتعلقة بالتخطيط لعمليات التدقيق وتنفيذها، وبر

.في إجراء موثق) 4-2-4انظر البند (وباالحتفاظ بالسجالت

يجب أن تضمن اإلدارة المسؤولة عن المكان قيد التدقيق اتخاذ األعمال دون تأخير غير مبرر، وذلك للتخلص تحقق من األعمال ويجب أن تشمل أنشطة المتابعة ال. من حاالت عدم المطابقة التي تم الكشف عنها، وأسبابها

).8.5.2انظر البند(المتخذة، ورفع التقارير بنتائج التحقق

:المراجعة/ مسار وطرق التدقيق



على جمع المعلومات الالزمة لتحديد ماإذا المراجعة / يجب أن يساعد تسلسل عمليات التدقيق* .كانت قد تمت تلبية متطلبات المواصفة العميل وتلبيتها/ بتحديد متطلبات الزبون ي تم جمعها في التحقق من قيام المؤسسةتساعد المعلومات الت * . بما ينسجم مع السياسة واألهدافالبيئة / وبأن هناك تحسينا مستمرا في فاعلية نظام إدارة الجودة :كي تحقق ذلك عليك أن تقوم بما يلي *

o مرتفهم كيفية استيعاب المؤسسة للتحسين المست. o تفهم العمليات األساسية)Core Processes.( o البيئة / أن تكون منسجمة مع سياسة الجودة(تفهم األهداف الموضوعة.( o وعمليات ) 5-4-2(البيئة / تأكد خالل عملية التدقيق بأن عمليات التخطيط لنظام إدارة الجودة

.األهداف الموضوعةقد تم تحديدها وبأنها منسجمة مع ) 7-1(التخطيط لتحقيق المنتج o يجب أن تظهر السجالت ونتائج قياس العمليات والمنتجات بأن هناك تحسينا مـستمرا لفاعليـة

. بما ينسجم مع السياسة واألهدافالبيئة / نظام إدارة الجودة

:مثالo 90تحسين عملية التسليم في الموعد حتى : الهدف. % o تعطل اآلالت"بب الرئيسي للتأخر بالتسليم مبنية على تحديد الس(إن الخطة لتحقيق ذلك:("

.التقيد الحازم ببرنامج تنفيذ صيانة لآلالت .تحديث بعض اآلالت القديمة

o طريقة المراجعة:

تحديث المؤسسة يقوم المراجع بالبحث عن األدلة التي تثبت تنفيذ برنامج الصيانة و . لشراء آالت جديدةاو عن وجود خطة لآلالت القديمة ،

يمكن أن يشمل قياس العمليات تسجيال لحاالت التأخر في التسليم ذات الصلة .بتعطل اآلالت

إن تحليل المعلومات التي تم جمعها يعطي مؤشرا حول مدى التحسين المستمر .الذي طرأ على العمليات

:التدقيق/ طرق المراجعة

:األدلة على مدى التزام اإلدارة العليا* :يمكن إظهار إلتزام اإلدارة العليا كما يلي

o قابلة للقياس"وضع سياسة وأهداف." o والمتطلبات القانونية األخرىالعميل / التواصل مع العاملين حول أهمية تلبية متطلبات الزبون . o ضمان توفر الموارد الالزمة. o اإلدارة إجراء اجتماعات مراجعة .

:األدلة على وجود التحسين المستمر * :يمكن إظهار ذلك كما يلي



o مراجعة األهداف. o المراجعة/ مراجعة نتائج التدقيق. o نتائج تحليل البيانات المتعلقة بـ:

).8-2-1( إرضاء العميل - ).7-2-1( المطابقة لمتطلبات المنتج -

).8-2-3( قياس العمليات - o تحليل األعمال التصحيحية والوقائية. o محاضر اجتماعات مراجعة اإلدارة.

:مراجعة اإلجراءات الموثقة/ طريقة تدقيق * o المراجعة/ مدى تأثير خفض المتطلبات المتعلقة باإلجراءات الموثقة على عملية التدقيق. o البيئة/ يمكن أن ال تعطي صورة كاملة حول نظام إدارة الجودةالبيئة / مراجعة دليل الجودة. o لجمع المعلومات الالزمة من أجل التخطيط العميل/ الحاجة المتزايدة إلى التواصل مع الزبون

.المراجعة / للتدقيقوالتحضير o للتحقق من وجود وتطبيق الحاجة المتزايدة إلى مقابلة عاملين يعملون في فعاليات مختلفة

. اإلجراءات المحددة

ماذا يجب أن يدقق عليه ؟

المطابقة

Conformity الفاعلية

Effectiveness العائد/ المردود

البيئة / لدليل الجودة النظاميلبي األهداف الموضوعة في المواصفة

خفض التكلفة

تكلفة أقل مطابقة تؤمن منتجات لالجراء العملية

للمواصفات الخدمة/المنتج يؤدي الوظيفة تكلفة أقل الموضوعة له

:المراجعات / أنواع التدقيق

النظاممراجعات / تدقيق * العمليةمراجعات / تدقيق * المنتجمراجعات / تدقيق * ). الطرف األولمراجعات / قيقتد (المراجعات الداخلية/ التدقيق الداخلي *



:المراجعات الخارجية / التدقيق الخارجي * )المورد(الطرف الثاني مراجعات / تدقيق - )الجهة المانحة(الطرف الثالث مراجعات / تدقيق - )عندما تشترك جهتا تدقيق بتدقيق واحد( مشترك -

.التلبية للمتطلبات القانونية * .المطابقة / ابقالتط * Pre- Audit)تحليل الفجوة قبل المنح ( قبل النهائي المراجعات / التدقيق * Initial Auditللحصول على الشهادةالمراجعات / التدقيق * ) للمتطلبات المحددةالبيئة / لضمان استمرارية مطابقة نظام إدارة الجودة(المراجعة الدورية *

Surveillance

:المراجعة/ أهداف التدقيق . للمتطلبات المحددةالبيئة / إقرار مطابقة أو عدم مطابقة نظام إدارة الجودة * . المحددةالبيئة / في تلبية أهداف الجودةالبيئة / إقرار فاعلية نظام إدارة الجودة * .لديهالبيئة / عليه لتحسين نظام إدارة الجودة المراجع / إعطاء المجال للمدقق *

.لتلبية المتطلبات القانونية * .إتاحة المجال لمنح شهادة المطابقة للمؤسسة *

المراجعة؟/ لماذا نقوم بالتدقيق ) ISO 9001:2000(المتطلبات المحددة التقييم الذاتي للمؤسسة كي تضمن مقدرتها على تلبية *

".تدقيق الطرف األول " ".تدقيق الطرف الثاني"تقييم مؤسسة المورد من أجل التحقق من تلبيته لمتطلبات مؤسستك * ".الثالثتدقيق الطرف " لمتطلبات المواصفة التدقيق قبل الحصول على الشهادة أو المراجعة تبعا *



قواعــد وأسـس المراجعـــة: مساخا

Principles of Auditing :لكي تكون المراجعة فاعلة ويعول عليها في •

.دعم سياسات وضوابط اإلدارة .توفير معلومات يعتمد عليها في تحسين كفاءة األداء

.مناسبة وكافية) خالصة(نتائج نهائية • . ين نفس النتائج في نفس الظروف مع مراجعين مستقل

. جميع أجزاء المواصفة في البنود األخرى تعتمد على هذه القواعد واألسس • القواعـــد واألســس

:االستقاللية) د( أساس اإلنصاف و عدم المحاباة و -التعارض والوصول الي نتائج تعتمد على

الحقائق و ال تتاثر بمشاعر الفردتائج تعتمد فقط على جميع الن-

: المادياالعتماد على الدليل) هـ ( دليل يمكن التحقق منه -

يعتمد على عينات من المعلومات المتاحة - )وقت محدد وموارد محددة(

) التأكد( نظام العينات يعتمد على درجة الثقة - المطلوبة

:تميزحسن األخالق و ال) أ ( الثقة، االستقامة، النزاهة، يحافظ على .البصيرةالخصوصية، التعقل ،

:عادل منصف) ب ( التزام بتقرير الحقائق ، والذمة-تقرير المشكالت الهامة واآلراء المتباينة التى لم -

يستقر الرأى بشأنها بين فريق المراجعة والمنظم

الالئقة يةاءة الفناالهتمام والعناية و الكف) ج( و المثابرة و الحكم بالعدلاالجتهاد - المقدرة عامل هام -

المراجعةخاصة بعملية خاصة بالمراجعين



إدارة برنامج المراجعة: سادسا

Managing An Audit Program

5-1- General: عام

• Program may include one or more audits (size, nature and complexity).

يعتمد ذلك على حجم وطبيعة ودرجة تعقيد المنشأة . قد يشمل البرنامج مراجعة أو أكثر • ) الشركة(

• These audits may have a variety of objectives & may also include joint or cmbined audits.

.وجةهذه المراجعات قد تشمل أهدافا مختلفة، كما قد تشمل أيضا مراجعات مشتركة أو مزد •• Program also includes all activities necessary for planning

and organizing the types and number of audits & for providing resources to conduct them effectively and efficiently within the specified time frames.

رية لتخطيط وتنظيم يشمل البرنامج أيضا جميع األنشطة الضرو •أنواع وأعداد المراجعات وكذا توفير الموارد الالزمة لتنفيذ المراجعات بفاعلية

. وبكفاءة في إطار األزمنة المحددة • More than one audit program.

. أكثر من برنامج للمراجعة) الشركة( قد تضع المنشأة •• Top management should grant the authority for managing the

program. السلطة ) تحدد(أن تفوض ) الشركة(يجب على اإلدارة العليا للمنشأة •

.المعنية بإدارة البرنامج• Those assigned the responsibility should

(i) Establish, implement, monitor, review and improve the program. (ii) Identify the necessary resourceses and ensure that they are provided.

: يلي عن إدارة برنامج المراجعة مانيجب على أولئك المسؤولي •

. ومراجعة وتحسين البرنامج ) مراقبة(إعداد وتنفيذ ومتابعة ) أ ( . تحديد الموارد الضرورية وتأمين توفيرها) ب (

لمراجعة إدارة برنامج ا–) 1( الشكل رقم أنظر



: مالحظات

ونظام إدارة البيئة فإن برنامج المراجعة قد راجعة كل من نظام إدارة الجودة ، إذا تمت م) أ( .المراجعة بمقدرة فريق) بصفة خاصة(الهتمام يشمل مراجعة مزدوجة وفي تلك الحالة يجب ا

. في تنفيذ مراجعة مشتركة-رامج مراجعتها كجزء من ب- قد تتعاون جهتا مراجعة أو اكثر) ب (

بالمسؤوليات وتوفير أية موارد إضافية ،ومقدرة ) بصفة خاصة(وفي تلك الحالة يجب االهتمام .ويجب االتفاق على كل ذلك قبل بدء المراجعة. فريق المراجعة واإلجراءات المناسبة للعمل

إدارة برنامـــج المراجــــعة

Managing Audit Programme

5 1شكل رقـم

ختصة بالربنامجالسلطة املAuthority

5.2 & 5.3إعداد الربنامج Establishing

األهداف واملدى - املسؤوليات - املوارد -

اءات- اإلج

5.5& 5.4تنفيذ الربنامج

Implementing سلسلة املراجعات-

تقييم املراجعات- توجيه أنشطة املراجعة-

إستيفاء وصيانة السجالت-

5.6ة ومراجعة الربنامج مراقب

مراقبة ومراجعة - حتديد احلاجة إلجراءات تصحيحية ووقائية - حتديد فرص التحسني -

حتسني الربنامــج أختذ إجراءact

خططplan

راجعCheck

أديDo



Practical help – Examples of audit programs

أمثلة لبرامج مراجعة: مساعدة عملية

(i) A series of internal audits covering QMS/ EMS for the current year

للعام الحاليالبيئة / مجموعة مراجعات داخلية تشمل نظام إدارة الجودة) ا ( (ii) Second party management system audits of potential suppliers of

critical products to be conducted within 6 months. . شهور6خالل ) هامة(مراجعة طرف ثان لموردين محتملين لمنتجات حساسة ) ب(

(iii) Certification / registration and survillance audits conducted by a third-party certification / registration body on an QM / EMS within a time period agreed contractually between the certification body and the client.

تـسجيل كطـرف \تتم بمعرفة جهة منح ) متابعة( تسجيل ودورية \مراجعات منح ) جـ(

ثالث على نظام إدارة بيئية خالل فترة زمنية يتفق عليها تعاقديا بـين الجهـة المانحـة .والزبون

التخطيط المناسب وتوفير الموارد وإعداد اإلجراءات يشمل برنامج المراجعة أيضا • . المراجعات في إطار البرنامج لتنفيذ

5.2- Audit Program Objectives & Extent

أهداف ومدى برنامج المراجعة

5-2-1- Objectives of Audit Progrmme األهداف

to direct the planning and conduct of audits يط وتنفيذ المراجعات لتوجيه تخط :ويمكن تأسيس األهداف استنادا إلى االعتبارات التالية

.أولويات اإلدارة * .توجهات تجارية * .متطلبات نظام إدارة *



.متطلبات مجتمعية وتعاقدية* .الحاجة إلى تقييم مورد* .)بونز(متطلبات عميل * .حاجات األطراف المعنية األخرى* .)الشركة(مخاطر تواجه المنشأة *

Practical Helpمساعدة عملية : أمثلة على أهداف برنامج مراجعة

.تحقيق متطلبات مواصفة نظام إدارة 1 .التحقق من التطابق مع متطلبات تعاقدية 2 .لتحقيق و الحفاظ على ثقة بمقدرة مورد 3

.ين نظام اإلدارةللمساهمة فى تحس 4



Activitiesأنشطـــة المراجعــــة : سابعا

6

2شكـل رقـم

Initiatingاإلعـداد للـمراجعـة 6.2 .كليف كبير المراجعين تحديد وت - .تحديد أهداف و مجال ومعايير المراجعة - .تحديد جدوى المراجعة - .اختيار فريق المراجعة -

. إتفاق مبدئي مع الجهة -

مراجعـة الوثائـق 6.3 مراجعة وثائق نظام اإلدارة المعني ويشمل ذلك السجالت ، وتقرير مدى كفايتها فى

ضوء معاييرة ا امل

اإلعـداد ألنشطـة مراجعـة الموقـع 6.4 .إعداد خطة المراجعة - .إسناد العمل لفريق المراجعة -

. إعداد وثائق المراجعة -

نفيـذ أنشطـة مراجعـة الموقـعت6.5 .الجلسة االفتتاحية - .االتصاالت أثناء المراجعة - . المرشدين و المشاهدين تأدوار ومسؤوليا - .قق منها جمع المعلومات و التح - .استخالص نتائج المراجعة - .المراجعة ) خالصة(صيات إعداد تو - الجلسة الختامية -

إعـداد واعتماد و توزيـع تقرير المـراجعـة 6.6 إعداد تقرير المراجعة - اعتماد وتوزيع التقرير -

استكمال الـــمراجعـــة 6.7

المتــــابـــــــعة6.8



3شكــل رقــم للمراجـــعة ) التوصيــات–اخلالصــة (تائج النهائيـة الوصول إلـى الن

مصـــادر املعلومـــــات

مجـع املعلومـات بنظام مالئـم للعينـات والتحقق من املعلومـات

دليل املراجعة

التقييـم فـى ضـوء معـايير المراجــعة

نتائج املراجعة

المراجـــعة)خالصـة(توصيــات

سبـقمراجـعة ما



األدوار والمسؤوليات: ثامنا

:المراجعة / فريق التدقيق .المراجعة / عن عملية التدقيقمسئول راجعينالم / رئيس فريق التدقيق* أو/ خبراء إن أمكن ذلك ومتدربين و و– مدربين ومؤهلين مراجعين / يتألف الفريق من مدققين * . مالحظين .رسمية مراجعين / قد إتبع دورة تدقيقالداخليالمراجع / ليس من الضروري أن يكون المدقق *

:المراجع / سؤوليات المدقق م

.المراجعة/ تلبية متطلبات التدقيق * .التحقق بأن النتائج تلبي المتطلبات المحددة * .التواصل الفعال في كافة األوقات لتوضيح المتطلبات عند الضرورة * . التخطيط لمسؤولياته وتنفيذها بشكل فعال ومردودية* .المراجعة/ عن التدقيقتوثيق المالحظات الناجمة* . قيد الكتمانالمراجعة/ ضمان إبقاء وثائق التدقيق* .المراجعة / رفع تقرير التدقيق* .التحقق من فاعلية األعمال التصحيحية* .حفظ وحماية الوثائق* . ومؤازرتهالمراجعة/ التعاون مع رئيس فريق التدقيق*

:ة المراجع/ مسؤوليات رئيس فريق التدقيق

.المراجعة/ يقوم بدور إداري مسؤول بشكل كامل عن عملية التدقيق* .صالحية اتخاذ القرارات النهائية * .المراجعين/ المساعدة في اختيار فريق التدقيق * .المراجعة / إعداد خطة التدقيق* .المراجعين / تقديم فريق التدقيق* .رئاسة االجتماعين االفتتاحي و الختامي * .المراجعة/ تقديم تقرير التدقيق * :المراجعين/ استقاللية المدققين

. أعمالهم يراجعوا/ ) يراجعوا ( اال يدققواالمراجعين/ على المدققين* . ونزاهتهم المراجعين / استقاللية المدققين* ).المفضل من أعلى سلطة في المؤسسة (المراجعة / التفويض بإجراء التدقيق* / وعمليـات التـدقيق المـراجعين / رام المؤسسة الستقاللية ونزاهة المـدققين احت*

.المراجعة



المراجعين / فريق التدقيقاألعمال المطلوبة من رئيس

:التدقيق /المراجعين أعمال رئيس فريق .حدد متطلبات توزيع المسؤوليات * .المراجعة / تقيد بمتطلبات التدقيق* .حدد مدى كفايتها راجع الوثائق و* . وحضر وثائق العمل وأوجزها لفريق التدقيق للمراجعة/ خطط للتدقيق* . عليه بحاالت عدم المطابقة الحرجة المراجع /بلغ حاال المدقق* . فعالة مراجعة / بلغ عن العقبات المعيقة لتنفيذ عملية تدقيق* .المراجعة / بلغ نتائج التدقيق*

: المراجع /أعمال المدقق

.المراجعة / ابق ضمن مجال التدقيق* .ابق موضوعيا* .المراجعة / التدقيقأدلةاجمع وحلل * . و راجع و افحص الحظ * .قم بإدارة الوقت لتبقى على المسار الصحيح * شير للحاجة إلى أو قد يالمراجعة / كن متنبها للدليل الذي قد يؤثر على نتائج التدقيق* .تحريات الحقة .ومستخدمة ق ، وبأن الوثائق متوفرة ومفهومةتحقق من مدى معرفة اإلجراءات والوثائ* .تحقق بأن السجالت المحددة متوفرة وكاملة* .كن ودودا وأخالقيا*

:المراجعة / زبون التدقيق/ االعمال المطلوبة من عميل ).ماذا ولماذا( والغرض منه اجعةالمر / حدد مجال التدقيق* .حدد الفعاليات المراد تدقيقها وتواترها* .المراجعة/ فوض المجموعة التي ستقوم بالتدقيق* ).ماذا ولماذا(صادق على المجال والغرض * .المراجعة / استالم تقرير التدقيق* .قرر اإلجراءات المتبعة والمتخذة واعلم المدقق عليه بذلك*

:عليهالمراجع / ال المطلوبة من المدققاألعم

: عليه عمل ما يليالمراجع / على إدارة المدقق .المراجعة / إعالم العاملين حول التدقيق* .تعيين مرشدين* .المراجعين/ تأمين الموارد المناسبة لفريق التدقيق* .تأمين الوصول لمواقع العمل والسجالت* .المراجعة/ لتحقيق أغراض التدقيقاجعين المر/ التعاون مع المدققين * .المراجعة/ قرر ونفذ األعمال التصحيحية المطلوبة تبعا لتقارير التدقيق*



المراجعة/ مراحل تنفيذ التدقيق: تاسعا

.المراجعة/ التجهيز للتدقيق 1

.المراجعة/ اإلعداد للتدقيق 2

.المراجعة / التدقيقتنفيذ 3

.فظ السجالت وحالمراجعة / تقرير التدقيق 4

.المراجعة / إنجاز التدقيق 5

.األعمال التصحيحية وأعمال المتابعة الالحقة 6

:للمراجعة / التجهيز للتدقيق -1

:المراجعة/ مجال التدقيق (b) + (a)4.1أي العمليات ـ كما هو مبين في البندين : المراجعة / يحدد أساسيات التدقيق*

.اي موقع والزمن المحدد لذلك ، فيمراجعتها/ هالمواصفة ـ والمطلوب تدقيقمن ا / بالتعاون مع رئيس فريق التدقيقالمراجعة/ يصادق على المجال زبون التدقيق* .المراجعين .المراجعة/ تأمين المواصفات والوثائق كما هي موصفة من قبل زبون التدقيق * لدى البيئة/ توفير األدلة الموضوعية الكافية إلظهار فاعلية نظام إدارة الجودة* . عليهالمراجع/ المدقق .المراجعة/ توفير الموارد الكافية لعملية التدقيق*

:المراجعة/ التدقيقتسلسل

.للمراجعة / مدى الحاجة للتدقيقالمراجعة / التدقيق) عميل( يحدد زبون* .تؤخذ باالعتبار المتطلبات المحددة *

تبعا العتبارات التغيير في اإلدارة ، أو التنظيم المراجعة / التدقيقيمكن أن يحدد تسلسل * .ة السابقالمراجعة/ أو التكنولوجيا أو القوانين أو بسبب نتائج التدقيق أو السياسة

. بشكل منتظم العتبارات إدارية أو عمليةة الداخليالمراجعة/ يمكن تنظيم عمليات التدقيق *

:الدليل / مراجعة الوثائق .للمراجعة / لتدقيقللتخطيط ل المراجعة أساسا تعتبر * لمتوفرة لمتطلبات المواصفةتهدف المراجعة إلظهار مدى مالءمة الوثائق ا * ISO 9001:2000. إذا تبين عدم مالءمة الوثائق، فإنه يتم التوقف عن صرف الموارد وحتى يزال السبب * . برضى جميع األطراف



: والتخطيط والتوقيت له)المراجعة ( مضمون التدقيق

/ التدقيقأن برنامج ( مد على ظروف المؤسسة أن مضمون التدقيق والتخطيط والتوقيت له تعت * مرتبط بمتطلبات المؤسسة ، نظام العمل فيها ، العطل ، طول فترة يوم العمل ، عد المراجعة

)د الورديات وغيرها يؤخذ باالعتبار الحالة الراهنة للعمليات ودرجة المراجعة/ عند التخطيط لبرنامج التدقيق * . السابقة المراجعة / ونتائج عمليات التدقيقمراجعتها / المراد تدقيقهاواألنشطةأهميتها

: المراجعة/ التدقيقخطة

:ك أسلوبان هنا البيئة / لعمليات في نظام إدارة الجودةوالتي تشمل كافة ا : المراجعة/ لخطة التدقيقتبعا * .) أيام 5 – 1خالل المراجعة / تنفذ عملية التدقيق (

على مدار فترة منالمراجعة / وفيه توزع أعمال التدقيق : المراجعة / برنامج التدقيقتبعا ل * . لكافة العمليات مرة في السنة على األقل راجعةالم / التدقيقتنفيذبما يضمن ) سنة مثال ( الزمن

:المراجعة / مميزات برنامج التدقيق

.تخفيف الضغط على النظام * .إتاحة الفرصة الستخدام العاملين في المؤسسة العارفين بنشاط الفاعلية * .ا ألهميتها وأولويتها تحسين القدرة على تحديد العمليات التي يجب أن يدقق عليها تبع *

:للمراجعة / اإلعداد للتدقيق -2

:المراجعة / خطة التدقيق .المراجعة / التدقيق)عميل ( مصادق عليها من زبون * .المراجع عليه/ والمدقق عليه المراجع/ يعلم بها المدقق * .تصمم الخطة كي تكون مرنة في التطبيق *

:المراجعة / محتويات خطة التدقيق .األغراض والمجال * .تحديد األشخاص الذين لديهم مسؤوليات مميزة ومباشرة بالنسبة لألغراض والمجال * .تسمية أعضاء الفريق * .المراجعة / لغة التدقيق * .راجعةالم/ تاريخ ومكان وزمن التدقيق *

: مترين . شهرا للمؤسسة 12 املطلوب من فريق التدقيق وضع برنامج تدقيق على مدى



.مراجعتها/ العمليات واألنشطة المخطط تدقيقها * . كل نشاطمراجعة/ زمن وفترة تدقيق * . عليهالمراجع/ تحديد مواعيد االجتماعات مع إدارة المدقق * .متطلبات السرية * . وتوزيعهالمراجعة/ تاريخ إصدار تقرير التدقيق *

:المراجعة / أعضاء فريق التدقيقتوزيع المسؤوليات على

بالتشاور المراجعة / بمهمة التدقيقمراجع / كل مدققالمراجعين/ المدققينفريق يكلف رئيس

.المراجعة / مع أعضاء فريق التدقيق :ق العمل ــوثائ

ل النتائج و كتابة التقارير وفي تسجيالمراجع/ تساعد وثائق العمل في تسهيل أعمال المدقق : يمكن أن تشمل ما يلي

.قوائم لكتابة المالحظات * .قوائم لتوثيق األدلة الداعمة للنتائج التي تم التوصل إليها *

: الوثائق العملية الرئيسية

على إظهار المتطلبات المحددة كي تكون قادرةقوائم األسئلةتحضر ( قوائم األسئلة*

. )مراجعتها / للعمليات المراد تدقيقها

"إذا انت فشلت بالتخطيط ، تكون قد خططت لفشلك "

:مالحظة أن تـدقيقا وحيـدا تقـوم بـه ، . عبارة عن أخذ عينة في زمن معين المراجعة / تذكر أن التدقيق

.طة للعملية أو كامل صفاتها المميزة اليمكنك من تغطية كافة االنش

؟ قائمة األسئلةلماذا تستعمل

: من خالل ما يلي المراجع/ تسهل عمليات التحري التي يقوم بها المدقق .تسهل عملية التخطيط لتنفيذ التدقيق بوضع سلسلة مترابطة من األسئلة * . جالت المراد تدقيقهاأو الس/ التخطيط لتدقيق عينة من أنشطة العمليات و * .المراجعين/ تحقيق التماثل بين المدققين * .تسهيل تحليل النتائج *

.تعطي طريقة منهجية لجمع األدلة الموضوعية *



:قوائم األسئلةإعداد

: على الوثائق اآلتية قوائم األسئلة إعـداديعتمد في ، السياسة ، البيئة / المواصفة ، االستثناءات ، دليل الجودة( عليه المراجع/ وثائق المدقق*

) ، تعليمات العمل ، النماذج اإلجراءات الموضوعية حول التزام اإلدارة األدلةاالستفادة من العمليات المحددة وتتابعها في تسهيل جمع * .والتحسين المستمر وغيرهاالبيئة / والتخطيط لتلبية أهداف الجودة

: قائمة األسئلة

.واضحة وسهلة االستخدام * .المراجعة/ ضمان االنسجام في عمليات التدقيق * . المناسبة و المفتوحةاألسئلةتشجع طرح *

: مترين المراجعة الداخلي لمؤسستك / راجع اجراء التدقيق

. أسئلة 5 – 3حضر - . أسئلة مجتمعين ليتم عرضها في الدورة 10 – 7 اجمعوا اإلجابات كفريق ووثقوا من -



المراجعة/ التدقيقتنفيذ -3

االجتماع االفتتاحي مجع املعلومات حتديد حاالت عدم التطابق االجتماع اخلتامي

املراجعة/ تنفيذ التدقيق(5.3)

/ تقرير التدقيقاملراجعة وحفظ

(5.4)السجالت

/ اجناز التدقيق املراجعة

(6)

العمل التصحيحي (7)واملتابعة

/ التدقيقختطيط (5.1)املراجعة

/ اإلعداد للتدقيق (5.2)املراجعة

تنفيذ/ التدقيق املراجعة

اجملــــال الربنامج املضمون التوقيت مراجعة الوثائق

الدليل

املراجعة/ خطة التدقيق تشكيل الفريق وثائق العمل

قوائم األسئلة

:للمناقشة . املراجعة/ تسلسل األنشطة املنفذة خالل تنفيذ التدقيق .املراجعة/ ق عليه خالل عملية التدقيقكيفية تصرف كل من املدقق واملدق



:المراجعة/ التدقيقتنفيذتسلسل األنشطة خالل

. االجتماع االفتتاحي : الخطوة األولى . األدلةجمع : الخطوة الثانية . مالحظات المراجعة: الخطوة الثالثة . االجتماع الختامي مع المراجع عليه: الخطوة الرابعة

االجتماع االفتتاحي: الخطوة األولى

:الفتتاحي أغراض االجتماع ا

.تقديم أعضاء فريق المراجعين لإلدارة العليا * . مراجعة مجال و أهداف المراجعة * . تقديم وصف مختصر حول الطرق واإلجراءات التي ستستعمل أثناء إجراء المراجعة * . إيجاد صلة تواصل بين المراجع والمراجع عليه * . ملية المراجعةإقرار تأمين الموارد المطلوبة لع * . مرحلية أخرىاجتماعات الختامي وأية االجتماعتثبيت زمن وتاريخ * . توضيح أي غموض حول خطة المراجعة *

، بأن االجتماع االفتتاحي المراجعة الداخلية/ التدقيق الداخليالبا ما يعتقد ، وخاصة عند تنفيذ غ-

!لك إنه ليس كذ. للوقت هو مضيعة . يوضح االجتماع االفتتاحي ، ماذا سيتم تدقيقه ، ومتى ، وأين ، وكيف و من- أيضا للتأكد من أن كل شخص له عالقة بعملية التدقيق وخاصة المدقق) لماذا ( يمكن مراجعة -

. مراجعته على دراية بما سيتمعليه ،

: المدعوون لالجتماع االفتتاحي

.البيئة/ كل رؤساء اإلدارات في نطاق إدارة الجودة * .األشخاص الذين سيدقق عليهم * . المرشدون / المرافقون * . فريق المراجعة *

من المسؤول عن االجتماع االفتتاحي ؟

المراجعة/ يرأس االجتماع رئيس فريق التدقيق *

.يسجل أسماء ووظائف المشاركين في االجتماع *



جمع األدلة : الخطوة الثانية

كيفية جمع األدلة ؟

.المقابالت : أوال . فحص الوثائق : ثانيا .مالحظات األنشطة: ثالثا

:المقابلة : أوال

) .االستعداد للمقابلة / ماذا / كيف / مع من / أين و ومتى ( >===خطط للمقابلة .1 ) .ابق هادئا وموضوعيا / قدم نفسك وسبب وجودك / ال تتأخر ( > ===ابدأ بالحوار .2 )باشرة ومةاسأل أسئلة بسيط/ ال تقاطع / ابدأ بإظهار النقاط اإليجابية ( >===نفذ المقابلة .3 انه ليس الوقت / انه المقابلة بمالحظة ايجابية / ابق ضمن الوقت المحدد ( >===اختتم المقابلة .4

تأكد من فهم المدقق عليه للمواقع ذات/ طابقةظهار عدم الم المناسب إل ) االهتمام

سجل المعلومات التي / وثق خالل المقابلة وبعد االنتهاء مباشرة منها ( >===وثق المقابلة .5 ) . وابق على المسار الصحيح –نظم وقتك / تريدها

: أسلوب األسئلة

ل خطوات العمل لتحكم منطقيا تسلساألسئلة تعالج العملية جزءا بعد جزء على الترتيب مع فهم *

. كفاءة العملية على .األسئلة يجب أن تكون بناءة ومشجعة بشكل إيجابي على التجاوب مع المراجع * فهم لوبة في معظم األحوال للحاجة إلىاألسئلة التي ال تحتمل إال نعم أو ال كإجابة ليست مط * .ليةكامل للعم .حاول أن تتأكد من فهمك للعملية على وجه صحيح * ن ـ كيف ـ من ؟ هي التي تشجع ـ متى ـ أي لماذاـ األسئلة التي تبدأ بـ ماذا *

ة التي تبدأ بـ هل فهي ال تحتمل تطوير المراجعة واتجاهها االتجاه الصحيح ، األسئل على . أو ال كإجابةغالبا إال نعم

:مثال

ماهي أنواع االختبارات التي تجرى لألداء في هذه العملية؟ ).أرجو أن تريني عمليا(يجب أن يتبع ذلك سؤال ؟؟)....ماذا ـ إذا(مجموعة أسئلة تستخدم هذه األسئلة على أساس افتراض المدقق لوقائع معينة من واقع العملية وعليه استكشاف اتجاه .جابةاإل



:مثال .ماذا إذا حدث خطأ في هذه الخطوة؟ ما الذي يحدث ماذا إذا قدم المورد أجزاء غير مطابقة للمواصفات؟؟ .مجموعة أسئلة األمور البديهية

قد يتردد المدقق في هذه األسئلة ، ولكن عليه أن يوجههما فقد يتم تجاهل بعض األمور .بديهية الهامة باعتبار أنه

:السجالت /حص الوثائق ف: ثانيا

اختر عينة من الوثائق * . وثيقة20 إلى 5ينه عينة من عاابدأ بم * . قد يختار المراجع حجم عينة أكبر * . تستمر العملية حتى يصل المراجع إلى مرحلة االكتفاء *

: ضبط الوثائقحول : 1مثال

.المطابقة إلجراء ضبط الوثائق .الذهاب إلى القسم المدرج اسمه في قائمة التوزيع . القسم ويتم استخدامهيالتأكد بأن اإلصدار األخير من الوثيقة متوفر ف

:حول التجهيزات المستخدمة في صالة العمل : 2مثال

:اطرح األسئلة التالية

رة اآللة ، ماهي حالة المعايرة لها ؟ماذا اذا كانت تتم معاي - .فحص ما اذا كان الجواب ينسجم مع المواصفة - .كتابة رقم اآللة وتاريخ المعايرة الموجودة على اللصاقة - .البيئة / الذهاب إلى قسم مراقبة الجودة - .التأكد من سجالت المعايرة التي يحتفظ بها القسم -

حول التدريب : 3مثال

: عامليطرح سؤال لل -

التعليم قد حصلت عليه من أجل تنفيذ عملك الحالي ؟/ أي نوع من التدريب *

. الذهاب بعد ذلك إلى قسم التدريب لمراجعة السجالت والتأكد منها -



:مالحظات األنشطة : ثالثا

.من اصعب المواد لمحدودي الخبرة * . الحظ األنشطة ومحيطها * . ابق عينيك مفتوحتين * .طالعية للتعرف على النشاط ستقم بجولة ا * .قم بالمشاهدة بإجراء المراجعة الكامل *

مالحظات المراجعة: الخطوة الثالثة

.الحقائق التي أظهرتها المراجعة مدعمة بأدلة موضوعية * . ن عملية المراجعةيجب توثيق كافة المالحظات الناتجة ع * . مراجعة فريق التدقيق للمالحظات في نهاية عملية المراجعة * يقر رئيس فريق المراجعين حاالت عدم المطابقة كما هو مناسب *

:خالل عملية المراجعة .يسجل كل مراجع مالحظاته مشفوعة باألدلة المناسبة لتتم مراجعتها من قبل فريق المراجعة * . )ISO 9001:2000 /ISO 14001:1996(هي عدم تحقيق المتطلبات : عدم المطابقة *

:كيفية كتابة عدم المطابقة

.حدد طبيعة عدم المطابقة * .صف عدم المطابقة بوضوح وبشكل كامل * ).نماذا ، أي(سجل الدليل الموضوعي الذي يؤكد عدم المطابقة * ).الخ... المواصفة، اإلجراء الداخلي، المتطلبات التشريعية (جع المعياري بين المر *

:مثال :وصف غير مناسب لعدم المطابقة *

))ر مقياس الحرارة غير معاي ((

:وصف مناسب لعدم المطابقة * في(****) المحدد لمعايرة مقياس الحرارة رقمتبعا لسجالت المعايرة، فإن التاريخ ((

م، مع أن تاريخ2002هو الشهر الخامس ،اليوم الثامن من عام (*****) القسم )) ..المعايرة قد مر اآلن،فإن مقياس الحرارة لم تتم معايرته بعد

االجتماع الختامي: الخطوة الرابعة

: مترين .مرفق منوذج أمر شراء مت حفظه يف ملف املشتريات . ملضمون أمر الشراء املذكور مستخدما منوذج عمل تصحيحي تقريرا عن عدم املطابقة تبعاأكتب •



االجتماع الختامي: وة الرابعة الخط

عليـه مراجـع وقبل إعداد التقرير النهائي، يجب تقديم كافة المالحظـات إلدارة ال مراجعةفي نهاية ال

قدم في االجتماع نتيجة . تأكد من عرض المالحظات بوضوح ومن فهمها . وبيان مدى أهمية كل منها .ي المؤسسة ومدى فاعلية النظام المطبق فمراجعةال/ التدقيق

لكن ذلك ال يعتبـر ملزمـا (يمكن عند الطلب تقديم نصائح حول مجال التحسين في النظام مالحظة ).ه عليراجعبالنسبة للم

:حفظ السجالت ومراجعةتقرير ال

تقديم تقرير التدقيق والمتابعة الالحقة: الخطوة الخامسة

:وأنشطة المتابعة مراجعة ال/ التدقيقتتضمن مناقشة تقرير * .مضمون التقرير - .توزيع التقرير - .حفظ السجالت - .المسؤوليات حول أنشطة المتابعة الالحقة -

تقديم تقرير التدقيق والمتابعة الالحقة: الخطوة الخامسة :مراجعة بعد كل عملية مراجعةينظم تقرير ال*

عن دقة واكتمالتحت إشراف رئيس الفريق مسؤولراجع أو الم/ ومراجعةرئيس فريق ال - . التقرير .ينبغي على التقرير أن يعكس مضمون التدقيق ويجب تأريخه وتوقيعه من قبل رئيس الفريق -

:يتضمن التقرير ما يلي *

..لمراجعةمجال وأهداف ا - . والتواريخمراجعة واألنشطة المعنية بالمراجعةتفاصيل خطة ال - .الوثائق المرجعية - .بقةعدم المطا/المالحظات - . للمواصفة والوثائقالمراجع عليهمدى تلبية - .فاعلية النظام - .أعمال المتابعة الالحقة المطلوبة - ..مراجعةتوزيع تقرير ال -


:مراجعةتوزيع تقرير ال .عميل المراجعة إلى مراجعمن ال * ..عميل المراجعةأو /نسخ المطلوبة األخرى تبعا لإلجراء وتحدد ال * .إصدار وتوزيع التقرير دون أي تأخير *



تقديم تقرير التدقيق والمتابعة الالحقة: الخطوة الخامسة :االحتفاظ بالسجالت

.تبعا لإلجراء * ، قوائم األسئلةالخطة، (ة التاليللمراجعة/ كمرجع للتدقيق المراجعة/ االحتفاظ بوثائق التدقيق * ).التقرير .تبعا للمتطلبات القانونية السارية *


:الراجعة / إنجاز التدقيق .)عميل المراجعة( جزا عند تقديم تقرير التدقيق لزبون التدقيق منالمراجعة/يعتبر التدقيق *


:األعمال التصحيحية وأعمال المتابعة الالحقة

: عليهراجع مسؤوليات الم

).نبما في ذلك شكاوي الزبو(مراجعة حاالت عدم المطابقة * .إقرار أسباب عدم المطابقة *

.تقييم مدى الحاجة التخاذ عمل تصحيحي لمنع حدوث عدم المطابقة ثانية * .إقرار وتطبيق العمل المطلوب * . التحقق من النتائج * .تسجيل النتائج * .لدليل الموضوعي أو الوثائقاالستجابة مع أي طلب الحق لتوفير ا * إنجاز العمل التصحيحي وأعمال المتابعة الناجمة عن عمليات التدقيق ضمن الفترة المحددة * .عليهق له والمتفق عليها بين المدقق والمدق

:راجعمسؤوليات الم

قيق وإغالق طلب العمل التصحيحي متابعة حاالت عدم المطابقة بعد انتهاء عملية التد * .لكل منها

:التحقق مما إذا كان الفعل التصحيحي قد كان مناسبا تبعا لما يلي* ...أو/مراجعة الدليل الموضوعي المقدم وإقرار مدى كفايته و - ومراجعة الدليل الموضوعي بما في ذلكالمراجعة/ العودة إلى الموقع وإعادة عملية التدقيق -

.المطلوب والمقابلة لضمان استكمال الوثائق التصحيحية والمتابعة عليه بحالة أنشطة األعمالالمراجع / على رئيس الفريق إعالم المدقق * . حين الضرورةالمراجعة/ التدقيق الناجمة عن از األعمال التصحيحية بإرسال خطاب حول بعد تحققه من إنجالمراجعة/ يقو م رئيس فريق التدقيق * .وتوزيعه مع نسخ من تقارير عدم المطابقة التي تم التخلص منها إغالق حاالت عدم المطابقة

.بذلك تغلق أنشطة المتابعة الالحقة لمعالجة حاالت عدم المطابقة الحاصلة



مقــدرة وتقيـيم المراجـــعين

7

4شكـل رقـم مفهوم املقدرة

المقـــــــدرة

Competence

املعرفة العامة واملهارات

(7.3.1) & (7.3.2)

الـــــجودة معرفة ومهارات ىف الـــجودة

(7.3.3)

البيـــــئة معرفة ومهارات ىف البيـــــئة(7.3.4)

اخلربة خربة تدريب

املراجعة املراجع العملية

التعليم

و املواصفات الشخصية اخلصائص

(7.4)

(7.2)



،مثال لمستويات التعليم ، والخبرة العملية) 1(جدول رقم وتدريب المراجع وخبرة المراجع للمراجعين للمنح أو المراجعات المماثلة

كبير مراجعــــــين المعيـــار المراجـــع مراجع النظـــام )رئيس الفريـق(

تعليم ثانوي نفس المراجع اجعنفس المر التعليم )1أنظر ملحوظة (

سنوات 5 نفس المراجع نفس المراجع )2أنظر ملحوظة (

الخبرة العملية الكلية

نفس المراجعسنة في النظام 2

الثاني )3أنظر ملحوظة (

سنة على األقل من 2 الخمسة سنوات

الخبرة العملية فىمجال إدارة الجودة

أو إدارة ئةالبي

ساعة في النظام الثانى24 نفس المراجع تدريب المراجع ساعة تدريب مراجعة40 )4أنظر ملحوظة (

يوم على15 مراجعات كاملة لفترة 3 األقل يعمل خاللها دور كبير

تحت ) رئيس الفريق(المراجعين إشراف و توجيه

مراجع ذو مقدرة تؤهله كبير مراجعين )5أنظر ملحوظة (

المراجعات خالل آخريتم إستكمال سنتين

مراجعات كاملة لفترة3 يوم على األقل في15

النظام الثانى تحت إشراف وتوجيه مراجع ذو مقدرة تؤهله كبير مراجعين

)5أنظر ملحوظة ( يتم إستكمال المراجعات خالل آخر سنتين

20 مراجعات كاملة لفترة 4 يوم على األقل كمراجع

يتدرب تحت إشراف وتوجيه راجع ذو مقدرة تؤهله كبيرم

مراجعين )5أنظر ملحوظة (

يتم إستكمال المراجعات خالل الثالث سنوات األخيرة

خبرة المراجعة

:)1(ملحوظة .التعليم الثانوي هو ما بعد التعليم اإلعدادي وقبل الجامعة

:)2(ملحوظة دة سنة إذا تم الحصول على مؤهل مناسب بعد التعليم الثانوي يمكن تخفيض عدد سنوات الخبرة العملية م

:)3(ملحوظة مع النظام األول) تتالزم( الخبرة العملية في النظام الثاني يمكن أن تتشارك

:)4(ملحوظة

ح واألسس المعرفة بالمواصفات والقوانين واألنظمة واللوائاكتسابالتدريب في النظام الثاني هدفه المراجعة الكاملة هى المراجعة التي تشمل جميع الخطوات : )5(ملحوظة والطرق والوسائل الفنية المعنية

.بكاملها الخبرة العامة للمراجعة يجب أن تغطي مواصفة نظام اإلدارة ) 6.6(الي ) 6.3( الموصفة في البنود من



5شكـل رقـم العالقة بين مراحل التقييم

مراجع

تأسيس المقدرة

تقييم مبدئي

(7.6)

فريق المراجعيناختيار

( 6.2.4)

املعـايري حتققـت

تقييم مستمر للكفاءة(7.6)

صيانة وتحسين المقدرة

ققتاملعايري حت

مل خيتار

عايري مل تتحققامل

المعايير لم تتحقق

املراجعة

)6(



خـاتمة

، وكيف يمكنكالبيئة / لقد تم تعريفك بالمفاهيم والممارسات المتعلقة بتدقيق نظام إدارة الجودة * لبات المواصفة على متطباالعتماد لهذا النظام المراجعة الفعالة / بالتدقيق الفعال أن تقوم

ISO 9001 :2000 أو ISO 14001 :1996 أو كليهما معا .

بنجاح المراجعة / نأمل أن تكون لديك المعرفة العملية التي تمكنك من تنفيذ عمليات التدقيق * . وفاعلية في مؤسستك

ملخص 19011 دورة مراجع داخلي

Documents

audit team audit program

o o o o o

audit criteria

audit findings

audit description

audit plan

initial audit

audit programs auditors