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三菱UFJ証券株式会社 東証・大証・名証
東 京 都
(URL http://www.sc.mufg.jp/)
役 職 名 氏 名
役 職 名 氏 名 TEL (03)6213-6900
株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ 親会社等における当社の議決権所有比率 %(コード番号:8306)
無
1. 四半期財務情報の作成等に係る事項① 会計処理の方法における簡便な方法の採用の有無 : 無② 最近連結会計年度からの会計処理の方法の変更の有無 : 無③ 連結及び持分法の適用範囲の異動の有無 : 有連結 (新規) 社 (除外) 社 持分法適用会社 (新規) 社 (除外) 社
(連結及び持分法適用の範囲 :連結子会社数 社、 持分法適用非連結子会社数 社、 持分法適用関連会社数 社)
2. 平成 1 9 年 3 月期 第 1 四半期財務・業績の概況(平成 1 8 年 4 月 1 日 ~ 平成 1 8 年 6 月 3 0 日)
(1)経営成績(連結)の進捗状況 (注)記載金額は百万円未満を切捨てて表示しております。
百万円 百万円 百万円 百万円
( ) ( ) ( ) ( )( ) ( ) ( ) ( )
百万円 円 銭 円 銭
( )( )
- -- -
(注)1.持分法投資損益
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期
(ご参考)旧UFJつばさ証券
17年6月期 17年9月期
2.期中平均株式数(連結)
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期
(ご参考)旧UFJつばさ証券
17年6月期 17年9月期
3.営業収益等におけるパーセント表示は、対前年同四半期増減率
4.前年同四半期比は、旧三菱証券の前年同四半期実績との比較を表示しております。また、平成18年3月期の業績は、平成17年10月1日
の合併に伴い、旧三菱証券の平成17年4月~平成17年9月の連結実績に合併新会社(三菱UFJ証券)の平成17年10月~平成18年
3月の連結実績を加算しております。
(2)財政状態 (連結)の変動状況
百万円 百万円 % 円 銭
(注)1.期末発行済株式数(連結)
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期
(ご参考)旧UFJつばさ証券
17年6月期 17年9月期
2.19年3月期第1四半期以外の数値につきましては、従来の「株主資本」を「純資産」の欄に、「株主資本比率」を「自己資本比率」
の欄に、「1株当たり株主資本」を「1株当たり純資産」の欄に記載しております。
(参考) 当社グループの主たる事業は証券業であり、業績が経済情勢や相場環境等により大きく変動し、業績予想は困難な状況にありますが、
投資家に対する積極的な情報開示を一層推し進めるため、中間および年間の連結業績予想について、合理的に見積り可能となった時
点で公表することといたしております。
4,658,609
5,071
593,767,136株
純 資 産
548
1,165百万円
△ 10百万円
1株当たり純資産
466,537,783株
5.9
自己資本比率総 資 産
11,672,349
593,663,301株
9,874,474 698,763 7.1
466,542,551株717,157,025株
12.4
593,759,491株
309,621 256,439 91,439
9
1株当たり四半期(当期)純利益
62
621
%%
196.33,895
96,842
83,956
営 業 収 益
88.2
2,87211,300
%
18,580
△ 20.9
10,5452,346
46,597
410
54
《ご参考》旧UFJつばさ証券
898 54
4,213 △ 39.9 9 03
4.4
純 営 業 収 益 営 業 利 益
243,824
62,361
潜 在 株 式 調 整 後
99
1株当たり四半期(当期)純利益
9
684,893
7152237,814 5.1 400
103 22
382,697
平成18年7月26日 平成 1 9 年 3 月期 第 1 四半期財務・業績の概況(連結)
上 場 会 社 名
190.274.2 11,543 13,511
上 場 取 引 所
米国会計基準採用の有無
コ ー ド 番 号 8615 本社所在都道府県
問合せ先責任者 経 理 部 長 辻 治 俊
代 表 者 取締役社長 青 木 広 久
17年9月期
%
7,161
61,188
17年6月期
70.0
717,052,026株
《ご参考》旧UFJつばさ証券
△ 21.544,604 30.9 4,65635,791
3 -
-
17年9月期
1,336
47,849
四 半 期(当 期)純 利 益
18年3月期
17年6月期
19.1
経 常 利 益
2
19,177
25
%
17年6月期
19年3月期第1四半期
18年3月期第1四半期
63.0親会社等の名称
-1
19年3月期第1四半期
18年3月期第1四半期
18年3月期
716,990,078株
60953820 28
《ご参考》旧UFJつばさ証券
1,973,336
18年3月期第1四半期 8,615,26718年3月期 30
17年9月期
781百万円
19年3月期第1四半期
974
590,827,677株
△ 9百万円
593,744,852株
3,947百万円
- 1 -
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(三菱UFJ証券)
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企業集団の状況
1.企業集団等の概況 当社および当社の関係会社(連結子会社21社、持分法適用関連会社6社)は、三菱UFJフィナンシャル・グループの一員として、主たる事業として、有価証券の売買等および売買等の委託の媒介、有価証券の引受けおよび売出し、
有価証券の募集および売出しの取扱い、有価証券の私募の取扱い、その他の証券金融業等を営んでおり、顧客に対して
資金調達、資金運用の両面で幅広いサービスを提供しております。 2.企業集団等の事業系統図
(平成18年6月30日現在) (投資・金融サービス業)
(親会社) 株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ 三 菱 U F J 証 券 株 式 会 社
(欧州) (日本) (海外子会社) (国内子会社) 三菱UFJセキュリティーズインターナショナル 国 際 土 地 建 物 株 式 会 社 T M I ノ ミ ニ ー ズ 国際ビジネス・アンド・システムサービス株式会社
他3社 株 式 会 社 U F J つ ば さ 研 究 所(注 3) (海外関連会社) UFJつばさビジネスサービス株式会社 三菱UFJウェルスマネジメント銀行(スイス) エム・ユー・ハンズオンキャピタル株式会社 (北米) ビッグウィングインベストメント有限会社
(海外子会社)
三菱UFJセキュリティーズ(USA) (国内関連会社) (アジア) 国 際 投 信 投 資 顧 問 株 式 会 社 (海外子会社) フィナンシャルソリューションプロバイダーズ株式会社 三菱UFJセキュリティーズ(香港)ホールディングス ワークス・キャピタル株式会社 三菱UFJセキュリティーズ(香港)キャピタル 三菱UFJウェルスマネジメント証券株式会社 三菱UFJセキュリティーズ (香港 ) 三菱UFJセキュリティーズ(シンガポール) 菱証投資咨詢(上海)有限公司 M F H K ノ ミ ニ ー ズ MUS Roosevelt Capital Partners, Ltd.(注 1) MUS Roosevelt Capital Advisers(HK), Limited(注 1) MUS Roosevelt China Pacific Fund,L.P.(注 1) (海外関連会社) Sino Roosevelt Investment Partners Limited(注 2)
(注1)当第1四半期連結会計年度において、MUS Roosevelt Capital Partners, Ltd.、MUS Roosevelt Capital Advisers
(HK), Limited および MUS Roosevelt China Pacific Fund, L.P. が当社の新規連結対象となりました。 (注2)当第1四半期連結会計年度において Sino Roosevelt Investment Partners Limited が当社の持分法適用関連会社
となりました。 (注3)平成18年7月1日をもって、当社が簡易合併の方式により吸収合併しております。
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(三菱UFJ証券)
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経営成績
当期(平成 18 年 4 月から 6月までの 3ヶ月間。以下同じ。)のわが国経済は、内需が着実に拡大し輸
出も好調であったため、景気は回復基調が続きました。労働需給の改善や雇用者所得の増加をうけて個
人消費は堅調に推移し、高水準の企業収益や期待成長率の上昇を背景に設備投資が増加しました。また、
高成長が続く米国やアジア向けを中心に輸出は増加し、生産はIT関連だけでなく一般機械や輸送機械
など幅広い業種で拡大しました。
まず株式市場は期初から日経平均株価が高い水準で推移し、4月 7 日には当期最高値の 17,563 円 37
銭をつけたものの、その後円高や原油高が進行するとともに伸び悩みました。5月中旬以降は、米国の
利上げ観測が高まり、米国経済の減速が懸念されたことや、投資資金が縮小し世界同時株安が進行する
との見方が強まったことなどから下落基調となり、6月 13 日には 14,218 円 60 銭まで下落しました。そ
の後は、海外株式市場が堅調に推移したことや国内景気の回復期待などを背景に上昇に転じ、6月末に
は 15,505 円 18 銭となりました。
債券市場では、量的緩和策が解除され日銀当座預金残高が削減され、長期金利は上昇基調となり、10
年国債の利回りは 5月中旬には 2.0%台に上昇しました。早期利上げ観測の後退や株式市場の下落によ
る資金シフトを背景に、6月中旬に長期金利は 1.7%台に低下しましたが、その後は株式市場が下げ止ま
り、堅調に推移したため、長期金利は再び上昇に転じました。当期末にかけては、利上げ観測の台頭に
よる米国の長期金利上昇や日銀の早期のゼロ金利解除観測に加えて国債入札が低調であったことから、6
月末には 10 年国債利回りは 1.9%台に上昇しました。
以上の環境のなかで当期の連結営業収益は839億 56百万円(前年同期比188.2%)、連結経常利益は135
億 11百万円(同290.2%)、連結当期純利益は71億 61百万円(同170.0%)となりました。
(注) 前年同期比は、旧三菱証券の前年同期実績との比較を表示しております。
当期の主要な連結の収益・費用の概況は以下のとおりです。
1.受入手数料
受入手数料の合計は342億 48百万円で前年同期比172.6%となりました。内訳は次のとおりです。
(1)委託手数料
当期の東証の1日平均売買高(内国普通株合計)は、株数で20億 47百万株(前年同期比122.7%)、
金額で2兆 8,421億円(同202.7%)となり、当社グループの株式委託手数料は144億 53百万円(同
185.2%)となりました。一方、債券委託手数料は44百万円(同123.3%)となりました。
(2)引受・売出手数料
株式発行市場では、当期の既公開企業のファイナンスは、大型案件により市場規模こそ大幅に押し上
げられたものの、4月以降株式市況が軟調に推移したこともあり低迷いたしました。一方、新規公開市
場の市場規模は若干縮小しましたが、引き続き多くの企業が上場し、当社グループは、国内では株式の
新規公開(IPO)で3件、J-REITで1件、合計4件の主幹事をつとめました。
債券発行市場では、当期の国内普通社債、財投機関債の市場規模は大幅に縮小しました。当社グルー
プは、国内では普通社債で25件、財投機関債で8件、地方債で2件の主幹事をつとめました。
以上の結果、当期の引受・売出手数料は合計で28億 36百万円(前年同期比100.6%)となりました。
(3)募集・売出しの取扱手数料
募集・売出しの取扱手数料は、その大半を投資信託の募集・売出しの取扱手数料が占めています。当
期は、オルタナティブ投資運用を行う「マンIP220インターナショナル償還時元本確保型ファンド2」、
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(三菱UFJ証券)
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主に国内の株式に投資する「日本 中小型株ターゲット・ファンドⅡ」などの新規募集を行ったほか、
毎月分配型外債ファンドの「グローバル・ソブリン・オープン」、「グローバル・エマージング・ボン
ド・オープン」などの継続募集に注力しました。また、法人向けの私募投資信託の販売にも引き続き注
力しました。以上の結果、当期の投資信託の募集・売出取扱高は1兆 4,143億円(前年同期比262.2%)
となり、当期の募集・売出しの取扱手数料は 75 億 26 百万円(同 425.0%)となりました。なお、当期
末における投資信託の残存元本は、外国投資信託を含め 3兆 8,053 億円(前年度末比 100.5%)となり
ました。
(4)その他の受入手数料
その他の受入手数料には、投資信託の代行手数料の他に、証券化・不動産ファイナンス業務、M&A
業務および財務アドバイザリー業務にかかる手数料、投資型年金保険の販売手数料などが含まれます。
証券化業務では、ローン債権 2 件、割賦債権 1 件の私募主取扱人をつとめるとともに、不動産証券
化で 11 件のアレンジメントを行いました。M&A業務では、国内外のM&A業務ネットワークの活
用およびグループ銀行との緊密な連携を通じ、業界・事業再編、事業承継、事業再生、クロスボー
ダーM&A等に関するお客さまの多様なニーズにお応えして実績を積み重ねました。年金保険に関し
ては、従来の取扱商品(投資型年金保険)に加えて、第一生命保険の定額年金保険「ナイスセイリング」
の取扱いを開始しました。
以上の結果、当期のその他の受入手数料は93億 38百万円(前年同期比127.0%)となりました。
2.トレーディング損益
株券等では、国内株式においては、継続して様々な形態のトレーディングに注力しましたが、5月
以降、株式市況の下落やそれに伴うお客さまの取引需要の減少などの影響により、厳しいトレーデ
ィング環境となりました。外国株式においては、米国市場が調整局面に入ったことから米国株式の
店頭取引量が伸び悩む結果となりました。
債券等では、ゼロ金利政策解除の見方と世界同時株安等による同政策の 7 月解除観測の後退が入
り混じり長短金利が乱高下したことにより、店頭取引を背景とした国債、国債オプション、外債等
のトレーディングで着実に収益を計上しました。また、デリバティブ業務でも、お客さまの資金の
運用・調達におけるパフォーマンス向上、リスクヘッジに対するニーズや、さらには冷夏や暖冬な
どの気象の影響による売り上げの減少といった事業リスクに対するマネジメント・ニーズなど、お
客さまのご要望に対応した各種デリバティブ取引を提供することによってトレーディング収益は順
調な推移となりました。ストラクチャリング業務でも、新商品のラインアップの充実を図ることで
お客さまの多様化するニーズに対応するソリューション提供力強化を推進しました。
以上の結果、当期のトレーディング損益は、株券等が2億 48百万円の損失(前年同期は32億 43百万
円の利益)、債券等が140億 77百万円(前年同期比83.4%)、その他が127億 94百万円の利益(前年
同期は45億 34百万円の損失)を計上し、合計では266億 23百万円(前年同期比170.7%)の利益とな
りました。
3.金融収支
金融収益216億 79百万円(前年同期比236.5%)から金融費用215億 95百万円(同245.0%)を差引
いた結果、83百万円の利益(同23.7%)となりました。
4.販売費・一般管理費
合併やこれに伴う新規連結子会社の増加に加え、協働ビジネスの拡大に伴う取引関係費の増加に
より、当期の販売費・一般管理費は 508 億 17 百万円(前年同期比 159.3%)となりました。
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(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
11,525,497 8,524,960 3,000,536 9,715,916 4,598,792 1,907,074
185,561 117,702 67,858 215,847 48,734 71,713
98,055 54,368 43,686 113,860 39,040 45,495
5,270,838 3,822,915 1,447,923 4,386,941 2,407,571 719,908
4,798,935 3,553,011 1,245,923 4,010,545 2,391,259 705,312
471,902 269,903 201,999 376,395 16,312 14,596
- 316,914 △ 316,914 294,343 40,860 7,070
33,184 - 33,184 33,862 451 635
9,243 - 9,243 9,041 1,217 2,939
206,466 89,140 117,325 205,820 74,105 61,307
181,702 62,838 118,863 177,184 61,914 59,374
24,764 26,302 △ 1,537 28,635 12,190 1,933
5,546,255 3,932,920 1,613,334 4,305,342 1,926,109 942,357
4,715,763 3,843,753 872,010 4,305,342 1,926,109 942,357
830,491 89,167 741,323 - - -
609 4,055 △ 3,445 2,026 1,184 4,070
- 6 △ 6 - - -
85,894 95,581 △ 9,687 75,897 22,702 24,033
22,042 1,857 20,185 1,314 1,510 1,459
974 572 401 1,095 - -
2,027 22,089 △ 20,062 1,342 - -
8,521 11,228 △ 2,707 13,382 591 1,844
56,025 55,646 378 55,982 34,850 24,324
△ 202 △ 40 △ 162 △ 184 △ 137 △ 87
146,852 90,307 56,544 158,558 59,817 66,262
32,822 22,879 9,943 32,927 10,795 10,679
20,537 13,258 7,278 20,163 9,522 8,852
93,492 54,169 39,323 105,466 39,498 46,729
75,461 40,843 34,617 86,442 32,674 40,197
740 769 △ 28 769 104 86
14,667 10,677 3,989 15,431 4,851 4,733
729 855 △ 125 786 - -
4,072 2,943 1,129 4,189 2,561 2,011
△ 2,177 △ 1,919 △ 258 △ 2,152 △ 692 △ 299
11,672,349 8,615,267 3,057,081 9,874,474 4,658,609 1,973,336
投 資 そ の 他 の 資 産
現 先 取 引 貸 付 金
有 価 証 券
親 会 社 株 式
資 産 合 計
第 1 四 半 期 連 結 貸 借 対 照 表
当第1四半期( 18.6.30 )
科 目前年第1四半期( 17.6.30 )
資 産 の 部
前年同期比増減 前 年 度( 17.9.30 )
前 年 度( 18.3.31 ) 前年第1四半期
( 17.6.30 )
《ご参考》旧UFJつばさ証券
現 金 ・ 預 金
商 品 有 価 証 券 等
トレーディング商品
流 動 資 産
貸 倒 引 当 金
繰 延 税 金 資 産
投 資 有 価 証 券
そ の 他 投 資 等
長 期 貸 付 金
長 期 差 入 保 証 金
繰 延 税 金 資 産
そ の 他 流 動 資 産
固 定 資 産
無 形 固 定 資 産
有 形 固 定 資 産
貸 倒 引 当 金
デリバティブ取引
立 替 金
預 託 金
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
信 用 取 引 資 産
約 定 見 返 勘 定
信 用 取 引 貸 付 金
借入有価証券担保金
営業投資有価証券等
営 業 貸 付 金
短 期 貸 付 金
募 集 等 払 込 金
短 期 差 入 保 証 金
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(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
10,282,768 7,817,213 2,465,555 8,426,782 4,390,300 1,696,355
4,153,013 2,857,745 1,295,267 3,405,616 1,820,560 662,943
3,759,833 2,553,248 1,206,585 3,026,768 1,806,528 647,930
393,179 304,497 88,682 378,847 14,031 15,012
356,158 - 356,158 - - -
36,493 9,928 26,564 50,421 24,033 25,011
26,911 3,165 23,745 32,535 12,024 18,061
9,582 6,763 2,818 17,886 12,009 6,949
4,203,584 3,545,222 658,362 3,695,401 2,026,103 646,654
3,505,597 3,119,207 386,389 3,397,398 1,985,105 646,654
697,987 426,014 271,973 298,002 40,998 -
98,726 46,537 52,189 94,216 31,824 43,366
225,961 107,653 118,308 133,835 14,642 13,223
955,538 879,775 75,763 826,489 430,224 255,148
123,409 43,351 80,057 25,494 - -
75,000 223,800 △ 148,800 104,800 30,000 35,000
13,010 64,629 △ 51,619 14,851 - -
1,052 518 533 21,051 492 4,261
40,821 38,051 2,769 54,601 12,418 10,745
702,603 412,165 290,438 745,058 29,347 31,952
316,035 178,055 137,979 255,665 - -
49,165 49,165 - 49,165 - -
302,026 165,187 136,838 400,735 17,000 18,000
16,971 3,366 13,604 21,984 6,532 8,099
17,005 15,047 1,957 16,355 5,455 5,683
1,400 1,343 57 1,152 359 169
2,083 1,529 553 2,027 386 433
2,083 1,529 553 2,027 386 433
10,987,455 8,230,908 2,756,547 9,173,867 4,420,034 1,728,741
- 1,662 - 1,843 760 770少 数 株 主 持 分
前 年 度( 17.9.30 )
負 債 の 部
《ご参考》旧UFJつばさ証券
一 年 以 内 償 還 社 債
そ の 他 流 動 負 債
信 用 取 引 借 入 金
信用取引貸証券受入金
一年以内返済予定長期借入金
転 換 社 債
コマ-シャル・ペ-パ-
当第1四半期( 18.6.30 )
信 用 取 引 負 債
約 定 見 返 勘 定
商 品 有 価 証 券 等
科 目
流 動 負 債
トレーディング商品
証券取引責任準備金
現 先 取 引 借 入 金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
固 定 負 債
前年第1四半期( 17.6.30 )
前年同期比増減前年第1四半期( 17.6.30 )
前 年 度( 18.3.31 )
短 期 借 入 金
繰 延 税 金 負 債
退 職 給 付 引 当 金
長 期 借 入 金
未 払 法 人 税 等
社 債
負 債 合 計
特 別 法 上 の 準 備 金
デリバティブ取引
預 り 金
受 入 保 証 金
そ の 他 固 定 負 債
- 6 -
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(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
- 65,518 - 65,518 25,107 25,107
- 228,548 - 417,513 154,072 154,072
- 90,445 - 202,592 51,663 55,399
- 5,935 - 21,203 10,312 12,615
- △ 952 - 1,056 △ 12 -
- △ 6,799 - △ 9,121 △ 3,327 △ 3,369
- 382,697 - 698,763 237,814 243,824
- 8,615,267 - 9,874,474 4,658,609 1,973,336
669,226 - - - - -
65,518 - - - - -
417,449 - - - - -
195,211 - - - - -
△ 8,953 - - - - -
15,667 - - - - -
13,369 - - - - -
1,288 - - - - -
1,009 - - - - -
684,893 - - - - -
11,672,349 - - - - -
純 資 産 の 部
資 本 金
資 本 剰 余 金
利 益 剰 余 金
その他有価証券評価差額金
為 替 換 算 調 整 勘 定
自 己 株 式
負 債 ・ 少 数 株 主 持 分お よ び 資 本 合 計
資 本 合 計
その他有価証券評価差額金
為替換算調整勘定
資 本 金
資 本 剰 余 金
利 益 剰 余 金
評 価 ・ 換 算 差 額 等
自 己 株 式
前年同期比増減前 年 度( 18.3.31 )
当第1四半期( 18.6.30 )
前年第1四半期( 17.6.30 )
科 目
負 債 、 純 資 産 合 計
純 資 産 合 計
株 主 資 本
前年第1四半期( 17.6.30 )
少 数 株 主 持 分
前 年 度( 17.9.30 )
《ご参考》旧UFJつばさ証券
資 本 の 部
- 7 -
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(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
83,956 44,604 188.2 309,621 19,177 47,849
34,248 19,842 172.6 135,328 10,732 27,349
26,623 15,594 170.7 113,693 7,390 16,936
1,405 - - 2,541 - 11
0 0 - △ 2 132 1,203
21,679 9,167 236.5 58,060 921 2,349
21,595 8,813 245.0 53,182 596 1,252
62,361 35,791 174.2 256,439 18,580 46,597
50,817 31,895 159.3 164,999 16,234 36,052
13,903 8,992 154.6 41,196 3,010 7,393
23,024 13,541 170.0 73,169 7,171 15,981
5,571 2,740 203.3 17,833 3,169 6,244
3,993 2,598 153.7 13,265 1,331 3,122
2,468 2,842 86.8 13,332 922 1,815
769 539 142.8 2,106 302 479
1,085 641 169.1 4,095 326 1,015
11,543 3,895 296.3 91,439 2,346 10,545
2,296 1,093 210.1 6,720 707 1,279
1,165 781 149.1 3,947 - -
1,131 311 363.5 2,773 707 1,279
329 332 99.1 1,317 181 523
- - - - 10 9
329 332 99.1 1,317 170 514
13,511 4,656 290.2 96,842 2,872 11,300
61 16 380.7 771 374 469
61 16 380.7 771 373 373
- - - - - 56
- - - - 1 39
858 303 282.8 15,821 472 2,873
- 9 - 51 - 17
- 16 - 261 0 0
55 103 54.1 307 64 111
- - - 34 - 29
- - - 190 286 637
802 - - 2,041 - -
- 174 - 12,934 9 1,007
- - - - 111 1,070
12,713 4,368 291.0 81,792 2,774 8,896
306 186 163.7 20,534 442 4,084
5,081 122 - 364 992 △ 267
165 △ 154 - △ 295 2 7
7,161 4,213 170.0 61,188 1,336 5,071
経 常 利 益
営 業 利 益
持分法による投資利益
そ の 他
証券取引責任準備金繰入
固 定 資 産 売 却 損
少 数 株 主 利 益
持分法による投資損失
投資有価証券売却益
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
営業投資有価証券等損益
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年同期比
そ の 他
特 別 利 益
投資有価証券売却損
投資有価証券評価減
貸 倒 引 当 金 戻 入
減 損 損 失
そ の 他
営 業 外 収 益
支 店 統 廃 合 費 用
そ の 他 特 別 利 益
そ の 他 特 別 損 失
金 融 費 用
営 業 外 費 用
特 別 損 失
人 件 費
純 営 業 収 益
販売費・一般管理費
取 引 関 係 費
租 税 公 課
事 務 費
減 価 償 却 費
%
不 動 産 関 係 費
金 融 収 益
営 業 収 益
その他の商品売買損益
受 入 手 数 料
トレーディング損益
前 年 度17. 4. 118. 3.31
前 年 度17. 4. 117. 9.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
科 目
第 1 四 半 期 連 結 損 益 計 算 書
合 併 費 用
税金等調整前四半期( 当 期 ) 純 利 益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
四半期(当期)純利益
- 8 -
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(三菱UFJ証券)
当第1四半期(自 平成18年4月1日 至 平成18年6月30日)
資本金資 本剰余金
利 益剰余金
自己株式株主資本合 計
そ の 他有 価 証 券評価差額金
為替換算調整勘定
評価・換算差 額 等合 計
前期末残高 65,518 417,513 202,592 △ 9,121 676,503 21,203 1,056 22,259 1,843 700,607
当四半期の変動額
剰余金の配当 △ 14,340 △ 14,340 △ 14,340
役員賞与 △ 201 △ 201 △ 201
四半期純利益 7,161 7,161 7,161
自己株式の取得 △ 68 △ 68 △ 68
自己株式の処分 △ 63 235 171 171
株主資本以外の項目の 当四半期の変動額(純額)
△ 7,834 232 △ 7,601 △ 834 △ 8,435
当四半期の変動額合計 - △ 63 △ 7,380 167 △ 7,277 △ 7,834 232 △ 7,601 △ 834 △ 15,713
当四半期末残高 65,518 417,449 195,211 △ 8,953 669,226 13,369 1,288 14,657 1,009 684,893
少数株主持分
第1四半期連結株主資本等変動計算書
(単位:百万円)
株主資本
純資産合 計
評価・換算差額等
- 9 -
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(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
- 228,548 228,548 154,072 154,072
- - 188,964 0 0
- - 188,399 - -
- - 564 0 0
- - - - -
- - - - -
- 228,548 417,513 154,072 154,072
- 98,788 98,788 53,890 53,890
- 4,213 117,536 1,336 5,071
- - 55,399 - -
- - 947 - -
- 4,213 61,188 1,336 5,071
- 12,556 13,732 3,562 3,562
- 4,199 4,199 3,562 3,562
- 88 88 - -
- 5 - - -
- 8,262 8,262 - -
- - 1,181 - -
- 90,445 202,592 51,663 55,399
資 本剰余金の部
第 1 四 半 期 連 結 剰 余 金 計 算 書
自 己 株 式 処 分 差 益
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前 年 度17. 4. 117. 9.30
資 本 剰 余 金 期 首 残 高
資 本 剰 余 金 増 加 高
合併による剰余金増加高
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
配 当 金
連 結 除 外 に よ る 増 加 高
四 半 期 ( 当 期 ) 純 利 益
科 目当第1四半期
18. 4. 118. 6.30
前 年 度17. 4. 118. 3.31
利 益 剰 余 金 減 少 高
利 益 剰 余 金 期 首 残 高
利 益 剰 余 金 増 加 高
利 益 剰 余 金 期 末 残 高
英国退職給付会計基準に基づく 数 理 計 算 上 の 差 異
取 締 役 賞 与 金
自 己 株 式 処 分 差 損
海外連結子会社における会計基準変更に伴う減少高
合併による剰余金増加高
利益剰余金の部
資 本 剰 余 金 減 少 高
連 結 除 外 に よ る 減 少 高
資 本 剰 余 金 期 末 残 高
- 10 -
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(三菱UFJ証券)
- 11 -
[第 1 四半期連結財務諸表について]
当社の第 1 四半期連結財務諸表は、「中間連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」(平成11年大蔵省令
第24号、以下「中間連結財務諸表規則」という)ならびに同規則第48条および第69条の規定に基づき、「証券会社に
関する内閣府令」(平成10年総理府令・大蔵省令第32号)および「証券業経理の統一について」(昭和49年11月
14日付日本証券業協会理事会決議)に準拠して作成しております。
[第 1 四半期連結財務諸表作成のための基本となる重要な事項]
1.連結の範囲に関する事項
連結子会社は21社(前年度18社)であります。
主要な連結子会社名
国際土地建物株式会社
国際ビジネス・アンド・システムサービス株式会社
株式会社UFJつばさ研究所(注 1)
UFJつばさビジネスサービス株式会社
エム・ユー・ハンズオンキャピタル株式会社
ビッグウィングインベストメント有限会社
三菱UFJセキュリティーズインターナショナル
三菱UFJセキュリティーズ (USA)
三菱UFJセキュリティーズ(香港)ホールディングス
三菱UFJセキュリティーズ(香港)キャピタル
三菱UFJセキュリティーズ(香港)
三菱UFJセキュリティーズ(シンガポール)
菱証投資咨詢(上海)有限公司
TMIノミニーズ
MFHKノミニーズ
MUS Roosevelt Capital Partners, Ltd.
MUS Roosevelt Capital Advisers (HK), Limited
MUS Roosevelt China Pacific Fund, L.P.
他3社
(注 1)平成18年7月1日をもって、当社が簡易合併の方式により吸収合併しております。
(新規)
MUS Roosevelt Capital Partners, Ltd.
MUS Roosevelt Capital Advisers (HK), Limited
MUS Roosevelt China Pacific Fund, L.P.
上記3社は、新規設立に伴い、連結の範囲に含めております。
2.持分法の適用に関する事項
持分法適用関連会社は6社(前年度5社)であります。
持分法適用関連会社名
国際投信投資顧問株式会社
フィナンシャルソリューションプロバイダーズ株式会社
ワークス・キャピタル株式会社
三菱UFJウェルスマネジメント証券株式会社
三菱UFJウェルスマネジメント銀行(スイス) Sino Roosevelt Investment Partners Limited
(新規)
Sino Roosevelt Investment Partners Limited
上記は、新規設立に伴い、持分法適用関連会社の範囲に含めております。
3.連結子会社の第 1四半期決算日等に関する事項
連結子会社の第 1四半期決算日は以下のとおりであります。
3月末日 15社
5月末日 1社
6月末日 5社
連結子会社の第 1 四半期決算日が第 1 四半期連結決算日と異なる16社については、各社の第 1 四半期決算日現在
の財務諸表を使用しております。ただし、各社の第 1 四半期決算日から第 1 四半期連結決算日までの期間に発生した
重要な取引については、連結上必要な調整を行っております。
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(三菱UFJ証券)
- 12 -
4.会計処理基準に関する事項
(1)トレーディングに関する有価証券等の評価基準および評価方法
当社におけるトレーディング商品、ならびに連結子会社のトレーディングに関する有価証券(売買目的有価証
券)およびデリバティブ取引等については、時価法を採用しております。
(2) トレーディング関連以外の有価証券等の評価基準および評価方法
① 満期保有目的債券
償却原価法(定額法)によっております。
② その他有価証券
ア.時価のあるもの
当第 1 四半期末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部資本直入法により処理し、売却原価は
移動平均法により算定)によっております。
イ.時価のないもの
移動平均法による原価法によっております。
なお、投資事業有限責任組合およびそれに類する組合への出資(証券取引法第2条第2項により有価証
券とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な直近の決算書を
基礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
(3)有形固定資産の減価償却方法
主として、定率法を採用しております。
ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)については、定額法を採用してお
ります。
(4)無形固定資産の減価償却方法
定額法を採用しております。
ただし、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間 (5年)に基づく定額法によってお
ります。
(5)重要な引当金の計上基準
① 貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権等特定の債権に
ついては個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
② 賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法による支払見込額を計上しております。
③ 退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当年度末における退職給付債務および年金資産の見込額に基づき、当第 1
四半期末において発生していると認められる額を計上しております。
会計基準変更時差異については、適用初年度に一括費用処理しております。
過去勤務債務は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(12年)による定額法により費
用処理しております。
数理計算上の差異は、各会計年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(主として
12年)による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌会計年度から費用処理することとしております。
(6) 重要なリース取引の処理方法
リース物件の所有権が借主に移転すると認められるもの以外のファイナンス・リース取引については、主とし
て、通常の賃貸借取引に係る方法に準じた会計処理によっております。
(7) 重要なヘッジ会計の方法
① ヘッジ会計の方法
通貨スワップ取引および為替予約(為替スワップ取引)をヘッジ手段として指定した時価ヘッジを適用して
いるほか、特例処理の要件を満たしている金利スワップについては、特例処理を採用しております。
② ヘッジ手段とヘッジ対象
ア.為替変動リスク
ヘッジ手段・・・通貨スワップ取引および為替予約(為替スワップ取引)
ヘッジ対象・・・外貨建金融資産(その他有価証券)
イ.金利変動リスク
ヘッジ手段・・・金利スワップ
ヘッジ対象・・・借入金
③ ヘッジ方針
外貨建金融資産の一部について為替変動リスクをヘッジするため、同一通貨の通貨スワップ取引および為替
予約(為替スワップ取引)を行っているほか、一部の借入金の金利変動リスクを回避する目的で金利スワップ
取引を行っており、ヘッジ対象の識別は個別契約ごとに行っております。
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(三菱UFJ証券)
- 13 -
④ ヘッジの有効性評価の方法
為替変動リスクに対するヘッジについては、ヘッジ対象とヘッジ手段の有効性の評価を定期的に行っており
ます。
なお、金利スワップの特例処理の要件を満たしているものについては、有効性の判定を省略しております。
(8) 消費税等の会計処理方法
消費税および地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
(9) 海外連結子会社が採用している会計処理基準
英国連結子会社の財務諸表は、英国の会計基準であるFRS17号に基づき、退職給付債務の数理計算上の差
異を発生年度に認識しております。またFRS26号に基づき、一部のデリバティブの契約時点における評価損
益を繰延処理しております。
[第 1 四半期連結財務諸表のための基本となる重要な事項の変更]
1.貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準 当第1四半期より、「貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準」(企業会計基準第 5 号 平成 17 年 12 月 9
日)および「貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準等の適用指針」(企業会計基準適用指針第 8 号 平成
17 年 12 月 9 日)を適用しております。
なお、従来の資本の部の合計に相当する金額は 683,884 百万円であります。
2.株主資本等変動計算書に関する会計基準 当第1四半期より、「株主資本等変動計算書に関する会計基準」(企業会計基準第 6号 平成 17 年 12 月 27 日)およ
び「株主資本等変動計算書に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第 9 号 平成 17 年 12 月 27 日)を
適用しております。
[第 1 四半期連結貸借対照表の注記]
1.有形固定資産の減価償却累計額
当第 1四半期 前年第 1四半期 前 年 度
(18.6.30) (17.6.30) (18.3.31)
29,533 百万円 26,616 百万円 29,221 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第 1四半期 前 年 度
(17.6.30) (17.9.30)
8,900 百万円 8,325 百万円
2.保証債務
当第 1四半期 前年第 1四半期 前 年 度
(18.6.30) (17.6.30) (18.3.31)
225 百万円 216 百万円 230 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第 1四半期 前 年 度
(17.6.30) (17.9.30)
34 百万円 33 百万円
3.劣後特約付借入金
一年以内返済予定長期借入金および長期借入金には、「証券会社の自己資本規制に関する内閣府令」(平成13年内
閣府令第23号)第2条に定める下記の劣後特約付借入金が含まれております。
当第 1四半期 前年第 1四半期 前 年 度
(18.6.30) (17.6.30) (18.3.31)
一年以内返済
予定長期借入金 77,000 百万円 40,000 百万円 . - 百万円
長期借入金 169,500 百万円 125,000 百万円 246,500 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第 1四半期および前年度ともに該当ありません。
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(三菱UFJ証券)
- 14 -
[第1四半期連結損益計算書の注記]
1.支店統廃合費用 店舗網見直しに関連して発生した支店統廃合の費用であります。
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(三菱UFJ証券)
1.受入手数料収入
(1)科目別内訳
(単位:百万円)
%
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
(2)商品別内訳
(単位:百万円)
%
2.トレーディング損益(単位:百万円)
%
△ 647
16,936
《ご参考》旧UFJつばさ証券
《ご参考》旧UFJつばさ証券
《ご参考》旧UFJつばさ証券
27,349
前 年 度17. 4. 117. 9.30
4,478
1,060
4,969
3,910
13,104
27,349
前 年 度17. 4. 117. 9.30
17,408
2,900
2,793
6,412
2,162
113,693
△ 4,534
前 年 度17. 4. 117. 9.30
15,764
15,721
30
2,271
1,576
694
28,386
60,316
24,990
26,241
21,832
135,328
前 年 度17. 4. 118. 3.31
前 年 度17. 4. 118. 3.31
78,524
8,730
16,334
32,867
9,803
135,328
240.5
前 年 度17. 4. 118. 3.31
68,415
67,975
204
16,634
10,225
6,377
17,410
株 券
平成19年3月期 第1四半期連結業績資料
544
10,732
受 益 証 券 3,765 1,565
1,789
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
2,633
16,121
34,248
5,226
受 益 証 券
債 券
123.335
6,462
10,266
7,356
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
9,312
115.7
100.6
425.0
1,361
前年同期比
184.3
1,575
7,89414,546
185.27,803
1,459
19,842
44
1,770
2,820
1,261
株 券
株 券
15,594
-
170.7
-3,243
7,390
16,885 5,806
367
1,038
10,732
2,333
83.4
△ 571
2,154
14,077
合 計
株 券 等
債 券 等
そ の 他 12,794
26,623
△ 248
合 計
そ の 他
7,526
9,338
312.1
95.9
173.1
147.2
1,701
127.0
172.6
前年同期比当第1四半期
18. 4. 118. 6.30
募集・売出しの取 扱 手 数 料
86.4
379.8受 益 証 券
債 券
その他の受入手数料
合 計 34,248
前年同期比
3,290
5,450
19,842
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
172.6
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
2,836
委 託 手 数 料
引受・売出手数料
14,453
債 券
1,296
1,031
6,993
2,198
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
6,395
14
747
6,415
1,371
203
- 15 -
Page 16
(参考資料)
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
44,604 54,552 104,911 105,553 83,956
19,842 20,595 45,035 49,855 34,248
7,894 10,452 26,717 23,350 14,546
( 7,803 ) ( 10,319 ) ( 26,600 ) ( 23,251 ) ( 14,453 )
( 35 ) ( 34 ) ( 61 ) ( 72 ) ( 44 )
2,820 2,701 6,318 4,794 2,836
( 1,361 ) ( 1,203 ) ( 4,481 ) ( 3,180 ) ( 1,575 )
( 1,459 ) ( 1,497 ) ( 1,804 ) ( 1,616 ) ( 1,261 )
1,770 2,441 4,189 9,008 7,526
( 1,701 ) ( 2,389 ) ( 3,991 ) ( 8,262 ) ( 6,462 )
7,356 4,999 7,809 12,702 9,338
( 1,565 ) ( 1,694 ) ( 3,151 ) ( 3,390 ) ( 3,765 )
15,594 21,601 41,835 34,660 26,623
3,243 4,130 12,595 8,416 △ 248
16,885 12,292 15,878 15,261 14,077
△ 4,534 5,178 13,362 10,983 12,794
- - 11 2,530 1,405
0 0 28 △ 30 0
9,167 12,355 17,999 18,538 21,679
8,813 11,170 15,554 17,643 21,595
35,791 43,381 89,356 87,909 62,361
31,895 28,752 44,855 59,495 50,817
8,992 6,625 9,774 15,804 13,903
13,541 12,744 20,158 26,724 23,024
2,740 2,683 5,643 6,766 5,571
2,598 2,613 3,558 4,494 3,993
2,842 2,858 4,172 3,459 2,468
539 344 664 558 769
641 883 882 1,687 1,085
3,895 14,629 44,500 28,414 11,543
1,093 1,714 2,222 1,690 2,296
781 910 1,246 1,009 1,165
311 804 976 680 1,131
332 592 104 288 329
4,656 15,751 46,618 29,816 13,511
16 74 422 258 61
303 2,548 6,722 6,246 858
4,368 13,277 40,318 23,827 12,713
186 181 7,840 12,325 306
122 1,663 6,463 △ 7,885 5,081
△ 154 △ 115 △ 8 △ 16 165
4,213 11,547 26,023 19,404 7,161
営 業 利 益
その他の商品売買損益
債 券 等
営業投資有価証券等損益
金 融 収 益
金 融 費 用
そ の 他
事 務 費
( 債 券 )
( 株 券 )
( 債 券 )
( 受 益 証 券 )
( 受 益 証 券 )
持分法による投資利益
そ の 他
経 常 利 益
特 別 損 失
営 業 外 費 用
前年第4四半期18. 1. 118. 3.31
募集・売出しの取扱手数料
そ の 他
その他の受入手数料
株 券 等
営 業 収 益
委 託 手 数 料
( 株 券 )
受 入 手 数 料
トレーディング損益
人 件 費
純 営 業 収 益
販売費・一般管理費
取 引 関 係 費
特 別 利 益
引受・売出手数料
少 数 株 主 利 益
科 目前年第3四半期17.10. 117.12.31
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第2四半期17. 7. 117. 9.30
不 動 産 関 係 費
減 価 償 却 費
租 税 公 課
営 業 外 収 益
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
連 結 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移
税 金 等 調 整 前 当 期 純 利 益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
当 期 純 利 益
- 16 -
Page 17
(参考資料)
(三菱UFJ証券)
《ご参考》旧UFJつばさ証券 (単位:百万円)
19,177 28,672
10,732 16,616
6,415 9,349
( 6,395 ) ( 9,326 )
( 14 ) ( 15 )
747 1,523
( 544 ) ( 1,032 )
( 203 ) ( 491 )
1,371 1,528
( 1,296 ) ( 1,497 )
2,198 4,214
( 1,031 ) ( 1,131 )
7,390 9,545
2,154 2,324
5,806 7,297
△ 571 △ 76
- 11
132 1,071
921 1,427
596 655
18,580 28,016
16,234 19,818
3,010 4,383
7,171 8,809
3,169 3,074
1,331 1,791
922 892
302 176
326 689
2,346 8,198
707 571
181 342
10 △ 1
170 343
2,872 8,427
374 95
472 2,400
2,774 6,122
442 3,641
992 △ 1,260
2 5
1,336 3,735
( 株 券 )
( 債 券 )
( 株 券 )
( 債 券 )
引 受 ・ 売 出 手 数 料
営 業 収 益
受 入 手 数 料
経 常 利 益
そ の 他 の 商 品 売 買 損 益
ト レ ー デ ィ ン グ 損 益
純 営 業 収 益
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費
取 引 関 係 費
委 託 手 数 料
営 業 外 収 益
連 結 損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移
科 目前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第2四半期17. 7. 117. 9.30
税 金 等 調整前当期純利益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
当 期 純 利 益
営 業 利 益
不 動 産 関 係 費
人 件 費
特 別 損 失
営 業 外 費 用
そ の 他
持 分 法 に よ る 投 資 損 失
そ の 他
少 数 株 主 利 益
特 別 利 益
募集・売出しの取扱手数料
そ の 他 の 受 入 手 数 料
営業投資有価証券等損益
( 受 益 証 券 )
( 受 益 証 券 )
株 券 等
債 券 等
そ の 他
金 融 収 益
事 務 費
減 価 償 却 費
租 税 公 課
金 融 費 用
- 17 -
Page 18
三菱UFJ証券株式会社 東証・大証・名証
東 京 都
(URL http://www.sc.mufg.jp/)
役 職 名 氏 名
役 職 名 氏 名 TEL (03)6213-6900
1. 四半期財務情報の作成等に係る事項① 会計処理の方法における簡便な方法の採用の有無 : 無② 最近事業年度からの会計処理の方法の変更の有無 : 無
2. 平成 1 9 年 3 月期 第 1 四半期財務・業績の概況(平成 1 8 年 4 月 1 日 ~ 平成 1 8 年 6 月 3 0 日)
(1)経営成績(個別)の進捗状況
百万円 百万円 百万円 百万円
( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( )
百万円 円 銭 円 銭
( )
( )
- -
- -
(注)1.期中平均株式数
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期(ご参考)旧UFJつばさ証券
17年6月期 17年9月期
2.営業収益等におけるパーセント表示は、対前年同四半期増減率
3.前年同四半期比は、旧三菱証券の前年同四半期実績との比較を表示しております。また、平成18年3月期の業績は、平成17年10
月1日の合併に伴い、旧三菱証券の平成17年4月~平成17年9月の実績に合併新会社(三菱UFJ証券)の平成17年10月~平成
18年3月の実績を加算しております。
(2)財政状態(個別)の変動状況
% 円 銭 %
(注)1.期末発行済株式数
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期
(ご参考)旧UFJつばさ証券 17年6月期 17年9月期
2.期末自己株式数
19年3月期第1四半期 18年3月期第1四半期 18年3月期
(ご参考)旧UFJつばさ証券 17年6月期 17年9月期
3.19年3月期第1四半期以外の数値につきましては、従来の「株主資本」を「純資産」の欄に、「株主資本比率」を「自己資本比率」
の欄に、「1株当たり株主資本」を「1株当たり純資産」の欄に記載しております。
(参考) 当社の業績は、経済情勢や相場環境等により大きく変動し、業績予想は困難な状況にありますが、投資家に対する積極的な情報
開示を一層推し進めるため、中間および年間の業績予想について、合理的に見積り可能となった時点で公表することといたしており ます。
37
717,022,514株
9,000,778株
955
1株当たり純資産自己資本比率
352.8
52
593,663,301株
9,579,788株
19年3月期第1四半期
717,189,461株
8,833,831株
466,574,190株
593,759,491株
6,087,005株
18年3月期第1四半期
31.6
17年9月期
717,084,462株
17年6月期
総 資 産 純 資 産
百万円
6
18年3月期
18年3月期
18年3月期
17年9月期
18年3月期第1四半期
《ご参考》旧UFJつばさ証券
466,569,422株
593,767,136株
53,555 30 86
17年6月期
19年3月期第1四半期
17年9月期
389.0
1412.4
702,762
07401
979
5.1
515.8
1,37717年6月期
9,483,598株
32
5,059
4,650,416 238,139
411
2190
2
△ 47.3 744
19,000
四 半 期(当 期)純 利 益
47,502
経 常 利 益
28,699
1株当たり四半期(当期)純利益
46,257
18,407
△ 34.2
平成18年7月26日 平成 1 9 年 3 月期 第 1 四半期財務・業績の概況(個別)
上 場 会 社 名
173.887.7 9,692 10,323
上 場 取 引 所
189.1
コ ー ド 番 号 8615 本社所在都道府県
問合せ先責任者 経 理 部 長 辻 治 俊
代 表 者 取締役社長 青 木 広 久
(注)記載金額は百万円未満を切捨てて表示しております。
営 業 収 益 純 営 業 収 益 営 業 利 益
% % %
88.5 53,873
3,352
11,242
△ 4.7 △ 0.8
10,510
3,473 7
%
04
4,569
8
%
2,908
6
潜 在 株 式 調 整 後1株当たり四半期(当期)純利益
2,375
14
56,589
7.0
百万円
590,859,714株
自己資本規制比率
244,079
83
5.7 09
8.5
847
29
1,969,255
9,721,169
8,234,259
685,126
6,937,015 395,232
《ご参考》旧UFJつばさ証券
564.1
547.3
593,744,852株
19年3月期第1四半期
18年3月期第1四半期
239,686
《ご参考》旧UFJつばさ証券
233,366
△ 32.13,770
88,292
30,015
87,016
- 18 -
Page 19
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
9,460,661 6,770,425 2,690,236 7,961,361 4,591,051 1,901,925
41,161 64,499 △ 23,337 79,749 47,011 70,108
94,898 47,410 47,488 110,200 36,008 42,508
4,582,903 3,194,465 1,388,437 3,786,186 2,407,571 719,908
4,364,588 3,102,263 1,262,325 3,616,735 2,391,259 705,312
218,314 92,202 126,112 169,450 16,312 14,596
- 369,541 △369,541 273,249 40,860 7,070
35,387 - 35,387 35,774 - -
7,000 - 7,000 7,000 - -
205,829 89,140 116,689 205,090 74,105 61,307
181,065 62,838 118,226 176,455 61,914 59,374
24,764 26,302 △ 1,537 28,635 12,190 1,933
4,382,905 2,919,074 1,463,830 3,381,360 1,926,109 942,357
3,387,763 2,805,105 582,657 3,155,278 1,926,109 942,357
995,142 113,968 881,173 226,082 - -
243 3,092 △ 2,848 1,652 1,150 4,063
24,250 1,000 23,250 4,335 4,520 4,550
974 572 401 1,095 - -
2,027 22,089 △ 20,062 1,342 - -
8,333 11,188 △ 2,855 13,260 574 1,822
74,903 48,368 26,534 61,200 53,286 48,320
△ 156 △ 19 △ 137 △ 138 △ 147 △ 93
260,508 166,590 93,917 272,897 59,365 67,330
21,054 16,545 4,508 21,221 5,623 5,337
20,587 12,947 7,640 20,293 9,469 8,806
218,865 137,097 81,768 231,382 44,272 53,185
61,628 31,557 30,071 73,603 32,595 40,129
105,858 79,162 26,696 105,463 3,151 3,135
- - - - 1,260 2,987
33,955 14,303 19,651 33,982 104 86
15,589 11,299 4,290 16,353 5,292 5,136
4,023 2,540 1,482 4,144 2,559 2,009
△ 2,189 △ 1,765 △ 423 △ 2,164 △ 692 △ 299
9,721,169 6,937,015 2,784,154 8,234,259 4,650,416 1,969,255
流 動 資 産
営業投資有価証券等
親 会 社 株 式
借入有価証券担保金
現 金 ・ 預 金
商 品 有 価 証 券 等
トレーディング商品
営 業 貸 付 金
短 期 貸 付 金
デリバティブ取引
立 替 金
預 託 金
資 産 合 計
長 期 貸 付 金
長 期 差 入 保 証 金
そ の 他 投 資 等
貸 倒 引 当 金
第 1 四 半 期 貸 借 対 照 表
当第1四半期( 18.6.30 )
科 目前年第1四半期( 17.6.30 )
資 産 の 部
前年同期比増減 前 期( 17.9.30 )
前年第1四半期( 17.6.30 )
《ご参考》旧UFJつばさ証券前 期( 18.3.31 )
そ の 他 関 係 会 社有 価 証 券
信用取引借証券担保金
有価証券担保貸付金
現 先 取 引 貸 付 金
有 価 証 券
投 資 そ の 他 の 資 産
有 形 固 定 資 産
関 係 会 社 株 式
約 定 見 返 勘 定
信 用 取 引 資 産
信 用 取 引 貸 付 金
貸 倒 引 当 金
投 資 有 価 証 券
繰 延 税 金 資 産
そ の 他 流 動 資 産
固 定 資 産
無 形 固 定 資 産
- 19 -
Page 20
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
8,678,608 6,313,988 2,364,619 7,103,471 4,382,674 1,692,907
3,661,051 2,263,760 1,397,290 2,974,209 1,820,560 662,943
3,542,733 2,208,817 1,333,916 2,847,645 1,806,528 647,930
118,317 54,943 63,374 126,563 14,031 15,012
266,321 - 266,321 - - -
36,493 9,928 26,564 50,421 24,033 25,011
26,911 3,165 23,745 32,535 12,024 18,061
9,582 6,763 2,818 17,886 12,009 6,949
3,372,728 2,851,754 520,973 2,976,805 2,026,103 646,654
2,423,950 2,352,350 71,599 2,496,014 1,985,105 646,654
948,778 499,403 449,374 480,791 40,998 -
95,519 45,843 49,675 90,709 28,999 40,398
150,285 41,722 108,562 75,776 14,418 13,002
916,300 822,700 93,600 777,400 430,040 255,040
77,000 40,000 37,000 - - -
75,000 223,800 △ 148,800 104,800 30,000 35,000
730 286 443 20,492 484 4,207
27,178 14,191 12,987 32,856 8,034 10,649
355,351 226,360 128,991 425,998 29,216 31,836
49,165 49,165 - 49,165 - -
274,500 164,000 110,500 340,500 17,000 18,000
15,316 2,506 12,810 20,494 6,530 8,100
15,477 10,023 5,453 14,847 5,388 5,613
893 665 228 991 296 122
2,083 1,433 649 2,027 386 433
2,083 1,433 649 2,027 386 433
9,036,043 6,541,782 2,494,261 7,531,497 4,412,277 1,725,176
信 用 取 引 負 債
信 用 取 引 借 入 金
信用取引貸証券受入金
現 先 取 引 借 入 金
有価証券担保借入金
有価証券貸借取引受入金
預 り 金
固 定 負 債
前年第1四半期( 17.6.30 )
前年同期比増減前年第1四半期( 17.6.30 )
前 期( 18.3.31 )
受 入 保 証 金
そ の 他 固 定 負 債
当第1四半期( 18.6.30 )
証券取引責任準備金
負 債 合 計
一年以内返済予定長期借入金
転 換 社 債
コマ-シャル・ペ-パ-
長 期 借 入 金
約 定 見 返 勘 定
商 品 有 価 証 券 等
デリバティブ取引
短 期 借 入 金
繰 延 税 金 負 債
退 職 給 付 引 当 金
未 払 法 人 税 等
そ の 他 流 動 負 債
前 期( 17.9.30 )
《ご参考》旧UFJつばさ証券
負 債 の 部
科 目
流 動 負 債
トレーディング商品
特 別 法 上 の 準 備 金
- 20 -
Page 21
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
- 65,518 - 65,518 25,107 25,107
- 228,548 - 417,508 154,072 154,072
- 228,548 - 416,944 153,946 153,946
- - - 564 125 125
- 102,023 - 207,769 51,977 55,658
- 8,135 - 12,208 4,073 4,073
- 49,611 - 74,553 24,941 24,941
- 44,276 - 121,008 22,962 26,643
( - ) ( 3,473 ) ( - ) ( 53,555 ) ( 1,377 ) ( 5,059 )
- 5,919 - 21,063 10,310 12,610
- △ 6,777 - △ 9,098 △ 3,327 △ 3,369
- 395,232 - 702,762 238,139 244,079
- 6,937,015 - 8,234,259 4,650,416 1,969,255
671,829 - - - - -
65,518 - - - - -
417,445 - - - - -
416,944 - - - - -
500 - - - - -
197,796 - - - - -
12,208 - - - - -
185,588 - - - - -
74,553 - - - - -
111,035 - - - - -
△ 8,931 - - - - -
13,297 - - - - -
13,297 - - - - -
685,126 - - - - -
9,721,169 - - - - -
その他利益剰余金
任 意 積 立 金
繰越利益剰余金
負 債 、 純 資 産 合 計
純 資 産 合 計
自 己 株 式
評 価 ・ 換 算 差 額 等
その他有価証券評価差額金
株 主 資 本
当第1四半期( 18.6.30 )
科 目 前年第1四半期( 17.6.30 )
前 期( 18.3.31 )
前年第1四半期( 17.6.30 )
利 益 剰 余 金
利 益 準 備 金
純 資 産 の 部
資 本 金
資 本 剰 余 金
利 益 剰 余 金
その他有価証券評価差額金
自 己 株 式
資 本 金
資 本 剰 余 金
資 本 準 備 金
その他資本剰余金
前 期( 17.9.30 )
《ご参考》旧UFJつばさ証券
資 本 の 部
前年同期比増減
資 本 合 計
負 債 ・ 資 本 合 計
資 本 準 備 金
その他資本剰余金
利 益 準 備 金
任 意 積 立 金
四半期(当期)未処分利益
(うち四半期(当期)純利益)
- 21 -
Page 22
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
56,589 30,015 188.5 239,686 19,000 47,502
32,488 16,437 197.7 129,997 10,566 27,027
19,575 12,243 159.9 95,528 7,386 16,933
1,405 - - 2,520 - -
0 0 - △ 2 132 1,203
3,119 1,334 233.8 11,642 915 2,338
2,716 1,315 206.4 6,320 593 1,245
53,873 28,699 187.7 233,366 18,407 46,257
44,180 25,346 174.3 146,350 16,031 35,747
13,181 6,677 197.4 40,853 2,948 7,277
17,343 10,346 167.6 57,679 6,795 15,205
5,210 2,212 235.5 15,887 3,240 6,361
4,663 2,539 183.6 14,403 1,606 3,755
2,304 2,635 87.5 12,457 899 1,768
678 501 135.3 1,967 235 408
797 433 183.9 3,101 305 969
9,692 3,352 289.1 87,016 2,375 10,510
781 457 170.7 2,320 698 1,224
150 39 378.5 1,043 166 492
10,323 3,770 273.8 88,292 2,908 11,242
61 - - 753 374 472
61 - - 753 373 373
- - - - - 59
- - - - 1 39
858 281 305.1 16,199 472 2,873
- - - 2 - 8
- 16 - 819 0 0
55 90 61.7 251 64 111
- - - 27 - 29
- - - 190 286 637
802 - - 2,041 - -
- 174 - 12,867 - 1,007
- - - - 121 1,079
9,526 3,489 273.0 72,846 2,809 8,841
30 16 187.5 19,701 439 4,037
4,927 - - △ 409 992 △ 254
4,569 3,473 131.6 53,555 1,377 5,059
《ご参考》旧UFJつばさ証券
第 1 四 半 期 損 益 計 算 書
前 期17. 4. 118. 3.31
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年同期比科 目当第1四半期18. 4. 118. 6.30
前 期17. 4. 117. 9.30
不 動 産 関 係 費
事 務 費
減 価 償 却 費
租 税 公 課
営 業 外 収 益
%
営 業 利 益
そ の 他
経 常 利 益
営業投資有価証券等損益
トレーディング損益
営 業 収 益
その他の商品売買損益
人 件 費
純 営 業 収 益
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費
取 引 関 係 費
金 融 収 益
受 入 手 数 料
貸 倒 引 当 金 戻 入
そ の 他 特 別 利 益
そ の 他 特 別 損 失
金 融 費 用
営 業 外 費 用
特 別 損 失
投資有価証券売却益
特 別 利 益
投資有価証券売却損
合 併 費 用
税引前四半期(当期)純利益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
四半期(当期)純利益
投資有価証券等評価減
減 損 損 失
支 店 統 廃 合 費 用
証券取引責任準備金繰入
固 定 資 産 売 却 損
- 22 -
Page 23
(三菱UFJ証券)
当第1四半期(自 平成18年4月1日 至 平成18年6月30日)
資本金資 本剰余金
利 益剰余金
自己株式株主資本合 計
そ の 他有 価 証 券評価差額金
評価・換算差 額 等合 計
前期末残高 65,518 417,508 207,769 △ 9,098 681,698 21,063 21,063 702,762
当四半期の変動額
剰余金の配当 △ 14,340 △ 14,340 △ 14,340
役員賞与 △ 201 △ 201 △ 201
四半期純利益 4,569 4,569 4,569
自己株式の取得 △ 68 △ 68 △ 68
自己株式の処分 △ 63 235 171 171
株主資本以外の項目の 当四半期の変動額(純額) △ 7,766 △ 7,766 △ 7,766
当四半期の変動額合計 - △ 63 △ 9,973 167 △ 9,869 △ 7,766 △ 7,766 △ 17,635
当四半期末残高 65,518 417,445 197,796 △ 8,931 671,829 13,297 13,297 685,126
評価・換算差額等
第1四半期個別株主資本等変動計算書
(単位:百万円)
株主資本純資産合 計
- 23 -
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(三菱UFJ証券)
- 24 -
[第1四半期財務諸表について]
当社の第1四半期財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第
38号、以下「中間財務諸表等規則」という)ならびに同規則第38条および第57条の規定に基づき、「証券会社に関
する内閣府令」(平成10年総理府令・大蔵省令第32号)および「証券業経理の統一について」(昭和49年11月
14日付日本証券業協会理事会決議)に準拠して作成しております。
[第1四半期財務諸表作成のための基本となる重要な事項]
1.トレーディング商品の評価基準および評価方法
トレーディングに関する有価証券(売買目的有価証券)およびデリバティブ取引等については、時価法を採用し
ております。
2.トレーディング商品に属さない有価証券等の評価基準および評価方法
(1)満期保有目的債券
償却原価法(定額法)によっております。
(2)子会社株式および関連会社株式
移動平均法による原価法によっております。
(3)その他有価証券
① 時価のあるもの
当第1四半期末日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部資本直入法により処理し、売却原価は移
動平均法により算定)によっております。
② 時価のないもの
移動平均法による原価法によっております。
なお、投資事業有限責任組合およびそれに類する組合への出資(証券取引法第2条第2項により有価証券
とみなされるもの)については、組合契約に規定される決算報告日に応じて入手可能な直近の決算書を基
礎とし、持分相当額を純額で取り込む方法によっております。
3.固定資産の減価償却の方法
(1)有形固定資産
定率法を採用しております。
ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除く)については定額法を採用しており
ます。
(2)無形固定資産および投資その他の資産
定額法を採用しております。
ただし、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法によって
おります。
4.引当金の計上基準
(1)貸倒引当金
貸付金等の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権につ
いては個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
(2)賞与引当金
従業員に対する賞与の支払いに備えるため、所定の計算方法による支払見込額を計上しております。
(3)退職給付引当金
従業員の退職給付に備えるため、当期末における退職給付債務および年金資産の見込額に基づき当第1四半
期期末において発生していると認められる額を計上しております。
会計基準変更時差異については、適用初年度に一括費用処理しております。
過去勤務債務は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(12年)による定額法により
費用処理しております。
数理計算上の差異は、各事業年度の発生時における従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(12年)
による定額法により按分した額をそれぞれ発生の翌事業年度から費用処理することとしております。
5.リース取引の処理方法
リース物件の所有権が借主に移転すると認められるもの以外のファイナンス・リース取引については、通常の賃
貸借取引に係る方法に準じた会計処理によっております。
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(三菱UFJ証券)
- 25 -
6. 重要なヘッジ会計の方法
(1)ヘッジ会計の方法
通貨スワップ取引および為替予約(為替スワップ取引)をヘッジ手段として指定した時価ヘッジを適用し
ているほか、特例処理の要件を満たしている金利スワップについては、特例処理を採用しております。
(2)ヘッジ手段とヘッジ対象
ア.為替変動リスク
ヘッジ手段・・・通貨スワップ取引および為替予約(為替スワップ取引)
ヘッジ対象・・・外貨建金融資産(その他有価証券)
イ.金利変動リスク
ヘッジ手段・・・金利スワップ
ヘッジ対象・・・借入金
(3)ヘッジ方針
外貨建金融資産の一部について為替変動リスクをヘッジするため、同一通貨の通貨スワップ取引および為
替予約(為替スワップ取引)を行っているほか、一部の借入金の金利変動リスクを回避する目的で金利スワ
ップ取引を行っており、ヘッジ対象の識別は個別契約ごとに行っております。
(4)ヘッジの有効性評価の方法
為替変動リスクに対するヘッジについては、ヘッジ対象とヘッジ手段の有効性の評価を定期的に行ってお
ります。
なお、金利スワップの特例処理の要件を満たしているものについては、有効性の判定を省略しております。
7.消費税等の会計処理方法
消費税および地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっております。
[第 1 四半期財務諸表のための基本となる重要な事項の変更]
1.貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準 当第 1 四半期より、「貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準」(企業会計基準第 5 号 平成 17 年 12 月
9 日)および「貸借対照表の純資産の部の表示に関する会計基準等の適用指針」(企業会計基準適用指針第 8号 平
成 17 年 12 月 9 日)を適用しております。
なお、従来の資本の部の合計に相当する金額は 685,126 百万円であります。
2.株主資本等変動計算書に関する会計基準 当第 1 四半期より、「株主資本等変動計算書に関する会計基準」(企業会計基準第 6号 平成 17 年 12 月 27 日)お
よび「株主資本等変動計算書に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第 9号 平成 17 年 12 月 27 日)
を適用しております。
[第1四半期貸借対照表の注記]
1.有形固定資産の減価償却累計額
当第1四半期
(18.6.30)
前年第1四半期
(17.6.30)
前 期
(18.3.31) 24,079 百万円 22,324 百万円 23,563 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第1四半期
(17.6.30)
前 期
(17.9.30) 7,671 百万円 7,075 百万円
2.保証債務
当第1四半期
(18.6.30)
前年第1四半期
(17.6.30)
前 期
(18.3.31) 27 百万円 -百万円 29 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第1四半期
(17.6.30)
前 期
(17.9.30) 34 百万円 33 百万円
Page 26
(三菱UFJ証券)
- 26 -
3.劣後特約付借入金
一年以内返済予定長期借入金および長期借入金には、「証券会社の自己資本規制に関する内閣府令」(平成13年
内閣府令第23号)第2条に定める下記の劣後特約付借入金が含まれております。
当第1四半期
(18.6.30)
前年第1四半期
(17.6.30)
前 期
(18.3.31) 一年以内返済
予定長期借入金 77,000 百万円 40,000 百万円 -百万円
長期借入金 169,500 百万円 125,000 百万円 246,500 百万円
《ご参考》旧UFJつばさ証券
前年第 1四半期および前期ともに該当ありません。 [第1四半期損益計算書の注記]
1.支店統廃合費用 店舗網見直しに関連して発生した支店統廃合の費用であります。
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(三菱UFJ証券)
1.受入手数料収入
(1)科目別内訳
(単位:百万円)
%
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
(2)商品別内訳
(単位:百万円)
%
2.トレーディング損益(単位:百万円)
%
7,474
95,528
前 期17. 4. 118. 3.31
23,445
64,608
7,222
26,254
19,600
129,997
129,997
前 期17. 4. 118. 3.31
76,919
17,403
16,337
31,650
9,797
207
14,833
10,352
4,480
前 期17. 4. 118. 3.31
66,109
65,783
△ 571
7,386
《ご参考》 旧UFJつばさ証券
《ご参考》 旧UFJつばさ証券
《ご参考》 旧UFJつばさ証券
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
2,154
5,802
2,333
965
10,566
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
6,901
367
2,124
1,031
10,566
544
203
1,371
1,296
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
6,322
6,303
14
747
1,576
27,027
受 益 証 券 3,765 1,564 240.7
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
2,349
15,648
32,488
4,214
受 益 証 券
債 券
株 券
10,276
5,047
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
債 券
197.7
前年同期比
115.7
109.7
425.6
1,361
122.336
6,462
前年同期比
190.7
1,575
7,37214,059
191.07,312
887
16,437
44
1,768
2,248
891
株 券
株 券
12,243
-
159.9
-3,486
16,933
13,291 13,101
1,060
3,753
27,027
4,969
150.5
△ 647△ 4,534
△ 191
20,010
合 計
株 券 等
債 券 等
そ の 他 △ 243
19,575
合 計
そ の 他
13,966
197.7
7,526
8,437
312.7
134.9
178.5
186.4
1,699
167.1
募集・売出しの取 扱 手 数 料
100.4
380.3受 益 証 券
債 券
その他の受入手数料
前年同期比
3,286
3,124
16,437
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
合 計 32,488
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
平成19年3月期 第1四半期業績資料
8,766 17,243
1,260
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
2,466
委 託 手 数 料
引受・売出手数料
4,478
6,255
694
2,900
2,793
2,162
前 期17. 4. 117. 9.30
前 期17. 4. 117. 9.30
前 期17. 4. 117. 9.30
15,557
30
2,271
15,600
- 27 -
Page 28
(三菱UFJ証券)
3.株券売買高(先物取引を除く)(単位:百万株・百万円)
% %
( ) ( ) ( ) ( ) ( % ) ( % ) ( ) )
( ) ( ) ( ) ( ) ( % ) ( % ) ( ) )
% % % % % %
% % % % % %
4.引受・募集・売出しの取扱高(単位:百万株・百万円)
※印は売出し高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率(単位:百万円)
計
計
6.役 職 員 数(単位:人)
(注)従業員数には、下記の執行役員を含んでおります。
当第1四半期末 前年第1四半期末 前 期 末
固定化されていない自 己 資 本 の 額
リ ス ク 相 当 額
自己資本規制比率 (D)/(E)×100
取 引 先 リ ス ク 相 当 額
基 礎 的 リ ス ク 相 当 額
(D)
(C)
(A)+(B)-(C)
一 般 貸 倒 引 当 金
短 期 劣 後 債 務
補 完 的 項 目
控 除 資 産
(B)
基 本 的 項 目
( 金 額 )
( 額 面 金 額 )
( 額 面 金 額 )
債 券 ( 額 面 金 額 )
取
扱
高
※
募
集
・
売
出
し
の
受 益 証 券
株 券
コ マ ー シ ャ ル・ ヘ ゚ ー ハ ゚ ーおよび外国証書等
122,580(E)
21,423
670,989
市 場 リ ス ク 相 当 額
44,064
57,093
671,829
2,083
〃
債 券
〃
コ マ ー シ ャ ル・ ヘ ゚ ー ハ ゚ ーおよび外国証書等
委 託 比 率
東 証 シ ェ ア
67.5
83.5
2 286.2
( 額 面 金 額 )
引
受
高 ( 額 面 金 額 )
2.13
当第1四半期
株 数 金 額
前年第1四半期
株 数 金 額
1,810
%547.3
21,063
2,027
5,919
60,179
262,036
156 19
115,973
138
78.6
前 期 末
46,900
667,156
4,538,833
前年第1四半期末
1,433
389,313
81,933
386,009
-
262.2
-
539,339
当第1四半期末
303,514
4,600
1,414,341
409,209
172,372
246,500 165,000
152,475262,876
19,281
120,603
% 352.8 % 564.1
11,103
22,937 41,143
246,500
680,368
256,516
269,728
13,297その他有価証券評価差額金(評価益)等
証 券 取 引 責 任 準 備 金 等
(A)
1,594,318
92
248,034
254,554
4,664,882
( 株 数 )
%
46,900
39,239
919,465768,161
4,600
91
7
106,684 39,042
294.2
273.3
2
1.83 1.97
7
26,500
( 株 数 )
( 金 額 )
2.10
当第1四半期
株 券
58.3
133.8
60.3 62.6
4,557
1,650,800
2,747 2,767,072
63.4
4,417,872合 計
2,540
3,557
6,098
( 自 己 )
( 委 託 )
8,538,610
10,729
20,241
140.4
129.5
189.2
195.7
3,124,127
30,971
5,414,482
( 11,024,429
67.1
2.22 2.39
65.4
-
前年第1四半期
( 22,445,175
-
前 期前年同期比
前 期
株 数 金 額
33,469,604
前年同期比
株 数 金 額
193.3
当第1四半期末 前年第1四半期末 前 期 末
従 業 員
役 員
6,213 3,498
20 13
25名 26名 33名
19
6,244
- 28 -
Page 29
(三菱UFJ証券)
《ご参考》 旧UFJつばさ証券
3.株券売買高(先物取引を除く)(単位:百万株・百万円)
( )( )( )( )
( )( )( )( )
4.引受・募集・売出しの取扱高(単位:百万株・百万円)
※印は売出し高および私募の取扱高を含んでおります。
5.自己資本規制比率(単位:百万円)
計
計
6.役 職 員 数(単位:人)
(注)従業員数には、下記の執行役員を含んでおります。
前年第1四半期末 前期末 (17.9)
%%
株 券
〃
債 券
コマ ー シ ャ ル ・ ヘ ゚ ー ハ ゚ ー及 び 外 国証書等
( 株 数 )
( 金 額 )
( 額 面 金 額 )
株 券
〃
債 券
( 額 面 金 額 )
%%
引
受
高
( 株 数 )
( 金 額 )
( 額 面 金 額 )
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前 期17. 4. 117. 9.30
%%
%%
9,604
2
59.1
1.50
68.1
1.27
647,736
2
11,426
101,374
4,000
25
45,376
1,090,621
16,400
( 額 面 金 額 )
( 額 面 金 額 )
23
44,885
177,785
1,000,868
16,400
395,568
4,000
6,563,160
2,338,834
4,224,325
64.4
7,454
2,377
5,077
1,365
2,177
前 期17. 4. 117. 9.30
株 数 金 額 株 数 金 額
( 自 己 )
( 委 託 )
委 託 比 率
東 証 シ ェ ア
合 計
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
3,542 3,171,489
61.5
1.49
1,297,705
1,873,783
%%
その他有価証券評価差額金(評価益)等
証 券 取 引 責 任 準 備 金 等
一 般 貸 倒 引 当 金補 完 的 項 目
(A)基 本 的 項 目
控 除 資 産
固定化されていない自 己 資 本 の 額
リ ス ク 相 当 額
(B)
(C)
(D)(A)+(B)-(C)
市 場 リ ス ク 相 当 額
自己資本規制比率
(E)
(D)/(E)×100
取 引 先 リ ス ク 相 当 額
基 礎 的 リ ス ク 相 当 額
前 期 末(17.9)
227,828
10,310
231,468
12,610
389.0 515.8
3,151 3,012
14名 14名
従 業 員
前年第1四半期末(17.6)
前 期 末(17.9)
役 員 8 8
1.27
6,77216,23549,514
43393
13,136
50,729
193,875
26,506
37,586
取 扱 高 ※
募集・売出しの
受 益 証 券
コマ ー シ ャ ル ・ ヘ ゚ ー ハ ゚ ー及 び 外 国証書等
386147
10,844
46,013
前年第1四半期末(17.6)
192,659
15,5695,75216,264
- 29 -
Page 30
(参考資料)
(三菱UFJ証券)
(単位:百万円)
30,015 42,512 85,105 82,053 56,589
16,437 21,779 44,042 47,738 32,488
7,372 10,088 26,774 21,874 14,059
( 7,312 ) ( 10,025 ) ( 26,682 ) ( 21,762 ) ( 13,966 )
( 36 ) ( 35 ) ( 62 ) ( 73 ) ( 44 )
2,248 2,516 5,981 4,086 2,466
( 1,361 ) ( 1,203 ) ( 4,481 ) ( 3,307 ) ( 1,575 )
( 887 ) ( 1,313 ) ( 1,500 ) ( 779 ) ( 891 )
1,768 2,439 4,186 9,008 7,526
( 1,699 ) ( 2,387 ) ( 3,988 ) ( 8,262 ) ( 6,462 )
5,047 6,734 7,100 12,768 8,437
( 1,564 ) ( 1,692 ) ( 3,150 ) ( 3,390 ) ( 3,765 )
12,243 18,154 37,062 28,067 19,575
3,486 3,388 11,586 4,984 △ 191
13,291 10,729 22,657 17,929 20,010
△ 4,534 4,036 2,818 5,153 △ 243
- - - 2,520 1,405
0 0 28 △ 30 0
1,334 2,579 3,971 3,756 3,119
1,315 1,252 1,591 2,159 2,716
28,699 41,259 83,514 79,893 53,873
25,346 26,670 41,489 52,844 44,180
6,677 8,337 10,601 15,237 13,181
10,346 9,760 16,412 21,159 17,343
2,212 2,182 5,284 6,208 5,210
2,539 2,736 3,975 5,152 4,663
2,635 2,638 3,952 3,230 2,304
501 310 627 528 678
433 704 635 1,327 797
3,352 14,589 42,024 27,048 9,692
457 864 1,089 △ 91 781
39 70 70 863 150
3,770 15,384 43,043 26,093 10,323
- 74 418 260 61
281 3,031 6,678 6,207 858
3,489 12,427 36,784 20,145 9,526
16 45 7,554 12,085 30
- 1,484 6,212 △ 8,106 4,927
3,473 10,898 23,017 16,166 4,569
( 債 券 )
募集・売出しの取扱手数料
( 受 益 証 券 )
そ の 他
その他の受入手数料
( 受 益 証 券 )
株 券 等
債 券 等
前年第4四半期18. 1. 118. 3.31
特 別 損 失
営業投資有価証券等損益
営 業 外 収 益
受 入 手 数 料
トレーディング損益
人 件 費
純 営 業 収 益
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費
取 引 関 係 費
特 別 利 益
経 常 利 益
金 融 収 益
( 株 券 )
不 動 産 関 係 費
金 融 費 用
営 業 外 費 用
そ の 他
事 務 費
減 価 償 却 費
租 税 公 課
委 託 手 数 料
( 株 券 )
( 債 券 )
引受・売出手数料
当 期 純 利 益
科 目前年第3四半期17.10. 117.12.31
前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第2四半期17. 7. 117. 9.30
営 業 利 益
営 業 収 益
その他の商品売買損益
当第1四半期18. 4. 118. 6.30
損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移
税 引 前 当 期 純 利 益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
- 30 -
Page 31
(参考資料)
(三菱UFJ証券)
《ご参考》旧UFJつばさ証券 (単位:百万円)
19,000 28,502
10,566 16,460
6,322 9,277
( 6,303 ) ( 9,254 )
( 14 ) ( 15 )
747 1,523
( 544 ) ( 1,032 )
( 203 ) ( 491 )
1,371 1,528
( 1,296 ) ( 1,497 )
2,124 4,130
( 1,031 ) ( 1,131 )
7,386 9,546
2,154 2,324
5,802 7,298
△ 571 △ 76
132 1,071
915 1,423
593 652
18,407 27,849
16,031 19,715
2,948 4,329
6,795 8,410
3,240 3,121
1,606 2,149
899 868
235 172
305 664
2,375 8,134
698 526
166 326
2,908 8,334
374 98
472 2,401
2,809 6,031
439 3,597
992 △ 1,247
1,377 3,681
( 受 益 証 券 )
株 券 等
債 券 等
そ の 他
( 債 券 )
募集・売出しの取扱手数料
( 受 益 証 券 )
そ の 他 の 受 入 手 数 料
( 株 券 )
( 債 券 )
引 受 ・ 売 出 手 数 料
( 株 券 )
特 別 損 失
特 別 利 益
経 常 利 益
そ の 他 の 商 品 売 買 損 益
人 件 費
純 営 業 収 益
販 売 費 ・ 一 般 管 理 費
取 引 関 係 費
金 融 費 用
営 業 外 収 益
金 融 収 益
営 業 収 益
受 入 手 数 料
委 託 手 数 料
税 引 前 当 期 純 利 益
法人税、住民税および事業税
法 人 税 等 調 整 額
当 期 純 利 益
営 業 利 益
不 動 産 関 係 費
事 務 費
減 価 償 却 費
租 税 公 課
そ の 他
ト レ ー デ ィ ン グ 損 益
損 益 計 算 書 の 四 半 期 推 移
科 目前年第1四半期17. 4. 117. 6.30
前年第2四半期17. 7. 117. 9.30
営 業 外 費 用
- 31 -